SGC-VAF Instructivo de giros al exterior y reintegro de divisas

VICERRECTORIA ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA UNIVERSIDAD DE SANTANDER SGC-VAF

Sistema de Gestión de la Calidad VAF Vicerrectoría Administrativa y Financiera Fecha: 01/03/2016

GIROS AL EXTERIOR Y REINTEGRO DE DIVISAS TES-IN-001-UDES

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1. PROPÓSITO Indicar detalladamente las actividades para el registro de ingreso de divisas o para el abono a cuenta o pago de las obligaciones contraídas por la Institución con organizaciones del exterior, teniendo en cuenta los diferentes tipos de transacciones relacionadas con divisas. 2. ALCANCE Inicia con la solicitud de giro de divisas al exterior previamente autorizado por la Dirección Financiera o con las órdenes de pago enviadas por la entidad financiera para su respectiva legalización y finaliza con diligenciamiento de los formatos establecidos para cada caso. 3. CONDICIONES GENERALES 

Tesorería es la dependencia encargada de realizar los trámites de documentación ante la entidad bancaria y el Banco de la República, si aplica.



La contabilización de las transacciones de divisas, tanto compra como giro está a cargo de Contabilidad.

4. DEFINICIONES ABA: es un número de nueve dígitos que aparece en la parte inferior de los cheques y otros documentos financieros en los Estados Unidos. También se conoce como un número de ruta de tránsito.1 Divisa: se llama divisa a la moneda utilizada por un país ajeno a su lugar de origen. En otras palabras, la divisa no es más que la moneda extranjera respecto a un país de referencia. Las principales divisas son: el euro, el dólar estadounidense, el yen, la libra esterlina y el franco suizo. Encabeza la lista el dólar, que se toma generalmente como referencia para las restantes.2 GMF Gravamen a los movimientos financieros: el Gravamen a los Movimientos Financieros es un impuesto nacional instantáneo que se causa por la disposición de recursos. TARIFA: La tarifa del Gravamen a los Movimientos Financieros es del cuatro por mil (4 x 1.000). 1 2

http://www.ehowenespanol.com/número-bancario-aba-hechos_273595/ http://www.gerencie.com/divisa.html

ELABORÓ Ec. Omaira Cruz Martínez Tesorera

REVISÓ Ing. Fredy Bayona Arenas Director Financiero

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Numeral cambiario: código asignado por el Banco de la República para identificar las operaciones de cambio que se canalicen a través del mercado cambiario. Swift: es una clave de identificación bancaria que se utiliza normalmente a la hora de realizar transferencias internacionales. El código SWIFT o BIC (Bank Identification Code) se utiliza para identificar unívocamente a una entidad y sucursal en cualquier país del mundo.3 5. DESARROLLO CONTENIDO 5.1 GIROS AL EXTERIOR 5.1.1 Solicitud de giro En Bucaramanga la Dirección Financiera, Dirección Administrativa y/o Vicerrectoría Administrativa y Financiera VAF, y en las sedes, la Jefe administrativa y financiera, Contadora sede, Coordinadora de compras, son los funcionarios autorizados para hacer la solicitud a Tesorería, por medio de correo electrónico (anexando la requisición, soportes y autorización del Director Financiero), la compra de divisas para el pago de una cuenta en particular. 5.1.2 Revisión de información Tesorería revisa el diligenciamiento de la requisición: firmas de autorización, y los datos para giro: 1. La información del proveedor y banco corresponsal del exterior al que se debe realizar la legalización del giro. 2. El Número de Identificación Tributaria - NIT de la entidad bancaria de donde se girarán los recursos del giro, que debe estar correctamente relacionado en la Declaración de Cambio. 3. Los datos del destino de la transferencia, nombre del beneficiario, país beneficiario. En caso de encontrarse inconsistencias en la requisición e información, la Tesorera se comunica con el solicitante con el fin de solicitar los datos pendientes.

3

http://finanzas.excite.es/que-es-el-codigo-swift-G29002.html

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5.1.3 Identificación y diligenciamiento de formularios Una vez se analiza la requisición, se determina qué tipo de formato se debe diligenciar ante la entidad financiera (se correlaciona con el formulario y concepto) así: Formulario 1 4 5

Concepto Importaciones Inversiones Servicios

Así mismo, se determina el numeral cambiario. Por lo tanto, la Tesorera solicita ante la entidad financiera - Departamento de Internacional, con quien se va a realizar la gestión de giro-, la confirmación del numeral cambiario, acorde con lo establecido por el Banco de la República (http://www.banrep.gov.co/es). Si existen otros conceptos no establecidos dentro los formularios anteriormente relacionados, se debe verificar la información en la Circular Bancaria del Banco de la República y solicitar la asesoría ante la entidad financiera (http://www.banrep.gov.co/es). La Tesorera diligencia el formato respectivo (formulario del Banco de la República “Declaración de cambio” – según concepto y formulario – tabla anterior-) y se comunica con la entidad financiera, en la sede principal a nivel nacional, con el fin de negociar el valor de la divisa ante el responsable de la Mesa de Dinero. Establecido el valor de la moneda, asignan un consecutivo, el cual debe ser incluido en la forma IN232-1 Cliente Compra – Banco Vende, adicional al formulario diligenciado “Declaración de cambio”.

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Solicitud de Divisas Cliente Compra - Banco Vende / Cliente Solicita Traslado a Divisas

IN-232-1

Este formato debe diligenciarse completamente, así evitará demoras en su operación Oficina Cod.

N o mb r e

F echa ( d d / mm/ aaaa)

I. INFORMACION DEL CLIENTE Nombre:

Tipo Id.:

Nombre Contacto

Teléfono:

Moneda

No.

II. INFORMACION DE LA OPERACIÓN Tasa Negociada

Monto

Consecutivo

III. FORMA DE ENTREGA DE LAS DIVISAS * Transferencia en Divisas

Efectivo

** Cheque

Reembolso a Obligación Número

Una vez efectuado el traslado a divisas so licitado en el Númeral V (Fo rma de P ago ) del presente do cumento , so licito que sean utilizadas para efectuar el siguiente giro o transferencia

IV. TIPO DE TRASLADO EXENTO DEL GRAVAMEN A LOS MOVIMIENTOS FINANCIEROS

SI

NO

Si los fondos llegan a una c uenta del mismo titular girador de la operac ión esta exenta del GMF de ac uerdo c on lo dispuesto en el artic ulo 8 del Dec reto 660 de marzo de 2011

* Transferencia en Divisas

Datos de la transferencia Titular / Beneficiario Pais Beneficiario

Número de Cta.

Banco del Beneficiario SWIFT

ABA/FW

OTRO

Nombre Banco Intermediario

Cuenta del Banco Intermediario

SWIFT

ABA/FW

OTRO

GASTOS POR FUERA DE COLOMBIA

Beneficiario Ordenante ** Información del Cheque

Nombre del Beneficiario:

País: V. FORMA DE PAGO

CARGO EN CUENTA TRASLADO VÍA SEBRA

Ahorros

CHEQUE NÚMERO

Banco

Monto Monto

Banco

Monto

Corriente

Número

Si la presente so licitud es apro bada, auto rizamo s al B anco de B o go tá para que cargue a la cuenta señalada anterio rmente el valo r de lo s gasto s, co misio nes y las diferencias cambiarias que demande la transacció n hasta su finalizació n.

VI. DOCUMENTOS REMITIDOS Mercancías :

Original Declaración de Cambio No. 1

Declaración de Importación ó documento de Embarque

Servicios:

Original Declaración de Cambio No. 2 (Dev) Otros

Original Declaración de Cambio No. 5

Original Certificado Revisor Fiscal o Contador Público

Fotocopia Factura / cuenta de cobro

Otros

Inversiones:

Original Declaración de Cambio No. 4

Original Certificado Revisor Fiscal o Contador Público

Otros

Deuda Externa:

Original Declaración de Cambio No. 3

Fotocopia Formulario No. 6 Aprobado

Otros

VII. OTRAS INSTRUCCIONES (Observaciones del Cliente)

VIII. RIESGO LEGAL “ El cliente se o bliga a radicar la do cumentació n co mpleta en las Oficinas del B anco a más tardar a la 1.30 P M , o en el Centro de Servicio s Co rpo rativo s/pymes a más tardar a las 2 pm, del día en que so licita la o peració n, mo mento a partir del cual empezará a co ntar el plazo que el B anco tiene para su revisió n. So lo desde el mo mento en que la do cumentació n se encuentre co mpleta, haya po dido ser revisada en un plazo razo nable y se encuentre verificada la dispo nibilidad de lo s fo ndo s, se co ntará el plazo para la transmisió n de la info rmació n a las auto ridades co mpetentes y para la realizació n y cumplimiento de la o peració n. El cliente declara co no cer las fechas de vencimiento para cada caso , atendiendo lo s ho rario s, la distancia y demo ra de lo s co rreo s de una plaza a o tra y po r lo tanto es de su cargo presentar la do cumentació n exacta debidamente diligenciada, de manera clara sin enmendaduras, y si fuere el caso , info rmará al B anco el término límite para la realizació n de la o peració n de acuerdo co n el nego cio subyacente co n la antelació n que permita su revisió n y lo s trámites interno s que debe cumplir dentro del B anco , po r lo cual renuncia a cualquier reclamació n, si co mo co nsecuencia de ello se pierde el plazo , se impo nen sancio nes o le so breviene o tra situació n desfavo rable. El cliente reco no ce y acepta que el B anco de B o go tá deberá dar cumplimiento a las no rmas aplicables a la o peració n so licitada, incluyendo pero sin limitarse a no rmas cambiarias y de prevenció n y co ntro l de lavado de activo s, razó n po r la cual darán las explicacio nes y el B anco po drá suministrar a las auto ridades y entidades co mpetentes que lo requieran, incluyendo al B anco de la República y la DIA N, info rmes y do cumento s so bre lo s clientes, en lo que hace relació n a las o peracio nes de co mpra y venta de divisas, recepció n y envío de giro s, así co mo so bre el cumplimiento del Sistema de P revenció n del Lavado de A ctivo s. Igualmente, el cliente declara que to das estas transaccio nes y lo s recurso s empleado s en las mismas, no pro vienen de actividades ilícitas y además declara que lo s co ncepto s, cantidades y demás dato s co nsignado s en el presente do cumento so n co rrecto s, y la fiel expresió n de la verdad y po r tanto es de su respo nsabilidad la veracidad de to da la info rmació n, lo anterio r aun en el evento en que la info rmació n haya sido diligenciada po r el B anco , dado que tal diligenciamiento se hace siguiendo las instruccio nes del cliente. El Cliente declara haber tenido a su dispo sició n las tarifas co bradas po r el B anco para el pro ducto so licitado y po r tanto asume dicho s co sto s así co mo aquello s que puedan ser co brado s po r el banco co rrespo nsal en el exterio r si a ello hubiere lugar.” Cualquier huelga, paro , acto s de terro ristas, falla en lo s sistemas o platafo rmas de co municació n, registro o transacció n se co nsidera fuera del co ntro l del B anco y po r tanto ninguna respo nsabilidad po drá derivarse de tales situacio nes.

Espacio reservado para la oficina

Sellos

Fecha y hora de recepción Vo. Bo. Visación Vo. Bo. Revisión Firma del Cliente * C ua lquie r inquie t ud re s pe c t o a l t rá m it e de s us o pe ra c io ne s s e rá a t e ndida po r nue s t ro C o nt a c t C e nt e r e n e l t e lé f o no 3 8 10 5 0 0 o pc ió n 3 o a t ra v é s de l C ha t de C o m e rc io E xt e rio r que e nc ue nt ra e n la s e c c ió n B a nc a Int e rna c io na l de la pá gina www.ba nc o de bo go t a .c o m .c o

Imagen número 1. Formulario IN232-1 Cliente Compra – Banco Vende

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5.1.3.1 Diligenciamiento formato IN-232-1 I Información de la operación 

Se coloca el nombre, el tipo de Id., No. De identificación, teléfono.

II Información de la operación.    

Moneda: se coloca la abreviatura de la moneda según página del Banco de la República Monto: el valor de la transferencia Tasa Negociada: el valor de la moneda al día en que se está efectuando la transferencia según negociación con la mesa de dinero de la entidad bancaria con quien se está haciendo la transferencia. Consecutivo: es el número que entrega la mesa de dinero

III Forma de entrega de las divisas Marcar según el caso de la operación que se está realizando, teniendo en cuenta la información enviada por la persona que solicita la transferencia. IV Tipo de traslado  Transferencia de divisas Exento del gravamen a los movimientos: tener en cuenta si la cuenta es del mismo titular no se aplica GMF (Gravamen a los movimientos financieros). Destino de la transferencia: se deben llenar los campos del beneficiario de la transferencia, país Beneficiario, número de la cuenta beneficiaria, banco beneficiario, el SWIFT o el ABA que son la ruta de la transferencia; si hay banco beneficiario también se llena este campo. Esta información la debe suministrar la persona que solicita la transferencia.  Información del cheque Si la transferencia es para entregar cheque se coloca el nombre del beneficiario y el país. Gastos por fuera de Colombia por cuenta de: Marcar a quien le corresponde este pago si al beneficiario o al ordenante.

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V Forma de pago 

En cargo en cuenta marcar si la cuenta beneficiaria es de ahorros o corriente y el número de cuenta y nombre del banco

VI Documentos remitidos 

Marcar la casilla de acuerdo al concepto de la transferencia, por ejemplo el caso de servicios debe llevar la declaración de cambio No. 5 original y si el concepto de la transferencia amerita certificado de revisor fiscal o contador público se marcan las dos casillas lo determina el banco con quien se efectúa la transferencia.

VII Otras instrucciones 

En este espacio el cliente puede colocar información que no se puedo colocar en los espacios del destino de transferencia, como por ejemplo el IBAN o aclarar un SWIFT o ABA. Firma el cliente que envía la transferencia.

Adicional FORMATO IN-232-1 se debe diligenciar la “Declaración de cambio”

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Imagen número 2. Formulario No. 5. (Banco de la República)

5.1.3.2 Diligenciamiento formulario No.5 I Tipo de operación 1. Número: coloque la una de las siguientes opciones según corresponda 

INICIAL: cuando es una operación de compra o venta de divisas por servicios, transferencias y otros conceptos se marca con x según la operación.

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

DEVOLUCION: cuando se trate de una operación originada en un exceso en el ingreso o egreso en una declaración de cambio por servicios, transferencia y otros conceptos presentada anteriormente.



CAMBIO DE FORMULARIO. corresponde al reemplazo de una declaración de cambio por otra.



MODIFICACION: cuando el declarante debe modificar una declaración presentada anteriormente, se diligencia una nueva declaración del mismo tipo de formulario.

2. Operación de: Marque Ingreso o egreso. II. Identificación de la declaración (CASILLAS 3 A 5) 3. NIT del I.M.C: NIT. del banco intermediario del mercado cambiario. 4. FECHA AAAA-MM-DD: Fecha en que se efectúa la venta o compra de las dividas al IMC. Cuando se trate de cambio de formulario o modificación indicar la fecha en que se solicita. 5. NÚMERO: Consecutivo de la declaración de cambio (máximo 5 dígitos) asignados por el IMC III. Identificación de la declaración de cambio anterior (casillas 6 a 8) 6. Nit. Del I.M.C.: NIT. Del IMC ante el cual se presentó la declaración de cambio objeto de cambio de formulario o de modificación. 7. Fecha AAAA-MM-DD: fecha de la declaración de cambio objeto de cambio de formulario o de modificación. Este dato es inmodificable. 8. Número: Número de la declaración de cambio objeto de cambio de formulario o de modificación. Este dato es inmodificable. IV Identificación de la empresa o persona natural que compra o vende divisas (casilla 9 a 14) 9. Tipo Documento de identificación, así: CC=cédula de ciudadanía, CE= Cédula de Extranjería, NI=NIT. PB=Pasaporte t RC=Registro civil. 10. Número de identificación. De acuerdo al tipo señalado en la casilla 11. Solo si este es NIT. Diligencie el digito de verificación en la casilla DV.

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11. Nombre o razón social completa. 12. Teléfono: número telefónico. 13. Dirección 14. Código ciudad: ciudad de domicilio V. Descripción de la operación (casillas 15 a 18) 15. Código moneda de giro o reintegro: Moneda de giro o reintegro (consultar página del Banco de la República (http://www.banrep.gov.co/es). 16. Valor de la moneda de giro o reintegro: Valor de la moneda de giro o reintegro. 17. Tipo de cambio a USD: Tipo de cambio para la conversión de la moneda de giro a dólares de los Estados Unidos de América expresado en unidades por dólar, cuando es otra moneda diferente al Dólar se deja en blanco. 18. Valor total USD: Valor total equivalente en USD si el valor de la casilla 17 es USD escriba el mismo valor, cuando es en otra moneda extranjera se deja en blanco. VI. Información de la(s) operación(es) 19. Numeral: Se escribe el numeral cambiario de acuerdo a la información del Banco de la República. 20. Valor USD: Escriba el valor en USD que corresponda a cada numeral o su equivalente cuando la moneda de giro o reintegro sea diferente a esta. VII Identificación del declarante (casilla 21 a 23) 21. Nombre 22. Número de identificación 23. Firma. Para estas tres casillas Datos y firma del declarante. Convenciones 

IMC= INTERMEDIARIO DEL Mercado Cambiario

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

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DV= DIGITO DE VERIFICACION

5.1.4 Remisión de formularios a la entidad financiera y legalización del giro Una vez diligenciados los dos formatos, “Declaración de cambio” y el Cliente Compra – Banco Vende, con copia, original y los soportes donde se establece el concepto a tramitar (documento donde esté registrado el concepto y el valor a pagar, por ejemplo: factura, convenio, contrato, etc.), se envían a la Entidad Financiera en la sucursal de Bucaramanga (donde se compran los dólares), donde firman y sellan la copia, la cual es el soporte para la respectiva contabilización. Legalizado el envío del giro por parte de la Entidad Financiera, esta remite mediante correo electrónico a la Tesorera de la UDES, el mensaje Swift donde se relaciona todos los datos del ordenante, beneficiario y descripción de la remesa, así como el formato de “liquidación de registro giro”. 5.1.5 Envío de formularios y soportes a contabilidad Recibido estos formatos, junto con la copia de los formularios IN232-1 Cliente Compra – Banco Vende, el formulario “Declaración de cambio” diligenciado, requisición y soportes, la Tesorera los remite a Contabilidad, para la respectiva contabilización.

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COPIA INFORMATIVA NO NEGOCIABLE *** BANCO DE BOGOTA MEJOR --------------------- Instance Type and Transmission -------------Notification (Transmission) of Original sent to SWIFT (ACK) Network Delivery Status : Network Ack Priority/Delivery : Normal Message Input Reference : 1517 120131BBOGCOBBAXXX7870825990 --------------------------- Message Header -----------------------Swift Input : FIN 103 Transfcia fondos de cliente Sender : BBOGCOBBXXX BANCO DE BOGOTA BOGOTA CO Receiver : SCBLUS33XXX STANDARD CHARTERED BANK NEW YORK,NY US MUR : N.8040018901 --------------------------- Message Text -------------------------20: Referencia del remitente 2074612406673-1 23B: Codigo sta operacion bancaria CRED 32A: Fcha val/mnda/impte lqdcion intb Date : 31 January 2012 Currency : USD (US DOLLAR) Amount : #1,000.00# 50F: Cliente ordenante - ID /184166155 1/UNIVERSIDAD DE SANTANDER 2/KR 29 47 32 3/CO/Bucaramanga Santander 7/CO/804001890 57A: Entidad deptaria de la cta - FI BIC UBSWCHZH80A UBS AG (HEAD OFFICE) ZURICH CH 59: Cliente beneficiario - Nom/Direc /240C01699203 ORGANIZACION MUNDIAL DE LA SALUD 71A: Especificacion de gastos OUR --------------------------- Message Trailer ----------------------{CHK:8BA6C881A2F6}

Imagen número 3. Ejemplo Mensaje Swift

NOTA IMPORTANTE * Si desea informacion adicional de este mensaje, por favor

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Imagen número 4. Ejemplo Liquidación Registro Giro

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Imagen número 5. Ejemplo Soporte Factura- Liquidación Parcial

5.2 REINTEGRO DE DIVISAS 5.2.1 Información de órdenes de pago La entidad financiera informa vía correo electrónico las órdenes de pago que están a favor de la UDES, mediante el mensaje swift (vía electrónica) para la correspondiente ELABORÓ Ec. Omaira Cruz Martínez Tesorera

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legalización. Tesorería imprime el mensaje con el fin de determinar cuál es el concepto a legalizar. 5.2.2 Identificación y diligenciamiento de formularios La Tesorera solicita ante la entidad financiera - Departamento de Internacional, con quien la se va a realizar el reintegro de divisas-, la confirmación de formulario “Declaración de cambio” y el numeral cambiario, acorde con lo establecido por el Banco de la República (http://www.banrep.gov.co/es). Si existen otros conceptos no establecidos dentro los numerales cambiarios anteriormente relacionados, se debe verificar la información en la circular bancaria del Banco de la República y solicitar la asesoría ante la entidad financiera. La Tesorera diligencia el formato respectivo (numeral cambiario) y se comunica con la entidad financiera, en la sede Principal a nivel Nacional, con el fin de negociar el valor de la divisa, ante el responsable de la Mesa de Dinero. Establecido el valor de la moneda, asignan un consecutivo, el cual debe ser incluido en la forma IN231-1 Cliente vende – Banco compra 5.2.3 Remisión de formularios a la entidad financiera y legalización del giro Tesorería remite los formularios diligenciados al Departamento Internacional de la Entidad Financiera, para su radicación, firma y sellado. Una vez recibido los formularios diligenciados, la entidad Financiera remite a Tesorería de la UDES vía electrónica la “Liquidación de Entrega de Divisas-Abono en Pesos” donde se abona a la cuenta de la Institución el valor legalizado de la orden de pago. 5.2.4. Confirmación abono a cuenta y envío de formularios y soportes a contabilidad La Tesorera ingresa al portal bancario respectivo, con el fin de confirmar el abono a la cuenta, si existe alguna inconsistencia se comunica vía telefónica con el Departamento Internacional de la entidad financiera, para aclarar las dudas o solicitar aclaraciones. Confirmado el abono y recibido los soportes del abono por parte la entidad financiera, se remiten a Contabilidad, junto con los formatos sellados para su correspondiente contabilización.

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Compra de Divisas Cliente Vende - Banco Compra

IN-231-1

Oficina Co d.

No mbre

Fecha (dd/mm/aaaa)

I. INFORMACION DEL CLIENTE Nom bre:

Tipo Id.:

Nom bre Contacto

Teléfono:

No.

II. INFORMACION DE LA OPERACIÓN Moneda

Monto

Ins trum ento de Venta

Número de Ticket e o Consecut ivo

Cheque Negociado

(Seleccione) :

Tipo de So licitud (Seleccio ne)

Orden de Pago

Expo rtació n de B ienes

Desembo lso Capital Trabajo

Inv. Extranjera en Co lo mbia

Devo lucio n Giro Directo

Servicio s y Transferencias

Otro

Cobranza

Otros

Concepto de las Divisas (De talle la razón por la cual re cibió las divis as )

Núm ero

Descripción Instrumento de Venta Monto País y Ciudad

Moneda

Banco Em is or

III. FORMA DE PAGO Abono en Cuenta

Ahorros

( 1) :

Cheque de Gerencia

Corriente

Núm ero de la Cuenta

Nom bre del Beneficiario (2)

Tipo Id.

No.

Traslado ACH (3)

Anexa Form ato ACH

Traslado Via Sebra

Banc

DV

Monto IV. DOCUMENTOS REMITIDOS

Exportacion de Bienes

Original Declaración de Cambio No. 2

Original Declaración de Cambio No. 3

Declaración de Exportacion

Fotocopia Formulario No. 7 Aprobado

Otros

S e rvic io s y T ra n sfe re n c ia s:

Original Declaración de Cambio No. 5

Fotocopia Factura / cuenta de cobro

Otros

In v. Extra n je ra e n C o lo mb ia

Original Declaración de Cambio No. 4

Doc umentos Soportes de la Inversion

Otros

Desembolso Capital de Trabajo

Original Declaración de Cambio No. 3

Formulario No. 6 Aprobado

Requiere Registro Deuda Externa

Fotocopia Contrato ó Pagare

Otros

Original Declaración de Cambio No. 1

Fotocopia Formulario No.1 Inicial Aprobado

Otros

Devolucion Giro Directo

Original Remesa Negociada

Cheque Numero IV. OTRAS INSTRUCCIONES (Observaciones del Cliente)

V. OBSERVACIONES (Espacio para uso exclusivo del Banco) Confirmación Condiciones de Financiación Plazo Fecha Vigencia

Proyecto Crediticio No.

Clas e Garantía

Cupo de Crédito Dis ponible Orden de Trabajo Concepto del Gerente de la of icina sobre el benef iciario de la Orden de Pago:

V. RIESGO LEGAL “ El cliente se o bliga a radicar la do cumentació n co mpleta en las Oficinas del B anco a más tardar a la 1.30 P M , o en el Centro de Servicio s Co rpo rativo s / pymes a más tardar a las 2 pm, del día en que so licita la o peració n, mo mento a partir del cual empezará a co ntar el plazo que el B anco tiene para su revisió n. So lo desde el mo mento en que la do cumentació n se encuentre co mpleta haya po dido ser revisada en un plazo razo nable y se encuentre verificada la dispo nibilidad de lo s fo ndo s o el cupo de crédito co rrespo ndiente, co ntará el plazo para la transmisió n de la info rmació n a las auto ridades co mpetentes y para la realizació n y cumplimiento de la o peració n. El cliente declara co no cer las fechas de vencimiento para cada caso , atendiendo lo s ho rario s, la distancia y demo ra de lo s co rreo s de una plaza a o tra y po r lo tanto es de su cargo presentar la do cumentació n exacta debidamente diligenciada, de manera clara sin enmendaduras, y si fuere el caso , info rmará al B anco el término límite para la realizació n de la o peració n de acuerdo co n el nego cio subyacente , co n la antelació n que permita su revisió n y lo s trámites interno s que debe cumplir dentro del B anco , po r lo cual renuncia a cualquier reclamació n, si co mo co nsecuencia de ello se pierde el plazo , se impo nen sancio nes o le so breviene o tra situació n desfavo rable. El cliente reco no ce y acepta que el B anco de B o go tá deberá dar cumplimiento a las no rmas aplicables a la o peració n so licitada, incluyendo pero sin limitarse a no rmas cambiarias y de prevenció n y co ntro l de lavado de activo s razó n po r la cual darán las explicacio nes y el B anco po drá suministrar a las auto ridades y entidades co mpetentes que lo requieran, incluyendo al B anco de la República y la DIA N info rmes y do cumento s so bre lo s clientes en lo que hace relació n a las o peracio nes de co mpra y venta de divisas, recepció n y envío de giro s, así co mo so bre el cumplimiento del Sistema de P revenció n del Lavado de A ctivo s. Igualmente, el cliente declara que to das estas transaccio nes y lo s recurso s empleado s en las mismas, no pro vienen de actividades ilícitas y además declara que lo s co ncepto s, cantidades y demás dato s co nsignado s en el presente do cumento so n co rrecto s, y la fiel expresió n de la verdad y po r tanto es de su respo nsabilidad la veracidad de to da la info rmació n, lo anterio r aun en el evento en que la info rmació n haya sido diligenciada po r el B anco , dado que tal diligenciamiento se hace siguiendo las instruccio nes del cliente. En caso que la o peració n o rigine un financiamiento , dicho financiamiento se co nstituirá en dó lares americano s. El Cliente declara haber tenido a su dispo sició n las tarifas co bradas po r el B anco para el pro ducto so licitado y po r tanto asume dicho s co sto s así co mo aquello s que puedan ser co brado s po r el banco co rrespo nsal en el exterio r si a ello hubiere lugar.” Cualquier huelga, paro , acto de terro ristas, falla en lo s sistemas o platafo rmas de co municació n, registro o transacció n se co nsidera fuera del co ntro l del B anco y po r tanto ninguna respo nsabilidad po drá derivarse de tales situacio nes.

Espacio reservado para la oficina Fecha y hora de recepción Vo. Bo. Vis ación Vo. Bo. Revis ión

Sellos

Firma del Cliente I M P O R T A N T E : * P ar a g ar ant i z ar el t r ámi t e d e l a o p er aci ó n, l o s d o cument o s o r i g i nal es, l o s d o cument o s p end i ent es y l as co r r ecci o nes, l as 2 :0 0 p m en l a o f i ci na o C ent r o d e S er vi ci o s C o r p o r at i vo s.

d eb en r ad i car se ant es d e

Imagen número 6 Formulario IN231-1 Cliente vende – Banco compra

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5.2.4.1 Diligenciamiento formulario IN231-1 compra de dividas Oficina: Diligencie el nombre o número de código correspondiente a la oficina, si lo conoce. I.

Información del Cliente

Debe diligenciar los datos correspondientes a:          II.

Nombre Tipo de Identificación: (CE – Cédula de extranjería, CC – cédula de ciudadanía, NIT, PAS – pasaporte) Nombre Contacto: (por parte del cliente) E- mail: Dirección (del cliente): Ciudad (del cliente) Teléfono (numeró del teléfono de contacto sin indicativo ni espacio) FAX Actividad Económica (ver tabla adjunta de lista de actividades económicas con código CIUU) Información de la Operación

Debe diligenciar los datos correspondientes a:    



Monto: valor de la operación Tasa Negociada: Consecutivo: número otorgado por el trader al realizar la negociación. Tipo de solicitud:  Exportación de Bienes  Inversión del Exterior en Colombia  Servicios y Transferencias  Utilidad por inversión Instrumento de venta: (orden de pago, cheque negociado ó cobranza)

Descripción del Instrumento de Venta 

Número: referencia de la orden de pago, cobranza o número de cheque.



Moneda:  CAD – dólar canadiense  DKK – Corona Danesa

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SEK – Corona Sueca USD – Dólar E.U. de América CHF – Franco Suizo GBP – Libra Esterlina COP – Peso Colombiano JPY – YEN Japonés VEB – Bolívar Venezolano BRL – Real Brasileño PEN – Nuevo Sol Peruano EUR – Euro

Monto: (valor correspondiente al instrumento). País y ciudad: lugar de procedencia del instrumento de Venta. Banco Emisor: nombre del banco que emite la orden de pago, cobranza o cheque. Forma de pago: seleccionar la forma como se hará el pago de la operación (abono en cuenta, cheque de gerencia, traslado ACH, traslado de fondo en divisas, traslado Sebra). Abono en Cuenta: si la operación se realizara como abono en cuenta diligenciar los siguientes datos: 

Tipo de cuenta: seleccionar cuenta corriente o cuenta de ahorros.



Número de Cuenta: relacionar el número correspondiente a la cuenta seleccionada anteriormente.

Cheque de Gerencia: si la operación es para se realizara con cheque de gerencia diligenciar los siguientes datos: 

Nombre del Beneficiario: (a quien va a ser entregado el cheque).



Tipo de Identificación: seleccionar entre CE – cédula de extranjería, CC – cédula de ciudadanía, NIT, PAS – pasaporte, del beneficiario.



Número: digitar el número de identificación del beneficiario.



DV: si la identificación es NIT ingresar el digito de verificación.

Información Transferencia en divisas: diligenciar los campos correspondientes a:   

Nombre del beneficiario (de la transferencia en divisas). Número de cuenta (del beneficiario de la transferencia en divisas). Bco. intermediario: (nombre del Banco Intermediario).

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País y ciudad (Del banco intermediario). Tipo (mecanismo de pago utilizado en la transferencia). o FWS (AVA ó Roting código utilizado para transferencia a Bancos de Estados Unidos) o SWIFT (código utilizado para transferencia a Bancos en todo el mundo) o CH (código utilizado para transferencia a Bancos en todo el mundo) o SC (código utilizado para transferencia a Bancos en Inglaterra y Reino Unido) o BL (código utilizado para transferencia a Bancos en Alemania)



Número o código: número o código del mecanismo utilizado.



Banco Beneficiario: Nombre: (Del banco Beneficiario) País y ciudad (Del banco Beneficiario) Tipo (mecanismo de pago utilizado en la transferencia) o FWS (AVA ó Roting código utilizado para transferencia a Bancos de Estados Unidos) o SWIFT (código utilizado para transferencia a Bancos en todo el mundo) o CH (código utilizado para transferencia a Bancos en todo el mundo) o SC (código utilizado para transferencia a Bancos en Inglaterra y Reino Unido) o BL (código utilizado para transferencia a Bancos en Alemania).



Número o código: número o código del mecanismo utilizado.

III.

Documentos remitidos

Marcar con una X los documentos remitidos para el trámite de la operación según sea el concepto:    IV.

Exportación de Bienes Servicios o Transferencias Inversión del Exterior en Colombia

Otras Instrucciones

(Espacio para observaciones del cliente).

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V. Observaciones (para uso Exclusivo del Banco) Este campo es para Uso exclusivo de la entidad financiera, en donde se confirma las condiciones del Proyecto Crediticio tales como: número del proyecto crediticio, plazo, fecha de aprobación, vencimiento, clase de garantía (idónea u otras) y concepto del gerente de la oficina sobre el beneficiario de la orden de pago. VI.

Riesgo Legal

Cláusula que debe ser firmada por el cliente, en la cual se asume la responsabilidad de las partes en el trámite de la operación.

Imagen número 7 Ejemplo Mensaje Swift Compra de Divisas

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Imagen número 8 Liquidación de Entrega de Divisas – Abono en Pesos

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CONTROL DE CAMBIOS

VERSION

DESCRIPCION DEL CAMBIO

RESPONSABLE

FECHA DE APROBACION

00

Versión de prueba

Ec. Omaira Cruz Martínez Tesorera

22/04/2015

01

Aplicación de la marca de conformidad de la certificación ICONTEC

Esperanza Rojas Rojas Coordinadora de Gestión Documental

01/03/2016

ELABORÓ Ec. Omaira Cruz Martínez Tesorera

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