DIRECCION DE AUDITORIA INTERNA PLANEACIÓN 2014

DIRECCION DE AUDITORIA INTERNA PLANEACIÓN 2014 TRANSELCA Barranquilla, Enero 2014 PLANEACIÓN 2014 TRANSELCA Metodología Insumos Direccionamiento E

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DIRECCION DE AUDITORIA INTERNA PLANEACIÓN 2014 TRANSELCA

Barranquilla, Enero 2014

PLANEACIÓN 2014 TRANSELCA

Metodología Insumos Direccionamiento Estratégico Corporativo

Auditorías

Direccionamiento Estratégico Auditoría Corporativa Consultorías Análisis de Riesgos Retroalimentación del Cliente Interno Solicitud Clientes de Auditoría Iniciativas Compromisos de Ley

© Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.

2

PLANEACIÓN 2014 TRANSELCA

Esquema de Aseguramiento Línea de defensa 1 Autocontrol

Línea de Defensa 2 Administración de riesgos y Cumplimiento

Línea de Defensa 3 Evaluaciones Independientes

• Instrumentos de gestión • Plan de Desarrollo • Indicadores CGI • Presupuesto • PMO • Seguimiento Alta Gerencia • Reporte de Información Financiera • Reporte de Riesgos • Seguimiento a filiales •Auditorías Exernas •AEGR •Revisoría Fiscal •CGR •ISO •Auditoría Interna

Teniendo en cuenta la clasificación de los criterios y las diferentes líneas de defensa a continuación se presenta los temas que requieren atención de auditoría © Todos los derechos reservados por TRANSELCA S.A. E.S.P.

3

PLANEACIÓN 2014 TRANSELCA MACROPROCESO A4

O1

A4 A4 D1

AUDITORIAS FINANCIERAS

Hacer verificación de comportamiento presupuestal Verificar la exactitud de la facturación y traslados realizados, asi como el cumplimiento de norma tributaria Cartera vencida funcionalidad del aplicativo SISO (Software de ingreso de Uso) pago de clientes en cuenta diferentes a Transelca Revisión a la facturacion de conexión de Intercolombia Banca Electronica y pagos Evaluación del Control Interno Contable. Activos - Pasivos - patrimonio y gastos CONSULTORIAS Acompañamiento a la implementación de NIIF

GRUPO DE INTERES

ORIGEN

LIDER

Socios

EMPRESA

Transelca

Clientes

EMPRESA

Transelca

Socios

EMPRESA

Transelca

Socios

EMPRESA

Transelca

Socios

EMPRESA EMPRESA

Transelca Transelca

ORIGEN LIDER MACROPROCESO AUDITORIAS TECNICAS GRUPO DE INTERES Evaluación a los Proyectos de Infraestructura. Socios, Clientes y Seguimiento a los prinicipales riesgos del Proyecto y la O2 CORPORATIVA Transelca Comunidad evaluación al cumplimiento contractual, financiero y socioambiental Socios, Clientes y O4 Evaluación la ejecución mantenimiento de la red eléctrica CORPORATIVA Intercolombia Comunidad Socios, Clientes y O3 Evaluación a la Operación – Nuevos Centros de Control CORPORATIVA Intercolombia Comunidad

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4

PLANEACIÓN 2014 TRANSELCA

AUDITORIAS TECNOLOGICAS MACROPROCESO A5 Evaluación a la seguridad de SAP A5 Evaluación Vulnerabilidad de la Red de datos CONSULTORIAS A2

Entrada en productivo módulo Autogestión Comportamiento del sw nómina con ajustes a la normatividad.

MACROPROCESO AUDITORIAS ADMINISTRATIVAS Gestión Contractual - Revisión de alcance contractual y A1 cumplimiento de clausulas. Obligaciones con tercero y SIPLA

ORIGEN LIDER GRUPO DE INTERES Socios CORPORATIVAISA - TRANSELCA Socios CORPORATIVA ISA

Trabajadores

EMPRESA

Transelca

GRUPO DE INTERES

ORIGEN

LIDER

Socios, Clientes y Comunidad

EMPRESA

Transelca

D1

Código de Buen Gobierno

Socios

LEGAL

Transelca

A3

Auditoria a los procesos juridicos

Socios

LEGAL

Transelca

D1

Revisíon de Indicadores

Socios

EMPRESA

Transelca

A1

Participación en Inventarios

Socios

EMPRESA

Transelca

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5

PLANEACIÓN 2014 TRANSELCA MACROPROCESO ATENCION ENTES DE CONTROL Acompañamiento Auditoría a la Información de Costos y A3 Gastos AOM. A3 Atención a la Revisoría Fiscal A3 Coordinación Auditor Externo de Gestión y Resultados Atención a la Visita y Seguimiento al Plan de A3 Mejoramiento de la Contraloría General de la República Control Interno Contable. Informe Contaduria General de A3 la República

GRUPO DE INTERES

ORIGEN

LIDER

Estado

LEGAL

Transelca

Estado Estado

LEGAL LEGAL

Transelca Transelca

Estado

LEGAL

Transelca

Estado

LEGAL

Transelca

MACROPROCESO MEJORAMIENTO CONTINUO A1 Seguimiento a Trasciende/Outsourcing Acompañar como Lider de Mejora las Etapas de D1 Implementación de ISO18000 y ISO 14000 D2 Seguimiento a las oportunidades de Mejora

GRUPO DE INTERES Proveedores

ORIGEN EMPRESA

LIDER Transelca

Socios - Comunidad

EMPRESA

Transelca

Socios - Comunidad Socios, Clientes y Comunidad

EMPRESA

Transelca

EMPRESA

Transelca

Socios

Corporativo

ISA

Socios

Corporativo

ISA

D2

Auditoria de Calidad

D2 D2

Implementación de SW de Auditoria (Incluye Riesgos de Auditoria) Preparación de certificación IIA

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6

PLANEACIÓN 2014 TRANSELCA

MACROPROCESO A1 - Gestionar Adquisición de Bienes y Servicios A2 - Gestionar y Desarrollar el Talento Humano A3 - Administrar las Relaciones Externas A4 - Gestionar Resultados Financieros A5 - Gestionar la Teconologia Informatica D1 - Planeamiento Corporativo D2 - Asegurar la Gestión Empresarial

TIPO

O1 - Realizar Gestión Comercial

1

O2 - Definir y Desarrollar Proyectos Operacionales O3 - Operar Sistemas O4 - Mantener Sistemas

3 1 6 3 2 4 4

GRUPO DE INTERES Clientes Estado Proveedores Socios Socios - Comunidad Socios, Clientes y Comunidad Trabajadores

ORIGEN 1 5 1 12 2 5 1 27

1 1 1 27

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