SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Procedimiento de Auditoria Interna de SGSSO Aprobado: Gerente General Revisado: Sub Gerencia de Administración y Finanzas Jefe de Recursos Humanos

Nombre

Código: P-SSO-033 Fecha: 01.04.14 Versión: 1 Página: 1 al 5

Firma

Fecha

Firma

Fecha

Lorenzo Massari A. Nombre Silvia Valdivia del Risco Carlos Velásquez G.

1.0. Objetivo Establecer las responsabilidades y requisitos, determinar la metodología para efectuar la planificación e implementación de auditorías internas para medir e informar los resultados inherentes a la seguridad y salud en el trabajo en ANOVO PERU.

2.0. Alcance El alcance del presente procedimiento es para todas las áreas y procesos del Sistema de Gestión de SSO de ANOVO PERU S.A.C.

3.0. Definiciones 3.1.

3.2.

3.3. 3.4. 3.5.

Auditoría: Examen sistemático, para determinar si las actividades y los resultados relacionados con ellas, son conformes con las disposiciones planificadas y si estas se implementan efectivamente y son aptas para cumplir la política y objetivos de la organización. Auditoria interna: Examen sistemático e independiente con la finalidad de determinar si las actividades y sus resultados satisfacen las disposiciones en materia de seguridad y salud ocupacional y si estas disposiciones son aplicadas de forma efectiva y son apropiadas para alcanzar los objetivos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. Auditor interno: Persona calificada para realizar auditorías internas de SSO. Auditor líder: Auditor designado para dirigir una auditoria. No Conformidad: Cualquier desviación respecto a las normas, practicas, procedimientos, reglamentos, desempeño del sistema de gestión, etc.,

TITULO:

VERSION:

FECHA DE APROBACION:

CODIGO:

PAGINA:

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA DE SSO

1

04/04/2014

P-SSO-033

Página 2 de 4

3.6.

3.7.

que puedan ser causas directa o indirecta de enfermedad, lesión, enfermedad, daño a la propiedad, al ambiente de trabajo o una combinación de estos. Cierre de auditoria: La auditoría se considera cerrada cuando no se han encontrado no conformidades o cuando todas las no conformidades han sido solucionadas. Observación: Comprobación de hechos mal efectuados en el marco de un proceso de auditoría interna y sustentada por evidencias objetivas.

4.0. Responsables 4.1.

Gerente General Es el responsable de revisar y aprobar el presente procedimiento y de la designación del Auditor Líder.

4.2.

Auditor Líder - Asistir a la elección del Equipo de Auditores Internos. - Preparar el Plan Anual y el Programa de cada Auditoria Interna. - Representar el equipo auditor frente a la Gerencia General acerca de la organización (Conducción de Reuniones Iníciales, Final e Informativas). - Coordinar la actuación del Equipo Auditor. - Tomar las Decisiones Finales sobre la Auditoria y sus Hallazgos. - Presentar el Informe de Auditoria.

4.3.

Comité de SST - Apoya el proceso de auditoria brindando correspondiente al sistema de gestión de SST.

información

5.0. Descripción del documento 5.1.

Preparación de la Auditoria - Establecer el objetivo y el alcance de la auditoria y comunicarlos al Comité de SST y a la Gerencia General de ANOVO PERU. - Seleccionar al equipo auditor y al auditor líder y comunicarles el objetivo y el alcance de la auditoria. - Elaboración de Plan de auditoria en coordinación con el auditor líder y estos deberán ser dados a conocer a los responsables de los procesos a ser auditados.

TITULO:

VERSION:

FECHA DE APROBACION:

CODIGO:

PAGINA:

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA DE SSO

1

04/04/2014

P-SSO-033

Página 3 de 4

-

-

El Plan de auditoria puede ser referencia a más de una auditoria interna al año teniendo en consideración lo siguiente:  Prioridades de las Gerencias en auditar procesos críticos.  El estado de los procesos que de acuerdo a su desempeño demuestren debilidades internas en relación a la Seguridad y Salud Ocupacional.  Procesos que demuestren fallas en relación a la Seguridad y Salud Ocupacional. Se deberá de elaborar las listas de verificación que contengan los criterios a auditar.

5.2.

Ejecución de la Auditoria - El auditor líder realiza la reunión de apertura en la cual se presenta al equipo auditor, los responsables de las áreas auditadas y fija las reglas básicas para la efectiva realización de la auditoría. Se revisa con los asistentes a la reunión el objetivo, el alcance, los criterios a aplicar y la forma en que se va a ejecutar la auditoría. - El equipo auditor realiza la auditoria según lo programado en el Plan de auditoria y utilizando la lista de verificación como guía de referencia. - Si se detecta una no conformidad se deberá tomar nota y se deberá de explicar al responsable del proceso auditado. - En una reunión del equipo auditor se deberá establecer las no conformidades en función de las evidencias objetivas evidenciadas. - El auditor líder deberá de redactar el informe final indicando los aspectos positivos y negativos encontrados. - Se deberá realizar una reunión de cierre en la cual deberán asistir el equipo auditor y los responsables de las áreas auditadas para comunicarles los resultados de la auditoria interna. - En el caso de que exista no conformidades, estas deberán ser corregidas en lo posible a la brevedad o programar el levantamiento de las mismas.

5.3.

Presentación del informe final de la auditoria interna -

El equipo auditor deberá de elaborar el informe final y presentarlo a la Gerencia General con copia al Presidente del Comité de SST de ANOVO PERU.

TITULO:

VERSION:

FECHA DE APROBACION:

CODIGO:

PAGINA:

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA DE SSO

1

04/04/2014

P-SSO-033

Página 4 de 4

5.4.

Cierre de la auditoria interna -

Una vez revisado los procesos auditados según los criterios de la auditoria interna, y habiéndose ya determinado las no conformidades mayores que ameritan acciones correctivas o cuando se levantaron las observaciones da por concluido el proceso de auditoría interna de seguridad y salud ocupacional.

6.0. Disposiciones especificas 6.1.

El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional de ANOVO PERU S.A.C, deberá ser auditado una vez al año y según la importancia y los riesgos propios de sus procesos.

6.2.

El Programa Anual de Auditorías Internas de SSO será elaborado por el área de Seguridad y Salud Ocupacional y aprobado por el representante de la Gerencia General.

6.3.

El representante de la Gerencia General podrá programar auditorías internas especiales cuando las considere necesarias o cuando el Gerente General lo determine.

6.4.

El personal seleccionado para realizar una auditoría interna debe ser independiente del área auditada.

6.5.

El representante del área auditada debe:

- Pondrá a disposición del equipo auditor los medios necesarios para la auditoria de su área.

- Facilitar el ingreso a las instalaciones y documentos relevantes para la auditoria de su área.

- Tomar las acciones correctivas necesarias para la solución de las no conformidades detectadas durante la auditoria al área bajo su responsabilidad.

- El informe final de la auditoria interna será conservado por el área de seguridad y salud ocupacional.

- El informe de la auditoria interna será utilizada por la dirección en la revisión del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional de ANOVO PERU.

TITULO:

VERSION:

FECHA DE APROBACION:

CODIGO:

PAGINA:

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA DE SSO

1

04/04/2014

P-SSO-033

Página 5 de 4

7.0. Documentos asociados 7.1. 7.2. 7.3.

Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo. Registro de auditorías internas. Programa de Auditorías Internas de SST.