Auditoría de Cumplimiento de la Norma Técnica de Seguridad y Calidad de Servicio en lo Referente al Capítulo N°4: “Exigencias Mínimas para Sistemas de Información y Comunicación”

Documento: Informe Final

Marzo de 2011 Chalfont, PA – Estados Unidos Bogotá D.C. – Colombia

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Índice 1.  Introducción ........................................................................................................................ 1-1  2.  Metodología Utilizada para Efectuar la Auditoría ................................................................ 2-1  2.1  Visión General de la Metodología Utilizada.................................................................... 2-1  2.2 

Documento de Auditoría ............................................................................................... 2-2 

2.3 

Descripción General de un Día de Auditoría ................................................................... 2-3 

2.4 

Recolección de Información .......................................................................................... 2-5 

3.  Alcances de la Auditoría ...................................................................................................... 3-1  4.  Desarrollo y Descripción de la Actividad Realizada .............................................................. 4-1  4.1  Fase 0: Reunión de Inicio.............................................................................................. 4-1  4.2 

Fase 1: Recolección de Información............................................................................... 4-1 

4.3 

Fase 2: Preparación del Plan de Auditoría....................................................................... 4-1 

4.4 

Fase 3: Auditoría.......................................................................................................... 4-1 

4.5 

Fase 4: Elaboración de Informes .................................................................................... 4-2 

5.  Resultados de la Auditoría ................................................................................................... 5-1  5.1  Sistema de Información en Tiempo Real ........................................................................ 5-2  5.2 

Comunicaciones de Voz Operativas ............................................................................... 5-4 

5.3 

Sistema de Monitoreo ................................................................................................... 5-6 

6.  Conclusiones de la Auditoría ................................................................................................ 6-1  6.1  Resumen de los Resultados de la Auditoría..................................................................... 6-1  6.2 

Consideraciones Finales ............................................................................................... 6-4 

Lista de Anexos: ANEXO A - Plan Final de Auditoría Versión 2.2 ANEXO B - Listado de Documentos Recibidos para la Auditoría ANEXO C - Metodología de Medición y Resultados Obtenidos

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1.

Introducción

Este documento describe los resultados finales de la Auditoría de cumplimiento normativo del Capítulo Nº 4 de la Norma Técnica de Seguridad y Calidad de Servicio “Exigencias Mínimas para Sistemas de Información y Comunicación”, la cual fue realizada por KEMA a solicitud del CDEC-SING. La Auditoría se realizó entre Diciembre de 2010 y Febrero de 2011. El objetivo de esta Auditoría fue establecer una evaluación del cumplimiento de varios artículos de la Norma Técnica de Seguridad y Calidad de Servicio a que se refiere el Artículo 150 de la Ley General de Servicios Eléctricos (LGSE), en adelante NTSyCS o NT, en lo referente al Capítulo N° 4: “Exigencias Mínimas para Sistemas de Información y Comunicación”. Los artículos relevantes se listan en los Anexos 1, 2 y 3 de los términos de referencia1 para este proyecto. En el documento estos ítems se listan en el Capítulo 3. Durante la Auditoría, los Auditores usaron principalmente el Capítulo 4 de la última versión de la NT, que fue publicada en Octubre de 2009 así como los Capítulos 1, 5 y 10 de la NT. Adicionalmente, los Auditores usaron la versión anterior de la NT2 para verificar si algunos de los requisitos en la NT actual eran nuevos o habían entrado en aplicación antes de 2009. El informe está estructurado de acuerdo con los requisitos de los términos de referencia. Esto significa que el Capítulo 2 describe la Metodología utilizada para efectuar la actividad realizada. El Capítulo 3 cubre el Alcance. El Capítulo 4 incluye el Desarrollo y descripción de la actividad y el Capítulo 5 el Resultado de la actividad. El Capítulo 6 describe las Conclusiones, tanto con respecto al desarrollo de la actividad, como de los resultados obtenidos.

1

Términos de Referencia Auditoría de Cumplimiento de la Norma Técnica de Seguridad y Calidad de Servicio en lo referente al Capítulo N° 4: “Exigencias Mínimas para Sistemas de Información y Comunicación”, Octubre 2009 2 Norma Técnica de Seguridad y Calidad de Servicio, Mayo 2005

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2.

Metodología Utilizada para Efectuar la Auditoría

Este Capítulo incluye una descripción de la Metodología utilizada para efectuar la Auditoría. El borrador de la Metodología fue desarrollado como primera actividad de esta Auditoría3 y discutido con la Dirección de Operación (DO) del CDEC-SING ,en adelante denominada simplemente DO, en la reunión de inicio del 20 de Diciembre de 2010. En esta reunión la metodología propuesta de Auditoría fue aceptada por la DO y se realizaron los arreglos prácticos. El borrador de la Metodología fue terminado luego de la Fase 1 del proyecto y acordado con la DO. En la Sección 2.1 se incluye una visión general de la metodología utilizada. La Sección 2.2 describe el documento que los Auditores aplicaron en la Auditoría. La Sección 2.3 incluye una descripción general de un día de Auditoría y la Sección 2.4 la recolección de información estructurada. El documento “Metodología de la Auditoría" realiza una descripción completa de los pasos de la metodología de la Auditoría, incluyendo las preguntas de los Auditores y los criterios de evaluación. Parte de este documento se incluye en el Anexo A.

2.1

Visión General de la Metodología Utilizada

En los términos de referencia del CDEC-SING se sugieren cinco pasos para el proyecto: 

Etapa A “Metodología para la Ejecución de la Auditoría”;



Etapa B “Evaluación de los Sistemas de Información en Tiempo Real”;



Etapa C “Evaluación de los Sistemas de Comunicaciones”;



Etapa D “Evaluación de los Sistemas de Monitoreo”;



Etapa E “Informe Final”.

La metodología de la Auditoría cubrió la Etapa A en la Fase 0 (segunda reunión de proyecto), Fase 1 (recolección de información) y Fase 2 (desarrollo de un Plan de Auditoría). Las Etapas B, C y D fueron realizadas en paralelo en la Fase 3. La Etapa E “Informe Final” fue cubierta en la Fase 4. Estas Fases se describen de forma detallada posteriormente.

3

Auditoría de Cumplimiento de la Norma Técnica de Seguridad y Calidad de Servicio en lo Referente al Capítulo

N°4: “Exigencias Mínimas para Sistemas de Información y Comunicación”- Documento: Metodología de la Auditoría

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En la Fase 0, la cual se realizó el 20 de Diciembre de 2010 en Santiago, Chile, los Auditores presentaron su primer “Borrador del Plan de Auditoría” y también le pidieron a la DO información organizacional, incluyendo un organigrama y los nombres, responsabilidades y cargos del personal clave. Inmediatamente después de la Fase 0, la Auditoría pudo comenzar. La Fase 1 se inició con la recolección de información relevante de la compañía por parte de los Auditores. KEMA definió un “Listado de Documentos para la Auditoría” inicial con todos los documentos relevantes. El listado se basó en los documentos que requiere el Capítulo Nº 4 de la Norma Técnica de Seguridad y Calidad de Servicio. Adicionalmente, se incluyeron todos los documentos requeridos para verificar el cumplimiento del Capítulo Nº 4. La Fase 1 se realizó del 20 al 23 de Diciembre de 2010 en Santiago, Chile. En la Fase 2 los Auditores analizaron los documentos y se prepararon para la Auditoría en sitio. Esto significó la preparación de un Plan de Auditoría y una agenda para la visita de Auditoría, incluyendo el personal que debía ser entrevistado y los sistemas para los que se debía verificar el cumplimiento. El Plan de Auditoría incluyó un cronograma de Auditoría. El núcleo de la Auditoría fue la Fase 3, la Auditoría de cumplimiento como tal. Esta fase tuvo lugar del 17 al 21 de Enero de 2011 en Antofagasta. Los Auditores realizaron las Auditorías con base al Plan de Auditoría desarrollado en la Fase 2. La Fase 4 de la Auditoría es la fase de Informe.

2.2

Documento de Auditoría

Los Auditores hicieron uso del documento denominado “Borrador del Plan de Auditoría”. La versión 2.1, que se entrega como un anexo (Ver Anexo A), presenta en detalle el “Plan Final de Auditoría”. Ese documento describe de forma detallada la metodología que fue usada para la Auditoría del cumplimiento normativo del Capítulo Nº 4 de la Norma Técnica de Seguridad y Calidad de Servicio “Exigencias Mínimas para Sistemas de Información y Comunicación”. Es un “documento viviente”. Esto significa que ha sido usado, completado, revisado y actualizado durante el proyecto. Se aplica la siguiente numeración: Versión 0:

Borrador del Plan de Auditoría usado durante la segunda reunión de proyecto (Fase 0)

Versión 1.0:

Borrador del Plan de Auditoría usado para la recolección de información (Fase 1)

Versión 1.1:

Borrador del Plan de Auditoría incluyendo la recolección de información (Fase 1) para revisión de la DO

Versión 1.2:

Borrador del Plan de Auditoría incluyendo la recolección de información (Fase 1) y los comentarios de la DO.

Versión 2.0:

Plan Final de Auditoría usado para la Fase 3

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Versión 2.1:

Plan Final de Auditoría incluyendo los resultados de la Fase 3 para revisión de la DO.

Versión 2.2:

Plan Final de Auditoría incluyendo los resultados de la Fase 3 y los comentarios de la DO

El Documento de Auditoría está estructurado de acuerdo a los términos de referencia del CDEC-SING.

2.3

Descripción General de un Día de Auditoría

Preparación de un Día de Auditoría Antes del día de Auditoría, la DO y los Auditores acordaron el tema de la Auditoría para ese día. La DO se aseguró de que todo el personal necesario para esa Auditoría estuviera disponible ese día. Programa del Día El programa de un día de Auditoría aplicó el siguiente formato: 1. Introducción 2. Tema de Auditoría 1 3. Tema de Auditoría 2 4. Cierre del Día de Auditoría Introducción Cada día de Auditoría comenzó con una reunión introductoria con todos los participantes de parte de la DO y los Auditores involucrados en la Auditoría en ese día particular. 

Presentación de los participantes, incluyendo su cargo en la compañía y responsabilidad en la Auditoría;



Verificación de si los participantes podían cubrir todos los temas programados para el día;



Explicación de la metodología aplicada por el auditor, incluyendo: o

Recolección de documentos, acuerdos de trabajo;

o

Lista de verificación aplicada por el auditor;



Informes realizados por el auditor;



Comentarios de la DO acerca del informe borrador del auditor;

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

Finalización del informe.

Auditoría KEMA aplicó un formato detallado de Auditoría diseñado especialmente para que los Auditores completaran durante la Auditoría. En el Anexo A se encuentran los formatos detallados de Auditoría para los diferentes temas del “Plan Final de Auditoría” Cierre del Día de Auditoría El tema final de la agenda de cada día de Auditoría fue el “Cierre del Día de Auditoría” 

Toda la documentación de la Auditoría fue recolectada y numerada de acuerdo con la metodología descrita en la Sección 2.4;



El “Listado de Documentos Recibidos para la Auditoría” (ver el Anexo B) fue completado y firmado por la DO y los Auditores. El listado de documentación firmado fue copiado y la DO mantendrá una copia.



Los documentos digitales, fotos, grabaciones de video y de audio fueron copiados;



Se realizaron acuerdos finales cuando se requirió más información.

Llenado del Documento de Auditoría El “Plan Final de Auditoría” (ver el Anexo A) incluye tablas que fueron completadas por los Auditores durante la Auditoría. Luego de la Auditoría, las partes relevantes del documento serán suministradas a la DO en borrador y serán finalizadas luego de que los Auditores hayan incorporado los comentarios de la DO. Minutas de Reunión Los Auditores realizaron minutas con todos los asuntos, acuerdos y decisiones que no estaban incluidos en el “Borrador del Plan de Auditoría”. Las minutas también incluyeron una sección para documentos faltantes. Esta sección incluyó: 

La información que faltó;



Por qué faltó esa información;



Si la DO tenía un enfoque alternativo;

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

Si la DO estaba planeando escribir el documento y si era así, cuándo estaría listo.

Las minutas de reunión fueron suministradas a la DO en borrador y finalizadas luego de que KEMA incorporó los comentarios de la DO.

2.4

Recolección de Información

Durante la Fase 1 y Fase 3 los Auditores recolectaron tanto la información que permite dar soporte a las conclusiones de la Auditoría, como aquella información requerida para dar soporte a posteriores trabajos del auditor. La información se recibió en diferentes formatos: 

Documentos en formato digital, es decir archivos de computador; y/o



Fotografías y grabaciones digitales de audio o video.

A continuación se describe el tratamiento que se le dio a los diferentes documentos. Documentos en Formato Digital Durante la Auditoría, los Auditores tomaron copias digitales de los documentos. Estos documentos podían estar en formato MS-Word, MS-Excel, MS-Powerpoint o PDF. Todos los documentos en formato digital fueron numerados usando el siguiente formato: Abreviatura de la Compañía

+

Fecha

+ Número Consecutivo

[XXXX]

+

[AAMMDD]

+ ###

Por ejemplo, SING-101220-001. Este número fue incluido en el nombre del archivo, de tal forma que el nombre del archivo iniciara con este número. Además, el nombre del archivo incluyó el título del documento y en caso de que no tuviera título, se incluyó una breve descripción del mismo. Por otro lado, los Informes de Auditoría internos, tanto en borrador como final fueron referidos como documentos en formato digital con este formato de numeración. De igual forma, se utilizó este número como referencia entre las comunicaciones de la DO con KEMA. Los documentos en formato digital se relacionaron en un “Listado de Documentos Recibidos para la Auditoría” (Ver Anexo B) con los siguientes detalles: 

Número del documento, p.e. SING-101220-001;



Tamaño del documento en kilobytes; y

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

Nombre del archivo.

Los documentos en formato digital fueron copiados en un medio externo (USB o CD/DVD) antes de cerrar el día de trabajo de Auditoría. Se crearon dos copias de estos documentos de tal forma que: 

Una copia en USB o CD/DVD para la DO, la cual se usó como referencia; y



Una copia en USB o CD/DVD para KEMA, la cual se usó como evidencia.

Fotografías En algunos casos, KEMA pudo realizar un registro fotográfico. Todas las fotografías fueron tomadas con un solo dispositivo (cámara). Este dispositivo pudo registrar la fecha y la hora (Año, Mes, Día, Hora, Minutos). La configuración de hora y fecha no fue cambiada durante el día en que se realizó la Auditoría. Estas fotografías se numeraron usando el siguiente formato: Abreviatura de la Compañía + Fecha [XXXX]

+ Número Consecutivo

+ [AAMMDD] + ###

Por ejemplo, SING-101220-001. Este número fue incluido en el nombre del archivo de tal forma que el nombre del archivo iniciara con este número. Además, el nombre del archivo incluyó un nombre descriptivo de la fotografía. Por otro lado, los Informes de Auditoría internos, tanto en borrador como final se refirieron como fotografías con este formato de numeración. De igual forma, se utilizó este número como referencia entre las comunicaciones de la DO con KEMA. Las fotografías fueron relacionadas en un “Listado de Documentos Recibidos para la Auditoría” (Ver el Anexo B) con los siguientes detalles: 

Número del documento, p.e. SING-101220-001;



Tamaño del documento en kilobytes; y



Nombre del archivo.

Las fotografías o grabaciones digitales de audio o video fueron copiadas en un medio externo (USB o CD/DVD) antes de cerrar el día de trabajo de Auditoría. Se crearon dos copias de estos documentos de la siguiente forma: 

Una copia en USB o CD/DVD para la DO, la cual se usó como referencia; y

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

Una copia en USB o CD/DVD para KEMA, la cual se usó como evidencia.

Documentos Enviados por el CDEC-SING Después del Día de Auditoría En principio, los Auditores recibieron los documentos directamente de la DO durante el día de trabajo de Auditoría. Sin embargo, en un caso excepcional se requirió que la DO enviara posteriormente la documentación solicitada. En estos casos, los Auditores numeraron los archivos que fueron enviados individualmente conforme a la misma metodología descrita anteriormente según el caso. Los Auditores elaboraron separadamente un listado de documentos para la Auditoría para esta información y enviaron a la DO como referencia este documento, junto con las copias de los documentos físicos numerados y/o los archivos digitales renombrados. Confidencialidad Todos los documentos fueron tratados en forma confidencial por los Auditores según lo estipulado en el contrato de Auditoría.

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3.

Alcances de la Auditoría

El alcance del auditor estuvo limitado a y cubrió completamente los ítems mencionados en los Anexos 1, 2 y 3 de los términos de referencia para este proyecto y basados en el oficio ORD. Nº 10080/2010 de la SEC. El alcance de la Auditoría se divide en las siguientes tres partes: 

CAPÍTULO Nº 4 de la NTSyCS, “Exigencias Mínimas para Sistemas de Información y Comunicación”. Sistema de Información en Tiempo Real (ver la sección 1);



CAPÍTULO Nº 4 de la NTSyCS, “Exigencias Mínimas para Sistemas de Información y Comunicación”. Comunicaciones de Voz Operativas (ver la sección 2);



CAPÍTULO Nº 4 de la NTSyCS, “Exigencias Mínimas para Sistemas de Información y Comunicación”. Sistema de Monitoreo (ver la sección 3).

Sistema de Información en Tiempo Real I.A.

Verificar la EXISTENCIA de documento del CDEC que contenga la información en tiempo real que considera necesaria para efectos de una adecuada coordinación de la operación en tiempo real del SI, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-4.

I.B.

Verificar la EXISTENCIA de documento de la DO (Dirección de Operaciones del CDEC) que define las características de los enlaces, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-5.

I.C.

Verificar el CUMPLIMIENTO que la DO haya establecido y publicado una vez cada 4 años los errores máximos admisibles de los transformadores de medida y transductores del SI que se exigen a las nuevas instalaciones, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-7.

I.D.

Verificar el CUMPLIMIENTO del artículo 4-8, en relación a que la DO deberá comunicar a la Superintendencia el incumplimiento por parte de los coordinados de los artículos precedentes en un plazo máximo de 5 días de verificado el incumplimiento.

I.E.

Verificar el CUMPLIMIENTO del artículo 4-9 letra f), en relación a que la DO debe permitir el acceso a informes relativos a la programación, semanal y diaria, y operación real operativa del SI, a los Coordinados, la Superintendencia y la Comisión, tanto en condiciones normales de operación como de emergencia.

I.F.

Verificar el CUMPLIMIENTO que los informes señalados en el párrafo anterior se encuentren publicados en el sitio Web del CDEC.

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I.G.

Verificar el CUMPLIMIENTO del artículo 4-9 letra g), en relación a que la DO haya informado a la Superintendencia del cumplimiento de la disponibilidad y calidad de la información requerida por parte de cualquiera de los Coordinados.

I.H.

Verificar la EXISTENCIA de documento de la DO, publicado anualmente, que indique la disponibilidad y calidad de la información requerida a los Coordinados, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-10 letra a).

I.I.

Verificar la EXISTENCIA de procedimiento de medición de la disponibilidad de información, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-12.

I.J.

Verificar la EXISTENCIA de informe de la DO con el listado de señales requeridas, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-14.

I.K.

Verificar la EXISTENCIA de documentos de la DO y que fueron acordados con cada CC, que indiquen la selección de alarmas y los agrupamientos a realizar para su transmisión al CDC desde los CC, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-15.

I.L.

Verificar el CUMPLIMIENTO que la DO tenga establecido un reloj patrón, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-16.

I.M.

Verificar el CUMPLIMIENTO de la sincronización horaria de la información requerida para el SITR, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-16.

I.N.

Verificar el CUMPLIMIENTO que los datos que se integren a la base de datos de tiempo real del CDC se registren con un retardo no superior a 10 seg., de acuerdo a lo indicado en el artículo 416.

Comunicaciones de Voz Operativas II.A.

Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC haya efectuado grabaciones de las comunicaciones a través del canal de voz al, y desde el CDC, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-21.

II.B.

Verificar el CUMPLIMIENTO que la marca de tiempo de las comunicaciones grabadas estén sincronizadas con la base de tiempo del CDC, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-22.

II.C.

Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC conserve el archivo de las comunicaciones de voz por un período mínimo de 6 meses, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-23.

II.D.

Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC tenga disponible los archivos referidos en la letra Q para consulta de los coordinados, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-23.

II.E.

Verificar el CUMPLIMIENTO que en el caso que un evento o incidente ocurrido en el SI esté siendo analizado o investigado por la DO o la Superintendencia, respectivamente, y el registro de

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comunicaciones de voz se torne una evidencia necesaria para los anteriores procesos, el citado registro deberá conservarse hasta que dichos procesos hayan concluido o exista pronunciamiento definitivo al respecto, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-23. II.F.

Verificar la EXISTENCIA de listado de personal autorizado a comunicarse a través de los canales de comunicación oficiales, para tomar decisiones e instrucciones en nombre de los Coordinados, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-24.

II.G.

Verificar si el CDC ha considerado vías alternativas de comunicación en estado de emergencia y que estén incorporadas en el PRS, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-26.

II.H.

Verificar el CUMPLIMIENTO que la DO haya informado como hecho esencial a la Superintendencia los incumplimientos señalados en el artículo 4-27, en un plazo no mayor a 3 días.

Sistema de Monitoreo III.A.

Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC disponga de un sistema de monitoreo permanente en los puntos del SI que la DO determine, según el artículo 4-28. • Se deberá adjuntar el listado de puntos determinado por la DO.

III.B.

Verificar que la DO dé CUMPLIMIENTO a su tarea de supervisar y verificar la efectiva participación de cada unidad generadora en el CPF y en el CSF con periodicidad mensual, a través de los recursos de medición, registros y señales básicas que establece la Norma Técnica de Seguridad y Calidad de Servicio y los que establezca la DO, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-17.

III.C.

Verificar la EXISTENCIA de documento en que la DO definió los medios a utilizar, tanto en el CDC como en los CC de instalaciones de generación, para efectuar una adecuada supervisión del desempeño de las unidades generadoras que participan en el CPF y en el CSF, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-18.

III.D.

Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC efectúe en forma permanente el seguimiento y verificación del cumplimiento de los estándares asociados al Control de Tensión establecidos en el Capítulo Nº 5 de la Norma Técnica de Seguridad y Calidad de Servicio, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-19.

III.E.

Verificar el CUMPLIMIENTO que el sistema de monitoreo posea los equipos que cumplan con las características que se indican en el artículo 4-30.

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4.

Desarrollo y Descripción de la Actividad Realizada

En este Capítulo el Desarrollo y descripción de la actividad realizada se realiza para las diferentes fases del proyecto como se discutió en el Capítulo 2.

4.1

Fase 0: Reunión de Inicio

La Fase 0 tuvo lugar el 20 de Diciembre de 2010. Los Auditores presentaron su primer “Borrador del Plan de Auditoría” y también pidieron a la DO información organizacional, incluyendo un organigrama y los nombres, responsabilidades y cargos del personal clave.

4.2

Fase 1: Recolección de Información

Iniciando inmediatamente después de la Fase 0, la Auditoría pudo comenzar. La Fase 1 inició con la recolección de información relevante de la compañía por parte de los Auditores. KEMA definió un “Listado de Documentos para la Auditoría” inicial con todos los documentos relevantes. El listado se basó en los documentos que requiere el Capítulo Nº 4 de la Norma Técnica de Seguridad y Calidad de Servicio. Adicionalmente, se incluyeron todos los documentos requeridos para verificar el cumplimiento del Capítulo Nº 4. La Fase 1 se realizó del 20 al 23 de Diciembre de 2010. Durante la Fase 1, los Auditores recolectaron más información que solo documentos. Esto permitió el desarrollo de un Plan de Auditoría mejor en la Fase 2 y una mejor Auditoría en la Fase 3.

4.3

Fase 2: Preparación del Plan de Auditoría

En la Fase 2 los Auditores analizaron los documentos y se prepararon para la Auditoría en sitio. Esto significó que los Auditores prepararan un Plan de Auditoría y una agenda para la visita de Auditoría, incluyendo el personal que debía ser entrevistado y los sistemas para los que se debía verificar el cumplimiento. Las preguntas detalladas de los Auditores, las listas de verificación y los criterios de cumplimiento fueron desarrollados e incluidos en el documento de Auditoría.

4.4

Fase 3: Auditoría

El núcleo de la Auditoría es la Fase 3, la Auditoría de cumplimiento como tal. Esta Fase tuvo lugar del 17 al 21 de Enero de 2011 en Antofagasta. Los Auditores realizaron las Auditorías con base al Plan de Auditoría desarrollado en la Fase 2. Para esta Fase, los Auditores visitaron el CDC del CDEC-SING. Allí se verificó si existían documentos relevantes y si el CDEC-SING cumplía con los artículos relevantes de la NT. También durante esta fase,

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los Auditores recolectaron un número de documentos (ver el Anexo B), lo cual ha sido documentado en cumplimiento con la metodología descrita en la Sección 2.4. La Fase 3 incluyó también algunas mediciones. Para el ítem II.B., los Auditores necesitaron confirmar el cumplimiento de que la estampa de tiempo de las comunicaciones grabadas estuviera sincronizada con la base de tiempo del CDC, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-22 de la NT. Por esta razón, los Auditores compararon el tiempo de los diferentes sistemas y recolectaron fotografías como evidencia. La metodología detallada se describe en el Anexo A. Para los ítems 1.M. y 1.N., los Auditores necesitaron medir la exactitud de las estampas de tiempo de los Coordinados y el tiempo entre la generación del evento y su aparición en las pantallas del CDC del CDEC-SING. Debido a esto, los Auditores necesitaron también cooperación de los Coordinados, como se discutió con la DO en la Fase 1 de la Auditoría, lo que fue coordinado por la DO antes de la Fase 3. Ya que las mediciones para los ítems 1.M. y 1.N. requirieron de equipo especializado y buena coordinación entre las diferentes ubicaciones, los Auditores desarrollaron un plan de mediciones separado, el cual se incluye en el Anexo C de este documento.

4.5

Fase 4: Elaboración de Informes

Luego de que el documento de Auditoría fue completado, los Auditores iniciaron la Fase 4 de la Auditoría, la cual es la fase de la elaboración de Informes.

CDEC-SING

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5.

Resultados de la Auditoría

Como se discutió en el Capítulo 2 de este documento, los Auditores usaron el documento de Auditoría del Anexo A para definir la metodología de la Auditoría, la cual incluye el plan detallado de Auditoría. Adicionalmente, los Auditores incluyeron su argumentación, notas y referencias a cada documento recolectado durante la Auditoría. En discusiones del equipo de Auditoría de KEMA, esto condujo a la conclusión acerca del ‘cumplimiento’ o ‘existencia’ en cada ítem auditado. En el documento final de Auditoría los Auditores aplicaron tres conclusiones diferentes: 

Cumple / Existe: El auditor está convencido y ha visto evidencia de que el CDEC-SING cumple con el ítem auditado;



No Cumple / No Existe: El Auditor no está convencido y no ha visto (suficiente) evidencia de que el CDEC-SING cumple con el ítem;



No Cumple / No Existe, pero está sujeto a disposiciones transitorias: El Auditor no está convencido y no ha visto (suficiente) evidencia de que el CDEC-SING cumple con el ítem, pero de acuerdo con las disposiciones transitorias incluidas en el Capítulo 10 de la NT, el CDEC-SING aún no requiere cumplir con esta sección. El Auditor incluye comentarios al respecto.

Este Capítulo incluye una visión general de los resultados de la Auditoría. Para mayores detalles sobre las anotaciones y referencias de los ítems auditados que dan soporte a los Auditores para llegar a la conclusión, ver el Anexo A.

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5.1

Sistema de Información en Tiempo Real

La Tabla 1 incluye en resumen de los resultados de la Auditoría para la primera parte de la Auditoría: Sistema de Información en Tiempo Real. Tabla 1: Resumen de los Resultados de la Auditoría ‘Sistema de Información en Tiempo Real’ para el CDEC-SING4

4

Número

Descripción

Conclusión del Auditor

I.A.

Verificar la EXISTENCIA de documento del CDEC que contenga la información en tiempo real que considera necesaria para efectos de una adecuada coordinación de la operación en tiempo real del SI, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-4.

EXISTE

I.B.

Verificar la EXISTENCIA de documento de la DO (Dirección de Operaciones del CDEC) que define las características de los enlaces, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-5.

EXISTE

I.C.

Verificar el CUMPLIMIENTO que la DO haya establecido y publicado una vez cada 4 años los errores máximos admisibles de los transformadores de medida y transductores del SI que se exigen a las nuevas instalaciones, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-7.

NO CUMPLE

I.D.

Verificar el CUMPLIMIENTO del artículo 4-8, en relación a que la DO deberá comunicar a la Superintendencia el incumplimiento por parte de los coordinados de los artículos precedentes en un plazo máximo de 5 días de verificado el incumplimiento.

NO CUMPLE

I.E.

Verificar el CUMPLIMIENTO del artículo 4-9 letra f), en relación a que la DO debe permitir el acceso a informes relativos a la programación, semanal y diaria, y operación real operativa del SI, a los Coordinados, la Superintendencia y la Comisión, tanto en condiciones normales de operación como de emergencia.

CUMPLE

I.F.

Verificar el CUMPLIMIENTO que los informes señalados en el párrafo anterior se encuentren publicados en el sitio web del CDEC.

CUMPLE

I.G.

Verificar el CUMPLIMIENTO del artículo 4-9 letra g), en relación a que la DO haya informado a la Superintendencia del cumplimiento de la disponibilidad y calidad de la información requerida por parte de cualquiera de los Coordinados.

NO CUMPLE

Remitirse al Anexo A para una descripción detallada de los pasos de la auditoría y los comentarios que llevaron a

esta conclusión.

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Marzo de 2011

Número

Descripción

Conclusión del Auditor

I.H.

Verificar la EXISTENCIA de documento de la DO, publicado anualmente, que indique la disponibilidad y calidad de la información requerida a los Coordinados, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-10 letra a).

EXISTE

I.I.

Verificar la EXISTENCIA de procedimiento de medición de la disponibilidad de información, de acuerdo a lo indicado en el artículo 412.

EXISTE

I.J.

Verificar la EXISTENCIA de informe de la DO con el listado de señales requeridas, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-14.

EXISTE

I.K.

Verificar la EXISTENCIA de documentos de la DO y que fueron acordados con cada CC, que indiquen la selección de alarmas y los agrupamientos a realizar para su transmisión al CDC desde los CC, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-15.

EXISTE

I.L.

Verificar el CUMPLIMIENTO que la DO tenga establecido un reloj patrón, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-16.

CUMPLE

I.M.

Verificar el CUMPLIMIENTO de la sincronización horaria de la información requerida para el SITR, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-16.

NO CUMPLE

I.N.

Verificar el CUMPLIMIENTO que los datos que se integren a la base de datos de tiempo real del CDC se registren con un retardo no superior a 10 seg., de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-16.

NO CUMPLE

Los Auditores concluyen que el CDEC-SING cumple con 9 de los 14 ítems auditados. Los ítems para los que se obtuvo no cumplimiento se discuten a continuación: 

I.C.: La Norma Técnica de 2009 fue emitida hace menos de 4 años. La Norma Técnica de 2005 incluye el mismo artículo (4-7) pidiendo la publicación de los errores máximos admisibles de los transformadores de medida y transductores cada año. La DO refirió el artículo 8 del documento ‘Variables a Incorporar al SITR del CDC’ (SING-101220-002). No obstante, este artículo no es explícito acerca de los errores máximos admisibles de los transformadores de medida y transductores y no se refiere a nuevas instalaciones. De esta manera, los Auditores concluyen que no existe un documento del CDEC-SING para este asunto, ni siquiera relacionado con la Norma Técnica de 2005 que pedía la publicación de los errores máximos admisibles de los transformadores de medida y transductores cada año.



I.D.: No se ha detectado la denuncia constante de incumplimientos por parte de la DO a la SEC desde que se inició la vigencia del artículo 4-8 en Octubre de 2007, pues como evidencia solo han presentado unos cuantos documentos puntuales. De la carta del 20-12-2010 (SING-101220-004) se observa que ha habido incumplimientos de los Coordinados pero no hay evidencias de

CDEC-SING

5-3

Marzo de 2011

información de los mismos a la SEC. En resumen, la DO no ha denunciado a la SEC todos los incumplimientos que se tienen a la fecha en este artículo de la NT. 

I.G.: No existe un documento en donde la DO informe a la SEC del cumplimiento de la disponibilidad y calidad de la información requerida por parte de cualquiera de los Coordinados. No obstante, los Auditores han visto evidencia de la existencia de un Procedimiento de Medición de la disponibilidad de las variables SITR de los Coordinados, cuya implementación se encuentra en fase final de desarrollo por parte del Proveedor del Sistema SCADA del CDEC-SING (ALSTOM). Una vez que esta aplicación se encuentre on-line, lo que está previsto para fines de Febrero 2011, se podrá verificar el cumplimiento del artículo 4-9, letra g). Adicionalmente, la DO envió a la CNE los formatos propuestos según el Artículo 1-15 de la NT, los que fueron informados favorablemente por la CNE. La DO se encuentra preparando la información de acuerdo con los formatos.



I.M.: Los Coordinados seleccionados para las mediciones fueron E-CL (Subestación Antofagasta), Minera Escondida (Subestación Coloso) y Gasatacama (Subestación de la Central Atacama). Las mediciones se ejecutaron de acuerdo con el procedimiento propuesto por KEMA y revisado por la DO y los Coordinados seleccionados. De acuerdo con los resultados presentados en el documento de “Metodología de Medición y Resultados Obtenidos” correspondiente al Anexo C, solo uno de los Coordinados, Minera Escondida, cumplió con lo exigido (error de ± 5 [ms] respecto a la base de tiempo establecida por el reloj patrón), mientras que ECL y Gasatacama no superaron la prueba.



I.N.: Los Coordinados seleccionados fueron E-CL (Subestación Antofagasta), Minera Escondida (Subestación Coloso) y Gasatacama (Subestación de la Central Atacama). Las mediciones se ejecutaron de acuerdo con el procedimiento propuesto por KEMA y revisado por la DO y los Coordinados seleccionados. De acuerdo con los resultados presentados en el documento de “Metodología de Medición y Resultados Obtenidos” correspondiente al Anexo C, dos de los Coordinados, Minera Escondida y Gasatacama cumplieron con lo exigido (edad de dato ≤ 10 [s]), mientras que E-CL no superó la prueba.

5.2

Comunicaciones de Voz Operativas

La Tabla 2 incluye el resumen de los resultados de la Auditoría para la segunda parte de la Auditoría: Comunicaciones de Voz Operativas.

CDEC-SING

5-4

Marzo de 2011

Tabla 2: Resumen de los Resultados de la Auditoría ‘Comunicaciones de Voz Operativas’ para el CDEC-SING5 Número

Descripción

Conclusión del Auditor

II.A.

Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC haya efectuado grabaciones de las comunicaciones a través del canal de voz al, y desde el CDC, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-21.

CUMPLE

Verificar el CUMPLIMIENTO que la marca de tiempo de las comunicaciones grabadas estén sincronizadas con la base de tiempo del CDC, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-22.

NO CUMPLE

Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC conserve el archivo de las comunicaciones de voz por un período mínimo de 6 meses, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-23.

CUMPLE

Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC tenga disponible los archivos referidos en la letra Q para consulta de los coordinados, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-23.

CUMPLE

Verificar el CUMPLIMIENTO que en el caso que un evento o incidente ocurrido en el SI esté siendo analizado o investigado por la DO o la Superintendencia, respectivamente, y el registro de comunicaciones de voz se torne una evidencia necesaria para los anteriores procesos, el citado registro deberá conservarse hasta que dichos procesos hayan concluido o exista pronunciamiento definitivo al respecto, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-23.

CUMPLE

II.B.

II.C.

II.D.

II.E.

II.F.

II.G.

II.H.

5

Verificar la EXISTENCIA de listado de personal autorizado a comunicarse a través de los canales de comunicación oficiales, para tomar decisiones e instrucciones en nombre de los Coordinados, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-24.

EXISTE

Verificar si el CDC ha considerado vías alternativas de comunicación en estado de emergencia y que estén incorporadas en el PRS, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-26.

CUMPLE

Verificar el CUMPLIMIENTO que la DO haya informado como hecho esencial a la Superintendencia los incumplimientos señalados en el artículo 4-27, en un plazo no mayor a 3 días.

CUMPLE

Remitirse al Anexo A para una descripción detallada de los pasos de la auditoría y los comentarios que llevaron a

esta conclusión.

CDEC-SING

5-5

Marzo de 2011

Los Auditores concluyen que el CDEC-SING cumple con 7 de los 8 ítems. El ítem para el que se obtuvo no cumplimiento se discute a continuación: 

II.B.: El registro de tiempo de las comunicaciones grabadas no está sincronizado con la base de tiempo del CDC por lo que no cumple con la exigencia. En el Anexo A, pagina 33, se muestra los resultados de las mediciones realizadas que soportan esta conclusión.

5.3

Sistema de Monitoreo

La Tabla 3 incluye en resumen de los resultados de la Auditoría para la tercera parte de la Auditoría: Sistema de Monitoreo. Tabla 3: Resumen de los Resultados de la Auditoría ‘Sistema de Monitoreo’ para el CDEC-SING6 Número

Descripción

Conclusión del Auditor

III.A.

Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC disponga de un sistema de monitoreo permanente en los puntos del SI que la DO determine, según el artículo 4-28.

NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias

III.B.

Verificar que la DO de CUMPLIMIENTO a su tarea de supervisar y verificar la efectiva participación de cada unidad generadora en el CPF y en el CSF con periodicidad mensual, a través de los recursos de medición, registros y señales básicas que establece la Norma Técnica de Seguridad y Calidad de Servicio y los que establezca la DO, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-17.

NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias.

Verificar la EXISTENCIA de documento en que la DO definió los medios a utilizar, tanto en el CDC como en los CC de instalaciones de generación, para efectuar una adecuada supervisión del desempeño de las unidades generadoras que participan en el CPF y en el CSF, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-18.

NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias.

Verificar el CUMPLIMIENTO que el CDC efectúe en forma permanente el seguimiento y verificación del cumplimiento de los estándares asociados al Control de Tensión establecidos en el Capítulo Nº 5 de la Norma Técnica de Seguridad y Calidad de Servicio, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-19.

NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias.

Verificar el CUMPLIMIENTO que el sistema de monitoreo posea los equipos que cumplan con las características que se indican en el artículo 4-30.

NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias.

III.C.

III.D.

III.E.

6

Remitirse al Anexo A para una descripción detallada de los pasos de la auditoría y los comentarios que llevaron a

esta conclusión.

CDEC-SING

5-6

Marzo de 2011

Los Auditores concluyen que el CDEC-SING no cumple con ninguno de los 5 ítems, pero los numerales evaluados están sujetos a las disposiciones transitorias del numeral 10-5 de la Norma Técnica. Los ítems para los que se obtuvo un no cumplimiento se discuten a continuación: 

III.A.: El Procedimiento DO “Sistema de Monitoreo” se encuentra en elaboración. El artículo de la NTSyCS 10-5 indica para el numeral 10 que las disposiciones para el Sistema de Monitoreo tienen como plazo de aplicación el 16/06/2011.



III.B.: El artículo de la NTSyCS 10-5 indica para el numeral 10 que las disposiciones para el Sistema de Monitoreo tienen como plazo de aplicación el 16/06/2011. Aunque no se dispone de un Sistema de Monitoreo, la DO realiza lo siguiente: o

Análisis de respuestas observadas de las unidades generadoras que se incluyen en Estudios para Análisis de Falla (Título 6-12 de la NTSyCS), a partir de registros entregados por los respectivos propietarios. Se adjuntó Estudio de Análisis de Falla del Evento 2412 (SING-101220-047).

o

Verificación del cumplimiento del Artículo 242 del DS327 y Artículo 5-31 de la NTSyCS, el cual establece rangos de frecuencia y tiempos máximos/mínimos. Se adjuntó planilla diaria (SING-101220-048).

o

Evaluación del desempeño del Control de Frecuencia según Artículo 5-78 de la NTSyCS, a través del índice FECF. Se adjuntó planilla mensual (SING-101220-048).



III.C.: El documento en que la DO definió los medios a utilizar, tanto en el CDC como en los CC de instalaciones de generación para efectuar una adecuada supervisión del desempeño de las unidades generadoras que participan en el CPF y en el CSF de acuerdo con lo indicado en el artículo 4-18, es parte del Procedimiento DO “Sistema de Monitoreo”, el cual se encuentra en elaboración. El artículo de la NTSyCS 10-5 indica para el numeral 10 que las disposiciones para el Sistema de Monitoreo tienen como plazo de aplicación el 16/06/2011.



III.D.: El artículo de la NTSyCS 10-5 indica para el numeral 10 que las disposiciones para el Sistema de Monitoreo tienen como plazo de aplicación el 16/06/2011. Aunque no se dispone de un Sistema de Monitoreo, la DO realiza: o



Evaluación del desempeño del Control de Tensión según Artículo 5-75 de la NTSyCS. Se adjuntó planilla mensual (SING-101220-050).

III.E.: El artículo de la NTSyCS 10-5 indica para el numeral 10 que las disposiciones para el Sistema de Monitoreo tienen como plazo de aplicación el 16/06/2011. Este numeral será parte del Procedimiento DO “Sistema de Monitoreo”, el cual se encuentra en elaboración.

CDEC-SING

5-7

Marzo de 2011

6.

Conclusiones de la Auditoría

6.1

Resumen de los Resultados de la Auditoría

Proceso de Auditoría Los Auditores concluyen que realizaron una Auditoría completa y rigurosa completamente en línea con la metodología de Auditoría de KEMA y que se realizó por medio de un Plan de Auditoría preparado específicamente para realizar esta Auditoría. Adicionalmente, los Auditores creen que la metodología general de Auditoría de KEMA y el Plan de Auditoría específico desarrollado para esta Auditoría permitieron lograr un profundo entendimiento de los ítems auditados en el CDEC-SING. Los Auditores revisaron su metodología de Auditoría luego de la Auditoría y por lo tanto están convencidos de que su metodología fue completa y apropiada para poder obtener las conclusiones presentadas en este Informe. Los Auditores agradecen a los representantes del CDEC-SING por su apertura durante las entrevistas de la Auditoría y la entrega oportuna de la información para la Auditoría. Sin su colaboración no habría sido posible generar las conclusiones y las explicaciones en el nivel de detalle que se presenta en este Informe. Resultados de la Auditoría - Sistema de Información en Tiempo Real Los Auditores concluyen que el CDEC-SING cumple con 9 de los 14 artículos auditados del Capítulo N° 4: “Exigencias Mínimas para Sistemas de Información y Comunicación” que se relaciona con el Sistema de Información en Tiempo Real. El CDEC-SING no cumple con los siguientes artículos: 

I.C. Verificar el CUMPLIMIENTO que la DO haya establecido y publicado una vez cada 4 años los errores máximos admisibles de los transformadores de medida y transductores del SI que se exigen a las nuevas instalaciones, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-7 Los Auditores concluyen que aunque el CDEC-SING publicó algunos ejemplos, el CDEC-SING no estableció y publicó formalmente una vez cada 4 años los errores máximos admisibles de los transformadores de medida y transductores del SI.



I.D.: Verificar el CUMPLIMIENTO del artículo 4-8, en relación a que la DO deberá comunicar a la Superintendencia el incumplimiento por parte de los Coordinados de los artículos precedentes en un plazo máximo de 5 días de verificado el incumplimiento. Los Auditores concluyen que no hay denuncia constante de incumplimientos por parte del CDEC-SING a la SEC. De la carta del 20-12-2010 se observa que ha habido incumplimientos de los Coordinados, pero no hay evidencias de información de la DO a la SEC en el plazo máximo de 5 días de verificado el incumplimiento. Efectivamente la DO no ha denunciado a la SEC todos los incumplimientos que se tienen a la fecha en este artículo de la NTSyCS.

CDEC-SING

6-1

Marzo de 2011



I.G.: Verificar el CUMPLIMIENTO del artículo 4-9 letra g), en relación a que la DO haya informado a la Superintendencia del cumplimiento de la disponibilidad y calidad de la información requerida por parte de cualquiera de los Coordinados. Los Auditores concluyen que no existe un documento en donde la DO informe a la SEC del cumplimiento de la disponibilidad y calidad de la información requerida por parte de cualquiera de los Coordinados. No obstante, los Auditores han visto evidencia de la existencia de un procedimiento de medición de la disponibilidad de las variables SITR de los Coordinados cuya implementación se encuentra en fase final de desarrollo por parte del Proveedor del SCADA del CDEC-SING (ALSTOM). Una vez que esta aplicación se encuentre en operación, lo que está previsto para fines de Febrero 2011, se podrá verificar el cumplimiento del artículo 4-9, letra g).



I.M. Verificar el CUMPLIMIENTO de la sincronización horaria de la información requerida para el SITR, de acuerdo con lo indicado en el artículo 4-16



Se seleccionaron tres Coordinados y se ejecutaron mediciones para verificar que se cumple con los requisitos del artículo 4-16. Solo uno de los Coordinados cumplió con lo exigido (error de ± 5 [ms] respecto a la base de tiempo establecida por el reloj patrón), mientras que los otros dos no superaron la prueba.



.I.N Verificar el CUMPLIMIENTO de que los datos que se integren a la base de datos de tiempo real del CDC se registren con un retardo no superior a 10 s, de acuerdo con lo indicado en el artículo 4-16 Se seleccionaron tres Coordinados y se ejecutaron mediciones para verificar que se cumple con los requisitos del artículo 4-16. Dos de los Coordinados cumplieron con lo exigido (Tiempo de Vida del Dato menor de 10 s), mientras que el otro no superó la prueba.

Resultados de la Auditoría - Comunicaciones de Voz Operativas Los Auditores concluyen que el CDEC-SING cumple con 7 de los 8 artículos auditados del Capítulo N° 4: “Exigencias Mínimas para Sistemas de Información y Comunicación” que se relaciona con las Comunicaciones de Voz Operativas El CDEC-SING no cumple con el siguiente artículo auditado: 

II.B. Verificar el CUMPLIMIENTO que la marca de tiempo de las comunicaciones grabadas estén sincronizadas con la base de tiempo del CDC, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-22. El registro de tiempo de las comunicaciones grabadas no está sincronizado con la base de tiempo del CDC por lo que no cumple con la exigencia. En el Anexo A, pagina 33, se muestra los resultados de las mediciones realizadas que soportan esta conclusión.

Resultados de la Auditoría - Sistema de Monitoreo

CDEC-SING

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Marzo de 2011

Los Auditores concluyen que el CDEC-SING no cumple con ninguno de los 5 artículos auditados del Capítulo N° 4: “Exigencias Mínimas para Sistemas de Información y Comunicación” que se relaciona con el Sistema de Monitoreo. Todos los temas relacionados con el Sistema de Monitoreo están sujetos al artículo transitorio 10-5 de la NTSyCS. El numeral 10 de este artículo establece el 16 de Junio de 2011 como la fecha límite para que el CDEC-SING entregue a la CNE el procedimiento requerido. Asimismo, indica que el Sistema de Monitoreo deberá ser implementado en los siguientes 18 meses de informado favorablemente el Procedimiento DO “Sistema de Monitoreo”. Por lo tanto, el cumplimiento de los requisitos planteados en este artículo solo se podrán verificar una vez que dicho sistema haya sido implementado. Esto significa que para todos los temas del Capítulo 4, Título 4-4 de la NTSyCS, numerado como Capítulo III del “Plan Final de Auditoría”, a la fecha no existe forma de comprobar lo requerido en estos artículos debido a que el procedimiento para el Sistema de Monitoreo aún no han sido elaborado por la DO, dado que no se ha cumplido el plazo asignado para ello. Aunque no se dispone de un Sistema de Monitoreo, la DO realiza lo siguiente: 

Análisis de respuestas observadas de las unidades generadoras que se incluyen en Estudios para Análisis de Falla (Título 6-12 de la NTSyCS), a partir de registros entregados por los respectivos propietarios (III.B.)



Verificación del cumplimiento del Artículo 242 del DS327 y Artículo 5-31 de la NTSyCS, el cual establece rangos de frecuencia y tiempos máximos/mínimos (III.B.)



Evaluación del desempeño del Control de Frecuencia según Artículo 5-78 de la NTSyCS, a través del índice FECF (III.B.)



Evaluación del desempeño del Control de Tensión según Artículo 5-75 de la NTSyCS (III.C.).

Los Auditores notaron que la DO está trabajando en la elaboración del Procedimiento del Sistema de Monitoreo. Resultados de la Auditoría – Conclusiones Generales Los Auditores concluyen que en total el CDEC-SING no cumple con 11 de los 27 requisitos que fueron objeto de esta auditoría. Los Auditores notaron que 5 ítems para los cuales el CDEC-SING no cumple con la NTSyCS están sujetos a disposiciones transitorias. Con respecto al no cumplimiento de los 6 ítems que no están sujetos a disposiciones transitorias, los temas en los que el CDEC-SING no cumple con la NTSyCS generalmente pueden resolverse fácilmente realizando cambios pequeños, produciendo documentos simples o procedimientos, o por medio de cambios en los procedimientos normales de trabajo. Adicionalmente, los Auditores observaron evidencia de que el CDEC-SING está trabajando en mejoramientos que le permitan cumplir con lo requerido en el corto plazo.

CDEC-SING

6-3

Marzo de 2011

6.2

Consideraciones Finales

La Sección 6.1 incluye todos los ítems que no cumplen con la presente auditoría de la NT. Ya que a los Auditores no les corresponde determinar la importancia relativa de los artículos individuales de la NT, no han priorizado los ítems que no cumplen. No obstante, se han clasificado los incumplimientos en esta sección 6.2, por subsección, en los siguientes grupos: 

Incumplimientos críticos para la adecuada coordinación y supervisión de la operación en tiempo real del SI;



Incumplimientos relacionados con los requisitos de publicación;



Incumplimientos relacionados con los requisitos de información a la SEC.

Esta categorización puede ayudar tanto al CDEC-SING como a la SEC para realizar la priorización de estos incumplimientos.

Sistema de Información en Tiempo Real Incumplimientos críticos para la adecuada coordinación y supervisión de la operación en tiempo real del SI De los 5 incumplimientos por parte del CDEC-SING descritos en las Conclusiones, los 2 siguiente son considerados críticos para la adecuada coordinación y supervisión de la operación en tiempo real del SI: 

I.M. Verificar el CUMPLIMIENTO de la sincronización horaria de la información requerida para el SITR, con error de ± 5 [ms] respecto a la base de tiempo establecida por el reloj patrón. Esta criticidad para la coordinación y supervisión de la operación en tiempo real del SI está relacionada con la necesidad imperativa de contar en el CDC con datos de tiempo real de los Sistemas Eléctricos de los Coordinados que se encuentren sincronizados con la base de tiempo del SI, establecida por el reloj patrón. Esto permitirá realizar un procesamiento preciso y correlacionado de los diversos datos (por ejemplo de los estados de los dispositivos de maniobra y las alarmas relacionadas con la actuación de dispositivos de protección) que se encuentran distribuidos por toda la Red así como un registro de la secuencia de eventos con resolución de milisegundos a fin de realizar un efectivo análisis y diagnóstico ex-post de las perturbaciones del Sistema Eléctrico. Las informaciones con errores de sincronización mayores que el exigido, afectarán estas funciones básicas de los sistemas SCADA.



I.N. Verificar el CUMPLIMIENTO de que los datos que se integren a la base de datos de tiempo real del CDC se registren con un retardo no superior a 10 s La criticidad para la coordinación y supervisión de la operación en tiempo real del SI de este ítem es una característica intrínseca de la naturaleza misma de tiempo real de la operación del Sistema

CDEC-SING

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Marzo de 2011

Eléctrico. La edad del dato adquirido por el Sistema SCADA es muy importante que se mantenga dentro de los límites exigidos a fin de que los tiempos de respuesta de las variables del Sistema Eléctrico sean compatibles con los tiempos de acción y reacción de la inteligencia humana pero no más allá de ellos que puedan provocar stress en los operadores del CDC. Adicionalmente, estos datos van a ser procesados por funciones de aplicación como el Análisis de Red (Network Analysis) por lo que retardos superiores al exigido pueden representar time squews incompatibles con el buen funcionamiento de programas como el Estimador de Estado, por ejemplo, pudiendo provocar impactos en el monitoreo y análisis de la seguridad del Sistema Eléctrico. Finalmente, cabe mencionar que si bien la medición de la disponibilidad de la información recibida en el CDC no fue parte de la auditoría, durante las mediciones realizadas para los numerales I.M e I.N los Auditores constataron una alta tasa de pérdida de mensajes en la red con eventos (cambios de estado) que estaban siendo simulados. De todos los mensajes recibidos con estos eventos simulados, el Coordinado que evidenció mejores resultados reportó al CDC un máximo de 79% de los eventos, aunque en terreno (donde estaban siendo simulados por los Auditores) se registraron todos los eventos. Durante estas mediciones se verificó también que todas las comunicaciones (vía protocolos ICCP y DNP) habían sido correctamente configuradas con reporte espontáneo (envío de información sin necesidad de interrogación por parte del sistema SCADA del CDC), Sin embargo, como en la mayor parte de las mediciones se obtuvo retardos bastante variables, los Auditores sospechan una posible falta de envío de información con confirmación (acknowledge) por parte de los Coordinados. Estas confirmaciones se utilizan justamente para evitar que se pierdan los mensajes con información en casos de colisión o bajo nivel de señal en el mensaje. Incumplimientos relacionados con los requisitos de publicación De los incumplimientos por parte del CDEC-SING descritos en la Conclusiones, el siguiente es considerado relacionado con los requisitos de publicación: 

I.C. Verificar el CUMPLIMIENTO que la DO haya establecido y publicado una vez cada 4 años los errores máximos admisibles de los transformadores de medida y transductores del SI que se exigen a las nuevas instalaciones, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-7 Los Auditores concluyen que aunque el CDEC-SING publicó algunos ejemplos, no estableció y publicó formalmente una vez cada 4 años los errores máximos admisibles de los transformadores de medida y transductores del SI. Ya que los Auditores asumen que los errores máximos admisibles de los transformadores de medida y transductores están disponibles y no cambian muy frecuentemente, no debe ser un gran trabajo publicar los errores máximos admisibles de los transformadores de medida y transductores formalmente una vez cada 4 años en el Website del CDEC-SING.

CDEC-SING

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Marzo de 2011

Incumplimientos relacionados con los requisitos de información a la SEC De los incumplimientos por parte del CDEC-SING descritos en la Conclusiones, los siguientes son considerados relacionados con los requisitos de información a la SEC: 

I.D.: Verificar el CUMPLIMIENTO del artículo 4-8, en relación a que la DO deberá comunicar a la Superintendencia el incumplimiento por parte de los Coordinados de los artículos precedentes en un plazo máximo de 5 días de verificado el incumplimiento. Los Auditores concluyen que no hay denuncia constante de incumplimientos por parte del CDEC-SING a la SEC, lo que podría ser resuelto a través de un procedimiento que garantice que cada incumplimiento de los Coordinados de los artículos 4-4 a 4-7 se comunique a la Superintendencia en un plazo máximo de 5 días de verificado el incumplimiento



I.G.: Verificar el CUMPLIMIENTO del artículo 4-9 letra g), en relación a que la DO haya informado a la Superintendencia del cumplimiento de la disponibilidad y calidad de la información requerida por parte de cualquiera de los Coordinados. Los Auditores concluyen que no existe un documento en donde la DO informe a la SEC del cumplimiento de la disponibilidad y calidad de la información requerida por parte de cualquiera de los Coordinados. No obstante, el CDEC-SING debería cumplir a muy corto plazo el Artículo 4-9, letra g) de la NTSyC pues los Auditores han visto evidencia de la existencia de un procedimiento de medición de la disponibilidad de las variables SITR de los Coordinados cuya implementación se encuentra en fase final de desarrollo.

Comunicaciones de Voz Operativas Los Auditores encontraron un solo incumplimiento en este rubro: 

II.B. Verificar el CUMPLIMIENTO que la marca de tiempo de las comunicaciones grabadas estén sincronizadas con la base de tiempo del CDC, de acuerdo a lo indicado en el artículo 4-22. El registro de tiempo de las comunicaciones grabadas no está sincronizado con la base de tiempo del CDC por lo que no cumple con la exigencia.

Aunque este incumplimiento puede no afectar la operación en tiempo real, los Auditores lo consideran en la categoría de “Incumplimientos críticos para la adecuada coordinación y supervisión de la operación en tiempo real del SI” porque creen que los operadores del sistema pueden y deben aprender de todos los grandes incidentes en el sistema e implementar las lecciones aprendidas. Los registros de voz generalmente proporcionan informaciones substanciales adicionales pero su uso es efectivo solamente cuando poseen una estampa de tiempo confiable.

CDEC-SING

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Marzo de 2011

ANEXO A Plan Final de Auditoría Versión 2.2

CDEC-SING

6-7

Marzo de 2011

ANEXO A Plan Final de Auditoría Versión 2.2

CDEC-SING

A-1

Febrero de 2011

Introducción  Este  documento  describe  de  forma  detallada  la  metodología  de  auditoría  que  ha  sido  usada  para  la  Auditoría del cumplimiento normativo del Capítulo N° 4 de la Norma Técnica de Seguridad y Calidad de  Servicio  “Exigencias  Mínimas  para  Sistemas  de  Información  y  Comunicación”.  En  este  documento  se  describe cada paso de la auditoría.  Este documento es un “documento viviente”. Esto significa que ha sido usado, completado, revisado y  actualizado durante el proyecto. Se aplica la siguiente numeración:  Versión 0: 

Borrador del Plan de Auditoría usado durante la segunda reunión de proyecto (Fase 0) 

Versión 1.0:  Borrador del Plan de Auditoría usado para la recolección de información (Fase 1)  Versión 1.1:  Borrador del Plan de Auditoría incluyendo la recolección de información (Fase 1) para  revisión del CDEC‐SING  Versión 1.2:  Borrador del Plan de Auditoría incluyendo la recolección de información (Fase 1) y los  comentarios del CDEC‐SING  Versión 2.0:  Plan Final de Auditoría usado para la Fase 3  Versión 2.1:  Plan Final de Auditoría incluyendo los resultados de la Fase 3 para revisión del CDEC‐ SING  Versión 2.2:  Plan  Final  de  Auditoría  incluyendo  los  resultados  de  la  Fase  3  y  los  comentarios  del  CDEC‐SING  El Documento de Auditoría está estructurado de acuerdo a los términos de referencia del CDEC‐SING. 

CDEC-SING

A-2

Febrero de 2011

I.

Sistema de Información en Tiempo Real.    I.A. Verificar la EXISTENCIA de documento del CDEC que contenga la información en  tiempo real que considera necesaria para efectos de una adecuada coordinación de la  operación en tiempo real del SI, de acuerdo con lo indicado en el artículo 4­4.  Artículo 4‐4  Los Coordinados deberán suministrar al CDC, toda la información en tiempo real que éste  considere necesaria para efectos de una adecuada coordinación de la operación en tiempo  real del SI.    Para tal efecto, los Coordinados deberán disponer del equipamiento necesario que les  permita establecer el enlace de datos en tiempo real, entre los equipamientos informáticos  de sus CC y el CDC.    Asimismo, la información en tiempo real deberá permitir al CDC, efectuar una adecuada  supervisión de la operación del SI, y verificar que la operación del SI está cumpliendo en  todo momento las exigencias establecidas en la presente NT.    Actividad del Auditor, Fase 1  1. Pida una copia del  ‘documento del CDEC que contenga la información en tiempo real que  considera necesaria para efectos de una adecuada coordinación de la operación en tiempo  real del SI’, de acuerdo con lo indicado en el artículo 4‐4.  2. Verifique si:    La copia incluye una revisión general de la información en tiempo real que considera  necesaria para efectos de una adecuada coordinación de la operación en tiempo  real del SI;   La revisión general cumple con el Artículo 4‐4.  3. Si todas las verificaciones son positivas, se debe llenar EXISTE. Si al menos falta una, se debe  llenar NO EXISTE.  Notas del Auditor 

CDEC-SING

Existen dos versiones del documento de Procedimiento de  Variables, el del 28‐07‐2009 que responde a la Norma anterior  y el del 16‐12‐2010 que responde a la Norma actual.  

A-3

Febrero de 2011

Documentos Auditados  (incluya números) 

SING‐101220‐001: capítulo 3 (documento del 16‐12‐2010)  SING‐101220‐002: capítulo 4 (documento del 28‐07‐2009)  1

 

Conclusión del Auditor 

Comentarios del Auditor a  esta conclusión 

  EXISTE    NO EXISTE    NO EXISTE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.      

Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

1

Sin comentarios. 

 

 Disponible en el Website: http://cdec2.cdec‐

sing.cl/pls/portal/cdec.pck_proc_dodp_pub.proced_hist_dodp_item?p_id=23&p_clasif_direcc=1&p_tipo_proc=DO&p_de_don de=web_cdec_public (www.cdec‐sing.cl: Inicio > Normativa > Procedimientos DO/DP/DAP > Comentarios y Observaciones) 

CDEC-SING

A-4

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I.B. Verificar la EXISTENCIA de documento de la DO (Dirección de Operaciones del  CDEC) que define las características de los enlaces, de acuerdo con lo indicado en el  artículo 4­5.  Artículo 4‐5  Los servicios señalados en el artículo precedente, podrán ser satisfechos en forma individual  o en forma colectiva con otros Coordinados. La característica de los enlaces respectivos será  definida por la DO de acuerdo con lo establecido en la presente NT.    Actividad del Auditor, Fase 1  1. Pida una copia del ‘documento de la DO (Dirección de Operaciones del CDEC) que define las  características de los enlaces’, de acuerdo con lo indicado en el artículo 4‐5.  2. Verifique si la copia:    Está firmada por la DO (Dirección de Operaciones del CDEC);   Es válida para los Coordinados individuales o para todos los Coordinados;   Define las características de los enlaces, de acuerdo con lo indicado en el artículo 4‐ 5.  3. Si todas las verificaciones son positivas, se debe llenar EXISTE. Si al menos falta una, se debe  llenar NO EXISTE.  Notas del Auditor 

 

Documentos Auditados  (incluya números) 

 SING‐101220‐002: artículos 4, 5, 7  y 37     

Conclusión del Auditor 

Comentarios del Auditor a  esta conclusión  Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

CDEC-SING

  EXISTE    NO EXISTE    NO EXISTE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.      

Sin comentarios. 

 

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I.C. Verificar el CUMPLIMIENTO de que la DO haya establecido y publicado una vez  cada 4 años los errores máximos admisibles de los transformadores de medida y  transductores del SI que se exigen a las nuevas instalaciones, de acuerdo con lo  indicado en el artículo 4­7.  Artículo 4‐7  Los Coordinados deberán instalar los equipos que intervienen en la adquisición de datos con  una precisión Clase 2 ANSI, esto es, 2 % de error, u otra Clase de menor error. En base a las  características de cada SI y la disponibilidad tecnológica del mercado, la DO deberá  establecer y publicar una vez cada 4 años en el sitio WEB del CDEC, los errores máximos  admisibles para los transformadores de medida y transductores del SI que serán exigibles a  las nuevas instalaciones.    Actividad del Auditor, Fase 1  1. Tome una copia impresa de ‘los errores máximos admisibles de los transformadores de  medida y transductores del SI que se exigen a las nuevas instalaciones’, de acuerdo con lo  indicado en el artículo 4‐7 de la página Web del CDEC‐SING.  2. Tome nota de la dirección de la página Web en ‘Notas del Auditor’ (Abajo).  3. Verifique si la copia:    Está firmada por la DO (Dirección de Operaciones del CDEC‐SING);   Tiene una fecha de hace menos de 4 años;   Define los errores máximos admisibles de los transformadores de medida y  transductores del SI que se exigen a las nuevas instalaciones, de acuerdo con lo indicado  en el artículo 4‐7.  4. Si todas las verificaciones son positivas, se debe llenar CUMPLE. Si al menos falta una, se  debe llenar NO CUMPLE.  Notas del Auditor 

Documentos Auditados  (incluya números)  Conclusión del Auditor 

Comentarios del Auditor a  esta conclusión 

CDEC-SING

La Norma Técnica de 2009 fue emitida hace menos de 4 años.  La Norma Técnica de 2005 incluye el mismo artículo (4‐7)  pidiendo la publicación de los errores máximos admisibles de  los transformadores de medida y transductores cada año.   SING‐101220‐002: artículo 8, solo un ejemplo, no es explícito.  No para las nuevas instalaciones    CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.     No existe documento del CDEC‐SING para este asunto, ni  siquiera relacionado con la Norma de 2005 que pedía la  publicación de los errores máximos admisibles de los  transformadores de medida y transductores cada año. 

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Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

CDEC-SING

Dado que la Norma de 2009 exige la publicación cada 4 años,  y aun no trascurre dicho plazo, se entendería que no existe  incumplimiento (la Norma de 2005 ya no está vigente).  DO no cumple porque no existe documento publicado con los  errores máximos admisibles de los transformadores de  medida y transductores del SI que se exigen a las nuevas  instalaciones, de acuerdo con lo indicado en el artículo 4‐7. 

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I.D. Verificar el CUMPLIMIENTO del artículo 4­8, en relación a que la DO deberá  comunicar a la Superintendencia el incumplimiento por parte de los Coordinados de los  artículos precedentes en un plazo máximo de 5 días de verificado el incumplimiento.  Artículo 4‐8  El incumplimiento de las obligaciones establecidas en los artículos precedentes, del presente  Título, cualquiera fuere su causa, por parte de cualquier Coordinado, deberá ser comunicado  por la DO a la Superintendencia, en un plazo máximo de 5 días de verificado el  incumplimiento.    Actividad del Auditor, Fase 1  1. Pida las cinco (5) últimas comunicaciones entre la DO y la Superintendencia acerca del  incumplimiento por parte de los Coordinados de los artículos 4‐1 al 4‐8.  2. Verifique si los documentos:    Están firmados por la DO (Dirección de Operaciones del CDEC);   Describen las comunicaciones entre la DO y la Superintendencia acerca del  incumplimiento por parte de los Coordinados de los artículos 4‐1 al 4‐8;   Indican la fecha de las comunicaciones entre la DO y la Superintendencia.    Actividad del Auditor, Fase 3:  1. Pregunte al CDEC‐SING si no hubo ocasión para que encontrara un “incumplimiento” en los  Coordinados antes de enviar la carta (SING‐101220‐003)  2. Si la respuesta es afirmativa, qué hizo el CDEC‐SING?  3. El CDEC‐SING verificó el incumplimiento? El CDEC‐SING reportó el incumplimiento a la SEC?  4. Verifique si la obligación estaba en la versión anterior de la Norma Técnica  5. Si la respuesta es afirmativa, verifique cómo cumplió con ésto el CDEC‐SING.    Notas del Auditor 

Documentos Auditados  (incluya números) 

CDEC-SING

La verificación del cumplimiento del artículo 4‐8 sobre las  obligaciones de los Coordinados para formar parte del SITR  realmente se inició en Octubre de 2007. A través de carta del  06‐10‐2006 el CDEC‐SING solicitó la extensión del plazo  indicado en el artículo 10‐30 de la NTSyCS del 2005 que hacía  referencia a la fecha de inicio de 01‐01‐2007 de las  obligaciones de los Coordinados, hasta el 30‐09‐2007. Esta  solicitud fue concedida por la SEC en Resolución Ministerial #  59 del 23‐11‐2006.  SING‐101220‐003: carta del 05‐03‐2007  SING‐101220‐004: carta del 20‐12‐2010  SING‐110128‐101: Resolución Ministerial del 23‐11‐2006   SING‐110128‐102: carta del CDEC‐SING del 06‐10‐2006 

A-8

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Conclusión del Auditor 

Comentarios del Auditor a  esta conclusión 

Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

CDEC-SING

  CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.     No se ha detectado la denuncia constante de incumplimientos  por parte del CDEC‐SING a la SEC desde que se inició la  vigencia del artículo 4‐8 en Octubre de 2007, pues solo han  presentado unos cuantos documentos puntuales. De la carta  del 20‐12‐2010, se observa que ha habido incumplimientos de  los Coordinados pero no hay evidencias de información de los  mismos a la SEC en el plazo máximo de 5 días de verificado el  incumplimiento.  Efectivamente la DO no ha denunciado a la SEC todos  los  incumplimientos que se tienen a la fecha en este artículo de la  NT.  De acuerdo con respuesta del CDEC‐SING 

A-9

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I.E. Verificar el CUMPLIMIENTO del artículo 4­9 letra f), en relación a que la DO debe  permitir el acceso a informes relativos a la programación, semanal y diaria, y  operación real operativa del SI, a los Coordinados, la Superintendencia y la Comisión,  tanto en condiciones normales de operación como de emergencia.  Artículo 4‐9  La DO y el CDC, según corresponda, estarán sujetos al cumplimiento de las siguientes  obligaciones:  ..  f) La DO deberá permitir el acceso a informes relativos a la programación, semanal y diaria, y  operación real operativa del SI, a los Coordinados, la Superintendencia y la Comisión, tanto  en condiciones normales de operación como de emergencia. Para tal efecto, la DO publicará  en el sitio WEB del CDEC los informes señalados.    Actividad del Auditor, Fase 1  1. Pregunte al CDEC‐SING en que páginas Web provee acceso a los ‘informes relativos a la  programación, semanal y diaria, y operación real operativa del SI, a los Coordinados, la  Superintendencia y la Comisión, tanto en condiciones normales de operación como de  emergencia.’  2. Tome nota de todas las direcciones Web en ‘notas del auditor’ (Abajo).  3. Imprima estas páginas Web del CDEC‐SING.   4. Verifique si la impresión:    Está fechada;   Incluye la dirección Web completa;   Es de la página Web del CDEC‐SING;   Incluye la información relacionada con la programación semanal;   Incluye la información relacionada con la programación diaria;   Incluye la información de las condiciones normales de operación;   Incluye la información de las condiciones normales de emergencia;    Notas del Auditor 

Documentos Auditados  (incluya números) 

CDEC-SING

 

SING‐101220‐005 y SING‐101220‐006: información tomada del  Website acerca de la Programación de la Generación Diaria    SING‐101220‐007 y SING‐101220‐008: información tomada del 

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Website acerca de la Programación de la Generación Semanal    SING‐101220‐009: documento del 22‐12‐10 que incluye el  efecto de las emergencias.2    Todas los fallas: http://cdec2.cdec‐ sing.cl/pls/portal/cdec.pck_web_cdec_pages.pagina?p_id=5016   Estadísticas de falla: http://cdec2.cdec‐ sing.cl/pls/portal/cdec.pck_web_cdec_pages.pagina?p_id=4045   EL CDEC‐SING publica en su Website las informaciones  relacionadas con las programaciones en condiciones normales  de operación. En caso de emergencia, se realizan re‐despachos  de emergencia y se emiten Informes de Falla (lo que se  especifica en la Norma Técnica)   Conclusión del Auditor 

  CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.     Comentarios del Auditor a    esta conclusión  Respuesta del CDEC‐SING  Sin comentarios.  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al    CDEC‐SING 

2

http://cdec2.cdec-sing.cl/portal/page?_pageid=33,4121&_dad=portal&_schema=PORTAL

CDEC-SING

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I.F. Verificar el CUMPLIMIENTO de que los informes señalados en el párrafo anterior  se encuentren publicados en el sitio Web del CDEC.  Artículo 4‐9  La DO y el CDC, según corresponda, estarán sujetos al cumplimiento de las siguientes  obligaciones:  ..  f) La DO deberá permitir el acceso a informes relativos a la programación, semanal y diaria, y  operación real operativa del SI, a los Coordinados, la Superintendencia y la Comisión, tanto  en condiciones normales de operación como de emergencia. Para tal efecto, la DO publicará  en el sitio WEB del CDEC los informes señalados.    Actividad del Auditor, Fase 3:  1. Actividades realizadas y descritas en la Fase 1  Notas del Auditor 

Los documentos se encuentran publicados en la Web en el  sitio http://cdec2.cdec‐sing.cl.  Hay copia del sitio Web en los  documentos SING‐101220‐005 al SING‐101220‐009.  El acceso al sitio Web está habilitado para el personal que lo  requiera. 

Documentos Auditados  (incluya números) 

 

Conclusión del Auditor 

  CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.      

Comentarios del Auditor a  esta conclusión  Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

CDEC-SING

Sin comentarios. 

 

A-12

Febrero de 2011

I.G. Verificar el CUMPLIMIENTO del artículo 4­9 letra g), en relación a que la DO  haya informado a la Superintendencia del cumplimiento de la disponibilidad y calidad  de la información requerida por parte de cualquiera de los Coordinados.  Artículo 4‐9  La DO y el CDC, según corresponda, estarán sujetos al cumplimiento de las siguientes  obligaciones:  ..  g)  La DO deberá informar a la Superintendencia del cumplimiento de la disponibilidad y  calidad de la información requerida por parte de cualquiera de los Coordinados.    Actividad del Auditor, Fase 1  1. Pregunte cómo informa el CDEC‐SING a la Superintendencia acerca del cumplimiento de la  disponibilidad y calidad de la información requerida por parte de cualquiera de los  Coordinados.  2. Pida una copia del documento que el CDEC‐SING usa para informar a la Superintendencia.  3. Verifique si la copia:    Está fechada;   Está firmada por la DO;   Incluye un texto acerca del cumplimiento de la disponibilidad y calidad de la información  requerida por parte de cualquiera de los Coordinados.    Actividad del Auditor, Fase 3:  1. La verificación del cumplimiento de este requisito se encuentra en una etapa de transición  conforme a lo establecido en el Art. 1‐15 de la Norma Por favor informar el estado de esta  etapa.  2. El CDEC‐SING puede mostrar ejemplos de la información que tiene disponible acerca de  esto?  Notas del Auditor 

Documentos Auditados  (incluya números) 

CDEC-SING

El CDEC‐SING aún no ha informado a la Superintendencia,  aunque el CDEC‐SING debería tener información disponible.   No hubo  autorización formal de la Superintendencia de  postergar la comunicación, sólo un e‐mail al director del  CDEC‐SING.  No existe un documento en donde el CDEC‐SING informe  a la  Superintendencia del cumplimiento de la disponibilidad y  calidad de la información requerida por parte de cualquiera  de los Coordinados.  Los siguientes documentos se refieren al Procedimiento de  Medición de la disponibilidad que se encuentra en  elaboración:  SING‐110121‐066: Registro de Disponibilidad de Variables del  SITR, de Julio de 2010 

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Febrero de 2011

SING‐110121‐067: Formato Informe Mensual de  Disponibilidad  SING‐110121‐071: Registro de Disponibilidad y Actualización  de Variables SITR de Coordinados, de Mayo 2010    Conclusión del Auditor 

Comentarios del Auditor a  esta conclusión 

Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

  CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.     El procedimiento de medición de la disponibilidad de las  variables SITR de los Coordinados se encuentra en fase final  de desarrollo por parte del Proveedor del Sistema SCADA del  CDEC‐SING (ALSTOM). Una vez que esta aplicación se  encuentre on‐line, previsto para fines de Febrero 2011, se  podrá verificar el cumplimiento del artículo 4‐9, letra g).  El CDEC‐SING envió a la CNE los formatos propuestos según el  Artículo 1‐15 de la NT, los que fueron informados  favorablemente por la CNE. El CDEC‐SING se encuentra  preparando la información de acuerdo a los formatos.    Sin comentarios. 

 

 

CDEC-SING

A-14

Febrero de 2011

I.H. Verificar la EXISTENCIA de documento de la DO, publicado anualmente, que  indique la disponibilidad y calidad de la información requerida a los Coordinados, de  acuerdo con lo indicado en el artículo 4­10 letra a). 

Artículo 4‐10  Cada Coordinado, a través de su CC estará sujeto al cumplimiento de las siguientes  obligaciones:  a) Poner a disposición del CDC toda la información requerida con la disponibilidad y calidad  que publique anualmente la DO para los vínculos de comunicaciones.    Actividad del Auditor, Fase 1  1. Pida una copia del ‘documento de la DO, publicado anualmente, que indique la  disponibilidad y calidad de la información requerida a los Coordinados’, de acuerdo con lo  indicado en el artículo 4‐10 letra a).  2. Verifique si la copia:    Está firmada por la DO (Dirección de Operaciones del CDEC);   Tiene fecha de hace menos de un (1) año;    Tiene toda la información requerida con la disponibilidad y calidad para los vínculos  de comunicaciones;   Es aplicable para todos los Coordinados.  3. Si todas las verificaciones son positivas, se debe llenar EXISTE. Si al menos falta una, se debe  llenar NO EXISTE.  Actividad del Auditor, Fase 3:  1. Si esta obligación estaba en la versión anterior de la Norma Técnica (ver pregunta IG), pida  una copia del ‘documento de la DO, publicado anualmente, que indique la disponibilidad y  calidad de la información requerida a los Coordinados’, de acuerdo con lo indicado en el  artículo 4‐10 letra a).  2. Si no hay una copia, se debe usar un ejemplo (ver pregunta IG‐4) para la verificación a  continuación.  3. Verifique si la copia:       Está firmada por la DO (Dirección de Operaciones del CDEC);      Tiene fecha de hace menos de un (1) año;      Tiene toda la información requerida con la disponibilidad y calidad para los vínculos  de comunicaciones;     Es aplicable para todos los Coordinados.  4. Si todas las verificaciones son positivas, se debe llenar EXISTE. Si al menos falta una, se debe  llenar NO EXISTE.   

CDEC-SING

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Notas del Auditor 

Documentos Auditados  (incluya números)  Conclusión del Auditor 

Comentarios del Auditor a  esta conclusión 

Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

CDEC-SING

La Norma solicita que el Coordinado entregue al CDC la  información requerida – requerida se refiere en este caso a la  información en tiempo real correspondiente a estados,  alarmas  y valores analógicos ‐ con la disponibilidad y calidad     SING‐101220‐002: capítulo 3: define las características y la   disponibilidad y la calidad publicadas por la DO.    EXISTE    NO EXISTE    NO EXISTE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.   Existe el documento de la DO mencionado que no es  publicado anualmente porque no han sido alteradas la  disponibilidad y calidad de información requeridas a los  Coordinados.  Sin comentarios. 

 

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I.I. Verificar la EXISTENCIA de procedimiento de medición de la disponibilidad de  información, de acuerdo con lo indicado en el artículo 4­12.  Artículo 4‐12  El equipamiento que deben disponer los Coordinados para establecer el enlace de datos con  el CDC, deberá garantizar una disponibilidad de la información, tanto en el CC como en el  CDC, mayor o igual a 99,5 %, medida en una ventana móvil de 12 meses, incluyendo en el  cómputo a los canales de comunicación de datos. La DO deberá establecer el procedimiento  de medición de la disponibilidad.    Actividad del Auditor, Fase 1  1. Pida una copia del ‘procedimiento de medición de la disponibilidad de información’, de  acuerdo con lo indicado en el artículo 4‐12.  2. Verifique si la copia:      Está firmada por la DO (Dirección de Operaciones del CDEC);     Describe las medidas necesarias para calcular la disponibilidad de la información,    tanto en el CC como en el CDC, mayor o igual a 99,5 %;    Describe las medidas en una ventana móvil de 12 meses;     Incluye en el cómputo a los canales de comunicación de datos.  3. Si todas las verificaciones son positivas, se debe llenar EXISTE. Si al menos falta una, se debe  llenar NO EXISTE.  Notas del Auditor 

Documentos Auditados  (incluya números) 

CDEC-SING

Existen varios documentos auditados que se incluyen a  continuación relativos al registro de la disponibilidad de  información para el CDEC‐SING. El procedimiento de medición  de disponibilidad, requerido por la NT no necesariamente  debe tener carácter oficial de Procedimiento DO pues no se  encuentra citado en el Art. 1‐9 de la NT que establece los  Procedimientos DO que son exigibles al CDEC‐SING y que  deben cumplir con la tramitación indicada en el Art. 10 del DS‐ 291/2007.  Existen cuatro documentos:  ‐ SING‐101220‐010: Registro de Disponibilidad y Actualización  de Variables SITR de Coordinados‐ Propuesta CDEC‐SING de  Enero 2010, el cual  define la metodología de cálculo de la  disponibilidad de información  ‐ SING‐101220‐011: Propuesta de ALSTOM del 13‐08‐2010   para el diseño de la implementación del Registro de  Disponibilidad de Variables del SITR  ‐ SING‐110121‐066: Diseño de la Implementación del Registro  de Disponibilidad de Variables del SITR, preparado por  ALSTOM en Julio de 2010  ‐ SING‐110121‐067: Formato Informe Mensual de  Disponibilidad SITR, preparado por CDEC‐SING 

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SING‐110121‐071: Registro de Disponibilidad y Actualización  de Variables SITR de Coordinados, Propuesta de CDEC‐SING de  Mayo de 2010, que actualiza el documento SING‐101220‐010:   

Conclusión del Auditor 

Comentarios del Auditor a  esta conclusión 

Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

  EXISTE    NO EXISTE    NO EXISTE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.     Existen los documentos SING‐101220‐010 y SING‐110121‐071   de Enero y Mayo de 2010 relativos al registro de la  disponibilidad de información para el CDEC‐SING, que aunque  son de carácter interno a nivel de manual y no como  Procedimiento DO, definen la metodología de cálculo de la  disponibilidad de información. Estos documentos han servido  de base para que el proveedor ALSTOM prepare la propuesta  y el diseño de la implementación del Registro de  Disponibilidad que se encuentra en fase final de desarrollo.   Sin comentarios. 

 

 

CDEC-SING

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I.J. Verificar la EXISTENCIA de informe de la DO con el listado de señales requeridas,  de acuerdo con lo indicado en el artículo 4­14.  Artículo 4‐14  Los Coordinados, a través de sus CC, deberán entregar las mediciones que determine la DO  para cumplir con un nivel de redundancia tal, que permita verificar su certidumbre mediante  un estimador de estado y configurar una base de datos de tiempo real consistente con los  requerimientos de funcionamiento de los programas de aplicación de uso corriente en el  CDC del SI. A estos efectos la DO informará oportunamente a los Coordinados el listado de  señales requeridas.    Actividad del Auditor, Fase 1  1. Pida una copia del ‘informe de la DO con el listado de señales requeridas’, de acuerdo con lo  indicado en el artículo 4‐14.  2. Verifique si la copia:    Está firmada por la DO (Dirección de Operaciones del CDEC);   Describe las señales requeridas.  3. Si todas las verificaciones son positivas, se debe llenar EXISTE. Si al menos falta una, se debe  llenar NO EXISTE.  Notas del Auditor 

 

Documentos Auditados  (incluya números) 

SING‐101220‐012: lista de todos los puntos de la base de  datos, está disponible en la Web. 

Conclusión del Auditor 

  EXISTE    NO EXISTE    NO EXISTE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.      

Comentarios del Auditor a  esta conclusión  Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

Sin comentarios. 

 

 

CDEC-SING

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Febrero de 2011

I.K. Verificar la EXISTENCIA de documentos de la DO y que fueron acordados con  cada CC, que indiquen la selección de alarmas y los agrupamientos a realizar para su  transmisión al CDC desde los CC, de acuerdo con lo indicado en el artículo 4­15.   Artículo 4‐15  La selección de las alarmas y los agrupamientos a realizar para su transmisión al CDC, desde  los CC, serán definidos y acordados entre la DO y cada CC, de acuerdo con las características  particulares de los equipamientos de protección y maniobra. El agrupamiento de alarmas se  realizará de manera que permita identificar con un mínimo número de éstas, el grado de  afectación de la disponibilidad de un equipamiento o conjunto de equipos a consecuencia de  una falla.    Actividad del Auditor, Fase 1  1. Pida copias de los ‘documentos de la DO y que fueron acordados con cada CC, que indiquen  la selección de alarmas y los agrupamientos a realizar para su transmisión al CDC desde los  CC’, de acuerdo con lo indicado en el artículo 4‐15.  2. Verifique si las copias:    Están disponibles para todos los Coordinadores en el SI del CDEC‐SING;   Están firmadas por la DO (Dirección de Operaciones del CDEC) y el CC;   Indican la selección de alarmas y los agrupamientos a realizar para su transmisión al  CDC desde los CC, de acuerdo con lo indicado en el artículo 4‐15.  3. Si todas las verificaciones son positivas, se debe llenar EXISTE. Si al menos falta una, se debe  llenar NO EXISTE.  Notas del Auditor 

 

Documentos Auditados  (incluya números) 

Artículos 33 y 34,   Documentos SING‐101220‐029 y SING‐101220‐037:  ‐Selección y agrupamiento de alarmas para el SITR  ‐Alarmas: AESGener y Norgener   

Conclusión del Auditor 

Comentarios del Auditor a  esta conclusión  Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría 

CDEC-SING

  EXISTE    NO EXISTE    NO EXISTE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.      

Sin comentarios. 

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Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

CDEC-SING

 

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I.L. Verificar el CUMPLIMIENTO de que la DO tenga establecido un reloj patrón, de  acuerdo con lo indicado en el artículo 4­16.  Artículo 4‐16  La información requerida para el SITR debe contar con la debida sincronización horaria, para  lo cual será transmitida al CDC con su marca de tiempo real de ocurrencia, entendiéndose  por tal, la indicación de la Hora Oficial de ocurrencia de cada evento, con un error de + 5  [ms], respecto de la base de tiempo establecida por el reloj patrón que defina la DO.    Los datos que se integren a la base de datos de tiempo real del CDC deberán registrarse con  un retardo no superior a 5 segundos contados desde el momento de su ocurrencia. En el  caso de los cambios de estado estos deberán ser enviados con la respectiva estampa de  tiempo.    Tratándose de instalaciones del CDEC‐SING con una demanda inferior a 4 MW o de centrales  generadoras con una potencia instalada total inferior a 4 MW, el retardo señalado en el  inciso anterior podrá ser de hasta 10 segundos.    Actividad del auditor, Fase 1:  1. Discuta la metodología de la Fase 3 con el CDEC‐SING.  Actividad del auditor, Fase 3:  1. Verifique si:    Se tiene establecido un reloj patrón, de acuerdo con lo indicado en el artículo 4‐16.  2. Si todas las verificaciones son positivas, se debe llenar CUMPLE. Si al menos falta una, se  debe llenar NO CUMPLE. 

3

Notas del Auditor 

 

Documentos Auditados  (incluya números) 

SING‐101220‐013, SING‐101220‐014, SING‐101220‐0153  SING‐110121‐065: Características del Sistema de Reloj Patrón  True Time  SING‐110121‐072: Manual del Reloj Patrón TrueTime  SING‐110121‐076: Foto del aparato GPS del CDC del CDEC‐ SING 

Conclusión del Auditor 

  CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por 

http://cdec2.cdec-sing.cl/pls/portal/cdec.pck_web_cdec_pages.pagina?p_id=5036

CDEC-SING

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Febrero de 2011

favor mencionar el artículo de la Norma abajo.     Comentarios del Auditor a  esta conclusión 

 

Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

Sin comentarios. 

CDEC-SING

 

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I.M. Verificar el CUMPLIMIENTO de la sincronización horaria de la información  requerida para el SITR, de acuerdo con lo indicado en el artículo 4­16. Se deberán  obtener los valores de errores actuales para una muestra representativa de  Coordinados. No obstante lo anterior, se deberán considerar como mínimo los  Coordinados que a juicio del CDEC son los de mayor impacto ante falla.  Artículo 4‐16  La información requerida para el SITR debe contar con la debida sincronización horaria, para  lo cual será transmitida al CDC con su marca de tiempo real de ocurrencia, entendiéndose  por tal, la indicación de la Hora Oficial de ocurrencia de cada evento, con un error de + 5  [ms], respecto a la base de tiempo establecida por el reloj patrón que defina la DO.    Los datos que se integren a la base de datos de tiempo real del CDC deberán registrarse con  un retardo no superior a 5 segundos contados desde el momento de su ocurrencia. En el  caso de los cambios de estado estos deberán ser enviados con la respectiva estampa de  tiempo.  Tratándose de instalaciones de CDEC‐SING con una demanda inferior a 4 MW o de centrales  generadoras con una potencia instalada total inferior a 4 MW, el retardo señalado en el  inciso anterior podrá ser de hasta 10 segundos.    Actividad del Auditor, Fase 1:  1. Discuta la metodología de la Fase 3 con el CDEC‐SING.  Actividad del Auditor, Fase 3:  1. Seleccione 3 Coordinados representativos;  2. Realice las mediciones según el procedimiento acordado con el CDEC‐SING y los  Coordinados;  3. Documente estas mediciones por medio de fotos, video digital y/o reportes de medición.  4. Verifique si:    La estampa de tiempo tiene un error de menos de 5 ms;  5. Si todas las verificaciones son positivas, se debe llenar CUMPLE. Si al menos falta una, se  debe llenar NO CUMPLE.  Notas del Auditor 

CDEC-SING

‐ Los Coordinados seleccionados fueron E‐CL (Subestación  Antofagasta), Minera Escondida (Subestación Coloso) y   Gasatacama (Subestación de la Central Atacama).  ‐ Las mediciones se ejecutaron de acuerdo con el  procedimiento propuesto por KEMA y revisado por el CDEC‐ SING y los Coordinados seleccionados.   

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Documentos Auditados  (incluya números) 

‐ Documentos del CDEC‐SING para las mediciones:  SING‐110107‐044: diagrama general de las comunicaciones  SING‐110107‐045: pruebas SAT ICCP  SING‐110107‐046: pruebas SAT RTU  ‐ Documentos de los equipos de E‐CL para las mediciones:  SING‐110107‐052: carta E‐CL1550‐2010  SING‐110107‐053: antecedentes auditoria E‐CL  ‐ Documentos de los equipos de Minera Escondida para las  mediciones:  SING‐110107‐054: fax de Minera  Escondida 0014‐2011  SING‐110107‐055: informaciones Escondida parte 1  SING‐110107‐056: informaciones Escondida parte 2  SING‐110107‐057: informaciones Escondida parte 3  SING‐110107‐058: informaciones Escondida parte 4  SING‐110107‐059: informaciones Escondida parte 5  SING‐110107‐060: informaciones Escondida parte 6  ‐ Documentos de los equipos de Gasatacama para las  mediciones:  SING‐110114‐061: carta Gasatacama 1552‐2010  SING‐110114‐062: requerimientos auditoría NT CDEC  SING‐110114‐063: ítem 1 a 4  SING‐110114‐064: complementarios ítem 3g  ‐  Fotos tomadas durante las mediciones en E‐CL:  SING‐110121‐077 y SING‐110121‐078  ‐  Fotos tomadas durante las mediciones en Minera Escondida:  SING‐110121‐079 y SING‐110121‐080  ‐  Fotos tomadas durante las mediciones en Gasatacama:  SING‐110121‐081 y SING‐110121‐082   ‐ Registros digitales e imágenes sistemas de información de   E‐CL: SING‐110121‐096 y SING‐110121‐097, respectivamente  ‐ Registros tomados por Minera Escondida para la prueba:  SING‐110128‐095  ‐ Registros tomados por Gasatacama para la prueba:  SING‐110128‐100 

Conclusión del Auditor 

  CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.     ‐ De acuerdo con los resultados presentados en el documento  de “Metodología de Medición y Resultados Obtenidos”   correspondiente al Anexo C del “Reporte Final” de la  Auditoría, solo uno de los Coordinados,  Minera Escondida, 

Comentarios del Auditor a  esta conclusión 

CDEC-SING

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Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

cumplió con lo exigido (error de + 5 [ms] respecto a la base de  tiempo establecida por el reloj patrón), mientras que E‐CL y  Gasatacama no superaron la prueba.      Sin comentarios. 

 

 

CDEC-SING

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I.N. Verificar el CUMPLIMIENTO de que los datos que se integren a la base de datos  de tiempo real del CDC se registren con un retardo no superior a 10 s, de acuerdo con lo  indicado en el artículo 4­16.  Artículo 4‐16  La información requerida para el SITR debe contar con la debida sincronización horaria, para  lo cual será transmitida al CDC con su marca de tiempo real de ocurrencia, entendiéndose  por tal, la indicación de la Hora Oficial de ocurrencia de cada evento, con un error de + 5  [ms], respecto de la base de tiempo establecida por el reloj patrón que defina la DO.    Los datos que se integren a la base de datos de tiempo real del CDC deberán registrarse con  un retardo no superior a 5 segundos contados desde el momento de su ocurrencia. En el  caso de los cambios de estado estos deberán ser enviados con la respectiva estampa de  tiempo.    Tratándose de instalaciones de CDEC‐SING con una demanda inferior a 4 MW o de centrales  generadoras con una potencia instalada total inferior a 4 MW, el retardo señalado en el  inciso anterior podrá ser de hasta 10 segundos.    Actividad del auditor, Fase 1:  1. Discuta la metodología de la Fase 3 con el CDEC‐SING.  Actividad del auditor, Fase 3:  1. Seleccione 3 Coordinados representativos;  2. Realice las mediciones según el procedimiento acordado con el CDEC‐SING y los  Coordinados;  3. Documente estas mediciones por medio de fotos, video digital y/o reportes de medición  1. Compruebe si:    Los datos que se integran a la base de datos de tiempo real del CDC están siendo  registrados con un retardo no superior a 10 segundos.  2. Si todas las verificaciones son positivas, se debe llenar CUMPLE. Si al menos falta una, se  debe llenar NO CUMPLE.    Notas del Auditor 

CDEC-SING

‐ Los Coordinados seleccionados fueron E‐CL (Subestación  Antofagasta), Minera Escondida (Subestación Coloso) y   Gasatacama (Subestación de la Central Atacama)  ‐ Las mediciones se ejecutaron de acuerdo con el  procedimiento propuesto por KEMA y revisado por el CDEC‐ SING y los Coordinados seleccionados.     

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Documentos Auditados  (incluya números) 

‐ Documentos del CDEC‐SING para las mediciones:  SING‐110107‐044: diagrama general de las comunicaciones  SING‐110107‐045: pruebas SAT ICCP  SING‐110107‐046: pruebas SAT RTU  ‐ Documentos de los equipos de E‐CL para las mediciones:  SING‐110107‐052: carta E‐CL1550‐2010  SING‐110107‐053: antecedentes auditoria E‐CL  ‐ Documentos de los equipos de Minera Escondida para las  mediciones:  SING‐110107‐054: fax de Minera  Escondida 0014‐2011  SING‐110107‐055: informaciones Escondida parte 1  SING‐110107‐056: informaciones Escondida parte 2  SING‐110107‐057: informaciones Escondida parte 3  SING‐110107‐058: informaciones Escondida parte 4  SING‐110107‐059: informaciones Escondida parte 5  SING‐110107‐060: informaciones Escondida parte 6  ‐ Documentos de los equipos de Gasatacama para las  mediciones:  SING‐110114‐061: carta Gasatacama 1552‐2010  SING‐110114‐062: requerimientos auditoría NT CDEC  SING‐110114‐063: ítem 1 a 4  SING‐110114‐064: complementarios ítem 3g  ‐  Fotos tomadas durante las mediciones en E‐CL:  SING‐110121‐077 y SING‐110121‐078  ‐  Fotos tomadas durante las mediciones en Minera Escondida:  SING‐110121‐079 y SING‐110121‐080  ‐  Fotos tomadas durante las mediciones en Gasatacama:  SING‐110121‐081 y SING‐110121‐082   ‐ Registros digitales de Sistemas de Información CDEC‐SING:   SING‐110128‐089 Edad dato E‐CL  SING‐110128‐090 Edad dato Escondida  SING‐110128‐094 Edad dato Gasatacama   

Conclusión del Auditor 

  CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.     ‐ De acuerdo con los resultados presentados en el documento  de “Metodología de Medición y Resultados Obtenidos”   correspondiente al Anexo C del “Reporte Final” de la  Auditoría, dos de los Coordinados, Minera Escondida y  Gasatacama cumplieron con lo exigido (error ≤ 10 [s]),  mientras que E‐CL no superó la prueba.    

Comentarios del Auditor a  esta conclusión 

CDEC-SING

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Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

CDEC-SING

Sin comentarios. 

 

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II.  

Comunicaciones de Voz Operativas  II.A. Verificar el CUMPLIMIENTO de que el CDC haya efectuado grabaciones de las  comunicaciones a través del canal de voz al, y desde el CDC, de acuerdo con lo indicado  en el artículo 4­21.  Artículo 4‐21  Las comunicaciones a través del canal de voz al, y desde el CDC, serán consideradas oficiales,  por lo que las indicaciones, decisiones y órdenes comunicadas a través de dicho medio serán  grabadas por el CDC y reconocidas como tales por los Coordinados.    Actividad del auditor, Fase 1:  1. Pregunte sobre los procedimientos de comunicación del CDC del CDEC‐SING que describen el  uso de los teléfonos.  2. Pida una lista de teléfonos en el CDC del CDEC‐SING, incluyendo una indicación de si las  conversaciones telefónicas están siendo grabadas.  3. Pregunte al CDEC‐SING si ellos pueden demostrar que su sistema  graba las comunicaciones a  través del canal de voz.  Actividad del auditor, Fase 3:  1. Pregunte al CDEC‐SING si ellos pueden demostrar que su sistema  graba las comunicaciones a  través del canal de voz.    2. Verifique si los números de la lista de teléfonos en el CDC del CDEC‐SING están grabados y la  indicación de si las conversaciones telefónicas están siendo grabadas.  3. Verifique si más números están grabados.  4. Cual es la política sobre la grabación de las llamadas telefónicas del Jefe de Operación del CDEC‐ SING?     Notas del Auditor 

CDEC-SING

‐ El Equipo Grabador NICELOG es administrado a través de un  Software por el Ingeniero Analista.  ‐ Hay comunicación directa solo con los Coordinados que  tienen centros de control como permite la NTSyCS en el  numeral 4.10. La comunicación con los demás Coordinados se  realiza a través de aquellos Coordinados que tienen centros  de control.  ‐ Se graban las comunicaciones entre el CDC del CDEC‐SING y  los 9 Coordinados que tienen Centro de Control. A su vez, las  comunicaciones entre los 9 Coordinados indicados y los  demás Coordinados se graban a través de los Centros de 

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Documentos Auditados  (incluya números) 

Control que ellos han designado para su atención.  ‐ Hay dos números correspondientes a líneas telefónicas  públicas grabados que sirven como reserva para comunicación  con los Coordinados y que son adicionales a los teléfonos  dedicados.  ‐ No hay una política sobre la grabación de las llamadas  telefónicas del Jefe de Operación. Las comunicaciones  oficiales solo se realizan por medio del uso de los teléfonos  dedicados. Todas las llamadas que se realizan por medio de  los teléfonos dedicados son grabadas.  ‐ En el documento SING‐101220‐016, correspondiente al  procedimiento DO de Tareas y Responsabilidades del Centro  de Despacho y Control, se establece “Los CC deberán disponer  de equipos de grabación de las comunicaciones que se  realicen a través de los teléfonos dedicados entre el CC y el  CDC, así como de las comunicaciones operacionales entre el  CC y los CO que estén bajo su coordinación. Estas grabaciones  deberán quedar disponibles para requerimiento de la  DO por un periodo mínimo de 3 meses.” Este procedimiento  fue acordado por el CDEC‐SING y los Coordinados y está  pendiente su oficialización por parte de la CNE.  SING‐101220‐016, artículos 11 y 124, SING‐101220‐018, SING‐ 101220‐070.  SING‐110121‐068: Impresiones de pantalla directamente del  software que administra el equipo grabador para las  grabaciones de voz de los teléfonos dedicados  correspondientes a: una llamada en curso, el listado de los  Coordinados con los que se puede comunicar desde el CDC del  CDEC‐SING y las dos líneas telefónicas públicas disponibles, un  listado de llamadas de tres horas seguidas del 18 de Enero de  2011, la reproducción de una llamada efectuada  anteriormente, un listado de llamadas de hace más de un año,  el listado parcial de las llamadas registradas el 5 de Julio de  2010, el listado parcial de las llamadas registradas el 17 de  Enero de 2011, y la pantalla de administrador del software.  SING‐110121‐088: Correo electrónico en donde se adjuntan  varias grabaciones de voz 

4

http://cdec2.cdecsing.cl/pls/portal/cdec.pck_proc_dodp_pub.proced_hist_dodp_item?p_id=25&p_clasif_direcc=2&p_tipo_p roc=DO&p_de_donde=web_cdec_public

CDEC-SING

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Conclusión del Auditor 

Comentarios del Auditor a  esta conclusión  Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

CDEC-SING

  CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.         Sin comentarios. 

 

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  II.B. Verificar el CUMPLIMIENTO de que el registro de tiempo de las comunicaciones  grabadas estén sincronizadas con la base de tiempo del CDC, de acuerdo con lo indicado  en el artículo 4­22.  Artículo 4‐22  El canal de voz no podrá ser utilizado para comunicaciones que no estén directamente  relacionadas con la operación del SI. El registro de tiempo de las comunicaciones grabadas  estará sincronizado con la base de tiempo del CDC.    Actividad del auditor en Fase 3:  1. Tome una fotografía del ajuste de tiempo del sistema de grabación de voz.  2. Tome una fotografía del ajuste de tiempo del reloj patrón (ver ítem M en el capitulo  anterior).  3. Llene las celdas de color blanco en la siguiente tabla:     

A 

B 

Bandera de tiempo de  Hora en que se  la foto  toma la fotografía  HH:MM:SS  HH:MM:SS 

  

A‐B  segundos 

1‐ Tiempo del sistema de grabación de  voz 

17:30:58  

00:00:05  

17:30:53  

2‐ Reloj patrón  

16:37:53 

00:07:44   

16:30:09 

1‐2 Diferencia entre los tiempos del sistema de grabación de voz y el tiempo del GPS 

 44 s  corrigiendo  la diferencia  por el  horario de  verano 

  4. Si la diferencia entre el tiempo de grabación de voz y el tiempo GPS es menos de 5  segundos, se considera que el tiempo de grabación de voz está sincronizado. En este caso, el  auditor puede concluir ‘CUMPLE’ en la siguiente tabla:  Notas del Auditor 

Documentos Auditados  (incluya números) 

CDEC-SING

En la tabla del numeral 3, el dato de la “hora en que se toma  la fotografía” se reemplazó por la hora que registró el  cronómetro de un celular en la hora en la que se tomó la  fotografía. Esto debido a que la cámara digital usada no  registra segundos y el uso del cronómetro en su lugar no  afecta los resultados de la prueba.   Fotografía del tiempo de grabación de voz: SING‐110121‐075  Fotografía del tiempo reloj patrón: SING‐110121‐076 

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Conclusión del Auditor 

Comentarios del Auditor a  esta conclusión  Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

CDEC-SING

  CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.     ‐ La diferencia entre los tiempos del sistema de grabación de  voz y el tiempo del aparato GPS fue de 44 s.    Sin comentarios. 

 

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  II.C. Verificar el CUMPLIMIENTO de que el CDC conserve el archivo de las  comunicaciones de voz por un período mínimo de 6 meses, de acuerdo con lo indicado  en el artículo 4­23. 

Artículo 4‐23  El CDC tendrá la responsabilidad de conservar el archivo de las comunicaciones del canal de  voz por un período mínimo de 6 meses. Este archivo deberá estar disponible para consulta  de los Coordinados.    No obstante lo anterior, en el caso que un evento o incidente ocurrido en el SI esté siendo  analizado o investigado por la DO o la Superintendencia, respectivamente, y el registro de  comunicaciones de voz se torne una evidencia necesaria para los anteriores procesos, el  citado registro deberá conservarse hasta que dichos procesos hayan concluido o exista  pronunciamiento definitivo al respecto. Para efectos de lo señalado en este artículo, se  entenderá que la Superintendencia está analizando o investigando un evento o incidente, si  ese organismo solicita al CDEC respectivo antecedentes sobre el evento o incidente dentro  del plazo de 6 meses.    Actividad del auditor en la Fase 3:  1. Pida al CDEC‐SING que muestre todas las grabaciones de voz del primer día hábil de la  semana que presentó una operación normal hace más de 6 meses.  2. Haga una impresión de las indicaciones de todas las grabaciones de ese día.  3. Cuente el número de grabaciones de ese día.  4. Haga una impresión de las indicaciones de todas las grabaciones del día hábil anterior a la  auditoría que presentó una operación normal.  5. Cuente el número de grabaciones de ese día.  6. Si existen las grabaciones solicitadas en un número mayor a 100 se debe llenar CUMPLE,  caso contrario se debe llenar NO CUMPLE.  Notas del Auditor 

Documentos Auditados  (incluya números) 

CDEC-SING

El número de grabaciones de voz del primer día hábil de la  semana que presentó una operación normal hace más de 6  meses (5 de Julio de 2010) fue de 274.  El número de grabaciones de voz del día hábil anterior a la  auditoría que presentó una operación normal (17 de Enero de  2011) fue de 402.  SING‐110121‐073: Listado de las llamadas registradas el 5 de  Julio de 2010 y listado de las llamadas registradas el 17 de  Enero de 2011.   

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Conclusión del Auditor 

Comentarios del Auditor a  esta conclusión  Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

CDEC-SING

  CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.      

Sin comentarios. 

 

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II.D. Verificar el CUMPLIMIENTO de que el CDC tenga disponible los archivos de las  comunicaciones del canal de  voz  para consulta de los Coordinados, de acuerdo con lo  indicado en el artículo 4­23.    Artículo 4‐23  El CDC tendrá la responsabilidad de conservar el archivo de las comunicaciones del canal de voz  por un período mínimo de 6 meses. Este archivo deberá estar disponible para consulta de los  Coordinados.    No obstante lo anterior, en el caso que un evento o incidente ocurrido en el SI esté siendo  analizado o investigado por la DO o la Superintendencia, respectivamente, y el registro de  comunicaciones de voz se torne una evidencia necesaria para los anteriores procesos, el citado  registro deberá conservarse hasta que dichos procesos hayan concluido o exista  pronunciamiento definitivo al respecto. Para efectos de lo señalado en este artículo, se  entenderá que la Superintendencia está analizando o investigando un evento o incidente, si ese  organismo solicita al CDEC respectivo antecedentes sobre el evento o incidente dentro del plazo  de 6 meses.    Actividad del auditor en la Fase 3:   1. Pregunte al CDEC‐SING como se pone a disposición de los Coordinados los archivos de las  comunicaciones del canal de voz.  2. Pida los documentos que soporten lo anterior.    Notas del Auditor 

Documentos Auditados  (incluya números)  Conclusión del Auditor 

Comentarios del Auditor a  esta conclusión  Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría 

CDEC-SING

Los Coordinados saben que tienen a su disposición los  archivos de comunicaciones del canal de voz como lo indica la  NTSyCS. El CDEC‐SING no hace públicos los archivos, sino que  los entrega a solicitud.  SING‐110121‐086: Solicitud por parte de un Coordinado de los  archivos de comunicaciones del canal de voz      CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.      

Sin comentarios. 

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Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

CDEC-SING

 

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II.E. Verificar el CUMPLIMIENTO de que en el caso que un evento o incidente ocurrido  en el SI esté siendo analizado o investigado por la DO o la Superintendencia,  respectivamente, y el registro de comunicaciones de voz se torne una evidencia  necesaria para los anteriores procesos, el citado registro deberá conservarse hasta que  dichos procesos hayan concluido o exista pronunciamiento definitivo al respecto, de  acuerdo con lo indicado en el artículo 4­23.  Artículo 4‐23  El CDC tendrá la responsabilidad de conservar el archivo de las comunicaciones del canal de  voz por un período mínimo de 6 meses. Este archivo deberá estar disponible para consulta  de los Coordinados.    No obstante lo anterior, en el caso que un evento o incidente ocurrido en el SI esté siendo  analizado o investigado por la DO o la Superintendencia, respectivamente, y el registro de  comunicaciones de voz se torne una evidencia necesaria para los anteriores procesos, el  citado registro deberá conservarse hasta que dichos procesos hayan concluido o exista  pronunciamiento definitivo al respecto. Para efectos de lo señalado en este artículo, se  entenderá que la Superintendencia está analizando o investigando un evento o incidente, si  ese organismo solicita al CDEC respectivo antecedentes sobre el evento o incidente dentro  del plazo de 6 meses.    Actividad del auditor, Fase 1  1. Pida una lista de incidentes importantes durante los últimos tres años.  2. ¿Cuándo se usaron las grabaciones de voz?    Actividad del auditor, Fase 3  1. Tome una fotografía o una impresión de pantalla del sistema NICE que muestre que en el  caso en que un evento o incidente ocurrido en el SI esté siendo analizado o investigado por  la DO o la Superintendencia, los registros de comunicaciones de voz se conservan hasta que  dichos procesos han concluido o existe pronunciamiento definitivo al respecto.  2. Para alguna investigación que se haya realizado por parte del CDEC‐SING o la SEC para la  cual el registro de voz se haya tornado evidencia necesaria para el proceso, pida que le  muestren los archivos de voz que se usaron. Verifique que éstos se conservaron por más de  6 meses.  Notas del Auditor 

CDEC-SING

‐ El CDEC‐SING realiza informes de falla que si es necesario,  hacen referencia a las grabaciones de voz.   ‐ El registro de grabaciones de voz y su transcripción se  entregan a solicitud de la Superintendencia para análisis de  fallas.   ‐ Los archivos que se usan para el análisis de fallas se guardan 

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Documentos Auditados  (incluya números) 

en una carpeta especial de fallas incluso un año después de que  el caso ha sido cerrado.   ‐ En este momento no hay archivos de investigaciones abiertas.  Informe resumen de fallas:   http://cdec2.cdec‐ sing.cl/pls/portal/cdec.pck_web_cdec_pages.pagina?p_id=5016 Estadística de fallas para los últimos 4 años:   SING‐101220‐019  http://cdec2.cdec‐ sing.cl/pls/portal/cdec.pck_web_cdec_pages.pagina?p_id=4045 Lista que incluye los Estudios para Análisis de Falla Enviados a la  SEC:  http://cdec2.cdec‐ sing.cl/pls/portal/cdec.pck_eaf_star_pub.f_rpt_env_sec  SING‐101220‐020: La SEC solicita que el CDEC‐SING pida a  determinados Coordinados  información acerca de la medidas  correctivas y preventivas tomadas respecto a fallas ocurridas  SING‐101220‐027: La SEC solicita que el CDEC‐SING remita las  comunicaciones de falla y los informes de falla enviados por los  Centros de Control para una serie de incidentes ocurridos el 2 de  Diciembre de 2010  SING‐110128‐098: Estudio para análisis de falla realizado por el  CDEC‐SING para eventos ocurridos el 11‐09‐2005.   SING‐110128‐091: La SEC solicita al CDEC‐SING respecto al  documento SING‐110128‐098 que entregue las comunicaciones  de voz correspondientes. Esto 5 meses después de ocurrido el  evento del 11‐09‐2005.  SING‐110128‐099: Transcripción de las llamadas telefónicas  directas sostenidas entre el CDC y los Centros de Control para el  periodo comprendido entre las 21:45 y 22:30 horas del 11‐09‐ 2005.  SING‐110128‐092: Impresión  de pantalla correspondiente a las  grabaciones de voz que se guardan en la carpeta “FALLAS”, año  2007 en adelante  SING‐110128‐093: Impresión  de pantalla correspondiente a las  grabaciones de voz que se guardan en la carpeta “FALLAS” de  hace varios años. Estas se despliegan para el 11‐09‐2005   

Conclusión del Auditor 

  CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.     Comentarios del Auditor a    esta conclusión 

CDEC-SING

A-40

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Respuesta del CDEC‐SING  Sin comentarios.  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al    CDEC‐SING 

CDEC-SING

A-41

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II.F. Verificar la EXISTENCIA de listado de personal autorizado a comunicarse a  través de los canales de comunicación oficiales, para tomar decisiones e instrucciones  en nombre de los Coordinados, de acuerdo con lo indicado en el artículo 4­24.  Artículo 4‐24  En la forma y oportunidad que la DO disponga, los Coordinados deberán informar el  personal autorizado a comunicarse a través de los canales de comunicación oficiales, para  tomar decisiones e instrucciones en nombre de éstos.    Actividad del auditor, Fase 1:  1. Solicite una copia del ‘listado del personal autorizado a comunicarse a través de los canales  de comunicación oficiales, para tomar decisiones e impartir instrucciones en nombre de los  Coordinados’, de acuerdo con lo indicado en el artículo 4‐24.  2. Verifique si:     El personal listado está autorizado a comunicarse a través de los canales de  comunicación oficiales para tomar decisiones e impartir instrucciones en nombre de  éstos;    Hay alguna comunicación electrónica que permita comprobar el intercambio de correos  entre el CDEC‐SING y los Coordinados para mantener actualizado el listado.  3. Si todas las verificaciones son positivas, se debe llenar EXISTE. Si al menos falta una, se debe  llenar NO EXISTE.     Actividad del auditor, Fase 3:  1. Discuta el alcance del documento SING‐101220‐042.   Notas del Auditor 

CDEC-SING

‐ El CDEC‐SING envió la lista del personal autorizado para  comunicarse por parte de los 9 Coordinados con los que tiene  comunicación directa.  ‐ Durante las llamadas telefónicas las personas tienen que  identificarse.  ‐ Se usan conexiones punto a punto  ‐ Todas las personas incluidas en el listado tienen el mismo  nivel de autorización para comunicarse a través de los canales  de comunicación oficiales, para tomar decisiones e  instrucciones en nombre de éstos.  ‐ Los nombres resaltados corresponden a jefes de los centros  de control.  ‐ Los nombres marcados con asterisco corresponden a jefes  de más de un Centro de Control.  ‐ No hay sistemas de reconocimiento de voz, ni manera de  comprobar que la persona que se identifica telefónicamente  como representante de un Coordinado realmente lo es. 

A-42

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Documentos Auditados  (incluya números) 

Conclusión del Auditor 

Comentarios del Auditor a  esta conclusión  Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

CDEC-SING

‐ El listado se actualiza permanentemente con información  recibida de los Coordinados, toda vez que éste reemplaza o  modifica al personal autorizado. Cada vez que existe un  cambio en el equipo, el Coordinado informa por correo los  cambios acontecidos, y CDEC‐SING  actualiza el listado  vigente. Cada Coordinado informa los cambios indicados para  que el nuevo funcionario obtenga los permisos  correspondientes.  SING‐110107‐042: Listado del personal autorizado a  comunicarse a través de los canales de comunicación oficiales,  para tomar decisiones e impartir instrucciones en nombre de  los Coordinados.  SING‐110204‐103 y SING‐110204‐104: Correos electrónicos de  dos coordinados informando al CDEC‐SING los nombres de  nuevos despachadores.      EXISTE    NO EXISTE    NO EXISTE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.      

Sin comentarios. 

 

A-43

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II.G. Verificar si el CDC ha considerado vías alternas de comunicación en estado de  emergencia y que estén incorporadas en el PRS, de acuerdo con lo indicado en el  artículo 4­26.  Artículo 4‐26  El CDC podrá considerar vías alternas de comunicación en Estado de Emergencia, las cuales  deberán ser incorporadas en el PRS que debe desarrollar la DO. Estas vías alternas podrán  ser utilizadas sólo bajo los términos y condiciones que establezca la DO en su PRS.    Actividad del auditor, Fase 1:  Pregunte al CDEC‐SING:  1. ¿Qué medios alternos de comunicación se usan en estado de emergencia que estén  incorporados en el PRS?  2. ¿Podría indicar cuáles son los procedimientos acerca de cuándo y cómo se usan estas  alternativas?   Actividad del auditor, Fase 3:  1. Verifique la existencia de los teléfonos satelitales en el CDC en Antofagasta;  2. Pida una copia de la lista de los números telefónicos satelitales de los de los CCs de los  Coordinados.  Notas del  Auditor 

Los medios de comunicación alternativos son teléfonos satelitales como lo  señalan la página 19 y la sección 4.3 del documento SING‐101220‐028  

Documentos  Auditados  (incluya  números) 

SING‐101220‐028: http://cdec2.cdec‐ sing.cl/pls/portal/cdec.pck_reg_estudios_pub.f_etapas?p_id_anno=302010& p_mensaje=&p_tipo=R  SING‐101220‐028: Estudio para Plan de Recuperación de  Servicio del SING  SING‐110121‐083, SING‐110121‐084, SING‐110121‐085: Fotografías de los  teléfonos satelitales del CDC principal (2 teléfonos) y el de respaldo (1  teléfono), los cuales se encuentran en funcionamiento  SING‐110121‐069: Procedimiento de Comunicación Mediante Telefonía  Celular Satelital, que incluye los números de telefonía celular satelital de los  Centros de Control y otros  SING‐110121‐074: Registro de Pruebas Comunicación Satelital entre CDC y  Centros de Control realizado en el 2010 como establece el Estudio para el Plan  de Recuperación de Servicio del SING: “Pruebas regulares que realizará el CDC,  para verificar que los teléfonos satelitales se encuentran operativos y  mantener entrenado al personal en su correcta utilización”. De las 64 pruebas  realizadas, 35 tuvieron un resultado “No contesta y pasa a buzón de voz” o  “Se establece comunicación pero defectuosa”. No se realizaron pruebas al  teléfono satelital del sitio de respaldo del CDC.     

CDEC-SING

A-44

Febrero de 2011

Conclusión  del  Auditor 

  CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por favor mencionar  el artículo de la Norma abajo.     Comentarios    del Auditor  a esta  conclusión  Respuesta  Sin comentarios.  del CDEC‐ SING al  borrador del  reporte de  auditoría    Respuesta  del Auditor  al CDEC‐ SING 

CDEC-SING

A-45

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II.H. Verificar el CUMPLIMIENTO de que la DO haya informado como hecho esencial a  la Superintendencia los incumplimientos señalados en el artículo 4­27, en un plazo no  mayor a 3 días.  Artículo 4‐27  El incumplimiento de lo señalado en los artículos precedentes por parte de cualquier  Coordinado, y como consecuencia de éste interfiera con la debida operación y coordinación  que realiza el CDC, será informado por la DO como un hecho esencial a la Superintendencia,  en un plazo no superior a 3 días de ocurrido el incumplimiento.    Actividad del auditor, Fase 1:  1. Solicite al CDEC‐SING las copias de los últimos diez hechos importantes que han sido  comunicados a la Superintendencia y que incluyan la hora de la transmisión.    Actividad del auditor, Fase 3  1. Verifique que las comunicaciones enviadas a la SEC hayan sido informadas por la DO como  un hecho esencial a la Superintendencia, en un plazo no superior a 3 días de ocurrido el  incumplimiento.  Notas del Auditor 

Documentos Auditados  (incluya números) 

Conclusión del Auditor 

Comentarios del Auditor a  esta conclusión 

CDEC-SING

El CDEC‐SING entregó el documento SING‐101220‐038 como  evidencia de cumplimiento e indicó que no ha habido más  hechos esenciales que hayan tenido que ser reportados a la  SEC. El documento auditado se envió a la Superintendencia 3  días hábiles después de ocurrido el incumplimiento de los  Coordinados y la NT en su numeral 1‐11 indica que los plazos  establecidos en ella se entienden como expresados en días  hábiles, salvo que se indique expresamente lo contrario.  SING‐101220‐038,  SING‐101220‐040  SING‐101220‐038: Documento enviado por el CDEC‐SING a la  SEC informando que algunos Coordinados no cumplen con su  integración al sitio de respaldo del CDC.   SING‐101220‐040: Bases para la realización de un simulacro  de apagón total en el SING    CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.      

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Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

CDEC-SING

Sin comentarios. 

 

A-47

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III.

 Sistema de Monitoreo 

III.A. Verificar el CUMPLIMIENTO de que el CDC disponga de un sistema de monitoreo  permanente en los puntos del SI que la DO determine, según el artículo 4­28.   • Se deberá adjuntar el listado de puntos determinado por la DO. 

Artículo 4‐28  El CDC deberá disponer de un sistema de monitoreo permanente en los puntos del SI que la  DO determine, que le permita verificar en todo momento el desempeño de las principales  instalaciones del SI en todos los estados de operación y ante contingencias.    Actividad del auditor, Fase 1  1. Solicite un listado de puntos determinado por la DO, que le permita verificar en todo  momento el desempeño de las principales instalaciones del SI en todos los estados de  operación y ante contingencias.  2. Verifique si la copia:    Está firmada por la DO;   Incluye los puntos del SI que la DO determine, que le permita verificar en todo  momento el desempeño de las principales instalaciones del SI en todos los estados de  operación y ante contingencias.    Actividad del auditor, Fase 3:  1. No se requieren acciones adicionales  Notas del Auditor 

Documentos Auditados  (incluya números)  Conclusión del Auditor 

CDEC-SING

‐ El Procedimiento DO “Sistema de Monitoreo” se encuentra  en elaboración. Plazo de la NTSyCS para envío a la CNE: 16‐06‐ 2011 (NTSyCS artículo 10‐5)  ‐ Plazo NTSyCS para implementar el Sistema de Monitoreo: 18  meses después de informado favorablemente el  Procedimiento (NTSyCS artículo 10‐5)   

  CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.    

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Comentarios del Auditor a  esta conclusión 

Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

El artículo de la NTSyCS 10‐5 indica para el numeral 10 que el  Procedimiento del Sistema de Monitoreo  tiene plazo para  envío a la CNE  el 16/06/2011, y la implementación del  Sistema de Monitoreo dispone de 18 meses luego de  informado favorablemente el Procedimiento por la CNE.  A nuestro entender, no se puede exigir que se cumpla con el  Sistema de Monitoreo antes de los plazos que se han fijado  para ello.  De acuerdo con respuesta del CDEC‐SING 

 

CDEC-SING

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III.B. Verificar que la DO dé CUMPLIMIENTO a su tarea de supervisar y verificar la  efectiva participación de cada unidad generadora en el CPF y en el CSF con periodicidad  mensual, a través de los recursos de medición, registros y señales básicas que establece  la Norma Técnica de Seguridad y Calidad de Servicio y los que establezca la DO, de  acuerdo con lo indicado en el artículo 4­17.  Artículo 4‐17  La DO deberá supervisar y verificar permanentemente la efectiva participación de cada  unidad generadora en el CPF y en el CSF con periodicidad mensual, a través de los recursos  de medición, registros y señales básicas que establece la presente NT y los que establezca la  DO.    Actividad del auditor, Fase 1: (VER TAMBIEN EL ITEM III‐C ABAJO)   Pregunte:  1. ¿Cómo supervisa y verifica el CDEC‐SING la efectiva participación de cada unidad  generadora en el CPF y en el CSF para cada unidad de generación? Reporte  abajo en la  tabla.  2. ¿Cuáles señales usa el CDEC‐SING? Reporte  abajo en la tabla.  3. ¿Cómo reporta el CDEC‐SING acerca del cumplimiento del generador en una base mensual?  Reporte  abajo en la tabla.  4. Verifique si:    Las respuestas aplican a cada unidad que provee CPF;   Las respuestas aplican a cada unidad que provee CSF.    Actividad del auditor, Fase 3:  1.  No se requieren acciones adicionales    Notas del Auditor 

CDEC-SING

Aunque no se dispone de un Sistema de Monitoreo, la DO  realiza lo siguiente:  ‐ Análisis de respuestas observadas de las unidades  generadoras que se incluyen en Estudios para Análisis de Falla  (Título 6‐12 de la NT), a partir de registros entregados por los  respectivos propietarios. Se adjunta EAF del Evento 2412  (SING‐101220‐047).  ‐ Verificación del cumplimiento del Artículo 242 del DS327 y  Artículo 5‐31 de la NT, el cual establece rangos de frecuencia y  tiempos máximos/mínimos. Se adjunta planilla diaria (SING‐ 101220‐048).  ‐ Evaluación del desempeño del Control de Frecuencia según  Artículo 5‐78 de la NT, a través del índice FECF. Se adjunta  planilla mensual (SING‐101220‐048)

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Febrero de 2011

Documentos Auditados  (incluya números) 

 

Conclusión del Auditor 

  CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.     El artículo de la NTSyCS 10‐5 indica para el numeral 10 que el  Procedimiento del Sistema de Monitoreo  tiene plazo para  envío a la CNE  el 16/06/2011, y la implementación del  Sistema de Monitoreo dispone de 18 meses luego de  informado favorablemente el Procedimiento por la CNE.  A nuestro entender, no se puede exigir que se cumpla con el  Sistema de Monitoreo antes de los plazos que se han fijado  para ello.  De acuerdo con respuesta del CDEC‐SING 

Comentarios del Auditor a  esta conclusión 

Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING   

CDEC-SING

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Febrero de 2011

III.C. Verificar la EXISTENCIA de documento en que la DO definió los medios a utilizar,  tanto en el CDC como en los CC de instalaciones de generación, para efectuar una  adecuada supervisión del desempeño de las unidades generadoras que participan en el  CPF y en el CSF, de acuerdo con lo indicado en el artículo 4­18.  Artículo 4‐18  La DO definirá los medios a utilizar, tanto en el CDC como en los CC de instalaciones de  generación, para efectuar una adecuada supervisión del desempeño de las unidades  generadoras que participan en el CPF y en el CSF.    Actividad del Auditor, Fase 1  1. Solicite copias de ‘el documento en que la DO definió los medios a utilizar, tanto en el CDC  como en los CC de instalaciones de generación, para efectuar una adecuada supervisión del  desempeño de las unidades generadoras que participan en el CPF y en el CSF’, de acuerdo  con lo indicado en el artículo 4‐18.  2. Verifique si las copias:    Están firmadas por la DO (Dirección de Operaciones del CDEC);   Aplican al CDC;   Aplican a todos los CC de instalaciones de generación en el SI del CDEC‐SING;   Definen los medios a utilizar para efectuar una adecuada supervisión del  desempeño de las unidades generadoras que participan en el CPF;   Definen los medios a utilizar para efectuar una adecuada supervisión del  desempeño de las unidades generadoras que participan en el CSF.  3. Si todas las verificaciones son positivas, se debe llenar EXISTE. Si al menos falta una, se debe  llenar NO EXISTE.  Notas del Auditor 

Documentos Auditados  (incluya números) 

Es parte del Procedimiento DO “Sistema de Monitoreo”, el  cual se encuentra en elaboración (ver numeral IIIA).    Documento en que la DO definió los medios a utilizar, tanto en  el CDC como en los CC de instalaciones de generación, para  efectuar una adecuada supervisión del desempeño de las  unidades generadoras que participan en el CPF y en el CSF, de  acuerdo con lo indicado en el artículo 4‐18. 

Conclusión del Auditor 

  EXISTE    NO EXISTE    NO EXISTE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.    

 

 

CDEC-SING

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Comentarios del Auditor a  esta conclusión 

Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

El artículo de la NTSyCS 10‐5 indica para el numeral 10 que el  Procedimiento del Sistema de Monitoreo  tiene plazo para  envío a la CNE  el 16/06/2011, y la implementación del  Sistema de Monitoreo dispone de 18 meses luego de  informado favorablemente el Procedimiento por la CNE.  A nuestro entender, no se puede exigir que se cumpla con el  Sistema de Monitoreo antes de los plazos que se han fijado  para ello.  De acuerdo con respuesta del CDEC‐SING 

 

CDEC-SING

A-53

Febrero de 2011

III.D.

Verificar el CUMPLIMIENTO de que el CDC efectúe en forma permanente el  seguimiento y verificación del cumplimiento de los estándares asociados al  Control de Tensión establecidos en el Capítulo Nº 5 de la Norma Técnica de  Seguridad y Calidad de Servicio, de acuerdo con lo indicado en el artículo 4­19. 

Artículo 4‐19  Será responsabilidad del CDC efectuar en forma permanente el seguimiento y verificación  del cumplimiento de los estándares asociados al Control de Tensión establecidos en el  Capítulo Nº 5 de la presente NT.    Los estándares asociados al Control de Tensión establecidos en el Capítulo Nº 5 de la NT:  Artículo 5‐25  El SI deberá operar en Estado Normal con todos los elementos e instalaciones del Sistema de  Transmisión y compensación de potencia reactiva disponibles, y tener suficientes márgenes,  reserve de potencia reactiva en las unidades generadoras, compensadores estáticos y  sincrónicos, para lo cual el CDC y los CC, según corresponda, deberán controlar que la  magnitud de la tensión en las barras del SI esté comprendida entre:    a)  0,97 y 1,03 por unidad, para instalaciones del Sistema de Transmisión con tensión  nominal igual o superior a 500 [kV].  b)  0,95 y 1,05 por unidad, para instalaciones del Sistema de Transmisión con tensión  nominal igual o superior a 200 [kV] e inferior a 500 [kV].  c)  0,93 y 1,07 por unidad, para instalaciones del Sistema de Transmisión con tensión  nominal inferior a 200 [kV].|    En casos debidamente justificados en reemplazo de las tensiones nominales a que se refiere  el presente artículo, la DO podrá definir tensiones de servicio para las distintas instalaciones  del SI. La DO deberá justificar el uso de las tensiones de servicio mediante un Estudio  Específico que se actualizará cada 2 años el cual deberá ser enviado a la SEC.  En todo caso, en sus respectivas evaluaciones, el Estudio de Transmisión Troncal y los  Estudios de Subtransmisión sólo deberán utilizar tensiones nominales  Artículo 5‐29  En Estado de Alerta el CDC y los CC deberán controlar que la magnitud de la tensión en las   barras del SI esté comprendida entre:    a) 0,96 y 1,04 por unidad, para instalaciones del Sistema de Transmisión con tensión  nominal igual o superior a 500 [kV].  b) 0,93 y 1,07 por unidad, para instalaciones del Sistema de Transmisión con tensión  nominal igual o superior a 200 [kV] e inferior a 500 [kV].  c) 0,91 y 1,09 por unidad, para instalaciones del Sistema de Transmisión con tensión  nominal inferior a 200 [kV].    En casos debidamente justificados en reemplazo de las tensiones nominales a que se refiere 

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el presente artículo, la DO podrá definir tensiones de servicio para las distintas instalaciones  del SI.  La DO deberá justificar el uso de las tensiones de servicio mediante un Estudio Específico  que se actualizará cada 2 años el cual deberá ser enviado a la SEC.  En todo caso, en sus respectivas evaluaciones, el Estudio de Transmisión Troncal y los  Estudios de Subtransmisión sólo deberán utilizar tensiones nominales.  Artículo 5‐60  El SI deberá operar en Estado de Emergencia, con uno o más elementos del Sistema de  Transmisión y compensación de potencia reactiva indisponibles, para lo cual el CDC y los CC,  según corresponda, deberán controlar que la magnitud de la tensión en las barras del SI esté  comprendida entre:  a) 0,95 y 1,05 por unidad, para instalaciones del Sistema de Transmisión con tensión  nominal igual o superior a 500 [kV].  b) 0,90 y 1,10 por unidad, para instalaciones del Sistema de Transmisión con tensión  nominal igual o superior a 200 [kV] e inferior a 500 [kV].  c) 0,90 y 1,10 por unidad, para instalaciones del sistema de transmisión con tensión  nominal inferior a 200 [kV].  En casos debidamente justificados en reemplazo de las tensiones nominales a que se refiere  la presente artículo, la DO podrá definir tensiones de servicio para las distintas instalaciones  del SI.    La DO deberá justificar el uso de las tensiones de servicio mediante un Estudio Específico  que se actualizará cada 2 años el cual deberá ser enviado a la SEC.    En todo caso, en sus respectivas evaluaciones, el Estudio de Transmisión Troncal y los  Estudios de Subtransmisión sólo deberán utilizar tensiones nominales.    Actividad del auditor, Fase 1  Pregunte al CDEC‐SING:   1. ¿Cómo efectúa en forma permanente el seguimiento y verificación del cumplimiento de los  estándares asociados al Control de Tensión establecidos en el Capítulo Nº 5 de la Norma  Técnica de Seguridad y Calidad de Servicio?  2. ¿Cuáles son las medidas utilizadas por el CDEC‐SING para esto?  3. ¿Está usando valores del Estimador de Estado?  4. ¿Cuál es la exactitud de las medidas?  5. ¿Cuál es la frecuencia de las medidas?  6. ¿Cuáles valores son almacenados/archivados? ¿por cuánto tiempo?  7. ¿Cómo reporta acerca de la sección 5 de la NT?  8. Verifique si:    Las respuestas aplican a todos los niveles de tensión;   Las repuestas aplican a todas las regiones.    Actividad del auditor, Fase 3: 

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1. No se requieren acciones adicionales.  Notas del Auditor 

Documentos Auditados  (incluya números)  Conclusión del Auditor 

Comentarios del Auditor a  esta conclusión 

Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

CDEC-SING

‐ Aunque no se dispone de un Sistema de Monitoreo, la DO  realiza la evaluación del desempeño del Control de Tensión  según Artículo 5‐75 de la NT. Se adjunta planilla mensual  (SING‐101220‐050).   

  CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por  favor mencionar el artículo de la Norma abajo.     El artículo de la NTSyCS 10‐5 indica para el numeral 10 que el  Procedimiento del Sistema de Monitoreo  tiene plazo para  envío a la CNE  el 16/06/2011, y la implementación del  Sistema de Monitoreo dispone de 18 meses luego de  informado favorablemente el Procedimiento por la CNE.  A nuestro entender, no se puede exigir que se cumpla con el  Sistema de Monitoreo antes de los plazos que se han fijado  para ello.  De acuerdo con respuesta del CDEC‐SING 

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III.E. Verificar el CUMPLIMIENTO de que el sistema de monitoreo posea los equipos  que cumplan con las características que se indican en el artículo 4­30.  Artículo 4‐30  El sistema de monitoreo se basará en la instalación de equipos encargados de realizar el  registro dinámico del sistema de potencia, a través de la adquisición en tiempo real de  variables relevantes del SI, que permitan registrar la ocurrencia de perturbaciones en el  sistema y cambios de estado operativo. Las características de los registros deberán ser tales  que el procesamiento posterior de los mismos permita verificar o realizar:  a)  El nivel de amortiguamiento presente en las oscilaciones de potencia en el SI, con el  objeto de establecer si se cumplen los estándares exigidos en la presente NT, o si existe  necesidad de implementar medidas correctivas.  b)  El correcto funcionamiento de las protecciones del SI, en cuanto a los valores de ajuste,  tiempos de intervención requeridos y su adecuada coordinación.  c)  Análisis post operativos luego de fallas severas ocurridas en el SI, en especial aquellas  de escasa probabilidad de ocurrencia, o que se hubieran iniciado por causas  desconocidas.  d)  El desempeño de los EDAC y la contribución de las Instalaciones de CDEC‐SING a estos  esquemas en los puntos que la DO determine.  e)  El desempeño de los EDAG y/o ERAG que la DO determine, que hayan sido diseñados o  autorizados por la DO.  f)  El desempeño del Plan de Defensa contra Contingencias Extremas diseñado por la DO.    Actividad del auditor, Fase 1  Pregunte al CDEC‐SING:  1. ¿Qué sistema de monitoreo aplica?   2. ¿Cuáles mediciones usa para ello?  3. ¿Cuál es la exactitud de las medidas?  4. Verifique si:    Las respuestas aplican a todos los niveles de tensión;   Las repuestas aplican a todas las regiones.    Actividad del auditor, Fase 3:  1. No se requieren acciones adicionales.      Notas del Auditor  Documentos Auditados  (incluya números) 

Es parte del Procedimiento DO “Sistema de Monitoreo”, el  cual se encuentra en elaboración (ver numeral IIIA). 

Conclusión del Auditor 

  CUMPLE    NO CUMPLE    NO CUMPLE, pero sujeto a disposiciones transitorias. Por 

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favor mencionar el artículo de la Norma abajo.   Comentarios del Auditor a  esta conclusión 

Respuesta del CDEC‐SING  al borrador del reporte de  auditoría  Respuesta del Auditor al  CDEC‐SING 

El artículo de la NTSyCS 10‐5 indica para el numeral 10 que el  Procedimiento del Sistema de Monitoreo  tiene plazo para  envío a la CNE  el 16/06/2011, y la implementación del  Sistema de Monitoreo dispone de 18 meses luego de  informado favorablemente el Procedimiento por la CNE.  A nuestro entender, no se puede exigir que se cumpla con el  Sistema de Monitoreo antes de los plazos que se han fijado  para ello.  De acuerdo con respuesta del CDEC‐SING 

   

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ANEXO B Listado de Documentos Recibidos para la Auditoría

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2

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SING-101220-001

Tamaño del Documento1: 86 kB

SING-101220-002

200 kB

SING-101220-002 CDEC_SING_P_008_2009

SING-101220-003

210 kB

SING-101220-003 CDEC-SING A-0032-2007

SING-101220-004

1030 kB

SING-101220-004 CDEC-SING B-1535-2010

SING-101220-005

101 kB

SING-101220-005 Programación de la Generación Diaria SING

SING-101220-006

730 kB

SING-101220-006 datos20101221_diario

SING-101220-007

755 kB

SING-101220-007 CDEC_SING_B_1537_2010

SING-101220-008

720 kB

SING-101220-008 datos20101216_semanal

No.

Nombre del documento, impreso, archivo, foto digital2: SING-101220-001 2010_12_16_ENVIO_DE_DATOS_AL_SITR_DEL_CDC

1

Indique por favor el número de páginas si el documento se entrega en copia física. Si el documento se entrega como archivo digital, relacione el tamaño del documento en kilobytes. Si es una fotografía, suministre el tamaño del documento en kilobytes. 2 Suministre por favor el título del documento si éste se entrega físicamente. Si el documento se entrega como archivo digital, indique el nombre del archivo. Si es una foto, relacione el nombre del archivo de la foto.

CDEC-SING

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Enero de 2011

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3

de

9

SING-101220-009

106 kB

SING-101220-009 Generacion Real SING

SING-101220-010

545 kB

SING-101220-010 Registro de Disponibilidad y Actualización de Variables SITR V2

SING-101220-011

99 kB

SING-101220-012

2269 kB

SING-101220-011 CDEC-SING Registro de Disponibilidad de Variables del SITR PCom v1 SING-101220-012 20100615_DISPONIBILIDAD_DATOS_SITR

SING-101220-013

42 kB

SING-101220-013 Sincronización Tiempo a Coordinados CDEC_SING_B_0329_2010

SING-101220-014

27 kB

SING-101220-014 2010_12_15_Cumplimiento_Articulo_10_9_de_la_NT

SING-101220-015

173 kB

SING-101220-015 CDEC_SING_B_1475_2010

SING-101220-016

206 kB

SING-101220-016 2009.09.03 CDEC-SING P-0013-2009

SING-101220-017

54 kB

SING-101220-018

11 kB

SING-101220-017 CDC-SING Politicas de Respaldo sistema de Grabaciones 11-122007 SING-101220-018 Grabaciones

SING-101220-019

329 kB

SING-101220-019 Estadistica_de_Fallas_SING(1)

SING-101220-020

78 kB

SING-101220-020 1.1ORD_N_5641_ACC_499103_DOC_285136

SING-101220-021

67 kB

SING-101220-021 2.1OFICIO_CIRCULAR_N_6992

CDEC-SING

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Enero de 2011

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4

de

9

SING-101220-022

48 kB

SING-101220-022 3.1OFICIO_CIRCULAR_N_7262

SING-101220-023

70 kB

SING-101220-023 4.1OF_CIRC_N_8171_ACC_518642_DOC_300522

SING-101220-024

193 kB

SING-101220-024 5.1ORD_N_8937_ACC_523739_DOC_304319

SING-101220-025

746 kB

SING-101220-025 6.1ORD_N_9185_ACC_525106_DOC_305323

SING-101220-026

377 kB

SING-101220-026 7.1ORD_N_10080_ACC_531174_DOC_309839

SING-101220-027

482 kB

SING-101220-027 8.1OF_ORD_N_13241_ACC_543713_DOC_319510

SING-101220-028

999 kB

SING-101220-028 Estudio para PRS V27.11.2010

SING-101220-029

50 kB

SING-101220-029 S-002_2006. Sel y A de Alars para el SITR _final

SING-101220-030

61 kB

SING-101220-030 Alarmas_TRN

SING-101220-031

45 kB

SING-101220-031 Alarmas_Transemel

SING-101220-032

60 kB

SING-101220-032 Alarmas_GAG

SING-101220-033

33 kB

SING-101220-033 Alarmas_Enorchile

SING-101220-034

83 kB

SING-101220-034 Alarmas_Electroandina

CDEC-SING

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5

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9

SING-101220-035

103 kB

SING-101220-035 Alarmas_Edelnor

SING-101220-036

55 kB

SING-101220-036 Alarmas_Celta

SING-101220-037

78 kB

SING-101220-037 Alarmas_AesGener y Norgener

SING-101220-038

1030 kB

SING-101220-038 CDEC-SING B-1535-2010

SING-101220-039

241 kB

SING-101220-039 Evaluación Preliminar Simulacro

SING-101220-040

49 kB

SING-101220-040 Minuta CDC-004-2010

SING-101220-041

28 kB

SING-101220-041 protocolo coordinados

SING-110107-042

25 kB

SING-110107-042 Listado personal_Art 4-24.xls

SING-110107-043

200 kB

SING-110107-043 PRESIDENCIA_CDEC_SING_N_2006_030.pdf

SING-110107-044

154 kB

SING-110107-044 DIAGRAMA GENERAL DE COMUNICACIONES.ppt

SING-110107-045

712 kB

SING-110107-045 PRUEBAS SAT ICCP.pdf

SING-110107-046

539 kB

SING-110107-046 PRUEBAS SAT RTU.pdf

SING-110107-047

308 kB

SING-110107-047 EAF22012010801.pdf

SING-110107-048

36 kB

SING-110107-048 Est_Frec1201.xls

CDEC-SING

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Enero de 2011

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6

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9

SING-110107-049

222 kB

SING-110107-049 2010 11 FECF.XLS

SING-110107-050

42 kB

SING-110107-050 2010 11 evaluacion_ct.xls

SING-110107-051

1586 kB

SING-110107-051 UNILINEAL SING EN MODIFICACIÓN.dwg

SING-110107-052

555 kB

SING-110107-052 CDEC-SING B-1550-2010.pdf

SING-110107-053

2149 kB

SING-110107-053 Antecedentes Auditoria E-CL.rar

SING-110107-054

55 kB

SING-110107-054 Fax-0014-2011.pdf

SING-110107-055

4883 kB

SING-110107-055 Escondida.part1.rar

SING-110107-056

4883 kB

SING-110107-056 Escondida.part2.rar

SING-110107-057

4883 kB

SING-110107-057 Escondida.part3.rar

SING-110107-058

4883 kB

SING-110107-058 Escondida.part4.rar

SING-110107-059

4883 kB

SING-110107-059 Escondida.part5.rar

SING-110107-060

786 kB

SING-110107-060 Escondida.part6.rar

SING-110114-061

555 kB

SING-110114-061 CDEC-SING B-1552-2010.pdf

SING-110114-062

27 kB

SING-110114-062 REQUERMIENTOS AUDITORIA NORMA TECNICA- CDEC.pdf

SING-110114-063

5998 kB

CDEC-SING

SING-110114-063 Ítem 1 a 4.rar

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Enero de 2011

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7

de

9

SING-110114-064

5189 kB

SING-110114-064 Complementarios Ítem 3g.zip

SING-110121-065

200 kB

SING-110121-065 C16 -Descripción del Suministro_rev3.pdf

SING-110121-066

374 kB

SING-110121-067

133 kB

SING-110121-066 CDEC-SING Registro de Disponibilidad de Variables del SITR DN v0_observada por cdec.pdf SING-110121-067 Formato registro SING ANEXO I_v2.xls

SING-110121-068

1041 kB

SING-110121-068 Impresiones de pantalla sistema grabación de voz.pdf

SING-110121-069

284 kB

SING-110121-070

409 kB

SING-110121-069 Procedimiento de Comunicación Mediante Telefonía Celular Satelital V.3.pdf SING-110121-070 Procedimiento Sistema de Grabación de voz NICELOG.pdf

SING-110121-071

1459 kB

SING-110121-071 Registro de Disponibilidad Variables SITR.ppt

SING-110121-072

559 kB

SING-110121-072 wedew xl-dc-manual TrueTime.pdf

SING-110121-073

1342 kB

SING-110121-073 Registro grabaciones 6 meses y dia anterior auditoría.pdf

SING-110121-074

41 kB

SING-110121-074 Teléfonos Satelitales.xls

SING-110121-075

949 kB

SING-110121-075 Foto IIB 1.JPG

SING-110121-076

906 kB

SING-110121-076 Foto IIB 2.JPG

SING-110121-077

822 kB

SING-110121-077 Foto IM y N E-CL 1.JPG

SING-110121-078

885 kB

SING-110121-078 Foto IM y N E-CL 2.JPG

CDEC-SING

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8

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9

SING-110121-079

829 kB

SING-110121-079 Foto IM y N Minera 1.JPG

SING-110121-080

885 kB

SING-110121-080 Foto IM y N Minera 2.JPG

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SING-110128-095 Registro Eventos Minera.rar

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SING-110128-096 Registro Eventos E-CL 190111.xlsx

SING-110128-097

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SING-110128-097 Imagenes pruebas Antofagasta.rar

SING-110128-098

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SING-110128-099

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SING-110128-099 Transcripciones Apagón 11 Septiembre.pdf

SING-110128-100

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SING-110128-100 Reporte de Eventos Gasatacama.csv

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SING-110128-101 RM_59_2006[1].pdf

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SING-110128-102 CDEC-SING A-0223-2006.pdf

SING-110204-103

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SING-110204-103 Nuevo Despachador Transemel.msg

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SING-110204-104 Nuevo Operador Transelec COZ Norte Grande.msg

CDEC-SING

A-9

Enero de 2011

ANEXO C Metodología de Medición y Resultados Obtenidos

CDEC-SING

C

Marzo de 2011

Auditoría al CDEC-SING sobre el Cumplimiento de la Norma Técnica de Seguridad y Calidad de Servicio en lo Referente al Capítulo N°4: “Exigencias Mínimas para Sistemas de Información y Comunicación”

Informe de Metodología de Medición y Resultados Obtenidos

CDEC-SING Bogotá D.C., Colombia / Philadelphia, USA - Febrero de 2011 Experience you can trust.

Copyright © 2011, KEMA. La información presente en este documento es exclusiva, confidencial y de propiedad intelectual de KEMA y está protegida por las leyes de secreto comercial y copyright de los Estados Unidos de América y otras leyes internacionales, acuerdos y convenciones. Ninguna parte de este trabajo puede ser cedido a terceros o utilizado, reproducido o transmitido de ninguna forma por medios electrónicos, mecánicos incluyendo fotocopiado y registro o información almacenada o de recuperación sin el permiso de KEMA. Sin excepción toda la marca que aparezca aquí es de propiedad de KEMA.

Experience you can trust.

Tabla de Contenido 1.  Introducción ........................................................................................................................... 1  1.1  Objeto ........................................................................................................................... 1  1.2  Glosario ........................................................................................................................ 1  1.3  Participantes en las Mediciones ................................................................................... 1  1.4  Metodología de Medición ............................................................................................. 1  2.  Preparación para las Mediciones........................................................................................... 2  2.1  Descripción de los Equipos de Medición ...................................................................... 2  2.2  Descripción de las Mediciones ..................................................................................... 2  2.2.1  Verificación de Precisión del Estampado de Tiempo Equipo de Adquisición ... 2  2.2.2  Verificación del Tiempo de Vida del Dato ......................................................... 4  2.3  Datos de los Equipos de Adquisición ........................................................................... 5  2.3.1  Equipo de Adquisición de Datos Coordinado E-CL .......................................... 5  2.3.2  Equipo de Adquisición de Datos Coordinado Minera Escondida ..................... 5  2.3.3  Equipo de Adquisición de Datos Coordinado Gasatacama .............................. 6  2.3.4  Sistema SCADA del CDEC-SING .................................................................... 7  2.4  Coordinación con el CDEC-SING................................................................................. 7  3.  Resultados de las Mediciones ............................................................................................... 8  3.1  Precisión del Estampado de Tiempo del Equipo de Adquisición ................................. 8  3.1.1  Mediciones de Estampas de Tiempo en el Coordinado ECL ........................... 8  3.1.2  Mediciones de Estampas de Tiempo en el Coordinado Minera Escondida ..... 9 

3.2 

3.1.3  Mediciones de Estampas de Tiempo en el Coordinado Gasatacama .............. 9  3.1.4  Resumen de las Mediciones de Estampa de Tiempo .................................... 10  Tiempo de Vida .......................................................................................................... 11  3.2.1  Mediciones en el SCADA del CDC ................................................................. 11  3.2.2  Mediciones de Tiempo de Vida en el Coordinado ECL .................................. 13  3.2.3  Mediciones de Tiempo de Vida Coordinado Minera Escondida ..................... 13  3.2.4  Mediciones de Tiempo de Vida en el Coordinado Gasatacama ..................... 14  3.2.5  Resumen de las Mediciones de Tiempo de Vida ........................................... 14 

CDEC-SING

i

Febrero de 2011

Tabla de Contenido Indice de Figuras Figura 1. Conexión para Medir la Precisión del Equipo de Adquisición ....................................... 3 Figura 2. Componentes del Tiempo de Vida del Dato .................................................................. 4 Figura 3. Visualización de Resultados para las Mediciones de Estampa de Tiempo ................. 10 Figura 4. Análisis de Tramas en la LAN del CDEC-SING con el Equipo Sniffer. ....................... 12 Figura 5. Visualización de Resultados para Tiempo de Vida del Dato. ...................................... 14

Índice de Tablas Tabla 1. Muestra del Registro de Eventos RTU del Coordinado ECL .......................................... 8  Tabla 2. Muestra del Registro de Eventos RTU Coordinado Minera Escondida .......................... 9  Tabla 3. Muestra del Registro de Eventos RTU Coordinado Gasatacama................................... 9  Tabla 4. Resumen de Resultados Medición 1 ............................................................................ 10  Tabla 5. Medición del error del GPS SCADA. ............................................................................ 11  Tabla 6. Pruebas de etiquetas de tiempo SCADA CDEC-SING ................................................. 13  Tabla 8. Muestra de Mediciones del Tiempo de Vida Coordinado Minera Escondida................ 14  Tabla 9. Muestra de Mediciones del Tiempo de Vida Coordinado Gasatacama ........................ 14  Tabla 10. Resumen de Resultados Medición 2 .......................................................................... 15 

CDEC-SING

ii

Febrero de 2011

1.

Introducción

1.1

Objeto

Este documento presenta la metodología y los resultados obtenidos por KEMA durante las mediciones a los Coordinados seleccionados del CDEC-SING, las cuales fueron realizadas como parte de la auditoría sobre el Cumplimiento de la Norma Técnica de Seguridad y Calidad de Servicio (NT) en lo Referente al Capítulo N° 4: “Exigencias Mínimas para Sistemas de Información y Comunicación”, Artículo 4-16, identificado en el “Plan Final de Auditoría” con los numerales I.M. e I.N.

1.2

Glosario



UTR (o RTU por sus siglas en inglés): Unidad Terminal Remota



PLC: Controlador Lógico Programable

1.3   

Participantes en las Mediciones Coordinados del CDEC-SING ECL, Minera Escondida y Gasatacama CDEC-SING KEMA

1.4 

Metodología de Medición Las siguientes mediciones fueron realizadas en el orden aquí expuesto: 1. Verificación de la Precisión del Estampado de Tiempo del Equipo de Adquisición. 2. Verificación del Tiempo de Vida del Dato.



Para la medición 1, se generó un evento digital (de estado) cada 10 segundos para 5 entradas digitales por un lapso de 100 segundos.



Para la medición 2, se generó un evento digital (de estado) cada 10 segundos, por el lapso de una hora.

CDEC-SING

1

Febrero de 2011

2.

Preparación para las Mediciones

Se seleccionaron puntos de prueba actualmente configurados en la base de datos del CDECSING, que al no ser monitoreados no representaban ningún riesgo para la operación. El CDECSING fue informado de la realización de las pruebas antes de comenzar. Las pruebas se realizaron en condiciones normales, por lo que en ningún momento se interrumpió el envío de los demás datos operativos.

2.1

Descripción de los Equipos de Medición

Los equipos que se dispusieron para la medición fueron los siguientes: 

Unidad ARBITER 1095, reloj GPS con entrada de eventos digitales, resolución de 1 microsegundo y máximo error de 250 nanosegundos. Conexión RS-232 para lectura de los eventos.



Unidad Siemens SZVU6, PLC programable para la generación de eventos digitales periódicos.



Equipo PC Notebook, con puerto serie para la recuperación de eventos.



Equipo SNIFFER para registro de comunicaciones, con puerto RS-232 y TCP-IP para registro de tramas.

2.2

Descripción de las Mediciones

2.2.1

Verificación de Precisión del Estampado de Tiempo Equipo de Adquisición

Se generó 1 punto de dato (evento simulado) cada 10 segundos por un periodo de 100 segundos (10 eventos) en cinco canales de entrada digital diferentes en la RTU (50 eventos en total), empleando una configuración de salida opto-acoplada. La precisión del equipo de adquisición usada como referencia fue la que presentó el mayor tiempo de diferencia entre la generación del evento (medida por el reloj patrón que hizo parte del equipo de medición) y el estampado de tiempo realizado por la RTU. El montaje realizado se muestra en la Figura 1, en donde se representa la configuración de la simulación de eventos para una entrada digital. La señal que ingresó a la RTU fue cableada en paralelo a la entrada de eventos del reloj patrón que hizo parte del equipo de medición. Los eventos fueron leídos simultáneamente por el puerto serie y respaldados en un archivo digital.

CDEC-SING

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Febrero de 2011

Figura 1. Conexión para Medir la Precisión del Equipo de Adquisición

CDEC-SING

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Febrero de 2011

2.2.2

Verificación del Tiempo de Vida del Dato

Para un punto de dato, se generó un evento cada 10 segundos por un periodo de 1 hora, (360 eventos en total), sobre un canal de entrada digital de la RTU, empleando una configuración de salida opto-acoplada. Para verificar el tiempo de vida del dato (Tv), se utilizó la información de registro de eventos del SCADA del CDEC-SING, el cual registró la hora de recepción de la información. Se utilizó además un Sniffer para estampar el momento exacto de llegada del dato. Este Sniffer se sincronizó con la hora del aparato GPS del SCADA del CDEC-SING.

Figura 2. Componentes del Tiempo de Vida del Dato En consecuencia el tiempo de vida del dato calculado es:

Tv = (T2-T0) Donde, Tv = Tiempo de vida del dato. T0 = Tiempo en que se genera el evento localmente. T2 = Tiempo en que se genera evento en el SCADA del CDEC-SING al momento de recibir el estado digital de terreno.

CDEC-SING

4

Febrero de 2011

2.3

Datos de los Equipos de Adquisición

2.3.1

Equipo de Adquisición de Datos Coordinado E-CL RTU

Tipo de Equipo

Foxboro

Marca

SCD5200

Modelo de la RTU Cantidad de Señales Configuradas

DI=116; DO=21; AI=46

Tipo de Puerto de Comunicaciones

Serial y UTP DNP3.0 – TCP/IP

Protocolo de Comunicaciones

DNP3.0

Método de Sincronización de Tiempo

1 ms

Precisión de I/O según datasheet

¿Cuenta con GPS local?

Si, pero no conectado, la RTU se sincroniza con el SCADA local, que cuenta con un GPS Arbiter 1088

Marca y Modelo del GPS Local

Tekron

Precisión del GPS Local con Respecto a la Hora Patrón

250 ns

2.3.2

Equipo de Adquisición de Datos Coordinado Minera Escondida RTU

Tipo de Equipo Marca

Siemens

Modelo de la RTU

AK1703 DI=120; DO=33; AI=2

Cantidad de Señales Configuradas

CDEC-SING

5

Febrero de 2011

RS485

Tipo de Puerto de Comunicaciones

DNP3.0 – Serial

Protocolo de Comunicaciones

NTP con GPS local

Método de Sincronización de Tiempo

1 ms

Precisión de I/O según datasheet

Sí

¿Cuenta con GPS local?

Reason RT420

Marca y Modelo del GPS Local Precisión del GPS Local con Respecto a la Hora Patrón

2.3.3

100 ns

Equipo de Adquisición de Datos Coordinado Gasatacama

Tipo de Equipo

RTU (PLC)

Marca

King Fisher

RTU

SERIES II

Cantidad de Señales Configuradas

DI=128; AI=72

Tipo de Puerto de Comunicaciones

TCP DNP3.0 – TCP/IP

Protocolo de Comunicaciones

DNP3.0

Método de Sincronización de Tiempo

1 ms

Precisión del I/O según datasheet

Sí

¿Cuenta con GPS local?

Trimble Acutime 2000

Marca y Modelo del GPS Local Precisión del GPS Local con Respecto a la Hora Patrón

CDEC-SING

50 ns

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Febrero de 2011

2.3.4

Sistema SCADA del CDEC-SING e-Terra platform.

Plataforma del SCADA

AREVA

Marca

2006

Versión del Software

LAN1 / LAN2, Ethernet 10/100MBPS

Tipo de Puerto de Comunicaciones

ICCP – DNP3.0

Protocolos de Comunicaciones

GPS

Método de Sincronización de Tiempo

TRUE-TIME XL-DC-602

Marca y Modelo del GPS Local Precisión del GPS Local con Respecto

50 ns

a la Hora Patrón

2.4

Coordinación con el CDEC-SING

La realización de la prueba se informó y coordinó con el CDEC-SING.

CDEC-SING

7

Febrero de 2011

3.

Resultados de las Mediciones

3.1

Precisión del Estampado de Tiempo del Equipo de Adquisición

Las mediciones fueron realizadas y se registraron en medio digital, para luego ser analizadas por medio del uso del programa MS Excel.

3.1.1

Mediciones de Estampas de Tiempo en el Coordinado ECL

Las mediciones se realizaron en la Subestación Antofagasta el 19 de Enero de 2011. Tabla 1. Muestra del Registro de Eventos RTU del Coordinado ECL

En la Tabla 1, que muestra los 10 eventos simulados en uno de los canales de entrada digital de la RTU, de izquierda a derecha se presentan: la fecha y hora completas registradas para el evento mediante el reloj patrón, el detalle de los segundos registrados para el evento usando el reloj patrón, el detalle de los segundos registrados para el evento mediante la RTU, la diferencia en milisegundos entre el registro el evento por el reloj patrón y la RTU, y finalmente la señal registrada como evento. Para estas medidas en particular, se registraron diferencias de 27 a 108 milisegundos en valor absoluto.

CDEC-SING

8

Febrero de 2011

3.1.2

Mediciones de Estampas de Tiempo en el Coordinado Minera Escondida

Las mediciones se realizaron en la Subestación Coloso el 20 de Enero de 2011. Tabla 2. Muestra del Registro de Eventos RTU Coordinado Minera Escondida

Las mediciones realizadas y el registro de la información se visualizan en la Tabla 2. En este caso, los errores fueron menores de 2 milisegundos.

3.1.3

Mediciones de Estampas de Tiempo en el Coordinado Gasatacama

Las mediciones se realizaron en la Subestación de la Central Atacama en Mejillones el 21 de Enero de 2011. Tabla 3. Muestra del Registro de Eventos RTU Coordinado Gasatacama

CDEC-SING

9

Febrero de 2011

Las mediciones realizadas y el registro de la información se visualizan en la Tabla 3. En este caso, los errores se mantuvieron cercanos a los 490 milisegundos.

3.1.4

Resumen de las Mediciones de Estampa de Tiempo

La Tabla 4 muestra los resultados consolidados obtenidos por medio de las mediciones de Estampa de Tiempo: Tabla 4. Resumen de Resultados Medición 1 Precisión del Estampado de Tiempo (ms)

Coordinado

Cumple con la NT? Promedio (Error  5 ms) No 126,8

ECL (S/E Antofagasta)

Max 279,8

Mín 27,3

MINERA ESCONDIDA (S/E Coloso)

2,5

0,1

0,6

Si

GASATACAMA (S/E Central Gasatacama)

496,8

486,3

491,6

No

De acuerdo con los resultados presentados en la Tabla 4, el criterio de tomar el mayor tiempo como la precisión usada como referencia, y el valor establecido en la NT, el Coordinado Minera Escondida cumplió con lo exigido, mientras que ECL y Gasatacama no superaron la prueba.

Figura 3. Visualización de Resultados para las Mediciones de Estampa de Tiempo Se entregan junto con este documento los archivos de Excel que soportan los cálculos y mediciones realizados para cada uno de los Coordinados.

CDEC-SING

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Febrero de 2011

3.2

Tiempo de Vida

3.2.1

Mediciones en el SCADA del CDC

Primero se verificó mediante el equipo de hora patrón el error del GPS local del SCADA del CDEC-SING, el que presentó un error menor a 1 microsegundo, como lo señala la tabla 5. Para realizar esta medición, se verificó mediante la lectura de eventos del reloj patrón conectando la salida 1PPS del GPS del SCADA a la entrada de eventos del reloj patrón.

Tabla 5. Medición del error del GPS SCADA.

CDEC-SING

11

Febrero de 2011

Además, se verificó un tiempo menor a 200 milisegundos, en el procesamiento del dato desde que se recibe en la LAN del SCADA del CDEC-SING hasta que es incorporada y etiquetada con el tiempo de recepción en la Base de datos del CDEC-SING. La Figura 4 señala los tiempos etiquetados por el SNIFFER en la LAN del CDEC-SING. Se empleó un analizador de protocolo para verificar los tiempos de vida del dato. El tiempo de vida registrado por el Sniffer es a nivel de segundos, el mismo que registra el SCADA y con diferencias menores a 200 milisegundos tal como lo indica la tabla 6.

Figura 4. Análisis de Tramas en la LAN del CDEC-SING con el Equipo Sniffer.

CDEC-SING

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Febrero de 2011

Tabla 6. Pruebas de etiquetas de tiempo SCADA CDEC-SING

3.2.2

Mediciones de Tiempo de Vida en el Coordinado ECL

Las mediciones se realizaron en la Subestación Antofagasta el 19 de Enero de 2011. Tabla 7. Muestra de Mediciones del Tiempo de Vida Coordinado ECL

3.2.3

Mediciones de Tiempo de Vida Coordinado Minera Escondida

Las mediciones se realizaron en la Subestación Coloso el 20 de Enero de 2011.

CDEC-SING

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Tabla 8. Muestra de Mediciones del Tiempo de Vida Coordinado Minera Escondida

3.2.4

Mediciones de Tiempo de Vida en el Coordinado Gasatacama

Las mediciones se realizaron en la Subestación de la Central Atacama el 21 de Enero de 2011. Tabla 9. Muestra de Mediciones del Tiempo de Vida Coordinado Gasatacama

3.2.5

Resumen de las Mediciones de Tiempo de Vida

La Tabla 9 muestra los resultados consolidados de tiempo de vida del dato, en donde se han excluido los eventos que no fueron transmitidos, lo que se traduce en una falla de comunicación.

CDEC-SING

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Tabla 10. Resumen de Resultados Medición 2 Tiempo de Vida del Dato (s)

Coordinado

Cumple con la NT? (Tv  10 s)

ECL (S/E Antofagasta)

Max 21,0

Mín 2,0

Promedio 9,1

MINERA ESCONDIDA (S/E Coloso)

3,0

1,0

2,0

Si

GASATACAMA (S/E de la Central Atacama)

4,0

0,1

0,8

Si

No

De acuerdo con los resultados presentados en la Tabla 9, el criterio de tomar el tiempo de vida usado como referencia como el tiempos para cada uno de los eventos válidos obtenido de las mediciones, y el valor establecido en la NT, los Coordinados Minera Escondida pasaron la prueba realizada, y el Coordinado ECL un superó la prueba pues si bien la media en el tiempo de vida es de 9,1 segundos, la Norma establece un tiempo máximo de vida del dato de 10 segundos. En ECL un 36% de los eventos con tiempo de vida válidos están por sobre el máximo permitido

Figura 5. Visualización de Resultados para Tiempo de Vida del Dato Se entregan junto con este documento los archivos de Excel que soportan los cálculos y mediciones realizados para cada uno de los Coordinados.

CDEC-SING

15

Febrero de 2011