CAPÍTULO I

INFORMACIÓN INTRODUCTORIA

Motivo del examen

El examen especial a las plantas de tratamiento de la EMAAP-Q, se realizó con cargo al Plan Anual de Control para el 2009, de la Unidad de Auditoría Interna de la EPMAPS, y en cumplimiento de la Orden de Trabajo 26-OT-AI-2009, suscrita por el Auditor Interno el 24 de agosto de 2009.

Objetivos del examen •

Determinar si los procedimientos y operaciones ejecutados se sujetaron a disposiciones legales vigentes.

•

Encontrar oportunidades de mejora en los procedimientos y operaciones que ejecuta el área sujeta a examen.

•

Determinar el cumplimiento de las metas y objetivos planteados en los Planes Operativos Anuales y en los Planes estratégicos, así como el cumplimiento de la normativa vigente.

Alcance del examen

Se analizó los procedimientos y operaciones ejecutados en las Plantas de Tratamiento: Bellavista, Puengasí, El Troje, El Placer, Sistemas Menores Norte y Sur, para la potabilización del agua cruda, durante el período comprendido entre el 2 de enero de 2007 y el 31 de julio de 2009, verificando el cumplimiento de las normas de calidad ISO 9001:2000 y demás normativa vigente.

La Unidad de Auditoría Interna, realizó un examen a los contratos de construcción declarados en emergencia de la Gerencia de Ingeniería de la Empresa Metropolitana de Alcantarillado y Agua Potable de Quito, por el período comprendido entre el 1 de enero de 2007 y el 31 de diciembre de 2008, cuyo informe No. 19-AI-2009, fue

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aprobado por la Contraloría General del Estado con oficio 19226 DIAPA de 12 de octubre de 2009. Dentro de este examen se analizó los plazos de cumplimiento de los contratos de construcción de las plantas paquete hasta el acta de entrega recepción provisional.

Adicionalmente, se realizó un examen especial al Proceso de Adquisición de insumos químicos para las Plantas de Tratamiento, por el período comprendido entre el 2 de enero de 2007 y el 31 de diciembre de 2008, cuyo informe fue aprobado por la Contraloría General del Estado, mediante oficio 19263 DCAI de 13 de octubre de 2009.

Base Legal

Mediante Ordenanza Municipal 001, publicada en RO 226 de 31 de diciembre de 1997, se expidió el Código Municipal para el Distrito Metropolitano de Quito.

Según el artículo I. 413 del Código Municipal, las Empresas Metropolitanas funcionan como personas jurídicas de derecho público, con autonomía administrativa, operativa y financiera. Mediante Ordenanza Metropolitana 0309, del 16 de abril de 2010, se creó la "Empresa Pública de Agua Potable y Saneamiento " de acuerdo a lo establecido en la Ley Orgánica de Empresas Públicas.

Estructura Orgánica

El Reglamento Orgánico Funcional de la EMAAP-Q fue aprobado mediante Resolución del Directorio en sesión de 19 de diciembre de 2001.

La estructura orgánica del área examinada es la siguiente:

Nivel Directivo:

Directorio

Nivel Ejecutivo:

Gerencia General Gerencia de Operación y Mantenimiento

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Nivel Operativo:

Departamento de Producción -

Sistema Bellavista

-

Sistema Puengasí

-

Sistema El Placer

-

Sistema El Troje

-

Sistemas Menores Norte

-

Sistemas Menores Sur

Objetivos de la entidad

En el artículo I.423 del Código Municipal se establecen los siguientes objetivos de la EMAAP-Q: “Art. I.423.- FINES Y OBJETIVOS.- Compete a la Empresa Metropolitana de Agua Potable y Alcantarillado todo lo relacionado con la prestación de los servicios de agua potable y alcantarillado, dentro de los planes distritales de desarrollo físico.-Su objetivo es la prestación de los servicios de agua potable y alcantarillado, para preservar la salud de los habitantes y obtener una rentabilidad social en sus inversiones.-Es también su objetivo cuidar el entorno ecológico y contribuir al mantenimiento de las fuentes hídricas del Distrito Metropolitano de Quito, así como integrar los proyectos de agua potable y alcantarillado dentro de los programas de saneamiento ambiental.Para cumplir con su objetivo, la Empresa se encargará, entre otros aspectos, del desarrollo, operación y mantenimiento de los sistemas para producción, distribución y comercialización de agua potable, la recolección de aguas lluvias y la conducción y tratamiento de aguas servidas...”

Objetivos de las Plantas de Tratamiento La finalidad de las Plantas de Tratamiento es coadyuvar con la gestión de la Empresa, en la prroducción de agua potable en óptimas condiciones de calidad, con participación de personal capacitado y comprometido con los objetivos estratégicos de la Empresa, con responsabilidad social y ambiental, de acuerdo a los requisitos de la norma INEN 1108 y en la cantidad que requiere la comunidad del Distrito Metropolitano de Quito.

Servidores Relacionados Anexo 1.

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CAPÍTULO II

RESULTADOS DEL EXAMEN

Resultados de operativos de control

Con el propósito de verificar las actividades de los operadores de las plantas de tratamiento, el personal de la Unidad de Auditoria Interna, realizó un operativo de control el 27 de junio de 2009, cuyo informe fue enviado al Gerente General en memorando 199-AI-2009 de 20 de julio de 2009.

En este documento se sugirió 9 recomendaciones, de las cuales 2 se encontraron en proceso de implementación.

“Al Jefe de la Planta de Tratamiento El Troje.- Realizará las gestiones pertinentes ante los Jefes Departamentales y Unidades que correspondan sobre los siguientes aspectos:.-...La provisión de un microondas para que el personal de la Planta caliente sus alimentos.-….” Acciones tomadas

El Jefe de Servicios Generales en memorando GAS-2009-3009 de 15 de septiembre de 2009, informó al Jefe de la Planta de Tratamiento El Troje sobre la solicitud de línea telefónica y adquisición de microondas, lo siguiente:

“...En referencia a la provisión de 3 microondas para que el personal de la Planta caliente alimentos, le informo que la adquisición de estos equipos debe estar programado en el PAC 2009, y realizar la compra mediante el Departamento de Abastecimientos...” El Jefe de la Planta de Tratamiento El Troje con correo electrónico de 11 de noviembre de 2009, informó lo siguiente:

“..Con memorando No. 401-GOPTL-2009 solicitamos a Servicios Generales… la provisión de tres microondas. Al respecto debo manifestar que no hemos sido atendidos…”

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Al Jefe de la Planta de Tratamiento de Puengasí “Solicitará a los Jefes Departamentales que correspondan:- 4. El mantenimiento del sistema de iluminación en las instalaciones de la planta, esta adecuación técnica contribuirá a la seguridad, control y desempeño adecuado del personal que labora en la misma…” Acciones tomadas

El Jefe de la Planta de Puengasí, con correo electrónico el 11 de noviembre de 2009, informó lo siguiente:

“...En lo que respecta al proyecto de mantenimiento del sistema de iluminación de la planta por falta de recursos económicos no se efectuará en este año pero se tiene partida presupuestaria para realizar en el 2010 con un presupuesto de USD 35 000 y para ejecutar en los meses de abril y mayo...” Los aspectos expuestos, no han permitido aplicar en su totalidad las recomendaciones formuladas en el informe de operativo de control, cuya implementación se encuentra en proceso.

Conclusión

La falta de programación y coordinación, ocasionó que no se determine las necesidades del personal que labora en las diferentes plantas de tratamiento.

Recomendaciones

Al Gerente de Operaciones 1.

Dispondrá al Jefe de Producción coordine con los Jefes de las Plantas de Tratamiento, a fin de determinar las necesidades en cada una de ellas e incluirlas en el Plan Operativo Anual, Plan de Compras y por ende en el Presupuesto Institucional.

Al Jefe de Abastecimientos

2.

Coordinará con el Jefe de la Planta de Tratamiento El Troje, la adquisición de los microondas necesarios para el personal.

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Al Jefe de Servicios Generales

3.

Realizará las acciones pertinentes a fin de proporcionar a la Planta de Tratamiento de Puengasí el mantenimiento del sistema de iluminación.

Ubicación del servicio de comedor en la Planta de Tratamiento de Puengasí Como un servicio social para sus trabajadores, la EMAAP-Q (actual EPMAPS) ha provisto de comedores a las plantas de tratamiento: Bellavista y Puengasí.

En el caso de la Planta de Tratamiento de Puengasí, el comedor está ubicado a pocos metros del sitio en donde se almacena y se manipula el cloro gas para el proceso de potabilización del agua, situación que genera un riesgo considerable por el peligro inminente de que se libere este químico en el ambiente, afectando la salud del personal, pues se trata de un producto considerado peligroso, como lo define la Norma Técnica Ecuatoriana INEN 2 266:2000, “Transportación, Almacenamiento y Manejo de Productos Químicos Peligrosos”, publicada en R.O. 117 de 11 de julio de 2000, en los siguientes términos: “…4.2 Clase 2. Gases.- (…) 4.2.3 División 2.3 Gas Tóxico. Gas que representa un serio riesgo para la vida si se libera en el ambiente. Ejemplo: Cloro, sulfuro de hidrógeno, monóxido de carbono, dióxido de azufre, amoníaco.(…) 4.8 Clase 8. Material corrosivo 4.8.1 Sustancia o residuo cuya acción química, ocasiona destrucción visible en la piel o alteración irreversible en las superficies con las que toma contacto...” Al respecto, no se ha proporcionado información sobre estudios previos realizados por el área de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional, para definir el sitio adecuado en donde funcione el comedor, sin exponer al personal a los efectos de una posible fuga de cloro gas.

El Reglamento Interno de Seguridad y Salud, emitido por el Gerente General de la EMAAP-Q encargado, con Acuerdo 023 de 27 de marzo de 2007, dispone que la Empresa identificará y evaluará los riesgos químicos en los puestos de trabajo y observará que: “Art.60.- Contará con las medidas de control colectivas necesarias, para evitar la exposición del personal a estas sustancias, tales como automatización de los procesos de cloración, ventilación por extracción localizada, ventilación por dilución, mantenimiento de instalaciones, distancia, limpieza y

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complementariamente protección personal.-…Art.69.-…Se mantendrá los vestuarios, cocina y comedor de los trabajadores, separados de los procesos de fabricación...”

Por otro lado, el Reglamento Orgánico Funcional de la EMAAP-Q establece entre las funciones del Jefe de la Unidad de Seguridad e Higiene del Trabajo:

“..d) Realizar el análisis de riesgos y proponer medidas de seguridad para precautelar la integridad física de trabajadores,…-.f) Realizar programas destinados a la investigación de factores, físicos, químicos y ambientales que afecten el bienestar y confort del trabajador en su puesto de trabajo, disminuyendo los factores que pueden generar riesgo para el trabajador tales como: ruido, vibraciones, radiación, exposición a solventes y materiales líquidos, sólidos o vapores, humo, polvos, y nieblas tóxicas o peligrosas producidas o utilizadas en el lugar de trabajo;..”

Conclusión La inadecuada ubicación del comedor en la Planta de Tratamiento de Puengasí, junto al sitio donde se maneja los cilindros de cloro gas, generó riesgo para los trabajadores por una posible liberación de este gas tóxico.

Hecho subsecuente El Jefe de Arquitectura Mantenimiento y Servicios, en memorando GASM-2010-0333 del 25 de marzo de 2010, dirigido al Jefe de Servicios Generales concluye lo siguiente: “Amerita tomar acciones inmediatas para solventar el posible riesgo de contaminación al estar el local de comedor adjunto al sitio donde se manipula el cloro gas para los procesos de potabilización, salvo su mejor criterio debería suspenderse las actividades de este Local (Bar-Comedor) previo informe de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional y solicitar a los usuarios del consumo de refrigerios pre elaborados como se realiza en otras dependencias de la Empresa, hasta contar con los recursos para construir el comedor (USD 59.225,00)…” Recomendación Al Jefe de Servicios Generales 4.

Presentará al Gerente Administrativo, la alternativa más viable para solucionar el problema del comedor de la Planta de Tratamiento de Puengasí, con el propósito de brindar las seguridades necesarias al personal de la Planta.

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Sitio de parqueo de los automotores Los vehículos asignados a las plantas de tratamiento son guardados en los parqueaderos que existen en dichas áreas, procedimiento que se ha llevado a cabo sin haber realizado el análisis sobre las necesidades y circunstancias de trabajo de los custodios o responsables, que permita determinar el sitio más adecuado para guardar los automotores, como lo establece la recomendación de auditoría, formulada al Jefe de Transportes, en el informe sobre la constatación física de los vehículos de la Empresa, presentado con memorando 316-AI-2009 de 12 de noviembre de 2009, en los siguientes términos:

“... 1.- Controlará que los responsables o custodios de los vehículos parqueen los automotores en el lugar destinado, o en su defecto actualizará el listado de los mismos considerando las circunstancias de trabajo de los custodios o responsables, lo que facilitará el control y la ubicación respectiva de los vehículos....” El procedimiento instrumentado ha restado agilidad a las actividades del personal, pues en casos de emergencia los custodios de los vehículos deben acudir a las plantas de tratamiento, para conducir el automotor y solucionar las situaciones emergentes, con la consecuente pérdida de tiempo por la significativa distancia hacia estos parqueaderos. Conclusión La ausencia de un análisis de las circunstancias de trabajo de los custodios o responsables para el parqueo de los vehículos de la EMAAP-Q, en cada una de las plantas de tratamiento, restó agilidad al cumplimiento de las actividades del personal del área. Hecho subsecuente El Jefe de la Unidad de Transportes GAST-2010-0401 de 30 de marzo de 2010, informó al Jefe de Servicios Generales que se ha realizado el análisis de los lugares de parqueo de todos los vehículos del Departamento de Producción, determinando algunos cambios que deberán ser aprobados por la Gerencia Administrativa, previo a realizar los ajustes en el Sistema Administrativos y comunicar a los interesados para su cumplimiento.

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Recomendaciones Al Gerente de Administración y Gestión del Talento Humano

5.

Realizará el análisis al estudio presentado por el Jefe de la Unidad de Transportes respecto de los sitios de parqueo de los automotores de las Plantas de Tratamiento y definirá lo que más convenga a los intereses institucionales.

Al Jefe de Servicios Generales

6.

Sobre la base del informe presentado por la Unidad de Transportes, coordinará con los Jefes de las Plantas de Tratamiento, la determinación de los sitios de parqueo más adecuados, para la operación y presentará el informe correspondiente al Gerente Administrativo.

Dotación de medicinas en plantas de tratamiento

En la visita efectuada por el equipo de auditoría a las plantas de tratamiento convencionales y paquetes, se detectó la ausencia de botiquines, especialmente en las Plantas de Tumbaco, Tababela, Yaruquí, El Quinche, Guayllabamba, Iguiñaro, las medicinas se encuentran caducadas desde el 2007, lo que significa un alto riesgo para el personal que labora en las plantas en referencia, en caso de ocurrencia de una emergencia médica o primeros auxilios.

El artículo 46 del “Reglamento de seguridad y salud de los trabajadores y mejoramiento del medio ambiente de trabajo”, emitido con Decreto Ejecutivo 2393 de 17 de noviembre de 1986, determina:

“Art. 46. SERVICIOS DE PRIMEROS AUXILIOS.- Todos los centros de trabajo dispondrán de un botiquín de emergencia para la prestación de primeros auxilios a los trabajadores durante la jornada de trabajo. Si el centro tuviera 25 o más trabajadores simultáneos, dispondrá además, de un local destinado a enfermería. El empleador garantizará el buen funcionamiento de estos servicios, debiendo proveer de entrenamiento necesario a fin de que por lo menos un trabajador de cada turno tenga conocimientos de primeros auxilios...”

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Esta situación no fue informada por los operadores a los jefes de las plantas, a fin de que ellos soliciten los medicamentos al Departamento Médico; así como tampoco, el personal médico asignado por el Departamento de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional, al realizar visitas periódicas a las plantas de tratamiento no verificó la vigencia de las medicinas y su adecuado stock.

Conclusión La falta de comunicación de los operadores de las plantas de tratamiento y de verificación por parte del personal del Departamento Médico, no permitió detectar la ausencia de botiquines, de medicinas y su caducidad. Hecho subsecuente

El Funcionario de Sistemas Menores Sur, en memorando GOPS-346-2010 del 13 de abril de 2010, informó al Auditor Interno lo siguiente: “ El doctor … Jefe del Servicio Médico, con memorando GAM-2010-074, del 12 de marzo del 2010, suministró todos los insumos solicitados...-Mediante el memorando GOPS-235-2010 remitido el 18 de marzo de 2010, se designó a un miembro del Subcomité de Seguridad y Salud, para que administre los medicamentos de cada botiquín.- Mediante el memorando circular GOPS-2352010 remitido el 18 de marzo de 2010, se entregaron los botiquines y medicamentos en todas y cada una de las dependencias que forman parte de la Unidad de Sistemas Menores Sur” La Jefe de Sistemas Menores Norte, en memorando 240-GOPN-2010 del 14 de abril de 2010, informa que: “Con documento 167-GOPN-2010, (adjunto), del 30 de marzo del 2010, enviado al Doctor… Jefe del Departamento de Producción se informa sobre la colocación de los botiquines y la dotación de los medicamentos en las plantas de tratamiento de Sistemas Menores Norte.” Recomendaciones A los Jefes de las Plantas de Tratamiento 7.

Controlará que se mantenga un adecuado stock de medicamentos para la atención del personal de la Planta y en caso de no disponerlos solicitará su abastecimiento al Departamento de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional.

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Al Jefe del Departamento de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional

8.

Consolidará los requerimientos de medicamentos presentados por las Plantas de Tratamiento y gestionará su adquisición y distribución oportuna.

Protección de equipos y cámaras de seguridad Los equipos y cámaras de seguridad de las Plantas de Tratamiento, en la mayoría de los casos han sufrido daños en su funcionamiento por descargas eléctricas generadas por temporales lluviosos.

Estos daños ocurridos durante el período examinado, han sido solucionados con fecha posterior al corte del examen, debido a la insuficiencia de personal en la Unidad de Arquitectura, Mantenimiento y Servicios, área encargada de realizar las instalaciones de los equipos.

El Supervisor de Seguridad Electrónica del Departamento de Seguridad Física y Radiocomunicaciones en Memorando GAF-2010-0680 de 9 de febrero de 2010, informó que:

“…los problemas con el sistema de CCTV (circuito cerrado de televisión) se presentan en dependencias tipo plantas de tratamiento por su tamaño y características de funcionamiento y, a pesar de que estas tengan sistemas de puesta a tierra, las mismas denotan deficiencias ya que los videograbadores tienen cortos tiempos de vida por la mala energía de la cual hacen uso….- es recomendable proceder con un estudio de Tierras Eléctricas en todas las dependencias de la empresa que afectan a corto o largo plazo a los dispositivos electrónicos, de esta forma se podrá asegurar el buen y correcto uso de los mismos.” La Norma de Control Interno 406-13 Mantenimiento de bienes de larga duración establece:

“El área administrativa de cada entidad, elaborará los procedimientos que permitan implantar los programas de mantenimiento de bienes de larga duración.-La entidad velará en forma constante por el mantenimiento preventivo y correctivo de los bienes de larga duración, a fin de conservar su estado óptimo de funcionamiento y prolongar su vida útil.”

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Durante el período examinado la falta de funcionamiento de los equipos no permitió la visualización integral de los espacios en las Plantas de Tratamiento, necesaria para ejercer adecuado control y vigilancia de las actividades realizadas dentro de estas instalaciones de la Empresa.

Conclusiones

La falta de un sistema de puesta a tierra eficiente, que proteja a todos los equipos de las plantas de tratamiento de los efectos de descargas eléctricas producidas por temporales lluviosos, ha generado daños en los sistemas de seguridad de dichas áreas.

La insuficiencia de personal en la Unidad de Arquitectura, Mantenimiento y Servicios, del Departamento de Servicios Generales de la Empresa, no facilitó la instalación de los equipos repuestos por la aseguradora, perdiéndose los respaldos de la información visualizada en el sistema de cámaras de seguridad.

Hecho Subsecuente

El Jefe de Recursos Humanos, en memorando GAR-2010-1324 del 20 de abril de 2010, fecha posterior a la lectura del borrador del informe, con referencia a la insuficiencia de personal a la Unidad de Arquitectura, Mantenimiento y Servicios del Departamento de Servicios Generales y la necesidad de optimizar el personal técnico existente en la EMAAP-Q expresó:

“Una vez revisadas la base de datos del Departamento de Recursos Humanos y las carpetas personales detallo a continuación el personal formado y capacitado, en temas eléctricos y electrónicos.-1.Ing...,Funcionario 5 de la Dirección de Estudios del PSA…-2.Tlgo...,Especialista, Gerencia de Operación y Mantenimiento.3.-Lcdo...,Analista, Gerencia de Operación y Mantenimiento.El personal anteriormente señalado puede reforzar en temas puntuales a la Unidad de Arquitectura, Mantenimiento y Servicios del Departamento de Servicios Generales.”

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Recomendaciones

Al Jefe de la Unidad de Arquitectura, Mantenimiento y Servicios

9.

Cuando sea necesario personal adicional para atender requerimientos de las distintas áreas de la EPMAPS en lo referente a actividades de arquitectura, mantenimiento y servicios, solicitará la colaboración del personal técnico existente en otras unidades operativas de la EPMAPS.

Al Jefe de Seguridad Física y Radio Comunicaciones

10.

En coordinación con el Jefe de Servicios Generales iniciará el proceso de contratación para la construcción del sistema de tierras para las Bodegas Generales y la Planta de Tratamiento El Placer, planificado para el 2010.

11.

Realizará los estudios necesarios para determinar la conveniencia de implementar en las otras plantas de tratamiento un sistema aislante que proteja a los equipos de los efectos de descargas eléctricas, mitigando el riesgo de daños en los mismos.

Canal de descarga de lodos La planta de tratamiento de Puengasí dispone de un canal de descarga del tanque de desechos, con una sección de 1 metro cuadrado, que va desde el tanque dentro de la planta, cruza un cerramiento de malla y continúa hasta desembocar en la quebrada que va al Río San Pedro.

Este canal fue construido, conjuntamente con la planta de tratamiento, cuando no existía población cercana al área.

La población se ha incrementado en sus

alrededores y, con ello, el riesgo de que a través del canal, personas ajenas ingresen a las instalaciones, con la intención de causar daños a la infraestructura, como sucedió el 28 de septiembre de 2009, cuando se intentó quemar el césped, según consta en la bitácora de los guardias de seguridad.

El Jefe de la Planta de Tratamiento, en memorando GOPP-072-2010 de 4 de febrero de 2010, informó que se dispone del diseño para cubrir el canal con un colector que va

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desde el cerramiento de la Planta de Puengasí, hasta el cruce de la vía Simón Bolívar, dato proporcionado por personal del Departamento de Estudios y Diseños de la EMAAP-Q, con lo que se evitará el acceso al canal de descarga; sin embargo, la construcción del colector no está presupuestada para el 2010, por lo que a corto plazo no es posible mitigar esta situación que significa un riesgo, tanto para las personas que habitan alrededor de la planta de tratamiento, como para la seguridad del área. El artículo 39 del Reglamento de Seguridad para la construcción y obras públicas menciona: “… protección a las personas y a los bienes.- Toda construcción urbana deberá tener un cerramiento de 2 metros de altura mínima, medido sobre la cota del bordillo de la acera...” En el numeral 1 del artículo 164 del Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo, emitido con Registro Oficial 565 de 17 de noviembre de 1986, Decreto Ejecutivo 2393, del Presidente Constitucional de la República señala:

“La señalización de seguridad se establecerá en orden a indicar la existencia de riesgos y medidas a adoptar ante los mismos, y determinar el emplazamiento de dispositivos y equipos de seguridad y demás medios de protección...” Conclusión

La falta de implementación de medidas de protección y señalización para alertar a los moradores del lugar al intentar ingresar por el canal de descarga al área de la planta, podría causar daños a la infraestructura de la misma. Hecho subsecuente

El Gerente Administrativo, en memorando GAF-2010-0160 de 5 de marzo de 2010, informó que se han detectado dos puntos vulnerables que son el ingreso al canal de agua cruda y la salida de este al efectuarse la descarga de lodos, además el Jefe de Seguridad Física y Radio Comunicaciones ha dado las disposiciones a los guardias para que mantengan especial vigilancia en estos dos puntos.

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Recomendaciones

Al Gerente Técnico de Infraestructura 12.

Considerará para el presupuesto del año 2011 la construcción del colector, a fin de proteger de los riesgos existentes a las personas y los bienes de la entidad.

Al Jefe de Seguridad Física y Radio Comunicaciones

13.

Controlará que se ejerza una adecuada y permanente vigilancia de los 2 puntos determinados vulnerables en el ingreso de agua cruda y en el canal de descarga de lodos en la Planta de Puengasí.

Al Jefe de la Planta de Tratamiento de Puengasí

14. Coordinará con la Unidad de Estudios y Diseños, a efectos de agilitar los trámites para la construcción del colector desde el cerramiento de la Planta de Puengasí, hasta el cruce de la vía Simón Bolívar, para salvaguardar la integridad de las personas y de los bienes de la Empresa.

15.

Solicitará al Gerente Administrativo disponga una inspección al canal de descarga de lodos, en la Planta de Puengasí, a fin de determinar alternativas de señalización y protección para las personas y los bienes.

Planes Operativos Anuales.- Indicador de producción

En los planes operativos de los años 2007, 2008 y 2009 se establece un subproceso de producción, planteándose metas anuales orientadas a tratar el agua cruda disponible, a fin de obtener agua potable que cumpla con los estándares de calidad.

De la evaluación efectuada por el Departamento de Producción sobre el cumplimiento de dichas metas, se determina los siguientes porcentajes de cumplimiento, con la aplicación del indicador operativo: m3 de agua tratada en plantas m3 de agua potable programada

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Año 2007 2008 Enero julio 2009

Meta Procesar 193 599 888 m3 de agua en las plantas de tratamiento Procesar 233 678 362 m3 del agua captada superficial de vertientes y pozos Procesar 131 615 467 m3 del agua captada superficial de vertientes y pozos

Valor acumulado ejecutado m3 188 032 460 m3

Porcentaje de cumplimiento 97,12%

219 850 132 m3

94,08%

135 177 567 m3

102,70%

Fuente: Memorando GD-759-2009, del 4 de septiembre de 2009, del Gerente de Desarrollo Institucional encargado

Como se aprecia en el cuadro precedente, durante el 2007 y 2008 no se alcanzó el 100% de las metas proyectadas con relación a la programación. Esto se debió a los cambios climáticos que afectaron el volumen de captación del agua cruda, lo que repercutió en los resultados del proceso de potabilización cumplido en las plantas de tratamiento de la EMAAP-Q (actual EPMAPS).

El Jefe de Producción de la EMAAP-Q, mediante correo electrónico de 29 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente: “…Respecto a los índices de gestión …en cuanto a producción de agua, me parece que no es lo más adecuado tener un índice que evalúe los m3 tratados/m3 programados.- Cabe recordar que la programación de la producción de agua potable, cada año se realiza de acuerdo al procedimiento P-710-01…Esta programación es estimada y depende de un cálculo estadístico basado en los registros históricos de producción de agua en las plantas.- Esto hace que la estimación sea muy aproximada pero no exacta y, el índice está sujeto a una mayor o menor producción de agua dependiendo de muchos factores externos que no son controlables. Al momento el índice está evaluando la planificación y no el cumplimiento de la producción.- En este sentido, considero que los índices que se deberían manejar son los siguientes: m3 producidos/m3 demandados.- La información de la demanda requerida para atender el servicio de agua potable, debería entregar el Departamento de Distribución a Producción. Así, en cada planta se podría planificar la producción en base a esa demanda y el índice evaluaría la producción respecto a la demanda.- Otro índice importante sería: m3 distribuidos/m3 producidos.- Así se mejoraría el cumplimiento de acciones operativas en las plantas, tendiendo a optimizar el gasto en agua de lavado de filtros y servicios internos en las plantas. Este índice evaluaría el porcentaje de agua entregada a distribución respecto al total de agua producida.” Sobre la formulación de indicadores de gestión, el artículo 15 del Reglamento de la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado, dispone: “La elaboración de los indicadores de gestión se sustentará en la información que guarde relación con el cumplimiento de los objetivos y las metas.” Por otra parte la Norma de Control Interno 110-04 Indicadores de Gestión, manifiesta:

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“…será necesario desarrollar sus propios indicadores, aportando a la conformación de un banco de indicadores y a su mayor seguridad en los procesos de valoración y evaluación de planes, programas y proyectos sociales…”

El Departamento de Producción emitió indicadores para evaluar las metas sin que en éstos se incluya uno que permita medir la producción versus la demanda del usuario y establecer el grado de satisfacción con el servicio recibido. Conclusiones Los cambios climáticos fueron uno de los factores que incidieron en el cumplimiento de las metas propuestas por el Departamento de Producción, relacionadas con el proceso de potabilización que realizan las plantas de tratamiento de la EPMAPS, para obtener y entregar a la ciudadanía agua que cumpla con los estándares de calidad.

El indicador operativo que se aplica evalúa el cumplimiento del programa de producción del agua, mas no refleja los resultados reales de la producción respecto a la demanda de los usuarios y su incidencia en la satisfacción con el servicio recibido.

Recomendación

Al Jefe de Producción

16.

Coordinará con el Jefe de Planificación y Control de Gestión, de la Gerencia de Planificación y Desarrollo, a fin de adicionar un indicador que

refleje los

resultados del proceso de potabilización del agua, frente a la demanda de los usuarios y satisfacción de los mismos.

Plantas de tratamiento tipo paquete

Como se hace referencia en el “Alcance del examen”, la Unidad de Auditoria realizó un examen a los contratos de construcción declarados en emergencia de la Gerencia de Ingeniería de la Empresa Metropolitana de Alcantarillado y Agua Potable de Quito, por el período comprendido entre el 1 de enero de 2007 y el 31 de diciembre de 2008.

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Dentro de este examen se analizó el cumplimiento de plazos de los contratos de construcción de las plantas paquete hasta, la entrega recepción provisional.

El presente informe enfoca el proceso de entrega recepción definitiva de las plantas de tratamiento tipo paquete, construidas por la EMAAP-Q (actual EPMAPS) para atender la emergencia por la presencia de arsénico en el agua que distribuye a la ciudadanía, habiéndose obtenido los siguientes resultados:

Las plantas paquete de Pifo (Calluma), Puembo (Chaupimolino), Tababela, Checa, El Quinche, Yaruquí, Ocaña, al 31 de julio de 2009, fecha de corte de nuestro examen tenían acta de entrega recepción provisional como se puede apreciar en el siguiente cuadro: CONTRATO PLANTA PAQUETE

CONTRATISTAS FECHA

VALOR USD.

RECEPCIÓN PROVISIONAL

Pifo y Puembo

21-Julio-06

674.281,63 PATE C.A.

23-Enero-2009

Tababela

31-Julio-07

113.563,60 PATE C.A.

6-Julio-2009

Yaruquí

08-Jun-06

Checa

27-julio- 07

El Quinche

2-Agosto-07

Iguiñaro

13-Jul-06

Quinche, Checa y Tababela (OCAÑA)

14-Feb-06

TOTAL

CONSORCIO MOLINA CADENA ING. FERNANDO 114.106,25 GALARZA GONZÁLEZ 497 370,15

172.590,52 COVALCO CIA. LTDA.

29-Diciembre-2008 15-Octubre-2008 14-Octubre-2008

LUIS ALFREDO CADENA 280 977,23 22-Julio-2009 VIVAS ING. MANUEL ANTONIO 527 031,63 29-Febrero-2008 AGUIRRE 2 379 921,01

Los contratos suscritos para la construcción de las Plantas Paquetes, determinan: “...Transcurridos seis meses desde la fecha de suscripción del Acta de Recepción Provisional, o de la notificación de recepción presunta, el contratista solicitará una nueva verificación de la ejecución contractual de la obra, a efectos de que se realice la recepción definitiva de la misma, debiéndose iniciarla en el término de quince (15) días contados desde la solicitud.VEINTIUNO PUNTO CERO DOS.-Si en esta inspección se encuentra algún defecto de construcción no advertido en la Recepción Provisional y que afecte al total de la obra, se suspenderá el procedimiento, hasta que se subsane el problema, a satisfacción de la EMAAP-Q y a costa del Contratista.- Si el defecto fuere de menor importancia y a juicio de la EMAAP-Q puede ser subsanado dentro del proceso de recepción definitiva, se continuará con el mismo, pero el Acta respectiva sólo se firmará una vez solucionado el problema advertido...”

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La recepción definitiva no se ha efectuado, debido a que según manifiesta el personal de Fiscalización, en memorando GIFI-DDT-2010-022 y correo electrónico de 29 de enero y 4 de febrero de 2010, respectivamente, los funcionarios designados como parte de la comisión de recepción, observaron algunas situaciones que debían ser solucionadas por los contratistas, tales como las que se detallan a continuación, las mismas que hasta la fecha de comunicación de resultados, 8 de abril de 2010, se encontraban en proceso de solución. Planta de Tratamiento para Pifo (Calluma) Poner en operación el sistema de desinfección en modo automático; reemplazar los turbilímetros de agua cruda y agua tratada, reparar el caudalímetro de agua cruda, habilitar el sistema de desinfección (instalar las bombas de impulsión para los eyectores), recubrir con pintura epóxica las superficies metálicas del fondo de la cámara de agua sedimentada, reparar el mecanismo de relojería que controla la operación de la válvula multivía. Planta Paquete de Tratamiento para Puembo (Chaupi Molino) Poner en operación el sistema de desinfección en modo automático, reemplazar los turbilímetros de agua cruda y agua tratada, mejorar el sistema de drenaje de aguas lluvia y puntos de muestreo, de la plataforma de las Plantas Paquete, mediante la construcción de una canaleta recolectora central y ramales laterales, reparar la válvula reguladora de dosificación de cloro gaseoso Nº 2, reparar el mecanismo de relojería que controla la operación de la válvula multivías y entregar la clave de configuración de los caudalímetros de entrada de agua cruda. Plantas paquete de tratamiento de agua potable de Iguiñaro y Yaruquí Las plantas están operando normalmente. Se encuentra pendiente la reparación de los turbilímetros que presentaban falla, así como también la instalación de los aparatos de dosificación del sulfato de aluminio para la mezcla rápida, limpieza y renovación de los filtros. Planta Paquete de tratamiento de agua potable de Quinche, Checa y Tababela El contratista está adquiriendo las bombas de dosificación del sulfato de aluminio para la reposición de una bomba dañada, se está construyendo las placas para la

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reposición en el sedimentador de la planta de 25 lt/seg y los aparatos de dosificación de sulfato de aluminio para la mezcla rápida.

Según criterio de personal de Fiscalización, el tiempo estimado para completar las observaciones realizadas por las comisiones, previo a la suscripción del Acta de Recepción Definitiva de estas tres plantas paquete, es de 60 días, correspondiendo a los Departamentos de Producción y Fiscalización verificar los trabajos realizados y comprobar la calidad de agua. Las Gerencias de Operación y Mantenimiento e Ingeniería, en reunión del 20 de octubre de 2009, designaron a funcionarios de sus áreas a fin de concluir las entregas recepciones definitivas de las mencionadas plantas. Conclusión Las observaciones emitidas por los funcionarios designados para la recepción definitiva de las plantas paquete, fueron cumplidas en forma parcial, pues todavía existen situaciones pendientes de resolución, lo que no permitió desarrollar la máxima capacidad de las plantas y suscribir las actas de entrega recepción definitiva. Recomendación A los Jefes de Producción y Fiscalización 17.

Verificarán los trabajos realizados por los contratistas para resolver todas las observaciones emitidas por los funcionarios designados para la recepción, a efectos de establecer el cumplimiento de las especificaciones técnicas, en forma previa a la suscripción de las actas de entrega recepción definitivas de las plantas paquete de tratamiento.

Atentamente,

Ing. Miguel Ángel Játiva C. AUDITOR INTERNO

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