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INFORME DE SEGUIMIENTO TRIMESTRAL II TRIMESTRE PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2011 ==================================================================

Presentación El Programa de Compensaciones para la Competitividad (PCC), creado mediante Decreto Legislativo Nº 1077, como uno de los instrumentos de apoyo a los pequeños y medianos productores agrarios en su proceso de innovación tecnológica, mejora de la calidad y desarrollo de capacidades, así como la mejora de su productividad, ante el Acuerdo de Promoción Comercial suscrito con los Estados Unidos de Norte América, y otros acuerdos de similar naturaleza. El programa plantea tres tipos de incentivos para el fomento de la asociatividad, la gestión de las organizaciones de productores y la adopción de tecnologías ambientalmente adecuadas que permitan contribuir al logro de la competitividad agraria. En atención a los objetivos planteados, está previsto desarrollar el seguimiento y evaluación del Plan Operativo Institucional – POI 2011 con la finalidad de contribuir al cumplimiento de los Objetivos, Políticas y Metas en los distintos niveles del Programa. La evaluación del POI del Programa de Compensaciones para la Competitividad al Segundo Trimestre del año 2011, ha sido elaborada conforme a lo dispuesto en la Directiva N° 006 - 2010-AG-DM, “Directiva para la formulación y seguimiento del Plan Operativo Institucional (POI) en el Ministerio de Agricultura-MINAG”; contiene básicamente información sobre los avances de las metas contenidas en el referido Plan, específicamente en la ejecución de las actividades vinculadas al fomento de la adopción de tecnología, fomento de la gestión en las organizaciones de productores, fomento de la asociatividad agraria, promoción de los incentivos del Programa y gestión del Programa de Compensaciones para la Competitividad. Asimismo, el documento señala algunas dificultades encontradas en la ejecución de las referidas actividades.

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Resumen Ejecutivo 1. El PCC en el marco de sus actividades y metas establecidas en el Plan Operativo Institucional 2011, al segundo trimestre, se presenta lo siguiente: 

Mediante Oficio Nº 158-2011-AG-PCC/J, de fecha 30 de junio de 2011, se envió la propuesta de modificación del Plan Operativo Institucional 2011, al cual se adecúa el informe de seguimiento del Plan Operativo Institucional al II trimestre.

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Se realizaron transferencias a cuatro Organizaciones de Productores Agrarios, de acuerdo al siguiente detalle: Para la adopción de tecnología:

i) Cooperativa Agraria Industrial Naranjillo Ltda., por un monto total de S/. 1´071,979.42, para el cofinanciamiento del Plan de Negocio: “Incremento de los niveles de productividad de la Industria de Cacao de la Cooperativa Agraria Industrial Naranjillo Ltda. - COOPAIN”, cuyo monto de inversión total asciende a S/.1´824,543.00. Conforman la OPA 584 productores. ii) Asociación de Productores Agropecuarios de Agro Exportación E-4 Irrigación Majes Arequipa - APROAGRO, por un monto total de S/. 237,822.35, para el cofinanciamiento del Plan de Negocio: “Reconversión de cultivos por un producto alternativo de alta rentabilidad como la - Palta Hass bajo las condiciones agronómicas de la zona, por parte de la Asociación de Productores de Agro Exportación E - 4 Irrigación Majes - (APROAGRO) en la Irrigación Majes, Provincia de Caylloma”, cuyo monto de inversión total asciende a S/.359,338.00. Conforman la OPA 20 productores. iii) Cooperativa Agraria Alto San Carlos, por un monto total de S/. 40,270.00, para el cofinanciamiento del Plan de Negocio: “Consolidación de la competitividad de la cadena productiva de cafés especiales en las familias productoras de la Cooperativa Agraria Alto San Carlos Río Negro – Satipo”, cuyo monto de inversión total asciende a S/.573,418.00. Conforman la OPA 100 productores. Los cuales representan un avance de 4.5% con respecto a lo programado para el año 2011. Para la asociatividad: iv) Asociación de Productores Agrarios Agrofuturo Rural - APAPAFRU, por un monto total de S/. 862.00, por el reconocimiento de gastos elegibles de constitución formal de la referida OPA. Conforman la OPA 4 productores. El cual representa un avance de 7.1% con respecto a lo programado para el año 2011. 

Suscripción de ocho (8) convenios para la adjudicación de recursos que permitirá cofinanciar la adopción de tecnología de las siguientes OPA: i) Cooperativa Agraria Industrial Naranjillo Ltda. (18-01-2011) - Huánuco. ii) Asociación de Productores de Palta del PRAF (28-02-2011) Moquegua. iii) Asociación de Productores Agropecuarios de Agro Exportación E-4 Irrigación Majes-Aproagro (28-02-2011) - Arequipa. 2

iv) Cooperativa Agraria Alto San Carlos (28-02-2011) - Junín. v) Cooperativa Agraria Cafetalera Ecológico Alto Palomar (12-05-2011) Junín. vi) Comunidad Campesina Lucanas (07-06-2011) - Ayacucho. vii) Cooperativa Agraria Cafetalera Bagua Grande Limitada (09/06/2011) Amazonas. viii) Asociación de Productores Agrarios Agrocafe (13/06/2011) - Junín. Los cuales representan un avance de 9.0% con respecto a lo programado para el año 2011. 

Evaluación de veintidós (22) solicitudes de incentivos de adopción de tecnología; lo que representa un avance de 14.8% con respecto a lo programado para el año 2011.

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Suscripción de cinco (5) convenios para la adjudicación de recursos que permitirá cofinanciar la retribución de la persona que ocupe el cargo de gerente de las siguientes OPA: i) Cooperativa Agraria Industrial Naranjillo Ltda. (01-03-2011) – Huánuco. ii) Asociación de Productores de Agro Exportación E-4 Irrigación MajesAPROAGRO(08-08-2011) – Arequipa. iii) Asociación de productores de palta del PRAF-APROPALTA (08-032011) –Moquegua. iv) Asociación de Bananeros Orgánicos Solidarios Salitral-BOS (08-032011) – Piura. v) Comunidad Campesinas del Distrito de Lucanas (07-06-2011) – Ayacucho. Los cuales representan un avance de 7.8% con respecto a lo programado para el año 2011.

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Evaluación de diez (10) solicitudes de incentivos de gestión; lo que representa un avance de 9.6% con respecto a lo programado para el año 2011.

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Acreditación de elegibilidad de 141 organizaciones de productores agrarios; lo que representa un avance de 56.9% con respecto a lo programado para el año 2011.

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Realización de 83 eventos de difusión y 26 reuniones de coordinación, en los que participaron 2,303 personas (1,887 varones y 416 mujeres); los cuales representan un avance de 67.5% con respecto a lo programado para el año 2011.

2. Entre las principales dificultades en la gestión del Programa, se tiene la baja calidad de los planes de negocio formulados por las OPA y el retraso en la absolución de observaciones por parte de las OPA, los cuales no permiten agilizar la suscripción de convenios para la adjudicación de los recursos en forma oportuna. I.

Análisis Cualitativo En el marco del Objetivo General del PCC “Contribuir a mejorar la competitividad de la producción agraria de los pequeños y medianos productores del país, que desarrollan sus actividades en unidades productivas sostenibles”, se estableció el Objetivo Específico “Facilitar la asociatividad, gestión y adopción de tecnología en

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las organizaciones de productores agrarios”, para el cual se definió los siguientes Indicadores de Resultados:  Productores agrarios formalmente constituidos en organizaciones elegibles, implementan planes de negocio para la adopción de tecnología.- Se tiene un avance de 704 productores agrarios, que corresponden a la Cooperativa Agraria Industrial Naranjillo Ltda.-COOPAIN, Asociación de Productores Agropecuarios de Agro Exportación E-4 Irrigación Majes-APROAGRO y, Cooperativa Agraria San Carlos, lo que representa un avance de 21.0% con respecto a lo programado para el año 2011.  Superficie agrícola atendida por adopción de tecnología.- Se tiene un avance de 1,962 hectáreas, las cuales representan un avance de 14.2% respecto a lo programado en el año 2011.  Cabezas de ganado atendidas por adopción de tecnología.- No registra avance de ejecución, debido a que en el segundo trimestre no se implementó ningún plan de negocio de la actividad ganadera. Respecto a la línea de acción “Fomento de la adopción de tecnología” que corresponde a los indicadores de resultados comentados, la situación de sus indicadores de producto, es como sigue:  Organizaciones de productores agrarios con incentivos para la adopción de tecnología, con transferencias.- Se han realizado transferencias a la Cooperativa Agraria Industrial Naranjillo Ltda.-COOPAIN, Asociación de Productores Agropecuarios de Agro Exportación E-4 Irrigación MajesAPROAGRO y, Cooperativa Agraria San Carlos, cuyo monto acumulado asciende a S/. 1’350,071.77; lo que representa un avance de 4.5% respecto a lo programado en el año 2011.  Convenios de adjudicación de recursos, suscritos.- Se suscribieron ocho convenios para cofinanciar la adopción de tecnología, los cuales representan un avance de 9.0% respecto a lo programada en el año 2011. Las organizaciones de productores agrarios con los cuales se suscribieron convenios son:  Cooperativa Agraria Industrial Naranjillo Ltda. (18-01-2011) - Huánuco.  Asociación de Productores de Palta del PRAF (28-02-2011) - Moquegua.  Asociación de Productores Agropecuarios de Agro Exportación E-4 Irrigación Majes-Aproagro (28-02-2011) - Arequipa.  Cooperativa Agraria Alto San Carlos (28-02-2011) - Junín.  Cooperativa Agraria Cafetalera Ecológico Alto Palomar (12-05-2011) Junín.  Comunidad Campesina Lucanas (07-06-2011) - Ayacucho.  Cooperativa Agraria Cafetalera Bagua Grande Limitada (09/06/2011) Amazonas.  Asociación de Productores Agrarios Agrocafe (13/06/2011) - Junín.  Solicitudes de incentivo de adopción de tecnología, evaluadas.- Se han evaluado veintidós (22) solicitudes de incentivos para la adopción de tecnología; lo que representa un avance de 14.8% con respecto a lo programado para el año 2011.

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 Organización de productores agrarios que operan con gestión empresarial.- No registra avance de ejecución, este indicador está relacionado a organizaciones de productores agrarios con incentivos para la gestión.  Productores agrarios asociados formalmente.- Se tiene un avance de 4 productores que corresponden a la Asociación de Productores Agrarios Agrofuturo Rural-APAPAFRU-Cajamarca, los cuales representan un avance de 0.6% respecto a lo programado en el año 2011. Una de las líneas de acción, establecida para el logro del Indicador de Resultado señalado es el “Fomento de la Gestión en las Organizaciones de Productores”, el mismo que mide su desarrollo a través de los siguientes Indicadores de producto:  Organizaciones de productores agrarios con incentivos para la gestión, con transferencias.- No registra avance de ejecución. Es importante indicar que diez solicitudes para el incentivo de gestión han sido evaluadas, de las cuales 5 tienen convenio suscrito, 8 han sido aprobados por el Consejo Directivo y, 2 están en proceso de aprobación.  Convenios de adjudicación de recursos, suscritos.- Se suscribieron cinco convenios para la adjudicación de recursos que permitirá cofinanciar la retribución de la persona que ocupe el cargo de gerente de las siguientes OPA:  Cooperativa Agraria Industrial Naranjillo Ltda. (01-03-2011) – Huánuco.  Asociación de Productores de Agro Exportación E-4 Irrigación MajesAPROAGRO(08-08-2011) – Arequipa.  Asociación de productores de palta del PRAF-APROPALTA (08-032011) –Moquegua.  Asociación de Bananeros Orgánicos Solidarios Salitral-BOS (08-032011) – Piura.  Comunidad Campesinas del Distrito de Lucanas (07-06-2011) – Ayacucho. Los cuales representan un avance de 7.8% con respecto a lo programado para el año 2011.  Solicitudes de incentivo de gestión, evaluadas.- Se han evaluado diez (10) solicitudes de incentivos para la gestión; lo que representa un avance de 9.6% con respecto a lo programado para el año 2011. La otra línea de acción que corresponde al Indicador de Resultado señalado es “Fomento a la Asociatividad Agraria”, que se expresa en los siguientes indicadores de producto:  Organizaciones de productores agrarios con incentivos para la asociatividad, con transferencias.- Se ha realizado el reembolso de gastos elegibles de constitución formal a la Asociación de Productores Agrarios Agrofuturo Rural-APAPAFRU-Cajamarca, que representa el 7.1% con respecto a lo programado para el año 2011. Al respecto, es importante señalar que el reducido número de solicitudes de incentivos para la asociatividad (SA) presentados al Programa, es como resultado de que la mayoría de las OPA se encuentran legalmente constituidas con anterioridad a la presentación de sus solicitudes.  Solicitudes de incentivo de asociatividad, evaluadas.- Se han evaluado cuatro (4) solicitudes de incentivos para la gestión; lo que representa un avance de 28.6% con respecto a lo programado para el año 2011. 5

 Organizaciones de productores elegibles.- Se tiene un avance de 141 organizaciones de productores agrarios elegibles, los cuales representan un avance de 56.9% respecto a lo programado en el año 2011. Respecto a la línea de acción “Promoción de los incentivos de asociatividad, gestión y adopción de tecnología” que corresponde a los indicadores de resultados comentados, la situación de sus Indicadores de producto, es como sigue: 

Organizaciones de productores agrarios con elegibilidad, otorgada.- Se han otorgado la elegibilidad a 141 organizaciones de productores agrarios, los cuales representan un avance de 56.9% respecto a lo programado para el año 2011.

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Organizaciones de productores agrarios con solicitud de elegibilidad, presentadas.- 212 organizaciones de productores agrarios presentaron solicitudes de elegibilidad, los cuales representan el 59.9% respecto a lo programado para el año 2011.

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Eventos de difusión y capacitación sobre los beneficios, incentivos y mecanismos de acceso, realizados por el Programa o aliados. Se han realizado 83 eventos de difusión y 26 reuniones de coordinación, en los que participaron 2,303 personas (1,887 varones y 416 mujeres); los cuales representan un avance de 67.5% con respecto a lo programado para el año 2011.

 Gestión eficiente y sostenible del Programa.- Para este Indicador de resultado, se establece la Línea de acción “Gestión del Programa”, que a nivel de productos tiene los siguientes indicadores: 

Actividades administrativas del Programa.- Se han realizado cinco documentos que dan cuenta del avance de ejecución presupuestal y financiero del Programa, los cuales representan el 41.7% con respecto a lo programado para el año fiscal.

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Supervisión, evaluación y control del Programa de Compensaciones.- Se presentaron ocho (8) informes referidos al seguimiento y evaluación del PCC, los cuales representan el 50% con respecto a lo programado para el año 2011. Los referidos informes son:  Informe de Seguimiento Mensual del PCC, correspondiente al mes de diciembre de 2010.  Informe de Seguimiento Trimestral del POI 2010, correspondiente al IV Trimestre de 2010.  Informe de Seguimiento Trimestral del POI 2010, correspondiente al I Trimestre de 2010.  Informes de Seguimiento Mensual del PCC, correspondientes a los meses de enero, febrero, marzo, abril y mayo de 2011.

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Planes de negocio formulados, por gestor.- No existe avance de ejecución, debido a la restricción presupuestaria dada por el Decreto de Urgencia Nº 012-2011, mediante el cual entre otros, se suspendieron la contratación de servicios de consultoría con personas naturales o jurídicas.

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Plan de comunicaciones, implementado.- Se han realizado los informes del mes de enero, febrero, marzo, abril y mayo (5 informes) referidos a la implementación del plan de comunicaciones del Programa, los cuales representan un avance de 41.7% con respecto a lo programado para el año 2011. La Unidad de Promoción del Programa, continua con la intervención 6

en regiones, a través de la realización de talleres de difusión, de la misma forma se están realizando reuniones de coordinaciones con los gobiernos regionales y los coordinadores regionales del programa en el ámbito de influencia de cada una de ellas. 

Informes de gestión de las UURR, aprobados.- Se han realizado dos informes trimestrales que representan un avance de 50% de la meta programada para el año 2011. Dichos informes, resumen que el acumulado al mes de junio (2010-2011) de solicitudes para elegibilidad presentadas (408), 352 corresponden al ámbito de influencia de las Unidades Regionales, de las cuales 220 han sido elegibles, de las misma forma se han presentado 101 solicitudes de apoyo (SDA) (65 en ST, 33 en SG y 03 SA), de las cuales 21 han sido aprobados (11 en ST, 08 en SG y 02 SA).

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Informe de seguimiento de Planes de Negocio, presentado. Se ha realizado un informe de desempeño de la gestión de los planes de negocio del II trimestre del año que representa el 33.3% de la meta programada para el año 2011. Dicho informe, resume en la evaluación de 09 planes de negocio de las OPA: BOS Salitral, CAI Naranjillo, APROPALTA, APROAGRO, SAN CARLOS, Alto Palomar, CC Lucanas, Bagua Grande y AGROCAFE, la evaluación estuvo basada en el cumplimiento de las elaboración del Plan Operativo Anual-POA, elaboración del Reporte Técnico Financiero – RTF, cumplimiento del Paso Critico, Verificación de la adopción de tecnología, verificación del aporte de contrapartida que se ha traducidos en la transferencia de recursos programados y detallados más adelante del presente documento.

II. Limitaciones y Medidas Correctivas implementadas 2.1 Entre las principales limitaciones en la gestión del Programa, se encuentran:  Aún hay poco conocimiento del programa debido a que no se pudo implementar la campaña de difusión debido a la restricción por la campaña electoral así como el recorte presupuestal.  Debido a ajustes presupuestales, no sólo se ha podido incrementar las unidades regionales sino que además se redujo a la mitad el personal en las Unidades Regionales y se rebajó la remuneración de los coordinadores. Ello ha limitado la difusión del programa, así como el asesoramiento a las organizaciones para presentar sus expedientes de elegibilidad y de solicitudes de incentivo.  Debido a la baja calidad de los planes de negocio que presentan las organizaciones se presupuestó la contratación de gestores (figura establecida por el Manual de Operaciones y necesaria para definir el grupo de control para la línea de base) y fue ofrecido a las organizaciones que cuentan con elegibilidad. Debido al recorte presupuestal no se pudieron realizar dichas contrataciones, lo cual ha impactado en nuestros estimados de planes de negocio presentados y aprobados.  En vista que el programa realiza las transferencias de recursos una vez que se ha verificado la contrapartida y la adopción de la tecnología, las organizaciones han tenido problemas para realizar los desembolsos iniciales razón por la cual las transferencias se han retrasado y han tenido que ajustarse los planes operativos de los proyectos. Esta situación es más crítica en organizaciones más pequeñas con limitaciones financieras y de gestión. 7

2.2 Entre las principales medidas correctivas implementadas, se encuentran:  Se están estableciendo alianzas con gobiernos regionales y locales, gremios, ONG y agencias de cooperación para facilitar el acceso de productores a los incentivos del programa a través de:  Identificación de organizaciones.  Apoyo en la preparación de expedientes de elegibilidad.  Apoyo en la formulación de planes de negocio.  Apoyo en la búsqueda de la contrapartida económica.  Se está capacitando a funcionarios de los gobiernos regionales y otras entidades aliadas para que asistan a las organizaciones de productores para acceder a los beneficios del programa.  Se está gestionando recursos del BID para la contratación de gestores.  Se está contratando gestores con recursos del Programa.  Se está siendo más selectivo en el público al que se dirige el programa, verificando que sean organizaciones con capacidades suficientes o que cuenten con un patrocinio que asegure la contrapartida de los recursos y la implementación del plan de negocio. Ello ha significado una mayor capacitación a los especialistas de la Unidad de Promoción y en particular a los coordinadores regionales. III. Conclusiones y recomendaciones Conclusiones:  Se cuenta con tres organizaciones de productores agrarios con incentivos para la adopción de tecnología, con transferencias; Cooperativa Agraria Industrial Naranjillo Ltda.-COOPAIN, Asociación de Productores Agropecuarios de Agro Exportación E-4 Irrigación Majes-APROAGRO y, Cooperativa Agraria San Carlos; cuyo monto acumulado asciende a S/. 1’350,071.77. Dichas transferencias, beneficiaran a 704 productores agrarios, con una superficie agrícola atendida de 1,962 hectáreas.  Se ha realizado el reembolso de gastos elegibles de constitución formal a la Asociación de Productores Agrarios Agrofuturo Rural-APAPAFRU-Cajamarca, por un monto de S/. 862.0. Es importante señalar que el reducido número de solicitudes de incentivos para la asociatividad (SA) presentados al Programa, es como resultado de que la mayoría de las OPA se encuentran legalmente constituidas con anterioridad a la presentación de sus solicitudes.  Se ha suscrito 14 convenios para la adjudicación de recursos; de los cuales ocho (8) son para adopción de tecnología, cinco (5) son para cofinanciar la retribución de la persona que ocupe el cargo de gerente de las OPA y, uno (1) para el reembolso de gastos elegibles de constitución formal; encontrándose en proceso de cumplimiento de las condiciones establecidas para el otorgamiento de los respectivos desembolsos.  Se ha acreditado la elegibilidad de 141 organizaciones de productores agrarios.  Se ha realizado 83 eventos de difusión y 26 reuniones de coordinación, en los que participaron 2,303 personas (1,887 varones y 416 mujeres).  La ejecución presupuestal (a nivel devengado) asciende a S/. 3’408,435, representado el 10.5% del Presupuesto Institucional Modificado del año 2011, que asciende a S/. 32’370,397. 8

Se recomienda:  Promover la presentación de un mayor número de solicitudes de apoyo (SDA) por parte de las organizaciones de productores agrarios; brindando acompañamiento y/o capacitación a las OPA elegibles para la formulación de sus SDA y planes de negocio. En el caso de las solicitudes de incentivos para la adopción de tecnología (ST), es importante la contratación de gestores para la formulación de planes de negocio, acorde a los requerimientos del Programa.  Incrementar gradualmente, la presencia del Programa, a través de sus UR, con el fin de lograr una mayor cobertura en la promoción del Programa y el apoyo a las OPA para que presenten sus solicitudes de apoyo. Asimismo, es necesario ampliar el número de coordinadores regionales para responder al incremento en la demanda por presentarse al Programa.  Promover talleres de difusión y capacitación dirigidos tanto a productores como a entidades aliadas, así como iniciar una campaña de difusión masiva.  Realizar ajustes al Manual de Operaciones que faciliten el acceso de las organizaciones a los incentivos del programa.  Desarrollar nuevos manuales de procedimientos internos y actualizar los existentes.  Reforzar la página web como herramienta de difusión del programa y de comunicación y seguimiento con las organizaciones.

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