RESPUESTAS Y ACCIONES COMPROMETIDAS RESPECTO A OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES EXPRESADAS EN LOS DICTÁMENES DE AUDITORÍA DE LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

Informe N° 87 de 2011, sobre Auditoría al Préstamo N° 7485 – CH del Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento en la Subsecretaría de Desarrollo Regional y Administrativo. UNIDAD AUDITADA

Unidad SIFIM

PERIODO DE AUDITORIÍA

Entre 01 de enero y 31 de diciembre de 2010

FECHA RESPUESTA

30 de junio de 2011

JEFE DIVISION AUDITADA

MAURICIO CISTERNAS MORALES

OBSERVACION 1.- CONTROL INTERNO 1.1 Entrega de equipamiento en forma irregular: DETALLE En Ia revisión efectuada al equipamiento entregado por Ia empresa UPGRADE Chile S.A., en razón del contrato suscrito con Ia SUBDERE, para dar cumplimiento a Ia ejecución del componente C, se verificó que dichas entregas se efectuaron sin el debido respaldo documental. En efecto, en las visitas efectuadas a las Municipalidades de Til Til y Lampa, se constató que al momento de Ia entrega del equipamiento computacional, 9 de junio de 2010 y 31 de enero de 2011, respectivamente, Ia SUBDERE no había suscrito contratos para garantizar el cumplimiento de lo convenido con dichas entidades edilicias, tal como se consigna en las leyes N° 20.314 y 20.407, que aprueban el presupuesto del sector publico de los años 2009 y 2010, respectivamente, en cuya glosa N° 6, del Programa Presupuestario 02 de Ia SUBDERE, se indica que "La aplicación de estos recursos a través de las municipalidades se efectuara de acuerdo a lo que se establezca en convenios entre Ia Subsecretaria de Desarrollo Regional y Administrativo y los respectivos municipios". No obstante lo observado, SUBDERE suscribió posteriormente los contratos con las Entidades señaladas, los cuales, fueron aprobados mediante decretos emitidos hasta con cuatro meses de desfase desde que se recepcionó el mencionado equipamiento. Además, esta misma situación se determin6 en las Corporaciones Municipales de Buin y de Isla de Maipo. RESPUESTA, ACCIONES Y/O COMPROMISOS ASUMIDOS De acuerdo a los registros existentes en SUBDERE, la municipalidad de Til Til disponía de un Convenio debidamente firmado desde el año 2009, según se acredita en documento que se adjunta, el cual quedó totalmente tramitado por Decreto No. 3145 de fecha 31 de julio de 2009. Así mismo y considerando la jurisprudencia de la Contraloría General de la República, como las nuevas disposiciones de la autoridad entrante de SUBDERE, es que se inicia un proceso de renovación de los Convenios que requieren actualización anual, como es el caso. Por su parte, respecto al Convenio con la municipalidad Lampa, es necesario indicar que, si bien ésta reemplaza a la renunciada Corporación de Antofagasta, al momento de la entrega del equipamiento computacional, éste se encontraba firmado por la autoridad municipal con fecha 19 de enero de 2011, según se acredita bajo el pie de firma de dicho Convenio, existiendo clara disposición respecto a la participación de esta corporación edilicia en la ejecución del Programa SIFIM.

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Informe N° 87 de 2011, sobre Auditoría al Préstamo N° 7485 – CH del Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento en la Subsecretaría de Desarrollo Regional y Administrativo. Respecto al tiempo transcurrido entre la firma de los Convenios y los actos administrativos que lo perfeccionan, es aplicable el artículo 52 de la Ley No. 19.880, que en lo sustantivo establece que, “los actos administrativos no tendrán efecto retroactivo, salvo cuando produzcan consecuencias favorables para los interesados y no lesionen derechos de terceros”. Finalmente, se consideró oportuno mantener la planificación acordada con la empresa UPGRADE Chile S.A. como consecuencia de las obligaciones emanadas del contrato suscrito, evitando con ello desfases en el despacho y entrega del equipamiento por problemas no imputables a la Empresa, como es el caso de las municipalidades que no estaban en condiciones de recibir dicho equipamiento producto de atrasos en la tramitación administrativa de los Convenios de Apoyo Tecnológico. PLAZO (FECHA) DE LA IMPLEMENTACION

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OBSERVACION 1.2 Inconsistencia en el valor de la boleta de garantía y en la fecha de vigencia. DETALLE Mediante decreto N° 15, de 6 de enero de 2010, Ia SUBDERE aprobó el contrato suscrito con Ia empresa UPGRADE Chile S.A., para Ia adquisición de equipamiento computacional, en el marco de Ia ejecución del Segundo Proyecto de Administración del Gasto Publico, componente C, "Fortalecimiento de Ia Administraci6n Financiera en el Nivel Municipal", préstamo BIRF N° 7485-CH, por un total de US$ 4.315.909, equivalente a $ 2.376.512.132 al momento de la apertura de las ofertas. Al respecto, la cláusula 17.1 de las Condiciones Especiales del Contrato establece que se requerirá una garantía de cumplimiento de un 10% del precio del contrato, no obstante, se pudo comprobar que la empresa UPGRADE Chile S.A. entregó la boleta de garantía N° 13.849 del banco Santander, por la suma de $ 218.859.745, cifra que es inferior al 10% del valor del contrato. Por otra parte, en la cláusula 17.4 del citado acto administrativo, se estipula que “La liberación de la garantía de cumplimiento tendrá lugar una vez realizada la recepción conforme de los bienes y servicios de instalación y configuración del total del lote, certificados por el comprador”. La vigencia de la boleta de garantía presentada por la empresa UPGRADE Chile S.A. a la SUBDERE, se extendía hasta el 15 de mayo de 2010. Ahora bien, sin perjuicio de que el contrato no establece en ninguna de sus cláusulas la extensión del plazo del citado instrumento, la SUBDERE, en razón de lo consignado en la cláusula 17.4 antes citada, debió solicitar una nueva caución, por cuanto la boleta se encontraba vencida y a la empresa UPGRADE Chile S.A. le restaban servicios por prestar en 16 municipios, los cuales fueron realizados entre el 27 de mayo de 2010 y el 31 de enero de 2011. En relación a esta materia, en una inspección realizada a las bodegas del proveedor UPGRADE Chile S.A., con fecha 15 de marzo del presente año, se verificó que existen cuatro Página 2 de 12

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Informe N° 87 de 2011, sobre Auditoría al Préstamo N° 7485 – CH del Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento en la Subsecretaría de Desarrollo Regional y Administrativo. computadores que forman parte del total de kit adquirido y definidos como estándar para cada municipalidad o corporación municipal, que aún se encuentran acopiados en las dependencias de la empresa, a la espera de su distribución por parte de la SUBDERE, lo que deja en evidencia que los servicios de la citada empresa aún no han finalizado completamente. RESPUESTA, ACCIONES Y/O COMPROMISOS ASUMIDOS Respecto a lo indicado en el Informe emitido por la Contraloría, en atención a la inconsistencia en el valor de la boleta de garantía y en la fecha de vigencia de la misma, la Coordinación del programa considera necesario precisar que: 1. Respecto al menor valor de la Boleta de Garantía: Ésta se calculó considerando la aplicación de la cláusula 15.4 de las condiciones generales del Contrato (CGC), y de las cláusulas 17.1 y 17.3 de las condiciones especiales del mismo, que en lo sustantivo establecen “Las moneda en que se le pagará al Proveedor en virtud de este contrato será aquella que el Proveedor hubiese especificado en su oferta”, “Se requerirá una Garantía de Cumplimiento; el monto de la Garantía deberá ser un 10% del precio del Contrato” y “La Garantía de Cumplimiento deberá presentarse en la forma de una boleta bancaria, expresada en pesos chilenos” respectivamente. Teniendo en consideración lo señalado, el valor de la Boleta se determinó de la siguiente manera: el 10% del valor del Contrato (US$ 4.315.909) se multiplicó por el valor de la divisa al momento de tomarse dicha caución ($ 507,10, fuente Banco Central de Chile de fecha 04 de enero de 2010), obteniéndose un monto de $ 218.859.745 (doscientos dieciocho millones ochocientos cincuenta y nueve mil setecientos cuarenta y cinco pesos). 2. Respecto a la vigencia de la Boleta de Garantía: Las normas y documentos dispuestos por el Banco Mundial (BIRF) no incluyen cláusulas de extensión para las Boleta de Garantía, documentación estándar para procesos de Licitación. Sin perjuicio de ello, la Coordinación del programa, comunicará a la Unidad ejecutora del Proyecto (SIGFE), las observaciones emitidas por el Organismo de Control, de manera que puedan ser informadas a través de éste al Banco Mundial, para que se puedan considerar cláusulas que permitan dicha extensión. 3. Respecto a los cuatro PC’s que permanecen en las Bodegas del Proveedor, la Coordinación del programa, considera oportuno indicar que: La falta de despacho y custodia de éstos PC’s no puede imputarse al contrato y menos a las cauciones proporcionadas por la empresa UPGRADE Chile S.A. en el marco del proyecto de Equipamiento, toda vez que la responsabilidad del Proveedor se extinguió junto con el despacho y entrega en las dependencias de la Corporación Municipal de Antofagasta. Así mismo, es necesario indicar que el retiro y traslado del equipamiento aludido fue sin costos para SUBDERE y con todos los resguardos y garantías proporcionadas por la Empresa UPGRADE Chile S.A.. Por lo anterior, se coordinara con la División de Administración y Finanzas de SUBDERE el retiro y acopio de dicho equipamiento, para gestionar a la brevedad su despacho a la municipalidad de Puqueldón. PLAZO (FECHA) DE LA IMPLEMENTACION

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OBSERVACION 1.3 Adjudicación no publicada en el portal de United Nations Development Business, UNDB DETALLE En el examen efectuado a las licitaciones adjudicadas por la SUBDERE, en el marco de la ejecución del componente C denominado “Fortalecimiento de la Administración Financiera en el Nivel Municipal”, se observó que no se encuentra publicada la adjudicación del contrato para la “Adquisición de equipamiento Computacional” en la página web UNDB Online y en dgMarket, incumpliendo lo establecido en la cláusula 42.3, de la resolución N° 67, de 2009, de la SUBDERE, que dispone el procedimiento de Licitación Pública Internacional (LPI) UEC3 N° 03/09. En efecto, la citada cláusula indica que “El comprador publicará en el portal de UNDB (United Nations Development Business) y en el dgMarket los resultados de la licitación, identificando la oferta y el número de lotes…”. RESPUESTA, ACCIONES Y/O COMPROMISOS ASUMIDOS La responsabilidad de la publicación en la página web UNDB Online y en dgMarket, es de la Unidad Ejecutora del Programa (SIGFE-DIPRES), tal como se evidencia en correo electrónico de fecha 27 de julio de 2009, enviado por Christian Quezada, encargado de adquisiciones de dicha Unidad, que en lo sustantivo establece que, “en conformidad a las exigencias establecidas en las Normas BIRF, se envíen los antecedentes correspondientes a las licitaciones para su publicación en los portales internacionales”, puesto que, es ésta Unidad la que dispone de las atribuciones y facultades para ingresar la información de las distintas etapas del proceso de Licitación (Licitación, Adjudicación y Contratación) que se realicen en el marco de la ejecución del Segundo Proyecto de Administración del Gasto Público, más aún cuando es ésta, la que en conjunto con el Banco Mundial otorgan las No Objeciones a los distintos procesos administrativos, dentro de las que e incluye las adjudicaciones. Conforme lo anterior, la Coordinación del programa remitió con igual fecha (27 de julio de 2009) las publicaciones de los proyectos denominados “Adquisición del Equipamiento Computacional” y “Adquisición de Servicios de Datacenter”, posteriormente y con fecha 30 de octubre de 2009, se remitió la información de la adjudicación asociada a la primera de las iniciativas aludidas. Considerando lo indicado precedentemente, dicha Coordinación solicitará a la Unidad Ejecutora del Programa la copia de la publicación correspondiente en los medios oficiales indicados en el Contrato Préstamo, de manera de anexar dicha publicación a la carpeta del proyecto. PLAZO (FECHA) DE LA IMPLEMENTACION

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OBSERVACION 1.4 Incumplimiento de cláusula Contractual DETALLE Mediante resolución exenta N° 7.437, de 7 de diciembre de 2009, la SUBDERE aprobó la adjudicación de la Licitación Pública Internacional para contratar la adquisición del Software Financiero Contable para municipalidades, LPI UEC3 N° 01/09 préstamo BIRF N° 7485-CH, a la empresa CAS Chile S.A., correspondiente a cuatro Lotes (Lote 1: Municipalidades y Corporaciones Municipales Zona Norte; Lote 2: Municipalidades y Corporaciones Municipales Zona Centro; Lote 3: Municipalidades y Corporaciones Municipales Zona Sur; Lote 4: Municipalidades y Corporaciones Municipales Zona Extremo sur), por un monto total de $ 1.752.869.785. Para efectuar la adquisición del citado software, el Servicio suscribió cuatro contratos con la empresa CAS Chile S.A., por cada uno de los lotes adjudicados. La cláusula 19.2, de las Condiciones Generales de dichos contratos, establece, respecto al Plan del proyecto, que “Dentro de los Treinta (30) días de la fecha de inicio del contrato, el proveedor presentará al comprador quien, dentro de los catorce (14) días a partir de la recepción de dicho Plan, notificará al proveedor de aquellos aspectos del plan del proyecto que considera no ofrecen garantía suficiente de que el programa de trabajo, los métodos o las tecnologías informáticas propuestos se ajusten a los Requisitos Técnicos”. Cabe señalar, que los referidos contratos estuvieron totalmente tramitados el 28 de abril de 2010 y la empresa CAS Chile S.A. hizo entrega de ellos a la SUBDERE, el 3 de mayo del mismo año, no obstante, dicho documento presentó una serie de modificaciones en el tiempo, sin que la SUBDERE comunicara formalmente al proveedor que el Plan del Proyecto había sido aprobado, como se establece en la misma cláusula 19.2, la cual señala que dentro de los cinco (5) días de la recepción de dicha notificación, el proveedor modificará el Plan del proyecto y lo volverá a presentar al comprador quien, dentro de los cinco (5) días de recibido el nuevo Plan, notificará al proveedor si aún persisten aspectos por corregir. Este procedimiento se repetirá tantas veces como fuera necesario hasta que se corrijan todas las cuestiones objetadas, tras lo cual el comprador le enviará la consiguiente confirmación por escrito al proveedor…”. RESPUESTA, ACCIONES Y/O COMPROMISOS ASUMIDOS De acuerdo a lo establecido en la cláusula 19.2 de las condiciones generales del Contrato (CGC), la empresa CAS Chile S.A. hizo entrega del Plan de Proyecto con fecha 03 de mayo de 2010, sin que existieran aspectos dentro del Plan que se considerarán no ofrecían garantía suficiente para que el programa de trabajo, o que los métodos o las tecnologías informáticas propuestos no se ajustasen a los requisitos técnicos, es por ello que la Coordinación no consideró pronunciamiento, entendiéndose que es aplicable lo indicado en los artículo 9, 13 y 64 de la Ley No. 19.880. Respecto a las modificaciones indicadas en dicho Informe, éstas solo responde a la necesidad de ajustar el orden de prelación de las municipalidades y/o corporaciones municipales producto del terremoto que afecto a nuestro país (27F), pero que no vienen a modificar los aspectos considerados en la cláusula aludida y menos las contenidas en el Plan

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Informe N° 87 de 2011, sobre Auditoría al Préstamo N° 7485 – CH del Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento en la Subsecretaría de Desarrollo Regional y Administrativo. de Proyecto. Esto pude corroborase toda vez que se mantuvo inalterable los plazos establecidos en el Contrato (9 meses) para ejecutar en cada municipalidad y/o corporación municipal, las actividades de instalación, configuración y capacitación de los Sistemas. PLAZO (FECHA) DE LA IMPLEMENTACION

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OBSERVACION 2.- EXAMEN DE CUENTAS 2.2 Sistema y Registro contable DETALLE La SUBDERE, mediante el Sistema de Información para la Gestión Financiera del Estado, SIGFE, lleva la información financiera del componente C “Fortalecimiento de la Administración Financiera en el Nivel Municipal”, en un área distinta de las operaciones de la Institución. Adicionalmente, el Servicio contempla el detalle de los gastos relativos a la ejecución del componente, que es manejado en planillas extracontables, con los riesgos inherentes que implica el manejo de la información de este tipo de registros. RESPUESTA, ACCIONES Y/O COMPROMISOS ASUMIDOS La Coordinación del programa, manifiesta que no existe riesgo inherente que implique el manejo de la información del Programa, toda vez que la información oficial está contenida y detallada a nivel de asignación en el Sistema de Información para la Gestión Financiera del Estado, SIGFE. Respecto a las planillas extracontables, éstas solo se utilizan por la Coordinación del programa para llevar el control y seguimiento de sus acciones. PLAZO (FECHA) DE LA IMPLEMENTACION

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OBSERVACION 2.3 Movimiento de fondos DETALLE El Servicio, con data 27 de abril de 2009, habilitó en el BancoEstado la cuenta corriente Nª 90001514, denominada “Fortalecimiento de la Administración Financiera en el Nivel Municipal”, para el manejo de los recursos del componente C, la que al 31 de diciembre de Página 6 de 12

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Informe N° 87 de 2011, sobre Auditoría al Préstamo N° 7485 – CH del Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento en la Subsecretaría de Desarrollo Regional y Administrativo. 2010 presentaba saldo $ 0. En el análisis realizado a las conciliaciones bancarias de la mencionada cuenta, se verificó que éstas se encontraban al día, no obstante, cabe hacer presente que aún cuando desde abril de 2009 esta cuenta se encontraba activa, los gastos pagados con cargo al proyecto en el mes de junio del 2010, por la suma de $175.286.978, fueron ejecutados a través de la cuenta corriente general de la SUBDERE Nº 9016911, del BancoEstado. RESPUESTA, ACCIONES Y/O COMPROMISOS ASUMIDOS Sin perjuicio que estos cargos fueron posteriormente ajustados (18 de junio de 2010) como lo demuestran los comprobantes entregados a la Comisión de Contraloría, la Coordinación del programa enviará a la División de Administración y Finanzas de SUBDERE el hallazgo, de manera que se tomen las medidas necesarias que eviten situaciones como las indicadas. PLAZO (FECHA) DE LA IMPLEMENTACION

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OBSERVACION 3.- VISITAS A TERRENO 3.1 Falta de Resguardo de los Recursos Públicos DETALLE Se constató que la Municipalidad de Lampa no ha implementado las medidas de seguridad necesarias para el debido resguardo de los bienes, situación que se observó respecto de la sala donde funcionaba el “Servidor de Aplicaciones”, la cual no tiene un acceso restringido no permanece con llave, situación que se repite en el caso de uno de los equipos computacionales, el cual se encontraba sin uso, desembalado y ubicado sobre una repisa en una dependencia de la Dirección de Obras de la Municipalidad. RESPUESTA, ACCIONES Y/O COMPROMISOS ASUMIDOS La Coordinación del programa, ofició a la municipalidad de Lampa de los hallazgos evidenciados en la visita efectuada por el Organismo de Control (CGR), relativos a la falta de resguardo de los recursos públicos, solicitando en el mismo tomar las medidas de seguridad necesaria para el debido resguardo de los bienes. Adicionalmente, se ofició a todos los municipios y corporaciones municipales convenidas de manera que se tomen las medidas necesarias que permitan el correcto resguardo de los bienes proporcionados en el marco de la ejecución del Programa SIFIM. PLAZO (FECHA) DE LA IMPLEMENTACION

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OBSERVACION 3.2 Incumplimiento de Convenio DETALLE En la fecha de la visita, se verificó que las Municipalidades de Lampa y Til Til y las Corporaciones de Isla de Maipo y de Buin no habían ingresado a sus inventarios los bienes que le transfirió la SUBDERE, contraviniendo la cláusula segunda del Convenio de Apoyo Tecnológico suscrito con dicha Entidad, la cual consigna que “Las partes dejan establecido que las transferencias de bienes en el marco de este Convenio- que lo serán directamente desde la SUBDERE a la Corporación- deberán especificarse por escrito, ser aceptadas e incorporadas a su inventario”. RESPUESTA, ACCIONES Y/O COMPROMISOS ASUMIDOS La Coordinación del programa, solicitó a las Municipalidades de Lampa y Til Til y las Corporaciones de Isla de Maipo y de Buin, certifiquen que se han adoptado todas las acciones que permitan incorporar dentro de su inventario los bienes transferidos por SUBDERE en el marco de la ejecución del programa SIFIM. Dicha certificación se hizo llegar entre los días 28 y 29 de julio según se acredita en los documentos que se adjuntan. PLAZO (FECHA) DE LA IMPLEMENTACION

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OBSERVACION 3.3 Equipos no Operativos DETALLE En la Municipalidad de Til Til se comprobó que los equipos fueron recepcionados con fecha 9 de junio de 2010, sin embargo, éstos no se encontraban operativos a la fecha de la inspección, dado que el edificio municipal no cuenta con una infraestructura adecuada producto de los daños que le ocasionó el terremoto ocurrido el 27 de febrero de 2010 y que aún no han sido reparados, todo lo cual, no ha permitido efectuar la instalación de los equipos. RESPUESTA, ACCIONES Y/O COMPROMISOS ASUMIDOS La Coordinación del programa, atendiendo los problemas de infraestructura que tiene la Municipalidad de Til Til derivados del terremoto del 27 de febrero de 2010, oficiará al señor Alcalde, con el fin de conocer el estado actual de las dependencias municipales, así como las alternativas que están barajando para su normal funcionamiento, estableciendo con ello Página 8 de 12

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Informe N° 87 de 2011, sobre Auditoría al Préstamo N° 7485 – CH del Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento en la Subsecretaría de Desarrollo Regional y Administrativo. un cronograma que les permita realizar la instalación y configuración del equipamiento, así como la explotación de los Sistemas. PLAZO (FECHA) DE LA IMPLEMENTACION

Viernes 15 de julio de 2011

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OBSERVACION 3.4 Uso indebido de recursos Públicos DETALLE En el momento de la revisión efectuada a la Corporación Municipal de Buin, el notebook destinado a la Gerencia no fue habido en las dependencias de dicha Entidad. Sobre el particular, el funcionario encargado del proyecto manifestó que el mencionado equipo se encontraba en poder de la funcionaria a la cual le fue asignado, siendo utilizado en actividades ajenas a la Institución. RESPUESTA, ACCIONES Y/O COMPROMISOS ASUMIDOS La Coordinación del programa, ofició al señor Alcalde de la Municipalidad de Buin, para que por su intermedio, se informe directamente a la Contraloría General de la República, con copia a esta Subsecretaría, sobre el uso y destino del notebook entregado como parte del programa, solicitando al mismo tiempo disponer de las medidas necesarias que permitan que situaciones como la planteada no se vuelvan a repetir. A través del Ordinario N° 368, de fecha 28 de junio de 2011, la Secretaría General de la Corporación de Desarrollo Social de Buin, envía respuesta directa a la jefa Área Administración General y Defensa Nacional, de la Contraloría General de la República, según se acredita en documento que se adjunta. PLAZO (FECHA) DE LA IMPLEMENTACION

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OBSERVACION 4.- ESTADO DEL PROYECTO 4.1 Adquisición de Equipamiento Computacional DETALLE Con el fin de proveer del equipamiento a las entidades participantes el proyecto fue licitado y adjudicado el año 2009, resultando seleccionada la empresa UPGRADE Chile S.A., siendo el Página 9 de 12

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Informe N° 87 de 2011, sobre Auditoría al Préstamo N° 7485 – CH del Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento en la Subsecretaría de Desarrollo Regional y Administrativo. monto total adjudicado US$ 4.315.791, equivalente a $ 2.3.76.512.132. La licitación pública internacional incorporaba la adquisición, instalación y configuración de un kit de equipamiento para 112 municipalidades y 10 corporaciones municipales, participantes del proyecto. Respecto a la implementación y el plan de entrega, la mayor parte del equipamiento fue distribuido a las municipalidades y corporaciones entre marzo y junio de 2010. En la actualidad, el proyecto se encuentra administrativamente terminado. No obstante, cabe señalar que la Municipalidad de General Lagos, de la región de Arica y Parinacota, mediante Oficio Nª 123, de 7 de febrero de 2011, manifestó su decisión de no continuar en el programa, por lo que el equipamiento asignado originalmente a dicha Entidad, se encuentra en sus dependencias, siendo de responsabilidad de la SUBDERE el retiro y redistribución de éste. Asimismo, mediante carta de fecha 13 de mayo de 2010, la Corporación Municipal de Antofagasta formalizó su decisión de no continuar en el programa. Al respecto, la SUBDERE solicitó a la empresa UPGRADE Chile S.A. retirar el equipamiento entregado a dicha corporación, el cual consistió en un servidor, ocho computadores, dos impresoras y un equipo fortinet. El equipamiento antes señalado, fue remitido a la Municipalidad de Lampa el 31 de enero de 2011. Además, respecto de los cuatro computadores restantes, que conforman el kit definido como estándar, se encuentran en acopio en la bodega del proveedor, los cuales, según informa la SUBDERE, serán enviados e instalados en la Municipalidad de Puqueldón, una vez que se perfeccionen los actos administrativos que modifiquen el convenio y el contrato del lote correspondiente, situación que a la fecha de la presente auditoria se encuentra pendiente. RESPUESTA, ACCIONES Y/O COMPROMISOS ASUMIDOS Respecto al equipamiento dispuesto en las dependencias de la municipalidad de General Lagos, que renuncia a continuar en el programa tal como se indica en el Informe de Contraloría, la Coordinación del programa, tramitará su retiro de manera de trasladarlo a las dependencias de SUBDERE, hasta la espera de la redistribución correspondiente. Respecto a los cuatro PC’s que permanecen en las Bodegas del Proveedor, la Coordinación del programa, solicitará a la División de Administración y Finanzas de SUBDERE el retiro y acopio de dicho equipamiento, para gestionar a la brevedad su despacho a la municipalidad de Puqueldón que cuenta con el respectivo Convenio de Apoyo tecnológico debidamente tramitado que se adjunta. PLAZO (FECHA) DE LA IMPLEMENTACION

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OBSERVACION 4.2 Sistema Financiero Contable

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Informe N° 87 de 2011, sobre Auditoría al Préstamo N° 7485 – CH del Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento en la Subsecretaría de Desarrollo Regional y Administrativo. DETALLE Para la ejecución del proyecto, se llevó a cabo un proceso de licitación, siendo adjudicada la empresa CAS Chile S.A., según se indicara con antelación, por un monto total de $ 1.752.869.785, desglosado de la siguiente manera: Lote 1: $ 400.625.823; Lote 2: $ 43.096.723; Lote 3 $ 550.290.257; Lote 4: $ 258.856.983. El contrato respectivo contemplaba la implementación para cada municipio y corporación, de los siguientes sistemas: Presupuesto, Contabilidad, y Giradores, Tesorería y Conciliación Bancaria, Adquisiciones y Personal y Remuneraciones. La presente auditoría se centró en la ejecución del proyecto en las municipalidades y corporaciones de la región Metropolitana, pertenecientes al Lote 2 (Zona Centro), que la conforman las Municipalidades de Titl Til y Lampa y las Corporaciones de Buin e Isla de Maipo. Por otra parte, cabe indicar que la empresa CAS Chile S.A., para llevar a cabo la implementación del Sistema Financiero Contable dividió su ejecución en tres etapas: (1) Difusión, (2) Instalación, Capacitación, Migración y Puesta en marcha, (3) Mantenimiento Preventivo y Correctivo, Ayuda y Soporte en Terreno. En relación con el trabajo ejecutado por CAS Chile S.A. en la Zona Centro, al 28 de febrero de 2011, se puede señalar lo siguiente: •

El proveedor ha dado por concluido el proceso de Difusión del proyecto a las municipalidades y corporaciones integrantes del mismo.

•

El proceso o etapa de migración de datos, instalación, capacitación y puesta en marcha de los productos de software se llevó a cabo sin dificultades. No obstante, no se efectúo migración de datos para ningún municipio y corporación.

•

El proveedor no ha cumplido con la instalación, configuración y puesta en marcha de la plataforma Sistema Financiero Contable, en coordinación con la Plataforma Tecnológica dispuesta en el Data Center, ya que el proyecto no dispone de dicha plataforma.

•

La empresa CAS Chile S.A. entrega soporte a las entidades mediante la Mesa de Ayuda y en terreno, situación que se extenderá hasta el 13 de febrero de 2012.

RESPUESTA, ACCIONES Y/O COMPROMISOS ASUMIDOS Las municipalidades de Til Til y Lampa y las Corporaciones de Buin e Isla de Maipo, pertenecen al Contrato correspondiente a la zona Centro identificada como Lote 2. Al respecto, en esta zona, es preciso señalar que la etapa de Migración de datos se ha llevado a cabo de manera satisfactoria en las municipalidades de Papudo, Concón, Llay Llay, Los Andes, San Esteban, Codegua, Coltauco, Lolol, Malloa, Navidad, Peralillo, Chanco, Sagrada Familia, entre otros. Para el caso de las municipalidades de Til Til y Lampa y las Corporaciones de Buin e Isla de Maipo, SUBDERE, la municipalidad y/o corporación municipal, en conjunto con la empresa CAS Chile S.A. analizarán la factibilidad técnica para el proceso de migración de datos, según se establece en el respectivo Contrato. Respecto a la coordinación con la Plataforma Tecnológica dispuesta en el Data Center, la Coordinación del programa, se encuentra a la espera de las definiciones de la División de Informática del Ministerio del Interior, organismo que proporcionará los servicios necesarios dentro de su Data Center, de manera de dar las instrucciones a la empresa CAS Chile S.A. Página 11 de 12

RESPUESTAS Y ACCIONES COMPROMETIDAS RESPECTO A OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES EXPRESADAS EN LOS DICTÁMENES DE AUDITORÍA DE LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

Informe N° 87 de 2011, sobre Auditoría al Préstamo N° 7485 – CH del Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento en la Subsecretaría de Desarrollo Regional y Administrativo. para realizar la instalación, configuración y puesta en marcha de la plataforma Sistema Financiero Contable. PLAZO (FECHA) DE LA IMPLEMENTACION

Viernes 15 de julio de 2011

PESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACION

CARLOS IBARRA VERA

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