Administración de Cuentas, Bolsa y LAC Seminario Gestión Financiera Mercado de Energía Mayorista Medellín, 21 de Mayo de 2009

PROCESO REALIZAR GESTIÓN FINANCIERA MEM Realizar Gestión Financiera MEM

Gestionar Garantías

Administrar Cuentas

Gestionar Pagos Anticipados

Administrar cuentas TIES

•Transacciones •Transaccionesen enBolsa Bolsade deEnergía Energía $80,000 Millones $80,000 Millones ••Cargos Cargospor porUso Usodel delSistema Sistemade de Transmisión Nacional STN Transmisión Nacional STN $$77,000 77,000Millones Millones Gestionar

••Cargos Transmisión Cartera y CargosSistema Sistemade de Transmisión Cambiaria Regional STR´S $ 64,000 Regional STR´S $ 64,000Millones Millones

••Cargos Cargospor porServicios ServiciosSIC, SIC,CND CNDyy LAC $$ 5,000 Aplicar, Distribuir LAC 5,000millones millones Realizar P. de Limitación y Transferir pagos millones •Pagos Anticipados $152,000 del Suministro •Pagos Anticipados de$152,000 millones los agentes Analizar alternativas ••FAZNI $$4,500 Millones FAZNI 4,500 Millones de recuperación Realizar ••Cuentas $4,400 CuentasTIE TIE $4,400millones millones de cartera Cierre Mensual Recopilar y ••FAER $$5,000 Millones Validar información FAER 5,000 Millones Total $$156,400 Total 156,400Millones Millones Cobro Jurídico ••FOES FOES$$10,000 10,000Millones Millones Analizar deuda del ••PRONE PRONE5,000 5,000Millones Millones

Sector Operaciones de Cubrimiento

Total Total $$250,500 250,500Millones Millones Gestión

Cambiaria

REGLAMENTACIÓN •El Anexo B de la Resolución CREG 024 de 1995 establece el procedimiento del Administrador de Cuentas del SIC • La Resolución CREG 081 de 2007 establece los Ingresos Regulados por concepto de los servicios prestados por el CND, el ASIC y el LAC •La Resolución CREG 008 de 2003 establece los procedimientos del LAC (Registro de agentes, Liquidación, Facturación y Administración de Cuentas) Los cargos por servicios se facturan independientemente y no se cruzan con facturas por Transacciones en Bolsa o LAC.

FECHAS DE FACTURACIÓN Y PAGOS








Factura se expide el día 13 calendario del mes. Ajuste: Se emite a más tardar el día anterior a los últimos 7 días calendario de cualquier mes. Vencimiento: Primer día hábil mes siguiente a facturación. FEBRERO

MES DE CAUSACIÓN

MARZO FACTURA

ABRIL

VENCIMIENTO EN $ DE FEBRERO

DOCUMENTOS FACTURACIÓN Y AJUSTES FACTURA FACTURA DE VENTA

INFORME DE VENTAS

AJUSTES FACTURA NOTA CRÉDITO AJUSTE DE VENTAS A FAVOR AJUSTE DE VENTAS A CARGO

VENCIMIENTOS INTERCONEXIÓN ELÉCTRICA S.A. Gerencia Mercado de Energía Mayorista

Balance de Cuentas correspondientes a las Transacciones en la Bolsa de Energía Facturación del mes de agosto de 1997 con vencimiento a octubre 1 de 1997 Agente A1 A2 A4 A6 A8 A10

AGENTES QUE PAGAN Total Total Tipo Compras Ventas C D C G C G D G C

Valor Neto

Agente A3 A5 A9 A11 A15

AGENTES BENEFICIARIOS Total Total Valor Neto Compras Ventas

Tipo G C G G G G C G G

TOTAL

TOTAL

0

0

0

0

Porc. Dist. 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0 0.00%

INTERCONEXIÓN ELÉCTRICA S.A. Gerencia Mercado de Energía Mayorista

Balance de Cuentas correspondientes a las Transacciones en la Bolsa de Energía Facturación del mes de agosto de 1997 con vencimiento a octubre 1 de 1997

0

INTERCONEXIÓN ELÉCTRICA S.A. Gerencia Mercado de Energía Mayorista

Balance de Cuentas correspondientes a las Transacciones en la Bolsa de Energía Facturación del mes de agosto de 1997 con vencimiento a octubre 1 de 1997 Agente A1 A2 A4 A6 A8 A10

AGENTES QUE PAGAN Total Total Tipo Compras Ventas C D C G C G D G C

Valor Neto

Agente A3 A5 A9 A11 A15

AGENTES BENEFICIARIOS Total Total Valor Neto Compras Ventas

Tipo G C G G G G C G G

TOTAL

0

0

Porc. Dist. 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0 0.00%

Agente A1 A2 A4 A6 A8 A10

AGENTES QUE PAGAN Total Total Tipo Valor Neto Compras Ventas C D C G C G D G C

Agente A3 A5 A9 A11 A15

TOTAL TOTAL

0

0

AGENTES BENEFICIARIOS Total Total Valor Neto Porc. Dist. Compras Ventas 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0 0 0 0.00%

Tipo G C G G G G C G G

0

INTERCONEXIÓN ELÉCTRICA S.A. Gerencia Mercado de Energía Mayorista

Balance de Cuentas correspondientes a las Transacciones en la Bolsa de Energía Facturación del mes de agosto de 1997 con vencimiento a octubre 1 de 1997 Agente A1 A2 A4 A6 A8 A10

AGENTES QUE PAGAN Total Total Tipo Compras Ventas C D C G C G D G C

Valor Neto

Agente A3 A5 A9 A11 A15

TOTAL

TOTAL

0

0

0

AGENTES BENEFICIARIOS Total Total Tipo Valor Neto Compras Ventas Porc. Dist. G 0.00% C 0.00% G 0.00% G 0.00% G 0.00% G 0.00% C 0.00% G 0.00% G 0.00% 0 0 0 0.00%

TOTAL

0

0

0

EL VENCIMIENTO ES EL NETO DE LA FACTURA Y AJUSTES CON LA MISMA FECHA DE VENCIMIENTO

BALANCE DE CUENTAS BALANCE DE CUENTAS POR CADA FACTURA Y AJUSTE AGENTES QUE PAGAN AGENTE CENS CET CHB CHEC EDEQ EE.PP.M. EEC ELECTROHUILA ELECTROLIMA EPP EPSA ESSA ISAGEN PROELECTRICA TOTAL

PAGO $10 $20 $40 $50 . . → ADMINISTRACIÓN . DE CUENTAS . . . . . . . $500

AGENTES BENEFICIARIOS

AGENTE CENS DISTASA → EBSA EE.PP.M. EEB EPSA ESSA ISA TOTAL

% INGRESOS 0.1000 $50 0.0200 $10 . . . . . . . . . . . . 100 $500

TRANSACCIONES EN BOLSA

INFORMACIÓN RECORDANDO VENCIMIENTO ELECTRIFICADORA DE SANTANDER S.A. E.S.P. COMERCIALIZADOR VENCIMIENTO 01 DE SEPTIEMBRE DE 2008

CONCEPTO Cargos por Servicios Transacciones en Bolsa Menos Valor Prepago Garantias Menos pagos anticipados TIE TOTAL Deuda Vencida CONCEPTO

VALOR 66,813,425 3,576,736,840 348,516,524 5,991,273 3,289,042,468 31 de agosto de 2008 VALOR

TOTAL DATOS CUENTA RECAUDADORA Banco Tipo de Cuenta Numero de cuenta Titular NIT

0

Banco XXXXX Remunerada XXXXXX XM S.A. E.S.P. 900.042.857-1

INFORMACIÓN RECORDANDO VENCIMIENTO ELECTRIFICADORA DE SANTANDER S.A. E.S.P. GENERADOR VENCIMIENTO 01 DE SEPTIEMBRE DE 2008

CONCEPTO Fondo Apoyo Zonas No Interconectadas Menos Valor Prepago Garantias TOTAL DATOS CUENTA DE AHORROS Banco Tipo de Cuenta Numero de cuenta Titular NIT

VALOR 29,671 29,671 -

Banco XXXXX Ahorros XXXXXX XM S.A. E.S.P. 900.042.857-1

RECAUDO Los pagos deberán ser consignados en el banco y número de cuenta informados en el servidor. Actualmente los bancos asignados por concurso para el recaudo son Bancolombia, BBVA, Occidente y Citibank. Son cuentas remuneradas. Con el fin de facilitar a los agentes del mercado el pago y posterior identificación el Administrador desarrollo una herramienta “ Portal Bancario” Para una aplicación y distribución oportuna de estos recaudos las empresas deberán suministrar vía fax a mas tardar el día hábil siguiente al pago información completa del abono efectuado, según lo establece la resolución vigente.

Portal de Pagos al Mercado de Energía Conceptos que se recaudan por el portal de pagos

•Transacciones en Bolsa •Cargos por Uso del SIN •FAZNI •Prepago Garantías •Prepago TIE

Portal de Pagos al Mercado de Energía PSE (Proveedor de Servicios Electrónicos)

El PSE es un sistema centralizado y estandarizado desarrollado por ACH mediante el cual las empresas brindan la posibilidad a los usuarios de hacer sus pagos a través de Internet, debitando los recursos en la entidad financiera donde el usuario tiene su dinero y depositándolos en la cuenta de la empresa recaudadora

Portal de Pagos al Mercado de Energía Mitigación de Riesgos

La seguridad de la Información: 1. El sistema esta instalado en un servidor seguro. (Certificado por Certicámaras). 2. La aplicación esta certificada por ACH, como una aplicación que cumple los estándares establecidos por ellos y la banca nacional. La seguridad en movimiento de los dineros: La responsabilidad es de los bancos y esta respaldada en los contratos realizados entre el banco y los agentes del mercado.

Portal de Pagos al Mercado de Energía Ciclo de un pago

Portal de Pagos al Mercado de Energía Ciclo de un pago

Portal de Pagos al Mercado de Energía Ciclo de un pago

Portal de Pagos al Mercado de Energía Ciclo de un pago

Portal de Pagos al Mercado de Energía Ciclo de un pago

Portal de Pagos al Mercado de Energía Ciclo de un pago

Portal de Pagos al Mercado de Energía Ciclo de un pago

TASAS DE INTERÉS El administrador de cuentas cobrará intereses por retardo en el cumplimiento del pago equivalente al máximo interés moratorio permitido por la ley. Lo que se recaude por este concepto será transferido a los agentes en los porcentajes de distribución correspondientes.

TASA MÁXIMA MORATORIA RESOLUCION

2441 RESOLUCION

FECHA

29-Dic-06 FECHA

VIGENCIA DESDE HASTA 01-Ene-07 04-Ene-07 VIGENCIA DESDE HASTA

INTERES ANUAL EFECTIVO COMERCIAL CONSUMO MICROCREDITO 11.07%

20.68%

21.39%

INTERES ANUAL EFECTIVO CRÉDITO COMERCIAL MICROCREDITO

Y DE CONSUMO 0008 RESOLUCION

0428 0428 1086 1742 2366 0474 1011

04-Ene-07 05-Ene-07 31-Mar-07 FECHA

30-Mar-07 30-Mar-07 29-Jun-07 28-Sep-07 28-Dic-07 31-Mar-08 27-Jun-08

VIGENCIA DESDE HASTA 01-Abr-07 01-Abr-07 01-Jul-07 01-Oct-07 01-Ene-08 01-Abr-08 01-Jul-08

30-Jun-07 31-Mar-08 30-Sep-07 31-Dic-07 31-Mar-08 30-Jun-08 30-Sep-08

13.83%

21.39%

INTERES ANUAL EFECTIVO CRÉDITO DE MICROCREDITO

CONSUMO Y 16.75%

22.62% 19.01% 21.26% 21.83% 21.92% 21.51%

FÓRMULA TASAS DE INTERÉS (días mora/365) • FACTOR = ( 1 + TMM% E.A) -1 • Días mora = Fecha liquidación - Fecha último pago o Cierre mensual • INTERES CAUSADO = DEUDA * FACTOR • DEUDA TOTAL = DEUDA + INTERES CAUSADO

APLICACIÓN DE PAGOS • Los pagos que realicen las empresas se aplicarán con la fecha de consignación una vez el banco los muestre efectivos y el ASIC haya recibido el Fax que informe la consignación. • Para cada concepto se aplica primero a la cancelación de intereses de mora y luego a capital. Esta aplicación siempre se iniciara con los intereses a las facturas de mayor antigüedad. •Por acuerdos de pagos suscritos entre los agentes o procesos de intervención de empresas se pueden presentar variaciones a la forma de aplicación indicada.

APLICACIÓN DE PAGOS Se aplican en el orden de prioridad por conceptos definidos para el ASIC y el LAC

Orden de prioridad en el ASIC y LAC • Cargos impositivos (Retención en la Fuente, IVA, Impuesto de Timbre, entre otros) • Cargos por servicios (CND, SIC, LAC) • Bolsa de Energía, STN y otros conceptos • En el LAC los pagos se aplican proporcionalmente entre el valor a pagar por concepto de STR´S y el STN, esto antes de la Res 097 de 2008

TRANSFERENCIAS Los ingresos provenientes de los recaudos después de ser aplicados, se distribuirán dentro de los tres días hábiles siguientes a su recaudo.




Para asignar la transferencia a un agente se requiere que éste se encuentre a paz y salvo con el ASIC o con el LAC (según el caso). En caso contrario, los dineros se consideran como pago de sus obligaciones pendientes, según reglamentación vigente.




TRANSFERENCIAS •De los valores a transferir a los agentes beneficiarios por concepto del STN y STR se descuenta el valor de la factura por servicios LAC, de conformidad con la autorización expedida por los agentes transportadores y distribuidores respectivamente, primera distribución, el mismo día del vencimiento. •Cada Agente registró ante el ASIC y LAC la cuenta en la cual deseaba que fueran depositados los dineros a recibir como beneficiario. El dinero se consigna en la cuenta bancaria asignada por el agente y prerregistrada en el Banco por el Administrador. •Si la cuenta matriculada pertenece al banco donde se realizan los recaudos el valor es transferido electrónicamente, en caso contrario se consigna cheque de gerencia o por transferencia ACH.

DÍAS DE TRANSFERENCIA SIC , LAC STN y LAC STR 3

SIC Abr 09 1,47 Días

2.5

LAC STN Abr 09 1,69 Días

LAC STR

Lim. Sup 2,5 Días

2

1.5

1

0.5

Lím. Inf. 0 Días

n ∑ Valor SIC o LAC Transferido i___ * i i=0 Transferencias SIC o LAC mes

Abr-09

Mar-09

Feb-09

Ene-09

Dic-08

Nov-08

Oct-08

Sep-08

Ago-08

Jul-08

Jun-08

May-08

Abr-08

Mar-08

Feb-08

Ene-08

Dic-07

Nov-07

Oct-07

Sep-07

Ago-07

Jul-07

Jun-07

May-07

Abr-07

Mar-07

Feb-07

Ene-07

Dic-06

0

PAGOS REALIZADOS POR LOS AGENTES

ADMINISTRACIÓN DE CUENTAS RECAUDO

IDENTIFICACIÓN

Recolección de los dineros entregados como pago por los agentes Reconocimiento del origen del pago

APLICACIÓN

Asignación de los dineros recaudados al pago de las obligaciones

DISTRIBUCIÓN

Transferencia de dinero a los beneficiarios

INSTRUCTIVOS EN PÁGINA WEB DEL MEM

INFORMES • • • • • • • • •

Carta recordando vencimiento Aplicación de pago Orden de transferencia Estado de cuentas por pagar Estado de cuentas por cobrar Cuentas por pagar detallado por empresa Resumen cuentas por pagar Resumen cuentas por cobrar Antigüedad de cartera

INSTRUCTIVO INFORMACIÓN FINANCIERA DEL MERCADO La Dirección Administración de Recursos Financieros entrega a los agentes del Mercado toda la información financiera procedente de los Proceso de Administración de Cuentas y Garantías en un servidor, donde los agentes puedan consultar su información en forma oportuna y confiable. En consecuencia, por este medio se remite a los agentes del mercado la información relacionada con las Transacciones en Bolsa (SIC), Cargos por Uso del Sistema de Transmisión Nacional (STN), Sistema de Transmisión Regional (STR), cartera, y las Garantías para las transacciones nacionales e internacionales.

INSTRUCTIVO INFORMACIÓN FINANCIERA DEL MERCADO Ventajas • La oportunidad de la información será más alta, pues el sistema esta diseñado para que tan pronto se cargue la información en el servidor, se genere un correo electrónico con el enlace correspondiente, indicando que la información está disponible. • El contar con la información en medio magnético evita reprocesos como el digitar la información para cálculos, presentaciones, cartas, entre otros. • La resolución de algunos fax no es la mejor, por lo tanto a veces no es legible la información remitida.

INSTRUCTIVO INFORMACIÓN FINANCIERA DEL MERCADO Ventajas • Se disminuyen los costos relacionados con el envío por fax de dicha información y la reproducción de la misma cuando se requiere entregar a diferentes funcionarios de la organización. • Por correo electrónico puede llegar la información de manera simultánea a todas las personas de la organización que la empresa considere. • Dentro del correo electrónico se incluirá un enlace al instructivo correspondiente que explica el contenido de la información remitida.

INSTRUCTIVO INFORMACIÓN FINANCIERA DEL MERCADO

INSTRUCTIVO INFORMACIÓN FINANCIERA DEL MERCADO • Se despliega una caja de dialogo preguntando nombre de usuario y contraseña usuario FINA.

INSTRUCTIVO INFORMACIÓN FINANCIERA DEL MERCADO

En esta pantalla, se selecciona el mes y el negocio (SIC, STN, STR, TIES Y CRD) del cual se requiere abrir o descargar información.

INSTRUCTIVO INFORMACIÓN FINANCIERA DEL MERCADO

Lista de archivos para el mes

INSTRUCTIVO INFORMACIÓN FINANCIERA DEL MERCADO

Después de elegir el mes y negocio, se muestran los archivos de las Transferencias, Aplicaciones de Pagos y Cierres

Seleccionando los archivos (columna orden) o por la opción seleccionar todos, puede descargar la información a su disco duro local Para abrir, simplemente de doble clic en el vínculo o presione botón derecho de mouse y elija abrir.

INSTRUCTIVO INFORMACIÓN FINANCIERA DEL MERCADO Ejemplo archivo Pagos:

INSTRUCTIVO INFORMACIÓN FINANCIERA DEL MERCADO Ejemplo archivo Transferencias:

INSTRUCTIVO GARANTÍAS

INSTRUCTIVO GARANTÍAS

INSTRUCTIVO GARANTÍAS

INSTRUCTIVO GARANTÍAS

INSTRUCTIVO GARANTÍAS

INSTRUCTIVO GARANTÍAS PAGOS ANTICIPADOS

Al obtener la consulta deseada, elija la hoja de cálculo llamada Prepago (mes ) y lleve el valor de la garantía a la fecha que usted va a realizar su depósito, el resultado de este cálculo será el valor que usted debe consignar.

INSTRUCTIVO GARANTÍAS PAGOS ANTICIPADOS

AUTORIZACIONES A XM CRUCES

Pago Garantía Semanal

Cuenta Custodia Empresa

Autorización

Saldo a favor TIE

Automático

Saldo a favor semanal

Pago Garantía Mensual

Pago Garantía TIE

>valor pagado del vencimiento Pago Vencimiento Bolsa -STN

AUTORIZACIÓN SOLICITUD AUTORIZACIÓN TRANSFERENCIA DE DINEROS DE LA CUENTA CUSTODIA Medellín, Mayo de 2009 Señores XM Compañía de Expertos en Mercado S.A. E.S.P. Dirección Administración Recursos Financieros Asunto: Autorización pagos cuenta custodia Respetados señores: Atentamente me dirijo a ustedes con el fin de autorizar permanentemente que con lo dineros que se encuentran disponibles en la cuenta de AHORROS número «cuenta» del BBVA, administrada por XM S.A. E.S.P. a nombre de nuestra empresa para que se cubran hasta ser agotado el saldo, las obligaciones que se describen a continuación y en el orden de prioridad indicado: Prioridad 1. 2. 3. 4.

Concepto Garantías TIES Prepagos garantías mensuales Prepagos garantías semanales Otras obligaciones de la empresa que represento con XM en su calidad de Administrador del Sistema de Intercambios Comerciales –ASIC- y de Liquidador y Administrador de cuentas -LAC-.

Finalmente, solicito que una vez se cumpla un pago o deposito de los descritos anteriormente, este sea informado a la empresa por cualquiera de los medios que actualmente se tienen previstos con el Administrador. Cordialmente,

____________________________________ Firma del Representante Legal Nombre Cédula Empresa