Revision 1

View in English Operación: Rancho Reporte Final (Certificado) Reporte de resumen de Auditoría Organización:

No. de Registro CB PLc−PGFS−407−1 # Auditoría 70109 Auditado por PrimusLabs

PrimusGFS Version 2.1

SPR DE RL EL NAZARIO SPR DE RL DE CV Contacto(s):

JAVIER RAMIREZ, Margarita Alfaro

Dirección: Carretera Internacional Km. 40 tramo Culiacan−Guamuchil 80900 Ubicación: Mocorito, Sinaloa, Mexico Teléfono: 6677165880 Rancho:

Lote la 3 y casa sombras Contacto: JAVIER RAMIREZ Ubicación: Carr. Internacional km. 40 tramo CLN−guamuchil 80900 Pericos, Sinaloa, Mexico

Distribuidor: Tipo de Operación:

Rancho Se inspecciono unidad de producción en la cua había producción de tomate y pepino. La operación utiliza sustrato de fibra de coco para la producción de sus cultivos, estos son desinfectados con Metam sodio. El agua de riego proviene de Alcance de la Auditoría: canal y para aplicaciones foliares pasa por una tratadora. Se tiene almacenes de fertilizantes y agroquimicos fuera de la unidad de producción la cual fue verificada. Durante la inspección había cosecha, había aproximadamente 45 personas. Fecha de Inicio de Auditoría: 07/03/2015 10:30 Fecha fin de Auditoría: 07/03/2015 15:50 Producto(s) Observados Durante la Auditoría: Tomates, Pepinos Producto(s) Similares No Observados: Ninguno Producto(s) Solicitados Pero No Observados: Ninguno Auditor: Carolina Hernandez (PrimusLabs) Porcentaje de puntuación de Auditoría 94% Puntuación después de la aceptación de 97% Clic aquí para ver la actividad de Acciones Correctivas acciones correctivas: Enlace del Certificado: Ver Certificado

Resumen de puntuación de la Auditoría

Pre−Revisión de Acciones Correctivas

Post−Revisión de Acciones Correctivas

Requisitos del Sistema Administrativo de la Inocuidad Alimentaria (SAIA)

Puntuación 155 Puntos posibles: 189 Porcentaje de la puntuación: 82%

Puntuación 180 Puntos posibles: 189 Porcentaje de la puntuación: 95%

Requisitos de Buenas Prácticas Agrícolas

Puntuación 793 Puntos posibles: 817 Porcentaje de la puntuación: 97%

Puntuación 800 Puntos posibles: 817 Porcentaje de la puntuación: 97%

Total:

Puntuación Puntos posibles: Porcentaje de la puntuación:

Puntuación Puntos posibles: Porcentaje de la puntuación:

Resumen no conformidad, por conteo

948 1006 94%

No Conformidades Pre Acciones Correctivas

980 1006 97%

No Conformidades Post Acciones Correctivas (NC(s) sin AC(s) completadas)

Requisitos del Sistema Administrativo de la Inocuidad Alimentaria (SAIA)

8

1

Requisitos de Buenas Prácticas Agrícolas

3

2

Total:

11

3

Secciones: Requisitos del Sistema Administrativo de la Inocuidad Alimentaria (SAIA)

Requisitos de Buenas Prácticas Agrícolas

Sistema Administrativo de Inocuidad Alimentaria

Identificación del sitio

Control de Requisitos de los Registros

Historia del Terreno

Procedimientos y Acciones Correctivas

Uso de los terrenos adyacentes

Inspecciones internas y externas

Fertilizantes/Nutrición del Cultivo

Rechazo y liberación de producto

Riego/ Uso del Agua

Control de Proveedores

Protección del Cultivo

Rastreabilidad y Recuperación del producto

Higiene de los Empleados de Campo (Aplica a los trabajadores de rancho o invernadero y no a los trabajadores de cosecha)

Defensa de Alimentos

Aspectos Generales de BPA

SAIA − Sistema Administrativo de Inocuidad Alimentaria Pregunta Pregunta de la Auditoría Respuesta Puntos Puntos Comentarios del Auditor Archivos No. dada obtenidos posibles Cumple 5 5 Si, se tiene manual llamado SISTEMA 1.01.01 ¿Existe un Manual de Inocuidad Alimentaria o se encuentra ADMINISTRATIVO DE INOCUIDAD documentado algún otro tipo de sistema para el manejo de la Totalmente ALIMENTARIA−MAN−SAIA−01−VER1. El inocuidad en el que se cubra el alcance del negocio incluido en cual cubre el alcance campos y empaque. Con esta auditoría, así como procedimientos/instrucciones para fecha de revisión de Octubre 2014. todos los procesos de inocuidad? 1.01.02 ¿Existe una política de Inocuidad documentada que detalle el Cumple 5 5 Si, se tiene documento llamado POLITICAS compromiso de la compañía con la inocuidad? Totalmente en el cual se cubre la misión, visión. La política esta firmada por administrador (Ing. Javier Ramirez) con fecha Octubre, 2014. de La política estaba publicada en la puerta de acceso a las instalaciones. 1.01.03 ¿Existe un organigrama detallado que contemple a todos los Cumple 3 3 Si, se tiene DOCUMENTO LLAMADO empleados que tengan actividades relacionadas con la Totalmente “ORGANIGRAMA DE EMPAQUE Y DE inocuidad? CAMPO†en el cual se incluye administrador general, representante legal, responsable de inocuidad, control de calidad, jefes de almacenes, etc. La descripción de puestos esta disponible y se incluye los suplentes. Esta firmado por representante legal (Ing. Javier Ramirez Gonzalez) con fecha de Octubre, 2014. 1.01.04 ¿Existe un comité de inocuidad y se cuenta con registros de las Cumple 5 5 Si, se tiene documento llamado MIEMBROS reuniones de inocuidad además de contener éstos los temas Totalmente DEL COMITE DE INOCUIDAD. en el cual se tratados y los asistentes? incluye a representante legal, encargada de inocuidad y calidad, responsable de mantenimiento, jefe de lineas, etc. La minutas se realizan cada 3 meses, la última tiene fecha de Enero 28, 2015. 1.01.05 ¿Existe una verificación documentada del manejo del sistema Cumple 5 5 Si, se tiene documento llamado MANUAL completo de la administración de la inocuidad alimentaria por Totalmente DE VERIFICACION DEL SISTEMA PRIMUS lo menos cada 12 meses? GFSI con fecha de OCTUBRE 2014, 2014. El documento esta firmado por administrador general (Lic. Homero Castillejos). 1.01.06 ¿Hay un análisis documentado que detalle los recursos Cumple 5 5 Si, se tiene documento llamado “ Lista de material para implementación de inocuidadâ€. requeridos para implementar y mejorar el sistema de proceso Totalmente de manejo de la inocuidad con un compromiso documentado En el se incluye insumos, materiales de limpieza, certificaciones, asesorías, análisis, por parte de la alta gerencia para proveer estos recursos? capacitaciones. El documento esta firmado por representante legal (Ing. Javier Ramirez Gonzalez) con fecha de Marzo, 2015. El documento indica el compromiso de alta gerencia de proveer recursos requeridos.

SAIA − Control de Requisitos de los Registros Pregunta Pregunta de la Auditoría Respuesta Puntos Puntos Comentarios del Auditor Archivos No. dada obtenidos posibles 1.02.01 ¿Existe un procedimiento escrito de control de documentos que Cumple 3 3 Si, se tiene procedimiento llamado describa cómo los documentos se mantendrán, actualizarán y Totalmente MANUAL DE CONTROL DE sustituirán? DOCUMENTOS Y REGISTROS—. La persona responsable del control de documentos es la encargada de inocuidad ( Margarita Alfaro) 1.02.02 Todos los registros de los registros realizados ¿se resguardan por Cumple 5 5 Si, los documentos son resguardados por un un período mínimo de 12 meses o por lo menos el tiempo de vida Totalmente año. El tiempo de producción de los cultivos de anaquel del producto si ésta es mayor a un año? son de 6 meses aproximadamente.

1.02.03 ¿Se resguardan y manejan de manera segura los documentos y registros relacionados con la inocuidad?

Cumple Totalmente

3

3

1.02.04 ¿Se mantienen de manera organizada y recuperable los registros?

Cumple Totalmente

3

3

Si, los documentos son resguardados en oficina de empaque se tiene copia electrónica. Los procedimientos de cada área son distribuidos a los encargados .Los documentos son legibles. Si, los documentos son resguardados en oficina de empaque, se tiene en carpetas por módulos, se tiene lista maestra de los procedimientos y registros para su fácil identificación. Los documentos son legibles.

SAIA − Procedimientos y Acciones Correctivas Pregunta Pregunta de la Auditoría No. 1.03.01 ¿Se tienen instrucciones documentas para la creación de Procedimientos de Operación Estándar?

Respuesta Puntos Puntos Comentarios del Auditor Archivos dada obtenidos posibles Cumple 5 5 Si, se tiene documento llamado Totalmente PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACION DE POES. 1.03.02 ¿Existen procedimientos escritos disponibles para los usuarios y Cumple 5 5 Si, copia maestra del manual en oficina hay además una copia maestra en un archivo central? Totalmente central del empaque. Se realizo distribución de procedimientos a cada encargado de área. 1.03.03 ¿Existe un procedimiento de acciones correctivas que describa Deficiencia 3 5 MN. se tiene documento llamado los requisitos para el manejo de deficiencias que afecten la Menor ACCIONES CORRECTIVAS Y inocuidad y prevención de futuras incidencias? PREVENTIVAS (MAN−ACP−09−VER1), Se tiene registro sin embargo no se incluye causa−raíz y que se hará para prevenir futuras ocurrencia. 1.03.04 ¿Hay un reporte de incidentes diarios, en ocasiones llamado Cumple 5 5 Si, se tiene registro ACONTECIMIENTOS como registro de Notificación de Incidentes Inusuales y de Totalmente INUSUALES. En el registro de incluye fecha, Acciones Correctivas (NIIAC)? hora, descripción del problema acción correctivas, persona notificada. firmas. No se tiene registro de eventos ocurridos los últimos 24 meses.

SAIA − Inspecciones internas y externas Pregunta Pregunta de la Auditoría No. 1.04.01 ¿Hay programa documentado de auditorías internas a ser realizado en las operaciones, que cubra todos los procesos que afectan a la inocuidad, a los documentos y registros relacionados ?

Respuesta Puntos Puntos Comentarios del Auditor Archivos dada obtenidos posibles Cumple 3 3 Si, se tiene procedimiento llamado Totalmente AUDITORIAS INTERNAS Y EXTERNAS y se tiene programa anual de auditorias. La frecuencia establecida de las auditorias internas es de dos veces por temporada. 1.04.02 ¿Existen procedimientos escritos para el manejo de inspecciones Deficiencia 2 3 Mn. se tiene procedimiento llamado regulatorias? Menor MANEJO de INSPECCIONES REGULADORAS . En el procedimiento se no se hace mención de especificaciones de toma de fotografías y muestras. 1.04.03 ¿Hay registros de inspecciones regulatorias y/o inspecciones N/A 0 0 N/A. No se ha realizado auditoria contratada contratadas, respuestas de la compañía y acciones correctivas en los últimos 12 meses. La puntuación no se caso de que existiera alguna? afecta. 1.04.04 ¿Hay procedimientos documentados para la calibración de los Deficiencia 3 10 MJ. se tiene procedimiento llamado instrumentos de medición y monitoreo utilizados en las Mayor CALIBRACION DE EQUIPOS DE operaciones relacionadas con la inocuidad del producto? MEDICION−02 D MAN−CEQUI−11−VER1). El método usado es comparando lecturas de 2 termómetros distintos (laser y digital). La comparación se realiza cada 2 semanas. Se tiene procedimiento de calibración y mantenimiento de equipos de aplicación de agroquimicos. POE−CPO−02−D. Los registros no estaban disponibles.

SAIA − Rechazo y liberación de producto Pregunta Pregunta de la Auditoría No. 1.05.01 ¿Se cuenta con un procedimiento escrito para el manejo de los productos en retención o rechazados? 1.05.02 ¿Se mantienen en archivo los registros de la manipulación de productos en espera o rechazados mantienen en el archivo? 1.05.03 ¿Se tiene documentado un procedimiento disponible de liberación de producto? 1.05.04 ¿Se mantienen en archivo los registros de liberación de producto? 1.05.05 ¿Hay un sistema documentado para el manejo de las quejas/retroalimentación de inocuidad de los clientes y compradores, junto con los registros y las respuestas de la

Respuesta Puntos Puntos Comentarios del Auditor Archivos dada obtenidos posibles Cumple 5 5 Si, se tiene procedimiento llamado Totalmente PRODUCTO NO CONFORME. Cumple 5 5 Si, se tiene bitácora de producto/insumo no Totalmente conforme. No Cumple 0 5 NC. No se tiene procedimiento de liberación de product No Cumple 0 5 NC. No se tiene registro de liberación de producto. Cumple 10 10 Si, se tiene procedimiento llamado Totalmente MANEJO DE QUEJAS DEL CLIENTE Y DE LAS AUTORIDADES. El registro cuenta

compañía, incluyendo las acciones correctivas?

con fecha de reclamación, nombre del reclamador, causa de la queja y/o problema, naturaleza de la queja, acción correctiva, fechas y firmas. Se comento que no se han tenido quejas por situaciones de inocuidad.

SAIA − Control de Proveedores Pregunta Pregunta de la Auditoría No. 1.06.01 ¿Se cuenta con especificaciones escritas actuales para todos los ingredientes, materiales, productos y servicios comprados?

1.06.02

1.06.03 1.06.04

1.06.05

1.06.06

Respuesta Puntos Puntos Comentarios del Auditor Archivos dada obtenidos posibles Deficiencia 3 5 MN. Se tiene documento Menor “Especificaciones de Proveedores y Materias Primas “ con fecha de Octubre 2014. . En el documento se incluye especificaciones de insumos, químicos de limpieza, materiales de empaque, grasas y aceites. No se incluye de fertilizantes y agroquimicos, proveedores de transportes refrigerados, laboratorios de prueba. ¿Existe un procedimiento escrito que detalle cómo son Cumple 5 5 Si, se tiene procedimiento llamado evaluados, aprobados y monitoreados los proveedores? Totalmente SELECCION Y APROBACION DE PROVEEDORES DE MATERIAS PRIMAS POE−01. ¿Existe una lista de proveedores aprobados? Cumple 5 5 Si, se tiene documento Lista de proveedores Totalmente aprobados. 10 15 Mn. Se tiene cartas de garantía de ¿Tiene la organización evidencia documentada que asegure que Deficiencia Menor proveedores de agroquimicos (Granfer), todos los productos, ingredientes o materiales y los proveedores materiales de empaque (cecso− BIO PAPPEL de servicios cumplen con los requisitos de aprobación y que PROUDCTOS− INTERNATIONAL están siendo monitoreados según lo define el procedimiento? PAPPER), no hay de fertilizantes. Si la organización está subcontratando cualquier proceso que N/A 0 0 N/A. No se subcontrata servicios de pueda afectar la inocuidad, ¿Hay procedimientos de control inocuidad. La puntuación no se afecta. sobre dichos procesos? Cumple 5 5 Si, AGROLAB realiza análisis de residuos Si se realizan pruebas y/o análisis dentro del alcance de de plaguicidas y microbiologicos con numero inocuidad en laboratorios externos, ¿Están éstos acreditados o Totalmente de acreditación SA−0060−008/11 con fecha de aprobados (p.e. ISO 17025 o su equivalente, Regulaciones vigencia a partir de 2011−06−17. Nacionales, Entidades de Estado, etc.?

SAIA − Rastreabilidad y Recuperación del producto Pregunta Pregunta de la Auditoría Respuesta Puntos Puntos Comentarios del Auditor Archivos No. dada obtenidos posibles Cumple 10 10 Si, se tiene procedimiento llamado 1.07.01 ¿Existe un documento que indique cómo trabaja el sistema de SISTEMA DE IDENTIFICACION. Se utiliza rastreo de la compañía, permitiendo de esta manera un rastreo Totalmente una etiqueta con 6 dígitos. hacia adelante o hacia atrás en caso de que se presente la necesidad de recuperación del producto? Cumple 15 15 Si, se tiene procedimiento llamado 1.07.02 ¿Tiene la organización documentado un programa de PROGRAMA PARA EL RASTREO Y recuperación de producto que incluya: procedimientos, los roles Totalmente RECUPERACION DE UN PRODUCTO en el de los equipos de recuperación del producto y detalles de cual se incluye tipos de clases, contacto, listado de contactos externos, explicación de los responsabilidades, lista de contactos. La fecha diferentes tipos (clases) de recuperación de producto? es de lista es de Octubre, 2014. 1.07.03 ¿Se realiza y documenta por lo menos cada seis meses el Deficiencia 3 10 MJ. Se realizo ejercicio de recuperación en procedimiento de prueba de recuperación de producto Mayor Febrero 14, 2015 el cual inicio a las 10:00 a.m (incluyendo el rastreo) y puede la compañía identificar hacia y concluyo a las 10:45 am. El anterior se donde fue enviado el producto afectado? realizo en Enero, 2014. Se mostró escenario con información de producto afectado, así como documentos que apoyan el ejercicio. Se localizo el 100% del producto afectado.

SAIA − Defensa de Alimentos Pregunta Pregunta de la Auditoría No. 1.08.01 ¿La compañía tiene una política de bioseguridad basada en los riesgos asociados con las operaciones? 1.08.02 ¿Hay una lista de números de teléfono de contacto de emergencia de la gerencia, autoridades y las agencias regulatorias apropiadas? 1.08.03 ¿Se le requiere a los visitantes adherirse a las políticas de bioseguridad?

Respuesta Puntos Puntos Comentarios del Auditor Archivos dada obtenidos posibles Cumple 5 5 Si, se tiene procedimiento SEGURIDAD Totalmente ALIMENTARIA− MAN−SA−16− VER1. Cumple 3 3 Si, se tiene lista de teléfonos de emergencia, Totalmente gerencia y agencias reguladoras. Esta publicada en aduana del empaque. Cumple 3 3 Si, se tiene bitácora de visitas en acceso al Totalmente empaque en el cual se indica que se deberá cumplir con políticas de inocuidad.

BPA − Aspectos Generales de BPA Pregunta Pregunta de la Auditoría No. 2.01.01 ¿Hay una persona designada como responsable del programa de inocuidad alimentaria en el campo?

Respuesta Puntos Puntos dada obtenidos posibles Si 10 10

2.01.02 ¿Existe evidencia documentada de las auditorías internas realizadas a las operaciones auditadas, detallando los hallazgos y las acciones correctivas?

Si

10

10

2.01.03 ¿Están implementados los controles necesarios de bioseguridad en la operación?

Si

5

5

Comentarios del Auditor

Archivos

Si, Margarita Alfaro Gonzalez es la persona responsable del programa de inocuidad en campo. Si, se realizo auditoria interna en Febrero 7, 2015 por Margarita Alfaro y Dr. Florencio Jimenez, las acciones correctivas estaban disponibles. Si, se tiene vigilancia en campo, almacenes y sistemas de riego.

BPA − Identificación del sitio Pregunta Pregunta de la Auditoría No. 2.02.01 ¿Está(n) el(las) área(s) de cultivo identificada(s) o codificada(s) adecuadamente para permitir el rastreo hacia atrás y hacia adelante en caso de que sea necesaria una recuperación?

Respuesta Puntos Puntos dada obtenidos posibles Si 15 15

Comentarios del Auditor

Archivos

Si, se tiene identificado por nùmero las mallas.

BPA − Historia del Terreno Pregunta Pregunta de la Auditoría No. 2.03.01 ¿Se usó el área(s) agrícola para cultivo de alimentos de consumo humano la temporada pasada? 2.03.02 ¿Se ha usado el área(s) de cultivo para cualquier función no agrícola? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.03.03

Respuesta Puntos Puntos dada obtenidos posibles Si 0 0 No

7

7

2.03.02a Si el terreno se ha usado previamente para actividades no agrícolas, ¿Se han realizado análisis del suelo que muestren niveles negativos o dentro de los límites de contaminación aprobados por la agencia regulatoria apropiada? 2.03.03 ¿Se ha usado alguna vez el área de cultivo para actividades pecuarias o de pastoreo de animales? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.03.04 2.03.03a Si la tierra se utilizó anteriormente para la cría de animales o como tierra de pastoreo para ganado, ¿Se ha realizado una evaluación del riesgo? 2.03.04 ¿Hay evidencia de presencia y/o actividad animal en el área auditada? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.03.05 2.03.04a ¿La evidencia de presencia y/o actividad animal encontrada es en forma de contaminación fecal? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.03.05 2.03.04b La materia fecal encontrada en el área auditada, ¿es un evento sistemático (no esporádico)? SI LA RESPUESTA ES "SI" RESULTARÁ EN FALLA AUTOMÁTICA DE LA AUDITORÍA. 2.03.05 ¿Se ha presentado alguna inundación del terreno de cultivo debido a causas no controlables desde la temporada anterior? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.03.06 2.03.05a Si el área de cultivo y el producto fueron afectados por las aguas de inundación, ¿hay evidencia documentada de que se tomaron las medidas correctivas en el terreno y el producto afectado? 2.03.05b ¿Se han realizado análisis del suelo en el área(s) de la inundación que muestren niveles negativos o dentro de los límites de contaminación aprobados por una agencia regulatoria apropiada? 2.03.06 ¿Trabaja la operación agrícola bajo los principios de agricultura orgánica? Si no vaya a la pregunta 2.3.07

N/A

0

0

No

7

7

N/A

0

0

No

15

15

N/A

0

0

N/A

0

0

No

0

0

N/A

0

0

N/A

0

0

Si

0

0

2.03.06a ¿Se tiene en archivo una certificación actualizada, otorgada por una organización acreditada en certificaciones de orgánicos y está disponible para revisión? 2.03.07 ¿Se ha realizado una evaluación de riesgos documentada al área de cultivo con las acciones correctivas apropiadas para minimizar los peligros identificados donde sea necesario?

N/A

0

0

Si

10

10

BPA − Uso de los terrenos adyacentes

Comentarios del Auditor Si, se sembro tomate y pepino la temporada pasada. No, solamente se ha utilizado par producción de productos para consumo humano.

No, el área de cultivo no ha sido usado para actividades de pastoreo de animales.

No, no se observo evidencia de actividad de animales en el lote.

No, no se ha presentado problemas por inundación en el lote.

Si, la operación trabaja bajo los principios de la agricultura orgánica (producción paralela) en un sector de tomate. N/A. El certificado esta bajo proceso de certificación por Primuslabs. La puntuación no se afecta. Si, se tiene evaluación de riesgos y plan tecnico en el cual se considera infraestructura productiva, terrenos adyacenteds, área de mezclas y ubicación de almacenes, etc.

Archivos

Pregunta Pregunta de la Auditoría Respuesta Puntos Puntos Comentarios del Auditor Archivos No. dada obtenidos posibles 2.04.01 ¿Son los terrenos adyacentes al área de cultivo una posible fuente No 10 10 No, los terrenos adyacentes no de contaminación por producción intensa de ganado (p.e.: lotes de representaban problemas por posible engorda, lecherías, granjas avícolas, rastros)? Si la respuesta es contaminación intensa de ganado. NO, vaya a la pregunta 2.04.02. 2.04.01a ¿Se han tomado las medidas apropiadas para mitigar la posible N/A 0 0 fuente de contaminación al área de cultivo (p.e: zonas de amortiguamiento, barreras físicas, cimientos, cercas, zanjas, etc.)? 2.04.02 ¿Existen, o existe evidencia de que haya animales domésticos, Si 0 10 NC. Se observo borregos en el lado sur del animales salvajes, zonas de pastoreo (incluyendo casas con lote mallas. corrales y ganado no comercial) próximos a la operación de cultivo? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.04.03. Si 15 15 Si, había una barrera física de malla 2.04.02a ¿Se han implementado barreras físicas para restringir que los ciclonica y plastico, así como zanjas. animales domésticos, animales de pastoreo, (incluyendo casas con corrales y ganado no comercial) y sus desechos, tengan acceso al área de cultivo (p. e. franjas vegetativas, cortavientos, barreras físicas, muros de contención, vallas, zanjas de desviación)? 2.04.02b ¿Hay una política escrita apoyada por evidencia visual en la que Si 10 10 Si, se tiene reglamento en acceso a la animales domésticos, animales salvajes o ganado no están operación en el cual se prohibe animales permitidos en el área de cultivo? Nota: esto incluye las áreas de domésticos en la operación. almacenamiento de material de empaque o equipo. 2.04.02c ¿Hay medidas para limitar o reducir la intrusión de animales (p.e. Si 15 15 Si, se tiene vigilancia en la operación. vigilar el perímetro del terreno buscando signos de intrusión)? 2.04.03 ¿Se almacena o aplica estiércol animal sin tratar, composta, No 10 10 No, no se observo almacenamiento de biosólidos o mejoradores no−sintéticos en los terrenos adyacentes? composta, biósolidos etc, en terrenos Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.04.04 adyacentes. 2.04.03a ¿Se han implementado medidas físicas para asegurar el estiércol N/A 0 0 animal sin tratar, composta, biosólidos o mejoradores no−sintéticos almacenados y/o aplicados en terrenos adyacentes? N/A 0 0 2.04.03b Si se almacenan y/o aplican biosólidos en terreno adyacente, ¿ha proporcionado el propietario del terreno adyacente documentación confirmando que los biosólidos cumplen las guías prevalecientes o estándares gubernamentales o locales? No 10 10 No, no se observo problemas de riesgo por 2.04.04 ¿Está el área de cultivo situada en una ubicación de alto riesgo la ubicación del área de cultivo. donde puede ocurrir contaminación de operaciones cercanas (ej: campos de lixiviación, derrames o inundaciones por drenajes, sistemas de sanitarios, instalaciones industriales, campos de trabajadores)? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.04.05 2.04.04a ¿Se han tomado las medidas apropiadas para mitigar los riesgos N/A 0 0 relacionados a las operaciones cercanas? No 15 15 No, no se observo evidencia fecal humana 2.04.05 ¿Hay evidencia de materia fecal humana en los terrenos en el área de cultivo. adyacentes al área auditada? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.05.01 (Auditoría de Invernadero) o 2.07.01 (Auditoría de Rancho) N/A 0 0 2.04.05a La materia fecal humana encontrada en el área adyacente, ¿representa un alto riesgo de potencial contaminación del cultivo debido a condiciones como: ausencia de controles de acceso (barreras), cercanía al área de cultivo y equipo, tipo y madurez del cultivo, condiciones del terreno y otros?

BPA − Fertilizantes/Nutrición del Cultivo Pregunta Pregunta de la Auditoría Respuesta Puntos Puntos Comentarios del Auditor No. dada obtenidos posibles 2.07.01 ¿Se usan fangos humanos de aguas residuales sin tratar en el ciclo No 20 20 No, no se usan fangos humanos de agua residuales. de cultivo? si LA RESPUESTA ES "SI" RESULTARÁ EN FALLA AUTOMÁTICA DE LA AUDITORIA 2.07.02 ¿Se utiliza composta producida de materiales derivados de No 0 0 No se usa composta en la operación. animal? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.07.03 2.07.02a ¿La aplicación de composta se incorpora al suelo previo a la N/A 0 0 plantación o al brote de los cultivos en árboles y no se aplica durante la temporada de cultivo? 2.07.02b ¿Hay registros disponibles del uso de composta para cada área de N/A 0 0 cultivo, incluyendo registros de aplicaciones que muestren, que el intervalo entre la aplicación y la cosecha fue de no menos de 45 días (a menos los que estudios de validación demuestren que un intervalo más corto es aceptable)? 2.07.02c "¿Hay Certificado(s )de Análisis del proveedor(es) de composta, N/A 0 0 que cubran pruebas para patógenos (además de cualquier otro requisito legal o análisis de buenas prácticas) y se tienen las Cartas de Garantía relevantes según los POE´s y los registros? 2.07.02d ¿Hay Certificado(s) de Análisis, Cartas de Garantía o algún otro N/A 0 0 documento por parte del(los) proveedor(es) de la composta que cubran análisis de metales pesados? 2.07.03 ¿Se usan biosólidos? Si NO, vaya a la 2.07.04. NOTA: Se debe No 0 0 No, no se usan biosólidos en el campo. prestar especial atención a las reglas establecidas por lineamientos específicos para algunos productos (p.e. Los cultivos de hoja verdes en California), las cuales prohíben el uso de biosólidos, ver

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2.07.03d. 2.07.03a ¿La aplicación de biosólidos se incorporan al suelo previo a la plantación o al brote de los cultivos en árboles y no se aplica durante la temporada de crecimiento? 2.07.03b ¿Están los registros de uso de biosólidos del agricultor disponibles para cada área de cultivo, especialmente los registros de aplicación? 2.07.03c ¿Hay Certificado(s) de Análisis del proveedor(es) de biosólidos que certifiquen cumplimiento con los estándares y lineamientos prevalecientes a nivel nacional/local (análisis microbiológicos)? SI LA RESPUESTA ES "NO" RESULTARÁ EN FALLA AUTOMÁTICA DE LA AUDITORÍA. 2.07.03d ¿Hay Certificado(s) de Análisis, cartas de garantía o algún otro documento del proveedor(es) de biosólidos que certifiquen cumplimiento con los estándares y lineamientos prevalecientes a nivel nacional/local (análisis de metales pesados)? 2.07.03e ¿Están siendo aplicados biosólidos a cultivos donde el país de producción prohíbe en sus reglamentos, directrices o lineamientos el uso de tales materiales, p.e.“Los lineamientos específicos para cultivos de hoja verdes en Californiaâ€? SI LA RESPUESTA ES "SI" RESULTARÁ EN FALLA AUTOMÁTICA DE LA AUDITORIA 2.07.04 ¿Se usa estiércol o abono animal sin tratar? Si NO, vaya a la pregunta 2.07.05 NOTA: Poner especial atención a las reglas establecidas por guías específicas para algunos productos (p.e. Los lineamientos específicos para cultivos de hoja verdes en California), las cuales prohíben el uso de estiércol o abono sin tratar, ver 2.07.04d. 2.07.04a ¿Se incorpora el estiércol o abono sin tratar al suelo antes de plantar o del brote de cultivo en árboles y no se aplica durante la temporada de crecimiento? 2.07.04b ¿Están los registros de aplicaciones de estiércol o abono sin tratar disponibles para cada área de cultivo, incluyendo registros de aplicación que muestren que el intervalo entre la aplicación y la cosecha no fue menor de 120 días (a menos que existan leyes o directrices más estrictas).? 2.07.04c ¿Hay un Certificado(s) de Análisis, especificación o algún otro tipo de documento disponible para revisión, proporcionado por el proveedor de estiércol o abono sin tratar, indicando los componentes del material? 2.07.04d ¿Están siendo aplicados abonos sin tratar, donde el país de producción prohíbe en sus reglamentos, directrices o lineamientos el uso de tales materiales, p.e.“Los lineamientos específicos para cultivos de hoja verdes en Californiaâ€? SI LA RESPUESTA ES "SI" RESULTARÁ EN FALLA AUTOMÁTICA DE LA AUDITORIA 2.07.05 ¿Se usan otros tratamientos no sintéticos, p.e. té de composta, emulsión de pescado, derivados de hueso o de sangre, "bio−fertilizantes"? Si NO, vaya a la 2.07.06 2.07.05a ¿Se aplican tratamientos no sintéticos que contienen productos de origen animal o abono de animal, a las porciones comestibles del cultivo? 2.07.05b ¿Están los registros de uso de tratamientos no sintéticos disponibles para cada área de cultivo, incluyendo registros de aplicación que muestren que el intervalo entre la aplicación y la cosecha no fue menor de 45 días (a menos que estudios de validación demuestren que intervalos más cortos son aceptables)? 2.07.05c ¿Hay Certificados de análisis disponibles del proveedor de los tratamientos no sintéticos para el cultivo, que cubran análisis de patógenos (además de cualquier otro análisis requerido legalmente o por las buenas prácticas)? 2.07.05d ¿Hay Certificado(s) de Análisis, Cartas de Garantía o algún otro documento por parte del(los) proveedor(es) de los tratamientos no sintéticos, que cubran el análisis de metales pesados? 2.07.06 ¿Se usa algún tipo de mejorador o sustrato de enmienda del suelo que no contenga productos animales y/o abonos de animales (a excepción de los fertilizantes o nutrientes inorgánicos)? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.07.07 2.07.06a ¿Hay registros disponibles para revisión incluyendo registros de aplicación de los mejoradores de suelo o sustratos de enmienda (a excepción de los nutrientes/fertilizantes inorgánicos que no contengan productos y/o abonos de animales)? 2.07.06b ¿Hay Certificados de análisis y/o cartas de garantía indicando que los materiales utilizados están libres de productos de origen animal y/o abono animal? 2.07.07 ¿Se usan fertilizantes inorgánicos? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.07.08

2.07.07a ¿Están disponibles para revisión los registros de fertilizantes

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Si

0

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Si

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10

No, no se usa estiércol o abono animal sin tratar.

No, no se usan tratamientos no sintéticos.

No, no se usa ningún tipo de mejorador o sustrato.

Si, los fertilizantes usados son inorgánicos. Se registra la fecha, unidad productiva, cultivo, nombre comercial, composición, método aplicado, dosis, responsable. Si, se observo registros de aplicación de

inorgánicos del agricultor, incluyendo los registros de aplicación?

2.07.07b ¿Hay Certificados de análisis, cartas de garantía o algún otro documento de los proveedores de fertilizantes inorgánicos que especifiquen todos los ingredientes incluyendo los materiales inertes? 2.07.08 Si se almacenan en la propiedad fertilizantes o contenedores de fertilizantes, ¿son almacenados de manera que se prevenga la contaminación del área de cultivo, producto o cualquier fuente de agua?

No

0

7

Si

3

3

fertilizantes en el cual se registraron nitrato de calcio, sulfato de potasio, nitrato de potasio. El responsable es Ricardo Madrid. NC. No se tiene carta de garantía de fertilizantes en el cual se indique los materiales inertes. Si, el almacén de fertilizantes se encuentra fuera de la operaciones de rancho, están en un almacén alejado de cultivos y fuentes de agua.

BPA − Riego/ Uso del Agua Pregunta Pregunta de la Auditoría Respuesta Puntos Puntos Comentarios del Auditor No. dada obtenidos posibles 2.08.01 ¿El cultivo se realiza en terreno de temporal (sin riego)? Si la No 0 0 No, el cultivo recibe riego por goteo. respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.08.02 N/A 0 0 2.08.01a Si el cultivo se lleva a cabo por temporal (sin riego), ¿se usan sistemas de agua en la operación para proveer las necesidades del cultivo como aplicaciones de protección o fertilización al cultivo y en un programa de prevención de heladas? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.08.02 2.08.01b ¿Se realizan análisis microbiológicos incluyendo E. coli genérica, N/A 0 0 en el agua utilizada? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.08.01d 2.08.01c ¿Están actualizados los análisis microbiológicos y son realizados N/A 0 0 con las frecuencias requeridas y/o esperadas? 2.08.01d ¿Existen procedimientos escritos (POE´s) que cubran protocolos N/A 0 0 apropiados de muestreo incluyendo donde deben ser tomadas las muestras y como deben ser identificadas? 2.08.01e ¿Existen procedimientos escritos (POE´s) que incluyan las N/A 0 0 medidas correctivas a tomar en caso de resultados de análisis de agua inapropiados o anormales? 2.08.01f Si se han detectado resultados inapropiados o anormales, ¿se han N/A 0 0 realizado y documentado medidas correctivas? 2.08.02 ¿El agua usada en la operación de cultivo, proviene del sistema de No 0 0 No se usa agua de la red municipal en la agua municipal o de la red de agua del distrito? Si la respuesta es operación. NO, vaya a la pregunta 2.08.03 2.08.02a ¿Se realizan análisis microbiológicos del agua incluyendo E.coli N/A 0 0 genérica? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.08.02c 2.08.02b ¿Están actualizados los análisis microbiológicos y son realizados N/A 0 0 con las frecuencias requeridas y/o esperadas? 2.08.02c ¿Existen procedimientos escritos (POE´s) que cubran protocolos N/A 0 0 apropiados de muestreo y éstos incluyen donde deben ser tomadas las muestras y como deben ser identificadas? 2.08.02d ¿Existen procedimientos escritos (POE´s) que incluyan medidas N/A 0 0 correctivas para resultados de análisis de agua no apropiados o anormales? 2.08.02e Si se detectaron resultados no apropiados o anormales, ¿se han N/A 0 0 realizado y documentado medidas correctivas? 2.08.02f ¿Se riega el cultivo mediante un sistema de micro irrigación o N/A 0 0 goteo? 2.08.02g ¿Se utiliza riego por aspersión para irrigar el cultivo como parte N/A 0 0 del programa de prevención de heladas? NOTA: "Irrigar el cultivo" se refiere a la irrigación durante el ciclo de crecimiento maduro del cultivo. Esto no incluye preplantado, ni justo después de plantado para crear soporte. 2.08.02h ¿Se riega el cultivo mediante riego rodado o por sistema de N/A 0 0 surcos? 2.08.02i ¿Se riega el cultivo mediante subirrigación (también conocida N/A 0 0 como irrigación de infiltración)? 2.08.03 ¿El agua usada en la operación de cultivo, proviene de pozo? Si la No 0 0 No se usa agua de pozo en la operación. respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.08.04 2.08.03a ¿Está el(los) pozo(s) a una distancia adecuada de abono no N/A 0 0 tratado? 2.08.03b ¿Está el pozo diseñado para prevenir contaminación? N/A 0 0 2.08.03c ¿Es evidente que el pozo(s) está libre de situaciones de N/A 0 0 contaminación y que se toman medidas para minimizar su contaminación? 2.08.03d ¿Se mantienen registros de la inspección periódica de los pozos y N/A 0 0 de su tratamiento (si se realiza) y están disponibles para revisión? 2.08.03e ¿Se realizan análisis microbiológicos del agua incluyendo E.coli N/A 0 0 genérica? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.08.03g 2.08.03f ¿Están actualizados los análisis microbiológicos y son realizados N/A 0 0 con las frecuencias requeridas y/o esperadas? 2.08.03g ¿Existen procedimientos escritos (POE´s) que cubran protocolos N/A 0 0 apropiados de muestreo y éstos incluyen donde deben ser tomadas las muestras y como deben ser identificadas? 2.08.03h N/A 0 0

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¿Existen procedimientos escritos (POE´s) que incluyan medidas correctivas para resultados de análisis de agua no apropiados o anormales? 2.08.03i Si se detectaron resultados no apropiados o anormales, ¿se han realizado y documentado medidas correctivas? 2.08.03j ¿Se riega el cultivo mediante un sistema de micro irrigación o goteo? 2.08.03k ¿Se utiliza riego por aspersión para irrigar el cultivo como parte del programa de prevención de heladas? NOTA: "Irrigar el cultivo" se refiere a la irrigación durante el ciclo de crecimiento maduro del cultivo. Esto no incluye preplantado, ni justo después de plantado para crear soporte. 2.08.03l ¿Se riega el cultivo mediante riego rodado o por sistema de surcos? 2.08.03m ¿Se riega el cultivo mediante subirrigación (también conocida como irrigación de infiltración)? 2.08.04 ¿El agua usada en la operación de cultivo proviene de estanques, reservorios, embalses u otras fuentes de agua superficial? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.08.05

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2.08.04a ¿Está el agua superficial a una distancia adecuada del estiércol no tratado? 2.08.04b ¿Tienen acceso los animales (domésticos, ganado o animales silvestres) a la fuente de agua? 2.08.04c ¿Es evidente que la fuente(s) de agua está libre de problemas de contaminación y que se toman medidas para minimizar la contaminación de dicha fuente? 2.08.04d ¿Se mantienen registros de la inspección periódica de la fuente de agua y de sus tratamientos de desinfección (si se realizan) y están disponibles para revisión? 2.08.04e ¿Se realizan análisis microbiológicos del agua incluyendo E.coli genérica? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.08.04g

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20

2.08.04f ¿Están actualizados los análisis microbiológicos y son realizados con las frecuencias requeridas y/o esperadas? 2.08.04g ¿Existen procedimientos escritos (POE´s) que cubran protocolos apropiados de muestreo y éstos incluyen donde deben ser tomadas las muestras y como deben ser identificadas? 2.08.04h ¿Existen procedimientos escritos (POE´s) que incluyan medidas correctivas para resultados de análisis de agua no apropiados o anormales? 2.08.04i Si se detectaron resultados no apropiados o anormales, ¿se han realizado y documentado medidas correctivas? 2.08.04j ¿Se riega el cultivo mediante un sistema de micro irrigación o goteo? 2.08.04k ¿Se utiliza riego por aspersión para irrigar el cultivo o como parte del programa de prevención de heladas? NOTA: "Irrigar el cultivo" se refiere a la irrigación durante el ciclo de crecimiento maduro del cultivo. Esto no incluye preplantado, ni justo después de plantado para crear soporte 2.08.04l ¿Se riega el cultivo mediante riego rodado o por sistema de surcos? 2.08.04m ¿Se riega el cultivo mediante subirrigación (también conocida como irrigación de infiltración)? 2.08.05 ¿El agua usada en la operación de cultivo proviene de canales, ríos, zanjas u otros sistemas abiertos de agua fluyente? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.08.06 2.08.05a ¿Está la fuente de agua a una distancia adecuada del abono no tratado? 2.08.05b ¿Está la fuente de agua bajo la dirección de una autoridad en agua o del distrito? 2.08.05c ¿Tienen acceso los animales (domésticos, ganado o animales silvestres) a la fuente de agua? 2.08.05d ¿Es evidente que la fuente(s) de agua está libre de situaciones de contaminación y que se toman medidas para minimizar la contaminación de dicha fuente? 2.08.05e ¿Se mantienen registros de la inspección visual periódica de la fuente de agua y de su desinfección (si se realiza) y están disponibles para revisión? 2.08.05f ¿Se realizan análisis microbiológicos del agua incluyendo E.coli genérica? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.08.05h

Si

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15

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10

N/A

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0

Si

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No se usa riego por aspersión.

No

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No se usa riego por surcos.

No

0

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No se usa riego por subirrigación.

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0

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Si, se usa agua de canal para realiza riegos. Para aplicaciones foliares el agua es tratada.

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5

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Si

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N/A. No hay abono sin tratar en la operación. La puntuación no se afecta. Si, el Modulo de riego La Guamuchilera es responsable del agua de canal. Si, animales domésticos tienen acceso al agua del canal principal. Si, no se observo contaminación en canal por animales muestros, exceso de maleza o basura. Si, se tiene registros de inspección visual del canal realizado una vez por semana por Margarita Alfaro. Si, se realizaron análisis al agua de canal para riego de coliformes totales (>2400 NMP/100ml) coliformes fecales (93 NMP/100ml ), E. coli (< 3 nmp/ 100ml), salmonella (ausente en 25 ml muestra). Para aplicaciones foliares se realizo de coliformes totales, fecales y E.coli (< 3 NMP/100ml), E.Coli O157:H7 (ausente en 25 ml. muestra). Si, los análisis se realizaron en Noviembre

2.08.05g ¿Están actualizados los análisis microbiológicos y son realizados

Si, se tiene un reservorio para almacenamiento de agua que proviene de canal. En esta fase, el agua no ha pasado por filtros. N/A. No había estiércol sin tratar en la operación. La puntuación no se afecta. No se observo evidencia o presencia de actividad animal en reservorio o alrededor. Si, no se observo evidencia maleza alrededor del reservorio. Si, se tiene registros de inspección visual del carcamo, realizado por Juan Delgado una vez por semana. Si, se realizaron análisis al agua de reservorio de coliformes fecales ( 210 NMP/100ml), totales (>2400 NMP/100ml), E. coli (< 3 NMP/ 100ml), salmonella (ausente en 25 ml muestra). Si, los últimos análisis se realizaron en Enero 20, 2015 con num de aut. H20−15−217. Si, el muestreo fue realizado por personal del laboratorio, se mostró protocolo de muestreo microbilogico de AGROLAB. Si, se tiene procedimiento de " condiciones del agua para riego" POE−CPO−07. N/A. Resultados favorables para aguas de riego. La puntuación no se afecta. Si, se usa sistema por goteo.

con las frecuencias requeridas y/o esperadas? 2.08.05h ¿Existen procedimientos escritos (POE´s) que cubran protocolos apropiados de muestreo y éstos incluyen donde deben ser tomadas las muestras y como deben ser identificadas? 2.08.05i ¿Existen procedimientos escritos (POE´s) que incluyan medidas correctivas para resultados de análisis de agua no apropiados o anormales? 2.08.05j Si se detectaron resultados no apropiados o anormales, ¿se han realizado y documentado medidas correctivas? 2.08.05k ¿Se riega el cultivo mediante un sistema de micro irrigación o goteo? 2.08.05l ¿Se utiliza riego por aspersión para irrigar el cultivo o como parte del programa de prevención de heladas? NOTA: "Irrigar el cultivo" se refiere a la irrigación durante el ciclo de crecimiento maduro del cultivo. Esto no incluye preplantado, ni justo después de plantado para crear soporte. 2.08.05m ¿Se riega el cultivo mediante riego rodado o por sistema de surcos? 2.08.05n ¿Se riega el cultivo mediante subirrigación (también conocida como irrigación de infiltración)? 2.08.06 ¿Se utiliza agua reciclada en la operación de cultivo? NOTA: Esto se refiere a agua de desecho que ha pasado por un proceso de tratamiento. Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.08.07 2.08.06a ¿Está el proceso de reciclaje bajo la dirección de una autoridad o gerencia de reciclaje de agua? 2.08.06b ¿Se utilizan medidas para control microbiano del agua reciclada utilizada? 2.08.06c ¿Se realizan análisis microbiológicos del agua incluyendo E.coli genérica? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.08.06e 2.08.06d ¿Están actualizados los análisis microbiológicos y son realizados con las frecuencias requeridas y/o esperadas? 2.08.06e ¿Existen procedimientos escritos (POE´s) que cubran protocolos apropiados de muestreo y estos incluyen donde deben ser tomadas las muestras y como deben ser identificadas? 2.08.06f ¿Existen procedimientos escritos (POE´s) que incluyan medidas correctivas para resultados de análisis de agua no apropiados o anormales? 2.08.06g Si se detectaron resultados no apropiados o anormales, ¿se han realizado y documentado medidas correctivas? 2.08.06h ¿Se riega el cultivo mediante un sistema de micro irrigación o goteo? 2.08.06i ¿Se utiliza riego por aspersión para irrigar el cultivo o como parte del programa de prevención de heladas? NOTA: "Irrigar el cultivo" se refiere a la irrigación durante el ciclo de crecimiento maduro del cultivo. Esto no incluye preplantado, ni justo después de plantado para crear soporte. 2.08.06j ¿Se riega el cultivo mediante riego rodado o por sistema de surcos? 2.08.06k ¿Se riega el cultivo mediante subirrigación (también conocida como irrigación de infiltración)? 2.08.07 ¿Se usan sistemas de aguas sobrantes (aguas de salida) en la operación de cultivo? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.08.08 2.08.07a ¿Están las aguas superficiales a una distancia adecuada del abono no tratado? 2.08.07b ¿Tienen acceso los animales (domésticos, ganado o animales silvestres) a los sistemas de aguas sobrantes? 2.08.07c ¿Es evidente que el sistema de aguas sobrantes está libre de situaciones de contaminación y que se toman medidas para minimizar la contaminación de dicho sistema? 2.08.07d ¿Se mantienen registros de la inspección visual periódica de la fuente de agua y de su desinfección (si se realiza) y están disponibles para revisión? 2.08.07e ¿Se realizan análisis microbiológicos del agua incluyendo E.coli genérica? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.08.07g 2.08.07f ¿Están actualizados los análisis microbiológicos y son realizados con las frecuencias requeridas y/o esperadas? 2.08.07g ¿Existen procedimientos escritos (POE´s) que cubran protocolos apropiados de muestreo y éstos incluyen donde deben ser tomadas las muestras y como deben ser identificadas? 2.08.07h ¿Existen procedimientos escritos (POE´s) que incluyan medidas correctivas para resultados de análisis de agua no apropiados o anormales? 2.08.07i Si se detectaron resultados no apropiados o anormales, ¿se han realizado y documentado medidas correctivas? 2.08.07j Se riega el cultivo mediante un sistema de micro irrigación o goteo? 2.08.07k ¿Se utiliza riego por aspersión para irrigar el cultivo o como parte del programa de prevención de heladas? NOTA: "Irrigar el

28, 2014 con núm. reporte H20−14−4002. Si, el muestreo fue realizado por personal del laboratorio, se mostró protocolo de muestreo microbilogico de AGROLAB. Si, se tiene procedimiento de " condiciones del agua para riego" POE−CPO−07.

Si

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10

Si

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Si

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No se usa riego por aspersión.

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No se usa riego por rodado.

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No se usa riego por subirrigación.

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No, no se usa agua reciclada.

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N/A. Resultados favorables para agua de riego y aplicaciones foliares. La puntuación no se afecta. Si, se usa riego por goteo.

No se usa aguas sobrantes.

cultivo" se refiere a la irrigación durante el ciclo de crecimiento maduro del cultivo. Esto no incluye preplantado, ni justo después de plantado para crear soporte. 2.08.07l ¿Se riega el cultivo mediante riego rodado o por sistema de surcos? 2.08.07m ¿Se riega el cultivo mediante subirrigación (también conocida como irrigación de infiltración)? 2.08.08 ¿Se usan válvulas de verificación (válvulas check), dispositivos anti−sifón u otros sistemas de prevención de contra flujo cuando y donde son necesarios? 2.08.09 ¿El equipo de irrigación que no está en uso se encuentra almacenado limpio, libre de contaminación por plagas y no directamente en el suelo?

N/A

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0

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0

0

Si

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10

Si, se tiene válvulas check después de filtros.

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0

N/A. No se observo equipo de irrigación duarante la inspección. La puntuación no se afecta.

BPA − Protección del Cultivo Pregunta Pregunta de la Auditoría Respuesta Puntos Puntos Comentarios del Auditor Archivos No. dada obtenidos posibles 2.09.01 ¿Hay un procedimiento documentado para la mezcla/carga de Si 5 5 Si, se tiene procedimiento. Uso y Manejo de materiales de protección al cultivo? Agroquimicos POE−CPO−02. 2.09.01a Si se observa, ¿La mezcla y carga de los materiales para N/A 0 0 N/A. Durante la inspección no se observo protección del cultivo es realizada conforme al procedimiento y realizar mezclas, cargas, etc. La puntuación no se a las instrucciones de las etiquetas? afecta. 2.09.02 ¿Se tiene un procedimiento documentado para la aplicación de Si 5 5 Si, se tiene procedimiento POES−CPO−02A. materiales de protección al cultivo? PREPARACIÓN DE MEZCLAS Y USO DE EQUIPOS DE PROTECCION. 2.09.02a Si se observa, ¿La aplicación de materiales de protección al N/A 0 0 N/A. Durante la inspección no se observo cultivo es realizada en base al procedimiento e instrucciones de realizar aplicaicones etc. La puntuación no se la etiqueta del producto? afecta. 2.09.03 ¿Hay un procedimiento documentado para el enjuague y Si 5 5 Si, se tiene procedimiento. Uso y Manejo de limpieza del equipo de aplicación de productos de protección al Agroquimicos POE−CPO−02. cultivo? 2.09.03a En caso de ser observado, ¿El enjuague y limpieza del equipo de N/A 0 0 N/A. No se observo realizar enjuague y protección al cultivo se realiza de acuerdo al procedimiento e limpieza a los equipos de aplicación. La instrucciones de la etiqueta? puntuación no se afecta. 2.09.04 ¿Hay documentación que muestre que las personas a cargo de Si 10 10 Si, se tiene cédula profesional (1954149) del tomar decisiones para la protección al cultivo son competentes Ing. Arturo Sánchez Sainz con titulo en para dicha actividad? Licenciatura en ingenieria agronomica especialidad en parasitologia. 2.09.05 ¿Hay documentación que muestre que los empleados que Si 15 15 Si, se realizo capacitación en Buen Uso y manipulan materiales de protección al cultivo están entrenados manejo de agroquimicos. Realizado en Enero 23, o están bajo la supervisión de una persona entrenada? 2015. realizado por Ing. Tomasa Alfaro. Si 20 20 Si, se tiene un programa de aplicaciones 2.09.06 ¿Se tienen actualizados los registros de todos los productos de realizadas a cada lote. Se registra la fecha, protección al cultivo aplicados durante el ciclo de crecimiento? nombre comercial, ingrediente activo, dosis, SI LA RESPUESTA ES "NO" RESULTARA EN FALLA intervalo de seguridad, reentrada, cultvo, AUTOMATICA DE LA AUDITORIA variedad, para el control de plaga, etc. Si 0 0 Si, se tiene lista oficial de SENASICA en la 2.09.07 ¿Hay productos de protección al cultivo registrados y / o cual se encuentran los productos registros para autorizados por un organismo gubernamental para el uso en los tomate y pepino. Se verifico los productos como cultivos de destino en el país de producción? Si la respuesta es BRAVO 720/CLOROTALONIL No, vaya a la pregunta 2.09.08. (RSCO−FUNG−0309−430−008−054) HERO/BIFENTRINA−ZETA CYPERMETRINA (RSCO−MEZC−1101J−301−009−015), ALLECTUS/BIFENTRINA+IMIDACLOPRID. CABRIO C/BOSCALID+PYROCLOSTROBIN (RSCO−MEZC−1301A−301−034−038). 2.09.07a ¿Se tiene información de registro/autorización disponible sobre Si 20 20 Si, se tiene hojas tecnicas de los productos aplicados en donde se muestra el registro los productos de protección de las plantas registrados para uso en los correspondientes cultivos en el país de producción? SI LA COFEPRIS. RESPUESTA ES "NO" RESULTARA EN FALLA AUTOMATICA DE LA AUDITORIA 2.09.07b ¿Están las aplicaciones de productos para protección al cultivo Si 20 20 Si, se los productos aplicados seguían las restringidas por los lineamientos establecidas en la etiqueta del recomendaciones de la etiqueta, se verificaron producto, recomendaciones del fabricante o por lineamientos y los productos mencionados en 2.09.07. estándares nacionales/locales existentes? SI LA RESPUESTA ES "NO" RESULTARA EN FALLA AUTOMATICA DE LA AUDITORIA 2.09.07c Donde la cosecha está restringida por intervalos de pre−cosecha Si 20 20 Si, se realizo realizo comparación de registros (como se requiere en las etiquetas de productos químicos de de aplicaciones contra registros de cosecha, se protección al cultivo, recomendaciones del fabricante y/o en las mostró que cumplían con intervalos a cosecha. guías y estándares nacionales/locales existentes), ¿se apega el agricultor a estos periodos de tiempo indicados como intervalos de pre−cosecha? SI LA RESPUESTA ES "NO" RESULTARA EN FALLA AUTOMATICA DE LA AUDITORIA 2.09.08 Si aplica, en cuanto a los productos de protección de las plantas N/A 0 0 N/A. Los cultivos tienen registros en el país de que no están registrados para uso en cultivos en el país donde de producción (México). La puntuación no se producción, si el país no tiene marco legislativo que los cubra o afecta.

lo tiene parcialmente, ¿Puede el agricultor demostrar que tiene información de que está registrado, información de etiqueta, tolerancias de LMR (Límite Máximo de Residuo), etc. del país de destino? SI LA RESPUESTA ES "NO" RESULTARA EN FALLA AUTOMATICA DE LA AUDITORIA 2.09.09 ¿Existe evidencia disponible que muestre que el agricultor está tomando todas las medidas necesarias para cumplir con los requisitos del país(es) destino con respecto al uso de productos para protección del cultivo (información de registro, información de etiqueta, tolerancias LMR y otras guías aplicables)? SI LA RESPUESTA ES "NO" RESULTARA EN FALLA AUTOMATICA DE LA AUDITORIA

2.09.10 Si los contenedores de materiales de protección al cultivo se almacenan en la propiedad (aún sea temporalmente), ¿se almacenan de manera que se prevenga la contaminación y se desechan responsablemente? 2.09.11 ¿Se han desarrollado políticas y/o procedimientos documentados para el monitoreo del equipo de aplicación de materiales para protección del cultivo (p.e. procedimientos para calibrar, inspeccionar, reemplazar)? 2.09.11a ¿Es evidente que el equipo usado para las aplicaciones de protección al cultivo está en buenas condiciones de funcionamiento?

Si

10

10

Si, se tiene lista LMR de productos aplicados. Y se realizaron análisis de residuos de plaguicidas en Febrero 18, 2015 con núm. autorización P−15−3931 para tomate ( No se detectaron residuos de pesticidas) y para pepino se realizaron en Diciembre 2, 2014 con numero de reporte P−14−20243. (bifenthrin/ trazas, chlorotalonil 0.079 ppm, fluopicolide 0.018 ppm, mandipropamid 0.032 ppm, metalaxyl−M (mefenoxam) 0.138 ppm, propamocarb 0.385 ppm. Se detectaron residuos de pesticidas dentro de los limites permitido Si, el almacén de agroquimicos se encuentra fuera de fuentes de agua y áreas de cultivo.

Si

10

10

Si

10

10

Si, se tiene procedimientos de calibración.

N/A

0

0

N/A. En el momento de la inspección no se estaban realizando aplicaciones. La puntuación no se afecta.

BPA − Higiene de los Empleados de Campo (Aplica a los trabajadores de rancho o invernadero y no a los trabajadores de cosecha) Pregunta Pregunta de la Auditoría Respuesta Puntos Puntos Comentarios del Auditor Archivos No. dada obtenidos posibles Si 10 10 Si, se tiene una política documentada en 2.10.01 ¿Se cuenta en la operación de cultivo con una política acceso al campo para tratar a empleados documentada e implementada para tratar con empleados que enfermos. parezcan estar físicamente enfermos o se enfermen mientras trabajan? 2.10.02 ¿Se cuenta en la operación de cultivo con una política Si 10 10 Si, se tiene una política documentada en documentada e implementada referente a los empleados con acceso al campo para tratar a empleados con cortadas y heridas abiertas? cortadas y heridas abiertas. Si 20 20 Si, se tiene procedimiento para descartar 2.10.03 Dentro de las operaciones de cultivo ¿se cuenta con producto que ha estado en contacto con sangre procedimientos documentados e implementados que describan la u otro fluido corporal. manera de descarte del producto que ha estado en contacto con sangre u otros fluidos corporales? SI LA RESPUESTA ES "NO" RESULTARA EN FALLA AUTOMATICA DE LA AUDITORIA 2.10.04 ¿Se cuenta en la operación de cultivo con una política Si 10 10 Si. documentada e implementada que prohíba comer (incluyendo goma de mascar), beber y utilizar tabaco en el área de cultivo? 2.10.05 ¿Hay un programa de entrenamiento de inocuidad−higiene que Si 15 15 Si, se tiene programa de capacitación y incluya a empleados nuevos y existentes, contando con registros de registros de entrenamiento en Buenas practicas estos eventos de entrenamiento? agricolas, higiene del personal, reglamento de campo y bioseguridad realizado mensualmente por Margarita Alfaro. Había registros con distintas fechas. 2.10.06 ¿Se proveen instalaciones sanitarias (baños) operacionales? Si la Si 20 20 Si, se tiene sanitarios cerca del personal que respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.10.07. UNA RESPUESTA estaba trabajando. "NO" RESULTARA EN FALLA AUTOMATICA DE LA AUDITORIA 2.10.06a ¿Los baños están localizados a una distancia de menos de 400 m Si 10 10 Si, en el momento de la inspección se (1/4 milla) o 5 minutos caminando de donde se encuentran todos estaban realizando cosecha. Los empleados se los empleados? encontraban a menos de 400 mts. Si 15 15 Si, los sanitarios portatiles son colocados 2.10.06b ¿Los baños se encuentran en una ubicación adecuada para prevenir la contaminación del producto, material de empaque, afuera de malla sombras. equipo y áreas de cultivo? 2.10.06c ¿Hay al menos un baño o sanitario por cada grupo de 20 Si 5 5 Si había alrededor de 45 empleados empleados? trabajando cerca de sanitarios. 2.10.06d ¿Los baños cuentan con letreros o apoyos visuales, escritos en el Si 20 20 Si, se cuenta con señalamiento recordando lenguaje apropiado, recordando a los empleados lavarse las manos el lavado de manos en la estación de lavado de antes de regresar a trabajar? manos. 2.10.06e ¿Los baños se mantienen en condiciones limpias y sanitarias y hay Si 10 10 Si, se tiene registro de limpieza de letrinas registros que muestran que la limpieza de los baños, el servicio y realizado diariamente por David Chavira. el abastecimiento se realizan regularmente? 2.10.06f ¿Están los depósitos de los sanitarios diseñados y mantenidos para Si 5 5 Si. prevenir la contaminación (p.e. libre de goteos o grietas)? 2.10.06g ¿Hay un procedimiento documentado e implementado para vaciar Si 5 5 Si, se tiene procedimiento de limpieza de el contenido de los depósitos de los baños de una manera higiénica sanitarios. y también de forma que prevenga la contaminación de producto, material de empaque, equipo, sistemas de agua y área de cultivo? 2.10.07 ¿Hay evidencia de contaminación fecal humana en la(s) área(s) de No 20 20 No se observo evidencia de contaminación cultivo? SI LA RESPUESTA ES "SI" RESULTARA EN FALLA fecal humana.

AUTOMATICA DE LA AUDITORIA 2.10.08 ¿Se proveen instalaciones operacionales para el lavado de manos ? Si la respuesta es NO, vaya a la pregunta 2.10.09 2.10.08a ¿Están las instalaciones para lavado de manos ubicadas a menos de 400 m (1/4 milla) o 5 minutos caminando de donde se encuentran todos los empleados? 2.10.08b ¿Están las estaciones de lavado de manos localizadas en un lugar visible, (p.e. situadas fuera de los baños) y son de fácil acceso para los empleados? 2.10.08c ¿Las estaciones de lavado de manos están apropiadamente surtidas con jabón, toallas de papel y botes de basura? 2.10.08d ¿Están las estaciones de lavado de manos diseñadas apropiadamente y están siendo mantenidas para prevenir contaminación del área(s) de cultivo (es decir el agua usada no va directamente al suelo)? 2.10.08e ¿Se cuenta en la operación de cultivo con una política documentada e implementada que requiera que los empleados se laven sus manos (p.e. antes de empezar a trabajar, después de los periodos de descanso y después de usar los baños)? 2.10.09 ¿Se provee agua potable fresca para beber a los empleados? Si NO, vaya a la pregunta 2.10.10 2.10.09a Si se usan, ¿se mantienen los contenedores de agua en condiciones limpias? 2.10.10 ¿Se cuenta con botiquín de primeros auxilios disponible y se mantiene el inventario apropiadamente? 2.10.11 ¿Hay botes o cestos de basura disponibles en el campo, colocados en ubicaciones apropiadas? 2.10.12 ¿Se han observado en el área de cultivo eventos con materia extraña que son o puedan ser un riesgo potencial para el producto? 2.10.13 ¿Hay alguna política documentada e implementada que establezca que infantes o niños pequeños no están permitidos en el área de cultivo? Nota: esto incluye cualquier área de almacenamiento de material de empaque o equipo.

Si

15

15

Si, se tiene una estación de lavado de manos afuera de los sanitarios, estaban abastecidos. Si, las estaciones de lavado de manos fuera de sanitarios, cerca del personal.

Si

10

10

Si

5

5

Si

5

5

Si

5

5

Si

10

10

Si, se tiene reglamento en el cual se requiere el lavado de manos antes de empezar a trabajar.

Si

10

10

Si

5

5

Si, se proporciona agua fresca a los empleados. Si, el garrafon estaba limpio.

Si

5

5

Si

5

5

No

5

5

Si

10

10

Si.

Si, las estaciones de lavado de manos estaba abastecido. Si, el déposito de agua grises es de la misma capacidad que el contenedor de agua potable.

Si, se tenía botiquín de primeros auxilio disponible y abastecido, el encargado de cuadrilla es el responsable. Si, se tiene contenedores para basura en distintas áreas del campo. No se ha observado material extraña.

Si, se tiene una política documentada e implementada.