MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS

PERÚ

Ministerio de Economía y Finanzas

Viceministerio de Economía

Dirección General de Política de Inversiones

PAUTAS PARA LA FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA JORGE MUÑOZ Dirección General de Política de Inversiones Dirección de Normatividad, Metodologías y Capacitación

[email protected]

DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INVERSIONES

Ley N° 27293 que crea el SNIP y sus modificatorias. Reglamento del SNIP aprobado por D.S. N° 102-2007-EF y modificatoria. Directiva General del SNIP aprobada por RD N° 003-2011EF/68.01. Directiva del SNIP para Iniciativas Privadas Cofinanciadas aprobada por RD N° 006-2013-EF/63.01

Conforman

Busca Certificar la calidad de los Proyectos de Inversión Pública (PIP). Establece Principios, métodos, procedimientos y normas técnicas. Ámbito de aplicación: las Entidades y Empresas del Sector Público no Financiero en los 3 niveles de gobierno.

Normativa

Sistema Administrativo Nacional

Sistema Nacional de Inversión Pública Ministerio de Economía y Finanzas – DGPI (Autoridad técnico normativa). Órgano Resolutivo (Ministro, Presidente Regional, Alcalde). Oficina de Programación e Inversiones (OPI). Unidad Formuladora (UF). Unidad Ejecutora (UE).

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PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA Toda intervención limitada en el tiempo Que utiliza total o parcialmente recursos públicos Con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios Cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto y sean independientes de otros

PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA: CICLO

Preinversión

• Perfil • Prefactibilidad • Factibilidad

Inversión

DV

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• Estudios  Definitivos,  Expediente  Técnico,  Especificaciones  Técnicas, etc. • Ejecución

Postinversión

• Operación y  Mantenimiento • Evaluación Ex  Post

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PROCESO DE INVERSIÓN

Fase de  inversión

• Términos de Referencia o PT • Elabora UF • Evalúa OPI • Estudio de preinversión • Elabora UF – Registra BP • Evalúa OPI • Declara viable PIP la OPI / DGPI

• Responsable UE • Elaboración de ED, ET, ET, TdR • Ejecución de las inversiones

• Responsable UE • Evaluación de culminación • Seguimiento Ex Post • Evaluación de resultados • Estudio de impactos

SNPP OSCE

Fase de  preinversión

Fase de  postinversión

NIVELES DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN

Perfil

• Nivel obligatorio  para todos los PIP • Seleccionar la mejor  alternativa de  solución

Perfil simplificado 1,2 MM de NS Perfil 5 más de 1,2 MM de NS 

Prefactibilidad

Factibilidad

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• Analizar a mayor  profundidad las  alternativas de  solución

• Analizar a mayor  profundidad la  alternativa  seleccionada

Más de 10 MM

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REQUISITOS PARA LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD Es un PIP. 

No es PIP fraccionado. 

La UF tiene las competencias legales para formular el proyecto. 

La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del proyecto. 

Los estudios de preinversión han sido elaborados considerando los Parámetros y Normas Técnicas para  Formulación (Anexo SNIP 09) y los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP 10).  Los estudios de preinversión consideran metodologías adecuadas, las cuales se reflejan en las herramientas  metodológicas que publica la DGPI.  Los proyectos no están sobredimensionados respecto a la demanda prevista, y los beneficios del proyecto no  están sobreestimados. 

CRITERIOS PARA LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD

Sostenibilidad

• Capacidad de provisión de  los bienes y servicios • Demanda y uso eficiente  del servicio

Rentabilidad  Social • Beneficios sociales  mayores que los costos  sociales

Pertinencia • Resuelve un problema • Consistente con políticas  nacionales, sectoriales,  regionales, locales

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ORIENTACIONES PARA ELABORAR LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN Contenidos Mínimos Generales para PIP • Anexo SNIP 5, perfiles • Anexo SNIP 7, factibilidad

Contenidos Mínimos Específicos • Anexo CME 01 al 23, para tipologías de PIP • CME para PIP específicos (caso IPC)

Parámetros • Anexo SNIP 09 para formulación (Normas técnicas sectores) • Anexo SNIP 10 para evaluación

Instrumentos metodológicos • Pautas metodológicas generales IFES de PIP, perfil (versión actualizada) • Guías metodológicas para tipologías de PIP • Lineamientos www.mef.gob.pe / inversión pública  

CONTENIDOS MÍNIMOS GENERALES A NIVEL DE PERFIL Información primaria complementada con información secundaria. Incluir material fotográfico y gráfico que respalde el diagnóstico y el planteamiento del proyecto. Estará a cargo de un equipo profesional ad-hoc a la tipología del PIP. Considerar, entre otros: (i) las normas técnicas de los sectores; (ii) las normas y regulaciones que sobre la inversión pública se considere en otros Sistemas Administrativos o Funcionales (SINAGERD, SEIA); (iii) los procedimientos de Contrataciones y Adquisiciones del Estado; (iv) los permisos, autorizaciones, licencias, certificaciones, que se requieran; y, (v) los probables impactos del Cambio Climático en la sostenibilidad del proyecto.

• Nombre y localización • Institucionalidad • Marco de referencia

Identificación • Diagnóstico • Planteamiento del  problema, causas y efectos • Planteamiento del proyecto

Aspectos  Generales

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• Horizonte de evaluación • Brecha demanda – oferta • Análisis técnico • Costos

Formulación

Evaluación • Evaluación Social • Sostenibilidad • Impacto ambiental • Organización y gestión • Plan de implementación • Marco Lógico

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PERFIL: ASPECTOS GENERALES Nombre del proyecto y localización • Nombre del proyecto (Naturaleza, objeto, localización) • Localización del proyecto (georeferenciación)

Institucionalidad • Unidad Formuladora ‐ UF • Unidad Ejecutora ‐UE • Órgano técnico designado‐ OT? • Operador

Marco de referencia  • Antecedentes e hitos relevantes del PIP • Pertinencia del proyecto

Pertinencia: medida en que los objetivos de un PIP son coherentes con las necesidades de los potenciales beneficiarios, los contextos regional y local, y las políticas, debiendo confirmar que:  El PIP resuelve el problema de los potenciales beneficiarios (afectados por el problema).  La solución del problema es competencia del Estado.  La entidad que promueve el proyecto tiene competencia para formularlo y/o ejecutarlo.  En el planteamiento del proyecto se toma en cuenta las políticas de desarrollo e instrumentos de gestión de los tres niveles de gobierno vinculadas con el propósito del proyecto.  El diseño técnico del proyecto se enmarca en las normas técnicas sectoriales

PERFIL: IDENTIFICACIÓN

• Área de estudio y área de  influencia • La Unidad Productora de  bienes o servicios en los  que intervendrá el PIP • Los involucrados en el PIP

Diagnóstico 

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Definición del  problema, sus causas  y sus efectos • Problema: relacionado con  el acceso a bienes /  servicios públicos • Causas: oferta y demanda • Efectos: sobre los usuarios  por problema en acceso

• Objetivo central, medios y  fines • Planteamiento de las  alternativas de solución

Planteamiento del  proyecto

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Diagnóstico Proceso de análisis, medición e interpretación de la realidad. El conocimiento de la realidad permite planificar y orientar la acción. Hay que analizar también los procesos que han generado dicha situación, así como saber las tendencias a futuro. Presentación de datos de las variables importantes.

Comportamiento de las variables que definen un hecho o razón.

Determinar el comportamiento futuro que tendrían las variables analizadas.

Diagnóstico Los ejes de análisis que siempre debemos tomar en cuenta…

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Diagnóstico  Área de estudio: Espacio geográfico que comprende el área donde se localiza la población beneficiaria del proyecto (actual y potencial), la unidad productora del bien o servicio, cuando esta existe, otras unidades productoras a las cuales pueden acceder los demandantes, así como el área donde se ubicará el proyecto (considerando las diversas alternativas de localización).  Área de influencia Espacio geográfico donde se ubican los beneficiarios (actuales y potenciales) del PIP.

Diagnóstico Unidad Productora de bienes o servicios en los que intervendrá el PIP Conjunto de recursos, que articulados entre sí, tienen la capacidad para proveer bienes y/o servicios públicos a la población.

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Diagnóstico Área de estudio

Involucrados

Área de influencia

El sistema

 El área de estudio es siempre mayor o igual al área de influencia.  Los ámbitos del área de estudio y área de influencia pueden cambiar

Diagnóstico Los involucrados en el proyecto: El diagnóstico de involucrados es un eje muy importante para el planteamiento del proyecto y su éxito; identificar a los involucrados clave, analizar cómo perciben el problema, cuáles son sus expectativas e intereses, la disposición o posibilidades de participar en cualquiera de las fases del ciclo del proyecto, posibilitará definir apropiadamente el problema, que el diseño del proyecto sea acorde con los intereses, entre otros. La participación de las entidades involucradas y de los beneficiarios o perjudicados, desde el inicio en la definición del PIP, permite que todos puedan conocer y dar su punto de vista acerca de cuál es el problema, cuáles son las posibles causas, cómo podría resolverse, cuáles serían los costos y beneficios, entre otros.

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Diagnóstico La matriz de involucrados:  Es una herramienta que sintetiza el diagnóstico de todos los grupos y entidades, que se vinculan al proyecto. Permite organizar la información según: GRUPOS

PROBLEMAS

a) Beneficiarios directos, indirectos y perjudicados con el PIP, con las MRRD y de MMIA. b) Entidades involucradas en la ejecución y operación del PIP y con la implementación de las MRRD y de MMIA.

Indique los problemas que percibe cada grupo identificado, en relación con los servicios o productos en los que intervendrá el proyecto, así como con las condiciones de riesgo actual o futuro y de los impactos ambientales.

INTERESES a. Intereses de cada grupo sobre cómo resolver los problemas percibidos. b. Conflictos potenciales en relación con la ejecución y operación del PIP. c. Intereses en torno a las MRRD y MMIA

ESTRATEGIAS Estrategias que se considera en el PIP para: a.Responder a los intereses. b.Resolver los potenciales conflictos. c.Reducir los riesgos de desastres y mitigar los impactos ambientales negativos.

PARTICIPACIÓN / COMPROMISOS Roles y formas de participación de las entidades y beneficiarios involucrados en el ciclo del proyecto, con las MRRD y MMIA. Compromisos asumidos y las evidencias que se acompañan.

Definición del problema central  El problema central (PC) es aquella situación negativa que afecta a la población en su totalidad o una parte de ella, dentro del área de influencia del proyecto.  El PC se debe identificar desde el lado de la demanda (Diagnostico de los involucrados). En la mayor parte de las tipologías, el PC se refiere a: o La población no accede al bien o servicio. o La población accede al bien o servicio, pero no cumple con los estándares de calidad. o La población accede al bien o servicio con dificultades.  Se debe verificar que éste cumpla con las siguientes características: o Si se requiere de una intervención pública, para la solución del problema. o Si se refiere a un problema específico que puede ser atendido por un sólo proyecto de inversión pública. o Si permite plantear varias alternativas de solución.

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Árbol de problemas Lluvia de ideas de problemas (necesidades)

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PROBLEMA CENTRAL Seleccionar y jerarquizar los problemas

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3

Análisis de causas: Seleccionar, jerarquizar y sistematizar las evidencias

Causas de 1° nivel (directas) Causas de 2° nivel (indirectas)

4

Análisis de efectos: Seleccionar, jerarquizar y sistematizar las evidencias

Efectos de 1° nivel (directas) Efectos de 2° nivel (indirectas)

5

Identificar el efecto final

Corresponde al efecto mayor

Planteamiento del proyecto: Objetivo central En este punto, ya tenemos claro cuál es el problema y cuáles son sus causas y efectos. Así que a partir de ahora será necesario definir la situación deseada que queremos alcanzar con la ejecución del PIP, que es el objetivo central a lograr. ¿Cuál es el objetivo central del proyecto? Es lo que el PIP pretende lograr luego de la intervención con el proyecto. Este objetivo, siempre, estará asociado a la solución del problema central. OBJETIVO CENTRAL PROBLEMA CENTRAL

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PROYECTO

(Problema solucionado)

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PERFIL: PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO 1

Planteamiento del problema central, sus causas y efectos

2

Redactar en positivo el problema central, sus causas y sus efectos

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Planteamiento de alternativas de solución ¿Cómo plantear solución?

las

alternativas

i.

Analizar la interrelación entre los medios fundamentales; para lograr el objetivo central y los medios de primer orden.

ii.

Identificar todas las acciones posibles que permitan que dichos medios puedan ser logrados*.

iii.

Analizar la interrelación entre las acciones; una vez que tengas todas las acciones identificadas analiza la relación entre ellas (excluyentes, complementarios e independientes).

iv. Plantear las alternativas de solución; las cuales están integradas por una acción mutuamente excluyente y grupos de acciones que son complementarias o independientes.

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Objetivo Central

de Medio 1º nivel

Medio 1º nivel

Medio fundamental

Medio fundamental

Medio fundamental

Acción

Acción

Acción

Acción

Acción

Acción

Acción

Acción

Acción

*La pregunta clave para identificar las acciones es: ¿qué se puede hacer para lograr el medio?

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PERFIL: FORMULACIÓN

Determinación de la  brecha oferta– demanda

• Inversión • Postinversión

• Análisis de la demanda • Análisis de la oferta • Balance oferta‐demanda

Horizonte de  evaluación 

• Localización, Tecnología,  Tamaño y Momento • Metas de productos • Requerimientos de  recursos

Costos a precios de  mercado • Costos de inversión • Costos de reposición • Costos de operación y  mantenimiento  incrementales

Análisis técnico de las  alternativas

Horizonte de evaluación del proyecto Período para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a efectos de evaluar su rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente o no para la sociedad. Horizonte de evaluación del PIP Fase de Inversión

Fase de Postinversión

 Tiempo en que se ejecutarán las acciones que se han previsto.  Para estimar el tiempo de duración de esta fase, es necesario que se haya elaborado el cronograma de actividades.

 Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con la capacidad que ha sido intervenida con el proyecto.  Tener presente que en el SNIP se considera como máximo 10 años de esta fase para fines de evaluación.

Fase de Inversión

Fase de Postinversión Horizonte de evaluación

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PERFIL: DETERMINACIÓN BRECHA DEMANDA OFERTA Análisis de la demanda • Población demandante • Demanda

POBLACIÓN TOTAL

Población del área de influencia

POBLACIÓN DE REFERENCIA

Grupo de la población del área de influencia vinculada con el propósito del PIP

Análisis de la oferta POBLACIÓN DEMANDANTE

• Capacidad de los recursos • Definición de la capacidad mínima • Análisis de optimización

POTENCIAL

POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA

Determinación de la brecha

Demanda

Demanda 

Oferta

Grupo de la población de referencia con necesidades del bien / servicio que se intervendrá con el PIP

Grupo de la población demandante potencial que busca el bien / servicio

Cantidad de bienes / servicios que requieren la población demandante efectiva

Brecha

PERFIL: ANÁLISIS TÉCNICO B

A

Localización :  ¿Dónde?

Tecnología:  ¿Cómo? 

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Tamaño:  ¿Cuánto?

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Metas de productos (componentes) Establecer un indicador con el que se medirá el logro de cada medio fundamental o componente del PIP que hemos previsto ejecutar, teniendo en consideración la brecha oferta-demanda y el análisis técnico realizado.

En la fase de inversión, podemos tener metas como: número de aulas, km de carreteras, sistema de agua potable para producir “X” lt./seg., una posta sanitaria de “X” m2 de área construida, número de cursos de capacitación, entre otros. En la fase de post inversión también se estiman las metas de productos (vinculadas a O&M, y reposiciones). Igualmente, incluir las metas que se relacionen con las medidas de reducción de riesgo de desastres y/o adaptación al cambio climático

Costos a precios de mercado En general: Precisar las fuentes y fechas de información en las cuales se sustentan los costos. Posibles fuentes: investigaciones de mercado, cotizaciones, proyectos ya ejecutados por la UE, disponibilidad de una base de costos unitarios de la entidad u otras entidades de la zona, revistas especializadas en costos de construcción, información histórica de costos de O&M que la entidad posee.

Debemos determinar para cada Alternativa a precios de mercado: Los costos de inversión para cada una de las alternativas. Los costos incrementales de O&M, a precios de mercado. Elaborar flujo de costos incrementales, a precios de mercado.

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Costos a precios de mercado Costos de reposición: Corresponden a aquellos activos del proyecto cuya vida útil culmina durante el horizonte de evaluación, y que se requieren reemplazar para que el PIP continúe produciendo la misma cantidad de servicios previstos hasta su culminación. Componentes / actividades

Años 3 al 7 Año 8 al 12

Componente: Construcción de un sistema para el abastecimiento de agua potable con una capacidad de 200 m3/día

Instalación de redes de relleno y conexiones domiciliarias Componente: saneamiento

Construcción

de

100

unidades

básicas

30 000

20 000

18 000

12 000

48 000

32 000

de

Construcción de UBS con sistema de arrastre hidráulico Total

PERFIL: EVALUACIÓN

• BENEFICIOS SOCIALES • COSTOS SOCIALES • INDICADORES DE RENTABILIDAD

• ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD

EVALUACIÓN PRIVADA (2) • RENTABILIDAD ECONÓMICA • RENTABILIDAD FINANCIERA

EVALUACIÓN SOCIAL (1)

• ANÁLISIS DE IMPACTOS • PLANTEAMIENTO DE MEDIDAS

IMPACTO AMBIENTAL (4)

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• RIESGOS IDENTIFICADOS • MEDIDAS ADOPTADAS

ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD (3)

GESTIÓN DEL PROYECTO (5) • FASE DE EJECUCIÓN • FASE DE POS INVERSIÓN • FINANCIAMIENTO

• OBJETIVOS • INDICADORES • MEDIOS DE VERIFICACIÓN • SUPUESTOS

MARCO LÓGICO (6)

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BENEFICIOS DE UN PIP BENEFICIOS PRIVADOS DE UN PIP: Ingresos por la venta de los bienes o los servicios BENEFICIOS SOCIALES DE UN PIP Beneficios directos En el mercado del bien/servicio

Liberación de recursos: Costos evitados (traslado, tiempo, mantenimiento, reparaciones, etc.). Excedente del consumidor (productor): Mayor consumo, menor costo del servicio o mayor valor agregado en la producción .

Beneficios indirectos En mercados asociados

Costos evitados asociados con la disponibilidad del servicio

Externalidades positivas: Otros mercados

Beneficios generados a terceros.

METODOLOGÍAS DE EVALUACIÓN: Beneficio Costo

Costo efectividad o costo eficacia Incremento en niveles de comprensión lectura

Número de alumnos matriculados

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Efectividad

Disminución en X % de la tasa de mortalidad infantil

Eficacia

X atenciones preventivas para niños menores a 1 año

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Matriz de Marco Lógico

FINES (Impactos)

PROPÓSITO (Resultados)

¿Para qué fue el Proyecto?

COMPONENTES (Productos)

Término del Proyecto

ACTIVIDADES (Insumos)

Ejecución (Seguimiento)

Evaluación Ex Post

Gerencia del Proyecto

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JORGE MUÑOZ Dirección General de Política de Inversiones Dirección de Normatividad, Metodologías y Capacitación

[email protected]

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