Seminario: «Servicios Públicos: Agua Potable y Saneamiento»

BENCHMARKING Y PRINCIPALES INDICADORES DE GESTIÓN EN EL SECTOR AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

Por: Othón Zevallos Moreno

Quito, 11 de Diciembre de 2013

INTRODUCCIÓN • Falta muchísimo por hacer en el Sector AP y S.

• Ecuador tiene retraso en modernizar el Sector de AP y S. • Se requiere un nuevo marco legal específico y una nueva institucionalidad.

• SENAGUA es la Autoridad Nacional del Sector AGUA (Agua - recurso natural), es el responsable de la Planificación y Gestión de los RH (Art. 318 de la Constitución), pero no es el regulador de los servicios públicos de AP y S.

INTRODUCCIÓN RECURSOS HÍDRICOS • •

• •

Manejo del Agua como Recurso Natural. Usuarios y condiciones de aprovechamiento del agua. Autorizaciones de uso y aprovechamiento del agua. Disponibilidades hídricas, inventarios de caudales, administración, autoridades, régimen jurídico, garantías jurisdiccionales, sanciones, resolución de conflictos, etc.

AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO • Manejo de los Servicios de Agua Potable y Saneamiento. • Empresas operadoras públicas y clientes del servicio. • Regulación y control de los servicios públicos. • Régimen de prestación de servicios, indicadores de eficiencia, derechos y obligaciones de clientes, régimen tarifario, subsidios, infracciones y sanciones a los operadores, etc.

INTRODUCCIÓN • Los servicios de AP y SAN (según la Constitución Art. 264) son una competencia exclusiva municipal y serán prestados únicamente por personas jurídicas estatales o comunitarias (Art. 318). • El servicio de AP y SAN constituye lo que en economía se denomina como «Monopolio Natural» pues no hay competencia y sólo puede ser prestado por un operador. • Por ello se requiere una Ley específica de Servicios Públicos de AP y SAN en la cual se cree la Figura de la Regulación y Control de Servicios, de conformidad con los Art. 314, 315 y 213 de la Constitución (Superintendencia de Servicios Públicos de Agua Potable y Saneamiento)

• El País no tiene un Regulador de estos servicios, por lo que se debe acudir a otros mecanismos para obligarse a mejorar.

¿CÓMO COMPENSA EPMAPS LA FALTA DE REGULADOR NACIONAL? • AQUA RATING

• Convenio de desempeño MDMQ – EPMAPS • Benchmarking - ADERASA • Mediciones independientes – INSC Ekos – Auditorías internas y externas (SGS, PGP) – Great Place to Work

• Concursos y premios – PNC Malcolm Baldrige – Hace bien, Hace mejor – SERCOP

AQUARATING: SISTEMA DE EVALUACIÓN COMPARACIÓN CON EL MODELO DE EMPRESA PERFECTA

AQUARATING EXPECTATIVAS EN LA EPMAPS • Contar con una evaluación y retroalimentación independiente respaldada por una metodología objetiva y reproducible. • Aplicar un sistema de calificación específico para el área de negocio. • Determinar oportunidades de mejora en base de:  Optimizar las prácticas existentes.  Implantación de mejores prácticas de gestión y de operación.  Establecer indicadores y metas más exigentes.

Resultados Aquarating AUDITADOS 2011

GLOBAL

EPMAPS Control de la Gestión Operacional y Resultados (Indicadores)

CULTURA ORGANIZACIONAL EPMAPS, avanzamos hacia la excelencia

DEL CÍRCULO VICIOSO:

AL CÍRCULO VIRTUOSO:

ALTAS COBERTURAS BAJAS COBERTURAS

TARIFAS DEFICIENTES (rezagadas)

MAL CLIMA LABORAL

REGULACIÓN Y CONTROL

SERVICIOS DE CALIDAD

TARIFAS EFICIENTES (Equidad Social)

BAJAS PERDIDAS DE AGUA

DEFICIENTE CALIDAD

ALTAS PERDIDAS DE AGUA CLIMA LABORAL ADECUADO

MAPA ESTRATÉGICO EPMAPS- Quito

SISTEMA DE INDICADORES EPMAPS- Quito PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA: Modelo BSC • Indicadores de desempeño estratégico: 7 (perspectivas de la comunidad y financieras) • Indicadores de objetivos de contribución: 15 (perspectivas de procesos internos y formación y crecimiento) PLANIFICACIÓN OPERATIVA: Modelo Execution Premium

• Indicadores operacionales: Plan Operativo Anual (Programas, proyectos y ejecución presupuestaria) • Indicadores operacionales: Plan de Trabajo (Por Gerencias y Direcciones)

INDICADORES ESTRATÉGICOS EPMAPS- Quito

LA PLANIFICACIÓN , ORIENTACIÓN A RESULTADOS MODELO FINANCIERO

PLAN MAESTRO L A R G O

M E D I A N O

P L A Z O

PLAN PLURIANUAL P L A Z O

PRESUPUESTO PLURIANUAL PROYECTADO

PARTIDA PRESUP.

51 53-57 58 61 63-67 75059900 56020100 56030100 56030600

DETALLE

2.012

REMUNERACIONES ADMINISTRATIVO BIENES Y SERVICIOS ADMINISTRATIVO TRANSFERENCIAS CORRIENTES REMUNERACIONES PRODUCTIVO BIENES Y SERVICIOS PRODUCTIVO MANTEN.OBRAS PUBLICA SECTOR PÚBLICO FINAN ORGANISMOS MULTILATE COMI/Y OTROS CARGOS

ÁMBITO ESTADO DEL PROYECTO GEOGRÁFICO DE

POLÍTICA

PROGRAMA

PROYECTO

OBJETIVO DEL PROYECTO

Incrementar la ESTUDIOS DE capacidad de FACTIBILIDAD Y DISEÑOS captación y DEFINITIVOS DE LA 1RA. reservas de agua ETAPA DEL PROYECTO para abastecer a RÍOS ORIENTALES RAMAL la población del CHALPI DMQ.

Garantizar la prestación de servicios de calidad a los/as ciudadanos/as impulsando el ejercicio pleno de ciudadanía

ESTUDIOS DE Dotar de un FACTIBILIDAD DE LA 2DA. servicio eficiente ETAPA DEL PROYECTO Garantizar el y de calidad de RÍOS ORIENTALES RAMAL acceso, agua potable y QUIJOS PAPALLACTA disponibilidad y saneamiento a PROGRAMA DE Satisfacer la calidad de los todos/as SATISFACCIÓN DE LA Demanda de servicios de AP y ciudadanos/as del DEMANDA DE AGUA Agua Potable. Saneamiento a Distrito con POTABLE EN EL DMQ los ciudadanos responsabilidad ESTUDIOS DE del DMQ. ciudadana en el EXPLORACIÓN Y buen uso de este EXPLOTACIÓN DE servicio ACUIFEROS (4 pozos 2 en ciudad y 2 en parroquias)

Incrementar la capacidad de captación y reservas de agua para abastecer a la población del DMQ.

x

x

Incrementar la capacidad de captación y reservas de agua para abastecer a la población del DMQ.

Incrementar la capacidad de captación y MICA CAPTACIONES H.I.J. reservas de agua AGUA POTABLE para abastecer a la población del DMQ.

x

x

Zonal

OBJETIVO DE OBJETIVO CONTRIBUCIÓN ESTRATÉGICO EPMAPS EPMAPS

Nuevo

OBJETIVO ESTRATÉGICO

Reformulado

P L A Z O

Metropolitano

C O R T O

IMPLEMENTACIÓ

6.964.128 6.717.127 6.652.546 6.777.934 8.792.170 5.737.060 2.643.921 1.628.539 49.362.517 46.400.449 48.110.474 47.919.518 6.780.270 6.123.470 6.361.844 5.811.764 71.899.085 64.978.106 63.768.785 62.137.755

96020100 96030100

CRÉD.S PUBL.FINANCIE CRÉD/ORGAN/MULTILATE AMORTIZACION DEUDA INTERESES DEUDA

PLAN DE TRABAJO

9

30%

20%

% de avance de los Estudios

% de avance de los Estudios

INGRESOS INGRESOS OPERACIONALES

TOTAL

140301

Venta de agua

130121

Ventas de conexiones de agua

130120

Ventas de conexiones de alcantarillado

140303

Mantenimiento de alcantarillado

140304

Venta de energía eléctrica INGRESOS DE LA ACTIVIDAD EMPRESARIAL

ene-11

mar-11

2012

2013

x

x

x

9

9

50%

70%

% de avance de los Estudios de en ejecución dic-11 exploración

% de avance de la construcción

ene-11

2012

18.499.850 19.351.839 2.738.016 28.350.454 19.792.298 29.348 39.554 9.768.181 127.294 98.696.832

0 16.012.988 16.012.988 8.658.658 24.671.646 167.254.610 167.254.610

US$ 114.181.515

170306

Intereses a usuarios

140399

Servicios Técnicos

0 16.012.988 16.012.988 9.895.475 25.908.462 226.785.200 226.785.200

190499

Otros (Indemnizaciones por siniestros, ejecución garantías,incumplimiento contratos,renta por arrendamientos)

522.933,00

959.283 697.180 25.386.210 3.832.231 1,99%

605.833 1.933.424 1.666.132

TRANSFERENCIAS/DONACIONES CAPITAL

40.250.000

280101

Del Gobierno Nacional

37.564.316

280104

Del Gobierno Seccional (Vida para Quito)

20,17%

2.685.684 12.294.491

360301

Crédito BID

7.058.002

360301

Cooperación Técnica No reembolsable

1.076.250

360301

Crédito CAF

5,83%

529.500,00

1.523.902,00

4.160.239

VARIACIONES DE FLUJOS NO PRESUPUESTARIOS

37.817.853

370199

Saldo de Caja

18.972.712

370199

Variación del Capital de Trabajo

2.500.000

380103

Recuperac.anticipos años anteriores

8.745.141

360501

Cuentas x Cobrar SRI - IVA

360501

Cuentas por cobrar MDMQ TOTAL INGRESOS

17,92%

6.000.000 1.600.000 208.749.248

2.014

20.273.729 18.068.127 2.397.163 27.001.761 22.983.213 13.043 33.900 9.579.368 419 100.350.723

DIFERENCIAS 2.015

21.118.486 18.174.687 2.502.284 25.739.755 22.765.709 17.391 36.623 8.658.099 558 99.013.593

0 16.012.988 16.012.988 9.401.378 25.414.365 199.062.228 199.062.228

0 16.012.988 16.012.988 9.579.787 25.592.775 196.207.553 196.207.553

2.012

-4.126.206 -4.526.494 0 1.153.490 -2.740.799 728.723 0 0 0 -9.511.286

2.013

-4.276.432 -3.170.272 0 2.745.702 -3.892.880 355.961 0 0 0 -8.237.920

2.014

-5.318.916 -1.994.128 0 2.282.050 -4.320.631 472.394 0 0 0 -8.879.230

2.015

-6.327.819 -2.768.118 0 3.901.466 -5.234.281 519.026 0 0 0 -9.909.725

720.234 621.121 666.914 900.077 -2.690.449 70.360 985.903 770.758 -33.700.614 -18.776.804 -13.162.813 -22.658.934 -4.505.466 -2.309.095 -4.565.062 -513.668 -40.176.295 -20.394.419 -16.075.057 -21.501.767

0 0 0 0 0 16.012.988 0 0 0 0 16.012.988 0 0 0 0 8.658.658 0 0 0 0 24.671.646 0 0 0 0 198.666.103 -49.687.581 -28.632.339 -24.954.287 -31.411.492 198.666.103 -49.687.581 -28.515.905 -24.954.287 -31.411.492

PAC % 54,10%

83.306.611

4.205.389

2.013

19.319.976 18.490.636 2.371.672 27.390.208 20.773.084 9.783 36.413 9.376.012 25.366 97.793.150

6.243.894 6.096.006 5.985.632 5.877.857 11.482.619 5.666.700 1.658.018 857.780 83.063.131 65.060.819 61.273.286 70.578.452 11.285.736 8.432.565 10.926.906 6.325.432 112.075.380 85.256.091 79.843.842 83.639.522

383.807,00

CREDITOS EXTERNOS x

0 16.012.988 16.012.988 9.579.787 25.592.775 171.253.266 171.253.266

14.790.667 15.406.569 2.502.284 29.641.222 17.531.428 536.417 36.623 8.658.099 558 89.103.868

PRESUPUESTO

MACRO-ACTIVIDAD

9

0 16.012.988 16.012.988 9.401.378 25.414.365 170.546.323 170.546.323

14.954.814 16.073.999 2.397.163 29.283.811 18.662.581 485.438 33.900 9.579.368 419 91.471.493

2.012

REMUNERACIONES INVERSION BIENES Y SERVICIOS INVERSION INVERSION OBRAS PUBLICAS INVERSION BIENES L/ DURACION TOTAL INVERSIONES

CODIGO

INDICADOR DE AVANCE CALIFICACIÓN META DEL PROYECTO PARA LA DESCRIPCION DEL ESTRATEGIA FECHA DE INDICADOR META, EN FECHA DE INICIO SECTORIAL (3) META PLANIFICADA FUNCION DE FIN RESULTADOS.

PROYECTADO DE LAS GERENCIAS 2.015

TOTAL PARTIDAS AFECTAN A RESULTADOS

0 16.012.988 16.012.988 9.895.475 25.908.462 177.097.619 177.097.619

15.043.545 15.320.364 2.371.672 30.135.910 16.880.204 365.743 36.413 9.376.012 25.366 89.555.229

2.014

71 73-77 75 84

TOTAL ANUAL VERIFICACION

POA (Proyectos Importantes)

2.013

14.373.644 14.825.345 2.738.016 29.503.944 17.051.499 758.070 39.554 9.768.181 127.294 89.185.546

100,00%

Evolución de Indicadores de Gestión EPMAPS

Evolución de Indicadores de Gestión EPMAPS COBERTURA DE AGUA POTABLE EN EL DMQ

98,29% 97,18%

Cobertura de AP ciudad Quito= 99,81% Cobertura de AL ciudad Quito= 96,50%

96,33% 95,41% 2010

2011

2012

oct-13 COBERTURA DE ALCANTARILLADO EN EL DMQ 92,16% 91,14% 90,68% 89,99%

2010

2011

2012

oct-13

Evolución de Indicadores de Gestión EPMAPS POBLACIÓN SERVIDA DE AGUA PORABLE EN EL DMQ

2.323.740

2.266.405 2.202.798 2.136.452

2010 POBLACIÓN SERVIDA DE ALCANTARILLADO EN EL DMQ

2.178.809

2.125.393 2.073.708 2.015.052

2010

2011

2012

oct-13

2011

2012

oct-13

Evolución de Indicadores de Gestión EPMAPS Empleados totales por 1.000 conexiones

5,32

4,78

4,39

3,97

IANC, ciudad de Quito= 21,29%

2010

2011

2012

oct-13

INDICE DE AGUA NO CONTABILIZADA EN EL DMQ

29,91%

30,31%

28,36% 27,75%

2010

2011

2012

oct-13

Evolución de Indicadores de Gestión EPMAPS INDICE DE EFICIENCIA EN LA COBRANZA

91,75%

91,72% 90,41%

85,52%

2010 INDICE DE SATISFACCIÓN DEL CLIENTE

84,70%

82,33% 76,50%

2010

74,70%

2011

2012

oct-13

2011

2012

oct-13

Evolución de Indicadores de Gestión EPMAPS CONSUMO DOMÉSTICO/CONEX/MES

26,48

25,08

2010

2011

25,31 24,74

2012

oct-13

COBERTURA DE MICROMEDICIÓN

99,63% 98,57% 97,19%

97,12%

2010

2011

Índice de Lecturas Reales= 98,20%

2012

oct-13

Evolución de Indicadores de Gestión EPMAPS INDICE DE LA CALIDAD DEL AGUA EN EL DMQ 99,96%

99,68%

99,71%

2011

2012

99,52%

2010 INDICE DE CONTINUIDAD DEL SERVICIO EN EL DMQ 99,89%

99,83%

2010

98,26%

98,16%

2011

2012

oct-13

oct-13

BENCHMARKING • Por qué es necesario el Benchmarking • El «Benchmarking» es una herramienta mundialmente utilizada en la Regulación de Servicios, entre las empresas que han logrado comportamientos competitivos (eficientes).

• Se fundamenta en la comparación del desempeño de las empresas, a través de métricas e Indicadores. • Promueve la transferencia de las mejores prácticas con el propósito de aplicarlos en las diferentes organizaciones. • Permite dar a conocer los resultados de las comparaciones (todos quieren ser el mejor, nadie quiere ser el peor). • Empresa que no se mide, no mejora.

COMPARACIÓN SEGÚN DATOS DE CENSOS AGUA POTABLE - CANTÓN 100 95

90

Quito Guayaquil

85

Cuenca 80 75 70 2000

2005

2010

ALCANTARILLADO - CANTÓN

2015 100 95 90 85

Quito

80

Guayaquil

75

Cuenca

70 65 60 55 50 2000

2005

2010

2015

Benchmarking con ADERASA

ADERASA= Asociación de Entes Reguladores de Agua y Saneamiento de las Américas

DATOS 2012

Benchmarking con ADERASA DATOS 2012

Benchmarking con ADERASA DATOS 2012

Benchmarking con ADERASA DATOS 2012

Benchmarking con ADERASA

ADERASA= Asociación de Entes Reguladores de Agua y Saneamiento de las Américas

DATOS 2012

Benchmarking con ADERASA

ADERASA= Asociación de Entes Reguladores de Agua y Saneamiento de las Américas

DATOS 2012

Benchmarking con ADERASA

ADERASA= Asociación de Entes Reguladores de Agua y Saneamiento de las Américas

DATOS 2012

Datos IAgua: el costo del m3 de agua se comercializa en Dinamarca a 4,32 Euros, en España a 1,47 Euros; en Quito a 0,43 USD.

Benchmarking con ADERASA DATOS 2012

EPMAPS La innovación y tecnología en la gestión del servicio del agua

EPMAPS siempre innovando Plan Informático: Mejores Prácticas

Telemetría y Telecontrol

SOA-BPM

Computación en la Nube

Infraestructura y Comunicaciones

SCADA

Sistemas Integrados

SIG Sistemas de Información Geográfica

Seguridad Informática

EPMAPS, siempre innovando Tubería Curada en Sitio (CIPP):

Macromedidores:

Inspección Televisiva:

Inspección Georadar:

EPMAPS siempre innovando Implementación del ERP (Planificación de Recursos Empresariales)

EPMAPS siempre innovando Implementación de un Nuevo y Moderno Sistema Comercial (SISCOM- SAP):

RECONOCIMIENTOS Y PREMIOS OBTENIDOS Corporación Ecuatoriana de la Calidad Total Medalla de Oro a la Excelencia (Modelo Malcom Baldrige)

Premio a la Calidad en el Ramo Servicios Públicos Índice Nacional de Satisfacción del Cliente

Foro Mundial del Agua 3er Lugar en el Concurso a las mejores prácticas de políticas públicas en empresas del sector en América Latina.

Servicio Nacional de Contratación Pública SERCOP 1er Lugar en el Concurso Mejores Prácticas de Contratación Pública Años 2011 y 2012

Seminario: «Servicios Públicos: Agua Potable y Saneamiento»

MUCHAS GRACIAS othó[email protected]

www.aguaquito.gob.ec