NORMATIVIDAD APLICABLE PROCESO

PRODUCTO

NORMA

No.

AÑO

ARTÍCULO

EPÍGRAFE

Mejoramiento Continuo

Acciones correctivas y Ley preventivas

489

29/12/1998 17

"Políticas de desarrollo administrativo. Las políticas de desarrollo administrativo formuladas por el Departamento Administrativo de la Función Pública y adoptadas por el Gobierno Nacional tendrán en cuenta, entre otros, los siguientes aspectos: …5. Adaptación de nuevos enfoques para mejorar la calidad de los bienes y servicios prestados, metodologías para medir la productividad del trabajo e indicadores de eficiencia y eficacia".

Mejoramiento Continuo

Acciones correctivas y Ley preventivas

872

30/12/2003 Toda

"Por la cual se crea el sistema de gestión de la calidad en la Rama Ejecutiva del Poder Público y en otras entidades prestadoras de servicios".

Mejoramiento Continuo

Acciones correctivas y Decreto preventivas Reglamentario

4110

09/12/2004 Toda

"Por el cual se reglamenta la Ley 872 de 2003 y se adopta la Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública." Norma NTGCP-1000:2004.

Mejoramiento Continuo

Acciones correctivas y Decreto preventivas Reglamentario

4485

18/11/2009

Toda

“Por medio la cual se adopta la actualización de la Norma Técnica de Calidad en la Gestión Publica".

Decreto Reglamentario

4485

18/11/2009

Toda

“Por medio la cual se adopta la actualización de la Norma Técnica de Calidad en la Gestión Publica".

Mejoramiento Continuo Revisión por la Dirección

Mejoramiento Continuo

Acciones correctivas y Acuerdo preventivas

122

28/06/2004

Toda

"Por el cual se adopta para el Distrito Capital el Sistema de Gestión de la Calidad".

Mejoramiento Continuo

Acciones correctivas y Decreto Distrital preventivas

387

02/12/2004

Toda

Por el cual se reglamenta el Acuerdo 122 de 2004 que adopta en Bogotá, D.C., el Sistema de Gestión de Calidad creado por medio de la Ley 872 de 2003“.

Mejoramiento Continuo

Acciones correctivas y Decreto Distrital preventivas

652

28/12/2011

Toda

"Por medio del cual se adopta la Norma Técnica Distrital del Sistema Integrado de Gestión para las Entidades y Organismos Distritales NTD-SIG 001:2011"

Mejoramiento Continuo Revisión por la DirecciónDecreto Distrital

652

28/12/2011

Toda

"Por medio del cual se adopta la Norma Técnica Distrital del Sistema Integrado de Gestión para las Entidades y Organismos Distritales NTD-SIG 001:2011"

Subsistema de Control Mejoramiento Continuo Interno - Planes de Decreto mejoramiento

943

21/05/2014

Toda

"Por el cual se actualiza el Modelo Estandar de Control Interno MECI"

Mejoramiento Continuo

Consolidación, acompañamiento en la formulación y Monitoreo Resolución Planes de Interna Mejoramiento con la Contraloría de Bogotá

003

2014

Toda

Por la cual se actualiza el Trámite del Plan de Mejoramiento que presentan los sujetos de vigilancia y control fiscal a la Contraloria de Bogotá D.C., se adopta el procedimiento y se dictan otras disposiciones.

Mejoramiento Continuo

Informes de Monitoreo a los Planes de Mejoramiento Procedimiento Institucional suscritos con Organismos de Control

PRMC04

2016

Toda

Se adoptó el nuevo procedimiento "PRMC04 RESPUESTA AL INFORME DE AUDITORIA Y GESTION DEL PLAN MEJORAMIENTO CON ORGANISMOS DE CONTROL V 4.0.pdf."

Mejoramiento Continuo

Informes de Monitoreo y Seguimiento a los Planes de Procedimiento Mejoramiento Internos y/o por procesos.

PR-MC01

2014

Toda

Se adoptó el nuevo procedimiento "PR-MC-01 FORMULACION MONITOREO Y SEGUIMIENTO A PLANES DE MEJORAMIENTO INTERNO Y/O POR PROCESOS V_2.0.pdf."

NORMATIVIDAD APLICABLE PROCESO

PRODUCTO

NORMA

No.

ARTÍCULO

EPÍGRAFE

1991

N.A.

"EL PUEBLO DE COLOMBIA, en ejercicio de su poder soberano, representado por sus delegatarios a la Asamblea Nacional Constituyente, invocando la protección de Dios, y con el fin de fortalecer la unidad de la Nación y asegurar a sus integrantes la vida, la convivencia, el trabajo, la justicia, la igualdad, el conocimiento, la libertad y la paz, dentro de un marco jurídico, democrático y participativo que garantice un orden político, económico y social justo, y comprometido a impulsar la integración de la comunidad latinoamericana, decreta, sanciona y promulga la siguiente" Constitución Política de Colombia

734

2002

N.A.

Por la cual se expide el Código Disciplinario Único

654

2011

75

Por el cual se adopta el Modelo de Gerencia Jurídica Pública para las entidades, organismos y órganos de control del Distrito Capital

Directiva Distrital 7

2011

N.A.

Aplicación del artículo 51 del Código Disciplinario Único - Preservación del orden interno

Directiva Distrital 7

2013

N.A.

Orientaciones para el fortalecimiento de las Oficinas de Control Disciplinario en el Distrito Capital o las que hagan sus veces

N.A.

Directrices para prevenir conductas irregulares relacionadas con incumplimiento de los manuales de funciones y de procedimientos y la pérdida de elementos y documentos públicos.

209

EL PUEBLO DE COLOMBIA, en ejercicio de su poder soberano, representado por sus delegatarios a la Asamblea Nacional Constituyente, invocando la protección de Dios, y con el fin de fortalecer la unidad de la Nación y asegurar a sus integrantes la vida, la convivencia, el trabajo, la justicia, la igualdad, el conocimiento, la libertad y la paz, dentro de un marco jurídico, democrático y participativo que garantice un orden político, económico y social justo, y comprometido a impulsar la integración de la comunidad latinoamericana, decreta, sanciona y promulga la siguiente, CONSTITUCION POLITICA DE COLOMBIA.

269

EL PUEBLO DE COLOMBIA, en ejercicio de su poder soberano, representado por sus delegatarios a la Asamblea Nacional Constituyente, invocando la protección de Dios, y con el fin de fortalecer la unidad de la Nación y asegurar a sus integrantes la vida, la convivencia, el trabajo, la justicia, la igualdad, el conocimiento, la libertad y la paz, dentro de un marco jurídico, democrático y participativo que garantice un orden político, económico y social justo, y comprometido a impulsar la integración de la comunidad latinoamericana, decreta, sanciona y promulga la siguiente, CONSTITUCION POLITICA DE COLOMBIA.

Constitución

Mejoramiento Continuo

Acciones preventivas Ley en materia disciplinaria Decreto

Directiva Distrital 3

Evaluación y Control

Evaluación y Control

Sistema Interno

Sistema Interno

de

de

Control

Control

Constitución

Constitución

AÑO

2013

1991

1991

NORMATIVIDAD APLICABLE PROCESO

Evaluación y Control

PRODUCTO

Sistema Interno

de

de

Control

Control

NORMA

Ley

No.

AÑO

ARTÍCULO

EPÍGRAFE

87

1993

Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del estado y se dictan otras disposiciones.

489

1998

Por la cual se dictan normas sobre la organización y funcionamiento de las entidades del orden nacional, se expiden las disposiciones, principios y reglas generales para el ejercicio de las atribuciones previstas en los numerales 15 y 16 del artículo 189 de la Constitución Política y se dictan otras disposiciones.

Evaluación y Control

Sistema Interno

Evaluación y Control

Modelo Estándar de Decreto Control Interno MECI Reglamentario 2014

943

2014

Evaluación y Control

Comité de Coordinación Ley de Control Interno

87

1993

13

Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del estado y se dictan otras disposiciones.

Evaluación y Control

Comité de Coordinación Decreto de Control Interno Reglamentario

1826

1994

5y9

Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993.

Evaluación y Control

Comité de Coordinación Decreto de Control Interno Reglamentario

2145

1999

5

Por el cual se dictan normas sobre el Sistema Nacional de Control Interno de las Entidades y Organismos de la Administración Pública del Orden Nacional y Territorial y se dictan otras disposiciones.

Evaluación y Control

Sistema de Gestión de Ley la Calidad

872

2003

Por la cual se crea el sistema de gestión de la calidad en la Rama Ejecutiva del Poder Público y en otras entidades prestadoras de servicios.

Evaluación y Control

Sistema de Gestión de Decreto la Calidad

4485

2009

Por medio de la cual se adopta la actualización de la Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública. NTCGP 1000:2009

Evaluación y Control

Sistema de Gestión de Acuerdo la Calidad

122

2004

Por el cual se adopta en Bogotá, D.C. el Sistema de Gestión de la Calidad creado por la Ley 872 de 2003.

Evaluación y Control

Sistema de Gestión de Decreto Distrital la Calidad

387

2004

Por el cual se reglamenta el Acuerdo 122 de 2004 que adopta en Bogotá, D.C., el Sistema de Gestión de Calidad creado por medio de la Ley 872 de 2003

Evaluación y Control

Sistema de Gestión de Resolución la Calidad Interna

447

2012

Por la cual se reglamenta el Sistema Integrado de Gestión, se reorganiza su sistema de coordinación interna y se crean los equipos institucionales

Evaluación y Control

Sistema de Gestión de Resolución la Calidad Interna

6315

2016

Por la cual se modifica y actualiza el Sistema de Coordinación Interno del IDU y se deroga la resolución IDU 22477 de 2014 y sus modificaciones

Evaluación y Control

Plan de Acción Oficina de Control Interno (Contiene Programa Anual de Auditoría y/o Decreto Distrital Evaluación Incluye Programa Auditorías NTCGP 1000:2009 o de Sistemas Integrados)

2011

Anexo NTDSIG Por medio del cual se adopta la Norma Técnica Numeral 6.3 Distrital del Sistema Integrado de Gestión para las literales d) y Entidades y Organismos Distritales e)

Evaluación y Control

Programa de Auditoría Interna (Contiene Programa Anual de Auditoría y/o Evaluación Decreto Distrital Incluye Programa Auditorías NTCGP 1000:2009 o de Sistemas Integrados)

2014

Por medio del cual se establecen normas relacionadas con el Programa Anual de Auditoría a cargo de las Unidades u Oficinas de Control Interno; la presentación de reportes por parte de los responsables de tales dependencias al/la Alcalde/sa Mayor, y se dictan otras disposiciones

Ley

652

370

27 - 29

Por el cual se actualiza el Modelo Estándar de Control Interno (MECI)

1

NORMATIVIDAD APLICABLE PROCESO

PRODUCTO

NORMA

No.

AÑO

ARTÍCULO

EPÍGRAFE

N/A

2014

5. Políticas Operacionale s 6. Flujograma

Procedimiento "PR-EC01 EVALUACION INDEPENDIENTE Y AUDITORÍAS INTERNAS V_3.0." el 29 de diciembre de 2014. Conforme a la Guía "GU-AC-01 DOCUMENTACION DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION V_5 0" la adopción de este nuevo procedimiento no requiere resolución.

Toda la norma

Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión

Evaluación y Control

Programa de Auditoría Interna (Contiene Programa Anual de Auditoría y/o Evaluación N/A Incluye Programa Auditorías NTCGP 1000:2009 o de Sistemas Integrados)

Evaluación y Control

Programa de Auditoría Interna (Contiene Programa Anual de Auditoría y/o Evaluación Norma Técnica Incluye Programa Colombiana - ISO Auditorías NTCGP 1000:2009 o de Sistemas Integrados)

19011

2012

Evaluación y Control

Programa de Auditoría Interna (Contiene Programa Anual de Auditoría y/o Evaluación Incluye Programa Auditorías NTCGP 1000:2009 o de Sistemas Integrados)

1000

2009

Numerales 4 Sistema de Gestión de Calidad en la Gestión Pública al 8

Evaluación y Control

Programa de Auditoría Interna (Contiene Programa Anual de Norma Técnica Auditoría y/o Evaluación Colombiana Incluye Programa OHSAS Auditorías NTCGP 1000:2009 o de Sistemas Integrados)

2007

Norma Técnica Sistemas de Gestión Colombiana Ocupacional. Requisitos (Numerales 4 al 4.6)

Evaluación y Control

Programa de Auditoría Interna (Contiene Programa Anual de Norma Técnica Auditoría y/o Evaluación Colombiana ISO Incluye Programa 14001 Auditorías NTCGP 1000:2009 o de Sistemas Integrados)

2004

Norma Técnica Colombiana Sistemas de Gestión Ambiental ISO 14001 (Numerales 4 al 4.6)

Evaluación y Control

Programa de Auditoría Interna (Contiene Programa Anual de Norma Técnica Auditoría y/o Evaluación Colombiana ISO Incluye Programa 9001 Auditorías NTCGP 1000:2009 o de Sistemas Integrados)

9001

2008

Norma Técnica Colombiana Sistema de Gestión de Calidad ISO (Numerales 4 al 8)

Evaluación y Control

Informe Ejecutivo Anual Evaluación del Sistema Decreto de Control Interno (SCI)

1826

1994

Norma Técnica Colombiana Gestión Pública NTCGP 1000:2009

18001

14001

Evaluación y Control

Informe Ejecutivo Anual Evaluación del Sistema Decreto de Control Interno (SCI)

2145

1999

Evaluación y Control

Informe Ejecutivo Anual Evaluación del Sistema Decreto de Control Interno (SCI)

1027

2007

en

Seguridad

y

Salud

2

Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993

5 Literal c)

Por el cual se dictan normas sobre el Sistema Nacional de Control Interno de las Entidades y Organismos de la Administración Pública del Orden Nacional y Territorial y se dictan otras disposiciones. Modificado por el art. 2 del Decreto Nacional 2539 de 2000 , Modificado parcialmente por el Decreto Nacional 153 de 2007. Por el cual se modifica la fecha de entrega del Informe Ejecutivo Anual de evaluación del Sistema de Control Interno

NORMATIVIDAD APLICABLE PROCESO

PRODUCTO

NORMA

No.

AÑO

ARTÍCULO

EPÍGRAFE

2014

Se adoptó el nuevo procedimiento "PR-EC- 01 EVALUACION INDEPENDIENTE Y AUDITORÍAS 5. Políticas INTERNAS V_3.0." el 29 de diciembre de 2014. Operacionale Conforme a la Guía "GU-AC-01 DOCUMENTACION s DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION V_5 0" la 6. Flujograma adopción de este nuevo procedimiento no requiere resolución.

2011

9

Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública y modificado por el art. 231, Decreto Nacional 019 de 2012

1996

3 Literal k) 4 Literal r)

Por la cual se desarrolla el artículo 354 de la Constitución Política, se crea la Contaduría General de la Nación como una Unidad Administrativa Especial adscrita al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, y se dictan otras disposiciones sobre la materia.

2016

Entra vigencia a partir del enero de 2018

Por la cual se incorpora, en los Procedimientos Transversales del Régimen de Contabilidad Pública, el Procedimiento para la Evaluación del Control Interno Contable.

Evaluación y Control

Informe Ejecutivo Anual Evaluación del Sistema N/A de Control Interno (SCI)

Evaluación y Control

Informe Estado Interno

Evaluación y Control

Evaluación al Sistema de Control Interno Ley Contable

Evaluación y Control

Evaluación al Sistema de Control Interno Resolución Contable

Evaluación y Control

Evaluación al Sistema de Control Interno Resolución Contable

357

2008

El informe de la vigencia Por la cual se adopta el procedimiento de control 2016 se interno contable y de reporte del informe anual de presentará evaluación a la Contaduría General de la Nación. bajo esta Resolución

Evaluación y Control

Evaluación Cumplimiento Decreto Decreto Distrital Distrital 371 de 2010

371

2010

Por el cual se establecen lineamientos para preservar y fortalecer la transparencia y para la prevención de la corrupción en las Entidades y Organismos del Distrito Capital

Evaluación y Control

Informe Evaluación gestión por Ley dependencias

909

2004

39

Por la cual se expiden normas que regulan el empleo público, la carrera administrativa, gerencia pública y se dictan otras disposiciones.

1227

2005

52, 108,

Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 909 de 2004 y el Decreto-ley 1567 de 1998

Evaluación y Control

Evaluación y Control

Evaluación y Control

Evaluación y Control

Evaluación y Control

Evaluación y Control

Cuatrimestral del Control Ley

Informe Evaluación gestión por Decreto dependencias Informe Evaluación gestión por Guía dependencias Informe Evaluación gestión por Circular dependencias

1474

298

193

04

Informe Evaluación gestión por N/A dependencias

Informe Semestral sobre Atención de Quejas, Sugerencias y Ley Reclamos de la Ciudadanía Informe Semestral sobre Atención de Quejas, Sugerencias y Circular Externa Reclamos de la Ciudadanía

2015

Guía GUPE018_GUIA_DE_SEGUIMIENTO_A_LA_GESTI ON_IDU_V_3.0.pdf

2005

Evaluación Institucional por dependencias Cumplimiento de la Ley 909 de 2004.

2014

1474

2011

001

2011

en

Se adoptó el nuevo procedimiento "PR-EC- 01 EVALUACION INDEPENDIENTE Y AUDITORÍAS 5. Políticas INTERNAS V_3.0." el 29 de diciembre de 2014. Operacionale Conforme a la Guía "GU-AC-01 DOCUMENTACION s DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION V_5 0" la 6. Flujograma adopción de este nuevo procedimiento no requiere resolución.

76

Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública.

Orientaciones para el Seguimiento a la Atención Adecuada de los Derechos de Petición.

NORMATIVIDAD APLICABLE PROCESO

PRODUCTO

NORMA

No.

AÑO

ARTÍCULO

EPÍGRAFE

2641

2012

5

Por el cual se reglamentan los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011

9 - 12 y 14

Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del estado y se dictan otras disposiciones.

Evaluación y Control

Informes de verificación y evaluación de la elaboración, visibilización, el Decreto seguimiento y control del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano.

Evaluación y Control

Informes de Auditorias/Evaluaciones de Control Interno. Ley Incluye Informes de Seguimiento

87

1993

Evaluación y Control

Informes de verificación y evaluación de la elaboración, visibilización, el Decreto seguimiento y control del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano.

124

2016

Evaluación y Control

Informes de Auditorias/Evaluaciones Decreto de Control Interno. Reglamentario Incluye Informes de Seguimiento

1826

1994

Evaluación y Control

Informes de Auditorias/Evaluaciones de Control Interno. Decreto Incluye Informes de Seguimiento

2145

1999

Evaluación y Control

Informes de Auditorias/Evaluaciones de Control Interno. Decreto Incluye Informes de Seguimiento

1537

2001

943

2014

Por el cual se actualiza el Modelo Estándar de Numeral 2.2 Control Interno MECI. y 2.3

6

2009

Numeral Cartilla Rol de las Oficinas de Control Interno, 1.2.3 Auditoría Interna o quien haga sus veces. DAFP. Numeral 2.3.

Evaluación y Control

Evaluación y Control

Evaluación y Control

Informes de Auditorias/Evaluaciones de Control Interno. Incluye Informes de Seguimiento Informes de Auditorias/Evaluaciones de Control Interno. Incluye Informes de Seguimiento Informes de Auditorias/Evaluaciones de Control Interno. Incluye Informes de Seguimiento

Decreto Reglamentario

Instructivo

Instructivo

Evaluación y Control

Informes de Auditorias/Evaluaciones de Control Interno. N/A Incluye Informes de Seguimiento

Evaluación y Control

Informes de Auditorias/Evaluaciones de Control Interno. Decreto Incluye Informes de Seguimiento

Por el cual se sustituye el Título 4 de la Parte 1 de Libro 2 de decreto 1081 de 2015, relativo al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano.

1-3

Por el cual se dictan normas sobre el Sistema 7, 8, 12, 13 y Nacional de Control Interno de las Entidades y 14 Organismos de la Administración Pública del Orden Nacional y Territorial y se dictan otras disposiciones.

3

2013

2014

302

2015

Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993.

Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993 en cuanto a elementos técnicos y administrativos que fortalezcan el sistema de control interno de las entidades y organismos del Estado.

Guía de Auditoría para Entidades Públicas. DAFP.

Se adoptó el nuevo procedimiento "PR-EC- 01 EVALUACION INDEPENDIENTE Y AUDITORÍAS 5. Políticas INTERNAS V_3.0." el 29 de diciembre de 2014. Operacionale Conforme a la Guía "GU-AC-01 DOCUMENTACION s DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION V_5 0" la 6. Flujograma adopción de este nuevo procedimiento no requiere resolución.

7-8

Por el cual se reglamenta la Ley 1314 de 2009 sobre el marco técnico normativo para las normas de aseguramiento de la información.

NORMATIVIDAD APLICABLE PROCESO

Evaluación y Control

PRODUCTO

NORMA

Estados Financieros

Resolución

Instructivo

No.

AÑO

ARTÍCULO

EPÍGRAFE

2015

Mediante la cual se incorpora como parte integrante de Régimen de Contabilidad Pública, el Marco Conceptual para la Preparación y Presentación de la Información Financiera y las Normas para el Reconocimiento, Medición, Revelación y Presentación de los Hechos Económicos aplicable a las entidades definidas en el artículo segundo de dicha resolución.

002

2015

Con el fin de orientar a los regulados para la determinación de los saldos iniciales bajo el nuevo Marco Normativo y para la elaboración y presentación de los primeros estados financieros bajo el nuevo marco de regulación

000314

2009

533

Evaluación y Control

Estados Financieros

Evaluación y Control

Informes de Auditorias/Evaluaciones Resolución de Control Interno. Distrital Incluye Informes de Seguimiento

Evaluación y Control

Evaluación del Sistema Circular de Gestión de Calidad

6

2005

Implementación del sistema de gestión de la calidad en las entidades del estado obligadas por la ley 872 de 2003, su decreto 4110 de 2004 y la norma técnica de calidad para la gestión pública NTCGP 1000:2004

Evaluación y Control

Evaluación del Sistema Circular conjunta de Gestión de Calidad

18

2006

Compatibilidad del sistema de gestión de la calidad y el modelo estándar de control interno en las entidades u organismos distritales.

Evaluación y Control

Evaluación Independiente a la Implementación del Decreto Distrital Sistema Integrado de Gestión Distrital.

2014

2

Por medio del cual se establecen normas relacionadas con el Programa Anual de Auditoría a cargo de las Unidades u Oficinas de Control Interno; la presentación de reportes por parte de los responsables de tales dependencias al/la Alcalde/sa Mayor, y se dictan otras disposiciones

Evaluación y Control

Informe causas que impactan los resultados de los avances de la gestión presupuestal, contractual y física, en Decreto Distrital cumplimiento de las metas del Plan de Desarrollo de la entidad u organismo

2

Por medio del cual se establecen normas relacionadas con el Programa Anual de Auditoría a cargo de las Unidades u Oficinas de Control Interno; la presentación de reportes por parte de los responsables de tales dependencias al/la Alcalde/sa Mayor, y se dictan otras disposiciones

Evaluación y Control

Relación de los diferentes informes que haya presentado y publicado, en Decreto Distrital cumplimiento de sus funciones y sobre la ejecución del programa Anual de Auditorías.

2

Por medio del cual se establecen normas relacionadas con el Programa Anual de Auditoría a cargo de las Unidades u Oficinas de Control Interno; la presentación de reportes por parte de los responsables de tales dependencias al/la Alcalde/sa Mayor, y se dictan otras disposiciones

Evaluación y Control

Informe Mapa Riesgos Plan Desarrollo

de de Decreto Distrital

Evaluación y Control

Evaluación Independiente al Resolución Sistema Integrado de Interna Gestión del IDU

Evaluación y Control

Auditorias Internas SIG

370

370

370

2014

2014

3.1.2

Por la cual se adopta el Protocolo de Seguridad para las Tesorerías de las Entidades Descentralizadas que conforman el Presupuesto Anual del Distrito Capital

370

2014

2

Por medio del cual se establecen normas relacionadas con el Programa Anual de Auditoría a cargo de las Unidades u Oficinas de Control Interno; la presentación de reportes por parte de los responsables de tales dependencias al/la Alcalde/sa Mayor, y se dictan otras disposiciones

447

2012

20

Por la cual se reglamenta el Sistema Integrado de Gestión, se reorganiza su sistema de coordinación interna y se crean los equipos institucionales

N/A

N/A

5.2. Políticas Operacionales Particulares para las Auditorías Internas al Sistema Integrado de Gestión 6. Flujograma

NORMATIVIDAD APLICABLE PROCESO

PRODUCTO

NORMA

No.

AÑO

ARTÍCULO

EPÍGRAFE

87

1993

9 - 12 y 14

Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del estado y se dictan otras disposiciones.

1-3

Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993

Evaluación y Control

Informes de Evaluación y/o Monitoreo de Ley Riesgos

Evaluación y Control

Informes de Evaluación Decreto y/o Monitoreo de Reglamentario Riesgos

1826

1994

Evaluación y Control

Informes de Evaluación y/o Monitoreo de Decreto Riesgos

2145

1999

Evaluación y Control

Informes de Evaluación y/o Monitoreo de Decreto Riesgos

1537

2001

943

2014

Por el cual se actualiza el Modelo Estándar de Numeral 2.2 Control Interno MECI. y 2.3

6

2009

Numeral Cartilla Rol de las Oficinas de Control Interno, 1.2.3 Auditoría Interna o quien haga sus veces. DAFP. Numeral 2.3.

Evaluación y Control

Evaluación y Control

Informes de Evaluación Decreto y/o Monitoreo de Reglamentario Riesgos Informes de Evaluación y/o Monitoreo de Instructivo Riesgos

Por el cual se dictan normas sobre el Sistema 7, 8, 12, 13 y Nacional de Control Interno de las Entidades y 14 Organismos de la Administración Pública del Orden Nacional y Territorial y se dictan otras disposiciones.

3

Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993 en cuanto a elementos técnicos y administrativos que fortalezcan el sistema de control interno de las entidades y organismos del Estado.

Evaluación y Control

Informes de Evaluación Resolución y/o Monitoreo de Interna Riesgos

445

2012

Por la cual se adopta el Manual de Administración del Riesgo MG-PE-018 versión 5.0 para el Instituto de Desarrollo Urbano - IDU.

Evaluación y Control

Informes Periódicos a Organismos de Control Resolución Rendición de Cuenta Reglamentaria Contraloría de Bogotá

013

2014

Por medio de la cual se prorrogan unos términos de la Resolución Reglamentaria No. 011 de 2014

Evaluación y Control

Informes Periódicos a Organismos de Control Resolución Rendición de Cuenta Reglamentaria Contraloría de Bogotá

011

2014

Por medio de la cual se prescriben los métodos y se establecen la forma, términos y procedimientos para la rendición de la cuenta y la presentación de informes, se reglamenta su revisión y se unifica la información que se presenta a la Contraloría de Bogotá D.C., y se dictan otras disposiciones

Evaluación y Control

Informes Periódicos a Organismos de Control Directiva Nacional Derechos de Autor

01

1999

Respeto al derecho de autor y a los derechos conexos

Evaluación y Control

Informes Periódicos a Organismos de Control Directiva Nacional Derechos de Autor

02

2002

Respeto al derecho de autor y los derechos conexos, en lo referente a utilización de programas de ordenador (software)

Evaluación y Control

Informes Periódicos a Organismos de Control Circular Derechos de Autor

04

2006

Verificación software.

Evaluación y Control

Informes Periódicos a Organismos de Control Circular Derechos de Autor

12

2007

Verificación, recomendaciones, seguimiento y resultados sobre el cumplimiento de las normas en materia de derecho de autor sobre programas de computador (software)

Evaluación y Control

Informes Periódicos a Organismos de Control Circular Derechos de Autor

017

2011

Modificación circular 12 del 2 de febrero de 2007, sobre recomendaciones, seguimiento y resultados sobre el cumplimiento de las normas en materia de derecho de autor sobre programas de computador (software).

Evaluación y Control

Informes Periódicos a Organismos de Control Decreto Austeridad de Gasto

984

2012

Por el cual se modifica el artículo 22 del Decreto 1737 de 1998.

Evaluación y Control

Informes Periódicos a Organismos de Control Decreto Austeridad de Gasto

1998

Por el cual se expiden medidas de austeridad y eficiencia y se someten a condiciones especiales la asunción de compromisos por parte de las entidades públicas que manejan recursos del Tesoro Público Modificado por el art. 1, Decreto Nacional 984 de 2012.

1737

Art. 22

cumplimiento

normas

de

uso

de

NORMATIVIDAD APLICABLE PROCESO

PRODUCTO

NORMA

No.

AÑO

ARTÍCULO

EPÍGRAFE

Evaluación y Control

Informes Periódicos a Resolución Organismos de Control Interna Austeridad de Gasto

4227

2010

Por la cual se ajustan las medidas de austeridad en el Instituto de Desarrollo Urbano

Evaluación y Control

Informes Periódicos a Resolución Organismos de Control Interna Austeridad de Gasto

21600

2015

Por la cual se modifican los artículos 9, 15, 20 de la Resolución 4227 de 2010 y deroga la Resolución 15194 del 12 de mayo de 2014.

Evaluación y Control

Informes Periódicos a Organismos de Control Directiva Nacional Austeridad de Gasto

01

2016

Plan de austeridad 2016

Evaluación y Control

Informes Periódicos a Decreto Organismos de Control

19

2012

230-231

Por el cual se dictan normas para suprimir o reformar regulaciones, procedimientos y trámites innecesarios existentes en la Administración Pública

Ley

951

2005

6-8 y 15

Por la cual se crea el acta de informe de gestión.

Directiva

07

2006

Directiva

004

2014

Evaluación y Control Evaluación y Control Evaluación y Control Evaluación y Control

Informes Ocasionales Ley 951/2005 Informes Ocasionales Ley 951/2005 Informes Ocasionales Ley 951/2005 Informes Ocasionales Ley 951/2005

Evaluación y Control

Informes Ocasionales Ley 951/2005

Evaluación y Control

Informes Ocasionales Ley 951/2005

Instructivo Circular Externa

Alcances de Informe de Acta de Gestión Sección II

Instructivo desvinculación del Personal de Planta INTH-04

N/A

005

2015

Proceso de emplame entre mandatarios entrantes y salientes. Observancia Ley 951 de 2005, 901 de 2004 y Regimén de Contabilidad Pública

018

2015

Cumplimiento Leyes 951 de 2005, 1151 de 2007 y 1551 de 2012 - Proceso de emplame entre mandatarios entrantes y salientes

1716

2009

Por el cual se reglamenta el artículo 13 de la Ley Art. 17 y 26 1285 de 2009, el artículo 75 de la Ley 446 de 1998 y del Capítulo V de la Ley 640 de 2001

42

1993

Sobre la organización del sistema de control fiscal financiero y los organismos que lo ejercen

2015

Por la cual se adoptan nuevas versiones de documentos y procedimientos del Proceso de Vigilancia y Control a la Gestión Fiscal de la Contraloria de Bogotá D. C. y se dictan otras disposiciones.

055

2013

Por la cual se modifican nombres, se eliminan procedimientos, se adoptan nuevas versiones de documentos y procedimientos del Proceso de Vigilancia y Control a la Gestión Fiscal de la Contraloria de Bogotá D. C. y se dictan otras disposiciones.

01

2015

Fortalecimiento del Sistema de Control Interno frente a su función preventiva

42

1993

Sobre la organización del sistema de control fiscal financiero y los organismos que lo ejercen

2000

Por la cual se dictan normas sobre organización y funcionamiento de la Contraloría General de la República, se establece su estructura orgánica, se fijan las funciones de sus dependencias y se dictan otras disposiciones.

Circular Conjunta Evaluación y Control

Informes Ocasionales Comité Conciliación

Evaluación y Control

Consolidación Respuesta Informe Ley Auditoria Contraloría de Bogotá D.C.

Evaluación y Control

Consolidación Respuesta Informe Resolución Auditoria Contraloría de Reglamentaria Bogotá D.C.

Evaluación y Control

Consolidación Respuesta Informe Resolución Auditoria Contraloría de Reglamentaria Bogotá D.C.

Evaluación y Control

Evaluación y Control

Decreto

Seguimiento a Controles de Advertencia vigentes de Circular Externa la Contraloría de Bogotá. Consolidación Respuesta Informe Auditoria Contraloría Ley General de la República.

Evaluación y Control

Consolidación Respuesta Informe Auditoria Contraloría Decreto General de la República.

Evaluación y Control

Presentación de Informes de Rendición de Cuenta sobre Plan Resolución de Mejoramiento con la Orgánica Contraloría General de la República

Criterios y políticas para la gestión administrativa

37

267

7350

2013

58

Por la cual se modifica la resolución orgánica 6289 del 8 de marzo de 2011que "establece el Sistema de 6, 9, 16, 23, Rendición Electrónica de la Cuenta e Informes – 24, 30 “SIRECI”, que deben utilizar los sujetos de control fiscal para la presentación de la Rendición de Cuenta e Informes a la Contraloría General de la República.”

NORMATIVIDAD APLICABLE PROCESO

PRODUCTO

NORMA

No.

AÑO

ARTÍCULO

EPÍGRAFE

Evaluación y Control

Publicación de Informes Ley

1712

2014

Por medio de la cual se crea la Ley de Transparencia Art. 9 ( d ) y del Derecho de Acceso a la Información Pública Art. 11 ( e ) Nacional y se dictan otras disposiciones

Evaluación y Control

Informe de Auditoría

1070

2015

Art. Por medio del cual se expide el Decreto Único 2.2.4.6.29 Reglamentario del Sector Trabajo 2.2.4.6.30

171

2016

Por medio del cual se modffica el artículo 2.2.4.6.37 del Capítulo 6 del Título 4 de la Parte 2 del Libro 2 del Decreto 1072 de 2015, Decreto Único Reglamentario del Sector Trabajo, sobre la transición para la implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)

87

1993

Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del estado y se dictan otras disposiciones. Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993 en cuanto a elementos técnicos y administrativos que fortalezcan el sistema de control interno de las entidades y organismos del Estado.

Decreto

Evaluación y Control

Informe de Auditoría

Decreto

Mejoramiento Continuo

Informes y/o registros de Asesoría en la Ley Gestión de Control Interno

Mejoramiento Continuo

Informes y/o registros de Asesoría en la Decreto Gestión de Control Interno

1537

2001

Mejoramiento Continuo

Informes y/o registros de Asesoría en la Decreto Gestión de Control Reglamentario Interno

943

2014

Por el cual se actualiza el Modelo Estándar de Numeral 2.2 Control Interno MECI. y 2.3

Mejoramiento Continuo

Informes y/o registros de Asesoría en la Resolución Reglamentaria 3 Gestión de Control Interno

2014

Se adoptó el nuevo procedimiento "PR-MC-02 ASESORIA O ACOMPAÑAMIENTO EN LA GESTION POR PARTE DE CONTROL INTERNO V_2.0.pdf."

Mejoramiento Continuo

Consolidación, acompañamiento en la formulación y Monitoreo Resolución Planes de Reglamentaria Mejoramiento con la Contraloría de Bogotá

2015

"Por la cual se actualiza el Trámite del Plan de Mejoramiento que presentan los sujetos de vigilancia y control fiscal a la Contraloría de Bogotá D.C., se adopta el procedimiento interno y se dictan otras disposiciones."

Mejoramiento Continuo

Consolidación, acompañamiento en la formulación y Monitoreo Resolución Planes de Orgánica Mejoramiento con la Contraloría General de la República.

2013

Por la cual se modifica la resolución orgánica 6289 del 8 de marzo de 2011que establece el Sistema de 6, 9, 16, 23, Rendición Electrónica de la Cuenta e Informes – 24, 30 “SIRECI”, que deben utilizar los sujetos de control fiscal para la presentación de la Rendición de Cuenta e Informes a la Contraloría General de la República.

Mejoramiento Continuo

Consolidación y acompañamiento en la Formulación de Planes de Mejoramiento con los organismos de control

N/A

2016

Se adoptó el nuevo procedimiento "PR-MC-04 RESPUESTA AL INFORME DE AUDITORIA Y GESTION DEL PLAN MEJORAMIENTO ORGANISMOS CONTROL V_4.0"

Mejoramiento Continuo

Informes de Monitoreo a los Planes de Mejoramiento Institucional suscritos con Organismos de Control

N/A

2016

Se adoptó el nuevo procedimiento "PR-MC-04 RESPUESTA AL INFORME DE AUDITORIA Y GESTION DEL PLAN MEJORAMIENTO ORGANISMOS CONTROL V_4.0"

Mejoramiento Continuo

Informes de Monitoreo y Seguimiento a los Planes de Mejoramiento Internos y/o por procesos.

N/A

2014

Se adoptó el procedimiento "PR-MC-01 FORMULACION MONITOREO Y SEGUIMIENTO A PLANES DE MEJORAMIENTO INTERNO Y/O POR PROCESOS V_2.0.pdf."

Mejoramiento Continuo

Fomento de la cultura Decreto del control

Mejoramiento Continuo

Fomento de la cultura Instructivo del control

069

7350

1537

2001

6

2009

Todo

3

3

Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993 en cuanto a elementos técnicos y administrativos que fortalezcan el sistema de control interno de las entidades y organismos del Estado.

Numeral 2.4. Cartilla Rol de las Oficinas de Control Interno, Numeral Auditoría Interna o quien haga sus veces. DAFP. 2.4.1

NORMATIVIDAD APLICABLE PROCESO

PRODUCTO

NORMA

No.

AÑO

ARTÍCULO

EPÍGRAFE

Mejoramiento Continuo

Sistema de Gestión de Ley la Calidad

872

2003

Por la cual se crea el sistema de gestión de la calidad en la Rama Ejecutiva del Poder Público y en otras entidades prestadoras de servicios.

Mejoramiento Continuo

Sistema de Gestión de Decreto la Calidad

4485

2003

Por medio de la cual se adopta la actualización de la Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública. NTCGP 1000:2009

Mejoramiento Continuo

Sistema de Gestión de Acuerdo la Calidad

122

2004

Por el cual se adopta en Bogotá, D.C. el sistema de gestión de la calidad creado por la Ley 872 de 2003"

Mejoramiento Continuo

Sistema de Gestión de Decreto Distrital la Calidad

387

2004

Por el cual se reglamenta el Acuerdo 122 de 2004 que adopta en Bogotá, D.C., el Sistema de Gestión de Calidad creado por medio de la Ley 872 de 2003

Mejoramiento Continuo

Sistema de Gestión de la Calidad

N/A

2015

PR-MC-115 ACCIONES CORRECTIVAS V_4,0.pdf

Mejoramiento Continuo

Sistema Integrado de Gestión

N/A

2014

PR-MC-003 REVISION POR LA DIRECCION_V4.0.pdf del 24 de diciembre de 2014

Mejoramiento Continuo

Sistema de Gestión de Decreto la Calidad Reglamentario

4110

2004

Por el cual se reglamenta la Ley 872 de 2003 y se adopta la Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública.

Mejoramiento Continuo

Sistema de Gestión de Decreto la Calidad

4485

2009

Por medio de la cual se adopta la actualización de la Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública.

Mejoramiento Continuo

Planes Mejoramiento

943

2014

Por el cual se actualiza el Modelo Estándar de Control Interno MECI.

Mejoramiento Continuo

Sistema Integrado de Decreto Distrital Gestión

652

2011

Por medio del cual se adopta la Norma Técnica Distrital del Sistema Integrado de Gestión para las Entidades y Organismos Distritales

Mejoramiento Continuo

Informes de Evaluación Directiva y Seguimiento

007

2016

Lineamientos para la implementación del nuevo marco normativo de regulación contable pública aplicable a entidades de gobierno en Bogotá Distrito Capital.

de Decreto Reglamentario

PREVENTIVAS

Y

O