GERENCIA DE SISTEMAS – DESARROLLO DE SISTEMAS

SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

ACTIVIDAD

DOCUMENTO DE DISEÑO VERSIÓN 1.0

Febrero 2004

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FASE DISEÑO – Documento de Diseño

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SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

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COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

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TABLA DE CONTENIDO Introducción _______________________________________________________________ 4 1

2

Descripción General_____________________________________________________ 5 1.1

Antecedentes _______________________________________________________ 5

1.2

Objetivo ____________________________________________________________ 6

Diseño de Requerimientos _______________________________________________ 6 2.1 Aplicativo WEB ______________________________________________________ 6 2.1.1 Diseño de las páginas _____________________________________________ 6 2.1.2 Formularios que generan los archivos textos __________________________ 14 2.2

3

4

Aplicativo DeskTop __________________________________________________ 23

Interrelación con otros Sistemas _________________________________________ 47 3.1

Descripción de las Interfases __________________________________________ 48

3.2

Diagrama de Cada Interfase ___________________________________________ 50

Especificaciones de Procesos ___________________________________________ 51 4.1

Descripción de los Componentes _______________________________________ 51

4.2 Miniespecificaciones de los procesos principales ___________________________ 4.2.1 Especificaciones para el control de Seguridad _________________________ 4.2.2 Especificaciones para la creación de la interfaz Wed.____________________ 4.2.3 Especificaciones para la creación de la aplicación DeskTop_______________ 4.2.4 Fórmulas empleadas para el cálculo de los indicadores y alertas___________ 4.2.5 Validación de los archivos estructurados de las EAFC.___________________ 4.2.6 Valores para la administración de Parámetros del Sistema _______________ 5

52 52 53 54 72 75 83

Modelo de datos _______________________________________________________ 90 5.1 Definición de Entidades y Estructura de Tablas ____________________________ 90 5.1.1 Definición de Entidades y Atributos (Modelo Lógico)_____________________ 90 5.1.2 Definición de Entidades y Atributos (Modelo Físico) _____________________ 95 5.2 Diagrama de Entidad - Relación Modelo ________________________________ 5.2.1 Modelo Lógico _________________________________________________ 5.2.2 Modelo Físico__________________________________________________ 5.2.3 Diccionario de datos_____________________________________________

6

Descripción de la Arquitectura General ___________________________________ 118 6.1 Arquitectura de Hardware ____________________________________________ 6.1.1 Interfaz Web___________________________________________________ 6.1.2 Interfaz DeskTop _______________________________________________ 6.1.3 Requerimientos para que el usuario externo pueda utilizar el MVNet: ______ 6.1.4 Arquitectura General del Sistema __________________________________

7

102 102 105 109 118 118 119 120 120

6.2

Arquitectura de Software_____________________________________________ 120

6.3

Diagrama de Comunicación __________________________________________ 122

Anexos______________________________________________________________ 122 7.1

Diseño de Reportes del Sistema_______________________________________ 123

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7.2

Prototipo del Sistema _______________________________________________ 146

7.3

Especificaciones Técnicas de envío de información________________________ 146

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Introducción El presente documento constituye el Informe de Diseño del Sistema de Control de Fondos Colectivos, el mismo que permitirá llevar el control y seguimiento del Sistema de Fondos Colectivos en su conjunto y dictar en forma oportuna las medidas correctivas que fueran necesarias, en la medida que la información proporcionada por los participantes sea una respuesta correcta a los requerimientos de información en forma suficiente y oportuna Este documento servirá de base para la compresión funcional del Sistema Propuesto tanto para el usuario final como para el personal técnico a cargo de la Administración de los programas y componentes. Se detalla el diseño de las pantallas principales, reportes, estadísticas y la funcionalidad de los principales procesos del sistema, mediante este documento el usuario tendrá en claro el alcance y los beneficios que le otorgará el nuevo sistema. Esta alternativa de solución que se plantea ha sido presentada en un esfuerzo conjunto entre el área de Fondos colectivos y la Gerencia de Sistemas.

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1 Descripción General 1.1 Antecedentes Con Decreto Ley Nro.21907 se encarga a la CONASEV la supervigilancia y control de las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos a efectos no sólo de regular su funcionamiento sino de cautelar por los derechos e intereses de sus asociados. Teniendo en consideración este encargo, la Gerencia de Intermediarios y Fondos ha considerado implementar una herramienta que facilite este control y seguimiento, a fin de tener disponible reportes y consultas que identifiquen situaciones que puedan afectar el ordenado desarrollo del Sistema de Fondos Colectivos en su conjunto y dictar en forma oportuna las medidas correctivas que fueran necesarias. Durante la etapa de análisis recopilamos información sobre los procesos principales que maneja el sistema actual de Fondos Colectivos: •

Autorización de funcionamiento a las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos.

•

Creación de Programas administrados por las Empresas Administradoras

•

Creación y liquidación de Grupos.

•

Venta de contratos y movimiento de Asociados.

•

Control de Adjudicaciones y garantías.

La fuente principal para el control de estos procesos son en su mayoría obtenidos de la información solicitada a las Empresas Administradoras mediante archivos estructurados recibidos a través del portal del MVNet. Esta información que nos envían las Administradoras también servirán para el calculo de las contribuciones y formulas de alertas de los indicadores definidos por el usuario.

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1.2 Objetivo •

Definir y detallar en forma clara el diseño de los procesos, arquitectura y funcionalidades del proyecto que permita al usuario y personal técnico determinar si el sistema propuesto se ajusta a los requerimientos solicitados y expectativas deseadas.

•

Definir las especificaciones para la programación de los entornos web y aplicación administrador así como las herramientas de programación y hardware que se van ha utilizar.

•

Desarrollar el prototipo web que incluye el diseño de las páginas en formato html que muestre la secuencia de opciones para que las Empresas envíen los archivos estructurados.

•

Desarrollar el prototipo deskTop con el diseño de las pantallas que utilizará el usuario CONASEV para su administración y control.

•

Desarrollar el diseño de los reportes que emitirá el sistema.

2 Diseño de Requerimientos 2.1 Aplicativo WEB 2.1.1 Diseño de las páginas Se detalla el diseño de las páginas que van ha interactuar con el usuario externo. Para ingresar al Sistema MVNet tendrá que ingresar a la página de Conasev donde el usuario tendrá que elegir el enlace MVNet, luego el usuario escogerá si posee o no Certificado dependiendo de la función que cumple en la empresa. La dirección de la página es: www.conasev.gob.pe

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Fig. 1

En la Fig. 1 muestra la página de Conasev donde haremos clic en el enlace del MVNet que se encuentra en la parte superior.

Fig. 2

En la Fig. 2 muestra la página del MVNet donde el usuario elegirá con Certificado o sin Certificado dependiendo del tipo de rol. Al ingresar al Sistema se muestra la siguiente ventana donde pedirá su password, inmediatamente se abrirá la página principal del MVNet.

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Fig.3

En la Fig. 3 al ingresar al sistema MVNet debemos dirigirnos al ambiente Real y escoger con o sin Certificado dependiendo el rol que cumpla el usuario, inmediatamente digitar el password. Fig. 4

En la Fig. 4 después de digitar el password correcto el sistema valida la información e inmediatamente entra a la página principal.

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Fig. 5

En la Fig. 5 la página principal contiene un menú en la parte izquierda donde se ubica el enlace que selecciona el tipo de información que vamos a enviar. Para este caso seleccionaremos inf. de supervisión Los archivos que se deben enviar por el MVNet han sido agrupados de acuerdo a su contenido en tres grupo que se muestran en la parte derecha de esta página. Cada grupo le permitirá elegir los archivos que desea preparar para ser enviados por el Mvnet.

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Fig. 6

En la Fig. 6 se presenta la relación de archivos de control de operaciones del Sistemas y su periodicidad

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Fig. 7

En la Fig. 7 se presenta la relación de archivos de información financiera del Sistemas y su periodicidad. Fig 8

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En la Fig.8 se presenta la relación de archivos de flujo financiero del Sistemas y su periodicidad Fig. 9

En la Fig.9 se muestra el resultado de la validación para el caso de error en un registro del archivo enviado, para el ejemplo se muestra el error 80 en la columna 5.

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Fig. 10

En la Fig.10 se detalla el error encontrado y se visualiza el registro según la estructura del archivo.

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Fig.11

En la Fig 11 : Se muestra la página de firma y envío.

2.1.2 Formularios que generan los archivos textos En el MVNet se va ha crear formularios que faciliten a las ADMINISTRADORAS generar los archivos textos de tres estructuras: • Estado de Ingresos y Gastos de la Empresa • Garantías de la Administradora • Estados Financieros del Sistema Diseño de los formularios : •

Formulario para la generación del archivo de Estado de Ingresos y Gastos de la Empresa :

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Fig.12

Fig.12 :En esta página se ingresan los datos solicitados, luego se debe seleccionar el botón siguiente .

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Fig. 13

Fig.13 : En esta página se selecciona el directorio donde se guardará el archivo texto generado a partir de la información registrada en la página de la pantalla anterior, luego deberá hacer clic sobre el botón continuar. Fig.14

Fig.14: En esta página le indica el nombre del archivo generado y el directorio donde fue creado. El Botón continuar lo direcciona a la página de firma y envío(Fig.11).

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•

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Diseño del formulario para la generación del archivo para el cálculo de Garantías de las Administradoras. Fig.15

Fig.15; En este formulario se registran los valores que servirán para el cálculo de las Garantías requeridas a las Empresas. Las siguientes páginas son las mismas que se indican en la Fig.13 y 14 para la selección del directorio y reporte del archivo generado. •

Diseño del formulario para la Información Financiera : Balance General

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Fig.16

Fig.16: Se ingresan en esta página los datos solicitados sin totales.

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Fig.17

Fig.17: Luego de ingresar todos los datos requeridos la siguiente página le muestra el cálculo de los totales por cada cuenta. El botón siguiente le presenta la páginas de las Fig.13 y 14 para la selección del directorio y reporte del archivo generado.

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•

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Diseño del formulario para el Flujo Financiero del Sistema Fig. 18

Fig. 18 : El formulario debe ser completado con los datos requeridos. Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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•

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Reporte Flujo Financiero: El MVNet le muestra un reporte con los datos previamente ingresados y validados para la generación del archivo. Fig.19

Fig.19 :Este reporte generado contiene los totales calculados por el MVNet, el botón siguiente le muestra las páginas de la Fig.13 y 14 para la selección de directorio y reporte del archivo generado

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Fig.20

Fig.20 : Para el caso de archivos enviado correctamente el MVNet le genera un cargo de los archivos enviados.

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2.2 Aplicativo DeskTop 1. Menú de opciones del Sistema : 1.

ARCHIVO

2.

MANTENIMIENTO

3.

2.1.

INFORMACIÓN DE LA ADMINISTRADORA (EAFC)

2.2.

INFORMACIÓN DE LOS PROGRAMAS

PARÁMETROS 3.1.

NORMAS Y RESOLUCIONES

3.2.

TIPOS DE REGIMEN

3.3.

TASAS

3.4.

SISTEMA DE ADJUDICACIONES

3.5.

OBJETO DEL PROGRAMA

3.6.

PARÁMETROS DEL GRUPO

3.7.

PARÁMETROS DEL ASOCIADO

3.8.

PARÁMETROS DEL BIEN O SERVICIO

3.9. PARÁMETROS DE GARANTÍAS 4.

5.

OPERACIONES 4.1.

SITUACION ARCHIVOS

4.2.

CONTROL DE ENVIOS

4.3.

SEGUIMIENTO DE ARCHIVOS

4.4.

ERRORES DE ENVÍO (CONSULTA LOG)

CONSULTAS Y REPORTES 5.1.

GENERALES 5.1.1.

5.2.

FICHA DE LA EMPRESA

5.1.2.

LISTADO DE PROGRAMAS

5.1.3.

LISTADO DE GRUPOS POR PROGRAMA

5.1.4.

LISTADO DE ASOCIADOS POR GRUPO Y PROGRAMA

5.1.5.

TIPO DE CAMBIO

INDICADORES Y ALERTAS DEL SISTEMA 5.2.1.

FORMACIÓN DE GRUPOS

5.2.2.

SITUACIÓN DE ASOCIADOS

5.2.3.

SITUACIÓN DE ADJUDICACIONES

5.2.4.

ADJUDICACIONES PENDIENTES EN BANCOS

5.2.5.

SITUACIÓN DE GARANTÍAS DEL ASOCIADO

5.2.6.

CONSULTA INDIVIDUAL DEL GAR. DEL ASOCIADO

5.2.7.

REPORTE DE LIQUIDACIÓN DE GRUPO

5.2.8.

FLUJO OPERATIVO POR GRUPO

5.2.9.

GRUPOS FORMADOS POR EMPRESA

5.2.10.

GRUPOS VIGENTES POR EMPRESA

5.2.11.

CUMPLIMIENTO DE FORMACIÓN DE GRUPOS

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5.3.

6.

5.2.12.

INCUMPLIMIENTO DE LIQ. DE GRUPOS TERMINADOS

5.2.13.

MOROSIDAD POR NRO. DE CONTRATOS

5.2.14.

PORCENTAJE DE MOROSIDAD CON RESPECTO AL MODELO TEORICO

5.2.15.

CONTRATOS VIGENTES

5.2.16.

FORMACIÓN DE GRUPOS PARA RÉGIMEN ESPECIAL

5.2.17.

EXCESO DE CONTRATOS RESUELTOS

5.2.18.

EFECTIVIDAD DE ADJUDICACIONES

ESTADÍSTICAS Y TENDENCIAS 5.3.1.

NÚMERO DE CONTRATOS VENDIDOS POR GRUPO

5.3.2.

NÚMERO DE CONTRATOS VIGENTES POR GRUPO

5.3.3.

NÚMERO DE ADJUDICACIONES POR GRUPO

5.3.4.

NÚMERO DE ADJUDICACIONES ENTREGADAS POR GRUPO

INFORMACIÓN FINANCIERA 6.1.

6.2.

7.

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SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS 6.1.1.

BALANCE GENERAL DEL SISTEMA

6.1.2.

ESTADO DE FLUJO FINANCIERO DEL SISTEMA

EMPRESA ADMINISTRADORA DE FC 6.2.1.

CALCULO DE GARANTÍAS MÍNIMAS DE LA ADMINISTRADORA

6.2.2.

ESTADO DE INGRESOS Y GASTOS DE LA EMPRESA

6.2.3.

CONTRIBUCIONES CONASEV

SALIR

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1.1. Menú Mantenimiento, tiene dos opciones: • •

Información de la Administradora Información de los programas

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1.1.1. Información de la Administradora (EAFC) : Para este mantenimiento se ha considerado utilizar las pantallas que actualmente están en el Módulo de Personas Jurídicas. La información de la Empresa esta organizada en pestañas. Todas las Pestaña tiene un submenú de mantenimiento que permite realizar las acciones de adicionar, modificar, eliminar y grabar los cambios realizados al registro.

Descripción de los iconos del menú de mantenimiento : Iconos

Descripción Permite ingresar un nuevo registro. Permite abrir la información de una pantalla a través de la ventana de búsqueda Permite eliminar la información de una pantalla. Permite generar un reporte conteniendo toda la información. Permite guardar los cambios realizados en alguna pantalla. Permite insertar un nuevo registro dependiendo en la pantalla que se encuentre. Permite eliminar un registro dependiendo en la pestaña que se encuentre. Permite ir directamente al primer registro dependiendo en la pantalla que se encuentre. Permite desplazarse al registro anterior dependiendo en la pantalla que se encuentre. Permite desplazarse al registro siguiente dependiendo en la pantalla que se encuentre. Permite ir directamente al ultimo registro dependiendo en la pantalla que se encuentre. Permite buscar un registro especifico según criterio Esta dependerá de la pantalla donde se encuentre. Permite ordenar los registros según criterios estos dependerán de la pantalla donde se encuentre.

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1.1.1.1.

Información General de la Administradora

1.1.1.2.

Dirección o ubicación geográfica de la empresa.

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1.1.1.3.

Inscripción y constitución de la Empresa

1.1.1.4.

Relaciones :

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1.1.1.5.

Modificaciones al Capital

1.1.1.6.

Responsabilidades

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1.1.2. Información de lo programas : Esta opción permite administrar la información de los programas que se crean con resolución CONASEV.

1.2. Menú Parámetros : en esta opción se encuentran todos los valores que intervienen en las validaciones para los archivos de carga de información de las Empresas.

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1.2.1. Normas y Resoluciones

1.2.2. Tipo de Régimen

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COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

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1.2.3. Tasas

1.2.4. Tipos de sistema de Adjudicaciones

1.2.5. Objeto del programa : Bien o Servicio a adjudicar

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1.2.6. Parámetros que corresponden a valores del Grupo

1.2.7. Parámetros que corresponden a valores del control de Asociados

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1.2.8. Parámetros que corresponden a valores del Bien o Servicio

1.2.9. Parámetros que corresponden a los valores de las Garantías

1.3. Menú Operaciones : esta opción permite monitorear los envíos y llevar un control de los errores o inconvenientes que puedan tener las empresas en su envío a través del MVNet.

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1.3.1. Situación de Archivos : permite activar o modificar la periodicidad de un archivo y su situación para ser mostrado a través del MVNet.

1.3.2. Seguimiento de Archivos : Este reporte muestra los estados de envío de los archivos por cada empresa.

1.3.3. Errores de Envío (Consultas LOG) : La consulta del Log de errores se realiza sobre las validaciones del último envío, es decir, sólo se graban los errores del último envío por empresa. En caso el archivo enviado sea correcto no habrán datos para esta consulta. Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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•

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Reporte General de errores

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•

Desarrollo de Sistemas

Reporte Detalle del error

1.4. Menú de Consultas y Reportes Todos los reportes tendrán una presentación estándar, utilizará un menú de opciones que le permitirá imprimir, grabar o ampliar la vista preliminar del reporte: Diseño de la pantalla estándar de Reporte:

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Barra de herramientas del reporte:

Descripción de los Iconos del menú reportes: Descripción

Iconos

Permite guarda la información del reporte, para esto se muestra la ventana guardar como es allí donde definimos el nombre del archivo y de que tipo será. Permite visualizar el reporte en una vista preliminar si esta se quiere imprimir. Permite imprimir en reporte que se esta visualizando. Permite visualizar las reglas en la consulta tanto a los costados como en la parte superior e inferior. Permite aumentar el tamaño del reporte. Permite disminuir el tamaño del reporte. Permite ir directamente a la primera pagina del reporte. Permite desplazarse a la pagina anterior del reporte. Permite desplazarse a la pagina siguiente del reporte. Permite ir directamente a la ultima pagina del reporte. Permite filtrar la consulta según algún criterio Esta dependerá del reporte donde se encuentre. Permite ordenar el reporte según criterios estos dependerán del reporte donde se encuentre. Permite actualizar el reporte por si se hecho algún cambio en otra terminal. Permite salir del reporte donde se encuentra.

Opciones del Menú de Consultas y Reportes:

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1.4.1. SubMenu de Consultas Generales

1.4.1.1. Ficha de la Empresa : Este reporte recibe como parámetros el código de la empresa. •

Diseño de la pantalla de parámetros

Pantalla estándar de selección de la Empresa

Descripción de los botones que se muestran en la pantalla : Botón

Descripción Pulsando sobre Esta botón obtendremos la lista de empresas, lo utilizaremos para buscar alguna si no recordamos el nombre exacto de aquel. Pulsando sobre Esta botón limpiaremos la lista de empresas para una nueva búsqueda. Pulsando sobre Esta botón cancelara toda acción y saldrá de esta ventana volviendo a la ventana principal. Pulsando sobre Esta botón antes haber pulsado el botón buscar mostrándonos la lista de empresas y seleccionando una de ellas como muestra la ventana anterior, Esta botón abrir se habilitará y al hacer clic sobre el nos mostrara toda la información de la ficha escogida.

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Pulsando sobre Esta botón nos llevara a la ventana que nos muestra la pantalla en blanco, es decir todos los campos estarán vacíos teniendo que ingresar toda la información requerida.

•

Diseño del reporte :

Pagina 1 :

Pàgina 2 :

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Página 3:

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1.4.1.2. Lista de Programas : los parámetros para este reporte es el código RPJ de la empresa. •

Diseño de la pantalla de Parámetros : utiliza la Pantalla estándar de selección de la Empresa.

•

Diseño del reporte

1.4.1.3. Lista de Programas y Grupos : Este reporte recibe como parámetros la empresa y el programa, también tiene opción de escoger todos los programas:

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•

Diseño de la pantalla de parámetros

•

Diseño del Reporte

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1.4.1.4. Lista de Asociados por Grupo y Programa : Este reporte recibe como parámetros la empresa, el programa y el grupo.

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•

Diseño de la pantalla de parámetros

•

Diseño del reporte

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1.4.1.5.

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Consulta tipo de cambio

1.4.2. SubMenú de Indicadores / Alertas del Sistema : El diseño de los reportes se encuentran como anexo de este documento.

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1.4.2.1. 1.4.2.2. 1.4.2.3. 1.4.2.4. 1.4.2.5. 1.4.2.6. 1.4.2.7. 1.4.2.8. 1.4.2.9. 1.4.2.10. 1.4.2.11. 1.4.2.12. 1.4.2.13. 1.4.2.14. 1.4.2.15. 1.4.2.16. 1.4.2.17. 1.4.2.18.

Desarrollo de Sistemas

Formación de Grupos Situación de Asociados Situación de Adjudicaciones Adjudicaciones pendientes en Bancos Situación de Garantías del Asociados Consulta individual de Gar. del Asociado Reporte de Liquidación de grupo Flujo Operativo por grupo Grupo formados por Empresa Grupo Vigentes por Empresa Cumplimiento de Formación de grupos Cumplimiento de Liquidación de grupos terminados Morosidad por Nro. de Contratos Porcentaje de Morosidad con respeto al MT Contratos Vigentes Formación de grupos para Régimen Especial Exceso de contratos Resueltos Efectividad de Adjudicaciones

1.4.3. SubMenú de Estadísticas y Tendencias: Se ha diseñado un formato para estos reportes que se encuentran como anexo de este documento (ver anexo).

1.5. Menú Estados Financieros : el diseño de los reportes se adjuntan como anexo de este documento. El parámetro que recibe es el código de la empresa. Utiliza la Pantalla estándar de selección de la Empresa. 1.5.1. SubMenu del Sistema Fondos Colectivos :

Diseño de los reportes: Balance General del Sistema Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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Estado de Flujo Financiero del sistema 1.5.2. SubMenú de Empresa Administradora de Fondos Colectivos

Diseño de los Reportes : Cálculo de las Garantías mínimas de las Administradoras Estado de Ingresos y Gastos de la Empresa Contribuciones CONASEV

3 Interrelación con otros Sistemas 1. Módulo de Seguridad : Este módulo nos permite controlar los niveles de acceso a las diferentes opciones del sistema. Se manejará los siguientes perfiles: •

Perfil Reportes : permitirá acceder únicamente a los reportes y búsquedas del Aplicativo Administrador (Usuario de Consulta).

•

Perfil Administrador : Tendrá los mismos permisos que el Perfil reportes más el Perfil de Administrador. Es decir deberá permitir acceder a todas las funciones de mantenimiento de valores del Aplicativo Administrador (perfil asignado únicamente a los usuarios autorizados del Servicio de Fondos Colectivos).

2. Módulo WorkFlow : a través de este módulo se tendrá la consulta de las resoluciones de creación de empresas y programas. Así como de los archivos enviados a través del MVNet en su formato original.

3. Módulo de Emisores : consulta de los Estados Financieros de las Empresas Administradoras.

4. Módulo de Registro de Personas Jurídicas : De este módulo se tomarán las pantallas que actualmente administran los datos de las Empresas y se les incluirá algunos campos adicionales necesarios para la consulta y elaboración de la ficha de la empresa.

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5. Módulo de Documentos Valorados : En este módulo se registran los valores que Conasev tiene en custodia, esta información será consultada por el sistema para el seguimiento de las garantías que las empresas deben presentar.

INTERRELACIÓN CON OTRAS APLICACIONES APLICACIONES EXTERNAS

Seguridad

1

WorkFlow

Emisores

2

RPJ

3

4

SISTEMA FONDOS COLECTIVOS

MVNet

DOC. VALORADO S 5

Repostes Estadísticos de Control

archivos.TXT

BD Fondos Colectivos

3.1 Descripción de las Interfases • Aplicativo Web

Se deberá hacer un desarrollo a nivel web, que permita implementar páginas para que las Empresas Administradoras de Fondos Colectivos realicen el envío de la Información el sistema que administran a través del MVNet. Estos archivos serán de extensión TXT con estructuras definidas. Este módulo deberá permitir hacer una validación y conversión de datos que serán almacenados en la base de datos de CONASEV. Para esta etapa de desarrollo se considera las especificaciones técnicas como base para determinar la conformación de los archivos. En caso los archivos hayan sido preparados en forma incorrecta el sistema les mostrará reportes con el detalle del error para hacer mas fácil la depuración y corrección. Con la información registrada se emitirán los reportes y consultas que emitirá el sistema Administrador. Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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Asimismo, se tendrá la opción de preparar desde formularios los archivos textos para las estructuras de Estado de Ingresos y Gastos de la Empresa, Garantías de las Administradoras y Estados Financieros del Sistema. El acceso a la página de envío de Información Estadística y Financiera del Sistema será desde el home o página principal del aplicativo internet del MVNet, le muestra la pantalla de identificación que indique registrar su usuario y clave de acceso, también podrá realizar consultas sobre el envío de información realizada, en caso de error podrá volver a enviar la información del periodo siempre y cuando se encuentre dentro de las fechas registradas en el cronograma de envíos.

•

Aplicativo Administrador (DeskTop)

Tendrán acceso al Aplicativo Administrador únicamente los usuarios CONASEV designados a perfiles que se controlan por el Módulo de Seguridad, la lista de usuarios será definido por el Área de Fondos Colectivos. Se deberá validar correctamente el usuario, clave y perfil del usuario. Se deberá mantener la actual estructura de seguridad del aplicativo MVNet2. En todos los casos se deberá llevar el control de registro en los logs del propio aplicativo donde quedará registrado el usuario, fecha, hora, etc. El Módulo Administrará contará en general con las siguientes opciones: •

Administración de Empresas Administradoras de Fondos Colectivos.

•

Administración de Programas y grupos.

•

Administración de Calendario de envío.

•

Seguimiento de operaciones .

•

Consultas, Reportes y Estadísticas. Los Reportes y Estadísticas serán generados a partir de la información registrada por los archivos enviados por las Empresas Administradoras. Estos reportes y estadísticas deberán ser diseñados de acuerdo a los formatos que se presentan en este documento y que permitirá monitorear y controlar el comportamiento del Sector de Fondos Colectivos.

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3.2 Diagrama de Cada Interfase Interfaz WEB CONASEV

Validación y consistencia de Archivos

EMPRESA ADMINISTRADORA DE FONDOS COLECTIVOS

Valida Archivos

Envío de Archivos formato .TXT

B.D. Fondos Colectivos

MVNet2

Guarda información en BD de F.C

Consultas sobre información enviada

Interfaz DeskTop

Registro y Administracion de EAFC

Registro y Administración de Programas

CONASEV Registro de Calendario de Envíos y Adm. de operaciones

APLICATIVO ADMINISTRADOR B.D. Fondos Colectivos

Generación de Reportes estadísticos

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4 Especificaciones de Procesos 4.1 Descripción de los Componentes Los componentes serán desarrollados en Visual Basic 6.0 y permitirán la conexión, validación y grabación de datos enviados por las ADMINISTRADORAS en archivos textos. Estos componentes serán administrados por el software Microsoft Transaction Server (MTS) ubicado en el servidor. Estos componentes serán invocados desde las páginas asp que contienen la interfaz con el usuario. Los componentes a utilizar son: 1. La Clase de Conexión a la base de datos : DataConnect.cls 2. Para los convertidores se desarrollarán las clases: a. IFONCOL.cls : para información de control del movimiento de programas y grupos. b. IEEFF.cls : Para la validación y conversión de los archivos de estados financieros del sistema

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INTERRELACION ENTRE COMPONENTES MVNet ARIES - IIS

FOBOS - MTS

HERCULES

.TXT

Pag *.asp

Estructuras de Control y EEFF

IFONCOL

Bd. Fondos Colectivos

IDataConect

IEEFF

4.2 Miniespecificaciones de los procesos principales 4.2.1 Especificaciones para el control de Seguridad Ambas interfases utilizarán las tablas de seguridad para identificar y validar al usuario. Tablas que se van ha consultar : Nombre USR APLI LOGIN_DB OPM

Esquema WORKFLOW SEGURIDAD SEGURIDAD SEGURIDAD

OPP

SEGURIDAD

PRF

SEGURIDAD

Descripción Identificación de usuarios y claves Registro de la aplicación La conexión a la Base de datos Opciones de la aplicación. Asociación perfil y opciones de la aplicación Perfiles de usuario

Procedimiento para el registro de la aplicación en Seguridad 1. Se debe crear la aplicación desde el sistema integrado de seguridad y asignarle el nemónico “SFC” 2. En el mismo sistema se debe crear el esquema a Base de Datos “FonCol” con usuario “FonCol” y contraseña “FonCol” para el ambiente de Desarrollo.

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3. Se deben utilizar las librería comunes: pb_glob0.pbl, pb_glob1.pbl, pb_glob2.pbl y seg_client.pbl al target del workspace de la aplicación.

4.2.2 Especificaciones para la creación de la interfaz Wed. •

Las páginas web utilizarán las mismas páginas de estilos que el MVNet utiliza, un frame en el lado izquierdo que contiene el menú de opciones a las que tiene acceso y el frame central que se activa según la opción seleccionada.

Menú de Opciones

página de Estilos :

•

Todas las páginas serán de extensión asp.

•

Las validaciones de forma serán codificadas en el cliente con los lenguajes javascript o VbScript. Ejm:

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•

Las validaciones de consistencia y estructura serán programadas en los componentes de validación y conversión.

•

Los Componente serán instalados en el MTS para su administración.

4.2.3 Especificaciones para la creación de la aplicación DeskTop La aplicación será creada en el directorio de desarrollo : R:\Desarrollo\Sistemas C-S version 8.0\FondosColectivos\fuentes. Se considera para la creación de los objetos de la aplicación el estandar vigente del área.

4.2.3.1 Campos de Auditoria Para una mayor seguridad en la integridad de los datos se van ha crear triggers a todas las tablas del sistema que tengan perfiles de modificar registros. tomará la siguiente Nomenclatura ESQUEMA .TBIUD_ NOMBRE DE TABLA Este Trigger actualizara los campos de Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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Dfec_sistema Clogin_sist Dfec_creacion clogin_creac

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Fecha de modificación del registro Ultimo usuario que modificó el registro Fecha de creación del registro Usuario de creación

El código general que tendrá el Trigger es el siguiente : DECLARE LS_USER VARCHAR2(20); BEGIN SELECT SUBSTR(OSUSER, INSTR(OSUSER,'\') + 1) INTO ls_user FROM V$session WHERE audsid = USERENV('SESSIONID'); IF INSERTING then :new.DFEC_SISTEMA:=SYSDATE; :new.CLOGIN_SIST:=LS_USER; :new.DFEC_CREACION:=SYSDATE; :new.CLOGIN_CREAC:=USER; ELSIF UPDATING then :new.DFEC_SISTEMA:=SYSDATE; :new.CLOGIN_SIST:=LS_USER; END IF; END;

4.2.3.2 Especificaciones para los procesos : a) Administración de EAFC Descripción El sistema tendrá la opción de administrar los datos de las Empresas Administradoras, se tomará como base las pantallas de administración que actualmente están en producción y se encuentran ubicadas en el módulo de Registro de Personas Jurídicas, al que se le va ha adicionar campos solicitados por el usuario que le permitan llevar el registro y control de los datos del Reglamento. Relación de tablas a utilizar Esquema

Tabla

Insertar

Eliminar

Modificar

Lectura

1

Persona

Perjur

Si

Si

Si

Si

2 3

Persona Persona

Relaciones Inscconst

Si Si

Si Si

Si Si

Si Si

Para el Mantenimiento de la Administración de las EAFC se van a realizar las siguientes modificaciones Para la tabla Relaciones, se crearan los siguientes campos : Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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1 2 3 4

Campos Ccodruc CnroFaxgerencia CnroTelefonogerencia CdescEmail Para la tablas

1 2 3

Campos CnoResrevoca Dfecrevoca Ctipmovrevoca

4

CnoRescambio

5

DfecRescambio

Tipo Char(22) Char(10) Char(10) Char(50)

INSCCONST

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Funcionalidad Mostrará el Nro de RUC del Representante Legal Mostrará el Nro de Fax de la Plana Gerencial Mostrar el Nro de teléfono de la Plana Gerencial Mostrar el email de la Plana gerencial

se crearan los siguientes campos

Tipo Funcionalidad Char(22) Mostrará el Número de resolución de la revocación Date Mostrará la Fecha de resolución de la revocación Char(1) Mostrará el Motivo de la resolución de la revocación Char(22) Mostrará el Número de Resolución cuando se produzca un cambio de Estatutos Date Mostrará la Fecha de Resolución del Cambio de Estatuto

Para la tablas Persona se agregarán los siguientes campos : Tabla Persona 1

Campos CdescobjectoEafc

Tipo Char(60)

2

Cdesoficialcump

Char(60)

Funcionalidad Se agregar este campo y que será de uso para las Administradoras, Mostrará la descripción detallada del Objeto Social de la EAFC Se agregará este campo a la tabla para colocar el Nombre del Oficial de Cumplimiento

Diseño de Interfaz Todas las modificaciones que se realicen a las tablas permitirán servirán para cambios al mantenimiento de Administración de EAFC

realizar

Para El Mantenimiento de Administración se modificaran los siguientes objetos

Objeto Window

Nombre de Objeto w_reg_perjur_admfon_col

Descripción Ventana donde se modificaran los campos de Administración de las EAFC

Datawindow

Dw_reg_perjur_admfon_col

Datawindow que Mostrará al datawindow Object de Inscripción y Constitución

DatawindowObject d_man_perjur_insc_const

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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Mostrará los datos de Inscripción y constitución de las EAFC, a este Datawindow se agregaran los campos a modificarse en la tabla INSCCONST FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

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INSCCONST

Datawindow

DW_ man_pernat_gen_rel_perjur

Datawindow que Mostrará al datawindow Object de Relaciones

DatawindowObject d_man_pernat_gen_rel_perjur Mostrará los datos de Inscripción y constitución de las EAFC, a este Datawindow se agregaran los campos a modificarse en la tabla Relaciones

También se cambiara el Formato de la Ficha de Registro de las EAFC de acuerdo a los requerimiento que a continuación se detalla

Objeto Datawindow Object

Nombre de Objeto Dw_fichas_eafc

Descripción Este Mostrará los Datos de la EAFC modificados de acuerdo a los campos señalados anteriormente

Los Campos a modificar son : 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

Campos Objeto Social Ruc Representante Legal Fax Teléfono Email Oficial de Cumplimiento Nro de Resolución Fecha de Revocación Motivo Cambios de Estatutos Nuevos Accionistas

Funcionalidad Se debe ampliar el Campo Mostrar el Ruc del Representante Legal Mostrar el Campo del Representante legal Mostrar el Nro de Fax de la Plana Gerencial Mostrar el teléfono de la Plana Gerencial Mostrar el email de la Plana gerencial Se debe incluir al Oficial de Cumplimiento Si existe Revocación incluir el nro de Resolución Si existe Revocación incluir la fecha Si existe Revocación incluirla revocación Incluir los Cambios de Estatutos Mostrar a los Nuevos Accionistas

4.2.3.3 Administración de Programas Los programas están relacionados con las ADMINISTRADORAS, pueden existir uno o mas programas por cada ADMINISTRADORA, este proceso es actualizado desde una opción del módulo cliente servidor por el usuario CONASEV. Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Desarrollo de Sistemas

Los datos registrados en el programa van a determinar las características de los grupos. Cada programa tiene características que se agrupan por el número de asociados, duración en meses de los grupos y montos de los certificados Se dará mantenimiento a 2 tablas (Cabecera y Detalle) estas tablas son: Esquema

Nombre de Tabla

1

Foncol

Nombre Fc_Programa

2

Foncol

Fc_Detalle_Programa

Descripción Es la cabecera de los datos del programa, contiene los datos básicos del programa Es el detalle de los programas, los limites para la creación de grupos

Las acciones a realizar: 1 2 3 4 5 6 7

Esquema Foncol Foncol Foncol Foncol Foncol Foncol Persona

Nombre Fc_Programa Fc_Detalle_Programa Fc_regimen Fc_objeto Fc_normares Fc_sist_adjudicaciones Perjur

Insertar Si Si No No No No No

Eliminar Si Si No No No No No

Modificar Si Si No No No No No

Lectura Si Si Si Si Si Si Si

Para el Mantenimiento de la Tabla Cabecera : Fc_programa Campos Independientes (propias de la tabla) no hacen referencia con otras tablas

1

Campos Ccodprograma

2

Ccodresolucion

3 4

Vdescprograma Cnumcontratosmodteor

5

Dfechacreaprograma

6

VctaBancaria

Tabla Fc_programa Funcionalidad Este campo será ingresado por el usuario, el código del programa será emitido previa resolución por CONASEV Este campo indicara el Nro de resolución que crea el Programa, será ingresada por el usuario Este campo será ingresado por el usuario Este campo Mostrará el Numero de contratos y que regirá para todos los grupos, Será ingresado por el usuario Este campo será autogenerado, tomara la fecha actual del Sistema Este campo será ingresado por el usuario, Mostrará el Nro de cuenta donde estar depositado el fondo

Campos que hacen referencia a otra tabla Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

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COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Campos

1 Crpj

Tabla Fc_programa Referencia con Otras Tablas Esq. Nombre Nombre de Tabla Campo Persona Perjur Rpj

2 Ccodregimen

Foncol

Fc_regimen

3 Ccodobjeto

Foncol

Fc_objeto

Ccodobjeto

4 Ccodresol

Foncol

Fc_normasres

Ccodresol

5 Ccodadj

Foncol

Fc_sist_adjudicac iones

Ccodadj

Persona

Perjur

Rpj

6 Coodbanco

Desarrollo de Sistemas

Funcionalidad

Se obtendrá el Código Perjur de la Persona

Ccodregimen Para obtener la descripción del tipo de Régimen Para obtener la Descripción de Objeto del Programa Para obtener la resolución de creación del Programa Para obtener la descripción del tipo de Adjudicaciones Para obtener el código de banco

Para el Mantenimiento de la Tabla Detalle: Fc_detalle_programa Campos Independientes (propias de la tabla) no hacen referencia con otras tablas

1

Campos Cnosecuencia

2

Ncertificadomaximo

3

Ncertificadominimo

4

Ncuotamininscrip

5

Ncuotamaxinscrip

6

Ncuotaminadm

7

Ncuotamaxadm

8

Ncuotaminseguro

9

Ncuotamaxseguro

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Tabla Fc_detalle_programa Funcionalidad La generación de estos campos será en forma secuencial, llenados con ceros a la izquierda si en caso el tamaño del campo es inferior a 4 posiciones El campo será ingresado por el usuario, muestra el valor e máximo del certificado El campo será ingresado por el usuario, muestra el valor mínimo del certificado El campo será ingresado por el usuario, muestra el porcentaje mínimo de la cuota de inscripción El campo será ingresado por el usuario, muestra el porcentaje máximo de la cuota de inscripción El campo será ingresado por el usuario, muestra el porcentaje mínimo de la cuota de administración El campo será ingresado por el usuario, muestra el porcentaje máximo de la cuota de administración El campo será ingresado por el usuario, muestra el porcentaje mínimo de la cuota de seguro El campo será ingresado por el usuario, muestra el Versión: 1.0 Página : 59 de 146

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ACTIVIDAD

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FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

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AMBITO

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COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

10

Ncuotaminreserva

Desarrollo de Sistemas

porcentaje máximo de la cuota de administración El campo será ingresado por el usuario, muestra el porcentaje mínimo de la cuota de administración

Campos que hacen referencia a otra tabla

Campos

1 Ccodprogram a

Tabla Fc_detalle_programa Relación con Otras Tablas Funcionalidad Esq. Nombre Nombre de Tabla Campo Foncol Fc_programa Ccodprograma Tomara el Código de la tabla Padre: Fc_programa

Diseño de Interfaz Los Objetos Power Builder a usar son los siguientes:

Window

Objeto

Nombre de Objeto w_man_programas

Trevew

tv_ man_programas

Tab

Tab_ man_programas

Datawindow

dw_cabecera

Datawindow

dw_cabecera_detalle

Datawindow

dw_detalle

Datawindow

dw_cabecera_detalle

Datawindow Object

d_list_programa

Datawindow Object

d_list_programa_detalle

Datawindow Object

d_det_programa

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 60 de 146

Descripción Ventana principal del mantenimiento Mostrará la relación de las EAFC Este objeto contendrá dos objetos (datawindow Cabecera y detalle) Mostrará la información de los programas. Objeto usado para la consulta Mostrará la información de los programas para el mantenimiento Mostrará la Relación de las Secuencias de cada Programa, este objeto usado para la consulta En este objeto se usara para el mantenimiento de la secuencia de los programas Información general de los programas Detalle de los Programas. Usada para el mantenimiento Información de Secuencias

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COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Datawindow Object

Desarrollo de Sistemas

de Programas Información de Secuencias de Programas. Usada para el mantenimiento

d_det_programa_detalle

4.2.3.4 Mantenimiento de Parámetros El desarrollo de esta opción esta directamente relacionada con el mantenimiento de los Programas; estas se encargaran de brindar información estableciendo restricciones o parámetros, como por ejemplo en la creación de Programas Normas o Resoluciones La creación de Resoluciones o Normas esta directamente relacionada con el sistema de Información Legal (SIL) ya que es en este modulo donde se crearan los nuevas resoluciones ligadas a Fondos Colectivos. Las resoluciones creadas en este Mantenimiento servirán como base legal para la creación de los Programas

Esquema 1

Foncol

2

Legal

Nombre de Tabla Nombre Descripción Fc_Normasres Esta tabla contiene la información Básica de las normas o resoluciones (como por ejemplo el Nro de resolución un Programa) Normas El filtro para esta tabla será Where= ‘XX’

Las acciones a realizar se describen a continuación:

1 2

Esquema Nombre Foncol Fc_Normasres Legal Normas

Insertar Si No

Eliminar Si No

Modificar Si No

Lectura Si si

Para el Mantenimiento de la Tabla Campos Independientes (propias de la tabla) no hacen referencia con otras tablas

1

Campos Ccodresol

2

Cnroresolucion

3 4

Dfecharesol Vresumenresol

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Tabla Fc_Normasres Funcionalidad Este campo será autogenerado por el Sistema. La generación de estos campos será en forma secuencial, mediante el Séquense SQ_NRO_RESOLUCION Este Campo estará amarrado con la tabla Normas (Esquema Legal) se creará un Drop Dow (donde se mostrara las Normas del Sistemas de Información Lega) Será ingresada por los usuarios Este campo será ingresado por el usuario Versión: 1.0 Página : 61 de 146

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Desarrollo de Sistemas

Diseño de Interfaz Los Objetos Power Builder a usar son los siguientes Objeto Window

Nombre de Objeto W_man_normares2

Trevew

tv_ man_normares2

Tab_1

Tab_ man_normares2

Datawindow

Dw_ man_normares2

Datawindow Objeto

d_man_normares

Descripción Ventana principal del mantenimiento Mostrará la relación de las EAFC Objeto que contendrá al Datawindow con la información de las Resoluciones o Normas Objeto que contendrá al Datawindow Object con información de las resoluciones Objeto que Mostrará las resoluciones emitidas por Conasev

Mantenimiento de Régimen Este mantenimiento establecerá a que tipo de régimen pertenece un Programa Esquema 1

Foncol

Nombre de Tabla Nombre Fc_regimen

Descripción Esta tabla contiene los tipos de régimen que afectan al Programa. Estas pueden ser 2 ( Especial o General)

Las acciones a realizar se describen a continuación : 1 2

Esquema Nombre Foncol Fc_regimen Foncol Fc_Normasres

Insertar Si No

Eliminar Si No

Modificar Si No

Lectura Si Si

Para el Mantenimiento de la Tabla Campos Independientes (propias de la tabla) no hacen referencia con otras tablas

1 2

Campos Ccodregimen Cdescregimen

Tabla Fc_regimen Funcionalidad Puede Ser 01 = ‘General’ o ‘02’ = régimen Especial Ingresado por el Usuario Campos que hacen referencia a otra tabla

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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Campos

1 Ccodresol

Tabla Fc_regimen Referencia con Otra Tablas Esq. Nombre Nombre de Tabla Campo Foncol Fc_programa Ccodresol

Desarrollo de Sistemas

Funcionalidad

Este campo hará referencia al Código de resolución

Mantenimiento del Tipo de Sistema de Adjudicación : El tipo de Sistema indica al programa a que tipo de Sistema se ha acogido. Se clasifican : Esquema Foncol

Nombre de Tabla Nombre Descripción Fc_sist_adjudicaciones Esta tabla contiene información del tipo de adjudicaciones, El Usuario CONASEV se encargara de ingresar la información

Las acciones a realizar se describen a continuación:

1

Esquema Nombre Foncol Fc_sist_adjudicaciones

Insertar Si

Eliminar Si

Modificar Si

Lectura Si

Para el Mantenimiento de la Tabla Campos Independientes (propias de la tabla) no hacen referencia con otras tablas

1

Campos Ccodregimen

2

Cdescrip

Tabla Fc_sist_adjudicaciones Funcionalidad Este campo será autogenerado por el Sistema. La generación de estos campos será en forma secuencial, llenados con ceros a la izquierda si en caso el tamaño del campo es inferior a 4 posiciones Será Ingresado por Usuario

Diseño de Interfaz Los Objetos Power Builder a usar son los siguientes Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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Objeto Window

Nombre w_man_tasas

Datawindow

dw_list

datawindow objeto

d_man_tasas

Desarrollo de Sistemas

Descripción Ventana para el uso del mantenimiento de tasas Datawindow control que contendrá al datawindow Objeto de tasas Data window object que muestra las tasas

4.2.3.5 Del Grupo El Mantenimiento Mostrará las situaciones en que se encuentra un ”Grupo” Esquema Foncol

Nombre de Tabla Nombre Fc_parámetro

Descripción Esta tabla contiene la información referente a los Grupos de un programa, la información se clasifican en: Situación de Liquidación Conceptos de Liquidación (Mostrará información solo para consulta) Tipo de Liquidación (Mostrará información solo para consulta)

Las acciones a realizar se describen a continuación: Para el Caso de Situación de Liquidación: Esquema Nombre 1 Foncol Fc_parámetro

Insertar Si

Eliminar Si

Modificar Si

Lectura Si

Para el caso de Conceptos de Liquidación: Los códigos serán proporcionados por el Sistema, solo estará habilitada la opción de consulta 1

Esquema Nombre Foncol Fc_parámetro

Insertar No

Eliminar No

Modificar No

Lectura Si

Para el caso de Tipos de Liquidación: Los códigos serán proporcionados por el Sistema, solo estará habilitada la opción de consulta 1

Esquema Nombre Foncol Fc_parámetro

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Insertar No

Versión: 1.0 Página : 64 de 146

Eliminar No

Modificar No

Lectura Si

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Para el Mantenimiento de la Tabla Campos Independientes (propias de la tabla) no hacen referencia con otras tablas Tabla Fc_parámetro Funcionalidad

Campos 1 2

Ccodparame Este campo tomara siempre el Valor ‘GRUP’ tro Ccodident Situación de Conceptos de Liquidación Liquidación El Campo Tomara el Valor siguiente : SIT_LIQ

3

Ccodsec

El Campo Tomara el Valor siguiente: SIT_CLI

Tipo de Liquidación El Campo Tomara el valor siguiente : SIT_MOV

En el caso de “Situación de Liquidación” tomara valores secuenciales conforme se vayan ingresando ITEMS; será llenados con ceros a la izquierda si en caso el tamaño del campo es inferior a 4 posiciones; para el caso de Conceptos de Liquidación y Tipos de Liquidación solo estará activo como opción de consulta

Diseño de Interfaz Cliente Servidor Los objetos Power Builder para desarrollarlo son los siguientes:

Objeto

Nombre

Descripción

Window

w_man_par_delgrupo

TreeView

tv_1

Tab_1

Tab_1

Datawindow

Dw_1

Datawindow Objeto 1

d_man_grupo

Datawindow Objeto 2

d_lis_cab_par

Ventana que se usara para el mantenimiento de grupos Objeto para mostrar la relación de los grupos Objeto que Contendrá a los Datawindow Control y Datawindow Object Datawindow control contendrá al datawindow object de mantenimiento de grupos Objeto que contendrá los campos de modificación de los grupos Objeto que contiene al dawindowObject con los detalles de los grupos

4.2.3.6 Del Asociado

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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Esquema Foncol

Desarrollo de Sistemas

Nombre de Tabla Nombre Fc_parámetro

Descripción Esta tabla contiene la información referente a los Asociados de un programa, (estas se originan cada vez que se produzca una asamblea) la información se clasifican en : Respecto a la fecha de su Inscripción Respecto a la Forma de pago Devengada Respecto a la Situación del Asociado Respecto a la Condición de Adjudicación

Para el Mantenimiento de la Tabla : Campos Independientes (propias de la tabla) no hacen referencia con otras tablas Campos 1 2

3

Tabla Fc_parámetro Funcionalidad

Ccodparametro Este campo tomará siempre el Valor ‘ASOC’ Ccodident Fecha de Forma de Pago Situación Condición del Inscripción Devengada del Adjudicado Asociado El Campo El Campo El Campo El Campo Tomara Tomara el Tomara el Valor Tomara el el Valor siguiente Valor siguiente siguiente Valor : siguiente SIT_ADJ SIT_DEV SIT_ASO SIT_INS Ccodsec El Campo tomara valores secuencial (si el tamaño del campo fuese menor a 4 espacios se llenara con ceros a la izquierda) Diseño de Interfaz Cliente Servidor Los objetos Power Builder para desarrollarlo son los siguientes:

Objeto Window TreeView Tab_1 Datawindow Datawindow Objeto 1 Datawindow Objeto 2 Datawindow Objeto 3

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Nombre de Objeto w_man_par_delasociado tv_1 Tab_1 Dw_1 d_man_grupo d_lis_cab_par d_par_asociado

Versión: 1.0 Página : 66 de 146

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4.2.3.7 Del Bien o Servicio El Mantenimiento Mostrará las situaciones en que se encuentra un ”Bien o Servicio” Esquema Foncol

Nombre de Tabla Nombre Fc_parámetro

Descripción Esta tabla contiene la información referente a los Bienes o Servicios de un programa, la información se clasifican en : Destino de Cuotas Rematadas Situación del Bien o Servicio

Para el caso de Bien o servicio siempre se darán las acciones

1

Esquema Nombre Foncol Fc_sist_adjudicaciones

Insertar Si

Eliminar Si

Modificar Si

Lectura Si

Para el Mantenimiento de la Tabla : Campos Independientes (propias de la tabla) no hacen referencia con otras tablas Campos 1 2

3

Tabla Fc_parámetro Funcionalidad

Ccodparametro Este campo tomara siempre el Valor ‘BIES’ Ccodident Destino de Cuotas rematadas Situación del Bien o Servicio El Campo Tomara el Valor El Campo Tomara el Valor siguiente : siguiente SIT_REM SIT_ENT Ccodsec El Campo tomara valores secuencial (si el tamaño del campo fuese menor a 4 espacios se llenara con ceros a la izquierda) Diseño de Interfaz Cliente Servidor Los objetos Power Builder para desarrollarlo son los siguientes Objeto Window TreeView Tab_1 Datawindow Datawindow Objeto 1 Datawindow Objeto 2 Datawindow Objeto 3

Nombre de Objeto w_man_par_bien_servicio tv_1 Tab_1 Dw_1 d_par_bienservicio d_lis_cab_par d_man_grupo

4.2.3.8 De Garantía Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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Esquema

Desarrollo de Sistemas

Nombre de Tabla Nombre Fc_parámetro

Foncol

Descripción Esta tabla contiene la información referente a los Bienes o Servicios de un programa, la información se clasifican en : Tipo de Registro de Garantías Tipo de Garantías Descripción de Garantías Situación de Garantías

Para el caso de Bien o servicio siempre se darán las acciones Esquema Nombre 1 Foncol Parametro

Insertar Si

Eliminar Si

Modificar Si

Lectura Si

Para el Mantenimiento de la Tabla : Campos Independientes (propias de la tabla) no hacen referencia con otras tablas Tabla Fc_parámetro Funcionalidad

Campos 1 2

3

Ccodparametro Este campo tomara siempre el Valor ‘GARA’ Ccodident Tipo de Tipo de Descripció Registro de Garantías n de Garantías Garantías

Ccodsec

Situación de Garantías

El Campo El Campo El Campo El Campo Tomara Tomara el Tomara el Valor Tomara el el Valor siguiente Valor siguiente siguiente Valor : siguiente SIT_GAR SIT_TGA SIT_DES SIT_REG El Campo tomara valores secuencial (si el tamaño del campo fuese menor a 4 espacios se llenara con ceros a la izquierda)

Diseño de Interfaz Cliente Servidor Los objetos Power Builder para desarrollarlo son los siguientes

Objeto Window TreeView Tab_1 Datawindow Datawindow Objeto 1 Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Nombre de Objeto w_man_par_degarantias tv_1 Tab_1 Dw_1 d_par_degarantia

Versión: 1.0 Página : 68 de 146

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Datawindow Objeto 2 Datawindow Objeto 3

Desarrollo de Sistemas

d_lis_cab_par d_man_grupo

4.2.3.9 Situaciones de Envió de Información Permitirá administrar las distintas situaciones que puedan ocurrir durante el envió de información a través del MVnet Esquema 1

Nombre de Tabla Nombre Fc_parámetro

Foncol

Descripción Contiene las situaciones de envió de información

Las acciones a realizar se describen a continuación :

1

Esquema Nombre Foncol Fc_ parámetro

Insertar Si

Eliminar Si

Modificar Si

Lectura Si

Para el Mantenimiento de la Tabla : Campos Independientes (propias de la tabla) no hacen referencia con otras tablas Tabla Fc_parámetro Funcionalidad

Campos 1 2

Ccodparametro Ccodident

Este campo tomara siempre el Valor ‘ENVI’ El tipo de envío tomara el Valor ‘SIT_ENV’

3

Ccodsec

El Campo tomara valores secuenciales (si el tamaño del campo fuese menor a 4 espacios se llenara con ceros a la izquierda)

Diseño de Interfaz Cliente Servidor Los objetos Power Builder para desarrollarlo son los siguientes Objeto Window TreeView Tab_1 Datawindow

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Nombre de Objeto w_man_envoi tv_1 Tab_1 Dw_1

Versión: 1.0 Página : 69 de 146

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OPERACIONES El desarrollo de esta opción tiene como finalidad la administración de los envíos de información que se hacen a través del MVNET. Esta información es para cada EAFC. las Tablas que se usaran son Esquema 1

Foncol

2

Foncol

3

Foncol

4

Foncol

Nombre de Tabla Nombre Fc_logerrores

Descripción Esta tabla contendrá todos los errores que hubieran Durante el envió de información por el Mvnet. Fc_estructura Esta tabla contiene la información de la Estructura Fc_sit_envio Administrara la situaciones de envió de información Fc_seguimiento Administrar el seguimiento de envió

a) Situación de Archivos Estructura Mediante esta opción se podrá controlar el manejo de envió de Información de las Estructuras, la publicación Web, la periodicidad del envió de información además la situación en que se encuentra Las acciones a realizar Esquema Nombre 1 Foncol Fc_estructura

Insertar Si

Eliminar Si

Modificar Si

Lectura Si

Para el Mantenimiento de la Tabla :

1

Campos Ccodestructura

2 3 4 4

Ctipoinformacion Cdescestructura Cperiodicidad Csituacion

Tabla Fc_sit_estructura Funcionalidad El valor del campo dependerá del nombre de la estructuras de envió de información Indicara el Tipo de información Nombre del archivo Trimestral, semestral, mensual, eventual Controlara la publicación en la Web de las estructuras

b) Control de Envíos Mediante esta opción se controlara los envíos que realice cada EAFC por el Mvnet Las acciones a realizar Esquema Nombre 1 Foncol Fc_sit_envio 2 Foncol Fc_estructura 3. Persona Perjur

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Insertar Si No No

Versión: 1.0 Página : 70 de 146

Eliminar Si No No

Modificar Si No No

Lectura Si Si Si

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Campos Independientes (propias de la tabla) no hacen referencia con otras tablas

1 2 3

Campos Año Mes Dfecprog

4

Cestadoenvio

5

Dfecproceso

6

Cflagcierre

Tabla Fc_sit_envio Funcionalidad Año correspondiente al envió de información Mes de envió de información Ingresada por el usuario, muestra la fecha de Programación del envió de información Muestra la situación del Envió, este campo será generado durante el proceso de carga de información, también podrá ser modificada por el usuario en el mantenimiento para habilitar nuevamente el envió de información Muestra la fecha de Proceso, este campo será generado durante el proceso de carga de información Mediante este campo se podrá habilitar la opción de que continué el envió de información. Este campo podrá ser administrado por el usuario si en caso se habilite un nuevo envió de información los valor

Campos que hacen referencia a otra tabla Campos

1 Crpj 2 Ccodestructur a

Tabla Fc_sit_envio Referencia con Otras Tablas Esq. Nombre Nombre de Tabla Campo Persona Perjur Rpj Foncol

Fc_estructura

Funcionalidad

Se obtendrá el Código Perjur de la Persona

Ccodestructur tomara el código de a la tabla Fc_sit_estructura

c) Seguimiento de Archivos El seguimiento de información permitirá consultar y controlar el estado en que se encuentran los envíos de información, El sistema emitirá el reporte de seguimiento de los envíos según su periodicidad Las acciones a realizar Esquema Nombre 1 Foncol Fc_seguimiento 2 Foncol Fc_estructura 3 Persona Perjur

Insertar Si No No

Eliminar Si No No

Modificar Si No No

Lectura Si Si Si

Campos Independientes (propias de la tabla) no hacen referencia con otras tablas

1 2

Campos Año Mes

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Tabla Fc_seguimiento Funcionalidad Año de proceso Mes de envió de información Versión: 1.0 Página : 71 de 146

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3

Csitenvio

4

Dfecenvio

Desarrollo de Sistemas

El campo será registrado durante el proceso de envío de información y establecerá la situación del archivo en que se encuentra El proceso registrara la fecha de envió

Campos que hacen referencia a otra tabla

Campos

1 Crpj 2 Ccodestructur a

Tabla Fc_seguimiento Referencia con Otras Tablas Esq. Nombre Nombre de Tabla Campo Persona Perjur Rpj Foncol

Fc_estructura

Funcionalidad

Se obtendrá el Código Perjur de la Persona

Ccodestructur Tomara el código de a la tabla Fc_sit_estructura

4.2.4 Fórmulas empleadas para el cálculo de los indicadores y alertas 1. Grupos Formados GF=P1(g1+g2+g3.......+gn)+P2(g1+g2+g3.......+gn)+Pn Donde: GF = Grupos Formados P1,P2..Pn = Proyectos g1,g1,g3...gn = Grupos

2. Grupos Vigentes GV= GVMA+GF-GT Donde: GV GVMA GF GT

= GRUPO VIGENTE = GRUPO VIGENTE DEL MES ANTERIOR = GRUPOS FORMADOS EN EL MES = GRUPOS TERMINADOS EN EL MES

3. Contratos vigentes CV= CH+CM +CN+CR Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 72 de 146

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Donde : CV= contratos vigentes CH= contratos hábiles, son aquellos que están al día en sus pagos CM= contratos morosos, son aquellos con una morosidad de pago de hasta tres meses CN= contratos nuevos. CR= contratos rehabilitados, son aquellos resueltos que se pusieron al día en sus pagos

4. Morosidad Morosidad=CM/MT

o Morosidad=CM/CV

Donde : CM = Contratos Morosos MT = Modelo Teórico

5. Resolución Resolución=CR/TCV o Resolución=CR/MT Donde: CR = Contratos Resueltos TCV = Total de Contratos Vendidos MT = Contratos según Modelo Teórico

6. Vacancia Vacancia=V/MT

Donde: V = Número de Vacantes MT = Modelo Teórico

7. Efectividad de adjudicaciones EA=(ADJ-ANUL)/MT Donde : EA = efectividad de adjudicaciones (en número y monto) ADJ = adjudicaciones ( en número y monto) ANUL = anulaciones de adjudicaciones ( en número y monto) MT = N° de adjudicaciones modelo teórico

8. Efectividad de entregas de adjudicaciones Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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EEA= (TADJ-ADJ ANUL-AE/AMT)*30-30 Donde: EEA AE TADJ ADJ ANUL AMT

= Efectividad en entrega de adjudicaciones = Adjudicaciones entregadas = Total de adjudicaciones = Adjudicaciones anuladas = Adjudicaciones mensuales teóricas

9. Respaldo de adjudicaciones pendientes de entrega RAP=MAPE+SPA/CB+BS Donde: MAP SPA CB BS

= Monto de adjudicaciones pendientes de entrega = Saldo por Adjudicar = Caja y Bancos = Bienes y Servicios cancelados al proveedor por entregar

10. Fondos Colectivos por Adjudicar FCA= (CC+R+OA)-(AE-D-AA) Donde FCA CC R OA AE D AA

= Fondos Colectivos por Adjudicar = Cuotas capitales = Remates = Otros aportes = Adjudicaciones efectuadas = Devoluciones = Adjudicaciones anuladas

11. Costo de Financiamiento a través del Sistema de Fondos Colectivos Variables Duración del Programa (meses) Cuota Capital (por mes) Cuota de Administración (por mes) Cuota de Inscripción (un pago al inicio) Valor del Certificado Costo del Financiamiento Mínimo Anual (TIR) Costo del Financiamiento Máximo Anual (TIR)

(1)

(2)

t CC CA CI tCC

80 267.00 60.00 556.00 21,360.00 7.32% 12.23%

Donde :

TIR(1) = ( (1 + TASA( t , -( CC + CA ), tCC – CI )) 12 ) – 1 Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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Se considera para este ejemplo una tasa anual pasiva de 2% : Tap = 2%

TIR(2) = ( (1 + TASA( t , -( CC + CA ), tCC /( 1+ ((1 + tap)(1/12) – 1))t – CI )) 12 ) – 1

12. Cálculo de contribuciones : Para este año la tasa para el cálculo de contribuciones es de 2.00% y la fórmula de cálculo es la siguiente: Contribuciones CONASEV = (Total Activo del Sistema) * 2% Los datos que se utilizan en la fórmula son solicitados a las ADMINITRADORAS a través del archivo de Flujo Operativo por Grupo.

4.2.5 Validación de los archivos estructurados de las EAFC. Para todos archivos se considera que la fecha de la información detalle , nombre del archivo y el registro cabecera tengan la misma periodicidad en meses y años con el que ingresa el usuario a través del MVNet. Se realizará una validación que permita identificar los registros duplicados en cada archivo. 1. Validación del Registro Cabecera : para todos los archivos se establece un registro cabecera o control en el que se indica la empresa, el periodo al que corresponde la información, la cantidad de registros sin incluir este. a. El primer carácter del registro cabecera debe ser la letra “C”. b. El código RPJ deberá ser el correspondiente según la siguiente tabla: RAZON SOCIAL PANDERO S.A. EAFC OPCION S.A. EAFC EAFC MAQUISISTEMA S.A. PLASA EAFC S.A.

CODIGO RPJ FC0001 FC0002 FC0003 FC0004

c. El mnemónico del archivo debe ser el mismo indicado en el nombre del archivo. d. El Periodo el mismo seleccionado en la página de envío del MVNet. e. El Número de registros debe ser el número de registros informados sin incluir el registro cabecera. Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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Se detalla las validaciones por cada archivo : 2. Archivo Venta de Contratos y Cesiones: 2.1. Nombre y tipo de Archivo : El nombre del archivo deberá tener la estructura y el tipo que se indica en las Especificaciones Técnicas. 2.2. Registro Cabecera : a)

Verificar el código RPJ exista en PER_JUR y corresponda a una EAFC

b)

El mnemónico indicado sea el que corresponda al nombre de archivo enviado. CON

c)

El número de registros que se indica en la cabecera debe ser igual al número de registros del archivo.

2.3. Para el Caso de Formación de grupos : a)

Verificar que la longitud del archivo sea correcto: 230 posiciones.

b)

Verificar que el programa exista en la tabla FC_PROGRAMAS

c)

El código de grupo enviado deberá ser único por Empresa y Programa.

d)

El Número de Asamblea debe ser 001.

e)

La Fecha de la Asamblea no deberá ser mayor a la fecha de envío.

f)

Validar la consistencia del Tipo de documento del asociado según los valores solicitados en los anexos de las Especificaciones Técnicas.

g)

Considerar para la validación del número de documento de identidad del asociado, el algoritmo de validación del documentos y tamaño: RUC de 11, DNI de 8... etc.

h)

El valor del Adjudicado deberá estar dentro de los límites establecidos en el programa.

i)

Si el Programa fue autorizado bajo el Régimen General el número de asociados inscritos deberá tener como mínimo el 70% del total solicitado en el programa

j)

Si el Programa fue autorizado bajo el Régimen Especial se considera que el total recaudado por concepto de cuota capital sea un monto equivalente al mayor valor del bien y/o servicio o certificado de compra dentro de un mismo grupo.

k)

Validar que los porcentajes de cuotas de inscripción, administrativa, seguro estén dentro del límite señalado en el programa.

2.4. Para el caso de Asociados Nuevos y cesión de contrato a un grupo existente : a) Verificar que el programa exista en la tabla FC_Programas. Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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b) El código de grupo enviado exista en la tabla de FC_Grupos. c) El Número de Asamblea debe ser mayor a 001. d) La Fecha de la Asamblea no deberá ser mayor a la fecha de envío. e) Validar la consistencia del Tipo de documento del Asociado según la tabla de Parámetros. f)

Considerar para la validación del número de documento de identidad del asociado, el algoritmo de validación del documentos y tamaño: RUC de 11, DNI de 8... etc.

g) El valor del Adjudicado deberá estar dentro de los límites establecidos en el programa. h) Validar que los porcentajes de cuotas de inscripción, administrativa, seguro estén dentro del límite señalado en el programa. 3. Situación de asociados y Adjudicaciones 3.1. Nombre y tipo de Archivo : El nombre del archivo deberá tener la estructura y el tipo que se indica en las Especificaciones Técnicas. 3.2. Registro Cabecera : a)

Verificar que la longitud del archivo sea correcto: 58 posiciones.

b)

Verificar el código RPJ exista en PER_JUR y corresponda a una EAFC

c)

El mnemónico indicado sea el que corresponda al nombre de archivo enviado. SIT

3.3. Registro Detalle a) Verificar que el programa exista en la tabla FC_PROGRAMAS b) El código de grupo enviado exista en la tabla de FC_Grupos. c) El Número de Asamblea debe ser igual o mayor a 001. d) La Fecha de la Asamblea no deberá ser mayor a la fecha de envío. e) Verificar que el usuario ya haya sido informado en el grupo f)

Validar los cambios de situación del asociado, se considera los siguientes cambios.

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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Habil

Moroso

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Resuelto

Reingreso

g) El campo de cuotas morosas debe contener datos sólo para el caso de Situación de asociado moroso, en caso contrario debe venir con ceros. h) Validar los valores que debe tener la condición de adjudicado S: Sorteo, R: Remate. N: No adjudicado, X : anulado i)

Las cuotas rematadas sólo deben ser informadas para el caso de adjudicación por remate.

j)

El Destino de Cuotas rematadas sólo deben ser informadas para el caso de adjudicaciones por remate.

4. Entrega de Adjudicaciones 4.1. Nombre y tipo de Archivo : El nombre del archivo deberá tener la estructura y el tipo que se indica en las Especificaciones Técnicas. 4.2. Registro Cabecera : a)

Verificar que la longitud del archivo sea correcto: 82 posiciones.

b)

Verificar el código RPJ exista en PER_JUR y corresponda a una EAFC

c)

El mnemónico indicado sea el que corresponda al nombre de archivo enviado. ADJ

4.3. Registro Detalle a) Verificar que el programa exista en la tabla FC_PROGRAMAS b) El código de grupo enviado exista en la tabla de FC_Grupos. c) El Nro. De contrato debe estar registrado en el grupo y programa de la EAFC. d) La situación de entrega debe contener los valores establecidos en las especificaciones. e) La fecha de apertura, cuenta bancaria y entidad financiera debe ser enviada en el caso de que el valor del adjudicado sea depositado en cuenta de ahorros del asociado, en otros casos se completará con ceros o vacíos según tipo de dato. 5. Garantías de asociados Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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5.1. Nombre y tipo de Archivo : El nombre del archivo deberá tener la estructura y el tipo que se indica en las Especificaciones Técnicas. 5.2. Registro Cabecera : a)

Verificar que la longitud del archivo sea correcto: 284 posiciones.

b)

Verificar el código RPJ exista en PER_JUR y corresponda a una EAFC

c)

El mnemónico indicado sea el que corresponda al nombre de archivo enviado. GAR

5.3. Registro Detalle a) Verificar que el programa exista en la tabla FC_PROGRAMAS b) El código de grupo enviado exista en la tabla de FC_Grupos. c) El Nro. De contrato debe estar registrado en el grupo y programa de la EAFC. d) El tipo de Garantía debe contener los valores descritos. P:Personal y R: Real e) La fecha de ejecución de las garantías debe ser mayor a la fecha de entrega del adjudicado. f)

La Descripción de las garantías debe considerar los valores : A: Hipoteca, B: Prenda, C: Pagaré, D: Letras. E :Otros

g) El numero de cuotas capitales * la cuota capital debe ser menor o igual al monto de la Garantía. h) La información de los garantes debe indicarse en el caso de letras o pagares. 6. Liquidación de Grupos 6.1. Nombre y tipo de Archivo : El nombre del archivo deberá tener la estructura y el tipo que se indica en las Especificaciones Técnicas. 6.2. Registro Cabecera : a)

Verificar que la longitud del archivo sea correcto: 66 posiciones.

b)

Verificar el código RPJ exista en PER_JUR y corresponda a una EAFC

c)

El mnemónico indicado sea el que corresponda al nombre de archivo enviado. LIQ

d)

El número de registros que se indica en la cabecera debe ser igual al número de registros del archivo.

6.3. Registro Detalle a) Verificar que el programa exista en la tabla FC_PROGRAMAS b) Comparar la fecha en que se informa la liquidación no debe superar los 60 días de haber terminado el grupo. c) Verificar que el código de grupo exista en la tabla FC_ GRUPO. Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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d) Se debe considerar los valores establecidos para

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el campo situación de

liquidación. e) El código de Entidad bancaria debe tener los valores indicados en las especificaciones. f)

En los códigos de concepto, los códigos del 1001 al 1005 debe indicarse el número de contratos e importes.

g) Para los códigos 2001 al 2006 debe indicarse sólo el monto. En estos casos el número de contratos debe enviarse completado con ceros. 7. Flujo Operativo por grupo 7.1. Nombre y tipo de Archivo : El nombre del archivo deberá tener la estructura y el tipo que se indica en las Especificaciones Técnicas. 7.2. Registro Cabecera : a)

Verificar que la longitud del archivo sea correcto: 39 posiciones.

b)

Verificar el código RPJ exista en PER_JUR y corresponda a una EAFC

c)

El mnemónico indicado sea el que corresponda al nombre de archivo enviado. FOG

d)

El número de registros que se indica en la cabecera debe ser igual al número de registros del detalle del archivo.

7.3. Registro Detalle a) Verificar que el programa exista en la tabla FC_PROGRAMAS h) Verificar que el código de grupo exista en la tabla FC_ GRUPO. b) Verificar que los valores de Tipo movimiento sean los solicitados. c) Verificar el formato de los campos de importe. 8. Estado de ingresos y Gastos de la Empresa Para este archivo se tiene la facilidad de emplear un formulario en el MVNet que genera el archivo texto. 8.1. Nombre y tipo de Archivo : El nombre del archivo deberá tener la estructura y el tipo que se indica en las Especificaciones Técnicas. 8.2. Registro Cabecera : a)

Verificar que la longitud del archivo sea correcto: 16 posiciones.

b)

Verificar el código RPJ exista en PER_JUR y corresponda a una EAFC

c)

El mnemónico indicado sea el que corresponda al nombre de archivo enviado. FFE

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d)

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El número de registros que se indica en la cabecera debe ser igual al número de registros del detalle del archivo.

8.3. Registro Detalle a) Verificar los valores de Tipo de Movimiento que correspondan a los códigos solicitados. b) Verificar la estructura del valor de importe. c) El saldo final debe coincidir con el saldo inicial del siguiente periodo informado. 9. Garantías de la Administradora 9.1. Para esta estructura se puede emplear el formulario desarrollado en el MVNet. 9.2. El mnemónico indicado sea el que corresponda al nombre de archivo enviado. GFC 9.3. Este archivo deberá enviarse semestralmente.. 9.4. Este archivo sólo cuenta con un solo registro detalle. 9.5. El nombre del archivo deberá tener la estructura y el tipo que se indica en las Especificaciones Técnicas. 9.6. Verificar que el código de EAFC corresponda al inscrito en Personas Jurídicas y corresponda a la EAFC. 9.7. los importes deben tener el formato requerido. 9.8. Verificar que la longitud del archivo sea correcto: 28 posiciones. 10. Información Financiera del Sistema 10.1. Nombre y tipo de Archivo : El nombre del archivo deberá tener la estructura y el tipo que se indica en las Especificaciones Técnicas. 10.2.

Registro Cabecera :

a) Verificar que la longitud del archivo sea correcto: 21 posiciones. b) Verificar el código RPJ exista en PER_JUR y corresponda a una EAFC c) El mnemónico indicado sea el que corresponda al nombre de archivo enviado. EFE d) Verificar el trimestre informado con los valores solicitados. 10.3.

Registro Detalle

a) Verificar el Tipo de cuenta que corresponda a los códigos solicitados. b) El importe debe tener el formato indicado. Se considera los siguientes código y las formulas de cálculo entre ellos: Para el Balance General del Sistema : Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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TIPO DE CUENTA BGA11 BGA12 BGA13 BGA14 BGA20 BGA31 BGA40 BGA50 BGA61 BGA62 BGA63 BGA64 BGA70 BGP11 BGP12 BGP13 BGP14 BGP20 BGP31 BGP40 BGP50 BGP61 BGP62 BGP63 BGP64 BGP70

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DESCRIPCIÓN Caja y Bancos Cuentas por cobrar Asociados Bienes y Servicios Valores Total Activo Corriente (suma de BGA11 .. BGA14) Cuentas por cobrar diversas a largo plazo Total Activo No Corriente (Suma BGA31..) Total Activo ( Suma de BGA20 + BGA40) Registro de Garantías Recibidas Registro de Contratos Morosos Registro de Adjudicaciones Efectuadas Registro del Fondo Colectivo Captado Total Cuentas de Orden ( Suma de BGA61 .. BGA64) Cuentas por pagar Aporte de Asociados Cuentas por Pagar Comerciales Fondo de Reserva Total Pasivo Corriente (Suma BGP11..BG14) Aporte de Asociados Total Pasivo No Corriente (Suma BGP31..) Total Pasivo (BGP30 + BGP40) Control por Garantías Recibidas Control de Contratos Morosos Responsabilidad de Adjudicaciones Efectuadas Control del Fondo Colectivo Captado Total Cuentas de Orden Suma(BGP61..BGP64)

Para el Flujo Financiero del Sistema CODIGO FEI01 FEI02 FEI03 FEI04 FEI05 FEI06 FEI07 FEI08 FEI09 FEI10 FEI11 FEI20 FEE01 FEE02

DESCRIPCIÓN Saldo inicial de Caja y Bancos Cuotas Capitales Remates Cobranza a asociados adjudicados Cuotas del Fondo de Reserva Grupos de formación Cobranza por liquidar Cuotas capitales aportadas por la empresa Venta o redención de inversiones en valores Intereses generados Otros Total de Ingresos Captados Suma(FEI01..FEI11) Cuota de inscripción Cuota de administración

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FEE03 FEE04 FEE05 FEE06 FEE07 FEE08 FEE09 FEE10 FEE11 FEE12 FEE13 FEE14 FEE15 FEE20

Cuota de seguros Cuotas penalizadas Tributos Adquisición de bienes Pago de servicios Devolución de aportes asoc. con contratos resueltos Devolución de cuotas capitales aportadas por la empresa Inversiones en valores Aplicaciones del fondo de reserva Cambio de bien Placas Moras Otros Total de Egresos Efectuados Suma(FEE01..FEE15)

FES30

Saldo Final de Caja y Bancos (FEI20 – FEE20)

4.2.6 Valores para la administración de Parámetros del Sistema 1. Tipo de documento de Identificación 01 : DNI 02 : LE 03 : RUC 04 : Carnet Extranjería 05 : Pasaporte 2. Tipo de Registro respecto a la fecha de ingreso del asociado 00 : Formación de Grupo 01 : Nuevo Asociado 02: Cesión de contrato existente 3. Forma de pago Devengados 01 : Contado al ingreso 02 : Diferido a la adjudicación 03 : Prorrateado entre cuotas por devengar 4. Situación de Asociados 01 : Hábil :Asociado al día en sus pagos 02 : Resueltos : Asociado que fue liberado del grupo Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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03 : Moroso : Asociado con alguna cuota impaga. 04 : Reingreso : aquel asociado que habiendo sido resuelto se reincorpora al grupo con el mismo número de contrato 5. Condición Adjudicado S : Sorteo R : Remate N : No Adjudicado X : Adjudicación anulada 6. Destino cuotas rematadas Para cancelar cuotas en forma inversa Para reducir las cuotas Pendientes 7. Situación de la Entrega 01: Bien entregado al asociado 02 : Valor del Bien en una cuenta de ahorros a favor del asociado. 03 : Bien en existencias pendiente de entrega 04 : Pago adelantado al proveedor 8. Tipo Garantía P : Personal R : Real 9. Descripción Garantía A : Hipoteca B : Prenda C : Pagaré D : Letras E : Otros 10. Situación de la Garantía 1 : En custodia 2 : Ejecutada Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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11. Situación de Liquidación 1 : Término 2 : Liquidación extraordinaria 3 : Fusión o similar 4 : Transferencia 12. Conceptos Liquidación 1001 :

Adjudicados con deuda cancelada (Número de contratos e Importe)

1002 :

Adjudicados con deuda morosa (Número de contratos e Importe)

1003 :

Adjudicados pendientes de entrega (Número de contratos e Importe)

1004 :

No adjudicados con devolución de aportes (Número de contratos e Importe)

1005 :

No adjudicados con aportes por devolver (Número de contratos e Importe)

2001 :

Aportes de contratos resueltos por devolver (importe)

2002 :

Aportes de Adjudicados pendientes de entrega (importe)

2003 :

Total obligaciones del grupo liquidado (importe)

2004 :

Importe de Penalidad a contratos resueltos (importe)

2005 :

Importe de cuentas por cobrar morosas (importe)

2006 :

Saldo en efectivo a transferir (importe)

13. Tipo Movimiento flujo Operativo del grupo A1 : Ingreso por cuotas capitales A2 : Ingreso por cuotas Rematadas A3 : Ingreso por Fondo de Reserva A4 : Ingreso por aportes de la Administradora A5 : Ingresos por Garantías Ejecutadas A6 : Otros Ingresos B1 : Egresos por Devolución de aportes por contratos resueltos B2 : Egresos por Bienes y Servicios cancelados al proveedor B3 : Otros Egresos C1 : Adjudicaciones Efectuadas D1 : Adjudicaciones Entregadas E1 : Adjudicaciones Anuladas F1 : Total Activo del Sistema G1 : Fondo en Caja del Sistema G2 : Fondo en Bancos del Sistema Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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I1 : Bienes y Servicios cancelados por entregar al sistema 14. Tipo Movimiento estado de Ingresos y Gastos de la Empresa A1 : Ingreso por cuotas de inscripción (INGRESOS) A2 : Ingreso por cuotas de Administración (INGRESOS) A3 : Ingreso por Penalidades (INGRESOS) A4 : Ingreso por Venta de Bienes y Servicios (INGRESOS) A5 : Otros ingresos operacionales (INGRESOS) B1: Costo de Ventas C1 : Gastos de Administración (GASTOS) C2 : Gastos de Ventas (GASTOS) D1 : Ingresos Financieros (OTROS INGRESOS/GASTOS) D2 : Gastos Financieros (OTROS INGRESOS/GASTOS) D3 : Otros Ingresos (OTROS INGRESOS/GASTOS) D4 : Otros Egresos (OTROS INGRESOS/GASTOS) D5 : Resultado por Exposición a la inflación (OTROS INGRESOS/GASTOS) 15. Tipo de cuenta Balance de situación trimestral del Sistema BGA11 : Caja y Bancos BGA12 : Cuentas por cobrar Asociados BGA13 : Bienes y Servicios BGA14 : Valores BGA20 : Total Activo Corriente (suma de BGA10 .. BGA14) BGA31 : Cuentas por cobrar diversas a largo plazo BGA40 : Total Activo No Corriente (Suma BGA11..) BGA50 : Total Activo ( Suma de BGA20 + BGA40) BGA61 : Registro de Garantías Recibidas BGA62 : Registro de Contratos Morosos BGA63 : Registro de Adjudicaciones Efectuadas BGA64: Registro del Fondo Colectivo Captado BGA70 : Total Cuentas de Orden ( Suma de BGA61 .. BGA64) BGP11 : Cuentas por pagar BGP12 : Aporte de Asociados BGP13 : Cuentas por Pagar Comerciales BGP14 : Fondo de Reserva Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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BGP20 : Total Pasivo Corriente (Suma BGP11..BG14) BGP31 : Aporte de Asociados BGP40 : Total Pasivo No Corriente (Suma BGP31..) BGP50 : Total Pasivo (BGP30 + BGP40) BGP61 : Control por Garantías Recibidas BGP62 : Control de Contratos Morosos BGP63 : Responsabilidad de Adjudicaciones Efectuadas BGP64 : Control del Fondo Colectivo Captado BGP70 : Total Cuentas de Orden Suma(BGP61..BGP64) 16. Conceptos de Estado de Flujo del Sistema FEI01 : Saldo inicial de Caja y Bancos FEI02 : Cuotas Capitales FEI03 : Remates FEI04 : Cobranza a asociados adjudicados FEI05 : Cuotas del Fondo de Reserva FEI06 : Grupos de formación FEI07 : Cobranza por liquidar FEI08 : Cuotas capitales aportadas por la empresa FEI09 : Venta o redención de inversiones en valores FEI10 : Intereses generados FEI11 : Otros FEI20 : Total de Ingresos Captados Suma(FEI01..FEI11) FEE01 : Cuota de inscripción FEE02 : Cuota de administración FEE03 : Cuota de seguros FEE04 : Cuotas penalizadas FEE05 : Tributos FEE06 : Adquisición de bienes FEE07 : Pago de servicios FEE08 : Devolución de aportes asoc. con contratos resueltos FEE09 : Devolución de cuotas capitales aportadas por la empresa FEE10 : Inversiones en valores FEE11 : Aplicaciones del fondo de reserva FEE12 : Cambio de bien Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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FEE13 : Placas FEE14 : Moras FEE15 : Otros FEE20 : Total de Egresos Efectuados Suma(FEE01..FEE15) FES30 : Saldo Final de Caja y Bancos (FEI20 – FEE20) 17. Base Legal y Normas vigentes Nro.Resolución Fecha Resumen 18. Límite máximo y mínimo para creación de programas Actualmente para el Régimen Especial $10,000 19. Tipo de sistema de adjudicación 01 : Sistema de Bienes y /o Servicios Predeterminados 02 : Sistema de Certificado de Compra con Proveedor Predeterminado 03 : Sistema de Certificado de Compra con Proveedor Libre 20. Tiempo límite en días de espera para la creación de grupos desde la fecha de creación del programa. Actualmente = 120 días mínimo 21. Tasa de cálculo para las contribuciones CONASEV 22. Tasa de cálculo TIR 23. Tasa de cálculo para el límite de deposito de garantías que la EAFC debe entregar a favor de CONASEV Actualmente = 2% del Valor del Fondo. 24. Objeto del Programa 01: Autos 02: Inmuebles 03: Electrodomésticos

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

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Desarrollo de Sistemas

25. Tipo de Moneda 01 : soles 02 : Dólares 26. Tipo de Régimen RG : Régimen General RE : Régimen Especial 27. Código de Bancos 001

BANCO CONTINENTAL

002

BANCO DE CREDITO

003

BANCO WIESE LTDO.

004

BANCO LATINO

005

BANCO DEL NUEVO MUNDO

006

BANCO DE LA NACION

007

BANCO DE PROGRESO

008

BANCO STANDARD CHARTERED

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

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Desarrollo de Sistemas

5 Modelo de datos 5.1 Definición de Entidades y Estructura de Tablas 5.1.1 Definición de Entidades y Atributos (Modelo Lógico) NOMBRE LOGICO DE LA TABLA ERRORES DE ENVIO

NOMBRE DEL ATRIBUTO FECHA PROCESO

ERRORES DE ENVIO

VREGISTRO

ERRORES DE ENVIO

NCOLUMNA

ERRORES DE ENVIO

LOGIN DE CREACION

ERRORES DE ENVIO

LOGIN DE MODIFICACION

ERRORES DE ENVIO

FECHA DE MODIFICACION

ERRORES DE ENVIO

FECHA DE CREACION

ERRORES DE ENVIO ORES DE ENVIO ERRORES DE ENVIO

NOMBRE DE LA LLAVE NUMERO CORRELATIVO

CODIGO ERROR CODIGO RPJ NUMERO CORRELATIVO

ERRORES DE ENVIO

NFILA

ERRORES DE ENVIO

CODIGO DE ESTRUCTURA

ERRORES DE ENVIO

CANNO

ERRORES DE ENVIO

CMES

ESTADOSFINANCIEROS

LOGIN DE MODIFICACION

ESTADOSFINANCIEROS

FECHA DE PROCESO

AÑO AL QUE CORRESPONDE LA INFORMACION MES AL QUE CORRESPONDE LA INFORMACION

ESTADOSFINANCIEROS

IMPORTE

CODIGO DE CUENTA

ESTADOSFINANCIEROS

FECHA DE MODIFICACION

EJERCICIO

ESTADOSFINANCIEROS

LOGIN DE CREACION

TIPO DE FORMATO

ESTADOSFINANCIEROS

FECHA DE CREACION

ESTADOSFINANCIEROS

MES AL QUE CORRESPONDE LA INFORMACION

ESTADOSFINANCIEROS

AÑO AL QUE CORRESPONDE LA INFORMACION

ESTADOSFINANCIEROS

TIPO DE FORMATO

ESTADOSFINANCIEROS

CODIGO DE CUENTA

ESTADOSFINANCIEROS

EJERCICIO

FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA

AÑO

FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA

MES

MES

FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA

CRPJ

CRPJ

FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA

TIPO MOVIMIENTO

TIPO MOVIMIENTO

FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA

MONTO DEL TIPO MOVIMIENTO

AÑO

FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA

LOGIN DE MODIFICACION

FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA

FECHA DE MODIFICACION

FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA

LOGIN DE CREACION

FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA

FECHA DE CREACION

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

LOGIN DE MODIFICACION

CODIGO RPJ DE PERJUR

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

IMPORTE ASAMBLEA

AÑO

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

IMPORTE MES

MES

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

CODIGO DE GRUPO

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

LOGIN DE CREACION

CODIGO DE PROGRAMA

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

FECHA DE CREACION

TIPO DE MOVIMIENTO

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

AÑO

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

CODIGO RPJ DE PERJUR

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

TIPO DE MOVIMIENTO

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

CODIGO DE PROGRAMA

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FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

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Desarrollo de Sistemas

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

MES

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

CODIGO DE GRUPO

GRUPOS

CODIGO RPJ DE PERJUR

GRUPOS

CODIGO DE GRUPO

CODIGO DE GRUPO

GRUPOS

CODIGO DE PROGRAMA

CODIGO DE PROGRAMA

GRUPOS

FECHA DE INICIO DE GRUPO

GRUPOS

FECHA FIN DE GRUPO

GRUPOS

SITUACION DEL GRUPO

CODIGO RPJ DE PERJUR

GRUPOS

LOGIN DE MODIFICACION

GRUPOS

FECHA DE MODIFICACION

GRUPOS

LOGIN DE CREACION

GRUPOS INFORMACION DE GARANTIA DE LA EMPRESA INFORMACION DE GARANTIA DE LA EMPRESA INFORMACION DE GARANTIA DE LA EMPRESA INFORMACION DE GARANTIA DE LA EMPRESA INFORMACION DE GARANTIA DE LA EMPRESA INFORMACION DE GARANTIA DE LA EMPRESA INFORMACION DE GARANTIA DE LA EMPRESA INFORMACION DE GARANTIA DE LA EMPRESA INFORMACION DE GARANTIA DE LA EMPRESA

FECHA DE CREACION

LIMITES DE CONTROL DEL SISTEMA

CODIGO DE LIMITES

LIMITES DE CONTROL DEL SISTEMA

DESCRIPCION DE PARAMETRO

LIMITES DE CONTROL DEL SISTEMA

TIPO LIMITE

CRPJ

CRPJ

CANNO

CANNO

CMES

CMES

NIMPASOCIADOS NIMPORTEADJ CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC DFEC_CREACION

LIMITES DE CONTROL DEL SISTEMA

NRO DE DIAS

LIMITES DE CONTROL DEL SISTEMA

LOGIN DE MODIFICACION

LIMITES DE CONTROL DEL SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

LIMITES DE CONTROL DEL SISTEMA

LOGIN DE CREACION

LIMITES DE CONTROL DEL SISTEMA

FECHA DE CREACION

CODIGO DE LIMITES

LIQUIDACIONES DE GRUPOS

CODIGO DE CONCEPTO

CODIGO DE CONCEPTO

LIQUIDACIONES DE GRUPOS

CODIGO RPJ DE PERJUR

CODIGO RPJ DE PERJUR

LIQUIDACIONES DE GRUPOS

CODIGO DE GRUPO

CODIGO DE GRUPO

LIQUIDACIONES DE GRUPOS

CODIGO DE PROGRAMA

CODIGO DE PROGRAMA

LIQUIDACIONES DE GRUPOS

NUMERO DE CONTRATOS

LIQUIDACIONES DE GRUPOS

MONTO DEL CONCEPTO

LIQUIDACIONES DE GRUPOS

LOGIN DE MODIFICACION

LIQUIDACIONES DE GRUPOS

FECHA DE MODIFICACION

LIQUIDACIONES DE GRUPOS

LOGIN DE CREACION

LIQUIDACIONES DE GRUPOS

FECHA DE CREACION

LOG DE ERRORES

LOGIN DE MODIFICACION

LOG DE ERRORES

FILA

MES

LOG DE ERRORES

FECHA DE PROCESO

CODIGO DE ESTRUCTURA

LOG DE ERRORES

FECHA DE MODIFICACION

CRPJ

LOG DE ERRORES

LOGIN DE CREACION

LOG DE ERRORES

FECHA DE CREACION

LOG DE ERRORES

MES

LOG DE ERRORES

AÑO

LOG DE ERRORES

NO_PROCESO

LOG DE ERRORES

CODIGO ERROR

LOG DE ERRORES

CODIGO DE ESTRUCTURA

LOG DE ERRORES

CRPJ

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AÑO

FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

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MAESTRO DE ARCHIVOS

CODIGO DE ESTRUCTURA

MAESTRO DE ARCHIVOS

TIPO DE INFORMACION

MAESTRO DE ARCHIVOS

DESCRIPCION DE ESTRUCTURA

MAESTRO DE ARCHIVOS

PERIODICIDAD

MAESTRO DE ARCHIVOS

SITUACION

CODIGO DE ESTRUCTURA

MAESTRO DE ARCHIVOS

PLAZO EN DIAS PARA EL ENVIO

MAESTRO DE ARCHIVOS

LOGIN DE MODIFICACION

MAESTRO DE ARCHIVOS

FECHA DE MODIFICACION

MAESTRO DE ARCHIVOS

LOGIN DE CREACION

MAESTRO DE ARCHIVOS

FECHA DE CREACION

Desarrollo de Sistemas

MAESTRO DE CUENTAS

CODIGO DE CUENTA

CODIGO DE CUENTA

MAESTRO DE CUENTAS

EJERCICIO

EJERCICIO

MAESTRO DE CUENTAS

TIPO DE FORMATO

TIPO DE FORMATO

MAESTRO DE CUENTAS

DESCRIPCION DE CUENTA

MAESTRO DE CUENTAS

GRUPO

MAESTRO DE CUENTAS

SUBGRUPO

MAESTRO DE CUENTAS

LOGIN DE MODIFICACION

MAESTRO DE CUENTAS

FECHA DE MODIFICACION

MAESTRO DE CUENTAS

LOGIN DE CREACION

MAESTRO DE CUENTAS

FECHA DE CREACION

MAESTRO DE ERRORES

CODIGO ERROR

MAESTRO DE ERRORES

DESCRIPCION ERROR

MAESTRO DE ERRORES

LOGIN DE MODIFICACION

MAESTRO DE ERRORES

FECHA DE MODIFICACION

CODIGO ERROR

MAESTRO DE ERRORES

LOGIN DE CREACION

MAESTRO DE ERRORES

FECHA DE CREACION

MAESTRO DE FORMATOS

EJERCICIO

EJERCICIO

MAESTRO DE FORMATOS

TIPO DE FORMATO

TIPO DE FORMATO

MAESTRO DE FORMATOS

VDESCRIPCION

MAESTRO DE FORMATOS

LOGIN DE MODIFICACION

MAESTRO DE FORMATOS

FECHA DE MODIFICACION

MAESTRO DE FORMATOS

LOGIN DE CREACION

MAESTRO DE FORMATOS

FECHA DE CREACION

NORMAS O RESOLUCIONES

CODIGO RESOLUCION

NORMAS O RESOLUCIONES

NRO RESOLUCION

NORMAS O RESOLUCIONES

FECHA DE RESOLUCION

NORMAS O RESOLUCIONES

RESUMEN DE RESOLUCION

NORMAS O RESOLUCIONES

LOGIN DE MODIFICACION

NORMAS O RESOLUCIONES

FECHA DE MODIFICACION

NORMAS O RESOLUCIONES

LOGIN DE CREACION

NORMAS O RESOLUCIONES

FECHA DE CREACION

OBJETO DEL PROGRAMA

CODIGO DE OBJETO

OBJETO DEL PROGRAMA

DESCRIPCION DEL OBJETO

OBJETO DEL PROGRAMA

LOGIN DE MODIFICACION

OBJETO DEL PROGRAMA

FECHA DE MODIFICACION

OBJETO DEL PROGRAMA

LOGIN DE CREACION

OBJETO DEL PROGRAMA

FECHA DE CREACION

CODIGO RESOLUCION

CODIGO DE OBJETO

PROGRAMA

CODIGO DE PROGRAMA

CODIGO DE PROGRAMA

PROGRAMA

CODIGO RPJ DE PERJUR

CODIGO RPJ DE PERJUR

PROGRAMA

CODIGO DE OBJETO

PROGRAMA

CODIGO DE RESOLUCION

PROGRAMA

CODIGO DE REGIMEN

PROGRAMA

CODIGO DE TIPO DE SISTEMA DE ADJUDICACION

PROGRAMA

DESCRIPCION DE OBJETO

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ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

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PROGRAMA

NRO CONTRATOS SEGUN MODELO TEORICO

PROGRAMA

TIPO DE MONEDA

PROGRAMA

CODIGO DE BANCO

PROGRAMA

CTA BANCARIA

PROGRAMA

FECHA DE AUTORIZACION

PROGRAMA

MONTO CERTIFICADO MAXIMO

PROGRAMA

MONTO CERTIFICADO MINIMO

PROGRAMA

PORCENTAJE CUOTA INSCRIPCION

PROGRAMA

PORCENTAJE ADMINISTRACION

PROGRAMA

PORCENTAJE SEGURO

PROGRAMA

PORCENTAJE RESERVA

PROGRAMA

DURACION DE LOS GRUPOS

PROGRAMA

PORCENTAJE OTROS

PROGRAMA

NUMERO DE SORTEOS

PROGRAMA

NUMERO REMATES

PROGRAMA

OBSERVACIONES DEL PROGRAMA

PROGRAMA

FECHA DE CREACION

PROGRAMA

LOGIN DE CREACION

PROGRAMA

FECHA DE MODIFICACION

PROGRAMA

LOGIN DE MODIFICACION

REGIMEN

FECHA DE MODIFICACION

REGIMEN

LOGIN DE MODIFICACION

REGIMEN

LOGIN DE CREACION

REGIMEN

FECHA DE CREACION

REGIMEN

CODIGO DE REGIMEN

REGIMEN

DESCRIPCION DE REGIMEN

Desarrollo de Sistemas

CODIGO DE REGIMEN

REGIMEN

CODIGO RESOLUCION

REGISTRO DEL ASOCIADO

NRO DE CONTRATO DEL ASOCIADO

NRO DE CONTRATO DEL ASOCIADO

REGISTRO DEL ASOCIADO

CODIGO RPJ DE PERJUR

CODIGO RPJ DE PERJUR

REGISTRO DEL ASOCIADO

CODIGO DE GRUPO

CODIGO DE GRUPO

REGISTRO DEL ASOCIADO

CODIGO DE PROGRAMA

CODIGO DE PROGRAMA

REGISTRO DEL ASOCIADO

NRO UBICACION DEL ASOCIADO EN EL GRUPO

REGISTRO DEL ASOCIADO

SECUENCIA DE ASOCIADO EN UNA VACANTE

REGISTRO DEL ASOCIADO

APELLIDO PATERNO DEL ASOCIADO

REGISTRO DEL ASOCIADO

APELLIDO MATERNO DEL ASOCIADO

REGISTRO DEL ASOCIADO

NOMBRES DEL ASOCIADO

REGISTRO DEL ASOCIADO

TIPO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD

REGISTRO DEL ASOCIADO

NRO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD

REGISTRO DEL ASOCIADO

FECHA INGRESO AL GRUPO

REGISTRO DEL ASOCIADO

VALOR DE LA ADJUDICACION PORCENTAJE DE CUOTA INSCRIPCION PACTADA PORCENTAJE DE CUOTA DE INSCRIPCION PAGADAS

REGISTRO DEL ASOCIADO REGISTRO DEL ASOCIADO REGISTRO DEL ASOCIADO

PORCENTAJE DE CUOTA DE AMINISTRACION

REGISTRO DEL ASOCIADO

PORCENTAJE DE CUOTAS DE SEGURO

REGISTRO DEL ASOCIADO

PORCENTAJE DE CUOTAS DE RESERVA

REGISTRO DEL ASOCIADO

PORCENTAJE OTRAS CUOTAS

REGISTRO DEL ASOCIADO

SITUAC DEL ASOC POR SU FECHA DE INGRESO

REGISTRO DEL ASOCIADO

FORMA DE PAGO DEVENGADOS

REGISTRO DEL ASOCIADO

LOGIN DE MODIFICACION

REGISTRO DEL ASOCIADO

FECHA DE MODIFICACION

REGISTRO DEL ASOCIADO

LOGIN DE CREACION

REGISTRO DEL ASOCIADO

FECHA DE CREACION

SEGUIMIENTO DE ENVIOS

AÑO

AÑO

SEGUIMIENTO DE ENVIOS

MES

MES

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FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

ACTIVIDAD

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FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

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Desarrollo de Sistemas

SEGUIMIENTO DE ENVIOS

CODIGO RPJ DE PERJUR

CODIGO RPJ DE PERJUR

SEGUIMIENTO DE ENVIOS

CODIGO DE ESTRUCTURA

CODIGO DE ESTRUCTURA

SEGUIMIENTO DE ENVIOS

SITUACION DE ENVIO

SEGUIMIENTO DE ENVIOS

FECHA DE ENVIO

SEGUIMIENTO DE ENVIOS

LOGIN DE MODIFICACION

SEGUIMIENTO DE ENVIOS

FECHA DE MODIFICACION

SEGUIMIENTO DE ENVIOS

LOGIN DE CREACION

SEGUIMIENTO DE ENVIOS

FECHA DE CREACION

SITUACION DE LAS GARANTIAS

NOMBRE Y APELLIDO DE ASOCIADO1

NRO DE SECUENCIA

SITUACION DE LAS GARANTIAS

TIPO DOCUMENTO DE GARANTE 2

NRO DE CONTRATO DEL ASOCIADO

SITUACION DE LAS GARANTIAS

NRO DE DOCUMENTO DE ASOCIADO 1

CODIGO RPJ DE PERJUR

SITUACION DE LAS GARANTIAS

TIPO DOCUMENTO DE GARANTE 1

CODIGO DE GRUPO

SITUACION DE LAS GARANTIAS

NRO CUOTAS CAPITALES PENDIENTES

CODIGO DE PROGRAMA

SITUACION DE LAS GARANTIAS

FECHA DE MODIFICACION

SITUACION DE LAS GARANTIAS

LOGIN DE CREACION

SITUACION DE LAS GARANTIAS

NRO DE DOCUMENTO DE ASOCIADO 2

SITUACION DE LAS GARANTIAS

LOGIN DE MODIFICACION

SITUACION DE LAS GARANTIAS

NOMBRE Y APELLIDO DE ASOCIADO 2

SITUACION DE LAS GARANTIAS

FECHA DE CREACION

SITUACION DE LAS GARANTIAS

CODIGO RPJ DE PERJUR

SITUACION DE LAS GARANTIAS

CODIGO DE GRUPO

SITUACION DE LAS GARANTIAS

CODIGO DE PROGRAMA

SITUACION DE LAS GARANTIAS

NRO DE CONTRATO DEL ASOCIADO

SITUACION DE LAS GARANTIAS

NRO DE SECUENCIA

SITUACION DE LAS GARANTIAS

NRO CUOTAS CAPITALES PAGADAS

SITUACION DE LAS GARANTIAS

SITUACION DE LA GARANTIA

SITUACION DE LAS GARANTIAS

FECHA DE EJECUCION DE LA GARANTIA

SITUACION DE LAS GARANTIAS

MONTO REAL DE LA GARANTIA

SITUACION DE LAS GARANTIAS

DESCRIPCION DE LA GARANTIA

SITUACION DE LAS GARANTIAS

TIPO DE GARANTIA

SITUACION DEL ASOCIADO

NRO DE CONTRATO DEL ASOCIADO

SITUACION DEL ASOCIADO

NRO DE ASAMBLEA

NRO DE ASAMBLEA

SITUACION DEL ASOCIADO

CODIGO RPJ DE PERJUR

CODIGO RPJ DE PERJUR

NRO DE CONTRATO DEL ASOCIADO

SITUACION DEL ASOCIADO

CODIGO DE GRUPO

CODIGO DE GRUPO

SITUACION DEL ASOCIADO

CODIGO DE PROGRAMA

CODIGO DE PROGRAMA

SITUACION DEL ASOCIADO

FECHA DE ASAMBLEA SITUACION ACTUAL DEL ASOCIADO SEGUN PAGOS

SITUACION DEL ASOCIADO SITUACION DEL ASOCIADO

CUOTAS MOROSAS

SITUACION DEL ASOCIADO

NRO DE CUOTAS DEVENGADAS PAGADAS

SITUACION DEL ASOCIADO

SITUACION DEL BIEN ADJUDICADO

SITUACION DEL ASOCIADO

NRO DE CUOTAS REMATADAS

SITUACION DEL ASOCIADO

DESTINO DE LAS CUOTAS REMATADAS

SITUACION DEL ASOCIADO

MONTO VALOR DEL BIEN/CERTIFICADO

SITUACION DEL ASOCIADO

FECHA DE ENTREGA

SITUACION DEL ASOCIADO

SITUACION DE ENTREGA

SITUACION DEL ASOCIADO

FECHA DE APERTURA DE CUENTA

SITUACION DEL ASOCIADO

ENTIDAD FINANCIERA

SITUACION DEL ASOCIADO

LOGIN DE MODIFICACION

SITUACION DEL ASOCIADO

FECHA DE MODIFICACION

SITUACION DEL ASOCIADO

LOGIN DE CREACION

SITUACION DEL ASOCIADO

FECHA DE CREACION

TABLA DE PARAMETROS

CODIGO DE TABLA

CODIGO DE TABLA

TABLA DE PARAMETROS

CODIGO IDENTIFICADOR

CODIGO IDENTIFICADOR

TABLA DE PARAMETROS

SECUENCIA DE TABLA

SECUENCIA DE TABLA

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 94 de 146

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PROYECTO / AREA

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AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

TABLA DE PARAMETROS

VALOR DE PARAMETRO

TABLA DE PARAMETROS

DESCRIPCION DE PARAMETROS

TABLA DE PARAMETROS

LOGIN DE MODIFICACION

TABLA DE PARAMETROS

FECHA DE MODIFICACION

TABLA DE PARAMETROS

LOGIN DE CREACION

TABLA DE PARAMETROS

FECHA DE CREACION

TASAS

CODIGO DE TASA

TASAS

DESCRIPCION DE TASA

TASAS

VALOR DE TASA

CODIGO DE TASA

TASAS

LOGIN DE MODIFICACION

TASAS

FECHA DE MODIFICACION

TASAS

LOGIN DE CREACION

TASAS

FECHA DE CREACION

TIPO MOVIMIENTO

TIPO DE MOVIMIENTO

TIPO MOVIMIENTO

DESCRIPCION TIPO MOVIMIENTO

TIPO MOVIMIENTO

LOGIN MODIFICACION

TIPO MOVIMIENTO

FECHA MODIFCACION

TIPO MOVIMIENTO

LOGIN CREACION

TIPO MOVIMIENTO

FECHA CREACION

TIPO DE MOVIMIENTO

TIPO MOVIMIENTO DE LA EMPRESA

TIPO MOVIMIENTO

TIPO MOVIMIENTO DE LA EMPRESA

DESCRIPCION MOVIMIENTO

TIPO MOVIMIENTO DE LA EMPRESA

SITUACION MOVIMIENTO

TIPO MOVIMIENTO DE LA EMPRESA

LOGIN MODIFICACION

TIPO MOVIMIENTO DE LA EMPRESA

FECHA MODIFICACION

TIPO MOVIMIENTO DE LA EMPRESA

CLOGIN_CREA

Desarrollo de Sistemas

TIPO MOVIMIENTO

TIPO MOVIMIENTO DE LA EMPRESA

FECHA CREACION

TIPOS DE SISTEMAS DE ADJUDICACION

CODIGO DE TIPO DE SISTEMA DE ADJUDICACION CODIGO DE TIPO DE SISTEMA DE ADJUDICACION

TIPOS DE SISTEMAS DE ADJUDICACION

DESCRIPCION DEL SISTEMA DE ADJUDICACION

TIPOS DE SISTEMAS DE ADJUDICACION

LOGIN DE MODIFICACION

TIPOS DE SISTEMAS DE ADJUDICACION

FECHA DE MODIFICACION

TIPOS DE SISTEMAS DE ADJUDICACION

LOGIN DE CREACION

TIPOS DE SISTEMAS DE ADJUDICACION

FECHA DE CREACION

TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

AÑO

TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

MES

MES

TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

SITUACION DEL ASOCIADO

SITUACION DEL ASOCIADO

TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

CODIGO RPJ DE PERJUR

CODIGO RPJ DE PERJUR

TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

CODIGO DE GRUPO

CODIGO DE GRUPO

TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

CODIGO DE PROGRAMA

CODIGO DE PROGRAMA

AÑO

TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

TOTAL DE ASOCIADOS

TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

LOGIN DE MODIFICACION

TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

FECHA DE MODIFICACION

TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

LOGIN DE CREACION

TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

FECHA DE CREACION

5.1.2 Definición de Entidades y Atributos (Modelo Físico) NOMBRE FISICO DE LA TABLA

NOMBRE / TIPO DE DATO DEL ATRIBUTO

FC_ARCHIVO

CCODARCHIVO

FC_ARCHIVO FC_ARCHIVO FC_ARCHIVO FC_ARCHIVO

CTIPOINFORMACION VARCHAR2(20) CDESCESTRUCTURA VARCHAR(30) CPERIODICIDAD CHAR(1) CSITUACION

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

CHAR(3)

Versión: 1.0 Página : 95 de 146

NOMBRE DE LA LLAVE

NOT NULL CCODARCHIVO NULL

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ACTIVIDAD

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FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

FC_ARCHIVO FC_ARCHIVO FC_ARCHIVO FC_ARCHIVO FC_ARCHIVO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO

NDIASPLAZO CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC DFEC_CREACION VCODCONTRATO CRPJ CCODGRUPO CCODPROGRAMA CUBICACION CSECUENCIA VAPEPATERNO VAPEMATERNO VNOMBRES CTIPDOCUMENTO VNRODOCUMENTO DFECHAINGRESO NVALCERTIFICADO NINSCRIPCIONPAC NINSCRIPCIONPAG NADMINISTRACION NSEGURO NRESERVA NOTROS CSITUACION CPAGODEVENGADOS CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC

NUMBER(6) VARCHAR(15) DATE VARCHAR(15) DATE VARCHAR2(12) CHAR(6) CHAR(4) CHAR(6) CHAR(3) CHAR(2) VARCHAR2(30)

NOT NULL VCODCONTRATO CRPJ CCODGRUPO CCODPROGRAMA NULL

CHAR(2) VARCHAR2(12) DATE NUMBER(12,2) NUMBER(6,3)

CHAR(2) VARCHAR2(15) DATE VARCHAR2(15)

FC_ASOCIADO

DFEC_CREACION

DATE

FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA

VNOMGAR1 CTIPDOCGAR2 VNRODOCGAR1 CTIPDOCGAR1 NCTASPENDI DFEC_SISTEMA CLOGIN_SIST VNRODOCGAR2 CLOGIN_CREAC VNOMGAR2 DFEC_CREACION CRPJ CCODGRUPO CCODPROGRAMA VCODCONTRATO NCODGARANTIA NCTASPAGADAS CSITUACION DFECEJECUCION NMONTO CDESCRIPCION

VARCHAR2(60) CHAR(2) VARCHAR2(15) CHAR(2) NUMBER(3) DATE VARCHAR(15) VARCHAR2(15) VARCHAR(15) VARCHAR2(60) DATE CHAR(6) CHAR(4) CHAR(6) VARCHAR2(12) NUMBER(3)

NCODGARANTIA VCODCONTRATO CRPJ CCODGRUPO CCODPROGRAMA

NOT NULL

NULL CHAR(2) DATE NUMBER(12,2) CHAR(1)

FC_ASOCIADO_GARANTIA

CTIPO

FC_ASOCIADO_SITUACION

VCODCONTRATO

VARCHAR2(12)

FC_ASOCIADO_SITUACION

CNROASAMBLEA

NUMBER(3)

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Desarrollo de Sistemas

Versión: 1.0 Página : 96 de 146

NOT NULL VCODCONTRATO CNROASAMBLEA

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ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

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AMBITO

:

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Desarrollo de Sistemas

FC_ASOCIADO_SITUACION

CRPJ

CHAR(6)

CRPJ

FC_ASOCIADO_SITUACION

CCODGRUPO

CHAR(4)

CCODGRUPO

FC_ASOCIADO_SITUACION

CCODPROGRAMA

CHAR(6)

CCODPROGRAMA

FC_ASOCIADO_SITUACION

DFECASAMBLEA

DATE

FC_ASOCIADO_SITUACION

CSITPAGO

CHAR(2)

FC_ASOCIADO_SITUACION

NCUOTASMOROSAS

NUMBER(3)

FC_ASOCIADO_SITUACION

NCUOTASPAGADAS

NULL

FC_ASOCIADO_SITUACION

CADJUDICADO

CHAR(1)

FC_ASOCIADO_SITUACION

NCTASREMATADAS

NUMBER(3)

FC_ASOCIADO_SITUACION

CDESTINOREMATE

CHAR(2)

FC_ASOCIADO_SITUACION

NVALORBIEN

NUMBER(12,2)

FC_ASOCIADO_SITUACION

DFECENTREGA

DATE

FC_ASOCIADO_SITUACION

CSITENTREGA

CHAR(2)

FC_ASOCIADO_SITUACION

DFECHAPERTURA

DATE

FC_ASOCIADO_SITUACION

CCODBANCO

CHAR(6)

FC_ASOCIADO_SITUACION

CLOGIN_SIST

VARCHAR(15)

FC_ASOCIADO_SITUACION

DFEC_SISTEMA

DATE

FC_ASOCIADO_SITUACION

CLOGIN_CREAC

VARCHAR(15)

FC_ASOCIADO_SITUACION

DFEC_CREACION

DATE

FC_EEFF_CUENT FC_EEFF_CUENT FC_EEFF_CUENT FC_EEFF_CUENT FC_EEFF_CUENT FC_EEFF_CUENT FC_EEFF_CUENT FC_EEFF_CUENT FC_EEFF_CUENT

CCODCUENTA CEJERCICIO CTIPOFORMATO VDESCUENTA VGRUPO VSUBGRUPO CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC

CHAR(5) CHAR(4) CHAR(2) VARCHAR2(150) VARCHAR2(1)

NOT NULL CCODCUENTA CEJERCICIO CTIPOFORMATO NULL

VARCHAR2(15) DATE VARCHAR2(15)

FC_EEFF_CUENT

DFEC_CREACION

DATE

FC_EEFF_DATOS FC_EEFF_DATOS FC_EEFF_DATOS FC_EEFF_DATOS FC_EEFF_DATOS FC_EEFF_DATOS FC_EEFF_DATOS FC_EEFF_DATOS FC_EEFF_DATOS FC_EEFF_DATOS

CLOGIN_SIST DFECPROCESO NIMPORTE DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC DFEC_CREACION CMES CANNO CTIPOFORMATO CCODCUENTA

VARCHAR2(15) DATE NUMBER(12,2) DATE VARCHAR2(15) DATE CHAR(2) CHAR(4) CHAR(2) CHAR(5)

FC_EEFF_DATOS

CEJERCICIO

CHAR(4)

FC_EEFF_TIPO FC_EEFF_TIPO FC_EEFF_TIPO FC_EEFF_TIPO FC_EEFF_TIPO FC_EEFF_TIPO

CTIPOFORMATO VDESCRIPCION CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC

CHAR(2) VARCHAR2(100) VARCHAR2(15) DATE VARCHAR2(15)

FC_EEFF_TIPO

DFEC_CREACION

DATE

FC_EMPRESA_FLUJO

CANO

CHAR(6)

FC_EMPRESA_FLUJO

MES

CHAR(2)

MES

FC_EMPRESA_FLUJO

CRPJ

CHAR(6)

CRPJ

FC_EMPRESA_FLUJO

CTIPMOVIM

CHAR(2)

CTIPMOVIM

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 97 de 146

CANNO CMES CCODCUENTA CEJERCICIO CTIPOFORMATO NOT NULL

CEJERCICIO CTIPOFORMATO NULL

NOT NULL CANO

FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

FC_EMPRESA_FLUJO

NIMPORTE

NUMBER(19,2)

FC_EMPRESA_FLUJO

CLOGIN_SIST

VARCHAR2(15)

FC_EMPRESA_FLUJO

DFEC_SISTEMA

DATE

FC_EMPRESA_FLUJO

CLOGIN_CREAC

VARCHAR2(15)

FC_EMPRESA_FLUJO

DFEC_CREACION

DATE

FC_EMPRESA_GARANTIA

CRPJ

CHAR(6)

FC_EMPRESA_GARANTIA FC_EMPRESA_GARANTIA FC_EMPRESA_GARANTIA FC_EMPRESA_GARANTIA FC_EMPRESA_GARANTIA FC_EMPRESA_GARANTIA FC_EMPRESA_GARANTIA

CANNO CMES NIMPORTEASOC NIMPORTEADJ CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC

CHAR(4) CHAR(2) NUMBER(12,2)

FC_EMPRESA_GARANTIA

DFEC_CREACION

DATE

FC_ERRORES FC_ERRORES FC_ERRORES FC_ERRORES FC_ERRORES

NCODERROR VDESCERROR CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC

NUMBER(10) VARCHAR2(200) VARCHAR(15) DATE VARCHAR(15)

Desarrollo de Sistemas

NULL

NOT NULL CRPJ CANNO CMES NULL

VARCHAR2(15) DATE VARCHAR2(15) NOT NULL NCODERROR NULL

FC_ERRORES

DFEC_CREACION

DATE

FC_FLUJ0_SISTEMA FC_FLUJ0_SISTEMA FC_FLUJ0_SISTEMA FC_FLUJ0_SISTEMA FC_FLUJ0_SISTEMA FC_FLUJ0_SISTEMA FC_FLUJ0_SISTEMA FC_FLUJ0_SISTEMA FC_FLUJ0_SISTEMA FC_FLUJ0_SISTEMA FC_FLUJ0_SISTEMA

CLOGIN_SIST NMONTOMES NMONTOASAMBLEA DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC DFEC_CREACION CANO CRPJ CTIPMOVIM CCODPROGRAMA CMES

VARCHAR(15) NUMBER(12,2) DATE VARCHAR(15) DATE CHAR(4) CHAR(6) CHAR(2) CHAR(6) CHAR(2)

FC_FLUJ0_SISTEMA

CCODGRUPO

CHAR(4)

FC_GRUPO

CRPJ

CHAR(6)

CRPJ

FC_GRUPO FC_GRUPO FC_GRUPO FC_GRUPO FC_GRUPO FC_GRUPO FC_GRUPO FC_GRUPO

CCODGRUPO CCODPROGRAMA DFECHAINICIO DFECHAFIN CSITUACION CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC

CHAR(4) CHAR(6) DATE

CCODGRUPO CCODPROGRAMA

NOT NULL

NULL

CHAR(2) VARCHAR2(15) DATE VARCHAR2(15)

FC_GRUPO

DFEC_CREACION

DATE

FC_GRUPO_HISTORICO FC_GRUPO_HISTORICO FC_GRUPO_HISTORICO FC_GRUPO_HISTORICO FC_GRUPO_HISTORICO FC_GRUPO_HISTORICO FC_GRUPO_HISTORICO FC_GRUPO_HISTORICO FC_GRUPO_HISTORICO FC_GRUPO_HISTORICO

CANO CMES CSITUACION CRPJ CCODGRUPO CCODPROGRAMA NTOTALASOCIADO CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC

CHAR(4) CHAR(2) CHAR(6) CHAR(4) CHAR(6) NUMBER(3) VARCHAR2(15) DATE VARCHAR2(15)

FC_GRUPO_HISTORICO

DFEC_CREACION

DATE

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

CRPJ CANO CMES CCODGRUPO CCODPROGRAMA CTIPMOVIM

Versión: 1.0 Página : 98 de 146

NOT NULL CANO CMES CSITUACION CRPJ CCODGRUPO CCODPROGRAMA NULL

FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

FC_GRUPO_LIQUIDACION

CCODIGOCONCEPTO CHAR(4)

Desarrollo de Sistemas

NOT NULL CCODIGOCONCEPTO

FC_GRUPO_LIQUIDACION

CRPJ

CHAR(6)

CRPJ

FC_GRUPO_LIQUIDACION

CCODGRUPO

CHAR(4)

CCODGRUPO

FC_GRUPO_LIQUIDACION

CCODPROGRAMA

CHAR(6)

FC_GRUPO_LIQUIDACION

NCONTRATOS

NUMBER(3)

FC_GRUPO_LIQUIDACION

NIMPORTE

NUMBER(12,2)

FC_GRUPO_LIQUIDACION

CLOGIN_SIST

VARCHAR2(15)

FC_GRUPO_LIQUIDACION

DFEC_SISTEMA

DATE

CCODPROGRAMA NULL

FC_GRUPO_LIQUIDACION

CLOGIN_CREAC

VARCHAR2(15)

FC_GRUPO_LIQUIDACION

DFEC_CREACION

DATE

FC_LIMITE_SISTEMA

NCODLIMITE

NUMBER(3)

NOT NULL NCODLIMITE

FC_LIMITE_SISTEMA

VDESCRIPCION

VARCHAR2(150)

NULL

FC_LIMITE_SISTEMA

VTIPO

VARCHAR(60)

FC_LIMITE_SISTEMA

NVALOR

NUMBER(4)

FC_LIMITE_SISTEMA

CLOGIN_SIST

VARCHAR(15)

FC_LIMITE_SISTEMA

DFEC_SISTEMA

DATE

FC_LIMITE_SISTEMA

CLOGIN_CREAC

VARCHAR(15)

FC_LIMITE_SISTEMA

DFEC_CREACION

DATE

FC_LOGERROR

DFECPROCESO

FC_LOGERROR FC_LOGERROR FC_LOGERROR FC_LOGERROR FC_LOGERROR FC_LOGERROR FC_LOGERROR FC_LOGERROR FC_LOGERROR FC_LOGERROR FC_LOGERROR FC_LOGERROR

VREGISTRO NCOLUMNA CLOGIN_CREAC CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA DFEC_CREACION NCODERROR CRPJ NNROCORRELATIVO NFILA CCODARCHIVO CANNO

NNROCORRELATIVO VARCHAR2(4000) NUMBER(6) VARCHAR2(20) VARCHAR2(15) CHAR(6) DATE NUMBER(10) CHAR(6) NUMBER(10) NOT NULL NUMBER(6) NULL CHAR(3) CHAR(4)

FC_LOGERROR

CMES

CHAR(2)

FC_LOGERRORES FC_LOGERRORES FC_LOGERRORES FC_LOGERRORES FC_LOGERRORES FC_LOGERRORES FC_LOGERRORES FC_LOGERRORES FC_LOGERRORES FC_LOGERRORES FC_LOGERRORES

CLOGIN_SIST CFILA DFECPROCESO DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC DFEC_CREACION CMES CANO NPROCESO CCODERROR CCODESTRUCTURA

VARCHAR(15) VARCHAR2(20) DATE VARCHAR(15) DATE VARCHAR2(2) VARCHAR2(4) NUMBER(3) NUMBER(10) CHAR(3)

FC_LOGERRORES

CRPJ

CHAR(6)

FC_OBJETO FC_OBJETO FC_OBJETO FC_OBJETO FC_OBJETO

NCODOBJETO VDESCRIPCION CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC

NUMBER(3) VARCHAR2(30) VARCHAR2(15) DATE VARCHAR2(15)

FC_OBJETO

DFEC_CREACION

DATE

FC_PARAMETROS FC_PARAMETROS

CCODPARAMETRO CCODIDENT

CHARACTER(4) CHAR(7)

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 99 de 146

CANO CMES CCODESTRUCTURA CRPJ

NOT NULL NULL NOT NULL NCODOBJETO NULL

NOT NULL CCODPARAMETRO CCODIDENT

FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

FC_PARAMETROS FC_PARAMETROS FC_PARAMETROS FC_PARAMETROS FC_PARAMETROS FC_PARAMETROS

CCODSEC NPARAMETRO VDESCRIP CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC

CHAR(4) NUMBER(19,2) VARCHAR2(30) VARCHAR2(15) DATE VARCHAR2(15)

FC_PARAMETROS

DFEC_CREACION

DATE

FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA

CCODPROGRAMA CRPJ NCODOBJETO NCODRESOL NCODREGIMEN NCODSIST VOBJETO NNROASOCIADOS CTIPOMONEDA VCODBANCO VCTABANCARIA DFECAUTORIZACION NMAXCERTIF NMINCERTIF NPORINSCRIP NPORADMINIS NPORSEGUR NPORRESERV NNROMESES NPOROTROS NNROSORTEOS NNROREMATES VOBSERVACIONES DFEC_CREACION CLOGIN_CREAC DFEC_SISTEMA

CHAR(6) NUMBER(3)

CCODSEC NULL

NOT NULL CCODPROGRAMA CRPJ NULL

VARCHAR2(250) NUMBER(3) CHAR(1) VARCHAR2(6) VARCHAR2(25) DATE NUMBER(12,2) NUMBER(6,3)

NUMBER(3) VARCHAR2(500) DATE VARCHAR2(15) DATE

FC_PROGRAMA

CLOGIN_SIST

VARCHAR2(15)

FC_REGIMEN FC_REGIMEN FC_REGIMEN FC_REGIMEN FC_REGIMEN FC_REGIMEN

DFEC_SISTEMA CLOGIN_SIST CLOGIN_CREAC DFEC_CREACION NCODREGIMEN VDESCREGIMEN

DATE VARCHAR2(15) DATE NUMBER(3) VARCHAR2(60)

FC_REGIMEN

NCODRESOL

NUMBER(3)

VNRORESOL DFECHARESOL VRESUMENRESOL CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC

VARCHAR2(20) DATE VARCHAR2(500) VARCHAR2(15) DATE VARCHAR2(15)

FC_RESOLUCION FC_RESOLUCION FC_RESOLUCION FC_RESOLUCION FC_RESOLUCION FC_RESOLUCION FC_RESOLUCION

Desarrollo de Sistemas

NCODREGIMEN

NOT NULL NULL NOT NULL NCODRESOL

FC_RESOLUCION

DFEC_CREACION

DATE

FC_SEGUIMIENTO

CANO

CHARACTER(4)

FC_SEGUIMIENTO FC_SEGUIMIENTO FC_SEGUIMIENTO FC_SEGUIMIENTO

CMES CRPJ CCODARCHIVO CSITENVIO

CHARACTER(2) CHAR(6) CHAR(3) CHAR(2)

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 100 de 146

NULL

NOT NULL CANO CMES CRPJ CCODARCHIVO NULL

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ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

FC_SEGUIMIENTO FC_SEGUIMIENTO FC_SEGUIMIENTO FC_SEGUIMIENTO

DFECENVIO CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC

DATE CHARACTER(15) DATE CHARACTER(15)

FC_SEGUIMIENTO

DFEC_CREACION

DATE

FC_SIST_ADJUDICACIONES FC_SIST_ADJUDICACIONES FC_SIST_ADJUDICACIONES FC_SIST_ADJUDICACIONES FC_SIST_ADJUDICACIONES

NCODSIST VDESCSIST CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC

NUMBER(3) VARCHAR2(60) VARCHAR2(15) DATE VARCHAR2(15)

FC_SIST_ADJUDICACIONES

DFEC_CREACION

DATE

FC_TASAS FC_TASAS FC_TASAS FC_TASAS FC_TASAS FC_TASAS

NCODTASA VDESCRIPCION NVALOR CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC

NUMBER(3) VARCHAR2(150) NUMBER(6,3) VARCHAR(15) DATE VARCHAR(15)

Desarrollo de Sistemas

NOT NULL NCODSIST NULL

NOT NULL NCODTASA NULL

FC_TASAS

DFEC_CREACION

DATE

FC_TIPMOVIM_EMPRESA

CTIPMOVIM

CHAR(2)

NOT NULL CTIPMOVIM

FC_TIPMOVIM_EMPRESA FC_TIPMOVIM_EMPRESA FC_TIPMOVIM_EMPRESA FC_TIPMOVIM_EMPRESA FC_TIPMOVIM_EMPRESA

VDESCRIPCION CSITUACION CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREA

VARCHAR2(150) CHAR(1) VARCHAR2(15) DATE VARCHAR2(15)

NULL

FC_TIPMOVIM_EMPRESA

DFEC_CREACION

DATE

FC_TIPMOVIM_SISTEMA

CTIPMOVIM

CHAR(2)

NOT NULL CTIPMOVIM

FC_TIPMOVIM_SISTEMA FC_TIPMOVIM_SISTEMA FC_TIPMOVIM_SISTEMA FC_TIPMOVIM_SISTEMA

VDESCTIPMOVIM CLOGIN_SIST DFEC_SISTEMA CLOGIN_CREAC

VARCHAR2(150) VARCHAR2(15) DATE VARCHAR2(15)

NULL

FC_TIPMOVIM_SISTEMA

DFEC_CREACION

DATE

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 101 de 146

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5.2 Diagrama de Entidad - Relación Modelo Para una mejor comprensión e identificación de la estructura de la información se ha divido el modelo de datos en subáreas : SUB_AREA

DESCRIPCION

INFORMACION DE PROGRAMAS Información INFORMACION DE GRUPOS ESTADOS FINANCIEROS CONTROL ERRORES TABLAS COMPLEMENTARIAS

de las características de los Programas Información referente a los grupos creados por las Empresas Información de Estados Financieros del Sistema Información de Control de Errores y seguimiento de envíos Tablas complementarías al módelo

5.2.1 Modelo Lógico Sub_Area : Información de Programas l

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Desarrollo de Sistemas

Sub_Area : Información de Grupos

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Desarrollo de Sistemas

Sub_Area : Información de Estados Financieros del Sistema

Sub_Area : Control de Errores

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 104 de 146

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ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Desarrollo de Sistemas

Sub_Area : Información complementaria

5.2.2 Modelo Físico Sub_Area : Información de Programas

Sub_Area : Información de Grupos Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 105 de 146

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ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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Desarrollo de Sistemas

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ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Desarrollo de Sistemas

Sub_Area : Información de Estados Financieros del Sistema

Sub_Area : Control de Errores

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Desarrollo de Sistemas

Sub_Area : Información complementaria

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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5.2.3 Diccionario de datos Nombre Atributo

C

Descripción Atributo

Tipo de Datos

PK

Nombre de Tabla

Descripción Tabla

CADJUDICADO

SITUACION DEL BIEN ADJUDICADO

CHAR(1)

FC_ASOCIADO_SITUACION

REGISTRO ASOCIADO

CANNO

CHAR(4)

FC_LOGERROR

ERRORES DE ENVIO

CANNO

CANNO AÑO AL QUE CORRESPONDE LA INFORMACION

CHAR(4)

FC_EEFF_DATOS

ESTADOSFINANCIEROS

CANNO

CANNO

CHAR(4)

FC_EMPRESA_GARANTIA

FC_GARANTIA_EMPRESA TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

CANO

AÑO

CHAR(4)

CANO

AÑO

CHAR(4)

Pk

CANO

AÑO

CHAR(6)

CANO

AÑO

CHARACTER(4)

FC_SEGUIMIENTO

SEGUIMIENTO DE ENVIOS

CANO

AÑO

VARCHAR2(4)

FC_LOGERRORES

LOG DE ERRORES

CCODARCHIVO

CODIGO DE ESTRUCTURA

CHAR(3)

FC_ARCHIVO

MAESTRO DE ARCHIVOS

CCODARCHIVO

CODIGO DE ESTRUCTURA

CHAR(3)

FC_LOGERROR

ERRORES DE ENVIO

CCODARCHIVO

CODIGO DE ESTRUCTURA

CHAR(3)

FC_SEGUIMIENTO

SEGUIMIENTO DE ENVIOS

CCODBANCO

ENTIDAD FINANCIERA

CHAR(6)

CCODCUENTA CCODCUENTA

CODIGO DE CUENTA CODIGO DE CUENTA

CHAR(5) CHAR(5)

CCODERROR

CODIGO ERROR

CCODESTRUCTURA

CODIGO DE ESTRUCTURA

CCODGRUPO

CODIGO DE GRUPO

CHAR(4)

CCODGRUPO

CODIGO DE GRUPO

CHAR(4)

FC_ASOCIADO

FC_ASOCIADO

CCODGRUPO

CODIGO DE GRUPO

CHAR(4)

FC_FLUJ0_SISTEMA

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

CCODGRUPO

CODIGO DE GRUPO

CHAR(4)

FC_GRUPO_LIQUIDACION

LIQUIDACIONES DE GRUPOS

CCODGRUPO

CODIGO DE GRUPO

CHAR(4)

FC_ASOCIADO_SITUACION

REGISTRO ASOCIADO

CCODGRUPO

CODIGO DE GRUPO

CHAR(4)

FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_GRUPO_HISTORICO

SITUACION DE LAS GARANTIAS TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

Pk

Pk

FC_GRUPO_HISTORICO FC_FLUJ0_SISTEMA

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

FC_EMPRESA_FLUJO

FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA

FC_ASOCIADO_SITUACION

REGISTRO ASOCIADO

FC_EEFF_CUENT FC_EEFF_DATOS

MAESTRO DE CUENTAS ESTADOSFINANCIEROS

NUMBER(10)

FC_LOGERRORES

LOG DE ERRORES

CHAR(3)

FC_LOGERRORES

LOG DE ERRORES

FC_GRUPO

GRUPOS

CCODGRUPO

CODIGO DE GRUPO

CHAR(4)

CCODIDENT

CODIGO IDENTIFICADOR

CHAR(7)

Pk

FK

FC_PARAMETROS

TABLA DE PARAMETROS

FC_GRUPO_LIQUIDACION

LIQUIDACIONES DE GRUPOS

Pk

FC_PARAMETROS

TABLA DE PARAMETROS

Pk

FC_PROGRAMA

PROGRAMA

CCODIGOCONCEPTO CODIGO DE CONCEPTO

CHAR(4)

Pk

CCODPARAMETRO

CODIGO DE TABLA

CHARACTER(4)

CCODPROGRAMA

CODIGO DE PROGRAMA

CHAR(6)

CCODPROGRAMA

CODIGO DE PROGRAMA

CHAR(6)

FC_ASOCIADO

FC_ASOCIADO

CCODPROGRAMA

CODIGO DE PROGRAMA

CHAR(6)

FC_FLUJ0_SISTEMA

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

CCODPROGRAMA

CODIGO DE PROGRAMA

CHAR(6)

FC_GRUPO

GRUPOS

Nombre de Validacion

TIPO_ADJUDICACION

Valores

CADJUDICADO IN (’S’, ’R’, ’X’, ’N’)

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Desarrollo de Sistemas

CCODPROGRAMA

CODIGO DE PROGRAMA

CHAR(6)

FC_GRUPO_LIQUIDACION

CCODPROGRAMA

CODIGO DE PROGRAMA

CHAR(6)

FC_ASOCIADO_SITUACION

REGISTRO ASOCIADO

CCODPROGRAMA

CODIGO DE PROGRAMA

CHAR(6)

FC_ASOCIADO_GARANTIA

CCODPROGRAMA

CODIGO DE PROGRAMA

CHAR(6)

FC_GRUPO_HISTORICO

SITUACION DE LAS GARANTIAS TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

CCODSEC

SECUENCIA DE TABLA

CHAR(4)

FC_PARAMETROS

TABLA DE PARAMETROS

CDESCESTRUCTURA DESCRIPCION DE ESTRUCTURA

VARCHAR(30)

FC_ARCHIVO

MAESTRO DE ARCHIVOS

CDESCRIPCION

DESCRIPCION DE LA GARANTIA

CHAR(1)

FC_ASOCIADO_GARANTIA

SITUACION DE LAS GARANTIAS

CDESTINOREMATE CEJERCICIO CEJERCICIO CEJERCICIO CFILA CLOGIN_CREA

DESTINO DE LAS CUOTAS REMATADAS EJERCICIO EJERCICIO EJERCICIO FILA CLOGIN_CREA

CHAR(2) CHAR(4) CHAR(4) CHAR(4) VARCHAR2(20) VARCHAR2(15)

FC_ASOCIADO_SITUACION FC_EEFF_TIPO FC_EEFF_CUENT FC_EEFF_DATOS FC_LOGERRORES FC_TIPMOVIM_EMPRESA

REGISTRO ASOCIADO MAESTRO DE FORMATOS MAESTRO DE CUENTAS ESTADOSFINANCIEROS LOG DE ERRORES TIPO MOVIMIENTO DE LA EMPRESA

CLOGIN_CREAC

LOGIN DE CREACION

CHARACTER(15)

FC_SEGUIMIENTO

SEGUIMIENTO DE ENVIOS

CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC

LOGIN DE CREACION LOGIN DE CREACION LOGIN DE CREACION LOGIN DE CREACION

VARCHAR(15) VARCHAR(15) VARCHAR(15) VARCHAR(15)

FC_FLUJ0_SISTEMA FC_LIMITE_SISTEMA FC_ARCHIVO FC_ERRORES

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA LIMITES DE CONTROL DEL SISTEMA MAESTRO DE ARCHIVOS MAESTRO DE ERRORES

CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC

LOGIN DE CREACION LOGIN DE MODIFICACION LOGIN DE CREACION LOGIN DE CREACION LOGIN DE CREACION CLOGIN_CREAC LOGIN DE CREACION LOGIN DE CREACION LOGIN DE CREACION LOGIN DE CREACION LOGIN DE CREACION LOGIN DE CREACION LOGIN DE CREACION LOGIN DE CREACION LOGIN DE CREACION LOGIN DE CREACION LOGIN CREACION

VARCHAR(15) VARCHAR(15) VARCHAR(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15)

FC_ASOCIADO_SITUACION FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_TASAS FC_EEFF_DATOS FC_ASOCIADO FC_EMPRESA_GARANTIA FC_EMPRESA_FLUJO FC_GRUPO FC_GRUPO_LIQUIDACION FC_EEFF_CUENT FC_EEFF_TIPO FC_RESOLUCION FC_OBJETO FC_PROGRAMA FC_REGIMEN FC_PARAMETROS FC_TIPMOVIM_SISTEMA

CLOGIN_CREAC

LOGIN DE CREACION

VARCHAR2(15)

CLOGIN_CREAC

LOGIN DE CREACION

VARCHAR2(15)

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 110 de 146

Pk FK FK

LIQUIDACIONES DE GRUPOS

REGISTRO ASOCIADO SITUACION DE LAS GARANTIAS TASAS ESTADOSFINANCIEROS FC_ASOCIADO FC_GARANTIA_EMPRESA FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA GRUPOS LIQUIDACIONES DE GRUPOS MAESTRO DE CUENTAS MAESTRO DE FORMATOS NORMAS O RESOLUCIONES OBJETO DEL PROGRAMA PROGRAMA REGIMEN TABLA DE PARAMETROS TIPO MOVIMIENTO TIPOS DE SISTEMAS DE FC_SIST_ADJUDICACIONES ADJUDICACION TOTALES POR GRUPO CARGA FC_GRUPO_HISTORICO HISTORICA

FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

DESCRIPCION_DE_GARANT CDESCRIPCION IN (’A’, ’B’, ’D’, ’E’, IA ’F’) DESTINO_DE_CUOTAS_RE MATADAS CDESTINOREMATE IN (01, 02)

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

CLOGIN_CREAC CLOGIN_CREAC CLOGIN_SIST CLOGIN_SIST CLOGIN_SIST CLOGIN_SIST CLOGIN_SIST CLOGIN_SIST CLOGIN_SIST CLOGIN_SIST CLOGIN_SIST CLOGIN_SIST

LOGIN DE CREACION LOGIN DE CREACION LOGIN DE MODIFICACION LOGIN DE MODIFICACION LOGIN DE MODIFICACION LOGIN DE MODIFICACION LOGIN DE MODIFICACION LOGIN DE MODIFICACION LOGIN DE CREACION LOGIN DE MODIFICACION LOGIN DE MODIFICACION LOGIN DE MODIFICACION

VARCHAR2(20) CHARACTER(15) VARCHAR(15) VARCHAR(15) VARCHAR(15) VARCHAR(15) VARCHAR(15) VARCHAR(15) VARCHAR(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15)

Pk Pk Pk

Pk FK

Desarrollo de Sistemas

FC_LOGERROR FC_LOGERRORES FC_SEGUIMIENTO FC_FLUJ0_SISTEMA FC_LOGERRORES FC_LIMITE_SISTEMA FC_ERRORES FC_ASOCIADO_SITUACION FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_TASAS FC_EEFF_DATOS FC_REGIMEN

ERRORES DE ENVIO LOG DE ERRORES SEGUIMIENTO DE ENVIOS FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA LOG DE ERRORES LIMITES DE CONTROL DEL SISTEMA MAESTRO DE ERRORES REGISTRO ASOCIADO SITUACION DE LAS GARANTIAS TASAS ESTADOSFINANCIEROS REGIMEN

CLOGIN_SIST

LOGIN DE MODIFICACION

VARCHAR2(15)

FC_LOGERROR

ERRORES DE ENVIO

CLOGIN_SIST

LOGIN DE MODIFICACION

VARCHAR2(15)

FC_ASOCIADO

FC_ASOCIADO

CLOGIN_SIST

CLOGIN_SIST

VARCHAR2(15)

FC_EMPRESA_GARANTIA

FC_GARANTIA_EMPRESA

CLOGIN_SIST

LOGIN DE MODIFICACION

VARCHAR2(15)

FC_EMPRESA_FLUJO

FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA

CLOGIN_SIST

LOGIN DE MODIFICACION

VARCHAR2(15)

FC_GRUPO

GRUPOS

CLOGIN_SIST

LOGIN DE MODIFICACION

VARCHAR2(15)

FC_GRUPO_LIQUIDACION

LIQUIDACIONES DE GRUPOS

CLOGIN_SIST

LOGIN DE MODIFICACION

VARCHAR2(15)

FC_EEFF_CUENT

MAESTRO DE CUENTAS

CLOGIN_SIST

LOGIN DE MODIFICACION

VARCHAR2(15)

FC_EEFF_TIPO

MAESTRO DE FORMATOS NORMAS O RESOLUCIONES

CLOGIN_SIST

LOGIN DE MODIFICACION

VARCHAR2(15)

FC_RESOLUCION

CLOGIN_SIST CLOGIN_SIST CLOGIN_SIST CLOGIN_SIST CLOGIN_SIST

LOGIN DE MODIFICACION LOGIN DE MODIFICACION LOGIN DE MODIFICACION LOGIN MODIFICACION LOGIN MODIFICACION

VARCHAR2(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15)

FC_OBJETO FC_PROGRAMA FC_PARAMETROS FC_TIPMOVIM_SISTEMA FC_TIPMOVIM_EMPRESA

CLOGIN_SIST

LOGIN DE MODIFICACION

VARCHAR2(15)

CLOGIN_SIST CLOGIN_SIST

LOGIN DE MODIFICACION LOGIN DE MODIFICACION

VARCHAR2(15)

CMES CMES

MES CMES

CHAR(2) CHAR(2)

CMES CMES CMES CMES CMES CNROASAMBLEA

MES AL QUE CORRESPONDE LA INFORMACION CMES MES MES MES NRO DE ASAMBLEA

CHAR(2) CHAR(2) CHAR(2) CHARACTER(2) VARCHAR2(2) NUMBER(3)

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 111 de 146

OBJETO DEL PROGRAMA PROGRAMA TABLA DE PARAMETROS TIPO MOVIMIENTO TIPO MOVIMIENTO DE LA EMPRESA TIPOS DE SISTEMAS DE FC_SIST_ADJUDICACIONES ADJUDICACION TOTALES POR GRUPO CARGA FC_GRUPO_HISTORICO HISTORICA FC_ARCHIVO MAESTRO DE ARCHIVOS FK 120 FC_GRUPO_HISTORICO FC_LOGERROR

FK

FC_EEFF_DATOS FC_EMPRESA_GARANTIA FC_FLUJ0_SISTEMA FC_SEGUIMIENTO FC_LOGERRORES FC_ASOCIADO_SITUACION

FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA ERRORES DE ENVIO ESTADOSFINANCIEROS FC_GARANTIA_EMPRESA FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA SEGUIMIENTO DE ENVIOS LOG DE ERRORES REGISTRO ASOCIADO

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

CPAGODEVENGADOS FORMA DE PAGO DEVENGADOS CPERIODICIDAD PERIODICIDAD CRPJ CRPJ

CHAR(2) CHAR(1) CHAR(6)

CRPJ

CODIGO RPJ DE PERJUR

CHAR(6)

CRPJ

CODIGO RPJ DE PERJUR

CRPJ

Desarrollo de Sistemas

Pk

FC_ASOCIADO FC_ARCHIVO FC_EMPRESA_GARANTIA

FC_ASOCIADO MAESTRO DE ARCHIVOS FC_GARANTIA_EMPRESA

Pk

FC_GRUPO

GRUPOS

CHAR(6)

FK

FC_ASOCIADO

FC_ASOCIADO

CODIGO RPJ DE PERJUR

CHAR(6)

FK

FC_PROGRAMA

PROGRAMA

CRPJ

CODIGO RPJ DE PERJUR

CHAR(6)

FK

FC_GRUPO_LIQUIDACION

LIQUIDACIONES DE GRUPOS

CRPJ

CODIGO RPJ

CHAR(6)

FC_LOGERROR

ERRORES DE ENVIO

CRPJ

CRPJ

CHAR(6)

FC_EMPRESA_FLUJO

FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA

CRPJ

CODIGO RPJ DE PERJUR

CHAR(6)

FC_FLUJ0_SISTEMA

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

CRPJ

CRPJ

CHAR(6)

FC_LOGERRORES

LOG DE ERRORES

CRPJ

CODIGO RPJ DE PERJUR

CHAR(6)

FC_ASOCIADO_SITUACION

REGISTRO ASOCIADO

CRPJ

CRPJ

CHAR(6)

FC_SEGUIMIENTO

SEGUIMIENTO DE ENVIOS

CRPJ

CODIGO RPJ DE PERJUR

CHAR(6)

FC_ASOCIADO_GARANTIA

CRPJ

CHAR(6)

FC_GRUPO_HISTORICO

CSECUENCIA

CODIGO RPJ DE PERJUR SECUENCIA DE ASOCIADO EN UNA VACANTE

SITUACION DE LAS GARANTIAS TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

CHAR(2)

FC_ASOCIADO

FC_ASOCIADO

CSITENTREGA CSITENVIO

SITUACION DE ENTREGA SITUACION DE ENVIO

CHAR(2) CHAR(2)

FC_ASOCIADO_SITUACION FC_SEGUIMIENTO

REGISTRO ASOCIADO SEGUIMIENTO DE ENVIOS

SITUAC_ENTREGA

CSITENTREGA IN (01, 02, 03, 04)

CSITPAGO CSITUACION CSITUACION

SITUACION ACTUAL DEL ASOCIADO SEGUN PAGOS SITUACION SITUACION MOVIMIENTO

CHAR(2) CHAR(1) CHAR(1)

FC_ASOCIADO_SITUACION FC_ARCHIVO FC_TIPMOVIM_EMPRESA

REGISTRO ASOCIADO MAESTRO DE ARCHIVOS TIPO MOVIMIENTO DE LA EMPRESA

TIPO_SITUAC_PAGOS

CSITPAGO IN (01, 02, 03, 04)

CSITUACION CSITUACION

SITUAC DEL ASOC POR SU FECHA DE INGRESO SITUACION DEL GRUPO

CHAR(2) CHAR(2)

FC_ASOCIADO FC_GRUPO

FC_ASOCIADO GRUPOS

SITUACION_ACT_ASOC

CSITUACION IN (00, 01, 02)

CSITUACION

SITUACION DE LA GARANTIA

CHAR(2)

FC_ASOCIADO_GARANTIA

SITUACION DE LAS GARANTIAS

SITUACION_ACT_GARANT

CSITUACION IN (1, 2)

SITUACION_ACT_ASOC

CSITUACION

SITUACION DEL ASOCIADO

CHAR(2)

FC_GRUPO_HISTORICO

TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

CTIPDOCGAR1

TIPO DOCUMENTO DE GARANTE 1

CHAR(2)

FC_ASOCIADO_GARANTIA

SITUACION DE LAS GARANTIAS

CTIPDOCGAR2

TIPO DOCUMENTO DE GARANTE 2

CHAR(2)

FC_ASOCIADO_GARANTIA

SITUACION DE LAS GARANTIAS

CTIPDOCUMENTO

TIPO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD

CHAR(2)

FC_ASOCIADO

FC_ASOCIADO

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 112 de 146

FK

FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

CSITUACION IN (00, 01, 02) CTIPDOCGAR1 IN (’01’, ’02’, ’03’, TIPO_DE_DOCUMENTO_DE ’O4’, ’05’, ’06’, ’15’, ’16’, ’20’, ’21’, _IDENTIDAD ’30’, ’90’, ’99’) CTIPDOCGAR2 IN (’01’, ’02’, ’03’, TIPO_DE_DOCUMENTO_DE ’O4’, ’05’, ’06’, ’15’, ’16’, ’20’, ’21’, _IDENTIDAD ’30’, ’90’, ’99’) CTIPDOCUMENTO IN (’01’, ’02’, TIPO_DE_DOCUMENTO_DE ’03’, ’O4’, ’05’, ’06’, ’15’, ’16’, ’20’, _IDENTIDAD ’21’, ’30’, ’90’, ’99’)

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

CTIPMOVIM

TIPO DE MOVIMIENTO

CHAR(2)

Pk

FC_TIPMOVIM_SISTEMA

TIPO MOVIMIENTO

CTIPMOVIM

TIPO MOVIMIENTO

CHAR(2)

Pk

FC_TIPMOVIM_EMPRESA

TIPO MOVIMIENTO DE LA EMPRESA

SITUACION_MOVIM

CTIPMOVIM IN (’A’, ’I’)

CTIPMOVIM

TIPO MOVIMIENTO

CHAR(2)

FC_EMPRESA_FLUJO

FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA

SITUACION_MOVIM

CTIPMOVIM IN (’A’, ’I’)

CTIPMOVIM

TIPO DE MOVIMIENTO

CHAR(2)

FC_FLUJ0_SISTEMA

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

CTIPO

TIPO DE GARANTIA

CHAR(1)

FC_ASOCIADO_GARANTIA

SITUACION DE LAS GARANTIAS

TIPO_DE_GARANTIA

CTIPO IN (’P’, ’R’)

CTIPOFORMATO

TIPO DE FORMATO

CHAR(2)

FC_EEFF_DATOS

ESTADOSFINANCIEROS

EEFF_TIPO

CTIPOFORMATO IN (’BG’, ’FE’)

CTIPOFORMATO

TIPO DE FORMATO

CHAR(2)

FC_EEFF_CUENT

MAESTRO DE CUENTAS

EEFF_TIPO

CTIPOFORMATO IN (’BG’, ’FE’)

CTIPOFORMATO

TIPO DE FORMATO

CHAR(2)

FC_EEFF_TIPO

MAESTRO DE FORMATOS

EEFF_TIPO

CTIPOFORMATO IN (’BG’, ’FE’)

VARCHAR2(20)

TIPO_MONEDA

CTIPOMONEDA IN (1, 2, 3)

CTIPOINFORMACION TIPO DE INFORMACION

FC_ARCHIVO

MAESTRO DE ARCHIVOS

FC_PROGRAMA

PROGRAMA

CUBICACION

TIPO DE MONEDA CHAR(1) NRO UBICACION DEL ASOCIADO EN EL GRUPO CHAR(3)

FC_ASOCIADO

FC_ASOCIADO

DFEC_CREACION

FECHA DE CREACION

DATE

FC_LOGERROR

ERRORES DE ENVIO

DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION DFEC_CREACION

FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION DFEC_CREACION FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION FECHA DE CREACION FECHA CREACION

DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE

FC_EEFF_DATOS FC_ASOCIADO FC_EMPRESA_GARANTIA FC_EMPRESA_FLUJO FC_FLUJ0_SISTEMA FC_GRUPO FC_LIMITE_SISTEMA FC_GRUPO_LIQUIDACION FC_LOGERRORES FC_EEFF_CUENT FC_ERRORES FC_EEFF_TIPO FC_RESOLUCION FC_OBJETO FC_PROGRAMA FC_REGIMEN FC_ASOCIADO_SITUACION FC_SEGUIMIENTO FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_PARAMETROS FC_TASAS FC_TIPMOVIM_SISTEMA

ESTADOSFINANCIEROS FC_ASOCIADO FC_GARANTIA_EMPRESA FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA GRUPOS LIMITES DE CONTROL DEL SISTEMA LIQUIDACIONES DE GRUPOS LOG DE ERRORES MAESTRO DE CUENTAS MAESTRO DE ERRORES MAESTRO DE FORMATOS NORMAS O RESOLUCIONES OBJETO DEL PROGRAMA PROGRAMA REGIMEN REGISTRO ASOCIADO SEGUIMIENTO DE ENVIOS SITUACION DE LAS GARANTIAS TABLA DE PARAMETROS TASAS TIPO MOVIMIENTO

DFEC_CREACION

FECHA CREACION

DATE

FC_TIPMOVIM_EMPRESA

DFEC_CREACION

FECHA DE CREACION

DATE

CTIPOMONEDA

D

Desarrollo de Sistemas

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 113 de 146

TIPO MOVIMIENTO DE LA EMPRESA TIPOS DE SISTEMAS DE FC_SIST_ADJUDICACIONES ADJUDICACION

FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

DFEC_CREACION

FECHA DE CREACION

DFEC_CREACION

FECHA DE CREACION

DFEC_SISTEMA DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION FECHA DE MODIFICACION

DATE CHAR(6) DATE

Pk

Desarrollo de Sistemas

FC_GRUPO_HISTORICO

TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

FC_ARCHIVO

MAESTRO DE ARCHIVOS

FC_LOGERROR FC_REGIMEN

ERRORES DE ENVIO REGIMEN ESTADOSFINANCIEROS

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

FC_EEFF_DATOS

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

FC_ASOCIADO

FC_ASOCIADO

DFEC_SISTEMA

DFEC_SISTEMA

DATE

FC_EMPRESA_GARANTIA

FC_GARANTIA_EMPRESA

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

FC_EMPRESA_FLUJO

FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

FC_FLUJ0_SISTEMA

FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

FC_GRUPO

GRUPOS

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

FC_LIMITE_SISTEMA

LIMITES DE CONTROL DEL SISTEMA

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

FC_GRUPO_LIQUIDACION

LIQUIDACIONES DE GRUPOS

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

FC_ARCHIVO

MAESTRO DE ARCHIVOS

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

FC_EEFF_CUENT

MAESTRO DE CUENTAS

DFEC_SISTEMA DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION FECHA DE MODIFICACION

DATE DATE

FC_ERRORES FC_EEFF_TIPO

MAESTRO DE ERRORES MAESTRO DE FORMATOS

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

FC_RESOLUCION

NORMAS O RESOLUCIONES

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

FC_OBJETO

OBJETO DEL PROGRAMA

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

FC_PROGRAMA

PROGRAMA

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

FC_ASOCIADO_SITUACION

REGISTRO ASOCIADO SEGUIMIENTO DE ENVIOS

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

FC_SEGUIMIENTO

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

FC_ASOCIADO_GARANTIA

SITUACION DE LAS GARANTIAS

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

FC_PARAMETROS

TABLA DE PARAMETROS

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

FC_TASAS

TASAS

DFEC_SISTEMA

FECHA MODIFCACION

DATE

FC_TIPMOVIM_SISTEMA

TIPO MOVIMIENTO

DFEC_SISTEMA

FECHA MODIFICACION

DATE

FC_TIPMOVIM_EMPRESA

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DATE

DFEC_SISTEMA

FECHA DE MODIFICACION

DFECASAMBLEA

FECHA DE ASAMBLEA

DFECAUTORIZACION FECHA DE AUTORIZACION FECHA DE EJECUCION DE LA DFECEJECUCION GARANTIA DFECENTREGA FECHA DE ENTREGA

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 114 de 146

TIPO MOVIMIENTO DE LA EMPRESA TIPOS DE SISTEMAS DE FC_SIST_ADJUDICACIONES ADJUDICACION TOTALES POR GRUPO CARGA FC_GRUPO_HISTORICO HISTORICA FC_LOGERRORES

LOG DE ERRORES

DATE

FC_ASOCIADO_SITUACION

REGISTRO ASOCIADO

DATE

FC_PROGRAMA

PROGRAMA

DATE DATE

FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_SITUACION

SITUACION DE LAS GARANTIAS REGISTRO ASOCIADO

FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

DFECENVIO DFECHAFIN DFECHAINGRESO DFECHAINICIO DFECHAPERTURA DFECHARESOL DFECPROCESO DFECPROCESO N

FECHA DE ENVIO FECHA FIN DE GRUPO FECHA INGRESO AL GRUPO FECHA DE INICIO DE GRUPO FECHA DE APERTURA DE CUENTA FECHA DE RESOLUCION FECHA PROCESO FECHA DE PROCESO

DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE DATE CHAR(2)

FK

Desarrollo de Sistemas

Pk FK

FC_SEGUIMIENTO FC_GRUPO FC_ASOCIADO FC_GRUPO FC_ASOCIADO_SITUACION FC_RESOLUCION FC_LOGERROR FC_EEFF_DATOS

SEGUIMIENTO DE ENVIOS GRUPOS FC_ASOCIADO GRUPOS REGISTRO ASOCIADO NORMAS O RESOLUCIONES ERRORES DE ENVIO ESTADOSFINANCIEROS

FK

FC_LOGERRORES

LOG DE ERRORES

FK

FC_EMPRESA_FLUJO

FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA

FC_ASOCIADO FC_ERRORES FC_LOGERROR FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_LIMITE_SISTEMA FC_OBJETO FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_REGIMEN FC_RESOLUCION FC_PROGRAMA FC_REGIMEN

FC_ASOCIADO MAESTRO DE ERRORES ERRORES DE ENVIO SITUACION DE LAS GARANTIAS LIMITES DE CONTROL DEL SISTEMA OBJETO DEL PROGRAMA PROGRAMA PROGRAMA REGIMEN NORMAS O RESOLUCIONES PROGRAMA REGIMEN PROGRAMA

DFECPROCESO

FECHA DE PROCESO

NMES NADMINISTRACION NCODERROR NCODERROR NCODGARANTIA NCODLIMITE NCODOBJETO NCODOBJETO NCODREGIMEN NCODREGIMEN NCODRESOL NCODRESOL NCODRESOL

MES PORCENTAJE DE CUOTA DE AMINISTRACION CODIGO ERROR CODIGO ERROR NRO DE SECUENCIA CODIGO DE LIMITES CODIGO DE OBJETO CODIGO DE OBJETO CODIGO DE REGIMEN CODIGO DE REGIMEN CODIGO RESOLUCION CODIGO DE RESOLUCION CODIGO RESOLUCION

NUMBER(6,3) NUMBER(10) NUMBER(10) NUMBER(3) NUMBER(3) NUMBER(3) NUMBER(3) NUMBER(3) NUMBER(3) NUMBER(3) NUMBER(3) NUMBER(3)

NCODSIST

CODIGO DE TIPO DE SISTEMA DE ADJUDICACION

NUMBER(3)

FC_PROGRAMA

NUMBER(3) NUMBER(3) NUMBER(6) NUMBER(3) NUMBER(3) NUMBER(3) NUMBER(3) NUMBER(3)

TIPOS DE SISTEMAS DE FC_SIST_ADJUDICACIONES ADJUDICACION FC_TASAS TASAS FC_LOGERROR ERRORES DE ENVIO FC_GRUPO_LIQUIDACION LIQUIDACIONES DE GRUPOS FC_ASOCIADO_GARANTIA SITUACION DE LAS GARANTIAS FC_ASOCIADO_GARANTIA SITUACION DE LAS GARANTIAS FC_ASOCIADO_SITUACION REGISTRO ASOCIADO FC_ASOCIADO_SITUACION REGISTRO ASOCIADO

NCODSIST NCODTASA NCOLUMNA NCONTRATOS NCTASPAGADAS NCTASPENDI NCTASREMATADAS NCUOTASMOROSAS NCUOTASPAGADAS NDIASPLAZO NFILA NIMPORTE NIMPORTE NIMPORTE NIMPORTEADJ NIMPORTEASOC

CODIGO DE TIPO DE SISTEMA DE ADJUDICACION CODIGO DE TASA NCOLUMNA NUMERO DE CONTRATOS NRO CUOTAS CAPITALES PAGADAS NRO CUOTAS CAPITALES PENDIENTES NRO DE CUOTAS REMATADAS CUOTAS MOROSAS NRO DE CUOTAS DEVENGADAS PAGADAS PLAZO EN DIAS PARA EL ENVIO NFILA IMPORTE MONTO DEL CONCEPTO MONTO DEL TIPO MOVIMIENTO NIMPORTEADJ NIMPASOCIADOS

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 115 de 146

NUMBER(3) NUMBER(6) NUMBER(6) NUMBER(12,2) NUMBER(12,2) NUMBER(19,2) NUMBER(12,2) NUMBER(12,2)

Pk

Pk Pk FK FK Pk FK

Pk FK

FC_ASOCIADO_SITUACION FC_ARCHIVO FC_LOGERROR FC_EEFF_DATOS FC_GRUPO_LIQUIDACION FC_EMPRESA_FLUJO FC_EMPRESA_GARANTIA FC_EMPRESA_GARANTIA

FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

REGISTRO ASOCIADO MAESTRO DE ARCHIVOS ERRORES DE ENVIO ESTADOSFINANCIEROS LIQUIDACIONES DE GRUPOS FLUJO DE FONDO DE LA EMPRESA FC_GARANTIA_EMPRESA FC_GARANTIA_EMPRESA

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

NINSCRIPCIONPAC

FC_ASOCIADO

FC_ASOCIADO

FC_ASOCIADO FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_FLUJ0_SISTEMA FC_FLUJ0_SISTEMA

FC_ASOCIADO PROGRAMA PROGRAMA SITUACION DE LAS GARANTIAS FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA FLUJO OPERATIVO DEL SISTEMA

NUMBER(3) NUMBER(10) NUMBER(6,3) NUMBER(3) NUMBER(3) NUMBER(6,3) NUMBER(19,2) NUMBER(6,3) NUMBER(6,3) NUMBER(6,3) NUMBER(6,3) NUMBER(6,3) NUMBER(3)

FC_PROGRAMA FC_LOGERROR FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_ASOCIADO FC_PARAMETROS FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_LOGERRORES

PROGRAMA ERRORES DE ENVIO PROGRAMA PROGRAMA PROGRAMA FC_ASOCIADO TABLA DE PARAMETROS PROGRAMA PROGRAMA PROGRAMA PROGRAMA PROGRAMA LOG DE ERRORES

NUMBER(6,3) NUMBER(6,3)

FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO

NRESERVA NSEGURO

PORCENTAJE DE CUOTA DE INSCRIPCION PAGADAS MONTO CERTIFICADO MAXIMO MONTO CERTIFICADO MINIMO MONTO REAL DE LA GARANTIA IMPORTE MES IMPORTE ASAMBLEA NRO CONTRATOS SEGUN MODELO TEORICO NUMERO CORRELATIVO DURACION DE LOS GRUPOS NUMERO REMATES NUMERO DE SORTEOS PORCENTAJE OTRAS CUOTAS VALOR DE PARAMETRO PORCENTAJE ADMINISTRACION PORCENTAJE CUOTA INSCRIPCION PORCENTAJE OTROS PORCENTAJE RESERVA PORCENTAJE SEGURO NO_PROCESO PORCENTAJE DE CUOTAS DE RESERVA PORCENTAJE DE CUOTAS DE SEGURO

NTOTALASOCIADO

TOTAL DE ASOCIADOS

NUMBER(3)

FC_GRUPO_HISTORICO

FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO TOTALES POR GRUPO CARGA HISTORICA

NVALCERTIFICADO

VALOR DE LA ADJUDICACION

NUMBER(12,2)

FC_ASOCIADO

FC_ASOCIADO

NVALOR

NRO DE DIAS

NUMBER(4)

FC_LIMITE_SISTEMA

LIMITES DE CONTROL DEL SISTEMA

NVALOR

VALOR DE TASA

NUMBER(6,3)

FC_TASAS

TASAS

NVALORBIEN

MONTO VALOR DEL BIEN/CERTIFICADO NUMBER(12,2)

FC_ASOCIADO_SITUACION

REGISTRO ASOCIADO

VAPEMATERNO

APELLIDO MATERNO DEL ASOCIADO

VARCHAR2(30)

FC_ASOCIADO

FC_ASOCIADO

VAPEPATERNO VCODBANCO VCODCONTRATO VCODCONTRATO VCODCONTRATO VCTABANCARIA VDESCERROR VDESCREGIMEN VDESCRIP

APELLIDO PATERNO DEL ASOCIADO CODIGO DE BANCO NRO DE CONTRATO DEL ASOCIADO NRO DE CONTRATO DEL ASOCIADO NRO DE CONTRATO DEL ASOCIADO CTA BANCARIA DESCRIPCION ERROR DESCRIPCION DE REGIMEN DESCRIPCION DE PARAMETROS

VARCHAR2(30) VARCHAR2(6) VARCHAR2(12) VARCHAR2(12) VARCHAR2(12) VARCHAR2(25) VARCHAR2(200) VARCHAR2(60) VARCHAR2(30)

FC_ASOCIADO FC_PROGRAMA FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO_SITUACION FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_PROGRAMA FC_ERRORES FC_REGIMEN FC_PARAMETROS

FC_ASOCIADO PROGRAMA FC_ASOCIADO REGISTRO ASOCIADO SITUACION DE LAS GARANTIAS PROGRAMA MAESTRO DE ERRORES REGIMEN TABLA DE PARAMETROS

NINSCRIPCIONPAG NMAXCERTIF NMINCERTIF NMONTO NMONTOASAMBLEA NMONTOMES NNROASOCIADOS NNROCORRELATIVO NNROMESES NNROREMATES NNROSORTEOS NOTROS NPARAMETRO NPORADMINIS NPORINSCRIP NPOROTROS NPORRESERV NPORSEGUR NPROCESO

V

PORCENTAJE DE CUOTA INSCRIPCION PACTADA NUMBER(6,3)

Desarrollo de Sistemas

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 116 de 146

NUMBER(6,3) NUMBER(12,2) NUMBER(12,2) NUMBER(12,2) NUMBER(12,2) NUMBER(12,2)

FK FK

Pk Pk

FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Desarrollo de Sistemas

VDESCRIPCION VDESCRIPCION VDESCRIPCION VDESCRIPCION VDESCRIPCION

VDESCRIPCION DESCRIPCION DE PARAMETRO DESCRIPCION DE TASA DESCRIPCION MOVIMIENTO DESCRIPCION DEL OBJETO

VARCHAR2(100) VARCHAR2(150) VARCHAR2(150) VARCHAR2(150) VARCHAR2(30)

FC_EEFF_TIPO FC_LIMITE_SISTEMA FC_TASAS FC_TIPMOVIM_EMPRESA FC_OBJETO

MAESTRO DE FORMATOS LIMITES DE CONTROL DEL SISTEMA TASAS TIPO MOVIMIENTO DE LA EMPRESA OBJETO DEL PROGRAMA

VDESCSIST VDESCTIPMOVIM VDESCUENTA VGRUPO VNOMBRES VNOMGAR1 VNOMGAR2 VNRODOCGAR1 VNRODOCGAR2 VNRODOCUMENTO VNRORESOL VOBJETO VOBSERVACIONES VREGISTRO VRESUMENRESOL

DESCRIPCION DEL SISTEMA DE ADJUDICACION DESCRIPCION TIPO MOVIMIENTO DESCRIPCION DE CUENTA GRUPO NOMBRES DEL ASOCIADO NOMBRE Y APELLIDO DE ASOCIADO1 NOMBRE Y APELLIDO DE ASOCIADO 2 NRO DE DOCUMENTO DE ASOCIADO 1 NRO DE DOCUMENTO DE ASOCIADO 2 NRO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD NRO RESOLUCION DESCRIPCION DE OBJETO OBSERVACIONES DEL PROGRAMA VREGISTRO RESUMEN DE RESOLUCION

VARCHAR2(60) VARCHAR2(150) VARCHAR2(150) VARCHAR2(1) VARCHAR2(30) VARCHAR2(60) Pk VARCHAR2(60) VARCHAR2(15) VARCHAR2(15) VARCHAR2(12) VARCHAR2(20) VARCHAR2(250) VARCHAR2(500) VARCHAR2(4000) FK VARCHAR2(500)

FC_SIST_ADJUDICACIONES FC_TIPMOVIM_SISTEMA FC_EEFF_CUENT FC_EEFF_CUENT FC_ASOCIADO FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO_GARANTIA FC_ASOCIADO FC_RESOLUCION FC_PROGRAMA FC_PROGRAMA FC_LOGERROR FC_RESOLUCION

TIPOS DE SISTEMAS DE ADJUDICACION TIPO MOVIMIENTO MAESTRO DE CUENTAS MAESTRO DE CUENTAS FC_ASOCIADO SITUACION DE LAS GARANTIAS SITUACION DE LAS GARANTIAS SITUACION DE LAS GARANTIAS SITUACION DE LAS GARANTIAS FC_ASOCIADO NORMAS O RESOLUCIONES PROGRAMA PROGRAMA ERRORES DE ENVIO NORMAS O RESOLUCIONES

VSUBGRUPO VTIPO

SUBGRUPO TIPO LIMITE

VARCHAR2(1) VARCHAR(60)

FC_EEFF_CUENT FC_LIMITE_SISTEMA

MAESTRO DE CUENTAS LIMITES DE CONTROL DEL SISTEMA

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 117 de 146

FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

EEFF_GRUPO

VGRUPO IN (’A’, ’P’, ’I’, ’E’)

EEFF_SUBGRUPO

VSUBGRUPO IN (01, 02, 03, 04, 05, 99)

6 Descripción de la Arquitectura General 6.1 Arquitectura de Hardware 6.1.1 Interfaz Web Se va ha utilizar la actual arquitectura del MVNet de producción: •

Servidor WEB: En este servidor se alojan las páginas dinámicas de interacción con los usuarios externos a través del portal MVNet. Tiene las siguientes características: Sistema Operativo Windows 2000 Server Std. Edition Tipo de procesador : 1 Intel Pentium IV 2.4 Ghz. Memoria de 512 MB RAM

•

Servidor de Componentes: En este servidor se ubican y administran los componentes que realizan la validación y conversión de los archivos textos a la base de datos Oracle. Tiene las siguientes características: Sistema Operativo Windows 2000 Server Standard Edition, Software de Administración de Componentes : Component Services. Procesador Pentium III 550 Mhz Memoria de 512 MB RAM.

•

Servidor de Archivos: Servidor de integración Forte y Panagon , es donde se almacenan los archivos textos enviados a través del MVNet en su formato original.

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Desarrollo de Sistemas

MVNet: PRODUCCION ARIES:Servidor ARIES:ServidorWeb Web Fuentes Fuentes(Asp) (Asp)del delMVnet MVnetyyAdministracion Administracion Certif. Certif.Servidor ServidoryyCertif. Certif.Usuario Usuario User:admin User:admin

1

2

FOBOS:Servidor FOBOS:Servidorde deComponentes ComponentesyyDocumentos Documentos COM + COM + Domicilio Electronico: Domicilio Electronico: •Cargos,Notificaciones, •Cargos,Notificaciones,Notificaciones NotificacionesBVL, BVL,Documentos Documentos(upload) (upload)

3

HERCULES:Servidor HERCULES:Servidorde deDatos Datos Esquema MVNet,... Esquema MVNet,...

4

PEGASUS:Servidor PEGASUS:Servidorde de Integración IntegraciónForte FortePanagon Panagon •Cliente •ClienteForte ForteyyPanagon Panagon •Ejecutable: •Ejecutable:Integra IntegraForte ForteyyPanagon Panagon

6.1.2 Interfaz DeskTop Se utilizará el servidor de aplicaciones que actualmente está en producción. •

Servidor de Base de Datos: En este Servidor se ubica la aplicación cliente servidor que administra los parámetros y generación de los reportes y consultas. Tiene las siguientes características: Sistema Operativo Windows NT Server 4.0. Servidor. Procesador Pentium III 600 Memoria 512 MB RAM.

•

Servidor de Aplicaciones: En este Servidor se ubica la aplicación cliente servidor que administra los parámetros y generación de los reportes y consultas. Tiene las siguientes características: Sistema Operativo Windows NT Server 4.0. Servidor. Procesador Pentium III 600 Memoria 550 MB RAM.

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FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Desarrollo de Sistemas

6.1.3 Requerimientos para que el usuario externo pueda utilizar el MVNet: •

Una PC de preferencia Pentium III con windows 2000

•

Kit de Seguridad (CosapiSoft) Software (Datakey Cip) -CD Version 4.6 y CD Versión 4.07 Certificado Digital Llave + cable para conectar al puerto USB Tarjeta + Lectora

•

Acceso a Internet Browser Internet Explorer 5.5. o superior

6.1.4 Arquitectura General del Sistema Arquitectura del Sistema Servidor

Cliente Externo

Envío de Archivos TXT

Cliente Interno

MVNet

Módulo Cliente Servidor

Consulta de Envíos WEB

Componentes

Consultas Indicadores

BD Fondos Colectivos

Consultas Alertas

Consultas WEB Hercules

ARIES

FOBOS

Cliente Interno

Administración de EAFC

Módulo Cliente Servidor

BD SIA

BD Fondos Mutuos

Administración de Programas

Cálculo de Contribuciones

Cálculo de Garantías

BD Reg.Person as Jurídicas BD Fondos Colectivos

Administración de Parámetros Hercules

6.2 Arquitectura de Software Web : Se utilizará la herramienta de programación Visual Interdev para el diseño y programación de las páginas Html y páginas dinámicas asp. Para el desarrollo de los

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FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

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SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Desarrollo de Sistemas

componentes para la conversión de los archivos a la Base de Datos se va ha utilizar Visual Basic versión 6.0. DeskTop : Se utilizará la herramienta Power Builder versión 8.0 utilizando el drver nativo de Conexión a la base de datos. Base de Datos : Se va ha utilizar la base de datos Oracle versión 8i para el almacenamiento de datos de los sistemas que administran las administradoras.

Arquitectura y plataforma

INTERFAZ WEB

INTERFAZ CLIENTE

Aplicativo en Interdev 6.0 (htm,asp) Visual Basic 6.0 (Componentes)

Power Builder 8.0

SERVIDOR Base de Datos Oracle 8i

Windows 2000

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FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

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COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Desarrollo de Sistemas

6.3 Diagrama de Comunicación Interfaz WEB

Interfaz DeskTop Servidor de Base de Datos

Servidor de Aplicaciones

Identificación Fondos Colectivo s

HERCULES

MVNET

Archivos TXT

Paginas Web Componentes

AIRES

FOBOS

CRUX

SistemaFondos Colectivos

Panagon - Forte

PEGASUS

Segurida d

Persona

WorkFlo w

Emisores

7 Anexos

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FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

DocVAlor ados

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Desarrollo de Sistemas

7.1 Diseño de Reportes del Sistema 7.1.1 Formación de grupos EAFC PROGRAMA

ADJUDICACION : AUTO

GRUPO GRUPO 1 ITEM

FECHA INICIO

CODIGO DE ASOCIADO

1 DPK1-003-001-01 2 DPK1-003-002-01 3 DPK1-003-003-01 4 DPK1-003-004-01 5 DPK1-003-005-01 6 DPK1-003-007-01 TOTAL GRUPO

ASOCIADO

XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX 99,999.00

1 DPK2-004-001-01 2 DPK2-004-002-01 3 DPK2-004-003-01 4 DPK2-004-004-01 5 DPK2-004-005-01 6 DPK2-004-006-01

ASOCIADO

DD/MMYYYY

99,999.00 99,999.00 99,999.00 99,999.00 99,999.00 0 99,999.00

99,999.00 99,999.00 99,999.00 99,999.00

9,999.00 9,999.00 9,999.00 9,999.00

99,999.00

9,999.00

99,999,999.00

99,999.00

99,999.00

9,999.00

0

DD/M/YYYY

9,999.00 9,999.00 9,999.00 9,999.00

OTROS

CUOTAS TOTAL

9,999.00

9,999.00 9,999.00 9,999.00 9,999.00 0 9,999.00

99,999.00 99,999.00 99,999.00 99,999.00 99,999.00 99,999.00

9,999.00

9,999.00

99,999.00

0

FECHA FIN

FECHA ASAMBLEA DD/MMYYYY

DD/MMYYYY

VALOR CERTIFICADO CUOTA CAPITAL CUOTA INSCRIPCION CUOTA ADM CUOTA RESERVA

FECHA ASAMBLEA DD/MMYYYY OTROS

CUOTAS TOTAL

99,999,999.00 99,999,999.00 99,999,999.00 99,999,999.00 99,999,999.00 99,999,999.00

99,999.00 99,999.00 99,999.00 99,999.00 99,999.00 99,999.00

99,999.00 99,999.00 99,999.00 99,999.00 99,999.00 99,999.00

9,999.00 9,999.00 9,999.00 9,999.00 9,999.00 9,999.00

9,999.00 9,999.00 9,999.00 9,999.00 9,999.00 9,999.00

9,999.00 9,999.00 9,999.00 9,999.00 9,999.00 9,999.00

99,999.00 99,999.00 99,999.00 99,999.00 99,999.00 99,999.00

99,999,999.00

99,999.00

99,999.00

9,999.00

9,999.00

9,999.00

99,999.00

TOTAL PROGRAMA 99,999.00 99,999,999.00 99,999.00 99,999.00 Asociados que no cumplen con las características del Modelo Teórico definido en el programa Asociados que han sido exhonerados de cuotas administrativas

9,999.00

9,999.00

9,999.00

99,999.00

TOTAL GRUPO

XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX

FECHA FIN

99,999,999.00 99,999,999.00 99,999,999.00 99,999,999.00 99,999,999.00 99,999,999.00

FECHA INICIO

CONTRATO

DD/M/YYYY

VALOR CERTIFICADO CUOTA CAPITAL CUOTA INSCRIPCION CUOTA ADM CUOTA RESERVA

GRUPO GRUPO 2 ITEM

(BIEN O SERVICIOS)

99,999.00

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ACTIVIDAD

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FASE DISEÑO – Documento de Diseño

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AMBITO

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7.1.2 Situación de Asociados FECHA REPORTE

2.1 DETALLE EAFC

NRO. ASAMBLEA

PROGRAMA

ADJUDICACION : AUTO

GRUPO

GRUPO 1

ITEM

5

FECHA ASAMBLEA (BIEN O SERVICIOS)

FECHA INICIO

CONTRATO

1 XXXXXXXXXXXXX 2 XXXXXXXXXXXXX 3 XXXXXXXXXXXXX 4 XXXXXXXXXXXXX 5 XXXXXXXXXXXXX 6 XXXXXXXXXXXXX

ASOCIADO

XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX

SITUACION ACTUAL

HABIL MOROSO HABIL RESUELTO HABIL REINGRESO

15/06/2003

01/05/2003

DD/M/YYYY

MESES MORA

-

FECHA FIN

ADJUDICADO

Sorteo 2 Remate No adjudicado Anulado No adjudicado No adjudicado

FECHA ASAMBLEA RETRASO DE FECHA ENTREGA ENTREGAS (DIAS)

DD/MMYYYY

FECHA ADJUDICADO

dd/mm/yyyy dd/mm/yyyy

dd/mm/yyyy dd/mm/yyyy

99 99

dd/mm/yyyy

2.2 RESUMEN ADJUDICADOS GRUPO

HABILES 1 2 3 4

MOROSOS

9999 9999 9999 9999

9999 9999 9999 9999

NO ADJUDICADOS RESUELTOS 9999 9999 9999 9999

REINGRESO

HABILES

9999 9999 9999 9999

Asociados con retraso de entrega del bien o servicio adjudicado con 90 días a mas.

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9999 9999 9999 9999

MOROSOS

RESUELTOS 9999 9999 9999 9999

9999 9999 9999 9999

REINGRESO 9999 9999 9999 9999

ACTIVIDAD

:

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PROYECTO / AREA

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AMBITO

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7.1.3 Situación de Adjudicaciones SITUACION ADJUDICACIONES En Numero EAFC

NRO ASAMBLEA FECHA ASAMBLEA

PROGRAMA ITEM

ADJUDICACION GRUPO

AUTO

(BIEN O SERVICIOS)

NRO

FECHA

NÚMERO DE ADJUDICACIONES

ASAMBLEA

ASAMBLEA

DE LA ASAMBLEA ACUMULADO

ADJUDICACIONES ANULADAS DE LA ASAMBLEA

1 2 3 4 5 6 7

ACUMULADO

ENTREGAS DE LA ASAMBLEA

ACUMULADO

ADJUDICACIONES PENDIENTES DE ENTREGA

Bancos proveedores existencias

TOTALES

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FECHA REPORTE

Versión: 1.0 Página : 125 de 146

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ACTIVIDAD

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AMBITO

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7.1.4 Adjudicaciones Pendientes en Bancos ADJUDICACIONES PENDIENTES EN BANCOS AL 15/09/2003 FECHA DEL REPORTE EAFC PROGRAMA GRUPO

G1 G2 G3 G4

CODIGO ASOCIADO

KPK1-002-001-01 KPK1-002-001-02 KPK1-002-001-03 KPK1-002-001-04

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NOMBRE ASOCIADO

XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX

Versión: 1.0 Página : 126 de 146

BANCO

CREDITO WIESE CONTINENTAL TRABAJO

CUENTA BANCARIA

AHORROS 125-125625125-25 AHORROS 125-1256251121 AHORROS 11-125215125 AHORROS 125-12512512

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MONTO

2,500 3,000 2,000 1,900

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

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AMBITO

:

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Desarrollo de Sistemas

7.1.5 Situación de Garantías SITUACION DE GARANTÍAS EAFC PROGRAMA GRUPO

CONTRATO ASOCIADO

P1

G1

125125125 JOSE PEREZ

SEC.

DESCRIPCION GARANTIA

FECHA ADJUDICACION FECHA ENTREGA VALOR CERTIFICADO DEUDA PENDIENTE

FECHA ENTREGA TIPO

15/12/2002

15/01/2003 MONTO REAL

001 002 003 004 005 Garantía que no respalda el valor de la deuda

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Versión: 1.0 Página : 127 de 146

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3,000.00 2800 SITUACION

NRO.CUOTAS NRO.CUOTA PAGADAS PENDIENTES

ACTIVIDAD

:

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PROYECTO / AREA

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AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Desarrollo de Sistemas

7.1.6 Consulta Individual de Garantías BÚSQUEDA DE GARANTÍAS POR PERSONA PUEDE EXISTIR UNA GARANTIA QUE CUBRE VARIOS CONTRATOS DE UNA PERSONA

BÚSQUEDA DE GARANTÍAS POR PERSONA 7.1.6.1.a.1 CRITERIOS DE BUSQUEDA

FECHA REPORTE

RUC APELLIDOS Y NOMBRES

EAFC

PROGRAMA

GRUPO SEC. DESCRIPCION GARANTIA FECHA ENTREGA

MAQUISISTEMAS

JPK1

G1 G2

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Versión: 1.0 Página : 128 de 146

1 1

FASE DISEÑO – Documento de Diseño SFC – SISTEMA DE FONDOS COLECTIVOS

TIPO

MONTO REAL

SITUACION

NRO.CUOTA PAGADAS

NRO.CUOTAS PEND

ACTIVIDAD

:

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PROYECTO / AREA

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AMBITO

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COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Desarrollo de Sistemas

7.1.7 Liquidación de Grupo EAFC PROGRAMA GRUPO FECHA DE LIQUIDACIÓN MONTO DE LIQUIDACIÓN A. Estado de contratos y aportes captados en el grupo CONTRATOS Adjudicados con deuda cancelada Adjudicados con deuda morosa Adjudicados pendiente de entrega No adjudicados con devolución de aportes No adjudicados con aportes por devolver Total

NUMERO

B. Liquidación de fondos CONTRATOS Aportes de contratos resueltos por devolver Aportes de adjudicados pendientes de entrega Total obligaciones del grupo liquidado N° cuenta bancaria de fondos de grupo liquidado

APORTE US$

IMPORTE US$

Transferencia Empresa /Sistema: Penalidades a contratos resueltos (-) Cuentas por cobrar morosas Saldo en efectivo a transferir Nota: Si la penalidad es mayor la diferencia se gira a empresa Si la penalidad es menor la diferencia gira la empresa

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Desarrollo de Sistemas

7.1.8 Flujo Operativo por Grupo A LA FECHA DE ASAMBLEA Y AL CIERRE DE MES CONCEPTO INGRESOS 1.Cuota Capital 2.Remates 3.Fondo de reserva 4.Aportes de la Administradora 5 Garantías Ejecutadas y Otros Ingresos 6.Total Ingresos EGRESOS 7.Devolución de aportes por contratos resueltos 8.Bienes y servicios cancelados al proveedor 9 Total Egresos ADJUDICACIONES EFECTUADAS ADJUDICACIONES ENTREGADAS ADJUDICACIONES ANULADAS ACTIVO TOTAL DEL SISTEMA AL CIERRE DEL MES Contribución equivalente al 0.008 % FONDOS EN CAJA Y BANCOS DEL PROGRAMA Efectivo BIENES Y SERVICIOS CANCELADOS POR ENTREGAR DE LOS PROGRAMA Saldo de caja y bancos Saldo por adjudicar Saldo de Bienes y Servicios Adjudicaciones pendientes de entregas

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 130 de 146

ASAMBLEA

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MES

ACTIVIDAD

:

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PROYECTO / AREA

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AMBITO

:

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Desarrollo de Sistemas

7.1.9 Estado de Ingresos y Gastos EAFC PERIODO INGRESOS

PERIODO S/.

ACUMULADO S/.

Cuotas de Inscripción Cuotas de Administración Penalidades Ventas de Bienes y Servicios Otros Ingresos Operacionales COSTO DE VENTAS UTILIDAD BRUTA GASTOS Gastos de Administración Gastos de Venta UTILIDAD DE OPERACIÓN OTROS INGRESOS/GASTOS Ingresos Financieros Gastos Financieros Otros Ingresos Otros egresos Resultado por exposición a la Inflación UTILIDAD(PÉRDIDA) NETA DEL PERIODO ANTES DE PARTICIPACIONES, IMPUESTOS Y OTRAS PARTIDAS EXTRAORDINARIAS

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 131 de 146

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ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

7.1.10

Desarrollo de Sistemas

Grupos Formados / Grupo Vigentes

Mide la presencia del sistema administrado por la empresa respecto al conjunto de sistemas similares dentro del todo el sector Este es el diseño que corresponde a dos reportes (Grupos Formados y Grupos Vigentes) DESDE EL :DD/MM/YYYY AL DD/MM/YYYY EAFC

NUMERO GRUPO FORMADOS

MAQUISISTEMAS

50

OPCION

48

PANDERO

48

PLASA

38

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 132 de 146

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ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

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AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

7.1.11

Desarrollo de Sistemas

Cumplimiento de Formación de grupos ALERTA 1 INDICADOR DE CONTINUIDAD DE ACTIVIDADES DE LAS EAFC INICIO DE PRIMERA ASAMBLEA DENTRO DE LOS 120 DÍAS UTILES DESPUES DE LA AUTORIZACIÓN DE PRIMER PROGRAMA FECHA REPORTE 15-Sep-2003 EAFC

FECHA AUTORZACION FECHA PRIMERA PRIMER PROGRAMA

MAQUISISTEMAS PLASA PANDERO OPCION

01/01/1998 15/03/1999 28/07/1997 30/12/1992

ASAMBLEA

31/01/1998 20/04/1999 30/09/1997 15/05/993

DIAS HÁBILES TRANSCURRIDOS

28 23 38

125

NUMERO DE GRUPOS FORMADOS

52 20 120 0

FECHA ULTIMO DIAS TRANSCURRIDOS

LIQUIDADOS VIGENTES

20 5 120 0

REPORTE

32 30-Ago-2003 15 30-Ago-2003 0 1-May-2002 0

A LA FECHA

16 16

502

Indica la continuidad inactiva de la administradora durante mas de nueve meses lo cual es causal de revocación de la autorización de funcionamiento Indica el inicio de la primera asamblea después de haber transcurrido mas de 120 días utiles después de la autorización de creación de primer programa.

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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ACTIVIDAD

:

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PROYECTO / AREA

:

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AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

7.1.12

Desarrollo de Sistemas

Cumplimiento De Liquidación De Grupo Terminados

ALERTA 2: INCUMPLIMIENTO DE LIQUIDACIÓN DE GRUPO TERMINADOS EAFC PROGRAMA FECHA REPORTE GRUPO FECHA TERMINO

G1 G3 G4 G5 G6 G7

FECHA LIQUIDACION

05/05/1998 07/05/1999 08/04/2000 30/12/1999 01/10/2001 08/04/2000

DIAS TRANSCURRIDOS

15/05/1998 16/06/1999 07/06/2000 03/02/2000 12/12/2001 07/06/2000

Incumplimiento de liquidar grupos dentro del plazo de 60 días de haber terminado

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 134 de 146

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10 40 60 35 72 60

ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

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7.1.13

Desarrollo de Sistemas

Morosidad Por Numero De Contratos

INDICADOR 4: MOROSIDAD EAFC PROGRAMA FECHA REPORTE NUMERO DE CONTRATOS MOROSOS GRUPO

G1 G2 G3 G4 G5 G6 G7

FECHA INICIO

UNA CUOTA

15/01/1999 16/02/1998 16/05/1999 07/12/2003 15/11/2000 15/04/2001 22/07/2000

DOS CUOTAS

24 10 2 12 15 16 17

TRES CUOTAS

0 5 1 0 5 6 3

Existen Contratos morosos con mas de tres cuotas impagas

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 135 de 146

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MAS DE TRES CUOTAS

2 5 56 8 12 45 14

0 0 0 0 0 4 0

ACTIVIDAD

:

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PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

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7.1.14

Desarrollo de Sistemas

Porcentaje De Morosidad Con Respecto Al Modelo Teórico

PORCENTAJE DE MOROSIDAD CON RESPECTO AL MODELO TEORICO EAFC PROGRAMA DEL AL GRUPO

01/01/2003 30/06/2003 ENERO

FEBREO

MARZO

ABRIL

MAYO

JUNIO

G1

10%

50%

10%

35%

25%

20%

G3

30%

20%

35%

26%

31%

15%

G5

25%

50%

32%

55%

68%

25%

G6

22%

10%

50%

52%

55%

48%

G7

10%

15%

25%

25%

26%

45%

Grupos con tres meses consecutivos con morosidad >= 50%

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

Versión: 1.0 Página : 136 de 146

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ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

7.1.15

Desarrollo de Sistemas

Estadísticas De Tendencias

Este modelo de reporte considera los siguientes tipos de información :

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ACTIVIDAD

:

FASE DISEÑO – Documento de Diseño

PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

Desarrollo de Sistemas

Gráfico de Tendencias de Contratos vendidos entre asambleas

Tendencia Contratos Vendidos 250 GRUPOS

Grupos

200 150

MT

100

G1 G2

50

G3

0

G4 1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

G5

Asambleas

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ACTIVIDAD

:

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PROYECTO / AREA

:

SFC – SISTEMA DE CONTROL DE FONDOS COLECTIVOS

AMBITO

:

COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV

7.1.16

Desarrollo de Sistemas

Reporte De Contratos Vigentes

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ACTIVIDAD

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PROYECTO / AREA

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7.1.17

Desarrollo de Sistemas

Formación de Grupo Para Régimen Especial

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AMBITO

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7.1.18

Desarrollo de Sistemas

Exceso De Contratos Resueltos

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AMBITO

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7.1.19

Desarrollo de Sistemas

Efectividad de Adjudicaciones

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7.1.20

Desarrollo de Sistemas

Balance General del Sistema (Nuevos Soles) EAFC Trimestre trimestre anterior S/.

trimestre actual S/.

ACTIVO ACTIVO CORRIENTE Caja y bancos Cuenta por cobrar a asociados Bienes y Servicios Total Activo Corriente Cuentas por cobrar a asoc. Largo plazo TOTAL ACTIVO CUENTAS DE ORDEN Registro de Garantías Recibidas Registro de Contratos Morosos Registro de Adjudicaciones Efectuadas Registro del fondo Colectivo Captado PASIVO PASIVO CORRIENTE Cuentas por pagar aporte de asociados Fondo de Reserva Total Pasivo Corriente Aporte de Asoc. Largo Plazo TOTAL PASIVO CUENTAS DE ORDEN control de Garantías Recibidas _Control de cotratos morosos Responsabilidad de Adjudicaciones Efectuadas por Entregar Control del Fondo Colectivo Captado

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7.1.21

Desarrollo de Sistemas

Estado de Flujo Financiero del Sistema

(En Nuevos Soles) EAFC Trimestre Trimestre Anterior S/.

CONCEPTO

Trimestre Actual S/.

INGRESO DE EFECTIVO CAPTADO Saldo inicial de Caja y bancos Cuotas capitales Remates Cobranzas a asociados adjudicados Cuotas del Fondo de Reserva Grupos en formación Cobranzas por liquidar Cuotas Capitales aportadas por la Empresa Venta o redención de inversiones en valores Intereses generados Otros TOTAL DE INGRESOS CAPTADOS EGRESO DE EFECTIVO Transferencias de fondos a la administradora Cuota de inscripción Cuota de administracion Cuota de seguros Cuotas penalizadas Tributos Adquisición de bienes Pago de servicios Devolución de aportes asoc. Con contratos resueltos Inversiones en valores Aplicaciones del fondo de reserva Otros TOTAL DE EGRESOS EFECTUADOS

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AMBITO

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Desarrollo de Sistemas

SALDO FINAL DE CAJA Y BANCOS

7.1.22

Estado de Ingresos y Gastos de la Empresa

ESTADO DE INGRESOS Y GASTOS EAFC PERIODO INGRESOS

PERIODO S/.

ACUMULADO S/.

Cuotas de Inscripción Cuotas de Administración Penalidades Ventas de Bienes y Servicios Otros Ingresos Operacionales COSTO DE VENTAS UTILIDAD BRUTA GASTOS Gastos de Administración Gastos de Venta UTILIDAD DE OPERACIÓN OTROS INGRESOS/GASTOS Ingresos Financieros Gastos Financieros Otros Ingresos Otros egresos Resultado por exposición a la Inflación UTILIDAD(PÉRDIDA) NETA DEL PERIODO ANTES DE PARTICIPACIONES, IMPUESTOS Y OTRAS PARTIDAS EXTRAORDINARIAS

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ACTIVIDAD

:

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PROYECTO / AREA

:

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AMBITO

:

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Desarrollo de Sistemas

7.1.23

Reporte de Cálculo de Garantías de Las Administradoras

7.1.24

Contribuciones CONASEV

7.2 Prototipo del Sistema R:\Desarrollo\Sistemas C-S version 8.0\FondosColectivos\ejecutar\FColectivos.exe

7.3 Especificaciones Técnicas de envío de información

Fecha de Actualización: 13/08/2004 Preparado por : SISTEMAS

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