MAPEO DE PROCESOS DE GESTIÓN Al 30-06-2016

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Mapeo de los Procesos

Contenido 1

Aspectos Generales del Informe .......................................................................................................................................................... 5 1.1 1.2

Objetivo .................................................................................................................................................................................................5 Alcance ..................................................................................................................................................................................................5

2

Entendimiento de la Institución ........................................................................................................................................................... 6

3

Marco Operativo .............................................................................................................................................................................. 12 3.1 3.2 3.3

4

Modelo de Macro Procesos .................................................................................................................................................................12 Cadena de Valor de PERUPETRO ......................................................................................................................................................14 Modelo de Contexto .............................................................................................................................................................................18

Mapeo de Procesos .......................................................................................................................................................................... 20 4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.1.4 4.1.5 4.1.6 4.1.7 4.1.8 4.1.9 4.1.10 4.1.11 4.1.12 4.1.13 4.1.14 4.1.15 4.1.16 4.1.17 4.1.18

Macro Proceso Planeamiento .................................................................................................................................................. 20 Macro Proceso de Imagen: ...................................................................................................................................................... 20 Macro Proceso Normatividad ................................................................................................................................................... 21 Macro Proceso de Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos .......................................................................................... 22 Macro proceso de “Promoción de Inversiones”............................................................................................................................ 23 Macro Proceso Participación Ciudadana ..................................................................................................................................... 24 Macro Proceso de Otorgamiento de Derechos de Exploración y/o Explotación ................................................................................... 24 Macro Proceso de Supervisión Técnica de Contratos ..................................................................................................................... 25 Macro Proceso de Supervisión Administrativa de Contratos ........................................................................................................... 26 Macro Proceso de Medición de la Producción Fiscalizada ........................................................................................................... 26 Macro Proceso de Cálculo de Regalías y Retribuciones............................................................................................................... 27 Macro Proceso de Cálculo de canon petrolero, gasífero, FOCAM ................................................................................................. 27 Macro Proceso de Transferencia de la Renta Petrolera .............................................................................................................. 27 Macro proceso de Recepción y Manejo de la Información Técnica. ............................................................................................... 28 Macro Proceso de Secretaría del Directorio ............................................................................................................................. 28 Macro Proceso Gestión Presupuestal ..................................................................................................................................... 29 Macro Proceso Gestión Logística ........................................................................................................................................... 30 Macro Proceso Gestión Documentaria ................................................................................................................................... 31

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Mapeo de los Procesos

4.1.19 4.1.20 4.1.21 4.1.22 4.1.23 5

Macro Proceso Gestión de Recursos Humanos ......................................................................................................................... 31 Macro Proceso Gestión Financiera......................................................................................................................................... 33 Macro Proceso Soporte Legal ............................................................................................................................................... 34 Macro Proceso Auditoría Interna........................................................................................................................................... 34 Macro Proceso Gestión de Tecnologías de Información.............................................................................................................. 35

Anexos ............................................................................................................................................................................................ 36 5.1 5.2 5.3

Matriz Áreas Organizacionales vs. Macro Procesos ............................................................................................................................36 Matriz Macro-Procesos vs. Objetivos ...................................................................................................................................................37 Procesos y Procedimientos de Perupetro ............................................................................................................................................38

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Mapeo de los Procesos

Introducción El presente documento, denominado “Mapeo de Procesos”, identifica los procesos que se desarrollan dentro de la organización y que a su vez, van a conducir los esfuerzos de la institución para el logro de sus objetivos. El primer capítulo expone los objetivos que se quieren lograr con el estudio de este entregable, así como los alcances del mismo. El segundo capítulo muestra el análisis previo de la principal información referente a PERUPETRO, el cual expondrá parte del trabajo realizado por la consultora para conocer la operatividad de la empresa. El tercer capítulo desarrolla el marco operativo de PERUPETRO: los macro procesos que lo soportan, la cadena de valor que los relaciona con el valor agregado, y el modelo de contexto que presenta la relación de PERUPETRO con las instituciones de su contexto. El cuarto capítulo presenta el mapeo de procesos integral de la institución, y contempla la descripción de cada uno de los macro procesos identificados en un Nivel 0, hacia niveles de detalle de Nivel 1, y en algunos casos de Nivel 2. En cuanto a los anexos, el primero muestra la relación existente entre los macro procesos y cada una de las áreas funcionales; el segundo anexo expone la relación existente entre los macro procesos y los objetivos estratégicos institucionales. El tercer anexo presenta un listado general de todos los macro procesos de la empresa, procesos y subprocesos.

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1 Aspectos Generales del Informe 1.1 Objetivo Elaborar el mapeo de procesos de PERUPETRO, gráfico que permite identificar el nivel de interacción de cada uno de los procesos dentro de la institución. Ello es útil para identificar las oportunidades de mejora orientadas a darle calidad al servicio y lograr la simplificación administrativa.

1.2 Alcance •

Entender la organización mediante la revisión de documentación relacionada al tránsito histórico de la institución, y el conocimiento de su funcionamiento organizacional.

•

Identificar los macro procesos que comprenden la operatividad de PERUPETRO, clasificándolos según su función en operativos, estratégicos y de soporte.

•

Definir la Cadena de Valor de los macro procesos identificados.

•

Desarrollar el Modelo de Contexto, el cual relaciona los macro procesos con las instituciones con las que interactúan.

•

Identificar y realizar el mapeo de procesos de PERUPETRO.

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2 Entendimiento de la Institución En este capitulo se presenta la información que permite identificar a PERUPETRO como Institución. La documentación revisada para este fin corresponde al Plan Estratégico, Reglamento de Organización y Funciones y la página Web de la Institución. PERUPETRO es la empresa estatal de derecho privado que, en representación del Estado peruano, se encarga de promocionar, negociar, suscribir y supervisar contratos para la exploración y explotación de hidrocarburos en el país. PERUPETRO fue creada en 1993 por la Ley Nº 26221 o Ley Orgánica de Hidrocarburos, bajo la denominación de PERUPETRO S.A. e inició sus actividades el 18 de noviembre de 1993. Está sujeta a la fiscalización posterior y por resultados de la Contraloría General de la República y del sector Energía y Minas, y opera bajo el régimen tributario común de las empresas privadas. FONAFE es la entidad encargada de normar y dirigir la actividad empresarial del Estado y como tal, es el único accionista de PERUPETRO. Entre las facultades principales de FONAFE, se encuentran las siguientes:  Ejercer la titularidad de las acciones representativas del capital social de todas las empresas (creadas o por crearse) en las que participa el Estado y administrar los recursos provenientes de dicha titularidad.  Aprobar el presupuesto consolidado de las empresas en las que FONAFE tiene participación mayoritaria, en el marco de las normas presupuestales correspondientes.  Aprobar las normas de gestión en dichas empresas.  Designar a los representantes ante la Junta General de Accionistas de las empresas en las que tiene participación mayoritaria. El objeto social de PERUPETRO comprende lo siguiente:  Promover la inversión en las actividades de exploración y explotación de Hidrocarburos.  Negociar, celebrar y supervisar los contratos (de exploración y explotación/explotación) de hidrocarburos, así como los convenios de evaluación técnica.  Administrar el Banco de Datos con la información relacionada a las actividades de exploración y explotación de Hidrocarburos  Asumir los derechos y obligaciones del contratante, en los contratos existentes, celebrados al amparo de los Decretos Leyes Nº 22774, Nº 22775, sus modificaciones y los convenios de evaluación técnica.  Asumir el pago que corresponda por concepto de canon, sobrecanon y participación en la renta.  Comercializar, a través de terceros, y bajo los principios de libre mercado, los hidrocarburos provenientes de las áreas bajo Contrato.  Entregar al Tesoro Público los ingresos como consecuencia de los contratos, previamente realizadas las deducciones de ley.  Proponer al Ministerio de Energía y Minas otras opciones de política relacionadas con la exploración y explotación de Hidrocarburos.  Participar en la elaboración de los planes sectoriales.  Coordinar con las entidades correspondientes, el cumplimiento de las disposiciones relacionadas con la preservación del medio ambiente. Por otro lado, la operatividad de la empresa se encuentra enmarcada, entre otras, dentro de las siguientes normas legales: Contratación del Servicio para el Mapeo de los Procesos de Gestión e Información agraria Adjudicación Directa Selectiva N°ADP-0001-2007 - PERUPETRO

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Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica de Hidrocarburos, Ley Nº 26221, aprobado por el Decreto Supremo Nº 042-2005-EM. Ley Nº 26225, Ley de Organización y Funciones de PERUPETRO S.A. Estatuto Social de PERUPETRO S.A. aprobado por la junta General de Accionistas mediante Acuerdo JGA /04-2002. Ley Nº 27506, Ley de Canon y modificatorias. Reglamentación sobre participación ciudadana en las actividades de hidrocarburos: R.M. N° 535-2004-MEM-DM, Ley N° 28611, Art. 41, D.S. Nº 012-2008-EM, D.S. Nº 020-2008-EM, Art. 8, D.S. Nº 023-2011-EM. D. S. 017-2003-EM, Nueva Metodología para cálculo de regalías. D. S. 049-2003-EM, Aprueban el Reglamento para la aplicación de la Regalía y Retribución en los Contratos Petroleros. D. S. 030-2004-EM, Reglamento de Calificación de Empresas Petroleras. D. S. 032-95-EM, Reglamento de la Garantía de Estabilidad Tributaria de las Normas Tributarias de la Ley Orgánica de Hidrocarburos. Ley 26887, Ley General de Sociedades, sus modificatorias y ampliatorias. TUO de la Directiva de Gestión y Proceso Presupuestario de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE y modificatorias. Directiva de Formulación del Plan Estratégico de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE, aprobado por el Acuerdo de Directorio 003-2003/ 019- FONAFE. Directiva de Endeudamiento del FONAFE, aprobada por Acuerdo de directorio 002-2001/ 020- FONAFE. Directiva de Difusión de Información, aprobada por Acuerdo de Directorio 003-2001/020-FONAFE. Directiva para la Solución de Controversias Patrimoniales entre las Empresas bajo el ámbito del FONAFE, aprobada por Acuerdo de Directorio 002-2002/014- FONAFE. D.S. Nº 015-2006-EM, Reglamento para la Protección Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos D.S. Nº 043-2007-EM, Aprueban el Reglamento de Seguridad para las Actividades de Hidrocarburos D.S. Nº 081-2007-EM, Aprueban el Reglamento de Transporte de Hidrocarburos por Ductos Ley Nº 29163, Ley de promoción para el desarrollo de Industria Petroquímica D.S. N° 066-2008-EM, Aprueban Reglamento de la Ley Nº 29163 D.S. Nº 027-2010-EM, Dictan norma para asegurar transparencia en la información relativa a la exportación de gas natural D.S. Nº 039-2010-EM, Establecen valor mínimo para la regalía del gas natural en caso de exportación

A nivel estratégico, la organización ha definido los lineamientos que regirán sus actividades en su Plan Estratégico Institucional, el cual define los objetivos, metas, visión y misión para el período 2013-2017. A continuación se presentan la misión y visión de PERUPETRO.

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Misión Promover y supervisar las actividades de exploración y explotación de hidrocarburos en el país, armonizando los intereses del Estado, la comunidad y los inversionistas, dentro de un marco de respeto socio-ambiental, contribuyendo al desarrollo sostenible del Perú.

Visión Ser reconocida internacionalmente como una empresa modelo en la gestión de recursos hidrocarburíferos, que contribuye al incremento de las reservas del país y brinda estabilidad en el largo plazo.

Respecto a los Objetivos Estratégicos Institucionales, dichos objetivos son los siguientes: 1. Optimizar la Renta 2. Incrementar disponibilidad de los recursos, reserva y producción. 3. Generar relaciones armoniosas entre el inversionista, el Estado y otros actores 4. Disminuir los conflictos socio-ambientales 5. Optimizar los procesos clave 6. Fortalecer la gestión de los Recursos Humanos

En lo referido a la organización, la institución presenta un organigrama funcional dividido en gerencias y divisiones, estando las gerencias conformadas por grupos funcionales. Las gerencias se encuentran lideradas por gerentes, las divisiones por encargados y los grupos funcionales por coordinadores. PERUPETRO tiene el siguiente organigrama:

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Por otro lado, las gerencias están agrupadas en órganos de línea, de apoyo y de asesoría. A continuación, se presenta la forma cómo se distribuyen las gerencias en la clasificación señalada.

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a) Órganos de Línea: 

Gerencia de Exploración: Su función es la de planear, organizar y dirigir los estudios geológico – geofísicos regionales para determinar el potencial de las áreas de las cuencas que estarían disponibles para promoción. Analiza y evalúa la información que los contratistas alcanzan, es responsable de la administración del Banco de Datos Técnicos a través del servicio que se encarga de actualizar y organizar la información, para una eficiente disposición y transferencia de la información técnica de hidrocarburos.



Gerencia de Contratación: Su función es la de asesorar a la Empresa en la planeación, dirección y coordinación del desarrollo de estudios para el análisis económico de proyectos y el establecimiento de condiciones contractuales ante los inversionistas, incluyendo el análisis de la inversión a nivel internacional así como propuestas de mejora de la competitividad del país en la contratación de Hidrocarburos.



Gerencia de Supervisión de Contratos: Su función es conducir el proceso de supervisión técnica y administrativa de los contratos de exploración y/o explotación de hidrocarburos.



Gerencia de Promoción y Comunicaciones: Su función es la de planear, organizar, dirigir y coordinar la estrategia de promoción de la inversión en la exploración y producción de hidrocarburos en el país, así como de elaborar, coordinar y ejecutar los planes relativos a la imagen corporativa y soporte al desarrollo de las actividades de relaciones públicas de la empresa.



Gerencia de Protección Ambiental y Relaciones Comunitarias: Su función es la de planificar, dirigir y controlar las acciones y programas que propicien la interacción entre los actores de la industria hidrocarburífera, y coordinar el cumplimiento de las normas sobre consulta a poblaciones indígenas, participación ciudadana y protección ambiental, en lo que corresponda.



Gerencia de Recaudación de Renta por Hidrocarburos: Su función es la de planear, organizar, dirigir y controlar la ejecución de las actividades relacionadas con los procesos de pago del canon de hidrocarburos y de las transferencias al Tesoro Público, de gestión logística y de servicios generales, contables, financieros y la administración de las tecnologías de información de la empresa.

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b) Órganos de Apoyo y Asesoría 

Secretaría del Directorio: Su función es la de optimizar la coordinación para el desarrollo de las Sesiones de Directorio, mediante la convocatoria oportuna, el adecuado registro, archivo y conservación de los libros de Actas, así como de brindar asesoría a la Presidencia del Directorio.



Órgano de Control Institucional: Su función es la de ejercer el control interno posterior de las actividades de la empresa, mediante acciones y actividades de control, a efecto de promover la correcta y transparente gestión de los recursos y bienes de la entidad, cautelando la legalidad y eficiencia de sus actos u operaciones, así como el logro de sus resultados.



División de Recursos Humanos y Desarrollo de Personal: Su función es la de efectuar actividades relacionadas con el control de personal y la elaboración de la planilla, supervisar la consolidación de los Planes de Capacitación, Desarrollo de Personal, Rol Vacacional y de Reemplazos del Personal de la Empresa, resultantes de la aplicación de la Evaluación de Desempeño del Personal; conducir los procesos de selección de personal y asegurar el cumplimiento del Reglamento Interno de Trabajo.



Gerencia de Planeamiento Presupuesto y Tecnología de Información: Su función es la de formular los Planes de Gestión de la empresas, ejecutar su implementación, así como también, desarrollar la evaluación y análisis de la inversión internacional en hidrocarburos. Además, es el área encargada de la formulación, modificación y seguimiento del Presupuesto Anual de la empresa, entre otras funciones afines a su naturaleza.



Gerencia Legal: Su función es la de brindar asesoría permanente en materia legal a los órganos de la empresa, respecto a asuntos que le sean sometidos a su consideración.

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3 Marco Operativo 3.1 Modelo de Macro Procesos La manera más representativa de reflejar los procesos identificados y sus interrelaciones es precisamente a través de un mapa de procesos, que viene a ser la representación gráfica de las actividades principales que conforman el sistema de gestión. Para la elaboración de un mapa de procesos, y con el fin de facilitar la interpretación del mismo, es necesario reflexionar previamente en las posibles agrupaciones en las que pueden distribuirse los procesos identificados. La agrupación de los procesos dentro del mapa permite establecer analogías entre procesos, al tiempo que facilita la interrelación y la interpretación del mapa en su conjunto, por tanto no existe para ello ninguna regla específica, por lo que cada organización debe buscar un consenso para agrupar sus procesos principales. Una agrupación bastante difundida y utilizada es la de distribuir los procesos por Procesos Estratégicos, Procesos Operativos y Procesos de Soporte, lo cual se alinea bastante bien a la Cadena de Valor en la organización. De esta manera se puede distinguir que cada uno de estos grupos responde a la siguiente clasificación:   

Procesos Estratégicos: Son aquellos procesos que están vinculados al ámbito de las responsabilidades de la dirección y, principalmente, al largo plazo. Se refieren fundamentalmente a procesos de planificación y otros que se consideren ligados a factores clave o estratégicos para que los procesos clave obtengan resultados adecuados. Procesos Operativos: Son aquellos procesos ligados directamente con la prestación del servicio. Son los procesos de “línea” o más conocidos como “core”. Estos procesos tienen contacto directo con el cliente y beneficiados de los esfuerzos de la empresa. Procesos de Apoyo: Son aquellos procesos que dan soporte a los procesos operativos. Se suelen referir a procesos relacionados con recursos materiales, organizativos o de información; incluyen aquellos procesos referidos con las mediciones y controles. Se encuentran en la parte inferior del mapa.

Las agrupaciones, de hecho, se pueden entender como Macro Procesos que incluyen dentro de sí otros procesos, sin perjuicio de que, a su vez, uno de estos procesos se pueda desplegar en otros procesos que podrían denominarse como sub procesos, o procesos de 3º nivel. En función del tamaño de la organización y/o la complejidad de las actividades, las agrupaciones y la cantidad de procesos, así como los posibles niveles, serán diferentes. No obstante, hay que tener cuidado cuando se definen los niveles, ya que se puede caer en un exceso de documentación, que además puede dificultar la interpretación de los mapas. Hay que tener presente que los mapas de procesos son un instrumento para la gestión y no un fin en sí mismo. A continuación se presenta el mapeo de procesos:

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3.2 Cadena de Valor de PERUPETRO La Cadena de Valor es un concepto desarrollado por Michael Porter donde se establece una forma para clasificar los procesos de una empresa de producción o de servicios en dos grupos claramente definidos de actividades: primarios y secundarios, en función al valor agregado que producen dentro de una organización. El valor se agrega en la medida que cada proceso se hace más productivo. Por otro lado, la cadena de valor relaciona los procesos con el nivel de rentabilidad que deberán proveer a la organización. Cada proceso que realiza la empresa debe generar el mayor margen posible. De no ser así, deberán costar lo menos posible. En el grupo de procesos primarios se encuentran los procesos relacionados a actividades de logística de entrada, operaciones, logística de salida, mercadeo, y servicio post-venta. En el grupo de procesos de soporte se encuentran procesos relacionados a actividades de administración e infraestructura, gestión de tecnología, gestión del recurso humano y gestión de compras y adquisiciones. De acuerdo a estas definiciones, se elaboró el gráfico de Cadena de Valor para PERUPETRO. Para ello, se emplearon los macro procesos identificados en el presente capítulo y se hizo el agrupamiento de actividades de acuerdo a su naturaleza, considerando que así tendría mayor afinidad. La Cadena de Valor presenta la siguiente configuración:

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La clasificación de los procesos se realizó sobre la base del sustento teórico propuesto líneas abajo:

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1) Actividades Primarias: 

Logística de Entrada: Procesos relacionados con la incorporación de los elementos requeridos para preparar propuestas consistentes de invitación al inversionista. Es así que el macro proceso de “Recepción y Manejo de la Información Técnica” representa la principal fuente de información para poder promocionar la oferta de exploración y/o explotación de hidrocarburos. El macro proceso de “Participación Ciudadana” se ha incluido también como una entrada debido a que es indispensable para la suscripción de contratos de exploración y exploración y/o explotación de Hidrocarburos.



Operaciones: Procesos relacionados con la administración y transformación de los elementos incorporados. Dentro de la Cadena de Valor de PERUPETRO se han identificado a los macro procesos de “Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos” y “Otorgamiento de derechos de Exploración y/o Explotación de Hidrocarburos”.



Logística de Salida: Procesos relacionados con la administración de los resultados logrados a partir de las actividades de operaciones. La generación de rentas es el resultado de todo el proceso. Para ello, primero se realizan los procesos de “Medición de la Producción Fiscalizada”, “Cálculo de Regalías” y “Cálculo de Retribuciones”. Una vez calculados los ingresos, se lleva a cabo el proceso de “Cálculo del Canon Petrolero, Gasífero y FOCAM”. El macro proceso de “Transferencia de la Renta Petrolera” se constituye como el macro proceso que cierra el ciclo de los procesos centrales de PERUPETRO.



Promoción: Dada la naturaleza de los procesos de PERUPETRO, en donde la comercialización no representa uno de los ingresos principales de la empresa, se agrupan dentro de este grupo a aquellos procesos relacionados con la inducción que permitan el logro del otorgamiento de derechos para la exploración y/o explotación, es decir el macro proceso de “Promoción de Inversiones” el cual está enfocado en promocionar las actividades de exploración y explotación hidrocarburífera entre potenciales inversionistas.



Servicio Post Venta: Son los procesos que velan por mantener y aumentar el valor del servicio posterior a la contratación. Estos procesos son: “Supervisión Técnica de Contratos”, “Supervisión Administrativa de Contratos”, “Seguimiento del Cumplimiento de Obligaciones”

2) Actividades de Soporte o Secundarias: Contratación del Servicio para el Mapeo de los Procesos de Gestión e Información agraria Adjudicación Directa Selectiva N°ADP-0001-2007 - PERUPETRO

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

“Gestión de Compras, Adquisiciones y Contrataciones”: Procesos relacionados con la adquisición de bienes y servicios que dan soporte a la gestión de PERUPETRO. El macro proceso relacionado a esta operativa es el de “Gestión Logística”, el cual va a administrar los recursos materiales y servicios requeridos por la organización.



“Gestión de Recursos Humanos”: Conformado por los procesos relacionados con la planificación, selección, incorporación, promoción y baja del personal. Este macro proceso es el de “Gestión de Recursos Humanos”.



“Gestión de Tecnologías de la Información”: Conformado por procesos involucrados con la administración de las tecnologías de información de PERUPETRO. El macro proceso identificado es el de “Gestión de Tecnologías de la Información”.



“Gestión de Administración e Infraestructura”: Son todos aquellos procesos relacionados con la dirección, control y planificación de PERUPETRO, así como todos aquellos procesos administrativos que dan soporte a las operaciones. Estas actividades están constituidas por los macro procesos: “Gestión Financiera”, “Planeamiento”, “Soporte Legal”, “Secretaría General”, “Auditoría Interna”, “Gestión Presupuestal”, “Gestión Documentaria” y “Normatividad”.



“Gestión de Relaciones Institucionales”: Conformado por los procesos involucrados con la difusión de los beneficios de la exploración y/o explotación de hidrocarburos y la procura de un entorno favorable entre las comunidades adyacentes. Estos procesos se encuentran enmarcados en el macro proceso de “Imagen”.

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3.3 Modelo de Contexto El Modelo de Contexto grafica el alcance de PERUPETRO, donde se describe la función de su objeto social en relación con su entorno. En este sentido, el diagrama tiene por objetivo mostrar, de manera resumida, el flujo de información entre los macro procesos con las distintas entidades relacionadas. En el gráfico se muestran al lado izquierdo los entes proveedores, a la derecha los clientes o usuarios, en la parte superior las instituciones externas y en a parte inferior las entidades internas que tienen relaciones con la operación. El diagrama, si bien constituye un gráfico simplificado, permite contar con una primera visión general, la cual a su vez sitúa el contexto de PERUPETRO. Consecuentemente, permitirá llegar a un entendimiento más rápido de la descomposición de los procesos en los niveles subsiguientes. Los siguientes pasos describen la manera como se construyó el Modelo de Contexto: 

Definición del alcance. Se identifica a PERUPETRO en relación con su entorno, marcando los límites del negocio y agrupando algunas entidades externas para facilitar su comprensión.



En el siguiente paso, de existir una visión con nuevos elementos, estos se incorporan, de tal forma que el gráfico integre todos los agentes del entorno del objeto a modelar.



Definición de la interacción entre negocio y entorno: especifica la información principal que fluye hacia y desde PERUPETRO con las entidades externas. Está representada por los requerimientos y retroalimentación del cliente o usuario, del proveedor y otros agentes.

El Modelo de Contexto se muestra en la figura siguiente:

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4 4.1.1

Mapeo de Procesos Macro Proceso Planeamiento El Macro proceso de Planeamiento considera el planeamiento institucional que facilitará la gestión integral de la Institución dentro su sector. En relación al Planeamiento Institucional de Mediano Plazo, este considera principalmente, la elaboración y actualización del Plan Estratégico Institucional, así como la definición y priorización de estrategias institucionales, alineadas al Plan Estratégico Sectorial. En cambio, el Planeamiento Institucional de Corto Plazo, acotado a un año, se encuentra alineado al Plan Estratégico Institucional y consiste en la formulación del Plan Operativo Institucional, el mismo que mantiene una estructura de actividades a desarrollar durante el año para la consecución de los objetivos y metas institucionales. Cabe resaltar que el Macro proceso Planeamiento Institucional conversa y se integra principalmente con el Macro proceso de soporte Presupuesto, debido a la interacción en la actualización de la ejecución presupuestal con las actividades de planificación que maneja la Institución.

4.1.2

Macro Proceso de Imagen: Este macro proceso está orientado a reforzar la imagen institucional, pasando por la planificación y ejecución de actividades que permitan la difusión y resolver la falta de conocimiento por parte del grupo objetivo, especialmente de las comunidades, sus autoridades y opinión pública. En este macroproceso también se incluye la gestión de convenios, alianzas estratégicas, todas ellas iniciativas que favorecen la gestión institucional de PERUPETRO. Estos convenios congregan acuerdos con Gobiernos Regionales, Comunidades entre otros, así como acuerdos con Instituciones Especializadas para promover la cooperación técnica. Por otro lado, el macro proceso de Imagen involucra la representatividad institucional en la actividad propia de la alta dirección y que ha sido reforzada con la presencia de PERUPETRO en las zonas de exploración y/o explotación, a través de sus oficinas descentralizadas, las que serán los principales agentes de influencia en las zonas de exploración y/o explotación. El Macro proceso Imagen está conformado por los procesos de: Gestión de Relaciones con Instituciones y Autoridades, Gestión de Convenios Institucionales y Gestión de Imagen.

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El proceso Gestión de Relaciones con Instituciones y Autoridades, tiene como objetivo la planeación y ejecución de actividades de coordinaciones proactivas, persuasión -“lobby”- con las autoridades e instituciones de mayor referencia dentro de la zona, a fin de crear opiniones favorables para la posterior incursión de la actividad hidrocarburífera en la zona aludida. El proceso de Gestión de Convenios Institucionales, abarca tanto los convenios de tipo técnico como de relaciones organizacionales. El primero incluye las actividades de búsqueda de cooperación técnica con instituciones internacionales y nacionales para soportar la evolución en el tiempo de las actividades centrales de PERUPETRO: investigación, capacitación, pasantías, etc. Los otros convenios son con Gobiernos Regionales y Comunidades, y están orientados a fortalecer las relaciones entre los grupos de interés de la actividad de Exploración y/o Explotación de Hidrocarburos. 4.1.3

Macro Proceso Normatividad Este Macro proceso está orientado a la formulación de propuestas de nuevas o mejora en las regulaciones y normativa en exploración y explotación en hidrocarburos (legislación sector energía), por medio de los canales ya establecidos por ley. Asimismo, contempla la formulación de propuestas respecto a la normatividad interna de la institución (Directivas, Resoluciones, reglamentos, entre otros). El objetivo es que PERUPETRO, como entidad encargada en representación del Estado, de la negociación, celebración y supervisión de los contratos de exploración y/o explotación de hidrocarburos, brinde recomendaciones técnicas y funcionales que ayuden a la mejora de la normatividad, logrando así asumir un rol asesor en las regulaciones en hidrocarburos en general. Asimismo, en materia interna, permitirá la formulación de normativas para el correcto cumplimiento de las funciones encargadas a la institución (Directivas, Resoluciones, Reglamentos, entre otros). Se debe tener en cuenta que forman parte de este proceso normativo, las diferentes áreas organizacionales, generadoras de Directivas, Reglamentos u otros medios de regulación. El Macro proceso Normatividad está conformado por los procesos de Emisión / Actualización de Normas, Difusión de Normas y Emisión de Opinión de Proyectos de Ley / Norma. El proceso Emisión / Actualización de Normas tiene como objetivo la emisión de propuestas de normas que serán iniciativas para el desarrollo y regulación del sector de hidrocarburos (Proyectos de Ley), así como de normativa interna institucional (Directivas y otros).

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El proceso de Difusión de Normas, se encarga de la difusión y capacitación o asesoramiento en la norma, lo cual se da a través de los boletines informativos transmitidos de manera física o vía Internet / Intranet y que serán de dominio público. Se refiere a la normativa aprobada, puesta en vigencia. El proceso de Emisión de Opinión de Proyectos de Ley / Norma se refiere a la emisión de opinión por parte del área legal u otras, en relación a la normativa externa, proyectos de normativas generadas en la institución, u otros. La Revisión de Proyectos de Ley busca la mejora de los proyectos de ley que el Congreso u otra entidad, incluida PERUPETRO, esté proponiendo. Tras la revisión, PERUPETRO emitirá una opinión al respecto sobre los posibles riesgos y las mejoras que se puedan brindar al proyecto de ley, sin embargo no tiene competencia en las decisiones que se puedan tomar. 4.1.4

Macro Proceso de Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos Este macro proceso está orientado a la ejecución de los estudios requeridos para identificar el potencial hidrocarburífero en zonas donde existen indicios de existencia del hidrocarburo. El objetivo de este Macro proceso es brindar insumos consistentes para realizar la promoción de inversiones para exploración y/o explotación. El ámbito de este macro – proceso involucra desde la definición de investigaciones a realizar, la ejecución de estudios y la posterior consolidación de resultados en informes de transferencia de información. El macro proceso “Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos” está conformado por los procesos de “Definición de Estudios de Evaluación de Áreas”, y por “Evaluación Geológica y Geofísica de Áreas”. El proceso de “Definición de Estudios de Evaluación de Áreas” está compuesto por dos subprocesos:  “Selección de áreas a estudiar”; el cual tiene como objetivo la selección de las áreas a estudiar, de tal forma que los esfuerzos de las áreas investigadoras se enfoquen en las zonas con altas potencialidades de promoción.  “Gestión de Iniciativas de Investigación”, tiene como objetivo la selección y preparación de estudios que han de ser llevados a cabo por convenios de cooperación técnica. El proceso de “Evaluación Geológica y Geofísica de Áreas” se encarga de las actividades propias de investigación, desde al análisis de la información recibida por parte de los contratistas como la fase de consolidación de resultados, la elaboración de información y presentaciones de transferencia de información.

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4.1.5

Macro proceso de “Promoción de Inversiones” Este Macro proceso está orientado a la planificación y ejecución de actividades orientadas a promocionar la exploración y explotación de área y lotes de hidrocarburos entre los potenciales inversionistas nacionales o internacionales. El ámbito de este macro – proceso involucra actividades que van desde la proyección de la promoción, la preparación de ofertas y la ejecución de la promoción propiamente dicha. El principal input de este proceso serán los estudios que resultan del macro- proceso de “Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos”, los cuales se constituirán como el insumo importante para poder ofertar las áreas y lotes ante los potenciales inversionistas. El Macro proceso de Promoción de Inversiones está conformado por los procesos de Planificación de Actividades de Promoción, Elaboración de Ofertas y Ejecución de Promoción. El proceso Planificación de Actividades de Promoción tiene como objetivo la identificación de los inversionistas potenciales en el sector hidrocarburos, asociando los requerimientos de los potenciales inversionistas en cuanto a condiciones contractuales, estabilidad contractual; y posteriormente, las posibles áreas con potencial que han sido estudiadas y en casos particulares los posibles áreas o lotes a ofertar en el transcurso de un determinado horizonte de tiempo. Además, este proceso permite el diseño de las estrategias de promoción para la ejecución de las actividades de persuasión sobre estos potenciales “clientes”. El proceso de Elaboración de Oferta se encarga de la preparación del material de promoción es decir, la propuesta, de tal forma que se logre consolidar un instrumento sólido de promoción que reúna tanto la información técnica como la información relativa a las condiciones de contratación. Entre otros aspectos, esta oferta definirá las ventajas competitivas de la contratación petrolera. Para estas labores, las áreas de Promoción y Exploración comparten esfuerzos. El proceso de Ejecución de Promoción está compuesto por dos subprocesos:  Gestión de Campañas; en el cual se realizan las labores propias de promoción ante potenciales clientes, mediante visitas y presentaciones de lotes a los potenciales inversionistas.  Gestión de Eventos; tiene como objetivo la difusión en eventos y foros de las ofertas preparadas. Involucra las actividades de planificación de los recursos, la participación misma, y la consolidación de los resultados de participación en estos tipos de eventos.

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4.1.6

Macro Proceso Participación Ciudadana El ámbito de este macro proceso involucra la participación tanto de las autoridades e instituciones locales, como de la población en general; siendo su objetivo principal, el lograr el convencimiento de los beneficios que traerá a las comunidades la exploración y explotación del hidrocarburo. El macro proceso de Participación Ciudadana se encarga de la elaboración de talleres en las zonas de influencia de los proyectos. Para estas labores, PERUPETRO coordina esfuerzos con autoridades locales y regionales, el MEM, entre otros. En este sentido, las actividades de este macro proceso tienden al acercamiento con las comunidades con el fin de poder difundir la imagen de PERUPETRO y de la industria hidrocarburífera. Asimismo incluye actividades para la aplicación del derecho de consulta a los pueblos indígenas.

4.1.7

Macro Proceso de Otorgamiento de Derechos de Exploración y/o Explotación El Macro Proceso de Otorgamiento de Derechos de Exploración y/o Explotación está orientado a la gestión que realiza PERUPETRO como parte del encargo asignado como Institución de negociar y celebrar los Contratos de exploración y explotación de hidrocarburos, en representación del Estado. Este Macro Proceso comprende las actividades desde la preparación del proceso de selección (por convocatoria) o negociación (cuando es contratación directa), hasta la suscripción del contrato. El inicio del proceso se origina de dos formas: 1º A solicitud de la compañía interesada, cuando la empresa señala el área de interés. 2º Por proceso de selección, a iniciativa de PERUPETRO o por interés de más de una compañía en un mismo lote. Cuando el proceso se inicia a solicitud de una compañía interesada, la primera actividad formal se lleva a cabo con la presentación de una Carta de interés, luego de lo cual la compañía presenta la información que es requisito para su calificación. PERUPETRO realiza la revisión y análisis de la información recibida y si la empresa califica para el lote solicitado - el mismo que puede variar de acuerdo a la negociación, se negocia de acuerdo a un modelo de contrato considerando 2 puntos principales: el Plan de Trabajo Mínimo y las regalías. Cuando el proceso se inicia por convocatoria, la primera actividad que se lleva a cabo es la elaboración de las bases o términos de referencia por parte de PERUPETRO para lo cual se nombra un Comité. Las bases son difundidas por diferentes medios y los postores inician su participación presentando una carta de interés. Los postores pasan por un proceso de calificación como empresa y presentan su oferta de las regalías. Finalmente, en evento público se realiza la selección del contratista y se informa al contratista seleccionado formalmente por escrito.

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Para la suscripción del contrato es necesario pasar por una serie de refrendos. Primero, PERUPETRO y el Contratista seleccionado preparan el contrato. Pasa luego por la revisión de las gerencias en jerárquico: la Gerencia de Estudios Económicos y Contratación , luego la Gerencia General y finalmente el Directorio, quien aprueba el Contrato. Con la aprobación del Directorio, la Gerencia General se encarga de derivar el contrato para su V°B° al Ministerio de Energía y Minas y éste a su vez lo traslada al Ministerio de Economía y Finanzas. Con las revisiones anteriores se envía a la Presidencia de la República para la emisión del Decreto Supremo correspondiente para finalmente realizar la firma del Contrato entre las partes que lo suscriben. 4.1.8

Macro Proceso de Supervisión Técnica de Contratos Este proceso corresponde a todas las actividades que se realizan luego de la formalización del contrato de exploración y/o explotación hasta la culminación de las actividades según los plazos establecidos en el contrato. La principal función de PERUPETRO durante la ejecución del contrato, es la supervisión de las operaciones para el aseguramiento del cumplimiento de los compromisos asumidos en la contratación. Como tarea de inicio, sin la cual no puede iniciarse la ejecución del contrato, PERUPETRO presenta a la empresa a las autoridades regionales y locales, a las comunidades y a la población local, en cumplimiento del D.S. 015-2006-EM tanto PERUPETRO como el Contratista realizan actividades de difusión del contrato, sus alcances e implicancias con el fin de dar inicio a las actividades en la zona de influencia del contrato, no es posible dar inicio a estas actividades si no se ha cumplido con las presentaciones del caso; esto permite además facilitar el inicio de las operaciones y su continuidad. Estas actividades pueden ser presentaciones, reuniones de información y la utilización de los diferentes medios de comunicación de la zona. De otro lado, la tarea principal: La supervisión de las operaciones, se ha dividido en dos aspectos: el técnico y el administrativo y comprenden el mayor porcentaje de actividades en el macro proceso de Supervisión a la ejecución de Contratos. Estas actividades han sido identificadas en los procesos de Gestión de Supervisión Administrativa y Gestión de Supervisión Técnica.  El proceso de Supervisión Técnica comprende principalmente la revisión de los aspectos técnicos de la exploración y/o explotación de hidrocarburos que implica el seguimiento a las operaciones, inspecciones de campo y verificación de volúmenes de producción. Para ello, se apoyan en algunas actividades con la contratación de terceros y en este caso, las actividades se orientan a la supervisión y coordinación con las empresas contratadas. El proceso de Modificación de Contratos se da principalmente por cambios del escenario que se tuvo al momento de la contratación, dada la vigencia de largo plazo que generalmente se establece en los Contratos de esta naturaleza. Estos cambios se originan por diversos factores como son: la variación del precio del hidrocarburo, por modificaciones de la ley o creación de nuevas leyes, se calcularon montos con crecimiento lineal sin

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establecer un límite, etc. Para la atención de esta modificación se forma un grupo de trabajo multidisciplinario para evaluar los aspectos técnicos, económicos, legales y administrativos del contrato. Finalmente el proceso que culmina el ciclo de la contratación es el Cierre de Contrato y comprende las actividades de coordinación para la liquidación económica, administrativa y verificación del cumplimiento de los aspectos legales conforme a lo establecido en el contrato. En el aspecto técnico corresponde la supervisión de las actividades del retiro físico del Contratista de la zona de exploración y/o explotación conforme a los términos del contrato con el fin de asegurarse que la zona permanezca en las condiciones físicas apropiadas así como las instalaciones e infraestructura física implementada para la exploración y/o explotación. 4.1.9

Macro Proceso de Supervisión Administrativa de Contratos Este proceso corresponde a todas las actividades que se realizan luego de la formalización del contrato de exploración y/o explotación hasta la culminación de las actividades según los plazos establecidos en el contrato. La principal función de PERUPETRO durante la ejecución del contrato, es la supervisión de las operaciones para el aseguramiento del cumplimiento de los compromisos asumidos en la contratación. De otro lado, la tarea principal: La supervisión de las operaciones, se ha dividido en dos aspectos: el técnico y el administrativo y comprenden el mayor porcentaje de actividades en el macro proceso de Supervisión a la ejecución de Contratos. Estas actividades han sido identificadas en los procesos de Gestión de Supervisión Administrativa y Gestión de Supervisión Técnica.  El proceso de Supervisión Administrativa consiste en la revisión, verificación y seguimiento de los aspectos administrativos establecidos en el contrato, principalmente orientados a la parte económico financiera y tributaria, así como el cálculo y pago de tributos.

4.1.10 Macro Proceso de Medición de la Producción Fiscalizada Este proceso corresponde a todas las actividades que se realizan para supervisar el volumen y la calidad de los hidrocarburos producidos por los Contratistas Petroleros en los Puntos de Fiscalización de la Producción.

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4.1.11 Macro Proceso de Cálculo de Regalías y Retribuciones Este proceso corresponde a todas las actividades que se realizan para efectuar el cálculo de regalías y de retribuciones por los contratos de exploración y/o explotación de los contratos de licencia y servicio respectivamente. El proceso se inicia cuando se realiza el cierre de producción y de canastas cada quincena, para el cálculo de regalías y cada mes para el cálculo de retribuciones. El proceso comprende también el cálculo de ajustes y la emisión del reporte consolidado de regalías y retribuciones. 4.1.12 Macro Proceso de Cálculo de canon petrolero, gasífero, FOCAM El Proceso de Cálculo de canon petrolero, gasífero y FOCAM comprende las actividades que se realizan para el cálculo de los importes que se distribuirán a las diferentes entidades que se benefician con la renta petrolera. El proceso se inicia luego de que PERUPETRO obtiene la medición de la producción fiscalizada para luego calcular las regalías y retribuciones que se han derivado de los contratos de explotación. Estos montos resultantes son los que se distribuyen conforme a la Ley Orgánica de Hidrocarburos, en donde también se establecen los porcentajes de distribución para cada entidad participante de la renta petrolera. 4.1.13 Macro Proceso de Transferencia de la Renta Petrolera El Proceso de Transferencia de la Renta Petrolera comprende las actividades que se realizan para la distribución de los importes a las diferentes entidades que se benefician con la renta petrolera y los mecanismos de desembolso de estos importes. El proceso se inicia luego de que se calcula el canon petrolero, gasífero y FOCAM, cuyos montos resultantes se distribuyen conforme a la Ley Orgánica de Hidrocarburos. En la distribución de la renta petrolera participan:  Ministerio de Energía y Minas, como el ente encargado de normar y promover la actividad hidrocarburífera a través de la Dirección General de Hidrocarburos y los temas ambientales a través de la Dirección General de Asuntos ambientales.  OSINERGMIN, como entidad encargada de fiscalizar las operaciones de la actividad hidrocarburífera.  PERUPETRO, para cubrir sus costos de operación, como entidad encargada de realizar la contratación en representación del Estado y la supervisión de los contratos.

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 Canon y Sobre Canon, PERUPETRO transfiere al Gobierno Central y a las instituciones educativas el monto correspondiente por Canon y Sobre Canon. El Gobierno Central es el encargado de distribuir a Gobiernos Regionales y Locales.  Tesoro Público, como entidad receptora de los saldos restantes luego de la distribución. 4.1.14 Macro proceso de Recepción y Manejo de la Información Técnica. Este Macro proceso está orientado a la organización de la información técnica proveniente de las actividades de exploración y explotación de las empresas contratistas, según los términos de contratación, para así lograr una eficiente disposición y transferencia de la información técnica de hidrocarburos a los interesados, de acuerdo a los estándares de calidad y oportunidad requeridos por la industria. El ámbito de este macro – proceso involucra la carga técnica de la información recibida por los contratistas, su custodia y la posterior administración de los requerimientos recibidos por esta información. El macro proceso Recepción y Manejo de Información Técnica está conformado por los procesos de Organización de Información Técnica, la Custodia de Información Técnica y la Atención de Requerimientos de Información.  El proceso Organización de Información Técnica tiene como objetivo las actividades de verificación administrativa y técnica de la información recibida, la carga técnica – encargada a terceros – y el control de calidad a las labores de carga técnica.  El proceso de Custodia de Información Técnica se encarga de la administración de los archivos que almacenan información física: los archivos técnicos 1 y 2, la cintoteca y la litoteca.  El proceso de Atención de Requerimientos de Información está formado por las actividades requeridas para transferir la información técnica a las empresas interesadas de manera eficiente, acorde a los niveles de calidad y necesidades del mercado.

4.1.15 Macro Proceso de Secretaría del Directorio Este macro proceso concierne a las actividades de soporte a las sesiones de Directorio que se derivan antes, durante y después de las mismas. El proceso inicia con las actividades de preparación que comprende la elaboración de la agenda, la convocatoria a las sesiones con la documentación correspondiente. La participación durante las reuniones deriva que se elaboran y suscriban las actas y acuerdos tomados en las sesiones y su posterior distribución a los integrantes del directorio. Finalmente toda la documentación generada se almacena físicamente y se custodia en forma permanente. Contratación del Servicio para el Mapeo de los Procesos de Gestión e Información agraria Adjudicación Directa Selectiva N°ADP-0001-2007 - PERUPETRO

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4.1.16 Macro Proceso Gestión Presupuestal El Macro proceso de Gestión Presupuestal comprende los procesos de Programación y Formulación del Presupuesto Institucional; Mensualización del Presupuesto, Ejecución y Control Presupuestal, Evaluación Presupuestal, y Cierre y Conciliación del Presupuesto. Las actividades del Macro proceso se encuentran relacionadas con el planeamiento financiero y control de desembolsos de acuerdo al presupuesto anual aprobado. El proceso de Programación y Formulación del Presupuesto Institucional obtiene como producto final el Presupuesto Institucional de Apertura (PIA). La Programación y Formulación es la etapa en la cual se define la demanda de gastos de la entidad, los niveles de ingresos a los que se sujetará el proyecto de presupuesto en formulación, alineando los objetivos institucionales de corto plazo, la escala de prioridades de los objetivos institucionales, la estructura funcional programática y las metas presupuestarias. Todas las direcciones participan en el proceso definiendo sus gastos, así como sus metas presupuestarias a lograr en el año. El proceso de mensualización del presupuesto tiene como resultado el Presupuesto Anual Mensualizado, en dicha etapa, previa a la aprobación institucional del presupuesto, se efectúa la programación mensualizada del proyecto de presupuesto a ser aprobado por el Congreso de la República, dicho proyecto es enviado al congreso para su aprobación. “El PIA es el presupuesto con el que se inicia la ejecución, y debido a las modificaciones Presupuestales que lo afectan, se genera el Presupuesto Institucional Modificado (PIM). El PIA se mantiene como un presupuesto de referencia para su posterior evaluación. “ El proceso de Ejecución y Control Presupuestal consta de dos etapas:  Programación Trimestral: Proceso técnico orientado a perfeccionar la Programación Mensual de Gastos. Dicha programación se efectúa en función a los montos de la Asignación Trimestral de Gastos, a la Demanda de Gastos y a la Proyección de Ingresos para el trimestre correspondiente.  Control Presupuestal: El encargado de Presupuesto ejerce el Control Presupuestal el cual consiste en la verificación que los gastos demandados cuenten con el Marco presupuestal y Calendario de Compromisos aprobado (proceso automatizado).  Cierre y Conciliación del Presupuesto, en la cual se realiza una evaluación final y conciliación de los presupuestos de mensuales y trimestrales haciendo una evaluación y completando un informe de evaluación final del cierre de la ejecución del presupuesto. El proceso de Evaluación Presupuestal consta de tres evaluaciones: Evaluación Mensual/Trimestral, Evaluación Semestral y Evaluación Anual. La Evaluación Mensual y Trimestral, muestra el avance de la ejecución presupuestal de acuerdo a las directivas internas, mientras que las Evaluaciones Semestrales y Anuales, tienen como finalidad apreciar el desempeño de la gestión presupuestal, permitiendo determinar la importancia que tiene la ejecución de las metas presupuestarias en el cumplimiento de los objetivos institucionales y el logro de la misión de la entidad, conforme se establece en la Directivas de la DNPP. Contratación del Servicio para el Mapeo de los Procesos de Gestión e Información agraria Adjudicación Directa Selectiva N°ADP-0001-2007 - PERUPETRO

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4.1.17 Macro Proceso Gestión Logística El Macro proceso de Logística comprende principalmente los procesos de Gestión del Presupuesto Anual de Contrataciones (PAC), Gestión del Proceso de Selección, Gestión de Contrataciones, Gestión de Almacenes, Control Patrimonial y la Administración de Servicios Generales, cuyas actividades se encuentran relacionadas a la adquisición de bienes y contratación de servicios, mantenimiento de la infraestructura y seguridad de la institución, así como, al control de los bienes muebles e inmuebles. El proceso de Gestión del PAC, comprende actividades de consolidación de requerimientos de las Áreas Usuarias para luego elaborar el Plan Anual de Contrataciones. Dicho plan debe ser controlado de manera constante, a fin de realizar una reprogramación del PAC (cuando esta sea estrictamente necesaria). El proceso de Gestión del Proceso de Selección, es el proceso de ejecución del Plan Anual de Contrataciones, para lo cual es necesario llevar a cabo los procesos de selección considerados en el PAC. El objetivo de este proceso es llevar a cabo los procesos de selección de PERUPETRO, controlando la correcta aplicación de las normas y procedimientos en cada una de las etapas del proceso de selección. El proceso de selección termina cuando se brinda el otorgamiento de la buena pro o en su defecto el proceso de selección queda desierto. El proceso de Gestión de Contrataciones, el proceso inicia cuando el resultado de la selección del proveedor ha quedado administrativamente firme. Se busca la gestión de los procesos relacionados con un proveedor de manera administrativa, como lo son la administración, firma y control de los contratos con los proveedores de bienes y servicios, así como los pagos por el servicio o bienes brindados. El proceso culmina con la conformidad y el pago de la última prestación. El proceso de Gestión de Almacenes, es el proceso mediante el cual se reciben los suministros, materiales o bienes entregados por los proveedores, se distribuyen a las áreas usuarias de acuerdo a sus requerimientos y se realiza la administración del almacén de PERUPETRO. El proceso de Control Patrimonial se divide en varios Subprocesos, los cuales incluyen las altas y codificaciones, las transferencias o traslados internos, las bajas o enajenaciones y el inventario de los activos fijos en propiedad de la institución. El proceso de Administración de Servicios Generales, es el proceso por el cual los requerimientos de mantenimiento de bienes muebles e inmuebles son atendidos o de ser el caso son derivadas a terceros. El proceso se inicia con el requerimiento del mantenimiento y finaliza con la conformidad de los usuarios tras la ejecución del servicio, Ese proceso incluye la administración y control de Seguridad, teniendo en cuenta la seguridad física de PERUPETRO y los niveles de seguridad que se deben de cumplir para la disminuir los riesgos para el personal. Este proceso abarca el planeamiento, la supervisión de servicios de seguridad y la atención de ocurrencias.

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4.1.18 Macro Proceso Gestión Documentaria Este Macro proceso donde se desarrollarán acciones para la elaboración de estándares para la gestión de los archivos, considerando las particularidades y complejidades tanto de expedientes operativos como los administrativos, pero manteniendo un marco estandarizado de definiciones y conceptos para su gestión y control. Asimismo, el Macro proceso considera las actividades para la recepción, custodia, préstamo y derivación de documentos a los diferentes archivos intermedios o al Archivo General de la Nación una vez culminados los períodos de tiempo normados, para la custodia y retención de documentos (expedientes, documentos administrativos, entre otros). Por otro lado, el Macro proceso también considera la administración de las actividades de Mesa de Partes. Este Macro proceso también contempla el proceso de Ingreso y Salida de Documentos, el cual abarca la administración y control de todo el flujo documentario de PERUPETRO, así como de la administración de los mismos y del correcto control de la documentación. Está compuesto por los subprocesos de Recepción de Documentación Externa y Derivación de Documentos. El proceso de Archivo en términos generales considera la codificación de documentos así como, su ubicación física, de tal manera que permita una búsqueda ágil. Para esto, se tiene en cuenta la elaboración de un catálogo de los tipos de documentos administrados en la Institución, ya que dependiendo de las características de cada uno, se deberán definir procedimientos y estándares para su gestión y control. Asimismo, se cuenta con estándares para la entrega de documentos a ser resguardados en los archivos, lineamientos para la ubicación de los paquetes, expedientes y/o documentos en las estanterías, cajas u otros; por área, tipo de documento, cronología, entre otros. Otro componente de la gestión de archivos es la administración de requerimientos de usuarios para la revisión de documentos, con los niveles de autorización correspondiente, control de “cargos” de la documentación entregada al usuario para revisión, fotocopiado con las autorizaciones y controles respectivos, entre otros. Finalmente, considera las actividades para la evaluación, control (anexado, restauración, inventarios, entre otros), aprobación y control de la eliminación correspondiente. Control de fechas de vencimiento de plazos de documentos para ser enviados al Archivo General de la Nación. 4.1.19 Macro Proceso Gestión de Recursos Humanos El macro proceso de Gestión de Recursos Humanos comprende principalmente los procesos de Planificación, Selección de Personal y Administración de Personal.

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 El proceso de Planificación está compuesto por dos subprocesos: - El subproceso de Elaboración del Presupuesto de Personal, a través del cual se hace la proyección del gasto de planillas en remuneraciones (respecto al CAP, practicantes y a los contratos de locación de servicios) - El subproceso de Elaboración del Plan Anual de Capacitación, el cual está definido por un conjunto de actividades que permiten planificar la capacitación anual, en base a una priorización de los requerimientos de las áreas usuarias, y que a su vez permite definir el marco presupuestal para la capacitación. Sin embargo, durante el año surgen capacitaciones no programadas que generalmente son obtenidas con contribución externa. El control de las capacitaciones se sigue mediante el pago y el certificado obtenido, si el tiempo de la capacitación es mayor a doce (12) horas, el empleado debe presentar un informe respecto al contenido del curso y la aplicación del conocimiento recibido en el trabajo. Estas capacitaciones se adjuntan al legajo del personal.  El proceso de Selección sigue los lineamientos de un concurso público, previamente se debe haber obtenido las autorizaciones respectivas de la Gerencia General, Directorio y FONAFE. Este proceso inicia con la elaboración de las bases que serán el sustento del proceso de reclutamiento de candidatos, el cual será llevado a cabo por la propia Institución en forma directa. Después de la selección del personal, se debe de realizar una contratación, y finalmente todo el personal, que es incorporado a PERUPETRO, pasa por una etapa de inducción que si bien no se encuentra formalmente establecida, se realizan las acciones para facilitar la incorporación del personal al trabajo asignado.  El proceso de Administración de Personal comprende a su vez los siguientes subprocesos: - Control del Personal, comprende tres etapas; la etapa de Movimiento de Personal, a través del cual PERUPETRO promociona, asciende, rota, transfiere, destaca temporalmente o reasigna temporalmente a sus trabajadores, bien sea en la Sede Central o en las Oficinas Descentralizadas de acuerdo a las necesidades de funcionamiento institucional y a la búsqueda de mayor eficiencia laboral; la etapa de Control de Asistencia y Permanencia, a través del cual se mantiene el control del ingreso y salida del personal; y finalmente la etapa de control de vacaciones y licencias, a través del cual se administra el rol de vacaciones y licencias del personal, de tal manera que no se vea afectada la operatividad de la institución y así también el seguimiento a la salida de vacaciones para evitar que se acumulen. - Gestión de Remuneraciones, subproceso mediante el cual se ejecutan las obligaciones de la institución hacia el trabajador; esto constituye el pago de las remuneraciones y las obligaciones sociales. - El proceso de Baja de Personal es el proceso mediante el cual se liquida a un trabajador de la Institución ya sea por retiro voluntario, cese o despido sustentado. Cuando se trata de renuncia voluntaria se sigue el procedimiento establecido que inicia con la presentación de la carta de renuncia del trabajador con conocimiento al Gerente del área, Recursos Humanos y Gerencia General, con lo que se elabora la liquidación y el trabajador realiza la entrega del cargo.

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4.1.20 Macro Proceso Gestión Financiera El macro proceso de Gestión Financiera comprende los procesos de Gestión Contable y la Administración de los Recursos Financieros. Contabilidad y Finanzas comprende principalmente los procesos de Contabilización de Operaciones, Gestión de Información y Emisión de Estados Financieros y Presupuestales. Estos procesos contemplan actividades relacionadas con el manejo contable y la administración de los recursos financieros. 1. Gestión contable contempla la contabilización de ingresos y gastos, cuyas actividades se encuentran orientadas a la revisión y análisis de la información remitida por las diversas Gerencias de la entidad, a fin de reflejar la incidencia financiera y presupuestal en PERUPETRO. a) El proceso de contabilización de operaciones realiza actividades concernientes a la contabilización de ingresos y gastos, se divide en dos subprocesos la contabilización de todos los ingresos y la contabilización de todos los gastos. Los ingresos principales que destacan para PERUPETRO son los ingresos por regalías y por venta de hidrocarburos que representan el mayor porcentaje de ingresos para la Institución. Las salidas o gastos relevantes lo constituye la distribución de la renta petrolera a las entidades que participan de esta distribución, como se detalló en el proceso operativo de Distribución de Renta Petrolera. b) El proceso de gestión de la información se subdivide en los siguientes subprocesos: Análisis de Cuentas el cual realiza el análisis de las cuentas contables que se han generado, el subproceso Liquidación de Tributos, el cual genera los distintos documentos para la sustentación de tributos e impuestos, así también se asesora en temas tributarios cuando se contratan los servicios de compañías extranjeras. El subproceso Conciliaciones el cuál incluye las conciliaciones bancarias, de ingresos y gastos con los documentos de sustento. Además se incluye el Cierre Contable de las operaciones con frecuencia mensual que han sido diseñados de manera similar a cierres anuales por lo que consideran las provisiones. c) El Proceso de Emisión de Estados Financieros y Presupuestales consiste en la integración de la información generada mensualmente en los sistemas a fin de obtener información objetiva y real para la toma de decisiones. Asimismo esta información es reportada a la Gerencia General, FONAFE y Contaduría Pública. 2. El macro proceso Administración de Recursos Financieros comprende principalmente los procesos de componente financiero, dentro del cual Tesorería representa el aspecto de mayor importancia, comprendiendo principalmente la Proyección de Ingresos y Gastos, Administración de Caja Chica, Administración de Caja, Administración de Cuentas Bancarias y Custodia de Valores. Estos procesos contemplan actividades relacionadas con el manejo y la administración de los recursos financieros. a) El Proceso de Gestión de Ingresos y Gastos se refiere a la elaboración de proyectados para los ingresos y gastos de la institución, que servirá como información base, así como el control de los ingresos y salidas de dinero por diferentes medios. b) El proceso Administración de Caja Chica, considera la entrega de efectivo, la rendición de gastos del personal y los arqueos de caja chica que considera la elaboración, seguimiento y actualización mensualizada del Flujo de Caja Chica. c) La Administración de Cuentas Bancarias comprende la Ejecución de ingresos y ejecución de gastos, así como la conciliación con los estados de cuentas. Contratación del Servicio para el Mapeo de los Procesos de Gestión e Información agraria Adjudicación Directa Selectiva N°ADP-0001-2007 - PERUPETRO

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d) La Emisión de Informes comprende la elaboración de informes de gestión según requerimientos de las áreas interesadas, actualmente se tiene generación de estadísticas del pago a las regiones que se emite para la Gerencia de Contratos, estimados y proyecciones mensuales de venta de moneda extranjera a la Gerencia de Administración y el flujo de caja a FONAFE. 4.1.21 Macro Proceso Soporte Legal El macro proceso de Soporte Legal comprende dos (2) componentes principales: la gestión de demandas y la atención de consultas legales. La participación legal respecto a la contratación para la exploración y/o explotación de hidrocarburos así como su posterior supervisión se han descrito como parte de los procesos operativos. La gestión de demandas comprende las actividades como parte de la participación en procesos judiciales y/o procesos arbitrales que son asumidos por parte de PERUPETRO, tanto de denuncias contra la Institución como en denuncias interpuestas por ésta, así como también la supervisión en los casos en que PERUPETRO derive los casos a abogados externos. La atención de consultas legales corresponde a las solicitudes internas como externas a la institución y comprende la asesoría legal a la Alta Dirección y demás órganos de la Institución en todas las ramas del derecho, así también se realiza la emisión de opiniones legales a solicitud de organismos públicos y/o entidades privadas en materia de hidrocarburos. Por otro lado, también se brinda apoyo legal a contratistas que consiste en coadyuvar a que el contratista tenga las facilidades y seguridades de orden legal para la ejecución de los contratos. 4.1.22 Macro Proceso Auditoría Interna El macro proceso de Auditoria Interna comprende un conjunto de actividades que permiten realizar el control posterior interno de la gestión institucional a través de auditorias, con la finalidad de cautelar y verificar que la gestión de los recursos y bienes de PERUPETRO, se efectúen de manera correcta y eficiente. PERUPETRO se encuentra dentro del marco de la Contraloría General y son medidos de acuerdo al cumplimiento del Plan Anual. Primero se elabora el Plan Operativo y luego el Plan Anual priorizando las actividades para asegurarse que se cumplan todas las actividades dejando un porcentaje de tiempo libre para la atención de actividades no programadas durante el año, el seguimiento a este Plan se realiza en forma semestral. Se ejecutan acciones de control que comprenden exámenes especiales, auditorias e inspecciones especiales en los contratos de exploración y/o explotación, así también se ejecutan acciones de actividades que corresponden al seguimiento de medidas correctivas, evaluaciones, arqueo, Contratación del Servicio para el Mapeo de los Procesos de Gestión e Información agraria Adjudicación Directa Selectiva N°ADP-0001-2007 - PERUPETRO

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Mapeo de los Procesos

verificación de normas de austeridad y demás encargos. Las acciones culminan con la emisión de Informes y éstos son dirigidos al Directorio, Contraloría General, FONAFE y Ministerio de Energía y Minas. 4.1.23 Macro Proceso Gestión de Tecnologías de Información El macro proceso de Gestión de Tecnologías de Información comprende la administración de la infraestructura tecnológica (hardware, software base y comunicaciones) y el desarrollo, mantenimiento e implementación de los sistemas de información requeridos, a fin de garantizar la eficiencia y continuidad operativa de PERUPETRO, de acuerdo a los objetivos definidos en el Plan Estratégico Institucional; esto incluye la supervisión de las labores y acciones de los proveedores de Tecnologías de Información de PERUPETRO. Cabe resaltar la relevancia de la labor de supervisión de proveedores debido a que PERUPETRO tiene tercerizado la atención de sus servicios informáticos así como la operación de su infraestructura de TI. La Gestión de Tecnologías de Información comprende las actividades de planificación, el desarrollo y mantenimiento de los sistemas de información, la gestión de la plataforma de tecnologías de información, la gestión de los datos y la gestión de la seguridad de información. El proceso de Planeamiento y Gestión de TI, el cual considera actividades relacionadas a la elaboración y actualización del Plan Estratégico de TI en sus diferentes componentes (revisión de la situación actual, elaboración de arquitecturas, plan de acción) y la Administración de Normas y Políticas de TI. Por otro lado, el macro proceso de Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas de Información comprende actividades para la Planificación del Desarrollo de Sistemas de Información, el Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas en sus diferentes componentes (Análisis – Diseño – Construcción) y finalmente la Implementación de Sistemas de Información. El proceso de Gestión de la Plataforma Tecnológica considera la Administración de Plataforma para Usuarios – Front end, Administración de las Comunicaciones LAN - WAN, Administración de la Plataforma de Servidores – Back end y la Administración del Centro de Cómputo. El proceso de Gestión de Seguridad comprende la Gestión de Contingencias, Control de Accesos, Seguridad Perimetral, Administración de Backup y Procesos. El proceso de Gestión de Datos comprende la Administración de Datos, Implementación de la Base de Datos, Monitoreo de Bases de Datos en Producción.

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Mapeo de los Procesos

5 Anexos 5.1 Matriz Áreas Organizacionales vs. Macro Procesos MACRO PROCESOS

Gestión de TI

Soporte Legal

Auditoría Interna

Gestión Financiera

Gestión de Recursos Humanos

Gestión Logística

Gestión Documentaria

Gestión Presupuestal

Secretaría del Directorio

Administración de Información Técnica

Cálculo de canon y FOCAM

Transferencia de renta petrolera

Cálculo de Regalías y Retribuciones

Medición de la Producción Fiscalizada

Supervisión Técnica de Contratos

Supervisión Administrativa de Contratos

Participación Ciudadana

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Otorgamiento de derechos

Promoción de Inversiones

Investigación Geológica y Geofísica

Imagen

Normatividad

Planeamiento

AREAS ORGANIZACIONALES Gerencia de Promoción y Comunicaciones Promoción Imagen y Comunicaciones Gerencia de Exploración Exploración Banco de Datos Gerencia de Protección Ambiental y Relaciones Comunitarias Protección Ambiental Relaciones Comunitarias Gerencia de Contratación Estudios Económicos Contratación Gerencia de Supervisión de Contratos Supervisión Técnica Supervisión Administrativa Gerencia de Recaudación de Renta por Hidrocarburos Adquisición y Contratación Operativa Contabilidad Tesorería Gerencia de Planeamiento Presupuesto y TI Planeamiento Presupuesto Tecnología de Información Procesos Gerencia Legal Secretaría del Directorio División de Recursos Humanos y Desarrollo del Personal

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Mapeo de los Procesos

5.2 Matriz Macro-Procesos vs. Objetivos

PROCESOS Estratégicos Planeamiento Imagen Normatividad Operativos Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos Promoción de Inversiones Participación Ciudadana Otorgamiento de Derechos de Exploración y/o Explotación Supervisión Técnica de Contratos Supervisión Administrativa de Contratos Medición de la Producción Fiscalizada Cálculo de Regalías y Retribuciones Cálculo del Canon Petrolero, Gasífero y FOCAM Transferencia de la Renta Petrolera Administración de Información Técnica Soporte Secretaría del Directorio Gestión Presupuestal Gestión Logística Gestión Documentaria Gestión de Recursos Humanos Gestión Financiera Soporte Legal Auditoría Interna Gestión de Tecnologías de Información

OBJETIVOS ESTRATEGICOS Generar relaciones Incrementar armoniosas entre disponibilidad de el Estado, el Disminuir los recursos, reserva y Inversionista y conflictos socioOptimizar la renta producción otros actores ambientales

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Optimizar los Procesos Clave

Fortalecer la gestión de recursos humanos

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5.3 Procesos y Procedimientos de Perupetro Tipo Proceso Estratégico

Macro Proceso Imagen

Código GFIC-001

Gcia. PRCO

Area GFIC

PRCO PRCO PRCO

GFIC GFIC GFIC

PRCO PRCO PLPR PLPR PLPR PLPR PLPR PLPR

GFIC GFIC GFPO GFPL GFPL GFPL GFPL GFPL

PLPR PLPR PLPR EXPL EXPL

GFPL GFPL

GFBD-004

Descripción Publicación de Avisos Institucionales y Promocionales Elaboración y Aprobación del Plan de Comunicaciones de PERUPETRO S.A. Desarrollo y Organización de Eventos de Difusión Preparación y distribución de material general y específico Preparación, distribución e inventario de material promocional y merchandising Elaboración del Informe Mensual de Actividades Elaboración y aprobación de procedimientos de trabajo Control de ejecución del Plan Operativo y Plan Estratégico Formulación del Plan Estratégico Institucional Modificación del Plan Operativo Anual Formulación/Actualización del Balanced Scorecard Control de la ejecución del Balanced Scorecard Control de implementación de Código de Buen Gobierno Corporativo Asignación de proyectos Formulación del Plan Operativo y Presupuesto Anual Diseño y Preparación de Paquetes de Información Técnica Transferencia de información técnica a terceros Conformación, Extensión, Delimitación y Nomenclatura de Lotes de Contratos

Estratégico Estratégico Estratégico

Imagen Imagen Imagen

GFIC-002 GFIC-003 GFIC-004

Estratégico Estratégico Estratégico Estratégico Estratégico Estratégico Estratégico Estratégico

Imagen Imagen Normatividad Planeamiento Planeamiento Planeamiento Planeamiento Planeamiento

GFIC-005 GFIC-017 GFPO-001 GFPL-001 GFPL-002 GFPL-003 GFPL-004 GFPL-005

Estratégico Estratégico Estratégico Operativo Operativo

Planeamiento Planeamiento Planeamiento Administración de Información Técnica Administración de Información Técnica

GFPL-006 GFPL-007 PLPR-001 GFBD-006 GFBD-007

Operativo

Investigación Geológica y Geofísica

EXPL

GFBD

Operativo Operativo Operativo Operativo Operativo Operativo

Investigación Geológica y Geofísica Investigación Geológica y Geofísica Otorgamiento de derechos Otorgamiento de derechos Otorgamiento de derechos Otorgamiento de derechos

GFEX-001 GFEX-003 GFCN-001 GFCN-002 GFCN-006 GFCN-008

Gestión de Estudios mediante Cooperación Técnica Internacional Estudios Geológicos y Geofísicos de Áreas o Cuencas Elaboración de bases para contratación por convocatoria Conducción del Proceso por Convocatoria Calificación de empresas petroleras Contratación por negociacion directa

EXPL EXPL CONT CONT CONT CONT

GFEX GFEX GFCN GFCN GFCN GFCN

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GFBD GFBD

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Mapeo de los Procesos

Operativo Operativo

Otorgamiento de derechos Otorgamiento de derechos

GFCN-009 GFCN-010

Operativo

Otorgamiento de derechos

GFCN-012

Operativo Operativo

Otorgamiento de derechos Otorgamiento de derechos

LEGL-001 SUPC-002

Operativo

Participación Ciudadana

GFRC-001

Operativo

Participación Ciudadana

GFRC-002

Operativo Operativo Operativo Operativo Operativo Operativo Operativo Operativo Operativo Operativo

Participación Ciudadana Participación Ciudadana Participación Ciudadana Participación Ciudadana Participación Ciudadana Participación Ciudadana Participación Ciudadana Participación Ciudadana Promoción de Inversiones Promoción de Inversiones

GFRC-003 GFRC-004 GFRC-005 GFRC-006 GFRC-007 GFRC-008 GFRC-009 GFRC-010 GFPC-001 GFPC-002

Operativo

Supervisión Administrativa de Contratos

GFSA-001

Operativo

Supervisión Administrativa de Contratos

GFSA-002

Operativo

Supervisión Administrativa de Contratos

GFSA-003

Modificación de contratos por hidrocarburos por Cesión de Posición Contractual y otras causales que no impliquen variación en la Regalía o Retribución. Modificación del modelo de contrato Modificación de contratos por hidrocarburos - por variación en Regalía/Retribución Suscripción del contrato de exploración y/o explotación de hidrocarburos Terminación de Contratos por hidrocarburos Participación ciudadana al inicio del proceso de negociación directa, convocatoria o ampliación de área Participación ciudadana previo al envío del proyecto de contrato al MINEM y para modificaciones de contratos Participación ciudadana posterior a la suscripción del contrato o por cambio de operador Gestión de correspondencias Participación ciudadana para casos de sueltas de área Actualización del directorio de grupos de interés Identificación de pueblos indígenas y afectación Elaboración del Plan de Consulta Consolidado de Plan(es) de Consulta Ejecución del proceso de consulta previa Elaboración y Aprobación del Plan de Promoción Desarrollo y Organización de Eventos de Promoción Verificación y registro de la carta fianza bancaria que garantiza obligaciones contractuales Control de carta fianza bancaria por el Programa Mínimo de Trabajo del periodo Carga y validación de Precios y emisión del Reporte de Canastas y otros

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CONT CONT

GFCN GFCN

CONT

GFCN

LEGL SUPC

LEGL GFSA/GFST

PRAC

GFRC

PRAC

GFRC

PRAC PRAC PRAC PRAC PRAC PRAC PRAC PRAC PRCO PRCO

GFRC GFRC GFRC GFRC GFRC GFRC GFRC GFRC GFPC GFPC

SUPC

GFSA

SUPC

GFSA

SUPC

GFSA

39

Mapeo de los Procesos

Operativo Operativo Operativo Operativo Operativo Operativo Operativo

Supervisión Administrativa de Contratos Supervisión Administrativa de Contratos Supervisión Administrativa de Contratos Supervisión Administrativa de Contratos Supervisión Administrativa de Contratos Supervisión Administrativa de Contratos Supervisión Administrativa de Contratos

GFSA-004 GFSA-006 GFSA-007 GFSA-008 GFSA-010 GFSA-011 GFSA-012

Cálculo de regalías Cálculo de Retribución Aprobación del manual de procedimientos contables Verificación del cálculo del Factor R Actualización de información que debe remitir el Contratista Control del uso y destino de bienes importados Pago de Tributos por Importación Definitiva

SUPC SUPC SUPC SUPC SUPC SUPC SUPC

GFSA GFSA GFSA GFSA GFSA GFSA GFSA

Operativo

Supervisión Administrativa de Contratos

GFSA-013

SUPC

GFSA

Operativo Operativo Operativo

Supervisión Administrativa de Contratos Supervisión Administrativa de Contratos Supervisión Administrativa de Contratos

GFSA-015 GFSA-016 GFSA-025

SUPC SUPC SUPC

GFSA GFSA GFSA

Operativo Operativo

Supervisión Técnica de Contratos Supervisión Técnica de Contratos

GFST-001 GFST-002

SUPC SUPC

GFST GFST

Operativo

Supervisión Técnica de Contratos

GFST-003

SUPC

GFST

Operativo Operativo Operativo

Supervisión Técnica de Contratos Supervisión Técnica de Contratos Supervisión Técnica de Contratos

GFST-004 GFST-005 GFST-006

Afianzamiento de tributos de importación por admisión temporal Devolución definitiva del IGV, Impuesto de Promoción Municipal y Otros impuestos al consumo Control de pago de aporte de capacitación Comercialización de Hidrocarburos Líquidos Seguimiento de la(s) Actividad(es) del Programa Mínimo de Trabajo (PMT)/Programa de Trabajo (PT) del Periodo Calificación de prospecto de Pozo Exploratorio Suspensión de plazo del periodo por realización de Evento Presencial Suspensión de plazo del periodo por aprobación de Estudio Ambiental Extensión de plazo del periodo del PMT Sustitución de obligaciones y/o Prórroga de Plazos del PMT

SUPC SUPC SUPC

GFST GFST GFST

Operativo Operativo Operativo

Supervisión Técnica de Contratos Supervisión Técnica de Contratos Supervisión Técnica de Contratos

GFST-007 GFST-008 GFST-009

Continuación con el siguiente Periodo de la Fase de Exploración Suelta(s) de Área del Contrato Aprobación del Plan de Abandono permanente de Pozo

SUPC SUPC SUPC

GFST GFST GFST

Operativo

Supervisión Técnica de Contratos

GFST-010

GFST

Operativo

Supervisión Técnica de Contratos

GFST-016

Aprobación de Operaciones de Campo fuera del Área de Contrato SUPC Confirmación del Cumplimiento de las Obligaciones del Programa Mínimo de Trabajo (PMT)/Programa de Trabajo (PT) del Periodo SUPC

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GFST

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Mapeo de los Procesos Operativo Operativo Operativo Operativo Operativo Operativo Operativo Soporte Soporte Soporte

Supervisión Técnica de Contratos Supervisión Técnica de Contratos Supervisión Técnica de Contratos Supervisión Técnica de Contratos Supervisión Técnica de Contratos Supervisión Técnica de Contratos Supervisión Técnica de Contratos Gestión de Recursos Humanos Gestión de Recursos Humanos Gestión de Recursos Humanos

GFST-017 GFST-018 GFST-019 GFST-025 GFST-026 GFST-027 SUPC-001 GFRH-011 GFRH-016 GFRH-017

Soporte Soporte Soporte Soporte

Gestión de Recursos Humanos Gestión de Recursos Humanos Gestión de Recursos Humanos Gestión de Recursos Humanos

RHDE-001 RHDE-003 RHDE-003 RHDE-004

Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte

Gestión de Recursos Humanos Gestión de Recursos Humanos Gestión de Recursos Humanos Gestión de Recursos Humanos Gestión de Recursos Humanos Gestión de Recursos Humanos Gestión de Recursos Humanos Gestión de Recursos Humanos Gestión de Tecnologías de Información Gestión de Tecnologías de Información Gestión de Tecnologías de Información Gestión de Tecnologías de Información

RHDE-005 RHDE-006 RHDE-007 RHDE-008 RHDE-009 RHDE-016 RHDE-017 RHDE-018 GFTI-001 GFTI-003 GFTI-016 GFTI-017

Elaboración del Programa de Visitas de Supervisión Anual Reporte Diario de Hidrocarburos Fiscalizados Ejecución y Elaboración de Informe de Visitas de Supervisión Elaboración de la Estadística Anual de Hidrocarburos Verificación y entrega de información técnica al banco de datos Información que debe remitir el Contratista Designación de Miembros del Comité de Supervisión Control de asistencia del personal - Excepciones Trámite de sugerencias del personal Canal de denuncias Reclutamiento, selección y contratación de personal para plazo indeterminado y plazo fijo Administración y control de planillas Administración y control de planillas Pago de remuneraciones Cálculo y administración de la compensación por tiempo de servicios Depósito control de pensiones Pago de gratificaciones Registro y control de vacaciones Préstamos al personal Trámite de sugerencias del personal Canal de denuncias Requerimiento de actividades de capacitación Gestión de accesos - alta de usuario Gestión de accesos - deshabilitación y baja de usuario Salidas de equipos Revisión de accesos

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SUPC SUPC SUPC SUPC SUPC SUPC SUPC RHDE RHDE RHDE

GFST GFST GFST GFST GFST GFST GFST RHDE RHDE RHDE

RHDE RHDE RHDE RHDE

RHDE RHDE RHDE RHDE

RHDE RHDE RHDE RHDE RHDE RHDE RHDE RHDE PLPR PLPR PLPR PLPR

RHDE RHDE RHDE RHDE RHDE RHDE RHDE RHDE GFTI GFTI GFTI GFTI

41

Mapeo de los Procesos Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte

Gestión Documentaria Gestión Documentaria Gestión Documentaria Gestión Documentaria Gestión Documentaria Gestión Documentaria Gestión Documentaria Gestión Documentaria Gestión Documentaria Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera

GFTI-018 GFTI-019 GFTI-030 GFTI-031 GFTI-032 GFTI-033 GFTI-035 GFTI-036 GFTI-037 GFCT-001 GFCT-002 GFCT-004 GFCT-005 GFCT-006 GFCT-006 GFCT-007

Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte

Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera

GFCT-008 GFCT-009 GFCT-009A GFCT-011 GFCT-012 GFCT-013 GFCT-015 GFCT-016 GFCT-017 GFCT-018 GFCT-019 GFCT-020 GFCT-021 GFCT-022 GFCT-024 GFCT-025

Atención de solicitudes de información pública Eliminación de documentos del archivo central Desarchivamiento de documentos del Archivo Central Transferencia al Archivo Central Trámite de documentos internos Trámite de documentos externos Préstamo de Documentos del Archivo Central Devolución o Ampliación de documentos al Archivo Central. Solicitud de Información del Archivo Central Cierre contable Emisión de Estados Financieros Contabilización de planillas Contabilización de provisiones de Participaciones por Pagar Inventario físico de activos petroleros Inventario físico de activos petroleros Contabilización de activo fijo - alta Emisión y contabilización de documentos por cobrar - regalías y venta de hidrocarburos Análisis de cuentas por pagar Recepción, aprobación y registro de documentos por pagar Conciliación bancaria Control de gastos por áreas de responsabilidad Control y contabilización de anticipos al trabajador Sistema de retenciones del IGV Contabilización de reembolsos de caja chica Toma y registro de inventario de activo fijo Bajas y enajenación de bienes de activo fijo Donación de bienes de activo fijo Subasta pública de bienes de activo fijo Venta directa de bienes de activo fijo Disposición final de activo fijo: destrucción e incineración Provisión y castigo de incobrables Cálculo y pago de impuestos

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PLPR PLPR PLPR PLPR PLPR PLPR PLPR PLPR PLPR RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH

GFTI GFTI GFTI GFTI GFTI GFTI GFTI GFTI GFTI GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT

RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH

GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT

42

Mapeo de los Procesos Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte

Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera

GFCT-026 GFCT-027 GFCT-028 GFCT-029 GFCT-030 GFCT-031 GFCT-032 GFCT-034

Soporte Soporte Soporte

Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera

GFCT-035 GFCT-036 GFCT-038

Soporte

Gestión Financiera

GFCT-039

Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte

Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera Gestión Financiera

GFCT-039 GFTE-001 GFTE-002 GFTE-004 GFTE-010

Soporte

Gestión Financiera

GFTE-013

Soporte

Gestión Financiera

GFTE-018

Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte

Gestión Logística Gestión Logística Gestión Logística Gestión Logística Gestión Logística Gestión Logística

GFAD-001 GFAD-002 GFAD-003 GFAD-004 GFAD-005 GFAD-006

Soporte

Gestión Logística

GFAD-007

Arqueo de fondo fijo Asignación de cuentas y centros de costos Legalización e impresión de libros contables Transferencia contable de las cuentas de la clase 9 a la clase 6 Control y contabilización de anticipos al proveedor Viajes al interior del país (antes GFCT-016) Viajes al exterior del país (antes GFCT-016) Análisis de cuentas por cobrar Emisión y contabilización de documentos por cobrar - a solicitud de gerencia o jefatura de división Contabilización de activo fijo - depreciación Apertura de Año/Asignación de Secuencia Pago de planillas - anticipo de fondos para pago de proveedores en OD Pago de Planilla de anticipo de fondos a proveedores en Oficina Descentralizada Administración de caja chica Liquidación y reembolso de caja chica Pagos Custodia de documentos y valores en caja fuerte Cálculos de importes a transferir al Tesoro Público, MINEM, Osinergmin y Perupetro Cálculo de importes a transferir a las regiones (Canon, Sobrecanon y FOCAM) Elaboración de Términos de Referencia/Especificaciones Técnicas y emisión de Pedidos de Bienes y Servicios Contrataciones por Montos hasta 3 UIT - Caja Chica Contrataciones mediante Adjudicación de Menor Cuantía Contrataciones mediante Adjudicación Directa Selectiva Contrataciones mediante Adjudicación Directa Pública Exoneración de procesos de selección Suscripción del contrato y elaboración de orden de compra u orden de servicio para contrataciones mayores a 1 UIT

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RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH

GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT GFCT

RRPH RRPH RRPH

GFCT GFCT GFCT

RRPH

GFCT

RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH

GFCT GFTE GFTE GFTE GFTE

RRPH

GFTE

RRPH

GFTE

RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH RRPH

GFAC GFAC GFAC GFAC GFAC GFAC

RRPH

GFAC

43

Mapeo de los Procesos

Soporte

Gestión Logística

GFAD-015

Soporte Soporte

Gestión Logística Gestión Logística

GFAD-016 GFAD-017

Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte

Gestión Logística Gestión Logística Gestión Logística Gestión Logística Gestión Presupuestal

GFAD-018 GFAD-020 GFAD-024 GFAD-030 GFPR-001

Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte Soporte

Gestión Presupuestal Gestión Presupuestal Gestión Presupuestal Secretaría del Directorio Secretaría del Directorio Soporte Legal

GFPR-002 GFPR-005 GFPR-009 SECG-001 SECG-002 LEGL-002

Adquisiciones y contrataciones mediante contrato internacional RRPH Contrataciones por montos menores o iguales a 700 nuevos soles que son no programables y urgentes RRPH Contrataciones mediante Concurso Público y Licitación Pública RRPH

GFAC

Contratación de locaciones de servicios con personas naturales Préstamo de documentos del archivo central Eliminación de documentos del archivo central Recepción y Conformidad de bienes y servicios Control de ejecución presupuestal mensual Control de la ejecución de transferencias de fondos presupuestales Certificación/constancia de disponibilidad presupuestal - PBS Informe Mensual, Trimestral y Anual a FONAFE Redacción, suscripción y archivo de Actas de Directorio Emisión y actualización del registro de acciones de la Empresa Reconocimiento de sentencias judiciales y laudos arbitrales

RRPH RRPH RRPH RRPH PLPR

GFAD GFAC GFAC GFAC GFPR

PLPR PLPR PLPR SECG SECG LEGL

GFPR GFPR GFPR SECG SECG LEGL

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GFAC GFAC

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