En este documento se explica la metodología que utilizamos en Máster Académico para el proceso de revisión de literatura.

Metodología de Revisión de Literatura Documento de Trabajo

Metodología de Revisión de Literatura | Documento de Trabajo Se entiende por revisión de literatura la selección de diversos documentos que tratan sobre un tema específico y que contienen información (Hart, 2003) que resulta de calidad y relevante para constituirse en evidencias y premisas que permitan la identificación del conocimiento existente y la formulación de argumentos con respecto del tema que se está investigando, que concluyan con nuevos aportes o con el hallazgo de vacíos en el conocimiento existente detectando nuevas ventanas de investigación sobre el tema en estudio (Machi & McEvoy, 2009). La actividad de investigación empieza con el proceso de selección del tema de investigación para lo cual resulta esencial la observación de la realidad en busca de la definición de la situación problemática. Este proceso, frecuentemente parte de los intereses del investigador que está expuesto a un contexto específico (Méndez, 2010). La determinación de un tema de interés de investigación también puede ser una sugerencia temática de expertos con conocimientos avanzados en una disciplina académica específica o de aquellos que son profesionales cualificados en un campo de la ciencia en específico (Machi & McEvoy, 2009). A continuación se describe la metodología aplicada para el desarrollo de la revisión de literatura. Búsqueda de Literatura El objetivo en el proceso de búsqueda de literatura fue identificar las diversas fuentes de información académica disponibles y discriminar la inclusión de artículos académicos como fuentes para la revisión de literatura. Así mismo es necesario validar que el alcance del tema sea suficientemente específico como para organizar correctamente la revisión de literatura e identificar a los principales autores que han escrito sobre el tema.

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Metodología de Revisión de Literatura | Documento de Trabajo El proceso se inicia con la exploración de fuentes bibliográficas, para lo cual se utiliza la herramienta llamada scanning, que es una prospección sistemática de bibliotecas y catálogos en línea. De esta forma se identifican artículos académicos, libros profesionales y revistas especializadas que resultaron potencialmente útiles para contribuir a la delimitación del conocimiento existente con respecto a un tema específico. Es necesario elaborar un mapa preliminar de términos clave asociados al tema en estudio, un ejemplo para un tema específico puede ser apreciado en la Figura 1. Estos términos definen la “declaración del tema” y facilitan el rastreo de fuentes por medio de los motores de búsqueda de los catálogos de las bibliotecas, así como de las bases de datos académicas tales como ProQuest®, EBSCO Host, JStor, Emerald, bases de datos de libros electrónicos como Ebrary y Springer, y en los archivos de las revistas especializadas dependiendo de la orientación del tema que quiera ser tratado. Como resultado se identifican las fuentes potenciales que podrían ser usadas en el proceso de revisión de literatura.

Figura 1: Mapa preliminar de términos clave para la búsqueda inicial de artículos académicos con potencial de ser utilizados en el proceso de revisión de literatura. A partir de las fuentes determinadas con el proceso de mapping, se inicia el proceso de skimming, mediante el cual se determinan las ideas principales contenidas en cada

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Metodología de Revisión de Literatura | Documento de Trabajo fuente. De esta forma se rescata la información específica con potencial para ser incluida en el estudio y omitir las que no aportan al tema de forma específica ni significativa. Para este fin, se realiza una lectura rápida de las secciones de cada documento identificando, organizando y catalogando el material concreto obtenido, haciendo uso de fichas de revisiones bibliográficas. Un ejemplo de ficha bibliográfica puede apreciarse en la Figura 2. En ella, se puede observar que se siguió el esquema de Machi y McEvoy (2009), el cual incluye información específica sobre autor, año de publicación, título del documento, la revista académica que respalda el escrito, así como el volumen y número de la misma. Para catalogar las fichas bibliográficas se utilizan las palabras clave que resultaron ser la guía a lo largo del proceso de revisión de literatura.

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Figura 2: Ficha bibliográfica resultado del proceso de skimming. Elaborado a partir de “Conceptualizing, measuring and managing customer-based brand equity”, por K. Lane, 1993, Journal of Marketing, 57(1). doi: 10.2307/1252054. Es importante recalcar que mientras se aplica el proceso de skimming como producto de ahondar el tema y de identificar los puntos de vista de los autores, las palabras clave se incrementarán, haciéndose cada vez más específicas en cuanto a su definición y al alcance de su aplicación en los diversos documentos académicos tomados para el proceso de revisión de literatura. 2.1 Exploración de la Literatura Al concluir con el proceso de skimming, se definen contenidos específicos de las diversas fuentes analizadas que fueron consideradas en el proceso de revisión de

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Metodología de Revisión de Literatura | Documento de Trabajo literatura. Con la información extraída se dio inicio al proceso de mapping, el cual tuvo como objetivo la organización de los contenidos identificados en la revisión de la literatura (Machy & McEvoy, 2009). Como se mencionó anteriormente, la declaración del tema tenía algunas palabras que fueron preliminarmente establecidas para la búsqueda de fuentes (ver Figura 2), pero después del proceso de skimming, con un mayor entendimiento desarrollado sobre el tema, las palabras clave se incrementan. Por la amplitud de conceptos considerados como palabras clave resulta evidente la necesidad de agrupar las mismas por grandes conceptos, de forma que permitan enlazar cada bloque del material reunido en ejes de investigación que se originaran como producto de la revisión de literatura un documento entendible. A esta altura del proceso de revisión de literatura se buscaba contestar la pregunta ¿qué se conoce sobre el tema específico en investigación?, más que a hacer referencia sobre quien estableció o definió un concepto específico o a los aportes individuales de los diferentes teóricos que han escrito sobre el tema. Por tanto y de acuerdo con Machi y McEvoy (2009), un mapa de ideas centrales se ajustaba mejor a las necesidades del estudio que un mapa por contribución de autor También es posibles que se busque responder a la pregunta ¿Cómo ha evolucionado el conocimiento sobre el tema de investigación?. En ese caso el criterio de temporalidad resultaba importante para la discriminación de los contenidos extraídos de los diferentes autores, por este motivo, se deben desarrollar mapas basados en ideas centrales por metodologías y aplicaciones prácticas considerando un criterio cronológico. En la ilustración 3 se puede apreciar el mapa de conceptos elaborado a partir de las fuentes obtenidas de la base de datos académica ProQuest®, revistas profesionales y libros académicos.

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Figura 3: Mapa de conceptos. Elaborado a partir de las fuentes obtenidas de la base de datos académica ProQuest®, revistas profesionales y libros académicos

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Metodología de Revisión de Literatura | Documento de Trabajo Desarrollo del Argumento De acuerdo con Machi y McEvoy (2009), el argumento del descubrimiento busca compilar el conocimiento que se tiene sobre un tema específico. Para ello se analiza la literatura sobre la medición del valor de marca a partir de los documentos previamente identificados como potencialmente útiles, es decir, se emplea la data recabada de las diversas fuentes identificadas en el proceso de búsqueda de la literatura y se constituyen fichas de entradas bibliográficas después de la aplicación de la técnica del skimming. La data es organizada en temas específicos de acuerdo con las palabras clave con que fueron catalogadas cada una de las fichas y que fueron organizadas en el proceso de exploración de literatura mediante la aplicación de la técnica del mapping. El objetivo principal es establecer qué es lo que se conoce de acuerdo con la bibliografía utilizada con respecto del tema de investigación. De esta forma se inicia el proceso de la construcción del caso para la revisión de literatura, cuyo propósito es el de compilar y organizar la data recogida hasta el momento con el fin de orientar el desarrollo de argumentos lógicos asociados al tema de investigación. El desarrollo de los argumentos es respaldado por evidencia sólida entrelazada en patrones lógicos. Para el desarrollo del argumento se utiliza la herramienta llamada matriz de consistencia. En consecuencia la primera fase correspondió al ensamblaje de la data recolectada. El objetivo es el desarrollo de un documento de control central para reunir, organizar y analizar datos. En esta etapa, las evidencias recogidas de las diversas fuentes consultadas son registradas. Para ello, se codifican, se consignan sus referencias bibliográficas y se definen las ideas principales de cada fuente. De esta forma, se establecen evidencias disponibles para la revisión de literatura. Estas pasan posteriormente por un análisis de calidad con el fin de identificar cuáles son útiles para

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Metodología de Revisión de Literatura | Documento de Trabajo el estudio. Cada una de las evidencias aceptadas debe cumplir con los estándares de calidad y relevancia de datos. Siempre de acuerdo con Machi y McEvoy (2009), en cuanto a la calidad se validaran los siguientes puntos: (a) que los datos son exactos, es decir, que las fuentes obedecen a estudios rigurosos y que las conclusiones son refrendadas; (b) que los datos son precisos, es decir, que las fuentes procedieran de estudios que han utilizado métodos de información que hayan seguido un estricto protocolo previamente diseñado; (c) que los datos son autorizados, es decir, que las fuentes se hayan basado en estudios en que fueron seguidas normas prescritas para la investigación específica del caso de estudio. En cuanto a los criterios de relevancia, se considera lo siguiente: (a) que la data sea apropiada, esto es, que los datos coincidieran con el contexto del objeto del estudio y (b) que la data provenga de fuentes primarias, es decir, de la observación directa. Se trasladan las ideas principales de las fichas bibliográficas catalogadas de acuerdo con el mapa de conceptos centrales desarrollado en el proceso de exploración de literatura a la primera etapa de la matriz de consistencia. Un extracto de la misma puede ser apreciado en la figura 4 en la que se observan las ideas principales extraídas de seis fichas bibliográficas que corresponden a cuatro fuentes académicas elaboradas en diversos años y por diversos autores. Se puede notar, asimismo, que dos documentos de trabajo lograron pasar los criterios de calidad y relevancia de data por lo cual siguieron siendo considerados dentro del proceso de revisión de literatura. De la misma forma la figura muestra que dos fuentes tuvieron que ser rechazadas: en el caso de Pokorne, debido a que el documento utilizaba para su análisis data de mercado sin evidenciar la fuente de la misma, y en el caso de Humán y Awapara debido a que el documento no hacía referencia a ninguna fuente académica que respaldara sus apreciaciones.

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Metodología de Revisión de Literatura | Documento de Trabajo La estructura seguida para la elaboración de cada uno de los argumentos desarrollados a lo largo del estudio considera que las partes esenciales de estos son la declaración o afirmación de una verdad propuesta, la evidencia (que son los datos que apoyan y definen la declaración) y, finalmente, el patrón lógico que articula las declaraciones con las evidencias (Machi & McEvoy, 2009). Así, al concluir la primera etapa de la matriz de consistencia lo que se obtiene son declaraciones que sirvieron de base para la construcción del argumento. Estas en algunos casos son declaraciones de concepto, es decir, justificadas por opiniones de expertos y, en otros, de interpretaciones (Hart, 2003) basadas en estudios estadísticos. En una segunda etapa de la matriz, se busca conducir hacia la construcción del argumento del descubrimiento, se identifican patrones de datos existentes entre las declaraciones que cumplen con los criterios de calidad y relevancia en la etapa de conexión de la data recogida, que en adelante se constituyeron en evidencias. Estos patrones permiten conformar el cuerpo de la evidencia para generar declaraciones simples sobre el tema de estudio. Se emplean los patrones propuestos por Machi y McEvoy (2009) para la construcción del argumento simple, los mismos que se describen a continuación: (a) patrones de razonamiento de uno a uno, en los que el razonamiento simple es demostrado directamente con la evidencia encontrada, (b) patrones de razonamiento de lado a lado, en los que varias de las evidencias ofrecen la misma razón para justificar el argumento simple, (c) patrones de razonamiento de cadena, para los que un argumento simple es justificado por varias evidencias y otros argumentos simples y (d) patrones de razonamiento en conjunto, en los que un argumento simple requiere más de una evidencia para ser demostrado como cierto. Finalmente, debe mencionarse que los argumentos simples definidos, que aportan a la comprensión del conocimiento existente sobre el tema en estudio, son sometidos

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Metodología de Revisión de Literatura | Documento de Trabajo también a una evaluación para que puedan seguir siendo considerados en el proceso de revisión de literatura. Para ello se cuida que cada argumento propuesto este enfocado en el tema de estudio, que proporcione una razón causal de las evidencias con respecto del argumento planteado, que este respaldado por pruebas fehacientes y finalmente que sea comprensible (Machi y McEvoy, 2009). En la Figura 5 se puede observar un extracto de la segunda etapa de la matriz de consistencia que corresponde a la síntesis de la información. Como se puede apreciar en la figura anterior, se tienen cuatro argumentos simples, los cuales obedecen a los cuatro patrones posibles.

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Figura 4: Ejemplo de la primera etapa de la matriz de consistencia. Elaborado a partir de los documentos de trabajo utilizados para la elaboración de la revisión de literatura.

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. Figura 5: Ejemplo de la segunda etapa de la matriz de consistencia. Elaborado a partir de los documentos de trabajo utilizados para la elaboración de la revisión de literatura.

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Metodología de Revisión de Literatura | Documento de Trabajo En la tercera etapa de elaboración de la matriz de consistencia se desarrolla el análisis de los patrones de datos, cuyo objetivo fue construir el argumento del descubrimiento. Es aquí donde se evidencia el conocimiento existente sobre tema de investigación basado en las fuentes revisadas. El análisis se inicia con el estudio de los argumentos simples generados en la segunda etapa de la matriz de consistencia con el propósito de encontrar patrones de razonamiento lógico que permitieran construir los argumentos complejos. Para la construcción de estos últimos se emplean los mismos patrones de pensamiento seguidos para la construcción de los argumentos simples. No obstante, en esta etapa se busca generar debate académico entre las diversas fuentes consideradas para la revisión de literatura. En el análisis se puede encontrar que algunos de los argumentos simples son de carácter divergente, ya que las evidencias están en contraposición directa y por tanto existen áreas de diferencia, y en otros casos, se encuentran semejanzas entre los argumentos simples, es decir que se presentaron áreas de similitud. Se utiliza un razonamiento comparativo y de contrastación entre los principales autores, recurriendo a la elaboración de una matriz de contrastación teórica. Un extracto de la misma puede ser apreciado en la figura 6 en la que a manera de ejemplo, se aprecia que fueron considerados cuatro criterios para la comparación de los estudios elaborados por Aaker en 1991, Keller de 1993 y Edem y Swait de 1998 con respecto a un tema específico, en este caso medición del valor de marca. Fueron comparadas las definiciones hechas por cada autor, las metodologías propuestas para el proceso de medición del valor de marca, las datas que respaldaban sus afirmaciones y la interpretación que ofrecían como resultados de sus estudios. Del mismo modo, en la Figura 7 se puede apreciar a manera de ejemplo el razonamiento comparativo que fue efectuado para los tres autores que aparecen en el extracto de la matriz de contrastación teórica.

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Metodología de Revisión de Literatura | Documento de Trabajo La información obtenida de la matriz de contrastación teórica fue utilizada como complemento a los argumentos simples. A partir de ellos se construyeron los argumentos complejos. Un extracto de la misma puede ser apreciado en la figura 8. En ella se puede observar que los argumentos simples ahora son considerados premisas de un argumento complejo. Dado que se trabajó en base a palabras clave, las asociaciones entre los argumentos simples se hicieron por medio de la agrupación de conceptos. La lógica del argumento en todos los casos fue del tipo joint o razonamiento conjunto, dado que más de un argumento simple con diferentes contenidos fue requerido para la construcción de los argumentos complejos. Al concluir esta etapa de la matriz se construyeron los argumentos del descubrimiento, es decir la compilación del conocimiento estudiado a lo largo del proceso de revisión de literatura.

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Figura 6: Ejemplo de la matriz de contrastación teórica. Elaborado a partir de los documentos de trabajo utilizados para la elaboración de la revisión de literatura.

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Figura 7. Análisis comparativo de los trabajos académicos de Aaker, Keller, y Erdem y Swait. Elaborado a partir de “Managing brand equity. Capitalizing on the value of a brand name”, por D. A. Aaker, 1991; “Conceptualizing, measuring and managing customer-based brand equity”, por K. L. Keller, 1993; “Brand equity as a signaling phenomenom”, por T. Erdem y J. Swait, 1998.

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Figura 8: Ejemplo de la tercera etapa de la matriz de consistencia. Elaborado a partir de los documentos de trabajo utilizados para la elaboración de la revisión de literatura.

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Metodología de Revisión de Literatura | Documento de Trabajo Crítica de la Literatura Para Machi y McEvoy (2009), la crítica a la literatura busca interpretar el conocimiento actual sobre el tópico de investigación y determinaba cómo este responde a las preguntas o conjeturas que el investigador se plantea sobre el tema en estudio. Para el desarrollo de la crítica se utiliza pensamiento implicativo para llegar a conclusiones específicas tomando como punto de partida de los argumentos complejos elaborados en la tercera etapa de la matriz de consistencia. En ese sentido, las evidencias que constituyeron el conocimiento hallado sobre el tema de investigación y los aspectos relacionados, se ordenan y se busca en ellas patrones que las unieran a través de ciertas implicancias lógicas, obteniendo como resultado el argumento de defensa. Las implicancias lógicas utilizadas son las propuestas Machi y McEvoy (2009): causa - efecto, efecto - causa, síntoma, de la muestra a la población, de la población a la muestra, caso paralelo, analogía, autoridad y significancia. Las conexiones entre cada uno de los argumentos obtenidos, unidos a través de patrones o implicancias lógicas, permiten responder a las preguntas de investigación y a las que se originaron a lo largo del proceso de revisión de literatura. En la Figura 9, se puede apreciar un fragmento de la matriz de análisis de literatura desarrollada para facilitar el proceso de construcción de la crítica de la literatura. El primer argumento desarrollado, constituye la crítica a la literatura específicamente tomando como punto de partida el argumento complejo construido a partir de lo escrito por Miller y Muir, Jin, Goldfarb, Lu y Moorthy y French y Smith; que tuvo como concepto principal los “beneficios del valor de marca” que sirve de base para responder a algunas de las preguntas que fueron planteadas a lo largo del proceso de revisión. En este caso la forma de análisis utilizada fue de caso paralelo, ya que lo que es cierto en un primer caso cuando se genera un beneficio por el incremento del valor de marca, también es cierto cuando en un segundo caso se produce un perjuicio. Del

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Metodología de Revisión de Literatura | Documento de Trabajo mismo modo, lo que afecta en un primer caso a la empresa, también afectará en un segundo caso a la cadena de suministro. En esta etapa concluye el proceso de generación de argumentos. A modo de recapitulación: se toman como punto de partida las declaraciones de diversos autores con las que se elaboraron fichas bibliográficas extraídas de diversas fuentes académicas. De ellas se escogen aquellas que cumplieron con los criterios de calidad y relevancia. Por medio de la aplicación de esquemas lógicos, se construyen argumentos simples, a partir de los cuales (después de pasar por el filtro de los cuatro criterios de aceptabilidad y por medio de comparación y contrastación teórica) se construyen argumentos complejos, que son los que evidencian el conocimiento existente identificado sobre tema en estudio. Finalmente, se procedió a la construcción de la matriz de análisis de literatura en la cual se edificaron los argumentos finales, que son la crítica a la literatura estudiada. A esta altura, se cuenta con los insumos suficientes para iniciar el proceso de redacción de la revisión de literatura sobre el tema en estudio. De acuerdo con Hart (2003), la organización de la gran cantidad de información generada a lo largo de un proceso de revisión de literatura es esencial. Organizar el contenido de la literatura en temas y sub temas permite hacer conexiones entre las ideas extraídas y la herramienta ideal para este desarrollo es un mapa conceptual. Por ello fueron clasificados los diversos argumentos complejos y las críticas elaboradas a los mismos por medio de palabras clave, dando como resultado el mapa conceptual, un ejemplo puede ser apreciado en la figura 10, este para guiará el proceso de redacción del informe final.

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Elaborado a partir de los documentos de trabajo utilizados par Figura 9: Ejemplo de la matriz de análisis de la literatura.

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Figura 10: Ejemplo de Mapa Conceptual. www.masteracademico.com | 21