SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD NORMA NCh 2728:2003

RC-SGC-03/04

INFORME FINAL DE AUDITORIA.

FECHA: Marzo 2016

REF: P.C PARA EFECTUAR AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD Nombre de la Empresa Auditada

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Orsan Capacitación Ltda.

Fecha Dirección INFORMACION DE LA AUDITORIA Auditoría Interna

X

Auditoría Externa

Auditor Líder

Auditores Internos

Normas Auditadas NCh 2728:2003 Alcance de la Auditoría “Servicios de Capacitación ofertados a las empresas del grupo Orsan, además de actividades direccionadas a mejorar las competencias laborales de todo el personal de la organización”. Resumen Auditoria Con fecha 12 de Marzo de 2013 se realiza primera Auditoria Interna del año 2013, en la Empresa Orsan Capacitación Ltda.; la reunión inicial contó con la participación del Sr. Emilio Arce Representante de la Gerencia, Myriam Maulen ex Encargada de Operaciones y Carlos Francia Consultor Externo. Se realiza reunión de Inicio y se analiza el programa presentado originalmente y se ajustan los tiempos y entrevistas para cada una de las Áreas, y se aprueba por los participantes a la reunión. El material para la preparación de esta Auditoria está basada en el MSGC de Orsan Capacitación el cual corresponde a la revisión 9 Edición C bajo la norma NCh 2728, el cual corresponde a la revisión 9 Edición C, el manual se ajusta a lo estipulado por la organización. También se revisó el alcance de la auditoría, y se confirmó el plan de auditoría. La auditoría se realizó en forma normal y el Alcance del Sistema de Gestión de Calidad auditado fue:

“VERIFICAR LA MANTENCIÓN Y EL MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD PARA LA OTEC.”. Se indica la exclusión del requisito normativo 7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y de medición A las 9:30 hrs. comienzan las entrevistas de acuerdo al programa ajustado. DOC. Nº RC-SGC-03/04

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Durante el desarrollo de la auditoría el Auditor pudo observar que la organización tiene un sistema de gestión implementado y en funcionamiento aún cuando se detectaron algunas desviaciones, las cuales se traducen en los hallazgos detectados. Ha sido revisada la Política de Calidad y los Objetivos de Calidad, se han llevado a cabo la Revisión Gerencial y las Auditorias Interna. A continuación se describen las debilidades y fortalezas del sistema que fueron detectadas durante el desarrollo de esta auditoría: Fortalezas: • Mejora permanente de sus procesos. • Compromiso del Encargado del Sistema de Gestión de Calidad Holding Orsan. • Toda la documentación referida a la satisfacción del cliente se encuentra en orden y al día. Debilidades: • De acuerdo a los hallazgos detectados Se deja constancia que esta auditoría de revisión documental se realiza con carácter aleatorio de modo que puede haber desviaciones que durante la auditoría no se detectaron, lo cual no exime a la empresa de la responsabilidad y la verificación permanente del cumplimiento y una constante atención a las exigencias de la normativa.

Resultado de la Auditoria Nº Nº Nº Nº

de de de de

No Conformidades Mayores No Conformidades Menores observaciones Oportunidades de Mejora

00 02 05 01

Detalle de hallazgos •

No Conformidades Mayores

No detectadas en la muestra auditada

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No Conformidades Menores

Codificación: NCm-01 Área responsable: Encargado de Operaciones Requisito(s) Normativo(s): 7.3 Diseño y Desarrollo Descripción: La organización debe planificar y controlar el diseño y desarrollo del servicio, sin embargo no se evidencia que se haya completado el registro de diseño y desarrollo de los cursos “Auditor Líder” y “Curso de inducción Holding Orsan”. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------Codificación: NCm-02 Área responsable: Recursos Humanos Requisito(s) Normativo(s): 6.2.1. Provisión de los recursos / 6.2.2. Competencia, toma de conciencia y capacitación. Descripción: La organización debe a) determinar la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan la calidad del servicio; b) proporcionar capacitación o tomar otras acciones para satisfacer dichas necesidades, sin embargo la encargada de operaciones no recibió la capacitación acorde al puesto o cargo asignado programada en el plan de capacitación anual del año 2012. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------•

Observaciones

Codificación: Obs-01 Área responsable: Representante de la Gerencia Requisito(s) Normativo(s): 8.2.2 Descripción: El programa anual está en base a requisitos normativos, mientras que el programa de auditoría de abril 2012 está en base a procesos operativos, lo que no permite un nexo entre requisitos auditados y áreas; si bien es cierto, esto fue corregido en el programa de auditoría interna en una tercera columna, se sugiere agregarlo como registro de calidad dentro de la lista maestra. DOC. Nº RC-SGC-03/04

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---------------------------------------------------------------------------------------------------------------Codificación: Obs-02 Área responsable: Representante de la Gerencia Requisito(s) Normativo(s): 8.3. Descripción: El procedimiento tratamiento del servicio no conforme PC-SGC-04 rev. 01 ed. A, no hace referencia a los formatos bajo los cuales quedará registro del tratamiento de servicios no conformes; de acuerdo al Representante de la gerencia esto fue corregido, pero no se encontró la evidencia. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------Codificación: Obs-03 Área responsable: Encargado de Operaciones Requisito(s) Normativo(s): 7.3.2. Elementos de entrada para el diseño y desarrollo Descripción: Falta evidenciar las modificaciones del procedimiento PC-OTEC-03 Rev. 03 ed. A Diseño y desarrollo de cursos ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------Codificación: Obs-04 Área responsable: Encargado de Operaciones Requisito(s) Normativo(s): 7.4.1. Proceso de Compras Descripción: Falta evidenciar la lista de verificación de salas como un nuevo registro del SGC y que este se mencione en el procedimiento respectivo. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------Codificación: Obs-05 Área responsable: Recursos Humanos DOC. Nº RC-SGC-03/04

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Requisito(s) Normativo(s): 6.2.2. Competencia, toma de conciencia y capacitación Descripción: Falta preparar un registro que contemple una lista de chequeo que fije los criterios para evaluar y reevaluar las competencias de relatores.. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------•

Oportunidad de mejora

Codificación: Opm-01 Área responsable: Recursos Humanos Requisito(s) Normativo(s): 7.4.1. Proceso de Compras y Evaluación de Proveedores Descripción: La norma indica que la organización debe evaluar y seleccionar los proveedores en función de su capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organización, en la actualidad se trabaja con proveedores externos. Se sugiere, eliminar de los registros existentes aquellos proveedores que ya no presten servicios. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------Personal entrevistado, área o proceso Participante Emilio Arce Miriam Maulen Miriam Maulen Miriam Maulen Miriam Maulen, Emilio Arce

Área o proceso Representante de la Gerencia Proceso Comercial Diseño, desarrollo y ejecución de cursos Compras y Evaluación de proveedores Recursos Humanos

AUDITOR LIDER

NOMBRE: Karen Gonzalez

FIRMA:

ENCARGADO S.G.C

NOMBRE: Emilio Arce

FIRMA:

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