JUICIO ORAL Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre la etapa del juicio oral

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GACETA

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PENAL

& procesal penal

JUICIO ORAL

lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre la etapa del juicio oral PRIMERA EDICiÓN OCTUBRE 2009 2850 ejemplares

© Gaceta Jurídica S.A. PROHIBIDA SU REPRODUCCiÓN

TOTAL O PARCIAL DERECHOS RESERVADOS O.LEG. ~822 HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEl PERÚ

2009-12369

lEY N° 269051 D.S. N° 017·98·ED ISBN: 978-612-4038·39·6 REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL

31501220900743

DIAGRAMACIÓN DE CARÁTULA

Martha Hidalgo Rivero OIAGRAMACION DE INTERIORES

Roelo Quevedo Guliérrez

GACETA JURíDICA ANOAMOS

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Lima 34 - Perú

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Presentación Al tener todo ser humano el derecho a un proceso con todas las garantías (o al debído proceso), la etapa de juicio oral se convierte en la más importante porque en esta el derecho a la defensa alcanza su máxima expresión o potencia. En efecto, en la eterna lucha entre garantías (persona) y eficacia (sociedad), en las fases anteriores al juicio oral, en cualquier sistema procesal penal, se admiten restricciones al derecho a la defensa, bajo el pretexto de que cuando se llegue a la etapa del plenario, el acusado podrá defenderse con toda amplitud, concretando así el derecho a la igualdad de armas. El C de PP de 1940, que estableció un proceso penal mixto en el cual el juicio oral debía funcionar con base en el principio acusatorio, no llegó a operar en la realidad por dos razones: Los jueces tuvieron gran dificultad para asimilar que el fundamento del proceso penal regulado por el Código Zavala Loayza: la Constitución de 1933, sufrió cambios radicales con las sucesivas daciones de la Declaración Universal de Derechos Humanos, del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, de la Declaración Americana de Derechos y Deberes del Hombre, del Pacto de San José de Costa Rica , de la Constitución de 1979 y de la de 1993. Los vocales que celebran los ju icios orales no terminan por asumir, ideológicamente, el sistema acusatorio y las garantías procesales constitucionales, sobre todo en materia de prueba, razón por la que no distinguen adecuadamente actos de investigación y actos de prueba; fuentes y medios de prueba; documento y prueba documental; o aplican indebidamente como prueba testifical , los testimonios sumariales e incluso los extrajudiciales.

Guia prácti ca N° 2 / Gaceta Penal

El CPP de 2004 opta exclusivamente por el sistema acusatorio, cuyo objetivo es que la existencia del delito y la responsabilidad del delincuente sean determinadas en un juicio oral con todas las garantías procesales constitucionales o a través de los mecanismos alternativos de terminación del proceso penal. En el proceso penal del CPP de 2004 la información que en el juicio oral obtienen los jueces para sentenciar es fruto exclusivo de la prueba producida en el plenario, con las únicas excepciones de la prueba anticipada y la prueba pre-constituida. Es decir, en un sistema acusatorio la prueba no es lo que le "parece", "conviene", o simplemente lo que leen o escuchan los jueces, sino el resultado de la aplicación técnica de las reglas de la prueba que determinan el examen dogmático-jurídico de la ley procesal, sobre todo el que corresponde elaborar a través de la jurisprudencia o doctrina judicial , aún deudora en este tema. Todas estas ideas son exhaustivamente desarrolladas en la guía operativa sobre el juicio oral de Gaceta Penal, en la que el lector encontrará el distinto tratamiento de la etapa del juzgamiento en los sistemas procesales antes mencionados. Para demostrarlo, comentaremos las tres partes de la audiencia del juicio oral y como cada una estas se ve influenciada por la filosofía del sistema mixto como del acusatorio. La primera parte se denomina momento inicial de la audiencia del juicio oral, y consta de los siguientes actos procedimentales: 1) Instalación de la audiencia y ubicación de los sujetos procesales.- En el de PP de 1940 se observa la clásica posición del Tribunal, ubicándose a su frente -en forma'solitaria- el acusado, a la izquierda el abogado defensor, así como el abogado del tercero civil; a la derecha el Fiscal Superior, así como el abogado de la parte civil, y detrás de todos ellos el público. Si bien el CPP de 2004 mantiene estas ubicaciones, se da especial cuidado al hecho de que el acusado se siente junto con su abogado, con la finalidad de que ejerza su derecho a la comunicación y asesoría constante e ininterrumpida con su defensor, salvo cuando se le esté interrogando. Asimismo , por regla , el fiscal que estará presente será el mismo que dirigió la investigación .

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2) Alegatos iniciales o preliminares.- La lógica en el CPP de 2004 es que el fiscal, el abogado del actor civil, el abogado del tercero civil y el abogado defensor -en ese orden- expongan de forma breve y precisa su teoría del caso, a fin de delimitar los contornos del juzgamiento.

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Juicio oral

Sin embargo, la figura de la teoría del caso es ajena a la dinámica del sistema mixto en el que se ubica el e de PP de 1940. 3)

Indicación de los derechos del acusado en juicio, así como la pregunta sobre su conformidad con los términos de la acusación planteada por el Ministerio público.- La conformidad del acusado es un mecanismo de conclusión anticipada del juicio oral y está presente en las normativas en las que subyacen los textos de 1940 y 2004. El objetivo central es el dictado de una sentencia anticipada cuando el acusado renuncia a su derecho a ser juzgado.

La segunda parte de la audiencia del juicio oral es el denominado momento probatorio. Este se inicia cuando el acusado no está conforme con los términos de la acusación del Ministerio Público, debido a lo cua l puede ejercer su derecho a declarar, a ser interrogado o a tomar el uso de la palabra en cualquier momento de la audiencia, así como a actuar los medios probatorios admitidos a juicio. La diferencia en cuanto a la actuación de pruebas es que en el CPP de 2004 se da importancia a las técnicas de litigación oral, como el interrogatorio, contrainterrogatorio, reinterrogatorio y recontrainterrogatorio al acusado, testigos -incluyendo a la víctima- y peritos -sin dejar de mencionar el interrogatorio excepcional que puede realizar el juzgador-; asimismo, en el sistema acusatorio existen técnicas para la actuación de la prueba documental, documentada, material , etc. , que en el sistema mixto fueron introducidas, no por la vía legislativa sino por la jurisprudencial. Por último, la tercera parte de la audiencia del juicio oral se denomina momento final o conciusivo, e incluye los alegatos finales o de clausura , el cierre del debate, la deliberación y el dictado de la respectiva sentencia. Todo estos momentos son desarrollados en la presente guia en forma minuciosa y exhaustiva. Sin lugar a dudas, se trata de una obra que será de gran utilidad al abogado litigante a la hora de aplicar su teoria del caso y fijar sus estrategias de actuación probatoria en la etapa más importante del proceso punitivo, esto es, en la audiencia del juicio oral.

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CÉSAR NAKAZAKI SERVIGÓN

Profesor de Derecho Penal en la Universidad de Lima

7

,

Indice Presentación .... ...... .................................. ......................... ,.... ............................

5

Capítulo 1 El juicio oral en el sistema acusatorio con tendencia adversarial

1.

Un nuevo paradigma: el proceso penal como marco de solución de un conflicto de intereses jurídico-penales ... ................... ... ....... .. .....................

9

Un nuevo sistema procesal adoptado en la última reforma latinoamericana: el sistema acusatorio con tendencia adversarial........ .. ........... ... ..........

18

111. Un nuevo proceso penal: las fases de investigación. intermedia. juicio oral y ejecución... ................ ...... ................................... ..... ............ .. ......... ......... 1. Etapa de investigación...... ...... ............................... ...... ....................... 2. Etapa intermedia ............... ...... ............................................................ 3. Etapa del juzgamiento o juicio oral.............................. ....................... 4 Etapa de ejecución........................................................ .....................

22 22 26 28 28

11.

Capítulo 2 El juicio oral: concepto e ímportancía como etapa central del proceso penal acusatorio con tendencia adversarial

1.

El derecho constitucional al juicio previo ...... .. .................... ...... .. ........ .... ...

33

11.

El juicio oral en la dinámica de solución de conflictos de intereses .............

34

111. La necesidad de contar con la etapa del juicio oral en el proceso penal...

37

281

Guía práctica N° 2 / Gaceta Penal

IV. Principios que rigen el juicio oral en el nuevo Código Procesal Penal.... 1. Principios vinculados con la actividad probatoria................................ 2. Principios vinculados al desarrollo en si del juicio oral.......................

43 43 48

V.

La preparación del juicio oral.................................................................. ..

51

VI. Características del juicio oral.....................................................................

53

VII. Estructura del juicio oral...........................................................................

53

VII I. Una necesaria aclaración: ¿el juicio oral tendrá un tiempo de du ración en horas? .......................................................................................................

54

Capítulo 3 Los sujetos procesales que intervienen en el juicio oral

1.

¿Sujetos procesales o partes?...................................................................

61

11.

El rol del juez en el ju icio oral..................................................... ................

67

111. El rol del Ministerio Público en el juicio oral........................................... ....

73

IV. El rol de la victima en el juicio oral................................. ............................

78

V.

84

El rol de la defensa en el juicio oral............................................................

Capítulo 4 El planteamiento metodológico para enfrentar adecuadamente el juicio oral: la teoria del caso

1.

La necesidad de contar con un planteamiento metodológico: la teoría del caso.................................................................................................

93

Concepto de la teoría del caso............................................ ............

97

111. Niveles de análisis de la teoria del caso ......................................... 1. Nivel de anál isis fáctico............................................................ 2. Nivel de análisis jurídico................................................................. 3. Nivel de análisis probatorio ......................................................

100 100 103 108

IV. Características de la teoria del caso..........................................................

112

V.

113

11.

Utilidad de la teoria del caso ......................................................................

282

Juicio oral

Capítulo 5 Estructura y fa se inicial del juicio oral

1.

Estructura en la cual se analizará el juicio oral ..... ...................... ..... ...... ...

117

11.

La fase inicial del juicio oral ...... ..... .... .... .... .... ............. .......... ..... ... ............. 1. La delimitación del objeto de enjuiciamiento y la remisión de los actuados al juzgado (un ipersonal o coleg iado) que llevará a cabo el juzgamiento. .................... ... ....... ...... .. .. .. .. .. ............ ..... ....... ................. . 2. La fijación del dia y la hora para la celebración de la audiencia, su indicación a los sujetos procesales y a los órganos de prueba que deberán presentarse .... .................... .... .... ............. ..... .... .... ..... ..... ....... 3. El inicio de la audiencia ....................................................................... 3. 1. Instalación de la audiencia ... .... ..... ... ..... .......................... .......... 3.2. Alegatos iniciales o preliminares de los sujetos procesales ... ... 3.3. Preg unta al acusado si está conforme o no con los cargos señalados en la acusación del Ministerio Público ..... ... .... .............

117

118

123 123 124 126 130

Capítulo 6 La fase probatoria del juicio oral: la teoria de la prueba en el proceso acusatorio con tendencia adversarial

1.

La segunda fase de la audiencia del juicio oral : la actuación de pruebas .

137

11.

Concepto de prueba. ... .. .. ... ..... ... ... .... ........ .... ............ ..... ..... ... ..... .... ... ........

138

111. Elemenlos de la prueba ............. ........ ......... ................ ... ..... ... .. ... . .... .. ......

141

IV. Objeto de la prueba ............ .... ........ ........... ........ ........ .................. ............. ..

142

V. Carga de la prueba ............................ ........ ............ .... ......... ........... .............

142

VI. Las pruebas de oficio ... .............. ............ ... ............. ... ............... ... ......... ......

143

VII. Valoración de la prueba ......... ............... .... .... .... .... ........ .............. ...............

145

VIII. Diferencias entre los actos de prueba y los actos de investigación... ...... ....

145

IX. La prueba anticipada ... .... .... .... .... .. .... .... ...... ..... ...... ......... .. .. ....... ........... .. .. .

146

X.

152

La estructura de la actividad probatoria durante el juicio oral .. .... ... ...... ... .

Gula prácti ca N° 2/ Gaceta Penal

Capítulo 7 La fase probatoria del juicio oral: la declaración del acusado como primer órgano de prueba examinado 1.

El acusado como órgano de prueba ....... .................... .... ..... ...... .............. ..

159

11.

El planeamiento metodológico que debe realizar la defensa................ .... . 1. Elementos para diseñar una estrategia de defensa.............. ............ .. 2. La entrevista inicial entre el defensor y su cl iente............ ................... 3. Sobre la recomendación de que el investigado declare o se abstenga .... ...... ... ..... .... ... ... .... .... ... .... ..... .... .... .. .. ... ..... ..... .. ... ...... .... .... .... ..... 4. La preparación al defendido que va a brindar su declaración .......... ..

162 164 166

111. La declaración del acusado en el juicio oral............................................... 1. El derecho del acusado a no incriminarse .................................. .. ...... 2. El derecho del acusado de declarar en cualquier momento del juicio oral .................... ..... ..... ..... ...... ................ ...... ...... ........ ............. .... ....... . 3. Otros derechos del acusado .... ........... .. ............... ............ ........ ...........

171 172 174 175 178 179 181

IV. Toma de la declaración del acusado en el juicio oral.................................

Capítulo 8 La fase probatoria del juicio oral: la declaración de los testigos 1.

Concepto de testigo ...................................................................................

187

11.

La toma de declaración del testigo.. ...... .. ...... .............. ........ ...... ........... ..... .

188

111.

El examen directo del testigo .....................................................................

190

IV. El contraexamen del testigo .......... .............................................................

198

V.

El reexamen del testigo ...... .. ....................... ...............................................

210

VI. El recontraexamen del testigo .......... .. ........... ........ .....................................

21 1

VI I. El interrogatorio del testigo por parte del juez.. ......................... ..... ............

212

VI II. Las objeciones ... ..... ..... ......... ... ... .. ... .. ............ .. ...... .. ...... ............ ..... ...........

212

IX. El testigo de oidas y su valor probatorio .......... ........................................ ..

214

Juicio oral

Capítulo 9 La fase probatoria del juicio oral: la declaración de los peritos 1.

El rol del perito en el proceso penal acusatorio con tendencia adversa rial

219

11.

El examen directo de peritos"""""""""", .. "" " """"""""",""""""""",."

111.

El contraexamen de peritos .. .............. .. .... .......... .. ...... .. .. .. .... ........ ,............ ,

227 228

IV, El reexamen de peritos " ............................... ,................ ' .................... ,.... ,

229

V,

El recontraexamen de peritos ......................................... ................. "........

229

VI. El interrogatorio de peritos por parte del juez ........ .. .... ........... .. ................ ,

229

Capítulo 10 La fase probatoria del juicio oral: la prueba material y documental 1.

La prueba material ....................................................................................

233

11 ,

La prueba documental. .. " ..,.. .. ... ..... ,.... ,... ......... ,...... .,.... ........ ,.......... ,.........

238

Capítulo 11 La fase conclusiva o final: los alegatos finales 1.

Concepto de la fase conclusiva o final del juicio oral ......................... ..... .. ,

243

11.

Concepto de alegatos finales .....................................................................

243

111. Objeto de los alegatos finales .............................................................. " .. ..

244

IV. El contenido de los alegatos finales...........................................................

244

V.

245

Técnicas de argumentación de los alegatos finales .. .......... .. .................... ,

¡Guia práctica N° 2 / Gaceta Penal

Capítulo 12 El juicio oral en Latinoamérica

VII I. Venezuela .............................................................. ..................... ............. .

251 254 256 257 259 261 263 266

Bibliografia .. .............. ........................................................................................ .

269

l.

Colombia ........................................................................ .......................... ..

11 .

Costa Rica ................................................................................................ ..

111. Cuba .... ................... ....... ....... ... .. ........... .. .......... ................... ............ ... ...... .. IV. Chile ........... ... ................ ........................................................................... .. V.

Ecuador ........ ............................................................................................. .

VI. Guatemala ..................... .............................. ..................... ......... ................ . VII. Paraguay .................................................................................................. .