[Ide@s CONCYTEG 5(58): Abril, 2010]

Taboada y García

Teoría Cognitiva de la Empresa

Teoría Cognitiva de la Empresa

Eunice Leticia Taboada Ibarra 1 Alejandro García Garnica 2

Para explicar el comportamiento organizacional y los límites del crecimiento de la empresa, las teorías de la firma han incorporado elementos de análisis y diferentes énfasis. Una de las propuestas más recientes es la “Teoría Cognitiva de la Empresa”, de Bart Nooteboom 3 .

                                                          Profesora e Investigadora del Depto. de Economía de la Universidad Autónoma Metropolitana, Unidad Azcapotzalco. Doctora en Ciencias Económicas (UAM). Miembro del Sistema Nacional de Investigadores, Nivel I. Correo electrónico: [email protected] 2 Profesor e Investigador de la Universidad Autónoma del Estado de Morelos, Campus Cuautla. Doctor en Estudios Organizacionales (UAM-I). Miembro del Sistema Nacional de Investigadores, Nivel I. Correo electrónico: [email protected]

                                                         

1

 

Nooteboom es autor de numerosos artículos publicados en revistas especializadas y de cinco libros en los se pueden conocer sus ideas principales y el desarrollo de su investigación hacia la propuesta que aquí brevemente se presenta. Los libros son: Inter-firm Alliances: Analysis and Design (1999); Learning and Innovation in Organizations and Economies (2000); Trust: Forms, Foundations, Functions, Failures and Figures (2002); Inter-organizational Collaboration,

3

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Teoría Cognitiva de la Empresa

El trabajo de este autor tiene la particularidad de

la gobernación para explicar las relaciones (internas

subrayar

y externas) de la firma 6 ; iii) permite entender las

el

valor

de

las

relaciones la

relaciones inter empresariales como una estrategia

innovación de la firma 4 , y con el objetivo de

“natural” de la empresa y, iv) su teoría incluye una

manejar supuestos de comportamiento realistas, su

`teoría de los límites de la firma´, una `teoría de la

planteamiento es interdisciplinario: incorpora las

colaboración y de redes interorganizacionales´ y una

dimensiones cognitiva, tecnológica, cultural e

´teoría del emprendimiento´ (entrepreneurship). Por

institucional,

la

ello se considera que da lugar a una mejor

economía, el management, las organizaciones, la

comprensión del origen, la lógica, la gobernación y

sociología, la psicología social y la ciencia

el límite de la empresa, así como de la vinculación

cognitiva. Además, analiza los procesos desde un

inter empresa.

interorganizacionales

en

el

relacionando

aprendizaje

elementos

y

de

punto de vista sistémico y dinámico, que muestra distintas conexiones y comportamientos.

En este contexto, el objetivo central de este trabajo es sintetizar algunas de las aportaciones centrales

La propuesta de Nooteboom es valiosa por varias

que Nooteboom ha realizado al estudio de las

razones, entre otras: i) centra la atención en la

empresas a partir de un enfoque cognitivo.

creación de recursos (más que en la utilización de los mismos); ii) facilita articular conceptos y

Para exponer los elementos y argumentos centrales

temáticas dispersos en otras teorías de la empresa

de esta teoría, la secuencia en la que se presentan los

(principalmente de corte institucional) 5 , en particular

                                                         

al combinar el punto de vista de las competencias y                                                           Learning and Networks: An Integrated Approach (2004) y, A Cognitive Theory of The Firm. Learning, Governance and Dynamic Capabilities (2009). 4 En este documento se utilizan como sinónimos: empresa y firma. 5 El trabajo de este autor es una síntesis de algunos conceptos institucionalistas previos (costos de transacción, especificidad de activos, contratos, rutinas, normas e instituciones en general), a los que incorpora nociones sociales (como, aprendizaje, confianza, familiaridad, valores, costumbres y cultura) que de manera conjunta dan dinamismo al análisis de la empresa (García, 2007).

 

El enfoque de la gobernación (Coase, 1937 y Williamson, 1975, 1985, 2002), se refiere a las teorías que tienen en común explicar cómo se resuelven las diferencias entre agentes económicos, derivadas de su interacción. Éstas plantean que el problema central del intercambio puede resolverse, en lo fundamental, contractualmente. Por su parte, en la perspectiva basada en las “capacidades”, también conocida como “de las competencias” (principalmente: Penrose, 1959; Nelson y Winter, 1982, 1991, 2002; Teece, Pisano y Shuen, 1990), el problema central de la empresa es contar con el conocimiento de cómo hacer uso de los recursos o activos (tangibles o intangibles), más que en sólo poseerlos (como es el caso de enfoque basado en recursos). Son teorías del desequilibrio que subrayan la diferencia entre información y conocimiento (Taboada y García, 2007).

6

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tópicos es la siguiente: el interés central de la Teoría

reconstrucción

del

Cognitiva de la Empresa (TCE); la cognición y el

proveniente de otros.

conocimiento

existente

conocimiento; la TCE y la función de la empresa; el foco cognitivo y la distancia cognitiva “óptima”; el

Este planteamiento parte de una pregunta central:

ciclo del descubrimiento y las relaciones inter

¿cuáles son las fuentes de innovación?, del que se

empresariales; la importancia de las relaciones

derivan las siguientes: ¿cuál es el rol de las

contractuales y, los riesgos relacionales y las formas

firmas/organizaciones, el mercado y las estructuras

de control.

intermedias de alianzas y redes organizacionales respecto a la innovación?, ¿cómo se relacionan esos roles? y ¿cómo se llevan a cabo esos papeles? Para

¿Cuál es el interés central de la Teoría Cognitiva de la Empresa?

responderlas, como se adelantó, la explicación es

Para Nooteboom (2009: 2) “más allá del habitual

Nooteboom coincide con Schumpeter (1939, 1942)

análisis de la eficiente utilización de recursos y de la

respecto a que la innovación surge de nuevas

apropiación de ganancias derivadas del uso de los

combinaciones. Plantea que los recursos cognitivos

recursos existentes, la creación de recursos es lo

que requiere la empresa para combinar recursos

relevante”.

existentes y para crear algo nuevo, no solamente

interdisciplinaria. En la economía, las principales conexiones son con Schumpeter y Penrose 8 .

derivan de los recursos con los que cuenta, éstos Eso explica que el núcleo de la TCE sea la

también provienen del mercado (de otras empresas),

innovación, pero particularmente la invención

ya que como afirma Hayek (1945), el conocimiento

7

(creación de recursos) como fuente de innovación .

está disperso.

Asimismo, y de manera relacionada, el aprendizaje, pero en particular la construcción o producción de nuevo conocimiento, más que la adopción o

                                                          “Discuto similitudes y diferencias con respecto a los puntos de vista más cercanamente relacionadas respecto a la innovación y la firma, en particular el punto de vista de creación de recursos de Schumpeter, el del crecimiento de la firma de Penrose, el de los costos de transacción de Williamson y el evolutivo de Nelson y Winter, McKelvey y Aldrich” (Nooteboom, 2009: 7)

8

                                                          “En la literatura de la innovación, la invención no es lo mismo que la innovación, esta última implica llevar la invención a productos o prácticas viables, técnica y comercialmente” (Nooteboom, 2009:30).

7

 

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El autor también sostiene que las firmas proveen un nicho para la visión emprendedora (como lo propuso Schumpeter) y para llevar a cabo la combinación de recursos

y

convertirlos

en

nuevos

servicios

potenciales (Penrose, 1959) 9 .

¿Qué implicaciones tienen la cognición diferenciada y el conocimiento tácito en la interacción de los agentes económicos?

La noción de cognición diferenciada (esto es, que la

Nooteboom parte de entender la cognición en

gente tiene diferentes percepciones, puntos de vista y

sentido amplio, al considerarla más allá de la

entendimientos), subyacente en el razonamiento de

inferencia

estos tres autores (Schumpeter, Hayek y Penrose) y

conocimientos se requieren y saber cómo se

de Nooteboom, hace de ese concepto la piedra

adquieren;

angular de la TCE.

interpretaciones,

racional

respecto

incluye juicios

a

las de

saber

qué

percepciones, valor,

moralidad,

emociones y sentimientos que están involucrados en Antes de presentar propiamente lo referente a la

los procesos de cooperación social.

empresa, a continuación se aborda brevemente lo relativo a la cognición diferenciada y a la naturaleza

El autor también señala que la cognición es

del conocimiento, ya que son estos elementos los

diferenciada, es decir, el individuo no tiene

que permitirán comprender la definición y el alcance

conocimiento objetivo completo. La cognición de las

de la TCE, pero principalmente, la necesidad de

personas es limitada porque es contingente a

complementariedad

agentes

categorías mentales que permiten y restringen la

económicos y el manejo de formas de control de esa

propia cognición y porque surge de las distintas

relación de complementación.

experiencias que los sujetos adquieren en su vida,

cognitiva

entre

generando

perspectivas

y

conocimientos

diferenciados (Nooteboom, 2006a).

                                                         

Para corregir sus errores, el individuo requiere de la

Nooteboom (2004a:9) retoma la perspectiva de Penrose respecto a las competencias, definiéndolas como “acción orientada, por el individuo o la empresa, e involucra una posición y habilidad para utilizar los recursos; también incluye conocimiento en el sentido de “know-how” (saber cómo) o “conocimiento de procedimiento” (procedural knowledge)”.

interacción con otros sujetos que han construido su

9

 

conocimiento de forma diferente, a lo largo de su trayectoria personal de vida (Nooteboom, 2009).

340

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Los argumentos anteriores permiten comprender que

conocimiento

generalizado,

en

tanto

que

es

para explicar la razón de ser, el proceder y la

contextual, siempre supone alguna pérdida de

interacción de las organizaciones, Nooteboom

conocimiento y significado al compartirse.

adopta el punto de vista “constructivista” 10 y social 11 de la cognición.

Que gran parte del conocimiento sea incompleto y/o tácito y que sólo pueda adquirirse a través de la

Además, esta propuesta teórica retoma de la

experiencia en hacer las cosas, permite entender por

literatura de la cognición y el conocimiento, que este

qué el conocimiento sobre la producción es en

último no es lo mismo que la información. El

esencia conocimiento distribuido; es decir, está

conocimiento y el significado están incrustados (o

fraccionado entre múltiples personas que participan

incorporados) en contextos específicos de acción

en las tareas de producción.

(“situated action”) y para que la información se transforme

en

conocimiento

(incluido

el

Asimismo, Nooteboom resalta la importancia e

entendimiento), requiere del desarrollo de un código

incidencia (directa) de la interacción frecuente entre

compartido en una relación fuerte e intensiva, por

los sujetos y del trabajo en equipo. Particularmente,

ejemplo de largo plazo (Nooteboom, 2004).

la interacción y la cooperación social (entre individuos o entre empresas y otro tipo de

El hecho de que el conocimiento y el significado se

organizaciones) son fundamentales en los procesos

den en contextos de acción específicos, produce un

de aprendizaje e innovación. A través de la

bagaje (background) de conocimientos que no

colaboración el agente económico supera su

pueden ser completamente articulados y siempre

cognición limitada y aprovecha y expande las

mantienen una “dimensión tácita” (Polanyi, 1962).

posibilidades del conocimiento al que puede

Como resultado de lo anterior, el conocimiento

acceder, sea este codificado, codificable o tácito.

puede ser difícil (sticky) de difundir y, aunque sea Sin embargo, para que la interacción entre agentes                                                           El constructivismo considera que la gente, al construir su conocimiento siguiendo diferentes trayectorias, tiene distinta percepción, interpretación y evaluación del mundo. En consecuencia, supone que: mientras que el conocimiento dirige la acción, es también (re) construido por ésta. 11 La cognición es social, en tanto que se construye principalmente con la interacción entre la gente. 10

 

permita superar y al mismo tiempo aprovechar la cognición diferenciada, es menester reconocer, tanto

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la miopía cognitiva como la distancia cognitiva que 12

cognitiva “óptima” de acuerdo a sus necesidades

la diferenciación cognoscitiva provoca .

particulares.

La miopía cognitiva se refiere a la inhabilidad de los

Lo hasta aquí expuesto permitirá comprender con

sujetos para darse cuenta de oportunidades y

mayor facilidad a qué se refiere la TCE y qué papel

amenazas

distancia

tiene la empresa en la innovación. A continuación se

cognitiva se relaciona con lejanía interpretativa y

presenta la definición de la TCE e, inmediatamente

conceptual, mayor o menor, existente entre las

después, lo que corresponde a la empresa.

del

medio

ambiente.

La

personas 13 .

En ese sentido, para subsanar la miopía cognitiva, las personas requieren de complementar sus

¿A qué se refiere la Teoría Cognitiva de la Empresa?

conocimientos y experiencias, y paralelamente, necesitan reducir la brecha cognitiva entre ellas. Si

La TCE es “una Teoría Cognitiva social de las

la distancia cognitiva es muy amplia, es casi

Empresas y las organizaciones en general y de la

imposible la colaboración; si es mínima, muy

organización entre organizaciones, centrada en el

cercana a cero, habría total identificación entre las

aprendizaje y la innovación” (Nooteboom, 2009: I).

partes. Las personas requieren establecer la distancia                                                          

El autor define una organización como: “un sistema de actividades o capacidades coordinadas, más o

Como se mencionó, el hecho de que cada persona construya su conocimiento a lo largo de diferentes trayectorias de vida, implica que su percepción, interpretación y evaluación del mundo difiere del resto de las personas. Esto genera, simultáneamente, miopía cognitiva en cada una de ellas (en tanto que interpretan y resuelven las cosas desde un punto de vista particular) y distancia cognitiva entre las mismas (en tanto que la interpretación y resolución son distintas). (Taboada y Canales, 2009). 13 En este caso y en concordancia con la definición de cognición en sentido amplio, la miopía y la distancia cognitivas deben entenderse referidos a distintas dimensiones. No sólo limitadas a conocimientos y habilidades relacionados con un trabajo, sino involucrando un lado más moral, normativo e intencional de metas, valores, intereses y formas de resolver conflictos (Nooteboom, 2006c). 12

 

menos centradas o enfocadas, miopemente dirigidas y socialmente construidas” (Nooteboom, 2009: 26), y ubica a la empresa como un caso especial de organización (dedicada a la producción) 14 .

                                                          14 “Todas las firmas son organizaciones, pero no todas las organizaciones son firmas (considérese, por ejemplo, hospitales, universidades, brigadas de bomberos y ministerios, entre otras)” (Nooteboom, 2009:25).

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En particular señala que la empresa es una

Alcanzar esas metas requiere coordinación de

organización socio-económica e histórica que se

acciones y utilización de conocimientos técnicos

integra para resolver problemas cognitivos y para

relevantes, a nivel individual y grupal, que incluyen

enfrentar la incertidumbre del ambiente en un

aspectos

entorno dinámico que implica innovaciones y

comportamiento; así como de capacidades de la

cambios institucionales.

empresa para interactuar, dadas las condiciones

técnicos,

de

organización

y

de

comerciales e institucionales externas. Por ello, Desde su perspectiva, son diversas las razones para

existe la necesidad de que la organización establezca

la configuración de una firma: i) lograr la coherencia

un centro o foco cognitivo culturalmente coherente,

sistémica para enfrentar la complejidad técnica; ii)

en torno al cual se armonicen: metas, acciones,

integrar una serie de actividades a fin de tener un

actores, medios y know-how.

mejor control de las inversiones específicas que las mismas involucran; iii) desarrollar dentro de la

Los requerimientos de coordinación antes descritos

organización, las ideas emprendedoras que no

permiten comprender porque para la TCE es

pueden llevarse a cabo junto con otras firmas debido

relevante incorporar elementos de las perspectivas

a la distancia cognitiva con ellas y/o a la

de las competencias (capacidades) y la gobernación

imposibilidad de los emprendedores o empresarios

(formas de control para enfrentar los riesgos de

para inspirar a sus seguidores, y iv) lograr mayor

relacionarse).

flexibilidad para responder a los rápidos cambios en la tecnología y los mercados. Estos procesos

La propuesta combina ambas perspectivas porque su

requieren de comprensión mutua, desarrollo de

interés es mostrar la importancia de que la empresa

capacidades y buena voluntad entre las personas

aumente

involucradas en la empresa (Nooteboom, 2006b).

su

capacidad 15

conocimientos ,

mediante

de

absorción

de

la

generación

de

convergencia cognitiva en las relaciones intra e inter Con independencia de la razón del surgimiento de la

empresa, protegiéndose de los problemas asociados

firma, cada una posee una gama de metas

con el intercambio, las inversiones específicas, el

específicas: supervivencia, beneficios, legitimación social o política, fuerza competitiva y creatividad,                                                          

entre otras.

15 La capacidad de absorción se refiere a la habilidad de apropiación y utilización de estructuras cognitivas (Nooteboom, 2009).

343

 

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acceso y generación de conocimientos y la

En ese contexto, para que la empresa aproveche sus

innovación.

recursos

(incluidas

sus

capacidades),

debe

concentrarse en aquellas actividades en las que es Como se verá a continuación, la TCE proporciona

mejor y vincularse con otras para obtener aquellos

una visión de centrada en el aprendizaje y la

recursos y servicios que la complementen.

innovación, sin dejar de lado la administración de los riesgos que se derivan de la interrelación de los

De lo anterior se resume que la empresa surge como

agentes. Incluye los efectos de la búsqueda y la

una organización social que coordina y combina

adquisición

pero

diferentes capacidades y competencias produciendo

también de los problemas que pueden derivarse de

bienes y servicios que de otra forma no podrían

esas acciones.

obtenerse. En este sentido, la tarea del gerente o

conjunta

de

conocimientos,

administrador es reducir la distancia cognitiva, en torno a un objetivo organizacional que posibilite el

¿Cuál es la función de la empresa?

logro del propósito conjunto.

Respecto a las relaciones con otras organizaciones, Para Nooteboom, el propósito básico de la empresa

el empresario requiere fijar la distancia cognitiva

es servir como medio para alcanzar un objetivo

“optima” que propicie ideas exitosas y asegure

común entre gente que posee diversos niveles de

comprensión mutua (Nooteboom, 2004). Esto es de

conocimiento

relevancia porque a través de la interacción, es que

y

de

capacidades,

basados

en

las empresas reducen su miopía cognitiva, las

experiencias distintas.

amenazas relevantes, y los riesgos del contexto. Para que la firma lo logre, requiere de cierta convergencia cognitiva entre sus integrantes, así como de la alineación de incentivos y metas. Es así, porque para resolver problemas y para enfrentar la incertidumbre del ambiente, el aprendizaje y la innovación son cruciales y al realizarlas, se pueden generar malos entendidos o problemas entre los involucrados.

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¿Qué es el Foco Cognitivo Organizacional y la Distancia Cognitiva “Óptima”?

dependen del entorno, es decir, de las condiciones institucionales, culturales y legales externas 16 .

Así, la alineación cognitiva organizacional permitirá, por el lado de las competencias, entendimiento y

problemas

conexión de conocimiento complementario entre las

cognitivos en un entorno dinámico que implica

personas. Por el lado de la gobernación, motivar,

innovaciones y cambios institucionales, la función

monitorear y coordinar a la gente para colaborar,

principal de la empresa es establecer un foco o

compartir y conectar ese conocimiento.

Como

se

centro

adelantó,

cognitivo

para

resolver

organizacional

culturalmente

coherente, en torno al cual armonice los valores,

Lo anterior en la medida en que el foco significa

interpretaciones, conceptos, servicios y know-how.

delimitación de una gama de actividades, en

La misión del foco es alinear cognitivamente a los

términos de productos, mercados, tecnología, activos

integrantes de la organización, ya que cada individuo

físicos, cognoscitivos o culturales, de capacidades

posee distintas ideas, conocimiento y experiencias

individuales

que

combinación de todos estos (Nooteboom, 2006b).

proporcionan

iniciativa

y

capacidad

de

o

de

organización,

o

de

una

innovación, pero requieren mantener un punto de

Cuando la empresa tiene bien definido su foco o

convergencia y entendimiento.

centro cognitivo, es poca la distancia cognitiva entre los agentes que la conforman y, su especialización,

El

centro

cognitivo

involucra

conocimiento

en términos de lo antes expuesto, es clara.

organizacional compartido respecto a puntos de vista, interpretaciones, entendimientos, valores y

No obstante lo anterior, el foco cognitivo causa

normas de comportamiento. Y aunque implica que

miopía, ya que mientras que la empresa se

los individuos acepten la meta de la organización -y

especializa e implementa un punto de vista nuevo,

al mismo tiempo contribuyan en su definición,

limita su potencial para visualizar o entender puntos

mantenimiento, tendencia o cambio-, también los

de vista distintos.

procesos de aprendizaje y el conocimiento adquirido

                                                          16 Lo que la empresa puede y necesita hacer, se encuentra estrechamente relacionado con las oportunidades contractuales, las normas, los valores de conducta, los intermediarios de distintos tipos y las condiciones políticas de su medioambiente.

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Para solucionar la miopía cognitiva organizacional,

aprendizaje, y para los procesos de innovación en las

la empresa requiere de cognición complementaria de

empresas.

relaciones externas con diferentes focos cognitivos (con otros agentes económicos).

Así, con el objetivo de compensar la miopía organizacional, las empresas deben disponer de

Nooteboom señala que una empresa buscará aliados

fuentes complementarias de conocimiento a una

externos poseedores de capacidades cognitivas

distancia cognitiva que sea: suficientemente grande,

disímiles (asentadas en las distintas experiencias que

para

cada uno posee acerca de los mercados, las

suficientemente

tecnologías y la forma de organizarse), en tanto que

entendimiento mutuo y el acuerdo normativo entre

la disimilitud genera distancia cognitiva entre las

las partes 18 .

producir

resultados pequeña,

para

novedosos,

y

permitir

el

partes y la complementariedad cognitiva permite lograr mayor flexibilidad, competencias variadas,

Lo conveniente es que al interior de la empresa la

eficiencia en el uso de los recursos, posicionamiento

distancia cognitiva sea reducida, para una buena

en

y

actividad de explotación 19 , y de tamaño “óptima”

concentración en las capacidades dinámicas (Teece,

(grande para generar nuevas ideas, pero no tanto que

et al., 1997; Dosi, et al., 2000) 17 .

obstaculice el entendimiento), con los aliados

los

mercados,

aprendizaje,

innovación

externos, como base para la exploración 20 . Como puede intuirse, en una relación inter empresarial, la clara definición del foco cognitivo de las partes involucradas es fundamental para el mejor entendimiento

y

complementariedad;

para

el

                                                          17 Para Nooteboom las capacidades dinámicas se centran en el aprendizaje y la innovación. Son las que le permiten a la empresa, lograr innovaciones en su ventaja competitiva a pesar de su trayectoria dependiente y de las rigideces centrales de sus procesos técnicos y organizacionales. En este sentido, se refieren a la “habilidad para alcanzar combinaciones nuevas (para innovar) del conocimiento existente mediante colaboración con socios externos, seleccionados a la distancia cognitiva óptima, y construyendo capacidad absorción y habilidad para controlar el riesgo relacional” (Nooteboom, 2006c: 20).

 

                                                          Lo anterior para subsanar y aprovechar, respectivamente, el problema y la oportunidad que implica la distancia cognitiva para el aprendizaje y la innovación. El problema se presenta porque al entenderse la gente imperfectamente, la colaboración (o su alcance) es limitada. La oportunidad tiene lugar porque la cognición diferenciada de las partes, es fuente de aprendizaje e innovación (Nooteboom, 2009). 19 La exploración involucra el desarrollo de nuevos recursos y competencias, necesarias para sobrevivir en el largo plazo 20 La explotación se refiere al uso eficiente de los activos que posee una firma, incluyendo los intangibles, con el fin de subsistir en el corto plazo (Nooteboom, 2009). 18

346

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Sin embargo, el acercamiento entre las partes para compartir y/o complementar conocimientos, da lugar a riesgos (relacionales), y con ello, a que la empresa requiera de medios

¿Cómo se vinculan explotación y exploración?

la la

(formas e instrumentos de

control) para evitar y/o solucionar los posibles

Para sobrevivir en el corto y largo plazos, las

problemas que pueden surgir por establecer este tipo

empresas

de relaciones.

eficientemente sus recursos y competencias actuales,

deben

ser

capaces

de

explotar

pero también de llevar a cabo actividades de Asimismo,

las

características

propias

de

la

exploración, es decir, requieren desarrollar nuevas

explotación y exploración (March, 1991) y el

competencias tecnológicas para anticipar o crear

objetivo que tenga la empresa dentro de estas

futuras condiciones de mercado.

actividades, son elementos decisorios respecto al tipo

de

relación,

formas

de

gobernación

y

¿Qué tiene en particular ese hecho? Que es

pertinencia de las características de los lazos que

paradójico, ya que en mayor o menor medida

establezca al vincularse para tal efecto.

(dependiendo del tipo de producto, el mercado, las tecnologías

y

la

clase

de

conocimientos

y

Previo a la exposición de los riesgos relacionales y

competencias involucradas), la explotación requiere

las formas e instrumentos de control, en el siguiente

del mantenimiento de los estándares y estructuras

apartado se profundiza respecto a la innovación,

existentes, de rutinas y de control, mientras que la

mediante la comprensión de la manera en que la

exploración exige holgura en el control, en los

exploración y la explotación se retroalimentan en lo

estándares

que Nooteboom denomina: el ciclo o la heurística

descubrimiento, que está ligado a la existencia de

del descubrimiento.

incertidumbre radical.

y

en

la

estructura,

pues

supone

Nooteboom (2003: 2) propone una heurística que muestra cómo la firma puede “moverse de las competencias actuales a nuevas competencias, sobreviviendo en el transcurso”.

347  

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El razonamiento que subyace en el proceso de

Esta etapa parte de suponer que surge un diseño o

innovación

paradigma

que

describe

el

“ciclo

de

dominante -como resultado de la

descubrimiento”, es que debido a que la cognición es

innovación, la experimentación (ensayo-error) y el

construida en interacciones sociales, da lugar a “un

tiempo- que contribuye a solucionar un conjunto de

ciclo o espiral de invención/generación de idea,

problemas. Una vez que la innovación se coloca

desarrollo,

de

dentro del mercado y el conocimiento es menos

mercado, difusión, consolidación, y diferenciación,

tácito y más codificado, este tiende a ser imitable; lo

lo cual conduce al comienzo de una invención. Esto

cual provoca transformaciones organizacionales para

debería

producir eficientemente (explotación). En este caso,

comercialización,

explicar

como

la

penetración

explotación

y

la

exploración se suceden y emergen una de la otra”

la

(Nooteboom, 2008: 8).

procedimientos estandarizados de operación como

experiencia

acumulada

permite

encontrar

resultado de la eliminación de las redundancias en El ciclo heurístico de explotación y exploración de

las prácticas nuevas y de la definición de un

Nooteboom (2004c) está compuesto de cinco fases

prototipo que puede ser aplicado de manera general.

sucesivas:

consolidación,

generalización,

diferenciación, reciprocidad y acomodación (véase

2) Generalización o difusión. Se construye una

gráfico 1). Se describen a continuación.

plataforma que permite la transferencia de prácticas o productos a un contexto novedoso; esto es, pasar

Gráfico 1. Ciclo de Descubrimiento

del diseño dominante en tecnología y organización, hacia una innovación incremental. En esta etapa se plantea difundir y aplicar el nuevo diseño a la solución

de

problemas

diferentes

al

que

originalmente se solucionó, se trata de utilizar la experiencia adquirida a contextos diferenciados, pero con posibilidad de éxito. Este proceso permite encontrar los límites que tiene el prototipo tradicional, localizar las prácticas más exitosas, Fuente: Nooteboom, 2008

adquirir experiencia y conocimientos mediante la combinación de nuevos y viejos principios y de

1) Consolidación. Se produce una innovación radical

herramientas en situaciones específicas. Para tal

que genera la base para una exploración eficiente.

348  

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efecto, se requiere conocimiento externo con el

5) Acomodación. Se refiere a las rigideces en las

objetivo

de

estructuras establecidas, que tal vez en una primera

distribución y de adaptar la organización y los

parte proporcionaron ventajas para la explotación,

productos al nuevo contexto. Esto produce una base

pero que en una etapa avanzada se convierten en un

para la exploración, no obstante, se mantiene la

estorbo. En esta etapa, las novedades emergentes

explotación.

alcanzan su potencial y la acomodación guía hacia

de

acceder

a

amplios

canales

un nuevo comienzo, bajo incertidumbre, en busca de 3) Diferenciación. Se detectan y analizan las

nuevos diseños dominantes. De esta forma, una vez

diversas prácticas que ha generado la aplicación de

que se ha encontrado un nuevo paradigma, se

la novedad originalmente difundida, pero en

reinicia la fase de consolidación.

diferentes situaciones. Esto es, se concibe una innovación incremental por adaptación a nuevas

Dentro del ciclo, los procesos de explotación

condiciones de demanda y de producción y se

dominan

mantienen entretanto, los elementos básicos y la

consolidación y de generalización, mientras que la

arquitectura de la práctica preexistente. En este caso

exploración comienza a aparecer desde la fase de

se requiere habilidad de la alta gerencia para

diferenciación.

sobre

todo

durante

las

fases

de

combinar una explotación eficiente con concesión a ciertas desviaciones como requisito para las nuevas

Como se señaló, el gran reto de las empresas es

formas.

llevar a cabo al mismo tiempo los procesos de explotación y la exploración. Sin embargo, el

4) Reciprocidad. Consiste fundamentalmente en

aprendizaje no solamente se encuentra acumulado en

transferir o retroalimentar los éxitos o las fallas que

las

se han encontrado en la aplicación del prototipo

habilidades y conocimientos también se encuentran

original a diferentes situaciones. Se trata de obtener

dispersos

experiencias y reflexionar sobre la información y los

competidores, las universidades y centros de

conocimientos asociados a la gran diversidad de

desarrollo tecnológico, entre otros.

personas

que

entre

integran

los

la

clientes,

empresa.

Las

proveedores,

aplicaciones realizadas. Esto provee apertura a una nueva variedad de contenidos.

De allí que resulte no sólo conveniente sino necesario, que la firma, para subsanar su miopía cognitiva, se vincule con otras organizaciones para

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Teoría Cognitiva de la Empresa

obtener “economías externas de amplitud cognitiva”

distintas interpretaciones, la difusión y dominio de

(Nooteboom,

rutinas y la estandarización del lenguaje.

1992)

al

complementarse

con

conocimiento del exterior. La segunda dimensión es la temporal, en donde se Antes de proceder a exponer los problemas que la

toman en cuenta el tipo de relaciones sociales que

empresa puede enfrentar al vincularse con otros

surgen en distintos periodos o su historia. Las

agentes económicos y las alternativas de control o

relaciones contractuales son el resultado de procesos

gobernación que puede emplear para prevenirlos o

en los que se da un intercambio continuo de

resolverlos, a continuación se revisan las razones por

conocimientos, información, servicios y recursos.

las que la propuesta teórica que aquí se estudia,

Dada la experiencia que se va adquiriendo, esas

incluye las relaciones contractuales.

relaciones se modifican con el tiempo. Esto significa que la conducta de los agentes no es la misma a mediano y largo plazos.

¿Por qué la relación contractual forma parte de la Teoría Cognitiva de la Empresa?

La tercera dimensión es la social, en este caso hay que comprender como las instituciones regulan las conductas de los individuos. El ambiente influye en las relaciones contractuales entre éstos o entre

Desde el punto de vista de la Teoría Cognitiva, más

organizaciones, dado que tienen lugar en un contexto

que analizar la naturaleza del contrato y el tipo de

social en el que pueden modificarse también las

gobernabilidad que asegura la eficiencia económica

políticas económicas e industriales, los impuestos,

de

las órdenes judiciales y las leyes.

las

transacciones

(Williamson,

1985),

es

indispensable analizar de qué manera se originan, desarrollan y regulan las relaciones contractuales.

No menos importante es considerar el papel que

Al examinar las relaciones contractuales entre los

tienen

individuos y las organizaciones, Bogenrieder y

sancionadoras de las relaciones contractuales. Por

Nooteboom

tres

ejemplo, las costumbres, los valores, las rutinas, los

dimensiones. La primera se refiere a la acumulación

estándares, el lenguaje, los pensamientos, los ritos,

de los procesos de aprendizaje, la alineación de las

las creencias y la confianza facilitan o limitan el

(2004)

toman

en

cuenta

las

instituciones

como

reguladoras

o

intercambio social.

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Teoría Cognitiva de la Empresa

Respecto a la confianza, es importante considerarla

En el siguiente apartado se aborda otro aspecto calve

en las relaciones contractuales cuando está en riesgo

de la teoría cognitiva: el concepto de riesgos

la difusión y el intercambio de distintos tipos de

relacionales.

conocimientos que son esenciales para innovar. La confianza implica compartir valores y normas ex ante, tanto de relaciones contractuales como de situaciones más informales (un convenio de palabra) (Nooteboom, 1999b).

Durante

la

relación

contractual

se

¿Qué son los riesgos relacionales y cómo pueden controlarse?

generan

Como se apuntó en su momento, la combinación de

conocimientos sobre el comportamiento de los

la perspectiva de competencias y de gobierno que

individuos y se aprenden nuevas

ofrece la TCE permite subrayar esas dos dimensiones

experiencias

respecto a cómo interactuar en condiciones de

en la distancia cognitiva.

competencia (Nooteboom, 2006). El tiempo y la historia de cada relación estrecharán o aumentaran el

Desde el punto de vista de las competencias, los

nivel de confianza que existe entre las partes que

procesos de conocimiento suponen la existencia de

cooperan. La confianza no surge de manera

una brecha en la habilidad y entendimiento técnico

espontánea, ésta se incrementa cuando hay amistad

entre

entre las partes o a medida que

gobernabilidad, se enfatizan la distancia se presenta

disminuye la

distancia cognitiva.

las

partes

que

colaboran;

desde

la

en los puntos de vista, el control, el monitoreo y las normas que regulan el comportamiento de los

Sin embargo, el riesgo de una actitud oportunista no

individuos cuando éstos colaboran y compiten

desaparece durante la relación; por lo tanto, es

(Nooteboom, 2009).

necesario

monitorear

de

manera

continua

el

comportamiento de las personas con las que se ha

Lo anterior permite entender, que los vínculos inter-

establecido esa relación y, en su defecto, apoyarse en

organizacionales propician que las empresas se

las leyes, los usos y las costumbres (Nooteboom,

concentren en sus capacidades centrales y accedan a

2006d).

recursos y conocimientos complementarios; pero también,

que

los

mismos

implican

riesgos

relacionales, determinados por la tecnología, los

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Teoría Cognitiva de la Empresa

mercados, las contingencias externas y la posibilidad

La selección del sistema de control (tipo de control y

de que el socio actúe de manera inadecuada,

sus instrumentos) 23 está en función, por un lado, del

fundamentalmente ante la falta de comunicación y

ambiente externo en el que tiene lugar la relación -

entendimiento entre las partes (aunque no se

por ejemplo, si hay o no instituciones legales

descarta la posibilidad del proceder con dolo)21 .

confiables y si el ambiente se caracteriza o no por la colaboración compleja, la incertidumbre, el cambio

Para enfrentar los problemas que pueden derivarse

rápido y la información asimétrica- y, por otro lado,

de ese tipo de riesgos, la empresa al cooperar con

del tipo de riesgo relacional.

otras organizaciones debe utilizar formas de control (coordinación o gobernación) acordes a cada 22

relación .

Para Nooteboom (2006b) la vinculación inter organizacional, desarrollo

principalmente

de

competencias,

con

fines

de

aprendizaje

e

El control de la gerencia en las relaciones inter

innovación, implica que la empresa asuma dos clases

organizacionales

de

depende

de

las

metas

de

riesgo:

de

retención,

colaboración establecidas en las mismas: eficiencia

dependencia

en

conocimiento (spillover risk).

el

uso

competencias,

de

los

recursos;

aprendizaje

e

desarrollo

de

innovación

o

participación de mercado.

inmovilización

o

(hold – up risk) y de derrame de

El riesgo de retención o dependencia (hold–up risk) se presenta debido al costo de cambio (switching

                                                          Nooteboom, a diferencia de Williamson, no supone que el agente es por default oportunista; al contrario, parte de considerarlo fiable. De allí que mientras que para el primero, los problemas de oportunismo pueden ser tratados de mejor manera dentro de la empresa a través del monitoreo y el establecimiento de contratos; para el segundo, el monitoreo puede ser problemático (especialmente cuando se trata de fuerza de trabajo especializada), por tanto, se debe establecer un foco cognoscitivo compartido para la resolución de conflictos y la generación de motivación a colaborar. 22 Nooteboom define el control o gobernación como el management o el manejo del comportamiento, en cuanto a que guía y constriñe la conducta de los individuos. En una relación entre empresas no es necesario que haya un sólo líder a cargo, puede haber ajuste mutuo entre los participantes. 21

 

cost) de una relación a otra, en la medida en que la primera involucra inversiones específicas 24 . Este riesgo resulta de la dependencia de uno de los participantes, debido al valor único del socio y la                                                           23 Es importante distinguir entre formas e instrumentos de control en las relaciones entre empresas. La forma atiende a un tipo particular de gobernación en la vinculación; mientras que los instrumentos, se refieren a las herramientas aplicadas, de acuerdo a la forma específica de gobernación. 24 Las inversiones específicas se refieren a instalaciones, instrumentos, conocimiento, entrenamiento, entendimiento mutuo y construcción de confianza, necesarios para una relación particular (Nooteboom, 2006b).

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posibilidad de enfrentar pérdidas si se rompe la

entorno institucional en el que tiene lugar la

relación.

relación. Se describen a continuación:

El riesgo de derrame de conocimiento (spillover

i) Evasión del riesgo (risk avoidance). En este caso

risk) se presenta cuando el conocimiento de una

la empresa evita los riesgos relacionales y los costos

empresa deja de serle exclusivo y es usado por la

(switching cost) que implicaría cambiar de socio

competencia

de

cuando ha hecho inversiones específicas a la

información o conocimiento sensible de la empresa

relación, no vinculándose con otra empresa; no

puede ser directa o indirecta. Es directa cuando un

realizando inversiones específicas, y no transfiriendo

proveedor se convierte en competidor, es indirecta

su conocimiento e información competitiva. Otra

cuando, en una red, un proveedor común filtra la

opción es que mantenga múltiples socios con el

información a la competencia.

objetivo de tener opciones, ya que normalmente este

para

imitarla.

La

filtración

tipo de control sería apropiado para transacciones Aunque ambos riesgos pueden eludirse, no realizar

que involucran baja especificidad de activos y bajos

inversiones específicas puede implicar que la

costos de búsqueda (en lo fundamental, el mercado

empresa pierda la oportunidad de especializarse con

de commodities).

altos márgenes de beneficios. No intercambiar conocimiento, puede llevarla a perder la oportunidad

ii) Control de la oportunidad. Se presenta a través de

de aprender y de innovar.

dos vías: la contractual y la jerárquica. Ambas sirven para limitar el espacio de acción de la contraparte.

A fin de no desaprovechar esas oportunidades y para

El control contractual involucra productos y

aminorar los problemas que puedan derivarse de

procesos susceptibles de ser monitoreados y un

estos riesgos relacionales, es necesario que la

ambiente en el cual la transacción se desarrolla con

empresa

conocimiento de las futuras contingencias y con

diseñe

un

esquema

de

control

o

gobernación.

confianza en las instituciones legales. En tales circunstancias se recomienda como instrumento de

Nooteboom (2004), propone seis formas básicas de

control el uso de contratos legales formales y

control, que la empresa puede emplear teniendo

detallados, así como la utilización de acuerdos y

presente la particularidad de cada socio, la

cláusulas de confiabilidad.

especificidad de los activos involucrados y el

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La segunda forma de gobernación de la oportunidad

v) Control basado en la confianza. Este debe

es mediante control jerárquico a través de una

emplearse cuando existe confianza ex ante asentada

autoridad perteneciente a la firma. Los instrumentos

sobre normas y contacto previo 25 . En estas sentido,

de gobernación pueden adoptar diversas formas:

esta forma de control requiere interacción frecuente

normalización de productos, procesos o capacidades,

y socialización entre las partes involucradas para

supervisión directa y ajuste mutuo. Estos dependerán

producir, con el tiempo, motivación a colaborar y

del

los

disminución del monitoreo. La confianza en sí

de

misma implica otros instrumentos de control:

tipo

de

conocimientos

producto, involucrados

la

tecnología, y

la

escala

contratos

producción.

no

detallados

ampliamente,

cuyas

cláusulas se definen a través del tiempo; evaluación iii) Control basado en incentivos. En este caso, una

de los rendimientos de la vinculación mediante

de las partes motiva a la otra, mediante recompensas,

estándares emergentes; altos niveles de información

a seleccionar acciones en el espacio de acción

compartidos; normas de conducta comunitarias;

común y emplea como instrumentos: la dependencia

empatía, rutinas e identificación. 26

mutua, los costos de intercambio balanceados, los rehenes y la reputación.

                                                          Para Nooteboom (2000 y 2002) la confianza en la colaboración de la contraparte tiene límites de tolerancia que se fijan en el tiempo. La confianza se apoya en normas y estándares legales y socialmente reconocidos, en la existencia de objetivos comunes entre las partes y, en los procesos de interacción continua. De allí que plantee que la confianza no es ciega ni incondicional, requiere de monitorear el comportamiento de los socios. 26 El autor señala que existe dificultad para analizar la confianza como un mecanismo de control. La confianza puede clasificarse como forma de control dependiendo de lo que se entienda por éste. A menudo, el control es visto como el ejercicio del poder para lograr que otros hagan lo que se desea al restringir o guiar la elección, esto es difícil de conciliar con la confianza. No obstante, el control es útil para hacer frente a los riesgos relacionales y, en este sentido, la confianza es también un mecanismo viable. Al no ser confianza ciega, va más allá del control de oportunidades y de incentivos; ya que, como se señaló, se basa en normas sociales de conducta, reciprocidad, responsabilidad colectiva, lealtad e incluso, empatía, identificación y rutinas. 25

iv) Control trilateral. Consiste en emplear los servicios de un tercer agente, o intermediario (gobetweens). Las principales funciones del mismo son: arbitrar

o

intermediar;

ayudar

al

mutuo

entendimiento entre las partes; controlar posibles conflictos entre los miembros; ayudar a clarificar y prevenir malos entendidos; mantener el mecanismo de reputación entre las partes (a través de verificar las acusaciones de oportunismo e incompetencia) y, principalmente, ayudar en la construcción de confianza. Como ejemplos de intermediarios el autor señala los bancos, las asociaciones industriales, los consultores, auditores y los contadores.

354

 

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vi) Control de la red, mediante el diseño de la

a

estructura de una red y de su posicionamiento en

especificidad de los activos involucrados y al

ella. Se utiliza cuando están involucradas más de dos

medioambiente institucional en el que la relación

partes. En este caso el instrumento de control de la

tiene lugar.

la

particularidad

de

cada

relación,

a

la

empresa es construir una red con el fin de incrementar o disminuir la densidad de la misma, o bien, obtener una posición central o en los límites de

Conclusiones

ella. Todo ello con el fin de proteger o fortalecer su posición El problema con este tipo de control es la

El interés creciente por conocer a la empresa a

falta de rapidez y facilidad para construir o

mayor nivel de detalle y partiendo de supuestos más

transformar una posición.

realistas, es sin duda ejemplificado con la propuesta de Bart Nooteboom.

Respecto a las formas de control, es relevante mencionar que Nooteboom destaca que: i) no existe

Conjuntar elementos teóricos, principalmente de

una alternativa de gobernación que constituya la

carácter institucional, para explicar la producción, el

mejor solución, cada una obedece a las condiciones

intercambio y la innovación en términos sistémicos

particulares en que se desenvuelva la relación, ii)

y dinámicos, es sin duda una aportación de la Teoría

aunque cada forma posee sus propios instrumentos

Cognitiva de la Empresa al estudio de la firma, y de

de control, éstos pueden combinarse para construir

forma más general, al de las organizaciones.

una opción de gobernación más elaborada, iii) el sistema de control debe ser visto dinámicamente,

Lo que fundamentalmente propone el autor es

como un proceso de adaptación, a menudo

integrar elementos de las teorías del conocimiento,

exploratorio y, iv) el sistema de control deberá

aprendizaje e innovación con una teoría social del

incluir la terminación de la relación dentro del

intercambio que incluya la confianza, los riesgos de

propio “ciclo de vida del control” de la relación.

retención (hold-up risk) y los de derrame (spillover risk), y que la unidad de análisis de esta síntesis sea,

La

combinación

instrumentos

y

complementariedad

permiten

la

configuración

de

más que la transacción, la relación transaccional que

de

evoluciona (the evolving relation).

mecanismos de gobernación más acabados contra los problemas derivados del riesgo relacional y acordes

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En ese sentido, además de considerar a la empresa

conocimiento está disperso (en el mercado); que las

como una estructura de aprendizaje e innovación,

empresas son un nicho para la visión emprendedora

también lo es de gobernabilidad. Sin embargo, esta

con el fin de llevar a cabo la combinación de

última más que centrarse en el intercambio (en los

recursos

costos de transacción) y en las estructuras de

potenciales y, que dada la miopía cognitiva

gobierno más eficientes, se enfoca principalmente en

organizacional,

reducir la distancia cognitiva entre los agentes, al

complementariedad

alinear conocimientos y competencias basadas en

relacionarse con otras empresas u organizaciones.

diferentes experiencias y contextos.

Lo anterior explica que en términos del aprendizaje

y

convertirlos

éstas

en

nuevos

requieran

cognitiva

a

servicios

de

la

través

de

y la innovación, Nooteboom concluye que el De allí que en particular, Nooteboom considere que

mercado, la empresa y las relaciones entre empresas

ese

los

tienen roles específicos: el mercado genera la

instrumentos de gobernación de la Economía de los

exploración; las firmas, la explotación, y las alianzas

Costos de Transacción, que entre otras cosas provee

inter organizacionales y las redes, conectan a ambas.

marco

integrador

puede

mantener

de instrumentos para tratar el problema de retención que se deriva de la dependencia (de inversiones específicas, incluido el conocimiento) y que está

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innovación), y añadiéndole otros como la confianza. La breve exposición de algunas de las ideas centrales de TCE deja claro que la propuesta del autor es Schumpeteriana, concentra la atención en la creación de recursos (la invención) y la innovación por combinaciones

nuevas,

mediante

destrucción

creativa.

A partir del hecho de que la cognición es diferenciada, la propuesta facilita entender que el

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