Date Printed: 04/23/2009

JTS Box Number:

IFES 69

Tab Number:

43

Document Title:

Elecciones y democracia

Document Date:

2003

Document Country:

Peru

Document Language:

Spanish

IFES ID:

CE01566

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r Programa de Educaci6n Civica Electoral, Convenio de Cooperacion Interinstitucional del Jurado Nacional de Elecciones con el Ministerio de Educaci6n. Presidente del JNE Miembros del Pie no

Dr. Manuel Sanchez-Palacios Paiva Dra. Adelaida Bolivar Arteaga Dr. Gaston Soto Vallenas Dr. Carlos Vela Marquillo

Secreta rio General

Dr. Fernando Balian-Landa Cordova

Coordinaci6n y revision

Roly Pacheco Alarcon Gerente de Educacion Electoral Manuel Martinez Mendoza Victor Sifuentes Vargas

Dr. Luis Humberto Romero Zavala

Cornpilacion de textos

Cuidado de la edicion

Roxana Peralta Ruiz Silvia Ochoa Rivero

Diseno grafico y diagramacion

MATlziMZ SAC.

Primera edici6n JNE

Setiembre de 2003

Tiraje

5,000 ejemplares

Distribuci6n

Gratuita en centros educativDS, prohibida su venta.

Impreso en

Editorial e Imprenta DESA SA Tell.: 424-6967 y 424-1936

Hecho el Deposito Legal

N° 1501052003-4276

© Jurado Nacional de Elecciones

Av. Nicolas de Pierola W 1080; Lima 1- Peru

Tel8l0no Pagina Web

01-4285360 www.jne.gob.pe

Adaptaci6n del texto original del mismo titulo segun autorizacion especial del Instituto Federal Electoral de Mexico a traves del "Convenio marco de cooperaci6n eii materia de educaci6n civica" celebrado con el Jurado Nacional de Elecciones del Peru: }

Texto original

: Jose Antonio Crespo

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La real vigencia de la democracia en un pais se define por la prevalencia y articulaci6n de aspectos basicos como la separaci6n y autonomia de los poderes del Estado (Ejecutivo. Legislativo y Judiciall.la vigencia del Estado de Derecho.la existencia y funcionamiento de partidos politicos consolidados que reflejen las diversas corrientes de opini6n y expresen los intereses de los diversos sectores sociales. la alternancia en el poder de partidos politicos como expresi6n de la vol un tad ciudadana. el desarrollo de elecciones peri6dicas. libres y democraticas. la presencia de una prensa libre y responsable. Ia participaci6n responsable de los ciudadanos en la vida politica y la practica de los valores demomiticos. la responsabilidad en el ejercicio de las funciones publicas por los ciudadanos elegidos. entre otros. Siri embargo. en nuestro pais en vastos sectores de Ia poblaci6n aun prevalece Ia tendencia a reducir el significado de democracia al desarrollo de elecciones. En este sentido. es frecuente en algunos medios iriformativos resaltar como "la fiesta de Ia democracia" al dia en que se realizan elecciones. Siri duda. ellas constituyen un aspecto muy importante de la vida en democracia; pem. por si solas no definen la esencia de 10 democratico. Las elecciones constituyen no s6lo el mecanismo mediante el cual los ciudadanos decidimos sobre quien nos va a representar politicamente 0 gobernar por un periodo determiriado. sirio tambien expresa la forma de participaci6n del ciudadano en la vida politica. en los aspectos publicos del pais. en un acto que nos colocaa todos los ciudadanos por iguaL ya que el voto de cualquier ciudadano vale 10 mismo sin distinci6n de ninguna clase. Pem. el mi de las elecciones en el marco de Ia vida democratica se aprecia con mayor. significaci6n en Ia medida que se las vincula a otros aspectos y pmcesos tambien

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importantes para darle un cabal sentido a la institucionalidad democr;itica. Asi pues.las elecciones estan intimarnente vinculadas a algunos factores como el caracter realmente demomitico de su ejecuci6n. a la legitimidad del poder que se deriva de sus resultados. a la cllmension que adquiere la participaci6n deJos partidos politicos. al funcionamiento del sistema y los organos electorales. a la forma que adquiere la participaci6n de los electores y a los modos como construyen sus opciones que habran de reflejarse al momento de emitir el voto. entre otros factores que Ie dan esa mayor valoraci6n al rol de las elecciones enla vida democratica. La relaci6n entre las elecciones y los factores mencionados en el parrafo anterior son analizados por Jose Antonio Crespo en la presente publicaci6n. de manera amplia. sencilla y comprensible. permitiendonos ampliar nuestra visi6n sobre la funci6n que cumplen las elecciones en el sistemademocratico. El presente trabajo forma parte de unaserie de "Cuademos de Divulgaci6n de la Cultura Democratica" publicados por el lnstituto Federal Electoral de Mexico que con la autorizacion y adecuaci6n correspondientes. el Jurado Nacional de Elecciones del Peru pone en manos de profesores y profesionales interesados en promover una educaci6n civico electoral que contribuya a una mejor formaci6n ciudadana y electoral de nuestros ciudadanos. especialmente de los estudiantes. JURADO NACIONAL DE ELECCIONES.

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I. LPara que

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GCuales son los propositos basicos de los procesos electorales en un sistema democratico? Se ha insistido en que las elecciones en si mismas - es decir. el acto de votar - no tienen en realidad mucha importancia para la vida democratica de un pais. Que 10 fundamental es la existencia de otras instituciones y practicas democraticas. como la separacion de los poderes estatales Cel Ejecutivo. el Legislativo y el Judicial). la existencia de una prensa libre y autonoma. el cumplimiento de un Estado de Derecho. etc. En realidad estas condiciones. tanto como la existencia misma de elecciones libres yequitativas. constituyen los medios mas adecuados para cumplir los fines de una democracia politica. AI decir de los clasicos de la politica Cdesde Nicolas Maquiavelo hasta los padres fundadores de la Constitucion norteamericana. pasando por John Locke). el fin Ultimo de la doctrina democratica es prevenir. dentro de 10 posible. el abuso de poder por parte de los gobernantes frente al

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resto de la. ciudadania. La siguiente definicion de la democracia politica en la sociedad moderna vincula ese objetivo con el sistema elect~ral y de partidos politicos: La democracia politica modema es un

sistema de gobierno en el que los dudadanos pueden Uamar a cuentas a los gobernantes por sus aetas en el dominio publico. a trav';s de la competencia y cooperaci6n de sus representantes electos. 1

Es decir. la eleccion permite. en primera instancia. poner en competencia a distintos aspirantes a diversos cargos de eleccion popular. 10 que. por un lado. los incentiva a cumplir irregularidades 0 anomalias de sus rivales. 10 que eventualmente les permitira ganar ventaja politica sobre ellos. Finalmente. como los gobernantes se saben vigilados. y saben que su poder esci condicionado por el que se imponen a su autoridad. Esta concepcion parte de las siguientes premisas:

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a) Que es inevitable dar derto poder de decision a un individuo a grupo de individuos, ante la imposibilidad de que una sodedad entera pueda a1canzar tales decisiones de manera unanime, adecuada y oportuna. EI Iiderazgo se considera inevitable en las sociedades humanas, induso en las mas pequeflas, pues las decisiones que afe~tan a todos los miembros dificilmente se pueden tomar por unanimidad 0 por consenso. Este prindpio cobra mayor validez en tanto que las sociedades crecen en tamafio y complejidad Por 10 mismo, aI nacer los Estados modemos (0 paises), los teoricos de la democracia vieron la necesidad de que surgieran representantes del pueblo que serian investidos de poder decisorio en materia colectiva y nacional, pues de otta forma la sociedad seria imposible de gobemar. Pero el poder conferido a los gobemantes, asi sean formalmente representantes del pueblo (en regimenes democraticos), podIia ser facilmente utilizado tambien para favorecer sus intereses particulares, por endma del resto de la comunidad Esto nos lIeva a la siguiente premisa: b) La mayoria de los hombres, sean ciudadanos simples 0 gobemantes, tienden a buscar su propio interes y a' satisfacer sus deseos y necesidades,

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induso cuando para ello tengan que pisar o soslayar el derecho y las necesidades de otros congeneres. Desde luego, hay diferencias sustanciales en cada individuo, y hay algunos a los que no se aplica en absoluto ese prindpio, pero en general se considera que tales casos son excepcionales. Asi, aI investir de poder a algunos individuos para que tomen las decisiones sociales, existe el grave riesgo de que abusen de tales poderes para colmar sus propias ambiciones, induso a costa de afectar las necesidades y derechos de sus gobemados. . En ese sentido, la historia mundial ensefla que son pocos los que, pudiendo benefidarse personalmente del poder, no 10 bacen por motivos morales, de a1truismo u honestidad politica. La gran mayoria de los individuos, si pueden beneficiarse personalmente de su poder, afectando los intereses de los ciudadanos comunes, y sin que por ella sean castigados de alguna forma, 10 haran. Por ello, Maquiavelo nos advierte: Los hombres hacen el bien par fuerza, pero cuando gozan de los medias de libertad para ejecutar el mal todo llenan de confusion y desorden... el reino cuya existenoa depende de la virtud (moral) de quien 10 rige, pronto desaparece. Consecuenda de ella es que los reinos

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es decir, que se preserve la libertad de prensa, informacion y expresion. De ese modo, el electarado podra contar con mas puntas de vista y referencias espedficas para normar su criteria y evaluar la since> ridad de los aspirantes. Es par eso que, desde el siglo XVI, Maquiavelo proponia: Y como pudiera suceder que los pueblos se engaiiaran respecto de la fama, reputaci6n 0 acciones de un hombre, estimandole mas meritorio de

10 que es en realidad [debe organizarse la republica de tal modo que] ... sea licito y hasta honroso a cualquier ciudadano dar a conacer en publico discursos con los

defectos del candidato para que, sabiendolos el pueblo, pueda elegir mejor. 5

Pese a ella, es cierto sin embargo que la fuerza de la propaganda politica ha crecido, y en muchos casas no hace sino manipular truculentamente los sentimientos, anhelos y temores del electora> do, dejando de lado 10 sustantivo. Induso, en paises como Estados Unidos la propaganda televisiva se ha convertido en un elemento decisivo del triunfo y, dado su enorme costa economico, solo los candi> datos que disponen de cuantiosos recursos tienen posibilidades de exito, independientemente de su experiencia politica 0 trayectoria como servidores publicos.

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Por otra parte, para que los comlGos puedan erigirse debidamente en fuente de legitimidad de las autoridades, necesitan cumplir con ciertas condiciones para garantizar' su limpieza y equidad, caracteristicas que seran tratadas en el siguiente apartado. Pero hay otros requisitos que, en la medida en que se cumplan, pueden brindar mayor legitimidad politica: a) Deben ponerse en disputa los distintos cargos en todos los niveles del poder, hasta alcanzar la jefatura de gobiemo, puesto en el que recae, la mayor proporcion de autoridad, aun ruanda el poder este distribuido entre varios organismos e instituciones. Cuando solo se puede elegir a funcionarios menores, entonces la posi> bilidad ciudadana de ejercer control sobre los gobemantes es tan limitada como el poder de decision con el que cuentan los gobemantes electos por via del voto. b) EI sufragio debe poder emitirse de manera enteramente libre por los ciuda> danos, y su voluntad respetarse completa> mente. Para ello, se requiere de reglas y condiciones que garanticen la impar> cialidad y limpieza de las elecciones, las cuales fueron ya explicadas en apartados anteriores.

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c) EI electorado, es deck el sector de la poblaci6n con derecho a sufr~gar, debe ampliarse a toda la poblaci6n adulta, sin tomar en cuenta criterios de sexo, raza.

religi6n, clase social, instrucci6n 0 costumbres. En la medida en que estos criterios sirvan para restringir el derecho a participar en las elecciones, se generara menor legitimidad para las autoridades y, en esa medida, habra menores probabilidades de mantener la estabilidad politica. En este sentido, cuando se empezo a ampliar el derecho a sufragar en los Estados modemos, diversos grupos objetaron el derecho a votar de los sectores pobres y poco instruidos. Lo hicieron aduciendo, en primer lugar, que los poco instruidos no podrian tener la informaci6n ni el criterio adecuado para hacer una eleccion racional y juiciosa y, en segundo lugar, que los menesterosos serian facilmente tentados a vender su respectivo sufragio, 10 que desvirtuaria el sentido profundo de la democracia electoral. En efecto, esos riesgos estan presentes en toda democracia, y no son precisamente un elemento que fortalezca sus propios

fines e ideales. Sin embargo, las democraCias han considerado como menos perjudicial esa eventualidad que excluir a amplios sectores de la poblaci6n del dere' . cho a elegir a sus gobemantes. Por un lado, nada garantiza que la decision de las clases ilustradas resulte mas radonal, al menos no en terminos del interes colectivo y de los sectores humildes y carentes de instruccion. Y por otro, aun cuando varios individuos esten dispuestos a vender su voto, no es justo qui tar a los sectores pob;es un instrumento politico que eventualmente puede ser' utilizado para promover y defender sus propios intereses. De igual manera, conforme la sociedad se fue modemizando, sus instituciones politicas debieron ampliarse para canalizar la participacion de grupos antes excluidos, como las mujeres y, en ciertos casos, las minorias etnicas, religiosas 0 sociales. En la medida en que el sufragio se ha ampliado hasta alcanzar el estatus de universal, la legitimidad de los gobernantes asi electos se fortalece, y la probabilidad de dirimir las controversias sociales por vias pacificas y legales aumenta significativamente.

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III. EleCClones emocrancas 'I

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JscLSd.b La celebraci6n de comicios, en si misma, no garantiza que los propositos de la democracia se cumplan. Ello depende del tipo de elecciones, de sus reglas y de las condiciones en que se celebren. En efecto, hay divers os regimenes de corte autoritario 0 totalitario . es decir, no democraticos . que organizan elecciones, a veces induso con la participacion de varios candidatos 0 partidos, pero que no cumplen eficazmente las funciones que los comicios tienen adjudicadas en las democracias. En tales ordenamientos no hay forma institucional para llamar a cuentas a los gobernantes ni para sustituirlos pacificamente por ottos. Los comicios en esos regimenes tienen una funci6n mas simb6lica que operativa, y suelen ser utilizados para revestirlos de un halo de legitimidad democratica de la que carecen por ottos medios. Tampoco son un instrumento eficaz para que la ciudadania elija verdaderamente a sus gobernantes, sino solo para sancionar formalmente una decision tomada previamentepor la cupula politica.

En los regimenes democraticos, las elecciones cumplen una funcion mas que no se ha mencionado: promover una sucesion del poder de manera pacifica y ordenada. Es decir, las elecciones democraticas permiten man tener, al menos de manera mas clara y mas continua que en los regimenes no democraticos, la estabilidad politica y la paz social Lo anterior en virtud de que si se disputa el poder en condiciones equitativas, los candidatos y partidos que aspiran al podery los grupos y ciudadanos que los respaldan renunciaran mas facilmente a la violencia como medio para acceder al gobiemo. Pero para que eso sea mas pro· bable, se necesita que en efecto se participe en actividades electorales con reglas definidas e igualitarias, de modo que quie· nes pierdan en el juego politico tengan pocos 0 ningUn incentivo para desconocer el veredicto, y se conformen con el resultado. Asi, las reglas de la democracia electoral se han diseflado con este proposito espedfico: hacer mas aceptable y tolerable la derrota. Las condiciones de las eleccio· nes democraticas son, pues, las siguientes:

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a) Las oportunidades formales de triunfo deben ser iguales para todos los contendientes, de modo que sean sus propios meritos politicos los que decidan el veredicto. Esto, evidentemente, es un ideal a alcanzar, pues en ninglin regimen la equidad es completa. Sin embargo, si es posible determinar si las ventajas de que pueda gozar un partido, tipicamente el partido en el gobiemo, son 0 no decisivas en el resultado. b) El premio del juego solo se podra disfrutarpor un tiempo determinado, pasado el cual se volvera a disputar en una nueva eleccion. Es decir, las elecdones deben guardar cierta periodicidad mas 0 menos fija, de modo que quienes pierden en una tengan la oportunidad de ganar el premio mayor en la siguiente. En terminos de partidos politicos. se dice que queda abierta la oportunidad para que la oposicion se convierta en gobiemo, y las minorias en mayonas. Ello inhibira la .. tendencia de los perdedores a desconocer un veredicto desfavorable, eventualidad que sena casi segura si el poder se disputara de una vez ypara siempre. La periodicidad electoral tiene tambien sentido en terminos de hacer politicamente responsables a los gobemantes, como se dijo en el primer apartado.

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c) EI triunfo en una ronda electoral otorga al ganador el derecho de ejercer el poder durante el periodo fijado, pero no brinda el de obtener ventajas formales en la siguiente ronda electoral Si esto fuera asi, se rompena de manera definitiva la equidad de oportunidades, y se vulneraria defacto la posibilidad de que la oposicion pudiera convertirse en alglin momento en gobiemo. Por eso mismo, una regia fundamental de la democracia consiste en que el partido en el poder no podra echar mano de los recursos del Estado para promover su reelecdon en la siguiente ronda electoral De hecho, el presidente norteamericano Richard Nixon fue obligado a renundar precisamente por haber violado este principio, entre otras irregularidades cometidas por su gobiemo. d) El ganador en cada proceso electoral no . tendra derecho a ocupar todos los puestos y niveles del poder, (excepto en la eleccion presidencial) sino solo algunos de los mas importantes. La oposicion tendra derecho a ocupar algunos otros puestos men ores de poder, tales como escanos en el Congreso, Concejo Regional y Concejo Municipal Esta regia contribuye tanto a mantener el equilibrio entre las fuerzas politicas, de modo que el partido en el poder no sea impune, como a hacer mas aceptable la derrota.

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e) Existe tambien una sancion especifica para el partido 0 candidato que, tras resultar perdedor en buena lid. intente desconocer el veredicto por cualquier medio y, en particular, por la fuerza. Dependiendo de los paises y epocas historicas, el castigo correspondiente puede ser des de la exclusion politica temporal 0 definitiva hasta el exilio, la

carcel 0 el paredon. De ese modo, el desconocimiento del veredicto implicara cierto riesgo para quien 10 intente y, en caso de fracasar, un fuerte costo. Evidentemente, esto intenta disuadir a los actores de cualquier intento de pasar por encima de un veredicto desfavorable, sin fundamentos para ello y por la via extralegal.

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Los procesos electorales estan tambien intimamente vinculados con el sistema de partidos politicos, mismo que en las sociedades modemas configura el canal mas adecuado para vincular la organizaci6n politica con la participaci6n de amplios sectores de la poblaci6n, de modo que esta pueda canalizarse por vias institucionales y, en esa medida, preservar la estabilidad politica y el orden social Los partidos politicos son entes que se organizan especificamente para conquistar el poder. Algunos deliberadamente planean hacerlo por via de las armas, cuando consideran que el regimen vigente no les deja otraaltemativa. Tal fue el caso del Partido Bolchevique de Rusia, en los anos previos a 1917, 0 del Partido Comunista Chino, antes de 1949. Otros, por el contrario, cuando consideran que las condiciones politicas les hacen posible, en algitn momento, alcanzar el poder por vias pacificas, aceptan las reglas del juego y contienden por el poder de acuerdo con ellas.

Cuando las elecciones cumplen al menos con las condiciones senaladas en. el apartado anterior, podemos hablar de un sistema competitivo de partidos. Si una 0 mas de esas condiciones no se cumplen cabalmente, aunque existan partidos registrados de oposici6n, estaremos £rente a un sistema no competitivo de partidos, es decir, en el que s610 un partido, normalmente el que ocupa el poder, tiene posibilidades reales de preservarlo de manera indefinida, induso si algitn partido de oposici6n 0 una coalici6n de ellos tiene el apoyo ciudadano suficiente para triunfar. En tal caso, la altemancia del poder exige, 0 bien la transformaci6n del sistema de partidos en uno competitivo (a partir de un cambio cualitativo de las leyes electorales), 0 bien su derrocamiento por la via extrainstitucional y su sustituci6n por otro regimen de partidos plenamente competitivo. Los procesos electorales democraticos cumplen tambien la funci6n de dirimir la disputa por el poder entre los partidos de manera pacifica. Ya se habl6 en el

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apartado anterior de las condidones que hacen mas probable la conformidad de todos los participantes con el veredicto final. 10 que facilita la preservadon de la estabilidad Pero, ademas, las elecdones cumplen una fundon tecnica espedfica para determinar con precision cua! de los aspirantes cuenta con mas apoyo ciudadano.

Por 10 mismo, se hace tambien necesario desarrollar un sistema que garantice al maximo posible la limpieza del proceso, de modo que incluso si la diferencia de votos entre los contendientes es pequefia -10 que supone una eleccion Sumamente competida-, de cualquier forma haya manera de determinar quien obtuvo la mayoria. asi sea por un voto.

Es dedr, una vez que se ha fijado como unico criterio valido el apoyo mayoritario de la ciudadania, hace falta desarrollar una tecnica 10 mas aproximada posible para precisar ese punto. Si solo se contara con la evidenda de los simpatizantes de uno u otro candidato reunidos en una plaza publica (suponiendo que ello fuera fisicamente posible), de cualquier modo no se podria saber quien contaria con la mayona, a menos que la diferencia fuera muy grande. Por el contrario, un apoyo semejante hace imposible calcular cua! de los candidatos goza de mas simpatizantes. Por 10 mismo, se creo el sistema de votadon libre y secreta, para que los ciudadanos pudiesen expresar' sus preferendas sin temor a represalias y, ademas, se implantola practica de contar voto por voto para saber con toda precision cua! candidato 0 partido tiene derecho a gobemar a partir del apoyo que la dudadania Ie brinda.

En principio, el candidato que cuente al menos con un voto mas que su principal oponente tendra toda la legitimidad para gobemar. Desde luego, existen paises en los que se considera que para obtener una legitimidad fuera de dudas el vencedor tendra que hacerlo con una mayona absoluta, como en el caso de nuestro pais. Si esta no se consigue en una primera elecdon (por existir mas de dos contendientes y porque el voto resulte muy dividido), suele celebrarse una segunda elecdon con los dos contendientes que mayor votad6n hayan obtenido en la primera, para de esa forma agrupar al electorado en tomo de dos opciones. De esta segunda eleccion necesariamente surgira un ganador Con la mayona simple, en cuyo caso se considera que gozara de pleno derecho para gobemar.

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De cualquier forma, para obtener la conformidad de quienes resultan perdedores en los comicios, y que

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