PORTAFOLIO DE SERVICIOS

RICS MANAGEMENT SAS

2016

1

PRESENTACION DE LA COMPAÑIA

1.1.

¿Quiénes somos?

rics management es una firma que cuenta con un equipo de consultores expertos en riesgo, inteligencia, cumplimiento y seguridad desde la óptica del management, para lo cual cuenta con profesionales y académicos que suman cerca de veinte años de experiencia en el manejo de casos, la representación judicial y asesoramiento de compañías privadas del sector financiero y del sector real, así como de entidades gubernamentales, organismos multilaterales y asociaciones gremiales en administración del riesgo, prevención y control del lavado de activos y la financiación del terrorismo, la prevención, detección e investigación del fraude, la aplicación de técnicas de auditoría forense y la lucha contra la corrupción pública y privada. Los destacados profesionales de rics management son líderes en sensibilización, capacitación y entrenamiento a través de conferencias, seminarios, diplomados y cátedras en programas de postgrado de las más prestigiosas universidades de Colombia, Panamá y Nicaragua. Por tal motivo son conferencistas invitados a congresos internacionales en los foros de Colombia, Venezuela, Ecuador, Perú, Panamá, Costa Rica, Nicaragua, El Salvador, Guatemala, México, República Dominicana, Curazao, Uruguay, Chile, Argentina y Estados Unidos de organizaciones tan prestigiosas como la Asociación Bancaria y de Entidades Financieras – Asobancaria, la Asociación de Fiduciarias – Asofiduciarias, la Federación Colombiana de Compañías de Leasing – Fedeleasing, la Asociación de Bancos de Nicaragua – Asobanp, la Asociación Bancaria de Panamá, la Federación de Aseguradores Colombianos – Fasecolda, la Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists – ACAMS, el International Criminal Investigative Training Assistance Program – ICITAP, el Comité de Ética de la International Federation of Accountants – IFAC, la Australian Federal Police, el Institute Internal of Audithors – IIA Capítulo Colombia, entre otras. En rics management contamos con abogados, contadores púbicos, administradores de empresas, economistas, ingenieros industriales, informáticos forenses, investigadores y peritos que hacen equipo con su empresa, dispuesto a entender sus necesidades y a entregar soluciones a la medida. Somos aliados estratégicos del líder mundial en información: World-Check, y de Monitor Plus, Grupo Jurad, RDC (Regulatory Data Corp), Adalid y BCS de Argentina. Los servicios de consultoría y asesoría de rics management están dirigidos a:       

Sujetos Obligados. Sujetos No Obligados. Actividades y Profesiones No Financieras Designadas – APNFD´s. Entidades Públicas. Asociaciones Gremiales. Organismos Multilaterales. Autoridades encargadas del cumplimiento de la ley.

1.2.

Equipo de trabajo

Dentro de los principales miembros del equipo de trabajo de rics management se encuentran: Juan Pablo Rodríguez Cárdenas Abogado de la Universidad Externado de Colombia, especialista en Derecho Penal y Ciencias Criminológicas de la misma Casa de Estudios y especialista en Prevención y Control del Blanqueo de Capitales de la Fundación Universidad de Salamanca con estudios en Auditoría Basada en la Administración del Riesgo. Certificado en Governance, Risk Management and Compliance (GRC) Professional (GRCP) y GRC Fundamentals de Open Compliance and Ethics Group (OCEG), 2016. Curso de Arquitectura de Procesos enfocada en GRC y Prácticas de Gobierno Corporativo enfocada en GRC de Baker Tilly, 2016. Consultor de Asobancaria y Fasecolda. Asesor Penal y Consultor Antilavado y Antifraude de diferentes entidades financieras. Asesor Anticorrupción de la Auditoría General de la República. Capacitador en el Programa de Pasantías Financieras de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito y del International Criminal Investigative Training Assistance Program – ICITAP para Fiscales y Policía Judicial Conferencista local e internacional en Colombia, Venezuela, Ecuador, Perú, República Dominicana, El Salvador, Honduras, Nicaragua, Panamá, Estados Unidos y México. Profesor de Postgrado en Colombia, Nicaragua y Panamá. Profesor Investigador del Grupo de Investigación Javeriano de Auditoria Forense CIJAF de la Pontificia Universidad Javeriana de Colombia. Miembro de la Asociación Latinoamericana de Investigadores de Fraudes y Crímenes Financieros de República Dominicana, ALIFC. Autor de diferentes artículos especializados en publicaciones internacionales. Socio de rics management Colombia y de rics management Panamá. René Mauricio Castro Vaca Contador Público Titulado con Especialización en Impuestos de la Universidad de Bogotá Jorge Tadeo Lozano, con Especialización en Gerencia Financiera y Contabilidad de la Universidad de Miami, Especialización en Revisoría Fiscal y Control de Gestión de la Universidad Cooperativa de Colombia, Maestría en Contabilidad y Auditoría de Gestión de la Universidad Santiago de Chile. Certificado en Corporate Compliance and Ethics, New York University, 2015, Certificado en Financial Services and Markets Regulation, London School of Economics and Political Science, (LSE), Londres, Inglaterra, 2016, Miembro del Comité de Ética de la Federación Internacional de Contadores (IFAC), New York, USA. Director por Colombia de la Asociación Interamericana de Contabilidad (AIC), Miami, USA. Profesor de especializaciones en las universidades Javeriana y Rosario. Instructor del Departamento de Justicia de los Estados Unidos - ICITAP (International Criminal Investigative Training Assistance Program) y de la Policía Federal Australiana en el Programa de Cooperación para el Cumplimiento de la Ley en temas de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, Investigación Criminal para la Prevención de Delitos Económicos y Financieros y Auditoria Forense. Miembro del Comité Editorial de la Revista Internacional LEGIS de Contabilidad y Auditoría. Coautor de los libros: Escándalos y Fraudes Contables y Corporativos y de Globalización de Servicios Contables y de artículos e investigaciones para otras publicaciones especializadas de América y Europa. Country Controller de diferentes compañías multinacionales en Colombia, Venezuela, México, España y Estados Unidos. Director Financiero con sede en Houston, USA para América Latina de una multinacional. Conferencista, escritor y consultor internacional. Actualmente Socio & Vicepresidente de rics management Colombia y Chief Financial Officer & Socio de rics management Panamá.

Luis Eduardo Daza Giraldo Contador Público de la Pontificia Universidad Javeriana; Especialista en Finanzas de la Universidad de los Andes; Candidato a Magíster en Inteligencia Estratégica y Prospectiva. ESICI Escuela de Inteligencia y Contrainteligencia de Colombia y Universidad Jaume I de Castellón España; Candidato a Magíster Internacional en la Lucha Contra las Drogas de la Universidad Miguel Hernández de España; Especialista Internacional Certificado en Anti Lavado de Dinero (CAMS), Asociación de Especialistas Anti Lavado de Dinero ACAMS; Especialista en Operaciones Bursátiles, Asobursátil. Becario del Programa Internacional de Líderes Visitantes del Departamento de Estado de los Estados Unidos de América. “U.S. Approaches to Combating Transnational Organized Crime”, Estados Unidos de América. Consultor Internacional en temas de Riesgo y Fraude Corporativo, con énfasis en ALD/CFT (Anti Lavado de Dinero y Contra el Financiamiento del Terrorismo). Ex Consultor del Programa de Asistencia Legal para América Latina y el Caribe (LAPLAC) de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) en Colombia. Ex Subdirector de Análisis de Operaciones de la Unidad de Información y Análisis Financiero - UIAF. Conferencista experto invitado por la UNODC a los juicios simulados de lavado de activos realizados en Colombia, Costa Rica y El Salvador, así como en el taller de prueba indirecta en el delito de lavado de activos en Venezuela y República Dominicana. Conferencista experto invitado por la ANCEC-TD (Asociación Nacional de Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero) de México. Jefe de la delegación colombiana ante GAFISUD para la reunión plenaria de representantes. Miembro de la subcomisión de asuntos de seguridad para la Sexta Comisión de Vecindad entre Colombia y Jamaica. Conferencista invitado a un evento de TTU (Trade Transparency Unit) por la Oficina de Control de Inmigración y Aduanas de los Estados Unidos. Conferencista invitado al evento “Curbing Money Laundering: International Challenges” organizado por Wilton Park, Londres, UK. Delegado por Colombia ante la XV reunión plenaria del Egmont, Hamilton, Bermuda. Conferencista invitado por la Asociación de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero ACAMS en diferentes seminarios y eventos internacionales. Asesor para el fortalecimiento del área operativa de la Unidad de Inteligencia Financiera (UAF) de Chile y Ecuador. Director de Planeación Financiera, Director de Cartera y Crédito, Director Financiero, Delegado Regional de Revisoría Fiscal y Jefe de Impuestos en tres entidades financieras y una de sector real (comunicaciones) en Colombia. Catedrático de varias universidades e institutos en Colombia como la Pontificia Universidad Javeriana, CESA, Asobursatil y Fundación Universidad Jorge Tadeo Lozano. Capacitador para el International Criminal Investigation and Training Program ICITAP del Departamento de Justicia de los Estados Unidos. Autor y coautor de diferentes publicaciones como “MODELO DE GESTIÓN DEL RIESGO DE LA/FT PARA EL SECTOR REAL, Guía para la adopción de un sistema de gestión del riesgo de lavado de activos y de financiación del terrorismo en el sector real”, Programa Negocios Responsables y Seguros (NRS) de la Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito (UNODC), Cámara de Comercio de Bogotá y Embajada Británica en Colombia. Primera Versión, 2011; Manual “RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS EN INSTRUMENTOS FINANCIEROS”, Programa de Asistencia Legal para América Latina y el Caribe LAPLAC-Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito (UNODC), Bogotá, D.C., Colombia, 2008, 1a versión; Manual “RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS EN INSTRUMENTOS FINANCIEROS Y COMERCIALES”, Programa de Asistencia Legal para América Latina y el Caribe LAPLAC-Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito (UNODC), Bogotá, D.C., Colombia, 2011, 2ª versión; ¿REGULARSE O AUTOREGULARSE?, artículo publicado en PORTAFOLIO (www.portafolio.com.co), Noviembre 6 de 2008, junto con otros dos autores; REGULACIÓN DEL COMERCIO Y LAS PYMES EXIGE LA LUCHA ANTILAVADO EN COLOMBIA, artículo publicado en lavadodinero.com (www.lavadodinero.com), Noviembre 4 de 2008, junto con otros dos autores y Blog: “Actualidad ALD-CFT” (http://luisedaza.blogspot.com/). Novedades de Colombia, la región y el mundo de la lucha contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo. Consultor Asociado de rics management.

Luisa Fernanda González Sierra Abogada de la Universidad Externado de Colombia, Especialista en Negociación y Relaciones Internacionales de la Universidad de los Andes, bilingüe, con 20 años de experiencia en la gestión secretarial y legal en el Sector Financiero Colombiano (Grupo Bancolombia y Grupo Aval). Ex Secretaria General de Banco Panameño. Con amplio conocimiento en Derecho Financiero, Gobierno Corporativo, Planeación Estratégica, estructuración legal de portafolio de productos y servicios financieros, atención al consumidor financiero SAC, SARLAFT, promoción y publicidad de productos y servicios financieros, de seguros y valores de entidades extranjeras en Colombia, relaciones con supervisores, auditorías, contratos financieros, tesorería y Régimen de Cambios Internacionales Colombiano. Asesora de Bancos Extranjeros y Cámaras Binacionales. Conferencista en temas financieros y antilavado. Consultora Asociada de rics management. Natalia Andrea Baracaldo Lozano Contadora Pública de la Universidad de la Salle. Especialista en Auditoría Forense de la Universidad Externado de Colombia. Tiene Maestría en Gestión Contable y de Auditoría de la Universidad Santiago de Chile y un Diplomado en Sistema de Administración del Riesgo Operativo – SARO y el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT Aplicado de la Universidad Javeriana. Cuenta con amplia experiencia en procesos de Auditoría Interna, Revisoría Fiscal y Auditoría Forense en empresas como PriceWaterHouseCoopers, Laboratorios La Santé y la Universidad de los Andes y S.C.A.R.E. (Sociedad Colombiana de Anestesiología y Reanimación). Consultor en procesos de implementación del ERP SAP en Colombia, Venezuela y Ecuador. Profesora de la Universidad Javeriana en temas de Aseguramiento Interno. Autor de artículos Gobierno Corporativo y Fraude. Consultora Asociada de rics management. Carlos Andrés Molina Albino Profesional en Matemáticas con Énfasis en Estadística, Especialista en Estadística Aplicada; capacitado en la programación, ejecución y orientación de trabajos estadísticos, utilizando para su análisis el manejo de software como: SPSS, Matlab, R, Statistic y otros. Ha incorporando herramientas tecnológicas y sistemáticas para la enseñanza adecuada y aplicación de esta ciencia al buscar soluciones a diversos problemas del sector productivo, comercio, servicios y proyectos de investigación. Además, de contar con amplia experiencia específicamente en la aplicación del análisis estadístico en el sector salud, en campos como bioestadística, salud pública, productividad de profesionales y proyecciones “económicas, de recurso humano, cobertura de servicios e infraestructura”, también ha trabajado en el sector financiero en tareas sobre segmentación de los factores de riesgo para la prevención del riesgo de lavado de activos y de financiación contra el terrorismo. Consultor Asociado de rics management. Iván Eduardo Galvis Castañeda Psicólogo Clínico Forense de la Universidad Nacional de Colombia con estudios especializados en Psicología Jurídica y Forense de la Universidad Santo Tomás y de Maestría en Seguridad y Defensa Nacionales en la Escuela Superior de Guerra de la Fuerzas Militares de Colombia. Experto en Técnicas de Abordaje de Escena del Crimen, Búsqueda y Aseguramiento de Evidencia, Indagación y Entrevista de Investigación, Perfilación Criminal, Análisis Conductual Forense, Evaluación de Comportamiento como Factor de Riesgo de Siniestralidad. Asesor en Seguridad y Defensa Corporativa en el Marco del Gobierno Corporativo. Asesor en Seguridad e Investigación Criminal en Delitos Financieros, Fraude Corporativo, Análisis de Riesgo, Perfiles de Riesgo de Personal, Metodología y Administración de la Investigación. Experiencia en apoyo a Administradores de Justicia, Jueces, Defensores, Abogados, Corporaciones Financieras y el CESSEDEN (Centro de Estudios Estratégicos) del Comando General de las Fuerzas

Militares. Conferencista a nivel nacional e internacional en Gerencia de Investigaciones de Fraudes Corporativos y Seguridad y Defensa Nacional. Profesor Universitario en Especializaciones y Diplomados en las Universidades Javeriana, del Norte y Andes. Consultor Asociado de rics management. Esteban Tobón Contador Público de la Universidad de Medellín, con especialización en Economía de la Universidad de los Andes, Especialista Anti-Lavado de Dinero Certificado por la Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists ACAMS y Auditor Interno de Calidad. Cuenta con más de 20 años de experiencia en el sector financiero bursátil y privado, principalmente en las áreas SARLAFT, tesorería, contabilidad, manejo contable, administración de portafolios de terceros, manejo administrativo empresarial. Fue Oficial de Cumplimiento InterBolsa Administradora de Inversión, miembro fundador del Comité de Oficiales de Cumplimiento del sector bursátil, de cual fue su presidente por dos años seguidos. Conferencista para las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito (UNODC), y la Asociación Bancaria entre otros, catedrático universitario (para diplomados y seminarios) Consultor Asociado de rics management. 1.3.

¿Qué hacemos?

Las áreas de trabajo en las que el equipo de consultores y asesores de rics management pueden ayudar a su compañía pública o privada, son:  riesgo o Sistema Integral de Administración del Riesgo – SIAR o Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT o Montaje de la Metodología de Segmentación SARLAFT o Sistema de Administración del Riesgo Operativo – SARO o Sistema de Administración del Riesgo de Crédito – SARC o Sistema de Administración del Riesgo de Liquidez – SARL o Sistema de Administración del Riesgo de Mercado – SARM o Identificación plena de los contratistas del Estado y Debida Diligencia o Sistema de Administración del Riesgo de Fraude y Corrupción – SARFC o Sistema de Control Interno – SCI o Auditorías de Cumplimiento y Diagnóstico de los Sistemas de Administración del Riesgo – SARLAFT; SARO, SARC; SARL; SARM y SARFC 

inteligencia o Inteligencia Corporativa  Infidelidad Interna – Política Conozca Su Empleado CSE  Diseño de Perfiles de Riesgo  Análisis y Procesamiento de Información para la Toma de Decisiones o Inteligencia Financiera  Privada  Pública o Inteligencia Estratégica o Inteligencia Económica o Inteligencia Vital o Inteligencia Crítica para Gestión de Crisis

1.4.



cumplimiento o Gobierno Corporativo o Buenas Prácticas y Medidas Autocontrol o Debida Diligencia (Due Dilligence) o Compliance Outsourcing o Revisión y Mejoramiento de Reportes Internos y Externos o Conflictos de Interés  Códigos de Ética  FCPA  CFPOA o Asesoría y Consultoría Legal  Normas Locales  Estándares y Recomendaciones Internacionales  USA PATRIOT ACT  SOX  FATCA o Representación Judicial o Auditoría Forense  Auditoría Forense Preventiva  Auditoría Forense Reactiva  Manejo de la Escena del Crimen  Búsqueda de Aseguramiento de Evidencia  Soporte en Litigios  Soporte Pericial  Protocolos de Cadena de Custodia  Primer Respondiente  Investigaciones



seguridad o Seguridad de la Información o Seguridad de Infraestructura Corporativa  Física  Personal Interna y Externa o Habeas Data y Secreto Bancario o Protección de Propiedad Intelectual o Incidentes de Seguridad Corporativa  Análisis Conductual Forense  Entrevistas de Investigación  Diseño de Estrategias de Investigación

¿Cómo lo hacemos?

Los servicios de consultoría, asesoría y capacitación de rics management se prestan a través de actividades, como:  Diagnóstico, Diseño e Implementación de Sistemas de Administración del Riesgo.  Creación y Fortalecimiento de Unidades de Cumplimiento, Áreas Antifraude o Anticorrupción.

        1.5.

Diseño y Elaboración de Políticas, Manuales y Procedimientos. Diseño y Elaboración de Matrices de Información y Mapas de Riesgo. Auditorías de Cumplimiento. Elaboración de Conceptos Jurídicos y Técnicos. Respuesta a Requerimientos de Autoridades. Conferencias de Sensibilización. Seminarios de Capacitación. Talleres de Entrenamiento. Aliados estratégicos

rics management cuenta con aliados estratégicos en Colombia, Venezuela, Ecuador, Perú, Argentina, Panamá, Honduras, Costa Rica, El Salvador, Nicaragua, Guatemala, México, Puerto Rico, Estados Unidos, Chile y España. 2

CLIENTES ATENDIDOS  Asobancaria - Consultoría y Asesoría en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.  Federación de Aseguradores Colombianos - Fasecolda - Consultoría, Capacitación y Asesoría SARLAFT.  Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito/UNODC - Capacitación SARLAFT.  US Department of Justice - International Criminal Investigative Training Assistance Program – ICITAP - Capacitación SARLAFT.  Cementos Argos – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT  Grupo Argos – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT  Grupo Argos – Implementación del Sistema de Administración de Riesgos de Fraude y Corrupción – SARFC.  Diageo SA – Auditoría de Cumplimiento para el Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT  Diageo SA – Consultoría para el Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT  Coca Cola Femsa – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT.  Arcos Dorados McDonalds – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT.  Sodexo SA – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT  Mansarovar Colombia – Revisión del Sistema de Gestión de Riesgos bajo ISO 31000.  Mansarovar Colombia – Capacitación en Gestión de Riesgos  Telpico – Capacitación en US Foreign Corrupt Practices Act – FCPA.  Telefónica – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT.

 Directv – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT.  Transportadora de Gas Internacional S.A. ESP – Capacitación en SARLAFT  Oleoflores SAS – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT  Agroindustrial Molino Sonora SAS – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT  Ingenio Mayagüez – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT.  Ingenio San Carlos – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT.  Biocombustibles Sostenibles del Caribe SA – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT  Bio D SA – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT  Ecodiesel Colombia SA – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT  Alstom – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT.  Process Consultants Inc Sucursal Colombia – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT.  Mercantil Colpatria – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT.  Ecoeficiencia – Capacitación en el Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT  Holcim Colombia SA – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT  Constructora Colpatria SA – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT  Flexo Spring SAS – Implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT  Brio de Colombia - Consultoría y Asesoría SARLAFT.  Helm Corredor de Seguros S.A. – Consultoría para la segmentación de factores de riesgo SARLAFT.  Helm Fiduciaria S.A. – Consultoría para la segmentación de factores de riesgo SARLAFT.  Helm Comisionista de Bolsa S.A. – Consultoría para la segmentación de factores de riesgo SARLAFT.  Helm Bank S.A. – Consultoría para la segmentación de factores de riesgo SARLAFT.  Grupo BBVA - Capacitación SARLAFT.  Banco Procredit – Consultoría y Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.  Asociación Colombiana de Ejecutivos en Finanzas ACEF - Capacitación SARLAFT.  Bancoldex – Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.  EPM Bogotá ESP - Consultoría y Asesoría Penal.  Banco Colpatria - Consultoría y Asesoría Penal.

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Fiduciaria Colpatria - Consultoría y Asesoría Penal. Almaviva - Consultoría y Asesoría Penal. Banco Comercial AV Villas - Consultoría y Asesoría Penal. Aires Líneas Aéreas de Colombia (hoy LAN Colombia) – Capacitación a nivel nacional de funcionarios en Prevención y Control del Lavado de Activos. Auditoría General de la República de Colombia– Consultoría en la Reparación del Daño al Estado en el Sistema Acusatorio. Seguros Confianza- Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT. CHUBB de Colombia Compañía de Seguros – Capacitación y Consultoría en la implementación del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT. Seguros Generali - Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT. Equidad Seguros – Consultoría y Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgos – SARLAFT, SARO, PCN y SI. QBE Seguros - Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT. Instituto Bancario Internacional de Panamá - Capacitación de funcionarios en Prevención y Control del Lavado de Activos, Auditoria Forense, Delitos Económicos y Financieros, Gobierno Corporativo y Sistema Acusatorio. Banesco – Banco Venezolano - Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT. Superintendencia de Banca y Seguros y el Colegio Universitario de Contadores Públicos de Honduras - Capacitación de funcionarios en Prevención y Control del Lavado de Activos, Auditoría Forense y Delitos Económicos y Financieros. Banco Centroamericano de Integración Económica BCIE - Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT. Banca Panameña - Capacitación de funcionarios en Prevención y Control del Lavado de Activos, Auditoria Forense, Delitos Económicos y Financieros, Gobierno Corporativo y Sistema Acusatorio. Banco Hipotecario de El Salvador – Capacitación SARLAFT Fonavipo – Fondo Nacional de Vivienda Popular de El Salvador Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT. Leasing Popular – Consultoría y Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT. Fondo Nacional de Ahorro – Consultoría y Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT. Banco Santander - Consultoría en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT. Banco Colpatria - Consultoría y Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT. ICAP Securities – Consultoría y Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT. Banco Superior – Consultoría en el Due Dilligence Penal para la fusión con Banco Davivienda – Labor realizada para Skol & Serna.

 Banco de Bogotá – Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.  Visa – Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.  Instituto Colombiano de Crédito Educativo y Estudios Técnicos en el Exterior - Icetex – Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.  Findeter – Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT y en el Sistema de Administración del Riesgo Operativo – SARO.  Fiduciaria Colpatria - Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.  Fiduciaria La Previsora – Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.  Fiduciaria y Capitalizadora Colmena – Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.  Asociación de Fiduciarias – Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.  Leasing Colpatria - Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.  Fondo para el Financiamiento del Sector Agropecuario - Finagro - Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.  Coopetrol – Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.  Interbolsa - Capacitación de funcionarios en Prevención y Control del Lavado de Activos.  Leasing del Valle – Capacitación a nivel nacional de funcionarios en Prevención y Control del Lavado de Activos.  Serfinco S.A. Comisionistas de Bolsa – Capacitación a nivel nacional de funcionarios en Prevención y Control del Lavado de Activos.  Asobancaria – Capacitación a los Oficiales de Cumplimiento de las Entidades Vigiladas en Prevención y Control del Lavado de Activos y Sistema Acusatorio.  Asociación Mutual Bursátil de Colombia - Asobursátil – Capacitación a los aspirantes a traders en Prevención y Control del Lavado de Activos.  Industria Militar de Colombia - Indumil – Capacitación en el Fraude Financiero.  Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales de Colombia, DIAN – Capacitación en Auditoría Forense.  Junta Central de Contadores de Colombia – Capacitación en el Auditoria Forense y Prevención y Control del Lavado de Activos.  Ejército Nacional de Colombia– Capacitación en el Sistema Acusatorio, Auditoria Forense y Prevención y Control del Lavado de Activos.  Banfoandes – Banco Venezolano - Capacitación en el Sistema Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.  Sofitasa – Banco Venezolano - Capacitación en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.  Cantv – Compañía Anónima Nacional de Teléfonos de Venezuela - Capacitación en Auditoria Forense.

 Banca Peruana - Capacitación de funcionarios en Prevención y Control del Lavado de Activos, Auditoria Forense, Delitos Económicos y Financieros, Gobierno Corporativo y Sistema Acusatorio.  Banca Venezolana - Capacitación de funcionarios en Prevención y Control del Lavado de Activos, Auditoria Forense, Delitos Económicos y Financieros, Gobierno Corporativo y Sistema Acusatorio.  Banca Salvadoreña - Capacitación de funcionarios en Prevención y Control del Lavado de Activos, Auditoria Forense, Delitos Económicos y Financieros, Gobierno Corporativo y Sistema Acusatorio.  Banca Ecuatoriana - Capacitación de funcionarios en Prevención y Control del Lavado de Activos.  Asociación Latinoamericana de Investigadores de Fraudes y Crímenes Financieros de República Dominicana - Capacitación de funcionarios en Prevención y Control del Lavado de Activos y Delitos Económicos y Financieros.