TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Y ESTADO DEMOCRÁTICO

CÉSAR LANDA ARROYO Presidente del Tribunal Constitucional del Perú Profesor de Derecho Constitucional en la Pontificia Universidad Católica del Perú y en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos

Tribunal Constitucional y Estado Democrático

Tercera edición corregida y aumentada

PALESTRA EDITORES LIMA – 2007

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Y ESTADO DEMOCRÁTICO César Landa Arroyo Primera edición, octubre 1999, Fondo Editorial de la PUCP Segunda edición, noviembre 2003 Tercera edición, enero 2007

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DIAGRAMACIÓN

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SERGIO TAMAYO

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SANDRA BIGIO

HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ N.º 2006-11289 ISBN: 9972-224-37-6 PROYECTO EDITORIAL N.º 31501220600808 Tiraje: 1000 ejemplares Impreso en el Perú

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Para Alonso y su generación del siglo XXI In memorian a Valentín Paniagua Corazao

Índice General Presentación de Peter Häberle .................................................................... Prólogo de Pablo Lucas Verdú .................................................................... Nota a la tercera edición ............................................................................... Nota a la segunda edición ............................................................................ Introducción .................................................................................................... Abreviaturas ...................................................................................................

EVALUACIÓN

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PRIMERA PARTE DE LA JURISDICCIÓN CONSTITUCIONAL

CAPÍTULO I. Constitucionalismo democrático y jurisdicción constitucional .................................................................................................. 1. Experiencia anglosajona ................................................................... 1.1. Control judicial de la ley en el Reino Unido ........................ 1.2. Control judicial de la ley en los Estados Unidos ................ 2. Experiencia europea-continental .................................................... 2.1. Orígenes de la justicia constitucional .................................... 2.2. Experiencia europea del siglo XX .......................................... 2.3. Justicia constitucional contemporánea .................................. CAPÍTULO II. Contexto y evolución de la justicia constitucional peruana ...................................................................................................... 1. Constitucionalismo autoritario y constitucionalismo democrático ........................................................................................ 1.1. Constitución de 1979 y praxis política .................................... 1.2. Autogolpe de Estado de 1992 ................................................. 1.3. Constitución de 1993 y dictadura .......................................... 1.4. Crisis y transición democrática .............................................. 1.5. Reforma constitucional ............................................................

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1.6. Perspectivas del constitucionalismo peruano ...................... 2. Incorporación e implementación de la jurisdicción constitucional ..................................................................................... 2.1. En el constitucionalismo de los siglos XIX-XX .................... 2.2. En el constitucionalismo contemporáneo ............................. CAPÍTULO III. Balance del Tribunal de Garantías Constitucionales .. 1. Custodio de la ley ............................................................................. 2. Defensor del Estado social .............................................................. 3. Sentencia sobre la Bolsa de Trabajo ............................................... 3.1. Igualdad ante la ley .................................................................. 3.2 Libertad de sindicación ........................................................... 3.3 Libertad de contratar ............................................................... 4. Sentencia sobre competencia municipal en el transporte público 4.1. Autonomía municipal ............................................................... 4.2. Garantía institucional de la autonomía local como límite a la ley ............................................................................. 4.3. Test de la competencia ............................................................. 5. Valoración del Tribunal de Garantías Constitucionales ............ 5.1. Como órgano constitucional ................................................... 5.2. Como órgano judicial ............................................................... CAPÍTULO IV. Modelo de jurisdicción constitucional ........................... 1. Acción de inconstitucionalidad ....................................................... 1.1. Legitimidad procesal................................................................ 1.2. Funciones del control constitucional ..................................... 1.3. Tipos de sentencias de inconstitucionalidad ....................... 1.3.1. Sentencias estimativas ................................................... 1.3.2. Sentencias desestimativas ............................................. 1.4. Efectos de las sentencias .......................................................... 1.5. Supremacía de la interpretación constitucional ................... 2. Hábeas Corpus ................................................................................... 2.1. Requisitos del hábeas corpus .................................................. 2.2. Características del hábeas corpus .......................................... 2.3. Tipos de hábeas corpus ............................................................ 2.4. Hábeas corpus en Estados de Excepción .............................. 2.5. Jurisdicción del hábeas corpus ............................................... 2.6. Hábeas corpus contra resoluciones judiciales ...................... 2.7. Hábeas corpus y debido proceso ........................................... 3. Acción de amparo ............................................................................. 3.1. Requisitos del amparo .............................................................. 3.2. Características del amparo ...................................................... 3.3. Amparo contra normas ............................................................

94 97 97 100 116 118 126 130 131 137 141 143 146 149 154 159 159 163 169 172 172 174 177 178 192 193 196 198 200 202 204 206 208 210 212 214 215 216 218

ÍNDICE GENERAL

3.4. Amparo contra resoluciones judiciales ................................. 3.5. Amparo y debido proceso ...................................................... 3.6. Amparo contra amparo ............................................................ 3.7. Medida cautelar ........................................................................ 3.8. Efectos de la sentencia ............................................................. 4. Hábeas data ........................................................................................ 4.1. Origen del hábeas data ............................................................ 4.2. Reforma del hábeas data ......................................................... 4.3. Naturaleza y presupuestos ...................................................... 4.4. Funciones del hábeas data ...................................................... 4.5. Tipos de hábeas data................................................................ 5. Acción de cumplimiento ................................................................... 5.1. Origen de la acción de cumplimiento ................................... 5.2. Naturaleza y presupuestos ...................................................... 5.3. Acción de cumplimiento y acción de amparo ...................... 6. Acción popular ................................................................................... 6.1. Origen de la acción popular .................................................... 6.2. Naturaleza y presupuestos ...................................................... 6.3. Acción de amparo y contencioso administrativo ................ 6.4. Efectos de la sentencia ............................................................. 7. Conflictos constitucionales .............................................................. 7.1. Origen del conflicto constitucional ........................................ 7.2. Naturaleza y presupuestos ...................................................... 7.3. Conflicto normativo y test de la competencia ...................... 7.4. Efectos de la sentencia ............................................................. CAPÍTULO V. Balance del Tribunal Constitucional ............................... 1. Vaciamiento y desarrollo de la jurisdicción constitucional ....... 1.1. Vaciamiento de la justicia constitucional .............................. 1.2. Desarrollo democrático de la justicia constitucional .......... 2. Sentencias del Tribunal Constitucional en cautiverio .................. 2.1. Sentencia sobre el sistema de votación del Tribunal Constitucional ............................................................................ 2.2. Sentencias sobre la reelección presidencial .......................... 2.2.1. Control difuso de la ley ................................................ 2.2.2. Control concentrado de la ley ..................................... 3. Sentencias del Tribunal Constitucional en libertad .................... 3.1. Sentencia sobre la legislación antiterrorista ........................ 3.1.1. Fundamentos de la sentencia ....................................... 3.1.2. Tribunal Constitucional y nueva legislación antiterrorista .............................................................................. 3.1.3. Nuevos procesos judiciales ...........................................

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3.2. Sentencia sobre la reforma constitucional ............................. 3.2.1. Poder constituyente y poder constituido .................. 3.2.2. Reforma total y reforma parcial de la Constitución 3.3. Sentencia sobre la reforma constitucional del sistema pensionario ................................................................................ 3.3.1. Los derechos sociales en la Constitución de 1993 .... 3.3.2. Los derechos sociales en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional ........................................................... 4. Límites y posibilidades del Tribunal Constitucional .................. 4.1. Problemas del Tribunal Constitucional .................................. 4.1.1. Órgano constitucional ................................................... 4.1.2. Órgano judicial................................................................ 4.1.3. Órgano político ............................................................... 4.2. Perspectivas del Tribunal Constitucional .............................. 4.2.1. Política y derecho ........................................................... 4.2.2. Controles interorgánicos .............................................. Anexo N.° 1 ..................................................................................................... Bibliografía ......................................................................................................

DESAFÍOS

337 340 345 354 356 356 365 367 367 377 382 390 390 393 397 435

SEGUNDA PARTE Y POSIBILIDADES DE LA JURISDICCIÓN CONSTITUCIONAL

CAPÍTULO I.Crisis del positivismo constitucional ................................. 1. Orígenes del positivismo jurídico (jus positivum) ........................ 1.1. Escuela de la Exégesis del Derecho ....................................... 1.2. Escuela Histórica del Derecho ............................................... 1.3. Escuela Utilitarista del Derecho ............................................. 2. Bases del constitucionalismo positivista ....................................... 2.1. Positivismo realista ................................................................... 2.2. Positivismo normativista ......................................................... 3. Positivismo constitucional ................................................................ 3.1. Teoría Pura del Derecho .......................................................... 3.2. Teorías jurídico-políticas ......................................................... 3.3 Iusnaturalismo versus iuspositivismo ..................................... 4. Neoiusnaturalismo y neopositivismo constitucional .................. 4.1 Judicialización de los valores constitucionales .................... 4.2. Neoconstitucionalismo ............................................................. CAPÍTULO II. Teoría Constitucional Institucional ................................. 1. Pensamiento constitucional .............................................................. 1.1. Teoría institucional ética .......................................................... 1.2. Pensamiento neoliberal y postmoderno ............................... 1.3. Utopía de la integración constitucional ................................

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ÍNDICE GENERAL

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2. Derechos fundamentales .................................................................. 542 2.1. Teorías del Estado de los derechos fundamentales ............ 544 2.1.1. Modelo historicista ........................................................ 544 2.1.2. Modelo individualista ................................................... 545 2.1.3. Modelo estatalista .......................................................... 547 3. Teorías constitucionales de los derechos fundamentales .......... 548 3.1. Teoría liberal ............................................................................... 548 3.2. Teoría de los valores ................................................................. 550 3.3. Teoría institucional .................................................................... 551 3.4. Teoría democrática-funcional .................................................. 557 3.5. Teoría jurídico-social ................................................................. 559 3.6. Teoría de la garantía procesal ................................................. 560 4. Interpretación constitucional .......................................................... 562 4.1. Interpretación hermenéutica ................................................... 565 4.2. Interpretación tópica ................................................................ 569 4.3. Interpretación institucional ..................................................... 573 4.4. Interpretación alternativa ........................................................ 579 CAPÍTULO III. Fortalecimiento del Tribunal Constitucional ................ 584 1. Nombramiento de los magistrados ............................................... 588 1.1. Primera Comisión Evaluadora, convocatoria y votación .. 589 1.2. Segunda Comisión Evaluadora, convocatoria y votación 590 1.3. Tercera convocatoria y votación ............................................ 591 1.4. Cuarta votación y reforma de la LOTC ................................ 593 1.5. Quinta votación ......................................................................... 594 1.6. Reforma de la LOTC, cuarta convocatoria y sexta votación 595 1.7. Reincorporación y elección de magistrados en democracia 597 2. Perfil del magistrado constitucional .............................................. 602 2.1. Condiciones de imparcialidad y especialidad ..................... 602 2.2. Cualidades personales y humanas ......................................... 604 2.3. Estándares de comportamiento ............................................. 606 3. Principios para la elección de los magistrados constitucionales 607 3.1. Independencia judicial ............................................................. 607 3.2. Legitimidad democrática ........................................................ 609 3.3. Control y balance de poderes ................................................ 611 4. Magistratura constitucional ............................................................. 614 4.1. Número de magistrados y suplentes ..................................... 615 4.1.1. Número de magistrados ............................................... 615 4.1.2. Magistrados suplentes .................................................. 621 4.2. Pleno y Salas ............................................................................... 623 4.2.1. Pleno del Tribunal .......................................................... 624 4.2.2. Dos Salas y una Sala Mixta ........................................... 626

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5. Sistema de votación e inmunidad judicial .................................... 5.1. Sistema de votación ................................................................... 5.1.1. La votación que gana pierde ........................................ 5.1.2. Votación plural................................................................ 5.1.3. Votos particulares .......................................................... 5.2. Inmunidad por los votos y opiniones .................................... 5.2.1. Juicio político ................................................................... 5.2.2. Fuero constitucional e infracción constitucional ....... Bibliografía ......................................................................................................

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TERCERA PARTE

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

Y DIVISIÓN DE PODERES

CAPÍTULO I. Posición del Tribunal Constitucional en el régimen político ...................................................................................................... 1. Democracia versus autocracia .......................................................... 2. Régimen presidencialista .................................................................. CAPÍTULO II. Tribunal Constitucional y Poder Ejecutivo .................... 1. Decretos Legislativos ........................................................................ 1.1. Posición del Tribunal de Garantías Constitucionales sobre los decretos legislativos ............................................... 1.2. Posición del Tribunal Constitucional sobre los decretos leyes ............................................................................................. 1.3. Posición del Tribunal Constitucional sobre los decretos legislativos ................................................................................. 2. Decretos de Urgencia ....................................................................... 2.1. Posición del Tribunal de Garantías Constitucionales sobre los decretos de urgencia............................................... 2.2. Posición del Tribunal Constitucional sobre los decretos de urgencia ................................................................................ 2.3. Perspectivas ............................................................................... CAPÍTULO III. Relaciones del Tribunal Constitucional con el Poder Legislativo ........................................................................................... 1. Crisis de la legalidad ........................................................................ 2. Posición del Tribunal Constitucional respecto a la ley ............... 2.1. Interpretación auténtica ........................................................... 2.2. Hechos cumplidos y derechos adquiridos ........................... 2.3. Irretroactividad de la ley ........................................................ 3. Tribunal Constitucional y las political questions ............................. 3.1. Tensión entre la política y el Derecho ................................. 3.2. Test y límites del control judicial ...........................................

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ÍNDICE GENERAL

CAPÍTULO IV. Tribunal Constitucional y Poder Judicial ...................... 1. Crisis del Poder Judicial .................................................................... 1.1. Ilegitimidad del quehacer judicial ......................................... 1.2. Politización de la justicia .......................................................... 2. La Guerra de las dos Cortes ............................................................ 2.1 Amparo contra la sentencia desestimatoria de control abstracto (Caso La Bolsa de Trabajo) ................................... 2.1.1. Inaplicación de la ley constitucional ........................... 2.1.2. Control difuso de la supremacía constitucional ....... 2.2. Amparo contra la sentencia de control concreto (Caso Fujimori) .......................................................................... 2.2.1. Conflicto entre sentencias constitucionales ............... 2.2.2. Interpretación judicial de la Constitución ................. 2.2.3. Supremacía de la interpretación constitucional ........ 2.3. Sentencia sobre la inconstitucionalidad de la «Ley Wolfenson» ................................................................................ 2.3.1. Inconstitucionalidad y derogación .............................. 2.3.2. Sentencia de inconstitucionalidad y jurisdicción ordinaria ..................................................................................... CAPÍTULO V. Tribunal Constitucional y Sistema Interamericano de Derechos Humanos .................................................................................. 1. Retiro y retorno del Perú a la Corte Interamericana ................. 2. Posición constitucional de los tratados ......................................... 2.1. Sistema de fuentes del Derecho internacional en la Constitución ............................................................................... 2.1.1. Tesis monista ................................................................... 2.1.2. Tesis dualista ................................................................... 2.1.3. Tesis de la coordinación ............................................... 2.2. Tratados internacionales en la Constitución ......................... 2.2.1. Tratados supraconstitucionales ................................... 2.2.2. Tratados constitucionales ............................................. 2.2.3. Tratados supralegales ................................................... 2.2.4. Tratados ley .................................................................... 2.2.5. Tratados simplificados .................................................. 3. Sistema Interamericano de Derechos Humanos .......................... 3.1. Organismos ................................................................................. 3.1.1. Comisión Interamericana de Derechos Humanos.... 3.1.2. Corte Interamericana de Derechos Humanos .......... 3.2. Casos judiciales ......................................................................... 3.2.1. Caso Velásquez Rodríguez ........................................... 3.2.2. Caso Castillo Páez ..........................................................

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3.2.3. Caso María Loayza ........................................................ 3.2.4. Caso de los cinco pensionistas ..................................... 3.2.5. Caso Lori Berenson ........................................................ 3.3. Perspectivas del Sistema Interamericano de Derechos Humanos .................................................................................... Anexo N.° 1 ..................................................................................................... Bibliografía ......................................................................................................

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Excursus: Tribunal Constitucional y Jurado Nacional de Elecciones .... 971 ÍNDICE TEMÁTICO ..................................................................................... 979 ÍNDICE ONOMÁSTICO ............................................................................... 993