FORMULARIO DE INFORME DE RENDICION DE CUENTAS INSTITUCIONES DE LA FUNCION EJECUTIVA SERVICIO NACIONAL ADUANERO - SENAE DATOS GENERALES Nombre de la institución:

SERVICIO NACIONAL DE ADUANA DEL ECUADOR SENAE

Pertenece: Adscrito:

MINISTERIO COORDINADOR DE LA POLITICA ECONÓMICA

DOMICILIO Provincia: Cantón: Parroquia: Dirección: Correo electrónico: Página web: Teléfonos: N.- RUC:

GUAYAS GUAYAQUIL XIMENA GUAYAS / GUAYAQUIL / KM 4.5 VIA PUERTO MARITIMO AV. 25 DE JULIO S/N Y AV. LAS ESCLUSAS [email protected] www.aduana.gob.ec 1800-ADUANA 04-5006060 1760013480001

REPRESENTANTE LEGAL DE LA INSTITUCIÓN: Nombre del representante legal de la institución: Cargo del representante legal de la institución: Fecha de designación:

Econ. Pedro Xavier Cárdenas Moncayo Director General 11/11/11

DATOS DEL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS. Período del cual rinde cuentas: Fecha en que se realizó la Rendición de Cuentas ante la ciudadanía: Lugar en donde se realizó la Rendición de Cuentas ante la ciudadanía:

Enero - Diciembre 2013

COBERTURA GEOGRÁFICA: UNIDADES ADMINISTRATIVAS TERRITORIALES QUE INTEGRA: COBERTURA Nacional Zonal Provincial Distrital

N.- DE UNIDADES 10 distritos a nivel nacional

GUAYAQUIL (PUERTO MARÍTIMO Y ZONA DE CARGA AÉREA), ESMERALDAS, MANTA, PUERTO BOLIVAR, HUAQUILLAS, TULCAN, QUITO, LATACUNGA, CUENCA, LOJA-MACARA

Circuito

COBERTURA GEOGRÁFICA: UNIDADES DE ATENCIÓN QUE INTEGRA: COBERTURA Nacional

Zonal Provincial Distrital:

Circuitos

N.- DE UNIDADES 10 distritos a nivel nacional

N. USUARIOS 27.489 Operadores de Comercio Exterior registrados en el sistema ECUAPASS: Importadores, Exportadores, Agentes de Aduana, Depósitos temporales, Navieras, Aerolíneas, Operadores Logísticos, Depósitos Aduaneros, Consolidadoras de carga, Instalaciones Industriales, etc. 51.825 Operadores de Comercio Exterior registrados históricamente 3.540 Migrantes con menaje de casa (2013) 15.888 Migrantes con menaje de casa (2007-2013) 965 usuarios con Discapacidad (importaciones directas 2013)

GÉNERO

NACIONALIDADES

GUAYAQUIL (PUERTO MARÍTIMO Y ZONA DE CARGA AÉREA), ESMERALDAS, MANTA, PUERTO BOLIVAR, HUAQUILLAS, TULCAN, QUITO, LATACUNGA, CUENCA, LOJA-MACARA

CUMPLIMIENTO DE FUNCIONES ESPECIFICAS CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE LA INSTITUCIÓN: OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE LA INSTITUCION PRINCIPALES PROGRAMAS, PROYECTOS O ACCIONES REALIZADAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE LA INSTITUCIÓN

INDICADOR DE CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE LA INSTITUCIÓN Y RESULTADOS ALCANZADOS EN EL OBSERVACIONES

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OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE LA INSTITUCION PRINCIPALES PROGRAMAS, PROYECTOS O ACCIONES REALIZADAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE LA INSTITUCIÓN

RESULTADO

Tiempo promedio total de despacho de nacionalización de mercancías

5,71 días

Tiempo promedio de trámite en aduana en el proceso de despacho de nacionalización de mercancías

9,39 horas

Tiempo promedio de servicio de Aduana en Sala de Arribo Internacional

2,01 minutos

Porcentaje de cumplimiento de las proyecciones de recaudación

98,60%

Porcentaje de cumplimiento del monto proyectado de aprehensiones

84,00%

Porcentaje de cumplimiento del número proyectado de aprehensiones

136,00%

Implementar un Modelo de Gestión por Procesos

Requisitos promedio por trámite ciudadano

9

Implementar un Sistema de Gestión Tecnológica (incluye planificación, ejecución, seguimiento y acciones).

Porcentaje de Procesos Comatosos

40,57%

Porcentaje de Proyectos de Inversión en Riesgo

18,00%

Índice de desconcentración de servicios al ciudadano

1

Porcentaje de cumplimiento de la LOTAIP

100,00%

Desarrollar e implementar los procesos y procedimientos aduaneros. Capacitar a los funcionarios aduaneros y a los OCE´s Incrementar la eficiencia y eficacia en los procesos de comercio e informar a la ciudadanía sobre los procesos exterior con el enfoque de ingreso y salida de mercancías, medios de aduaneros. transportes y personas. Incorporar las mejores prácticas de gestión de riesgos aduaneros. Establecer mecanismos de coordinación con el COMEX para el establecimiento de la política comercial. Implementar el sistema de ventanilla única de comercio exterior. Fortalecer los controles aduaneros (previo, concurrente, posterior, operadores de comercio exterior). Establecer mecanismos de incentivos para el Incrementar el cumplimiento de las formalidades aduaneras por parte cumplimiento voluntario de las formalidades de los operadores del comercio exterior. aduaneras. Implementar acciones de coordinación con diferentes órganos de la función judicial. Desarrollar canales para el intercambio de información entre instituciones de control.

Implementar una Oficina de Administración de Proyectos a nivel institucional (P.M.O: Project Managment Office).

Incrementar el desarrollo del talento humano.

Estructurar e implementar un Plan de Desarrollo Humano Integral. Estructurar e implementar un Plan Estratégico de Comunicación Interna. Implementar mecanismos que garanticen adecuadas condiciones de trabajo.

Incrementar la eficiencia en el uso del presupuesto.

OBSERVACIONES

INDICADOR

Fortalecer la interacción pública privada en el que hacer del comercio exterior.

Incrementar la eficiencia operacional.

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Implementar una metodología de gestión del portafolio de proyectos de inversión. Establecer un sistema de priorización de gastos en base a los objetivos estratégicos institucionales. Descentralizar la ejecución del presupuesto institucional

Porcentaje de Funcionarios Capacitados respecto de la Dotación Efectiva Índice de rotación de mandos medios Calificación Promedio de evaluación del desempeño Porcentaje de cumplimiento en la inclusión de personas con discapacidades Número de quejas de los servidores públicos

95,00% 0,028 0,88 2,60% 0

Promedio de gasto corriente por funcionario

$ 8.321,28

Porcentaje de la Ejecución Presupuestaria en Inversión

99,47%

PRINCIPALES PROGRAMAS, PROYECTOS O ACCIONES REALIZADAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LAS COMPETENCIAS.

RESULTADOS ALCANZADOS EN EL CUMPLIMIENTO DE LAS COMPETENCIAS.

OBSERVACIONES

DETALLE PRINCIPALES ACCIONES REALIZADAS

DETALLE PRINCIPALES RESULTADOS OBTENIDOS

CUMPLIMIENTO DE FUNCIONES, ATRIBUCIONES, COMPETENCIAS LEGALES FUNCIONES, ATRIBUCIONES, COMPETENCIAS

NO APLICA

IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS CON ENFOQUE DE IGUALDAD: GRUPOS DE ATENCIÓN PRIORITARIA

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FORMULARIO DE INFORME DE RENDICION DE CUENTAS INSTITUCIONES DE LA FUNCION EJECUTIVA SERVICIO NACIONAL ADUANERO - SENAE Describa las acciones para impulsar e institucionalizar políticas públicas con enfoque intercultural

Dentro del Proyecto de Fortalecimiento de la Cultura Institucional del SENAE se diseñó el II Módulo del Programa de Desarrollo Humano, el cual corresponde a la secuencia del Programa que se viene impartiendo desde el 2012 y como apoyo al Programa de Desarrollo de Habilidades Directivas dirigido a los líderes de la Institución en el 2011. Este Módulo II fue impartido a todos los servidores de la institución a nivel nacional, buscando desarrollar las competencias de Liderazgo, trabajo en Equipo, tolerancia y reverencia con los demás. Con respecto a este mismo taller, cabe mencionar que ya se está diseñando el III Módulo el cual tiene como objetivo principal desarrollar y fortalecer la relación entre el trabajo y la familia de todos los colaboradores, lo cual responde a una necesidad analizada por la DNTH.

Describa las acciones para impulsar e institucionalizar políticas públicas con enfoque generacional

Describa las acciones para impulsar e institucionalizar políticas públicas con enfoque de discapacidades

PROGRAMA DE DESARROLLO HUMANO / CURSO VIRTUAL DE CÓDIGO DE ÉTICA

Describa las acciones para impulsar e institucionalizar políticas públicas con enfoque de género

Describa las acciones para impulsar e institucionalizar políticas públicas con enfoque de movilidad humana

Conscientes de la necesidad que tiene el SENAE de fortalecer los valores de nuestros servidores tales como la Honestidad, la Lealtad, el Compromiso, entre otros, se llevó a cabo el lanzamiento de los primeros cursos virtuales a través de la plataforma CAV (Capacitación Aduanera Virtual) sobre el Código de Ética y Valores del SENAE, que forma parte del plan de Fortalecimiento Cultural. Consiste en analizar y rescatar los valores descritos en nuestro Código y volverlos aplicables en el ámbito laboral, mediante casos de estudio y foros virtuales donde los colaboradores interactúan y comparten sus experiencias de satisfacción al vivir dichos valores. Se empezó a gestionar por Distritos y este año también se lo presentará como requisito fundamental a cumplir por los servidores que ingresen durante este periodo a la institución. De esta forma logramos que el servidor esté pendiente del servicio que debe brindar al usuario externo y la calidad de trato que debe tener con sus compañeros, el usuario interno.

PARTICIPACIÓN CIUDADANA PLANIFICACIÓN PARTICIPATIVA Se han implementado mecanismos de participación ciudadana para la formulación de planes y políticas

SI

NO

MEDIOS DE VERIFICACIÓN

NO APLICA

Se coordina con las instancias de participación existentes en el territorio

MECANISMOS DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA Consejo Ciudadanos Sectoriales Diálogos periódicos de deliberación Consejo Consultivo Agenda pública de Consulta a la ciudadanía Audiencia pública Otros

MECANISMOS IMPLEMENTADOS. NO APLICA

MEDIOS DE VERIFICACIÓN

ESPACIO EN EL QUE SE GENERO EL COMPROMISO

RESULTADOS AVANCE/CUMPLIMIENTO

MECANISMOS IMPLEMENTADOS.

OBSERVACIONES

NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LOS COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD. COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD

DETALLE MEDIOS DE VERIFICACIÓN

NO APLICA CONTROL SOCIAL MECANISMOS DE CONTROL SOCIAL QUE SE HAN GENERADO DESDE LA CIUDADANÍA HACIA LA INSTITUCIÓN Veedurías Ciudadanas Observatorios Otros mecanismos de control social

NO APLICA

RENDICION DE CUENTAS PROCESO DE RENDICIÓN DE CUENTAS

DESCRIBA LA EJECUCIÓN DE ESTE MOMENTO

MEDIOS DE VERIFICACIÓN

OBSERVACIONES

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Se conformó grupo de trabajo: Dirección de Planificación y Control de Gestión Institucional, Dirección de Comunicación y el Representante del Director General. Se ha solicitado a las varias dependencias del SENAE, la información de cada Elaboración del informe de rendición de cuentas de acuerdo a los contenidos establecidos en la RESOLUCIÓN N° CPCCS-007-259-2013. matriz y se ha formalizado su envío por medio de emails. La Dirección de Planificación ha coordinado la recopilación de la información, verificando el cumplimiento de acuerdo a la Guía de la Rendición de Cuentas entregada por el Consejo de Participación Ciudadana y Control Social Presentación del informe de rendición de cuentas a la ciudadanía en eventos de retroalimentación de la rendición de cuentas en territorios y a nivel nacional, según el caso. Entrega de informe de rendición de cuentas al consejo de participación ciudadana y control social, incluyendo las observaciones de la ciudadanía. Describa los principales aporte ciudadanos recibidos:

MECANISMOS UTILIZADOS PARA DIFUSION DE LA INFORMACIÓN: MECANISMOS ADOPTADOS PARA QUE LA CIUDADANÍA ACCEDA A LA INFORMACIÓN DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL Y DE SU RENDICIÓN DE CUENTAS. Medios de comunicación: Publicación en la página web institucional de la información institucional Publicación en la página web institucional de la información de Rendición de Cuentas Redes sociales: Publicaciones: Mecanismos para que el ciudadano pueda solicitar información

Mecanismos para que la institución responda a las peticiones ciudadanas de información:

Otros

PLANIFICACION: ARTICULACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS. ARTICULACION DE POLITICAS PUBLICAS La institución tiene articulado el POA al PNBV

PERIODICIDAD

Semanalmente: PRENSA, RADIO, TV, ONLINE Diariamente  Anualmente: La Rendición de Cuentas está siempre subida a la página web Diariamente. TWITTER, FACEBOOK, YOUTUBE Semanalmente: PUBLICACIONES FÍSICAS EN PRENSA Y PUBLICACIONES ONLINE Áreas de Atención al Usuario, correos electrónicos, call center de atención, redes sociales, envío de oficios de acuerdo al Procedimiento LOTAIP Áreas de Atención al Usuario, correos electrónicos, call center de atención, redes sociales, envío de oficios. Canales de Atención Presencial: en los distritos Virtual: [email protected] Telefónica: 1800-ADUANA (238262). Difusión de Información: Procedimiento de acuerdo a la LOTAIP Boletines Resoluciones Capacitaciones

SI X

FORMULARIO DE INFORME DE RENDICION DE CUENTAS INSTITUCIONES DE LA FUNCION EJECUTIVA SERVICIO NACIONAL ADUANERO - SENAE Documentos adjuntos de las dependencias por cada matriz (cuando sea el Trabajo coordinado por la Dirección de caso) Planificación y Control de Gestión Institucional

MARQUE CON UNA X

 X  X  X  X  X  X

 X

 X

NO

MEDIOS DE VERIFICACION REPORTE GOBIERNO POR RESULTADOS

% CUMPLIMIENTO

OBSERVACIONES

88%

Desde Diciembre de 2012, la aduana ha reducido el tiempo de nacionalización en 2,19 días, de 7,90 días a 5,71 días. En el proceso de nacionalización intervienen varios actores.El SENAE es el actor principal en la Etapa 4.Del total del tiempo de despacho, a el SENAE le corresponde el 7% tiempo transcurrido desde el pago de la liquidación hasta la salida autorizada.El 93% del tiempo representa las demás etapas que no dependen de SENAE.

CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCION PROGRAMATICA: Se refiere a la información de avance de la gestión en relación a lo planificado y de acuerdo a la Programación Operativa Anual: META POA

Tiempo Promedio Total de Despacho de Nacionalización de Mercancías

RESULTADOS DE LA EJECUCION

5,71 días

MEDIO DE VERIFICACIÓN

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Tiempo Promedio de Trámite en Aduana en el Proceso de Despacho de Nacionalización de Mercancías

9,39 horas

128%

2,01 minutos

274%

Porcentaje de cumplimiento de las proyecciones de recaudación

98,60%

101%

Porcentaje de Cumplimento del Monto de Aprehensiones de Mercancías Planificadas

84,00%

110%

Porcentaje de Cumplimento de la Cantidad de Aprehensiones Planificadas

136%

136%

Tiempo Promedio de Servicio de Aduana en Sala de Arribo Internacional

Observando los resultados obtenidos del indicador de 12,06 y 9,39 horas del semestre 1 y semestre 2 respectivamente; se ha logrado alcanzar las metas semestrales e inclusive se ha mejorado los tiempos programados. También es claro observar que los resultados de los dos semestres lograron alcanzar la meta a 4 años y mejorar el tiempo promedio de trámite en aduana. Se puede evidenciar que se ha logrado cumplir con la meta planteada del Fuente de verificación de la indicador de 5min para los dos semestres. información Gobierno por Resultados Comparando el resultado obtenido en el 1er semestre de 1.23 min y el de 2do semestre de 2.01min con la meta del indicador a 4 años es evidente que se la ha alcanzado, inclusive se ha logrado mejorar el tiempo promedio de servicio de aduana en la sala de arribo. En el 1er semestre el indicador fue de 106.80% y para el 2do semestre se logró el de 95.25%. En el 2013 se recaudaron US$ 3,608 millones de dólares El cumplimiento del 114% se calcula al comparar los $17,6 millones aprehendidos por el UVA y $4 millones de intervención. La meta para el año 2013 era de $21 millones. La herramienta GPR refleja solo las aprehensiones del UVA En el 1er semestre el indicador fue de 131,34%, lograndose la meta planteada. Para el 2do semestre se logró el 136,26% de cumplimiento de la cantidad de aprehensiones planificadas superando la meta semestral y la meta a los 4 años.

TOTAL

CUMPLIMIENTO DE EJECUCION PRESUPUESTARIA: META POA

PRESUPUESTO CODIFICADO

Promedio de gasto corriente por funcionario.

$ 43.827.808,69

Porcentaje de la Ejecución Presupuestaria en Inversión

$ 7.490.989,57

Porcentaje de ejecución presupuestaria

$ 52.820.917,18

PRESUPUESTO EJECUTADO

% CUMPLIMIENTO

MEDIOS DE VERIFICACION

$ 43.590.547,71

97,89%

$ 7.451.186,39

99,47%

$ 52.510.508,90

99,41%

GASTO CORRIENTE EJECUTADO $ 43.590,547.71

GASTO DE INVERSIÓN PLANIFICADO $ 6.285.367,95

El cumplimiento de la Ejecución Presupuestaria se puede evidenciar en la herramienta Gobierno por Resultados

TOTAL

TOTAL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL $ 52,820.917.18

GASTO CORRIENTE PLANIFICADO $ 45.257.668,40

GASTO DE INVERSIÓN EJECUTADO $ 7.451.186,39

PROCESOS DE CONTRATACIÓN Y COMPRAS PÚBLICAS DE BIENES Y SERVICIOS ESTADO ACTUAL Adjudicados

TIPO DE CONTRATACIÓN Número Total Ínfima Cuantía Publicación (Arriendo) Licitación Subasta Inversa Electrónica Procesos de Declaratoria de Emergencia Concurso Público Contratación Directa Menor Cuantía Lista corta Producción Nacional Terminación Unilateral Consultoría

Finalizados Valor Total

Número Total

Valor Total

$ 289.229,86 $ 122.153,76

2

$ 19.286,40

24

$ 2.229.549,53

8

$ 1.009.375,49

2 12

$ 94.315,00 $ 383.613,06

0 6

$ 0,00 $ 319.923,76

164 4

MEDIO DE VERIFICACIÓN

PORTAL DECOMPRAS PUBLICAS Y DOCUMENTACION FISICA

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PORTAL DECOMPRAS PUBLICAS Y DOCUMENTACION FISICA

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$ 1.924.725,26 $ 795.477,74 $ 221.759,81

16 28 2

5 25 2

$ 104.352,35 $ 58.381,60 $ 1.050.758,57

INFORMACIÓN REFERENTE A LA ENAJENACIÓN DE BIENES. ENAJENACIÓN DE BIENES

VALOR TOTAL

MEDIO DE VERIFICACION QUE ADJUNTA

VALOR TOTAL

MEDIO DE VERIFICACION

NO APLICA

INFORMACIÓN REFERENTE A EXPROPIACIONES/DONACIONES: EXPROPIACIONES/DONACIONES 474 DONACIONES DIRECTAS/ADJUDICACIONES GRATUITAS

$ 2.334.240,77 PROVIDENCIAS - ACTOS ADMINISTRATIVOS

OBSERVACIONES EJEMPLOS DE BENEFICIARIOS: MIES, CRUZ ROJA, ARMADA, GOBERNACIONES, ETC

INCORPORACION DE RECOMENDACIONES Y DICTAMENES POR PARTE DE LAS ENTIDADES DE LA FUNCIÓN DE TRANSPARENCIA Y CONTROL SOCIAL Y LA PROCURADURIA GENERAL DEL ESTADO:

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