TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA

JULIO 2007

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

ÍNDICE

CONTENIDO

PÁGINA

I.-

Introducción

3

II.-

Marco jurídico

4

III.- Políticas y lineamientos

7

IV.- Catálogo de procedimientos

11

V.-

13

Descripción de procedimientos

VI.- Diagramas de flujo

108

VII.- Formatos

150

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

I.-INTRODUCCIÓN

La Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, establece en su artículo 1º. la administración e impartición de la justicia en el Distrito Federal corresponde al Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal y demás órganos judiciales que esta ley señale, en base en lo que establece la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, el Estatuto de Gobierno del Distrito Federal y demás ordenamientos legales aplicables. Asimismo, se establece en el artículo 195 de la Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, que el “Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, es el órgano del Tribunal Superior del Justicia del Distrito Federal, encargado de la administración, vigilancia y disciplina del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, de los Juzgados y demás órganos judiciales en los términos que la propia ley establece”. Para cumplir con estas atribuciones el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, cuenta con la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, como órgano auxiliar, cuyas funciones se fundamentan en lo dispuesto por la Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

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II.- MARCO JURÍDICO

1.

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos: Artículo 108, Artículo 109, Fracción III, Artículo 113, Artículo 114, Párrafo III, Artículo 122, Apartado C, Base Cuarta, Fracción II.

2.

Estatuto de Gobierno del Distrito Federal: Artículo 42, Fracción VI, Artículo 83.

3.

Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal: Artículo 1, Artículo 195, Artículo 201, Fracciones X y XX, Artículos 242 - 244.

4.

Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos.

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5.

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Reglamento Interior del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal: Artículo 1, Artículo 3, Artículo 5, Artículo 10, Fracciones XX y XXV, Artículo 40, Fracción II, Artículo 44.

Y las demás disposiciones legales que le son aplicables. 6.

Acuerdos del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal: 58-50/2001 del 17 de octubre del 2001, 28-3/2003 del 15 de enero del 2003, 44-19/2003 del 9 de abril del 2003, 12-38/2003 del 2 de julio del 2003, 15-48/2003 del 3 de septiembre del 2003, 32-28/2004 del 16 de junio del 2004, 27-33/2004 del 4 de agosto del 2004, 27-44/2004 del 29 de septiembre del 2004, 12-05/2005 del 26 de enero del 2005, 15-09/2005 del 23 de febrero del 2005, 16-09/2005 del 23 de febrero del 2005, 15-11/2005 del 2 de marzo del 2005,

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9-19/2005 del 4 de mayo del 2005, 18-42/2005 del 21 de septiembre del 2005, 7-27/2006 del 28 de junio del 2006, 9-10/2007 del 28 de febrero del 2007, 24-11/2007 del 7 de marzo del 2007, 20-15/2007 del 28 de marzo del 2007, 31-15/2007 del 28 de marzo del 2007, 29-17/2007 del 18 de abril del 2007.

Y los demás Acuerdos del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal que le sean aplicables.

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III.- POLÍTICAS Y LINEAMIENTOS

 Las disposiciones legales y normativas emitidas por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, así como aquellas que por su naturaleza regulan su marco jurídico serán de observancia obligatoria para la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.  Las Direcciones de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal deberán cumplir con la ejecución de los períodos establecidos en el Programa Anual de Trabajo.  Será responsabilidad de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia informar al Área Auditada el resultado de la revisión, mediante el informe de resultados.  El Titular de la Dirección de Auditoría, será el responsable de instruir sobre la integración del Dictamen de Auditoría para deslindar responsabilidades como resultado de una auditoría practicada, en los casos que proceda. 

Los papeles de trabajo de la Auditoría deberán contener

invariablemente la fecha, iniciales y rubrica del Auditor y/o Coordinador que los elaboró, del Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B”, así como del Director de Auditoría que supervisó, de conformidad con lo establecido en la Guía General de Auditoría Pública. M P Contraloría Página 7 de 306

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 La Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, será la responsable de efectuar el seguimiento a las medidas preventivas y correctivas establecidas como resultado de las auditorías realizadas por las instituciones fiscalizadoras oficiales u otras externas, a las áreas del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.  La Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal fungirá como asesor en los Comités y Comisiones que autorice el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.  La Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, participará en los Grupos Revisores de Bases de los Procedimientos de Obra, de Adquisiciones, Prestación de Servicios y de Enajenación de Baja de Bienes Muebles, una vez autorizadas las bases tipo por los Comités respectivos.  La Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, participará en los procedimientos licitatorios de obra, de adquisiciones o prestación de servicios y en los de enajenación o baja de bienes muebles, convocados por el Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.  La Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, asesorará y propondrá la normatividad para la elaboración de las Actas de Entrega Recepción.

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 La Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, recibirá las quejas y denuncias por incumplimiento de las obligaciones de los servidores públicos, respecto de las probables responsabilidades administrativas en que puedan incurrir en el desempeño del servicio público encomendado.  La Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, recibirá los Acuerdos de Remisión a Procedimiento Administrativo Disciplinario, e informes de auditoría con el expediente de investigación respectivo, comenzando el Acuerdo de Inicio del Procedimiento, informando al Pleno del Consejo de la Judicatura, en términos del Acuerdo Plenario 17-08/2004. Dará seguimiento a los Procedimientos de Investigación y Responsabilidad, dando cuenta al Pleno del Consejo de la Judicatura, en términos de la fracción V del artículo 244 de la Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.  La Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, recibirá y registrará las inconformidades de los procesos licitatorios, promovidos por los participantes, verificando que se cumplan los requisitos establecidos en los Acuerdos emitidos por el Pleno del Consejo de la Judicatura para tal fin y en su caso, ante la falta de algún requisito, se apercibirá en lo conducente al promovente.

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 La Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, recibirá las controversias contra las resoluciones que emita esta Contraloría, en donde se impugnan los actos emitidos por la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, procediendo a abrir y registrar el expediente correspondiente donde se ordena su trámite.  La Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, propondrá al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal los lineamientos y normas aplicables para la presentación de las declaraciones patrimoniales de inicio, conclusión y anuales de los servidores públicos del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

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IV.- CATÁLOGO DE PROCEDIMIENTOS

1.

Control de gestión.

2.

Ejecución de la auditoría.

3.

Seguimiento de recomendaciones preventivas y correctivas.

4.

Integración y trámite del Dictamen de Auditoría para deslindar presuntas responsabilidades.

5.

Participación en la realización de las conciliaciones físico financieras.

6.

Participación en el levantamiento físico del activo circulante.

7.

Participación en la realización del inventario del activo fijo.

8.

Participación en las Actas de Entrega-Recepción.

9.

Participación en la evaluación del avance programático presupuestal en el Comité de Control y Evaluación (COCOE).

10. Seguimiento a las recomendaciones preventivas y correctivas de las auditorías realizadas por los órganos de control externos. 11. Participación en los Comités de Autorización de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios; de Obras y de Enajenación de Bienes Muebles. 12. Participación en la revisión de bases de los procesos licitatorios.

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13.

Participación en los procesos licitatorios.

14.

Administrativo de Investigación.

15.

Administrativo Disciplinario.

16.

De Inconformidades.

17.

Defensa Jurídica.

18.

Control y Registro Patrimonial.

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V.-DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOS

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CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoria. PROCEDIMIENTO: Control de gestión.

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07

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1 de 2

OBJETIVO: Llevar un estricto control de los asuntos turnados a la Contraloría, por las diversas instancias por parte del Tribunal Superior de Justicia, Consejo de la Judicatura del Distrito Federal y público en general, hasta su desahogo final.

No.

Área

Descripción de la actividad

1

Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

Recibe de las distintas áreas del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, así como del público en general oficios, memorandos, quejas, amparos, denuncias e inconformidad, etc.

Área de Recepción

Documentos de apoyo ˉ Oficio ˉ Memorando ˉ Queja ˉ Amparo ˉ Denuncia ˉ Inconformidad

2

Realiza la captura en el Sistema de ˉ Documentación Control de Gestión por cada documento recibido, emitiendo una impresión del ˉ Formato CT-21, O y Formato de Turno de Correspondencia. C Tratándose de asuntos inherentes al ˉ Sistema de Control Fondo de Seguridad Pública del Distrito de Gestión Federal (FOSEG), se genera la captura en el Sistema de Gestión y se turna a la Dirección de Auditoria, para su atención inmediata, conservando una copia para el Contralor General. Tratándose de amparos, igualmente se genera la captura en el Sistema de Gestión y se turna a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades, para su atención inmediata, conservando una copia para el Contralor General. Se entrega en dos tantos el Formato de Turno de Correspondencia y el documento recibido al Contralor General, quien rubrica el Formato para dar trámite al asunto, conservando un tanto en el minutario.

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CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoria. PROCEDIMIENTO: Control de gestión.

No. 3

Área Contralor General

4

Dirección de Auditoria Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

5

Contralor General.

6

05

07

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2 de 2

Documentos de apoyo

Descripción de la actividad

Clasifica la documentación recibida, ˉ Documentación dependiendo de la competencia de las Direcciones de la Contraloría. Remite los documentos a cada una de los Direcciones de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, previa rúbrica de conocimiento. Reciben y rubrican de conocimiento. Revisan y atienden por conducto del Servidor Público que corresponda conforme a la estructura y sus funciones, los turnos a la brevedad, emitiendo a su vez oficios, memorandos o notas informativas como respuesta a su atención o seguimiento, informando al Contralor General para su descargo. Da seguimiento semanalmente, a los turnos remitidos a cada Dirección con la finalidad de que no existan rezagos en la atención de los asuntos. Ordena el descargo en el Sistema los turnos atendidos. En caso de identificar turnos con rezago o no atendidos, emite recordatorio a las Direcciones de Área, a través de memorando interno, para su pronta atención.

ˉ ˉ ˉ ˉ

Formato CT-21 Oficio Memorando Nota informativa

ˉ Formato CT-21 ˉ Memorando ˉ Sistema de Control de Gestión

Dirección de Auditoria

Recibe recordatorio del Contralor ˉ Formato CT-21 General y da celeridad a la atención de ˉ Oficio Dirección de Evalua- los turnos pendientes. ción de la Gestión Emite a su vez oficios, memorandos, ˉ Memorando Administrativa notas informativas como respuesta a su ˉ Nota informativa Dirección de atención o seguimiento, marcando copia al Contralor General, para su descargo Responsabilidades, Quejas, Denuncias e definitivo. Inconformidades. FIN DEL PROCEDIMIENTO M P Contraloría Página 15 de 306

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CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría. PROCEDIMIENTO: Ejecución de la Auditoría.

FECHA 05

07

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OBJETIVO: Verificar que la planeación, organización, control interno operativo físico y contable, en la ejecución de los programas y en el ejercicio del presupuesto del Consejo de la Judicatura y el Tribunal Superior de Justicia, ambos del Distrito Federal, sean congruentes y vigilar que las operaciones se ajusten a las disposiciones, normas y lineamientos que regulan su funcionamiento , evitando desviaciones y dispendios.

Documentos de apoyo

No.

Área

Descripción de la actividad

1

Director de Auditoría.

En el mes de noviembre de cada ejercicio fiscal, elaboran el Programa Anual de Trabajo del siguiente ejercicio, para revisión y visto bueno del Contralor General.

ˉ Programa Anual de Trabajo

Recibe y revisa el Programa Anual de Trabajo, para su envío y autorización del Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

ˉ Programa Anual de Trabajo

Subdirector de Auditoría “A” y Subdirector de Auditoría “B” 2

Contralor General.

Una vez autorizado el Programa Anual de Trabajo por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, instruye al Director de Auditoría realizar las auditorías conforme al Programa.

3

Director de Auditoría.

Consulta el Programa Anual de Trabajo y con base en los calendarios determina el inicio de la auditoría a realizar.

ˉ Acuerdo emitido por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal

ˉ Programa Anual de Trabajo

Instruye elaborar Orden de Auditoría indicando el personal participante. 4

Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector Auditoría “B”.

5

Elabora la Orden de Auditoría y la presenta para revisión y aprobación.

ˉ Orden

Recibe, revisa y presenta la Orden de Auditoría al Contralor General para su firma.

ˉ Orden

de

Director de Auditoría.

ˉ Guía General de Auditoría Pública

ˉ Guía General de Auditoría Pública M P Contraloría Página 16 de 306

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CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Ejecución de la Auditoría

No. 6

Área Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

05

Descripción de la actividad de Recibe y notifica al responsable del área y/o a auditar la práctica de la revisión; de entrega original de la Orden de Auditoría, recabando el acuse correspondiente.

07

PÁGINA 07

2 de 7

Documentos de apoyo ˉ Orden ˉ Acta de inicio ˉ Guía General de Auditoría Pública

Levanta Acta de Inicio de Auditoría con el Auditor y/o Coordinador a intervenir en la revisión. Entrega al Auditor la Orden y Acta de Inicio de Auditoría para incorporar en papeles de trabajo. 7

Auditor Coordinador.

y/o Recibe acuse de la Orden de Auditoría y Acta de Inicio de Auditoría e incorpora en papeles de trabajo.

8

Director de Auditoría.

9

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

Instruye elaborar, estableciendo las líneas de acción la Carta Planeación y Cronograma de Actividades.

de Identifica las actividades que se incluirán y/o en el Cronograma de Actividades, así de como la distribución del trabajo entre el personal que intervendrá en la auditoría. Instruye a los auditores y/o coordinadores que intervendrán en la auditoría para que procedan a la elaboración de la Carta Planeación y Cronograma de Actividades.

ˉ Orden ˉ Acta de inicio ˉ Guía General de Auditoría Pública ˉ Orden ˉ Cronograma de Actividades y Carta Planeación ˉ Guía General de Auditoría Pública

10

Auditor Coordinador.

y/o Elabora y presenta Carta Planeación y Cronograma de Actividades.

ˉ Cronograma y Carta Planeación

11

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Revisa, aprueba y presenta al Director y/o de Auditoría la Carta Planeación y el de Cronograma de Actividades.

ˉ Cronograma y Carta Planeación

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CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Ejecución de la Auditoría

05

07

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Documentos de apoyo

No.

Área

Descripción de la actividad

12

Director de Auditoría.

Recibe, revisa e instruye el inicio de la auditoría conforme a la Carta Planeación y al Cronograma de Actividades.

ˉ Cronograma y Carta Planeación

13

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Recibe los documentos aprobados. y/o Entrega para su incorporación en de papeles de trabajo y coordina a los Auditores y/o Coordinadores el inicio de la Auditoría, conforme a la Carta Planeación y Cronograma.

ˉ Cronograma y Carta Planeación

14

Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B” y Auditor y/o Coordinador.

Determinan la información necesaria del área a auditar para iniciar la auditoría y preparan oficio de solicitud.

15

Director de Auditoría

ˉ Oficio

16

Subdirector de Auditoría “A” Subdirector de Auditoría “B”.

Recibe, revisa y firma el oficio de solicitud de información al área auditada. Recibe y entrega al enlace del área auditada el oficio de solicitud de información.

17

Auditor y/o Coordinador.

Recibe la Carta Planeación, Cronograma y archiva en el legajo de papeles de trabajo.

ˉ Cronograma de Actividades y Carta Planeación

Con la información proporcionada por el área auditada, realiza las actividades de ejecución de trabajo de conformidad con la Guía General de Auditoría Pública y de acuerdo al Cronograma de Actividades y la Carta Planeación.

ˉ Papeles de trabajo

y/o

ˉ Oficio

Elaboran y entregan al Director de Auditoría el oficio de solicitud de información para autorización y firma.

Elabora papeles de trabajo, marcos conceptuales y cédulas analíticas. Presenta para análisis y aprobación.

ˉ Oficio

ˉ Marcos conceptuales y cédulas analíticas. ˉ Cédulas de Observaciones ˉ Guía General de Auditoría Pública

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CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Ejecución de la Auditoría

No.

18

19

Área

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

05

Descripción de la actividad Identifica y captura en medio magnético los hallazgos detectados y procede a elaborar Cédulas de Observaciones, determinadas en el desarrollo de la auditoría. Durante el proceso de la auditoría presenta y comenta con el Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B”, las Cédulas de Observaciones, así como los papeles de trabajo correspondientes. de Recibe, revisa, supervisa y comprueba y/o los papeles de trabajo, soportes y Cédulas de de documentales Observaciones. Con la información proporcionada por el área auditada, realiza las actividades de ejecución de trabajo, de conformidad con la Guía General de Auditoría Publica y de acuerdo al Cronograma de Actividades y la Carta Planeación. Elabora papeles de trabajo, marco conceptual y cédulas analíticas. Identifica y captura en medio magnético los hallazgos detectados y procede a elaborar Cédulas de Observaciones, determinadas en el desarrollo de la auditoría. Presenta para análisis y aprobación.

Director de Auditoría.

Realiza por lo menos una visita en el área donde se lleve acabo la auditoría, dejando precedente de su supervisión (firma o rúbrica el marco conceptual y cédulas analíticas) y en su caso reorienta la revisión hacia las situaciones que presenten alguna problemática específica.

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Documentos de apoyo

ˉ Marco conceptual y cédulas analíticas ˉ Papeles de trabajo ˉ Cédula de Observaciones ˉ Guía General de Auditoría Pública

ˉ Marco conceptual y cédulas analíticas

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CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Ejecución de la Auditoría

No. 20

21

Área

05

Descripción de la actividad

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Presenta y comenta con el Director de y/o Auditoría las Cédulas de Observaciones, de con base en los papeles de trabajo, marco conceptual y cédulas analíticas, en su caso, efectúa las adecuaciones correspondientes.

Director de Auditoría.

Recibe, revisa y rubrica, una vez comentados con el Contralor General. Entrega las Cédulas de Observaciones e instruye se comenten con las áreas auditadas y se obtengan firmas y sellos correspondientes.

22

Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B” y/o Auditor

y/o

De manera conjunta con el Auditor y/o Coordinador, recibe y comenta con los responsables operativos de las áreas auditadas el contenido de las Cédulas de Observaciones, obtiene firmas y sellos correspondientes.

Coordinador.

Archiva provisionalmente las Cédulas de Observaciones firmadas y selladas.

23

Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B” y Auditor y/o Coordinador.

De manera conjunta con el auditor elaboran, rubrican y entregan el Informe de Resultados y oficio de envío con las Cédulas de Observaciones.

24

Director de Auditoría.

Revisa, rúbrica y presenta al Contralor General las Cédulas de Observaciones, el Informe de Resultados y el Oficio de envío para firma y sellos.

25

Contralor General.

Revisa, firma y sella las Cédulas de Observaciones, el Informe de Resultados y el oficio de envío. Entrega la documentación arriba indicada para su envío.

ˉ ˉ ˉ ˉ ˉ ˉ ˉ

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Documentos de apoyo Cédulas de Observaciones Marco conceptual y cédulas analíticas Papeles de trabajo Guía General de Auditoría Pública Cédulas de Observaciones Papeles de trabajo Guía General de Auditoría Pública

ˉ Cédula de Observaciones

ˉ Oficio ˉ Informe de Resultados ˉ Cédula de Observaciones ˉ Papeles de Trabajo ˉ Oficio ˉ Informe de Resultados ˉ Cédula de Observaciones ˉ Oficio ˉ Informe de Resultados ˉ Cédula de Observaciones.

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CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Ejecución de la Auditoría

05

No.

Área

Descripción de la actividad

26

Director de Auditoría.

Recibe y envía los documentos al área auditada y a las personas indicadas en el oficio de envío y al Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B”, para integración en papeles de trabajo (en caso de proceder, instruye se lleve a cabo el procedimiento para integrar el expediente para la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades). Archiva original del Informe de Resultados, Cédulas de Observaciones y original de acuse de recibo del oficio de envío.

27

28

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B.

Auditor Coordinador.

ˉ ˉ ˉ ˉ

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Documentos de apoyo Oficio Informe de Resultados Cédula de Observaciones Guía General de Auditoría Pública

de Recibe fotocopia de las Cédulas de y/o Observaciones, del Informe de de Resultados y del oficio de envío y los entrega al Auditor y/o Coordinador para integración a los papeles de trabajo conforme a la Guía General de Auditoría Pública.

ˉ Informe. ˉ Oficio

y/o Recibe fotocopia de los documentos e integra legajo de papeles de trabajo conforme a la Guía General de Auditoría Pública, con los siguientes documentos:  Orden de Auditoría.  Programa Específico de Auditoría (en su caso).  Acta de Inicio de Auditoría.  Carta Planeación.  Cronograma de Actividades.  Oficios de solicitud de información.  Cédulas de observaciones.  Informe de Resultados y oficio de envío.  Papeles de trabajo.

ˉ Oficio

ˉ Cédula de Observaciones ˉ Guía

ˉ Informe de Resultados ˉ Cédula de Observaciones ˉ Papeles de trabajo ˉ Guía General de Auditoría Pública

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UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Ejecución de la Auditoría

No. 29

30

Área Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B.

05

Descripción de la actividad de Revisan legajos de papeles de trabajo. y/o Verifican que cumplan con los requisitos de establecidos en la Guía General de Auditoría Pública.

Director de Auditoría.

Instruye para la guarda, control y custodia en la bodega de papeles de trabajo de Auditorías. Comenta y solicita instrucciones al Contralor General para que, en caso de que proceda elabore el informe e integre el expediente de presunta responsabilidad a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

07

PÁGINA 07

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Documentos de apoyo ˉ Papeles de trabajo ˉ Guía General de Auditoría Pública

ˉ Papeles de trabajo ˉ Cédula de Observaciones ˉ Guía General de Auditoría Pública

En su caso, instruye al Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B” la integración del Dictamen de Auditoría para deslindar responsabilidades y elabore oficio a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

31

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de De proceder lo anterior, inicia el - Guía General de y/o Procedimiento para la Integración y Auditoría Pública de Trámite del Dictamen de Auditoría para - Oficio Deslindar las Responsabilidades derivadas del resultado de la auditoría. Elabora oficio para informar de la presunta irregularidad a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

FIN DEL PROCEDIMIENTO M P Contraloría Página 22 de 306

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CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Seguimiento de recomendaciones preventivas y correctivas

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OBJETIVO: Verificar que las áreas del Consejo de la Judicatura y del Tribunal Superior de Justicia, ambos del Distrito Federal, a las cuales se les ha practicado una auditoría, solventen las observaciones a través de la atención de las recomendaciones sugeridas, en los plazos y términos acordados.

No. 1

Área

Descripción de la actividad

Director de Auditoría.

Documentos de apoyo

Consulta el Programa Anual de Trabajo y con base en los calendarios determina el inicio de la auditoría a realizar, obteniendo el inventario de las observaciones pendientes de solventar, en forma impresa y en medio magnética.

 Programa Anual de Trabajo

Entrega el inventario de observaciones pendientes de solventar y medio magnético para que se realicen las acciones necesarias.

 Guía General de Auditoría Pública

 Inventario de observaciones  Oficio

Elabora y entrega oficio con información remitida por las áreas auditadas de los avances de las observaciones pendientes de solventar. Instruye elaborar la Orden de Auditoría indicando el personal participante.

2

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B.

de Recibe el inventario de las observaciones y/o pendientes de solventar a las que se de deberá efectuar seguimiento, así como en medio magnético y oficio con la información remitida por las áreas. Elabora la Orden de Auditoría de Seguimiento con base en la relación de observaciones pendientes de solventar y la presenta para revisión y autorización.

3

Director de Auditoría.

Recibe, revisa y presenta al Contralor General la Orden de Auditoría de Seguimiento para su firma.

 Inventario de observaciones  Oficio  Orden de Auditoría  Guía General de Auditoría Pública

 Orden de Auditoría

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CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría

FECHA

PROCEDIMIENTO: Seguimiento de recomendaciones preventivas y correctivas

No. 4

Área Subdirector de Auditoría “A” Subdirector de Auditoría “B”.

Descripción de la actividad

y/o

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07

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2 de 8

Documentos de apoyo

Recibe y notifica al responsable del área a auditar la práctica de la revisión, entrega original de la Orden de Auditoría de Seguimiento, recabando el acuse correspondiente. Levanta Acta de Inicio de Auditoría con el Auditor y/o Coordinador a intervenir en la revisión.

 Orden de Auditoría  Acta de Inicio  Guía General de Auditoría Pública

Entrega al Auditor la Orden y Acta de Inicio de Auditoría de Seguimiento para incorporar en papeles de trabajo.

5

6

Auditor Coordinador.

Director Auditoría.

y/o Recibe acuse de la Orden de Auditoría de Seguimiento y Acta de Inicio de Auditoría e incorpora en papeles de trabajo.

 Orden de Auditoría

de Instruye elaborar Carta Cronograma de Actividades.

ˉ Guía General de Auditoría Pública

Planeación

y

 Acta de inicio

ˉ Cronograma de Actividades y Carta Planeación. 7

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Con el inventario de las observaciones y/o pendientes de solventar a las que se deberá de efectuar seguimiento y con la información remitida por las áreas, identifica las actividades que se incluirán en el Cronograma de Actividades, así como la distribución del trabajo entre el personal que intervendrá en la auditoría.

ˉ Guía General de Auditoría Pública ˉ Cédulas de seguimiento de recomendaciones ˉ Orden de Auditoría

Instruye y remite documentación a los auditores y/o coordinadores que intervendrán en la auditoría para que procedan a la elaboración de la Carta Planeación y Cronograma de Actividades. M P Contraloría Página 24 de 306

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Seguimiento de recomendaciones preventivas y correctivas

No. 8

Área Auditor

Descripción de la actividad y/o

Coordinador.

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Documentos de apoyo

Recibe el inventario de observaciones pendientes de solventar y la información remitida por las áreas, elabora y presenta Carta Planeación y Cronograma de Actividades.

ˉ Cronograma de Actividades y Carta Planeación.

9

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Revisa, aprueba y presenta al Director de y/o Auditoría la Carta Planeación y el de Cronograma de Actividades.

ˉ Cronograma de Actividades y Carta Planeación.

10

Director Auditoría.

de Recibe, revisa e instruye el inicio de la auditoría conforme a la Carta Planeación y al Cronograma de Actividades.

ˉ Cronograma de Actividades y Carta Planeación.

11

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Recibe los documentos aprobados. y/o Entrega para su incorporación en papeles de de trabajo y coordina a los Auditores y/o Coordinadores el inicio de la auditoría, conforme a la Carta Planeación y Cronograma.

ˉ Cronograma de Actividades y Carta Planeación.

12

Subdirector de Auditoría “A”

Determinan la información necesaria del área y/o a auditar para iniciar la auditoría y preparan oficio de solicitud.

ˉ Oficio

Subdirector de Auditoría “B” Auditor

y y/o

Elaboran y entregan al Director de Auditoría el oficio de solicitud de información para autorización y firma.

Coordinador. 13

Director de Auditoría.

Recibe, revisa y firma el oficio de solicitud de información al área auditada.

ˉ Oficio

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Seguimiento de recomendaciones preventivas y correctivas

No. 14

Área Subdirector de Auditoría “A”

Descripción de la actividad Recibe y entrega al enlace del área auditada y/o el oficio de solicitud de información.

05

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Documentos de apoyo ˉ Oficio.

Subdirector de Auditoría “B”. 15

Auditor y/o Coordinador.

Recibe la Carta Planeación, Cronograma y archiva en el legajo de papeles de trabajo.

ˉ Guía General de Auditoría Pública

Con las Cédulas de seguimiento de recomendaciones preventivas y correctivas pendientes de solventar y con la información de las áreas auditadas para la solventación de las observaciones pendientes, realiza las actividades de ejecución del trabajo de conformidad con la Guía General de Auditoría Pública y de acuerdo al Cronograma de Actividades y la Carta Planeación.

ˉ Cronograma de Actividades y Carta Planeación

Elabora papeles de trabajo, marco conceptual y cédulas analíticas. Presenta para su análisis y aprobación. Identifica y captura en medio magnético los hallazgos detectados y procede a elaborar Cédulas de Observaciones, determinadas y/o replanteamientos en el desarrollo de la auditoría.

ˉ Cédulas de seguimiento ˉ Oficio ˉ Cédulas de Observaciones, ˉ Papeles de trabajo, marco conceptual y cédulas analíticas

Durante el proceso de la auditoría presenta y comenta con el Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B” las Cédulas de Seguimiento con replanteamientos y/o de Observaciones, así como los papeles de trabajo. 16

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Recibe, revisa, supervisa y comprueba los y/o papeles de trabajo, soportes documentales y de Cédulas de Seguimiento y/o de Observaciones.

ˉ Guía General de Auditoría Pública ˉ Cédulas

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Seguimiento de recomendaciones preventivas y correctivas

No.

Área

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Descripción de la actividad

Documentos de apoyo

Con la información proporcionada por el área auditada, realiza las actividades de ejecución de trabajo de conformidad con la Guía General de Auditoría Pública y de acuerdo al Cronograma de Actividades y la Carta Planeación.

ˉ Guía General de Auditoría Pública

Elabora papeles de trabajo, conceptuales y cédulas analíticas.

marcos

ˉ Cédulas ˉ

Papeles de trabajo, marco conceptual y cédula analítica

Identifica y captura en medio magnético los hallazgos detectados y procede a elaborar los replanteamientos y/o Cédulas de Observaciones, determinadas en el desarrollo de la auditoría. Presenta para análisis y aprobación.

17

Director Auditoría.

de Realiza por lo menos una visita en el área donde se lleve acabo la auditoría, dejando precedente de su supervisión (firma o rúbrica en marcos conceptuales y cédulas analíticas) y en su caso, reorienta la revisión hacia las situaciones que presenten alguna problemática específica.

ˉ Marcos conceptua tuales y cédulas analíticas

18

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”

de Presenta y comenta con el Director de y/o Auditoría las Cédulas de Seguimiento y/o de de Observaciones con base en los papeles de trabajo y en su caso, efectúa las adecuaciones correspondientes.

ˉ Cédulas ˉ Papeles de trabajo, marco conceptual y cédulas analíticas

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Seguimiento de recomendaciones preventivas y correctivas

No. 19

Área

Descripción de la actividad

Director de Auditoría Recibe, revisa y rubrica, una vez comentados con el Contralor General. Entrega las Cédulas de Seguimiento y/o de Observaciones e instruye se comenten con las áreas auditadas y se obtengan firmas y sellos correspondientes.

20

Subdirector de Auditoría “A”

y/o

Subdirector de Auditoría “B”

y/o

Auditor

y/o

Coordinador.

De manera conjunta con el Auditor y/o Coordinador, recibe y comenta con los responsables operativos de las áreas auditadas el contenido de las Cédulas de Seguimiento con replanteamientos y/o de Observaciones y obtiene la firma y sellos correspondientes.

05

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Documentos de apoyo ˉ Cédulas ˉ Papeles de trabajo

ˉ Cédulas

Archiva provisionalmente las Cédulas de Seguimiento y/o de Observaciones firmadas y selladas. 21

Subdirector de Auditoría “A” Subdirector de Auditoría “B”

De manera conjunta con el auditor elaboran, y/o rubrican y entregan el Informe de Resultados y oficio de envío con las Cédulas de Seguimiento y/o de Observaciones. y

Auditor

y/o

ˉ Papeles de Trabajo ˉ Informe de Resultados ˉ Oficio ˉ Cédulas

Coordinador. 22

Director de Auditoría.

Revisa, rubrica y presenta al Contralor General las Cédulas de Seguimiento y/o de Observaciones, el Informe de Resultados y el oficio de envío para firma y sellos.

ˉ Informe de Resultados ˉ Oficio  Cédulas

23

Contralor General.

Revisa, firma y sella las Cédulas de Seguimiento y/o de Observaciones, el Informe de Resultados y el oficio de envío.

ˉ Informe de Resultados ˉ Oficio ˉ Cédulas

Entrega documentación para su envío.

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Seguimiento de recomendaciones preventivas y correctivas

No. 24

Área

Descripción de la actividad

Director de Auditoría.

Recibe y envía los documentos al área auditada y a las personas indicadas en el oficio de envío y al Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B” para integración en papeles de trabajo (en caso de proceder, instruye se lleve a cabo el procedimiento para integrar el expediente para la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades).

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Documentos de apoyo ˉ Informe Resultados

de

ˉ Oficio ˉ Cédulas ˉ Guía General de Auditoría Pública

Archiva original del Informe de Resultados, Cédulas de Seguimiento y/o de Observaciones y original de acuse de recibo del oficio de envío. 25

Subdirector de Auditoría “A” Subdirector de Auditoría “B

26

Auditor Coordinador.

Recibe fotocopia de las Cédulas de y/o Seguimiento y/o de Observaciones, del Informe de Resultados y del oficio de envío y los entrega al Auditor y/o Coordinador para integración a los papeles de trabajo, conforme a la Guía General de Auditoría Pública.

y/o

Recibe fotocopia de los documentos e integra legajo de papeles de trabajo conforme a la Guía General de Auditoría Pública con los siguientes documentos:       

Orden de Auditoría. Programa específico de auditoría (en su caso). Acta de Inicio de Auditoría. Carta Planeación Cronograma de Actividades. Oficios de solicitud de información. Cédulas de Seguimiento y/o de Observaciones.

ˉ Informe Resultados

de

ˉ Oficio ˉ Cédulas ˉ Guía General de Auditoría Pública ˉ Informe Resultados ˉ Oficio ˉ Cédulas

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de

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CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Seguimiento de recomendaciones preventivas y correctivas

No.

Área

Descripción de la actividad  

Informe de Resultados y oficio de envío Papeles de trabajo.

05

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Documentos de apoyo ˉ Guía General de Auditoría Pública ˉ Papeles de trabajo

27

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Revisan legajos de papeles de trabajo. y/o Verifican que cumplan con los requisitos de establecidos en la Guía General de Auditoría Pública.

ˉ Papeles de trabajo ˉ Guía General de Auditoría Pública

28

Director Auditoría.

de Instruye para la guarda, control y custodia en la Bodega de papeles de trabajo de auditorías.

ˉ Papeles de trabajo ˉ Cédulas ˉ Guía General de Auditoría Pública

Comenta y solicita instrucciones al Contralor General para que, en su caso, elabore el informe e integre el expediente de presunta responsabilidad a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades. En su caso, instruye al Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B”, la integración del Dictamen de Auditoría para deslindar responsabilidades y elabore oficio a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades. 29

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de De proceder lo anterior, inicia el ˉ Guía General de y/o Procedimiento para la Integración y Trámite Auditoría Pública de del Dictamen de Auditoría para Deslindar las ˉ Oficio. Responsabilidades derivadas del resultado de la auditoría. Elabora oficio para informar de la presunta irregularidad a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades. FIN DEL PROCEDIMIENTO M P Contraloría Página 30 de 306

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Integración y trámite del Dictamen de Auditoría para Deslindar Presuntas Responsabilidades Derivadas del resultado de auditoría.

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PÁGINA

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1 de 8

OBJETIVO: Estructurar el Informe de Auditoría y la integración de expedientes respectivos, por los actos u omisiones con presunta responsabilidad de los servidores públicos, para ser enviado a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría, a fin de que proceda de conformidad con sus atribuciones.

No.

Área

Descripción de la actividad

1

Director de Auditoría. Si del análisis a la documentación proporcionada en la auditoría, se desprende un acto u omisión de posible responsabilidad, instruye que se inicie la elaboración de informe e integración de expedientes con presunta responsabilidad.

2

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Recibe instrucciones y supervisa. y/o Analiza la documentación proporcionada en de la auditoría, de la cual se desprende un acto u omisión de posible responsabilidad, y determina al (los) auditor (es) que intervendrá (n) en la elaboración del informe e integración de expedientes de presunta responsabilidad por actos u omisiones.

Documentos de apoyo  Papeles de trabajo

 Cédula analítica con soporte documental

Entrega la cédula analítica con la documentación y ordena de manera cronológica los documentos y constancias que soportan la posible irregularidad y analiza que se cuente con el soporte documental suficiente que pruebe el posible acto irregular.

3

Auditor Coordinador.

y/o Recibe documentación e instrucciones, estudia y esquematiza cronológicamente los hechos que dieron origen a la presunta irregularidad.

 Cédula analítica con soporte documental correspondiente.  Cédulas sumarias.

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Integración y trámite de informe de auditoría para deslindar presuntas responsabilidades derivadas del resultado de auditoría.

No.

Área

Descripción de la actividad Elabora cédulas sumarias y analíticas necesarias para la integración de importes, cifras y datos que faciliten la identificación de la documentación a integrar en el expediente, y cuando sea el caso, “cruza” la información contenida en las cédulas elaboradas. Ordena de manera cronológica la documentación que soporta la presunta irregularidad, integrando las cédulas sumarias y analíticas, al inicio de los documentos a que hacen referencia. Realiza exhaustiva revisión de los procesos operativos en los que se determinó presunta responsabilidad por actos u omisiones de servidor (es) público (s). Identifica la documentación que se requiere para la elaboración del informe e integración de expedientes de presunta responsabilidad, tales como documentos presupuestarios, contables, administrativos y legales que se involucran con el proceso revisado y se relacionen con la presunta irregularidad. Identifica a los servidores públicos presuntos responsables, considerando que las presuntas responsabilidades se atribuyen en primer término a las personas que hayan ejecutado los actos y subsidiariamente a los servidores públicos que en ejercicio de sus funciones hayan omitido la revisión o autorizado tales actos, y que implique presunta culpa o negligencia por parte de los mismos. Son responsables también aquellos que incurren en los supuestos establecidos en la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos.

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Documentos de apoyo  Oficio

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Integración y trámite de informe de auditoría para deslindar presuntas responsabilidades derivadas del resultado de auditoría.

No.

Área

Descripción de la actividad

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Documentos de apoyo

Identificados los servidores públicos presuntos responsables, solicita al área de recursos humanos copia certificada de los siguientes documentos:    

Contrato o Nombramiento. Hoja de asignación de remuneraciones. Último recibo de percepciones. Altas, bajas o documento que acredite la calidad de servidor público.  Constancia del último grado de estudios.  Tarjeta informativa de los datos generales del servidor público (nombre completo, domicilio, teléfonos particulares, RFC y antigüedad laboral en el Tribunal Superior de Justicia o en el Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal. Elabora los oficios de solicitud de información a las áreas involucradas, la cual será requerida de manera certificada. Informa el resultado de la investigación y presenta los oficios de solicitud de documentación.

4

Subdirector de Recibe, revisa y de manera conjunta Auditoría “A” y/o analizan los documentos generados, en su Subdirector de caso, hacen correcciones y/o ajustes. Auditoría “B” y Presentan resultados de investigación y Auditor y/o oficios de solicitud de documentación al Coordinador. Director de Auditoría.

 Cédula analítica con soporte documental correspondiente.  Cédulas sumarias.  Oficios de solicitud de documentación.

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Integración y trámite de informe de auditoría para deslindar presuntas responsabilidades derivadas del resultado de auditoría.

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5

Documentos de apoyo Director de Auditoría. Recibe, revisa, analiza, rubrica y tramita la  Oficios firma del Contralor General para envío de los oficios de solicitud de información.

6

Contralor General.

No.

7

Área

Descripción de la actividad

Recibe, revisa y firma los oficios de solicitud  Oficio de documentación a las áreas involucradas.

Director de Auditoría. Recibe y tramita la entrega de los oficios de  Oficios solicitud de documentación a las áreas  Documentación involucradas. Recibe y entrega la documentación remitida por las áreas involucradas en respuesta a la solicitud realizada.

8

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”

9

Auditor Coordinador.

de Recibe, revisa, y/o documentación. de

supervisa

y

entrega  Documentación

y/o Recibe y coteja contra la solicitud, la  Documentación documentación remitida por las áreas  Texto de constancia involucradas y que éstas, estén debidamente certificadas. Separa la documentación generada por la Contraloría para trámite de constancia de copia por parte del Contralor General. Transcribe texto de constancia de copia de la documentación de la Contraloría y entrega para obtención de firma.

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CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Integración y trámite de informe de auditoría para deslindar presuntas responsabilidades derivadas del resultado de auditoría.

No. 10

Área Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

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Descripción de la actividad

Documentos de apoyo  Documentación de Recibe, revisa y entrega la información para y/o gestión de constancia de copia ante el de Contralor General.

11

Director de Auditoría. Recibe, revisa y tramita firma de constancia  Documentación de copia del Contralor General.

12

Contralor General.

13

Director de Auditoría

14

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B” Auditor coordinador

de y/o de y/o y/o

Recibe, revisa y firma de constancia de  Documentación copia; entrega para integración a expediente. Recibe y entrega la documentación con  Documentación con constancia de copia constancia de copia por el Contralor General. Reciben la documentación con constancia  Expediente de copia por el Contralor General y elaboran e integran el expediente de presunta responsabilidad de la siguiente manera: Redactando de manera clara, precisa, concisa, cronológica y congruente, los hechos estarán narrados y soportados con documentación que los acredite, con los siguientes apartados (en todos los casos, después de mencionar un documento, citar el anexo y las fojas donde se ubica dentro del expediente): Proemio.- Auditores que están rindiendo el informe indicando el acto o conducta irregular, el daño o perjuicio ocasionado y el riesgo al que se expusieron los bienes y recursos del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal y/o del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

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CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Integración y trámite de informe de auditoría para deslindar presuntas responsabilidades derivadas del resultado de auditoría.

No.

Área

Descripción de la actividad

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Documentos de apoyo

Antecedentes.-Fecha y número de orden de auditoría, nombre del servidor público que se dirigió y objetivo de la misma. Nombre, cargo y fecha de quien expidió la orden haciendo mención del acuse de recibo de la misma. Referir la fecha y folios del acta de inicio. En su caso, mencionar oficio de ampliación de personal. Breve resumen de la presunta irregularidad. Hechos.- Describir en forma pormenorizada todas y cada una de las circunstancias que tengan relación directa o indirecta con la comisión de la posible irregularidad, mencionando todos los documentos integrados en el expediente, deberá contener entre otros puntos: a) Cuantificar el posible daño y/o perjuicio ocasionado. b) Señalar la forma en que se llevaron a cabo las presuntas irregularidades, aportando los elementos de prueba suficientes y competentes que muestren de manera clara y contundente la comisión de los actos, las omisiones en que incurrieron los servidores públicos, y en consecuencia, la existencia de una conducta no apegada a la norma. Citar el nombre de los servidores que participaron en los posibles hechos irregulares, indicando su cargo, así como de los terceros involucrados.

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CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Integración y trámite de informe de auditoría para deslindar presuntas responsabilidades derivadas del resultado de auditoría.

No.

Área

Descripción de la actividad

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Documentos de apoyo

c) Señalar la forma en que se llevaron a cabo las presuntas irregularidades, aportando los elementos de prueba suficientes y competentes que muestren de manera clara y contundente la comisión de los actos, las omisiones en que incurrieron los servidores públicos, y en consecuencia, la existencia de una conducta no apegada a la norma. d) Citar el nombre de los servidores que participaron en los posibles hechos irregulares, indicando su cargo, así como de los terceros involucrados. Daño o perjuicio patrimonial.- El monto del posible daño ocasionado y/o el lucro indebido, así como los posibles perjuicios identificados, si los hubiere, precisando el procedimiento seguido para determinarlos. (El título de este apartado deberá ser congruente con el hecho correspondiente al posible daño patrimonial, perjuicio o daño y perjuicio patrimonial). Precisión de las presuntas irregularidades.- De manera concisa cada una de las posibles irregularidades (aún y cuando se hayan descrito en los Hechos) mencionando los preceptos legales transgredidos. Presuntos responsables.- Presentarlos en un cuadro con dos columnas, con el nombre del servidor público y en la columna derecha la presunta conducta irregular (acto u omisión), exponiendo de manera lógica-analítica el nexo existente entre el posible acto u omisión atribuidos y la puesta en peligro de bienes o recursos M P Contraloría Página 37 de 306

económicos. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Integración y trámite de informe de auditoría para deslindar presuntas responsabilidades derivadas del resultado de auditoría.

No.

Área

Descripción de la actividad

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Documentos de apoyo

Conclusión.- Síntesis del hecho principal, los probables daños ocasionados, así como los preceptos legales y normatividad interna infringida, los montos que se citen en este apartado, serán los mismos que los contenidos en el detalle del informe. Foliar todos y cada una de las fojas que conforman el expediente. Nombre, cargo y número de cédula profesional del auditor, firma en el mismo y en cada una de las fojas que lo constituyen.

15

16

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

8 de 8

de Revisa y entrega informe y expediente de  Informe  Expediente y/o presunta responsabilidad. de

Director de Auditoría. Recibe, revisa el informe e integración de  Memorando. expedientes de presunta responsabilidad y  Informe  Expediente determina si están correctos. Elabora el memorándum de envío de informe y expedientes de presunta responsabilidad a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades. Recaba acuse de recibo.

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FIN DEL PROCEDIMIENTO

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UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización de Conciliaciones Físico-Financieras

05

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1 de 11

OBJETIVO: Verificar que la totalidad de los bienes adquiridos mediante el capítulo de gasto 2000.- Materiales y Suministros, haya ingresado a los almacenes generales del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, incluyendo las entradas y salidas virtuales derivadas de los gastos realizados mediante los fondos revolventes autorizados.

No. 1

Área

Descripción de la actividad Recibe en los meses de marzo, junio,  septiembre y diciembre de cada año, invitación de la Oficialía Mayor del  Tribunal Superior de Justicia y de la Coordinación Administrativa del Consejo  de la Judicatura del Distrito Federal, para participar en la realización de la Conciliación Físico Financiera. 

Contralor General.

2

3

Director de Auditoría.

Instruye al Director de Auditoría a  Acuerdo General 1238/2003 participación conforme al programa.  Programa Anual de Trabajo  Acuerdos específicos emitidos por el Consejo de la Judicatura Consulta el Programa Anual de Trabajo y  Programa Anual de Trabajo con base en los calendarios determina el  Oficio inicio de la participación. Determina el personal a intervenir e  Oficio instruye a elaborar el oficio de respuesta Programa a la invitación a participar en la Trabajo Conciliación Físico-Financiera, mencionando en el mismo el personal comisionado.

4

5

Documentos de apoyo Acuerdo General 1238/2003 Programa Anual de Trabajo Acuerdos específicos emitidos por el Consejo de la Judicatura Oficio

Subdirector de Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

Elabora el oficio y lo revisión y aprobación.

Anual

presenta para  Oficio.

de

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de

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CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización de Conciliaciones Físico-Financieras

07

07

Área

6

Director de Auditoría.

7

Contralor General.

Recibe, revisa, firma y entrega el oficio

8

Director de Auditoría.

Recibe y entrega correspondiente trámite.

9

Subdirector de Auditoría “A”

Descripción de la actividad

para

 Oficio.

su  Oficio

Recibe y notifica al responsable del área,  Oficio entrega original y recaba acuse  Guía General de Auditoría Pública correspondiente.

Subdirector de Auditoría “B”.

Entrega al Auditor el oficio incorporar en papeles de trabajo.

para

y/o Recibe acuse del oficio e incorpora en  Oficio papeles de trabajo.

10

Auditor Coordinador.

11

Director de Auditoría.

12

Subdirector de Auditoría “A”

Instruye se elabore oficio de solicitud de  Oficio documentación básica necesaria para la Conciliación Físico-Financiera. Elaboran y entregan para firma, oficio de  Oficio solicitud de la información básica para el inicio de la realización de la participación en la Conciliación Físico-Financiera:

Auditor Coordinador.

2 de 11

Documentos de apoyo Recibe, revisa y presenta el oficio al  Oficio. Contralor General para su firma.

No.

Subdirector de Auditoría “B”

05

PÁGINA



Auxiliar contable de la cuenta de almacén de bienes de activo circulante por el trimestre al que corresponda.

M P Contraloría Página 41 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría

FECHA

PROCEDIMIENTO: Participación en la realización de Conciliaciones Físico-Financieras

No.

Área

Descripción de la actividad

05

07

PÁGINA 07

Documentos de apoyo



13 14

Pólizas y/o Cuentas por Liquidar Certificadas en las que se registraron los movimientos de almacén de bienes de activo circulante.  Informe concentrado, conteniendo las partidas del capítulo 2000 “Materiales y Suministros”, especificando las existencias iniciales, entradas, salidas y saldo final del trimestre.  Entradas y salidas de almacén emitidas por el sistema de almacén (incluyendo las que se realizan a través del fondo revolvente), registradas en el trimestre.  Vales de salida, correspondientes a los requerimientos que realizan las distintas áreas al almacén.  Asimismo, otra información que se requiera. Director de Auditoría. Recibe, revisa, firma y entrega oficio de  Oficio solicitud de información. Subdirector de Recibe y entrega el oficio de solicitud de  Oficio Auditoría “A” y/o información, recaba acuse de recibo y Subdirector de entrega para integración en papeles de Auditoría “B”. trabajo. y/o Recibe acuse de recibo del oficio de  Oficio solicitud de información e integra en papeles de trabajo.

15

Auditor Coordinador.

16

Director de Auditoría.

3 de 11

Recibe, revisa y entrega la  Oficio documentación remitida por el área responsable de la Conciliación FísicoFinanciera.  Documentación Instruye analizar la documentación recibida y con base en ésta, elaborar la Carta Planeación y Cronograma de Actividades. M P Contraloría Página 42 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización de Conciliaciones Físico-Financieras

No. 17

Área Subdirector de Auditoría “A”

05

07

PÁGINA 07

Documentos de apoyo Analiza la información recibida, identifica  Documentación las actividades que se incluirán en el  Carta Planeación y Cronograma de Cronograma de Actividades y determina Actividades. la distribución del trabajo entre el personal que intervendrá en la Conciliación. Descripción de la actividad

y/o

Subdirector de Auditoría “B”.

Entrega documentación recibida e instruye verificar los movimientos registrados en el sistema de almacén y en contabilidad. 18

Auditor Coordinador.

y/o

4 de 11

 Documentación

Analiza:  Auxiliar contable de la cuenta de almacén de bienes de activo circulante por el trimestre al que corresponda la participación.  Pólizas y/o Cuentas por Liquidar Certificadas en las que se registraron los movimientos de almacén de bienes de activo circulante.  Informe concentrado, conteniendo las partidas del capítulo 2000 “Materiales y Suministros”, especificando las existencias iniciales, entradas, salidas y saldo final del trimestre.  Entradas y salidas de almacén emitidas por el sistema de almacén, incluyendo las que se realizan a través del fondo revolvente, registradas en el trimestre.  Vales de salida, correspondientes a los requerimientos que realizan las distintas áreas al almacén

M P Contraloría Página 43 de 306

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UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización de Conciliaciones Físico-Financieras

No.

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

07

5 de 11

Descripción de la actividad

de Revisa y devuelve la cédula analítica de  Cédula analítica y/o verificación de los movimientos  Cédula de Desviación de registrados en el sistema de almacén y contabilidad.  Guía General de Auditoría Pública En su caso, revisa la Cédula de Desviación, para aclaración por el área responsable. Revisa, aprueba y presenta al Director  Carta Planeación y de Auditoría la Carta Planeación y el Cronograma de Cronograma de Actividades. Actividades

21

22

07

Documentos de apoyo  Carta Planeación y Elabora cédula analítica de la Cronograma de verificación de los movimientos Actividades registrados en el sistema de almacén y  Cédula analítica en contabilidad del trimestre que  Cédula de corresponde revisar. Desviación Elabora y presenta Carta Planeación y Cronograma de Actividades conforme a los resultados del análisis de los movimientos registrados en el sistema de almacén y en contabilidad. En su caso, elabora Cédula de Desviación, derivada de la revisión de los movimientos registrados en el sistema de almacén y en contabilidad.

Área

19

20

05

PÁGINA

Director de Auditoría.

Recibe, revisa y devuelve la Cédula de  Carta Planeación y Desviaciones, derivada de la verificación Cronograma de de los movimientos registrados en el Actividades almacén y de contabilidad.  Cédula de Recibe, revisa e instruye el inicio de la Desviación participación conforme a la Carta Planeación y al Cronograma de Actividades.

M P Contraloría Página 44 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

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CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización de Conciliaciones Físico-Financieras

No. 23

Área

Descripción de la actividad

05

07

PÁGINA 07

6 de 11

Documentos de apoyo

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Recibe los documentos aprobados. y/o Entrega para su incorporación en de papeles de trabajo y coordina a los Auditores y/o Coordinadores el inicio de la Conciliación, conforme a la Carta Planeación y Cronograma.

ˉ Carta Planeación y Cronograma de Actividades

24

Auditor Coordinador.

y/o Recibe la Carta Planeación, Cronograma y cédula analítica para archivo en legajo de papeles de trabajo.

ˉ Carta Planeación y Cronograma de Actividades ˉ Acuerdo General 1238/2003

25

Subdirector de Auditoría “A”

En coordinación con el área en la que se participa, elaboran acta administrativa de inicio de conciliación físico-financiera del activo circulante (capítulo 2000 “Materiales y Suministros”) en la cual se asientan, de manera enunciativa, y no limitativa, los siguientes puntos relativos a los movimientos suscitados en el trimestre:

ˉ Guía General de Auditoría Pública

Importe de las entradas, incluyendo las virtuales realizadas a través del fondo revolvente.

ˉ Cédulas de Desviación

Subdirector de Auditoría “B” Auditor Coordinador.

ˉ Cédula analítica

ˉ Cronograma de Actividades y Carta Planeación ˉ Acta Administrativa ˉ Papeles de trabajo

Importe de las salidas, incluyendo las virtuales realizadas a través del fondo revolvente. Importe del saldo final de almacén. En su caso, las diferencias entre el saldo contable y el reportado por el sistema de almacén. Indicar que no obstante de los resultados de la conciliación físicofinanciera. Se realizan pruebas selectivas, tanto a las entradas como a las salidas de almacén que sirvieron como base para M P Contraloría Página 45 de 306

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización de Conciliaciones Físico-Financieras

No.

Área

Descripción de la actividad

05

07

PÁGINA 07

7 de 11

Documentos de apoyo

registro contable y en caso de encontrarse desviaciones se dará a conocer en el informe de la Participación de Contraloría. Con la información proporcionada por el área auditada, realiza las actividades de ejecución de trabajo de conformidad con la Guía General de Auditoría Pública y de acuerdo al Cronograma de Actividades y la Carta Planeación. Elabora papeles de trabajo, se presenta para análisis y aprobación. Identifica y captura en medio magnético los hallazgos detectados y procede a elaborar Cédulas de Desviación, determinadas en el desarrollo de la Conciliación. Durante el proceso de la Conciliación presenta y comentan entre sí, las Cédulas de Desviación, así como los papeles de trabajo correspondientes. 26

27

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Recibe, revisa, supervisa y comprueba y/o los papeles de trabajo, soportes de documentales y Cédulas de Desviación, que cuenten con los soportes documentales suficientes, competentes y pertinentes. Director de Auditoría. Realiza por lo menos una visita en el área donde se lleve acabo la Conciliación, dejando precedente de su supervisión, firmando o rubricando en las cédulas de desviaciones y en su caso, reorienta la revisión hacia las situaciones que presenten alguna problemática específica.

ˉ Cédula de Desviación ˉ Marco conceptual ˉ Papeles de trabajo ˉ Cédula de Desviación ˉ Guía General de Auditoría Pública

M P Contraloría Página 46 de 306

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CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización de Conciliaciones Físico-Financieras

No. 28

Área Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

Descripción de la actividad

05

07

PÁGINA 07

8 de 11

Documentos de apoyo

de Presenta y comenta con el Director de ˉ Cédulas de y/o Auditoría las Cédulas de Desviación, con Desviación de base en los papeles de trabajo y, en su caso, efectúa las adecuaciones ˉ Marco conceptual correspondientes. ˉ Papeles de trabajo. ˉ Guía General de Auditoría Pública

29

Director de Auditoría.

Recibe, revisa y rubrica, una vez ˉ Cédulas de comentados con el Contralor General. Desviación Entrega las Cédulas de Desviación e ˉ Papeles de trabajo instruye se comenten con las áreas, se obtengan firmas y sellos ˉ Guía General de Auditoría Pública correspondientes.

30

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Recibe y comenta con los responsables ˉ Cédula de Desviación y/o operativos de las áreas el contenido de de las Cédulas de Desviación, obtiene ˉ Guía General de Auditoría Pública firmas y sellos correspondientes. Archiva provisionalmente las Cédulas de Desviación firmadas y selladas.

31

32

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B” Auditor Coordinador.

de y/o de y y/o

Director de Auditoría.

De manera conjunta con el auditor ˉ Papeles de Trabajo elaboran, rubrican y entregan el Informe ˉ Informe de Resultados de Resultados y Oficio de envío con las ˉ Oficio de envío Cédulas de Desviación. ˉ Cédula de Desviación ˉ Guía General Auditoría Pública Revisa, rubrica y presenta al Contralor General las Cédulas de Desviación, el Informe de Resultados y el oficio de envío para firma y sellos.

de

ˉ Informe ˉ Oficio de envío ˉ Cédula de Desviación ˉ Guía General de Auditoría Pública

M P Contraloría Página 47 de 306

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CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización de Conciliaciones Físico-Financieras

No. 33

07

07

9 de 11

Documentos de apoyo Revisa, firma y sella las Cédulas de ˉ Informe Desviación, el Informe de Resultados y ˉ Oficio ˉ Cédula de Desviación el oficio de envío.

Área

Descripción de la actividad

Contralor General.

Entrega la documentación para su envío. 34

05

PÁGINA

Director de Auditoría.

ˉ Guía General Auditoría Pública

de

Recibe y envía el Informe de Resultados ˉ Informe y el oficio de envío al área en la que se ˉ Oficio, O y 2 C realizó la participación, recaba los ˉ Cédula de Desviación acuses correspondientes. Turna una copia al Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B” para integración en papeles de trabajo. En caso de proceder, instruye se lleve a cabo el procedimiento para integrar el expediente para la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades. Archiva original del Informe de ˉ Informe de Resultados Resultados, Cédulas de Desviación y original de acuse de recibo del oficio de ˉ Oficio, C ˉ Cédula de Desviación envío.

35

36

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Recibe fotocopia de las Cédulas de y/o Desviación, del Informe de Resultados y de del oficio de envío y los entrega al Auditor y/o Coordinador para integración a los papeles de trabajo conforme a la Guía General de Auditoría Pública.

ˉ Informe de Resultados ˉ Oficio ˉ Cédula de Desviación ˉ Guía General de Auditoría Pública

M P Contraloría Página 48 de 306

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CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización de Conciliaciones Físico-Financieras

No.

Área

37

Auditor Coordinador.

38

39

Descripción de la actividad

05

07

PÁGINA 07

10 de 11

Documentos de apoyo

y/o Recibe fotocopia de los documentos e ˉ Informe integra legajo de papeles de trabajo conforme a la Guía General de Auditoría ˉ Oficio de envío Pública, con los siguientes documentos: ˉ Cédula de Desviación -Oficio de participación ˉ Guía General de -Programa específico de la Auditoría Pública participación (en su caso) ˉ Papeles de trabajo -Acta de inicio de participación -Carta Planeación -Cronograma de Actividades -Oficios de solicitud de información -Cédulas de Desviación -Informe de Resultados y oficio de envío -Papeles de trabajo. Director de Auditoría Revisan legajos de papeles de trabajo, ˉ Papeles de trabajo y Subdirector de verificando que cumplan con los ˉ Guía General de Auditoría “A” y/o requisitos establecidos en la Guía Auditoría Pública Subdirector de General de Auditoría Pública. Auditoría “B”. Director de Auditoría. Instruye para la guarda, control y ˉ Papeles de trabajo custodia en la bodega de papeles de ˉ Cédula Desviación trabajo de participaciones y auditorías. Comenta y solicita instrucciones al Contralor General para que, en su caso, elabore el informe e integre el expediente de presunta responsabilidad para su envío a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades. En su caso, instruye al Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B” la integración del Dictamen de Participación para Deslindar Responsabilidades y elabore oficio a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

M P Contraloría Página 49 de 306

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UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización de Conciliaciones Físico-Financieras

No. 40

Área Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

Descripción de la actividad de De proceder lo anterior, inicia el y/o Procedimiento para la Integración y de Trámite del Dictamen de Participación para Deslindar las Responsabilidades derivadas del resultado de la Conciliación.

05

07

PÁGINA 07

11 de 11

Documentos de apoyo ˉ Guía General de Auditoría Pública ˉ Oficio

Elabora Oficio para informar de la presunta irregularidad a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

FIN DEL PROCEDIMIENTO M P Contraloría Página 50 de 306

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CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría

FECHA

PROCEDIMIENTO: Participación en el levantamiento del inventario físico del activo circulante.

05

07

PÁGINA 07

1 de 9

OBJETIVO: Verificar el cumplimiento de la normatividad vigente, en lo relativo al levantamiento físico del activo circulante.

No. 1

Área

Descripción de la actividad

Contralor General.

2

Documentos de apoyo

En los meses de junio y diciembre de ˉ Acuerdo General 12cada año, recibe invitación de la Oficialía 38/2003 Mayor del Tribunal Superior de Justicia y de la Coordinación Administrativa del ˉ Programa Anual de Trabajo Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para participar en el ˉ Oficio levantamiento del inventario físico del activo circulante, que se realiza semestralmente.

Instruye al Director de Auditoría a ˉ Acuerdo General 12participar conforme al programa. 38/2003 ˉ Programa Anual de Trabajo ˉ Oficio

3

Director Auditoría.

de Consulta el Programa Anual de Trabajo ˉ Programa Anual de y con base en los calendarios determina Trabajo el inicio de la participación. ˉ Oficio de Determina el personal a intervenir en el participación levantamiento del inventario físico e instruye elaborar el oficio de respuesta a ˉ Oficio de invitación la invitación a participar, mencionando en el mismo al personal comisionado.

4

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Elabora el Oficio de participación y lo ˉ Oficio y/o presenta para revisión y aprobación. de

5

Director Auditoría.

de Recibe, revisa y presenta el oficio de ˉ Oficio participación al Contralor General para firma. M P Contraloría Página 51 de 306

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UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría

FECHA

PROCEDIMIENTO: Participación en el levantamiento del inventario físico del activo circulante.

No.

Área

05

07

PÁGINA 07

2 de 9

Documentos de apoyo Recibe, revisa, firma y entrega el oficio ˉ Oficio de participación Descripción de la actividad

6

Contralor General.

7

Director Auditoría.

de Recibe y entrega correspondiente trámite.

8

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Recibe y notifica al responsable del área ˉ Oficio y/o en donde se va a realizar la de participación; entrega original y recaba ˉ Guía General de Auditoría Pública acuse del oficio de participación.

para

su ˉ Oficio de participación

Entrega al Auditor el oficio de participación para incorporar en papeles de trabajo. 9

Auditor Coordinador.

y/o Recibe acuse del Oficio de participación ˉ Oficio y lo incorpora en papeles de trabajo.

10

Director Auditoría.

de Instruye se elabore oficio de solicitud de ˉ Oficio documentación básica necesaria para iniciar la participación en el levantamiento del inventario físico del activo circulante.

11

Subdirector de Elaboran y entregan para firma, oficio de ˉ Oficio Auditoría “A” y/o solicitud de la siguiente información Subdirector de básica para el levantamiento del Auditoría “B” y inventario físico del activo circulante: Auditor y/o  Programa de trabajo para el Coordinador. levantamiento del inventario físico del activo circulante.  Listado valuado de bienes de activo circulante que emite el sistema de inventarios, base para la realización del inventario.  Manuales, mecanismos y sistemas de inventario de activo circulante.  Asimismo, otra información que se requiera.

12

Director Auditoría.

de Recibe, revisa, firma y entrega el oficio ˉ Oficio de solicitud de información. M P Contraloría Página 52 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría

FECHA

PROCEDIMIENTO: Participación en el levantamiento del inventario físico del activo circulante.

No.

Área

Descripción de la actividad

05

07

PÁGINA 07

3 de 9

Documentos de apoyo

13

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Recibe y entrega el oficio de solicitud de ˉ Oficio y/o información, recaba acuse de recibo y lo de entrega para integración en papeles de trabajo.

14

Auditor Coordinador.

y/o Recibe acuse de recibo del oficio de ˉ Oficio solicitud de información y lo integra en papeles de trabajo.

15

Director Auditoría.

de Recibe, revisa y entrega la ˉ Oficio documentación remitida por el área responsable del levantamiento del ˉ Programa de trabajo inventario de activo circulante, conforme ˉ Documentación al oficio de solicitud. Instruye analizar el Listado valuado de bienes de activo circulante que emite el sistema de inventarios, base para la realización del inventario, así como a elaborar Carta Planeación y Cronograma de Actividades, acorde con las actividades y fechas indicadas en el Programa de Trabajo para el levantamiento del inventario físico del activo circulante. Analiza la información recibida, identifica ˉ Oficio las actividades que se incluirán en el Cronograma de Actividades y determina ˉ Guía General de la distribución del trabajo entre el Auditoría Pública personal que participará en el inventario. Entrega la documentación recibida e ˉ Programa de trabajo instruye a los auditores y/o coordinadores que intervendrán en la participación elaboren la Carta Planeación y el Cronograma de Actividades.

16

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de y/o de

17

Auditor Coordinador.

y/o Elabora y presenta la Carta Planeación y ˉ Carta Planeación y el Cronograma de Actividades. Cronograma de Actividades M P Contraloría Página 53 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría

FECHA

PROCEDIMIENTO: Participación en el levantamiento del inventario físico del activo circulante.

No.

Área

Descripción de la actividad

05

07

PÁGINA 07

4 de 9

Documentos de apoyo

18

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Revisa, aprueba y presenta al Director ˉ Carta Planeación y y/o de Auditoría la Carta Planeación y el Cronograma de de Cronograma de Actividades. Actividades

19

Director Auditoría.

de Recibe, revisa y entrega para aplicación ˉ Carta Planeación y del contenido de la Carta Planeación y Cronograma de del Cronograma de Actividades. Actividades.

20

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Recibe y entrega para incorporación en ˉ Carta Planeación y y/o papeles de trabajo. Cronograma de de Coordina Actividades. a los Auditores y/o Coordinadores en las actividades de ˉ Programa de trabajo Participación, conforme al Programa de trabajo para la realización del levantamiento del inventario físico del activo circulante, a la Carta Planeación y al Cronograma.

21

Subdirector de En coordinación con personal de la ˉ Acta administrativa Auditoría “A” y/o unidad responsable del levantamiento Subdirector de del inventario, elaboran “Acta de Inicio ˉ Programa de Trabajo Auditoría “B” y del Levantamiento de Inventario Físico”, ˉ Actas administrativas Auditor y/o en el almacén general y en cada una de de cierre de Coordinador. las proveedurías de los reclusorios. participación en el levantamiento del Las actas contendrán como mínimo la inventario físico siguiente información:  Cantidad de folios con los que se ˉ Guía General de Auditoría Pública encuentran identificados los bienes del activo circulante (para el alma ˉ Cronograma de cén y para cada una de las Actividades y Carta proveedurías). Planeación 

Fecha de últimas entradas de bienes al almacén conforme a pedidos.

Fecha de últimas salidas de bienes del almacén conforme a vales de salida. M P Contraloría Página 54 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría

FECHA

PROCEDIMIENTO: Participación en el levantamiento del inventario físico del activo circulante.

No.

Área

Descripción de la actividad

05

07

PÁGINA 07

5 de 9

Documentos de apoyo

 Números de folios de las últimas ˉ requisiciones del almacén.  Números de folio de requisiciones canceladas. Con la información proporcionada por el área, de manera coordinada con el personal administrativo designado por la unidad responsable del levantamiento del inventario, realizan recorrido a las bodegas del almacén general y de las proveedurías, para verificar que se cuente con marbetes en los grupos de artículos. De manera aleatoria se seleccionan los artículos; se verifica el conteo, la anotación del resultado en los marbetes correspondientes y el desprendimiento de una de las partes del marbete, para posteriormente entregar a las mesas de control. Presencia las actividades desarrolladas en la mesa de control de recepción de marbetes recortados y captura de la información. Concluido el conteo de artículos seleccionados y verificación de actividades en la mesa de control, se ejecuta el trabajo de participación, de conformidad con la Guía General de Auditoría Pública y de acuerdo al Cronograma de Actividades, la Carta Planeación y al Programa de Trabajo del levantamiento de inventario de activo circulante. Elaboran papeles de trabajo. M P Contraloría Página 55 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría

FECHA

PROCEDIMIENTO: Participación en el levantamiento del inventario físico del activo circulante.

No.

Área

Descripción de la actividad

05

07

PÁGINA 07

6 de 9

Documentos de apoyo

Captura en medio magnético los hallazgos detectados y elabora Cédulas de Desviación, determinadas en el desarrollo del inventario. Durante el proceso de participación presentan y comentan el Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B” y los Auditores y/o Coordinador las desviaciones detectadas y los papeles de trabajo respectivos. En coordinación con el área responsable del levantamiento, elaborarán “Acta de Cierre del Inventario Físico del Almacén” del almacén general y de las proveedurías. ˉ Cédula de Desviación ˉ Marco conceptual ˉ Papeles de trabajo ˉ Guía General de Auditoría Pública

22

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Supervisa, recibe, revisa y comprueba y/o que los papeles de trabajo y Cédulas de de Desviación, cuenten con los soportes documentales suficientes, competentes y pertinentes.

23

Director Auditoría.

de Realiza por lo menos una visita en el ˉ Guía General de área donde se lleve acabo la Auditoría Pública participación, dejando precedente de su supervisión (firma o rúbrica en cédulas ˉ Cédula de Desviación de desviación) y en su caso, reorienta la revisión hacia las situaciones que presenten alguna problemática específica.

24

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Presenta y comenta con el Director de ˉ Papeles de trabajo y/o Auditoría las Cédulas de Desviación, con de base en los papeles de trabajo y, en su ˉ Cédulas de Desviación caso, efectúa las adecuaciones correspondientes. ˉ Marco conceptual ˉ Guía

General

M P Contraloría Página 56 de 306

de

Auditoría Pública MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en el levantamiento del inventario físico del activo circulante.

No. 25

Área

Descripción de la actividad

Director Auditoría.

05

07

PÁGINA 07

7 de 9

Documentos de apoyo

de Recibe, revisa y rubrica, una vez ˉ Cédulas de comentados con el Contralor General. Desviación Entrega las Cédulas de Desviación e ˉ Papeles de trabajo instruye se comenten con las áreas, se obtengan firmas y sellos ˉ Guía General de Auditoría Pública correspondientes.

26

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Recibe y comenta con los responsables ˉ Cédula de Desviación y/o operativos de las áreas el contenido de de las Cédulas de Desviación, obtiene ˉ Guía General de Auditoría Pública firmas y sellos correspondientes. Archiva provisionalmente las Cédulas de Desviación firmadas y selladas.

27

Subdirector de De manera conjunta con el auditor ˉ Papeles de Trabajo Auditoría “A” y/o elaboran, rubrican y entregan el Informe ˉ Informe Subdirector de de Resultados y oficio de envío con las ˉ Oficio ˉ Cédula de Desviación Auditoría “B” y Cédulas de Desviación. Auditor y/o ˉ Guía General de Coordinador. Auditoría Pública

28

Director de Auditoría.

Revisa, rúbrica y presenta al Contralor General las Cédulas de Desviación, el Informe de Resultados y el oficio de envío para firma y sellos.

29

Contralor General.

Revisa, firma y sella las Cédulas de Desviación, el Informe de Resultados y el oficio de envío. Entrega la documentación para su envío.

30

Director Auditoría.

de Recibe y envía el Informe de Resultados y el oficio de envío al área en la que se realizó la participación, recaba los acuses correspondientes.

ˉ Informe ˉ Oficio ˉ Cédula de Desviación ˉ Guía General de Auditoría Pública ˉ Informe ˉ Oficio O y 2 C ˉ Cédula de Desviación ˉ Guía General de Auditoría Pública ˉ Informe ˉ Oficio ˉ Cédula de Desviación

Turna una copia al Subdirector de M P Contraloría Página 57 de 306

Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B” para integración en papeles de MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en el levantamiento del inventario físico del activo circulante.

No.

Área

05

07

PÁGINA 07

8 de 9

Documentos de apoyo

Descripción de la actividad ˉ

trabajo. En caso de proceder, instruye se lleve a cabo el procedimiento para integrar el expediente para la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades. Archiva original del Informe de Resultados, Cédulas de Desviación y original de acuse de recibo del oficio de envío. 31

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

32

Auditor Coordinador.

33

de Recibe fotocopia de las Cédulas de y/o Desviación, del Informe de Resultados y de del oficio de envío y los entrega al Auditor y/o Coordinador para integración a los papeles de trabajo conforme a la Guía General de Auditoría Pública.

ˉ Informe ˉ Oficio ˉ Cédula de Desviación ˉ Guía General de Auditoría Pública

y/o Recibe fotocopia de los documentos e ˉ Informe integra legajo de papeles de trabajo ˉ Oficio conforme a la Guía General de Auditoría ˉ Cédula de Pública, con los siguientes documentos: Desviación -Oficio de participación ˉ Guía General de -Programa específico de la Auditoría Pública participación (en su caso) ˉ Papeles de trabajo -Acta de inicio de participación -Carta Planeación -Cronograma de Actividades -Oficios de solicitud de información -Cédulas de Desviación -Informe de Resultados y oficio de envío -Papeles de trabajo. Director de Auditoría Revisan legajos de papeles de trabajo. ˉ Papeles de trabajo y Subdirector de Verifican que cumplan con los requisitos ˉ Guía General de Auditoría “A” y/o establecidos en la Guía General de Auditoría Pública Subdirector de Auditoría Pública. M P Contraloría Página 58 de 306

Auditoría “B”.

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en el levantamiento del inventario físico del activo circulante.

No. 34

Área Director Auditoría.

Descripción de la actividad

05

07

PÁGINA 07

9 de 9

Documentos de apoyo

de Instruye para la guarda, control y ˉ Papeles de trabajo custodia en la bodega de papeles de ˉ Cédula de Desviación trabajo de participaciones y auditorías. Comenta y solicita instrucciones al Contralor General para que, en su caso, elabore el informe e integre el expediente de presunta responsabilidad a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades. En su caso, instruye al Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B” la integración del Dictamen de Participación para deslindar responsabilidades y elabore oficio a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

35

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de De proceder lo anterior, inicia el ˉ Guía General de y/o procedimiento para la Integración y Auditoría Pública de Trámite del Dictamen de Participación para Deslindar las Responsabilidades ˉ Oficio derivadas del resultado del inventario. Elabora Oficio para informar de la presunta irregularidad a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

M P Contraloría Página 59 de 306

FIN DEL PROCEDIMIENTO

M P Contraloría Página 60 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

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CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización del inventario al activo fijo.

05

07

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1 de 11

OBJETIVO: Verificar el cumplimiento de la normatividad vigente, en lo relativo a la realización del Inventario Total al Activo Fijo del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, que se lleva a cabo anualmente, a solicitu d expresa del Consejo de la Judicatura, del Presidente del Tribunal Superior de Justicia o de la Contraloría conforme a sus atribuciones.

No. 1

Área Contralor General.

2

3

Descripción de la actividad Recibe anualmente invitación de la Oficialía Mayor del Tribunal Superior de Justicia y de la Coordinación Administrativa del Consejo de la Judicatura ambos del Distrito Federal, para participar en el levantamiento del inventario total al activo fijo. En su caso, recibe la instrucción del Consejo de la Judicatura, del Presidente del Tribunal Superior de Justicia o Acuerdo específico para supervisar la realización de los inventarios al activo fijo.

Documentos de apoyo ˉ Acuerdo General 1238/2003 ˉ Programa Anual de Trabajo ˉ Oficio ˉ Acuerdos específicos emitidos por el Pleno

Instruye al Director de Auditoría a ˉ Acuerdo General 12participar conforme al Programa. 38/2003 ˉ Programa Anual de Trabajo ˉ Oficio ˉ Acuerdos específicos emitidos por el Pleno Director Auditoría.

de Consulta el Programa Anual de Trabajo ˉ Programa Anual de Trabajo y con base en los calendarios determina el inicio de la participación. ˉ Oficio Determina el personal a participar en el inventario e instruye a elaborar el oficio, mencionando en el mismo el personal comisionado.

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización del inventario al activo fijo.

No.

Área

Descripción de la actividad

05

07

PÁGINA 07

2 de 11

Documentos de apoyo

4

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Elabora el oficio de participación y lo ˉ Oficio y/o presenta para revisión y aprobación. de

5

Director de Auditoría. Recibe, revisa y presenta el oficio de ˉ Oficio participación al Contralor General para firma.

6

Contralor General.

7

Director de Auditoría. Recibe y entrega correspondiente trámite.

8

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Recibe y notifica al responsable del área ˉ Oficio y/o donde se realiza la participación; entrega ˉ Guía General de de original y recaba acuse del oficio. Auditoría Pública Entrega al Auditor el oficio de participación para incorporar en papeles de trabajo.

9

Auditor Coordinador.

y/o Recibe acuse del oficio de participación ˉ Oficio e incorpora en papeles de trabajo.

10

Director de Auditoría. Instruye se elabore oficio de solicitud de ˉ Oficio documentación básica necesaria para iniciar la participación en el inventario de activo fijo.

11

Subdirector de Elaboran y entregan para firma, oficio de ˉ Oficio Auditoría “A” y/o solicitud de la siguiente información Subdirector de básica para el inicio del inventario de Auditoría “B” y activo fijo: Auditor y/o  Programa de trabajo para el Coordinador. levantamiento del inventario de activo fijo.  Balance General.  Estado de Resultados.

Recibe, revisa y firma el oficio de ˉ Oficio participación. para

su ˉ Oficio

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización del inventario al activo fijo.

No.

Área

Descripción de la actividad

05

07

PÁGINA 07

3 de 11

Documentos de apoyo

 

Auxiliares de las cuentas de activo. Pólizas de registro de los movimientos de activo.  Estado del ejercicio presupuestal.  Informe por partida presupuestal de los capítulos que se afecten por el activo fijo.  Manuales, mecanismos y sistemas de inventarios de activo fijo.  Controles adicionales para el manejo de los bienes muebles e inmuebles.  Catálogo de los Bienes Inmuebles Asignados o Propiedad del Tribunal o del Consejo. Asimismo, otra información que se requiera. 12

Director de Auditoría. Recibe, revisa, firma y entrega oficio de ˉ Oficio solicitud de información.

13

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Recibe y entrega el oficio de solicitud de ˉ Oficio y/o información, recaba acuse de recibo y lo de entrega para integración en papeles de trabajo.

14

Auditor Coordinador.

y/o Recibe acuse de recibo del oficio de ˉ Oficio solicitud de información y lo integra en papeles de trabajo.

15

Director de Auditoría. Recibe, revisa y entrega la ˉ Documentación documentación remitida por el área responsable del levantamiento del ˉ Programa de trabajo inventario del activo fijo, conforme al oficio de solicitud. Instruye, analizar la documentación recibida y elaborar la Carta Planeación y Cronograma de Actividades, conforme al Programa de Trabajo para el levantamiento del inventario del activo fijo. M P Contraloría Página 63 de 306

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización del inventario al activo fijo.

No. 16

Área Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

Descripción de la actividad

05

07

PÁGINA 07

4 de 11

Documentos de apoyo

de Analiza la información recibida, identifica ˉ Documentación y/o las actividades que se incluirán en el de Cronograma de Actividades y determina ˉ Carta Planeación y Cronograma de la distribución del trabajo entre el Actividades personal que intervendrá en la participación. Entrega la documentación recibida e instruye verificar el adecuado registro y control del activo fijo y la elaboración de la Carta Planeación y el Cronograma de Actividades.

17

Auditor Coordinador.

y/o Analiza:

ˉ Documentación

Balance General. Estado de Resultados. Auxiliares de las cuentas de activo. Pólizas de registro de los movimientos de activo. Estado del ejercicio presupuestal.

ˉ Carta Planeación y Cronograma de Actividades ˉ Cédula analítica de la verificación del adecuado registro y control del activo fijo

Informe por partida presupuestal de los capítulos que se afecten por el activo fijo. Manuales, mecanismos y sistemas de inventarios de activo fijo. Controles adicionales para el manejo de los bienes muebles e inmuebles. Catálogo de los Bienes Inmuebles Asignados o Propiedad del Tribunal o del Consejo. 18

Elabora cédula analítica de la ˉ Documentación verificación del adecuado registro y ˉ Carta Planeación y Cronograma de control del activo fijo con la información Actividades recibida. En su caso, prepara Cédula de ˉ Cédula analítica de la Desviación y la presenta para su M P Contraloría Página 64 de 306

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización del inventario al activo fijo.

No.

Área

05

07

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5 de 11

Descripción de la actividad

Documentos de apoyo

discusión con el Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B y/o para aclaración con el área responsable del inventario.

verificación del adecuado registro y control del activo fijo ˉ Cédula de Desviación

Elabora y presenta Carta Planeación y Cronograma de Actividades. de Revisa y devuelve la cédula analítica de ˉ Carta Planeación y Cronograma de y/o verificación. En su caso, revisa y discute Actividades de la Cédula de Desviación, o para aclaración por el área responsable del ˉ Cédula analítica del adecuado registro y levantamiento del inventario del activo control del activo fijo fijo. ˉ Cédula de Desviación Revisa, aprueba y presenta al Director ˉ Guía General de de Auditoría la Carta Planeación y el Auditoría Pública Cronograma de Actividades.

19

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

20

Director de Auditoría. Recibe, revisa e instruye el inicio de la ˉ Carta Planeación y participación conforme al programa de Cronograma de trabajo para el levantamiento del Actividades inventario de activo fijo, de la Carta Planeación y del Cronograma de ˉ Programa de trabajo Actividades. Revisa, en su caso, la Cédula de Desviación y entrega para su posterior firma y sello del área responsable del inventario de activo fijo.

21

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Recibe los documentos aprobados. ˉ Carta Planeación y y/o Entrega para su incorporación en Cronograma de de papeles de trabajo y coordina con los Actividades Auditores y/o Coordinadores el inicio de ˉ Programa de trabajo la participación, conforme a la Carta Planeación, Cronograma y Programa de trabajo para el levantamiento del inventario de activo fijo.

M P Contraloría Página 65 de 306

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización del inventario al activo fijo.

No.

Área

22

Auditor Coordinador.

23

Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B” y Auditor y/o Coordinador.

Descripción de la actividad

05

07

PÁGINA 07

6 de 11

Documentos de apoyo

y/o Recibe la Carta Planeación, ˉ Guía General de Cronograma y oficio de solicitud de Auditoría Pública información, para su archivo en el legajo ˉ Carta Planeación y de papeles de trabajo. Cronograma de Actividades En el caso de los bienes muebles, ˉ Acuerdo General 12verifican que conforme a la normatividad 38/2003 el sistema de inventario de activo fijo ˉ Inventario total del contenga: Activo Fijo  Número de inventario integrado por clave presupuestal, clave del ˉ Resguardos de bienes Catálogo de Adquisiciones de ˉ Inventario Mobiliario, Equipo y Herramientas y planeación, número progresivo asignado por la ˉ Carta Cronograma Oficialía Mayor o la Coordinación Administrativa. ˉ Papeles de trabajo  Fecha de adquisición, nombre del proveedor y valor de compra o valor ˉ Cédulas de Desviaciones actual del bien.  Ubicación física del bien por centro de costos, subcentro y unidad de costo específica, usuario responsable del mismo y descripción breve de sus condiciones físicas. Se selecciona muestra de bienes, se solicitan los resguardos respectivos y se verifica físicamente la identificación de los bienes, estado físico, ubicación, el uso y aprovechamiento de los mismos y se corrobora la información con los resguardos, que éstos correspondan a los bienes y al personal a quien está asignado, verificando que el personal esté activo. Elaboran papeles de trabajo, se presenta para análisis y aprobación. M P Contraloría Página 66 de 306

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CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización del inventario al activo fijo.

No.

Área

Descripción de la actividad

05

07

PÁGINA 07

7 de 11

Documentos de apoyo

Durante el proceso del inventario se comentan entre sí, las Cédulas de Desviación, así como los papeles de trabajo correspondientes. 24

Subdirector de En el caso de bienes inmuebles, revisan ˉ Catálogo de los Bienes Auditoría “A” y/o el Catálogo de Bienes Inmuebles el cual Inmuebles Asignados Subdirector de contendrá esencialmente: una o Propiedad del Auditoría “B” y descripción de las características del Tribunal o del Auditor y/o inmueble como son su ubicación, Consejo Coordinador. superficie del terreno y de la construcción, estado físico, conservación ˉ Título de propiedad o instrumento jurídico y uso actual. mediante el cual se Verifican la propiedad o usufructo; adquirió el dominio, la antecedente registral; el valor de posesión o el uso adquisición y/o valor catastral ˉ Copia del Registro actualizado. Público de la Verifican el registro del número de Propiedad inventario integrado por clave presupuestal, clave del Catálogo de ˉ Dictamen estructural emitido por la Bienes Inmuebles y número progresivo Secretaría de Obras y asignado por la Oficialía Mayor o la Servicios del Coordinación Administrativa. Gobierno del Distrito Mediante pruebas selectivas, se realiza Federal la verificación física de los inmuebles, incluyendo la identificación de los ˉ Carta Planeación inmuebles, estado físico, ubicación, el ˉ Guía General de uso y aprovechamiento de los mismos. Auditoría Pública Elaboran papeles de trabajo, se presenta para análisis y aprobación. Durante el inventario se comentan entre sí, las Cédulas de Desviación, así como los papeles de trabajo correspondientes.

M P Contraloría Página 67 de 306

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UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización del inventario al activo fijo.

No.

Área

Descripción de la actividad

05

07

PÁGINA 07

8 de 11

Documentos de apoyo

25

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Supervisa, recibe, revisa y comprueba ˉ Cédula de Desviación y/o que los papeles de trabajo, así como las de Cédulas de Desviación cuenten con los ˉ Marco Conceptual soportes documentales suficientes, ˉ Papeles de trabajo competentes y pertinentes.

26

Director de Auditoría. Realiza por lo menos una visita en el ˉ Cédula de Desviación área donde se lleve acabo la ˉ Guía General de participación, dejando precedente de su Auditoría Pública supervisión (firma o rúbrica en cédulas de desviaciones) y en su caso, reorienta la revisión hacia las situaciones que presenten alguna problemática específica.

27

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

28

Director de Auditoría. Recibe, revisa y rubrica, una vez ˉ Cédulas de Desviación comentados con el Contralor General. ˉ Papeles de trabajo Entrega las Cédulas de Desviación, incluidas las derivadas de la revisión de ˉ Guía General de los registros y control del activo fijo en Auditoría Pública estados financieros, instruye se comenten con las áreas, se obtengan firmas y sellos correspondientes.

29

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Presenta y comenta con el Director de ˉ Cédulas de Desviación y/o Auditoría las Cédulas de Desviación, con de base en los papeles de trabajo y, en su ˉ Marco conceptual caso, efectúa las adecuaciones ˉ Papeles de trabajo correspondientes. ˉ Guía General de Auditoría Pública

de Recibe y comenta con los responsables ˉ Cédula de Desviación y/o operativos de las áreas el contenido de General de de las Cédulas de Desviación, obtiene ˉ Guía Auditoría Pública firmas y sellos correspondientes. Archiva provisionalmente las Cédulas de Desviación firmadas y selladas. M P Contraloría Página 68 de 306

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UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización del inventario al activo fijo.

No. 30

Área

Descripción de la actividad

Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B”

32

y

07

9 de 11

Documentos de apoyo

ˉ Cédula de Desviación ˉ Guía General Auditoría Pública

Coordinador. Director de Auditoría. Revisa, rúbrica y presenta al Contralor General las Cédulas de Desviación, el Informe de Resultados, el oficio de envío para firma y sellos.

Contralor General.

07

De manera conjunta con el auditor ˉ Papeles de Trabajo elaboran, rubrican y entregan el Informe de Resultados y oficio de envío con las ˉ Informe Cédulas de Desviaciones. ˉ Oficio

Auditor y/o 31

05

PÁGINA

ˉ Informe ˉ Oficio ˉ Cédula de Desviaciones ˉ Guía General de Auditoría Pública

Revisa, firma y sella las Cédulas de ˉ Informe Desviación, el Informe de Resultados y ˉ Oficio el oficio de envío. Entrega la documentación para su envío. ˉ Cédula de Desviaciones ˉ Guía General Auditoría Pública

33

de

de

Director de Auditoría. Recibe y envía el Informe de Resultados ˉ Informe y el oficio de envío al área en la que se realizó la participación, recaba los ˉ Oficio acuses correspondientes. ˉ Cédula de Desviación Turna una copia al Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B” para integración en papeles de trabajo. En caso de proceder, instruye se lleve a cabo el procedimiento para integrar el expediente para la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades. M P Contraloría Página 69 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización del inventario al activo fijo.

No.

Área

Descripción de la actividad

34

35

05

07

PÁGINA 07

10 de 11

Documentos de apoyo

Archiva original del Informe de ˉ Informe Resultados, Cédulas de Desviación y original de acuse de recibo del oficio de ˉ Oficio de envío, O y 2 C envío. ˉ Cédula de Desviación Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de Recibe fotocopia de las Cédulas de y/o Desviación, del Informe de Resultados y de del oficio de envío y los entrega al Auditor y/o Coordinador para integración a los papeles de trabajo conforme a la Guía General de Auditoría Pública.

36

Auditor Coordinador.

37

Director de Auditoría y Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B”.

ˉ Informe ˉ Oficio ˉ Cédula de Desviación ˉ Guía General Auditoría Pública

de

y/o Recibe fotocopia de los documentos e ˉ Informe integra legajo de papeles de trabajo conforme a la Guía General de Auditoría ˉ Oficio de envío Pública, con los siguientes documentos: ˉ Cédula de Desviación -Oficio de Participación ˉ Guía General de -Programa específico de la Auditoría Pública participación (en su caso) ˉ Papeles de trabajo -Acta de inicio de participación -Carta Planeación -Cronograma de Actividades -Oficios de solicitud de información -Cédulas de Desviación -Informe de Resultados y oficio de envío -Papeles de Trabajo. Revisan legajos de papeles de trabajo.

ˉ Papeles de trabajo.

Verifican que cumplan con los requisitos ˉ Guía General establecidos en la Guía General de Auditoría Pública Auditoría Pública.

M P Contraloría Página 70 de 306

de

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07 FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la realización del inventario al activo fijo.

No. 38

Área

Descripción de la actividad

05

07

PÁGINA 07

11 de 11

Documentos de apoyo

Director de Auditoría. Instruye para la guarda, control y ˉ Papeles de trabajo custodia en la bodega de papeles de ˉ Cédula de Desviación trabajo de Participaciones y Auditorías. Comenta y solicita instrucciones al Contralor General para que, en su caso, elabore el informe e integre el expediente de presunta responsabilidad a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades. En su caso, instruye al Subdirector de Auditoría “A” y/o Subdirector de Auditoría “B” la integración del Dictamen de Participación para deslindar responsabilidades y elabore oficio a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

39

Subdirector Auditoría “A” Subdirector Auditoría “B”.

de De proceder lo anterior, inicia el ˉ Guía General y/o Procedimiento para la Integración y Auditoría Pública de Trámite del Dictamen de Participación para Deslindar las Responsabilidades ˉ Oficio derivadas del resultado de la Participación. Elabora oficio para informar de la presunta irregularidad a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

FIN DEL PROCEDIMIENTO M P Contraloría Página 71 de 306

de

CLASIFICACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CJ/CT/MP07

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en las Actas de Entrega-Recepción.

05

07

PÁGINA 07

1 de 8

OBJETIVO: Garantizar la formalidad y legalidad de las Actas de Entrega-Recepción, por entrega de empleo, cargo o comisión de los funcionarios obligados, del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal.

No.

Área

Descripción de la Actividad

Documentos de apoyo

1

Servidor Público saliente.

Solicita mediante oficio, con al menos tres días hábiles de anticipación a la fecha de entrega del cargo, intervención de la Contraloría, para que en el ejercicio de sus facultades garantice la formalidad y legalidad del acto.

ˉ Oficio

2

Contralor General.

Recibe oficio del Servidor Público saliente, requisita Formato de Turno de Correspondencia y emite instrucciones, designando al Servidor Público de la Contraloría que participará en la formalización del Acta y lo remite al Director de Evaluación.

ˉ Oficio

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Recibe Formato de Turno de Correspondencia con oficio anexo de solicitud del Servidor Público saliente, agenda el evento e instruye la prioridad del trámite y remite, al Coordinador de Evaluación.

ˉ Oficio

Coordinación de Evaluación.

Recibe oficio de solicitud, elabora proyecto de oficio y remite al Director de Evaluación con su rúbrica, para revisión y aprobación.

ˉ Oficio

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Recibe oficio para revisión y validación, remite con rúbrica para su aprobación, al Contralor General.

ˉ Proyecto de oficio.

3

4

5

ˉ Formato CT-21

ˉ Formato CT-21 ˉ Solicitud

ˉ Proyecto de oficio

En caso de corrección devuelve, a la Coordinación de Evaluación. M P Contraloría Página 72 de 306

CLASIFICACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CJ/CT/MP07P

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en las Actas de Entrega-Recepción.

No.

Área

Descripción de la Actividad

6

Contralor General.

7

Coordinación Evaluación.

8

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

9

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa. Servidor Público saliente.

10

11

Coordinación de Evaluación.

de

Recibe oficio, firma y remite al Servidor Público solicitante. Proporciona al Servidor Público saliente, Formato de Acta Entrega-Recepción correspondiente, y da asesoría para su elaboración, de acuerdo a la normatividad. Elabora dentro de los diez días hábiles siguientes a la recepción del oficio del Servidor Público saliente, oficio indicando que le restan cinco días hábiles para presentar Formato de Acta EntregaRecepción correspondiente CT-19 ó CT20, debidamente requisitado, para efecto de evitar el incurrir en el incumplimiento de la norma. Agenda el procedimiento de EntregaRecepción en el Calendario de Eventos para su control y seguimiento. Recaba la información requerida para la elaboración del Formato de Acta EntregaRecepción, de conformidad con lo establecido en los Acuerdos emitidos para tal efecto por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, teniendo quince días hábiles a partir de la fecha que surta efectos la separación del cargo para formalizar la Entrega-Recepción del cargo. En caso de transcurrir los quince días hábiles y no se realice el Acta de EntregaRecepción, se inicia Procedimiento de Responsabilidad, a través de oficio al Servidor Público saliente y memorando a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades. Propone proyectos de oficio y memorando para su autorización.

05

07

PÁGINA 07

2 de 8

Documentos de apoyo ˉ Oficio. ˉ Formato CT-19 ó CT-20

ˉ Oficio

ˉ Calendario de Eventos ˉ Documentos ˉ Formato CT-19 ó CT-20

ˉ Oficio ˉ Memorando

M P Contraloría Página 73 de 306

CLASIFICACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CJ/CT/MP07P

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en las Actas de Entrega-Recepción.

05

07

PÁGINA 07

3 de 8

No.

Área

Descripción de la Actividad

12

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Una vez transcurridos los quince días hábiles, en el caso de que no se realice el Acta de Entrega-Recepción, se revisa oficio y se rubrica para hacer del conocimiento del incumplimiento al servidor público saliente. Paralelamente se elabora memorando dirigido a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades para iniciar procedimiento de responsabilidad.

ˉ Oficio

Servidor Público saliente.

En caso de cumplimiento normal, se remite en medio magnético y por escrito el Formato de Acta Entrega-Recepción y anexos que la integran para su revisión.

ˉ Medio magnético

Recibe el proyecto de Formato de Acta Entrega-Recepción del Servidor Público saliente, remitiéndola al Director de Evaluación para revisión con el Formato de Turno de Correspondencia.

ˉ Formato CT-19 ó CT-20

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Recibe el proyecto de Formato de Acta Entrega-Recepción y anexos, e instruye al Coordinador de Evaluación con las observaciones procedentes y remite.

ˉ Formato CT-19 ó CT-20

Coordinador Evaluación.

Analiza la información, si se determina que es insuficiente establece comunicación personal o telefónica solicitando aclaraciones, o en su caso, lo asesora sobre la documentación faltante.

ˉ Documentación.

13

14

15

16

Contralor General.

de

Documentos de apoyo ˉ Memorando

ˉ Formato CT-19 ó CT-20 ˉ Anexos

ˉ Formato CT-21

ˉ Anexos.

M P Contraloría Página 74 de 306

CLASIFICACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CJ/CT/MP07P

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en las Actas de Entrega-Recepción.

No. 17

Área

Descripción de la Actividad

Servidor Público saliente.

Corrige y prepara el Formato de Acta de Entrega-Recepción, para coordinarse con el Servidor Público entrante para determinar fecha de firma.

05

07

PÁGINA 07

4 de 8

Documentos de apoyo ˉ Formato CT-19 ó CT-20

Se comunica con el representante de la Contraloría para coordinar la firma y revisión del Acta de Entrega-Recepción. 18

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Revisa el Formato de Acta de EntregaRecepción y sus anexos, de no encontrarse adecuaciones se fija fecha y se agenda para la firma del Acta ante los Servidores Públicos de la Contraloría.

ˉ Formato CT-19 ó CT-20

19

Coordinación Evaluación.

Revisa el Formato de Acta de EntregaRecepción, verificando que se apegue a la normatividad vigente.

ˉ Formato CT-19 ó CT-20

20

Servidor Público saliente.

Firma del Formato de Acta de EntregaRecepción en el área de adscripción del Servidor Público saliente.

ˉ Formato CT-19 ó CT-20, cuatro tantos.

Servidor Público entrante.

Se presenta el Acta en cuatro tantos distribuidos de la siguiente manera:

de

Representante (s) de la Contraloría

Servidor Público entrante. Servidor Público saliente. Archivo del área.

Testigos.

Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

M P Contraloría Página 75 de 306

CLASIFICACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CJ/CT/MP07P

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en las Actas de Entrega-Recepción.

No.

Área

Descripción de la Actividad

21

Represente (s) de la Contraloría.

22

Servidor Público entrante.

23

Contralor General.

24

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

25

Coordinación Evaluación.

Revisa que el Formato de Acta de Entrega-Recepción cumpla con la normatividad aplicable, informa al Servidor Público entrante que cuenta con un plazo de quince días hábiles, contados a partir de la fecha de entrega del empleo, cargo o comisión para su revisión, aclaraciones o irregularidades, informado a la Contraloría mediante oficio las irregularidades detectadas. En su caso, dentro de los quince días hábiles siguientes a la firma del Formato de Acta de Entrega-Recepción, le comunica por oficio al Contralor General, las irregularidades encontradas para efecto de realizar las aclaraciones correspondientes Recibe oficio en el que se le comunican las irregularidades detectadas en el Acta de Entrega-Recepción, requisita Formato de Turno de Correspondencia con instrucción y remite. Recibe oficio y Formato de Turno de Correspondencia en el que se enumeran las irregularidades detectadas en el Acta de Entrega-Recepción, lo revisa e instruye al Coordinador de Evaluación para que elabore oficio citatorio de aclaración y turna. Recibe oficio y Formato de Turno de Correspondencia en el que se enumeran las irregularidades detectadas en el Acta de Entrega-Recepción, prepara Citatorios, en los que establece fecha, hora y lugar para el levantamiento de Acta Administrativa para aclaración de las irregularidades.

de

05

07

PÁGINA 07

5 de 8

Documentos de apoyo ˉ Formato CT-19 ó CT-20

ˉ Oficio ˉ Formato CT-19 ó CT-20

ˉ Oficio. ˉ Formato CT-21

ˉ Oficio ˉ Formato CT-21

ˉ Oficio ˉ Formato CT-21 ˉ Formato CT-19 ó CT-20 ˉ Ciitatorio ˉ Acta Administrativa

M P Contraloría Página 76 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CJ/CT/MP07P

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en las Actas de Entrega-Recepción.

05

07

PÁGINA 07

No.

Área

Descripción de la Actividad

26

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Recibe oficios citatorios, para los funcionarios, participantes en el Acta de Entrega-Recepción, para reunión aclaratoria de las irregularidades detectadas, aprueba, rubrica y turna.

ˉ Citatorio

27

Contralor General.

Recibe oficios citatorios, firma y turna.

ˉ Citatorios

28

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Recibe oficios citatorios y turna para su notificación.

ˉ Citatorios

29

Coordinación Evaluación.

Notifica el oficio citatorio personalmente, acompañado por dos testigos en el domicilio del Servidor Público saliente.

ˉ Citatorio

de

6 de8

Documentos de apoyo

ˉ Cédula de Notificación

Si no se localiza al Servidor Público, se entregará a la persona que atienda la diligencia, si no se encuentra alguna persona se fijará un instructivo en la puerta del domicilio en el que se indique que lo espere al día siguiente a la hora señalada, para la entrega del Citatorio. Concluyendo el término establecido en la Cédula de Notificación, procederá a fijar el Citatorio en la puerta del domicilio, surtiendo los efectos legales de notificación. Esta notificación se podrá realizar también, de conocerse, en el domicilio; si se conoce el nuevo trabajo de la persona citada, se dejará en dicho lugar, o bien en las instalaciones de la Contraloría, en caso de que comparezca.

M P Contraloría Página 77 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CJ/CT/MP07P

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en las Actas de Entrega-Recepción.

No.

Área

Descripción de la Actividad

30

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Asiste a las instalaciones del Servidor Público entrante, solicitando la presencia de dos testigos de asistencia para poder llevar acabo el Acta Administrativa de Aclaraciones.

05

07

PÁGINA 07

7 de 8

Documentos de apoyo ˉ Acta Administrativa

En caso de negarse el Área a proporcionar los testigos, éstos serán designados por el Director de Evaluación de la Gestión Administrativa; coordina la sesión, comparecen las partes involucradas y levanta Acta Administrativa de Aclaraciones. 31

Servidor Público entrante Servidor Público saliente.

32

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Comparecen a sesión de aclaraciones, proporcionando los elementos y documentación que estime convenientes para aclarar las dudas o irregularidades.

ˉ Documentación ˉ Anexos

Se le da uso de la voz al Servidor Público saliente para manifestar lo que a su derecho convenga, de igual forma se le da el uso de la voz al Servidor Público entrante para que manifieste lo que a su derecho convenga. Levanta Acta Administrativa de Aclaraciones, donde se asienta lo vertido por los comparecientes, firmando al margen y al calce del Acta los que en ella intervienen. Reintercalan documentos adicionales indicando el número de fojas.

ˉ Acta Administrativa ˉ Expediente

Se entrega un ejemplar a los Servidores Públicos entrante y saliente, uno para el archivo del área y uno más para la Contraloría.

M P Contraloría Página 78 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CJ/CT/MP07P

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en las Actas de Entrega-Recepción.

No.

Área

Descripción de la Actividad

05

07

PÁGINA 07

8 de 8

Documentos de apoyo

Si se requiere un plazo adicional para aclaraciones o para allegar documentación faltante, con fundamento en la norma establecida, se concede un plazo adicional de quince días, dando continuación a la sesión en los términos y plazo acordados.

33

Dirección de Si prevalecen las irregularidades se dicta Evaluación de la acuerdo informando al Contralor General, Gestión Administrativa. para que en base al Artículo 12 párrafo Tercero del Acuerdo General 64-23/2003, turne a la Dirección de Responsabilidades, anexando copia del Acta Administrativa de Aclaraciones y determine la probable responsabilidad del Servidor Público saliente.

ˉ Acta Administrativa ˉ Memorando

Si no existen irregularidades se cierra el procedimiento y acuerda darse por concluido el mismo asentando en el Acta Administrativa de Aclaraciones las manifestaciones de las partes involucradas. Se asigna fecha de levantamiento del Acta Aclaratoria para su control y seguimiento. 34

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Recibe Memorando con copia autorizada anexa, del Acta Administrativa de Aclaraciones del Formato de Acta de Entrega-Recepción a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

ˉ Memorando ˉ Acta Administrativa ˉ Formato CT-19 ó CT-20

FIN DE PROCEDIMIENTO M P Contraloría Página 79 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CJ/CT/MP07

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la evaluación del avance programático-presupuestal en el Comité de Control y Evaluación.

05

07

PÁGINA 07

1 de 2

OBJETIVO: Verificar y evaluar el ejercicio de los recursos por capítulo y partidas presupuestales, autorizados en el Programa Operativo Anual.

No.

Área

Descripción de la Actividad

1

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Elabora oficio a la Dirección Ejecutiva de Recursos Financieros, solicitando el Programa Operativo Anual su integración por partidas presupuestales, así como el Informe Trimestral del Avance Programático Presupuestal. Somete el oficio a firma del Contralor General.

ˉ Oficio.

Formula oficio a la Dirección Ejecutiva de Planeación solicitando los Programas Internos de Trabajo de las distintas áreas que integran el Tribunal y el Consejo, para su análisis trimestral, evaluando objetivos, metas y proyectos, turnando oficio para firma del Contralor General.

ˉ Oficio.

Firma los oficios debidamente elaborados en donde solicita:

ˉ Oficio

A la Dirección Ejecutiva de Recursos Financieros, el Programa Operativo Anual desglosado por capítulo y por partidas para su análisis y evaluación.

ˉ Manual de Integración y Funcionamien to del COCOE

2

3

Contralor General

Documentos de apoyo

ˉ POA / PIT

A la Dirección Ejecutiva de Planeación, los Programas Internos de Trabajo de cada una de las áreas que integran el Tribunal Superior de Justicia y el Consejo de la Judicatura, del Distrito Federal, a través de los formatos autorizados en el Manual de Integración y Funcionamiento del COCOE. 4

Dirección Ejecutiva de Recursos Financieros. Dirección Ejecutiva de Planeación.

Remiten a la Contraloría el Programa Operativo Anual desglosado por capítulo y por partida presupuestal, previamente autorizado por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, así como los Programas Internos de Trabajo.

ˉ Oficio ˉ POA / PIT

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CJ/CT/MP07

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FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la evaluación del avance programático-presupuestal en el Comité de Control y Evaluación.

No. 5

6

Área Contralor General.

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

7

8

Contralor General.

05

Descripción de la Actividad

07

PÁGINA 07

2 de 2

Documentos de apoyo

Recibe Programa Operativo Anual, así como los Programas Internos Trabajo autorizados por el Consejo de la Judicatura, tanto para el Tribunal Superior de Justicia como para el Consejo de la Judicatura, del Distrito Federal. Instruye su revisión por capítulo y por programa. Registra y elabora Formato de Turno de Correspondencia. Recibe Programa Operativo Anual; y los Programas Internos de Trabajo, procede a revisar la congruencia del gasto en el cumplimiento de objetivos, metas y su avance programático presupuestal de las áreas del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, del Distrito Federal. Distribuye las cargas de trabajo en las Subdirecciones del Área.

ˉ Oficio

Elabora informe de resultados del COCOE, con copia a los miembros del Consejo de la Judicatura. Rubrica y turna al Contralor General para su aprobación.

ˉ Informe de resultados, O y 7C

Revisa oficio y documento de informe para su envío, firma y remite el informe a los miembros propietarios del COCOE. Asiste a la celebración del COCOE y presenta informe de resultados.

ˉ Informe de resultados.

ˉ POA / PIT ˉ Formato CT-21

ˉ

POA / PIT

FIN DE PROCEDIMIENTO M P Contraloría Página 81 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CJ/CT/MP07P

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FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Seguimiento a las recomendaciones preventivas y correctivas de las auditorías realizadas por los Órganos de Control Externos.

05

07

PÁGINA

07

1 de 3

OBJETIVO: Atender y verificar que las áreas del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal a las que se les ha practicado una auditoría por parte de Órganos Fiscalizadores, solventen las recomendaciones a partir de las auditorías efectuadas, en los términos y plazos acordados.

No.

Área

Descripción de la Actividad

Documentos de apoyo

1

Contralor General.

Recibe oficio para que en el ámbito de su competencia efectué el seguimiento a las acciones por realizar de las áreas encargadas de dar atención a las recomendaciones, hasta su solventación definitiva.

ˉ Oficio

2

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Recibe Formato de Turno de Correspondencia, oficio de la institución auditora, en su caso, inventario de recomendaciones, Acuerdo emitido por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, con comentarios del Contralor General y turna.

ˉ Formato CT-21

Recibe Formato de Turno de Correspondencia, oficio de la institución auditora, inventario de recomendaciones y Acuerdo del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, integra expediente identificando la institución auditora, ejercicio sujeto a revisión, número de auditoría, tipo de auditoría.

ˉ Formato CT-21.

Archiva expediente con copia de documentación generada, así como los comunicados remitidos por la institución auditora.

ˉ Oficio.

3

Coordinación Evaluación.

de

ˉ Oficio ˉ Inventario de Recomendaciones ˉ Acuerdo

ˉ Oficio. ˉ Inventario de Recomendaciones ˉ Expediente. ˉ Copia de documentación. ˉ Documentación.

Elabora oficio al área sujeta a revisión del Tribunal Superior de Justicia o del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, en caso de no haber sido remitida a la Contraloría General, la documentación generada tendiente a solventar las recomendaciones, rubrica y remite. M P Contraloría Página 82 de 306

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UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Seguimiento a las recomendaciones preventivas y correctivas de las auditorías realizadas por los Órganos de Control Externos.

No.

Área

Descripción de la Actividad

05

07

PÁGINA

07

Documentos de apoyo

4

Contralor General.

Recibe oficio dirigido al área sujeta a revisión del Tribunal Superior de Justicia o del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal por el que solicita copia de la información remitida a la institución auditora para darle seguimiento e incluir dicha información en los informes trimestral y anual de la Contraloría General. Instruye y turna.

ˉ Oficio

5

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Recibe oficio con las instrucciones para dar seguimiento en la solventación por las áreas involucradas. Registra para control y seguimiento en el expediente correspondiente. Turna a la Coordinación de Evaluación para su registro y seguimiento.

ˉ Oficio

6

Coordinación Evaluación.

Recibe la información enviada a la institución auditora, por el(as) área(s) auditada(s) del Tribunal Superior de Justicia o del Consejo de Judicatura del Distrito Federal, revisa el avance de las recomendaciones pendientes y anota el avance de las mismas.

ˉ Información

de

ˉ Copia de oficio de solventación ˉ Control de seguimiento

Recibe copia del oficio(s) de solventación emitido(s) por la institución auditora y el informe de seguimiento de las recomendaciones anteriores, captura los datos del oficio en el informe y elabora el control y seguimiento, rubrica y remite. 7

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Recibe informe y control de seguimiento de recomendaciones, revisa si encuentra irregularidades regresa a la Coordinación de Evaluación, para su aclaración y adecuaciones.

2 de 3

ˉ Informe

M P Contraloría Página 83 de 306

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FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Seguimiento a las recomendaciones preventivas y correctivas de las auditorías realizadas por los Órganos de Control Externos.

No. 8

Área Coordinación Evaluación.

Descripción de la Actividad de

05

07

PÁGINA

07

3 de 3

Documentos de apoyo

Recibe informe y control de seguimiento, efectúa las adecuaciones y aclaraciones del caso, rubrica y remite.

ˉ Informe ˉ Cuadro de seguimiento

9

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Revisa y actualiza con datos al cierre del seguimiento de recomendaciones, las observaciones pendientes, determina los indicadores de oportunidad en la solventación y antigüedad del inventario de observaciones, remite.

ˉ Inventario de observaciones

10

Coordinación Evaluación.

Integra legajo con papeles de trabajo de seguimiento, archiva en orden cronológico, atendiendo en primera instancia el número de revisión y posteriormente el número de observación.

ˉ Papeles de trabajo

de

ˉ Reportes de seguimiento

Archiva separadamente los Reportes de Seguimiento de Recomendaciones Preventivas y Correctivas en documentos originales, verificando que los documentos de trabajo de la auditoría cumplan con los requisitos establecidos en el reporte emitido por la Institución auditora.

FIN DE PROCEDIMIENTO M P Contraloría Página 84 de 306

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FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en los Comités de Autorización de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios; de Obras y de Enajenación de Bienes Muebles

05

07

PÁGINA

07

1 de 4

OBJETIVO: Coadyuvar a que las decisiones que se tomen en los Comités tanto del Tribunal Superior de Justicia como del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, se apeguen a la normatividad establecida y a los Acuerdos que los regulan.

No. 1

2

3

4

Área

Descripción de la Actividad

Dirección de En los diez primeros días del mes de enero Evaluación de la de cada año se elaboran oficios al Oficial Gestión Administrativa. Mayor del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal y al Coordinador Administrativo del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, acreditando a los Servidores Públicos responsables de asistir en representación de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal a los Comités y eventos licitatorios. Somete a firma. Contralor General. Firma oficio acreditando a los representantes de cada Comité en los primeros días del mes de enero, turnándolo al Oficial Mayor y al Coordinador Administrativo. Contralor General. Recibe oficio de invitación a la sesión ordinaria o extraordinaria de los Comités de Obras, de Autorización de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios y de Enajenación de Baja de Bienes Muebles, del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal y la carpeta de la sesión correspondiente. Registra y requisita Formato de Turno; en su caso, determina instrucciones y recomendaciones y turna. Dirección de Recibe oficio de invitación, carpeta de la Evaluación de la sesión y Formato de Turno con Gestión Administrativa. comentarios y recomendaciones, analiza y revisa cada uno de los rubros y asuntos que contenga la carpeta, agenda los eventos turna para su análisis y elaboración de nota informativa, a la Subdirecciones de Control y Seguimiento y Evaluación Operacional.

Documentos de apoyo ˉ Oficios

ˉ Oficio

ˉ Oficio de invitación ˉ Carpeta ˉ Formato CT-21

ˉ Oficio de invitación ˉ Carpeta ˉ Formato CT-21 ˉ Nota informativa

M P Contraloría Página 85 de 306

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UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en los Comités de Autorización de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios; de Obras y de Enajenación de Bienes Muebles

05

07

PÁGINA

07

2 de 4

No.

Área

Descripción de la Actividad

5

Subdirecciones de: Control y Seguimiento y Evaluación Operacional.

Analizan las recomendaciones, revisan el contenido de la carpeta y prepara nota informativa y turna carpeta y nota.

6

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

ˉ Nota informativa

7

Subdirecciones de: Control y Seguimiento y Evaluación Operacional.

Recibe nota(s) informativa(s) analiza y valida las observaciones y recomendaciones, en caso de tener comentarios adicionales en la información proporcionada se regresa para su complemento. Reciben nota(s) informativa(s) con comentarios y observaciones, de ser necesario abundan en la información proporcionada. Elabora nota informativa rubrica y remite.

8

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Recibe nota informativa con comentarios y observaciones, analiza y valida dichos comentarios, firma y remite.

ˉ Nota informativa

9

Contralor General.

Recibe nota informativa y gira instrucciones para que durante el desarrollo de la sesión se manifiesten los comentarios pertinentes.

ˉ Nota informativa

10

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa

Asisten a las sesiones de los Comités de Obras, Autorización de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios y de Enajenación de Baja de Bienes Muebles, registran asistencia, participan en la sesión y en su caso dan a conocer las observaciones, comentarios y recomendaciones de los asuntos revisados.

ˉ Nota informativa

Subdirección de Control y Seguimiento y Subdirección de Evaluación Operacional.

ˉ ˉ

Documentos de apoyo Carpeta Nota informativa

ˉ Nota informativa

ˉ Oficio

M P Contraloría Página 86 de 306

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FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en los Comités de Autorización de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios; de Obras y de Enajenación de Bienes Muebles

05

07

PÁGINA

07

3 de 4

No.

Área

Descripción de la Actividad

Documentos de apoyo

11

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Elabora nota informativa con los aspectos sobresalientes de la sesión y de las observaciones, comentarios y recomendaciones, remite original al Contralor General, conservando copia que integra junto a la carpeta de la sesión y turna.

ˉ Nota informativa, O yC

Subdirección Control y Seguimiento.

ˉ Carpeta

Se archiva. 12

Contralor General.

Recibe nota informativa con los aspectos sobresalientes del desarrollo de la sesión y de las observaciones, comentarios y recomendaciones.

ˉ Nota informativa

Si existen inconsistencias turna, dando instrucciones para elaborar oficio a los integrantes de los Comités de Obras, Autorización de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios y de Enajenación, de Baja de Bienes Muebles.

ˉ Oficio

Si no hay inconsistencias se archiva en forma cronológica y por tipo de Comité. 13

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Elabora oficio informando a los miembros integrantes de los Comités de Obras, Autorización de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios y de Enajenación de Baja de Bienes Muebles, para los efectos conducentes y oficio para la Dirección de Auditoría, para su valoración.

ˉ Oficio

Asimismo, se prepara Memorando para la Dirección de Responsabilidades, Quejas y Denuncias.

M P Contraloría Página 87 de 306

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UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en los Comités de Autorización de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios; de Obras y de Enajenación de Bienes Muebles

No.

Área

Descripción de la Actividad

05

07

PÁGINA

07

Documentos de apoyo

14

Contralor General.

Recibe oficio para los miembros integrantes de los Comités, revisa, firma y remite.

ˉ Oficio

15

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Archiva para control y seguimiento cronológicamente por tipo de Comité, tanto del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, como del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, quedando en espera de la respuesta del oficio.

ˉ Oficio, acuse

16

Contralor General.

Recibe respuesta del área convocante, instruye y remite a la Dirección de Evaluación, con formato de turno de Correspondencia

ˉ Oficio

Agenda el oficio y lleva un control de avances de las observaciones.

ˉ Oficio

17

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

4 de 4

ˉ Formato CT-21

ˉ Formato CT-21

FIN DE PROCEDIMIENTO M P Contraloría Página 88 de 306

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FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la revisión de bases de los procesos licitatorios.

05

07

PÁGINA 07

1 de 3

OBJETIVO: Apoyar a los Comités de Autorización de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios; de Obras y de Enajenación de Bienes Muebles, en la revisión de bases de los procesos licitatorios, con el fin de verificar que se cumpla con la normatividad establecida.

No. 1

2

3

Área

Descripción de la Actividad

Contralor General.

Documentos de apoyo

Recibe oficio de invitación para asistir a la revisión de bases de los procesos licitatorios, convocado por las Direcciones de Obras y Ejecutiva de Recursos Materiales del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, o por la Coordinación Administrativa del Consejo de la Judicatura, requisita Formato de Turno; formula comentarios y recomendaciones, designa a los representantes de la Contraloría que asistirán y turna para atención.

ˉ Oficio

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Recibe oficio de invitación para revisión de bases para procesos licitatorios, con el Formato de Turno de Correspondencia, en el que se incluyen comentarios y recomendaciones del Contralor General e instrucción para asistir a la reunión de revisión de bases. Agenda el evento analiza y turna.

ˉ Oficio

Subdirección de Control y Seguimiento.

Reciben oficio de invitación para constituir mesa de trabajo para revisar las bases tipo y Formato de Turno de Correspondencia, con comentarios y recomendaciones.

ˉ Oficio de invitación

Subdirección Evaluación Operacional.

de

ˉ Bases tipo ˉ Formato CT-21

ˉ Bases tipo ˉ Formato CT-21

ˉ Bases tipo ˉ Formato CT-21 ˉ Nota informativa

Revisan su contenido y analizan que dichas bases sean acordes a los lineamientos autorizados por los Comités de Autorización de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios, de Obras o Enajenación de Bienes Muebles, elaboran nota informativa con comentarios y observaciones, signan y turnan. M P Contraloría Página 89 de 306

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la revisión de bases de los procesos licitatorios.

05

07

PÁGINA 07

2 de 3

No.

Área

Descripción de la Actividad

Documentos de apoyo

4

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Recibe nota informativa con observaciones y comentarios, valida la información y si el caso lo requiere solicita información adicional.

5

Subdirección de Reciben nota informativa, solicitando ˉ Nota informativa Control y Seguimiento. amplíen los comentarios o información ˉ Oficio complementaria. Dan curso a petición, amplían comentarios, Subdirección de elaboran oficio dirigido al área pertinente, Evaluación rubrican y remiten. Operacional.

6

Dirección de Recibe nota informativa con información ˉ Nota informativa Evaluación de la complementaria, revisa oficio, si las ˉ Oficio Gestión Administrativa. diferencias detectadas se consideran son relevantes, al área revisada, para firma del Contralor General, remite.

7

Contralor General.

8

Subdirección de Acuden a reunión de revisión, para ˉ Nota informativa Control y Seguimiento. corrección de diferencias detectadas, informan resultado de revisión, firman y remiten, elabora nota informativa. Subdirección de Evaluación Operacional.

9

Dirección de Recibe nota informativa, analiza, valida y ˉ Nota informativa Evaluación de la remite a la Contraloría General. Gestión Administrativa.

ˉ Nota informativa

Recibe nota informativa y revisa oficio con ˉ Nota informativa diferencias relevantes, envía dicho oficio ˉ Oficio firmado, para el o las área(s) involucrada(s) realice(n) las correcciones detectadas.

M P Contraloría Página 90 de 306

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FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la revisión de bases de los procesos licitatorios.

No. 10

Área Contralor General.

Descripción de la Actividad

05

07

PÁGINA

07

3 de 3

Documentos de apoyo

Recibe nota informativa, toma conocimiento ˉ Nota informativa de e instruye a la Dirección de Evaluación. la reunión ˉ Oficio

11

Dirección de En caso de no existir instrucciones, archiva, ˉ Oficio Evaluación de la cronológicamente por tipo y número de Gestión Administrativa. procedimiento. En caso de existir instrucciones elabora ˉ Oficio oficios al área convocante y señala las observaciones detectadas, dando seguimiento a las mismas.

12

Contralor General.

Recibe respuesta del área convocante y ˉ Oficio remite a la Dirección de Evaluación con instrucciones.

13

Dirección de Agenda el oficio y lleva control y seguimiento ˉ Nota informativa Evaluación de la de los avances de las observaciones. Gestión Administrativa.

FIN DE PROCEDIMIENTO M P Contraloría Página 91 de 306

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UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en los Procesos Licitatorios.

05

07

PÁGINA 07

1 de 5

OBJETIVO: Coadyuvar a que los procesos licitatorios, se apeguen a los ordenamientos legales, los lineamientos y Acuerdos emitidos por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

No. 1

Área Contralor General.

Descripción de la Actividad Recibe oficio de invitación para el proceso licitatorio, convocado por el Tribunal Superior de Justicia o el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, anexando las bases autorizadas, requisita Formato de Turno de Correspondencia, emite comentarios y recomendaciones.

Documentos de apoyo ˉ Oficio ˉ Bases autorizadas ˉ Formato CT-21

Turna para su atención. 2

3

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Recibe oficio de invitación y las bases de licitación autorizadas, así como Formato de Turno de Correspondencia con comentarios y recomendaciones, para iniciar proceso de licitación, analiza y turna.

ˉ Oficio

Subdirección de Control y Seguimiento y Subdirección de Evaluación Operacional.

Reciben oficio de invitación, comentarios, recomendaciones, bases autorizadas y Formato de Turno de Correspondencia, para iniciar el proceso de licitación, supervisando que éste se realice en apego a la convocatoria publicada en la Gaceta Oficial del Gobierno del Distrito Federa, o en el Diario Oficial de la Federación.

ˉ Oficio

ˉ Formato CT-21 ˉ Bases autorizadas

ˉ Formato CT-21 ˉ Bases autorizadas ˉ Convocatoria

Realiza la calendarización de los eventos que conforman los procedimientos licitatorios. Asiste a:  Junta de aclaraciones: Verifica que el evento se desarrolle conforme a la convocatoria y bases aprobadas para tal efecto.

M P Contraloría Página 92 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

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UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en los Procesos Licitatorios.

No.

Área

Descripción de la Actividad

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2 de 5

Documentos de apoyo

Verifica que los participantes tengan la oportunidad de formular preguntas y que el área convocante dé respuesta y aclare las dudas a la descripción técnica. Revisa el acta levantada por el representante de la Dirección Ejecutiva de Recursos Materiales o la Coordinación Administrativa, en la que se hace constar el desarrollo del evento e incidencias presentadas en el mismo.  Revisión de la documentación legal y administrativa:

ˉ Acta

ˉ Documentación legal y administrativa

Revisa que los participantes presenten la documentación legal y administrativa de conformidad con el contenido de las Bases y de acuerdo a lo dispuesto en la normatividad vigente En el caso de personas morales: Acta constitutiva de la empresa y modificaciones realizadas a la fecha del evento.

ˉ Acta constitutiva

En el caso de personas físicas: Acta de nacimiento, alta ante la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, especificando su actividad comercial, que deberá corresponder al objeto del procedimiento.

ˉ Acta de nacimiento

Poder notarial otorgado al representante de la empresa.

ˉ Poder notarial

Identificación oficial vigente del representante legal, donde se aprecie la firma, carta poder simple que legitime la participación a un tercero.

ˉ Identificación oficial

Cédula de identificación fiscal.

ˉ Carta poder ˉ Cédula de Identificación fiscal

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en los Procesos Licitatorios.

No.

Área

Descripción de la Actividad Escrito con firma autógrafa del representante legal de la empresa, en el que manifieste, bajo protesta de decir verdad, que su representada no se encuentra en algunos de los supuestos normativos que el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, autorizó para tal efecto, que su empresa es solvente para cumplir con los compromisos que se deriven del procedimiento licitatorio. Escrito con firma autógrafa del representante legal de la empresa, en el que manifieste, bajo protesta de decir verdad, que su representada, no tiene controversias administrativas o juridiscionales por incumplimiento de contratos o pedidos con las dependencias y/o entidades de la administración pública local o federal.

05

07

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3 de 5

Documentos de apoyo ˉ Escrito

ˉ Escrito

Escrito con firma autógrafa del representante legal de la empresa, en el que manifieste, bajo protesta de decir verdad, que su representada se encuentra al corriente en el cumplimiento de las obligaciones fiscales establecidas en el Código Financiero del Distrito Federal o el aplicable a su domicilio fiscal

ˉ Escrito

Revisa el acta levantada por el representante de la Dirección Ejecutiva de Recursos Materiales o de la Coordinación Administrativa, que hace constar el desarrollo del evento e incidencias presentadas en el mismo.

ˉ Acta

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en los Procesos Licitatorios.

No.

Área

Descripción de la Actividad

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4 de 5

Documentos de apoyo

 Revisión de propuestas técnicas: Constata las propuestas técnicas presentadas por los proveedores participantes.

ˉ Propuestas técnicas

Verifica la documentación anexa a las propuestas técnicas, solicitada a los participantes.

ˉ Acta

Revisa el acta levantada por el representante de la Dirección Ejecutiva de Recursos Materiales y la Coordinación Administrativa, que hace constar el desarrollo del evento e incidencias presentadas en el mismo.

ˉ Dictamen técnico

 Emisión del Dictamen Técnico Se toma técnico.

conocimiento

del

dictamen ˉ Acta

Revisa el acta levantada por el representante de la Dirección Ejecutiva de Recursos Materiales y la Coordinación Administrativa, que hace constar el desarrollo del evento e incidencias presentadas en el mismo. 4

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa.

Recibe nota informativa con los aspectos sobresalientes que se presentaron en el desarrollo del proceso Licitatorio, remite el original, conservando copia en el archivo de la Dirección.

ˉ Nota informativa

5

Contralor General.

Recibe nota informativa original con los aspectos sobresalientes de los eventos, las observaciones realizadas y la atención a éstas.

ˉ Nota informativa

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en los Procesos Licitatorios.

No.

Área

Descripción de la Actividad Si no existen inconsistencias se archiva cronológicamente, por tipo y número de procedimiento, resguardando copia que se integra con las bases tipo.

5

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5 de 5

Documentos de apoyo ˉ Oficio.

Si existen inconsistencias turna a la Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa, para elaborar oficio al área convocante, mencionando la(s) inconsistencia(s).

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SISTEMA: Control y Auditoría. PROCEDIMIENTO: Procedimiento administrativo de investigación

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OBJETIVO: Atender oportunamente las quejas, denuncias y peticiones que presenten los ciudadanos o servidores públicos del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal y aplicando la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos.

No.

Área

Descripción de la Actividad

Documentos de apoyo

1

Contralor General.

Capta las quejas y denuncias presentadas ˉ Quejas y denuncias por los ciudadanos y los servidores públicos ˉ Formato CT-21 y las turna a la Dirección de Responsabilidades Quejas, Denuncias e Inconformidades.

2

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Analiza los hechos para determinar si ha lugar a abrir expediente o si se allegan otros elementos para fortalecer la denuncia, dentro del procedimiento de investigación. Orienta e informa a los ciudadanos de la ˉ Control de registro de expedientes presentación de quejas y denuncias. Asigna número de expediente y ordena el ˉ Formato CT-01 registro en el Libro de Gobierno, de las ˉ Libro de Gobierno quejas o denuncias recibidas, instruyendo la elaboración del Formato de Acuerdo de Inicio a procedimiento de investigación.

3

Coordinación.

Registra en el libro de Gobierno, elabora el ˉ Formato CT- 01 Formato de Acuerdo de Inicio a procedimiento de investigación, presentándolo ante la Dirección para su revisión y autorización.

4

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Revisa y autoriza Acuerdo de Inicio a procedimiento de investigación, verificando, contengan los elementos para allegar la información, necesaria para el esclarecimiento de los hechos, solicitando documentación, datos e informes como soporte de los mismos, cita a audiencia de investigación, a los servidores públicos involucrados.

ˉ Formato CT-01 ˉ Acuerdo de Glosa Formato CT-05 ˉ Oficios Formato CT-04 ˉ Citatorios Formatos CT-02 y CT-03. ˉ Acuerdo para Mejor Proveer Formato CT-06.

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Procedimiento administrativo de investigación

No.

Área

Descripción de la Actividad

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2 de 3

Documentos de apoyo

5

Coordinación de Quejas Apoya en el desahogo de las audiencias de ˉ Audiencia Formato investigación programadas, en los y Denuncias. CT-07 expedientes de investigación.

6

Analiza la documentación, datos e informes ˉ Expediente de recibidos respecto de los hechos objeto de investigación las investigaciones que practique. Audiencia Formato CT-07 ˉ Acuerdo de Cierre Formato CT-08 Evalúa las documentales que obran en los expedientes de investigación, a efecto de verificar su adecuada integración para proceder al cierre de la investigación, y emite el proyecto de resolución, sea para archivo o para inicio de Procedimiento Administrativo Disciplinario, para dar cuenta al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, en términos del Acuerdo Plenario 17-08/2004, una vez pronunciado éste, se notifica, al servidor público involucrado.

7

8

ˉ Expedientes de investigación ˉ Acuerdo de Cierre Formato CT-08 ˉ Resolución Formato CT-09 ˉ Acuerdo de Inicio Formato CT-04

Elabora el proyecto de Resoluciones de Resolución Formato Archivo, por falta de elementos y/o de CT-09 remisión a Procedimiento Administrativo Disciplinario. Dirección de Preside y autoriza la audiencia de ˉ Resolución Responsabilidades, investigación, supervisa la integración de los Formato CT-09 Quejas, Denuncias e expedientes y analiza la evaluación de la Inconformidades. documentación que integran los mismos. Revisa los Proyectos de Resolución de Archivo, por falta de elementos y/o de remisión de Procedimiento Administrativo Disciplinario.

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Procedimiento administrativo de investigación

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3 de 3

Turna los proyectos de archivo por falta de elementos y/o de remisión a Procedimiento ˉ Resoluciones Administrativo Disciplinario, formato CT-08 Formato CT-09 Resoluciones, para firma del Contralor General.

10

Contralor General

11

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Firma las resoluciones

ˉ Resolución Formato CT-09 Firmada la resolución correspondiente se ˉ Acuerdo de Inicio procede a dar cuenta al Consejo de la Formato CT-04. Judicatura del Distrito Federal, para conocimiento mediante oficio.

FIN DEL PROCEDIMIENTO M P Contraloría Página 99 de 306

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Procedimiento administrativo disciplinario

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1 de 2

OBJETIVO: Establecer sanciones por las conductas irregulares de los Servidores Públicos del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal, provenientes de las auditorías y de los procedimientos de investigación en los que se presuman infracciones a la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos.

No.

Área

Descripción de la Actividad

Documentos de apoyo

1

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

2

Subdirección de Registra en el Libro de Gobierno, inicia y ˉ Acuerdo de Inicio. Responsabilidades e verifica el Procedimiento Administrativo Formato CT-01 Inconformidades. Disciplinario, enviando los Formatos de ˉ Citatorios. Citatorios y Cédulas de Notificación Formato CT-02 correspondientes, a los Servidores Públicos presuntos responsables, previa autorización Cédula de Notificación. de la Dirección. Formato CT-03 Abogado. Elabora Acuerdo de Inicio de PAD, atiende y ˉ Acuerdo de Inicio. Formato CT-01 sustancia el mismo. ˉ Citatorios. Formato CT-02 Apoya en el desahogo de las Audiencias de Cédula de Ley, desahoga las pruebas que en su caso, Notificación. se hayan ofrecido, formato CT-09. Formato CT-03 Una vez llevada a cabo la audiencia de ley y ˉ Audiencia desahogo de las pruebas en su caso; Formato CT-07

3

Recibe los informes de auditoría, y/o sus ˉ Resolución expedientes de Procedimiento Formato CT-09 Administrativo de Investigación, que pasan a ˉ Informes de Procedimiento Disciplinario, turnados por el auditoría área de investigación, conjuntamente con el ˉ Libro de Gobierno expediente, ordenando el inicio del mismo, mediante acuerdo, así como su registro en el Libro de Gobierno.

procede al cierre de instrucción y previa ˉ Audiencia. integración del expediente analiza la Formato CT-07 documentación para el cierre del ˉ Acuerdo de Cierre. procedimiento, elaborando el Proyecto de Formato CT-08 Resolución correspondiente, proponiendo en ˉ Resolución. su caso las sanciones. Formato CT-09

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Procedimiento administrativo disciplinario

No.

4

5

6 7

8

9

Área

Descripción de la Actividad

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2 de 2

Documentos de apoyo

de Revisa y elabora la Audiencia de Ley, el ˉ Formato CT-09 e desahogo de las pruebas y la debida integración del expediente, evaluando la procedencia del cierre del procedimiento. Revisa y propone proyectos de resolución y una vez aprobados los turna a la Dirección. Dirección de Preside y autoriza la Audiencia de Ley, ˉ Formato CT-09 evalúa las pruebas que se presenten, Responsabilidades, Quejas, Denuncias e supervisa la integración del expediente y en su caso autoriza el cierre del procedimiento. Inconformidades. Revisa y autoriza el Proyecto de Resolución y presenta el mismo ante el Contralor General. Firma la Resolución. Contralor General. ˉ Formato CT-09 Firmada la resolución correspondiente, ˉ Expediente de Dirección de instruye la elaboración de los oficios Responsabilidades, investigación correspondientes a efecto de dar cuenta al Quejas, Denuncias e Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, ˉ Oficios. Inconformidades. Formato CT-04 y una vez pronunciado éste, se instruye notificar con oficio al Servidor Público involucrado, al jefe inmediato del Servidor Público y a la Dirección Ejecutiva de Recursos Humanos. Procede a elaborar los oficios de notificación ˉ Cédula de Subdirección de al Consejo de la Judicatura del Distrito Responsabilidades e Servidores Federal y a los involucrados turnándolos a Inconformidades. Públicos firma de la Dirección. Sancionados Si la resolución establecida impuso sanción Formato CT-10. y una vez pronunciado el Pleno del Consejo de la Judicatura procede a elaborar el registro correspondiente en el Padrón de Servidores Públicos en este Órgano de Control, y se archiva el expediente como concluido. Dirección de Responsabi Autoriza y firma los oficios así como la ˉ Formato CT-10 lidades, Quejas, Denun Cédula de Servidores Públicos Sancionados cias e Inconformidades. FIN DEL PROCEDIMIENTO Subdirección Responsabilidades Inconformidades.

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SISTEMA: Control y Auditoría

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PROCEDIMIENTO: Procedimiento de inconformidades

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1 de 2

OBJETIVO: Instrumentar el Procedimiento de Inconformidades, respecto de los actos recurridos por los participantes de los procedimientos licitatorios, con la finalidad de confirmarlos, modificarlos o revocarlos, en cumplimiento a los Acuerdos Generales que para tal fin emita el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

No.

Área

Descripción de la Actividad

Documentos de apoyo

1

Contralor General.

2

Dirección de Responsabilidades, Quejas Denuncias e Inconformidades.

3

Subdirección de Responsabilidades e Inconformidades.

4

Dirección de Revisa y autoriza los Acuerdos y oficios y ˉ Formato CT-11 Responsabilidades, ordena el desahogo correspondiente. ˉ Oficio Quejas Denuncias e Inconformidades. Contralor General Recibe informes y desahogo de ˉ Oficio requerimientos. ˉ Formato CT-21

5

Recibe las inconformidades presentadas por ˉ Formato CT-21 los participantes en los procesos licitatorios, Acuerdo para mejor turnándolas para su atención. Proveer de un Recurso de Inconformidad. Formato CT-11 Recibe, analiza e instruye para su atención ˉ Formato CT-21 las inconformidades, ordenando el registro ˉ Libro de Gobierno en el Libro de Gobierno y la integración del expediente. Registra en el Libro de Gobierno, analiza la inconformidad, elabora el Acuerdo de Admisión, Desechamiento o Prevención, sí como determinar respecto a la suspensión, en su caso, y elabora los oficios correspondientes para su autorización.

ˉ Formato CT-11

6

Dirección de Responsabilidades, Quejas Denuncias e Inconformidades.

Analiza el Informe rendido determina lo ˉ Informe conducente y turna para elaborar Proyecto ˉ Formato CT-06 de Resolución

7

Subdirección de Procede de conformidad a lo acordado y ˉ Formato CT-09 Responsabilidades e elabora Proyecto de Resolución para visto bueno de la Dirección Inconformidades.

8

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Autoriza, corrige o modifica la resolución ˉ Formato CT-09 emitida y presenta la misma ante el Contralor General.

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SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Procedimiento de inconformidades

05

PÁGINA 07

07

2 de 2

OBJETIVO: Instrumentar el Procedimiento de Inconformidades, respecto de los actos recurridos por los participantes de los procedimientos licitatorios, con la finalidad de confirmarlos, modificarlos o revocarlos, en cumplimiento a los Acuerdos Generales que para tal fin emita el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

No.

Área

Descripción de la Actividad

Documentos de apoyo

9

Contralor General

Firma la resolución correspondiente, e ˉ Formato CT-03 instruye para notificar al inconforme y a la ˉ Formato CT-09 Oficialía Mayor.

10

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Recibe la Resolución firmada y ordena su ˉ Formato CT-03 notificación correspondiente. ˉ Formato CT-09

FIN DEL PROCEDIMIENTO M P Contraloría Página 103 de 306

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FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Defensa jurídica

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PÁGINA 07

1 de 3

OBJETIVO: La defensa de los actos emitidos, ante las autoridades competentes, rindiendo en su caso, los informes previos, justificados, alegatos y recursos, así como emitir informes y elaborar las contestaciones de demanda en los juicios de nulidad.

No.

Área

Descripción de la Actividad

Documentos de apoyo

1

Contralor General.

Recibe y turna a la Dirección de ˉ Formato de Turno Responsabilidades Quejas, Denuncias e CT-21. Inconformidades, los asuntos.

2

Dirección de Responsabilidades Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Recibe demandas de garantías y de nulidad, ˉ Formato de Turno Acuerdo para Mejor Proveer, las cuales CT-21. valora para establecer la estrategia de la ˉ Formato CT-06 defensa de los actos que se reclaman o impugnan y se turnan a la Subdirección.

3

Subdirección de Analiza la demanda y elabora proyecto de Responsabilidades e Informe Previo y/o Justificado, así como la Inconformidades. contestación de demanda según sea el caso.

4

ˉ Proyecto de Informe Previo Formato CT-12. ˉ Informe Justificado Formato CT-13. ˉ Demanda de Nulidad Formato CT-14.

Dirección de Revisa, modifica y en su caso autoriza los ˉ Informe Previo Responsabilidades proyectos y los pasa a firma del Contralor Formato CT-12. Quejas, Denuncias e General. ˉ Informe Justificado Inconformidades. Formato CT-13. ˉ Demanda de Nulidad Formato CT-14.

5

Contralor General.

Firma el informe y los Formatos.

ˉ Informe Previo Formato CT-12. ˉ Informe Justificado Formato CT-13. ˉ Demanda de Nulidad Formato CT-14

M P Contraloría Página 104 de 306

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FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Defensa jurídica

05

Descripción de la Actividad

07

PÁGINA 07

No.

Área

6

Dirección de Responsabilidades Quejas, Denuncias e Inconformidades.

7

Subdirección de Recibe los informes firmados y los presenta ˉ Formato CT-12 Responsabilidades e a los Juzgados y remite copias, a la ˉ Formato CT-13 Inconformidades. Dirección Jurídica y al Consejo de la Judicatura, dando seguimiento de esto e ˉ Formato CT-14 informando a la Dirección.

8

Dirección de Da seguimiento e informa al Contralor Responsabilidades General los resultados que se emitan al Quejas, Denuncias e respecto. Inconformidades.

9

Contralor General.

10

Dirección de En caso de requerirse la interposición de ˉ Formato CT-15 Responsabilidades recursos que la ley prevea, analiza e ˉ Formato CT-16 Quejas, Denuncias e instruye la elaboración de los mismos. Inconformidades

11

Subdirección de Elabora los proyectos de los Recursos de ˉ Proyecto Responsabilidades e ley y los pasa ha visto bueno de la ˉ Formato CT-15 Inconformidades. Dirección. ˉ Formato CT-16

2 de 3

Documentos de apoyo

Recibe los Informes firmados y ordena su ˉ Informe presentación a las autoridades correspondientes, así como ordena remitir copia a la Dirección Jurídica y al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

En caso de que las resoluciones emitidas ˉ Formato CT-04. por la Autoridad competente, sean contrarias a los intereses de este órgano de control, ordena la interposición de los recursos que la ley prevea y una vez substanciados los mismos, se da cumplimiento, en los términos que se ordene, dando cuenta al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

M P Contraloría Página 105 de 306

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UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Defensa jurídica

No.

Área

05

Descripción de la Actividad

07

PÁGINA 07

Documentos de apoyo

12

Dirección de Recibe, revisa y modifica en su caso los ˉ Formato CT-15 Responsabilidades proyectos y los autoriza, pasándolos a firma ˉ Formato CT-16 Quejas, Denuncias e del Contralor General. Inconformidades.

13

Contralor General.

Firma los recursos presentación.

y

ordena

3 de 3

su ˉ Formato CT-15 ˉ Formato CT-16

14

Dirección de Responsabilidades Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Recibe y ordena su presentación a las ˉ Recurso, O y 3 C autoridades correspondientes así como la ˉ Oficio copia a la Dirección Jurídica y al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

15

Subdirección de Recibe los Recursos firmados y los presenta ˉ Formato CT-15 Responsabilidades e a las autoridades correspondientes, remite ˉ Formato CT-16 Inconformidades. las copias a la Dirección Jurídica y al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, ˉ Oficio dando seguimiento e informando del resultado.

16

Dirección de Da seguimiento e informa resultados al Responsabilidades Contralor General y en su caso ordena el Quejas, Denuncias e archivo. Inconformidades.

FIN DEL PROCEDIMIENTO M P Contraloría Página 106 de 306

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UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Control y Registro Patrimonial

05

07

PÁGINA 07

1 de 3

OBJETIVO: Instrumentar los procedimientos para la recepción de las Declaraciones de Situación Patrimonial anual, de inicio, conclusión o modificación, de los servidores públicos del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

No.

Área

1

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Descripción de la Actividad

Documentos de apoyo

Propone al Contralor General, los niveles ˉ Propuesta jerárquicos de los servidores públicos que deben presentar la Declaración de Situación ˉ Formato de Patrimonial, de inicio, conclusión y anual, así Declaración como los casos de excepción de acuerdo a Patrimonial de Inicio-Conclusión los lineamientos que regirán. CT-17 ˉ Formato de Declaración Patrimonial Anual CT-18

2

3

Contralor General.

Coordinación.

Somete a consideración del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, los lineamientos que regirán para la entrega de la Declaración de la Situación Patrimonial que incluye de inicio, conclusión y anual de los servidores públicos que laboran en el Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal, así como los manuales, instructivos y los formatos correspondientes en los que se presentará dicha declaración patrimonial.

ˉ Acuerdo normativo.

Elabora e instrumenta los proyectos, acuerdos, lineamientos, circulares y formatos. Una vez autorizados, recibe instrucciones del Director de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades, para coordinar las actividades de difusión a través de trípticos y carteles, de la obligación que tienen los servidores públicos de la presentación del Formato CT-18 en el mes de mayo de cada año, así como la instalación de módulos en los diferentes inmuebles de la Institución.

ˉ Acuerdo normativo.

ˉ Lineamientos. ˉ Circulares. ˉ Formato de Declaración Patrimonial de Inicio-Conclusión CT-17 ˉ Formato de Declaración Patrimonial Anual CT-18 ˉ Lineamientos. ˉ Circulares. ˉ Formato de Declaración Patrimonial Anual CT-18 ˉ Carteles y trípticos. ˉ Módulos.

M P Contraloría Página 107 de 306

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UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Control y Registro Patrimonial

No.

Área

05

Descripción de la Actividad

07

PÁGINA 07

2 de 3

Documentos de apoyo

Recibe, registra y resguarda las ˉ Formato CT-17 Declaraciones de Situación Patrimonial de inicio, conclusión y anual de los servidores ˉ Formato CT-18 públicos entregadas Posterior a la recepción de la Declaración Patrimonial Anual realiza el análisis de la situación que guardan dichas declaraciones. Opera el sistema estadístico que permite ˉ Sistema. conocer el número recibido de las ˉ Informe. Declaraciones de Situación Patrimonial, omisos, reincidentes y otros, e informa de los resultados, actualiza padrón de servidores públicos sancionados omisos en declaraciones. 4

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Recibe información del número de ˉ Informe. declaraciones y la situación que guardan éstas, haciendo del conocimiento, mediante ˉ Oficio. oficio al Contralor General de aquellos funcionarios que no cumplieron con esta disposición: omisos, reincidentes y otros.

5

Contralor General.

Informa al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, de aquellos funcionarios que no cumplieron con la entrega de la Declaración Patrimonial Anual, en todos los casos, y una vez autorizado por el Pleno del Consejo de la Judicatura, instruye al Director de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades, a llevar a cabo el Procedimiento de Investigación por Incumplimiento.

6

ˉ ˉ

Informe. Formato CT-18

Dirección de Recibe y turna los asuntos a la Coordinación ˉ Oficio. Responsabilidades, para iniciar los procedimientos de Quejas, Denuncias e investigación correspondientes. Inconformidades. M P Contraloría Página 108 de 306

CLASIFICACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CJ/CT/MP07

UNIDAD ADMINISTRATIVA: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

FECHA

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Control y Registro Patrimonial

05

07

PÁGINA 07

3 de 3

7

Coordinación.

Recibe, registra y elabora el proyecto de ˉ Acuerdo de Inicio. Acuerdo de Inicio del procedimiento ˉ Oficio. administrativo de Investigación por Incumplimiento en la presentación de la Declaración de Situación Patrimonial, requiriendo al servidor público a que en un término de 72 horas, justifique dicha omisión.

8

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Autoriza y firma el Acuerdo de Inicio del ˉ Enlace al procedimiento administrativo de Procedimiento de Investigación y lo turna a la Coordinación Investigación. para su trámite

FIN DEL PROCEDIMIENTO M P Contraloría Página 109 de 306

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

VI.- DIAGRAMAS DE FLUJO

M P Contraloría Página 110 de 306

CLASIFICACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de CJ/CT/MP07 Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría FECHA PÁGINA PROCEDIMIENTO: Control de Gestión 05 07 07 1 de 1

Área de Recepción de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

·Dirección de Auditoría ·Dirección de Evaluación de la Gestión

Contralor General

Administrativa

·Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades

3

INICIO

Clasifica la documentación recibida y la remite a cada una de las Direcciones de la Contraloría del T. S. J., previa rúbrica de conocimiento.

1 Recibe de las distintas áreas del Tribunal y del Consejo, así como del público oficios, memorandos, quejas, amparos, denuncias e inconformidades, etc .

CT-21 Oficio

Oficio, memorando, queja, amparo, denuncia, inconformidad

Realiza la captura en el sistema de Control de Gestión por cada documento recibido, emitiendo una impresión del formato.

4 Reciben y rubrican de conocimiento, revisan y atienden, emitiendo la respuesta, informando al Contralor General para su descargo.

2

Documentación CT-21, O y C

5 Memorando

Da seguimiento semanalmente a los turnos remitidos, ordena el descargo en el sistema los turnos atendidos, si existen turnos con rezago o no atendidos, emite recordatorio .

Nota Inform.

CT-21

Memorando Sist. Control

Sist. Control

6

Captura Asuntos inherentes al FOSEG, se turna a la Dirección de Auditoría, para su atención.

A mparo s, se turna a la Direcció n de Respo nsabilida des, Quejas, Denuncias e Inco nfo rmidade s para su atenció n.

Recibe recordatorio y atiende, emitiendo respuesta a su atención o seguimiento, marcando copia al Contralor General para su descargo definitivo. CT-21

Entrega al Contralor General, quien rúbrica para dar trámite. Turno de correspondencia Documento recibido

Oficio Memorando Nota Inform.

FIN

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CLASIFICACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal CJ/CT/MP07 SISTEMA: Control y Auditoría FECHA PÁGINA PROCEDIMIENTO: Ejecución de la Auditoría. 5 07 07 1 de 2

Director de Auditoría

Subdirector de Auditoría "A" y Subdirector de Auditoría "B"

Inicio

1

Inicio 1

1

Elabora

Elabora

2

1

1 3

Consulta, determina inicio de Auditoría e instruye.

3

2 Recibe, revisa y envía al Consejo.

4

7 Recibe e incorpora en papeles de trabajo.

Prog. A. de Trabajo

Prog. A. de Trabajo

Prog. A. de Trabajo

Auditor y/o Coordinador

Contralor General

Instruye a ejecutar Programa autorizado por el Consejo.

Elabora y presenta para revisión y aprobación.

Orden de Auditoría Acta de Inicio

4 5

10

Prog. A. de T. autorizado

2

Recibe e incorpora en papeles de trabajo.

Acuerdo Prog. A. de Trabajo

Orden de Auditoría

Orden de Auditoría

6

Orden de Auditoría

4

3

8

12

Inf. de Resultados C. Observaciones

Recibe, efectua auditoría y presenta para análisis y aprobación. Cronograma

7

Carta Planeación Papeles de Trabajo

9

M. Conceptual

Identifica actividades, distribución del trabajo e instruye.

5

C. Analíticas C. Observacio nes

5 Guía General

8

28

Cronograma Guía General

Cronograma Carta Planeación

17 Oficio

Acta de Inicio

Orden de Auditoría

6

Carta Planeación

4

Guía General

Recibe, revisa e instruye el inicio de la auditoría.

1

6

Recibe, revisa, firma sella y entrega.

Recibe, notifica al titular del área y levanta Acta de Inicio de Auditoría.

Guía General

Instruye a elaborar Carta Planeación y Cronograma.

Cronograma

25

Guía General

5 Recibe, revisa y presenta para firma del Contralor.

6

Recibe e integra legajo de papeles de trabajo.

11 Oficio

2 15 Recibe, revisa y firma. Of. solicitud de información

Revisa, aprueba y presenta.

Inf. de Resultados C. Observaciones

Cronograma Carta Planeación

Guía General

9

3

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal CJ/CT/MP07 SISTEMA: Control y Auditoría FECHA PÁGINA PROCEDIMIENTO: Ejecución de la Auditoría. 5 07 07 2 de 2 Subdirector de Auditoría "A" Subdirector de Auditoría "B"

Director de Auditoría 19 Realiza visita al área y en su caso reorienta la revisión.

1 13 Recibe y entrega para incorporar en papeles de trabajo.

Contralor General

Auditor y/o Coordinador

1 20 Presenta y comenta y en su caso efectúa adecuaciones.

M. Conceptual

Cronograma Papeles de Trabajo M. Conceptual

C. Analíticas

2

Carta Planeación

1 21

Recibe, revisa, rubrica y entrega C. de Observaciones para comentar con el área. Papeles de Trabajo C. Observaciones

Guía General

4

C. Analíticas

Coordina a los Auditores y/o Coordinadores.

C. Observaciones

2

14 Determina información a solicitar, elabora y entrega.

22 Comenta observaciones con los responsables operativos de las áreas.

Of. solicitud de información

3 24

Recibe, revisa, rubrica y presenta.

Guía General

3

3

C. Observaciones

2 16

23

Recibe y entrega al enlace del área auditada.

Elabora, rubrica y entrega conjuntamente con el auditor.

Oficio

C. Observaciones

7

Oficio

Of. solicitud de información

Inf. de Resultados

5

Inf. de Resultados

4 C. Observaciones

18

6 26

Recibe, y envía al área auditada.

Oficio Inf. de Resultados

Recibe, revisa, supervisa y comprueba documentación. Papeles de Trabajo M. Conceptual

5

4

Papeles de Trabajo

27 Recibe copia, y entrega para incorporacióna papeles de trabajo.

C. Analíticas

C. Observaciones

C. Observaciones

Guía General

Guía General

Oficio Inf. de Resultados

5

C. Observaciones

30 Comenta y solicita instrucciones en caso de presunta responsabilidad.

Ejecuta trabajo, elabora, identifica hallazgos y presenta para análisis y aprobación.

Guía General

9 29

Papeles de Trabajo M. Conceptual

C. Analíticas Instruye, en su caso, se integre el Dictamen de Auditoría para deslindar responsabilidades.

8

Revisa legajos y verifica cumplan requisitos de la Guía.. Papeles de Trabajo

C. Observaciones

Guía General

Guía General

31 Inicia procedimiento y elabora oficio para informar presunta irregularidad.

Oficio

Fin

Guía General

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría

CJ/CT/MP07

PROCEDIMIENTO: Seguimiento de recomendaciones preventivas y correctivas. Contralor General

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

Director de Auditoría

FECHA

PÁGINA

5 07 07

1de 3

Auditor Coordinador

INICIO 1 Consulta el Programa Anual de Trabajo, determina el inicio de la auditoría a realizar, entrega el inventario de observaciones a solventar, elabora y entrega oficio del avance de las observaciones pendientes e instruye a solventar la orden de auditoría Programa

2 Recibe inventario de observaciones pendientes de solventar, elabora la orden de auditoría de seguimiento y la presenta para revisión y autorización Inventario OfIcio Orden

Inventario

Guía General

OfIcio Guía General

3 Recibe, revisa y presenta la orden de auditoría de seguimiento para su firma Orden

4 Recibe y notifica al responsable del área a auditar la practica de la revisión, entrega orden de auditoría de seguimiento, levanta acta de inicio de auditoría y entrega orden y acta para incorporar en papeles de trabajo Orden

5 Recibe acuse de la orden de auditoría de seguimiento y acta de inicio e incorpora en papeles de trabajo Orden

Acta Acta

6 Instruye a elaborar carta planeación y/o cronograma de actividades

Guía General

Guía General Cronograma

7 Identifica las actividades que se incluiran en el cronograma de actividades y la distribución del trabajo entre el personal que intervendrá 8

Guía General

Recibe el inventario de observaciones pendientes, elabora y presenta carta planeación y/o cronograma de actividades

Orden Cédulas

Cronograma

10 Recibe, revisa e Instruye el inicio de la auditoría conforme a la carta planeación y/o cronograma de actividades Cronograma

9 Revisa, aprueba y presenta carta planeación y/o cronograma de actividades Cronograma

1

M P Contraloría Página 114 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría

CJ/CT/MP07

PROCEDIMIENTO: Seguimiento de recomendaciones preventivas y correctivas. Contralor General

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

Director de Auditoría

FECHA

PÁGINA

5 07 07

2 de 3

Auditor Coordinador

1 11 Recibe los documentos aprobados, los integra en papeles de trabajo y coordina a los auditores en el inicio de la auditoría. Cronograma

12 Determina la información del área a auditar para iniciar la auditoría y prepara oficio de solicitud 13 Recibe, revisa y firma el oficio de solicitud de información al área auditada

OfIcio

Oficio

14 Recibe y entrega al enlace del área auditada el oficio de solictud de información Oficio

16

17 Realiza visita al área donde se realiza la auditoría, firmando los marcos conceptuales y cédulas analíticas

Recibe y revisa los papeles de trabajo, soportes documentales y cédulas de seguimiento y/o de observaciones y las presenta para análisis y aprobación Cédulas de observación

Cédulas de observación Cronograma Papeles de trabajo Cédulas analíticas

Guía General

Cédulas analíticas

15 Recibe carta planeación y/o cronograma, con las cédulas de seguimiento y la información de las áreas auditadas, realiza la auditoría, elabora papeles de trabajo, marco conceptual y cédulas analíticas y procede a elaborar cédulas de observación determinadas

Guía General

18 19 Recibe, revisa y rubrica, entrega las cédulas de seguimiento y/o de observaciones e instruye se comenten con las áreas y se obtengan sellos y firmas correspondientes Cédulas analíticas

2

Presenta y comenta las cédulas de seguimiento y/o de observaciones, con base a los papeles de trabajo y efectua las adecuaciones correspondientes Cédulas analíticas Papeles de trabajo

Papeles de trabajo

M P Contraloría Página 115 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría

CJ/CT/MP07

PROCEDIMIENTO: Seguimiento de recomendaciones preventivas y correctivas. Contralor General

Director de Auditoría

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

FECHA

PÁGINA

5 07 07

3 de 3

Auditor Coordinador 2

2 20 Recibe y comenta el contenido de las cédulas y obtiene la firma y sellos correspondientes Cédulas analíticas

20 Recibe y comenta el contenido de las cédulas y obtiene la firma y sellos correspondientes y archiva provisionalmente Cédulas analíticas

21 De manera conjunta elaboran, rubrican y entregan el informe de resultados y oficio de envío con las cédulas de seguimiento 22 Revisa, rubrica y presenta las cédulas de seguimiento, informe de resultados y oficio de envío Cédulas analíticas

23 Revisa, firma y sella las cédulas de seguimiento, informe de resultados y oficio de envío Cédulas analíticas Informe Oficio

Cédulas analíticas

Cédulas analíticas Informe de resultados Informe de resultados Papeles de trabajo Papeles de trabajo

Oficio

Informe de resultados Oficio

24 Recibe y envia documentos al área auditada para su integración, archiva original del informe de resultados, cédulas y original de acuse de recibo

21 De manera conjunta elaboran, rubrican y entregan el informe de resultados y oficio de envío con las cédulas de seguimiento

Oficio

25 Recibe fotocopia de las cédulas, del informe y del oficio de envio para integración de los papeles de trabajo Cédulas analíticas Informe

26 Recibe fotocopia de los documentos e integra legajo de papeles conforme a la Guía General de Auditoría Pública Cédulas analíticas

Guía General

Informe

Cédulas analíticas Oficio

Guía General

Informe Guía General Oficio

28 Instruye para la guarda, control y custodia en la bodega de papeles de trabajo y los integra en el dictamen de auditoría Papeles de trabajo Cédulas analíticas Guía General

27 Revisa legajos de papeles de trabajo y verifica que cumplan con los requisitos de la Guía

Oficio

Papeles de trabajo Guía General

29 Inicia el procedimiento para la integración y trámite del dictamen de auditoría y elabora oficio para informar de las presuntas irregularidades Guía General Oficio

FIN

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CLASIFICACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal CJ/CT/MP07 SISTEMA: Control y Auditoría FECHA PÁGINA PROCEDIMIENTO: Integración y trámite del Dictamen de 5 07 07 1 de 2 Auditoría para deslindar presuntas responsabilidades. Contralor General

Director de Auditoría

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

Auditor Coordinador

INICIO 1 Instruye a que se inicie el informe e integración de los expedientes con presunta responsalbilidad. Papeles de trabajo

2 Determina los auditores que intervendrán en la elaboración del informe e integración de expedientes de presunta responsabilidad por actos u omisiones Cédula analítica

6 Recibe, revisa y firma los oficios de solicitud de información a las áreas involucradas Oficio

4 Recibe, revisa y de manera conjunta analizan la documentación y presentan los resultados de investigación y oficios de solicitud de documentos.

5 Recibe, revisa, analiza, rubrica y tramita la firma para envío de los oficios de solicitud de información

Cédula analítica

Oficio

Cédula sumaria

7 Recibe y entrega oficios de solicitud a las áreas, e identifica la documentación remitida por las áreas en respuesta a las solicitudes Oficio

12 Firma constancia de copia y entrega para la integración del expediente Documentos

OfIcio

3 Recibe documentación e instruccciones, ordena los hechos de la presunta irregularidad, elabora cédulas sumarias y analíticas, realiza revisión de los procesos operativos, identifica los documentos para elaboración del informe, integrando el expediente y a los servidores públicos, elabora oficio de solicitud de información e informa el resultado de la investigación Cédula analítica Cédula sumaria OfIcio

4 Recibe, revisa y de manera conjunta analizan la documentación y presentan los resultados de investigación y oficios de solicitud de documentos Cédula analítica

8 Recibe, revisa, supervisa y entrega documentación

Cédula sumaria OfIcio

Documentos

Documentos

11 Recibe, revisa y tramita firma de constancia de copia Documentos

9

10 Recibe, revisa y entrega la información para gestión de constancia

Recibe y coteja contra la solicitud de documentación, la separa, transcribe texto de constancia y entrega para firma Documentos Texto de constancia

Documentos

13 Recibe y entrega documentación con constancia de copia Documentos

1

M P Contraloría Página 117 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de CJ/CT/MP07 Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría FECHA PÁGINA PROCEDIMIENTO: Integración y trámite del Dictamen de 5 07 07 2 de 2 Auditoría para deslindar presuntas responsabilidades. Contralor General

Director de Auditoría

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

Auditor Coordinador

1 14 Elabora e integra expediente de presunta responsabilidad, redactando los hechos con los siguientes apartados: Proemio, Antecedentes, Hechos, Daño o Perjuicio Patrimonial, Precisión de las Presuntas Irregularidades, Presuntos responsables y Conclusión. Expediente

15 16 Recibe, revisa y determina si esta correcto el expediente de presunta responsabilidad, elabora memorándum y recaba acuse de recibo.

Revisa y entrega informe y expediente de presunta responsabilidad Expediente Oficio

Memorando Informe Expediente

FIN

M P Contraloría Página 118 de 306

CLASIFICACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de CJ/CT/MP07 Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría FECHA PÁGINA PROCEDIMIENTO: Participación en la realización de 5 07 07 1 de 4 Conciliaciones Físico-Financieras. Contralor General

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

Director de Auditoría

Auditor Coordinador

INICIO 1 Recibe invitación de la Oficialía Mayor para participar en la realización de la conciliación físico-financiera

3 Consulta el Programa y con base en los calendarios determina su participación Programa Anual

Acuerdos específicos

Oficio

Acuerdo General

4 Determina el personal e instruye a elaborar el oficio de respuesta a la invitación

Programa Anual OfIcio

2 Instruye al Director de Auditoría a participar conforme al programa

5 Elabora el oficio y lo presenta para revisión y aprobación Oficio

Programa Anual Oficio

6 Recibe, revisa y presenta el oficio para su firma 7 Recibe, revisa y presenta el oficio para su firma Oficio

Oficio

9

8 Recibe y entrega para su correspondiente trámite

Notifica al responsable del área y entrega al Auditor el oficio a incorporar en papeles de trabajo

Oficio

OfIcio

10 Recibe acuse del oficio e incorpora en papeles de trabajo Oficio

Guía General

11 Instruye se elabore oficio de documentos básicos para la conciliación físico-financiera 12 Elaboran y entregan para firma, oficio de solicitud de información para su participación en la conciliación físico-financiera

Oficio

Oficio

12 Elaboran y entregan para firma, oficio de solicitud de información para la participación en la conciliación físico-financiera Oficio

13 Recibe, revisa, firma y entrega oficio de solicitud de información Oficio

1

M P Contraloría Página 119 de 306

CLASIFICACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de CJ/CT/MP07 Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría FECHA PÁGINA PROCEDIMIENTO: Participación en la realización de 5 07 07 2 de 4 Conciliaciones Físico-Financieras. Contralor General

Director de Auditoría

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

Auditor Coordinador

1 14 Recibe y entrega oficio de solicitud, recaba acuse y entrega para integración en papeles de trabajo Oficio

16 Recibe, revisa y entrega la documentación remitida por el área responsable, e instruye a su análisis Documentos Oficio

15 Recibe acuse del oficio de solicitud e integra en papeles de trabajo Oficio

17 Análiza información, identifica actividades a incluir en el cronograma de actividades y distribuye el trabajo Documentos

18 Analiza auxiliares contables, polizas y/o cuentas por liquidar certificadas, informe concentrado, entradas y salidas de almacén y vales de salida Documentos

Cronograma

20 Revisa y devuelve la cédula analítica de verificación y en su caso la de desviación para aclaraciones por el área responsable, revisa y presenta el Cédula de desviación cronograma de actividades Cédula analítica

19 Elabora cédula analítica, presenta carta planeación y/o cronograma de actividades y en su caso cédula de desviación Cédula de desviación Cédula analítica Cronograma

Guía General

22 Revisa e instruye el inicio de la participación conforme al cronograma de actividades y/o carta de planeación

21 Revisa, aprueba y presenta el cronograma de actividades y/o carta de planeación Cronograma

Cedula de desviación Cronograma

23 Recibe documentos aprobados y coordina las actividades en la conciliación, conforme al cronograma de actividades Cédula analítica Cronograma

2

M P Contraloría Página 120 de 306

CLASIFICACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de CJ/CT/MP07 Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría FECHA PÁGINA PROCEDIMIENTO: Participación en la realización de 5 07 07 3 de 4 Conciliaciones Físico-Financieras. Contralor General

Director de Auditoría

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

Auditor Coordinador 2

25 Elabora acta-administrativa con el área que participa, de inicio de la conciliación físico-financiera del activo circulante (capítulo 2000 Materiales y Suministros).

24 Recibe cronograma de actividades y cédula analítica para su archivo Acuerdo General Cronograma

Cédula de desviación

25 Elabora acta-administrativa con el área que participa, de inicio de la conciliación físico-financiera del activo circulante (capítulo 2000 Materiales y Suministros).

Papeles de trabajo Acta Administrativa Cronograma Guía General

Cédula de desviación

26 Revisa que las cédulas de desviación cuenten con los soportes documentales

Papeles de trabajo Acta Administrativa Cronograma

Cédula de desviación Guía General Papeles de trabajo

27 Realiza visitas donde se lleve acabo la conciliación, firmando o rubricando las cédulas de desviación Cédula de desviación

Marco conceptual

28 Presenta y comenta las cédulas de desviación, con base en los papeles de trabajo Cédula de desviación

Guía General

Papeles de trabajo

29 Recibe, revisa y rubrica, las entrega e instruye se comenten con las áreas y se obtengan firmas y sellos

Marco conceptual Guía General

Cedula de desviación Papeles de trabajo Guía General

30 Recibe y comenta con los responsables, obtiene sellos y firmas, archiva provisionalmente las cédulas de desviación Cédula de desviación Guía General

3

M P Contraloría Página 121 de 306

CLASIFICACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de CJ/CT/MP07 Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría FECHA PÁGINA PROCEDIMIENTO: Participación en la realización de 5 07 07 4 de 4 Conciliaciones Físico-Financieras. Contralor General

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

Director de Auditoría

3 33 Revisa, firma y sella la información y la entrega para su envío Cédula de desviación Guía General

Cédula de desviación

3 31

32 Revisa, rubrica y presenta la información para firma y sellos correspondientes

Auditor Coordinador

Elaboran, rubrican y entregan informe de resultados y oficio de envío con las cédulas de desviación

31 Elaboran, rubrican y entregan informe de resultados y oficio de envío con las cédulas de desviación

Cédula de desviación

Cédula de desviación

Papeles de trabajo

Papeles de trabajo

Guía General

Informe

Informe

Oficio

Oficio

34 Recibe y envía la información y el oficio al área donde recaba el acuse correspondiente

Informe

Informe

Oficio

Oficio Guía General

Guía General

Cédula de desviación Informe Oficio

35 Archiva la información y original del acuse Cédula de desviación Informe Oficio

38 Archiva la información y original del acuse

36 Recibe la información y los entrega para la integración a los papeles de trabajo acusePresenta y comenta las cédulas de Cédula de desviación Guía General

37 Recibe fotocopia de la información e integra legajo de papeles de trabajo Cédula de desviación

Informe

Papeles de trabajo

Oficio

Guía General

38 Archiva la información y original del acuse

Informe Oficio

Papeles de trabajo

Papeles de trabajo Guía General Guía General

39 Instruye para la guarda, control y custodia en la bodega de papeles de trabajo Cédula de desviación

40 Integra el dictamen de participación para deslindar responsabilidades derivadas del resultado de la conciliación Guía General

Papeles de trabajo Oficio

FIN

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría

CJ/CT/MP07

PROCEDIMIENTO: Participación en el levantamiento físico del activo circulante. Contralor General

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

Director de Auditoría

FECHA

PÁGINA

5 07 07

1 de 4

Auditor Coordinador

INICIO 1 Recibe invitación de Oficialía Mayor para participar en el levantamiento del inventario físico del activo circulante Acuerdo General Programa Anual

3 Consulta el Programa y con base en los calendarios determina el personal e instruye a elaborar el oficio de respuesta a la invitación Programa Anual

OfIcio

4 Elabora el oficio y lo presenta para revisión y aprobación Oficio participación

Oficio participación Oficio invitación

2 Instruye al Director de Auditoría a participar conforme al programa

5 Recibe, revisa y presenta el oficio para su firma Oficio participación

6 Recibe, revisa y presenta el oficio para su firma Oficio participación

8

7 Recibe y entrega para su correspondiente trámite

Notifica al responsable del área y entrega al Auditor el oficio a incorporar en papeles de trabajo

Oficio participación

OfIcio participación

9 Recibe acuse del oficio e incorpora en papeles de trabajo Oficio participación

Guía General

10 Instruye se elabore oficio de documentos básicos para la conciliación físico-financiera 11 Elaboran y entregan para firma, oficio de solicitud de información para su participación en la conciliación físico-financiera

Oficio solicitud

Oficio solicitud

11 Elaboran y entregan para firma, oficio de solicitud de información para la participación en la conciliación físico-financiera Oficio solicitud

12 Recibe, revisa, firma y entrega oficio de solicitud de información Oficio solicitud

1

M P Contraloría Página 123 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría

CJ/CT/MP07

PROCEDIMIENTO: Participación en el levantamiento físico del activo circulante. Contralor General

Director de Auditoría

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

FECHA

PÁGINA

5 07 07

2 de 4

Auditor Coordinador

1 13 Recibe y entrega oficio de solicitud, recaba acuse y entrega para integración en papeles de trabajo Oficio solicitud

15 Recibe, revisa y entrega la documentación remitida por el area responsable, e instruye a su análisis Programa de trabajo Documentos Oficio solicitud

14 Recibe acuse del oficio de solicitud e integra en papeles de trabajo Oficio solicitud

16 Análiza información, identifica actividades a incluir en el cronograma de actividades y distribuye el trabajo

17

Progarma de trabajo

Elabora y presenta el cronograma de actividades y/o carta planeación

Guía General Oficio

Cronograma

18 Revisa, aprueba y presenta el cronograma de actividades 19 Revisa y entrega para aplicación del contenido del cronograma de actividades Cronograma

Cronograma

20 Recibe e incorpora en papeles de trabajo y coordina al personal para el levantamiento del inventario físico Programa de Trabajo Cronograma

21 Elabora acta de inicio del levantamiento del inventario físico, en el almacén general y en cada proveeduría Acta Administrativa Programa de Trabajo

2

Guía General Cronograma Actas Administrativas

M P Contraloría Página 124 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría

CJ/CT/MP07

PROCEDIMIENTO: Participación en el levantamiento físico del activo circulante. Contralor General

Director de Auditoría

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

FECHA

PÁGINA

5 07 07

3de 4

Auditor Coordinador

2 22 Revisa que las cédulas de desviación cuenten con los soportes documentales Cédula de desviación Papeles de trabajo

23 Realiza visitas donde se lleve acabo la participación, firmando o rubricando las cédulas de desviación Cédula de desviación Guía General

25 Recibe, revisa y rubrica, las entrega e instruye se comenten con las áreas y se obtengan firmas y sellos Cédula de desviación

Marco Conceptual Guía General

24 Presenta y comenta las cédulas de desviación, con base en los papeles de trabajo Cédula de desviación Papeles de trabajo Marco conceptual Guía General

26

Papeles de trabajo Guía General

Recibe y comenta con los responsables, obtiene sellos y firmas, archiva provisionalmente las cédulas de desviación Cedula de desviación Guía General

27

30

27 Elaboran, rubrican y entregan el informe de resultados y oficio de envío con las cédulas de desviación

Elaboran, rubrican y entregan el informe de resultados y oficio de envío con las cédulas de desviación Cédula de desviación Papeles de trabajo

Cédula de desviación Papeles de trabajo

3

Guía General

3 Informe

Guía General Informe

Oficio

Oficio

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría

CJ/CT/MP07

PROCEDIMIENTO: Participación en el levantamiento físico del activo circulante. Contralor General

Director de Auditoría

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

FECHA

PÁGINA

5 07 07

4de 4

Auditor Coordinador

3 29 Revisa, firma y sella la información y la entrega para su envío Cédula de desviación Guía General

28 Revisa, rubrica y presenta la información para firma y sellos correspondientes Cédula de desviación Guía General

Informe

Informe

Oficio

Oficio

30 Recibe y envía la información y el oficio al área donde recaba el acuse correspondiente Cédula de desviación Informe Oficio

31 Recibe la información y los6 entrega para la integración a los papeles de trabajo acusePresenta y comenta las cédulas de Cédula de desviación

32 Recibe fotocopia de la información e integra legajo de papeles de trabajo Cédula de desviación

Guía General Papeles de trabajo Informe Guía General Oficio Informe

33 33 Revisan legajos y verifican que cumplan con los requisitos establecidos Papeles de trabajo

Oficio

Revisan legajos y verifican que cumplan con los requisitos establecidos en la Guía Papeles de trabajo Guía General

Guía General

34 Instruye para la guarda, control y custodia en la bodega de papeles de trabajo Cédula de desviación

35 Integra el dictamen de participación para deslindar responsabilidades derivadas del resultado del inventario Guía General

Papeles de trabajo Oficio

FIN

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría

CJ/CT/MP07

PROCEDIMIENTO: Participación en la realización del inventario al activo fijo. Contralor General

Director de Auditoría

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

FECHA

PÁGINA

5 07 07

1 de 5

Auditor Coordinador

INICIO 1 Recibe invitación de la Oficilía Mayor para participar en el levantamiento del inventario total al activo fijo Acuerdos específicos Acuerdo General

3 Consulta el Programa y con base en los calendarios determina el personal e instruye a elaborar el oficio de respuesta a la invitación Programa Anual

Programa Anual

4 Elabora el oficio y lo presenta para revisión y aprobación Oficio participación

Oficio participación

OfIcio

2 Instruye al Director de Auditoría a participar conforme al programa

5 Recibe, revisa y presenta el oficio para su firma Oficio participación

6 Recibe, revisa y presenta el oficio para su firma Oficio participación

8

7 Recibe y entrega para su correspondiente trámite

Notifica al responsable del área y entrega al Auditor el oficio a incorporar en papeles de trabajo

Oficio participación

OfIcio participación

9 Recibe acuse del oficio e incorpora en papeles de trabajo Oficio participación

Guía General

10 Instruye se elabore oficio de documentos básicos para su participación en el inventario del activo fijo

11 Elaboran y entregan para firma, oficio de solicitud de información para el inicio del inventario de activo fijo

Oficio solicitud

Oficio solicitud

11 Elaboran y entregan para firma, oficio de solicitud de información para el inicio del inventario de activo fijo Oficio solicitud

12 Recibe, revisa, firma y entrega oficio de solicitud de información Oficio solicitud

1

M P Contraloría Página 127 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría

CJ/CT/MP07

PROCEDIMIENTO: Participación en la realización del inventario al activo fijo. Contralor General

Director de Auditoría

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

FECHA

PÁGINA

5 07 07

2 de 5

Auditor Coordinador

1 13 Recibe y entrega oficio de solicitud, recaba acuse y entrega para integración en papeles de trabajo Oficio solicitud

15 Recibe, revisa y entrega la documentación remitida por el área responsable, e instruye a su análisis Programa de trabajo Documentos

14 Recibe acuse del oficio de solicitud e integra en papeles de trabajo Oficio solicitud

16 Análiza información, identifica actividades a incluir en el cronograma de actividades y distribuye el trabajo

17 Análiza la información y verifica el adecuado registro y control del activo fijo Cronograma

Cronograma Cédula analítica Documentos

Documentos

19 Revisa y devuelve la cédula analítica de verificación, presenta el cronograma de actividades

18 Elabora cédula de verificación del registro y control del activo fijo y presenta cronograma Cédula de desviación

Cédula de desviación

20 Revisa el programa, el cronograma de actividades y la cédula de desviación Programa de Trabajo

Cronograma Cronograma Cédula analítica Cédula analítica Documentos Guía General

Cronograma

21 Recibe e incorpora en papeles de trabajo y coordina al personal para el levantamiento del inventario del activo fíjo Programa de Trabajo

22 Recibe cronograma y oficio de solicitud de información, para su archivo en el legajo de papeles de trabajo Cronograma

Cronograma

Guía General

2

M P Contraloría Página 128 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría

CJ/CT/MP07

PROCEDIMIENTO: Participación en la realización del inventario al activo fijo. Contralor General

Director de Auditoría

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

FECHA

PÁGINA

5 07 07

3 de 5

Auditor Coordinador

2 23 Revisa que el sistema de inventario de activo fijo este conforme a la normatividad Cédula de desviación Papeles de trabajo Acuerdo 12-38/2003 Inventario Cronograma Resguardos

24

24

Revisan el catálogo de bienes inmuebles, su descripción y caracteristicas esenciales

Revisan el catálogo de bienes inmuebles, su descripción y caracteristicas esenciales

Copia del Régistro Público

Copia del Régistro Público

Catálogo

Catálogo

Dictamen estructural

Dictamen estructural

Título de propiedad

Título de propiedad Cronograma

Cronograma

Guía General

Guía General

25 26 Realiza visitas donde se lleve acabo la participación, firmando o rubricando las cédulas de desviación Cédula de desviación Guía General

Supervisa que los papeles de trabajo y las cédulas cuenten con los soportes documentales Revisan el catálogo Cédula de desviaciónde bienes Papeles de trabajo Marco conceptual

27 Presenta y comenta las cédulas con base en los papeles de trabajo y efectua las adecuaciones correspondientes Informe Oficio

3

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría

CJ/CT/MP07

PROCEDIMIENTO: Participación en la realización del inventario al activo fijo. Contralor General

Director de Auditoría

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

FECHA

PÁGINA

5 07 07

4 de 5

Auditor Coordinador

3 28 Recibe, revisa y rubrica, las entrega e instruye se comenten con las áreas y se obtengan firmas y sellos Cédula de desviación

29 Recibe y comenta con los responsables, obtiene sellos y firmas, archiva provisionalmente las cédulas de desviación Cédula de desviación

Papeles de trabajo

30

Guía General

Guía General

30 31 Revisa, rubrica y presenta la información para firma y sellos correspondientes 32 Revisa, firma y sella 6 la información y la entrega para su envío Cédula de desviación

Cédula de desviación

Elaboran, rubrican y entregan el informe de resultados y oficio de envío con las cédulas de desviación

Elaboran, rubrican y entregan el informe de resultados y oficio de envío con las cédulas de desviación Cédula de desviación Papeles de trabajo Guía General

Cédula de desviación Papeles de trabajo

Informe

Guía General Guía General

Oficio

Informe Informe

Guía General

Oficio Oficio

Informe Oficio

33 Recibe y envía la información y el oficio al área donde recaba el acuse correspondiente Cédula de desviación Informe Oficio

34 Archiva original del informe y del acuse de recibo del oficio de envío Cédula de desviación

35 Recibe la información y los entrega para la integración a los papeles de trabajo acusePresenta y comenta las cédulas de Cédula de desviación

Informe

36 Recibe fotocopia de la información e integra legajo de papeles de trabajo Cédula de desviación

Guía General Oficio

Papeles de trabajo

4

Informe Guía General Oficio Informe Oficio

M P Contraloría Página 130 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoría

CJ/CT/MP07

PROCEDIMIENTO: Participación en la realización del inventario al activo fijo. Contralor General

Director de Auditoría

4 37 Revisan legajos y verifican que cumplan con los requisitos establecidos en la Guía Papeles de trabajo Guía General

Subdirector de Auditoria "A" Subdirector de Auditoría "B"

FECHA

PÁGINA

5 07 07

5 de 5

Auditor Coordinador

4 37 Revisan legajos y verifican que cumplan con los requisitos establecidos en la Guía Papeles de trabajo Guía General

38 Instruye para la guarda, control y custodia en la bodega de papeles de trabajo Cédula de desviación Papeles de trabajo

39 Integra el dictamen de participación para deslindar responsabilidades derivadas del resultado del inventario al activo fijo Guía General Oficio

FIN

M P Contraloría Página 131 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría.

FECHA 05 05 07

PROCEDIMIENTO: Participación en las Actas de Entrega-Recepción. Servidor Público Saliente

Contralor General

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa

Coordinación de Evaluación

Servidor Público Entrante

PÁGINA 1 de 4

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades

INICIO 15 1 Solicita, mediante oficio, intervención de la Contraloría.

2 Recibe oficio, requisita formato y designa servidor público que participará en formalización de Acta.

Oficio

3 Recibe Formato de Turno de Correspondencia con oficio anexo, agenda evento e instruye prioridad del trámite.

Recibe oficio de solicitud, elabora proyecto de oficio y lo remite al Director de Evaluación para revisión y aprobación.

Oficio

Oficio

1

Proyecto de Oficio

Solicitud

34

22 Comunica por oficio al Contralor General las irregularidades encontradas, a efecto de realizar las aclaraciones correspondientes Oficio

Oficio

Formato CT-21 Formato CT-21

11

4

16

Recibe Memorando, con copia autorizada anexa, del Acta Administrativa de Aclaraciones del Formato de Acta de EntregaRecepción. Memorando Acta Administrativa

Formato CT19 ó CT-20

Formato CT19 ó CT-20

3

5

1

2 10

Recaba información requerida para la elaboración del Formato de Acta Entrega-Recepción

6 Recibe oficio, firma y remite al Servidor Público solicitante.

Documentos

6

5 Recibe oficio para revisión y validación y remite con rúbrica para aprobación al Contralor General

FIN 31

Comparece a sesión de aclaraciones y manifiesta lo que a su derecho convenga.

Proyecto de Oficio

Oficio

4

2

Formato CT19 ó CT-20

9

7 Proporciona al Servidor Público saliente Formato de Acta Entrega-recepción y da asesoría para su elaboración.

3

Si existen correccio nes

8

Documentación

6

Anexos

11 13 En caso de cumplimiento normal se remite en medio mágnético y por escrito el Formato de Acta Entrega-Recepción. Medio Magnético Formato CT19 ó CT-20 Anexos

Inicia Procedimiento de Responsabilidad y memorando, en caso de transcurrir los quince días hábiles y no se realice el Acta de Entrega-recepción.

14 Recibe proyecto de Formato de Acta Entrega-Recepción del Servidor Público saliente, remitiéndolo al Director de Evaluación para revisión. Formato CT19 ó CT-20

9

Formato CT21

Devuelve a la Coordinación de Evaluación.

Oficio

7 10

4

16

8 Elabora oficio indicando al Servidor Público que le restan cinco días hábiles para presentar Formato de Acta Entrega-Recepción CT-19

Memorando

Analiza la información.

Oficio

11

Documentaci ón

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN M P Contraloría Página 132 de 306

CJ/CT/MP07

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal. SISTEMA: Control y Auditoría.

FECHA

PROCEDIMIENTO: Participación en las Actas de Entrega-Recepción. Servidor Público Saliente

Contralor General

11

9

17

12

21 Revisa que el Formato de Acta de Entrega-Recepción cumpla con la normatividad aplicable e informa al Servidor Público entrante del plazo para su revisión, aclaraciones o irregularidades.

Formato CT19 ó CT-20

Coordinación de Evaluación

15

2 de 4

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades

Agenda procedimiento de Entrega-Recepción en Calendario de Eventos para su control y seguimiento.

25 Recibe oficio y Formato de Turno de Correspondencia y prepara citatorios

Oficio

Calendario de Eventos

5

4

Formato CT19 ó CT-20

Formato CT-19 ó CT-20 Formato CT-21

7

16 12 23

13 20 Firma Formato de Acta de Entrega-Recepción y se presenta el Acta en cuatro tantos.

Recibe oficio comunicando sobre las irregularidades detectadas en el Acta de Entrega-Recepción, requisita Formato de Turno de Correspondencia y remite

Oficio

Oficio

Memorando

15 Recibe Proyecto de Formato de Acta Entrega-Recepción y anexos e instruye al Coordinador de Evaluación con las observaciones pertinentes.

Formato CT-19 ó CT-20, cuatro tantos

Formato CT19 ó CT-20

10

5

9

Acta Administrativa

7 29

8 9

2

Citatorio

Se revisa oficio y se rubrica para hacer del conocimiento del incumplimiento al servidor público saliente.

Formato CT-21

14

Servidor Público Entrante

05 07

3

1

14

Corrige y prepara el Formato de Acta de Entrega-Recepción y se comunica con el representante de la Contraloría para cordinar la firma y revisión del Acta de Entrega-Recepción.

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa

05

PÁGINA

Notifica el oficio citatorio personalmente y al término establecido en la Cédula de Notificación procede a fijar el Citatorio en la puerta del domicilio. Citatorio

8

Cédula de Notificación

Anexos

12 18

31 Comparece a sesión de aclaraciones y manifiesta lo que a su derecho convenga. Documentación

10

Anexos

27 Recibe oficios citatorios, firma y turna.

Citatorios

6

Revisa Formato de Acta de Entrega-Recepción y sus anexos y se agenda para la firma del Acta ante los servidores públicos de la Contraloría. Formato CT19 ó CT-20

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN M P Contraloría Página 133 de 306

CJ/CT/MP07

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal. SISTEMA: Control y Auditoría.

FECHA

PROCEDIMIENTO: Participación en las Actas de Entrega-Recepción. Servidor Público Saliente

Contralor General

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa

Coordinación de Evaluación

05 Servidor Público Entrante

PÁGINA

05 07

3 de 4

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades

2 24 Recibe oficio y Formato de Turno de Correspondencia, revisa e instruye al Coordinador de Evaluación para que elabore oficio citatorio. Oficio

3

Formato CT21

4 26 Recibe oficios citatorios para los funcionarios participantes en el Acta de Entrega-Recepción, aprueba, rubrica y firma.

Citatorio

5 6 28 Recibe oficios citatorios y turna para su notificación.

Citatorios

8

7 30

Asiste a las instalaciones del Servidor Público entrante para poder llevar a cabo el Acta Administrativa de Aclaraciones.

9

Acta Administrativa

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN M P Contraloría Página 134 de 306

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito CJ/CT/MP07 Federal. SISTEMA: Control y Auditoría. FECHA PÁGINA PROCEDIMIENTO: Participación en las Actas de Entrega-Recepción. 05 05 07 4 de 4 Servidor Público Saliente

Contralor General

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa

Coordinación de Evaluación

Servidor Público Entrante

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades

10 32 Levanta Acta Administrativa de Aclaraciones donde se asienta lo vertido por los comparecentes y entrega un ejemplar a los Servidores Públicos entrante y saliente. Acta Administrativa Expediente Si requiere plazo adicional para aclaraciones

Se concede plazo adicional de quince días

33 Dicta acuerdo informando al Contralor General de las irregularidades en caso de seguir presentándose, turna a la Dirección de Responsabilidades, determina la probable responsabilidad del servidor público saliente y asigna fecha del levantamiento del acta.

Acta Administrativa Si no hay irregularid ades

Memorando

Se acuerda dar por terminado el procedimiento y se asienta en el Acta Administrativa de Aclaraciones las manifestaciones de las partes involucradas.

11

M P Contraloría Página 135 de 306

CLASIFICACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de CJ/CT/MP07 Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoria FECHA PÁGINA PROCEDIMIENTO: Participación en la evaluación del avance programático-presupuestal en el Comité de 05 07 07 Control y Evaluación. Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa

Dirección Ejec. de Recursos Financieros Dirección Ejecutiva de Planeación

Contralor General

3

INICIO 1

Formula oficio a la D.E.P. solicitando los P.I.T. de las distintas áreas del Tribunal y el Consejo, para su análisis, turnando oficio para firma del Contralos General.

4 Remite a la Contraloría el Programa Operativo Anual desglosado, así como los Programas Internos de Trabajo.

Oficio

Solicita

Oficio

Oficio

2

1

Firma los oficios debidamente elaborados.

Elabora oficio solicitando el POA, su integración por partidas presupuestales, así como el Informe Trimestral del Avance Programático Presupuestal

A la D.E.R.F., el Programa Operativo Anual. desglosado.

A la D. E. P. los Programas Internos de Trabajo de cada área, a través de los formatos autorizados .

1

1

Oficio

POA/PIT

5 6 Recibe POA; y los PIT, revisa la congruencia del gasto en el cumplimiento de objetivos, metas y avance programático presupuestal de las áreas del Tribunal y del Consejo. POA/PIT

Distribuye las cargas de trabajo en las Subdirecciones.

Recibe POA, así como los PIT autorizados por el Consejo, tanto para el Tribunal como par el Consejo. Oficio POA/PIT CT-21 Instruye su revisión por capítulo y por programa, registra y elabora formato de turno de correspondencia.

7 Elabora Informe de resultados del COCOE, con copia a los miembros del Consejo, rubrica y turna al Contralor General para su aprovación. Informe, O y 7C

1 de 1

8 Revisa oficio y documento de informe para su envío, firma y remite el informe a los miembros del COCOE y asiste a la celebración del COCOE y presenta informe de resultados. Informe

FIN

M P Contraloría Página 136 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de CJ/CT/MP07 Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoria FECHA PÁGINA PROCEDIMIENTO: Seguimiento a las recomendaciones preventivas y correctivas de las auditorias realizadas por 05 07 07 los Órganos de Control Externos. Direccíon de Evaluación de la Gestión Administrativa

Contralor General

1 de 1

Coordinación de Evaluación

3

INICIO

2

1 Recibe oficio para que efectúe el seguimiento a las acciones por realizar. Oficio

Recibe e integra expediente identificando la Institució n audito ra.

Recibe Formato de Turno de Correspondencia, oficio de la Institución Auditora, en su caso inventario de recomendaciones, Acuerdo emitido por el Pleno del Consejo, con comentarios del Contralor y turna.

CT-21 Oficio Inventario Expediente

CT-21

4 Recibe oficio dirigido al área sujeta a revisión del Tribunal o del Consejo en el que solicita copia de la información remitida a la Institución auditora, instruye y turna.

Archiva expediente con copia de documentación.

Oficio Inventario

Oficio

Doctos. Acuerdo Elabora oficio al área sujeta a revisión del Tribunal o del Consejo.

Oficio

6

5 Recibe oficio, registra para control y seguimiento y turna a la Coordinación de Evaluación para su registro y seguimiento.

Recibe la información enviada a la Institución auditora, por el(as) área(s) auditada(s) del Tribunal o del Consejo, revisa avance y anota.

Oficio

Información

7

Copia

Recibe informe y control de seguimiento y revisa. informe

Control seguim.

Recibe copia del oficio de solventación y el informe de seguimiento, captura los datos del of. en informe , elabora el control y seguimiento, rubrica y remite.

8 Recibe informe y control de seguimiento, rubrica y remite. Informe

9 Revisa y actualiza con datos al cierre del seguimiento, las observaciones pendientes, determina los indicadores y antigüedad del inventario y remite. Inventario

Cuadro

10 Integra legajo con papeles de seguim., archiva en orden cronológico y separadamente los Reportes de Seguimiento en originales, verificando que cumplan con los requisitos establecidos. Papeles

FIN

Reportes

M P Contraloría Página 137 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoria

CJ/CT/MP07 FECHA

PROCEDIMIENTO: Participación en los Comités de Autorización de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación 05 07 07 de Servicios; de Obras y de Enajenación de Bienes Muebles. Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa

Contralor General

5

Firma oficio, turnando al Oficial Mayor y al Coordinador Adminis trativo.

1

Analizan comentarios, revisan carpeta y prepa ran nota informativa. Carpeta

Oficio

Elaboran oficios para envío al Oficial Mayor del Tribunal y al Coordinador Administrativo del Consejo, acreditando a los responsables de asistir a los Comités y eventos licitatorios.

Nota Informativa

3 Recibe oficio de invitación a la sesión ordinaria o extraordinaria de los Comités y la carpeta de la sesión correspondiente. Registra y requisita formato de turno.

Oficios

4 Recibe oficio de invitación a la sesión de los Comités, la carpeta co rrespondiente y el Turno de co rrespondencia con comentarios, analiza. Agenda evento, turna para análisis y nota informativa.

Oficio Carpeta

1

7 Analizan comentarios, si es necesario proporciona más información, complementa nota informativa.

CT-21

Carpeta Nota Informativa

2

Oficio Carpeta CT-21

1

Nota Inform.

6 Recibe nota informativa, analiza, si hay comentarios adicionales solicita más información. Nota informativa Carpeta

2

8 Recibe nota informativa, analiza, valida, firma y remite.

9 Recibe nota informativa, instruye para que en el desarrollo de la sesión se manifieten los comen tarios pertinentes.

10 Asisten a la sesión, registran asistencia participan y manifietan comentarios y observaciones.

Carpeta

Nota informativa

10

Nota Informativa

1

Asiste a la sesión, registra asistencia participa y manifieta comentarios y observaciones. Carpeta

1

1 de 2

Subdirección de Control y Seguimiento Subdirección de Evaluación Operacional

2 INICIO

PÁGINA

Nota informativa

M P Contraloría Página 138 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoria

CJ/CT/MP07 FECHA

PROCEDIMIENTO: Participación en los Comités de Autorización de Adquisiciones, Arrendamientos y 05 07 07 Prestación de Servicios; de Obras y de Enajenación de Bienes Muebles. Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa

Contralor General

11

12 Recibe nota informativa sobre la sesión. Si existen inconsistencias instruye a elaborar comunicado a integrantes del Comité que se trate. De no presentar inconsistencias se archiva.

Carpeta Nota informativa

Nota informativa

13 Elabora oficio a los miembros del Comité para los efectos conducentes, oficio para la Dirección de Auditoría para valoración del asunto y memorando para la Dirección de Responsabilidades, Quejas y Denuncias. Oficio Memorando

14 Recibe nota informativa sobre la sesión. Si existen inconsistencias instruye a elaborar comunicado a integrantes del Comité que se trate. De no presentar inconsistencias se archiva. Oficio

15 16 Agenda oficio y lleva control de avance de observaciones.

Recibe respuesta del Área convocante, instruye y remite con Formato de turno. Oficio

Oficio Formato CT-21

2 de 2

Subdirección de Control y Seguimiento Subdirección de Evaluación Operacional

1

Elabora nota informativa con los aspectos sobresalientes de la sesión, turna original, archiva copia integrada a la carpeta de la sesión.

PÁGINA

Formato CT-21

FIN

M P Contraloría Página 139 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría PROCEDIMIENTO: Participación en la revisión de Bases de los Procesos Licitatorios.

PÁGINA

5 07 07

1 de 1

Subdirección de Control y Seguimiento Subdirección de Evaluación Operacional

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa

Contralor General

FECHA

INICIO

1 Recibe oficio invitación para asistir a revisión de Bases de procesos licitatorios. Emite comentarios y recomendacio nes en Turno de Correspondencia, designa representantes y turna para atención

2 Recibe oficio invitación para revisión de Bases, con Formato de Turno de Correspondencia. Agenda, analiza y turna. Oficio

Oficio

Bases

Bases

Formato CT-21

Formato CT-21

3 Reciben oficio para constituir mesa de trabajo, Turno de Correspon dencia, con comentarios y recomendaciones. Analizan que las Bases sean acordes a los lineamientos autorizados por el Comité correspondiente, elaboran nota informativa con observaciones y turnan. Oficio

4 7 Recibe Nota Informativa y oficio, revisa y firma. Envía oficio para que el (las) Área(s) involucrada(s) realice(n) correcciones detectadas.

1

Oficio

Si

Requiere informa ción adicional?

6 Recibe oficio, revisa y turna para firma

1 2

Formato CT-21 Nota Informativa

Nota Informativa

No

Nota Informativa

Bases

Recibe Nota Informativa con aspectos sobresalientes , valida información.

5 Reciben instrucción de solicitar infor mación adicional, elaboran oficio dirigi do al Área correspondiente, remite para visto bueno. Nota Informativa

Nota Informativa

10 Recibe Nota informativa, toma conocimiento e instruye. Nota Informativa

3 12 Recibe respuesta del Área y turna con instrucciones.

Oficio

Oficio

9 Recibe Nota Informativa analiza, valida y remite. 11 De existir instrucciones envía oficio al Área convocante con observaciones,da seguimiento. En caso contrario archiva.

8 Asisten a reunión de Revisión de Ba ses, revisan correcciones detectadas. Elaboran Nota Informativa sobre el resultado de la reunión 2

Nota Informativa

Oficio

13

3

Da seguimiento de los avances de observaciones. Oficio

FIN

M P Contraloría Página 140 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal CJ/CT/MP07 SISTEMA: Control y Auditoría FECHA PÁGINA PROCEDIMIENTO: Participación en los Procesos 5 07 07 1 de 1 Licitatorios

Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa

Contralor General

Subdirección de Control y Seguimiento Subdirección de Evaluación Operacional

INICIO

1 Recibe oficio de invitación para proceso licitatorio, con Bases anexas.Emite co mentarios y recomendaciones en Turno de Correspondencia.Turna para atención

2 Recibe oficio invitación y Bases, así como Formato de Turno de Correspon dencia para iniciar proceso licitatorio.Analiza y turna Oficio

Oficio

Bases

Bases

Formato CT-21

Formato CT-21

3 Reciben oficio, Bases, Formato de Tur no de Correspondencia, comentarios y recomendaciones. Supervisan que el Procedimiento se realice en apego a Convocatoria.Calendarizan Eventos Oficio Bases Formato CT-21

5 Recibe Nota Informativa con aspectos sobresalientes de los eventos, las ob servaciones realizadas y la atención a éstas.

4 Recibe Nota Informativa con aspectos sobresalientes del Proceso Licitatorio. Remite copia Nota Informativa,

Nota Informativa, O

OyC

Asiste a: Junta de Aclaraciones. Revisión de la documentación Legal y Administrativa. Revisión de propuestas Técnicas. Emisión del Dictamen Técnico. Elabora Nota Informativa Bases Convocatoria Documentación

No

Existen inconsistencias?

Si

Recibe instrucción para elaborar oficio al Área convocante, mencionando inconsistencias.

nota inform FIN

M P Contraloría Página 141 de 306

DEP-05

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría. PROCEDIMIENTO: Administrativo de Investigación. Contraloría General

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades

FECHA

PÁGINA

05 05 07

1 de 2

Coordinación de Quejas y Denuncias

INICIO 1 Capta las quejas y denuncias y las turna a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades..

3

2

Registra en Libro de Gobierno y elabora Formato de Acuerdo de Inicio a procedimiento de Investigación.

Analiza los hechos, orienta e informa a los ciudadanos, asigna número de expediente y ordena el registro en el Libro de Gobierno.

Quejas y Denucncias

Formato CT-01

Control de registro

Formato CT21

Formato CT01

1

Libro de Gobierno

5 Apoya en el desahogo de las audiencias de investigación programadas.

4 10 Firma las resoluciones.

4 Revisa y autoriza Acuerdo de Inicio a Procedimiento de Investigación, verifica información, solicita documentación e informes y cita a audiencia.

Formato CT-07

6

Formato CT-01

Formato CT09

Formato CT05

1

5

Formato CT04 Formato CT02 y CT-03 Formato CT06

2

8 Preside y autoriza la audiencia de investigación, supervisa integración de expedientes, analiza evaluación de documentacción y revisa los Proyectos de Resolución de Archivo. Formato CT-09

Analiza la documentación, datos e informes recibidos, respectos de los hechos objeto de las investigaciones y evalúa los documentales que obran en los expedientes.

1

Expediente de Investigación Formato CT-07 Expedientes de Investigación Acuerdo de Cierre Formato CT-09

7 Formato CT-04

3

M P Contraloría Página 142 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría. PROCEDIMIENTO: Administrativo de Investigación. Contraloría General

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades

FECHA

PÁGINA

05 05 07

2 de2

Coordinación de Quejas y Denuncias

3

1 9

Turna proyectos de archivo por falta de elementos y/o remisión a Procedimiento Administrativo Disciplinario.

7 Elabora Proyecto de Resoluciones de Archivo.

Formato CT09

Formato CT-09

2

4

5 11 Procede a dar cuenta al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal después de haberse firmado la resolución. .

Formato CT-04

FIN

M P Contraloría Página 143 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría.

FECHA

PROCEDIMIENTO: Administrativo Disciplinario.

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades

Subdirección de Responsabilidades

PÁGINA

05 07 07 Abogado

1 de 2

Contralor General

INICIO

1 2

1 Recibe informes de auditoría y/o sus expedientes de Procedimiento Administrativo de Investigación

Elabora Acuerdo de Inicio de PAD,

Registra en Libro de Gobierno, inicia y verifica Procedimiento Administrativo Disciplinario, enviando los Formatos de Citatorios y Cédulas de Notificación.

Formato CT09

Formato CT01

Informes de Auditoría

Formato CT02

Libro de Gobierno

3

Formato CT03

Elabora Acuerdo de inicio Apoya en el desahogo de lasde PAD. Audiencias de Ley yende el Audiencias desahogo Apoya en desa hogo pruebas, en su de caso, cierra en su dede Ley, desahogo pruebas instrucción, analiza documentación y caso, cierra ins -trucción, analiza elabora proyecto de resolución. documentación y elabora proyecto de resolución Formato

6 Firma la resolución.

CT-01 Formato CT-02 Formato CT03 Formato CT07

5 Preside y autoriza la Audiencia de Ley, evalúa las pruebas, supervisa la integración del expediente, revisa y autoriza el proyecto de resolución y lo presenta ante el Contralor General. Formato CT09

4 Revisa y elabora Audiencia de Ley, desahogo de pruebas, evalúa procedencia de cierre de procedimiento, revisa y propone proyectos de resolución y turna a la Dirección.

1 7

8 Elabora oficios de notificación, turnándolos a firma de la Dirección, elabora registro correspondiente en el Padrón de Servidores Públicos, ésto en caso de que la resolución establecida imponga sanción.

Expediente de Investigación Formato CT-04

Formato CT09

Formato CT09

2

Instruye la elaboración de los oficios correspondientes y se instruye notificar con oficio al Servidor Público involucrado, a su jefe inmediato y a la Dirección Ejecutiva de Recursos Humanos.

Formato CT08

Formato CT-10

1

M P Contraloría Página 144 de 306

Formato CT09

2

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría.

FECHA

PROCEDIMIENTO: Administrativo Disciplinario. Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades

Subdirección de Responsabilidades

PÁGINA

05 05 07 Abogado

2 de 2

Contralor General

1 9 Autoriza y firma los oficios y la Cédula de Servidores Públicos Sancionados

Formato CT-10

FIN

M P Contraloría Página 145 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría. PROCEDIMIENTO: Inconformidades. Contralor General

Dirección de Responsabilidades Quejas, Denuncias e Inconformidades

FECHA

PÁGINA

05 05 07

1 de 2

Coordinación de Quejas y Denuncias

INICIO 1

3

2

Recibe las inconformidades presentadas por los participantes en los procesos licitatorios.

Recibe, analiza e instruye las inconformidades, ordena registro en el Libro de Gobierno e integración del expediente.

Formato CT21 Formato CT11

5 Recibe informes y desahogo de requerimientos.

Oficio Formato CT21

Registra en Libro de Gobierno, analiza inconformidad, elabora Acuerdo de Admisión, Desechamiento o Prevención y elabora oficios.

Formato CT21

Formato CT-11

Libro de Gobierno

4 Revisa y autoriza los acuerdos y oficios, ordenando el desahogo correspondiente.

Formato CT-11 Oficio

6

7

Analiza el informe rendido, determina lo conducente y turna para elaborar Proyecto de Resolución.

Procede de conformidad a lo acordado y elabora Proyecto de Resolución para visto bueno de 7 la Dirección

Informe Formato CT-06

Formato CT-09

1

M P Contraloría Página 146 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría.

FECHA

PROCEDIMIENTO: Inconformidades. Contralor General

PÁGINA

05 05 07

Dirección de Responsabilidades Quejas, Denuncias e Inconformidades

Coordinación de Quejas y Denuncias

1

9 Firma la resolución correspondiente e instruye para notificar al inconforme y a la Oficialía Mayor.

Formato CT-03

2 de 2

8 Autoriza, corrige o modifica la resolución emitida y la presenta ante el Contralor General.

Formato CT-09

Formato CT-09

10 Recibe la resolución firmada y ordena la notificación correspondiente.

Formato CT-03 Formato CT-09

FIN

M P Contraloría Página 147 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría. PROCEDIMIENTO: Defensa Jurídica.

Contralor General

Dirección de Responsabilidades Quejas, Denuncias e Inconformidades

FECHA

PÁGINA

05 05 07

1 de 3

Subdirección de Responsabilidades e Inconformidades

INICIO 1

3

2

Recibe y turna a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades los asuntos. Formato CT21

Recibe demandas de garantías y de nulidad, Acuerdo para Mejor Proveer, las valora y turna a la Subdirección.

Analiza la demanda y elabora Proyecto de Informe Previo y/o Justificado, así como la contestación de demanda, según sea el caso.

Formato CT21

Formato CT-12

Formato CT06

Formato CT-13 Formato CT-14

5 Firma el informe y los Formatos.

Formato CT-12

Formato CT13

4 Revisa, modifica y, en su caso, autoriza los proyectos y los pasa a firma del Contralor General.

Formato CT-12 Formato CT-13 Formato CT-14

Formato CT14

7

6 Recibe los informes firmados, ordena su presentación a las autoridades y remite copia a la Dirección Jurídica y al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

Recibe informes firmados, los presenta a los juzgados y remite copias a la Dirección Jurídica y 7 al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal. Formato CT-12

Informe

1

Formato CT-13 Formato CT-14

M P Contraloría Página 148 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría. PROCEDIMIENTO: Defensa Jurídica.

Contralor General

Dirección de Responsabilidades Quejas, Denuncias e Inconformidades

FECHA

PÁGINA

05 05 07

2 de 3

Subdirección de Responsabilidades e Inconformidades

1

9 Ordena la interposición de los recursos y da cumplimiento en los términos que se ordene, todo ésto en caso de que las resoluciones sean contrarias a los intereses de este órgano de control. Formato CT-04

8 Da seguimiento e informa al Contralor General sobre los resultados que se emitan al respecto.

11 Elabora proyectos de los recursos de ley y los remite a la Dirección para su visto bueno

Proyecto Formato CT-15

10

Formato CT-16

En caso de requerirse la interposición de recursos, analiza e instruye la elaboración de los mismos.

Formato CT-15 Formato CT-16

13 Firma los recursos y ordena su presentación.

Formato CT-15 Formato CT-16

12 .Recibe, revisa y modifica, en su caso, los proyectos, los autoriza y los pasa a firma del Contralor General.

Formato CT-15 Formato CT-16

2

M P Contraloría Página 149 de 306

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CLASIFICACIÓN

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

CJ/CT/MP07

SISTEMA: Control y Auditoría. PROCEDIMIENTO: Defensa Jurídica.

Contralor General

Dirección de Responsabilidades Quejas, Denuncias e Inconformidades

FECHA

PÁGINA

05 05 07

3 de 3

Subdirección de Responsabilidades e Inconformidades

2

14 Recibe y ordena su presentación a las autoridades correspondientes, así como la copia a la Dirección Jurídica y al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal. Recurso O y 3 C

15 Recibe recursos firmados, los presenta a las autoridades correspondientes y remite las copias a la Dirección Jurídica y al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal. Formato CT-15 Formato CT-16

Oficio

16 Da seguimiento e informa resultados al Contralor General y en su caso ordena el archivo.

FIN

M P Contraloría Página 150 de 306

CLASIFICACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

UNIDAD ADMVA.: Contraloría del Tribunal Superior de CJ/CT/MP07 Justicia del Distrito Federal SISTEMA: Control y Auditoria FECHA PÁGINA PROCEDIMIENTO: Control y Registro Patrimonial 05 07 07 1 de 1

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades

Coordinación

Contralor General

3

2

INICIO

Somete a consideración del Consejo los lineamientos para la entrega de la Declaración de Situación Patrimonial, así como los Manuales, instructivos y formatos. Acuerdo

1 Propone al Contralor los niveles jerárquicos de los servidores públicos que deben presentar la Declaración de Situación Patrimonial.

Elabora e instrumenta los proyectos, acuerdos, lineamientos, circulares y formatos, recibe instrucciones para coordinar las actividades de difusión, así como la instalación de módulos. Acuerdo Lineamientos

Lineamientos

Propuesta

Circulares

Circulares CT-17

CT-18

CT-17 CT-18

Carteles y trípticos

CT-18

4 Recibe Informe del número de declaraciones y la situación que guardan éstas, haciendo del conocimiento al Contralor General de aquellos que no cumplieron con esta disposición.

Recibe, registra y resguarda las Declaraciones de Situación Patrimonial de los servidores públicos. CT-17

Informe

1

CT-18

Oficio

6 Recibe y turna los asuntos a la Coordinación para iniciar los procedimientos de investigación correspondientes.

1 5

Oficio

2 8 Autoriza y firma el Acuerdo de inicio del procedimiento administrativo de investigación y lo turna a la Coordinación para su trámite. Enlace al porcedimiento

FIN

Informa al Consejo de la Judicatura de aquellos funcionarios que no cumplieron con la entrega de la Declaración, instruye a llevar a cabo la investigación por incumplimiento. Sistema Informe

Realiza el análisis de la situación que guardan las declaraciones. Opera el sistema estadístico que permite conocer el número Sistema recibido e informa.

2

Informe

7 Recibe, registra y elabora el proyecto de acuerdo de inicio del procedimiento administrativo de investigación, por incumplimiento. Acuerdo Oficio

M P Contraloría Página 151 de 306

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

VII.- FORMATOS

CT-01 Acuerdo de Inicio CT-02 Citatorio CT-03 Cédula de Notificación CT-04 Oficio de Acuerdo de Inicio de Expediente CT-05 Acuerdo de Glosa CT-06 Acuerdo Para Mejor Proveer CT-07 Audiencia CT-08 Acuerdo de Cierre CT-09 Resolución CT-10 Cédula de Servidores Públicos Sancionados CT-11 Acuerdo Para Mejor Proveer de un Recurso de Inconformidad CT-12 Informe Previo CT-13 Informe Justificado CT-14 Demanda de Nulidad CT-15 Queja CT-16 Revisión CT-17 Formato de Declaración Patrimonial Inicio Conclusión CT-18 Formato de Declaración Patrimonial Anual

M P Contraloría Página 152 de 306

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CT-19 Acta Administrativa de Entrega Recepción del Área, para Áreas Administrativas CT-20 Acta Administrativa de Entrega Recepción, para Áreas Judiciales y de Apoyo Judicial CT-21 Turno de Correspondencia

M P Contraloría Página 153 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EXPEDIENTE:

ACUERDO DE INICIO México, Distrito Federal, __________________________________. ------------------------------------------------Visto el contenido del (a) ______________________ número ______________________, de fecha ______________________, signado por __________________________, _________________________, recibido

(a)

en

esta

Dirección

de

Inconformidades,________________________,

Responsabilidades, mediante

el

Quejas, cual

Denuncias

e

comunica

que:____________________________________________________________. ---------------------------------------------------------------------En atención al contenido del (a) ______________________ de cuenta, esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades ordena iniciar el Procedimiento _________________________, con el fin de practicar las diligencias que se estimen pertinentes para allegar de elementos probatorios idóneos que le permitan determinar si de los hechos que se han mencionado y de los que resulten, en virtud de las diligencias que se practiquen, existen o no irregularidades administrativas imputables a servidores públicos, determinando con precisión los preceptos normativos violados; las conductas u omisiones que en el ejercicio de sus empleos, cargos o comisiones afectaron los principios constitucionales de legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia que deben regir la función pública; así como, en su caso, los daños y/o perjuicios ocasionados al patrimonio del Tribunal Superior de Justicia o del Consejo de Judicatura, ambos del Distrito Federal, y cuyas conductas u omisiones que en el ejercicio de sus empleos, cargos o comisiones incidieron en su desempeño laboral y las cuales sean susceptibles de ser sancionadas administrativamente bajo el amparo de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, debiendo fundar y motivar la determinación que recaiga en la conclusión de la presente investigación, la cual deberá apoyarse con el soporte documental correspondiente; es de acordarse y se: -------------------------------------------------------------------------------- A C U E R D A ------------------------------------------------------------PRIMERO.- Con fundamento en lo dispuesto por los artículos 14, 16, 108, párrafo primero, 109, fracción III, y 113 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 8, fracción III, y 83, párrafo quinto, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal; 242, 243 y 244, fracciones I, II, IV y VI de la Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal; 1, fracciones I y I, 2, 3, fracción VI, 51, 57, 62, 65, 68 y demás relativos y aplicables de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos; Acuerdos _____________________________________, CT-01

M P Contraloría Página 154 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EXPEDIENTE:

dictados por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal y el artículo 16 del Código Federal de Procedimientos Penales de aplicación supletoria a la Ley de la Materia por disposición expresa de su artículo 45; esta Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, es competente para conocer, investigar y en su caso, resolver el presente asunto. --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- --------SEGUNDO.- Iníciese la investigación correspondiente, con el fin de verificar y determinar si de los hechos denunciados se desprenden irregularidades administrativas, para lo cual se ordena registrar el presente asunto en el Libro de Gobierno, que para tal efecto se lleva en esta Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, bajo el número del expediente que le corresponda.-----------------------------------------------------------------------------------------------------------TERCERO.- Agréguese al expediente que se forme, __________________, _________________, para los efectos legales a que haya lugar. ----------------------------------------------------------------------------------CUARTO.QUINTO.SEXTO.OCTAVO.- En su oportunidad realícese el análisis en su conjunto, de todas y cada una de las constancias que integran el expediente que se provee. -------------------------------------------------------NOVENO.- Para efectos de la debida integración y verificación del expediente en que se actúa, se podrán realizar las diligencias necesarias, que se estimen procedentes, así como solicitar información y documentación a las Unidades Administrativas que conforman la estructura del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, así como del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, relacionadas con los hechos objeto de la presente investigación, autorizando para tal efecto a los ciudadanos ________________________________, para que coadyuven con el suscrito (a) en el desahogo de las diligencias y actuaciones a que hubiere lugar.--------------------------------------------------------------------------------------------------------------DECÍMO.- Notifíquese el contenido del presente Acuerdo al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, por conducto de la Secretaria General del citado Consejo, en cumplimiento al Acuerdo 17-08/2004 emitido por dicho Órgano Colegiado, para

su

CT-01

M P Contraloría Página 155 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EXPEDIENTE:

conocimiento y efectos legales a que haya lugar.----------------------------------------------------------------Así lo acordó y firma el (la) Licenciado (a) ____________________________, Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, quien actúa legalmente con dos testigos de asistencia, mismos que firman al calce con fundamento en el artículo 16 del Código Federal de Procedimientos Penales, de aplicación supletoria a la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, en correlación con el artículo 45 de la misma. Conste.-------------------------DIRECTOR (A) DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES

LIC. __________________________________________ TESTIGOS DE ASISTENCIA

__________________________________________

_______________________________________

RAZÓN.- En la misma fecha se procedió a registrar el presente asunto en el Libro de Gobierno de esta Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, bajo el número _______ ------------------------------------------------------------ C O N S T E ------------------------------------------------------------DIRECTOR (A) DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES LIC. _________________________________________ TESTIGOS DE ASISTENCIA

___________________________________________ ___________________________________________ CT-01

M P Contraloría Página 156 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EXPEDIENTE:

(1)

ACUERDO DE INICIO (2) (3) México, Distrito Federal, __________________________________. ------------------------------------------------(4) (5) Visto el contenido del (a) ______________________ número ______________________, de fecha (7) (7.1) (6) ______________________, signado por __________________________, _________________________, recibido (a) en esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades, (8) ________________________, mediante el cual comunica que: _________________________________ (9) ___________________________________________. ----------------------------------------------------------------------(4) En atención al contenido del (a) ______________________ de cuenta, esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades ordena iniciar el Procedimiento (2) _________________________, con el fin de practicar las diligencias que se estimen pertinentes para allegar de elementos probatorios idóneos que le permitan determinar si de los hechos que se han mencionado y de los que resulten, en virtud de las diligencias que se practiquen, existen o no irregularidades administrativas imputables a servidores públicos, determinando con precisión los preceptos normativos violados; las conductas u omisiones que en el ejercicio de sus empleos, cargos o comisiones afectaron los principios constitucionales de legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia que deben regir la función pública; así como, en su caso, los daños y/o perjuicios ocasionados al patrimonio del Tribunal Superior de Justicia o del Consejo de Judicatura, ambos del Distrito Federal, y cuyas conductas u omisiones que en el ejercicio de sus empleos, cargos o comisiones incidieron en su desempeño laboral y las cuales sean susceptibles de ser sancionadas administrativamente bajo el amparo de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, debiendo fundar y motivar la determinación que recaiga en la conclusión de la presente investigación, la cual deberá apoyarse con el soporte documental correspondiente; es de acordarse y se: ------------------------------------------------------------------------------- A C U E R D A ------------------------------------------------------------PRIMERO.- Con fundamento en lo dispuesto por los artículos 14, 16, 108, párrafo primero, 109, fracción III, y 113 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 8, fracción III, y 83, párrafo quinto, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal; 242, 243 y 244, fracciones I, II, IV y VI de la Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal; 1, fracciones I y II, 2, 3, fracción VI, 51, 57, 62, 65, 68 y demás relativos y aplicables de la Ley Federal de (10) Responsabilidades de los Servidores Públicos; Acuerdos _____________________________________, CT-01 M P Contraloría Página 157 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EXPEDIENTE: (1)

dictados por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal y el artículo 16 del Código Federal de Procedimientos Penales de aplicación supletoria a la Ley de la Materia por disposición expresa de su artículo 45; esta Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, es competente para conocer, investigar y en su caso, resolver el presente asunto. -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ---SEGUNDO.- Iníciese la investigación correspondiente, con el fin de verificar y determinar si de los hechos denunciados se desprenden irregularidades administrativas, para lo cual se ordena registrar el presente asunto en el Libro de Gobierno, que para tal efecto se lleva en esta Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, bajo el número del expediente que le corresponda.-----------------------------------------------------------------------------------------------------------(4) (11) TERCERO.- Agréguese al expediente que se forme, __________________, _________________, para los efectos legales a que haya lugar. ----------------------------------------------------------------------------------CUARTO.QUINTO.-

(12)

SEXTO.OCTAVO.- En su oportunidad realícese el análisis en su conjunto, de todas y cada una de las constancias que integran el expediente que se provee. -------------------------------------------------------NOVENO.- Para efectos de la debida integración y verificación del expediente en que se actúa, se podrán realizar las diligencias necesarias, que se estimen procedentes, así como solicitar información y documentación a las Unidades Administrativas que conforman la estructura del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, así como del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, relacionadas con los hechos objeto de la presente (13) investigación, autorizando para tal efecto a los ciudadanos ________________________________, para que coadyuven con el suscrito (a) en el desahogo de las diligencias y actuaciones a que hubiere lugar.---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- DÉCIMO.- Notifíquese el contenido del presente Acuerdo al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, por conducto de la Secretaria General del citado Consejo, en cumplimiento al

Acuerdo 17-08/2004 emitido por dicho Órgano Colegiado, para su CT-01 M P Contraloría Página 158 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

EXPEDIENTE: (1)

conocimiento y efectos legales a que haya lugar.----------------------------------------------------------------(14) Así lo acordó y firma el (la) Licenciado (a) ____________________________, Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, quien actúa legalmente con dos testigos de asistencia, mismos que firman al calce con fundamento en el artículo 16 del Código Federal de Procedimientos Penales, de aplicación supletoria a la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, en correlación con el artículo 45 de la misma. Conste.-------------------------DIRECTOR (A) DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES (14) LIC. __________________________________________ TESTIGOS DE ASISTENCIA

(15) __________________________________________

(15) _______________________________________

RAZÓN.- En la misma fecha se procedió a registrar el presente asunto en el Libro de Gobierno (1) de esta Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, bajo el número _______ ------------------------------------------------------------ C O N S T E ------------------------------------------------------------DIRECTOR (A) DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES (14) LIC. _________________________________________ TESTIGOS DE ASISTENCIA

(15) (15) ___________________________________________ ___________________________________________ CT-01 M P Contraloría Página 159 de 306

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO

Nombre del formato:

ACUERDO DE INICIO

Número de formato:

CT-01

Objetivo del formato:

Iniciar el Procedimiento de Investigación Administrativo y allegar los elementos necesarios que permitan el esclarecimiento de los hechos en el procedimiento

Elabora:

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades

Número de tantos del formato:

Un original

Distribución:

Para expediente de la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades. INSTRUCTIVO DE LLENADO

No. DE CONCEPTO

SE DEBE ANOTAR

(1).- Expediente no.

El número consecutivo, que le corresponde al momento de su apertura.

(2).- Procedimiento de

Investigación de Presunta Responsabilidad Administrativa o Administrativo de Responsabilidades, según sea el caso.

(3).- Fecha de inicio

En que se dictó el Acuerdo.

(4).- Tipo de oficio

Especificar si es, copia de conocimiento o escrito original.

(5).- Número

Número del oficio o copia de conocimiento, en caso de ser sólo un escrito, anotar: sin número (descripción).

M P Contraloría Página 160 de 306

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

(6).- Fecha del oficio

(7).- Signado

Día, mes y año del oficio, copia de conocimiento o del escrito, si no contiene fecha anotar, sin fecha. Nombre de la persona que firma el oficio, copia de conocimiento o del escrito; y si aplica, cargo que ocupa, su adscripción.

(7.1).- Dirigido a

Si es copia de conocimiento, anotar: dirigido a, y anotar el nombre de la persona a la que se envía el oficio original; si aplica, cargo que ocupa, su adscripción.

(8).- Fecha de recepción

Día, mes y año en que fue recibido el oficio, copia de conocimiento o del escrito.

(9).- Irregularidad

Motivo que dio procedimiento.

(10).- Acuerdos

Con el que se designó al (la) Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades y con el que se autorizo el Manual de Organización de la Contraloría.

(11).- Anexos (si aplica)

En caso de tener anexos, describirlos y especificar si son originales, copias simples, copias certificadas, copias autorizadas. Se utilizarán indistintamente para ordenar lo que en derecho proceda y se utilizarán los necesarios, reordenando la numeración según sea el caso.

(12).- Acuerda

inicio

para

al

coadyuvar

presente

(13).- Personal autorizado

El autorizado investigación.

en

la

(14).- Nombre y firma del Titular

Del (la) Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

(15).- Testigos

Nombre completo y firma de las personas que fungen como Testigos de Asistencia.

M P Contraloría Página 161 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DISTRITO FEDERAL

DEL

EXPEDIENTE: OFICIO No. ASUNTO: CITATORIO MÉXICO, D. F., a

C. P R E S E N T E. Con fundamento en lo dispuesto en los artículos 14, 16, 108, párrafo primero, 109, fracción III, y 113 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 242, 243, y 244, fracciones I, II, IV y VI de la Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal; 1, 2, 3, fracción VI, 51, 57, 62, 65, 68, Segundo Transitorio, y demás aplicables de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos; 83, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, Acuerdos _____________________________, emitidos por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal; y en relación al acuerdo de inicio de fecha ____________________________, se le cita para que acuda ante esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades adscrita a la Contraloría, ubicada en la calle de Río Lerma número sesenta y dos, sexto piso, Colonia Cuauhtémoc, Delegación Cuauhtémoc, Código Postal seis mil quinientos, en esta ciudad, al desahogo de una comparecencia en etapa de Investigación, la cual tendrá verificativo a las _____________________________. En atención al marco jurídico que antecede, esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades, cuenta con facultades para investigar los hechos de los que se le da vista y para ello, resulta necesario realizar las diligencias correspondientes, con el fin de allegar mayores elementos de convicción que acrediten o desacrediten fehacientemente los hechos sujetos a investigación, motivo por el cual la comparecencia de referencia, forma parte de este Procedimiento _________________________________, resultando pertinente señalar que en la comparecencia aludida, su participación no prejuzga ni valora responsabilidad de su parte; y se aclara, que sólo forma parte del procedimiento antes referido. Del análisis realizado a la documentación que integra el expediente en que se actúa, resulta pertinente señalar: En razón de lo anterior, esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades adscrita a la Contraloría inició el procedimiento __________________ bajo el número de expediente citado al rubro, y toda vez que de constancias de autos, se desprende, que Usted _________________, presuntamente _______________; motivo por el cual la presente citación es con el fin de que ante esa Autoridad,

CT-02

M P Contraloría Página 162 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DISTRITO FEDERAL

DEL

EXPEDIENTE:

Usted exponga y de estimarlo procedente amplíe con información, documentación y de ser el caso, sustento jurídico, respecto a los hechos que se investigan, manifestándole que deberá traer consigo una identificación oficial vigente, con fotografía. Igualmente hago de su conocimiento que podrá comparecer en caso de estimarlo necesario acompañado de su defensor, y que el expediente de mérito esta a su disposición para que se imponga del contenido del mismo, en días y horas hábiles, debiendo señalar domicilio para oír y recibir toda clase de notificaciones y documentos en términos de lo previsto por los numerales 107, 108 y 109 del Código Federal de Procedimientos Penales, de aplicación supletoria a la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, por disposición expresa de su artículo 45, apercibido de que ante la falta de designación de domicilio, las notificaciones se realizarán, aún la de carácter personal, en los estrados de esta Contraloría. Asimismo, le informo que en términos de los artículos 73, 86 y 87 del Código Federal de Procedimientos Penales de aplicación supletoria a la Ley de la materia, según lo prevé el artículo 45 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, las diligencias se verificarán concurran o no las partes. Sírvase acusar recibo de enterado con su firma personal en la copia del presente oficio. ATENTAMENTE “SUFRAGIO EFECTIVO. NO REELECCIÓN.” DIRECTOR (A) DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES DE LA CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL LIC. ______________________________ C.c.p

Magistrado Presidente del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.- Para su conocimiento y en atención a los Acuerdos 38-38/2003 y 36-45/2003 se sirva enviar a un representante para que asista a la citada Audiencia, lo anterior en cumplimiento al artículo 64, fracción I, párrafo segundo, en correlación con el 65 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos.- Presente.

CT-02

M P Contraloría Página 163 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DISTRITO FEDERAL

EXPEDIENTE:

(1)

OFICIO No.

(2)

DEL

ASUNTO: CITATORIO MÉXICO, D. F., a

C.

(3)

(4)

P R E S E N T E. Con fundamento en lo dispuesto en los artículos 14, 16, 108, párrafo primero, 109, fracción III, y 113 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 242, 243, y 244, fracciones I, II, IV y VI de la Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal; 1, 2, 3, fracción VI, 51, 57, 62, 65, 68, Segundo Transitorio, y demás aplicables de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos; 83, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, Acuerdos _____________________________, (5) emitidos por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal; y en relación al acuerdo (6) de inicio de fecha ____________________________, se le cita para que acuda ante esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades adscrita a Contraloría, ubicada en la calle de Río Lerma número sesenta y dos, sexto piso, Colonia Cuauhtémoc, Delegación Cuauhtémoc, Código Postal seis mil quinientos, en esta ciudad, al desahogo de una comparecencia en etapa de Investigación, la cual (7) tendrá verificativo a las _____________________________. En atención al marco jurídico que antecede, esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades, cuenta con facultades para investigar los hechos de los que se le da vista y para ello, resulta necesario realizar las diligencias correspondientes, con el fin de allegar mayores elementos de convicción que acrediten o desacrediten fehacientemente los hechos sujetos a investigación, motivo por el cual la comparecencia de referencia, forma parte de este Procedimiento _________________________________, resultando pertinente señalar que en la (8) comparecencia aludida, su participación no prejuzga ni valora responsabilidad de su parte; y se aclara, que sólo forma parte del procedimiento antes referido. Del análisis realizado a la documentación que integra el expediente en que se actúa, resulta pertinente señalar: (9)

En razón de lo anterior, esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e (8) Inconformidades adscrita a la Contraloría inició el procedimiento __________________ bajo el número de expediente citado al rubro, y toda vez que de constancias de (4) (10) autos, se desprende, que Usted _________________, presuntamente _______________; motivo por el cual la presente citación es con el fin de que ante esa Autoridad,

CT-02 M P Contraloría Página 164 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DISTRITO FEDERAL EXPEDIENTE:

DEL

(1)

Usted exponga y de estimarlo procedente amplíe con información, documentación y de ser el caso, sustento jurídico, respecto a los hechos que se investigan, manifestándole que deberá traer consigo una identificación oficial vigente, con fotografía. Igualmente hago de su conocimiento que podrá comparecer en caso de estimarlo necesario acompañado de su defensor, y que el expediente de mérito esta a su disposición para que se imponga del contenido del mismo, en días y horas hábiles, debiendo señalar domicilio para oír y recibir toda clase de notificaciones y documentos en términos de lo previsto por los numerales 107, 108 y 109 del Código Federal de Procedimientos Penales, de aplicación supletoria a la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, por disposición expresa de su artículo 45, apercibido de que ante la falta de designación de domicilio, las notificaciones se realizarán, aún la de carácter personal, en los estrados de esta Contraloría. Asimismo, le informo que en términos de los artículos 73, 86 y 87 del Código Federal de Procedimientos Penales de aplicación supletoria a la Ley de la materia, según lo prevé el artículo 45 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, las diligencias se verificarán concurran o no las partes. Sírvase acusar recibo de enterado con su firma personal en la copia del presente oficio. ATENTAMENTE “SUFRAGIO EFECTIVO. NO REELECCIÓN.” DIRECTOR(A) DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES DE LA CONTRALORIA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL ______________________________ (11)

LIC. C.c.p

Magistrado Presidente del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.- Para su conocimiento y en atención a los Acuerdos 38-38/2003 y 36-45/2003 se sirva enviar a un representante para que asista a la citada Audiencia, lo anterior en cumplimiento al artículo 64, fracción I, párrafo segundo, en correlación con el 65 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos.- Presente.

CT-02

M P Contraloría Página 165 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO

Nombre del formato:

CITATORIO

Número de formato:

CT-02

Objetivo del formato:

Citar al presunto responsable a audiencia, para alegar lo que a su interés convenga.

Elabora:

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Número de tantos del formato:

Original y 2 copias.

Distribución:

1er. copia para el servidor o ex servidor público. 2da. copia como acuse de recibo para la Contraloría.

INSTRUCTIVO DE LLENADO

No.- DE CONCEPTO

SE DEBE ANOTAR

(1).-Expediente no.

El correspondiente según el expediente en que se este actuando.

(2).-Oficio

Número de oficio con el que se está citando al servidor público.

(3).-Fecha de citatorio

Iniciando por día mes y año, en que fue tomado el oficio.

(4).-Dirigido a y dirección

Nombre completo del servidor público o servidor público a quien va dirigido citatorio, puesto y área de adscripción; caso de ser ex servidor público, anotar dirección particular.

ex el en su

M P Contraloría Página 166 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

(5).-Acuerdos

Con el que se designó al (la) Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades y con el que se autorizo el Manual de Organización de la Contraloría.

(6).-Inicio

Fecha de inicio del procedimiento.

(7).-Fecha de audiencia

En que tendrá verificativo la audiencia.

(8).-Tipo de procedimiento

De Investigación, de Presunta Responsabilidad, Administrativa o Administrativo de Responsabilidades.

(9).-Inicio en atención a

Motivo por el cual se dio inicio al procedimiento de mérito.

(10).-Servidor público involucrado

Motivo por el cual se giró citatorio a la persona indicada, señalando los hechos que se le atribuyen.

(11).- Titular

Nombre y firma de el (la) Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

M P Contraloría Página 167 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EXPEDIENTE No. _______________________

CÉDULA DE NOTIFICACIÓN

En ________________________, siendo las _______________________ del día ________________________, el (la) Licenciado (a) ____________________________________, servidor (a) público (a) adscrito (a) a la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, identificándome con credencial expedida por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, con número de empleado _________________, vigente, autorizada para coadyuvar en el procedimiento ___________________, bajo el número de expediente al rubro

indicado;

hago

constar

que

__________________________________________,

me

constituí

en

el

domicilio

ubicado

en:

acompañado de dos testigos de asistencia, conforme lo

establece el artículo 16 del Código Federal de Procedimientos Penales, de aplicación supletoria a la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, atento a lo que establece su artículo 45, y cerciorándome de que es el domicilio buscado, por así desprenderse de la nomenclatura de la placa metálica que obra en la esquina de la calle y la numeración consecutiva de la misma, el cual se encuentra ubicado entre las calles de ____________________________ y ____________________________, contando con las siguientes características __________________________________________________; acto seguido: Procedí a notificar personalmente el contenido del oficio número ______________, de fecha ________________________________, signado por el (la) _____________________________ Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, dirigido al ciudadano (a) ___________________________, acudiendo a mi llamado quien dijo ser ___________________________, identificándose con __________________, expedida a su favor por el (la) _______________________, con número ________________, lo anterior, con fundamento en lo dispuesto por el artículo 109 del Código indicado; anexando para tal efecto, copia del citado oficio, constante en _________________ foja (s) útil (es) escrita (s) por _____________________ y duplicado de la presente cédula, quedando enterado de su contenido; firmando para constancia legal quienes intervenimos en la instrumentación de esta diligencia. Conste. ------------------------------------------------------------------------------------------Cerciorado de ser el domicilio buscado, conforme a las placas metálicas de las calles y la nomenclatura de la misma, con fundamento en el artículo 109 del Código Federal de Procedimientos Penales, se procede a fijar la presente cédula de notificación, así como el oficio número. Conste. ----------------------------------------------------------------------------------------------------

Notificador / Comisionado

Interesado _

Nombre y Firma

Nombre y Firma Testigos

_ _

_

Nombre y Firma No. Empleado.

Nombre y Firma. No. Empleado.

CT-03 M P Contraloría Página 168 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL (1)

EXPEDIENTE No. _______________________ CÉDULA DE NOTIFICACIÓN

(2) (3) (4) En ________________________, siendo las _______________________ del día ________________________, el (la) (5) Licenciado (a) ____________________________________, servidor (a) público (a) adscrito (a) a la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, identificándome con credencial expedida por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, con número de empleado _________________, vigente, (6)

(7) autorizada para coadyuvar en el procedimiento ___________________,(En los casos de Actas de EntregaRecepción, si procede alguna aclaración, se usara este formato), bajo el número de expediente al rubro indicado;

hago

constar

que

me

(8) __________________________________________,

constituí

en

el

domicilio

ubicado

en:

acompañado de dos testigos de asistencia, conforme lo

establece el artículo 16 del Código Federal de Procedimientos Penales, de aplicación supletoria a la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, atento a lo que establece su artículo 45, y cerciorándome de que es el domicilio buscado, por así desprenderse de la nomenclatura de la placa metálica que obra en la esquina de la calle y la numeración consecutiva de la misma, el cual se encuentra ubicado entre las calles de ____________________________ y ____________________________, (9) (9)

(10) contando con las siguientes características __________________________________________________; acto (11)

seguido: Procedí a notificar personalmente el contenido del oficio número ______________, de fecha

(12) ________________________________,

signado

por

el

(13) _____________________________

(la)

_____________________________ Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, dirigido al ciudadano (a) ___________________________, acudiendo a mi llamado quien dijo ser ___________________________, (14) (15)

(16) identificándose con __________________, expedida a su favor por el (la)

(17) _______________________, con

(18) número ________________, lo anterior, con fundamento en lo dispuesto por el artículo 109 del Código (19) indicado; anexando para tal efecto, copia del citado oficio, constante en _________________ foja (s) útil (20) (es) escrita (s) por _____________________ y duplicado de la presente cédula, quedando enterado de su contenido; firmando para constancia legal quienes intervenimos en la instrumentación de esta diligencia.

(21) Conste. --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Cerciorado de ser el domicilio buscado, conforme a las placas metálicas de las calles y la nomenclatura de la

misma, con fundamento en el artículo 109 del Código Federal de Procedimientos Penales, se procede a fijar la presente cédula de notificación así como el oficio número, conste-----------------------------------------------------------------------------

Notificador / Comisionado

Interesado_

(5)

(15)

Nombre y Firma

Nombre y Firma Testigos

Nombre y Firma No. Empleado.

(22)

Nombre y Firma. No. Empleado.

M P Contraloría Página 169 de 306

CT-03

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO

Nombre del formato:

CÉDULA DE NOTIFICACIÓN

Número de formato:

CT-03

Objetivo del formato:

Dejar constancia de la notificación que se efectué, a los interesados.

Elabora:

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Número de tantos del formato:

2 originales.

Distribución:

1er. original para el servidor o ex-servidor público notificado. 2do. original para la Contraloría. INSTRUCTIVO DE LLENADO

No.- DE CONCEPTO

SE DEBE ANOTAR

(1).-Expediente no.

El correspondiente que se le asignó al momento de la apertura.

(2).-Ciudad

Ciudad y/o entidad en que se verifique la notificación.

(3).-Hora

Anotar la hora con los minutos en que se lleve a cabo la notificación.

(4).-Fecha de notificación

Iniciando por día, mes y año, en que se lleve a cabo la notificación.

(5).-Nombre del notificador

El del Servidor Público (a) autorizado (a).

(6).-Número de empleado

El del Servidor Público (a) autorizado (a).

M P Contraloría Página 170 de 306 M P Contraloría Página 170 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

(7).-Tipo de procedimiento

De Investigación de Presunta Responsabilidad Administrativa o Administrativo de Responsabilidades.

(8).-Ubicación

Dirección del inmueble donde se lleve a cabo la notificación, anotando, calle, número exterior e interior si es el caso, colonia, delegación, código postal y ciudad.

(9).-Calles

Especificando las calles entre las que se encuentra ubicado el inmueble donde se lleve a cabo la notificación.

(10).-Características

Las que cuenta el inmueble donde se lleve a cabo la notificación.

(11).-Número de oficio

Del citatorio que se va a notificar.

(12).-Fecha del citatorio

Iniciando por día mes y año.

(13).-Titular

Nombre completo del (la) Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

(14).-Dirigido a

Nombre completo de la persona a la que va dirigido el oficio citatorio.

(15).-Quien atendió el llamado

Nombre de la persona citada o de quien acudió al llamado, especificando la relación con la persona citada.

(16).-Identificación

Citar tipo de documento con el que se identifica quien acudió al llamado.

(17).-Expedida

Organismo público o institución que emite el documento con el que se identifica la persona que acudió al llamado.

M P Contraloría Página 171 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

(18).-Folio

Del documento con el que se identifica la persona que acudió al llamado.

(19).-Fojas

El número de fojas que constituye el oficio citatorio.

(20).-Lados

Especificar si las fojas del oficio citatorio están impresas por un sólo lado o por ambos lados.

(21).-Fijación de Cédula

De no acudir nadie al llamado del notificador (a), se procederá a notificar conforme lo indica el código procesal indicado.

(22).-Testigos

Nombre, firma y número de empleado de los dos Testigos.

M P Contraloría Página 172 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EXPEDIENTE: OFICIO No. ASUNTO: México, D.F. a

C. __________________________ P r e s e n t e. Con fundamento en la fracción XIX, del artículo 47, en concordancia con el artículo 65, ambos de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, _________________________________________________; por lo que esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades, dictó Acuerdo de Inicio del Expediente citado al rubro. En razón de lo anterior me permito solicitarle, gire sus apreciables instrucciones a quien corresponda, a efecto de que proporcione a esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades, _________________________ Lo anterior, servirá para que esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, pueda continuar con el procedimiento de mérito; solicitándole que en su contestación indique el número de expediente y oficio por el que se le requiere. Sin otro particular, le manifiesto mi consideración distinguida. ATENTAMENTE “SUFRAGIO EFECTIVO. NO REELECCIÓN” DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES LIC. ____________________________________

c.c.p.

CT-04

M P Contraloría Página 173 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL (1)

EXPEDIENTE: OFICIO No.

(2)

ASUNTO:

(3)

México, D.F. a

(4)

(5) C. __________________________ P r e s e n t e.

Con fundamento en la fracción XIX, del artículo 47, en concordancia con el artículo 65, ambos de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, _________________________________________________; (6) por lo que esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades, dictó Acuerdo de Inicio del Expediente citado al rubro. En razón de lo anterior me permito solicitarle, gire sus apreciables instrucciones a quien corresponda, a efecto de que proporcione a esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades, _________________________

(7)

Lo anterior, servirá para que esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, pueda continuar con el procedimiento de mérito; solicitándole que en su contestación indique el número de expediente y oficio por el que se le requiere. Sin otro particular, le manifiesto mi consideración distinguida. ATENTAMENTE “SUFRAGIO EFECTIVO. NO REELECCIÓN” DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES LIC. ____________________________________ (8) c.c.p.

(9) CT-04

M P Contraloría Página 174 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO

Nombre del formato:

OFICIO DE ACUERDO DE INICIO DE EXPEDIENTE

Número de formato:

CT-04

Objetivo del formato:

Solicitar información diversa información del avance del asunto.

y/o

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Elabora Número de tantos del formato:

Original y copias. En su caso, las necesarias para las áreas involucradas.

Distribución:

Original para el área solicitante. Copia para acuse de recibo Contraloría.

de

la

INSTRUCTIVO DE LLENADO

No DE CONCEPTO

SE DEBE ANOTAR

(1).-Expediente no.

El número consecutivo, que le corresponde al momento de su apertura.

(2).-Oficio

Se anotará el número interno, según consecutivo.

(3).-Asunto

El que se indica.

(4).-Fecha del oficio

Iniciando por día mes y año, en que fue elaborado el oficio.

M P Contraloría Página 175 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

(5).-Dirigido a

Nombre completo del Servidor Público o persona a la que va dirigido el oficio, y de ser el caso, anotar su área de adscripción y dependencia.

(6).-En relación a

Motivo por el cual se dio inicio al procedimiento.

(7).-Solicitud

Información solicitada a fin de continuar con el procedimiento.

(8).-Titular

Nombre completo del (la) Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

(9).-Copias conocimiento

En caso de ser necesario girar las copias de conocimiento correspondientes, indicando en cada una a quien van dirigida.

M P Contraloría Página 176 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EXPEDIENTE No.

______

ACUERDO DE GLOSA México, Distrito Federal, _______________________________. ----------------------------------------------------------------------------------Visto

el

contenido

del

(a)

______________________

número

______________________,

de

fecha

______________________, signado por __________________________, _________________________, recibido (a) en esta Contraloría, ________________________, mediante el cual nos comunica, _____ el

Acuerdo de fecha

______________________________, dictado por el Magistrado José Guadalupe Carrera Domínguez, Presidente del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, manifestando la oficiante que, en atención al diverso __________________, a través del cual esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal comunicó _____________________________ radicado bajo el número de expediente ______________, se ordenó: ______________ es de acordarse y se:------------Y/O_____ que en atención al oficio ____________________________, remite a esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades ____________________; es de acordarse y se: ---------------------------------------------- -- A C U E R D A ------------------------------------------------------ÚNICO.- Téngase por recibido el oficio número ____________________, ____________________, ordenando se glosen al expediente en que se actúa; se tiene a la oficiante, haciendo del conocimiento la vista dada al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, ________________________, del expediente citado al rubro, para los efectos legales a que haya lugar. -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Y/O_________________________________________, ___________________________; para ser analizados en el momento procesal oportuno. ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Así lo acordó y firma el (la) ____________________________________, Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, de conformidad con los artículos 14, 16, 108, párrafo primero, 109, fracción III y 113 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 8, fracción III y 83, párrafo quinto, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal; 242, 243 y 244, fracciones I, II, IV y VI de la Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal; 1, fracciones I y II, 2, 3 fracción VI, 51, 62, 65, 68 y demás relativos y aplicables de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos; Acuerdos _____________________________________, dictados por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal y el artículo 16 del Código Federal de Procedimientos Penales de aplicación supletoria a la Ley de la Materia, quien actúa legalmente con dos testigos de asistencia, mismos que firman al calce. Conste. -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

DIRECTOR (A) DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES __________________________________________ Testigos de Asistencia _____________________________________

_____________________________________

CT-05

M P Contraloría Página 177 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL(2) DISTRITO FEDERAL EXPEDIENTE No.

(1)

______

ACUERDO DE GLOSA México, Distrito Federal, _____________________________.------------------------------------------------------------------------------------Visto

el

contenido

del

(a)

(3) ______________________

número

(4) ______________________,

de

fecha

(5) (6) (6.1) ______________________, signado por __________________________, _________________________, recibido (a) en esta (7) Contraloría, ________________________, mediante el cual nos comunica, _____ el (8)

Acuerdo de fecha

(8.1) ______________________________, dictado por el Magistrado José Guadalupe Carrera Domínguez, Presidente del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, manifestando la oficiante que, en atención al diverso

(8.2) __________________, a través del cual esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades (8.3) de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal comunicó _____________________________ (1) radicado bajo el número de expediente _________________, se ordenó: ______________ es de acordarse y se: -------(8.4) Y/O _____ que en atención al oficio ________________________, remite a esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, (9) (9.1)

(9.2) Denuncias e Inconformidades ____________________; es de acordarse y se:--------------------------------------------------------------------------------------------------------------- A C U E R D A ------------------------------------------------------------

(4) (10) ÚNICO.- Téngase por recibido el oficio número ____________________, ____________________, ordenando se glosen al expediente en que se actúa; se tiene a la oficiante, haciendo del conocimiento la vista

(8.3) dada al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, ________________________, del expediente citado al rubro, para los efectos legales a que haya lugar. ------------------------------------------------------------------------------------------Y/O___________________________, ____________________; para ser analizados en el momento procesal oportuno. ----(4) (10) Así lo acordó y firma el (la) ____________________________________________ Director (a) de Responsabilidades,

(11)

Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, de conformidad con los artículos 14, 16, 108, párrafo primero, 109, fracción III y 113 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 8, fracción III y 83, párrafo quinto, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal; 242, 243 y 244, fracciones I, II, IV y VI de la Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal; 1, fracciones I y II, 2, 3 fracción VI, 51, 62, 65, 68 y demás relativos y aplicables de la Ley Federal de

(12) Responsabilidades de los Servidores Públicos; Acuerdos _____________________________________, dictados por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal y el artículo 16 del Código Federal de Procedimientos Penales de aplicación supletoria a la Ley de la Materia, quien actúa legalmente con dos testigos de asistencia, mismos que firman al calce. Conste. ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------

DIRECTOR (A) DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES (11) __________________________________________ Testigos de Asistencia (13)

(13) CT-05 M P Contraloría Página 178 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO Nombre del formato:

ACUERDO DE GLOSA

Número de formato:

CT-05

Objetivo del formato:

Hacer constar documentación.

Elabora:

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Número de tantos del formato:

Un original.

Distribución:

Para el expediente de la Contraloría.

la

recepción

de

la

INSTRUCTIVO DE LLENADO No. DE CONCEPTO

SE DEBE ANOTAR

(1).- Expediente no.

El que se le asignó al momento apertura.

(2).- Fecha de Acuerdo

En la que se dicta el proveído.

(3).- Oficio

Especificar si conocimiento (descripción).

(4).- Número

Del oficio o de la copia de conocimiento. En caso de ser ocurso, anotar sin número.

(5).- Fecha de oficio

Iniciando con el día, mes y año, copia de conocimiento o escrito original, si no contiene fecha anotar: sin fecha.

(6).- Signado

Nombre de la persona que firma el oficio, copia de conocimiento o escrito; y si aplica, cargo que ocupa, su adscripción y la dependencia en que labora.

es o

oficio, copia de escrito original

M P Contraloría Página 179 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

(6.1).- Dirigido a

Si es copia de conocimiento, anotar: dirigido a, nombre de la persona a la que se envía el original; y si aplica, cargo que ocupa, su adscripción y la dependencia en que labora.

(7).- Fecha de recepción

Iniciando con el día, mes y año en que fue recibido el oficio, copia de conocimiento o escrito.

El punto 8 y/o 9 se utilizarán según sea el caso. (8).- Asunto

Si es un oficio signado por la Secretaria General del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, seguir este punto, de lo contrario pasar al siguiente.

(8.1).- Fecha de Acuerdo

De la autorización del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

(8.2).- Número de Oficio

Emitido por la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades al que hacen referencia.

(8.3).- Asunto de conocimiento

Con el que se da vista al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

(8.4).- Conocimiento

Trascripción de lo que determinó el Pleno.

(9).- Asunto

En caso de ser un oficio signado por alguna otra área o ciudadano; seguir este punto.

(9.1).- Número de oficio

Al que se hace referencia.

M P Contraloría Página 180 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

(9.2).- Asunto

Información enviada mediante el oficio, copia de conocimiento o escrito (describiendo contenido y anexos).

(10).- Anexos (si aplica)

Anotarlos y especificar si son copias simples, copias certificadas, copias autorizadas, etc.

(11).- Nombre y firma del Titular

Nombre completo del (la) Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

(12).- Acuerdos

Autorizaciones del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal por los cuales se designó al Contralor (a) General.

(13).- Testigos

Nombre completo y firma de las personas que fungen como Testigos de Asistencia.

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CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

EXPEDIENTE No. ACUERDO PARA MEJOR PROV EER México, Distrito Federal, a _______________________________. --------------------------------------------Visto el estado que guardan los presentes autos, con fundamento en el artículo 65 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, resulta necesario realizar las diligencias correspondientes, a fin de allegar mayores elementos de convicción que acrediten o desacrediten fehacientemente los hechos sujetos materia de la presente investigación del expediente citado al rubro, por lo que a efecto de la debida integración del expediente, es de acordarse y se: ------------------------------------------------------------ ----------------------------------------------A C U E R D A --------------------------------------------PRIMERO.- _________________________.----------------------------------------------------------------------------Así

lo

acordó

y

firma

el

(la)

____________________________________,

Director

(a)

de

Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, de conformidad con los artículos 14, 16, 108, párrafo primero, 109, fracción III y 113 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 8, fracción III y 83, párrafo quinto, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal; 242, 243 y 244, fracciones I, II, IV y VI de la Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal; 1, fracciones I y II, 2, 3 fracción VI, 51, 62, 65, 68 y demás relativos y aplicables de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos; Acuerdos _______________________, dictado por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal y el artículo 16 del Código Federal de Procedimientos Penales de aplicación supletoria a la Ley de la Materia, quien actúa legalmente con dos testigos de asistencia, mismos que firman al calce. Conste. -----------------------------------------------------------------------------------------------DIRECTOR (A) DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES __________________________________________ Testigo de Asistencia ___________________________________

Testigo de Asistencia _________________________________ CT-06 M P Contraloría Página 182 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

(1)

EXPEDIENTE No. ACUERDO PARA MEJOR PROV EER México, Distrito Federal, a ________(2)_______________________. -----------------------------------------Visto el estado que guardan los presentes autos, con fundamento en el artículo 65 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, resulta necesario realizar las diligencias correspondientes, a fin de allegar mayores elementos de convicción que acrediten o desacrediten fehacientemente los hechos sujetos materia de la presente investigación del expediente citado al rubro, por lo que a efecto de la debida integración del expediente, es de acordarse y se: -------------------------------------------------------------------------------------------------------------- A C U E R D A ------------------------------------------(3) PRIMERO.- _________________________.-----------------------------------------------------------------------------Así

lo

acordó

y

firma

el

(la)

(4) ____________________________________,

Director(a)

de

Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, de conformidad con los artículos 14, 16, 108, párrafo primero, 109, fracción III y 113 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 8, fracción III y 83, párrafo quinto, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal; 242, 243 y 244, fracciones I, II, IV y VI de la Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal; 1, fracciones I y II, 2, 3 fracción VI, 51, 62, 65, 68 y demás relativos y aplicables de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos; Acuerdos _______________________, (5) el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal y el artículo 16 del Código Federal dictado por de Procedimientos Penales de aplicación supletoria a la Ley de la Materia, quien actúa legalmente con dos testigos de asistencia, mismos que firman al calce. Conste. -----------------------------------------------------------------------------------------------DIRECTOR (A) DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES (4.1) __________________________________________ Testigo de Asistencia (6) ___________________________________

Testigo de Asistencia (6) _________________________________

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CT-06

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO Nombre del formato:

ACUERDO PARA MEJOR PROVEER

Número de formato:

CT-06

Objetivo del formato:

Hacer constar el requerimiento de diversa información para integrar el expediente.

Elabora:

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Número de tantos del formato:

Un original.

Distribución:

Para el expediente de Contraloría. INSTRUCTIVO DE LLENADO

No. DE CONCEPTO

SE DEBE ANOTAR

(1).- Expediente no.

El número consecutivo, que le corresponde al momento del cierre.

(2).- Fecha de Acuerdo

En que se dicta el Acuerdo.

(3).- Acuerda

Se utilizarán indistintamente para ordenar lo que en derecho proceda y se utilizaran los necesarios.

(4).- Nombre del Titular

Completo del (la) Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

(4.1).- Firma del Titular

Del (la) Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

(5).- Acuerdos

Autorizaciones del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal por los que se designó al Contralor (a) General.

(6).- Testigos

Nombre completo y firma de las personas que fungen como Testigos de Asistencia. M P Contraloría Página 184 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL Expediente No.

EXPEDIENTE No.: CG-QD-092/2005 AUDIENCIA 1.- Lugar, hora y fecha.----------------------------------------------------------------------En la Ciudad de México, Distrito Federal, siendo las _____________________________ del día _______________________________, lugar, hora y fecha señalados en el oficio número __________________, de fecha ____________________, en correlación con el Acuerdo de Inicio de _______________________ _______________________, documentos que obran en autos del expediente de ___________________________ de responsabilidades número __________________________, para la celebración de la presente Comparecencia. --------------------------------------------------------------------------------2.-Ubicación. -----------------------------------------------------------------------------------------------------Domicilio oficial de las oficinas de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, sita en calle de Río Lerma número sesenta y dos, sexto piso, colonia Cuauhtémoc, Delegación Cuauhtémoc, código postal seis mil quinientos de esta ciudad. ----------------------------------------------------------3.- Intervienen. ---------------------------------------------------------------------------------------------------3.1.- Con fundamento en lo dispuesto por los artículos 242, 243 y 244, fracciones I, II, IV y VI de la Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal; ______ y demás relativos y aplicables de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, Acuerdos ________________________, dictados por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, el ciudadano (a) ___________________, Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal. -------------------------------------------------------------------------3.2.- Como Testigos de Asistencia se presentan ___________________________________, manifestando la primera tener el puesto de ___________________________, adscrita a la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, quién se identifica con credencial del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, número de empleado ___________ y la segunda manifiesta tener el puesto de ________________, adscrita a la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, quién se identifica con credencial del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, número de empleado ________________. -------------------------------------------------------------3.3.- Compareciente: Ciudadano ____________________, quien comparece en forma ________, en atención al oficio número ______________, de fecha __________________, firmado por el (la) _______________________, Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal. –--------------------------------3.4- En este acto se hace constar que se encuentra presente el representante del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, el Ciudadano _______________________, con puesto de Auxiliar de Secretario de la Presidencia del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, adscrito a la Presidencia de dicho Órgano Colegiado, quien se identifica con credencial expedida por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, con número de empleado __________________ vigente, en la que aparece al centro, una fotografía a color que concuerda fielmente con los rasgos físicos del representante del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, misma que en su anverso aparece una firma ilegible la que reconoce como suya por ser la que utiliza para todo acto público y privado, procediéndose a obtener copia fotostática del documento, misma que se agrega a las presentes actuaciones, devolviendo en este acto el original al interesado y quien asiste con el oficio de comisión número ______________, ello en cumplimiento al Acuerdo _________________ emitido por el citado Órgano Colegiado. ------------------------------------------------------------4.- Comparecencia del servidor público. -----------------------------------------------------------Acto continuo, se procede a comparecer al Ciudadano (a) ___________________, _______________, dependiente de

CT-07 M P Contraloría Página 185 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL Expediente No.

EXPEDIENTE No.: CG-QD-092/2005 ________________, del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, a efecto de que _______________ en el presente _____________, aportando los elementos que estime pertinentes, exponiendo y, en su caso, ampliando con información, documentación y, de ser el caso, sustento jurídico respecto a los hechos relativos a: -------------------------------------------------------------------------------------Y demás condiciones descritas en el oficio citatorio ____________________, de fecha __________________, que le fue notificado personalmente el día __________________, según cédula de notificación que obra en el expediente al rubro citado. ------------------------------------------------------------------En este acto el compareciente __________________________, quien se identifica con _____________________, misma que contiene una fotografía a color que concuerda con los rasgos fisonómicos del exhibiente, así como una firma ilegible, que reconoce como suya por ser la que utiliza para todo acto público o privado en los que interviene, documento que se tuvo a la vista y previa fotocopia que se integra al expediente, se devuelve el original al interesado, por así haberlo solicitado. -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------5.- Protesta legal.--------------------------------------------------------------------------- En cumplimiento a lo establecido por el artículo 247, fracción I del Código Penal Federal, de aplicación supletoria como lo prevé el artículo 45, de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, se exhorta al Ciudadano ____________________, ___________________, dependiente de la _____________, del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, para conducirse con verdad en la presente diligencia y se le advierte del delito en que incurren y de las penas y sanciones a que se hacen acreedores los que declaran con falsedad ante autoridad distinta de la judicial; enterado de lo anterior, manifiesta bajo protesta de decir verdad, que es su deseo declarar en relación a los hechos que se investigan dentro del expediente administrativo de investigación número _________, sin que medie para ello coacción física o moral para tal efecto.-----------------------------------------------------------------6.- Datos generales. -----------------------------------------------------------------------El compareciente declara llamarse como ha quedado escrito, con instrucción académica _______________________, con domicilio particular ____________________ y con fundamento en el artículo 108 del Código Federal de Procedimientos Penales aplicado supletoriamente a la Ley de la materia, se le requiere señalar domicilio para oír y recibir todo tipo de notificaciones y documentos en esta Ciudad, señalando al efecto _____________________. -------------------------------------------------------------------------------------------------------7.- Antecedentes laborales. --------------------------------------------------------------Que su Registro Federal de Contribuyentes es: ___________________ con número de homoclave ___________, que su ocupación actual es _______________, dependiente de la _________________, del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, y que su última remuneración mensual neta en el Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, ascendió a $ ____________________, una antigüedad en el Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, de _________________________. ---------------------------------------------------------8.- Declaración del servidor público. ----------------------------------------------------Acto seguido, el Ciudadano ________________________, en este acto, se concede el uso de la voz al compareciente, quien manifiesta: -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ACUERDO.- La suscrita ____________________________, acuerda tener por hechas las manifestaciones en la forma y términos en que han quedado escritas en el cuerpo de la presente Acta, es de acordarse y se: ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

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CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL Expediente No.

-------------------------------------------------------------EXPEDIENTE A C U E R D A -----------------------------------------------------------------No.: CG-QD-092/2005 PRIMERO.- Se tiene por comparecido en forma ____________ a ___________________, _____________________, dependiente de _____________________, del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, a la presente diligencia, para los efectos legales a que haya lugar. --------------------------SEGUNDO.- Se tienen por hechas las manifestaciones realizadas por el compareciente en la forma y términos en que han quedado escritas, mismas que serán valoradas en el momento procesal oportuno. -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------TERCERO.9.- Comparecencia del Representante del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal que interviene en la presente diligencia. -------------------------------------------------El personal actuante en este acto le concede el uso de la voz al representante del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, quien manifiesta: ---------------------------“Que tal y como ha quedado asentado por la Contralora General, el Ciudadano ______________________, _____________________, dependiente de _____________________, del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, compareció de manera personal, al tiempo que se observa que la presente diligencia se realizó conforme a lo establecido por el artículo 65 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, asimismo solicito se me proporcione copia autógrafa de la presente actuación y que en su oportunidad se le informe al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, el resultado final del procedimiento administrativo de investigación número ______________,_________ 10.- Cierre de actuación.---------------------------------------------------------------------En el mismo lugar y fecha, a las ___________________________, no habiendo actuación pendiente por practicar en esta Acta, se da por concluida y previa lectura de la misma se ratifica firmando al margen y al calce para constancia de los que en ella intervinieron y quisieron hacerlo ante los testigos de asistencia que dan testimonio de lo actuado en los términos y expresiones manifestados por los participantes en esta Comparecencia. Asimismo los participantes reconocen la presencia de los testigos en este acto. Esta Acta consta de _____________ útiles, impresas por un solo lado. CONSTE. ------------------------------------Compareciente

El Representante del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal

La Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría

Testigos de Asistencia

CT-07

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CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL ”

Expediente No.

(1)

AUDIENCIA

EXPEDIENTE No.: CG-QD-092/2005 1.- Lugar, hora y fecha.----------------------------------------------------------------------En la Ciudad de México, Distrito Federal, siendo las _____________________________ del día _______________________________, lugar, hora (2) (3) (4) (5) y fecha señalados en el oficio número __________________, de fecha ____________________, en correlación con el Acuerdo de Inicio de _______________________ _______________________, documentos que obran en (6) autos del expediente ___________________________ de responsabilidades número __________________________, (1) para la celebración de la presente Comparecencia. --------------------------------------------------------------------------------2.-Ubicación. --------------------------------------------------------------------------------Domicilio oficial de las oficinas de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, sita en calle de Río Lerma número sesenta y dos, sexto piso, colonia Cuauhtémoc, Delegación Cuauhtémoc, código postal seis mil quinientos de esta ciudad. -------------------------------------------------------------------------------------------3.- Intervienen. ---------------------------------------------------------------------------------------------------3.1.- Con fundamento en lo dispuesto por los artículos 242, 243 y 244, fracciones I, II, IV y VI de la Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal; ______ (35 y demás relativos y aplicables de la Ley (8) Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, Acuerdos ________________________, dictados por ) el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, el ciudadano (a) ___________________, Director (a) de (9) Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal. --------------------------------------------------------------------------3.2.- Como Testigos de Asistencia se presentan ___________________________________, manifestando la (10) (11) primera tener el puesto de ___________________________, adscrita a la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, quién se identifica con credencial del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal número de empleado ___________ (12) y la segunda manifiesta tener el puesto de ________________, (11) adscrita a la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, quién se identifica con credencial del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, número de empleado ________________. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------(12) (36) en atención al 3.3.- Compareciente: Ciudadano ____________________, quien comparece en forma ________, (13) oficio número ______________, de fecha __________________, firmado por el (la) _______________________, (4) (5) (9) Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal. –---------------------------------3.4- En este acto se hace constar que se encuentra presente el representante del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, el Ciudadano (14) con puesto de Auxiliar de Secretario de la Presidencia del Consejo de la Judicatura _______________________, del Distrito Federal, adscrito a la Presidencia de dicho Órgano Colegiado, quien se identifica con credencial expedida por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, con número de empleado __________________ (15) vigente, en la que aparece al centro, una fotografía a color que concuerda fielmente con los rasgos físicos del representante del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, misma que en su anverso aparece una firma ilegible la que reconoce como suya por ser la que utiliza para todo acto público y privado, procediéndose a obtener copia fotostática del documento, misma que se agrega a las presentes actuaciones, devolviendo en este acto el original al interesado y quien asiste con el oficio de comisión número ______________, ello en cumplimiento al Acuerdo _________________ (16) (17) emitido por el citado Órgano Colegiado. -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------4.- Comparecencia del servidor público. -----------------------------------------------------------Acto continuo, se (13) (13.1) procede a comparecer al Ciudadano (a) ___________________, _______________, dependiente de

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CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL Expediente No.

(1)

EXPEDIENTE No.: CG-QD-092/2005 (37) ________________, (13.2) del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, a efecto de que _______________ en el presente _____________, (34) aportando los elementos que estime pertinentes, exponiendo y en su caso ampliando con información, documentación y, de ser el caso, sustento jurídico respecto a los hechos relativos a: -----------------------(18)

(5)

Y demás condiciones descritas en el oficio citatorio ____________________, de fecha __________________, (4) (19) que le fue notificado personalmente el día __________________, según cédula de notificación que obra en el expediente al rubro citado. ----------------------------------------------------------------(20) En este acto el compareciente __________________________, (13) quien se identifica con _____________________, misma que contiene una fotografía a color que concuerda con los rasgos fisonómicos del exhibiente, así como una firma ilegible, que reconoce como suya por ser la que utiliza para todo acto público o privado en los que interviene, documento que se tuvo a la vista y previa fotocopia que se integra al expediente, se devuelve el original al interesado, por así haberlo solicitado. ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------5.- Protesta legal._________________________________________________________________En cumplimiento a lo establecido por el artículo 247, fracción I, del Código Penal Federal, de aplicación supletoria como lo prevé el artículo 45, de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, se exhorta al Ciudadano ____________________, ___________________, dependiente de la _____________, (13) (13.1) (13.2) del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, para conducirse con verdad en la presente diligencia y se le advierte del delito en que incurren y de las penas y sanciones a que se hacen acreedores los que declaran con falsedad ante autoridad distinta de la judicial; enterado de lo anterior, manifiesta bajo protesta de decir verdad, que es su deseo declarar en relación a los hechos que se investigan dentro del (1) expediente administrativo de investigación número _________, sin que medie para ello coacción física o moral para tal efecto. ----------------------------------------------------------------6.- Datos generales. -----------------------------------------------------------------------El compareciente declara llamarse como ha quedado escrito, con instrucción académica _______________________, con (21) domicilio particular ____________________ y con fundamento en el artículo 108 del Código Federal de (22) Procedimientos Penales aplicado supletoriamente a la Ley de la materia, se le requiere señalar domicilio para oír y recibir todo tipo de notificaciones y documentos en esta Ciudad, señalando al efecto _____________________. (23) -------------------------------------------------------------------------------------------------------7.- Antecedentes laborales. --------------------------------------------------------------Que su Registro Federal de Contribuyentes es: ___________________ con número de homoclave ___________, (24) (24.1) que su ocupación (13.1) (13.2) actual es _______________, dependiente de la _________________, del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, y que su última remuneración mensual neta en el Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, ascendió a $ ____________________, una antigüedad en el Tribunal Superior de Justicia del Distrito (25) (26) Federal, de _________________________ ---------------------------------------------------------8.- Declaración del servidor público. ----------------------------------------------------Acto seguido, el Ciudadano ________________________, en este acto, se concede el uso de la voz al compareciente, quien (13) manifiesta: -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ACUERDO.- La suscrita ____________________________, acuerda tener por hechas las manifestaciones en la (9) forma y términos en que han quedado escritas en el cuerpo de la presente Acta, es de acordarse y se: ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

CT-07 M P Contraloría Página 189 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO(36 FEDERAL Expediente No.

(1)

)

EXPEDIENTE No.: CG-QD-092/2005 ------------------------------------------------------------------A C U E R D A ------------------------

PRIMERO.- Se tiene por comparecido en forma ____ (36)________ a (13) ___________________, (13.2) (13.1) _____________________, dependiente de _____________________, del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, a la presente diligencia, para los efectos legales a que haya lugar. --------------------------SEGUNDO.- Se tienen por hechas las manifestaciones realizadas por el compareciente en la forma y términos en que han quedado escritas, mismas que serán valoradas en el momento procesal oportuno. -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------TERCERO.9.- Comparecencia del Representante del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal que interviene en (38) la presente diligencia._________________________________El personal actuante en este acto le concede el uso de la voz al representante del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, quien manifiesta: ---------------------------“Que tal y como ha quedado asentado por la Contralora General, el Ciudadano (13) ______________________, _____________________, dependiente de _____________________, del (13.1) (13.2) Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, compareció de manera personal, al tiempo que se observa que la presente diligencia se realizó conforme a lo establecido por el artículo 65 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos; asimismo, solicito se me proporcione copia autógrafa de la presente actuación y que en su oportunidad se le informe al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, el resultado final del procedimiento administrativo de investigación número ______________”. -------------------------------------------------------------------------------------------------------(1) 10.- Cierre de actuación.-----------------------------------------------------------------------------------------En el mismo lugar y fecha, a las ___________________________, (28) no habiendo actuación pendiente por practicar en esta Acta, se da por concluida y previa lectura de la misma se ratifica firmando al margen y al calce para constancia de los que en ella intervinieron y quisieron hacerlo ante los testigos de asistencia que dan testimonio de lo actuado en los términos y expresiones manifestados por los participantes en esta Comparecencia. Asimismo, los participantes reconocen la presencia de los testigos en este acto. Esta Acta consta de _____________ (29) útiles, impresas por un solo lado. CONSTE. -------------------------------Compareciente

(30) El Representante del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal

(31) La Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría

(32) Testigos de Asistencia

(33)

(33)

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TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO Nombre del formato:

AUDIENCIA

Número de formato:

CT-07

Objetivo del formato:

Ofrecer a los servidores públicos involucrados, el derecho a su defensa en cumplimiento al artículo 64 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos.

Elabora:

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Número de tantos del formato:

Tres originales.

Distribución:

1er. original para el expediente de la Contraloría. 2do. original para el compareciente. 3er. original para el representante del Consejo. INSTRUCTIVO DE LLENADO

No. DE CONCEPTO

SE DEBE ANOTAR

(1).-Expediente no.

El correspondiente que se le asignó al momento de apertura.

(2).-Hora

Hora y minutos de inicio de la Audiencia.

(3).-Fecha

Día, mes y año en que se lleva a cabo la Audiencia.

(4).-Oficio

Número del citatorio.

(5).-Fecha del Citatorio

De emisión del oficio Citatorio.

(6).-Acuerdo de inicio

Fecha de inicio del procedimiento.

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TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(8).-Acuerdos

Con los cuales fue aprobado el Manual de Organización de la Contraloría, y el Acuerdo que designa del (la) Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal

(9).-Nombre

Del (la) Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

(10).-Testigos

De asistencia que concurren al acto.

(11).-Puestos

De los Testigos de Asistencia.

(12).- Número de empleado

De los Testigos de Asistencia.

(13).-Compareciente

Nombre del compareciente.

(13.1).-Puesto

Del compareciente.

(13.2).-Área de adscripción

Del compareciente.

(14).-Representante del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal

Nombre completo.

(15).-Número del empleado representante del Consejo

Del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

(16).-Oficio de comisión del representante del Consejo

Número de oficio, fecha del mismo y por quien fue expedido.

(17).-Acuerdo de Comisión del representante

Número de Acuerdo plenario con el que se designó al representante del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para asistir a la audiencia Materia del procedimiento.

(18).-Hechos

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TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(19).-Fecha de notificación

Del oficio citatorio.

(20).-Identificación del compareciente

Número de folio de la identificación y de la institución que la expide.

(21).-Datos personales del compareciente

Instrucción académica, edad, estado civil, originario (sus generales).

(22).-Domicilio particular del compareciente

Anotando, calle, número, delegación, código postal, telefónico y ciudad.

colonia, número

(23).-Domicilio para recibir notificaciones Calle, número, colonia, delegación, código del compareciente postal, número telefónico y ciudad. (24).-Registro Federal de Contribuyentes

Del compareciente.

(24.1).-Homoclave

Del compareciente.

(25).-Última remuneración

Neta mensual del compareciente, anotar la cantidad con número y letra.

(26).-Antigüedad

En el Tribunal Superior de Justicia y/o del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, anotando así mismo fecha de ingreso.

(27).-Declaración del compareciente

En relación a los hechos materia del procedimiento.

(28).-Hora

En que finaliza la Audiencia.

(29).-Fojas

Número de fojas útiles de las que consta la Audiencia.

(30).-Nombre y firma

Del compareciente.

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TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(31).-Nombre y firma

Del representante del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

(32).-Nombre y firma

Del (la) Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

(33).-Nombre y firma

De los Testigos de Asistencia.

(34).-Procedimiento

De Investigación, de Presunta Responsabilidad Administrativa o Administrativo de Responsabilidad.

(35).-Fundamento

Legal con que se lleva la audiencia.

(36).-Comparecencia

Especificar si compareció personalmente, por escrito o ambas, así como si es asistido por su abogado o persona de confianza.

(37).-Coadyuve o manifieste

Anotar en caso reinvestigación: Coadyuve; y en caso de procedimiento de responsabilidades; manifieste lo que a su derecho convenga en relación a los hechos que se le imputan.

(38).-Pruebas

En caso de que el compareciente presente pruebas habrá que agregar el tercer punto, para emitir lo que en derecho proceda.

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CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EXPEDIENTE No.

___

_

ACUERDO DE CIERRE México, Distrito Federal, a _______________________________. ------------------------------------------Visto

el

estado

que

guardan

los

autos

del

expediente

de

________________________

número_____________________, instruido con motivo ______________________, ______________________ ____________________________ se inició el procedimiento que nos ocupa, a efecto de determinar si de los hechos denunciados se derivan probables irregularidades administrativas atribuibles a servidores públicos, a efecto de establecer la Resolución que corresponda; es de acordarse y se: --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

A C U E R D A -------------------------------------------------------

PRIMERO.- Una vez realizada la debida integración del expediente de ___________________ número _______________________, sin que exista promoción pendiente de acordar, diligencia por practicar o prueba por recabar, se cierra el presente procedimiento, debiéndose turnar los autos que lo integran para el efecto de que se dicte la determinación que en derecho proceda. --------------------------------------------------------------------------------------------SEGUNDO.- Emitida la Determinación, esta deberá ser notificada al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para los efectos legales a que haya lugar. ----------------------------------------------------------------------------------------Así lo acordó y firma el (la) ____________________________________, Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito , de conformidad con los

artículos 14, 16, 108, párrafo primero, 109, fracción III y 113 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 8, fracción III y 83, párrafo quinto, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal; 242, 243 y 244, fracciones I, II, IV y VI de la Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal; 1, fracciones I y II, 2, 3 fracción VI, 51, 62, 65, 68 y demás relativos y aplicables de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos; Acuerdos _____________________________________, dictado por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal y el artículo 16 del Código Federal de Procedimientos Penales de aplicación supletoria a la Ley de la Materia, quien actúa legalmente con dos testigos de asistencia, mismos que firman al calce. Conste. --------------------------------------------------------------------------------------------------------------DIRECTOR (A) DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES

__________________________________________

Testigos de Asistencia _____________________________________

_____________________________________ CT-08 M P Contraloría Página 195 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL (1)

EXPEDIENTE No.

___

_

ACUERDO DE CIERRE México, Distrito Federal, a _______________________________. ------------------------------------------(2) Visto

el

estado

que

guardan

los

autos

del

expediente

de

(3) ________________________

(5) número______________________, instruido con motivo ______________________, ______________________ (1) (4) ____________________________ se inició el procedimiento__(3)_____ que nos ocupa, a efecto de determinar si de (6) los hechos denunciados se derivan probables irregularidades administrativas atribuibles a servidores públicos, a efecto de establecer la Resolución que corresponda; es de acordarse y se: ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- A C U E R D A ----------------------------------------------------------------------PRIMERO.- Una vez realizada la debida integración del expediente de _______(3)____________ número _______________________, sin que exista promoción pendiente de acordar, diligencia por practicar o prueba por (1) recabar, se cierra el presente procedimiento, debiéndose turnar los autos que lo integran, para el efecto de que, se dicte la determinación que en derecho proceda. --------------------------------------------------------------------------------------------SEGUNDO.- Emitida la Determinación, esta deberá ser notificada al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para los efectos legales a que haya lugar. ---------------------------------------------------------------------------------------(7) Así lo acordó y firma el (la) ____________________________________, Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito , de conformidad con los

artículos 14, 16, 108, párrafo primero, 109, fracción III y 113 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 8, fracción III y 83, párrafo quinto, del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal; 242, 243 y 244, fracciones I, II, IV y VI de la Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal; 1, fracciones I y II, 2, 3 fracción VI, 51, 62, 65, 68 y demás relativos y aplicables de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos; Acuerdos _____________________________________, dictado por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal y (8) el artículo 16 del Código Federal de Procedimientos Penales de aplicación supletoria a la Ley de la Materia, quien actúa legalmente con dos testigos de asistencia, mismos que firman al calce. Conste. ------------------------------------------DIRECTOR (A) DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES (7) __________________________________________ Testigos de Asistencia (9) ______________________________

(9) _____________________________________ CT-08 M P Contraloría Página 196 de 306

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO

Nombre del formato:

ACUERDO DE CIERRE

Número de formato:

CT-08

Objetivo del formato:

Hacer constar el cierre de la investigación.

Elabora:

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Número de tantos del formato:

Un original.

Distribución:

Para expediente de la Contraloría.

INSTRUCTIVO DE LLENADO

No. DE CONCEPTO

SE DEBE ANOTAR

(1).- Expediente no.

El número consecutivo que le correspondió al momento de su apertura.

(2).- Fecha del acuerdo

Fecha en que se dicta el proveído.

(3).- Tipo de procedimiento

De Investigación de Presunta Responsabilidad Administrativa o Administrativo de Responsabilidades.

(4).- Motivo del procedimiento

Hechos materia de investigación.

M P Contraloría Página 197 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

(5).- Nombre del responsable

Del servidor o ex-servidor público, responsable, omiso (en caso de declaración) o resguardante (en caso de robo) y puesto.

(6).- Adscripción

En la que se encontraba o encuentra, en la fecha de la comisión de los hechos materia de investigación.

(7).- Nombre y firma del Titular

Completo del (la) Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

(8).- Acuerdos

Autorizaciones del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal por los que se designó al Contralor (a) General.

(9).- Testigos

Nombre completo y firma de las dos personas que fungen como Testigos de Asistencia.

M P Contraloría Página 198 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

SUPERIOR

DE

EXP. ADMVO. No.

RESOLUCIÓN México, Distrito Federal, a _____________________________. ---------------------------------------------------------------VISTO, el estado que guardan los autos del expediente administrativo de _________ responsabilidad número _____________ instruido con motivo del oficio número _____________, recibido en esta Contraloría el ________________, mediante el cual comunica que: ----------------------------------------------------Situación por la cual esta Contraloría a través de la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades inició el procedimiento __________________ con fecha _____________________, resultando pertinente emitir la presente determinación, en atención a los siguientes: ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ - - - - - - - - - - - - - - - - - - A N T E C E D E N T E S - - - - - - - - - - - - - - - - PRIMERO.SEGUNDO.- - - - - - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - H E C H O S - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - --------PRIMERO.SEGUNDO.------------------------------------------------------ C O N S I D E R A N D O S --------------------------------PRIMERO.SEGUNDO.------------------------ --RESUELVE----------------- -------PRIMERO.- Esta Autoridad resulta legalmente competente para establecer la presente determinación, con fundamento en lo previsto en el considerando primero de este acuerdo. ---------SEGUNDO.TERCERO.CUARTO.- Notifíquese mediante oficio, adjuntado copia simple, el contenido del presente Acuerdo, a la Secretaria General del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, en cumplimiento al Acuerdo ________________________, emitido por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para que, por su conducto, haga del conocimiento del Pleno de dicho Órgano Colegiado, para su conocimiento y efectos legales a que haya lugar. ------------------------------------------------------------Así lo proveyó y firma el (la) ______________________, Contralor (a) General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, quien actúa con la asistencia de dos testigos que firman al margen y al calce el presente Acuerdo, ello en atención al artículo 16 del Código Federal de Procedimientos Penales de aplicación supletoria en materia de responsabilidades. CONSTE. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------CONTRALOR (A) GENERAL

Testigo de Asistencia

Testigo de Asistencia

CT-09 M P Contraloría Página 199 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

EXP. ADMVO. No.

SUPERIOR

DE

(1)

RESOLUCIÓN (2) México, Distrito Federal, a _____________________________. ------------------------------------------------(3) VISTO, el estado que guardan los autos del expediente administrativo de _________ responsabilidad (1) (4) número _____________ instruido con motivo del oficio número _____________, recibido en esta (5) Contraloría el _________________ mediante el cual comunica que: ---------------------------------------------------(6)

Situación por la cual esta Contraloría a través de la Dirección de Responsabilidades, Quejas, (3) Denuncias e Inconformidades, inició el procedimiento __________________ con fecha (7) _____________________, resultando pertinente emitir la presente determinación, en atención a los siguientes: ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - A N T E C E D E N T E S - - - - - - - - - - - - - - - - PRIMERO.SEGUNDO.(8) - - - - - - - - - - - - - -- - - - - - - - - - - - - - H E C H O S - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - ---------------PRIMERO.(9) SEGUNDO.----------------------------------------------- C O N S I D E R A N D O S ---------------------------------------PRIMERO.(10) SEGUNDO.- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - R E S U E L V E - - - - - - - - - - - - - - - - - - ----------- - - - - - - PRIMERO.- Esta Autoridad resulta legalmente competente para establecer la presente determinación, con fundamento en lo previsto en el considerando primero de este acuerdo. ---------SEGUNDO.(11) TERCERO.CUARTO.- Notifíquese mediante oficio, adjuntado copia simple, el contenido del presente Acuerdo, a la Secretaria General del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, en cumplimiento al (12) Acuerdo ________________________, emitido por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para que, por su conducto, haga del conocimiento del Pleno de dicho Órgano Colegiado, para su conocimiento y efectos legales a que haya lugar. ------------------------------------------------------------(13) Así lo proveyó y firma el (la) ______________________, Contralor (a) General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, quien actúa con la asistencia de dos testigos que firman al margen y al calce el presente Acuerdo, ello en atención al artículo 16 del Código Federal de Procedimientos Penales de aplicación supletoria en materia de responsabilidades. CONSTE. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------CONTRALOR (A) GENERAL

(14)

Testigo de Asistencia Testigo de Asistencia

(15)

(15)

CT-09

M P Contraloría Página 200 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO Nombre del formato:

RESOLUCIÓN

Número de formato:

CT-09

Objetivo del formato:

Resolver el procedimiento de que se trate, en términos de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos.

Elabora: Dirección de Responsabilidades, Denuncias e Inconformidades.

Quejas

Número de tantos del formato:

Original y dos copias.

Distribución:

Original para expediente de Contraloría. 1er. Copia Autorizada para el servidor público. 2da. Copia simple para las autoridades administrativas.

INSTRUCTIVO DE LLENADO No. DE CONCEPTO

SE DEBE ANOTAR

(1).-Expediente no.

El número consecutivo, que le corresponde al momento de su apertura.

(2).-Fecha

Iniciando por día, mes y año en que se establece la resolución.

(3).- Procedimiento de

Investigación de Presunta Responsabilidad Administrativa o Administrativo de Responsabilidades.

(4).- Oficio

El número del oficio con que se hizo del conocimiento la irregularidad, debiendo anotar la fecha y quien lo remite.

M P Contraloría Página 201 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

(5).- Fecha de recepción

Del oficio en la Contraloría, con el que se inició el procedimiento.

(6).- Narración de la presunta irregularidad

Síntesis de denunciadas.

(7).- Fecha de inicio

Del procedimiento.

(8).- Antecedentes

Del procedimiento.

(9).- Hechos

Por los que se inició el procedimiento administrativo de responsabilidad, resumiendo la irregularidad administrativa.

(10).- Considerandos

Razonamientos lógico-jurídicos en los que se basa la determinación de la Contraloría.

(11).- Resuelve

Puntos resolutivos.-Síntesis considerandos.

(12).- Acuerdo

Número del Acuerdo con el que se da cumplimiento al informar al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

(13).- Firma del Titular

Firma del (la) Contralor (a) General.

(14).- Nombre y firma del Titular

Nombre y firma del (la) Contralor (a) General.

(15).- Nombre y firma de los testigos

De los Testigos de Asistencia.

las

irregularidades

de

los

M P Contraloría Página 202 de 306

CÉDULA DE SERVIDORES PÚBLICOS SANCIONADOS EN LA CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EN CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO EN EL ARTÍCULO 68 DE LA LEY FEDERAL DE RESPONSABILIDADES DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS, SE ESTABLECE UN REGISTRO RESPECTIVO, EN EL QUE SE HARÁN CONSTAR LAS SECCIONES CORRESPONDIENTES A LOS PROCEDIMIENTOS DISCIPLINARIOS Y A LAS SANCIONES IMPUESTAS. CÉDULA DE SANCIONES EXPEDIENTE:

NOMBRE DEL SERVIDOR PÚBLICO RESPONSABLE:

PUESTO: ACTUAL:

EN EL MOMENTO DE LA COMISIÓN DE LOS HECHOS:

SERVIDOR PÚBLICO ACTIVO

(

)

SERVIDOR PÚBLICO INACTIVO (

)

IRREGULARIDAD: ANTECEDENTES DISCIPLINARIOS: SANCIÓN IMPUESTA DE ACUERDO AL ARTÍCULO 53 DE LA LEY FEDERAL DE RESPONSABILIDADES DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS. APERCIBIMIENTO PRIVADO ( )

SUSPENSIÓN

SANCIÓN ECONÓMICA ( )

PÚBLICO

AMONESTACIÓN PRIVADA ( )

DESTITUCIÓN DEL PUESTO ( )

PÚBLICA

( )

( )

( )

FECHA DE LA SANCIÓN:

INHABILITACIÓN TEMPORAL, PARA DESEMPEÑAR EMPLEOS, CARGOS O COMISIONES EN EL SERVICIO PÚBLICO ( ) PERIODO_________________

FECHA DE NOTIFICACIÓN:

OBSERVACIONES:

ELABORÓ LA SUBDIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES E INCONFORMIDADES

DIRECTOR (A) DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES

Vo.Bo. CONTRALOR (A) GENERAL

____________________

____________________

______________________

CT-10

M P Contraloría Página 203 de 306

CÉDULA DE SERVIDORES PÚBLICOS SANCIONADOS EN LA CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EN CUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO EN EL ARTÍCULO 68 DE LA LEY FEDERAL DE RESPONSABILIDADES DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS, SE ESTABLECE UN REGISTRO RESPECTIVO, EN EL QUE SE HARÁN CONSTAR LAS SECCIONES CORRESPONDIENTES A LOS PROCEDIMIENTOS DISCIPLINARIOS Y A LAS SANCIONES IMPUESTAS. CÉDULA DE SANCIONES EXPEDIENTE:

NOMBRE DEL SERVIDOR PÚBLICO RESPONSABLE:

(1)

(2)

PUESTO: ACTUAL:

EN EL MOMENTO DE LA COMISIÓN DE LOS HECHOS:

(3)

(4)

SERVIDOR PÚBLICO ACTIVO

(

(5)

)

SERVIDOR PÚBLICO INACTIVO (

)

IRREGULARIDAD: (6)

ANTECEDENTES DISCIPLINARIOS:

(7)

SANCIÓN IMPUESTA DE ACUERDO AL ARTÍCULO 53 DE LA LEY FEDERAL DE RESPONSABILIDADES DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS. APERCIBIMIENTO PRIVADO ( )

SUSPENSIÓN

SANCIÓN ECONÓMICA ( )

(8) ( )

PÚBLICO

AMONESTACIÓN PRIVADA ( )

DESTITUCIÓN DEL PUESTO ( )

PÚBLICA

( )

FECHA DE LA SANCIÓN: OBSERVACIONES:

(9)

INHABILITACIÓN TEMPORAL, PARA DESEMPEÑAR EMPLEOS, CARGOS O COMISIONES EN EL SERVICIO PÚBLICO ( ) PERIODO_________________

FECHA DE NOTIFICACIÓN:

(10)

(11)

ELABORÓ LA SUBDIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES E INCONFORMIDADES

DIRECTOR (A) DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES

-------------------------------------

--------------------------------------(13)

(12)

( )

Vo.Bo. CONTRALOR (A) GENERAL

---------------------------(14) ----------

M P Contraloría Página 204 de 306

CT-10

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO

Nombre del formato:

CÉDULA DE SERVIDORES PÚBLICOS SANCIONADOS

Número de formato:

CT-10

Objetivo del formato:

Contar con un registro de Servidores Públicos sancionados.

Elabora:

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Número de tantos del formato:

Un original.

Distribución:

Para la carpeta de Servidores Públicos sancionados de la Contraloría.

INSTRUCTIVO DE LLENADO

No. DE CONCEPTO

SE DEBE ANOTAR

(1).- Expediente no.

El que se asignó en administrativo disciplinario.

procedimiento

(2).- Nombre

Del servidor público sancionado.

(3).- Puesto actual

El que ocupa el servidor público.

(4).- Puesto en los hechos

El que desempeñaba en el momento de los hechos.

(5).- Servidor público

Cruzar la opción según corresponda.

M P Contraloría Página 205 de 306

(6).- Irregularidad

La cometida por el servidor público.

(7).- Antecedentes

Citar si el servidor público antecedentes disciplinarios.

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL

tiene

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

(8).- Tipo de sanción

Cruzar la opción según corresponda a la sanción a que fue acreedor el servidor público.

(9).- Fecha de sanción

En que fue impuesta la sanción.

(10).- Fecha de notificación

Cuando fue notificada la servidor público sancionado.

(11).- Observaciones

Las que haya lugar.

(12).- Nombre y firma de quien elaboró la Cédula.

Del Subdirector de Responsabilidades e Inconformidades, adscrito a la Contraloría.

(13).- Nombre y firma del Titular del Área responsable

Nombre y firma del (la) Director (a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

(14).- Nombre y firma del Titular de la Contraloría

Nombre y firma completo del (a) Titular de la Contraloría General.

sanción

M P Contraloría Página 206 de 306

al

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EXP. No. R1 /

/

ACUERDO México Distrito Federal a _______________________________. ---------------------------------------------------------Visto, el contenido del escrito de fecha _____________________, recibido en esta Contraloría el ________________________, suscrito por quien dice ser el representante legal de la empresa ______________________, ___________________ mediante el cual presenta el recurso de inconformidad en contra del -------------------proceso de contratación ________________ número ______________, convocada por el Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, a través de la Oficialía Mayor, que le fue comunicado el ____________________, constante en _______________________ consistentes en: ___________________________; es de acordarse y se: ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- A C U E R D A ----------------------------------------------------------PRIMERO.- Con fundamento en lo dispuesto por los artículos 14, 16, 108 párrafo primero, 122, base cuarta y 134 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; artículo 83, párrafo quinto del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal; 242, 243 y 244 fracciones II, IV y VI de la Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal; Acuerdo ___________________________; 1º del Acuerdo 16-09/2005 en correlación con el artículo 104 del Acuerdo General 15-09/2005 ambos emitidos por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal en sesión ordinaria del veintitrés de febrero de dos mil cinco, publicados en la Gaceta Oficial del Distrito Federal el cuatro de abril de dos mil cinco; esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, es competente para conocer y resolver el presente asunto. ------------------------------------------------------------------SEGUNDO.- Con fundamento en el artículo 105 del Acuerdo General 15-09/2005, se tiene por presentado el recurso de inconformidad dentro del término de tres días hábiles, contados a partir del día siguiente en que surtió efectos la notificación del acto recurrido, siendo en la especie, ____________________, por parte de la empresa _____________________, por conducto del citado representante legal. -------------------------------------TERCERO.- En términos de lo que previene el artículo 106 del citado Acuerdo General, se tiene que la interposición del citado recurso, a nombre de la empresa ___________________, fue presentado por quien dice ser, en el proemio de su escrito, su representante legal, __________________________. ---------------------

Así lo acordó y firma el Licenciado (a) ____________________________, Director(a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, quien actúa legalmente con dos testigos de asistencia, mismos que

firman al calce. Conste. ----------------------------------------------------------------------------------------------------

DIRECTOR (A) DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES

LIC.(A) ELSA BIBIANA PERALTA HERNÁNDEZ

M P Contraloría Página 207 de 306

TESTIGOS DE ASISTENCIA

___________________________________

__________________________________

CT-11

M P Contraloría Página 208 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EXP. No.

(1) RI /

/

ACUERDO

(2) México Distrito Federal a _______________________________. -------------------------------------------------------(3) Visto, el contenido del escrito de fecha _____________________, recibido en esta Contraloría el (4) ________________________, suscrito por quien dice ser el representante legal de la empresa ______________________, ___________________ mediante el cual presenta el recurso de inconformidad (5) (5.1) (7) en contra de la ___________número ______________, convocada por el Tribunal Superior de Justicia del (6) (8) Distrito Federal, a través de la Oficialía Mayor, que le fue comunicado el ____________________, constante (10) en _______________________ (9) consistentes en: ___________________________; es de acordarse y se: ---------------------------------------------------------------------- A C U E R D A ---------------------------------------------------------PRIMERO.- Con fundamento en lo dispuesto por los artículos 14, 16, 108 párrafo primero, 122, base cuarta y 134 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; artículo 83, párrafo quinto del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal; 242, 243 y 244 fracciones II, IV y VI de la Ley Orgánica del Tribunal Superior (11) de Justicia del Distrito Federal; Acuerdo ___________________________; 1º del Acuerdo 16-09/2005 en correlación con el artículo 104 del Acuerdo General 15-09/2005 ambos emitidos por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, en sesión ordinaria del veintitrés de febrero de dos mil cinco, publicados en la Gaceta Oficial del Distrito Federal el cuatro de abril de dos mil cinco; esta Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal es competente para conocer y resolver el presente asunto. -------------------------------------------------------------------SEGUNDO.- Con fundamento en el artículo 105 del Acuerdo General 15-09/2005, se tiene por presentado el recurso de inconformidad dentro del término de tres días hábiles, contados a partir del día siguiente en que surtió efectos la notificación del acto recurrido, siendo en la especie, ____________________, por parte de la (12) (5) empresa _____________________ por conducto del citado representante legal. --------------------------------------TERCERO.- En términos de lo que previene el artículo 106 del citado Acuerdo General, se tiene que la (5) interposición del citado recurso, a nombre de la empresa ___________________, fue presentado por quien dice ser, en el proemio de su escrito, su representante legal, __________________________. ------------------(5.1)

Así lo acordó y firma el Licenciado (a) ________(13)____________________, Director(a) de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades de la Contraloría General del Tribunal

Superior de Justicia del Distrito Federal, quien actúa legalmente con dos testigos de asistencia, mismos que firman al calce. Conste. --------------------------------------------------------------------

DIRECTOR (A) DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES

(13) LIC.(A)ELSA BIBIANA PERALTA HERNÁNDEZ

TESTIGOS DE ASISTENCIA

(14)

(14) CT-11 M P Contraloría Página 209 de 306

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO

Nombre del formato:

ACUERDO PARA MEJOR PROVEER DE UN RECURSO DE INCONFORMIDAD

Número de formato:

CT-11

Objetivo del formato:

Constatar la recepción del Recurso de Inconformidad.

Elabora:

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Número de tantos del formato:

Un original.

Distribución:

Para expediente de Contraloría. INSTRUCTIVO DE LLENADO

No. DE CONCEPTO

SE DEBE ANOTAR

(1).- Expediente no.

El correspondiente que se le asignó al momento de apertura.

(2).- Fecha de Acuerdo

Anotar la fecha en que se dictó el proveído.

(3).- Fecha del escrito

Anotar día, mes y año de emisión del escrito.

(4).- Fecha de recepción

Día, mes y año en que fue recibido el escrito.

(5).- Empresa

El nombre de la empresa que formuló el Recurso de Inconformidad.

(5.1).- Representante legal

Nombre completo del representante legal de la empresa.

(6).- Acto que recurre

Invitación restringida o licitación pública.

(7).- Número de Licitación

De la invitación restringida o licitación pública. M P Contraloría Página 210 de 306

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

(8).- Fecha de notificación

En que fue comunicado el fallo.

(9).- Fojas

Número de fojas de las documentales que se anexan, especificando si es por un solo lado o por ambos.

(10).- Descripción de anexos

Anotaciones breves con descripción de todos los anexos.

(11).- Acuerdos

Autorizaciones del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, por los cuales se autorizó el Manual de Organización del la Contraloría y el de la designación del (la) Director(a) de Responsabilidades, Quejas e Inconformidades.

(12).-Fecha de notificación

En que surten efectos la notificación.

(13).- Nombre

Completo del Titular de la Dirección de Responsabilidades, Quejas e Inconformidades.

(14).- Testigos

Nombre completo y firma de las personas que fungen como Testigos de Asistencia, Subdirector de Responsabilidades e Inconformidades y el Abogado.

M P Contraloría Página 211 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

OFICIO No. EXPEDIENTE ADMINISTRATIVO

AMPARO NÚM.: ASUNTO: SE RINDE INFORME PREVIO POR DUPLICADO. Ciudad de México, a C. JUEZ ______________ DE DISTRITO EN MATERIA _____________ EN EL DISTRITO FEDERAL. P R E S E N T E.

____________________________, Contralor (a) General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, personalidad que acredito en términos de la copia autorizada del nombramiento expedido a mi favor, otorgado mediante Acuerdo ___________, del Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, que adjunto al presente, señalando como domicilio para oír y recibir toda clase de notificaciones el ubicado en Río Lerma sesenta y dos, sexto piso, colonia Cuauhtémoc, código postal seis mil quinientos, delegación Cuauhtémoc, en esta Ciudad. En atención a su oficio número _______________________________ y señalando como Autoridades Responsables entre otras, a la CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL, con fundamento en los artículos 132 y 142 de la Ley de Amparo, se rinde informe previo por duplicado, de acuerdo a lo siguiente: --------------------------------------------------------------Al respecto resulta aplicable la siguiente tesis: En términos del artículo 19 de la Ley de Amparo, se señalan como delegados a los ciudadanos Por lo expuesto y fundado: A USTED C. JUEZ _________________ EN MATERIA ADMINISTRATIVA RESPETUOSAMENTE pido: PRIMERO.SEGUNDO.TERCERO.A T E N T A M E N T E. CONTRALOR (A) GENERAL LIC.

.

CT-12

M P Contraloría Página 212 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

OFICIO No. (1) EXPEDIENTE ADMINISTRATIVO

(2)

(3)

AMPARO NÚM.: ASUNTO: SE RINDE INFORME PREVIO POR DUPLICADO. (4)

Ciudad de México, a

.

(5)

C. JUEZ ______________ DE DISTRITO EN MATERIA _____________ EN EL DISTRITO FEDERAL. P R E S E N T E. (6) ____________________________, Contralor (a) General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, personalidad que acredito en términos de la copia autorizada del nombramiento expedido a mi favor, otorgado mediante Acuerdo (7) ___________, del Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, que adjunto al presente, señalando como domicilio para oír y recibir toda clase de notificaciones el ubicado en Río Lerma sesenta y dos, sexto piso, colonia Cuauhtémoc, código postal seis mil quinientos, delegación Cuauhtémoc, en esta Ciudad. (8) En atención a su oficio número _______________________________ y señalando como Autoridades Responsables entre otras, a la CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL, con fundamento en los artículos 132 y 142 de la Ley de Amparo, se rinde informe previo por duplicado, de (9) acuerdo a lo siguiente: --------------------------------------------------------------

Al respecto resulta aplicable la siguiente tesis:

(10)

En términos del artículo 19 de la Ley de Amparo, se señalan como delegados a los ciudadanos (11) Por lo expuesto y fundado: (5) A USTED C. JUEZ _________________ EN MATERIA ADMINISTRATIVA RESPETUOSAMENTE pido:

PRIMERO.SEGUNDO.- (12) TERCERO.A T E N T A M E N T E. CONTRALOR (A) GENERAL (13) LIC.

.

CT-12

M P Contraloría Página 213 de 306

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO Nombre del formato:

INFORME PREVIO

Número de formato:

CT-12

Objetivo del formato:

Rendir ante la autoridad federal un informe en el que se donde se aceptan o niegan los hechos que se Atribuyen.

Elabora:

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Número de tantos del formato:

2 Originales y copia.

Distribución:

1er. Original para expediente de Contraloría. 2do. Original para Juzgados Federales. Copia para cuaderno incidental. INSTRUCTIVO DE LLENADO

No. DE CONCEPTO (1).- Oficio (2).- Expediente no.

SE DEBE ANOTAR Número de oficio de la Contraloría por el cual se contesta el informe. Originado con motivo de determinado procedimiento administrativo.

(3).- Amparo

Número de expediente, asignado por el Juzgado Federal.

(4).- Fecha

Iniciando por día, mes y año por el cual se rinde el informe. Número y materia del Juzgado Federal que notifica el amparo.

(5).- Juzgado

(6).-Titular

(7).- Acuerdo

De la Contraloría, descripción del documento que lo acredita y domicilio para recibir notificaciones. Con el que se designó al (la) Contralor (a) General. M P Contraloría Página 214 de 306

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(8).- Oficio

Donde se hace del conocimiento el acto que reclama el quejoso.

(9).- Acto

Que reclama el quejoso, (descripción) se acepta o niega el acto.

(10).- Tesis

Jurisprudencias que resulten aplicables.

(11).-Delegados

Los autorizadas para coadyuvar en el juicio de amparo.

(12).- Petitorios: Primero Segundo Tercero

Se utilizarán los necesarios, reordenando la numeración según sea el caso.

(13).- Nombre y firma del Titular

Del (a) Titular de la Contraloría.

M P Contraloría Página 215 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

OFICIO No. EXPEDIENTE ADMINISTRATIVO:

ASUNTO: SE RINDE INFORME CON JUSTIFICACIÓN. AMPARO NÚMERO: Distrito Federal, a ____________ Juzgado de Distrito en Materia ____________ en el Distrito Federal. PRESENTE. _______________________, Contralor (a) General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, personalidad que acredito en términos de la copia autorizada del Acuerdo _____________, que adjunto al presente, emitido con fecha __________________________, por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal; señalando como domicilio para oír y recibir notificaciones, el que se ubica en Río Lerma número sesenta y dos, sexto piso, Colonia Cuauhtémoc, Código Postal seis mil quinientos, Delegación Cuauhtémoc de esta Ciudad, comparezco y expongo: En atención al oficio número en los siguientes términos: al respecto, resulta aplicable: En términos del artículo 19 de la Ley de Amparo, se señalan como delegados, a los ciudadanos _____________ Por lo expuesto y fundado: A ESE H. JUZGADO, atentamente solicito: PRIMERO.SEGUNDO.TERCERO.PROTESTO LO NECESARIO CONTRALOR (A) GENERAL DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL.

CT-13

M P Contraloría Página 216 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

OFICIO No. (1) EXPEDIENTE ADMINISTRATIVO: (2)

ASUNTO: SE RINDE INFORME CON JUSTIFICACIÓN. AMPARO NÚMERO: Distrito Federal, a

(3) (4)

(5) ____________ Juzgado de Distrito en Materia ____________ en el Distrito Federal. PRESENTE. (6) _______________________, Contralor (a) General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, personalidad que acredito en términos de la copia autorizada del Acuerdo _____________, que adjunto al presente, emitido con fecha __________________________, por (7) (8) el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal; señalando como domicilio para oír y recibir notificaciones, el que se ubica en Río Lerma número sesenta y dos, sexto piso, Colonia Cuauhtémoc, Código Postal seis mil quinientos, Delegación Cuauhtémoc de esta Ciudad, comparezco y expongo: En atención al oficio número

(9)

en los siguientes términos:

(10)

al respecto, resulta aplicable: (11) En términos del artículo 19 de la Ley de Amparo, se señalan como delegados, a los ciudadanos _____________ (12) Por lo expuesto y fundado: A ESE H. JUZGADO, atentamente solicito: PRIMERO.SEGUNDO.TERCERO.-

(13) PROTESTO LO NECESARIO CONTRALOR (A) GENERAL DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL.

(14)

CT-13

M P Contraloría Página 217 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO

Nombre del formato:

INFORME JUSTIFICADO

Número de formato:

CT-13

Objetivo del formato:

Informe que se rinde ante la autoridad federal, para exponer las razones y fundamentos para sostener la constitucionalidad del acto reclamado y/o la improcedencia del juicio.

Elabora: Dirección de Responsabilidades, Denuncias e Inconformidades.

Quejas,

Número de tantos del formato:

2 Originales y copia.

Distribución:

1er.original para expediente de Contraloría. 2do. original para Juzgado Federal. Copia para las autoridades responsables.

INSTRUCTIVO DE LLENADO

No. DE CONCEPTO

SE DEBE ANOTAR

(1).- Oficio

Número de oficio de la Contraloría por el cual se contesta el informe.

(2).- Expediente no.

Originado con motivo de determinado procedimiento administrativo.

(3).- Amparo

Número de expediente, asignado por la autoridad federal.

(4).-Fecha

Iniciando por día mes y año, por el cual se rinde el informe.

(5).- Juzgado Federal

Número del Juzgado Federal y materia, que notifica el amparo.

M P Contraloría Página 218 de 306

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

(6).-Titular

De la Contraloría, descripción del documento que lo acredita y domicilio para recibir notificaciones.

(7).- Acuerdo

Con el que se designó al (la) Contralor (a) General.

(8).- Emitido

Fecha del Acuerdo mediante el cual se designó al Titular.

(9).- Oficio

Con el que se hace del conocimiento el acto que reclama el quejoso.

(10).- Acto

Que reclama el quejoso, (descripción) se justifican los hechos que dieron origen al acto (defensa jurídica).

(11).- Tesis

Jurisprudencias aplicables.

(12).- Delegados

Personas autorizadas para coadyuvar en el juicio de amparo.

(13).- Petitorios: Primero Segundo Tercero

Se utilizaran los necesarios, reordenando la numeración según sea el caso.

(14).- Nombre y firma

Del (a) Titular de la Contraloría.

que

resulten

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CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

SUPERIOR

DE

OFICIO No. EXPEDIENTE: EXPEDIENTE ADMO.

Asunto: Se contesta demanda de nulidad. Ciudad de México, a _______________________________. _______________ SALA REGIONAL METROPOLITANA DEL TRIBUNAL FEDERAL DEL JUSTICIA FISCAL Y ADMINISTRATIVA. P R E S E N T E. ___________________, Contralor (a) General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, personalidad que acredito en términos de la copia autorizada del Acuerdo _______________, que adjunto al presente, emitido con fecha _____________________, por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal; señalando como domicilio para oír y recibir notificaciones, el que se ubica en Río Lerma número sesenta y dos, sexto piso, Colonia Cuauhtémoc, Código Postal seis mil quinientos, Delegación Cuauhtémoc de esta Ciudad, comparezco y expongo: Con fundamento en el artículo 5, cuarto párrafo, de la Ley Federal de Procedimiento

Contencioso

Administrativo,

señalo

como

delegados

a

_____________________, para los efectos que el propio numeral indica. En atención al oficio número ________________________________

en tal virtud,

estando en tiempo y forma legal, procedo a manifestar: Con fundamento en lo que establece el artículo 8, fracción II, de la Ley Federal de

Procedimiento

Contencioso

Administrativo,

interpongo

la

causal

de

improcedencia de este Juicio, toda vez que la _____________ Sala Regional Metropolitana del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa Lo anterior se robustece con el criterio jurisprudencial siguiente:

CT-14

M P Contraloría Página 220 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

SUPERIOR

OFICIO No. EXPEDIENTE: Una vez, contestados los hechos, procedo a dar respuesta a los: ----------------------------------- A G R A V I O S -----------------------------PRIMERO.SEGUNDO.-------------------------------- EXCEPCIONES Y DEFENSAS --------------------1.- Se oponen las excepciones de incompetencia e improcedencia de la vía para impugnar en el presente asunto, con fundamento en lo que previene el artículo 2 de la Ley Federal de Procedimiento Contencioso Administrativo, mismo que establece: ---------- OBJECIÓN AL CAPÍTULO DE DERECHO DEL ACTOR (A) --------------------------------------------- P R U E B A S ----------------------------------1.- La documental pública, consistente 2.- La documental pública, 3.- La documental 4.- La presuncional legal y humana consistente en todo cuanto favorezca los intereses de esta Contraloría. Por lo antes expuesto y fundado, a esa ____________ Sala Regional Metropolitana, atentamente pido: PRIMERO.SEGUNDO.TERCERO.Protesto lo necesario. ATENTAMENTE “SUFRAGIO EFECTIVO. NO REELECCIÓN.” CONTRALOR (A) GENERAL

CT-14

M P Contraloría Página 221 de 306

DE

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

SUPERIOR

DE

OFICIO No.

(2)

EXPEDIENTE:

(2BIS)

EXPEDIENTE ADMO.

Asunto: Se contesta demanda de nulidad.

(3) Ciudad de México, a _______________________________. (4)

_______________ SALA REGIONAL METROPOLITANA DEL TRIBUNAL FEDERAL DEL JUSTICIA FISCAL Y ADMINISTRATIVA. P R E S E N T E. (5) ___________________, Contralor (a) General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, personalidad que acredito en términos de la copia autorizada (6) del Acuerdo _______________, que adjunto al presente, emitido con fecha (7) _____________________, por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal; señalando como domicilio para oír y recibir notificaciones, el que se ubica en Río Lerma número sesenta y dos, sexto piso, Colonia Cuauhtémoc, Código Postal seis mil quinientos, Delegación Cuauhtémoc de esta Ciudad, comparezco y expongo: Con fundamento en el artículo 5, cuarto párrafo, de la Ley Federal de Procedimiento Contencioso Administrativo, señalo como delegados a (8) _____________________, para los efectos que el propio numeral indica.

(9) En atención al oficio número ________________________________ estando en tiempo y forma legal, procedo a manifestar:

en tal virtud,

(10) Con fundamento en lo que establece el artículo 8, fracción II, de la Ley Federal de Procedimiento Contencioso Administrativo, interpongo la causal de (4) improcedencia de este Juicio, toda vez que la __________________ Sala Regional Metropolitana del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa Lo anterior se robustece con el criterio jurisprudencial siguiente:

(11)

CT-14

M P Contraloría Página 222 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

SUPERIOR

DE

(1)

OFICIO No. EXPEDIENTE:

(2)

Una vez, contestados los hechos, procedo a dar respuesta a los: --------------------------------------- A G R A V I O S ---------------------------------PRIMERO.SEGUNDO.-

(12)

------------------------------- EXCEPCIONES Y DEFENSAS -----------------------------1.- Se oponen las excepciones de incompetencia e improcedencia de la vía para impugnar en el presente asunto, con fundamento en lo que previene el artículo 2 de la Ley Federal de Procedimiento Contencioso Administrativo, mismo que establece:

(13) --------------- OBJECIÓN AL CAPÍTULO DE DERECHO DEL ACTOR (A) ---------------

(14) ---------------------------------------- P R U E B A S ------------------------------------1.- La documental pública, consistente 2.- La documental pública, 3.- La documental

(15)

4.- La presuncional legal y humana consistente en todo cuanto favorezca los intereses de esta Contraloría.

(4) Por lo antes expuesto y fundado, a esa ____________ Sala Regional Metropolitana, atentamente pido: PRIMERO.SEGUNDO.-

(16)

TERCERO.-

Protesto lo necesario. ATENTAMENTE “SUFRAGIO EFECTIVO. NO REELECCIÓN.” CONTRALOR (A) GENERAL (17)

CT-14

M P Contraloría Página 223 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO Nombre del formato: Número de formato:

DEMANDA DE NULIDAD. CT-14

Objetivo del formato:

Dar respuesta a los hechos que sustentan la demanda de nulidad de los actos emitidos.

Elabora: Dirección de Responsabilidades, Denuncias e Inconformidades.

Quejas,

Número de tantos del formato:

Dos originales

Distribución:

1er. Original para el expediente de Contraloría. 2do.Original para la Sala Regional Metropolitana del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa. INSTRUCTIVO DE LLENADO No DE CONCEPTO

SE DEBE ANOTAR

(1).- Oficio

Número del oficio que le corresponda según consecutivo de la Contraloría.

(2).- Expediente no.

Originado con motivo del tramitado en la Contraloría.

(2bis).- Expediente Administrativo

Formado con motivo de la demanda de nulidad asignado por el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa.

(3).-Fecha

Iniciando por día mes y año, de la elaboración de la contestación de la demanda.

(4).- Sala Regional Metropolitana del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa

Número de Sala.

expediente

M P Contraloría Página 224 de 306

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

(5).-Titular de la Contraloría

Nombre del Titular de la Contraloría.

(6).- Acuerdo

Con el que se designó al (la) Contralor (a).

(7).- Emitido

Fecha de emisión del Acuerdo plenario, mediante el cual se designó al Contralor (a).

(8).- Delegados

Los autorizados para coadyuvar en el juicio de nulidad.

(9).- Demanda de Nulidad

Datos del oficio donde se hace conocimiento la Demanda de Nulidad.

(10).- Acto

El que reclama el actor oponiendo en su caso, las causales de improcedencia del juicio.

(11).- Tesis

Jurisprudencias que resulten aplicables.

(12).- Agravios

Son los razonamientos lógico-jurídicos que se hacen valer para acreditar la validez del acto emitido, y estos puntos se utilizarán indistintamente los necesarios, reordenando la numeración según sea el caso.

(13).- Excepciones y defensas

Las que correspondan.

(14).- Objeción

Al capítulo de derecho del actor.

(15).-Pruebas

Utilizarán indistintamente las necesarias, reordenando la numeración, según el caso.

(16).-Petitorios

Los elementos objetivos con los que se expresan los argumentos.

(17).- Nombre y firma del titular

Del titular de la Contraloría General.

del

M P Contraloría Página 225 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EXPEDIENTE: OFICIO No.

AMPARO:

ASUNTO: SE INTERPONE RECURSO DE QUEJA.

México Distrito Federal a _______________ __________________ _________ TRIBUNAL COLEGIADO DE CIRCUITO EN MATERIA ADMINISTRATIVA EN EL DISTRITO FEDERAL. P R E S E N T E.

___________________, Contralor (a) General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, personalidad que tengo debidamente acreditada en autos del juicio de amparo citado al rubro, en mi carácter de autoridad responsable comparezco para exponer: Con fundamento en lo previsto por los artículos 95 fracción VI, 97 fracción II, 98, 99 y 101 de la Ley de Amparo, vengo en tiempo y forma a INTERPONER EL RECURSO DE QUEJA en contra del oficio

ANTECEDENTES 1.2.3.AGRAVIOS

ÚNICO.Fundamenta lo anterior la siguiente Tesis:

M P Contraloría Página 226 de 306

CT-15

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EXPEDIENTE: OFICIO No.

AMPARO:

PRUEBAS

Se ofrecen por parte de esta recurrente las siguientes: La documental pública.1. 2. 3. 4. La Presuncional en su doble aspecto legal y humana, ofrecida en los mismos términos que la anterior.

Por lo expuesto y fundado:

A ESE TRIBUNAL COLEGIADO DE CIRCUITO EN MATERIA ADMINISTRATIVA EN TURNO, atentamente solicito: PRIMERO.SEGUNDO.TERCERO.-

PROTESTO LO NECESARIO

A T E N T A M E N T E. CONTRALOR (A) GENERAL

M P Contraloría Página 227 de 306

CT-15

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EXPEDIENTE:

(1)

OFICIO No.

(2)

AMPARO:

(3)

ASUNTO: SE INTERPONE RECURSO DE QUEJA. (4) México Distrito Federal a __________________.

_________ TRIBUNAL COLEGIADO DE CIRCUITO EN MATERIA (5) ADMINISTRATIVA EN EL DISTRITO FEDERAL. P R E S E N T E. ___________________, Contralor (a) General del Tribunal Superior de (6) Justicia del Distrito Federal, personalidad que tengo debidamente acreditada en autos del juicio de amparo citado al rubro, en mi carácter de autoridad responsable comparezco para exponer: Con fundamento en lo previsto por los artículos 95 fracción VI, 97 fracción II, 98, 99 y 101 de la Ley de Amparo, vengo en tiempo y forma a INTERPONER EL RECURSO DE QUEJA en contra del oficio (7)

ANTECEDENTES 1.2.3.-

(8)

AGRAVIOS

ÚNICO.-

(9)

Fundamenta lo anterior la siguiente Tesis:

(10)

M P Contraloría Página 228 de 306

CT-15

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EXPEDIENTE:

(1)

OFICIO No.

(2)

AMPARO:

(3)

PRUEBAS

Se ofrecen por parte de esta recurrente las siguientes: La documental pública.1. (11) 2. 3. 4. La Presuncional en su doble aspecto legal y humana, ofrecida en los mismos términos que la anterior.

Por lo expuesto y fundado:

A ESE TRIBUNAL COLEGIADO DE CIRCUITO EN MATERIA ADMINISTRATIVA EN TURNO, atentamente solicito: PRIMERO.SEGUNDO.TERCERO.-

(12)

PROTESTO LO NECESARIO

A T E N T A M E N T E. CONTRALOR (A) GENERAL (13)

M P Contraloría Página 229 de 306

CT-15

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO Nombre del formato:

QUEJA

Número de formato:

CT-15

Objetivo del formato:

Elabora:

Presentar ante el Juez de Distrito, los antecedentes del caso, para que por su conducto, se remitan al Tribunal Colegiado, como superior y se resuelva de alguna violación en perjuicio de esta Contraloría. Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Número de tantos del formato:

2 originales y copias.

Distribución:

1er. original para expediente de Contraloría. como acuse. 2do. original para el Tribunal Colegiado. Copias para las partes en el juicio. INSTRUCTIVO DE LLENADO

No. DE CONCEPTO

SE DEBA ANOTAR

(1).- Expediente no.

El que se le asignó al momento apertura, formado con motivo de determinado procedimiento.

(2).- Oficio

Número del oficio, que se asigna por esta Contraloría. Número de Amparo, que originó el recurso. Iniciando por día mes y año, en que fue elaborado el oficio.

(3).- Amparo (4).-Fecha de oficio

M P Contraloría Página 230 de 306

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(5).-Tribunal

Número del Tribunal Colegiado de Circuito en donde se sustancia el recurso.

(6).-Titular

Nombre del (la) Contralor (a) General.

(7).- Oficio

Número que contiene el acto que se recurre y su descripción.

(8).- Antecedentes

Los que se narran sistemáticamente y se utilizarán indistintamente, los necesarios, ordenando la numeración según sea el caso.

(9).- Agravios

Los argumentos lógico-jurídicos que se hacen valer para acreditar la ilegalidad de alguna determinación en contra de esta Contraloría, se utilizarán indistintamente, ordenando la numeración según sea el caso.

(10).- Tesis

Jurisprudencias que sustenten los agravios.

(11).- Pruebas

Son elementos objetivos que se hacen valer para acreditar los hechos; estos puntos se utilizarán indistintamente, ordenando la numeración según sea el caso.

(12).- Petitorios

Se utilizarán indistintamente, los necesarios, ordenando la numeración según sea el caso.

(13).- Nombre y firma del Titular

Del (a) Titular de la Contraloría.

M P Contraloría Página 231 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EXPEDIENTE No. OFICIO No.

AMPARO NÚM. ASUNTO: SE INTERPONE RECURSO DE REVISIÓN

México, Distrito Federal a

.

P R E S E N T E. ______________________, Contralor (a) General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, representación que tengo acreditada en autos del expediente principal del juicio de amparo al rubro citado; ante Usted con respeto comparezco para exponer: Con fundamento en lo que prevén los artículos 83, 85 fracción II, , 86, 87, 88, 89 y demás aplicables de la Ley de Amparo, vengo en tiempo y forma a interponer RECURSO DE REVISIÓN EN CONTRA DE LA SENTENCIA DICTADA AGRAVIOS PRIMERO: Por todas las razones y fundamentos jurídicos hechos valer en los agravios expuestos, solicito a ese H. Tribunal Colegiado, revocar la sentencia que en este acto se recurre y en su momento emitir una nueva, en la que se decrete la validez del acto recurrido. ----------------Por lo expuesto y fundado, A ESE H. TRIBUNAL COLEGIADO, atentamente pido se sirva: PRIMERO.SEGUNDO.PROTESTO LO NECESARIO CONTRALOR (A) GENERAL CT-16

M P Contraloría Página 232 de 306

CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL EXPEDIENTE No. OFICIO No. (2)

AMPARO NÚM

(1)

(3)

ASUNTO: SE INTERPONE RECURSO DE REVISIÓN México, Distrito Federal a ______________________ (4) . P R E S E N T E. (5) (6) ______________________, Contralor (a) General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, representación que tengo acreditada en autos del expediente principal del juicio de amparo al rubro citado; ante Usted con respeto comparezco para exponer:

Con fundamento en lo que prevén los artículos 83, 85 fracción II, , 86, 87, 88, 89 y demás aplicables de la Ley de Amparo, vengo en tiempo y forma a interponer RECURSO DE REVISIÓN EN CONTRA DE LA SENTENCIA DICTADA AGRAVIOS (7)

PRIMERO:

(8)

Por todas las razones y fundamentos jurídicos hechos valer en los agravios expuestos, solicito a ese H. Tribunal Colegiado, revocar la sentencia que en este acto se recurre y en su momento emitir una nueva, en la que se decrete la validez del acto recurrido. ----------------Por lo expuesto y fundado, A ESE H. TRIBUNAL COLEGIADO, atentamente pido se sirva: PRIMERO.SEGUNDO.-

(9)

PROTESTO LO NECESARIO (10)

CONTRALOR (A) GENERAL

CT-16

M P Contraloría Página 233 de 306

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO

Nombre del formato:

REVISIÓN

Número de formato:

CT-16

Objetivo del formato:

Presentar ante el Juzgado de Distrito, el recurso administrativo para que por su conducto, sean remitidos al Tribunal Colegiado, como superior y para que resuelva sobre alguna violación en perjuicio de esta Contraloría.

Elabora:

Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades.

Número de tantos del formato:

2 originales y copias.

Distribución:

1er.original para expediente de Contraloría. Acuse. 2do. original para el Tribunal Colegiado. Copias para las partes en el juicio de amparo. INSTRUCTIVO DE LLENADO

No. DE CONCEPTO

SE DEBE ANOTAR

(1).- Expediente no.

El que se asignó al momento de la apertura, formado con motivo de determinado procedimiento.

(2).-Número de oficio

Que se asigna por esta Contraloría.

(3).- Amparo

Número de amparo, ante el que se interpone el recurso.

(4).-Fecha

Iniciando por día, mes y año, en el que se formula el recurso.

M P Contraloría Página 234 de 306

TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(5).- Tribunal

Número del Tribunal Colegiado de Circuito, en donde se substancie el recurso.

(6).-Titular

Nombre del (la) Contralor (a) General.

(7).- Sentencia

Datos de la sentencia que fue dictada en contra de los intereses de esta Contraloría, por la que se interpone el recurso de revisión.

(8).- Agravios

Son los argumentos lógicos-jurídicos que se hacen valer para acreditar la ilegalidad de alguna determinación en contra de esta Contraloría y estos puntos se utilizarán indistintamente y los que fueran necesarios, ordenando la numeración según sea el caso.

(9).- Petitorios

Se utilizarán los necesarios, ordenando la numeración según sea el caso.

(10).- Nombre y firma del titular

De la Contraloría General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

M P Contraloría Página 235 de 306

M P Contraloría Página 236 de 306

CT-17

CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD, PRESENTO A USTED MI DECLARACION DE SITUACION PATRIMONIAL CONFORME A LO DISPUESTO POR LOS ARTICULOS 2º, 47 FRACCION XVIII, 79, 80 FRACCION VIII, 81 FRACCION I, II, 83 Y DEMAS RELATIVOS DE LA LEY FEDERAL DE RESPONSABILIDADES DE LOS SERVIDORES PUBLICOS.

FECHA DE RECEPCION

CONCLUSIÓN/ INICIAL

1.-

CONCLUSION

DATOS GENERALES

REG. FED. DE CONTRIBUYENTE

FIRMA DEL DECLARANTE_______________________________________

INICIAL

HOMOCLAVE

CURP

APELLIDO PATERNO

EDAD

DIA NOMBRE(S)

APELLIDO MATERNO

ESTADO CIVIL

SEXO

H

FECHA DE NACIMIENTO

MES

AÑO

NACIONALIDAD

M

LUGAR DE NACIMIENTO (Estado, delegación, o municipio)

DOMICILIO PARTICULAR ACTUAL: CALLE, NUMERO EXTERIOR E INTERIOR

COLONIA Y CODIGO POSTAL

CIUDAD Y ESTADO, O DELEGACION EN EL D.F.

TELEFONO PARTICULAR

DATOS LABORALES

2.-

CARGO QUE INICIA

FECHA DEL MOVIMIENTO DIA

MES

AÑO

UNIDAD DE ADSCRIPCION

UBICACION

TELEFONO OFICIAL

CARGO QUE CONCLUYE

FECHA DEL MOVIMIENTO

DIA

MES

AÑO

UNIDAD DE ADSCRIPCION

UBICACION

TELEFONO OFICIAL

DECLARACION ANTERIOR ( SOLO EN CASO DE PROCEDER DE UNA DEPENDENCIA DIFERENTE AL TRIBUNAL SUPERIO DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL )

FECHA RETIRO DEL ENCARGO ANTERIOR

DIA

MES

AÑO

DEPENDENCIA O ENTIDAD ANTERIOR

3.- INGRESO MENSUAL NETO DEL DECLARANTE, CONYUGE Y/O DEPENDIENTES ECONOMICOS DECLARANTE REMUNERACION MENSUAL NETA ( A )

CONYUGE Y/O DEPENDIETES ECONOMICOS REMUNERACION MENSUAL NETA ( D )

$

OTROS INGRESOS MENSUALES NETOS ( B )

$

OTROS INGRESOS $

MENSUALES NETOS ( E )

SUBTOTAL INGRESOS (A + B = C)

AREA EXCLUSIVA PARA SELLO DE RECEPCION

$

SUBTOTAL $

INGRESOS (D + E = F)

$

TOTAL INGRESOS ( C + F )

$

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CT-17

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4.- INGRESO ANUAL NETO DEL DECLARANTE, CONYUGE Y/O DEPENDIENTES ECONOMICOS (REFERENTE AL AÑO INMEDIATO ANTERIOR 2006) DECLARANTE

CONYUGE Y/O DEPENDIETES ECONOMICOS

REMUNERACION

REMUNERACION

ANUAL NETA ( A )

$

ANUAL NETA ( D )

OTROS INGRESOS

$

OTROS INGRESOS

ANUALES NETOS ( B )

$

ANUALES NETOS ( E )

SUBTOTAL

$

SUBTOTAL

INGRESOS ( A + B = C )

$

INGRESOS ( D + E= F )

TOTAL $

INGRESOS ( C + F )

5.- BIENES INMUEBLES DEL DECLARANTE

$

NINGUNO

CLAVE DE ADQUISICION 1) COMPRA-VENTA

2) DONACIONES

FIRMA DEL DECLARANTE_______________________________________

CLAVE

3) HERENCIA O LEGADO

TIPO

4) OTROS

FECHA DE ADQUISICION

DIA

MES

VALOR DE ADQUISICION

AÑO

UBICACION, SUPERFICIE (TERRENO Y CONSTRUCCION)

CLAVE

TIPO

FECHA DE ADQUISICION

VALOR DE ADQUISICION $

DIA

MES

AÑO

UBICACION, SUPERFICIE (TERRENO Y CONSTRUCCION)

CLAVE

TIPO

FECHA DE ADQUISICION

VALOR DE ADQUISICION $

DIA

MES

AÑO

UBICACION, SUPERFICIE (TERRENO Y CONSTRUCCION)

CLAVE

TIPO

FECHA DE ADQUISICION

VALOR DE ADQUISICION $

DIA

MES

AÑO

UBICACION, SUPERFICIE (TERRENO Y CONSTRUCCION)

VALOR TOTAL

$ 6.- BIENES MUEBLES DEL DECLARANTE

NINGUNO

CLAVE DE ADQUISICION 1) COMPRA-VENTA

2) DONACIONES

3) HERENCIA O LEGADO

4) OTROS VALOR DE ADQUISICION

CLAVE MENAJE DE CASA-----------------------------------------------------------------------------------------------

$ VALOR DE ADQUISICION

ESPECIFICAR MARCA, SUBMARCA Y MODELO CLAVE VEHICULOS

$ VALOR DE ADQUISICION

CLAVE JOYAS, OBRAS DE ARTE------------------------------------------------------------------------------------

$ VALOR DE ADQUISICION

ESPECIFICAR CLAVE OTROS

$ VALOR TOTAL

$

CT-17

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7.-

BIENES INMUEBLES DEL CONYUGE Y/O DEPENDIENTES

NINGUNO

CLAVE DE ADQUISICION 1) COMPRA-VENTA

2) DONACIONES

CLAVE

3) HERENCIA O LEGADO

TIPO

4) OTROS

FECHA DE ADQUISICION

VALOR DE ADQUISICION $

DIA

MES

AÑO

UBICACION, SUPERFICIE (TERRENO Y CONSTRUCCION)

FIRMA DEL DECLARANTE_____________________________________

CLAVE

FECHA DE ADQUISICION

TIPO

VALOR DE ADQUISICION $

DIA

MES

AÑO

UBICACION, SUPERFICIE (TERRENO Y CONSTRUCCION)

CLAVE

FECHA DE ADQUISICION

TIPO

VALOR DE ADQUISICION $

DIA

MES

AÑO

UBICACION, SUPERFICIE (TERRENO Y CONSTRUCCION)

CLAVE

FECHA DE ADQUISICION

TIPO

VALOR DE ADQUISICION $

DIA

MES

AÑO

UBICACION, SUPERFICIE (TERRENO Y CONSTRUCCION) VALOR TOTAL $

8.-

BIENES MUEBLES DEL CONYUGE Y/O DEPENDIENTES

NINGUNO

CLAVE DE ADQUISICION 1) COMPRA-VENTA

2) DONACIONES

3) HERENCIA O LEGADO

4) OTROS VALOR DE ADQUISICION

CLAVE MENAJE DE CASA------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

$

VALOR DE ADQUISICION

ESPECIFICAR MARCA, SUBMARCA Y MODELO CLAVE VEHICULOS

$

VALOR DE ADQUISICION CLAVE JOYAS, OBRAS DE ARTE---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

$

ESPECIFICAR

VALOR DE ADQUISICION

CLAVE OTROS

$

VALOR TOTAL $

CT-17

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9.-

INVERSIONES - CUENTAS BANCARIAS- OTRO TIPO DE VALORES

NINGUNO

DEL DECLARANTE 1) NÓMINA CLAVE

2) CHEQUES

INVERSION

3) AHORRO

CLAVE DE INVERSIÓN 4) VALORES

No. DE CUENTA O CONTRATO

5) BONOS

6) ACCIONES

INSTITUCION

7) OTROS MONTO

$

FIRMA DEL DECLARANTE___________________________________

$

$ $ $ OTRO TIPO DE INVERSION

RAZON SOCIAL DE SU INVERSION

MONTO $ $ $ $

MONTO PARCIAL (A)

$

DEL CONYUGE Y/O DEPENDIENTES CLAVE DE INVERSIÓN 1) NÓMINA CLAVE INVERSION

2) CHEQUES No. DE CUENTA O CONTRATO

3) AHORRO

4) VALORES

5) BONOS

6) ACCIONES

INSTITUCION

7) OTROS MONTO

$ $ $ $ $ OTRO TIPO DE INVERSION

RAZON SOCIAL DE SU INVERSION

MONTO $ $ $ $

MONTO PARCIAL (B)

$

MONTO TOTAL (A+B=C)

$

CT-17

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10.- GRAVAMENES O ADEUDOS QUE AFECTAN SU PATRIMONIO

NINGUNO

DEL DECLARANTE CLAVE DE GRAVAMEN O ADEUDO 1) CREDITOS HIPOTECARIOS CLAVE GRAVAMEN

2) PRESTAMOS

FECHA

A QUE PLAZO

DE OPERACION

(AÑOS)

3) COMPRAS A CREDITO

4) EMBARGOS

5) TARJETAS DE CREDITO *

INSTITUCION O ACREEDOR

6) OTROS

MONTO

FIRMA DEL DECLARANTE____________________________________

$ DIA

MES

AÑO

DIA

MES

AÑO

DIA

MES

AÑO

DIA

MES

AÑO

DIA

MES

AÑO

$

$

$

$

MONTO PARCIAL (A)

$

DEL CONYUGE Y/O DEPENDIENTES 1) CREDITOS HIPOTECARIOS CLAVE GRAVAMEN

2) PRESTAMOS

FECHA

A QUE PLAZO

DE OPERACION

(AÑOS)

CLAVE DE GRAVAMEN O ADEUDO 3) COMPRAS A CREDITO 4) EMBARGOS

5) TARJETAS DE CREDITO *

INSTITUCION O ACREEDOR

6) OTROS MONTO

$ DIA

MES

AÑO

DIA

MES

AÑO

DIA

MES

AÑO

DIA

MES

AÑO

DIA

MES

AÑO

$

$

$

$

* TRATANDOSE DE TARJETAS DE CREDITO EL ESPACIO DE FECHA DE OPERACION Y PLAZO QUEDARAN

MONTO PARCIAL (B)

$

MONTO TOTAL (A+B=C)

$

EN BLANCO

CT-17 M P Contraloría Página 242 de 306

11.- NOMBRE DEL CÓNYUGE I______________________________________________________________________________________________I

12.- DEPENDIENTES ECONÓMICOS

NINGUNO

(NOTA: USAR EL ESPACIO DEL DOMICILIO SÓLO EN LOS CASOS EN QUE SEA DIFERENTE AL DEL DECLARANTE)

NOMBRE

EDAD SEXO PARENTESCO

DOMICILIO

13.- OBSERVACIONES Y ACLARACIONES

NINGUNA

NOTA: OCUPE ESTE ESPACIO PARA HACER CUALQUIER TIPO DE ACLARACIÓN CON RESPECTO AL LLENADO DE SU DECLARACIÓN, Y PARA REALIZAR SUGERENCIAS O COMENTARIOS. (RECUERDE QUE SI MARCÓ EN CUALQUIER OPCIÓN "OTROS", DEBE ESPECIFICAR LO CORRESPONDIENTE EN ESTE RUBRO).

¿ESTÁ DE ACUERDO EN HACER PÚBLICO SUS DATOS PATRIMONIALES?

SÍ

NO

RESPETUOSAMENTE SOLICITO SE SIRVA TENER POR PRESENTADA ESTA DECLARACIÓN, MEDIANTE LA CUAL MANIFIESTO QUE LA INFORMACIÓN VERTIDA ES VERAZ Y QUE TUVE CONOCIMIENTO DEL INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DEL PRESENTE FORMATO, PIDIENDO ME SEA OTORGADA LA CONSTANCIA RESPECTIVA.

PROTESTO LO NECESARIO

MEXICO, DISTRITO FEDERAL, A DIA

MES AÑO

___________________________________ FIRMA DEL DECLARANTE

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CT-17 INSTRUCTIVO DE LLENADO DE ESTE FORMATO

S ervidor Público... Recuerde que la presentación de esta Declaración de Situación Patrimonial en caso de ser un tercero el encargado de realizar el trámite, sólo podrá recibirse el formato si cumple con las indicaciones contenidas en este instructivo. En caso contrario, exclusivamente el interesado podrá realizar los cambios pertinentes.

1. ¿Qué es la Declaración de S ituación Patrimonial? Es el instrumento que sirve al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para evaluar en forma periódica la evolución patrimonial del servidor público, tal y como lo establece la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, en su artículo 81 fracciones I y II. La información que deberá asentarse en la Declaración de Situación Patrimonial Inicial o de Conclusión, será aquélla que exista en el momento de iniciar o concluir el cargo. Cualquier movimiento en el patrimonio del declarante posterior a la presentación de la Declaración Inicial se asentará en la siguiente manifestación, ya sea de conclusión o

2. ¿Cuántos tipos de Declaración existen? Existen tres tipos de Declaración de Situación Patrimonial: 1.- LA DECLARACIÓN INICIAL. 2.- LA DECLARACIÓN POR CONCLUSIÓN. 3.- LA DECLARACIÓN ANUAL ( De modificación patrimonial debe presentarse en mayo de cada año ). En este formato pueden presentarse las declaraciones Inicial o de Conclusión.

3. ¿Cuáles son los plazos que tiene el S ervidor Público para presentar su Declaración Inicial o Conclusión ? La Declaración Inicial, dentro de los 60 días naturales siguientes a la toma de posesión del cargo. La Declaración de Conclusión, dentro de los 30 días naturales siguientes a la terminación del cargo.

4. ¿Qué documentación es pertinente tener a la vista para facilitar el llenado del formato? - Cédula de identificación expedida por la SHCP o cualquier documento que contenga el RFC, homoclave y la CURP. - Escrituras de los bienes inmuebles. - Facturas de vehículos y bienes muebles. - Contratos y estados de cuenta de inversiones y otro tipo de valores. - Contratos y estados de cuenta de gravámenes y adeudos. - Comprobantes de percepción de sueldo y de otro tipo de ingresos. - La referente al patrimonio del declarante, cónyuge y sus dependientes económicos.

5. ¿S e debe anexar algún documento al presentar la Declaración de S ituación Patrimonial? Para la presentación de la Declaración Inicial o de Conclusión no se requiere la presentación de documentación adicional.

6. ¿Qué se debe reportar en las Declaraciones Inicial o Conclusión del encargo? El Servidor Público debe manifestar la Situación Patrimonial existente a la fecha en que se inicia o concluye el encargo.

7. ¿Qué requisitos generales deben observarse en el llenado de la Declaración Inicial o de Conclusión? -No hacer anotaciones en las casillas sombreadas. -Deberá ser llenado preferentemente con máquina de escribir o con letra de molde y bolígrafo negro o azul. -Para los espacios con casillas o recuadro, utilizar sólo uno por cada letra o número. -En ningún caso abreviar nombres ni apellidos. Cuando las casillas de registro sean insuficientes, asentar la información completa en el apartado para aclaraciones y observaciones. -Para el caso de mujeres casadas, anotar el nombre de soltera. -Las cifras monetarias se anotarán en pesos sin centavos y de derecha a izquierda, llenando con ceros los espacios sobrantes a la izquierda. - En el punto de remuneración mensual neta o última remuneración mensual neta se deberá anotar el ingreso del cargo que inicia o en su caso que concluye. -Los Servidores Públicos que perciban ingresos, adquieran bienes o realicen alguna operación consignada en este formato, en moneda de otro país, manifestarlo así, aclarando la denominación de la moneda correspondiente y su conversión en moneda nacional y el tipo de cambio aplicado. -Si el espacio para declarar la Situación Patrimonial no es suficiente, podrá utilizar fotocopia del rubro correspondiente, anexándola a la Declaración. -Si en alguna de las secciones del formato no se tiene algo que declarar, marcar la opción de Ninguno, situada en la parte superior derecha de los cuadros correspondientes. -Cancelar el espacio del cuadro de observaciones o aclaraciones, en caso de no ser ocupado. -Cerciorarse de que la Declaración que se entregue, esté debidamente firmada por el declarante en original al margen izquierdo de cada una de las páginas y al calce de la última.

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CT-17

8.¿Quiénes son los dependientes económicos? Son las personas, familiares o no, cuya manutención depende principalmente de los ingresos del Servidor Público.

13. ¿Qué sucede si el servidor público no presenta la Declaración Inicial o de Conclusión en los términos y plazos correspondientes? Para el caso de incumplimiento en la presentación de la declaración de situación patrimonial, se aplicará lo señalado por la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos.

9. ¿Qué bienes deben ser declarados por el S ervidor Público? Todas las inversiones, bienes muebles, inmuebles y vehículos que sean propiedad del declarante, cónyuge y dependientes económicos, así como los que, estando a nombre de otra persona, hayan sido adquiridos con una participación de los ingresos del declarante. En cuyo caso deberá especificar en observaciones y aclaraciones.

10. ¿Qué gravámenes deben ser Declarados? Todos los gravámenes o adeudos que se tengan vigentes en la fecha de Inicio o Conclusión del encargo, como son: créditos hipotecarios, préstamos personales, compras a crédito, embargos, tarjetas de crédito y otros.

11. ¿En qué casos se recomienda utilizar el espacio de observaciones y aclaraciones del formato?

14. ¿Qué sucede si el S ervidor Público declara con falsedad? Se aplicará lo señalado por la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos. EL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL podrá verificar en cualquier momento el contenido de la Declaración Inicial o de Conclusión, de los Servidores Públicos y proceder conforme a las facultades que le confiere la Ley.

15. ¿Dónde presentar la Declaración de S ituación Patrimonial? La declaración deberá ser presentada en la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, ubicada en Río Lerma número 62, 6° Piso, Col. Cuauhtémoc, Delegación Cuauhtémoc. M éxico, D.F., C.P. 06500.

-Si se marcó la opción otros en cualquiera de las casillas. -Si anotó algún otro ingreso mensual, especificar su procedencia. -Si es propietario (a) de algún o algunos bienes distintos a los especificados en el formato, que por su alto valor deba declarar. -Si desea aclarar o ampliar la información sobre cualquier asunto referido a su patrimonio, así como cualquier sugerencia o comentario sobre el formato.

12. ¿Cómo reportar las obras de construcción, ampliación y/o remodelación en bienes inmuebles? Se especificará en el apartado de observaciones y aclaraciones el tipo de obra, superficie, fecha de terminación y costo. Si la obra no está concluida, anotar la erogación realizada hasta la fecha en que inició o concluyó el cargo.

NOTA: Se recomienda leer cuidadosamente el formato antes de llenarlo, si existe alguna duda favor de aclararlo vía telefónica al número 55- 14- 90- 89, teniendo a la vista la documentación correspondiente. Se sugiere que conserve en su poder, una vez llenada, copia de esta declaración y del acuse de recibo que se le expida.

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ASESOR_________________

CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL ÁREA EXCLUSIVA PARA SELLO DE RECEPCIÓN

DECLARACIÓN PATRIMONIAL DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS

BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD, PRESENTO A USTED MI DECLARACIÓN ANUAL DE MODIFICACIÓN PATRIMONIAL CONFORME A LO DISPUESTO POR LOS ARTÍCULOS 2º, 47 FRACCIÓN XVIII, 79, 80 FRACCIÓN VIII, 81 FRACCIÓN III, 83 Y DEMÁS RELATIVOS DE LA LEY FEDERAL DE RESPONSABILIDADES DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS.

0 5 0 7

FECHA DE RECEPCIÓN:

DECLARACIÓN DE MODIFICACIÓN PATRIMONIAL ANUAL

C

U

R

DIA P

MES

AÑO

2007 REG. FED. DE CONTRIBUYENTES

HOMOCLAVE

1.- DATOS DE IDENTIFICACIÓN APELLIDO PATERNO

SEXO M F

ESTADO CIVIL

APELLIDO MATERNO

LUGAR DE NACIMIENTO

NOMBRE (S)

FECHA DE NACIMIENTO DIA

MES

PAÍS

NACIONALIDAD

AÑO

DOMICILIO PARTICULAR: CALLE, NÚMERO EXTERIOR E INTERIOR.

CÓDIGO POSTAL

LOCALIDAD O COLONIA

CORREO ELECTRÓNICO

FIRMA DEL DECLARANTE

DELEGACIÓN O MUNICIPIO

ENTIDAD FEDERATIVA

TELÉFONO PARTICULAR

2.- DATOS DEL ENCARGO NOMBRE DEL ENCARGO QUE DESEMPEÑÓ DURANTE 2006 (EN CASO DE HABER OCUPADO VARIOS CARGOS, SÓLO SE ESPECIFICARÁ EL ÚLTIMO).

FECHA DE INICIO

DIA

MES

AÑO

ÁREA DE ADSCRIPCIÓN (ANOTAR NÚMERO DE SALA, JUZGADO, ÁREA DE APOYO JUDICIAL O ADMINISTRATIVA DONDE PRESTÓ EL SERVICIO)

TELÉFONO OFICINA UBICACIÓN (DOMICILIO DEL LUGAR DE TRABAJO: CALLE, NÚMERO EXTERIOR E INTERIOR)

NOMBRE DEL ENCARGO QUE DESEMPEÑA ACTUALMENTE.

ÁREA DE ADSCRIPCIÓN (ANOTAR NÚMERO DE SALA, JUZGADO, ÁREA DE APOYO JUDICIAL O ADMINISTRATIVA DONDE PRESTA EL SERVICIO)

TELÉFONO OFICINA UBICACIÓN (DOMICILIO DEL LUGAR DE TRABAJO: CALLE, NÚMERO EXTERIOR E INTERIOR)

1

CT-18

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3. INGRESO ANUAL NETO DEL DECLARANTE, CÓNYUGE Y/O DEPENDIENTES ECONÓMICOS (DEDUZCA IMPUESTOS). ENTRE EL 1º DE ENERO Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2006

$

I. REMUNERACIÓN ANUAL NETA DEL DECLARANTE POR EL ENCARGO. (ANOTE LA SUMA DE SUELDOS, HONORARIOS, COMPENSACIONES, BONOS, AGUINALDO Y OTRAS PRESTACIONES)

II. OTROS INGRESOS ANUALES NETOS DEL DECLARANTE. (SUMA DEL II.I A II.5)

$

II.1 POR ACTIVIDAD INDUSTRIAL Y/O COMERCIAL. $

(ESPECIFIQUE NOMBRE O RAZÓN SOCIAL Y TIPO DE NEGOCIO)

S I N

II.2 POR ACTIVIDAD FINANCIERA. (INSTITUCIÓN Y RENDIMIENTOS NETOS DE CONTRATOS BANCARIOS O DE VALORES). $

(ESPECIFIQUE INSTITUCIÓN Y TIPO DE INVERSIÓN)

C E N T A V O S

II.3 POR SERVICIOS PROFESIONALES, PARTICIPACIÓN EN CONSEJOS, CONSULTORÍAS Y/O ASESORÍAS. $

(ESPECIFIQUE EL TIPO DE SERVICIO Y EL CONTRATANTE)

$

II.4 POR VENTAS DE BIENES MUEBLES E INMUEBLES Y OTROS.

FIRMA DEL DECLARANTE

(ESPECIFIQUE EL TIPO DE VENTA)

II.5 OTROS. (ARRENDAMIENTOS, REGALÍAS, SORTEOS, CONCURSOS, DONACIONES, ETC.) $

ESPECIFIQUE:

A. INGRESO ANUAL NETO DEL DECLARANTE. (SUMA DE I Y II).

$

B. INGRESO ANUAL NETO DEL CÓNYUGE Y/O DEPENDIENTES ECONÓMICOS. $

ESPECIFIQUE:

C. TOTAL DE INGRESOS ANUALES NETOS DEL DECLARANTE, CÓNYUGE, Y/O DEPENDIENTES ECONÓMICOS. (SUMA DE A Y B).

D. ¿ACOMPAÑA COPIA DE SU DECLARACIÓN DEL IMPUESTO SOBRE LA RENTA O DEL DOCUMENTO QUE ACREDITE SU PRESENTACIÓN?

$

SI

NO

4. DECLARACIÓN ANTERIOR DE SITUACIÓN PATRIMONIAL

TIPO DE DECLARACIÓN ANTERIOR FECHA DE DECLARACIÓN ANTERIOR

INICIAL

CONCLUSIÓN

CONCLUSIÓN/INICIAL

ANUAL

2

DIA

MES

AÑO

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5. BIENES OBJETO DE ESTA DECLARACIÓN 5.1 BIENES INMUEBLES PROPIEDAD DEL DECLARANTE, CÓNYUGE Y/O DEPENDIENTES ECONÓMICOS.

NINGUNO

(ADQUISICIONES, VENTAS, AMPLIACIONES Y/O REMODELACIONES ENTRE EL 1º DE ENERO Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2006) (EN LAS COLUMNAS ANOTE EL NÚMERO DE CLAVE QUE CORRESPONDA) TIPO DE OPERACIÓN

FIRMA DEL DECLARANTE

1. ADQUISICIÓN 2. VENTA 3. AMPLIACIÓN 4. REMODELACIÓN 5. CESIÓN

TIPO DE BIEN

UBICACIÓN DEL INMUEBLE SUPERFICIE

1. CASA 2. DEPARTAMENTO 3. LOCAL 4. TERRENO 5. OTRO (ESPECIFIQUE)

CALLE, NÚMERO EXTERIOR E INTERIOR, COLONIA O LOCALIDAD, DELEGACIÓN O MUNICIPIO, CÓDIGO POSTAL, ENTIDAD FEDERATIVA Y PAÍS.

TERRENO

CONSTRUCCIÓN

mts²

mts²

FORMA DE OPERACIÓN

TITULAR FECHA DE OPERACIÓN

1. CONTADO 2. CRÉDITO 3. DONACIÓN O

HERENCIA* 4. OTRA (ESPECIFIQUE)

DIA

MES

AÑO

VALOR DE OPERACIÓN

SIN CENTAVOS

1. DECLARANTE 2. CÓNYUGE Y/O DEPENDIENTES 3. DECLARANTE Y CÓNYUGE 4. OTRO (ESPECIFIQUE)

5.2 BIENES MUEBLES PROPIEDAD DEL DECLARANTE, CÓNYUGE Y/O DEPENDIENTES ECONÓMICOS. (ADQUISICIONES Y/O VENTAS ENTRE EL 1º DE ENERO Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2006) (EN LAS COLUMNAS ANOTE EL NÚMERO DE CLAVE QUE CORRESPONDA) TIPO DE OPERACIÓN 1. ADQUISICIÓN 2. VENTA 3. CESIÓN

NINGUNO

TIPO DE BIEN 1. JOYAS 2. OBRAS DE ARTE 3. MENAJE DE CASA 4. COLECCIONES 5. OTROS (ESPECIFIQUE)

FORMA DE OPERACIÓN 1. CONTADO 2. CRÉDITO 3. DONACIÓN O

ESPECIFICAR TIPO DE BIEN

HERENCIA* 4. OTRA (ESPECIFIQUE)

FECHA DE OPERACIÓN DIA

MES

AÑO

VALOR DE OPERACIÓN

SIN CENTAVOS

TITULAR 1. DECLARANTE 2. CÓNYUGE Y/O DEPENDIENTES 3. DECLARANTE Y CÓNYUGE 4. OTRO (ESPECIFIQUE)

* INDICAR EL NOMBRE O RAZÓN SOCIAL DEL DONANTE O AUTOR DE LA HERENCIA.

3

CT-18

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5.3 VEHÍCULOS PROPIEDAD DEL DECLARANTE, CÓNYUGE Y/O DEPENDIENTES ECONÓMICOS.

NINGUNO

(ADQUISICIONES Y/O VENTAS ENTRE EL 1º DE ENERO Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2006) (EN LAS COLUMNAS ANOTE EL NÚMERO DE CLAVE QUE CORRESPONDA) FORMA DE OPERACIÓN

TIPO DE OPERACIÓN 1. ADQUISICIÓN 2. VENTA 3. CESIÓN

TITULAR FECHA DE OPERACIÓN

1. CONTADO 2. CRÉDITO 3. DONACIÓN O

MARCA, TIPO Y MODELO

HERENCIA* 4. OTRA (ESPECIFIQUE)

DIA

MES

VALOR DE OPERACIÓN AÑO

SIN CENTAVOS

1. DECLARANTE 2. CÓNYUGE Y/O DEPENDIENTES 3. DECLARANTE Y CÓNYUGE 4. OTRO (ESPECIFIQUE)

6. INVERSIONES, CUENTAS BANCARIAS Y OTRO TIPO DE VALORES DEL DECLARANTE, CÓNYUGE Y/O DEPENDIENTES ECONÓMICOS

FIRMA DEL DECLARANTE

(SALDO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2006). (EN LAS COLUMNAS ANOTE EL NÚMERO DE CLAVE QUE CORRESPONDA)

NINGUNO LUGAR DÓNDE SE LOCALIZA LA INVERSIÓN

TIPO DE INVERSIÓN 1. BANCARIAS (CUENTA DE NÓMINA, CUENTAS DE AHORRO, CHEQUES O MAESTRA, DEPÓSITOS A PLAZOS Y OTROS). 2. VALORES BÚRSATILES (ACCIONES Y DERIVADOS, BONOS GUBERNAMENTALES, ACEPTACIONES BANCARIAS, PAPEL COMERCIAL Y OTROS). 3. FONDOS DE INVERSIÓN (SOCIEDADES DE INVERSIÓN, FIDEICOMISOS Y OTROS). 4. ORGANIZACIONES PRIVADAS (EMPRESAS, NEGOCIOS, ACCIONES, CAJAS DE AHORRO Y OTROS). 5. EN MONEDAS Y METALES (CENTENARIOS, ONZAS TROY, MONEDA NACIONAL, DIVISAS Y OTROS). 6. OTROS (INVERSIONES FINANCIERAS EN EL EXTRANJERO, SEGUROS CAPITALIZABLES, ETC.).

Nº DE CUENTA O CONTRATO

INSTITUCIÓN O RAZÓN SOCIAL

1. MÉXICO 2. EXTRANJERO (INDIQUE EL PAÍS DONDE SE LOCALIZA LA INVERSIÓN)

TITULAR MONTO O SALDO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2006

1. DECLARANTE 2. CÓNYUGE Y/O DEPENDIENTES 3. DECLARANTE Y CÓNYUGE 4. OTRO (ESPECIFIQUE)

SIN CENTAVOS

ESPECIFIQUE

ESPECIFIQUE

ESPECIFIQUE

ESPECIFIQUE

ESPECIFIQUE

ESPECIFIQUE

* INDICAR EL NOMBRE O RAZÓN SOCIAL DEL DONANTE O AUTOR DE LA HERENCIA.

4

CT-18

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7. GRAVÁMENES, ADEUDOS Y DEMÁS EROGACIONES QUE AFECTEN EL PATRIMONIO DEL DECLARANTE, CÓNYUGE Y/O DEPENDIENTES ECONÓMICOS.

NINGUNO

(EN LAS COLUMNAS ANOTE EL NÚMERO DE CLAVE QUE CORRESPONDA)

¿DÓNDE SE LOCALIZA EL GRAVAMEN O ADEUDO?

TIPO DE GRAVAMEN O ADEUDO 1. CRÉDITOS HIPOTECARIOS 2. PRÉSTAMOS PERSONALES 3. COMPRAS A CRÉDITO 4. TARJETAS DE CRÉDITO 5. OTROS

Nº DE CUENTA O CONTRATO

INSTITUCIÓN, RAZÓN SOCIAL O ACREEDOR

SALDO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2006

MONTO PAGADO DURANTE 2006

SIN CENTAVOS

SIN CENTAVOS

1. MÉXICO 2. EXTRANJERO (INDIQUE EL PAÍS DONDE SE LOCALIZA EL GRAVÁMEN)

TITULAR 1. DECLARANTE 2. CÓNYUGE Y/O DEPENDIENTES 3. DECLARANTE Y CÓNYUGE 4. OTRO

ESPECIFIQUE

ESPECIFIQUE

ESPECIFIQUE

ESPECIFIQUE

FIRMA DEL DECLARANTE

ESPECIFIQUE

ESPECIFIQUE

ESPECIFIQUE

ESPECIFIQUE

ESPECIFIQUE

A. SUBTOTAL DE MONTO PAGADO POR GRAVÁMENES O ADEUDOS EN 2006 B. DEMÁS EROGACIONES POR CONCEPTOS DIVERSOS AL INCISO "A" (GASTOS DE MANUTENCIÓN)

C. TOTAL DE EGRESOS ANUALES DEL DECLARANTE, CONYUGE Y/O DEPENDIENTES ECONOMICOS (SUMA DE A Y B)

5

CT-18

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8.- DATOS DEL CÓNYUGE Y/O DEPENDIENTES ECONÓMICOS.

NINGUNO

(NOTA: USAR EL ESPACIO DEL DOMICILIO SÓLO EN LOS CASOS EN QUE SEA DIFERENTE AL DEL DECLARANTE) ¿ES SU CÓNYUGE SU DEPENDIENTE ECONÓMICO? SÍ NO NOMBRE

EDAD

SEXO H

PARENTESCO M

DOMICILIO (CALLE, NÚMERO EXTERIOR E INTERIOR, COLONIA, DELEGACIÓN O MUNICIPIO, ENTIDAD FEDERATIVA)

9.- OBSERVACIONES Y ACLARACIONES NOTA: OCUPE ESTE ESPACIO PARA HACER CUALQUIER TIPO DE ACLARACIÓN CON RESPECTO AL LLENADO DE SU DECLARACIÓN, Y PARA REALIZAR SUGERENCIAS O COMENTARIOS. (RECUERDE QUE SI MARCÓ EN CUALQUIER OPCIÓN "OTROS", DEBE ESPECIFICAR LO CORRESPONDIENTE EN ESTE RUBRO).

¿ESTÁ DE ACUERDO EN HACER PÚBLICO SUS DATOS PATRIMONIALES?

SÍ

NO

RESPETUOSAMENTE SOLICITO SE SIRVA TENER POR PRESENTADA ESTA DECLARACIÓN, MEDIANTE LA CUAL MANIFIESTO QUE LA INFORMACIÓN VERTIDA ES VERAZ Y QUE TUVE CONOCIMIENTO DEL INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DEL PRESENTE FORMATO, PIDIENDO ME SEA OTORGADA LA CONSTANCIA RESPECTIVA. PROTESTO LO NECESARIO

0 5 0 7

MÉXICO, DISTRITO FEDERAL A DIA

MES

AÑO

FIRMA DEL DECLARANTE

6

CT-18 M P Contraloría Página 254 de 306

INSTRUCTIVO DE LLENADO DE ESTE FORMATO

S ervidor Público... Recuerde que la presentación de esta Declaración de Situación Patrimonial en caso de ser un tercero el encargado de realizar el trámite, sólo podrá recibirse el formato si cumple con las indicaciones contenidas en este instructivo. En caso contrario, exclusivamente el interesado podrá realizar los cambios pertinentes.

1. ¿Qué es la Declaración de S ituación Patrimonial? Es el instrumento que sirve al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para evaluar en forma periódica la evolución patrimonial del servidor público, tal y como lo establece la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, en su artículo 81 fracciones I y II. La información que deberá asentarse en la Declaración de Situación Patrimonial Inicial o de Conclusión, será aquélla que exista en el momento de iniciar o concluir el cargo. Cualquier movimiento en el patrimonio del declarante posterior a la presentación de la Declaración Inicial se asentará en la siguiente manifestación, ya sea de conclusión o

2. ¿Cuántos tipos de Declaración existen? Existen tres tipos de Declaración de Situación Patrimonial: 1.- LA DECLARACIÓN INICIAL. 2.- LA DECLARACIÓN POR CONCLUSIÓN. 3.- LA DECLARACIÓN ANUAL ( De modificación patrimonial debe presentarse en mayo de cada año ). En este formato pueden presentarse las declaraciones Inicial o de Conclusión.

3. ¿Cuáles son los plazos que tiene el S ervidor Público para presentar su Declaración Inicial o Conclusión ? La Declaración Inicial, dentro de los 60 días naturales siguientes a la toma de posesión del cargo. La Declaración de Conclusión, dentro de los 30 días naturales siguientes a la terminación del cargo.

4. ¿Qué documentación es pertinente tener a la vista para facilitar el llenado del formato? - Cédula de identificación expedida por la SHCP o cualquier documento que contenga el RFC, homoclave y la CURP. - Escrituras de los bienes inmuebles. - Facturas de vehículos y bienes muebles. - Contratos y estados de cuenta de inversiones y otro tipo de valores. - Contratos y estados de cuenta de gravámenes y adeudos. - Comprobantes de percepción de sueldo y de otro tipo de ingresos. - La referente al patrimonio del declarante, cónyuge y sus dependientes económicos.

5. ¿S e debe anexar algún documento al presentar la Declaración de S ituación Patrimonial? Para la presentación de la Declaración Inicial o de Conclusión no se requiere la presentación de documentación adicional.

6. ¿Qué se debe reportar en las Declaraciones Inicial o Conclusión del encargo? El Servidor Público debe manifestar la Situación Patrimonial existente a la fecha en que se inicia o concluye el encargo.

7. ¿Qué requisitos generales deben observarse en el llenado de la Declaración Inicial o de Conclusión? -No hacer anotaciones en las casillas sombreadas. -Deberá ser llenado preferentemente con máquina de escribir o con letra de molde y bolígrafo negro o azul. -Para los espacios con casillas o recuadro, utilizar sólo uno por cada letra o número. -En ningún caso abreviar nombres ni apellidos. Cuando las casillas de registro sean insuficientes, asentar la información completa en el apartado para aclaraciones y observaciones. -Para el caso de mujeres casadas, anotar el nombre de soltera. -Las cifras monetarias se anotarán en pesos sin centavos y de derecha a izquierda, llenando con ceros los espacios sobrantes a la izquierda. - En el punto de remuneración mensual neta o última remuneración mensual neta se deberá anotar el ingreso del cargo que inicia o en su caso que concluye. -Los Servidores Públicos que perciban ingresos, adquieran bienes o realicen alguna operación consignada en este formato, en moneda de otro país, manifestarlo así, aclarando la denominación de la moneda correspondiente y su conversión en moneda nacional y el tipo de cambio aplicado. -Si el espacio para declarar la Situación Patrimonial no es suficiente, podrá utilizar fotocopia del rubro correspondiente, anexándola a la Declaración. -Si en alguna de las secciones del formato no se tiene algo que declarar, marcar la opción de Ninguno, situada en la parte superior derecha de los cuadros correspondientes. -Cancelar el espacio del cuadro de observaciones o aclaraciones, en caso de no ser ocupado. -Cerciorarse de que la Declaración que se entregue, esté debidamente firmada por el declarante en original al margen izquierdo de cada una de las páginas y al calce de la última.

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8.¿Quiénes son los dependientes económicos? Son las personas, familiares o no, cuya manutención depende principalmente de los ingresos del Servidor Público.

13. ¿Qué sucede si el servidor público no presenta la Declaración Inicial o de Conclusión en los términos y plazos correspondientes? Para el caso de incumplimiento en la presentación de la declaración de situación patrimonial, se aplicará lo señalado por la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos.

9. ¿Qué bienes deben ser declarados por el S ervidor Público? Todas las inversiones, bienes muebles, inmuebles y vehículos que sean propiedad del declarante, cónyuge y dependientes económicos, así como los que, estando a nombre de otra persona, hayan sido adquiridos con una participación de los ingresos del declarante. En cuyo caso deberá especificar en observaciones y aclaraciones.

10. ¿Qué gravámenes deben ser Declarados? Todos los gravámenes o adeudos que se tengan vigentes en la fecha de Inicio o Conclusión del encargo, como son: créditos hipotecarios, préstamos personales, compras a crédito, embargos, tarjetas de crédito y otros.

11. ¿En qué casos se recomienda utilizar el espacio de observaciones y aclaraciones del formato?

14. ¿Qué sucede si el S ervidor Público declara con falsedad? Se aplicará lo señalado por la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos. EL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL podrá verificar en cualquier momento el contenido de la Declaración Inicial o de Conclusión, de los Servidores Públicos y proceder conforme a las facultades que le confiere la Ley.

15. ¿Dónde presentar la Declaración de S ituación Patrimonial? La declaración deberá ser presentada en la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, ubicada en Río Lerma número 62, 6° Piso, Col. Cuauhtémoc, Delegación Cuauhtémoc. M éxico, D.F., C.P. 06500.

-Si se marcó la opción otros en cualquiera de las casillas. -Si anotó algún otro ingreso mensual, especificar su procedencia. -Si es propietario (a) de algún o algunos bienes distintos a los especificados en el formato, que por su alto valor deba declarar. -Si desea aclarar o ampliar la información sobre cualquier asunto referido a su patrimonio, así como cualquier sugerencia o comentario sobre el formato.

12. ¿Cómo reportar las obras de construcción, ampliación y/o remodelación en bienes inmuebles? Se especificará en el apartado de observaciones y aclaraciones el tipo de obra, superficie, fecha de terminación y costo. Si la obra no está concluida, anotar la erogación realizada hasta la fecha en que inició o concluyó el cargo.

NOTA: Se recomienda leer cuidadosamente el formato antes de llenarlo, si existe alguna duda favor de aclararlo vía telefónica al número 55- 14- 90- 89, teniendo a la vista la documentación correspondiente. Se sugiere que conserve en su poder, una vez llenada, copia de esta declaración y del acuse de recibo que se le expida.

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ACTA ADMINISTRATIVA DE ENTREGA-RECEPCIÓN DEL ÁREA DE ÁREAS ADMINISTRATIVAS

__________________________________________________________ En la Ciudad de México, Distrito Federal, siendo las _____ horas del día ______ del mes de ________ del dos mil ______, se reunieron en las oficinas de esta _____________, sita en la calle de __________, número _______, Colonia ________, Delegación ___________, Código Postal ________, el Ciudadano ____________________, con Registro Federal de Causantes de Causantes _____________, quien se identifica con credencial ________, expedida por _______________, con número ____________, misma que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO___, con domicilio en la calle de _________, número __________, Colonia _________, Delegación __________, Código Postal _______, en la Ciudad de México, Distrito Federal, quien deja de ocupar el cargo de ________, con motivo de __________ (en caso de haber presentado renuncia anexar copia de la misma), y el Ciudadano _________________, con Registro Federal de Causantes ___________, quien se identifica con credencial ________, expedida por _______________, con número ____________, misma que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO___, con domicilio en la calle de _________, número __________, Colonia _________, Delegación __________, Código Postal _______, en la Ciudad de México, Distrito Federal, con motivo de la (designación o comisión) de que fue objeto para (ocupar o recibir), con fecha ______, de ________ del dos mil ________, (la titularidad o el encargo) del puesto, mediante (acuerdo, nombramiento, instrucción del inmediato superior) como se refiere en el oficio número ______, de fecha __________, suscrito por _________, con cargo de __________, mismo que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO __; procediéndose a la entrega-recepción de los recursos asignados a esta __________. Intervienen como testigos de asistencia los ciudadanos _____________ y ______________, manifestando el primero prestar sus servicios en ________, como (cargo o nombramiento), quien se identifica con credencial ________, expedida por _______________, con número ____________, misma que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO___, y tener su domicilio en la calle de ______, número _________, Colonia _______, Delegación _________, Código Postal ________, en la Ciudad de México, Distrito Federal; el segundo manifiesta también prestar sus servicios en ________, como (cargo o nombramiento), quien se identifica con credencial ________, expedida por _______________, con número ____________, misma que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO___, y tener su domicilio en la calle de ______, número _______, Colonia ________, Delegación _________, Código Postal ______, en la ciudad de México, Distrito Federal. ----------------------------------------------------------------------------------------------Se encuentra presente en el acto el ciudadano ___________, quien se identifica con credencial ________, expedida por _______________, con número ____________, misma que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO___, designado por el (la) Ciudadano (a) ________________, Contralor (a) General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, mediante oficio número CTSJDF/ /200__, de fecha ____ de _______ del dos mil _____, para intervenir en este acto conforme a las atribuciones que establecen los Acuerdos 44-19/2003, 26-64/2003, 12-05/2005, (17-36/2004 en el caso Secretarios proyectistas) y el 15-02/2005 emitidos por el Consejo de la Judicatura del M P Contraloría Página 257 de 306

Distrito Federal. ------------------------------------------------------------------------El Ciudadano ______________________, designa al Ciudadano _________________, quien se identifica con credencial ________, expedida por _______________, con número ____________, misma que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO___, quien ocupa el cargo de ________, en la propia ____________, para proporcionar la información necesaria, verificar la entrega física y hacer las aclaraciones pertinentes.----------------------------------------------------------------------------------El Ciudadano _______________________ designa al Ciudadano ________________, quien se identifica con credencial ________, expedida por _______________, con número ____________, misma que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO___, para verificar la documentación y recursos consignados en la presente acta, así como para solicitar la información y aclaraciones que sean pertinentes. Las personas señaladas aceptan la designación, haciéndola constar mediante sus firmas en la presenta acta. ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- H E C H O S --------------------------------------------I.- ESTRUCTURA ORGÁNICA.------------------------------------------------------------------------Se entrega el formato de la estructura orgánica de esta ______, autorizada por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal. ANEXO NÚMERO___. ----------II.MARCO JURÍDICO DE ACTUACIÓN. -----------------------------------------------------------Se hace entrega de la relación de las Leyes, Reglamentos, Decretos, Acuerdos y Circulares que regulan la actuación de esta ________, así como las fechas de expedición de estos ordenamientos. ANEXO NÚMERO___. ----------------------------------III.- MANUALES.---------------------------------------------------------------------------------------------Se hace entrega de los manuales de organización, de procedimientos, de trámite y de servicios al público que permiten el buen funcionamiento de la_________, mismos que se encuentran vigentes a la fecha de la presente Acta.- ANEXO NÚMERO___. -------IV.- RECURSOS HUMANOS. --------------------------------------------------------------------------a).-Plantilla del personal.- Se entrega la relación de todo el personal que labora en la ______ y en la que se describen sus características _____- ANEXO NÚMERO___. ---b).-Personal de honorarios.- Se entrega la relación de personal de honorarios, que labora en la ____ y en la que se describen sus características______ .- ANEXO NÚMERO___. -----------------------------------------------------------------------------------------------c).- Personal con licencia, permiso o comisión.- Se entrega la relación del personal con licencia, permiso o comisión que está adscrito a la_____ y en la que se describen sus características ______.- ANEXO NÚMERO___. ---------------------------------------------A la fecha de la presente acta existen en poder el ciudadano______ en su carácter de pagador de sueldos la cantidad de____ cheques no cobrados, con un importe de____, y un total de ______, en efectivo. ANEXO NÚMERO___. --------------------------------------V.- RECURSOS MATERIALES. -----------------------------------------------------------------------a).-Mobiliario, equipo de cómputo, de oficina y artículos de decoración y publicaciones.- De conformidad con lo estipulado en el artículo 20 del Acuerdo 1238/2003, para el Registro y control de los bienes Muebles e Inmuebles que integran el activo del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, se entrega el mobiliario, equipo de cómputo, de oficina y artículos de decoración y publicaciones ; debidamente referidos en una relación que incluye a los respectivos resguardantes de tales bienes.- ANEXO NÚMERO___. ------------------------b).-Equipo de transporte y maquinaria.- Se entrega equipo de transporte y maquinaria, ____, debidamente referidos en una relación que incluye a los respectivos resguardantes de los tales bienes.- ANEXO NÚMERO___. ------------------------------------

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c).-Equipo de comunicación.- Se entrega el equipo de comunicación _____, debidamente referidos en una relación que incluye a los respectivos resguardantes de los tales bienes.- ANEXO NÚMERO___. -----------------------------------------------------------d).-Bienes inmuebles.- Se entregan los bienes inmuebles del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal a cargo de la ____, ____ debidamente referidos en una relación que incluye a los respectivos resguardantes de los tales bienes.- ANEXO NÚMERO___. –--------------------------------------------------------------------------------------------e).-Inventario de Almacén.- Se entregan los bienes que contiene el almacén, debidamente referidos en una relación que incluye al servidor público responsable de estos.- ANEXO NÚMERO___. ------------------------------------------------------------------------f).-Libros de registro o correspondencia.- Se entregan los libros de registro o correspondencia a cargo de la ____, que son utilizados para el funcionamiento de dicha área, así como los archivos magnéticos y otros documentos relevantes para el control de la documentación que ingresa _____, debidamente referidos en una relación que incluye al servidor público responsable de éstos.- ANEXO NÚMERO___. g).-Caja (s) fuerte (s).- Se entrega (n) en sobre cerrado la (s) combinación (es) de la (s) caja (s) fuerte (s) existente (s), misma (s) que contiene (n) _____. ANEXO NÚMERO___. VI. SITUACIÓN PROGRAMÁTICA. -------------------------------------------------------------------Se entrega el Programa Operativo Anual del ejercicio_____y el Resumen ProgramáticoPresupuestal de Actividades Institucionales correspondiente al período _____ del mismo ejercicio. ANEXO NÚMERO___. -----------------------------------------------VII.- SITUACIÓN PRESUPUESTAL. ------------------------------------------------------------------a).-Estados financieros.- Se entregan los estados financieros correspondientes al ejercicio _____, debidamente referidos en una relación que incluye el nombre de cada uno y el servidor público responsable de éstos.- ANEXO NÚMERO___. -------------------b).-Cuentas bancarias.- El saldo en bancos al día ____ asciende a la cantidad de ____ según estado (s) de cuenta bancario (s) expedido (s) por la (s) institución (nes) correspondiente (s) mismo (s) que fue (ron) conciliados ANEXO NÚMERO___. ---------Para la expedición de cheques en cada una de las cuentas de la ____ se tenían registradas las firmas de los ciudadanos ____ quienes firmaban mancomunadamente, por lo que con motivo del presente acto se procedió al cambio de firmas, solicitándose la cancelación de aquellas y el registro en su lugar de las firmas de los ciudadanos _____ según oficio número _____fechado el _____ ANEXO NÚMERO___. ---------------Se entregan los talonarios/pólizas de cheque utilizados durante la gestión del ciudadano ____así como los que se encuentren sin uso, conforme a la relación que se adjunta. ANEXO NÚMERO___. ----------------------------------------------------------------------Se relacionan los últimos cheques expedidos por cada una de las cuentas bancarias: -INSTITUCIÓN BANCARIA: --------------------------------------------------------------------NÚMERO DE CUENTA: -------------------------------------------------------------------------------NÚMERO DE CHEQUE: --------------------------------------------------------------------------------IMPORTE: --------------------------------------------------------------------------------------------------BENEFICIARIO: ------------------------------------------------------------------------------------------c).- Inversiones, valores, títulos o cualquier otro contrato, Se entrega la relación analítica de las inversiones en valores, o a plazo, o en títulos, o en fideicomisos, realizadas con recursos asignados a esta______ y sus respectivos comprobantes o contratos. Asimismo se hace constar que también se han efectuado las solicitudes de cambio de las firmas que permiten disponer de los recursos correspondientes a estas inversiones, mediante oficio_____ ANEXO NÚM.___________-------------------------------Expresamente se señala que no existen más recursos, cuentas, contratos, inversiones o

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disponibilidades financieras de las documentadas en este apartado y que todos los conceptos de ingresos y egresos se encuentran debidamente integrados en los estados financieros. --------------------------------------------------------------------------------------d).-Documentos y cuentas por cobrar.- Se entrega la relación de los documentos y cuentas por cobrar _____ . ANEXO NÚM. ___. --------------------------------------------------e).-Cheques, vales y efectivo en poder de la unidad de apoyo administrativo.- A la fecha de la presente, existen en poder del ciudadano _____, ____ cheques pendientes de entregar a los beneficiarios por un importe total de ____ asimismo se cuenta con ____vales de _____ con valor nominal cada uno de ____, que en total hacen un importe de ____; así como la suma de dinero en efectivo por la cantidad de ___ mismos que se relacionan en el anexo. ANEXO NÚMERO___. -----------------------f).-Ingresos pendientes de depósito.- Se entrega la relación de ingresos pendientes de depósito ____ . ANEXO NÚMERO___. ---------------------------------------------------------g).-Pasivos a corto, mediano y largo plazo.- Se entrega la relación de pasivos a corto, mediano y largo plazo ____. ANEXO NÚMERO___. -----------------------------------h).-Presupuesto.- Se entrega el presupuesto con la clasificación de original, modificado, ejercido y comprometido ___. Se entrega el presupuesto anual correspondiente al ejercicio asignado a esta ____ por el Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal o Consejo de la Judicatura del Distrito Federal (si se trata de las áreas de finanzas) mediante oficio ____ fechado el ____, mismo que después de las ampliaciones y reducciones al día ___ representa un presupuesto anual modificado por la suma de ____ el cual al día de ____ ha sido ejercido en la suma de ___ ANEXO NÚMERO___. ---------------------------------------------------------------------------------------------La última conciliación del presupuesto de esta ___ fue realizada con la Secretaría de Finanzas el ___, no existiendo diferencias que hacer constar. --------------------------------i).-Presupuesto para programas especiales.- Se detalla en forma analítica el presupuesto anual correspondiente al (los) programa (s)____ mismo que asciende a la suma de ___ del cual al ___ ha sido ejercida la suma de ___ ANEXO NÚMERO___. La última conciliación de este presupuesto para programas especiales se realizó con ___, el ___, no existiendo diferencias que hacer constar.---------------------------------------j).-Fondo revolvente.- Se entrega el fondo revolvente a cargo del ___, el cual al momento de la entrega-recepción consta de un importe total autorizado de ___, según oficio ___ del cual está disponible la cantidad de ___ y se entregan ___ documentos físicamente por un total de ___ para reembolso y el (los) oficio (s) números ___ mediante el (los) cual (es) se gestionó el reembolso que al momento de la entrega-recepción de ésta ___ esta pendiente de reintegro, cuyo importe asciende a la cantidad ___. ANEXO NÚMERO___. ----------------------------------------------------------------Se hace constar que se ha realizado el cambio de los registros de firmas para los siguientes trámites: autorización de cuentas por liquidar certificadas, autorización como pagador o pagador habilitado y para la compra de boletos de avión ___ ANEXO NÚMERO___. -----------------------------------------------------------------------------------------------VIII.- OBRAS PÚBLICAS. -------------------------------------------------------------------------------a).-Inventario de obras por tipo de inversión.- Se entrega la relación de las obras públicas realizadas durante la gestión del ciudadano ___, a la fecha ___. ANEXO NÚMERO___. -----------------------------------------------------------------------------------------------b).-Anticipos de obras pendientes de amortizar.- Se entrega la relación de los anticipos otorgados, su amortización y pendientes de amortizar ___; asimismo, se hace constar la

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entrega-recepción de los contratos correspondientes que en la misma relación se detallan. ANEXO NÚMERO___. --------------------------------------------------------IX.- DERECHOS Y OBLIGACIONES.- ---------------------------------------------------------------a).-Contratos y Convenios, Se anexa la relación de contratos y convenios celebrados durante la gestión del ciudadano ___, de fecha ___, especificando su materia, según sean de arrendamiento, adquisiciones, prestación de servicios, fideicomisos, multianuales, convenios de coordinación y otros, señalando antecedentes, autorización, objeto, alcances, vigencia, partes, compromisos contraídos y acciones a ejercer; asimismo, se hace constar la entrega-recepción de los instrumentos jurídicos correspondientes que en la misma relación se detallan. ANEXO NÚMERO___. b).-Contratos de fideicomiso.- Se anexa relación de contratos celebrados durante la gestión del ciudadano ___, de fecha ___, especificando número de fideicomiso, nombre del programa, fideicomitente, fiduciario, fecha del contrato, objetivo patrimonio y situación actual. ANEXO NÚMERO___. ----------------------------------------------------------X.- OTROS. --------------------------------------------------------------------------------------------------a).-Archivos.- Se entrega en este acto toda la documentación física y magnética que obra en los archivos de la _________ mediante la relación anexa que contiene: Asunto, Ubicación, Vigencia ___. ANEXO NÚMERO___. --------------------------------------b).-Asuntos pendientes de resolver y en trámite.- Se entrega relación de los asuntos pendientes de resolver y en trámite a cargo del _________. ANEXO NÚMERO __.-----------------------------------------------------------------------------------------------Se entrega la relación de asuntos de carácter jurisdiccional en que la __________ es parte y que son atendidos por esta área, y en la que se indican los rubros generales de su identificación y el estado que guarda al momento de la entrega-recepción de la oficina, así como el nombre del servidor público a quien está a cargo el asunto. ANEXO NÚMERO ______________________________. -------------------------------------------------------------------1.1.- Asimismo, el Servidor Público manifiesta bajo protesta de decir verdad, que durante su gestión tiene pendientes de deshogo observaciones y/o recomendaciones de algún órgano de control o fiscalizador. (Identificar la (s) observación (nes) y autoridad emisora). ANEXO NÚMERO __. ---------------------------c).-Formas oficiales.Se entregan en este acto todas las formas oficiales que se manejan en la __________. ANEXO NÚMERO __. ------------------------------------------d).-Sellos administrativos.- Se entrega en este acto _____ sellos que se manejan en la __________. ANEXO NÚMERO __. -------------------------------------------------------e).Llaves de cerraduras.- Se entrega _____ llaves de cerraduras del _________ que en la relación que se anexa, se describen para que lugar se tiene acceso. ANEXO NÚMERO __. --------------------------------------------------------------------------------f).-Líneas telefónicas.- Se entregan ______ líneas telefónicas, que en relación anexa, se describen los números identificadores, así como el lugar en que se encuentran. ANEXO NÚMERO __. --------------------------------------------------------------XI.- INFORME DE GESTIÓN. --------------------------------------------------------------------------Se entrega informe de gestión del Ciudadano ________________, respecto de los asuntos relevantes tramitados durante su desempeño como ______________, del período ___________. ANEXO NÚMERO __. -----------------------------------------------------XII.- OTROS HECHOS. ----------------------------------------------------------------------------------El ciudadano ___ manifiesta, haber proporcionado sin omisión alguna todos los elementos necesarios para la formulación de esta acta administrativa de entrega-recepción, igualmente declara que todos los activos y pasivos de la ___ a su cargo, quedaron incluidos en los capítulos correspondientes de la presente y que no fue omitido asunto

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alguno, información, documentación o cualesquier aspecto importante relativo a su gestión. Asimismo, manifiesta que designa como domicilio para oír y recibir todo tipo de notificaciones y documentos relacionados con el ejercicio de su ____ y la información contenida en esta acta de entrega-recepción, el señalado en el proemio de la presente. Los ____ anexos que se mencionan en esta acta, constantes de ____ fojas útiles, forman parte integrante de la misma y se firman en todas sus hojas para su identificación y los efectos legales a que haya lugar. --------------------------La presencia del representante de la Contraloría sólo tiene como finalidad el verificar que la celebración del acto de entrega-recepción se realice conforme a la normatividad aplicable; por consiguiente no avala su contenido, ni el de sus anexos, lo que queda bajo la responsabilidad de quien entrega y quien recibe la ____________. La presente entrega, no implica liberación alguna de responsabilidades que pudieran determinarse por la autoridad competente con posterioridad. ----------------------------------El Ciudadano ___________________ recibe con las reservas de la Ley, todos los recursos y documentos que se precisan en el contenido de la presente acta y sus anexos. Los participantes en esta Acta reconocen la presencia de los testigos. Esta acta consta de ______ fojas escritas por un solo lado, al tiempo que se hace constar que este documento fue elaborado en cuatro originales, de los cuales se entrega uno al servidor público que entrega el cargo y otro al servidor público que recibe el cargo de _______________, otro más que se integra al acta-entrega que obra en los archivos de esta __________________, así como otro a la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, cuyo resguardo corre a cargo del Ciudadano ________________, Director de Evaluación y Control de la Gestión Administrativa de la Contraloría.-----------------------------------------------------------------------------------------------En este acto el representante de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, exhorta a los ciudadanos ___________________ y ______________________, a presentar su declaración de situación patrimonial, conforme a lo establecido en los artículos 47 fracción XVIII, 80 y 81 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos y del Acuerdo 6-13/2005 emitido por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal en sesión de fecha dieciséis de marzo de dos mil --------------------------------------------------------------------------------------Previa lectura de la presente y no habiendo más que hacer constar, se da por concluida a las ____ horas del día ____ de ________ del dos mil ____ firmando para constancia en todas sus hojas los que en ella intervinieron y quisieron hacerlo. ----------------------------------------------- I N T E R V I E N E N: ---------------------------------------------ENTREGA RECIBE C. DESIGNADO PARA PROPORCIONAR INFORMACIÓN

C. DESIGNADO PARA VERIFICAR INFORMACIÓN

C. TESTIGO

C. TESTIGO

C.

C.

INTERVIENE POR PARTE DE LA CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL ______________________________

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ACTA ADMINISTRATIVA DE ENTREGA-RECEPCIÓN DEL ÁREA DE (1) ÁREAS ADMINISTRATIVAS

__________________________________________________________ En la Ciudad de México, Distrito Federal, siendo las __(2)___ horas del día __(3)____ del mes de ____(4)____ del dos mil ___(5)___, se reunieron en las oficinas de esta _____(1)________, sita en la calle de ___(6)_______, número __(6)_____, Colonia ____(6)____, Delegación ____(6)_______, Código Postal ___(6)_____, el Ciudadano ________(7)____________, con Registro Federal de Causantes de Causantes ______(9)_______, quien se identifica con credencial ________, expedida por _______________, con número ____________, misma que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO_(31)__, con domicilio en la calle de ___(10)______, número ____(10)______, Colonia ____(10)_____, Delegación ___(10)_______, Código Postal ___(10)____, en la Ciudad de México, Distrito Federal, quien deja de ocupar el cargo de ___(11)_____, con motivo de __________ (en caso de haber presentado renuncia anexar copia de la misma), y el Ciudadano ______(12)___________, con Registro Federal de Causantes ____(8)_______, quien se identifica con credencial __(8)______, expedida por 9 _______________, con número ____________, misma que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO_(31)__, con domicilio en la calle de _________, número __________, Colonia _________, Delegación __________, Código Postal _______, en la Ciudad de México, Distrito Federal, con motivo de la (13) de que fue objeto para (14), con fecha __(15)____,de __(15)______del dos mil ___(15)_____, (16) del puesto, mediante (acuerdo, nombramiento, instrucción del inmediato superior) como se refiere en el oficio número ______, de fecha __________, suscrito por _________, con cargo de __________, mismo que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO _(31)____; procediéndose a la entrega-recepción de los recursos asignados a esta ____(1)______. Intervienen como testigos de asistencia los ciudadanos _____(17)________ y ____(18)__________, manifestando el primero prestar sus servicios en ___(19)_____, como__(20)____,quien se identifica con credencial ___(21)_____, expedida por _____(21)__________, con número ____(21)________, misma que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO_(31)__, y tener su domicilio en la calle de __(22)____, número ___(22)______, Colonia ___(22)____, Delegación ___(22)______, Código Postal __(22)______, en la Ciudad de México, Distrito Federal; el segundo manifiesta también prestar sus servicios en __(19)______, como (20) cargo o nombramiento), quien se identifica con credencial ___(21)_____, expedida por ______(21)_________, con número _____(21)_______, misma que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO_(31)__, y tener su domicilio en la calle de ___(22)___, número __(22)_____, Colonia __(22)______, Delegación __(22)_______, Código Postal __(22)____, en la ciudad de México, Distrito Federal. --------------------------------------------Se encuentra presente en el acto el ciudadano ___(23)________, quien se identifica con credencial ________, expedida por _______________, con número ____________, misma que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO_(31)__, designado por el (la) Ciudadano (a)_______________________, Contralor (a) General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, mediante oficio número CTSJDF/ /200 _(25)_, de fecha _(26)___ de __(26)_____ del dos mil _(26)____, para intervenir en este acto conforme a las atribuciones que establecen los Acuerdos 44-19/2003, 26-64/2003, 12-05/2005, (17-36/2004 en el caso CT-19 M P Contraloría Página 263 de 306

de Secretarios Proyectistas) y el 15-02/2005 emitidos por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal. -----------El Ciudadano __________(7)___________________designa al Ciudadano _____(27)____________, quien se identifica con credencial _____________, expedida por _______________, con número ____________, misma que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO_(31)__, quien ocupa el cargo de __(28)______, en la propia _____(1)_______, para proporcionar la información necesaria, verificar la entrega física y hacer las aclaraciones pertinentes.---------------------------------------------------------- El Ciudadano _______________(12)__________________________ designa al Ciudadano _________(29)__________, quien se identifica con credencial _________, expedida por _______________, con número ____________, misma que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO_(31)__, para verificar la documentación y recursos consignados en la presente acta, así como para solicitar la información y aclaraciones que sean pertinentes. Las personas señaladas aceptan la designación, haciéndola constar mediante sus firmas en la presenta acta. --------------------------------------------------------------------------------------------------H E C H O S ----------------------------------------------I.- ESTRUCTURA ORGÁNICA.----------------- (30) --------------------------------------------------Se entrega el formato de la estructura orgánica de esta _(1)____, autorizada por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal. ANEXO NÚMERO _(31)__-----------------II.- MARCO JURÍDICO DE ACTUACIÓN. -----------------------------------------------------------Se hace entrega de la relación de las Leyes, Reglamentos, Decretos, Acuerdos y Circulares que regulan la actuación de esta ___(1)_____, así como las fechas de expedición de estos ordenamientos. ANEXO NÚMERO __ (31)____-------------------------III.- MANUALES.---------------------------------------------------------------------------------------------Se hace entrega de los manuales de organización, de procedimientos, de trámite y de servicios al público (32) que permiten el buen funcionamiento de la (1), mismos que se encuentran vigentes a la fecha de la presente Acta.- ANEXO NÚMERO __(31)___-IV.- RECURSOS HUMANOS. --------------------------------------------------------------------------a) Plantilla del personal.- Se entrega la relación de todo el personal que labora en la (1) y en la que se describen sus características (33).- ANEXO NÚMERO _(31)___-b) Personal de honorarios.- Se entrega la relación de personal de honorarios, que labora en la (1) y en la que se describen sus características (34).- ANEXO NÚMERO __(31)___ ---------------------------------------------------------------------------------c) Personal con licencia, permiso o comisión.- Se entrega la relación del personal con licencia, permiso o comisión que está adscrito a la (1) y en la que se describen sus características (35).- ANEXO NÚMERO _(31)___ ---------------------------------------A la fecha de la presente acta existen en poder del ciudadano (34) en su carácter de pagador de sueldos la cantidad de (37) cheques no cobrados, con un importe de (38), y un total de (39), en efectivo. ANEXO NÚMERO__(31)___ -----------------------a) V.- RECURSOS MATERIALES. -----------------------------------------------------------------------Mobiliario, equipo de cómputo, de oficina y artículos de decoración y publicaciones.- De conformidad con lo estipulado en el artículo 20 del Acuerdo 1238/2003, para el Registro y control de los bienes Muebles e Inmuebles que integran el activo del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, se entrega el mobiliario, equipo de cómputo, de oficina y artículos de decoración y publicaciones (40); debidamente referidos en una relación que incluye a los respectivos resguardantes de tales bienes.- ANEXO NÚMERO (31) ---------

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b) Equipo de transporte y maquinaria.- Se entrega equipo de transporte y maquinaria, (41), debidamente referidos en una relación que incluye a los respectivos resguardantes de los tales bienes.- ANEXO NÚMERO __(31)___--------------c) Equipo de comunicación.- Se entrega el equipo de comunicación (42), debidamente referidos en una relación que incluye a los respectivos resguardantes de los tales bienes.- ANEXO NÚMERO __(31)____-------------------------------------------------------------d) Bienes inmuebles.- Se entregan los bienes inmuebles del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal a cargo de la (1), (43) debidamente referidos en una CT-19 relación que incluye a los respectivos resguardantes de los tales bienes.- ANEXO NÚMERO __(31)___-------------------------------------------------------------------------------------e) Inventario de Almacén.- Se entregan los bienes que contiene el almacén (44), debidamente referidos en una relación que incluye al servidor público responsable de éstos.- ANEXO NÚMERO __(31)___ --------------------------------------------------------f) Libros de registro o correspondencia.- Se entregan los libros de registro o correspondencia a cargo de la (1), que son utilizados para el funcionamiento de dicha área, así como los archivos magnéticos y otros documentos relevantes para el control de la documentación que ingresa (45), debidamente referidos en una relación que incluye al servidor público responsable de éstos.- ANEXO NÚMERO __(31)____---------------------------------------------------------------------------------------------g) Caja (s) fuerte (s).- Se entrega (n) en sobre cerrado la (s) combinación (es) de la (s) caja (s) fuerte (s) existente (s), misma (s) que contiene (n) (46) ANEXO NÚMERO __(31)____---------------------------------------------------------------------------------VI. SITUACIÓN PROGRAMÁTICA. ---------------------------------------------------------------Se entrega el Programa Operativo Anual del ejercicio (47) y el Resumen ProgramáticoPresupuestal de Actividades Institucionales correspondiente al período (48) del mismo ejercicio. ANEXO NÚMERO __(31)___-------------------------VII.- SITUACIÓN PRESUPUESTAL. ------------------------------------------------------------a) Estados financieros.- Se entregan los estados financieros correspondientes al ejercicio (49), debidamente referidos en una relación que incluye el nombre de cada uno y el servidor público responsable de éstos.- ANEXO NÚMERO __(31)___-----------------------------------------------------------------------------------------------b) Cuentas bancarias.- El saldo en bancos al día (50) asciende a la cantidad de (51) según estado (s) de cuenta bancario (s) expedido (s) por la (s) institución (nes) correspondiente (s) mismo (s) que fue (ron) conciliados ANEXO NÚMERO (31)----Para la expedición de cheques en cada una de las cuentas de la (1) se tenían registradas las firmas de los ciudadanos (52) quienes firmaban mancomunadamente, por lo que con motivo del presente acto se procedió al cambio de firmas, solicitándose la cancelación de aquellas y el registro en su lugar de las firmas de los ciudadanos (53) según oficio número (54) fechado el (55). ANEXO NÚMERO __(31)__------------------------------------------------------------------------Se entregan los talonarios/pólizas de cheque utilizados durante la gestión del ciudadano (7) así como los que se encuentren sin uso, conforme a la relación que se adjunta. ANEXO NÚMERO __(31)___--------------------------------------------------------Se relacionan los últimos cheques expedidos por cada una de las cuentas bancarias: -----------------------------------------------------------------------------------------------INSTITUCIÓN BANCARIA: (56) -----------------------------------------------------------------NÚMERO DE CUENTA: (57)--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------CT-19 M P Contraloría Página 265 de 306

c)

d) e)

f) g) h)

i)

j)

NÚMERO DE CHEQUE: (58) ---------------------------------------------------------------------IMPORTE: (59) --------------------------------------------------------------------------------------------BENEFICIARIO: (60) ------------------------------------------------------------------------------------Inversiones, valores, títulos o cualquier otro contrato, Se entrega la relación analítica de las inversiones en valores, o a plazo, o en títulos, o en fideicomisos, realizadas con recursos asignados a esta (1) y sus respectivos comprobantes o contratos. Asimismo, se hace constar que también se han efectuado las solicitudes de cambio de las firmas que permiten disponer de los recursos correspondientes a estas inversiones, mediante oficio (61). ANEXO NÚMERO __(31)___-----------------Expresamente se señala que no existen más recursos, cuentas, contratos, inversiones o disponibilidades financieras de las documentadas en este apartado y que todos los conceptos de ingresos y egresos se encuentran debidamente integrados en los estados financieros. ----------------------------------------------------------Documentos y cuentas por cobrar.- Se entrega la relación de los documentos y cuentas por cobrar (62) . ANEXO NÚMERO __(31)____-----------------------------------Cheques, vales y efectivo en poder de la unidad de apoyo administrativo.- A la fecha de la presente, existen en poder del ciudadano (63), (64) cheques pendientes de entregar a los beneficiarios por un importe total de (65); asimismo, se cuenta con (66) vales de (67), con valor nominal cada uno de (68), que en total hacen un importe de (69); así como la suma de dinero en efectivo por la cantidad de (70) mismos que se relacionan en el anexo. ANEXO NÚMERO __(31)___-------Ingresos pendientes de depósito.- Se entrega la relación de ingresos pendientes de depósito (71) . ANEXO NÚMERO __(31)__-----------------------------------------------Pasivos a corto, mediano y largo plazo.- Se entrega la relación de pasivos a corto, mediano y largo plazo (72). ANEXO NÚMERO __(31)___ -----------------------Presupuesto.- Se entrega el presupuesto con la clasificación de original, modificado, ejercido y comprometido (73). Se entrega el presupuesto anual correspondiente al ejercicio asignado a esta (1) por el Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal o Consejo de la Judicatura del Distrito Federal (si se trata de las áreas de finanzas) mediante oficio (74) fechado el (75), mismo que después de las ampliaciones y reducciones al día (76) representa un presupuesto anual modificado por la suma de (77) el cual al día de (78) ha sido ejercido en la suma de (79) ANEXO NÚMERO _(31)___-------------------------------------------------------------------La última conciliación del presupuesto de esta (1) fue realizada con la Secretaría de Finanzas el (80), no existiendo diferencias que hacer constar. ----------------------Presupuesto para programas especiales.- Se detalla en forma analítica el presupuesto anual correspondiente al (los) programa (s) (81) mismo que asciende a la suma de (82) del cual al (83) ha sido ejercida la suma de (84) ANEXO NÚMERO __(31)__. La última conciliación de este presupuesto para programas especiales se realizó con (85), el (86), no existiendo diferencias que hacer constar.Fondo revolvente.- Se entrega el fondo revolvente a cargo del (87), el cual al momento de la entrega-recepción consta de un importe total autorizado de (88), según oficio (89) del cual está disponible la cantidad de (90) y se entregan (91) documentos físicamente por un total de (92) para reembolso y el (los) oficio (s) números (93) mediante el (los) cual (es) se gestionó el reembolso que al momento de la entregarecepción de ésta (1) está pendiente de reintegro, cuyo importe asciende a la cantidad (94). ANEXO NÚMERO _(31)__-------------------------------------Se hace constar que se ha realizado el cambio de los registros de firmas para los siguientes trámites: autorización

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de cuentas por liquidar certificadas, autorización como pagador o pagador habilitado y para la compra de boletos de avión (95) ANEXO NÚMERO __(31)___------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------VIII.- OBRAS PÚBLICAS. ------------------------------------------------------------------------------a) Inventario de obras por tipo de inversión.- Se entrega la relación de las obras públicas realizadas durante la gestión del ciudadano (7), a la fecha (96). ANEXO NÚMERO __(31)___----------------------------------------------------------------------------------b) Anticipos de obras pendientes de amortizar.- Se entrega la relación de los anticipos CT-19 otorgados, su amortización y pendientes de amortizar (97); asimismo, se hace constar la entrega-recepción de los contratos correspondientes que en la misma relación se detallan. ANEXO NÚMERO ___(31)__---------------------------------IX.- DERECHOS Y OBLIGACIONES.- --------------------------------------------------------------a) Contratos y Convenios. Se anexa la relación de contratos y convenios celebrados durante la gestión del ciudadano (7), de fecha (98), especificando su materia, según sean de arrendamiento, adquisiciones, prestación de servicios, fideicomisos, multianuales, convenios de coordinación y otros, señalando antecedentes, autorización, objeto, alcances, vigencia, partes, compromisos contraídos y acciones a ejercer; asimismo, se hace constar la entrega-recepción de los instrumentos jurídicos correspondientes que en la misma relación se detallan. ANEXO NÚMERO ____(31)___ b) Contratos de fideicomiso.- Se anexa relación de contratos celebrados durante la gestión del ciudadano (7), de fecha (99), especificando número de fideicomiso, nombre del programa, fideicomitente, fiduciario, fecha del contrato, objetivo patrimonio y situación actual. ANEXO NÚMERO __(31)___ ------------------------------X.- OTROS. -------------------------------------------------------------------------------------------------a) Archivos.- Se entrega en este acto toda la documentación física y magnética que obra en los archivos de la __(1)_______ mediante la relación anexa que contiene: Asunto, Ubicación, Vigencia (100). ANEXO NÚMERO __(31)___----------------------------b) Asuntos pendientes de resolver y en trámite.- Se entrega relación de los asuntos pendientes de resolver y en trámite (101) a cargo del ___(7)______. ANEXO NÚMERO __(31)___ Se entrega la relación de asuntos de carácter jurisdiccional en que la ____(1)______ es parte y que son atendidos por esta área, y en la que se indican los rubros generales de su identificación y el estado que guarda al momento de la entrega-recepción de la oficina, así como el nombre del servidor público a quien está a cargo el asunto. ANEXO NÚMERO _(31)_____ -------------------------------------1.1.- Asimismo, el Servidor Público manifiesta bajo protesta de decir verdad, que durante su gestión tiene pendientes de deshogo observaciones y/o recomendaciones de algún órgano de control o fiscalizador. (Identificar la (s) observación (nes) y autoridad emisora). ANEXO NÚMERO __(31)___------------------c).-Formas oficiales.Se entregan en este acto todas las formas oficiales que se manejan en la __(102)________. ANEXO NÚMERO __(31)___---------------------------d).-Sellos administrativos.- Se entrega en este acto _(103)____ sellos que se manejan en la ___(1)_______. ANEXO NÚMERO _(31)__---------------------------------e).-Llaves de cerraduras.- Se entrega __(104)___ llaves de cerraduras del ___(1)______ que en la relación que se anexa, se describen para que lugar se tiene acceso. ANEXO NÚMERO __(31)___----------------------------------------------------f).-Líneas telefónicas.Se entregan _(105)_____ líneas telefónicas, que en relación anexa, se describen los

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números identificadores, así como el lugar en que se encuentran. ANEXO NÚMERO __(31)___--------------------------------------------------XI.- INFORME DE GESTIÓN. --------------------------------------------------------------------------Se entrega informe de gestión del Ciudadano ____(7)____________, respecto de los asuntos relevantes tramitados durante su desempeño como ____(106)__________, del período ___(107)________. ANEXO NÚMERO __(31)____-------------------------------XII.- OTROS HECHOS. ----------------------------------------------------------------------------------El ciudadano (7) manifiesta, haber proporcionado sin omisión alguna todos los elementos necesarios para la formulación de esta acta administrativa de entrega-recepción, igualmente declara que todos los activos y pasivos de la (1) a su cargo, quedaron incluidos en los capítulos correspondientes de la presente y que no fue omitido asunto alguno, información, documentación o cualesquier aspecto importante relativo a su gestión. Asimismo, manifiesta que designa como domicilio para oír y recibir todo tipo de notificaciones y documentos relacionados con el ejercicio de su (108) y la información contenida en esta acta de entrega-recepción, el señalado en el proemio de la presente. Los (109) anexos que se mencionan en esta acta, constantes de (110) fojas útiles, forman parte integrante de la misma y se firman en todas sus hojas para su identificación y los efectos legales a que haya lugar. ---------------------------La presencia del representante de la Contraloría sólo tiene como finalidad el verificar que la celebración del acto de entregarecepción se realice conforme a la normatividad aplicable; por consiguiente no avala su contenido, ni el de sus anexos, lo que queda bajo la responsabilidad de quien entrega y quien recibe la ___(1)_________. La presente entrega, no implica liberación alguna de responsabilidades que pudieran determinarse por la autoridad competente con posterioridad. ----------------------------------El Ciudadano _______(12)____________ recibe con las reservas de la Ley, todos los recursos y documentos que se precisan en el contenido de la presente acta y sus anexos. Los participantes en esta Acta reconocen la presencia de los testigos. Esta acta consta de _(111)_____ fojas escritas por un solo lado, al tiempo que se hace constar que este documento fue elaborado en cuatro originales, de los cuales se entrega uno al servidor público que entrega el cargo y otro al servidor público que recibe el cargo de ____(11)___________, otro más que se integra al acta-entrega que obra en los archivos de esta ____(1)______________, así como otro a la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, cuyo resguardo corre a cargo del Ciudadano _____(23)___________, Director de Evaluación y Control de la Gestión Administrativa de la Contraloría.--------------------------------------------------------------------En este acto el representante de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, exhorta a los ciudadanos __(7)_y_(12)_______________ y ______________________, a presentar su declaración de situación patrimonial, conforme a lo establecido en los artículos 47 fracción XVIII, 80 y 81 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos y del Acuerdo 6-13/2005 emitido por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal en sesión de fecha dieciséis de marzo de dos mil -----------------------------------------------------------------------------------------Previa lectura de la presente y no habiendo más que hacer constar, se da por concluida a las _(112)___ horas del día _(113)___ de _(113)_______ del dos mil (113)____ firmando para constancia en todas sus hojas los que en ella intervinieron y quisieron hacerlo. -------CT-19

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-------------------------------------- I N T E R V I E N E N: ---------------------------------------------ENTREGA (7)

RECIBE (12)

DESIGNADO PARA PROPORCIONAR INFORMACIÓN (27)

DESIGNADO PARA VERIFICAR INFORMACIÓN

TESTIGO (17)

TESTIGO (18)

(29)

INTERVIENE POR PARTE DE LA CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

(23)

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO Nombre del formato:

ACTA ADMINISTRATIVA DE ENTREGA RECEPCIÓN PARA ÁREAS ADMINISTRATIVAS.

Número de formato:

CT-19

Objetivo del formato:

Asentar a través del Acta de EntregaRecepción, la entrega del empleo, cargo o comisión del Servidor Público saliente.

Elabora:

El Servidor Público saliente.

Número de tantos del formato:

Cuatro originales.

Distribución:

1er.-original Servidor Público saliente. 2do.-original Servidor Público que recibe. 3er.-original Archivo del Área que entrega. 4to.-original para Contraloría. INSTRUCTIVO DE LLENADO

No. DE CONCEPTO

SE DEBE ANOTAR

(1).- Área

Nombre del recepción.

área

sujeta

(2).-Hora

Anotando la hora levantamiento del acta.

(3).- Día

De levantamiento del acta, señalando el numeral del día.

(4).-Mes

Se indica el mes del levantamiento del acta.

(5).-Año

Indicar el año de levantamiento del acta.

(6).-Domicilio del área sujeta a entrega recepción

Domicilio completo que se asentará en el acta de entrega-recepción.

(7).-Nombre del servidor saliente

Completo del Servidor Público saliente.

de

a

entrega-

inicio

de

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(8).-Registro Federal de Causantes

R:F:C: del Servidor Público que recibe.

(9).-Registro Federal de Causantes

R:F:C: del Servidor Público saliente.

(10).-Domicilio saliente

del

Servidor

Público El particular anotando calle, número exterior, interior si es el caso, colonia, delegación y código postal y si es foráneo anotar municipio y entidad federativa.

(11).-Nombre del puesto del Servidor Del empleo oficial, cargo o comisión de que Público saliente se trate. (12).-Nombre entrante

del

Servidor

Público Nombre completo del Servidor Público entrante o de la persona que recibe, sea como titular o encargado del área objeto de la entrega-recepción.

(13).-Término utilizado para designar al Para el nuevo titular se usará “Designado”, Funcionario Público que asistirá al cuando solo se comisione para la entregaacta de entrega recepción recepción se usará “Comisionado”. (14).-Término utilizado para designar al Se utilizará el término “ocupar” si se eligió Funcionario Público que asistirá al o nombró al funcionario público ó “recibir” acta de entrega recepción si solo fue comisionado para la entregarecepción. (15).-Fecha de elección o nombramiento Día, mes, y año, a partir de que surte efecto la elección, nombramiento o comisión del Servidor Público entrante. (16).-Término utilizado para designar al Se utilizará el término “titularidad,” si es Funcionario Público comisionado se utilizará “el encargo”. (17) y (18).-Testigos

(19).-Área donde presta(n) servicios(s) el (los) Testigo(s) (20).-Empleo, cargo o comisión

Nombre completo de los Testigos de Asistencia. su(s) Donde desempeña(n) la comisión el(os) Servidor(es) Público(s) que funge(n) de Testigo(s) de Asistencia. De (los) Servidor(es) Público(s) que funge(n) como Testigo(s).

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(21).-Identificación del (los) Testigo(s)

Documento utilizado en este acto como identificación, preferentemente Credencial de Elector obteniendo copia de la misma, si no se tiene se utilizará el R.F.C., agregando el número de la clave del Registro Único de Población.

(22).-Domicilio particular del (los) Testigo(s)

El particular anotando, calle, número exterior, interior si es el caso, colonia, delegación, código postal, si es foráneo, anotar municipio y entidad federativa.

(23).-Servidor Público designado por la Contraloría

Nombre completo del Servidor Público designado por la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito federal, para participar el acto.

(24).-Nombre y cargo

Nombre completo, apellidos y cargo del Funcionario representante de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, para participar en el acto.

(25).-Oficio con el que se designa al representante de la Contraloría

Número del oficio con que designa al representante de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

(26).-Oficio de comisión

Fecha de emisión del oficio de comisión, anotando, día, mes y año.

(27).-Persona designada por el Funcionario Público saliente

Nombre completo de la persona que designó el Servidor Público saliente, que proporcionará la información que se requiera y verificará la entrega física así como hará las aclaraciones pertinentes.

(28).-Empleo del Servidor Público designado

Denominación del empleo, cargo o comisión del Servidor Público designado.

(29).-Persona designada por el Servidor Nombre completo de la persona que Público que recibe designó el Servidor Público que recibe, para verificar la recepción de documentos, recursos y solicitar las aclaraciones correspondientes. M P Contraloría Página 272 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(30).-Estructura orgánica

Se incluirán los datos relativos a la estructura orgánica autorizada del área de que se trate, anexando copia del organigrama correspondiente, señalando la estructura real, anexándose como documento elaborado.

(31).-Anexo diversos

Se citarán en forma consecutiva, conforme su aparición en el cuerpo del acta, deberán ser foliados y firmados por los Servidores Públicos responsables de su elaboración.

(32).-Manuales del área

Incluir los manuales con que cuente el, área sujeta a entrega-recepción. (Dictamen, Manual de Organización y Manual de Procedimientos)

(33).-Relación de personal (recursos humanos)

Relación de personal que contenga nombre, categoría y número de empleado, indicando si es de base o confianza, tipo de contrato y percepción mensual.

(34).-Personal de honorarios

Relación que contenga, nombre del personal que presta sus servicios por contrato de honorarios, percepción mensual, descripción de sus actividades y fecha de terminación del dicho contrato.

(35).-Personal con licencia, permiso o comisionado

Relación que contenga, nombre del personal, período que abarca en el caso de licencia o permiso y para los casos de personal comisionado, nombre del área a la que está adscrito, área donde está comisionado y periodo de la comisión.

(36).-Servidor Público habilitado como pagador

El que ha sido designado por el Tribunal Superior de Justicia o del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal como pagador habilitado.

(37).-Cheques no cobrados

Relación de cheques no cobrados, con número y letra, en poder del pagador habilitado.

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(38).-Importe de cheques no cobrados

Importe de cheques no cobrados, anotando la cantidad con número y letra.

(39).-Efectivo

Importe total del número y letra.

(40).-Recursos materiales

Conforme al artículo 20 del Acuerdo 1238/2003, relacionar mobiliario, equipo de cómputo, oficina, artículos de decoración y publicaciones, así como los resguardantes de tales bienes.

(41).-Equipo de transporte y maquinaria

Relación con el tipo, marca, modelo, color, placas, número de serie, nombre y cargo del Servidor Público que lo tiene asignado, estado físico y funcionamiento que guarda.

(42).-Equipo de comunicación

Relacionar cada bien indicando el número de inventario, tipo de aparato, marca y serie, nombre y cargo del resguardante a su cargo.

(43).-Bienes inmuebles

Relación de los bienes inmuebles indicando por cada bien, datos del Registro Público de la Propiedad y de Comercio, descripción del bien, tipo de predio, ubicación, uso actual y resguardante de cada bien.

(44).-Inventario de almacén

Relación de los bienes que contiene el almacén, indicando número y nombre por cada bien, unidad de medida y existencia del mismo.

(45).-Libros de registro o correspondencia

Relación de libros y archivos, objeto, vigencia, localización, último registro y nombre del resguardante.

(46).-Caja(s) fuerte(s)

Describir el contenido de la(s) caja(s) fuerte(s) en una relación anexa, si son bienes confidenciales o numerosos.

efectivo

anotando,

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(47).-Programa Operativo Anual (situación programática)

Describir el ejercicio que corresponda al programa, coincidente con el ejercicio en que se deja el empleo, cargo o comisión si se acerca el fin de ejercicio, se entregará proyecto o anteproyecto del POA.

(48).-Situación programática

Período del mismo ejercicio.

(49).-Estados financieros (situación presupuestal)

Relacionar cada uno de los estados financieros entregados, balance general, estado de resultados, etc. Así mismo los libros auxiliares y registros contables.

(50).-Cuentas bancarias

Deberán contener día, mes y año, de la fecha de corte del que se informa.

(51).-Saldo en bancos

Estado(s) de cuenta(s) bancario(s) expedido(s) por la(s) institución(es) correspondiente(s), conciliado(s).

(52).-Firmas registradas

Nombre(s) y cargo(s) del (los) Servidor(es) Público(s), cuya(s) firma(s) son la(s) autorizada(s) para expedir cheques.

(53).-Firmas registradas

Nombre(s) y cargo(s) de los Servidor(es) Público(s), cuya(s) firma(s) son las autorizadas para expedir cheques.

(54).-Oficios con los que se substituirán las firmas registradas

Número del(os) oficio(s) emitido(s) con el cambio de firma(s) a la(s) institución(es) bancaria(s).

(55).-Fecha de remisión de oficio a bancos, con los que registran las firmas

Día, mes y año del(os) oficio(s) remitido(s) a la(s) institución(es) bancaria(s).

(56).-Nombre(s) de los banco(s)

Nombre o razón social de la institución bancaria a que corresponde la cuenta.

(57).-Banco(s)

Número(s) de la(s) cuenta(s) bancaria(s).

(58).-Cuenta de cheques

Número del último cheque expedido.

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(59).-Cuenta de cheques

Importe del último cheque expedido.

(60).-Beneficiario

Nombre de la persona, empresa o institución bancaria. Los numerales 54, 55, 56, 57, se repetirán como cuentas bancarias existan, siendo factible hacerlo en un anexo cuando existan numerosas cuentas bancarias.

(61).-Inversiones, valores, títulos o cualquier otro contrato

Número y fecha de los oficios para el cambio de firmas, debiendo señalar en anexo, número de cuentas, nombre de las instituciones bancarias, fechas de vencimiento, saldos, firmas registradas y los estados de cuenta expedidos por la institución de que se trate, debidamente conciliados.

(62).-Documentos y cuentas por cobrar

Relación de documentos y cuentas por cobrar, puntualizando: número de documento, nombre del deudor, saldo, vencimiento y concepto de la deuda.

(63).-Cheques, vales y efectivo en poder de la unidad de apoyo administrativa

Nombre y cargo del Servidor Público que tenga en su poder cheques, vales o efectivos pendientes de entregar.

(64).-Cheques en tránsito

Pendientes de entregar a los beneficiarios.

(65).-Importe del total de cheques en tránsito

Importe con número y letra, en pesos y centavos, de los cheques pendientes de entregar a los beneficiarios.

(66).-Número del total de Vales

Cantidad de vales, que en su caso existan.

(67).-Vales, los diferentes que existan

Concepto de los vales de gasolina, despensa, etc.

(68).-Vales, las diferentes denominaciones

Concepto nominal de los vales, ejemplo: 20 de $ 50.00, 10 de $20.00, etc.

(69).-Importe total de los vales

Su importe, el total, con número y letra, en pesos y centavos.

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(70).-Dinero en efectivo

Importe total del efectivo, en pesos y centavos con número y letra.

(71).-Ingresos pendientes de depósito

Se relacionará el folio del documento, fecha y monto del mismo.

(72).-Pasivos a corto, mediano y largo plazo

Se clasificarán según el tiempo en que se cubrirá la deuda, indicando el número de documento, nombre del acreedor, saldo, vencimiento y concepto de la deuda.

(73).-Presupuesto

Señalará el ejercicio que corresponda, capítulo, partida, número de cuenta, sub cuenta, importe parcial o total.

(74).-Oficio con que se entrega documentación del presupuesto

Número de oficio de la Secretaría de Finanzas del Gobierno del Distrito Federal, por el que se notifica el presupuesto asignado a la Institución.

(75).-Fecha de oficio

Día, mes y año de expedición del oficio.

(76).-Presupuesto

Fecha de la última modificación autorizada al presupuesto señalando día, mes y año.

(77).-Presupuesto

Importe con número y letra presupuesto anual modificado.

(78).-Presupuesto ejercido

Día, mes y año a la que se reporta el presupuesto ejercido.

(79).-Monto de lo ejercido

Importe total con número y letra del presupuesto ejercido.

(80).-Fecha

Día, mes, y año de la última conciliación del presupuesto.

(81).-Presupuesto programas especiales Nombre(s) de especial(es).

(los)

del

programa(s)

(82).-Monto de (los) presupuestos

Importe total asignado, incluídas modificaciones con número y letra.

(83).-Fecha

Día, mes y año de lo ejercido.

las

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(84).-Monto de lo ejercido

Importe total ejercido, con número y letra de los recursos adicionales o especiales.

(85).-Nombre del área

Denominación del área con la que se efectuaron las conciliaciones.

(86).-Fecha de la(s) conciliación(es)

Día, mes y año en que se realizaron las conciliaciones.

(87).-Fondo revolvente

Nombre y cargo del Servidor Público que maneja el fondo revolvente.

(88).-Importe del fondo revolvente

Importe con número y letra, del total asignado al fondo revolvente.

(89).-Oficio de autorización del fondo revolvente

Número y fecha del oficio de autorización.

(90).-Disponibilidad del fondo revolvente

Importe disponible con número y letra del efectivo, o cuenta bancaria, en este caso indicar número de cuenta, banco, contrato y último estado de cuenta.

(91).-Documentos que controlan el ejercicio del gasto

Cantidad de documentos, indicando en la relación, descripción de documentos comprobatorios del gasto, relación de las pólizas cheque o libro de bancos con que controlan el ejercicio del gasto, indicando, fecha, número de factura, proveedor, concepto y cantidad.

(92).-Documentos comprobatorios de lo ejercido

Importe total en número y letra de los documentos comprobatorios del ejercicio del gasto, en poder del área sujeta a entrega-recepción.

(93).-Oficio(s) número y destinatario(s) Indicar el (los) número(s) de oficio(s), fecha(s), a quien se envió, documentación que comprueba el gasto que esta en trámite de reembolso. (94).-Reintegro del fondo revolvente

Importe total con número y letra del reintegro correspondiente. M P Contraloría Página 278 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(95).-Cambio de firmas registradas

Para los siguientes trámites: autorización de cuentas por liquidar certificadas, como pagador o pagador habilitado y para la compra de boletos de avión.

(96).-Obras públicas

Incluir la información a las obras públicas realizadas o pendientes de realizar en el ejercicio correspondiente a la fecha, en que se lleve a cabo la sustitución de los Servidores Públicos, mencionando programas, nombre de la obra, ubicación, metas, inversión autorizada, ejercida y por ejercer.

(97).-Anticipos de obras pendientes de amortizar

Indicar los proyectos de obra, período de ejecución, porcentajes de avance físico y financiero, modalidad de adjudicación, número de contrato, nombre o razón social del contratista, costo total de la obra, la autorización respectiva, dato de los contratos anuales, bianuales y multianuales, partida correspondiente autorizada para el gasto, costo total de la obra, monto de los anticipos, amortizaciones, estimaciones, pagos supervisión, estado que guarda, garantías, fecha de entrega de la obra terminada y toda la información inherente a las obras realizadas, en proyecto o por realizarse.

(98).-Derechos y obligaciones

Fecha: anotando día, mes y año, relacionando los contratos o convenios en que el Tribunal Superior de Justicia y el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal sea parte, distinto a los contratos de obra, precisando el tipo de contrato o convenio, persona física o moral con quien se celebró el contrato, conceptos, obligaciones y derechos a ejercer por el área, garantías, fecha de inicio y vigencia. Deberán incluirse los contratos de adquisiciones, arrendamiento y -------M P Contraloría Página 279 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

prestación de servicios relacionados con bienes muebles, contratos de arrendamiento de bienes inmuebles y de prestación de servicios. (99).-Contratos de fideicomiso

Fecha anotando día, mes y año, detallar los contratos de fideicomiso, las reglas de operación, las cartas de instrucción, las pendientes, el libro de bancos, las cuentas bancarias, las personas autorizadas para el manejo de cuentas y estados financieros, los programas de inversión autorizados en que el Tribunal Superior de Justicia y el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, sean parte.

(100).-Otros

Se incluirán la relación de los archivos físicos y magnéticos en custodia del titular del área sujeta a entrega recepción, especificando nombre de los expedientes que contiene, su ubicación, número correspondiente de inventario, tema o materia, como se encuentra en su trámite y datos del registro informático que, en su caso, existan.

(101).-Asuntos pendientes

Se relacionarán únicamente los asuntos pendientes de atender, por parte del Servidor Público saliente y si la importancia del caso lo amerita, de las áreas bajo su dirección, señalando, número y fecha del escrito, número de expediente que lo contenga, fecha de ingreso al área, asunto y estado que guarda su trámite, el grado de importancia, porcentaje de avance y fecha probable de conclusión, el producto esperado, instancias involucradas y personal responsable del asunto.

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(102).-Relación de formatos utilizados

Se relacionarán en forma consecutiva las formas utilizadas, numeración, cantidad, precio unitario y total, así como el nombre y el puesto del responsable de su manejo.

(103).-Sellos administrativos del área

Se relacionará la cantidad de sellos existentes, mencionando la leyenda del sello y su estampado.

(104).-Llaves de oficina

Se relacionará la cantidad de llaves existentes, así como la puerta a que corresponden, de igual forma se hará con las llaves de escritorios.

(105).-Líneas telefónicas

Se relacionará el número de líneas telefónicas existentes, indicando el número, extensiones, acceso a internet, ubicación y nombre(s) del (los) resguardantes.

(106).-Informe de gestión del Servidor Público saliente

Se anotará el nombre del empleo, cargo o comisión, del Servidor Público saliente.

(107).-Periodo del informe de gestión del Indicar el período en que ejerció el Servidor Público saliente empleo, cargo o comisión, motivo de le entrega-recepción, debiendo contener: un resumen de los asuntos relevantes en que haya participado durante el período de su gestión, indicando la ubicación de los expedientes, apegándose al formato y lineamientos establecidos por la Contraloría, todo se incluirá en anexo aparte. (108).-Otros hechos, declaración del Servidor Público saliente

Declara el Servidor Público saliente, haber proporcionado toda la información que se le requirió, sin omisión alguna, igualmente declara que todos los activos y pasivos a su cargo quedaron incluidos en los capítulos respectivos y que no fue omitido asunto alguno, información, documentación o cualesquier aspecto----M P Contraloría Página 281 de 306

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

importante relativo a su gestión. Asimismo, designa como domicilio para oír y recibir todo tipo de notificaciones y documentos relacionados con el ejercicio de su gestión. (l09).-Número de anexos

Número total de anexos que se incluyen en el acta de entrega recepción del Servidor Público saliente.

(110).-Número de fojas (anexas)

Número de fojas, del total de anexos que integran el acta de entregarecepción firmándose en todas sus hojas para su identificación.

(111).-Número de fojas (acta)

Número total de fojas que integran el acta de entrega-recepción, escritas por una sola cara.

(112).-Hora de conclusión del acto

Señalar la hora en que se da por concluido el acto.

(113).-Fecha de conclusión del acto

Día, mes y año de conclusión del acto.

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ACTA ADMINISTRATIVA DE ENTREGA-RECEPCIÓN DEL ÁREA DE __________________ ÁREAS JUDICIALES O DE APOYO JUDICIAL

En la Ciudad de México, Distrito Federal, siendo las _____ horas del día ______ del mes de ________ del dos mil ______, se reunieron en las oficinas de esta _____________, sita en la calle de __________, número _______, Colonia ________, Delegación ___________, Código Postal ________, el Ciudadano ____________________, con Registro Federal de Causantes de Causantes _____________, quien se identifica con credencial ________, expedida por _______________, con número ____________, misma de la que se anexa copia a la presente como ANEXO NÚMERO___, con domicilio en la calle de _________, número __________, Colonia _________, Delegación __________, Código Postal _______, en la Ciudad de México, Distrito Federal, quien deja de ocupar el cargo de ________, con motivo de __________ (en caso de haber presentado renuncia anexar copia de la misma), y el Ciudadano _________________, con Registro Federal de Causantes ___________, quien se identifica con credencial ________, expedida por _______________, con número ____________, misma de la que se anexa copia a la presente como ANEXO NÚMERO___, con domicilio en la calle de _________, número __________, Colonia _________, Delegación __________, Código Postal _______, en la Ciudad de México, Distrito Federal, con motivo de la (designación o comisión) de que fue objeto para (ocupar o recibir), con fecha ______, de ________ del dos mil ________, (la titularidad o el encargo) del puesto, mediante (acuerdo, nombramiento, instrucción del inmediato superior) como se refiere en el oficio número ______, de fecha __________, suscrito por _________, con cargo de __________, mismo del que se anexa copia a la presente como ANEXO NÚMERO __; procediéndose a la entrega-recepción de los recursos asignados a esta __________. Intervienen como testigos de asistencia los ciudadanos _____________ y ______________, manifestando el primero prestar sus servicios en ________, como (cargo o nombramiento), quien se identifica con credencial ________, expedida por _______________, con número ____________, misma de la que se anexa copia a la presente como ANEXO NÚMERO___, y tener su domicilio en la calle de ______, número _________, Colonia _______, Delegación _________, Código Postal ________, en la Ciudad de México, Distrito Federal; el segundo manifiesta también prestar sus servicios en ________, como (cargo o nombramiento), quien se identifica con credencial ________, expedida por _______________, con número ____________, misma de la que se anexa copia a la presente como ANEXO NÚMERO___, y tener su domicilio en la calle de ______, número _______, Colonia ________, Delegación _________, Código Postal ______, en la ciudad de México, Distrito Federal. -------------------------------------------------------------------Se encuentra presente en el acto el ciudadano ___________, quien se identifica con credencial ________, expedida por _______________, con número ____________, que lo acredita con el nombramiento de _________, misma de la que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO___, designado por el (la) Ciudadano (na), Contralor (a) General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, mediante oficio número CTSJDF/ /200__, de fecha ____ de _______ del dos mil _____, para intervenir en este acto conforme a las atribuciones que establecen los Acuerdos 44-19/2003, 26-64/2003, 12M P Contraloría Página 283 de 306

CT-20

05/2005 (17-36/2004 en el caso de los Secretarios Proyectistas) y el 15-02/2005 emitidos por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal. ----------------------------------------------------El Ciudadano ______________________, designa al Ciudadano _________________, quien ocupa el cargo de ________, en la propia ____________, para proporcionar la información necesaria, verificar la entrega física y hacer las aclaraciones pertinentes.--------------------------------------------------------------------------------El Ciudadano _______________________ designa al Ciudadano ________________, para verificar la documentación y recursos consignados en la presente acta, así como para solicitar la información y aclaraciones que sean pertinentes. Las personas señaladas aceptan la designación, haciéndola constar mediante sus firmas en la presenta acta. ---------------------------------------------------------------------------------------------------- --------------------------------------------------------------------H E C H O S --------------------------------------------I.- ESTRUCTURA ORGÁNICA.-----------------------------------------------------------------------Se entrega el formato de la estructura orgánica de esta __________, autorizada por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, mediante acuerdo número _______, emitido en sesión ordinaria de fecha __________. ANEXO NÚMERO __ --II.MARCO JURÍDICO DE ACTUACIÓN. ---------------------------------------------------------Se hace entrega de la relación de las Leyes, Reglamentos, Decretos, Acuerdos y Circulares que regulan la actuación de esta _______, así como las fechas de expedición de estos ordenamientos. ANEXO NÚMERO __ ----------------------------------III.- RECURSOS HUMANOS. -------------------------------------------------------------------------a) Plantilla del personal.- Se entrega la relación de todo el personal que labora en la ________________ y en la que se describen sus características.- ANEXO NÚMERO __ ------------------------------------------------------------------------------------------b) Personal de honorarios.- Se entrega la relación de personal de honorarios, que labora en la _________ y en la que se describen sus características.- ANEXO NÚMERO __ ------------------------------------------------------------------------------------------c) Personal con licencia, permiso o comisión.- Se entrega la relación del personal con licencia, permiso o comisión que está adscrito a la ___________ y en la que se describen sus características.- ANEXO NÚMERO __ -------------------------------------IV.- RECURSOS MATERIALES. --------------------------------------------------------------------a) Mobiliario, equipo de cómputo, de oficina y artículos de decoración y publicaciones.- De conformidad con lo estipulado en el artículo 20 del Acuerdo 1238/2003, para el Registro y control de los bienes Muebles e Inmuebles que integran el activo del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, se entrega el mobiliario, equipo de cómputo, de oficina y artículos de decoración y publicaciones; debidamente referidos en una relación que incluye a los respectivos resguardantes de tales bienes.- ANEXO NÚMERO ___ ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------b) Equipo de transporte y maquinaria.- Se entrega equipo de transporte y maquinaria, debidamente referidos en una relación que incluye a los respectivos resguardantes de los tales bienes.- ANEXO NÚMERO __ -------------------------------c) Equipo de comunicación.- Se entrega el equipo de comunicación, debidamente referidos en una relación que incluye a los respectivos resguardantes de los tales bienes.- ANEXO NÚMERO __ -------------------------------------------------------------------d) Inventario de almacén.- Se entregan los bienes que contiene el almacén, debidamente referidos en una relación que incluye al servidor público responsable de éstos.- ANEXO NÚMERO __ -----------------------------------------------------------------CT-20 M P Contraloría Página 284 de 306

e) Libros de registro o correspondencia.- Se entregan los libros de registro o correspondencia a cargo de la ___________, que son utilizados para el funcionamiento de dicha área, así como los archivos magnéticos y otros documentos relevantes para el control de la documentación que ingresa, debidamente referidos en una relación que incluye al servidor público responsable de éstos.- ANEXO NÚMERO __ -----------------------------------------------------------------f) Caja (s) fuerte (s).- Se entrega (n) en sobre cerrado la (s) combinación (es) de la (s) caja (s) fuerte (s) existente (s), misma (s) que contiene (n) ___________ . ANEXO NÚMERO __ ---------------------------------------------V.- ASUNTOS JURISDICCIONALES Y DE APOYO JUDICIAL.-----------------------------a) (Relacionar los rubros que correspondan, según lo dispuesto en el Art. 15 del Acuerdo 44-19/2003). ------------------------------------------------------------------------------- Relación de procesos, especificando tipo de juicio, nombre del titular y del secretario de acuerdos responsables, número de sala o juzgado, número de expediente o de toca, fecha de inicio y el estado procesal en que se encuentran los mismos. ANEXO NÚMERO __--------------------------------------- Relación de audiencias o audiencias de visita, realizadas en el juzgado o sala. ANEXO NÚMERO __ ---------------------------------------------------------------- Relación de diligencias de exhortos, requisitorias, rogatorias, suplicatorias y despachos realizadas por la sala o juzgado. ANEXO NÚMERO___ ----------- Relación de excusas, recusaciones, incompetencias y sustituciones de magistrados y jueces, conocidas y resueltas por la Presidencia o la sala. ANEXO NÚMERO __------------------------------------------------------------------------ Relación de resoluciones sobre conflictos de competencia entre autoridades del Tribunal, emitidas por la sala. ANEXO NÚMERO __--------------------------- Relación de interposición de recursos de apelación presentados ante el Juzgado; o relación de resoluciones emitidas por la sala sobre los recursos interpuestos ante ellas, contra actos de los jueces. ANEXO NÚMERO __ --- Relación de pliegos, escritos, promociones y documentos recibidos y atendidos en el juzgado; o libro de acuerdos de sala. ANEXO NÚMERO __  relaciones de actas, autos, notificaciones, emplazamientos y ejecuciones realizadas por el juzgado o la sala. ANEXO NÚMERO __------------------------- Relación de certificaciones de documentos efectuadas por el juzgado o la sala. ANEXO NÚMERO __----------------------------------------------------------------- Relación de expedientes y tocas enviados por el juzgado o la sala al Archivo Judicial para su resguardo. ANEXO NÚMERO __----------------------------------- Informes anuales o documentos que contengan la estadística judicial del juzgado o la sala. ANEXO NÚMERO __------------------------------------------------ Libretas actualizadas de asuntos turnados a la instancia correspondiente por el juzgado o la sala. ANEXO NÚMERO __--------------------------------------------- Sellos oficiales utilizados por la sala o el juzgado. ANEXO NÚMERO __------ Relación o libreta de amparos promovidos y otorgados contra resoluciones del juzgado o la sala. ANEXO NÚMERO __------------------------------------------- Relación de acuerdos, edictos y avisos judiciales enviados por el juzgado o la sala al Boletín Judicial para su publicación. ANEXO NÚMERO __-------------- Relación de sentencias o resoluciones emitidas por el juzgado o la sala sobre asuntos de su competencia. ANEXO NÚMERO __---------------------------------CT-20 M P Contraloría Página 285 de 306

 Libro de registro de billetes de depósito y valores en poder del juzgado o la sala o entregados a la instancia correspondiente del Tribunal. ANEXO NÚMERO __---------------------------------------------------------------------------------- Relación o libreta de comprobación de gastos de oficina del juzgado o la sala.  Libros actualizados de control, de gobierno, de conclusiones, de agravios y de órdenes de aprehensión del juzgado; o de gobierno, amparos, acuerdos, etc. de la sala. ANEXO NÚMERO __---------------------------------------------------VI.- OTROS. -----------------------------------------------------------------------------------------------a) Archivos.- Se entrega en este acto toda la documentación física y magnética que obra en los archivos de la _________ mediante la relación anexa que contiene: Asunto, Ubicación, Vigencia. ANEXO NÚMERO.____ ---------------------------------------------------------b) b).Asuntos pendientes de resolver y en trámite.- Se entrega relación de los asuntos pendientes de resolver y en trámite a cargo del _________. ANEXO NÚMERO __ -----Se entrega la relación de asuntos de carácter jurisdiccional en que la __________ es parte y que son atendidos por esta área, y en la que se indican los rubros generales de su identificación y el estado que guarda al momento de la entrega-recepción de la oficina, así como el nombre del servidor público a quien está a cargo el asunto. ANEXO NÚMERO __---------------------------------------------------------1.1.- Asimismo, el Servidor Público manifiesta bajo protesta de decir verdad, que durante su gestión tiene pendientes de deshogo observaciones y/o recomendaciones de algún órgano de control o fiscalizador. (Identificar la (s) observación (nes) y autoridad emisora). ANEXO NÚMERO __--------------------------c) Formas oficiales.- Se entregan en este acto todas las formas oficiales que se manejan en la __________. ANEXO NÚMERO __-----------------------------------------d) Sellos administrativos.- Se entrega en este acto _____ sellos que se manejan en la __________. ANEXO NÚMERO __ ---------------------------------------------------------e) Llaves de cerraduras.- Se entrega _____ llaves de cerraduras del _________ que en la relación que se anexa, se describen para que lugar se tiene acceso. ANEXO NÚMERO __-------------------------------------------------------------------------------------------f) Líneas telefónicas.- Se entregan ______ líneas telefónicas, que en relación anexa, se describe los números identificadores, así como el lugar en que se encuentran. ANEXO NÚMERO __ -------------------------------------------------------------------------------VII.- INFORME DE GESTIÓN. ------------------------------------------------------------------------Se entrega informe de gestión del Ciudadano ________________, respecto de los asuntos relevantes tramitados durante su desempeño como ______________, del período ___________. ANEXO NÚMERO __-----------------------------------------------------------VIII.- OTROS HECHOS. --------------------------------------------------------------------------------------El Ciudadano __________________ manifiesta, haber proporcionado sin omisión alguna todos los elementos necesarios para la formulación de esta acta administrativa de entrega-recepción, y que no fue omitido asunto alguno, información, documentación o cualesquier aspecto importante relativo a su gestión. Asimismo, manifiesta que designa como domicilio para oír y recibir todo tipo de notificaciones y documentos relacionados con el ejercicio de su (encargo o comisión) y la información contenida en esta acta de entrega-recepción, el señalado en el proemio de la presente. Los _______ anexos que se mencionan en esta acta, constantes de __________ fojas---útiles, forman parte integrante de la misma y se firman en todas sus hojas para su identificación y los efectos legales a que haya lugar. --------------------------------------------CT-20 M P Contraloría Página 286 de 306

La presencia del representante de la Contraloría tiene como finalidad el verificar que la celebración del acto de entrega-recepción se realice conforme a la normatividad aplicable; por consiguiente no avala su contenido, ni el de sus anexos, lo que queda bajo la responsabilidad de quien entrega y quien recibe la ____________. La presente entrega, no implica liberación alguna de responsabilidades que pudieran determinarse por la autoridad competente con posterioridad. ---------------------------------El Ciudadano ___________________ recibe con las reservas de la Ley, todos los recursos y documentos que se precisan en el contenido de la presente acta y sus anexos. Los participantes en esta Acta reconocen la presencia de los testigos. Esta acta consta de ______ fojas escritas por un solo lado, al tiempo que se hace constar que este documento fue elaborado en cuatro originales, de los cuales se entrega uno al servidor público que entrega el cargo y otro al servidor público que lo recibe, otro ejemplar más que se integra al archivo de actas de Entrega-Recepción que obra en este _____________________, así como otro ejemplar a la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, cuyo resguardo corre a cargo del Ciudadano ________________, Director de Evaluación y Control de la Gestión Administrativa de la Contraloría.----------------------------------------------------------------------------------------------En este acto el representante de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, exhorta a los ciudadanos ___________________ y ______________________, a presentar su declaración de situación patrimonial, conforme a lo establecido en los artículos 47 fracción XVIII, 80 y 81 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos y del Acuerdo 24-13/2006 emitido por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal en sesión de fecha cinco de abril de dos mil seis. ---------------------------------------------------------------------------------Previa lectura de la presente y no habiendo más que hacer constar, se da por concluida a las ____ horas del día ____ de ________ del dos mil ____ firmando para constancia en todas sus hojas los que en ella intervinieron y quisieron hacerlo. ---------------------------------------------- I N T E R V I E N E N: -------------------------------------------ENTREGA RECIBE

DESIGNADO PARA PROPORCIONAR INFORMACIÓN

DESIGNADO PARA VERIFICAR INFORMACIÓN

TESTIGO

TESTIGO

INTERVIENE POR PARTE DE LA CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

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ACTA ADMINISTRATIVA DE ENTREGA-RECEPCIÓNCT-20 DEL ÁREA DE _______(1)___________ ÁREAS JUDICIALES O DE APOYO JUDICIAL __________________________________________________________ En la Ciudad de México, Distrito Federal, siendo las _(2)____ horas del día ___(3)___ del mes de __(4)______ del dos mil __(5)____, se reunieron en las oficinas de esta ______(1)_______, sita en la calle de ___(6)_______, número __(6)_____, Colonia ___(6)_____, Delegación ____(6)_______, Código Postal ___(6)_____, el Ciudadano ________(7)____________, con Registro Federal de Causantes de Causantes _____(8)________, quien se identifica con credencial ___(8)_____, expedida por _____(8)__________, con número ____(8)________, misma de la que se anexa copia a la presente como ANEXO NÚMERO (33), con domicilio en la calle de ___(10)______, número ____(10)______, Colonia ___(10)______, Delegación ___(10)_______, Código Postal ___(10)____, en la Ciudad de México, Distrito Federal, quien deja de ocupar el cargo de ___(12)_____, con motivo de __________ (en caso de haber presentado renuncia anexar copia de la misma), y el Ciudadano ______(13)___________, con Registro Federal de Causantes ____(9)_______, quien se identifica con credencial __(9)______, expedida por _____(9)__________, con número ____(9)________, misma de la que se anexa copia a la presente como ANEXO NÚMERO (33), con domicilio en la calle de ___(11)______, número _____(11)_____, Colonia ____(11)_____, Delegación ___(11)_______, Código Postal ___(11)____, en la Ciudad de México, Distrito Federal, con motivo de la__(14)_____ de que fue objeto para ___(15)_____, con fecha __(16)____, de ___(16)_____ del dos mil __(16)______, _____(17)_____ del puesto, mediante (acuerdo, nombramiento, instrucción del inmediato superior) como se refiere en el oficio número __(16)____, de fecha ____(16)______, suscrito por ___(16)______, con cargo de _____(16)_____, mismo del que se anexa copia a la presente como ANEXO NÚMERO (33); procediéndose a la entrega-recepción de los recursos asignados a esta ____(1)______. Intervienen como testigos de asistencia los ciudadanos _____(18)________ y _____(19)_________, manifestando el primero prestar sus servicios en ___(20)_____, como _____(21)______ quien se identifica con credencial ___(22)_____, expedida por _____(22)__________, con número ___(22)_________, misma de la que se anexa copia a la presente como ANEXO NÚMERO (33), y tener su domicilio en la calle de __(23)____, número __(23)_______, Colonia __(23)_____, Delegación ____(23)_____, Código Postal ___(23)_____, en la Ciudad de México, Distrito Federal; el segundo manifiesta también prestar sus servicios en ___(20)_____, como___(21)_______, quien se identifica con credencial __(22)______, expedida por ______(22)_________, con número _____(22)_______, misma de la que se anexa copia a la presente como ANEXO NÚMERO (33), y tener su domicilio en la calle de ___(23)___, número ___(23)____, Colonia ___(23)_____, Delegación ___(23)______, Código Postal __(23)____, en la ciudad de México, Distrito Federal. ------------------------------------------------------------------Se encuentra presente en el acto el ciudadano _____(24)______, quien se identifica con credencial _(25)_______, expedida por _____(25)__________, con número _____(25)_______, que lo acredita con el nombramiento de __(28)_______, misma de la que se anexa a la presente como ANEXO NÚMERO (33), designado por el(a) C. Lic: __(27)____-, _____(27)_______Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, mediante oficio número CTSJDF/ /200 _(27)____, de fecha _(27)___ de __(27)_____ del dos mil __(27)___, para intervenir en este acto conforme a las atribuciones que M P Contraloría Página 288 de 306

CT-20

establecen los Acuerdos 44-19/2003, 26-64/2003, 12-05/2005 (17-36/2004 en el caso de los Secretarios Proyectistas) y el 15-02/2005 emitidos por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal. ---------------------------------------------------------------------------------------------El Ciudadano _______(7)_______________, designa al Ciudadano _____(29)____________ quien ocupa el cargo de __(30)______, en la propia _____(1)_______, para proporcionar la información necesaria, verificar la entrega física y hacer las aclaraciones pertinentes.---------------------------------------------------------- El Ciudadano ______(13)_________________ designa al Ciudadano _______(31)_________, para verificar la documentación y recursos consignados en la presente acta, así como para solicitar la información y aclaraciones que sean pertinentes. Las personas señaladas aceptan la designación, haciéndola constar mediante sus firmas en la presenta acta. -------------------------------------------------------------------------------------------------------- --H E C H O S ------------------------------------------------I.- ESTRUCTURA ORGÁNICA.------------------------------------------------------------------------Se entrega el formato de la estructura orgánica de esta ____(1)______, autorizada por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal __(32)_____, ANEXO NÚMERO (33) II.- MARCO JURÍDICO DE ACTUACIÓN. ---------------------------------------------------------Se hace entrega de la relación de las Leyes, Reglamentos, Decretos, Acuerdos y Circulares que regulan la actuación de esta __(1)_____, así como las fechas de expedición de estos ordenamientos. ANEXO NÚMERO (33) --------------------------------III.- RECURSOS HUMANOS. -------------------------------------------------------------------------a).-Plantilla del personal.- Se entrega la relación de todo el personal que labora en la (1) y en la que se describen sus características_(34)- ANEXO NÚMERO (33) b).-Personal de honorarios.- Se entrega la relación de personal de honorarios, que labora en la __(1)___ y en la que se describen sus características.-(35) ANEXO NÚMERO (33) ---------------------------------------------------------------------------------------------c).- Personal con licencia, permiso o comisión.- Se entrega la relación del personal con licencia, permiso o comisión que está adscrito a la ___(1)__ y en la que se describen sus características. (36)- ANEXO NÚMERO (33) ----------------------------------IV.- RECURSOS MATERIALES. ---------------------------------------------------------------------a).-Mobiliario, equipo de cómputo, de oficina y artículos de decoración y publicaciones.- De conformidad con lo estipulado en el artículo 20 del Acuerdo 1238/2003, para el Registro y control de los bienes Muebles e Inmuebles que integran el activo del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, se entrega el mobiliario, equipo de cómputo, de oficina y artículos de decoración y publicaciones;___(37)______ debidamente referidos en una relación que incluye a los respectivos resguardantes de tales bienes.- ANEXO NÚMERO (33)-------b).-Equipo de transporte y maquinaria.- Se entrega equipo de transporte y maquinaria, __(38)__ debidamente referidos en una relación que incluye a los respectivos resguardantes de los tales bienes.- ANEXO NÚMERO (33) -------------------c).- Equipo de comunicación.- Se entrega el equipo de comunicación,__(39)___ debidamente referidos en una relación que incluye a los respectivos resguardantes de los tales bienes.- ANEXO NÚMERO (33)-----------------------------------------------------------d).-Inventario de almacén.- Se entregan los bienes que contiene el almacén,___(40) debidamente referidos en una relación que incluye al servidor público responsable de éstos.- ANEXO NÚMERO (33), --------------------------------------------------------------------e).-Libros de registro o correspondencia.- Se entregan los libros de registro o correspondencia a cargo de la _(1)__, que son utilizados para el funcionamiento de dicha

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área, así como los archivos magnéticos y otros documentos relevantes para el control de la documentación que ingresa,__(41)__ debidamente referidos en una relación que incluye al servidor público responsable de éstos.- ANEXO NÚMERO (33)__. -------------------------------------------------------------------------------------------------------f).-Caja (s) fuerte (s).- Se entrega (n) en sobre cerrado la (s) combinación (es) de la (s) caja (s) fuerte (s) existente (s), misma (s) que contiene (42) ANEXO NÚMERO (33) --------------------------------------------V.- ASUNTOS JURISDICCIONALES Y DE APOYO JUDICIAL.----------------------------a).-Relacionar los rubros que correspondan, según lo dispuesto en el art. 15 del Acuerdo 44-19/2003). ------------------------------------------------------------------------------ Relación de procesos, especificando tipo de juicio, nombre del titular y del Secretario de Acuerdos responsable, número de sala o juzgado, número de expediente o de toca, fecha de inicio y el estado procesal en que se encuentran los mismos. ANEXO NÚMERO (33) ----------------------------------------- Relación de audiencias o audiencias de visita, realizadas en el juzgado o sala. ANEXO NÚMERO (33)------------------------------------------------------------------------- Relación de diligencias de exhortos, requisitorias, rogatorias, suplicatorias y despachos realizada por la sala o juzgado. ANEXO NÚMERO (33) ------------- Relación de excusas, recusaciones, incompetencias y sustituciones de magistrados y jueces, conocidas y resueltas por la Presidencia o la sala. ANEXO NÚMERO (33)------------------------------------------------------------------------- Relación de resoluciones sobre conflictos de competencia entre autoridades del Tribunal, emitidas por la sala. ANEXO NÚMERO (33)--------------------------------- Relación de interposición de recursos de apelación presentados ante el Juzgado; o relación de resoluciones emitidas por la sala sobre los recursos interpuestos ante ellas, contra actos de los jueces. ANEXO NÚMERO (33)----- Relación de pliegos, escritos, promociones y documentos recibidos y atendidos en el juzgado; o libro de acuerdos de sala. ANEXO NÚMERO (33)---------------- Relaciones de actas, autos, notificaciones, emplazamientos y ejecuciones realizadas por el juzgado o la sala. ANEXO NÚMERO (33)-------------------------- Relación de certificaciones de documentos efectuadas por el juzgado o la sala. ANEXO NÚMERO (33)------------------------------------------------------------------------- Relación de expedientes y tocas enviados por el juzgado o la sala al Archivo Judicial para su resguardo. ANEXO NÚMERO (33)------------------------------------ Informes anuales o documentos que contengan la estadística judicial del juzgado o la sala. ANEXO NÚMERO (33)------------------------------------------------- Libretas actualizadas de asuntos turnados a la instancia correspondiente por el juzgado o la sala. ANEXO NÚMERO (33)------------------------------------------------ Sellos oficiales utilizados por la sala o el juzgado. ANEXO NÚMERO (33)------ Relación o libreta de amparos promovidos y otorgados contra resoluciones del juzgado o la sala. ANEXO NÚMERO (33)------------------------------------------------- Relación de acuerdos, edictos y avisos judiciales enviados por el juzgado o la sala al Boletín Judicial para su publicación. ANEXO NÚMERO (33)-------------- Relación de sentencias o resoluciones emitidas por el juzgado o la sala sobre asuntos de su competencia. ANEXO NÚMERO (33)---------------------------------- Libro de registro de billetes de depósito y valores en poder del juzgado o la sala o entregados a la instancia correspondiente del Tribunal. ANEXO NÚMERO (33)-------------------------------------------------------------------------------------------------CT-20 M P Contraloría Página 290 de 306

 Relación o libreta de comprobación de gastos de oficina del juzgado o la sala.  Libros actualizados de control, de gobierno, de conclusiones, de agravios y de órdenes de aprehensión del juzgado; o de gobierno, amparos, acuerdos, etc. de la sala. ANEXO NÚMERO (33)----------------------------------------------------------VI.- OTROS. -----------------------------------------------------------------------------------------------------a).-archivos.- Se entrega en este acto toda la documentación física y magnética que obra en los archivos de la __(1)_ mediante la relación anexa que contiene: Asunto, Ubicación, Vigencia. (43). ANEXO NÚMERO.(33)-----------------------------------------------b).-asuntos pendientes de resolver y en trámite.- Se entrega relación de los asuntos pendientes de resolver y en trámite (44) a cargo del ___(7)______. ANEXO NÚMERO (33) ----------------------------------------------------------------------------------------------- entrega la relación de asuntos de carácter jurisdiccional en que la ____(1)______ es parte y que son atendidos por esta área, y en la que se indican los rubros generales de su identificación y el estado que guarda al momento de la entrega-recepción de la oficina, así como el nombre del servidor público a quien está a cargo el asunto. ANEXO NÚMERO (33) ---------------------------------------------1.1.- Asimismo el Servidor Público manifiesta bajo protesta de decir verdad, que durante su gestión tiene pendientes de deshogo observaciones y/o recomendaciones de algún órgano de control o fiscalizador. (Identificar la (s) observación (nes) y autoridad emisora). ANEXO NÚMERO (33) -----------------------c) Formas oficiales.- Se entrega en este acto todas las formas oficiales (45) que se manejan en la ____(1)______. ANEXO NÚMERO (33 ) ------------------------------------d) Sellos administrativos.- Se entrega en este acto __(46)___ sellos que se manejan en la ___(1)_______. ANEXO NÚMERO (33) ------------------------------------------------e) Llaves de cerraduras.- Se entrega __(47)___ llaves de cerraduras del __(1)_______ que en la relación que se anexa, se describen para que lugar se tiene acceso. ANEXO NÚMERO (33) -----------------------------------------------------------f) Líneas telefónicas.- Se entregan ___(48)___ líneas telefónicas, que en relación anexa, se describe los números identificadores, así como el lugar en que se encuentran. ANEXO NÚMERO (33) -------------------------------------------------------------VII.- INFORME DE GESTIÓN. -------------------------------------------------------------------------Se entrega informe de gestión del Ciudadano ____(7)___________, respecto de los asuntos relevantes tramitados durante su desempeño como _____(49)_________, del período ___(50)________. ANEXO NÚMERO (33) ----------------------------------------------VIII.- OTROS HECHOS. ---------------------------------------------------------------------------------El Ciudadano _____(7)____________ manifiesta, haber proporcionado sin omisión alguna todos los elementos necesarios para la formulación de esta acta administrativa de entrega-recepción, y que no fue omitido asunto alguno, información, documentación o cualesquier aspecto importante relativo a su gestión. Asimismo, manifiesta que designa como domicilio para oír y recibir todo tipo de notificaciones y documentos relacionados con el ejercicio de su (51) y la información contenida en esta acta de entrega-recepción, el señalado en el proemio de la presente. Los __(52)_____ anexos que se mencionan en esta acta, constantes de __(53)________ fojas útiles, forman parte integrante de la misma y se firman en todas sus hojas para su identificación y los efectos legales a que haya lugar. ---------------------------------------------------------------------La presencia del representante de la Contraloría sólo tiene como finalidad el verificar que la celebración del acto de entrega-recepción se realice conforme a la normatividad aplicable; por consiguiente no avala su contenido, ni el de sus anexos, lo que queda bajo la responsabilidad de quien entrega y quien recibe la _____(1)_______. -------------La CT-20 M P Contraloría Página 291 de 306

presente entrega, no implica liberación alguna de responsabilidades que pudieran determinarse por la autoridad competente con posterioridad. -----------------------------------------------------------El Ciudadano _____(13)______________ recibe con las reservas de la Ley, todos los recursos y documentos que se precisan en el contenido de la presente acta y sus anexos. Los participantes en esta Acta reconocen la presencia de los testigos. Esta acta consta de __(54)____ fojas escritas por un solo lado, al tiempo que se hace constar que este documento fue elaborado en cuatro originales, de los cuales se entrega uno al servidor público que entrega el cargo y otro al servidor público que lo recibe, otro ejemplar más que se integra al archivo de actas de Entrega-Recepción que obra en este ________(1)_____________, así como otro ejemplar a la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, cuyo resguardo corre a cargo del Ciudadano ________(24)________, Director de Evaluación y Control de la Gestión Administrativa de la Contraloría.-------------------------------------------------------------------------En este acto el representante de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, exhorta a los ciudadanos ________(7)___________ y ________(13)______________, a presentar su declaración de situación patrimonial, conforme a lo establecido en los artículos 47 fracción XVIII, 80 y 81 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos y del Acuerdo 24-13/2006 emitido por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal en sesión de fecha cinco de abril de dos mil seis. ---------------------------------------------------------------------------------Previa lectura de la presente y no habiendo más que hacer constar, se da por concluida a las _(55)___ horas del día _(56)___ de ___(56)_____ del dos mil _(56)___ firmando para constancia en todas sus hojas los que en ella intervinieron y quisieron hacerlo. -------------------------------------- I N T E R V I E N E N : --------------------------------------------ENTREGA RECIBE (7) (13) . DESIGNADO PARA PROPORCIONAR DESIGNADO PARA VERIFICAR INFORMACIÓN INFORMACIÓN (29) (30) TESTIGO (18)

TESTIGO (19)

INTERVIENE POR PARTE DE LA CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL (24)

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO Nombre del formato:

ACTA ADMINISTRATIVA DE ENTREGA RECEPCIÓN (ÁREAS JUDICIALES O DE APOYO JUDICIAL)

Número de formato:

CT-20

Objetivo del formato:

Dejar asentado a través del Acta de Entrega-Recepción la entrega del empleo, cargo o comisión del Servidor Público saliente.

Elabora:

El Servidor Público saliente.

Número de tantos del formato:

Cuatro originales.

Distribución:

1er. original Servidor Público saliente. 2do. original Servidor Público que recibe. 3er. original archivo del área que entrega. 4to. original para Contraloría. INSTRUCTIVO DE LLENADO

No. DE CONCEPTO

SE DEBE ANOTAR

(1).-Área

Nombre del área sujeta a entregarecepción.

(2).-Hora

Se anotará la hora levantamiento del acta.

(3).-Día

En la que se efectúa el levantamiento del acta, señalando el numeral del día.

(4).-Mes (5).-Año (6).-Domicilio

(7).-Nombre

de

inicio

de

Se indica mes del levantamiento del acta. Indicar el año del levantamiento del acta. Domicilio completo del área sujeta que se asentará en el acta de entrega-recepción. Completo del Servidor Público saliente.

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(8).-Registro Federal de Causantes

R.F.C. del Servidor Público saliente.

(9).-Registro Federal de Causantes

R.F.C. del Servidor Público que recibe.

(10).-Domicilio del Servidor Público saliente

El particular anotando, calle, número exterior, interior si es el caso, colonia, delegación y código postal.

(11).-Domicilio del Servidor Público que recibe

El particular anotando, calle, número exterior, interior si es el caso, colonia, delegación y código postal.

(12).-Nombre del puesto del Servidor Público saliente

Del empleo oficial, cargo o comisión del Servidor Público saliente.

(13).-Nombre del Servidor Público que recibe

Nombre completo del Servidor Público o de la persona que recibe, sea como titular o encargado del área objeto de la entrega-recepción.

(14).-Término utilizado para designar al Funcionario Público que asistirá al acta de entregarecepción

Para el nuevo titular se usará “designado”, cuando solo se comisione para la entrega-recepción se usará “comisionado”.

(15).-Término utilizado para designar al Funcionario Público que asistirá al acta de entregarecepción

Se usará la palabra ”ocupar”, si se eligió o nombró al Funcionario Público o bien el término “recibir” si solo fue comisionado para la entrega-recepción.

(16).-Oficio de nombramiento

o

Nombramiento o comisión del Servidor Público entrante, mencionando número de oficio, día, mes y año, a partir que surte efecto la elección, nombre y puesto de quien suscribe el documento.

(17).-Término utilizado para designar al Funcionario Público que asistirá al acta de entrega recepción

Se utilizará el término “la titularidad”, si es comisionado se utilizará “el encargo”.

(18) y (19).-Testigos de Asistencia

Nombre y apellidos completos de los Testigos de Asistencia.

elección

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(20).-Área donde presta(n) su(s) servicio(s) el (los) Testigo(s)

Citar el nombre completo del área donde prestan sus servicios los Testigos de Asistencia.

(21).-Empleo, cargo o comisión

Del (los) Servidor(es) Público(s) que funge(n) como Testigo(s).

(22).-Identificación del (los) Testigo(s)

Documento utilizado en este acto como identificación preferentemente, credencial de elector, obteniendo copia de la misma, si no se tiene, se utilizará el R.F.C. agregando el número de la Clave Única del Registro de Población (C.U.R.P.).

(23).-Domicilio particular del (los) Testigo(s)

Se anotará, calle, número exterior, interior si es el caso, colonia, delegación y código postal, si es foráneo, anotar municipio y entidad correspondiente.

(24).-Servidor Público designado por la Contraloría

Nombre completo del Servidor Público designado por la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

(25).-Oficio de comisión

Fecha de emisión del oficio de comisión anotando, día mes y año.

(26).-Identificación del Público designado Contraloría

Servidor por la

Credencial expedida por el Tribunal Superior de Justicia y/o el Consejo de la Judicatura del Distrito federal, con número “x” que lo acredita con el nombramiento de “x”.

(27).-Nombre y cargo del representante de la Contraloría

Nombre completo, y cargo del representante de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

(28).-Oficio con el que se designa al representante de la Contraloría

Número de oficio con que se designa al representante de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal. Nombre completo de la persona que designó el Servidor Público saliente, que proporcionará la información que se requiera y verificará la entrega física así como hará las aclaraciones pertinentes.

(29).-Persona designada por el Funcionario Público saliente

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(30).-Empleo del Servidor Público designado

Denominación del empleo, cargo o comisión del Servidor Público designado.

(31).-Persona designada por el Servidor Público que recibe

Nombre completo de la persona que designó el Servidor Público que recibe para verificar la recepción de documentos, y recursos así como y solicitar las aclaraciones correspondientes.

(32).-Estructura orgánica (Hechos)

Se incluirán copias de la estructura orgánica autorizada por el Consejo de Judicatura del Distrito Federal del área de que se trate, anexando copia del organigrama correspondiente, anexándose como documento elaborado.

(33).-Anexos diversos

Se citarán en forma consecutiva, conforme su aparición en el cuerpo del acta, deberán ser foliados y rubricados por los Servidores Públicos responsables de su elaboración.

Marco Jurídico de actuación

Se incluirá como anexo la relación de los principales ordenamientos que regulan la actuación del área de que se trate, los manuales administrativos y de procedimientos y en su caso, se entregarán físicamente las publicaciones oficiales del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

(34).-Relación de personal (recursos humanos)

Relación de personal que contenga, nombre, categoría y número de empleado, indicando si es de base o confianza, tipo de contrato y percepción mensual.

(35).-Personal de honorarios

Relación que contenga, nombre del personal que presta sus servicios por contrato de honorarios, percepción mensual, descripción de sus actividades y fecha de terminación de dicho contrato.

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TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL CONSEJO DE LA JUDICATURA DEL DISTRITO FEDERAL DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN (36).-Personal con permiso o comisionado

licencia,

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

Relación que contenga, nombre del personal, período que abarca en el caso de licencia o permiso y para los casos de personal comisionado, nombre del área a la que esta adscrito, área donde esta comisionado y periodo de tiempo de la comisión.

(37).-Recursos materiales

Relacionar todo los equipos que se encuentren en el área, iniciando por el número de inventario, descripción del artículo, marca, modelo, serie ubicación, nombre del Servidor Público a quien se le tiene asignado y referencia del resguardo. Incluir en su caso el equipo médico y de hospitales; instrumentos de medición y de precisión; maquinaria ligera y pesada propiedad del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal. En áreas especializadas deberá formularse una relación por cada tipo de bien, y señalar si los bienes que se entregan se refieren a la oficina del Servidor Público saliente o a toda la Institución.

(38).-Equipo de transporte

Enlistar todo el equipo de transporte que se encuentre en el área iniciando por el tipo, marca, modelo, color placas, número de serie, nombre y cargo del Funcionario Público que lo tiene asignado, el estado físico y de funcionamiento que guarda.

(39).-Equipo de comunicación

Relacionar cada bien indicando, número de inventario, tipo de aparato, marca y serie, nombre y cargo del resguardante.

(40).-Inventario de almacén

Relacionar cada bien, el número y nombre del artículo, unidad de medida y existencias del mismo, en el área.

(41).-Libros y archivo

Relacionar los libros existentes y archivo, su objeto, vigencia, localización, último registro y nombre del Servidor Público resguardante.

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(42).-Caja(s) fuerte(s)

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

Describir el contenido de la(s) caja(s) fuerte(s) en una relación anexa, si son bienes confidenciales o numerosos, entregándose en sobre cerrado la combinación de estas.

Asuntos Jurisdiccionales y de Apoyo Judicial

En el caso específico de las áreas juridiccionales y de apoyo judicial, los Titulares Salientes deberán elaborar de manera especial, las relaciones de los documentos, bienes y recursos considerados en los incisos A y B, según corresponda, del Artículo 15 del Acuerdo 44-19/2003, así como aquellos otros que se encuentren bajo su custodia, resguardo o asignación y que se consideren necesarios, por la función particular que desempeñan las áreas sujetas a entrega- recepción.

(43).-Otros

Se incluirán, la relación de los archivos físicos y magnéticos en custodia del Titular del área sujeta a entrega recepción, especificando nombre de los expedientes que contiene, su ubicación, número correspondiente de inventario, tema o materia, como se encuentra en su trámite y datos del registro informático, que en su caso, exista.

(44).-Asuntos pendientes

Se relacionarán únicamente los asuntos pendientes de atender, por parte del Servidor Público saliente y si la importancia del caso lo amerite, de las áreas bajo su dirección, señalando número y fecha de lo escrito, número de expediente que lo contenga, fecha de ingreso al área, asunto y estado que guarda su tramite, el grado de importancia, porcentaje de avance y fecha probable de conclusión, el producto esperado, instancias involucra -

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

das y personal responsable del asunto. (45).-Relación de formatos utilizados

Se relacionarán en forma consecutiva las formas utilizadas, numeración, cantidad, precio unitario y total, así como el nombre y puesto del responsable.

(46).-Sellos administrativos

Se relacionará la cantidad de sellos existentes, haciendo mención de la leyenda del sello y su estampado.

(47).-Llaves de oficina

Se relacionará la cantidad de llaves existentes, así como a la puerta(s) que corresponden, mueble(s) y nombre del (los) responsable(s) a cargo.

(48).-Líneas telefónicas

Se relacionará(n) la(s) línea(s) telefónica(s), indicando número y extensiones existentes, accesos a internet, ubicación y nombre del (los) resguardantes..

(49).-Informe de gestión

Se señalará el nombre del empleo, cargo o comisión, del Servidor Público saliente.

(50).-Informe de gestión

Señalar el período que ejerció el empleo, cargo o comisión, motivo de la entrega recepción, este informe deberá contener un resumen de los asuntos relevantes en que haya participado durante el periodo de su gestión, indicando la ubicación de los expedientes, apegándose al formato y lineamientos establecidos por la Contraloría, todo se incluirá en anexo por aparte.

(51).-Otros hechos

Señalar, empleo, cargo o comisión del Servidor Público saliente.

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(52).-Anexos

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

Número total de anexos que se incluyen en el acta de entregarecepción.

(53).-Fojas que integran los anexos

Número de fojas por cada anexo, total de anexos y número total de fojas que integran el acta de entrega-recepción.

(54).-Fojas

Número total de fojas que integran el acta.

(55).-Hora

Señalar la hora en que concluye el acto.

(56).-Fecha

Día, mes y año en que concluye el acto.

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FOLIO

CONTRALORÍA TURNO DE CORRESPONDENCIA

FECHA DIRIGIDO A CARGO

OFICIO PROCEDENCIA

ASUNTO

TRÁMITE

ATENCION

INDICACIONES

COMENTAR CON LA CONTRALORÍA GENERAL

ORDINARIO

REALIZAR TRÁMITES CORRESPONDIENTES

URGENTE

PREPARAR RESPUESTA

MUY URGENTE

CONOCIMIENTOS Y EFECTOS D. E. G. A OTROS D. A. D. R. Q. D. I.

SECRETARIA PARTICULAR

CONTRALOR (A) GENERAL

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FOLIO

CONTRALORÍA

(1)

TURNO DE CORRESPONDENCIA

DIRIGIDO A CARGO

(2) (3)

FECHA

(4)

PROCEDENCIA

OFICIO

(5) (6)

ASUNTO

(7)

TRÁMITE

(8)

INDICACIONES

ATENCION

(9) COMENTAR CON LA CONTRALORÍA GENERAL

ORDINARIO

REALIZAR TRÁMITES CORRESPONDIENTES

URGENTE

(10)

MUY URGENTE

PREPARAR RESPUESTA CONOCIMIENTOS Y EFECTOS

(11) D. E. G. A

OTROS D. A. D. R. Q. D. I. (13) (12)

CONTRALOR (A) GENERAL

SECRETARIA PARTICULAR

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO

Nombre del formato:

TURNO DE CORRESPONDENCIA

Número de formato:

CT-21

Objetivo del formato:

Llevar un estricto control de los asuntos turnados a la Contraloría por parte del Tribunal Superior de Justicia, del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal y público en general, hasta su desahogo final.

Elabora:

Personal de Contraloría.

apoyo

secretarial

de

la

Número de tantos del formato:

Original y dos copias.

Distribución:

Original para la Contraloría. 1er.copia Dirección a la que se remite el asunto. 2da. copia para expediente del asunto.

INSTRUCTIVO DE LLENADO No. DE CONCEPTO

SE DEBE ANOTAR

(1).-Folio

Número consecutivo, que le asigna el Sistema de Control de Gestión de manera automática, al turno de correspondencia.

(2).-Dirigido a:

Nombre del Titular de la Dirección de Área de la Contraloría, responsable de atender el asunto.

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DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACIÓN

(3).-Cargo

Puesto del titular de la Dirección del Área de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia y/o del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, responsable de darle seguimiento.

(4).-Fecha

Día, mes y año en que se recibe el documento en la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia y/o del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

(5).-Procedencia

Área del Tribunal Superior de Justicia, del Consejo de la Judicatura del Distrito Federa y público en general, de donde proviene el asunto.

(6).-Oficio

Número de referencia del asunto, asignado por el remitente.

(7).-Asunto

Breve descripción del oficio.

(8).-Trámite

Encomienda con la que se atenderá el asunto.

(9).-Indicaciones

Marcar la instrucción precisa que deberá seguir el Titular de la Dirección de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, que atenderá el asunto.

(10).-Atención

De acuerdo a la prioridad del asunto que se trata, marcar el proceso de atención, clasificado en tres tipos: Ordinario (baja prioridad), Urgente (prioridad media alta), Muy Urgente (alta prioridad).

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

(11). D.E.G.A. D.A. D.R.Q.D.I.

Marcar las iniciales de la Dirección de la Contraloría del Tribunal Superior del Distrito Federal, responsable de atender el asunto.

(12).-Contralor General

Se anota el nombre y rúbrica del Contralor General del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

(13).-Secretaria Particular

Iniciales del Servidor Público que alimenta el Sistema de Control de Gestión.

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

Elaborado por:

Validado por:

__________________________________ Lic. Elsa Bibiana Peralta Hernández Contralora General

________________________________ Lic. Javier A. Escalera Leandro Director Ejecutivo de Planeación

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