Gestión Ambiental

AUDITORIA MEDIO AMBIENTAL

La auditoría medioambiental (AMA), es un proceso de evaluación sistemática, objetiva, independiente y periódica del sistema de protección del medio ambiental de la empresa en una determinada instalación o actividad, que permita mejorar el desempeño en materias de medio ambiente.

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TIPOS DE AUDITORIAS AMBIENTALES

Auditoria Auditoria Auditoria Auditoria Auditoria

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Ambiental Externa Ambiental Interna Preliminar o de Diagnóstico de Verificación SGMA

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AUDITORIA AMBIENTAL EXTERNA La realiza un equipo de auditores orgánicamente desvinculados de la empresa e independientes de esta. Este tipo de auditoria permite mayor objetividad en los resultados.

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AUDITORIA AMBIENTAL INTERNA En este caso, el equipo auditor forma parte de la empresa auditada. Permite establecer un sistema de control ambiental a menor costo, pero sacrificando objetividad.

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AUDITORIA PRELIMINAR O DE DIAGNOSTICO Identificación preliminar de los principales aspectos e impactos ambientales y las correspondientes medidas de mejoramiento y mitigación pertinentes. Es el primer paso para establecer un plan de mejoramiento ambiental y un sistema de gestión ambiental.

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AUDITORIA DE VERIFICACION Verifica si la empresa cumple con la legislación ambiental vigente y acuerdos formales que limitan la magnitud de las descargas al ambiente. Este es el tipo más frecuente de auditoria

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AUDITORIA DE SGMA Determina si el SGMA: Cumple con los requisitos establecidos Ha sido adecuadamente implementado y mantenido

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Evolución de un programa de auditoria ambiental http://www.ivan.cl

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CONTENIDOS DE UNA AUDITORIA AMBIENTAL En términos generales, las áreas temáticas abordadas por la auditoría dependerán de las condiciones especificas de cada caso y podrán contener todos o algunos de los siguientes tópicos:  Aspectos  Aspectos  Aspectos  Aspectos  Aspectos

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de gestión ambiental de higiene y seguridad legales económicos financieros técnicos Universidad de Atacama

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AMASEC- Administrativo Ambiental OBJETIVO: Evaluar la efectividad del sistema de gestión ambiental de la empresa. ACTIVIDADES:  Organigrama de la empresa: Jerarquías, funciones y responsabilidades ambientales.  Recursos financieros asignados a la gestión ambiental  Mecanismos de comunicación: Dentro de la empresa, hacia la comunidad e instituciones ambientales.

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AMASEC- Administrativo Ambiental ACTIVIDADES:  Imagen externa: comunidades, clientes, proveedores, instituciones.  Mantención, control y accesibilidad documentación de relevancia ambiental.

de

la

 Programa de entrenamiento en materia de gestión ambiental.  Niveles de sensibilidad y conciencia ambiental.  Verificar el cumplimiento de los objetivos y planes de gestión ambiental.

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AMASEC-Seguridad e higiene OBJETIVO:

Identificar, analizar y evaluar las áreas de riesgo potencial. Contenidos: Existe un estudio de análisis de riesgos Existen planes de contingencia en caso de emergencias. Existen programas accidentes

de

capacitación

para

la

prevención

de

Se lleva una estadística de accidentes ambientales importantes Existen programas para mejorar las condiciones del ambiente de trabajo, acorde a la normativa vigente (ruido, composición del aire, temperatura, etc.) http://www.ivan.cl

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AMASEC-Legal OBJETIVOS: Verificar la situación de la empresa respecto a la legislación ambiental vigente: ACTIVIDADES:  Identificar las normas estándares ambientales relevantes locales, nacionales, e internacionales.  Comparar los parámetros medidos con los estándares establecidos en las normas que regulan el medio atmosférico, acuático, terrestre, biótico, perceptual y socio-cultural.  Identificar futuros desafíos en el plano legal http://www.ivan.cl

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AMASEC- Económico Financiera OBJETIVO: Estructurar un programa de inversiones para mejoramiento ambiental. ACTIVIDADES: Costos directos e indirectos debido al no cumplimiento de estándares ambientales: multas, cierre de plantas, perdida de clientes, incrementos de pólizas de seguros. 

Costos asociados a accidentes: seguros, indemnizaciones, daños al personal y a los equipos, disminución de la producción.

Costos asociados producción.

al

tratamiento

y

disposición

de

residuos

de

Requerimientos de inversión para el mejoramiento ambiental: reemplazo de unidades ineficientes, nuevos sistemas de control de procesos, modificaciones al proceso, nuevas líneas, etc.

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AMASEC Técnica OBJETIVO:

Reunir, analizar y evaluar información sobre la naturaleza del proceso los problemas ambientales asociados a los residuos materiales y energéticos. ACTIVIDADES: Caracterizar el proceso auditado: Identificar operaciones/procesos unitarios. Elabora diagrama proceso.

las del

Identificar y cuantificar las materias primas, insumos combustibles y servicios. Elaborar un balance de materias y energía: Determinación de entradas, salidas, consumos, pérdidas y eficiencia de utilización (materias primas, insumos, agua, energía). http://www.ivan.cl

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ACTIVIDADES AMASEC Técnica Identificar, caracterizar y cuantificar los residuos: sólidos, gaseosos y líquidos. Caracterizar el sistema de gestión, tratamiento y disposición final de los residuos de producción. Caracterizar peligrosos.

el

almacenamiento

y

gestión

de

materiales

Determinar los niveles de ruido Identificar las condiciones de operación peligrosas y ambientalmente relevantes (alta temperatura, presión, pH extremo, compuestos peligrosos). Identificar las áreas del proceso con mayor impacto potencial. Comparar con otras alternativas tecnológicas disponibles Cuestionario http://www.ivan.cl

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FASES DE LA AMA INICIO DE LA AUDITORIA 1. Designación del líder del equipo auditor 2. Definición de los objetivos, alcance de la auditoria y los criterios de auditoria 3. Selección del equipo auditor 4. Establecimiento del contacto inicial con el auditado 5. Revisión de la Documentación

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ACTIVIDADES DE TERRENO 1. Preparación de las actividades de auditoría in situ Preparación del plan de auditoria Asignación de las tareas al equipo auditor Preparación de los documentos de trabajo 2. Realización de las actividades de auditoria in situ Realización de la reunión de apertura Comunicación durante la auditoria Papel y responsabilidad de los guías y observadores Recopilación y verificación de la información Generación de hallazgo de la auditoría Preparación de las conclusiones de la auditoría Realización de la Reunión de Cierre http://www.ivan.cl

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PREPARACIÓN, APROBACIÓN Y DISTRIBUCION DEL IFORME

1. Preparación del informe de auditoría 2. Aprobación y distribución del informe de auditoria

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A. INFORMACIÓN SOBRE LA EMPRESA 1)

¿Tiene la empresa una misión definida, clara y documentada, que incluya tipos de bienes y servicios, mercado objetivo, proyección de largo plazo, etc.? SI NO Describa :.....................................................................

2)

¿Están identificadas las principales amenazas que enfrentan la empresa? SI NO Competidores: .......................................................... Nuevos escenarios de mercado: ....................................... Cambios de legislación: .................................................

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3)

¿Están identificadas las principales debilidades y fortalezas de la empresa? SI NO Base tecnológica: ........................................................ Calidad del producto: ................................................... Recursos humanos: ...................................................... Capacidad de desarrollo de nuevos productos: ........................ Recursos financieros: ................................................... Desempeño ambiental: .................................................. Seguridad laboral: ......................................................

4)

¿Están identificadas las principales oportunidades de la empresa? SI NO Nuevos productos: ....................................................... Nuevos mercados: ....................................................... Nuevas inversiones: .....................................................

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B. INFORMACIÓN GENERAL 5)

¿Existe en la empresa un plan de gestión medioambiental escrito? SI NO ¿Cada cuanto tiempo se actualiza? ....................................

6)

¿Existe un plan de emergencia escrito, en caso de accidente grave? SI NO ¿Cada cuanto tiempo se actualiza? ....................................

7)

¿Existe un plan escrito de mantenimiento de la planta? (revisión y control de la maquinaria de los sistemas de producción, de seguridad y de emergencia) SI NO ¿Se cumple?........................................................ ¿Cada cuanto tiempo se actualiza? ...................................

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8)

¿Existe un sistema de seguridad, higiene y protección en el trabajo? SI NO ¿Verifican periódicamente su cumplimiento? ..........................

9)

¿Existe un sistema de formación e información al trabajador sobre el manejo de la maquinaria, así como de la composición, propiedades, manipulación y eliminación de cualquier producto o sustancia utilizados? SI NO ¿De que tipo? ............................................................

10) ¿Existe una copia de todos los informes, permisos y autorizaciones administrativas a nivel local, regional o nacional? SI NO ¿De cuales? ..............................................................

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11) ¿Existen todos los contratos, por escrito y actualizados, de los gestores y transportistas externos? SI NO ¿Cuales? .................................................................. 12) ¿Existen sistemas de tratamiento, depuración o eliminación de los residuos líquidos, sólidos o gaseosos, y documentación escrita al respecto? SI NO ¿De que tipo?: Sólidos: .................................................................. Líquidos: ................................................................. Gaseosos: ................................................................ 13) ¿Están calibrados todos los sistemas de medición y control de las plantas de fabricación, almacenaje y tratamiento? SI NO

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14) ¿Existen registros escritos respecto de los datos medidos en la empresa? SI NO

15) ¿Existe una amplia base de datos que permita a la empresa evaluar sus resultados, y los documentos necesarios para confrontar el control de los resultados? SI NO

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C. GESTIÓN AMBIENTAL 16) ¿Existe un encargado de medio ambiente en la empresa a nivel gerencial? SI NO 17) ¿Existe una política ambiental de la empresa, conocida por todos los miembros de la organización? SI NO Describa ................................................................. 18) ¿Existen objetivos y metas ambientales? SI NO ¿Cuáles son? ............................................................ 19) Existe un programa ambiental? SI NO ¿Cuál es? ..............................................................

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20) ¿Existen registros escritos de todos los parámetros que afectan a la gestión ambiental? (volúmenes de residuos, tipo y características, almacenamiento, tratamiento, sistemas de emergencia, etc.). SI NO ¿Cuáles son? ............................................................. 21) ¿Existe y se aplica un plan de auditoria ambiental? SI NO Describa .................................................................. 22) ¿Se guardan todos los informes de las auditorias precedentes? SI NO 23) Existe un plan escrito y actualizado de reducción de residuos (sólidos, líquidos o gaseosos)? SI NO

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24) Existe un plan escrito y actualizado para la transformación, modificación o inertización de residuos peligrosos y el desarrollo de productos ambientalmente aceptables? SI NO ¿Cada cuanto tiempo se actualiza? ................................... 25) Existe un plan escrito y actualizado de capacitación del persona en técnicas y métodos de control ambiental? SI NO ¿Casa cuanto tiempo se actualiza? ........................................ 26) ¿Existe un registro de reclamos, de tipo ambiental, efectuados por la comunidad? SI NO 27) ¿Existe un registro de accidentes que hayan ocasionado daño ambiental o transgresiones a las normas ambientales? SI NO http://www.ivan.cl

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28) ¿Existe un procedimiento para la identificación de los aspectos ambientales significativos, en caso de modificaciones a los procesos, nuevas inversiones u otros cambios? SI NO 29) ¿Se evalúan periódicamente las condiciones ambientales internas de la planta? SI NO ¿Cada cuanto tiempo? ..................................................

30) ¿Se llevan a cabo mantenciones periódicos de aquellos equipos con mayor potencial de impacto ambiental? SI NO ¿Con que periodicidad? ................................................. VOLVER

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D.

MATERIAS PRIMAS Y ALMACENAMIENTO

31) Materias primas consumidas: ¿Dispone de un inventario anual o mensual? Combustibles .................................................................. Energía Eléctrica ............................................................. Agua ........................................................................... Materias primas .............................................................. 32) ¿Las materias primas y los productos se almacenan selectivamente? SI NO ¿Según que criterio? (en función de sus propiedades, composición, manejo y riesgo, etc.) ................................................................. 33) ¿Existen registro y copias, actualizados, del abastecimiento y compra de materias primas y de sus proveedores? SI NO 34) ¿El personal conoce las características de cada materia prima empleada (composición y propiedades, riegos y manejo, etc.)? SI NO http://www.ivan.cl

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35) ¿El personal toma las medidas necesarias para la manipulación de cada materia prima empleada? SI NO 36) ¿La empresa utiliza sustancias consideradas peligrosas (tóxicas, inflamables, corrosivas, reactivas? SI NO ¿Cuáles? ........................................................................ 37) ¿Tiene todas las autorizaciones y permisos para abastecerse y hacer uso de dichas materias primas y del resto, aunque estas últimas no sean peligrosas? SI NO ¿Cuáles? ....................................................................... 38) Existe un sistema escrito y la documentación necesaria para asegurar un manejo adecuado de las materias primas (con el propósito de evitar vencimiento de materia prima almacenada)? SI NO ¿Cada cuanto tiempo se actualiza? ...................................

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E. RESIDUOS SÓLIDOS 39) Productos fabricados. Tipo: ............................................................................ Cantidad: ....................................................................... 40) ¿Los residuos sólidos generados se almacenan selectivamente? SI NO ¿Según que criterio? (en función de sus características, propiedades, riesgo, vida activa, eliminación o tratamiento, manipulación, etc.) ........ 41) ¿Conoce el personal las características de los residuos generados en su empresa y toma las medidas necesarias para su manipulación? SI NO 42) ¿Existe un sistema, actualizado y escrito, así como la documentación necesaria para la correcta gestión de los residuos sólidos (almacenamiento, tratamiento, eliminación, transporte) SI NO http://www.ivan.cl

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43) Existe documentación escrita sobre los métodos de análisis de residuos y los límites máximos permitidos para evacuarlos? SI NO 44) ¿Las cantidades de residuos sólidos almacenados superan los límites máximos permitidos? SI NO ¿En que cantidad? ............................................................ 45) ¿El almacenamiento de residuos sólidos se realiza en envases adecuados para evitar figuras y accidentes? SI NO 46) ¿Estos envases están debidamente etiquetados con respecto a los residuos contenidos? SI NO

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47) ¿Existen registros y copias actualizados de todas las operaciones de generación y salida de los residuos? (transporte, destino, procedencia, tipo de tratamiento o eliminación, etc.) SI NO Procedencia .................................................................... Tipos de transporte ........................................................... Transportista .................................................................. Destino ......................................................................... Tipo de tratamiento o eliminación ............................................ Riesgo asociados al manejo del residuos ..................................... 48) ¿Si su empresa está ubicada en la Región Metropolitana, cumple con la Resolución Nº 5081 del Servicio de Salud Metropolitano del Ambiente? SI NO 49) ¿Gestiona y trata sus propios residuos? SI NO Describa su procedimiento .................................................... ¿Este procedimiento está autorizado? .......................................

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F.

RESIDUOS PELIGROSOS

50) ¿Produce residuos tóxicos, corrosivos o inflamables? SI NO ¿De que tipo? ................................................................. Cantidad: ...................................................................... 51) ¿Dispone de un método de caracterización de sus residuos tóxicos y peligrosos? (propiedades físico-químicas, composición química, volumen, peso). SI NO ¿Cuál? ......................................................................... 52) ¿Ha realizado algún estudio sobre las cantidades producidas? SI NO ¿De que tipo? ................................................................. 53) ¿Cumplen con las normas técnicas de almacenamiento y envasado de residuos peligrosos? SI NO ¿En cuanto? .................................................................

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54) ¿El tiempo de almacenamiento supera los límites máximos permitidos? SI NO ¿En cuanto? ................................................................ 55) ¿Tiene registros de residuos peligrosos? SI NO Describa .................................................................... 56) ¿El personal de la planta conoce los riesgos y características de estos residuos peligrosos? SI NO 57) ¿El personal cumple todas las recomendaciones de manipulación de estos residuos peligrosos? SI NO 58) ¿Los almacenes de residuos peligros están separados y señalizados? SI NO

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59) Existen planos actualizados de las vías de salida de los residuos peligrosos? SI NO 60) ¿Existe un sistema de control y mantenimiento de dichas vías de salida? SI NO 61) ¿Existe un sistema de emergencia, en caso de fugas o averías en dichas vías de salida? SI NO 62) ¿Su empresa genera como residuos aceites usados, PCB (Bifenidos policlorados) o PCT (triclorofecol)? SI NO ¿En que cantidad? ........................................................... 63) ¿Si genera estos compuestos, los almacena adecuadamente? SI NO 64) ¿Los envasa y etiqueta adecuadamente? SI NO

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G.

RESIDUOS GASEOSOS

65) ¿Conoce la composición y las características de los residuos que su empresa emite al aire? SI NO 66) Residuos emitidos a la atmósfera: SI

NO

Tipo: ........................................................................... Cantidad: ............................................... .............................. .............................. . 67) ¿Si su empresa está ubicada en la Región Metropolitana, cumple con el Decreto Supremo 4 del Ministerio de Salud y la Resolución Nº 15027/94? SI NO 68) ¿Existe un sistema escrito, así como la documentación necesaria para el manejo adecuado de estas emisiones? SI NO ¿Cada cuanto tiempo se actualiza? ......................................... http://www.ivan.cl

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69) ¿Se tratan estos residuos antes de su emisión al aire? SI NO ¿Cómo? ......................................................................... 70) ¿Existe documentación escrita sobre los métodos de análisis de estas emisiones y de los límites máximos permitidos? SI NO Describa ...................................................................... 71) ¿Se conoce la cantidad anual de residuos emitidos a la atmósfera, así como su fuente en el proceso de producción? SI NO Describa ....................................................................... 72) ¿Existe documentación escrita sobre las propiedades y los efectos (sobre el hombre, sobre la flora, sobre la fauna y sobre los materiales) de cada compuesto que se emite al aire? SI NO

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H.

RESIDUOS LÍQUIDOS

73) ¿Se conoce la composición de todos los efluentes líquidos que se producen en la planta? SI NO 74) Efluentes líquidos. Tipo (agua de lavado, de refrigeración, etc.): ............................. Cantidad: ..................................................................... 75) Compuestos que contienen los efluentes. Tipo: ........................................................................... Cantidad: ..................................................................... 76) ¿Existe un sistema y escrito, así como la documentación necesaria para lograr un manejo adecuado de estos efluentes? SI NO ¿Cada cuanto tiempo se actualiza? .......................................... 77) ¿Se tratan estos efluentes antes de su vertido? SI NO Universidad de Atacama http://www.ivan.cl

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78) ¿Cuáles son los procesos de ..............................................................

depuración?

79) Tipo de receptor sobre el cual se vierten estos efluentes .............. 80) ¿Se conocen todas las características (físicas, químicas y biológicas) de estos efluentes líquidos? SI NO ¿Cuáles son? ................................................................. 81) ¿Existe documentación escrita sobre los métodos de análisis de estos vertidos y de los límites máximos? SI NO 82) ¿Existe documentación escrita sobre los daños y efectos de estos vertidos en los receptores? (cursos de agua zona costeras, embalses, suelos, acuíferos). SI NO

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