INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS No 17770 PERIODO 2015 DATOS GENERALES NOMBRE DE LA INSTITUCION:

CONTRALORIA GENERAL DEL ESTADO

RUC:

1760002360001

REPRESENTANTE LEGAL

DR. CARLOS PÓLIT FAGGIONI

FUNCION:

FUNCIÓN DE TRANSPARENCIA

TIPO:

UDAF

PERTENECE A:

CONTRALORIA GENERAL DEL ESTADO

COBERTURA GEOGRÁFICA INSTITUCIONAL:UNIDAD ADMINISTRATIVA FINANCIERA COBERTURA

N.- DE UNIDADES

NACIONAL

1

COBERTURA GEOGRÁFICA TERRITORIAL EODS: COBERTURA

N.- DE UNIDADES

Regional

DESCIPCIÓN DE LA COBERTURA LAS UNIDADES DE ATENCIÓN CORRESPONDEN A LAS DIRECCIONES REGIONALES DE: GUAYAS, AZUAY, TUNGURAHUA, LOJA, MANABÍ, CHIMBORAZO, IMBABURA, NAPO, COTOPAXI, ESMERALDAS

10

COBERTURA GEOGRÁFICA INSTITUCIONAL:UNIDADES DE ATENCIÓN

N.- DE UNIDADES

Nivel

PROVINCIA

23

N° DE USUARIOS

COBERTURA

GÉNERO

Delegaciones Provinciales de la CGE

0

NACIONALIDADES O PUEBLOS

LINK AL MEDIO DE VERIFICACIÓN

MASCULINO

FEMENINO

GLBTI

MONTUBIO

MESTIZO

CHOLO

INDIGENA AFROECUATORIANO

0

0

0

0

0

0

0

0

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IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS PARA LA IGUALDAD

IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS PARA LA IGUALDAD

IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS INTERCULTURALES

IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS GENERACIONALES

IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS DE DISCAPACIDADES

IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS DE GÉNERO

PONGA SI O NO

SI

2254

SI

2254

SI

81

SI

IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS DE MOVILIDAD HUMANA

NO. DE USUARIOS

2254

NO

0

NO. DE USUARIOS POR GÉNERO

NO. DE USUARIOS POR PUEBLOS Y NACIONALIDADES

MASCULINO

FEMENINO GLBTI

MONTUBIO

MESTIZO

CHOLO

INDIGENA

AFROECUATORIANO

1143

1111

112

2070

0

42

20

MASCULINO

FEMENINO GLBTI

MONTUBIO

MESTIZO

CHOLO

INDIGENA

AFROECUATORIANO

1143

1111

0

0

0

0

0

MASCULINO

FEMENINO GLBTI

MONTUBIO

MESTIZO

CHOLO

INDIGENA

AFROECUATORIANO

51

39

0

0

0

0

0

MASCULINO

FEMENINO GLBTI

MONTUBIO

MESTIZO

CHOLO

INDIGENA

AFROECUATORIANO

1143

1111

0

0

0

0

0

MASCULINO

FEMENINO GLBTI

MONTUBIO

MESTIZO

CHOLO

INDIGENA

AFROECUATORIANO

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

PLANIFICACIÓN PARTICIPATIVA:

SE HAN IMPLEMENTADO MECANISMOS DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA PARA LA FORMULACIÓN DE POLÍTICAS Y PLANES INSTITUCIONALES

SI

LINK AL MEDIO DE VERIFICACIÓN PUBLICADO EN LA PAG. WEB DE LA INSTITUCIÓN http://www.contraloria.gob.ec/banners_home.asp?id=338

SE COORDINA CON LAS INSTANCIAS DE PARTICIPACIÓN EXISTENTES EN EL TERRITORIO

SI

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PLANIFICACIÓN PARTICIPATIVA

PONGA SI O NO

MECANISMOS DE PARTICIPACION CIUDADANA:

AUDIENCIA PÚBLICA

PONGA SI O NO NO

0

CONSEJOS CONSULTIVOS

NO

0

CONSEJOS CIUDADANOS SECTORIALES

NO

0

DIÁLOGOS PERIÓDICOS DE DELIBERACIÓN

NO

0

AGENDA PÚBLICA DE CONSULTA A LA CIUDADANÍA

NO

0

OTROS

NO

0

MECANISMOS DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA

NÚMERO DE MECANISMOS IMPLEMENTADOS EN EL AÑO

LINK AL MEDIO DE VERIFICACIÓN PUBLICADO EN LA PAG. WEB DE LA INSTITUCIÓN

NÚMERO DE MECANISMOS IMPLEMENTADOS EN EL AÑO

LINK AL MEDIO DE VERIFICACIÓN PUBLICADO EN LA PAG. WEB DE LA INSTITUCIÓN

MECANISMOS DE CONTROL SOCIAL: MECANISMOS DE CONTROL SOCIAL GENERADOS POR LA COMUNIDAD

PONGA SI O NO

VEEDURIAS CIUDADANAS:

NO

0

OBSERVATORIOS CIUDADANOS:

NO

0

DEFENSORIAS COMUNITARIAS:

NO

0

COMITÉS DE USUARIOS DE SERVICIOS

NO

0

OTROS

SI

1

PROCESO DE RENDICION DE CUENTAS:

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FASE:

PASOS DEL PROCESO DE RENDICIÓN DE CUENTAS

PONGA SI O NO

DESCRIBA LA EJECUCIÓN DE LOS PASOS

LINK AL MEDIO DE VERIFICACIÓN PUBLICADO EN LA PAG. WEB DE LA INSTITUCIÓN

FASE 1

REDACCIÓN DEL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS

SI

EJECUTADO

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FASE 1

SOCIALIZACIÓN INTERNA Y APROBACIÓN DEL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS POR PARTE DE LOS RESPONSABLES

SI

INFORME PUBLICADO EN LA PÁGINA WEB DE LA CGE

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FASE 2

DIFUSIÓN DEL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS A TRAVÉS DE DISTINTOS MEDIOS

SI

SOCIALIZACION EFECTUADA DE FORMA DIRECTA A LOS ACTORES SOCIALES

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FASE 2

PLANIFICACIÓN DE LOS EVENTOS PARTICIPATIVOS

SI

INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS EFECTUADO EL 17 DE MARZO DE 2016

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FASE 2

REALIZACIÓN DEL EVENTO DE RENDICIÓN DE CUENTAS A LA CIUDADANÍA

SI

INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS EFECTUADO EL 17 DE MARZO DE 2016

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FASE 2

RINDIÓ CUENTAS A LA CIUDADANÍA EN LA PLAZO ESTABLECIDO

SI

INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS EFECTUADO EL 17 DE MARZO DE 2016

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FASE 2

INCORPORACIÓN DE LOS APORTES CIUDADANOS EN EL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS

SI

INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS EFECTUADO EL 17 DE MARZO DE 2016

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FASE 3

ENTREGA DEL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS AL CPCCS, A TRAVÉS DEL INGRESO DEL INFORME EN EL SISTEMA VIRTUAL

SI

EFECTUADO

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FASE 0

CONFORMACIÓN DEL EQUIPO DE RENDICIÓN DE CUENTAS:

SI

COMPETENCIAS PARA CADA UNIDAD ADMINISTRATIVA, DISPUESTAS EN EL ESTATUTO ORGÁNICO DE GESTIÓN ORGANIZACIONAL POR PROCESOS DE LA CGE

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FASE 0

DISEÑO DE LA PROPUESTA DEL PROCESO DE RENDICIÓN DE CUENTAS

SI

REUNIONES DE TRABAJO CON LAS DIRECCIONES: PLANIFICACIÓN Y EVALUACIÓN INSTITUCIONAL, ASUNTOS ÉTICOS, PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y CONTROL PATRIMONIAL Y COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL

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FASE 1

EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL:

SI

MEMORANDO CIRCULAR PARA SOLICITANDO QUE CADA UNIDAD ADMINISTRATIVA SUMINISTRE INFORMACIÓN A SER INCLUIDA EN EL LIBRO DE RENDICIÓN DE CUENTAS 2015

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FASE 1

LLENADO DEL FORMULARIO DE INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS ESTABLECIDO POR EL CPCCS

SI

EJECUTADO

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PRINCIPALES COMENTARIOS Y SUGERENCIAS ACERCA DE LAS ACCIONES DE CONTROL EJECUTADAS: •EL CONTROL VEHICULAR ES INSUFICIENTE DEBE INCREMENTARSE A TRAVÉS DE OPERATIVOS IMPREVISTOS Y NO SOLO EN FERIADOS Y MÁS AÚN EN ÉPOCA ELECTORAL. •AMPLIAR EL CONTROL EN LAS OBRAS REALIZADAS POR LOS GOBIERNOS AUTÓNOMOS DESCENTRALIZADOS CANTONALES, MUCHAS SE ENCUENTRAN EN MAL ESTADO Y EN OTROS CASOS NO ESTÁN CONCLUIDAS. •EXIGIR EL CUMPLIMIENTO DE RECOMENDACIONES DE INFORMES DE LOS EXÁMENES ESPECIALES Y DE LAS RESPONSABILIDADES EJECUTADAS. •EFECTUAR ACCIONES DE CONTROL A LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN PÚBLICA PARA VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA EN RELACIÓN A LA PARTICIPACIÓN DE PROVEEDORES LOCALES. •INCREMENTAR LAS AUDITORÍAS AMBIENTALES TANTO DE GESTIÓN Y CUMPLIMIENTO DE NORMAS. •ACCIONES DE CONTROL AL SISTEMA ELECTORAL Y A SUS PROCESOS. •IMPLEMENTAR ACCIONES DE AL MANEJO DE LA MERCADERÍA INCAUTADA POR LA ADUANA (SENAE). •AMPLIAR EL NÚMERO DE PERSONAL PARA LA EJECUCIÓN DE ACCIONES DE CONTROL DE MANERA CONTINUA. •UNIFICAR LA NORMATIVA PARA QUE RESPALDE JURÍDICAMENTE LA ACTUACIÓN DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS CUANDO REALIZAN SU ACCIÓN DE CONTROL. •INCLUIR EN LA PLANIFICACIÓN A LAS ENTIDADES QUE NO HAN SIDO AUDITADAS. •ELABORAR LA PLANIFICACIÓN DE ACCIONES DE CONTROL DE LA CGE DE MANERA PARTICIPATIVA CON LA CIUDADANÍA. •INFORMAR A LA CIUDADANÍA SOBRE LA PRESENCIA DE LA CGE EN LAS ENTIDADES PÚBLICAS (QUIENES REALIZAN LA ACCIÓN DE CONTROL Y CUANDO LA EFECTÚAN). •MEJORAR LA ESTRATEGIA COMUNICACIONAL CON ALTERNATIVAS O MECANISMOS MÁS EFICACES (RADIO-PRENSA-TELEVISIÓN, REDES SOCIALES, ENTRE OTROS) •ESTABLECER ESTÁNDARES DE MEDICIÓN DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LAS ENTIDADES PÚBLICAS AUDITADAS. •COORDINAR ACCIONES DE CONTROL Y VIGILANCIA CON EL CONSEJO DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y CONTROL SOCIAL, PARA FORTALECER LOS MECANISMOS DE CONTROL SOCIAL. PRINCIPALES COMENTARIOS Y SUGERENCIAS ACERCA DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA (DENUNCIAS, CONCURSO DE AFICHES, 1800 ETICOS, OTROS.) CAPACITACIÓN A LA CIUDADANA Y SERVIDORES PÚBLICOS:

DESCRIBA LOS PRINCIPALES APORTE CIUDADANOS RECIBIDOS:

•QUE LA CGE DE A CONOCER SU FUNCIÓN A LA CIUDADANÍA MEDIANTE CAPACITACIÓN A TODAS LAS ORGANIZACIONES SOCIALES, BARRIALES, COMERCIALES, ETC. ACERCA DE CÓMO PARTICIPAR ACTIVAMENTE MEDIANTE LA PRESENTACIÓN DE DENUNCIAS, INDICANDO EL CÓMO, DÓNDE Y A TRAVÉS DE QUÉ MEDIOS SE LAS PUEDE PRESENTAR. •FALTA DIFUSIÓN EN LOS MEDIOS PARA REALIZAR LAS DENUNCIAS, SE RECOMIENDA QUE SELO HAGA POR MEDIOS MÁS ACCESIBLES PARA LA CIUDADANÍA, •PROCURAR QUE LOS INFORMES QUE ESTÁN PUBLICADOS EN LA WEB SEAN ACCESIBLES A TODOS LOS SECTORES, CONSIDERAR QUE SE DEBERÍA REMITIR LOS MISMOS A LAS PERSONAS QUE PUSIERON LAS DENUNCIAS •PROCURAR EN LA INSTITUCIONALIDAD DE LA CGE EL RECONOCIMIENTO DE LA EXISTENCIA DE LAS DISTINTAS ETNIAS QUE COMPONEN NUESTRO PAÍS PARA LA INCLUSIÓN EN SUS PROGRAMAS, PLANES Y PROYECTOS. •DESARROLLAR ACCIONES DE CONTROL EN EL CUMPLIMIENTO DE DERECHOS DE LOS GRUPOS DE ATENCIÓN PRIORITARIA •AMPLIAR LA AUDITORÍA E INVESTIGACIÓN EN EL USO DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A TRAVÉS DE DECRETOS DE EMERGENCIA. •REVISAR LOS HORARIOS DE LOS CURSOS DE CAPACITACIÓN PARA QUE HAYA MAYOR ACCESIBILIDAD Y POSIBILIDAD DE PARTICIPAR. •AMPLIAR Y FORTALECER LA CAPACITACIÓN A LA CIUDADANÍA; DANDO PRIORIDAD A LA FORMA PRESENCIAL, YA QUE MUCHAS VECES NO EXISTEN LOS RECURSOS PARA REALIZARLO DE MANERA ONLINE. •QUE EL CONCURSO DE AFICHES SE EXTIENDA A LOS ESTUDIANTES SECUNDARIOS, CON LA FINALIDAD QUE SE DIFUNDA LA LABOR QUE REALIZA LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO Y PRINCIPALMENTE DE CREAR UNA CULTURA DE VALORES EN LOS JÓVENES. •DIFUNDIR LOS AFICHES EN LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS. • IMPLEMENTAR CONCURSOS CON LA TEMÁTICA “IDEAS INNOVADORAS PARA MEJORAR LA GESTIÓN PÚBLICA DE LAS ENTIDADES”. •QUE LOS RESULTADOS DE LAS DENUNCIAS REALIZADAS A TRAVÉS DEL CANAL DE COMUNICACIÓN 1800-ETICOS O [email protected], SE HAGAN CONOCER A LA CIUDADANÍA. •DIFUNDIR EL TRABAJO QUE REALIZA LA CGE A TRAVÉS DE AUDIENCIAS PÚBLICAS Y CASAS ABIERTAS. •SE CAPACITE A LOS VOCALES DE LOS GOBIERNOS AUTÓNOMOS DESCENTRALIZADOS PARROQUIALES RURALES Y A LA SOCIEDAD CIVIL, SOBRE GESTIÓN PÚBLICA. OBSERVACIONES: •LA RENDICIÓN DE CUENTAS SE DEBE REALIZAR EN UN HORARIO MÁS ADECUADO, QUE PERMITA MAYOR PARTICIPACIÓN CIUDADANA. •SE PROPICIE MAYOR TIEMPO PARA EL INFORME DE LA GESTIÓN PROVINCIAL •GARANTIZAR LA RESERVA DE LAS DENUNCIAS CON EL FIN DE EVITAR LAS REPRESALIAS •TOMAR ACCIONES PARA RECUPERAR LAS FUNCIONES QUE LA REFORMA EMITIDA CONSTITUCIONAL QUITÓ A LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO. •INFORMACIÓN QUINCENAL POR MEDIOS DE COMUNICACIÓN DE LAS ACTIVIDADES QUE ESTÁ CUMPLIENDO LA CGE. •LOS AUDITORES INTERNOS DEBEN SER ROTATIVOS. •VINCULACIÓN CON LOS ESTUDIANTES A TRAVÉS DE PASANTÍAS ESTUDIANTILES •MEJORAR LA PLATAFORMA DE CONSULTA DE INFORMES APROBADOS. •PREVIO A LA RENDICIÓN DE CUENTAS DAR A CONOCER OPORTUNAMENTE EL ALCANCE DE LAS ACCIONES DE CONTROL EJECUTADAS, PARA PODER PRESENTAR COMENTARIOS Y SUGERENCIAS SOBRE LO ACTUADO POR LAS DELEGACIONES PROVINCIALES. •ES GRATIFICANTE CONOCER QUE LA CONTRALORÍA ESTÉ CONSIDERADO COMO UN REFERENTE A NIVEL INTERNACIONAL.

DATOS DEL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS:

Fecha en que se realizó la Rendición de Cuentas ante la ciudadanía:

17/03/2016

NO. DE USUARIOS

2032

NO. DE USUARIOS POR GÉNERO

NO. DE USUARIOS POR PUEBLOS Y NACIONALIDADES

MASCULINO

FEMENINO

GLBTI

MONTUBIO

MESTIZO

CHOLO

INDIGENA

AFROECUATORIANO

1133

899

0

0

0

0

0

0

INCORPORACIÓN DE LOS APORTES CIUDADANOS DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS DEL AÑO ANTERIOR EN LA GESTIÓN INSTITUCIONAL

DESCRIBA LOS COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD

¿SE INCORPORÓ EL APORTE CIUDADANO EN LA GESTIÓN INSTITUCIONAL?(PONGA SÍ O NO)

PORCENTAJE DE AVANCES DE CUMPLIMIENTO

DESCRIPCIÓN DE RESULTADOS

LINK AL MEDIO DE VERIFICACIÓN

QUE SE DÉ MÁS FUERZA EN LA TAREA SI DE CONTROL Y FISCALIZACIÓN Y SE FORTALEZCA LA EFICIENCIA Y EFICACIA EN LAS ACCIONES DE CONTROL. FORTALECER LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA EN LAS ACCIONES DE CONTROL DE LA C.G.E E INFORMAR SOBRE SU ACTUACIÓN A TODA LA COMUNIDAD. EN LA PRESENTACIÓN DEL INFORME, FALTA LAS ACCIONES PROGRAMADAS PARA MEDIR EL CUMPLIMIENTO Y PODER REALIZAR EL COMPARATIVO. SE DEBE EVIDENCIAR EL GASTO CORRIENTE PARA LA EJECUCIÓN DE ACCIONES DE CONTROL. HACER CONOCER LOS GASTOS CORRIENTES Y PRESUPUESTO MANEJADO POR CADA UNA DE LAS DELEGACIONES LA EJECUCIÓN Y RESULTADOS DE EXÁMENES ESPECIALES SEAN UN ELEMENTO PARA FORTALECER EL CONTROL INTERNO EN LA ADMINISTRACIÓN Y EL MANEJO DE LOS RECURSOS FINANCIEROS BRINDAR ASESORAMIENTO POR PARTE DE LOS AUDITORES INTERNOS, PREVIO A REALIZAR UN EXAMEN ESPECIAL. INCREMENTO DE PERSONAL EN LAS DELEGACIONES PROVINCIALES PARA CUBRIR LAS NECESIDADES DE INTERVENCIÓN DE LA CGE. SE EVIDENCIA POCOS INFORMES APROBADOS EN RELACIÓN AL CRECIMIENTO DE LAS PROVINCIAS Y ENTIDADES CATASTRADAS QUE SE REALICEN AUDITORÍAS A LA OBRA PÚBLICA, QUE SE ANALICEN LOS PROCESOS DE ADJUDICACIÓN Y CONTRATACIÓN DE OBRA PÚBLICA. SE AMPLÍE Y FORTALEZCA LA ACCIÓN DE CONTROL A LA REFINERÍA DEL PACÍFICO. MAYOR INFORMACIÓN Y DIFUSIÓN SOBRE LA AUDITORIA A LOS CONTRATOS DE LOS HELICÓPTEROS DHRUV. SE PRIORICE Y REALICE LA AUDITORÍA A LA GESTIÓN DEL IESS, ESPECIALMENTE EN LA COMPRA Y MANEJO DE MEDICAMENTOS Y ATENCIÓN DE CALL CENTER. QUE SE REALICEN MAYORES ACCIONES DE CONTROL A LOS PROYECTOS DE DESARROLLO VIAL. SUPERVISAR AL MINISTERIO DE TRABAJO SOBRE CÓMO SE CONTROLA EL INGRESO DE PERSONAL NUEVO A LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS. LA CGE INFORME EL PORCENTAJE DE PERSONAS CON DISCAPACIDAD Y REPRESENTANTES DE PUEBLOS Y NACIONALIDADES QUE LABORAN EN LA INSTITUCIÓN, PARA DEMOSTRAR QUE CUMPLE CON LA LEY EN ESTOS ASPECTOS. SE FORTALEZCAN Y ESTABLEZCAN MAYORES MECANISMOS DE PREVENCIÓN Y ASESORAMIENTO EN LA GESTIÓN PÚBLICA SE SUGIERE DIFUNDIR AMPLIAMENTE LOS RESULTADOS DE LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO, YA QUE LOS CIUDADANOS PERCIBIMOS QUE HAY SERVIDORES QUE HAN COMETIDO ABUSO EN SUS PUESTOS Y SIN EMBARGO NO SE HAN TOMADO MEDIDAS. MAYOR CONTROL DEL MANEJO BIENES EN LAS ENTIDADES PÚBLICAS MAYOR ANÁLISIS SOBRE EL POSIBLE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO AMPLIAR EL NÚMERO DE ACCIONES DE CONTROL CON EL FIN DE DISMINUIR Y/O ELIMINAR ANOMALÍAS DE LAS ENTIDADES SE SUGIERE INTERVENIR EN FORMA OPORTUNA EN EL CONTROL DE LOS RECURSOS DE LAS JUNTAS DE AGUA REALIZAR MAYORES ACCIONES DE CONTROL SOBRE CONTRATACIÓN PÚBLICA, GESTIÓN, FINANCIERA, AMBIENTAL E INGENIERÍA EN LOS GOBIERNOS AUTÓNOMO DESCENTRALIZADOS. SE AUDITE EL CUMPLIMIENTO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO DE LOS GAD’S A NIVEL PROVINCIAL, CANTONAL Y PARROQUIAL. LA CGE CAPACITE DE FORMA GRATUITA A LAS Y LOS CIUDADANOS EN LOS BARRIOS EN PARTICIPACIÓN CIUDADANA, CONTROL SOCIAL Y CÓMO HACER DENUNCIAS. CAPACITAR A LOS SERVIDORES Y CIUDADANÍA SOBRE EL USO ADECUADO DE VEHÍCULOS DEL ESTADO (ESPECIALMENTE EN GAD’S.) QUE SE REALICEN CON MAYOR

76-100

El Plan Anual de Control de 2015, incluyó 1486 acciones de control externo y 1410 a través de las unidades de auditoría interna. En el informe de rendición de cuentas, se incluye el cuadro de la ejecución del presupuesto institucional a nivel nacional. Los informes de auditoría a través de las recomendaciones, contribuye al mejoramiento de la gestión de las entidades sujetas a control Los auditores internos brindan permanente asesoría a las entidades en la cuales brindan su contingente. En el año 2015, existió el ingreso de 556 servidores públicos a nivel nacional, estos ingresos fueron a través de designaciones, contratos de servicios ocasionales, nombramientos provisionales, comisión de servicios y contratos de código de trabajo. La CGE durante el año 2015, aprobó 3577 informes, de los cuales 2128 corresponden a control externo y 1449 a las unidades de auditoría interna En el año 2015, la CGE efectuó 163 exámenes especiales de ingeniería "REFINERI´A DEL PACI´FICO ELOY ALFARO RDP COMPAN~I´A DE ECONOMI´A MIXTA con las siguientes salvedades en su informe de auditores independientes: a) La Norma Internacional de Contabilidad NIC 16, establece que la Compañía debe estimar los costos de desmantelamiento y retiro de sus propiedades, bienes e instalaciones, las cuales deben formar parte del costo de los mismos. Al 31 de diciembre de 2014, no ha realizado el estudio para estimar los costos de desmantelamiento y retiro de sus propiedades, bienes e instalaciones; en razón de esta circunstancia no nos ha sido factible determinar los efectos en los estados financieros que podrían derivarse de esta situación b) La Compañía mantiene como parte de sus activos corrientes una cuenta pendiente de cobro al señor Carlos González Artigas, originada en la adquisición de tierras en el año 2009, dicho registro se mantiene desde noviembre de 2012 por 1.735.950,00.USD, lo que origina una cuenta por cobrar no corriente. c) Al 31 de diciembre de 2014 y 2013, el crédito tributario – IVA registrado por 120.823.071,58.USD y 83.892.983,43.USD respectivamente, no es de carácter corriente y podrá´ ser recuperado con la compensación con IVA cobrado cuando RDP entre en operación; los citados valores se presentan como parte de su activo corriente cuando mantienen una antigüedad superior a los doce meses. Adicionalmente, se identificó deficiencias de control interno mismas que fueron comunicadas oportunamente a la Compañía " Examen Especial a la ejecución del contrato, renovación de garantías, mantenimiento y uso de los helicópteros DHRUV, adquiridos para la Fuerza Aérea Ecuatoriana, mediante contrato suscrito por el Ministerio de Defensa Nacional el 5 de agosto de 2008, con la compañía Hindustan Aeronautics Limited., así como el cumplimiento de las recomendaciones del informe DA3-0047-2012, aprobado el 9 de mayo de 2013, por el periodo comprendido entre el 1 de julio de 2011 al 27 de enero de 2015. En el año 2015, se emitieron órdenes de trabajo, para llevar a cabo 33 acciones de control en el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social y entidades que forman parte de éste, de los cuales 18 informes han sido aprobados, 2 se encuentran en ejecución, 6 informes enviados a la aprobación y 7 informes en revisión de calidad de la unidad de control. En el año 2015, la CGE efectuó 163 exámenes especiales de ingeniería En el año 2015, la CGE efectuó 21 exámenes especiales en diferentes instituciones del sector público a la administración de talento humano. En el año 2015, la CGE efectuó 21 exámenes especiales en diferentes instituciones del sector público a la administración de talento humano. El Plan Anual de Control de 2015, incluyó 1486 acciones de control externo y 1410 a través de las unidades de auditoría interna. "La Contraloría General del Estado ofrece en su página web www.contraloria.gob.ec, opción Consultas, informes aprobados, la posibilidad de que la ciudadanía pueda acceder a conocer el contenido de los informes de auditorías y exámenes especiales ejecutados por este organismo. También dando cumplimiento a los lineamientos establecidos por la Defensoría del Pueblo a través de la Resolución No. 007-DPE-CGAJ de 15 de enero de 2015, se publica mensualmente en el link de transparencia institucional, literal q) los enlaces para que la ciudadanía pueda acceder al conocer el contenido de los informes de auditorías y exámenes especiales ejecutados por este organismo y al texto íntegro de las resoluciones ejecutoriadas. Es importante que la ciudadanía conozca que el artículo 66 numeral 19 de la Constitución de la República del Ecuador reconoce y garantiza a las personas “El derecho a la protección de datos de carácter personal, que incluye el acceso y la

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FRECUENCIA LOS OPERATIVOS DE VEHÍCULOS, NO SÓLO EN FERIADOS, YA QUE SE VE LA UTILIZACIÓN INADECUADA DE LOS MISMOS. CAPACITACIÓN PARA UNIVERSIDADES SOBRE LA GESTIÓN PÚBLICA. CAPACITACIÓN A LOS SERVIDORES EN LA ELABORACIÓN DE DECLARACIONES PATRIMONIALES. REALIZAR PASANTÍAS CON ESTUDIANTES DE UNIVERSIDADES. MAYOR ACERCAMIENTO DE LAS DELEGACIONES A LOS CANTONES QUE NO SON CAPITALES DE PROVINCIA. LA RENDICIÓN DE CUENTAS SE DEBE HACER CON MAYOR DIFUSIÓN Y CONVOCATORIA A LA CIUDADANÍA DE MANERA QUE SE LOGRE MAYOR COMPROMISO DE LA SOCIEDAD EN EL CONTROL DE LOS RECURSOS PÚBLICOS. SUGIERO MANTENER UNA CAMPAÑA MASIVA PARA LAS DENUNCIAS EFECTUADAS EN EL 1800-ETICOS. DIFUNDIR LOS REGLAMENTOS OFICIALES A LOS AUDITORES INTERNOS Y EXTERNOS. COORDINACIÓN DE LA CONTRALORÍA CON EL CONCEJO DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA EN CADA PROVINCIA. QUE CONSTANTEMENTE SE DIFUNDA MENSAJES A TRAVÉS DE MEDIOS RADIALES Y TELEVISIVOS, SOBRE LAS FORMAS DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA, RESPECTO DEL ACCIONAR DE LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO Y DE OTRAS INSTITUCIONES DEL ESTADO. DIFUNDIR LA GESTIÓN INSTITUCIONAL TAMBIÉN EN LAS REDES SOCIALES (FACEBOOK Y TWITER). SE AMPLIÉ LA DIFUSIÓN Y COMUNICACIÓN DE LOS RESULTADOS DE LAS ACCIONES DE CONTROL Y DE LA RECEPCIÓN DE DENUNCIAS, ASÍ COMO DE LOS PROCEDIMIENTOS PARA LA PARTICIPACIÓN DE LA CIUDADANÍA EN LA INSTITUCIÓN. CURSOS DE CAPACITACIÓN MÁS EXTENSOS, PARA MAESTROS Y ALUMNOS; CAPACITACIÓN A LOS ESTUDIANTES SOBRE LAS FUNCIONES QUE REALIZA LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO Y EL PAPEL QUE CUMPLEN LOS JÓVENES. LOS GAD'S PARROQUIALES REQUIERE QUE LA CONTRALORÍA NOS CAPACITEN EN TEMAS RELACIONADOS CON EL DESARROLLO ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO. LA DIFERENCIA DE CULTURA Y NIVEL DE CONOCIMIENTO DE LOS INTEGRANTES DE LOS GAD'S PARROQUIALES REQUIERE QUE LA CONTRALORÍA NOS CAPACITE PRIORITARIAMENTE. TRABAJO COORDINADO ENTRE LA CGE Y LA ASOCIACIÓN DE LOS GAD'S PARA DIFUNDIR EL PLAN DE CAPACITACIÓN Y NORMATIVA MAYOR DIFUSIÓN Y PROMOCIÓN DE LOS PLANES DE CAPACITACIÓN Y QUE LA ENTREGA DE CERTIFICADOS SEA EN FORMA OPORTUNA. QUE LA CAPACITACIÓN QUE BRINDA LA CGE A SUS SERVIDORAS/ES SE REVIERTA EN EL DESEMPEÑO Y CALIDAD DE SU TRABAJO, REALIZAR SEGUIMIENTO A LOS RESULTADOS DE LOS PROCESOS DE CAPACITACIÓN.

decisión sobre información y datos de este carácter, así como su correspondiente protección. La recolección, archivo, procesamiento, distribución o difusión de estos datos o información requerirán la autorización del titular o el mandato de la ley.”; por lo que las responsabilidades derivadas de los informes de la auditoría no son publicadas en la web institucional, hasta que no cuenten con resolución ejecutoriada. " El Plan Anual de Control de 2015, incluyó 1486 acciones de control externo y 1410 a través de las unidades de auditoría interna. Se han incrementado las acciones de control patrimonial a servidoras y servidores públicos como una acción de control frente a posibles casos de enriquecimiento ilícito, frente a lo cual se realizaron 94 exámenes especiales desde la Dirección de Asuntos Éticos, Participación Ciudadana y Control Patrimonial; y, 120 exámenes más a cargo de la Dirección de Auditoria de Administración Central. Además como acción preventiva se han realizado análisis comparativos de las declaraciones patrimoniales de más de 100 servidores públicos. El Plan Anual de Control de 2015, incluyó 1486 acciones de control externo y 1410 a través de las unidades de auditoría interna. En el año 2015, se realizó una acción de control en la Junta Administradora de Agua Potable y Alcantarillado Panzaleo a los ingresos, gastos, almacenamiento, administración y uso de los materiales adquiridos. 1550 INFORMES APROBADOS AÑO 2015 A LOS GAD´s PROVINCIALES - MUNICIPALES – PARROQUIALES (1393 generales y 157 parciales); además, 28 informes aprobados a declaraciones patrimoniales (26 generales y 2 parciales) 1550 INFORMES APROBADOS AÑO 2015 A LOS GAD´s PROVINCIALES - MUNICIPALES – PARROQUIALES (1393 generales y 157 parciales); además, 28 informes aprobados a declaraciones patrimoniales (26 generales y 2 parciales) Está aprobado y en ejecución el proyecto de capacitación en ética y ciudadanía para una gestión pública responsable dirigido a miembros de organizaciones sociales, se aspira capacitar en el presente año a 120 representantes de organizaciones sociales de la provincia de pichincha. Para el efecto se han diseñado contenidos y metodologías de trabajo que permitan complementar la tarea de control social con el control estatal que realiza la CGE, dando mayor atención al proceso de denuncias ciudadanas como mecanismo esencial para la prevención y lucha contra la corrupción. De forma permanente la CGE, mantiene la campaña “Únete al control” a través de la línea 1800 éticos, y al correo é[email protected] , mediante los cuales la ciudadanía puede denunciar el mal uso de los vehículos del estado, las 24 horas del día, todos los días del año. "Mediante Registro Oficial N°544 del 15 de julio de 2015, entra en vigencia el Acuerdo 020-CGE-2015 de la Contraloría General del Estado en el que se establece la gratuidad de la capacitación para servidores públicos y personas particulares, en donde han accedido a la capacitación estudiantes de diversas universidades del país. Adicionalmente en coordinación con la Superintendencia de Control de Poder del Mercado, se ha capacitado a integrantes de los Comités de Usuarios del mercado, mecanismo de vigilancia social que aglutina en su mayoría a estudiantes universitarios de todo el país, llegando a capacitar a 600 personas. " La Dirección de Asuntos Éticos, Participación Ciudadana y Control Patrimonial, solventa diariamente las consultas, inquietudes y dificultades que presentan los servidores de las diferentes entidades del sector público al momento de realizar su declaración patrimonial, se asesora vía telefónica o de manera personal. Durante el año 2015, 68 estudiantes universitarios realizaron pasantías en diferentes unidades administrativas de la CGE La Contraloría General del Estado, en el año 2015, aprobó 278 informes correspondientes a Gobiernos Autónomo Descentralizado Parroquiales El evento de rendición de cuentas ante la ciudadanía se la efectúa a nivel nacional, el Contralor General del Estado, lo dirige desde el auditorio de la matriz, ante grupos de la sociedad civil, este evento es transmitido en vivo vía live streaming, posteriormente luego de que el Contralor ha destacado los resultados de carácter general de la entidad, en cada Delegación Provincial, los Delegados Provinciales son los encargados de explicar a grupos de la ciudadanía local, los resultados individuales por provincia. La Contraloría General del Estado, mediante la línea telefónica 1800-ETICOS, y el correo electrónico [email protected], receptó denuncias respecto del uso incorrecto de bienes públicos. Todas las denuncias recibidas, son sometidas a procesos de verificación y reciben respuesta. En el año 2015 atendimos 960 denuncias ciudadanas. "La Contraloría General del Estado, a través de su sitio web corporativo, en la opción normatividad, publica los reglamentos y demás instrumentos

legales para el desarrollo de sus actividades. http://www.contraloria.gob.ec/normatividad.asp" Se ha trabajado de manera articulada con las instituciones que forman parte de la Función de Transparencia y Control Social, en particular con el Consejo de Participación Ciudadana y Control Social a través de la implementación de capacitaciones en temas de ética pública, participación ciudadana y control social. La Contraloría General del Estado, a través de su sitio web corporativo, publica noticias de interés general, relacionadas a la gestión de control, adicionalmente de publica todos los informes aprobados. "A lo largo del 2015, se ejecutaron 365 eventos de capacitación, a nivel nacional llegando a capacitar a 17164 personas. Se ha implementado el Curso Control Social y Participación en las modalidades e-learning y presencial dando respuesta a la demanda ciudadana y las condiciones de accesibilidad de diversas instituciones y territorios del país, lo que nos han permito capacitar a aproximadamente a 500 participantes, entre ellos servidores públicos y a ciudadanía." DIFUSION Y COMUNICACIÓN DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL: PORCENTAJE DEL PPTO. DEL PAUTAJE QUE SE DESTINO A MEDIOS LOCALES Y REGIONALES

No. DE MEDIOS

MEDIOS DE COMUNICACIÓN

PORCENTAJE DEL PPTO DEL PORCENTAJE DEL PPTO. DEL PAUTAJE PAUTAJE QUE SE DESTINO A MEDIOS QUE SE DESTINÓ A MEDIOS NACIONAL INTERNACIONALES

LINK AL MEDIO DE VERIFICACIÓN PUBLICADO EN LA PAG. WEB DE LA INSTITUCIÓN

RADIO

0

0

0

0

0

PRENSA

9

6

89

0

0

TELEVISIÓN

0

0

0

0

0

MEDIOS DIGITALES

2

0

5

0

0

TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL Y DE SU RENDICIÓN DE CUENTAS: MECANISMOS ADOPTADOS

PONGA SI O NO

LINK AL MEDIO DE VERIFICACIÓN PUBLICADO EN LA PAG. WEB DE LA INSTITUCIÓN

PUBLICACIÓN EN LA PÁG. WEB DE LOS CONTENIDOS ESTABLECIDOS EN EL ART. 7 DE LA LOTAIP

SI

http://www.contraloria.gob.ec/ley_de_transparencia2015.asp

PUBLICACIÓN EN LA PÁG. WEB DEL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS Y SUS MEDIOS DE VERIFICACIÓN ESTABLECIDO EN EL LITERAL M, DEL ART. 7 DE LA LOTAIP

SI

http://www.contraloria.gob.ec/ley_de_transparencia2015.asp

PLANIFICACION: Se refiere a la articulación de políticas públicas: LA INSTITUCIÓN TIENE ARTICULADO EL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

PONGA SI O NO

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LA INSTITUCION TIENE ARTICULADAS SUS POA AL PNBV

SI

http://www.contraloria.gob.ec/informativo.asp?id_SubSeccion=12

EL POA ESTA ARTICULADO AL PLAN ESTRATEGICO

SI

http://www.contraloria.gob.ec/informativo.asp?id_SubSeccion=12

CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCION PROGRAMÁTICA:

OBJETIVOS ESTRATEGICOS/COMPETENCIAS EXCLUSIVAS O.E.1: MEJORAR LA COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN ENTRE LA SOCIEDAD Y LA CGE O.E.2: ACTUAR DE FORMA EFECTIVA EN EL CONTROL DE LOS RECURSOS PÚBLICOS O.E.3: DESARROLLAR LAS COMPETENCIAS, DESEMPEÑO Y BIENESTAR LABORAL DEL TALENTO HUMANO O.E.4: FORTALECER LA CAPACIDAD DE GESTIÓN Y RECURSOS INSTITUCIONALES

META POA

N. DE META

100

INDICADOR DE LA META PORCENTAJE DE CUMPLIENTO DE LOS POAS

DESCRIPCIÓN

ACTIVIDADES PERMANENTES Y PROYECTOS DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL, PRESENTADOS POR TODAS LAS UNIDADES ADMINISTRATIVAS DE LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO.

% CUMPLIMIENTO DE LA GESTIÓN

RESULTADOS

TOTALES PLANIFICADOS

TOTALES CUMPLIDOS

100,00

97,00

TOTAL % CUMPLIMIENTO DE LA GESTIÓN:

97,00 %

DESCRIPCIÓN DE LA GESTIÓN POR META ACTIVIDADES PERMANENTES Y PROYECTOS DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL, PRESENTADOS POR TODAS LAS UNIDADES ADMINISTRATIVAS DE LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO, INCLUYE EJECUCIÓN DEL PLAN ANUAL DE CONTROL 2015.

97

CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCION PRESUPUESTARIA:

TIPO META

PRESUPUESTO PLANIFICADO

DESCRIPCIÓN

PRESUPUESTO EJECUTADO

$ 102.914.703,03

CUMPLIMIENTO DE EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA TOTAL:

$ 88.471.682,57

$ 102.914.703,03

% CUMPLIMIENTO DEL PRESUPUESTO 85,96 %

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$ 88.471.682,57 85,9660281429469

PRESUPUESTO INSTITUCIONAL:

TOTAL DE PRESUPUESTO INSTITUCIONAL CODIFICADO $ 102.914.703,03

GASTO CORRIENTE PLANIFICADO $ 90.740.106,59

GASTO CORRIENTE EJECUTADO $ 84.019.064,17

PROCESOS DE CONTRATACIÓN Y COMPRAS PÚBLICAS DE BIENES Y SERVICIOS

GASTO DE INVERSIÓN PLANIFICADO $ 12.174.596,44

GASTO DE INVERSIÓN EJECUTADO $ 4.452.618,40

% EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA 86,00 %

TIPO DE CONTRATACIÓN

ÍNFIMA CUANTÍA

SUBASTA INVERSA ELECTRÓNICA

CONCURSO PÚBLICO

CONTRATACIÓN DIRECTA

LISTA CORTA

CATÁLOGO ELECTRÓNICO

PUBLICACIÓN

LICITACIÓN

RÉGIMEN ESPECIAL (Todos los procesos)

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ESTADO ACTUAL

Número Total Adjudicados

Valor Total Adjudicados

Número Total Finalizados

Valor Total Finalizados

1828

$ 1.131.533,63

2406

$ 6.685.442,29

Número Total Adjudicados

Valor Total Adjudicados

Número Total Finalizados

Valor Total Finalizados

16

$ 3.418.605,96

3

$ 723.100,00

Número Total Adjudicados

Valor Total Adjudicados

Número Total Finalizados

Valor Total Finalizados

0

$ 0,00

1

$ 0,00

Número Total Adjudicados

Valor Total Adjudicados

Número Total Finalizados

Valor Total Finalizados

0

$ 0,00

1

$ 14.062,00

Número Total Adjudicados

Valor Total Adjudicados

Número Total Finalizados

Valor Total Finalizados

2

$ 0,00

0

$ 0,00

Número Total Adjudicados

Valor Total Adjudicados

Número Total Finalizados

Valor Total Finalizados

21

$ 151.736,45

19

$ 138.244,54

Número Total Adjudicados

Valor Total Adjudicados

Número Total Finalizados

Valor Total Finalizados

1

$ 31.200,00

0

$ 0,00

Número Total Adjudicados

Valor Total Adjudicados

Número Total Finalizados

Valor Total Finalizados

8

$ 3.796.521,05

0

$ 0,00

Número Total Adjudicados

Valor Total Adjudicados

Número Total Finalizados

Valor Total Finalizados

7

$ 876.601,80

3

$ 190.599,78

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ENAJENACIÓN, DONACIONES Y EXPROPIACIONES DE BIENES:

TIPO

DONACIONES REALIZADAS

BIEN BIENES DE LARGA DURACIÓN

VALOR TOTAL $ 130.284,77

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INCORPORACION DE RECOMENDACIONES Y DICTAMENES POR PARTE DE LAS ENTIDADES DE LA FUNCIÓN DE TRANSPARENCIA Y CONTROL SOCIAL Y LA PROCURADURIA GENERAL DEL ESTADO

ENTIDAD QUE RECOMIENDA NO HE RECIBIDO OBSERVACIONES NI DICTÁMENES EN EL AÑO ANTERIOR

No DE INFORME DE LA ENTIDAD QUE RECOMIENDA NO APLICA

No DE INFORME DE CUMPLIMIENTO NO APLICA

% DE CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES 0

OBSERVACIONES NO APLICA

LINK AL MEDIO DE VERIFICACIÓN PUBLICADO EN LA PAG. WEB DE LA INSTITUCIÓN NO APLICA