QUÉ SON LOS PROTOCOLOS DE FAMILIA ? Dr. Juan Manuel Prieto
Conferencia institucional Supersociedades Octubre 26 de 2007
Importancia de las empresas de familia
En Estados Unidos el 96% de las empresas son empresas de familia. (Estas empresas generan el 86% del empleo en USA).
En Colombia las empresas familiares son el 70%
Fuente: Sociedades de Familia 2005. Supersociedades. 2006
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El Protocolo o Constitución de Familia Es un acuerdo (contrato) entre los miembros de una familia “empresaria”.
OBJETIVO Regular las relaciones entre los miembros de la familia y la empresa familiar, con el propósito de garantizar, en el largo plazo, el bienestar (i) de la familia y (ii) del negocio.
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Casos en el mundo
Familia Mitsui, Japón desde el año 1.800 Familia Muillez mediados Siglo XIX
Familia Ford
Familia Agnelli Familia Rothschild Siglo XIX
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Casos en Colombia
Familia Carvajal
Familia Echavarría
Familia Espinoza
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Qué tan frecuentes son los Protocolos de Familia (PF)?
En Estados Unidos el 35% de las empresas familiares tienen PF (Survey of American Family Business, 2002). En Italia el 14% de las empresas familiares tienen un PF (Associazione Italiana delle Aziende Familiari). En España el 20% tienen un PF (Instituto de la Empresa Familiar).
Se estima que, de las empresas familiares globalizadas, el 50% tiene PF ( Business School, Louzane, Suiza)
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Objetivos del Protocolo de Familia Mantener unida a la Familia (evitar conflictos y malentendidos). Controlar la propiedad en la empresa familiar (sentimientos de compromiso y pertenencia). Fortalecer la empresa familiar. Generar confianza entre la familia (frente a terceros accionistas). Generar claridad para generaciones venideras (en cuanto a roles y su futuro como propietarios). Definir los mecanismos de sucesión del poder.
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Sobre el Proceso
El Proceso SIEMPRE será más importante que el resultado Transacción vs. Transición
Beneficios del Proceso Genera habilidades en solución de conflictos y en toma de decisiones Propicia cambios y ajustes en la Familia Enseña a sus miembros la historia de la Familia Genera sentido de pertenencia, confianza y unidad entre los miembros de la Familia y la empresa Fortalece a la empresa promoviendo el cambio y nuevas estructuras, comportamientos y roles.
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NO son lo mismo
PLANEACIÓN SUCESORAL Transferencia de propiedad (optimización tributaria)
PROTOCOLO DE FAMILIA Sucesión del Poder (Proceso complejo Familia – Empresa)
Encontrar la mejor forma de transferir el bastón de mando, para que sólo el más capaz, el más idóneo asuma el liderazgo de la familia y/o de la empresa.
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El Protocolo de Familia NO ES un acuerdo de accionistas El Protocolo de Familia regula aspectos íntimos y privados de la Familia empresaria Normas de conducta (ética, solidaridad)
Objetivos de los individuos de la Familia
Solución de conflictos
Declaración de incapacidad de sus miembros
Varios: capital semilla, seguros, ayuda en calamidad doméstica
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Protocolo de Familia – ¿Acuerdo o Proceso? Transacción realizada por abogados
PROTOCOLO DE FAMILIA Declaración Familiar
Acuerdo de Accionistas
Protocolo empresarial
Surge de un proceso de transición con asesoría multidisciplinaria. Protege los intereses de la familia y los intereses de la empresa de familia. Busca lograr el equilibrio entre los intereses de ambas.
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Lo importante es lograr el equilibrio
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Lo importante es lograr el equilibrio
ILIA M FA
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Lo importante es lograr el equilibrio
EM PRE SA
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Lo importante es lograr el equilibrio
Protocolo de Familia
FAMILIA
EMPRESA
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Proceso de creación del Protocolo de Familia Ningún proceso es igual a otro. Muchos factores inciden en su desarrollo.
Historia de la familia
Cultura del país o ciudad
Tradiciones familiares
Flexibilidad del Fundador
Ley aplicable
Las familias más exitosas (globalizadas) no tienen ataduras a ninguna jurisdicción en particular, son familias internacionales.
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Según el Family Firm Institute (USA) La gran estabilidad de una empresa FAMILIAR depende de:
Junta Directiva (fuerte) con miembros externos
Protocolo o Constitución de Familia
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Qué puede contener un Protocolo de Familia 1. 2. 3. 4. 5.
Preámbulo Valores y Creencias de la Familia Órganos de Gobierno Familiar Órganos de Gobierno de la Empresa Familiar Regulación de la conducta de los miembros de la Familia en relación con la Empresa 6. Regulación de la propiedad accionaria 7. Derechos de los miembros de la Familia 8. Obligaciones de los miembros de la Familia 9. Apoyo de la Familia para la Familia 10. Filantropía 11. Solución de Conflictos
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Qué puede contener un Protocolo de Familia • PREAMBULO Propósito del Protocolo Historia de la Familia y de la Empresa Partes Quiénes lo van a suscribir? Obligatoriedad A quiénes vincula?
• VALORES Y CREENCIAS DE LA FAMILIA Valores familiares Valores empresariales Guías de conducta para la familia empresaria
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Qué puede contener un Protocolo de Familia
• ÓRGANOS DE GOBIERNO DE LA FAMILIA Creación de la Asamblea de Familia Creación del Consejo de Familia Facultades de cada órgano Comité Protector
• ÓRGANOS DE GOBIERNO DE LA EMPRESA Interacción de los miembros de la Familia con la empresa Composición de los órganos Elección de altos cargos en la empresa
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Qué puede contener un Protocolo de Familia
• REGULACIÓN DE LA CONDUCTA DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA EN RELACIÓN CON LA EMPRESA Políticas de empleo nepotismo vs. meritocracia Políticas de evaluación Conducta empresarial
• REGULACIÓN DE LA PROPIEDAD ACCIONARIA Derechos de preferencia Creación de fondo de liquidez
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Qué puede contener un Protocolo de Familia • DERECHOS DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA Derecho a recibir información Derecho a participar en los órganos de decisión de la Familia Derechos de herencia
• OBLIGACIONES DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA Confidencialidad No competencia Suscripción de acuerdos prematrimoniales
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Qué puede contener un Protocolo de Familia • APOYO DE LA FAMILIA PARA LA FAMILIA Fondo para la educación Fondo para calamidades familiares Fondo semilla para estimular el nuevo talento Family Office Confort de la Familia
• FILANTROPIA Fondos para filantropía Decisiones sobre la destinación de los fondos Creación de fundaciones o apoyo a ya existentes
• SOLUCIÓN DE CONFLICTOS Mediación del Consejo de Familia Arbitramento Privado o decisión del protector
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