2012 ARASCO

PRESENTA

EL CURSO

Experto en Prevención de LAVADO DE ACTIVOS y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO QUITO AUTORIZACION DE LA UAF # 208 GUAYAQUIL AUTORIZACION DE LA UAF # 207 96 HORAS

ECUADOR

ARASCO C. A. CONSULTING

EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS.

“El dinero lavado es como el agua, siempre busca el camino de menor resistencia”

Objetivo 

Fortalecer las capacidades analíticas y de conocimientos actuales respecto al flagelo del lavado de activos y financiamiento al terrorismo en el ámbito internacional, regional y local para incrementar las tareas preventivas, detectivas y de reporte de todos los entes y responsables de prevenir el lavado de activos en el Ecuador.

Propósito 

Atender y cumplir con las prácticas globales de la banca privada y comercial, con actividades y profesiones no financieras, en concordancia con las recomendaciones de organismos internacionales, organismos reguladores nacionales y autoridades locales en la prevención y tratamiento de lavado de activos.

Dirigido a:           

Entidades Financieras: Bancos, Cooperativas, Mutualistas, Aseguradoras. Oficiales de la Policía Nacional – Antinarcóticos, Inteligencia, Lucha Contra el Crimen Organizado. Oficiales de la Armada del Ecuador – Inteligencia, Guardacostas. Casas de Valores, Fiduciarias, Fundaciones. Concesionarias de Vehículos, Yates, Aviones, Avionetas. Almaceneras Inmobiliarias y Empresas Constructoras Notarías, Registradores de la Propiedad y Mercantiles. Abogados, Contadores, Auditores. Remesadoras de Cinero y Couriers. Negocios en actividades de compra y venta de oro, obras de arte, etc.

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EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS.

AGENDA:NIVEL BASICO: MODULO 1.-

Problemática Global, mejores prácticas, recomendaciones GAFI, Egmont. 1.1.- Grupo de Acción Financiera Internacional 1.2.- El Comité de Basilea. 1.3.- Las Directivas sobre Prevención de Lavado de Dinero de la Unión Europea. 1.4.- Otros Grupos Internacionales en Prevención de Lavado de Activos. 1.5.- La OEA - CICAD. 1.6.- La Ley USA PATRIOT 1.7.- El Banco Mundial y el Fondo Monetario Internacional.

MODULO 2.-

Problemática Regional y local, marco regulatorio ecuatoriano, Resoluciones Junta Bancaria. 2.1.- Grupo de Acción Financiera - Regionales 2.2.- Grupo Egmont y su apoyo a la PLA.- Casuistica 1.3.- Grupo Wolsfberg 1.4.- FELABAN y el aporte en función de la Prevención de Lavado de Activos. 1.5.- La Ley de Prevención, detección y erradicación del delito de lavado de activos y del financiamiento de delitos. 1.6.- El Accionar de la Unidad de Análisis Financiero.

NIVEL INTERMEDIO: MODULO 3.-

Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento. 3.1.- Naturaleza del cargo de Oficial de Cumplimiento . 3.2.- Funciones y Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento. 3.3.- Metodología de Trabajo del Oficial de Cumplimiento. 3.4.- Importancia del cargo. 3.5.- Pasos para el Montaje de una Unidad de Cumplimiento. 3.6.- Definición de estándares de calidad de la función de cumplimiento. Matriz de Riesgos. 3.7.- Determinación de Factores de Riesgos. 3.8.- Probabilidad e Impacto 3.9.- Evaluación de Riesgos Inherentes 3.10.-Evaluación de Controles 3.11.-Determinación del Riesgo Residual. 3.12.-Ejercicios.

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EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS.

Identificación de Métodos de Lavado de Activos. Casuística GAFISUD. 4.1.- Lavado de Activos en Bancos y Otras entidades Financieras. 4.2.- En Otras Instituciones Financieras como: Emisoras Tarjetas de Crédito, Cías de Seguros, Corredores de Valores, Casas de Cambio y Remesadotas de Dinero. 4.3.- Negocios y Profesiones no financieras: Compra-Venta de oro, obras de arte, Notarios, Registradores de la Propiedad y Mercantiles, Contadores, Auditores, Concesionarias de Vehículos, Inmobiliarias, Hoteles, Casinos, etc. 4.4.- Riesgos de Lavado de Dinero con nuevas Tecnologías. 4.5.- Riesgos de Lavado de Dinero a través de Cías Pantalla, Fachada, Fideicomisos y Valores al Portador. 4.6.- El Financiamiento al Terrorismo: casuística.

MODULO 4.-

CASUISTICA GAFISUD. Análisis de Casos con la Metodología de Matriz de vínculos y Diagramas de Vínculos. Tipologías 2008 y 2010.

NIVEL AVANZADO: Mecanismos de Investigación, monitoreo y reporte de operaciones (relevantes, injustificadas e inusuales) 5.1.- Las Investigaciones 5.2.- La investigación efectiva en un Programa de Prevención de Lavado de Activos. 5.3.- La Cultura del Cumplimiento del Programa Antilavado de Activos. 5.4.- Señales indicadoras de Lavado de Activos. 5.5.- Sistemas de monitoreo electrónicos para la Prevención de Lavado de Activos.

MODULO 5.-

La investigación de Lavado de Activos en concordancia con las autoridades del Ecuador. 5.6.- Cuándo, cómo y clases de investigación. 5.7.- Las órdenes de allanamiento, congelamiento de cuentas, citaciones judiciales. 5.8.- Responsabilidad Criminal de la Institución. 5.9.- Realización de la Investigación. 5.10 Informe de la investigación. 5.11 Cooperación de Información entre los países.

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EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS.

MODULO 6: AUDITORIA FORENSE Y EVIDENCIA DIGITAL ASPECTOS GENERALES 6.1.- Origen del Término y Reseña Histórica 6.2.- Causas y Origen 6.3.-Definición 6.4.-Fraude y Tipologías 6.5.-Características del Auditor Forense 6.6.-Características de la Auditoría Forense 6.7.-Fases de la Auditoría Forense 6.8.-Informe de Auditoría Forense O ASPECTOS LEGALES 6.9.- Responsabilidad Penal 6.10.- Derecho Penal Económico 6.11- Derecho Penal Probatorio O TECNICAS DE AUDITORIA FORENSE 6.12- Investigación Científica de Los Hechos 6.13.- Método de Investigación 6.14- Dibujo de Ejecución 6.15- Cadena de Custodia O AUDITORIA FORENSE APLICADA 6.16.- Lavado de Activos 6.17.- Financiación del Terrorismo Ejercicios.

PRIMERA TEMPORADA: CAPITULOS: Problemática Global, Organizaciones Internacionales en la lucha contra el LA y FT. Problemática Regional, Local, Resoluciones Junta Bancaria Responsabilidades Del Oficial de Cumplimiento, Matrices de Riesgos Tipologias de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo Investigación y Reporte Auditoría Forense

Fechas a impartirse : GUAYAQUIL: Febrero 6 y 7 del 2012

QUITO: Febrero 9 y 10 del 2012

Febrero 13 y 14 del 2012

Febrero16 y 17 del 2012

Febrero 27 y 28 del 2012

Marzo 1 y 2 del 2012

Marzo 5 y 6 del 2012

Marzo 8 y 9 del 2012

Marzo 19 y 20 del 2012

Marzo 22 y 23 del 2012

Abril 2 y 3 del 2012

Abril 4 y 5 del 2012

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EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS.

Informes y Reservaciones del Curso

EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO PARA PARTICIPAR EN GUAYAQUIL: SRTA. EVELYN GALARRAGA TELEF. 04-2-394189 Cel. 09-7565040 Email: [email protected] PARA PARTICIPAR EN QUITO: SRTA. VILMA DE LA ESE TELEF. 04-2690435 Celular: 09-4162791 E mail: [email protected] PARA PARTICIPAR DE OTRAS PROVINCIAS: SRTA. MICHELLE GUZMAN ANDRADE TELEF. 04-2292140 Celular: 09-1657663 E mail: [email protected]

Lavado de Dinero

INVERSION : 1.- EN CASO DE TOMAR TODO EL CURSO : $ 1.800,00 ( MIL OCHOCIENTOS DOLARES ) 2.- EN CASO DE TOMAR UN NIVEL: $ 700,00 ( SETECIENTOS DOLARES) 3.- EN CASO DE TOMAR UN SOLO CAPITULO: $ 500,00 ( QUINIENTOS DOLARES) Estos Valores no incluyen IVA

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EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS.

Forma de pago 

Contado contra presentación de factura.

DESCUENTOS: PARA LA PRIMERA TEMPORADA: INSCRIPCIONES EFECTIVAS HASTA EL 30 DE DICIEMBRE: 10% DE DESCUENTO. Incluye    

Carpeta y material de trabajo Constancia de participación. Cofee break´s y almuerzo Fotos de grupo

CUADRO DE INSTRUCTORES Ing. Jhenny Andrade, CPP. CAMS ( Ecuador) Myr. Miguel Guzmán Ruiz, CPP. ( Ecuador) Lcdo. Alejandro Laguna, CAMS ( Colombia) Lcdo. William Chinchilla, ( Costa Rica) Dr. Juan Pablo Rodríguez ( Colombia)

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