CONTRATO DE APERTURA DE CUENTA E INVERSION CAPITAL FX S.A. CON

_________________________________________________ En Santiago, República de Chile, a _____________de _________________del año 20____, comparecen por una parte SOCIEDAD CAPITAL FX S.A., persona jurídica de derecho privado, rol único tributario número setenta y seis millones ciento setenta y cinco mil doscientos setenta y cuatro, guión K, domiciliada en avenida Las Condes número siete mil setecientos setenta, oficina ochocientos cuatro - B, Comuna de Las Condes por una parte, y por la otra, don(ña)______________________________, de nacionalidad___________________________, estado civil_________________________, pasaporte No________________, domiciliado en _____________________, Comuna de_____________________, Ciudad de _________________________ de acuerdo a las siguientes estipulaciones: Este es un contrato celebrado entre SOCIEDAD CAPITAL FX S.A., propietaria de la plataforma de inversiones online sobre la cual se realizarán las operaciones cuyo detalle se señalan en las cláusulas siguientes del presente contrato, y don ________________________, en adelante “CIiente”, “Trader” u “Operador”. El término “CIiente”, “Trader” u “Operador” se refiere a cualquier individuo o entidad legal, incluyendo las corporaciones o sociedades que deseen entablar una relación comercial (“Cuenta”) con “Capital”. El Contrato detalla los términos y condiciones que se aplican a la apertura y operación de una cuenta de inversión con “Capital” para operar a través de la compra y/o venta de contratos por diferencia (CFD ́s) sobre futuros, índices bursátiles, commodities, exchange trade funds (ETF ́s), divisas y/o acciones a través del mercado OTC (over the counter) a través de su plataforma transaccional ubicada en el sitio web www.capitalfx.cl u otro sitio web que “Capital” determine en el futuro. Teniendo en cuenta que “Capital” está abriendo una cuenta para el operador abajo firmante y acordando realizar transacciones OTC (over the counter), desde hoy nuestro cliente, acepta estar de acuerdo en forma expresa, con lo siguiente: 1.

Introducción

Este contrato especifica los términos y condiciones que rigen en la cuenta del cliente con “Capital” además de todos los contratos y transacciones realizadas a través de esta cuenta. 2.

Definiciones y Términos Comerciales Comunes

Las definiciones y términos comerciales comunes pueden venir destacados en cursivas o negritas la primera vez que se mencionen en este Contrato. En la eventualidad que una palabra o término no se encuentre definida en el presente contrato, se estará a su definición según la práctica general de su uso, según lo

 

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establece los artículos 20 y 21 del Código Civil. 3.

Alcance de este Contrato

Todas las transacciones y contratos realizados entre “Capital” y el “Cliente” serán regidos por los términos de este Contrato o por cualquier modificación que “Capital” implemente. “Capital” puede modificar este contrato notificando al “Cliente” por escrito mediante el envío de un correo electrónico y/o carta certificada informando que se aplicarán términos distintos o adicionales. Este contrato se refiere a una relación entre el “Cliente” y “Capital” quien facilitará la relación entre el “Operador” y una designada contraparte o contrapartes en el mercado OTC. Salvo que se señale por escrito expresamente lo contrario, todos los contratos y otras transacciones realizadas entre “Capital” y el “Cliente” serán regidas por los términos de este contrato, la Declaración de Advertencia de Riesgo y sus políticas comerciales aplicables las cuales pueden ser modificadas por “Capital”. “Capital” se reserva el derecho de terminar, limitar o rechazar transacciones que éste estime impropias, legalmente riesgosas o ilegales. Además “Capital” podrá solicitar información adicional antes de ejecutarlas. Al firmar este contrato, el “Cliente” establece su consentimiento expreso que las comunicaciones se llevarán a cabo a través de medios electrónicos (incluyendo la Plataforma de inversión en línea como se define más abajo). Las comunicaciones enviadas a través del sitio web u otros medios electrónicos serán consideradas como satisfactorias y válidas de todo requerimiento legal, lo mismo que una comunicación firmada y por escrito hasta el grado permitido por la ley aplicable. La “Plataforma” se refiere a una plataforma de inversiones en línea ubicada en el sitio web www.capitalfx.cl u otro sitio web que “Capital” determine en el futuro. Mediante un anexo por escrito, las partes pueden agregar servicios adicionales a este Contrato y, a menos que sea acordado lo contrario por escrito, este contrato regirá dichos servicios adicionales. 4.

Reconocimiento de Riesgos

El “Cliente” reconoce y entiende que el comercio e inversión de los contratos sujetos al mercado OTC es altamente especulativo, riesgoso y es generalmente apropiado sólo para personas que puedan asumir el riesgo de pérdidas más allá de su margen de depósito. El “Cliente” reconoce asimismo y entiende que las transacciones que se hagan en pro de este contrato no son llevadas a cabo en un mercado regulado y que está consciente de los riesgos inherentes a dicho mercado. Las pérdidas que pudieren producirse podrían incluso exceder sustancialmente la inversión del “Cliente” y su margen de depósito. Cuando el “Cliente” le indique a “Capital” que realice cualquier contrato de compra y/o venta, cualquier pérdida o ganancia que ocurra como resultado de una fluctuación en el tipo de cambio afectando a dicha divisa, será cargada en su totalidad a cuenta y riesgo del “Cliente”. El “Cliente” declara conocer y aceptar en forma expresa que “Capital” ni sus empleados, agentes o dependientes son asesores financieros. En razón a la declaración precedente, en el hipotético caso de efectuarse dichas recomendaciones, éstas no son vinculantes y estarán basadas solamente en opiniones personales de quien las emita siendo de exclusiva responsabilidad del “Cliente” su aceptación, sin que se genere una responsabilidad ulterior de tal hecho para “Capital”. El “Cliente” está de acuerdo en no responsabilizar a “Capital” ni a sus Proveedores Tecnológicos por pérdidas incurridas por haber seguido sus recomendaciones o sugerencias o aquellas de sus empleados, agentes o representantes. El “Cliente” reconoce que no se pueden dar garantías ni de ganancia ni de pérdida y que es imposible predecir el desempeño del comercio de divisas extranjeras y de los CFD ́s. El “Cliente” reconoce que no ha recibido tales recomendaciones de parte de Capital o de parte de cualquiera de sus representantes o agentes de representación u otra entidad con la cual el “Cliente” esté manejando su Cuenta. Todas las transacciones efectuadas por el “Cliente” a través de la plataforma de inversión en línea, serán bajo su exclusiva responsabilidad. “Capital” no se hace responsable por retrasos o fallas parciales o totales de la plataforma de inversiones en

 

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línea. El “Cliente” declara expresamente, que está consciente de los riesgos inherentes al mercado OTC y que es financieramente capaz de soportar tales riesgos y cualquier pérdida futura en la que se incurra. 5.

Representaciones y Garantías del “Cliente”

Desde la fecha del presente contrato, de la fecha de cada contrato complementario o anexo al presente contrato y de cualquier otra transacción relacionada directa o indirectamente con el presente contrato que se lleve a cabo en la Cuenta del Cliente y por cualquier cambio de fecha o modificación en la Declaración de Advertencia de Riesgo o en las Políticas Comerciales, ya sea que se ajusten, actualicen o se corrijan, el “Cliente” está de acuerdo en beneficio exclusivo de “Capital” que: A) En caso de ser una persona natural, el “Cliente” es mayor de edad y posee las competencias legales para comprender los términos e implicancias legales del presente contrato. B) En caso de no ser una persona natural el “Cliente” declara que la persona jurídica que representa está legalmente constituida. C) La ejecución y firma de este Contrato, sus modificaciones y transacciones ejecutadas de aquí en adelante han sido debidamente autorizadas por el “Cliente” y son legalmente vinculantes. D) La ejecución y entrega de este Contrato y de todos los Contratos y otras transacciones contempladas de aquí en adelante y el cumplimiento de todas las obligaciones del “Cliente” contempladas en este Contrato y en cualquier Contrato futuro y otras transacciones contempladas de aquí en adelante no infringen ningún estatuto, regla, regulación, ordenanza, norma, ley o política aplicable al “Cliente”, quien así lo declara y reconoce expresamente. E) El “Cliente” es el titular exclusivo de la denominada Cuenta de Cliente. El “Cliente” no ha concedido y no concederá a persona alguna, sin el previo consentimiento escrito de “Capital”, garantías sobre dicha Cuenta (que no sea la garantía concedida a “Capital” a continuación) y tampoco podrá otorgar garantías, sin el consentimiento escrito previo de “Capital”. F) El “Cliente” ejecutará y entregará todos los documentos, dará todos los avisos, hará todas las presentaciones y otras acciones que “Capital”, a su sola discreción, estime necesario o conveniente para perfeccionar cualquier garantía establecida en su favor para proteger sus intereses con respecto a cualquier derivado. G) El “Cliente” garantiza que, no obstante cualquier afirmación en contrario que pudiere realizar, está legalmente capacitado para el comercio de divisas extranjeras y CFD ́s y garantiza libremente y sin ninguna reserva que Capital no le ha solicitado al Cliente subscribir este Contrato de “Cliente”. H) El “Cliente” ha leído y entiende la Declaración de Advertencia de Riesgo contenida en este Contrato. El “Cliente” revisará las advertencias de riesgo de “Capital”, incluyendo, sin limitación, cada vez que sean corregidas. El “Cliente” no efectuará ninguna transacción en su Cuenta a menos que acepte que “Capital” corrigió las Advertencias de Riesgo, declarando explícitamente que las leyó, comprendió y aceptó expresamente al momento de iniciar dicha transacción. I) El “Cliente” ha leído y entiende las políticas comerciales contenidas en este Contrato, incluyendo las modificaciones y/o correcciones que “Capital” realice. El “Cliente” no iniciará ninguna transacción en su Cuenta Cliente, salvo que acepte y declare que ha entendido que “Capital” corrigió sus Políticas Comerciales. J) Toda la información entregada por el Cliente a “Capital”, incluyendo la información concerniente a la experiencia comercial y financiero del “Cliente” y su habilidad como inversor, es auténtica, correcta y completa. Y es el “Cliente” quien notificará prontamente cualquier cambio en dicha información a través de un formulario de cambio de datos relevantes. La no entrega oportuna de los cambios en la información ya descrita, libera expresamente a “Capital” de toda responsabilidad en los perjuicios que tal omisión pudiese causar al “Cliente.”

 

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Cuentas en el Extranjero

A cualquier “Cliente” de “Capital” que no resida dentro de la jurisdicción de “Capital” se le podrá pedir que cumpla con peticiones especiales cuando sea solicitado por cualquier agencia reguladora o gubernamental aplicable o por cualquier otra autoridad similar que tenga jurisdicción. Además, se le podrá pedir a “Capital” que le brinde información a una autoridad gubernamental o agencia reguladora aplicable, respecto de la Cuenta o Cuentas del Cliente. Si el “Cliente” no respondiera dichas consultas, el resultado será la inmediata prohibición de transacción con la Cuenta o Cuentas del Cliente exceptuando las operaciones de compensación de las posiciones abiertas existentes. “Capital” también se reserva el derecho de liquidar posiciones abiertas a pedido de cualquier agencia gubernamental, reguladora o similar y de realizar otras tareas según las instrucciones de dicha agencia. El “Cliente” de toda Cuenta Extranjera que mantenga cuenta con “Capital” se obliga a presentar todos los documentos y a realizar todas las declaraciones que se estimen necesarios para abrir una cuenta. 7.

Comercio

7.1 Acceso en línea. Con el fin de hacer uso de la plataforma, el “Cliente” deberá contar con un nombre de usuario y con una contraseña que se la entregará “Capital”. El “Cliente” deberá dar la contraseña cada vez que desee usar la Plataforma. Con respecto a la contraseña, el “Cliente” reconoce y se compromete en forma expresa a lo siguiente: (a) Se hará responsable por el uso y confidencialidad de la misma; (b) a menos que tenga el consentimiento previo de la compañía por escrito, el “Cliente” no revelará su contraseña a personas que no sean sus empleados o representantes autorizados para cualquier propósito; (c) “Capital” acata todas las instrucciones, órdenes y otros comunicados que sean ingresados usando la contraseña del “Cliente”. Y el “Cliente” estará obligado a su cumplimiento y por cualquier gasto incurrido a su nombre como consecuencia de dichas instrucciones, órdenes y otros comunicados; (d) debe notificar inmediatamente a “Capital” si se percata de la pérdida de la contraseña, robo o revelación a alguna tercera parte o cualquier persona no autorizada; y (e) en la eventualidad del uso del nombre de usuario y contraseña por parte de un tercero ajeno a la relación emanada del presente contrato en virtud de robo, sustracción, mal uso de ésta por parte de personas dependientes del “Cliente” u operaciones realizadas desde dependencias del “Cliente”, serán de exclusiva responsabilidad de éste, sin que “Capital” tenga responsabilidad alguna en los perjuicios causados por tal transacción. Si “Capital” estima que la contraseña del cliente está siendo usada sin su conocimiento por personas no autorizadas, puede sin previo aviso suspender sus derechos a usar la Plataforma. Además, si “Capital” estimara que el cliente les ha dado su contraseña a otras personas en violación de esta cláusula, podrá suspender el acceso del “Cliente” a la Plataforma y/o dar por terminado este Contrato inmediatamente. Únicamente el “Cliente” será responsable de hacer todos los arreglos adecuados con cualquier proveedor de telecomunicaciones o, donde el acceso a la Plataforma se realice a través de una tercera parte como servidor, con cualquier tercera parte, según sea necesario, para obtener acceso a la Plataforma. El “Cliente” no hará uso ni autorizará el uso de la Plataforma: (i) contraviniendo alguna ley, regulación o regla de cualquier autoridad reguladora a las que el “Cliente” esté sujeto; (ii) de ningún modo incluyendo información en la Plataforma donde esta instalación esté disponible que sea difamatoria, obscena, abusiva, indecente o amenazante o que infrinja cualquier derecho de propiedad intelectual o viole obligaciones de confidencialidad o que sea ilegal de cualquier manera; (iii) para introducir un virus u otro programa dañino o hacer cualquier acto que ocasione que la Plataforma no quede disponible para el uso de otros; (iv) enmarcar (to frame) o hacer links (to link to) o solicitar o instar a otros sitios de Internet a usar frames o hiperlinks directamente a la Plataforma sin el previo consentimiento por escrito de “Capital”; (v) de cualquier otro modo que no esté autorizado por “Capital” o que infrinja este Contrato. El “Cliente” reconoce que la Plataforma está disponible sólo para el uso de “Capital” y sus clientes.

 

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7.2 Autorización para realizar operaciones para la Cuenta del Cliente Sujeto a los términos de este Contrato y otros acuerdos relacionados, incluyendo la Declaración de Advertencia de Riesgo y las Políticas Comerciales de Capital aquí contenidas, la Solicitud de Cuenta del Cliente y cualquier Anexo a la misma, el “Cliente” autoriza a “Capital” y a sus Proveedores Tecnológicos a instruir a la contraparte o contrapartes designadas a iniciar, comprar, vender, y dejar sin efecto contratos al contado para la Cuenta del Cliente de acuerdo con las instrucciones electrónicas, escritas u orales del “Cliente” recibidas a través del Servicio que ofrece la Plataforma de Internet www.capitalfx.cl u otro sistema que se desarrolle en el futuro para tal efecto. El “Cliente” asume sus responsabilidades por cualquier instrucción de transacción recibida por “Capital”, sean éstas electrónicas, escritas u orales o vía el servicio ofrecido por su Plataforma de inversión en línea. Antes de ejecutar una transacción, se le pedirá al “Cliente” su autorización entregando la contraseña por él utilizada para iniciar sesión. “Capital” puede usar dicha información para autentificar al “Cliente” y proveer al “Cliente” la autorizada Cuenta de Capital con el propósito de que las transacciones se lleven a cabo bajo las condiciones establecidas en este Contrato. El ingreso de la contraseña por parte del “Cliente” implica, por parte de éste, el consentimiento expreso en la realización de la transacción, declarando expresamente que reconoce los riesgos que implica tal operación. Si la Cuenta del Cliente es una Cuenta en Conjunto, “Capital” está autorizado para actuar según las instrucciones de cualquiera de los propietarios sin tener obligación alguna de llevar a cabo mayores averiguaciones, respecto a realizar transacciones en la Cuenta y/o de disponer de todos y cada uno de los activos en la Cuenta. Por consiguiente, Capital o cualquiera de sus empleados no serán responsables legalmente por las consecuencias de cualquier acción ejecutada de acuerdo a las instrucciones recibidas de cualquiera de los propietarios de la Cuenta. 7.3 Información de Fijación de Precios Sujeto a los términos de este Contrato, “Capital” mantendrá disponibles, a través de sus Proveedores Tecnológicos y la contraparte o contrapartes designadas, precios de compra y venta de Contratos incorporando dichos precios en la Plataforma, en otro sistema electrónico de transacción, o por cualquier otro medio de comunicación con que cuente “Capital”. Cada precio de compra o venta será para un Contrato, con una fecha de valor especificada y para divisas extranjeras específicas y CFD ́s. “CAPITAL” NO PUEDE GARANTIZAR, EXPRESA O IMPLÍCITAMENTE, QUE LOS PRECIOS DE COMPRA O VENTA MOSTRADOS REPRESENTEN LOS PRECIOS DE COMPRA Y VENTA PREVALECIENTES EN EL MERCADO INTERBANCARIO O EN CUALQUIER OTRO MERCADO. Además, a pesar de que “Capital” espera razonablemente tener disponibles los precios continuamente durante las horas hábiles, debido a un número de factores, incluyendo pero no limitándose a fallas tecnológicas, retrasos en el sistema de comunicaciones, carencia de liquidez interbancaria o alta volatilidad de los mercados, “Capital” no garantiza que los precios negociados o la liquidez estarán disponibles de manera continua para el “Cliente”. 7.4 Ejecución de Órdenes El “Cliente” reconoce, entiende y está de acuerdo con que todas las órdenes de mercado y órdenes fuera de mercado tales como limit orders, stop-loss orders, one-cancels-the other orders o cualquier otro tipo de orden (“Órdenes” en general) transmitidas y aceptadas por la contraparte o contrapartes designadas, son acatadas con un “máximo esfuerzo” de acuerdo con las provisiones relevantes de las políticas comerciales según se van corrigiendo periódicamente. El “Cliente” reconoce y acepta sin embargo que, debido a las condiciones del mercado u otras circunstancias, la contraparte podría ser incapaz de ejecutar la Orden en el Mercado o al nivel especificado y el “Cliente” acepta desde ya en que “Capital” y sus Proveedores Tecnológicos no tienen responsabilidad legal por la falla en la ejecución de dichas órdenes. Esto incluye, pero no se limita a todas las órdenes que ingresen durante un fin de semana, días feriados y en horario de no funcionamiento. En tales circunstancias, las órdenes serán ejecutadas en base a un “máximo esfuerzo” una vez que el mercado sea reabierto al siguiente día laboral. El “Cliente” acepta que la ejecución puede no ser inmediata o al precio dictado por el nivel de apertura debido a desequilibrios en las órdenes, condiciones o liquidez del mercado, u otras circunstancias, por lo cual libera de toda responsabilidad a

 

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“Capital” y a sus Proveedores Tecnológicos por retrasos en la transmisión de “Órdenes” debido a interrupciones, condiciones del mercado, falla o mal funcionamiento de instalaciones de comunicaciones u otros factores y no tendrán responsabilidad legal por ningún reclamo, pérdida, daño, costo o gasto, incluyendo honorarios de abogados, para con ninguna persona o entidad, incluyendo “Capital” y sus Proveedores Tecnológicos o la contraparte o contrapartes designadas. Se entiende por “máximo esfuerzo” la mayor diligencia en la realización de la instrucción dada por el “Cliente” y cuya no concreción será producto de factores externos que no dependen exclusivamente de “Capital”. 7.5 Errores de Interpretación Si ocurriera un error de interpretación debido a un error de digitación o a un malentendido por teléfono y/o algún medio electrónico (incluyendo las respuestas a las peticiones del “Cliente”), “Capital” no se hace responsable legalmente por ningún error resultante en su Cuenta y se reserva a su arbitrio, el derecho de hacer las correcciones o ajustes necesarios con respecto a la Cuenta involucrada. Cualquier disputa que surja de dicho error de interpretación será resuelta en base al justo valor de mercado, conforme lo determine “Capital”, a su sola discreción, de las divisas extranjeras relevantes al momento que dicho error tuvo lugar. En los casos en que el mercado prevaleciente represente precios distintos a los precios que “Capital” incorpore en la plataforma transaccional, “Capital” se esforzará por ejecutar los intercambios a los precios prevalecientes del mercado o lo más cercanamente posible, si están disponibles, o a los precios que “Capital” estime razonables. Estos precios serán los precios que se verán reflejados a fin de cuentas en los informes que emita para el “Cliente”. Esto puede o no perjudicar sus ganancias o pérdidas realizadas y no realizadas. 7.6 Posiciones y Limitaciones a Órdenes “Capital” y sus Proveedores Tecnológicos reservan su derecho discrecional, en todo momento, para limitar el número de Posiciones Abiertas que el “Cliente” ingrese, adquiera o mantenga con la contraparte o contrapartes designadas, quedando facultado para rechazar o rehusar a aceptar cualquier “Orden” ingresada por el “Cliente” o a cambiar su relación comercial con el “Cliente” para incluir o excluir el uso de cualquier red electrónica de transacción o algún otro método de ejecución comercial de cualquier modo. 7.7 Deducir “Capital” y sus Proveedores Tecnológicos tienen el derecho de deducir todas las posiciones de cobertura al final de cada mes a su sola discreción. 8.

Requerimientos de Margen

El “Cliente” dará y mantendrá un margen con la contraparte o contrapartes designadas en la cantidad y forma en que lo requiera la contraparte a su sola discreción. El “Cliente” reconoce que la contraparte se reserva el derecho de cambiar los requerimientos de margen en todo momento. Cualquier requerimiento de margen de pagos debe ser satisfecho dentro del tiempo especificado por la contraparte. El “Cliente” será notificado por “Capital” de dichos cambios en los requerimientos de margen. 9.

Acuerdo de Seguridad

Con el fin de asegurar en todo momento cualquier endeudamiento u otras obligaciones que el “Cliente” deba a “Capital”, incluyendo sin limitación, endeudamientos u otras obligaciones bajo cualquier Contrato u otras transacciones con Capital; o cualquier endeudamiento u otras obligaciones como resultado de cualquier garantía de parte del “Trader” de cualquier Cuenta, Contrato u otras transacciones con “Capital”, el “Cliente” mediante la presente le asigna, promete y concede a “Capital” un interés de seguridad en y como derecho de compensación en contra de: (i) todas las Cuentas del “Cliente” con “Capital”; (ii) todos los Contratos, efectivo y otras propiedades en la Cuenta del Cliente con “Capital” o entregadas u otorgadas de cualquier modo por el “Cliente” para asegurar su endeudamiento u otras obligaciones con “Capital” o en posesión o control de “Capital” para cualquier propósito (incluyendo la custodia); y (iii) a todos los

 

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productos y ganancias de lo anterior (en general, (i), (ii) y (iii) se les denominará como “Derivados”). En caso de endeudamiento del “Cliente” con “Capital” por cualquier causa razón o motivo, incluidas las anteriormente referidas, “Capital” tendrá derecho y queda facultado en forma expresa desde ya para vender, comprometer, re-hipotecar, asignar, invertir, combinar y usar de cualquier modo cualquier Derivado (incluyendo pero no limitándose a usar los Contratos como derivados en un préstamo para “Capital”) que se mantenga libre de cualquier reclamo o derecho de cualquier naturaleza de parte del “Cliente”, incluyendo cualquier equidad o derecho de rescate de parte del “Cliente” y registrar cualquier Derivado a nombre de “Capital” su custodio o uno nominado por ambos. Si “Capital” no ejerciera sus derechos, en adelante eso no se considerará una renuncia a futuro de dichos derechos por parte de “Capital”. “Capital” está autorizado, sin avisar al “Cliente”, a ejecutar y entregar cualquier documento, a dar cualquier aviso y a tomar cualquier acción a nombre del “Cliente”, incluyendo la ejecución, entrega y tramitación de declaraciones financieras, que “Capital” estime necesarios o deseables para evidenciar o proteger los intereses de “Capital” con respecto a cualquier Derivado o para ejercer los derechos aquí contenidos. En caso de que el Derivado que se estime aceptable por Capital (“Derivados Elegibles”) sea en su momento insuficiente para satisfacer el endeudamiento del Cliente u otras obligaciones para con “Capital”, incluyendo las obligaciones de proveer margen, de acuerdo con las Políticas Comerciales y el Párrafo 7 aquí contenido, el Cliente pagará prontamente a petición la cantidad entera de dicho déficit de acuerdo con las Políticas Comerciales y el Párrafo 8 aquí contenido. 10. Capacidad Todos y cada uno de los Contratos y transacciones realizadas e iniciadas como resultado de la conducción del “Cliente” de dichos Contratos y transacciones, son realizados e iniciados por “Capital” y/o sus Proveedores de Tecnología a nombre del “Cliente”. El “Cliente” entiende y acepta que “Capital” y sus Proveedores de Tecnología no actúan como contraparte, intermediario, agente, y consejero o en ninguna capacidad fiduciaria. El “Cliente” entiende, reconoce y acepta que todas y cada una de las transacciones y Contratos iniciados como resultado de las instrucciones del Cliente a Capital para que efectúe dichas transacciones y Contratos pueden ser iniciados por “Capital” con instituciones financieras incluyendo, sin limitación, bancos, proveedores de liquidez y comerciantes de Divisas Extranjeras a la sola discreción y opción de “Capital” y sus Proveedores de Tecnología. El “Cliente” admite, acepta y autoriza a “Capital” para que entregue, venda, compre y aclare con la contraparte o contrapartes designadas todos y cada uno de los Contratos del “Cliente”. El “Cliente” garantizará y mantendrá a “Capital” y sus Proveedores de Tecnología exento de cualquier tipo de daños y perjuicios por cualquier pérdida que él pueda tener, actuando de la manera antes indicada. 11. Reinversiones (Rollovers) A falta de una liquidación de cierre o de compensación hecha previamente al cierre de un negocio, “Capital” está autorizado a reinvertir la totalidad o alguna parte de las posiciones de divisas extranjeras en la Cuenta del Cliente a su absoluta discreción, bajo la exclusiva responsabilidad y riesgo del “Cliente” hasta la fecha de la siguiente fijación de precio al contado. Estas reinversiones se ejecutarán a tasas determinadas por “Capital” y a su absoluta discreción. Los débitos o créditos de las reinversiones se verán reflejados en la Cuenta del Cliente después del cierre normal del día laboral de “Capital”. “Capital” se reserva el derecho de cambiar a su sola discreción, cualquier débito o crédito de reinversión en todo momento si estima que el monto debido o acreditado fue un error. 12. Liquidación de Cuentas y Balances de Déficit En el evento de: A) Muerte o declaración de inhabilidad del “Cliente”. B) Tramitación de una petición de quiebra, o del nombramiento de un interventor o la declaración de cualquier insolvencia o similar en contra del “Cliente”.

 

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C) Tramitación de un anexo en contra de cualquiera de las Cuentas del “Cliente” llevada a cabo por “Capital”. D) Margen insuficiente, o la determinación de “Capital” de que cualquier Derivado depositado para proteger una o más Cuentas del Cliente es inadecuado, sin importar las cotizaciones del mercado actual, para asegurar la Cuenta. E) Falla del “Cliente” en proporcionar a “Capital” cualquier información solicitada de acuerdo con este Contrato. F) Cualquier otra circunstancia que “Capital” estime conveniente para su protección. “Capital” puede, a su sola discreción iniciar una o más de las siguientes acciones: A) Satisfacer cualquier obligación que el “Cliente” pueda tener con “Capital”, ya sea directamente o mediante una garantía o seguridad, proveniente de cualquier fondo o propiedad del “Cliente” que esté bajo su custodia o control. B) Comprar o vender algunos o todos los Contratos de divisas extranjeras y CFD ́s u otras propiedades en posesión del “Cliente”. C) Cancelar algunas o todas las “Órdenes” o Contratos pendientes, o cualquier otro cometido hecho a nombre del “Cliente”. Cualquiera de las acciones arriba mencionadas podrán ser llevadas a cabo sin exigencia de margen o de margen adicional, sin previo aviso de compra o venta u otro tipo de aviso al “Cliente”, los representantes personales del “Cliente”, sus herederos, ejecutores, administradores, depositarios, legatarios, sucesores o asignados, y sin considerar si el interés de propiedad será solamente del “Cliente” o será compartido con otros. El “Cliente” en todo momento será responsable legalmente del pago de cualquier déficit en la Cuenta del Cliente a pedido de “Capital” y, en todo caso, éste será responsable legalmente de cualquier deficiencia que permanezca en la Cuenta del Cliente en caso de liquidación de la misma total o parcialmente por “Capital” o por el “Cliente”. En el evento de que las recaudaciones realizadas conforme a la liquidación sean insuficientes para el pago de todos los pasivos del “Cliente” adeudados a “Capital”, el “Cliente” deberá pagar en cuanto sea requerido el monto total de dicho déficit, junto con todos los otros déficits y todos los pasivos impagos del “Cliente”. Se incluyen, y el “Cliente” está de acuerdo en pagar, todos los gastos de ejecución y cobranza, tales como, pero no limitándose a, honorarios de abogados, desembolsos, viajes y otros gastos, intereses de cualquier déficit o pasivo a una tasa igual a cinco (5) puntos porcentuales arriba de la entonces prevaleciente tasa principal en el banco principal de “Capital” o la máxima tasa de interés permitida por la ley, lo que sea menor, y cualquier otro gasto incurrido por “Capital”. En caso de que “Capital” incurra en gastos que no sean de cobranza de déficits de la Cuenta del Cliente, el “Cliente” deberá pagarlos en su totalidad. 13. Cobros “Capital” se reserva el derecho de cambiar su estructura de tarifas en cualquier momento y a su sola discreción comunicándolo por escrito, ya sea mediante el envío de carta certificada o correo electrónico. “Capital” cobrará honorarios adicionales relativos a los bancos tales como transferencias electrónicas para depósito / retiro y honorarios por retorno de cheques. “Capital” también le cobrará al “Cliente” por la compra de cualquier servicio adicional que “Capital” pueda ofrecer de vez en cuando. 14. Si el “Cliente” es presentado a “Capital” por un Agente de Presentaciones o por un Consejero de una Tercera Parte Si un agente de presentaciones o un consejero de una tercera parte presenta un “Cliente” a “Capital”, el “Cliente” entiende que “Capital” puede pagarle honorarios, comisiones u otras compensaciones a dicha persona o entidad por haberlos presentado. El “Cliente” reconoce y está de acuerdo en forma expresa con que como agente de presentaciones o consejero de una tercera parte para “Capital”, éste no tiene o cobra ninguna suma a nombre de “Capital” o para la Cuenta del Cliente. “Capital” no puede avalar o responder por la exactitud de cualquier información o recomendación que el “Cliente” haya recibido o reciba en el futuro de parte del agente de presentaciones o consejero de una tercera parte. Dentro de las informaciones o

 

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recomendaciones contempladas en este párrafo, sin limitaciones de ninguna naturaleza, se comprenden, entre otras, promesas de hecho o implícitas, de parte del agente de presentaciones concernientes a futuras ganancias o pérdidas en la Cuenta del Cliente como resultado del sistema comercial de la tercera parte, informes de investigación, consejos de mercado o la interpretación de noticias y eventos económicos. Si el “Cliente” recibe información o consejo de parte de un agente de presentaciones o consejero de una tercera parte, “Capital” no responderá en caso alguno por las pérdidas ocasionadas por el uso de dicha información o consejo de parte del “Cliente”. “Capital” entrega o pone a disposición del Cliente una Declaración de Advertencia de Riesgo de “Capital” cuando el “Cliente” abre una Cuenta. Cualquier “Cliente” presentado por un agente de presentaciones o consejero de una tercera parte debe leer cuidadosamente la Solicitud de Cuenta de “Capital”, la Declaración de Advertencia de Riesgo de Capital y las Políticas Comerciales de “Capital” contenidas en el presente instrumento y no debe basarse en la información de ningún agente de presentaciones o consejero de una tercera parte. El “Cliente” reconoce que los agentes de presentaciones o los consejeros de terceras partes, usualmente no están regulados por los gobiernos y que el agente de presentaciones o consejero de una tercera parte, tendrá el derecho de acceder a información concerniente a la Cuenta del Cliente incluyendo pero no limitándose a Datos de la Cuenta, la dirección del “Cliente”, número telefónico, dirección de correo electrónico, etc. El agente de presentaciones o consejero de una tercera parte no tendrá autorización para realizar transacciones en nombre del “Cliente” a menos que sea permitido por escrito por el “Cliente” al firmar y enviar a “Capital” un poder legal debidamente autorizado, documentado en forma y fondo a satisfacción de “Capital” para que autorice el comercio. 15. La Responsabilidad de los Agentes de Presentación con “Capital” y con sus “Clientes”. El “Cliente” acepta y está de acuerdo con que las siguientes son responsabilidades de los Agentes de presentación (y no de los Proveedores de Servicio) respecto a sus Cuentas referidas o presentadas con “Capital”. El Agente de Presentación será responsable de: A) Interiorizarse con los objetivos de inversión de sus “Clientes” y con las oportunidades de inversión dados dichos objetivos; B) Cumplir con todos los requisitos legales, reglas y regulaciones aplicables a los Agentes de Presentación. C) Cumplir con todos los requisitos legales, reglas y regulaciones aplicables a sus “Clientes”; y D) Definir una estructura de comisiones y comunicarla a sus “Clientes”. El Agente de Presentación no será responsable de (y el “Cliente” no deberá instruir o permitir a ningún agente de presentación que haga) lo siguiente: A) Abrir una Cuenta, incluyendo pero no limitándose a, aprobar, asistir y monitorear la Cuenta del Cliente y obtener y verificar la información de la Cuenta del Cliente como se requiera por las leyes y regulaciones. B) Recaudar fondos de parte de los “Clientes” con el propósito de favorecer el margen de transacciones de Divisas Extranjera y CFD ́s o satisfacer peticiones de margen. C) Ejecutar y/o aceptar cualquier orden para la Cuenta(s) del Cliente, o ejecutar cualquier acción que cause o parezca causar un cambio en la posición o Valor de la Cuenta, incluyendo, pero no limitándose a, reinvertir posiciones al contado, liquidar posiciones, pagar interés, pedir margen, o aceptar fondos adicionales o pagarle con fondos al “Cliente”; D) Entregar cualquier estado de Cuenta al Cliente; o E) Atender quejas o responder consultas.

16. Estados y Confirmaciones Sujeto a los términos de este Contrato, la confirmación de las transacciones se hará en línea en cuanto los intercambios sean ejecutados y deberían verse reflejados en la plataforma transaccional de “Capital” para el

 

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“Cliente”, la ventana de Posiciones Abiertas de la plataforma transaccional de Capital, en los Informes de Estados de Cuenta y en su Informe de Historial de transacciones. Los Informes y todas las ventanas de posiciones en línea y los Estados de Cuenta para el “Cliente” serán considerados exactos y serán inclusivos y vinculantes sobre el “Cliente” a menos que sea objetado por escrito dentro de los tres (3) días hábiles luego de la transmisión hacia el “Cliente”. Las llamadas de Margen y las correcciones financieras serán concluyentes y vinculantes a menos que sean objetadas inmediatamente por teléfono, fax o correo electrónico [email protected]. Las objeciones por escrito de parte del “Cliente” deben ser enviadas a la dirección comercial de “Capital” en Chile. Dichas Objeciones del “Cliente” serán consideradas como recibidas sólo si de hecho fueron entregadas o enviadas por correo certificado presentando la respectiva boleta de recibo. La no objeción oportuna, en los términos antes señalados será considerado como ratificación de todas las acciones llevadas a cabo por “Capital”, o sus agentes, previo al recibo del “Cliente” de dichos informes. El comercio ejecutado de manera electrónica será confirmado en línea en el momento de la transacción. Las Órdenes pendientes o transacciones ejecutadas cuando el “Cliente” no esté en línea, se verán reflejadas en la ventana de Posiciones Abiertas de Capital para el “Cliente”, en el Monitor de Margen de la plataforma transaccional de Capital, en el Informe del Estado de Cuenta y en su Informe de Historial de transacciones en cuanto el “Cliente” vuelva a conectarse a la plataforma transaccional de Capital Los Estados de Cuenta del Cliente estarán disponibles en línea en la sección de Informes de la Plataforma. Los Estados de Cuenta mensuales estarán disponibles por correo electrónico a pedido. Si el “Cliente” no recibiera confirmación de sus transacciones, eso no lo liberará de la obligación de objetar como ya se ha descrito aquí. El “Cliente” entiende y reconoce que la información oral de parte de “Capital” al “Cliente” respecto de confirmaciones de transacciones y Estados de Cuenta puede no estar verificada o completa debido a retrasos de transmisión y otros factores más allá del razonable control de “Capital”. El “Cliente”, por lo tanto, reconoce y está de acuerdo con que basarse en dicha información oral es a riesgo del “Cliente” y además el “Cliente” estará de acuerdo en llamar inmediatamente la atención de “Capital” cuando el “Cliente” tenga razones para creer que cualquier información oral es inconsistente con la propia información del “Cliente”. Ninguna provisión de este Contrato operará para impedir que “Capital” corrija cualquier error u omisión al ser descubierta. El “Cliente” está de acuerdo y acepta que dichos errores, ya sea que resulten en ganancias o pérdidas, serán corregidos y en la Cuenta del “Cliente” se sumarán o se restarán al grado de poner la Cuenta en la misma posición en la cual habría estado si el error no hubiese ocurrido. “Capital” se reserva el derecho de ser árbitro determinante en lo relacionado las Órdenes disputadas. 17. Comunicaciones Los informes, estados, avisos y cualquier otro comunicado pueden ser transmitidos al “Cliente” a la dirección establecida aquí, o a todas aquellas direcciones que el “Cliente” pueda designar en lo sucesivo avisando por escrito a “Capital” a través del Formulario de Cambio de Datos Relevantes. Todos los comunicados enviados ya sea por correo electrónico, fax, y demás, serán considerados como transmitidos por “Capital” cuando al ser puestas en el correo o al ser recibidas por algún agente transmisor o comunicado a otro aparato grabador designado por el “Cliente” o alguien más dentro del control, dicha comunicación será considerada entregada al “Cliente” personalmente, la haya o no recibido el “Cliente” y éste renuncia en forma expresa a todo tipo de demanda por fallas en la recepción de las referidas comunicaciones. Todas las comunicaciones enviadas por el “Cliente” no serán consideradas efectivas si no hasta ser aceptadas por “Capital”. El “Cliente” deberá notificar a “Capital” inmediatamente de cualquier cambio de domicilio del “Cliente” por medio de un correo electrónico [email protected] a través del formulario de cambio de datos relevantes. 18. Fuerza Mayor “Capital” y sus Proveedores Tecnológicos no serán legalmente responsables por ninguna pérdida, costo, daño o gasto incurrido o sostenido por el “Cliente”, directa o indirectamente, por cualquier causa más allá del control de “Capital”, incluyendo, pero no limitándose, a cualquier tipo desastres naturales, agitaciones civiles, guerras, insurrecciones, intervenciones internacionales y nacionales, actos terroristas, declaración de estados de excepción, acciones gubernamentales (incluyendo, sin limitación, cambios de controles, decomisos, nacionalizaciones, devaluaciones), condiciones de mercado, imposibilidad de comunicarse con

 

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cualquier persona o entidad relevante o cualquier caída o falla de cualquier transmisión o sistema de comunicaciones o instalación computarizada, ya sea perteneciente a “Capital” o sus Proveedores de Tecnología, o al “Cliente” o cualquier mercado, etc. 19. Recomendaciones de Tipo Comercial A) Ninguna información comunicada al “Cliente” por “Capital” o cualquier agente de Presentaciones afiliado a “Capital” constituye una oferta de vender o una petición de compra de ningún Contrato de divisa extranjera o de CFD ́s ni tampoco será considerada como una recomendación de tipo comercial. B) Cualquiera de estas informaciones, aunque se basen en información derivada de fuentes consideradas por “Capital” como confiables, podrían estar incompletas o sin verificar. C) “Capital” no admitirá ni será garante de, ni se hará responsable de, la exactitud o certeza de ninguna información proporcionada al “Cliente”. D) El “Cliente” además reconoce que, si le concediera autoridad o control comercial sobre la Cuenta del Cliente a una tercera parte (Agente Autorizado), a modo discrecional o no, “Capital” de ningún modo será responsable de evaluar la decisión del “Cliente” o de hacer alguna recomendación al respecto. 20. Propiedad Intelectual y Confidencialidad La Plataforma puede incorporar datos, texto, imágenes, programas computacionales, materiales multimedia y otros contenidos de parte de terceras partes y se debe hacer referencia a la Plataforma al enviar todos los materiales, contenidos o servicios puestos a disposición, ya sea en pantalla o como descarga, a otro computador, sin limitaciones de ninguna naturaleza. La Plataforma transaccional está protegida por el Derecho de Autor, Derechos de Base de Datos y otros derechos de Propiedad Intelectual. El “Cliente” reconoce que “Capital” y / o las terceras partes poseen todos los derechos, títulos o intereses en o de la Plataforma transaccional. Su uso por parte del “Cliente” no le confiere ningún derecho de propiedad sobre ellas, salvo que se especifique lo contrario por escrito, en razón de lo cual al “Cliente” le está absolutamente prohibido: (i) copiar la Plataforma transaccional en parte o en su totalidad; (ii) exhibir, reproducir, crear trabajos derivados de, transmitir, vender, distribuir, rentar, sublicenciar, prestar o transferir o explotar a cualquier título o bajo cualquier forma o de cualquier otro modo la Plataforma transaccional en parte o en su totalidad; (ii) incluir la Plataforma transaccional en otros productos; (iv) usar la Plataforma transaccional en ningún negocio de tiempos compartidos; (v) crear funciones de llamada ni ningún otro tipo de enlace con ningún programa computacional de la plataforma transaccional; (vi) quitar ni esconder ningún aviso de derecho de autor, marca o propiedad; (vii) usar marca comercial alguna, ni marca de servicio, nombre de dominio, logotipos, u otros identificadores de los Proveedores de Servicio de una tercera parte; o (viii) guardar más allá de lo permitido por la ley, ni decodificar o descompilar o desmontar o acceder al código fuente de la Plataforma transaccional. La Plataforma transaccional puede contener enlaces con otros sitios web que no están controlados por “Capital” u otros Proveedores de Servicio y que contienen material producido por terceras partes independientes. Los propietarios de dichos sitios web no tienen necesariamente una relación comercial o cualquier otra con “Capital” o sus Proveedores de Tecnología y/o Servicio. La existencia de un enlace desde la Plataforma transaccional hasta el sitio web de cualquier tercera parte no constituye ninguna recomendación u otro tipo de aprobación de parte de “Capital”. Cualquier opinión o recomendación acerca de los sitios web de una tercera parte son aquellas del proveedor pertinente y no son las opiniones o recomendaciones nuestras. “Capital” no se hace responsable de los contenidos puestos a disposición en cualquier sitio web al que se pueda acceder mediante un enlace en la plataforma transaccional. 21. Indemnización

 

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El “Cliente” estará de acuerdo en forma expresa y acepta sin ningún tipo de restricciones en defender, indemnizar o proteger a “Capital”, sus Proveedores de Tecnología, afiliados y sus respectivos empleados, agentes, sucesores y designados, por todas y cada una de las responsabilidades legales, pérdidas, daños, costos y gastos, incluyendo los honorarios de abogados, incurridas por Capital como consecuencia del error del “Cliente” en ejecutar cabalmente y a tiempo sus acuerdos aquí contenidos o si cualquiera de las especificaciones o garantías hechas aquí por el “Cliente” o por cualquier otro medio no fueran verdaderas o correctas. Excepto que se especifique de manera diferente en el presente documento, el “Cliente” también se compromete a pagar oportunamente a “Capital” todos los daños, costos o gastos, incluyendo honorarios de abogados, en los que incurra “Capital” en la ejecución de cualquiera de las provisiones en este Contrato, cualquier otro acuerdo entre “Capital” y el “Cliente”, y cualquier Contrato y otras transacciones, inmediatamente después de ocurridas. 22. Revelación de Información Financiera El “Cliente” acepta, admite y garantiza que la información financiera revelada a “Capital” en este documento y en cualquiera de los otros documentos presentados por el “Cliente” en conexión con la Cuenta del “Cliente” son una representación exacta de su situación financiera actual, su experiencia comercial y su nivel de habilidad inversora. El “Cliente” además acepta y admite a “Capital” que la información detallada por él, en conexión con este Contrato es total, completa y exacta y que “Capital” está autorizado a basarse en esta información hasta que “Capital” reciba notificación de parte del “Cliente” de cualquier cambio en dicha información. El “Cliente” admite y garantiza que ha considerado cuidadosamente la parte de sus bienes que se consideran habitualmente capital en riesgo y admite en consecuencia que la expresión “Capital en Riesgo” es la cantidad de dinero que está dispuesto a poner en riesgo y que, de perderse, no cambiará su estilo de vida ni lo afectará de ningún otro modo material. 23. Revelación de Información el Cliente “Capital” no compartirá o venderá información concerniente a sus clientes y/o posibles clientes, exceptuando a sus Proveedores de Tecnología, empleados, agentes, afiliados, socios y asociados que razonablemente requieran en el habitual curso de conducción de sus negocios, incluyendo pero no limitándose a, trámites bancarios, procesamiento de transacciones o relaciones crediticias. “Capital” puede revelar también a agencias reguladoras estatales y a autoridades ejecutoras de la ley, información concerniente al “Cliente” o a sus transacciones como respuesta a alguna petición de dicha información y puede revelar información concerniente al “Cliente” o a sus transacciones como respuesta a alguna Orden de un Tribunal de Justicia, citación o proceso judicial obligatorio o según lo determine el ordenamiento legal vigente en cualquier tiempo. 24. Cuentas en Conjunto o Cuentas de Crédito Si más de una persona natural se subscribe como Cliente a este Contrato, todas ellas estarán de acuerdo en hacerse responsables legalmente de manera conjunta o separada por las obligaciones asumidas mediante este Contrato. Si este Contrato es sostenido por una corporación, sociedad o asociación no incorporada, el “Cliente” mediante la presente estará de acuerdo en defender, indemnizar, ahorrarle y liberar a “Capital” de cualquier pérdida, reclamo, costo, daño o gasto como resultado directo o indirecto de cualquier deber o alegato fiduciario del mismo o similar. 25. Enmiendas El “Cliente” acepta, entiende, reconoce y está de acuerdo con que “Capital”, en cualquier época o momento, pueda enmendar o cambiar este Contrato, incluyendo los Anexos aquí presentes. “Capital” notificará al “Cliente” de toda enmienda o cambio mediante correo electrónico y al comunicar e informar la enmienda o cambio de que se trata en el sitio web www.capitalfx.cl u otro sitio web, se entenderá y así lo reconoce el “Cliente” que acepta y está de acuerdo con los términos de dichas enmiendas o cambios. Ninguna renuncia o enmienda a este Contrato puede quedar implícita por ninguna conversación o negociación entre las partes o por ningún error de “Capital” o sus agentes al ejercer sus derechos según este Contrato en cualquier ocasión u ocasiones. Ningún acuerdo o instrucción oral contraria será reconocida o

 

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ejecutable. 26. Terminación Este Contrato seguirá siendo válido hasta su terminación, y puede ser terminado por el “Cliente” en cualquier momento en que ya no tenga ninguna posición abierta de divisas extranjeras o CFD y/o ninguna responsabilidad para con “Capital”, sólo al momento de recibir “Capital” una notificación por escrito de terminación del Contrato. Este Contrato podrá ser terminado por “Capital” en cualquier momento al transmitirle una notificación por escrito al “Cliente” siempre que dicha terminación no afecte ninguna transacción que se haya iniciado previamente y no exonerará a ninguna parte de ninguna obligación establecida en este Contrato. Dicha notificación de terminación no exonerará al “Cliente” de ninguna obligación para con ningún balance de déficit. 27. Acuerdo Total Este Contrato, junto con la Solicitud de Cuenta del Cliente completa, Políticas Comerciales y Declaración de Advertencia de Riesgo y todos los Anexos por escrito aplicables al mismo, incorpora el acuerdo entero de las partes dejando sin efecto todo acuerdo previo por escrito u oral. Cada vez que sea posible, cada provisión de este Contrato será interpretada de modo que sea efectiva y válida bajo las leyes pertinentes, pero si alguna provisión de este Contrato estuviese fuera de la ley, estuviese prohibida o invalidada por las leyes pertinentes, entonces dicha provisión quedará sin efecto hasta el grado de dicha prohibición o invalidez, sin invalidar el resto de dicha provisión o cualquiera de las provisiones restantes de este Contrato. Los Proveedores de Tecnología de “Capital” son beneficiarios como tercera parte y pueden ejecutar a nombre propio aquellas provisiones de este Contrato que los beneficien o protejan. 28. Grabaciones El “Cliente” reconoce acepta y está de acuerdo con que todas y cada una de las conversaciones entre él y el personal de “Capital”, incluyendo pero no limitándose a directivos, agentes, empleados o asociados, pueden ser, a la sola discreción y opción de “Capital”, grabadas electrónicamente con o sin el uso de un tono automático de advertencia. El “Cliente” además esta de cuerdo y acepta el uso de dichas grabaciones o transcripciones de las mismas como evidencia en caso de cualquier disputa o procedimiento que pueda surgir entre el “Cliente” y “Capital”. El “Cliente” reconoce, consiente y acepta que “Capital” destruya dichas grabaciones a intervalos regulares de acuerdo con los procedimientos comerciales establecidos por éste y a su sola discreción sin que sea necesario de informar de tal hecho al “Cliente”. 29. Efecto Vinculante Este Contrato será continuo y cubrirá, individual y colectivamente, todas las Cuentas del “Cliente” en cualquier momento que se abran o re-abran con “Capital”, sin considerar ninguna modificación o cambio en el personal de “Capital” o de sus sucesores, designados o afiliados. Este Contrato, incluyendo todas las autorizaciones, tendrá efecto en los beneficios de “Capital” y sus sucesores o designados, ya sea por fusión o consolidación o similar, y será vinculante para con el “Cliente” y/o propiedades, ejecutores, depositarios, administradores, representantes legales, herederos, sucesores, continuadores legales y designados del Cliente. El “Cliente” por medio de la presente ratifica todas las transacciones con “Capital” efectuadas anteriormente a la fecha de este Contrato, y está de acuerdo con que los derechos y obligaciones del “Cliente” con respecto al mismo serán regidos por los términos de este Contrato. 30. Leyes Aplicables y Arbitraje Este Contrato será regido de acuerdo a la legislación vigente que regule la materia objeto del presente

 

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contrato) Exceptuando desagravios por mandato judicial disponibles bajo las leyes aplicables, cualquier reclamo o controversia que surja de o sea relativa a este “Contrato” o que se derive de algún modo de las transacciones contempladas por este Contrato, será resuelto mediante juez árbitro designado de común acuerdo entre las partes. 31. Aceptación de este Contrato Este Contrato con el “Cliente” será aceptado por “Capital” y se convertirá en un contrato legalmente vinculante entre el “Cliente” y “Capital”, cuando la solicitud del “Cliente” sea completada en su totalidad, y cuando todos los documentos incluyendo el Contrato con el “Cliente”, hayan sido firmados por éste y firmados por un representante de “Capital”. 32. Declaración de Advertencia de Riesgo de Capital. Las transacciones con divisas extranjeras y CFD ́s involucran un alto grado de riesgo incluyendo la posibilidad para el “Cliente” de perder todo su “Capital de Riesgo del Cliente”. Las pérdidas, en algunos casos, tienen el potencial de extenderse más allá del valor de la Cuenta del Cliente. “Capital” requiere que el “Cliente” o “Clientes” abajo firmantes analicen sus objetivos financieros, estado financiero, restricciones de inversión y situación impositiva para determinar si están aptos para realizar transacciones de Divisas Extranjeras y CFDs. Además, Capital dispone que el “Cliente”, acepte, lea cuidadosamente y reconozca la Declaración de Advertencia de Riesgo de Capital que establece sin limitación los riesgos asociados con el Comercio de Divisas Extranjeras Apalancadas y CFDs apalancados a través de la plataforma transaccional de “Capital”. Al firmar este Contrato el Cliente entiende y estará de acuerdo en forma expresa con: 32.1. El Comercio de Divisas Extranjeras OTC y CFDs involucra un Alto Grado de Riesgo y es Altamente Especulativo. Al firmar la Declaración de Advertencia de Riesgo, el “Cliente” confirma que está en pleno conocimiento y dispuesto expresamente a asumir los riesgos económicos y otros riesgos asociados con las transacciones de Divisas Extranjeras OTC y CFDs, y acepta y puede asumir la pérdida de la totalidad de su Capital de Riesgo, que se definió precedentemente y como tal, además acepta(n) que el Comercio de Divisas Extranjeras OTC y CFDs no es apropiado para Fondos de Pensiones. “Capital” exhorta al “Cliente” a manejar cercanamente posiciones abiertas pendientes y a implementar precauciones prudentes en el manejo del dinero, tales como, pero sin limitarse a, órdenes de stop-loss. 32.2. El Comercio de Divisas Extranjeras Apalancadas OTC y CFDs Apalancados puede conducir a Pérdidas Inmediatas. Al firmar la Declaración de Advertencia de Riesgo, el “Cliente” reconoce, acepta y está de acuerdo con que usar un alto grado de apalancamiento, definido como el uso de una pequeña cantidad de capital para controlar una cantidad mayor en una Posición Abierta, puede devenir en grandes pérdidas debido al cambio o cambios en los Contratos Abiertos de divisas extranjeras y CFD ́s. “Capital” exhorta al “Cliente” a usar sólo aquella porción de apalancamiento con la que el “Cliente” esté más cómodo y tomar precauciones de manejo de dineros tales como, pero no limitándose a, Órdenes de stop-loss, con el fin de limitar el riesgo. “Capital” se reserva a su sola discreción, el derecho a reducir o incrementar la cantidad de apalancamiento dada en cualquier par de Divisas en todo momento y sin previo aviso. 32.3. El Comercio de Divisas Extranjeras Apalancadas OTC y CFDs Apalancados experimenta Periodos de Riesgo de Liquidez. Al firmar la Declaración de Advertencia de Riesgo de “Capital” el “Cliente” reconoce que el Riesgo de Liquidez, como resultado de la disminución de liquidez de un par de Divisas, usualmente se debe a cambios imprevistos en las condiciones económicas y/o políticas. El “Cliente” también reconoce que el Riesgo de Liquidez puede afectar al mercado en general en el que todos los participantes experimentarán la misma

 

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falta de compradores y/o vendedores. Cuando la liquidez disminuye, el “Cliente” puede esperar, como mínimo, tener mayor oferta para pedir mayor expansión, mientras que la oferta disponible de precios de compra/venta supere a la demanda. Las disminuciones de liquidez pueden también producir condiciones de “Mercado Rápido” en el cual el precio de un par de divisas sube o baja bruscamente, sin que se pueda realizar transacciones de un modo normal. En algunos casos puede existir la posibilidad de que un precio de oferta y/o demanda para un par o pares de divisas extranjeras no esté disponible (una situación en la que no hay liquidez). A pesar de que puede haber casos en los que el total del mercado de divisas extranjeras al contado OTC entra en una situación de “Mercado Rápido” o periodos en los que la liquidez es escasa o nula, es importante notar que en la Plataforma transaccional, los precios, las expansiones de oferta / demanda y la liquidez se reflejarán en la liquidez del mercado interbancario prevaleciente. Las Cuentas de aquellos “Clientes” que no tengan suficiente margen serán liquidadas. Debido al apalancamiento disponible en el Mercado de Divisas Extranjeras Apalancadas OTC y de CFD ́s apalancancados debido al extremo potencial de volatilidad, “Capital” se reserva en forma discrecional el derecho de liquidar la (s) Cuenta(s) del Cliente si el margen de la Cuenta no fuese suficiente para cubrir el potencial riesgo de pérdida. “Capital” muestra gráficamente el Nivel de Liquidez del “Cliente” en el Monitor de Margen del Cliente. 32.4. Existe un Riesgo en las Comunicaciones que el “Cliente” debe asumir. Únicamente el “Cliente” es responsable de hacer los arreglos pertinentes con cualquier proveedor de servicio de telecomunicaciones o, donde el acceso a la Plataforma transaccional sea dispensado a través del servidor de una tercera parte, con cualquier tercera parte, que se necesiten para obtener acceso a la Plataforma transaccional. “Capital” se reserva el derecho de aceptar órdenes por teléfono. En caso de emergencia por haber perdido el acceso a Internet, “Capital” puede a su sola discreción, llegar a acatar una orden más precisa al teléfono. El “Cliente” corre el riesgo de no poder contactarse directa o indirectamente con el representante de “Capital” debido, pero no limitándose, a mal funcionamiento de las telecomunicaciones o cualquier otro tipo de mal funcionamiento. El “Cliente” reconoce y está de acuerdo con defender, indemnizar y no responsabilizar a “Capital” o a sus Proveedores tecnológicos por ninguna pérdida económica o pérdida de oportunidad de negocio como resultado de algún problema en las comunicaciones que el “Cliente” pudiera llegar a experimentar. Cualquier precio dado por un representante de “Capital” por teléfono previo a su ejecución se considera indicativo. “Capital” se reserva el derecho de cambiar el precio indicativo dado por teléfono si el precio de cambio real es diferente debido a las condiciones de mercado, error de cálculo o la volatilidad. “Capital” no se hace responsable por las órdenes telefónicas del “Cliente” si el representante de “Capital” no puede oír o entender al “Cliente” debido, sin limitación, al acento, impedimento del habla, mala conexión o mucho ruido de fondo del lado del “Cliente” o del lado de “Capital”. “Capital” no puede garantizar que las órdenes dadas por teléfono en un idioma extranjero serán ejecutadas. 32.5. “Capital” no Asume Responsabilidad por los Gerentes de Cuenta o Administradores de cuentas. Si el “Cliente” le concediera a algún Manejador de Cuenta de la Tercera Parte autoridad financiera a discreción o control sobre la Cuenta del Cliente, el “Cliente” reconoce que “Capital” no asumirá ninguna responsabilidad por ninguna acción llevada a cabo por esa Tercera Parte en nombre del “Cliente”. El “Cliente” le concederá a la Tercera Parte autorización de realizar transacciones con la Cuenta del Cliente a su propio riesgo. “Capital” se reserva el derecho de corregir cualquier transacción ejecutada en base a errores de cita (errores de cálculo).En caso de que ocurra un error de cita que provoque que el negocio de un “Cliente” se haga a un precio fuera del mercado, “Capital” se reserva el solo derecho en forma discrecional para hacer las correcciones y ajustes necesarios a la Cuenta del Cliente ya sea a favor o no del “Cliente”. Cualquier cambio será notificado a éste sea verbalmente o por cualquier otro método sea electrónico o no, como por ejemplo, correo electrónico. 32.6. Todas las Recomendaciones de Mercado hechas por “Capital” o cualquier representante de “Capital” se hacen con el fin de informar solamente.

 

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Toda decisión del “Cliente” de compra o venta de un par de divisas extranjeras o de CFD es una decisión independiente del “Cliente”. La información de mercado que ofrece “Capital” o un representante de “Capital” no constituye una oferta para venderle o comprarle ningún par de divisas extranjeras o CFD a “Capital” o a cualquier otra fuente que le pueda ofrecer precios de canje al “Cliente” ni constituirá una recomendación de negocio. Ni “Capital” ni sus empleados son asesores de inversión, no tienen deber judiciario con el “Cliente”, y por ende no se hacen responsables legalmente de ninguna pérdida en la que el “Cliente” incurra como resultado de información recibida de parte de “Capital” o de algún representante de “Capital” o del sitio web de “Capital”. Si “Capital” quedara fuera del negocio, el “Cliente” se queda a su propio riesgo. Consecuentemente, existe el riesgo de crédito de que “Capital” quede sujeto a pérdidas, las que podrían, a su vez, poner en peligro el capital que el “Cliente” tiene en la Cuenta. El “Cliente” reconoce y está de acuerdo con que, en caso de insolvencia, el “Cliente” sólo puede esperar que “Capital” ejecute y regrese todos los Derivados y el margen que el “Cliente” pueda tener con “Capital”. 32.7.Capital puede Decidir Salirse del Mercado de Divisas Extranjeras Apalancadas OTC y CFDs Apalancados. El “Cliente” reconoce y está de acuerdo con que “Capital” liquide todas las posiciones del “Cliente”, y regrese los fondos Apalancados al “Cliente” a la sola discreción de “Capital”, en todo momento y por cualquier motivo. El “Cliente” no responsabilizará a “Capital” de ninguna pérdida como resultado de la liquidación de la posición del “Cliente” ya sea de hecho o como resultado de perder una oportunidad de ganancia. 32.8. El “Cliente” es Responsable por Cualquier Error al Informar. Cualquier error de omisión al informar o confirmar, y/o error al detallar las transacciones incluyendo pero no limitándose al precio en que los contratos fueron efectuados, las divisas transadas, la dirección de orden de mercado (esto es, “Compra” o “Venta”), el tipo de orden y/o cualquier error en las tarifas, cobros o créditos a la Cuenta del Cliente incluyendo pero no limitándose a cobros por realizar una transacción, transferencia de fondos, posición al Contado, y balances de divisas extranjeras debe ser notificado por el “Cliente” al proveedor de servicios inmediatamente después de efectuada la transacción. Además, el “Cliente” es responsable de presentarle por escrito cualquier error a “Capital” y de enviar todos los detalles mediante un correo electrónico a [email protected]. El aviso a “Capital” será efectivo cuando sea recibido de hecho. 32.9. Quejas. Si el “Cliente” tiene alguna queja acerca de nuestro desempeño bajo este Contrato, deberá dirigir dicha queja a nuestra Área Comercial, la cual hará una investigación para determinar la naturaleza de la queja y tratar de resolverla. 32.10. Capital tiene Responsabilidad Limitada. El “Cliente” reconoce y está de acuerdo con que “Capital” y sus Proveedores Tecnológicos no serán responsables legalmente con el “Cliente” por ningún reclamo, pérdida, daño, costo o gasto, incluyendo los honorarios de abogados ocasionados directa o indirectamente por cualquier evento, acción u omisión, sin limitación, reclamo, pérdida, daño, costo o gasto, incluyendo honorarios de abogados, que resulten de agitaciones civiles, guerras, insurrecciones, intervenciones internacionales, acciones gubernamentales, (incluyendo sin limitación, controles de cambio, pérdidas, devaluaciones o nacionalizaciones), desastres naturales, condiciones de mercado, problemas de comunicación o cualquier retraso, interrupción, falla en la transmisión o en el sistema de comunicaciones o en las computadoras ya sean de “Capital” o de una tercera parte en la que se basen el “Cliente” y “Capital” para conducir la ejecución y el reporteo de los servicios.

 

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32.11. Renuncias y Limitaciones. “Capital” y sus proveedores tecnológicos no se harán responsables en ningún caso de ningún daño indirecto, especial, incidental, resultante de ningún tipo (incluyendo, sin limitaciones, pérdida de información, remesas, ganancias, usos u otras ventajas económicas). En ningún caso la responsabilidad legal acumulada de “Capital” o sus Proveedores tecnológicos deberá exceder la suma de las comisiones pagadas a “Capital” por el “Cliente” durante los doce (12) meses anteriores al evento o circunstancia que motivó el reclamo. 32.12. Regulaciones. “Capital” no asume responsabilidad por ninguna acción llevada a cabo por alguna agencia o ente regulador en contra del “Cliente” a raíz de los servicios provistos en este Contrato. El “Cliente” reconoce que ha tenido oportunidad de revisar este Contrato. El “Cliente” reconoce, representa y garantiza que “Capital” y sus Proveedores de Tecnología no son una contraparte bajo este Contrato y que no asumirán ninguna responsabilidad asociada con alguna contraparte en el mercado de Divisas Extranjeras OTC, de CFDs o con quien sea. Este reconocimiento, representación y garantía no se considerarán cancelados por ninguna acción o inacción de “Capital”, sus Proveedores de Tecnología, o el “Cliente” en todo momento mientras dure este Contrato. 33. Regulaciones y Reglas Comerciales de Capital 33.1 . Las siguientes reglas y regulaciones delinearán los procedimientos y políticas relacionadas con el comercio de divisas extranjeras apalancadas OTC y de CFDs apalancados y en la apertura de una cuenta con “Capital”. El “Cliente” debe leer, entender y apegarse a estas reglas y regulaciones. “Capital” se reserva el derecho de cambiar cualquier regla o regulación a su sola discreción y a cualquier hora. “Capital” se reserva el derecho a su sola discreción de hacer mantenimiento técnico especial cuando el comercio electrónico no esté disponible. 33.2. Se pueden hacer depósitos vía transferencia electrónica, bancaria o depósito de un cheque informando vía correo electrónico a [email protected]. Los fondos no estarán disponibles para comercializarse hasta que sean despejados en el banco de la contraparte y sean asignados a la Cuenta del Cliente. 33.3 Todos los cobros bancarios tales como los cargos por transferencia electrónica desde o hacia la Cuenta se cargarán a la Cuenta comercial del “Cliente”. En los casos en que el “Cliente” esté cerrando una Cuenta con instrucciones de transferir electrónicamente los balances que queden, la cuota de la transferencia será deducida del balance final de la Cuenta entregado al “Cliente”. Antes de que se haga cualquier pago de parte de una Cuenta, el “Cliente” debe enviarle a Capital un Formulario de Rescate a la dirección electrónica [email protected]. “Capital” no aceptará bajo NINGUNA CIRCUNSTANCIA un pago o depósito en una cuenta realizado por una persona o entidad que no sea la persona o entidad cuyo nombre aparece en la Cuenta. El proveedor de servicio no transferirá bajo NINGUNA CIRCINSTANCIA fondos de una Cuenta con Capital a otra Cuenta con Capital con diferente Autorización de Cuenta. 34 Políticas de Privacidad 34.1 “Capital” respeta el derecho individual a la privacidad. Valoramos nuestra relación con el “Cliente” y nos enorgullecemos en mantener una lealtad y respeto con cada cliente al brindarle seguridad. Las estipulaciones de este aviso se aplicarán tanto a nuestros clientes actuales como a ex “Clientes”. 34.2 Información Personal Cuando el “Cliente” postula o mantiene una cuenta activa con “Capital” se le solicitara al “Cliente”

 

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información personal con fines comerciales, tales como evaluar sus necesidades financieras, procesar sus peticiones y transacciones, informarle de productos y servicios en los que pueda estar interesado, y brindarle asistencia al cliente. Dicha información puede incluir: a) Información de “Cliente”: la información que el “Cliente” entrega a “Capital” en solicitudes y otros formularios, tales como el nombre, domicilio, fecha de nacimiento, número de cédula de identidad, ocupación, activos, e ingresos; b) Información de la transacción: información acerca de las transacciones con la compañía y con sus afiliados así como también información acerca de las comunicaciones con el “Cliente”, como por ejemplo, balances de cuenta, actividad comercial, preguntas etc.; c) Información de la verificación: información necesaria para verificar la identidad del “Cliente”, tales como pasaporte o cédula de identidad, como por ejemplo, información de su pasado que recibamos de registros públicos o de otras entidades no afiliadas a “Capital”. 34.3 Tecnología de la Seguridad “Capital” utiliza la tecnología de encriptación de Secure Socket Layer (SSL) con el fin de proteger cierta información que usted nos entrega. Este tipo de tecnología evita que su información sea interceptada por alguien más que no sea “Capital” al ser transmitida por el “Cliente” a “Capital”. “Capital” desarrolla su actividad con el objeto que sus sitios Web sean seguros y cumplan con los estándares industriales, además se utilizan otros resguardos tales como firewalls, sistemas de autentificación (por ejemplo, contraseñas o números de identificación personal), y mecanismos de control de acceso no autorizado a sistemas o información. 34.4 Compartiendo Información con Nuestros Afiliados “Capital” podría compartir la información personal descrita más arriba con sus afiliados por motivos de negocio, tales como, pero no limitándose asistir a las cuentas de sus “Clientes” e informarles acerca de nuevos productos y servicios, o auxiliar la actividad comercial de la compañía, sus afiliados, o empleados, hasta donde sea permitido por la ley aplicable. Entre los afiliados de “Capital” también se incluyen compañías controladas por “Capital” o de su propiedad, y también compañías que tienen un interés de propiedad en “Capital”. La información que “Capital” comparta con sus afiliados puede incluir cualquiera de las informaciones descritas más arriba, tales como su nombre, domicilio, información comercial o de la cuenta. Estos afiliados mantienen la privacidad de su información al mismo grado que “Capital” lo hace de acuerdo con esta Póliza. 34.5 Compartiendo Información con Terceras Partes “Capital” no revelara la información personal del cliente a terceras partes, exceptuando como se describe en esta Póliza. Las revelaciones a terceras partes pueden incluir el compartir dicha información con compañías no afiliadas que proporcionan servicios de apoyo a su cuenta o que facilitan sus transacciones con “Capital” incluyendo aquellas que le dan consejo profesional, legal, o bursátil a “Capital”. Las compañías no afiliadas que ayudan a “Capital” a proveerle servicios al “Cliente” deben mantener la confidencialidad de dicha información al grado en que la reciban y usar la información personal del “Cliente” sólo con el fin de brindarle tales servicios y sólo para los fines que “Capital” dicte.”Capital” no venderá su información personal del “Cliente”. 34.6 Advertencias Reguladoras Bajo circunstancias limitadas, “Capital” puede revelar su información personal del “Cliente” a terceras partes cuando lo permitan, o para cumplir con, las leyes y regulaciones aplicables. Por ejemplo, puede que “Capital” revele información personal para cooperar con autoridades reguladoras o agencias ejecutoras de la ley para cumplir con citaciones u otras peticiones oficiales, y cuando sea necesario para proteger sus

 

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derechos de propiedad. Exceptuando como se describe en esta política de privacidad, no usara la información personal del “Cliente” para ningún otro fin. 34.7 Derecho a desistir de no entregar Información Personal. El “Cliente” no está obligado a entregar ninguna información personal que “Capital” solicite, sin embargo, si no lo hace la compañía se reserva el derecho de abrir o mantener la cuenta o brindarle servicios al “Cliente”. Si el “Cliente” no desea que su información personal sea revelada a los afiliados de “Capital” u otras terceras partes como se describe en este contrato, favor de comunicar por correo electrónico a: [email protected], sin perjuicio de lo anterior, tal indicación de no revelar información personal a terceros no surtirá efecto cuando el requerimiento emane de un tercero amparado en la legislación vigente o una orden judicial. Por favor recuerde que si “Capital” recibe dicha instrucción puede que no pueda servir su cuenta y deberá cerrarse cualquier cuenta abierta o con fondos que el “Cliente” tenga. 35 Entrega de Fondos. El “Cliente” manifiesta en forma expresa que los fondos entregados a Capital FX S.A. para operar en la plataforma comercial descargable desde nuestro sitio www.capitalfx.cl podrán ser depositados en cualquier cuenta bancaria señalada para tal efecto, sin importar la nacionalidad y ubicación de la institución bancaria recaudadora. El abajo firmante y los eventuales autorizados reconocen haber leído íntegramente, entendido y aceptado en forma expresa cada uno de los términos del Contrato de Apertura de Cuenta e Inversión contenidas en las 35 cláusulas precedentes. El presente contrato se firma en dos copias de igual tenor y características, quedado una en poder de cada parte.

_________________________ Firma del Cliente ________________________ Nombre y Apellido _________________________ Cédula de Identindad

_________________________ P.P. Capital FX S.A.

 

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