Capacitación para la EPSA Boliviana

No. 8

Auditoría Medioambiental

Autor: Ing. Eddy Jaén Fuentes Co - autores: Ing. Evel M. Alvarez Alba Ing. José Luis Marquez Gallo

Diciembre, 2003 La Paz - Bolivia

Gestión s i s t e m a

m o d u l a r

d e

c a p a c i t a c i ó n

Módulo Nº 8 – Auditoría medioambiental de las EPSAs

PREFACIO Proporcionar herramientas operativas sencillas y ágiles que faciliten el manejo de los sistemas de abastecimiento de agua potable y de alcantarillado sanitario con criterios de calidad, eficacia y eficiencia, constituye uno de los requisitos fundamentales para el fortalecimiento y la consolidación especialmente de las pequeñas y medianas empresas de servicio en el país. Esta es una tarea requerida y fomentada por la Ley No. 2066 de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario del 11 de abril 2000. En el marco de sus servicios de capacitación, el SAS quiere dar a conocer guías prácticas que conduzcan al logro de la excelencia en la gestión de las entidades prestadoras de servicios de agua y alcantarillado sanitario. Asimismo pretende crear determinados conocimientos y competencias transversales mínimas que deberían existir por igual entre todos y cada uno de los funcionarios de esas entidades. Esta iniciativa puede contribuir a la reducción de los consabidos efectos de los deficientes servicios de AP y ALC-S que atentan contra la salud y el medio ambiente y que forman parte de las causas estructurales de los problemas que vive Bolivia. El presente documento es uno de los textos didácticos de la serie de módulos de capacitación del Sistema Modular que el SAS viene preparando desde 1999. La forma de presentación representa una innovación didáctica en el sector saneamiento básico en el país; todos los módulos corresponderán a un mismo concepto didáctico y a un estilo uniforme de diagramación. Deseamos que éste como todos los textos didácticos por publicar enriquezcan a capacitandos y docentes, sea en la situación del curso como en el estudio individual.

Ing. Ronny Vega Márquez Gerente General ANESAPA

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Lic. Michael Rosenauer Coordinador del Programa de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario en Pequeñas y Medianas Ciudades PROAPAC - GTZ

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ÍNDICE GENERAL Pág. PREFACIO

2

SIGLAS Y ABREVIACIONES UTILIZADAS

5

INTRODUCCIÓN

6

1. MARCO CONCEPTUAL 1.1 Definición 1.2 Tipos de auditorías ambientales 1.2.1 Según la procedencia del equipo auditor 1.2.2 Según el objeto 1.2.3 Según el alcance 1.3 Razones para ejecutar una auditoría ambiental 1.4 Beneficios de una auditoría ambiental 1.5 Objetivos y alcances de las auditorías ambientales

8 8 8 9 10 15 15 16 17

2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL 2.1 Legislación aplicable 2.1.1 Constitución Política del Estado 2.1.2 Ley Nº 1333 del Medio Ambiente 2.1.3 Reglamentos de la Ley del Medio Ambiente 2.1.4 Ley Nº 2066 de servicios de agua potable y alcantarillado 2.1.5 Normas Bolivianas de Agua Potable 2.1.6 Contratos de concesión 2.2 Marco institucional 2.2.1 La autoridad ambiental competente 2.2.2 Los organismos sectoriales competentes 2.2.3 Las instancias departamentales 2.2.4 Los gobiernos municipales

19 19 19 19 20 27 28 31 33 33 34 34 35

3. NORMAS ISO 14000 37 3.1 Introducción 37 3.2 NB-ISO 14001:2001. Sistema de gestión ambiental – Especificación con orientación para su uso 40 3.2.1 Procedimientos para implantar un sistema de gestión ambiental 41 3.3 NB-ISO 14010: 1995. Reglas generales para las auditorías ambientales 46 3.3.1 Campo de aplicación 46 3.3.2 Definiciones 47 3.3.3 Objetivos de las auditorías ambientales 47 3.3.4 Funciones, responsabilidades y actividades 48 3.3.5 La auditoría 50 3.4 NB-ISO 14011: 2001. Directrices para la auditoría ambiental – Procedimientos de auditoría – Auditoría de los sistemas de gestión ambiental 55 3.4.1 Campo de aplicación 55 3.4.2 Definiciones 56 3.4.3 Objetivos de la auditoría de sistemas de gestión ambiental 56 3.4.4 Funciones, responsabilidades y actividades 57 3.4.5 La auditoría 59 3.5 NB-ISO 14012: 1995. Criterios de calificación para los auditores de sistemas de gestión ambiental 64 SISTEMA MODULAR

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3.5.1 3.5.2 3.5.3 3.5.4 3.5.5 3.5.6

Formación y enseñanza Experiencia Cualidades personales Entrevista de competencia Idioma Elección del responsable de la auditoría

64 64 64 65 66 66

4. METODOLOGÍA DE EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA AMBIENTAL 4.1 Requerimientos para conducir una auditoría ambiental 4.2 El equipo auditor 4.3 Ejecución de la auditoría ambiental 4.3.1 Pre-auditoría 4.3.2 Auditoría 4.3.3 Post-auditoría 4.4 Indicadores de evaluación 4.4.1 Fase de construcción 4.4.2 Fase de operación 4.4.3 Fase de mantenimiento 4.5 Identificación y evaluación de impactos ambientales 4.5.1 Identificación de impactos ambientales 4.5.2 Evaluación de impactos ambientales 4.5.3 Criterios de evaluación 4.5.4 Significancia de impactos 4.5.5 Metodología de identificación y evaluación de impactos ambientales 4.5.6 Valoración de Impactos 4.5.7 Indice de Evaluación Ambiental (IEA) 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGÍA DE AUDITORÍA AMBIENTAL EN LAS EPSAS 5.1 Parte I: Descripción de la EPSA 5.1.1 Organización de la EPSA 5.1.2 Funciones genéricas 5.1.3 Cobertura 5.1.4 Sistema operacional 5.2 Parte II: Ejemplo tipo de una auditoría ambiental del proceso de tratamiento de agua potable en una EPSA 5.2.1 Objetivos 5.2.2 Disposiciones legales en consideración 5.2.3 Alcance 5.2.4 Descripción de las instalaciones 5.2.5 Metodología de desarrollo de la auditoría 5.2.6 Evaluación de estado ambiental de las instalaciones 5.2.7 Evaluación del cumplimiento regulador 5.2.8 Conclusiones 5.2.9 Recomendaciones ANEXOS Anexo 1: Formato para la Planificación de Módulos (FPM) Anexo 2: Límites máximos admisibles de parámetros en cuerpos receptores Anexo 3: Glosario Anexo 4: Bibliografia

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67 67 68 69 70 71 71 72 72 72 74 74 74 75 76 77 77 80 83 85 85 85 86 87 87 95 95 95 96 96 98 99 105 106 106 108 109 111 113 116

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SIGLAS Y ABREVIACIONES UTILIZADAS AAC ALC ANESAPA AP Art. cap. CCA CT DAA DBO DIA D.S. EEIA EPSA FA Fig. FPM FT GTZ IEA ISO MA MDSMA MVSB NB OMS OPS OSC párr. p.e. PROAPAC RENCA RLDI R.M. RMCH RPCA R.S. SAS SB SGA SISAB VSB

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Autoridad Ambiental Competente alcantarillado Asociación Nacional de Empresas e Instituciones de Servicio de Agua Potable y Alcantarillado agua potable artículo (de una norma legal) capítulo (del Texto Técnico en el presente documento) Control de Calidad Ambiental Comisión Técnica Declaratoria de Adecuación Ambiental Demanda Biológica de Oxígeno Declaratoria de Impacto Ambiental Decreto Supremo Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Entidad Prestadora de Servicios de Agua y Alcantarillado Sanitario (antiguamente EPS) Ficha Ambiental Figura Formato de Planificación de Módulos Fuerza de Tarea Deutsche Gesellschaft für Technische Zusammenarbeit mbH (Cooperación Técnica Alemana) Índice de Evaluación Ambiental Organización Internacional para la Normalización (International Organization for Standarization) Manifiesto Ambiental Ministerio de Desarrollo Sostenible y Medio Ambiente Ministerio de Vivienda y Servicios Básicos Norma Boliviana Organización Mundial de la Salud Organización Panamericana de la Salud Organismo Sectorial Competente párrafo (de una sección del presente documento) Por ejemplo Programa de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario en Pequeñas y Medianas Ciudades Registro Nacional de Consultores Ambientales Reglamento sobre Lanzamiento de Desechos Industriales en Cuerpos de Agua Resolución Ministerial Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica Reglamento de Prevención y Control Ambiental Resolución Secretarial Dirección de Servicios de Capacitación y Asistencia Técnica de ANESAPA (Servicios de Apoyo a la Sostenibilidad en Saneamiento Básico) Saneamiento Básico Sistema de Gestión Ambiental Superintendencia Sectorial de Saneamiento Básico Viceministerio de Servicios Básicos

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INTRODUCCIÓN La introducción de parámetros y exigencias ambientales en la gestión de las empresas bolivianas es un fenómeno relativamente reciente, fundamentalmente impulsado por la incorporación de los criterios de seguimiento y fiscalización a cargo de las Autoridades Ambientales denominada Control de Calidad Ambiental. Estos aspectos, sumados a que los sectores empresariales se encuentran más presionados por los componentes del mercado, quienes exigen mayores certezas de control de calidad ambiental en los productos, están propiciando un clima socioeconómico en el que las empresas comienzan a integrar la variable ambiental como un ingrediente más de su gestión estratégica y como factor eventualmente importante en el desarrollo de los mercados. Por lo tanto, las empresas bolivianas necesitan buscar soluciones a sus problemas ambientales y conocer en profundidad cuáles son los instrumentos con los que cuentan para enfocar correctamente su política ambiental. El disponer de un instrumento para asegurar que los efectos de sus actividades sean acordes con su política ambiental y con sus correspondientes objetivos y metas, puede llegar a ser trascendental para las mismas, ya que de ellos pueden, eventualmente, derivarse responsabilidades jurídicas, costos significativos y alteraciones notables de su posicionamiento en el mercado. Esta dinámica, ha llevado a muchas empresas bolivianas, a considerar explícitamente la variable ambiental en la toma de decisiones, en etapas que van desde la concepción de sus procesos de fabricación hasta el diseño y marketing de sus productos, y por lo tanto, a definir sus modelos de gestión ambiental en un proceso en el que van incorporando todo un conjunto de diversas herramientas contrastadas de gestión (ocupando aquí un papel preponderante las auditorias ambientales), a la vez que vigilando el desarrollo de las sucesivas normas nacionales e internacionales que perfilan el marco jurídico administrativo en el que las empresas deben desarrollas su actividad. De esta manera, las auditorías ambientales proporcionan un indicador del rendimiento de la actividad empresarial y del cumplimiento normativo a un conjunto amplio de agentes y al público en general. Esto ayudará a aumentar el nivel de confianza de la población respecto al comportamiento ambiental de los distintos agentes. Las auditorías ambientales, son un concepto relativamente reciente en Bolivia, es algo que en principio puede sonar extraño y pueden surgir una serie de preguntas tales como: ¿qué es una auditoria ambiental?, ¿qué alcance tiene?, ¿qué objetivos persigue?, ¿en qué consiste o qué elementos contiene?, ¿qué beneficios reporta?, ¿cuándo se utiliza?, ¿Puede ser utilizada por cualquier empresa, incluidas las pequeñas y medianas?, ¿Es un instrumento obligatorio o en cierta forma es un instrumento voluntario?. Existen muchas definiciones sobre lo que es una auditoría ambiental. La Cámara Internacional de Comercio (1980), la cual ha jugado un papel líder en todos los temas ambientales, define una auditoría ambiental como: “Una herramienta de gestión que comprende una sistemática, documentada, periódica y objetiva evaluación de cómo la organización y gestión de bienes de equipo ambientales están cumpliendo con el propósito de salvaguardar el medio ambiente”. Pág. 6 de 117

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La auditoría ambiental facilita el control de la gestión ambiental y evalúa el cumplimiento de las políticas de la empresa y de los requisitos legales. Una auditoría ambiental es distinta de un Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental, este último evalúa los efectos potenciales de una nueva instalación, por consiguiente son dos instrumentos o dos herramientas diferentes que pueden ser utilizadas por una misma empresa. No queremos terminar esta introducción sin expresar nuestro agradecimiento a todas las personas que han aportado las bases curriculares, la recopilación de normas legales pertinentes, al Ing. Iván Monrroy Muñoz, editor del presente texto quien lo sometió a una profunda y amplia revisión, y finalmente a la Lic. Janett Ferrel Díaz por su prolija revisión de la edición técnica.

Ing. Eddy Jaen Fuentes Autor Fuerza de Tarea 1

Ing. Evel Alvarez Co autor

Ing. Jose Luis Marquez Co autor

Ing. Iván Monrroy Muñoz Redactor del texto didáctico

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Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL

AUDITORÍA MEDIOAMBIENTAL DE LAS EPSAs 1. 1.1

MARCO CONCEPTUAL Definición (1) La auditoría ambiental es un examen metodológico de los procesos operativos de determinadas Industrias, lo cual involucra análisis, pruebas y confirmación de procedimientos y prácticas que llevan a la verificación del cumplimiento de requerimientos legales, políticas internas y prácticas aceptadas, con un enfoque de control que además permita dictaminar la aplicación de medidas preventivas y/o correctivas.1

1.2

Tipos de auditorías ambientales (2) Existen varios tipos de auditorias ambientales, pudiendo una determinada auditoria pertenecer a dos o más grupos. Algunos de los criterios de clasificación son: la procedencia del equipo auditor, su objeto, y su alcance2. 1. Según la procedencia del equipo auditor se clasifican en: a) Auditorías ambientales internas, b) Auditorías ambientales externas, las cuales pueden ser voluntarias y obligatorias. 2. Según su objeto, pueden clasificarse en: a) b) c) d) e) f) g) h) i) j)

Auditoría del sistema de gestión ambiental, Auditoría de gestión generalizada, Revisión ambiental, Auditoría puntual, Auditoría de conformidad, Auditoría de siniestros o accidentes, Auditoría de riesgos, Auditoría de seguridad e higiene, Auditoría de recursos, Auditoria Gubernamental en materia ambiental3 .

1

Manual Práctico de Auditorías ambientales Rafael Oropeza Monterrubio – Edt. Panorama 1997 Mexico D.F 2 Auditorías Medioambientales, Guía metodológica, 2ª Edición, Vicente Conesa Fernández-Vítora, Ediciones Mundi- Prensa, 1997. 3 Contraloría General de la República de Bolivia.- Normas de Auditoria Ambiental CGR NAG RES. CGR–I/064/02

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3. Según su alcance se clasifican en: a) Auditoría ambiental integrada, b) Auditoría ambiental sectorial.

1.2.1 Según la procedencia del equipo auditor 1.2.1.1 Auditorías ambientales internas (3) Son las que se llevan a cabo por voluntad propia de los ejecutivos de la empresa, con el objeto de determinar la situación ambiental en sus instalaciones y operaciones. (4) Entre las ventajas de este tipo de auditoría se pueden mencionar a las siguientes: a) Participación del personal de la empresa que cuenta con conocimiento de los procesos auditados. Esto permite realizar una evaluación ambiental más objetiva.

Definición

Ventajas

Í Los auditores internos pueden

descubrir desviaciones y situaciones anómalas muy rápidamente.

b) Fácil acceso a información confidencial. c) Establecimiento de los impactos y medidas de mitigación resultados de la evaluación ambiental. d) Seguimiento de las recomendaciones del dictamen de la auditoría. e) Aumento de la eficiencia del programa de protección ambiental, f) Confidencialidad de la información. (5) Entre las desventajas, se pueden mencionar las siguientes:

Desventajas

a) Tiene un costo tanto en tiempo como en recursos humanos. b) Desconocimiento del personal de los procedimientos de identificación y evaluación ambiental.

Í Los auditores internos se

deben desviar en sus labores cotidianas para tomar parte de la auditoría ambiental.

c) Los auditores internos no pueden, expresar con libertad sus ideas, por los compromisos explícitos adquiridos con la empresa e implícitos con otros empleados.

1.2.1.2 Auditorías ambientales externas (6) Se lleva a cabo por consultores externos y/o empresas consultoras. Según la legislación ambiental vigente en Bolivia toda empresa consultora ambiental y consultores unipersonales deben contar con el Registro Nacional de Consultores Ambientales RENCA. SISTEMA MODULAR

Í El RENCA es otorgado por el

Viceministerio de Medio Ambiente y Recursos Naturales dependiente del Ministerio de Desarrollo Sostenible y Planificación.

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Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL

(7) Estas auditorías pueden ser de dos tipos, las voluntarias o las obligatorias: (8) Las auditorías ambientales voluntarias se llevan a cabo por decisión gerencial, y tienen por objetivo diagnosticar el estado de las instalaciones con relación al impacto que ellas causan sobre el medio ambiente y el riesgo que pueden presentar a la comunidad vecina en la que están instaladas. (9) Las auditorías ambientales obligatorias son las que se ejecutan por instrucción de la Autoridad Ambiental Competente, como consecuencia del incumplimiento de la normativa ambiental por parte de la empresa o en casos de reiterada denuncia por la ciudadanía.

Í La Autoridad Ambiental Competente a nivel nacional es el Ministerio de Desarrollo Sostenible y Planificación.

(10) Entre las ventajas de este tipo de auditoría se pueden mencionar a las siguientes:

Ventajas

a) Los expertos contratados poseen amplia experiencia, esto permite la ejecución de una auditoría ambiental de cualquier tipo, alcance y profundidad. b) La auditoría se lleva a cabo en menor tiempo. c) Se descubren rápidamente las desviaciones y los impactos ambientales. d) Es más factible la implantación de las recomendaciones emitidas por auditores externos que por auditores internos. e) La experiencia de los auditores, permite el planteamiento de soluciones más objetivas, de manera rápida y efectiva. f) Los auditores externos tienen más libertad de expresar sus ideas por no tener compromisos con ninguna persona dentro la empresa. (11) Entre las desventajas de este tipo de auditoría se pueden mencionar a las siguientes:

Desventajas

a) Se necesita una programación minuciosa a objeto de reducir los costos de consultoría. b) Existe la susceptibilidad de proporcionar confidencial a los auditores externos.

información

c) No existe confianza en el personal de expresar claramente sus opiniones o sugerencias.

1.2.2 Según el objeto 1.

Auditoría del sistema de gestión ambiental Es una auditoría ambiental de carácter general, que analiza en forma global todo el sistema de gestión ambiental de la empresa. Diagnostica el grado de

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Definición

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cumplimiento de la política ambiental, las metas de programas de gestión, los estándares establecidos, los puntos débiles y fuertes y en general todos los objetivos y metas del sistema de gestión. 2.

Auditoría de gestión generalizada Estudia el impacto general que una empresa causa sobre el medio ambiente (físico, biótico, socioeconómico y cultural) tanto interior (seguridad, higiene, condiciones de trabajo, etc.) como exterior (entorno sobre el que se manifiestan los efectos de la actividad).

3.

Revisión ambiental Se trata de un análisis global de los problemas, efectos y resultados de las actividades de la empresa sobre el medio ambiente. Este tipo de auditoría puede considerarse como una auditoría sectorial de carácter rigurosamente ambiental, entendiendo como tal el estudio de los impactos que la actividad produce sobre los factores del medio físico, biótico y socioeconómico y las correspondientes medidas correctoras que en cada caso se consideren necesarias. Este tipo de revisión debería estar incluido en el proceso normal de las empresas, y ser emitido con una periodicidad máxima anual. Cuando se ejecuta por vez primera, sirve para conocer la situación inicial actual de la actividad. Esta revisión ambiental es la que se llama muchas veces auditoría ambiental, que en realidad es una revisión y evaluación estrictamente ambiental de una actividad o de una planta o instalación donde se desarrolla la actividad4.

4.

Objetivo

Auditoría de conformidad Trata de verificar que la empresa cumple la normativa ambiental vigente.. Este tipo de auditoría es de carácter jurídico y constituye un instrumento que cubre las responsabilidades presentes.

6.

Definición

Auditoría puntual Examina los efectos que un determinado producto, una operación concreta, una determinada planta, etc., produce sobre el medio ambiente, circunscribiéndose a un tema específico o determinado.

5.

Definición

Objetivo

Auditoría de siniestros La auditoría de siniestros o accidentes, tiene lugar cuando ha habido un accidente y se precisan evidencias para ser

Objetivo

4

Auditorías Medioambientales, Guía metodológica, 2ª Edición, Vicente Conesa Fernández-Vítora, Ediciones Mundi- Prensa, 1997.

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Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL

aportadas a un proceso judicial. Es una auditoría puntual que busca las causas del accidente, determinar responsabilidades civiles o penales y decide la estrategia para remediarlas. Forma parte de una auditoría del sistema de gestión ambiental analizando los datos históricos de accidentes en la empresa, verificando el cumplimiento de los planes de seguridad. Es un instrumento que cubre las responsabilidades pasadas. 7.

Auditoría de riesgos Investiga y limita los riesgos ambientales que corre la empresa. Es una auditoría puntual que forma parte de una auditoría del sistema de gestión ambiental de la empresa, y es un instrumento que cubre las responsabilidades futuras.

8.

Auditoría de seguridad e higiene Tiene como objeto la evaluación y minimización de los daños y riesgos que se pueden presentar a los trabajadores durante las operaciones de la empresa. También verifica el nivel de salud e higiene de los empleados y analiza el cumplimiento de la legislación vigente referida a los temas de seguridad e higiene ocupacional.

9.

Objetivo

Objetivo

Auditoría de recursos Analiza el consumo específico de materias primas, energía, etc. de la empresa. Este tipo de auditoría también verifica que los recursos sean utilizados por debajo de las tasas de consumo y de renovación; estudia los rendimientos con objeto de reducir y minimizar las pérdidas; Desarrolla un plan de gestión que optimice los recursos, evaluando las diferentes alternativas de reciclaje, reutilización y reducción.

Definición

10. Auditoría Ambiental Gubernamental Una Auditoría Ambiental Gubernamental es un examen objetivo y metodológico de evidencia, cuyo propósito es emitir una opinión independiente sobre la eficacia de los sistemas de gestión ambiental, desempeño ambiental y/o los recursos de la gestión ambiental; y recomendar acciones orientadas a mejorar los aspectos examinados. La auditoría ambiental considera como objeto de examen a:

Definición

Objetivo

a) los sistemas de gestión ambiental; b) las acciones asociadas a la gestión ambiental desarrolladas por los entes; c) los privilegios ambientales otorgados por el estado; Pág. 12 de 117

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d) los ecosistemas; e) los recursos naturales. El sujeto de la auditoría ambiental es todo ente o conjunto de entes cuyos sistemas de gestión ambiental están vinculados al objeto de la auditoría. Los tipos de auditoría ambiental gubernamental son: a) Auditoría de eficacia de los sistemas de gestión ambiental, cuyo objetivo es determinar la capacidad del diseño de dichos sistemas y/o capacidad y efectividad de los controles asociados que aseguran la consecución de los fines de la calidad ambiental y/o de la protección y conservación ambientales.

Sujeto

Tipos de auditorías ambientales gubernamentales

Entre otros aspectos, es posible determinar la eficacia de: •

Los procedimientos de prevención de la calidad ambiental.

•

Los procedimientos de monitoreo para identificar problemas ambientales, incluyendo emergencias y desastres naturales.

•

Las decisiones y medidas adoptadas en respuesta a los resultados de la inspección y vigilancia ambientales llevadas a cabo por la Autoridad Ambiental Competente;

•

Los controles ambientales, que permitan cumplir con los objetivos de la protección y conservación ambiental en el marco del desarrollo sostenible.

b) Auditoría de desempeño ambiental, cuyo objeto es medir entre otros: •

El grado de cumplimiento de las disposiciones legales y normas ambientales;

•

La ecoeficiencia de las actividades desarrolladas;

•

El grado de variación de la calidad ambiental, ya sea por la disminución o el incremento de los impactos ambientales adversos o benéficos;

•

El grado con el que se mejora de manera continua la eficiencia de los sistemas de gestión ambiental.

c) Auditoría de resultados de la gestión ambiental, cuyo objetivo es evaluar la variación en el estado, a fin de comprobar si dichos cambios corresponden a las especificaciones y objetivos preestablecidos de la gestión pública en materia de medio ambiente; y/o a los previstos de acuerdo a los principios y normas SISTEMA MODULAR

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Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL

ambientales de carácter departamental y/o municipal.

nacional,

sectorial,

11. Tipos de auditorías ambientales aplicables a las EPSAs En la actualidad, las EPSAs existentes en Bolivia no cuentan con un diagnóstico que evalúe la situación ambiental de sus operaciones. Los siguientes tipos de auditorías ambientales son aplicables a las actividades relacionadas a la captación de agua, aducciones, procesos de tratamiento de agua potable, sistemas de distribución de agua, sistemas de recolección y tratamiento de aguas residuales: •

Auditoría de revisión ambiental. Este tipo de auditoría es aplicable porque permite diagnosticar la situación ambiental por primera vez en la EPSA. El presente módulo hace énfasis en este tipo de auditoría.

•

Auditoría de gestión generalizada. Se aplica en la evaluación de los impactos ambientales que genera una determinada actividad de la empresa.

•

Auditoría de sistemas de gestión ambiental. A pesar de que en general las EPSAs no cuentan con un Sistema de Gestión Í Para esto, sería necesario en Ambiental, este tipo de auditoría se primera instancia realizar una auditoría de gestión generalizada o aplicaría una vez implementada la de revisión ambiental, que gestión ambiental de una EPSA. recomendaría la implementación

•

Auditoría puntual. Se aplica en caso de de la gestión en la EPSA. existir un incumplimiento a la normativa ambiental vigente por parte de la EPSA. Por ejemplo una planta de tratamiento de aguas servidas que incumple con la calidad de sus efluentes. Esta auditoría se realiza en periodos posteriores a las descritas anteriormente. Si existe una denuncia por parte de la ciudadanía, la Autoridad Ambiental Competente solicitaría la realización de este tipo de auditoría.

(12) Es recomendable primero realizar la Auditoría de revisión ambiental. El desarrollo del trabajo permitirá evaluar la situación ambiental y establecer recomendaciones para mitigar los impactos ambientales que generan las diferentes actividades desarrolladas en la EPSA. (13) Las Auditorías de Conformidad, Siniestros, Riesgos, Seguridad Industrial y de Recursos se aplicarían en el desarrollo de los trabajos de una EPSA y su impacto en términos de dictamen sería menos drástico si se implementan las recomendaciones establecidas en la Auditoría de revisión ambiental.

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(14) La Auditoría Gubernamental, se realiza a la Superintendencia de Saneamiento Básico y Prefectura, debido a que son estas instancias las responsables del seguimiento de las Empresas de Agua y Saneamiento EPSAs.

1.2.3 Según el alcance 1.

Auditoría ambiental integrada Una auditoría se considera integrada en Í Recibe el nombre de función del ámbito abarcado, cuando “Auditoría completa” y “Auditoría considera en su conjunto todas las variables de gestión ambiental”. del Sistema de Gestión Ambiental. Siempre que sea posible, las EPSAs deberían llevar a cabo este tipo de auditoría ambiental. El presente módulo enfoca el trabajo a este alcance de auditoría.

2.

Auditoría ambiental sectorial Una auditoría ambiental es considerada sectorial si sólo se interesa por alguna variable ambiental (estado de la situación de determinado componente ambiental) o por un determinado sector de la actividad (legal, técnico, económico, etc.). Este tipo de auditoría recibe también el nombre de auditoría parcial y debe ser ejecutada únicamente en casos puntuales o para verificar las medidas correctoras establecidas en una anterior auditoría integrada, respecto a un componente ambiental, o a un sector determinado de la actividad.

1.3

Razones para ejecutar una auditoría ambiental (15) Las principales razones por las cuales una EPSA debe tomar la decisión de realizar una auditoría ambiental son las siguientes: • Proteger el medio ambiente. • Evaluar los impactos ambientales que generados a partir de las actividades, procesos y productos de las EPSAs.

Í La ética de las empresas modernas obliga a la protección del medio ambiente de manera institucional, voluntariamente y como parte fundamental de la política de la Empresa y no porque esté obligada por alguna instancia reguladora.

• Determinar los niveles de riesgo potencial de las instalaciones tanto sobre los empleados como de los habitantes aledaños a la misma. • Proponer medidas de prevención, control y mitigación ambiental que se adecuen a las políticas ambientales de cada EPSA. SISTEMA MODULAR

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Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL

• Mejorar y corregir los planes de contingencia y de emergencias • Asegurar el cumplimiento de la normativa ambiental vigente en Bolivia. • Proteger a los empleados de la compañía mediante el desarrollo de políticas y planes de salud y seguridad industrial. • Reducir costos de operación en las instalaciones, optimizando los procesos de transformación y aplicando mejores prácticas productivas. • Capacitar al personal e involucrarlo en la implementación de medidas preventivas y correctivas. • Reducir los costos de los seguros.

1.4

Beneficios de una auditoría ambiental (16) Los beneficios que se obtienen al auditar una empresa y los resultados a implementarse son los siguientes: • Mejora el cumplimiento de la normativa ambiental. La empresa auditada tendrá menos posibilidades de ser sancionada por la Autoridad Ambiental Competente.

Í Los más importantes beneficiados serán los empleados que trabajan en las instalaciones, los habitantes cercanos a la empresa y el medio ambiente en general.

• Mejora la imagen de la empresa. • Aumenta la productividad y sobre todo mejora la seguridad de los trabajadores. • Reduce el número de potenciales accidentes laborales mediante la ejecución de buenas prácticas de seguridad industrial y salud ocupacional y reduce costos en el seguro. • Reduce la generación de residuos y emisiones al medio ambiente. • Mejora relaciones con la comunidad y población colindante a las instalaciones. • Permite la determinación de productos que pueden ser reciclables. • Optimiza el uso de materias primas, productos intermedios y finales, significa mayor productividad y por lo tanto reducción de los costos de producción. • Optimiza el consumo de energía.

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1.5

Objetivos y alcances de las auditorías ambientales (17) Antes de pretender llevar a cabo una Auditoría Ambiental, es indispensable que se definan claramente los objetivos y alcances del trabajo dentro el marco de una política ambiental definida por la EPSA. (18) Un objetivo es definir claramente lo que se pretende hacer en un determinado tiempo.

Definición de Objetivo

(19) El alcance establece el grado de profundidad que se requiere para alcanzar el objetivo.

Definición de Alcance

(20) Las metas y objetivos de la auditoría deben estar de acuerdo con las metas y objetivos de la política ambiental de la empresa. Las metas y objetivos deben estar dirigidos hacia una acción específica o un resultado determinado los cuales deben ser alcanzables dentro de un periodo de tiempo definido. (21) Para el caso específico de las EPSAs, se puede plantear como objetivo, el realizar una auditoría ambiental de sus instalaciones y operaciones de provisión de agua y saneamiento.

Ejemplo específico para una EPSA

(22) El alcance se enmarca en la evaluación de los siguientes componentes de la EPSA, en los sistemas de agua y alcantarillado: • En los sistemas de agua, se auditará las fuentes de agua, aducciones, plantas de tratamiento de agua potable y las redes de distribución. • En los sistemas de alcantarillado sanitario y pluvial, los sistemas de recolección y descargas de aguas servidas y los sistemas de tratamiento de aguas residuales. • Se auditará el cumplimiento de los procedimientos de evaluación de impacto ambiental y de control de calidad ambiental en la revisión de las licencias ambientales. 1.

!

2.

Una Auditoría Ambiental es un "procedimiento metodológico que involucra análisis, pruebas y confirmación de procedimientos y prácticas de seguimiento que llevan a determinar la situación ambiental en que se encuentra una EPSA y la verificación del grado de cumplimiento de la normatividad ambiental vigente". Existen varios tipos de auditorías ambientales, las que pueden ser divididas según la procedencia del equipo auditor, el objeto y el alcance. Es indispensable que antes de llevar a cabo una Auditoría Ambiental, la empresa defina con claridad los objetivos y los alcances de la misma.

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Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL

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1. ¿Cuales son las principales razones para que una empresa ejecute una auditoría ambiental de sus instalaciones? 2. ¿Es más conveniente para la empresa realizar una auditoría ambiental interna o externa?, ¿Porqué? 3. ¿Cuál es la importancia de contar con un Sistema de Gestión Ambiental como parte de las políticas de la empresa? 1. Profundizar la información a cerca de las normas de auditoría ambiental gubernamental. 2. Investigar y analizar la diferencia entre una Auditoría Ambiental, un estudio de Evaluación de Impacto Ambiental y un Manifiesto Ambiental. 3. Identificar los Objetivos y Alcances para realizar una auditoría ambiental de su empresa. 1. En caso de realizar una auditoría ambiental de cualquier tipo a las instalaciones de la EPSA, es importante desarrollar una adecuada planificación estratégica, y realizar una colección de evidencia de manera responsable y verificable. 2. Se recomienda adquirir un entendimiento conceptual adecuado sobre los objetivos y beneficios que se persiguen al realizar una auditoria ambiental.

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2. 2.1

MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL Legislación aplicable (23) La Legislación en todo país es la base sobre la que se sustenta cualquier actividad ordenada. En el tema de medio ambiente relacionado al recurso agua, la legislación boliviana comprende, entre las más importantes, a las siguientes Leyes: •

Constitución Política del Estado.

•

Ley N° 1333 del Medio Ambiente y sus Reglamentos.

•

Ley N° 2066 de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado.

2.1.1 Constitución Política del Estado5 (24) Es el instrumento jurídico administrativo del país, y responde a principios de justicia social, que tienden a asegurar, para todos los habitantes, una existencia digna del ser humano.

Definición

(25) En la parte de regímenes especiales, capítulo dos, Art. 136 define “son de dominio originario del estado, además de

los bienes a los que la Ley les da esa calidad, el suelo y el subsuelo con todas sus riquezas naturales, las aguas lacustres, fluviales y medicinales, así como los elementos y fuerzas físicas susceptibles de aprovechamiento” y la ley establece las

condiciones de este dominio, así como las de su concesión y adjudicación a los particulares.

2.1.2 Ley Nº 1333 del Medio Ambiente6 (26) La Ley N° 1333 promulgada el 27 de abril de 1992 tiene Objetivo por objeto la protección y conservación del medio ambiente y los recursos naturales; regula las acciones del hombre con relación a la naturaleza y promueve el aprovechamiento de los recursos naturales Í Es prioridad nacional renovables como el agua, aire y suelo con una laplanificación, protección y conservación de las aguas, dinámica propia que les permita renovarse en el el manejo integral y control tiempo. Los artículos. 36 al 39 de dicha ley de las cuencas donde nacen establecen que, "las aguas en todos sus estados son o se encuentran las mismas.

de dominio originario del Estado y constituyen un recurso natural básico para todos los procesos vitales". 5 6

Ley Nº 1615 de 6 de febrero de 1995 Ley Nº 1333 de 27 de abril de 1992

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Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL

Asimismo, el estado promueve el uso y aprovechamiento integral de las aguas para beneficio de la comunidad nacional, con el propósito de asegurar su disponibilidad permanente, y prioriza acciones que garantizan agua de consumo para toda la población. También norma y controla el vertido de cualquier sustancia o residuo líquido, sólido o gaseoso que cause o pueda causar la contaminación de las aguas o la degradación de su entorno.

2.1.3 Reglamentos de la Ley del Medio Ambiente (27) Estos reglamentos fueron aprobados según Decreto Supremo Nº 24176 de fecha 8 de diciembre de 1995 y son los siguientes: • Reglamento General de Gestión Ambiental • Reglamento de Prevención y Control Ambiental • Reglamento en Materia de Contaminación Atmosférica • Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica • Reglamento para actividades con Sustancias Peligrosas • Reglamento de Gestión de Residuos Sólidos (28) La siguiente Tabla, resume los objetivos generales de cada Reglamento y su aplicabilidad a las EPSAs. Título

Objetivos

Regular la gestión 1. Reglamento ambiental con General de Gestión orientación al Ambiental desarrollo sostenible

2. Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA)

Reglamentar la evaluación y el control ambiental

3.Reglamento en Materia de Contaminación Atmosférica

Mantener y/o lograr una calidad de aire que permita la vida y un desarrollo saludable

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• • • • • • • • • • •

•

Materia Reglamentada Información y planificación. Licencias y permisos ambientales. Instrumentos económicos de regulación. Control y sanciones. Participación ciudadana Evaluación de Impacto Ambiental (EIA). Control de Calidad Ambiental (CCA). Procedimientos técnicoadministrativos. Infracciones y sanciones. Participación ciudadana.

Ámbito de aplicación (actividad) Obras, Actividades nuevas y en funcionamiento

Aplicabilidad a las EPSAs Cualquier acción en materia de planificación, procedimientos y aplicabilidad se rigen bajo el concepto de Gestión Ambiental. Las EPSAs deben implementar sus acciones sobre este marco.

Toda obra nueva que planifique ejecutar la EPSA debe cumplir con los procedimientos establecidos en este reglamento. Las actividades en operación como ser una planta de tratamiento debe cumplir con los procedimientos de control establecidos en el reglamento. Este Reglamento puede ser Límites admisibles de contami- Agropecuaria. Minería. aplicado en el control de nación atmosférica consideIndustria. emisiones de los sistemas de rando emisiones de gases, Comercio. dosificación de reactivos o en partículas, olores y ruidos. Actividades domésticas. las emisiones de gases en Evaluación y control de la plantas de tratamiento de aguas contaminación atmosférica residuales.

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Programas y planes de preinversión, obras y proyectos actividades nuevas, ampliatorias y en funcionamiento, actividades de mantenimiento y en abandono (solo CCA)

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Título

Objetivos • •

4. Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica (RMCH)

• Prevenir la contaminación y controlar la calidad • de los recursos • hídricos • • •

5. Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas

6.Reglamento de Gestión de Residuos Sólidos

Materia Reglamentada Límites admisibles de contaminación hídrica. Procedimientos técnicoadministrativos. Descargas al alcantarillado y a cuerpos de agua. Monitoreo y evaluación de la calidad hídrica. Sistemas de tratamiento. Re-uso de aguas. Prevención y control de la contaminación. Conservación del recurso.

• • • • • •

Registro y licencia (LASP). Generación, optimización. Selección y recolección. Tratamiento. Transporte. Almacenamiento y confinamiento.

• • Regular la gestión • de los RR.SS. bajo • criterios • ambientales, de • salud y de • recuperación de recursos (reciclaje)

Planificación Generación Almacenamiento Barrido Recolección Transporte y transferencia Disposición final

Establecer procedimientos para manejo y control de sustancias peligrosas

Ámbito de aplicación (actividad) Agropecuaria. Minería. Industria. Comercio. Actividades. Domésticas y recreativas.

Aplicabilidad a las EPSAs Es el reglamento más pertinente e importante para las EPSAs. Incide en su totalidad. su aplicación directa es en plantas de tratamiento de aguas residuales y en el tema de usos de agua cruda en fuentes, relacionado a la clasificación de cuerpos receptores de agua. Este reglamento no requiere registros ni licencias, pero plantea como opción las autorizaciones para descargas de aguas residuales. Manipuleo de Aparte de aguas crudas sustancias contaminadas y de las AS, las corrosivas sustancias peligrosas que explosivas manejan las EPSAs son los inflamables reactivos químicos para patógenas tratamiento (p.e. gas cloro que radioactivas pueden ser explosivo) y para reactivas laboratorio de control de calidad tóxicas de aguas. Se necesita la LASP, previa licencia para el manejo de sustancias controladas (Ley 1008). Actividades No incide mucho en las domiciliarias, actividades industriales y Comercio, comerciales de producción y aseo público, depuración de agua, ya que industria, si RR. SS. Son expresamente no regula el asimilables a los RR.SS. de mayor importancia: domiciliarios. los lodos que resultan del Hospitales, si sus tratamiento de AP y AS. RR.SS. no son Tampoco no existe peligrosos. reglamentación para RR.SS. industriales no asimilables.

Tabla 1: Los reglamentos de la Ley del Medio Ambiente y las EPSAs7

(29) De los 6 reglamentos anteriormente mencionados, los más importantes para las EPSAs desde el punto de vista de las auditorías ambientales y del manejo ambiental en general, son: el Reglamento de Prevención y Control Ambiental y el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica.

7

Elaboración propia

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Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL

2.1.3.1 Reglamento de prevención y control ambiental (30) Según el Art. 14° del Reglamento de prevención y control ambiental (RPCA), la Evaluación de Impacto Ambiental tiene como objetivos:

Evaluación de Impacto Ambiental

a) Identificar y predecir los impactos que un proyecto obra o actividad pueda ocasionar sobre el medio ambiente y sobre la población, con el fin de establecer medidas necesarias para evitar o mitigar los impactos negativos e incentivar los impactos positivos. b) Aplicar instrumentos preventivos a través de los procedimientos administrativos, estudios y sistemas técnicos establecidos en el RPCA.

Í Entre los instrumentos preventivos se encuentran: la Ficha Ambiental, el Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental y la Declaratoria de Impacto Ambiental.

(31) El Art. 15° del RPCA, en concordancia con el Art. 25º de la Ley 1333, establece las siguientes categorías de EEIAs para la atención de la licencia ambiental: •

Categoría I, evaluación analítica integral

•

Categoría II, evaluación analítica específica

•

Categoría III, revisión conceptual

•

Categoría IV, no requiere EEIA, es decir, corresponde a proyectos ó actividades que no están contempladas en las tres categorías anteriores.

(32) Sobre el tema de la licencia ambiental, el Art. 81º del RPCA menciona que la Declaratoria de Impacto Ambiental se constituye en la Licencia Ambiental para un proyecto, obra o actividad y fija las condiciones ambientales que deben cumplirse. En el caso de las EPSAs, la Licencia Ambiental siempre es de rigor. (33) El procedimiento para la obtención de la licencia ambiental a lo largo del proceso de evaluación de impacto ambiental puede ser resumido de la siguiente forma:

Í La Ley 1333 en su Art.26ª establece que las obras, actividades o proyectos que, por sus características, requieran de un EEIA, con carácter previo a la ejecución, deberá contar obligatoriamente con la Licencia ambiental en forma de DIA.

•

Llenado de la Ficha Ambiental,

•

Categorización del EEIA (I, II, III o IV),

•

Elaboración del EEIA tomando en cuenta las recomendaciones y especificaciones de la Autoridad Ambiental Competente,

•

Obtención de la Licencia Ambiental en forma de "Declaratoria de Impacto Ambiental".

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Declaratoria de Impacto Ambiental

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(34) Según el Art. 98° del RPCA, el Control de Calidad Ambiental tiene entre sus objetivos:

Control de Calidad Ambiental

a) Preservar, conservar, mejorar y restaurar el medio ambiente a fin de elevar la calidad de vida de la población, b) Normar y regular la utilización del medio ambiente en beneficio de la sociedad en su conjunto, c) Prevenir, controlar, restringir y evitar actividades que conlleven efectos nocivos o peligrosos para la salud y/o deterioren el medio ambiente. (35) A diferencia de los procedimientos de EIA, los procedimientos de CCA son aplicables a las actividades que se encuentren en fase de operación, funcionamiento, mantenimiento y/o abandono. Sus instrumentos legales son: •

El Manifiesto Ambiental,

•

La Licencia Ambiental en forma de la Declaratoria de Adecuación Ambiental,

•

Las Auditorías Ambientales.

(36) El RPCA establece que la Autoridad Ambiental Auditorías Competente requerirá la ejecución de Auditorías Ambientales Ambientales (AAs) para ejercer el control de calidad ambiental, en los siguientes casos (ver Artículos 108° al 121° del RPCA): Í La Auditoría Ambiental estará a) Cuando el Representante Legal de la empresa no cumpla con la presentación del Manifiesto Ambiental en el plazo establecido,

integrada por las siguientes fases: FASE 1: Planificación FASE 2: Actividades en el sitio a auditar FASE 3: Reporte

b) Cuando el proyecto, obra o actividad cause impactos ambientales severos, no previstos en el EEIA o en el MA aprobado, determinados mediante inspección, c) Cuando se rechace el MA.

2.1.3.2 Reglamento en materia de contaminación hídrica (37) El Reglamento en materia de contaminación hídrica (RMCH) tiene por objetivo reglamentar lo relacionado a la

prevención y control de la contaminación hídrica en el marco del desarrollo sostenible. Para cumplir con este objetivo, este

reglamento establece: •

Clasificación de cuerpos de agua según su aptitud de uso,

•

Procedimientos técnico administrativos,

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Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL

•

Monitoreo, evaluación, prevención, conservación de la calidad hídrica,

•

Infracciones y sanciones administrativas,

•

Límites máximos admisibles de parámetros en cuerpos receptores y límites permisibles para descargas líquidas (efluentes).

protección

y

(38) La clasificación de los cuerpos de agua, obedece a los siguientes lineamientos: •

Clase A: Aguas naturales de máxima calidad, que las habilita como agua potable para consumo humano sin ningún tratamiento previo o con simple desinfección bacteriológica en los casos necesarios verificados por laboratorio.

•

Clase B: Aguas de utilidad general, que para consumo humano requieren tratamiento físico y desinfección bacteriológica.

•

Clase C: Aguas de utilidad general que, para ser habilitadas para consumo humano, requieren tratamiento físico químico completo y desinfección bacteriológica.

•

Clase D: Aguas de calidad mínima, que para consumo, en los casos extremos de necesidad pública, requieren un proceso inicial de pre-sedimentación, pues pueden tener una elevada turbiedad por elevado contenido de sólidos en suspensión y luego tratamiento físico químico completo y desinfección bacteriológica especial contra huevos y parásitos intestinales.

(39) Esta clasificación de los cuerpos de agua está basada en la aptitud de uso y de acuerdo a las políticas ambientales del país en el marco del Desarrollo sostenible. La siguiente Tabla muestra los criterios de clasificación de los cuerpos de agua.

Clase

A B C D

De la clasificación de cuerpos de agua.

Í Las Instancias Ambientales Dependientes de la Prefectura, deberán proponer una clasificación de los cuerpos de agua.

Tratamiento previo requerido Para consumo humano Calidad y usos permitidos PreTratam. Tratam. Desinfección sedimentación Físico químico bacteriológica EVENTUAL, simple Aguas naturales de máxima (solo en los casos NO NO NO calidad que las habilita como AP necesarios verificados para consumo humano por laboratorio) SI NO Aguas de utilidad general NO SI Aguas de calidad mínima, a consumir solo en los casos extremos de necesidad pública

SI

SI Completo

SI, especial (contra huevos y parásitos intestinales)

Tabla 2: Criterios de clasificación de los cuerpos de agua8

8

Elaboración propia

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(40) Los procedimientos técnico administrativos del RMCH incluyen aspectos tales como: •

Servicios de agua potable y alcantarillado,

•

Descarga de efluentes en cuerpos de agua y

•

Descarga de aguas residuales a los sistemas de alcantarillado.

Procedimientos técnico administrativos

(41) Con relación a los Servicios de Agua Potable y Alcantarillado, el Art. 14° menciona que los prestatarios de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado están facultados para elaborar procedimientos técnico administrativos para establecer convenios con las industrias, instituciones y empresas de servicio que descarguen sus aguas residuales crudas o tratadas en los colectores sanitarios de su propiedad o que estén bajo su control. Asimismo, el Art. 15° menciona que los procedimientos técnico administrativos referidos deberán definir los métodos de cálculo de las tasas y tarifas por descargas de aguas residuales de las industrias e instituciones. (42) Según el Art. 16°, la autorización para descargas de efluentes en cuerpos de agua, estará incluida en las licencias ambientales (p.e. Declaratoria de Impacto Ambiental ó Declaratoria de Adecuación Ambiental) relacionadas a los procedimientos de evaluación y control de calidad ambiental. (43) Respecto al tema de descargas de aguas residuales a los sistemas de alcantarillado, el Art. 19° del RMCH menciona que las obras, proyectos y actividades que se encuentren descargando o planeen descargar aguas residuales a los colectores de alcantarillado sanitario, no requieren permiso de descarga en los siguientes casos: a) Para las actividades en operación y que actualmente descargan sus aguas residuales: Cuando incluyen en su Manifiesto Ambiental un Contrato de Descarga suscrito con la empresa de Agua y saneamiento EPSA. b) Para las actividades nuevas que funcionamiento: Cuando cumplen, en reglamentación de descarga vigente.

entrarán en su EEIA, la

(44) El Art. 23° del mismo reglamento Í Las EPSAs, deben presentar indica que las descargas de aguas anualmente a la Prefectura, listas de las residuales crudas o tratadas a los Industrias que descargan a sus colectores. colectores de alcantarillado sanitario serán aceptadas si, a juicio del correspondiente Servicio de Abastecimiento de Agua Potable y Alcantarillado, no interfieren los procesos de tratamiento de la planta ni perjudican a los colectores sanitarios. (45) Finalmente, el Art. 29° menciona que las tasas y tarifas por descarga de las aguas residuales crudas o tratadas a los colectores, SISTEMA MODULAR

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Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL

serán calculadas por los Servicios de Abastecimiento de Agua Potable y Alcantarillado, con relación al volumen de agua, la demanda biológica de oxígeno (DBO) y los sólidos suspendidos totales. (46) Con referencia al monitoreo y evaluación de la calidad ambiental, el Art. 30° estipula que la Prefectura, con personal de Laboratorios autorizados, efectuaran en forma semestral el monitoreo de los cuerpos receptores y de las descargas de aguas residuales crudas o tratadas.

Monitoreo, evaluación, prevención, protección y conservación de la calidad hídrica

(47) Respecto a la prevención y control de la contaminación y conservación de la calidad hídrica, el Art. 34° menciona que, la descarga de aguas residuales a la intemperie o cuerpos de agua estará sujeta a la autorización temporal o excepcional de Prefecto previo estudio correspondiente. Asimismo, el Art. 35° establece que, los valores máximos establecidos en la clasificación de aguas, no podrán ser excedidos en ningún caso con las descargas de aguas residuales crudas o tratadas una vez diluidas en las aguas del cuerpo receptor. (48) En caso de que se compruebe que Í En ningún caso se permitirá descargas los valores de uno o más parámetros de instantáneas de gran volumen de aguas un cuerpo receptor de agua son residuales crudas o tratadas a los ríos superiores a los determinados en la clase estas deberán regularse de manera que D (antes de la promulgación del su caudal máximo sea menor o igual a 1/3 reglamento), las descargas se del caudal del río (Art.44º). determinarán sobre la base de estos valores y no a los establecidos en la reglamentación. (49) El Art. 46º) menciona que todas las descargas a lagos de aguas residuales procedentes de usos domésticos, industriales, agrícolas, ganaderos o de cualquier otra actividad que contamine el agua, deberán ser tratadas previamente a su descarga. (50) En lo que respecta al re-uso de aguas, el Art. 68º menciona que, los fangos o lodos producidos en las plantas de tratamiento de aguas residuales que hayan sido secados en lagunas de evaporación, lechos de secado o por medios mecánicos, serán analizados y en caso que satisfagan lo establecido para uso agrícola, deberán ser estabilizados antes de su uso o disposición final, todo bajo control de la Prefectura. (51) Según los establecido en la Ley 1333 y en el Reglamento General de Gestión Ambiental, se establecen las siguientes Infracciones Administrativas: •

Alterar o modificar, temporal o permanentemente, las plantas de tratamiento.

•

Sobrepasar los límites máximos admisibles, por efecto de descargas de aguas residuales.

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Infracciones y Sanciones Administrativas

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•

Descargar sustancias radioactivas a los colectores sanitarios y/o cuerpos de agua.

•

Descargar aguas residuales, sin obtener el Permiso de Descarga correspondiente.

•

Presentar el informe de caracterización de las aguas residuales, con datos falsos y fuera de los plazos previstos.

(52) Los límites máximos de parámetros permitidos en cuerpos de agua que se pueda utilizar como cuerpos receptores, son los indicados en el Anexo 2. (53) Se considera como parámetros básicos, los siguientes: DBO5, DQO, coliformes NMP, oxígeno disuelto, arsénico total, cadmio, cromo hexavalente, fósforo total, mercurio, plomo, aldrín, clordano, DDT, malatión, paratión.

Límites máximos admisibles de parámetros en cuerpos receptores y límites permisibles para descargas líquidas.

(54) En la clasificación, de los cuerpos de agua se permitirá que hasta 20 parámetros especificados en el Anexo 2, superen los valores máximos admisibles indicados para la clase de agua que corresponda asignar al cuerpo, con las siguientes limitaciones: •

Ninguno de los veinte parámetros puede pertenecer a los parámetros básicos citados anteriormente.

•

El exceso no debe superar el 50% del valor máximo admisible del parámetro. Considerando que hasta la fecha no se realizó la clasificación de los cuerpos de agua, es factible eluso de los parámetros y límites transitorios establecidos en la reglamentación y que se detallan en las dos últimas columnas de la tabla del Anexo 2.

2.1.4 Ley Nº 2066 de servicios de agua potable y alcantarillado9 (55) La Ley de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario (ver párr. (9) inc. 3.) en cuanto al control de calidad de las AS no genera ninguna normativa nueva. Las disposiciones en materia ambiental hacen referencian a la Ley de Medio ambiente y sus Reglamentos y convalida en sus Art. 23º la Ley 1333 de Medio Ambiente y sus reglamentos 83º inc. f), el RMCH 83º inc. g) el Reglamento sobre Í El RLDI es un instrumento legal relativamente antiguo (R.M. Lanzamiento de Ministerio de Urbanismo y Vivienda Nº 010/85, del 24/01/1985). Este reglamento no se encuentra en aplicación. Desechos Industriales en Cuerpos de Agua.

9

Ley Nº 2066 de 11 de abril de 2000

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Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL

(56) El Art. 23º de la Ley 2066 establece que "los prestadores

de servicios de agua potable o servicios de alcantarillado sanitario deben proteger el medio ambiente, el uso eficiente y conservación de la calidad del agua potable, mediante la utilización de equipos, materiales y técnicas constructivas que no deterioren el ambiente, y realizar el adecuado tratamiento y disposición de las aguas residuales".

2.1.5 Normas Bolivianas de Agua Potable10 (57) La Norma Boliviana de Agua Potable NB 512/03 aprobada en su nueva versión en enero del 2003, establece los requisitos que debe cumplir el agua potable para consumo humano. Estos requisitos son: •

Químicos (ver Tabla 3),

•

Físicos u organolépticos (ver Tabla 4),

•

Radioactivos (ver Tabla 5),

•

Microbiológicos (ver Tabla 6).

•

Plagicidas (ver Tabla 7)

•

Parámetros de Control ( ver Tabla 8)

10

Requisitos y valores máximos

Norma vigente desde enero 2003

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Valor máximo aceptable

Características Compuestos inorgánicos: Dureza total CO3Ca pH (1) Arsénico As Bario Ba Boro B Cadmio Cd Cianuro CN(2) Cloruros ClCobre Cu Cromo total Cr (3) Fluoruro F Hierro total Fe Manganeso Mn Mercurio Hg Níquel Ni Aluminio Al Amoniaco NH4+ Antimonio Sb Nitritos (4) NO2Nitratos (4) NO3Plomo Pb Selenio Se Sulfatos SO4= Zinc Zn Compuestos orgánicos: Acrilamida(5) Epiclorohidrina (5) Benceno Benzo[a]pireno Cloroformo THM (trialometanos totales) Cloruro de vinilo Fenol

500 9,0 0,05 0,7 0,3 0,005 0,07 250,0 1,0 0,05 1,5 0,3 0,1 0,001 0,05 0,2 0,5 0,005 0,1 45,0 0,01 0,01 400,0 5,0

mg/l

(**)

mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l mg/l

(*) (*) (**) (*) (*) (*) (**) (*) (**) (**) (**) (*) (*) (*) (**) (*) (*) (*) (*) (*) (**) (**)

0,5 0,4 5,0 0,2 200,0 100,0 2,0 2,0

µg/l µg/l µg/l µg/l µg/l µg/l µg/l µg/l

Observaciones

Límite inferior 6,5 Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valores mayores originan sabor y corrosión Valor mayor tiene efecto sobre la salud Deberá tenerse en cuenta la adaptación climática y del lugar Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud Valor mayor tiene efecto sobre la salud

Notas: (1) Adoptar con respecto al equilibrio calcio-carbónico (2) Cuando se utilice un desinfectante como el cloro, el valor admisible de cloro residual libre en cualquier punto de la red de distribución de agua, deberá estar comprendido entre 0,2 y 1,0 mg/l. (3) Para más información véase la Tabla 7 (4) La condición según la cual NO3- / 50 + NO2- / 3 < 1 (5) Todos y cada uno de los sistemas de agua deben declarar al estado, por escrito, que si se usa acrilamida y/o epiclorohidrina para tratar agua, la combinación (o producto) de dosis y cantidad de monómero, no supera los niveles especificados, a saber: Acrilamida = 0,05 %, dosificada a razón de 1 mg/l (o su equivalente); epiclorohidrina = 0,01 %, dosificada a razón de 20 mg/l (o su equivalente) (*) Posibles efectos sobre la salud por exposición que supere el valor máximo aceptable (véanse guías de la OMS) (**) Valores superiores pueden influir en la apariencia, el sabor ó el olor del agua (véanse guías de la OMS)

Tabla 3: Requisitos químicos, valores máximos11

11

Fuente: Norma Boliviana NB 512 – enero 2003

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Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL

Características Color Sabor y Olor Turbiedad Sólidos Totales Disueltos

Unidad

Máximo aceptable

UCV(*)

15

#

Ninguno

UNT(**)

5

Mg/l

1000

Observaciones Debe ser aceptable ninguna

UCV = Und. de color verdadero (**) UNT = Und. Nefelométrica (*)

Tabla 4: Requisitos organolépticos, valores máximos12

Características

Unidad

Máximo aceptable

Radiactividad Alfa Global

Bq/l

0.1

Radiactividad Beta Global

Bq/l

1

Observaciones

Tabla 5: Requisitos en radiactividad, valores máximos13 Características

Unidad

Máximo aceptable

Coliformes Totales

ufc/ml

0

Eschericha Coli

ufc/ml

0

Observaciones

Tabla 6: Requisitos para los plaguicidas Características

Valor máximo aceptable (µg/l)

Plaguicida

0,1

Plaguicidas totales

0,5

Observaciones El método de referencia es el establecido en la norma EN- ISO 6468

Notas: - Las concentraciones en plaguicidas, deben ajustarse a los límites definidos en la tabla 3. - El valor límite plaguicida, se aplica y se debe comparar a cada compuesto definido como plaguicida, detectado y cuantificado individualmente. - El valor límite para “plaguicidas totales”, se aplica y se debe comparar a la suma aritmética de las concentraciones detectadas y cuantificadas individualmente, de todos los compuestos definidos como plaguicidas.

Tabla 7: Requisitos microbiológicos, valores máximos14

Características Conductividad Alcalinidad total (*)

Valor máximo aceptable

Observaciones

1 500 µmhos/cm (**) 370 mg/l CO3Ca

El mismo está relacionado con el pH

(*) Índice de Langelier -0,5 a +0,5 para sistemas con tubería metálica. (**) Valores superiores pueden influir en la apariencia, el sabor ó el olor del agua (véanse guías de la OMS)

Tabla 8: Parámetros de control

12 13 14

Fuente: Norma Boliviana NB 512 - 1985 Fuente: Norma Boliviana NB 512 - 1985 Fuente: Norma Boliviana NB 512 - 1985

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(58) La Norma Boliviana de Agua Potable – Muestreo NB 496/85496/8515 establece tres tipos de muestreo de agua potable: •

Muestreo para análisis físico químico

•

Muestreo para análisis bacteriológico

•

Muestreo para análisis radiológico

Toma de muestras

(59) Para cada uno de estos tipos de muestreo la norma define: los envases a utilizar, la toma e identificación de muestras, el transporte, conservación y la frecuencia de muestreo. (60) La frecuencia e intervalo máximo del muestreo, para el análisis bacteriológico el Í En circunstancias especiales, como ser epidemias, muestreo de del agua tratada, contaminación del agua o cuando se tenga que hacer se encuentra en relación a la una vigilancia estricta del agua, se repetirán los análisis densidad de población con mayor frecuencia. Se tomarán muestras en los abastecida. Las frecuencias sitios donde existe peligro de contaminación (p.e. son detalladas en la Tabla 9 y conexiones cruzadas y después de reparaciones corresponden al análisis realizadas en tuberías principales). bacteriológico rutinario. No se tiene normas nacionales para la frecuencia de muestreo de otros parámetros como ser fisico - químicos etc. y generalmente se utiliza la del bactereologico. Actualmente se encuentra en revisión la NB 496, en la cual se considerará frecuencias de muestro de acuerdo a cada parametro.

Población Abastecida

Unidad

Intervalo máximo entre tomas sucesivas

Nº mínimo de muestras que deben tomarse en toda la red de distribución

< 20.000

Hab.

1 mes

1 / 5000 Hab./mes

20.000 - 50.000

Hab.

2 semanas

1 / 5000 Hab./mes

50.000 - 100.000

Hab.

4 días

1 / 5000 Hab./mes

> 100.000

Hab.

1 día

1 / 5000 Hab./mes

Tabla 9: Frecuencia de muestreo por población abastecida16

2.1.6 Contratos de concesión (61) Los Contratos de Concesión son instrumentos jurídicos que establecen las responsabilidades y obligaciones ambientales, entre dos partes (en este caso, entre la Alcaldía y la EPSA) para la prestación de servicios de agua potable y de alcantarillado. 15 16

Definición

Norma vigente desde el año de 1985 Fuente: Norma Boliviana NB 512 - 1985

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Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL

(62) De acuerdo a la Ley Nº 2066, la prestación de los servicios de agua potable y alcantarillado sanitario, es de responsabilidad de los gobiernos municipales. Esta responsabilidad puede ser ejecutada en forma directa o a través de terceros, dependiendo si se trata de una zona concesible o no concesible. En zonas concesibles la provisión de servicios de AP y ALC-S se efectuara obligatoriamente por una EPSA. En zonas no concesibles, los gobiernos municipales podrán prestar los servicios en forma directa o a través de una EPSA. (63) Las EPSAs, en calidad de concesionarios, se encuentran sujetas a las siguientes disposiciones ambientales:

Del Concesionario

a) De acuerdo a la Ley Nº 1333, el Í El concesionario está facultado Concesionario debe cumplir con todas las a efectuar el corte del servicio de obligaciones contempladas en las Leyes alcantarillado sanitario en caso de Ambientales y deberá notificar a la Autoridad incumplimiento de las normas Ambiental Competente y a la legales aplicadas. Superintendencia de Saneamiento Básico, sobre la existencia y emisión de sustancias peligrosas. Asimismo, debe cumplir con las normas de calidad según lo establecido en la Norma Boliviana NB 512/97. b) El Concesionario debe limpiar las sustancias peligrosas que se detecten en el agua potable y aguas servidas y subsanar todos los problemas observados, siempre y cuando sean atribuibles a su responsabilidad, caso contrario, debe coordinar con la Autoridad Ambiental Competente para subsanar la presencia de las substancias y los problemas ambientales. c) En el caso que ocurriese un accidente de contaminación que afecte la calidad del agua de abastecimiento, el concesionario deberá tomar a su costo todas las medidas necesarias para detectar su origen e impedir que la contaminación afecte a las plantas de tratamiento, al sistema de distribución y a los usuarios. d) El tratamiento de descargas de aguas servidas por el Concesionario deberá realizarse en el marco de las normas establecidas en el Reglamento de Contaminación Hídrica de la Ley de Medio Ambiente.

Í El concesionario no permitirá las descargas

en las redes de alcantarillado o colectores sanitarios de efluentes industriales que contengan las sustancias de vertimiento prohibido a sistemas de alcantarillado.

e) El concesionario deberá establecer procedimientos técnicos y administrativos para elaborar convenios con las Industrias, Instituciones y Empresas que descarguen sus

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aguas servidas crudas o tratadas en los colectores sanitarios o plantas de tratamiento. f) El Concesionario debe elaborar un registro de generadores de efluentes industriales que descarguen a las redes de alcantarillado.

2.2

Marco institucional

2.2.1 La autoridad ambiental competente (64) La Ley de Nº 1493 de Ministerios del Poder Ejecutivo del 17 de septiembre de 1993, dispone que el Ministerio de Desarrollo Sostenible y Medio Ambiente es la Autoridad Ambiental Competente, y encarga a esta instancia a “actuar en todo lo inherente al desarrollo armónico del país, articulando aspectos humanos, calidad ambiental, el mantenimiento y recuperación de recursos naturales renovables y el aprovechamiento económico racional”. Una de sus competencias particulares es “establecer normas respecto del

impacto ambiental a las que deben sujetarse los proyectos de inversión públicos y privados y aplicar sanciones correspondientes en caso de incumplimiento”. (65) El MDSMA, a través de la Secretaría

Nacional de Recursos naturales y Medio Ambiente tiene por atribuciones,

funciones y competencias, entre otras, las siguientes:

Í El MDSMA, en la actual administración

es el Ministerio de Desarrollo Sostenible y Planificación (MDSP) y la SNRNMA se ha convertido en el Viceministerio de Medio Ambiente y Recursos Naturales (VMARN).

a) Ejercer las funciones de fiscalización y control en el ámbito nacional, sobre las actividades relacionadas con el ambiente y los recursos naturales renovables; b) Definir y regular los instrumentos administrativos y mecanismos necesarios para la prevención y control de actividades y factores susceptibles de degradar el ambiente; c) Determinar los criterios de evaluación, seguimiento y manejo ambientales de las actividades económicas; d) Implementar y administrar el Registro de Consultoría Ambiental. Administrar el Sistema Nacional de EEIA y de CCA; e) Aprobar, rechazar o pedir complementación de los informes emitidos por los organismos sectoriales competentes (Prefecturas y/o Gobiernos Municipales) concernientes a FAs, EEIAs y MAs;

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Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL

f) Emitir o suspender Licencias Ambientales; g) Requerir la ejecución de Auditorias Ambientales.

2.2.2 Los organismos sectoriales competentes (66) Por definición, un Organismo Sectorial Competente (OSC) es un Ministerio y Secretarías Nacionales Í La intervención del MVSB, a través de que representan a sectores de la actividad las UNASBVls ligadas a las Prefecturas, nacional, vinculados con el medio ambiente. es muy limitada, toda vez que hasta la En este caso, el sector corresponde a fecha no se institucionalizó el Organismo Sectorial Competente. servicios básicos (MVSB/VMSB). (67) El Organismo Sectorial Competente de Saneamiento Básico, al igual que sus homólogos en los sectores de hidrocarburos, minería, industria o agropecuaria, efectúan las siguientes tareas: a) Revisa el formulario de FA y el EEIA en el sector que les corresponde y remitirá los informes a la Prefectura, b) Promueve e incentiva la aplicación de medidas ambientales en los ámbitos de su competencia sectorial, c) Participa en los procesos de monitoreo y control ambiental en el campo de su competencia.

2.2.3 Las instancias departamentales (68) El Prefecto, como autoridad departamental en el ámbito de su jurisdicción, tiene, entre otras, las siguientes funciones y atribuciones a través de la instancia ambiental de su dependencia:

Funciones y Atribuciones

a) Ser la instancia responsable de la gestión ambiental a nivel departamental y de la aplicación de la política ambiental nacional, b) Ejercer las funciones de fiscalización y control sobre las actividades relacionadas con el medio ambiente y recursos naturales, c) Coordinar acciones para el desarrollo de la gestión ambiental con los gobiernos municipales en el ámbito de la Ley de Participación Popular y la Ley de Descentralización, d) Revisar la Ficha Ambiental, definir la categoría de EEIA, otorgar el certificado de dipensación cuando corresponda, e) Expedir, negar o suspender las Licencias Ambientales (DIA y DAA) cuando corresponda.

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2.2.4 Los gobiernos municipales (69) Los Gobiernos Municipales, para el ejercicio de las atribuciones y competencias reconocidas por Ley, dentro del ámbito de su jurisdicción territorial deberán:

Funciones y Atribuciones

a) Formular el Plan de Acción Ambiental Municipal bajo los lineamientos y políticas nacionales y departamentales, b) Revisar el formulario de FA, el EEIA y el MA y remitir los informes respectivos a las Prefecturas, c) Participar en los procesos de monitoreo y siempre y cuando no sean juez y parte como es el caso de la administración municipal directa de los servicios Alcantarillado Sanitario. En este caso quien vela el cumplimiento de la Ley en materia ambiental es la Prefectura de Departamento.

control ambiental, Í En caso de que el Municipio administre de forma directa el servicio de agua potable y alcantarillado, la supervisión y fiscalización ambiental será realizada por la Prefectura.

(70) La Figura 1 muestra la estructura funcional de control ambiental en el sector de saneamiento básico.

Sector: Salud Industria y agroindustria Energía e Hidrocarburos Minería Desarrollo urbano Transporte y comunicaciones

SECTORIAL

LOCAL

Organismo Sectorial Competente

Gobierno Municipal

Superintendencia de Saneamiento Básico

Prefectura

Empresas de Agua y Saneamiento

Viceministerio de Medio Ambiente y Recursos Naturales

Fig. 1: Estructura funcional del control ambiental en el sector de saneamiento básico

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Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL

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La Ley 1333 del Medio Ambiente es el instrumento legal más importante para las EPSAs desde el punto de vista ambiental. Tiene como objeto la protección y conservación del medio ambiente y los recursos naturales. Los Reglamentos de la Ley del Medio Ambiente (D.S. Nº 24176) más importantes para las EPSAs son: El Reglamento de Prevención y Control Ambiental y el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica. El RPCA aplica instrumentos preventivos tales como la Ficha Ambiental, el Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental y la Declaratoria de Impacto Ambiental. Dentro de los instrumentos de control de calidad ambiental se encuentran: el Manifiesto Ambiental, la Declaratoria de Adecuación Ambiental y la Auditoria Ambiental .Tanto la DIA como la DAA tienen carácter de Licencia Ambiental. El RMCH reglamenta lo relacionado a la prevención y control de la contaminación hídrica en el marco del desarrollo sostenible, para lo cual establece: - Clasificación de los cuerpos de agua según su aptitud de uso; - Procedimientos técnico administrativos sobre servicio de agua potable y alcantarillado, descarga de efluentes en cuerpos de agua y descarga de aguas residuales en sistemas de alcantarillado; - Monitoreo, evaluación, prevención, protección y conservación de la calidad hídrica; - Infracciones y Sanciones Administrativas y - Límites máximos admisibles de parámetros en cuerpos receptores y límites permisibles para descargas líquidas. ¿Cuales son los principales instrumentos de prevención ambiental y de control de calidad ambiental? Cuál es la diferencia entre ambas?. ¿En que casos la AAC puede requerir la ejecución de una auditoría Ambiental? ¿Cuál es la utilidad y aplicabilidad de los límites máximos permisibles de los diferentes parámetros en la realización de una Auditoría Ambiental? Investigar la existencia de otras leyes conexas en materia ambiental que puedan ser complementarias al marco legal descrito en este libro y/o aplicables a las EPSAs. Analizar la existencia de posibles vacios legales en la legislación ambiental boliviana respecto al tema específico de auditorías ambientales. En base al marco legal presentado en este libro, identificar que tipo de instrumentos legales preventivos y/o de control de calidad ambiental pueden ser aplicados a su EPSA . En caso de existir vacios de información sobre límites permisibles de algún parámetro específico, que no esté contemplado en la legislación boliviana, es recomendable adoptar valores de normas internacionales tales como las de la Organización Mundial de la Salud, Organización Panamericana de la Salud, Agencia Estadounidense de Protección Ambiental, normas ASTM, etc. según corresponda.

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3. 3.1

NORMAS ISO 14000 Introducción (71) La Organización Internacional para la Normalización (International Organization for Standarization) - ISO tiene como función principal buscar la estandarización de normas de productos y seguridad para las empresas u organizaciones a nivel Í El término ISO, casi siempre utilizado al internacional. ISO es una Organización hacer referencia a la organización y sus normas, no es una sigla, como se supone ISO no Gubernamental que nace luego de es una palabra griega que significa “igual”. El la segunda guerra mundial y está vocablo es adecuado para la organización. constituida por más de 100 países miembros. En la actualidad, la sede se encuentra en la ciudad de Ginebra en Suiza. Las normas desarrolladas por la ISO son de carácter voluntario, ya que al ser éste un organismo no gubernamental que no depende de ningún organismo internacional, no tiene autoridad para imponer sus normas a ningún país. (72) El deterioro ambiental sufrido a consecuencia de las actividades industriales así como la creciente preocupación por el medio ambiente por parte de la opinión pública en general, motivaron a que la ISO redacte las normas ISO 14000 relacionadas con la prevención de la contaminación ambiental. Las normas ISO 14000 son una familia de normas referidas a la gestión ambiental y aplicadas a las organizaciones, y cuyo objetivo es el de estandarizar los procedimientos de producción y prestación de servicios que protejan el medio ambiente y aumenten la calidad del producto o servicio.

Antecedentes

(73) La ISO 14000 se basó en la norma Í Las normas internacionales ISO 14000 Inglesa BS 7750, que fue publicada fueron aprobadas en septiembre de 1996 oficialmente por la "British Standards y su adopción como norma en Europa se Institution" (BSI) antes de la Reunión dio en marzo de 1997. La versión oficial Mundial de las Naciones Unidas sobre el de esta norma en idioma español fue Medio Ambiente de 1992. En esta reunión publicada en mayo de 1997. se adoptó la conformación de un grupo de trabajo por parte de la ISO a objeto de estudiar la elaboración de Normas Ambientales. El resultado de estos trabajos fue la creación del El Comité Técnico Comité Técnico 207 (ISO TC 207) en marzo de 1993. Este ISO TC 207 Comité Técnico se estructuró en seis subcomités y un grupo de trabajo, en los cuales se discutieron determinados temas centrales, teniendo a diferentes países como responsables de los mismos: •

Subcomité 01: Sistema de Gestión Ambiental (Reino Unido).

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

•

Subcomité 02: Auditorías Ambientales (Holanda).

•

Subcomité 03: Sellos Ecológicos - Sellos Verdes (Australia).

•

Subcomité 04: Evaluación del Desempeño Ambiental (Estados Unidos).

•

Subcomité 05: Análisis del Ciclo de Vida. (Francia).

•

Subcomité 06: Términos y Definiciones (Noruega).

•

Grupo de Trabajo: Aspectos Ambientales en normas y productos (Alemania).

•

El conjunto de normas ISO 14000, no fija metas ambientales para la prevención de la contaminación, sino que promueve una gestión más eficaz del medio ambiente en las organizaciones y proporciona instrumentos para recopilar, interpretar y transmitir información ecológicamente pertinente con el fin de mejorar el desempeño ambiental.

(74) Todas las normas de la familia ISO 14000 fueron desarrolladas sobre la base de los siguientes principios:

Objetivos y fundamentos de la serie ISO 14000

Í Estas normas definen la esencia de un Sistema de Gestión Ambiental (SGA), los procedimientos de auditoría necesarios para su verificación y también, definen tres conjuntos de herramientas importantes para la implantación en un SGA: • evaluación del ciclo de vida, • evaluación del desempeño ambiental y • Etiquetado ecológico

•

Ser aplicables a todas las naciones y se debe conseguir como resultado una mejor gestión ambiental.

•

Promover un amplio interés en el público y en los usuarios de dichas normas

•

Ser costo-efectivas, no prescriptivas y flexibles, para poder cubrir diferentes necesidades de organizaciones de cualquier tamaño en cualquier parte del mundo,

•

Servir, como parte de su flexibilidad, a los fines de la verificación tanto interna como externa,

•

Estar basadas en conocimiento científicos,

•

Deben ser por sobre todo prácticas y utilizables.

(75) Los temas cubiertos por en ISO 14000 pueden dividirse en dos áreas separadas. La primera se relaciona con la administración de una organización y sus sistemas de evaluación; la segunda, con herramientas ambientales para la evaluación del producto. Las áreas temáticas cubiertas por la serie de normas ISO 14000 son las siguientes: 1. Sistemas de Gestión Ambiental: •

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ISO 14001, Especificaciones y directivas para su uso,

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Componentes de la serie ISO 14000

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•

ISO 14004, Directivas generales sobre principios, sistemas y técnica de apoyo.

2. Auditorías Ambientales: •

ISO 14010, Principios generales,

•

ISO 14011, Procedimientos de auditorías, Auditorias de Sistemas de Gestión Ambiental,

•

ISO 14012, Criterios para certificación de auditores.

3. Evaluación del desempeño ambiental: •

ISO 14031, Lineamientos,

•

ISO 14032, Ejemplos de Evaluación de Desempeño Ambiental.

4. Análisis del ciclo de vida: •

ISO14040, Principios y marco general,

•

ISO 14041, Definición del objetivo y ámbito y análisis del inventario,

•

ISO 14042, Evaluación del impacto del Ciclo de vida,

•

ISO 14043, Interpretación del ciclo de vida,

•

ISO 14047, Ejemplos de la aplicación de la ISO 14042,

•

ISO 14048, Formato de documentación de datos del análisis.

5. Etiquetas ambientales: •

ISO 14020, Principios generales,

•

ISO 14021, Tipo II,

•

ISO 14024, Tipo I,

•

ISO 14025, Tipo III.

6. Aspectos ambientales en las normas y productos: •

ISO 14060, Guía 64.

(76) De los seis temas mencionados, los tres primeros corresponden a las normas de evaluación de la organización y los tres restantes corresponden a las normas de evaluación del producto. (77) Aunque los sistemas de gestión ambiental en Bolivia no están plenamente desarrollados en la mayoría de las EPSAs, debido a su importancia y a la necesidad de verificación de su adecuación y cumplimiento, es que en este capítulo se revisarán las Normas Bolivianas NB-ISO 14000 relacionadas con las Auditorías Ambientales.

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

3.2

NB-ISO 14001:2001. Sistema de gestión ambiental – Especificación con orientación para su uso17 (78) El Objetivo general de la norma es apoyar a la protección ambiental y la prevención de la contaminación en equilibrio con las organizaciones.

necesidades

socioeconómicas

de

las

Objetivo y especificaciones de la NB-ISO 14001:2001

(79) La Gestión Ambiental se refiere a todos los aspectos de la función gerencial que desarrollen, implementen, ejecuten, revisen y mantengan la política ambiental. El sistema de Í Se entiende por política ambiental gestión ambiental comprende la estructura al conjunto de directrices que debe organizacional, así como las responsabilidades, adoptar una organización que busque prácticas y procedimientos, además de los la integración del proceso productivo recursos necesarios para implementar la gestión con el Medio Ambiente, sin perjuicio de ninguna de las partes. ambiental. (80) La NB-ISO 14001 contiene únicamente aquellos requisitos que pueden ser auditados objetivamente con propósitos de certificación, registro y/o autodeclaración. No establece requisitos categóricos para el desempeño ambiental más allá del compromiso declarado en la política ambiental, del cumplimiento de la legislación y reglamentación aplicables y la mejora continua. El proceso de certificación y registro solamente será aplicable a los aspectos del Sistema de Gestión Ambiental. (81) La norma NB-ISO 14001 especifica los requisitos necesarios para que un sistema de

Í La norma se aplica a los efectos

ambientales

que

pueden

ser

gestión ambiental capacite a una organización en controlados por la organización y la formulación de sus políticas y objetivos, sobre los cuales se espera que tomando en cuenta los requisitos legales y la ejerza una influencia. información acerca de los impactos ambientales significativos para obtener conformidad con ellos y demostrar esta conformidad a terceros. Esta norma es aplicable a las organizaciones que deseen: a) Implantar, mantener y mejorar un sistema de gestión ambiental, b) asegurarse de su conformidad con su política ambiental declarada, c) demostrar a terceros tal conformidad, d) procurar la certificación ó registro de su sistema de gestión ambiental por una organización externa, e) llevar a cabo una autoevaluación y una autodeclaración de conformidad con esta norma.

17

NB-ISO 14001. Sistema de gestión ambiental – Especificación con orientación para su uso, IBNORCA, Mayo 2001.

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3.2.1 Procedimientos para implantar un sistema de gestión ambiental 3.2.1.1 Política ambiental (82) La política ambiental de la organización, debe ser definida por la alta dirección de la misma. Del mismo modo debe asegurar que dicha política ambiental: •

Sea apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos o servicios,

•

Incluya un compromiso de mejora continua y de prevención de la contaminación,

•

Incluya un compromiso de cumplir con la legislación y reglamentación ambiental aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba,

•

Proporcione el marco para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales,

•

Esté documentada, implementada, mantenida al día y sea comunicada a todos los empleados,

•

Esté a disposición del público.

Objetivos

3.2.1.2 Planificación (83) Para la etapa de Planificación, la organización debe tener en cuenta aspectos ambientales, legales, objetivos, metas y programas de gestión ambiental. (84) Con relación a los aspectos ambientales, la organización debe establecer y mantener al día los procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios que puede controlar y sobre los cuales se puede esperar que tenga influencia, para determinar aquellos que tienen o puedan tener impactos significativos sobre el medio ambiente, y asegurarse que éstos sean incluídos en los objetivos ambientales. (85) La organización debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos existentes aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades.

Aspectos Ambientales

Requisitos legales y otros

(86) La organización debe establecer y mantener Objetivos y metas documentados los objetivos y metas ambientales para cada una de las funciones y niveles pertinentes de la Í Los objetivos y metas organización. Al establecer y revisar los objetivos, la deberán ser consecuentes organización deberá considerar los requisitos legales, con la política ambiental.

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

los aspectos ambientales significativos, las opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes interesadas. (87) La organización deberá establecer uno o más programas de gestión ambiental para cumplir sus objetivos y metas incluyendo:

Programas de Gestión Ambiental

a) La asignación de responsabilidades para el logro de los objetivos y metas en cada función y nivel pertinentes a la organización. b) Los medios y los plazos para lograrlo. (88) Los programas deberán ser rectificados cuando haya nuevos desarrollos.

3.2.1.3 Implementación y operación (89) Para el proceso de implementación y operación se deben considerar los siguientes aspectos: a) Estructura y responsabilidad b) Capacitación, toma de conciencia y competencia c) Comunicación d) Documentación del sistema de gestión ambiental e) Control de documentación f) Control operacional g) Preparación y respuesta ante emergencias (90) Con referencia a la estructura y responsabilidad, se Estructura y definirán, documentarán y comunicarán funciones, autoridades responsabilidad y responsabilidades para facilitar la gestión ambiental efectiva. Se designarán uno ó más representantes de la Í La dirección proveerá los dirección para: recursos esenciales para la implementación y control de la gestión ambiental.

•

Asegurar que los requisitos del sistema de gestión

•

Informar sobre el desempeño del sistema al directivo de más

ambiental se hayan establecido e implementado, y sean mantenidos de acuerdo con esta norma,

alto nivel para revisarlo y tomarlo como una base para mejorar el sistema.

(91) Para la capacitación, toma de conciencia y competencia, la organización identificará las necesidades de capacitación, establecerá y mantendrá procedimientos para que cada persona tome conciencia de:

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Capacitación, toma de conciencia y competencia

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•

La importancia de cumplir con la política y los procedimientos ambientales, y con los requisitos del sistema de gestión ambiental, Í Se impartirá la capacitación a todo el

•

Los impactos ambientales significativos, impactos ambientales significativos. reales o potenciales, derivados de sus actividades, y los beneficios ambientales surgidos de un mejor desempeño personal,

•

Sus funciones y responsabilidades para lograr cumplir con la política y los procedimientos ambientales, y con los requisitos del sistema de gestión ambiental. Incluyendo los requisitos para la preparación y las respuestas ante emergencias,

•

Las consecuencias potenciales en caso de apartarse de los procedimientos operativos especificados.

personal cuyo trabajo pueda originar

(92) Respecto a sus aspectos ambientales y a su sistema, la organización establecerá y mantendrá procedimientos de comunicación para: • •

Comunicación

Comunicarse internamente entre los diferentes niveles y

funciones,

Recibir, documentar y responder a las inquietudes pertinentes

de las partes interesadas externas.

La organización considerará procesos para las comunicaciones externas de los aspectos ambientales significativos y registrar su decisión. (93) Respecto a la documentación del sistema de gestión ambiental, se establecerá y mantendrá en papel o en formato electrónico la información para: •

Describir los elementos centrales del sistema de gestión y su interrelación,

•

Orientar sobre la documentación relacionada.

(94) Se establecerán y mantendrán procedimientos para el control de la documentación requerida por esta norma, para asegurar que los documentos: •

Puedan ser localizados,

•

Sean examinados periódicamente, revisados de ser necesario, y aprobados por el personal autorizado,

•

Las versiones vigentes de los documentos estén disponibles donde se realicen operaciones fundamentales para el funcionamiento del sistema de gestión ambiental,

•

Se retiren los documentos obsoletos o se aseguren que no haga un uso inadecuado de ellos,

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Documentación del sistema de gestión ambiental

Control de la documentación

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

•

Se identifiquen adecuadamente los documentos obsoletos que se guarden con fines legales o para preservar los conocimientos.

(95) Como parte del control operacional, se deben identificar las operaciones y actividades relacionadas con los aspectos ambientales significativos identificados. Se deben planificar las actividades para asegurarse que se efectuarán bajo las condiciones especificadas mediante: •

La implantación y mantenimiento de procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su inexistencia podría llevar a desviaciones de la política, objetivos y metas ambientales de la organización,

•

Definición de procedimientos,

•

Establecimiento y mantenimiento de procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos identificables de los bienes y servicios utilizados por la organización y la difusión de los procedimientos y requisitos pertinentes a los proveedores y contratistas.

criterios

operacionales

(96) Respecto a la preparación y respuesta ante emergencias, se establecerán y mantendrán procedimientos para identificar riesgos y responder ante accidentes y situaciones de emergencia, y para prevenir y mitigar los impactos ambientales asociados con éstos.

en

Control operacional

los

Preparación y respuesta ante emergencias

Í Se deberán examinar y revisar estos procedimientos cuando sea necesario, especialmente luego de que ocurran accidentes o situaciones de emergencias.

3.2.1.4 Verificación y acción correctiva (97) Los procedimientos de verificación y acción correctiva constan de: a) Seguimiento y medición, b) no conformidad, acción correctiva y acción preventiva, c) registros y, d) Auditorías de Sistema de Gestión Ambiental (98) Seguimiento y medición: Se establecerán y Seguimiento y mantendrán procedimientos documentados para hacer el medición seguimiento y medir regularmente las características Í Se deberá incluir el registro de la información de claves de las operaciones y seguimiento de funcionamiento, de los controles actividades que puedan generar operacionales pertinentes y de la conformidad con los objetivos ambientales de la organización. impacten significativamente en el medio ambiente. Pág. 44 de 117

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(99) Los equipos de medición deben estar calibrados y mantenidos, y los registros de este proceso se conservarán de acuerdo con los procedimientos de la organización. (100) Se establecerá y mantendrá un procedimiento documentado para la evaluación periódica del cumplimiento de la legislación y reglamentación ambiental pertinente. (101) No conformidad, acción correctiva y acción preventiva: No conformidad, Se establecerán y mantendrán procedimientos que definan la acción correctiva y responsabilidad y la autoridad para manejar y determinar las no acción preventiva conformidades, ejecutando acciones destinadas a mitigar cualquier impacto producido, así como para iniciar y completar acciones correctivas y preventivas. Cualquier registrarán en los acción correctiva o preventiva tomada para Í Se procedimientos documentados eliminar las causas de no conformidad, sean cualquier cambio que resulte como éstas reales o potenciales, debe ser apropiada consecuencia de las acciones a la magnitud de los problemas detectados y correctivas y preventivas. proporcional al impacto ambiental detectado. (102) Se establecerán y mantendrán procedimientos para identificar, conservar y disponer los registros ambientales. Estos registros deben incluir los relativos a la información y los resultados de las auditorías y revisiones. Los registros ambientales deben ser identificables y trazables hasta la actividad implicada, y deberán estar archivados y conservados y ser de fácil recuperación, estar protegidos contra daños deterioro o pérdidas, y debe establecerse el período que deberán ser conservados.

Registros

(103) Estos registros deberán mantenerse de modo conveniente para el sistema y la organización para demostrar la conformidad con los requisitos de esta norma. (104) Se deben establecer y mantener programas y procedimientos para que se realicen periódicamente auditorías del sistema de gestión ambiental con objeto de:

Auditorías de Sistema de Gestión Ambiental

a) Determinar si el sistema de gestión ambiental cumple con las disposiciones planificadas para la gestión ambiental y si ha sido adecuadamente implementado y mantenido. b) Suministrar información a la alta dirección, sobre los resultados de la auditoría. (105) El programa de auditoría ambiental de la organización debe basarse en la importancia ambiental de la actividad implicada y en resultados de auditorías previas. Los procedimientos deberán incluir: el alcance de la auditoría, la frecuencia y las metodologías, las responsabilidades y los requisitos para realizar auditorías. Los resultados deben ser informados.

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

3.2.1.5 Revisión por la dirección (106) La alta dirección de la organización deberá revisar a intervalos determinados el sistema de gestión ambiental para asegurar su aptitud, adecuación y eficacia. Este proceso debe asegurar que se reúna toda la información necesaria para que la dirección lleve a cabo la evaluación. (107) La revisión a cargo de la dirección deberá estar documentada deberá considerar la necesidad de cambios en la política, objetivos y otros elementos del sistema de gestión ambiental.

3.3

Í Los cambios deberán estar

basados sobre los resultados de la auditoría ambiental, las circunstancias cambiantes y el compromiso de mejora contínua.

NB-ISO 14010: 1995. Reglas generales para las auditorías ambientales18 (108) La norma NB-ISO 14010:1995 tiene por finalidad

guiar a las organizaciones, auditores y sus Clientes, en los principios generales comunes para la ejecución de auditorías ambientales. Proporciona las definiciones de auditoría ambiental y de los términos relacionados, y establece los principios generales de las auditorías ambientales. Esta norma forma parte de una serie de normas en el campo de las auditorías ambientales tales como:

Finalidad

Í Cabe destacar que la

norma NB-ISO 14010: 1995 no está actualizada.

•

NB-ISO 14011: 2001 - Directrices para la auditoría ambiental - Procedimientos de auditoría- Auditoría de los sistemas de gestión ambiental.

•

NB-ISO 14012: 1995 - Criterios de calificación para auditores de sistemas de administración ambiental.

3.3.1 Campo de aplicación (109) La NB-ISO 14010 establece los principios generales que

son aplicables a todos los tipos de auditorías de sistemas de gestión del medio ambiente. Toda actividad definida como una

auditoría ambiental, según esta norma, debe cumplir con las recomendaciones establecidas en ella.

18

NB-ISO 14010. Reglas generales para las auditorías ambientales. IBNORCA, Febrero 1995.

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3.3.2 Definiciones (110) Auditoría del sistema de gestión ambiental: Es una evaluación sistemática, documentada y objetiva que se realiza para determinar si el sistema de gestión y el comportamiento ambiental satisfacen las disposiciones previamente establecidas, si el sistema se ha implantado de forma efectiva, y si es adecuado para alcanzar la política y objetivos ambientales de la organización. (111) Auditado: Un organismo o una parte de éste, que vaya a ser auditado. (112) Auditor: Persona o equipos de personas que tengan la calificación para ejecutar las auditorías del sistema de gestión del medio ambiente. (113) Cliente: Persona u organismo que solicita la Auditoría. (114) No conformidad: La falta de cumplimiento de los requisitos especificados. (115) Pruebas tangibles: Informaciones obtenidas o constancia de hechos cualitativos o cuantitativos, respecto a exigencias del sistema de administración del medio ambiente, basado en observaciones, mediciones o pruebas que pueden ser verificadas. (116) Revisión por la dirección del sistema de gestión ambiental: Es la evaluación formal por la dirección del estado y la adecuación del sistema de gestión ambiental en relación con la política de medio ambiente. (117) Sistema de Gestión Ambiental: Es la parte del sistema de gestión global que incluye la estructura organizativa, las actividades de planificación, las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implementar, ejecutar, revisar y mantener la política ambiental.

3.3.3 Objetivos de las auditorías ambientales (118) Los objetivos de las auditorías son los siguientes: •

Determinar la conformidad o no de elementos del sistema de gestión ambiental, con referencia a la normativa escogida, o con relación a disposiciones pre-establecidas para el organismo auditor.

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Í Estas auditorías pueden realizarse con

carácter rutinario, o como consecuencia de cambios importantes producidos por el sistema de gestión ambiental, procedimientos, productos o servicios de una organización, o para realizar el seguimiento de una acción correctiva.

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

•

Determinar la capacidad del sistema de gestión del medio ambiente, dispuesto a satisfacer permanentemente los objetivos ambientales prescritos.

•

Dar a la empresa la posibilidad de mejorar su sistema de gestión del medio ambiente.

•

Permitir el reconocimiento del sistema de gestión del medio ambiente de parte del organismo auditor.

•

Satisfacer las exigencias reglamentarias, prescribiendo una auditoría de sistemas de gestión del medio ambiente.

3.3.4 Funciones, responsabilidades y actividades (119) El equipo estará compuesto por auditores con calificaciones definidas por normas. Se deben considerar los siguientes factores al momento de seleccionar los auditores ambientales:

Í El equipo de auditores

debe tener un jefe auditor, quien será el responsable de las actividades de auditoría.

•

Tipo de organización, actividad o función a auditar, y requisitos de la normativa ambiental a aplicarse,

•

Necesidad de calificaciones profesionales especialización técnica en una disciplina determinada,

•

Tamaño y composición del equipo auditor,

•

Aptitudes personales necesarias para relacionarse con el auditado,

•

Capacidades lingüísticas requeridas,

•

Ausencia de conflictos de intereses que comprometa su independencia y objetividad.

o

(120) El Auditor Jefe es el responsable de todas las fases de la auditoría ambiental. Sus responsabilidades son las siguientes: a) Establecer los requisitos de cada auditoría asignada, incluyendo las calificaciones necesarias y participar en la selección de los demás miembros del equipo auditor,

Auditor Jefe

Í Es conveniente que el auditor

jefe tenga experiencia en materia de administración y disponga de aptitudes para dirigir la auditoría y tomar decisiones.

b) Asegurar el cumplimiento de los requisitos aplicables a la auditoría y a otras directrices, c) Representar al equipo Auditorante el auditado, d) Obtener toda la información necesaria sobre el auditado, tal como la información relativa a sus actividades, productos, servicios, emplazamiento, entorno e información sobre auditorías previas,

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e) Identificar los criterios de la auditoría revisando la documentación existente relativa a las actividades del sistema de gestión para determinar su adecuación, y preparar el plan de auditoría, f) Desarrollar los procedimientos, preparando los documentos de trabajo y dando instrucciones al equipo auditor, g) Informar sobre cualquier incidencia encontrada en el curso de la auditoría,

importante

h) Informar al Auditado de forma inmediata a cerca de las no conformidades críticas, i) Comunicar los resultados de la auditoría de manera clara, concreta, definitiva y sin retrasos. (121) Los auditores ambientales deben se imparciales y no Auditores influenciables, de lo contrario podrían afectar a los objetivos de Ambientales la auditoría. Los auditores ambientales están encargados de: Í Es conveniente que los a) Establecer los requisitos de la auditoría en función de los objetivos, b) Actuar según los requisitos establecidos para la auditoría y mantenerse dentro del alcance de la auditoría,

auditores sean independientes de las actividades que inspeccionan y actúen de forma ética en todo momento.

c) Preparar y realizar las tareas asignadas, con objetividad y eficacia, d) Seguir los procedimientos definidos, e) Reunir y analizar los hechos que sean relevantes y suficientes que permitan obtener conclusiones relativas a la eficacia del sistema de gestión ambiental auditado; estar alerta ante cualquier indicación de hechos que pudieran influir en los resultados de la auditoría y posiblemente hacer necesaria una modificación de su alcance, f) Documentar e informar los resultados de la auditoría, g) Verificar la eficacia de las acciones correctivas tomadas como consecuencia de la auditoría (si el Cliente lo solicita), h) Conservar los documentos pertenecientes a la auditoría para asegurar su confidencialidad y presentarlos cuando sean requeridos. (122) Además de lo anterior, es conveniente que los auditores: a) Permanezcan en el campo de aplicación, b) Hagan pruebas de objetividades,

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

c) Comparen y analizen de manera suficientemente objetiva todas las evidencias pertinentes para obtener buenas conclusiones , d) Estén atentos a toda indicación de prueba que podría influenciar a las conclusiones de la auditoría o eventualmente, necesitar un complemento de auditoría, e) Sigan la metodología, procediendo de esta forma en todo tipo de circunstancias. (123) Con referencia a las atribuciones del Cliente, éste:

Cliente

a) Define el objetivo y da curso a la auditoría ambiental, b) Define la elección del organismo auditor, c) Determina los aspectos generales relacionados a la auditoría ambiental, d) Recibe el informe de auditoría ambiental, (124) La Dirección del Auditado debería: a) Informar al personal el objetivo de la auditoría, precisando que la ejecución de la misma no constituye una transferencia de responsabilidad, en la aplicación del sistema de gestión ambiental, hacia el auditor,

Dirección del Auditado

b) Designar los miembros responsables de su personal para acompañar al equipo de auditoría, c) Poner a disposición del equipo Auditortodos los medios necesarios para el desarrollo de una buena auditoría ambiental, d) Permitir el acceso al equipo Auditora las instalaciones y a los elementos de prueba, e) Cooperar con los auditores para alcanzar los objetivos fundamentales de la auditoría, f) Determinar las acciones a emprender derivadas de la auditoría.

3.3.5 La auditoría 3.3.5.1 Inicio de la auditoría (125) El Cliente es quien toma las decisiones del alcance tales como: •

los elementos del sistema de gestión ambiental,

•

los emplazamientos físicos y

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Alcance

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•

las actividades de la organización que deberán auditarse en el tiempo fijado de la auditoría.

(126) Estas decisiones deberían tomarse en colaboración con el Auditor Jefe y es conveniente que el Auditado sea consultado en el momento de determinar el alcance de la Í En el alcance debe definirse auditoría. el grado de profundidad y el (127) El Cliente deberá especificar las normas o los documentos a los que debe ajustarse el sistema de gestión ambiental del auditado. Los criterios de la auditoría ambiental serán constituidos en base a los requisitos de estas documentos.

período que abarca la auditoría, con el fin de satisfacer las necesidades específicas de información del Cliente.

normas o

(128) Los medios y recursos destinados a la auditoría ambiental deberán ser suficientes para alcanzar el objeto y el grado de profundidad deseados. (129) La frecuencia de las auditorías estará en función de:

Frecuencia

•

La naturaleza, actividades,

•

La naturaleza, grado de producción de emisiones y residuos y de consumo de materias primas y energía, así como de su interacción con el medio ambiente,

•

La importancia y urgencia de los problemas detectados, considerando el estudio ambiental inicial o la auditoría anterior,

•

El historial de problemas ambientales.

magnitud

y

complejidad

de

las

(130) Las necesidades de realizar la auditoría están dadas por el solicitante en base a obligaciones regulatorias u otros factores pertinentes. (131) Es conveniente que el Auditor realice una revisión preliminar de la descripción del SGA del Auditado y examine la descripción de los métodos empleados por el Auditado para cumplir los requisitos del sistema de gestión ambiental para juzgar su adecuación. De ser así debería utilizarse toda la información apropiada de la organización del auditado.

Revisión preliminar de la descripción del SGA

3.3.5.2 Preparación de la auditoría (132) El Cliente debe examinar y aprobar el Plan de la auditoría y posteriormente comunicará a los auditores y al auditado.

Plan de auditoría

(133) El plan de auditoría deberá incluir: SISTEMA MODULAR

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

a) Los objetivos y el alcance de la auditoría, b) La identidad de las personas con responsabilidad en el desarrollo de los objetivos y del alcance de la auditoría,

Í El Plan de Auditoría deberá

ser diseñado de tal manera que sea flexible y permita realizar modificaciones en función a la información recogida durante la auditoría.

c) La identificación de los documentos de referencia, tales como la norma del sistema de gestión ambiental aplicable, el manual ambiental de la auditoría y el último informe de auditoría si existiese, d) La identidad de los miembros del equipo Auditory la definición de sus misiones, e) Fecha y lugar donde se llevará a cabo la auditoría, incluyendo las fechas y duraciones previstas de cada actividad, y el calendario de reuniones, f) Exigencias de confidencialidad, según acuerdos entre las partes involucradas, listas de difusión del informe de auditoría y fecha de publicación. (134) Los documentos de trabajo que el equipo Auditor puede utilizar para documentar las conclusiones comprenden, pero no se limitan a las siguientes: •

Listas de verificación para la evaluación de cada elemento del sistema de gestión ambiental, que son normalmente preparadas por el Auditorencargado del tema,

•

Formularios para informar las observaciones de la auditoría,

•

Formularios para manifestar elementos de prueba, detallando las conclusiones a las cuales se llegaron.

Documentos de Trabajo

Í

Es recomendable que estos documentos prevean la posibilidad de realizar investigaciones adicionales que resulten necesarias después de recolectar la información durante la auditoría.

(135) Los auditores deberán respetar los acuerdos de confidencialidad de la información que pudiera estar contenida en algunos documentos de trabajo.

3.3.5.3 Desarrollo de la auditoría (136) Al comenzar las actividades de la auditoría, se llevará a cabo una reunión inicial, cuyos objetivos son: •

Presentar al equipo Auditor a la Dirección del auditado,

•

Revisar los objetivos y alcance de la auditoría,

•

Presentar un resumen de los métodos y procedimientos que se utilizarán en la auditoría,

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Reunión inicial

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•

Determinar los canales oficiales de comunicación entre el equipo Auditory auditado,

•

Confirmar la disponibildad de recursos requeridos por el equipo auditor,

•

Estimular la participación activa del auditado,

•

Revisar los procedimientos de seguridad emergencia en el sitio para el equipo auditor

•

Confirmar horas y fechas de reuniones entre el Auditory auditado.

y

de

(137) Las actividades de Revisión (Exámen) dentro de la ejecución de la auditoría ambiental, incluye lo siguiente: •

Revisión (Exámen)

Recopilación de pruebas: Las evidencias pueden estar referidas a los elementos del sistema y a la capacidad de éste con relación a su comportamiento ambiental, tomando en cuenta los indicios de no conformidad, y si amerita investigarlos aun cuando no se encuentren en Í Es importante contrastar la las listas de verificación. información

obtenida

en

el

Es posible que, para alcanzar mejor los transcurso de las entrevistas con objetivos, durante la auditoría se introduzcan información similar obtenida por modificaciones a las misiones de los auditores otras fuentes independientes, y al plan de auditoría, con la aprobación del provenientes de observaciones físicas, mediciones o registros. Cliente y el acuerdo del auditado. Si los objetivos iniciales no pueden ser alcanzados, es conveniente que el Auditor Jefe comunique esa situación lo antes posible al Cliente y al auditado, exponiendo claramente las limitaciones encontradas. Es necesario planificar cuidadosamente los programas de muestreo y los períodos de tiempo adecuados, tomando en cuenta que los períodos de auditoría pueden ser muy limitados para obtener datos significativos. •

Resultados de la auditoría: Todos los resultados de la auditoría deberán estar debidamente documentados. El equipo Auditor revisará todos los resultados Í Se debe identificar la no para determinar la no conformidad, la cual conformidad con relación a las deberá estar documentada de manera clara, exigencias específicas de la precisa y apoyada en pruebas. Es conveniente norma y otros documentos de que, el jefe Auditor conjuntamente con el referencia con los cuales ha sido responsable del sector auditado, revise el efectuada la auditoría ambiental. avance de los resultados en el transcurso de la auditoría.

(138) Al final de la auditoría y antes de preparar el informe es conveniente que el equipo Auditor tenga una reunión final con ejecutivos del sector Auditado y con los responsables de cada área auditada, con objeto de presentar los resultados de SISTEMA MODULAR

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Reunión final

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

la auditoría de manera que se asegure que se comprenden claramente las conclusiones y estén de acuerdo con éstas.

3.3.5.4 Documentos de auditoría (139) El Informe de Auditoría es preparado bajo la dirección del Auditor jefe. Dicho documento debe ser claro, preciso y completo. Debe reflejar fielmente el espíritu y el contenido de la auditoría, estar firmado por el Auditor jefe. El informe debe contener, los siguientes elementos, sin ser estos limitantes: a) Objetivos y alcance de la auditoría, b) Detalles del plan de auditoría tales como: la identidad de los auditores, las fechas de la auditoría, y la identificación del organismo auditor, c) Identificación de los documentos de referencia para la realización de la auditoría (norma del sistema de gestión ambiental, reglamento del medio ambiente, etc), d) Lista de personas y documentos consultados, e) Descripciones de no conformidad, f) Apreciación del equipo Auditor sobre el grado con el cual ha sido realizada la auditoría conforme a la norma aplicable al sistema de gestión ambiental y la documentación relacionada, g) Aptitud del sistema para alcanzar los objetivos de gestión ambiental definidos, h) Lista de distribución del informe de la auditoría. (140) El Auditor jefe debe enviar el Informe de Auditoría al Cliente en el plazo de tiempo establecido en el cronograma de ejecución. En caso de retraso, se debe explicar los motivos que causaron dicho retraso y se debe fijar una nueva fecha de distribución.

Í Si el Informe

de Auditoría contiene información de carácter confidencial o que afecta a la propiedad intelectual o comercial de la empresa, debe ser protegido por los auditores según acuerdos previamente establecidos entre Auditor y auditado.

3.3.5.5 Conclusión de la auditoría (141) La auditoría se termina cuando el informe ha sido aceptado por el Cliente.

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3.3.5.6 Seguimiento de las acciones correctivas (142) El Auditado es el responsable de determinar e iniciar cualquier acción correctiva necesaria para superar la no conformidad o para eliminar la causa de la no conformidad. La responsabilidad del identificación de la no conformidad.

Í Después de verificar la implantación de las acciones correctivas, el Auditor puede preparar un informe de seguimiento y distribución de forma similar al informe de la auditoría original.

Auditor se limita a la

(143) Si estuviese establecido en el alcance de trabajo, las acciones correctivas y las auditorías de seguimiento deberían finalizarse en el plazo convenido por el Cliente y el auditado, previa consulta con el auditor.

3.4

NB-ISO 14011: 2001. Directrices para la auditoría ambiental – Procedimientos de auditoría – Auditoría de los sistemas de gestión ambiental19 (144) La Norma NB-ISO 14011 establece procedimientos que permiten llevar a cabo las auditorías de sistema de gestión ambiental, y se aplican a todo tipo de organizaciones que dispongan de un sistema de gestión ambiental, independientemente del tamaño de ésta. (145) El concepto de sistema de gestión ambiental y la práctica de la auditoría ambiental asociada a éste constituyen una herramienta que las organizaciones tienen para mostrar su responsabilidad ambiental.

Í Estos sistemas ayudan a la empresa a establecer el cumplimiento de las políticas, objetivos, normas y otros requisitos ambientales.

3.4.1 Campo de aplicación (146) La NB-ISO 14011 establece procedimientos de auditoría

que permiten la planificación y realización de una auditoría sobre un sistema de gestión ambiental, a fin de determinar la conformidad de un sistema de gestión ambiental con los criterios de auditoría.

19

NB-ISO 14011. Directrices para la auditoría ambiental – Procedimientos de auditoría – Auditoría de los sistemas de gestión medioambiental. IBNORCA, Junio 2001. SISTEMA MODULAR

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

3.4.2 Definiciones (147) Sistema de gestión ambiental: Es la parte del sistema de gestión global que incluye la estructura organizativa, las actividades de planificación, las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implementar, ejecutar, revisar y mantener la política ambiental. (148) Auditoría de sistemas de gestión ambiental: Es una evaluación sistemática, documentada y objetiva que se realiza para determinar si el sistema de gestión y el comportamiento ambiental satisfacen las disposiciones previamente establecidas, si el sistema se ha implantado de forma efectiva, y si es adecuado para alcanzar la política y objetivos ambientales de la organización. (149) Criterios de auditoría de sistemas de gestión ambiental: Son las políticas, prácticas, procedimientos o requisitos como los establecidos en la norma NB-ISO 14001 y, cuando corresponda, cualquier requisito adicional de sistemas de gestión ambiental, con los que el Auditor compara la evidencia reunida durante la auditoría sobre el sistema de gestión ambiental de la organización.

3.4.3 Objetivos de ambiental

la

auditoría

de

sistemas

de

gestión

(150) Una auditoría de SGA tiene los siguientes objetivos definidos: a) Determinar la conformidad del SGA de un Auditado con los criterios de auditoría de sistemas de gestión ambiental, b) Determinar si el SGA del Auditado ha sido correctamente implementado y mantenido, c) Identificar áreas de mejora potencial en el sistema de gestión ambiental del auditado, d) Evaluar la capacidad del proceso interno de revisión por la dirección para asegurar la adecuación y la efectividad continúa del sistema de gestión ambiental, e) Evaluar el SGA de una organización cuando se desee establecer una relación contractual con un proveedor potencial o un socio.

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3.4.4 Funciones, responsabilidades y actividades (151) Es responsable de asegurar la conducción y realización eficiente y efectiva de la auditoría, conforme al alcance y al plan de auditoría aprobado por el Cliente. Además, las responsabilidades y actividades del Auditor jefe deben ser las siguientes:

Auditor Jefe

a) Consultar con el Cliente y el auditado, si fuera apropiado, para determinar los criterios y el alcance de la auditoría. b) Obtener la información fundamental que sea necesaria para cumplir con los objetivos de la auditoría. c) Determinar si se cumplen los requisitos para una auditoría ambiental como se establece en la norma NB-ISO 14010.

Í Esta información está relacionada a las instalaciones y sus alrededores, actividades, productos y servicios de la empresa y la información de previas auditorías.

d) Conformar el equipo de auditoría, considerando potenciales conflictos de intereses, y acordar sobre su composición con el Cliente. e) Dirigir las actividades del equipo de auditoría de acuerdo con las directrices de la norma NB-ISO 14010 y de esta norma. f) Preparar el plan de auditoría, consultando con el Cliente, el Auditado y los miembros del equipo de auditoría. g) Comunicar el plan final de auditoría al equipo de auditor, al Auditado y al Cliente. h) Coordinar la preparación de los documentos de trabajo y procedimientos detallados e informar al equipo de auditoría. i) Resolver cualquier problema que aparezca durante la auditoría. j) Reconocer cuando algún objetivo de la auditoría resulte inalcanzable e informar las razones al Cliente y al auditado. k) Notificar al Auditado sin demora los hallazgos de auditoría sobre no conformidades críticas. l) Informar al Cliente sobre la auditoría en forma clara y concluyente dentro del plazo establecido en el plan de auditoría. m) Realizar recomendaciones para mejorar el sistema de gestión ambiental, si hubiese sido acordado en el alcance de la auditoría. (152) Las responsabilidades y actividades del equipo Auditor son las siguientes: SISTEMA MODULAR

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Equipo auditor

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

a) Seguir las instrucciones del Auditor jefe y apoyarlo, b) Planificar y llevar a cabo la tarea asignada en forma objetiva, efectiva y eficiente, dentro del alcance de la auditoría, c) Reunir y analizar la evidencia de auditoría pertinente y suficiente para definir los hallazgos de auditoría y obtener conclusiones de auditoría sobre el sistema de gestión ambiental, d) Preparar los documentos de trabajo bajo la dirección del Auditor jefe, e) Documentar los hallazgos concretos de la auditoría, f) Proteger los documentos relativos a la auditoría y restituirlos cuando sean requeridos, g) Colaborar a redactar el informe de auditoría. (153) El proceso para seleccionar a los miembros del equipo de auditoría debe asegurar que éste posea la experiencia y capacidad general necesarias para llevar a cabo la auditoría. Para ello se debe tener en cuenta:

Í El equipo de auditoría puede también incluir expertos técnicos y auditores en formación, que sean aceptados por el Cliente, el Auditado y el Auditor Jefe.

•

Las calificaciones de acuerdo con la norma NB-ISO 14012,

•

El tipo de organización, los procesos, las actividades o las funciones que serán auditadas,

•

El número de integrantes del equipo de auditoría, el idioma y la experiencia de cada uno de ellos,

•

Cualquier potencial conflicto de intereses entre los miembros del equipo de auditoría y el auditado,

•

Los requisitos de los Clientes y de los organismos de certificación y acreditación.

(154) Las responsabilidades y actividades del Cliente son las siguientes:

Cliente

a) Determinar la necesidad de realizar la auditoría, b) Contactar al Auditado para obtener su total cooperación e iniciar el proceso, c) Definir los objetivos de la auditoría, d) Seleccionar el Auditor Jefe o la organización auditora y, si correspondiera, aprobar la composición del equipo de auditoría,

Í El Cliente puede consultar

con el Auditor Jefe para determinar el alcance.

e) Proporcionar la autoridad adecuada y los recursos necesarios para conducir la auditoría,

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f) Aprobar los criterios de auditoría de sistemas de gestión ambiental, g) Aprobar el plan de auditoría, h) Recibir el informe de auditoría y determinar su distribución. (155) Las responsabilidades y actividades del Auditado son las siguientes:

Auditado

a) Informar al personal de la empresa sobre los objetivos y el alcance de la auditoría, según sea necesario, b) Proporcionar los recursos necesarios al equipo de auditoría con el fin de asegurar un proceso de auditoría efectivo y eficiente, c) Designar a miembros del personal, responsables y competentes, para acompañar a los miembros del equipo de auditoría,

Í Los miembros designados guiarán al equipo de auditoría por las instalaciones y se asegurarán de que se cumplan los requisitos de salud, seguridad y otros que sean aplicables.

d) Facilitar el acceso a las instalaciones, al personal, a la información pertinente y a los registros, según sea requerido por los auditores, e) Cooperar con el equipo de auditoría para permitir que se alcancen los objetivos de la auditoría,

f) Recibir una copia del informe de la auditoría, a menos que sea específicamente excluido por el Cliente.

3.4.5 La auditoría 3.4.5.1 Inicio de la auditoría (156) El alcance describe la extensión y límites de la auditoría en función de la ubicación física y las actividades de la organización, y del modo de informar los resultados. El alcance de la auditoria es acordado por el Cliente y el Auditor jefe. El Auditado normalmente debe ser consultado al determinar el alcance de la auditoría. Cualquier cambio posterior en el alcance de la auditoría debe ser acordado entre el Cliente y el Auditor jefe. Los recursos asignados a la auditoría deben ser suficientes para cubrir el alcance previsto. (157) Al comienzo del proceso de auditoría, el Auditor jefe debe realizar una revisión preliminar de documentos incluyendo la documentación que posee la organización para cumplir con los requisitos del SGA, tales como las declaraciones de la política

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Alcance

Revisión preliminar de documentos

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ambiental, los programas, registros y manuales. Al hacer esto, debe usar toda la información relevante sobre la empresa. Si la documentación fuera considerada inadecuada para realizar la auditoría, el Cliente debe ser informado. No se deben gastar recursos adicionales hasta recibir instrucciones del Cliente.

3.4.5.2 Preparación de la auditoría (158) El plan de auditoría se debe diseñar de forma tal que sea Plan de auditoría flexible y permita introducir cambios basados en la información reunida durante la auditoría; y permita Í El plan de auditoría debe ser usar los recursos de forma eficaz. El plan debe comunicado al Cliente, a los incluir, según sea necesario: miembros del equipo Auditor y a) los objetivos y el alcance de la auditoría, b) los criterios de auditoría,

al auditado. El Cliente debe revisar y aprobar el plan.

c) la identificación de las unidades organizativas y funcionales del auditado, d) la identificación de las funciones o personas dentro de la organización del Auditado con responsabilidades directas relativas al sistema de gestión ambiental del auditado, e) la identificación de los elementos prioritarios del sistema de gestión ambiental del auditado, f) los procedimientos de auditoría que permitan auditar los elementos del SGA, g) el idioma de trabajo y del informe de la auditoría, h) la identificación de los documentos de referencia, i) la duración prevista de las principales actividades de la auditoría, j) las fechas y lugares donde se llevará a cabo la auditoría, k) la identificación de los miembros del equipo de auditoría, l) el cronograma de reuniones a celebrar con la Dirección del auditado, m) los requisitos de confidencialidad, n) el formato y contenido, la fecha de emisión y de distribución de informe de la auditoría, o) los requisitos para mantener los documentos. (159) Si el Auditado objetase alguna disposición del plan de la auditoría, las objeciones deben ser informadas al Auditor jefe y ser resueltas entre éste, el Auditado y el Cliente, antes de Pág. 60 de 117

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realizar la auditoría. Cualquier revisión del plan de auditoría antes o durante la realización de ésta, debe ser acordado entre las partes involucradas. (160) Se realizará la asignación de responsabilidades a cada miembro del equipo auditor, quienes serán instruidos en el procedimiento de auditoría a seguir, según sea necesario. La asignación de responsabilidades debe ser realizada por el Auditor jefe en coordinación con los miembros del equipo de auditoría implicados. Durante la auditoría, el Auditor jefe puede hacer cambios en las asignaciones de trabajo con el fin de asegurar el logro óptimo de los objetivos de la auditoría. (161) Los documentos de trabajo necesarios para facilitar las investigaciones del equipo Auditor pueden ser: •

formularios para documentar las evidencias y los hallazgos que respaldan la auditoría,

•

procedimientos y listas de comprobación para evaluar los elementos del sistema de gestión ambiental,

•

registros de reuniones.

Asignación de responsabilidades

Documentos de trabajo

Í Los documentos de trabajo deben ser

conservados por los mismos hasta que finalice la auditoría. Los documentos que contengan información confidencial deben ser protegidos adecuadamente por los miembros del equipo de auditoría.

3.4.5.3 Desarrollo de la auditoría (162) Se debe llevar a cabo una reunión inicial, cuyos objetivos son los mismos mencionados anteriormente en el párr. 136. (163) Se deben recolectar evidencias suficientes, que permitan determinar si el SGA del Auditado cumple con los criterios de auditoría establecidos.

Reunión inicial

Recolección de evidencias

(164) Las evidencias pueden ser obtenidas mediante entrevistas, examen de documentos y observación de actividades y situaciones. (165) La información colectada durante las entrevistas debe ser verificada y puede ser cotejada con información de apoyo de otras fuentes (p.e. observaciones, registros y resultados de mediciones existentes). Las declaraciones no verificables deben identificarse como tales. (166) El equipo Auditor debe examinar los fundamentos de los programas de muestreos pertinentes y los procedimientos para garantizar un control eficaz de la calidad de los procesos de

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

muestreos y medición empleados por el Auditado como parte de las actividades de su sistema de gestión ambiental. (167) El equipo de auditoría debe determinar los puntos de no conformidad del SGA y registrarlos como hallazgos de auditoría. (168) Los hallazgos de no conformidad deben ser debidamente documentados y deben estár respaldados por las evidencias recolectadas.

Hallazgos de auditoría

Í La decisión final sobre la importancia de los hallazgos es responsabilidad del auditor, aunque el Auditado o el Cliente puedan discrepar con estos hallazgos.

(169) Concluída la fase de recolección de evidencias y antes de preparar el informe de auditoría, el equipo de auditoría debe tener una reunión final con la dirección del Auditado y con aquellos responsables de las funciones auditadas. El objeto principal de esta reunión es poner en conocimiento del Auditado los hallazgos de la auditoría.

Reunión final

3.4.5.4 Informe de auditoría y custodia de documentos (170) El informe de auditoría se prepara bajo la dirección del Auditor jefe, quien es responsable de su exactitud y exhaustividad. Los temas a incluir en el informe de auditoría deben ser aquellos establecidos en el plan de auditoría. Cualquier cambio en el momento de la preparación del informe debe ser acordado entre las partes involucradas.

Preparación del Informe de auditoría

(171) El informe de auditoría debe contener los hallazgos Contenido del de la auditoría y un resumen de éstos y la referencia a las Informe de Auditoría evidencias que los sustentan. Asimismo, el informe debe estar fechado y firmado Í Según la legislación ambiental vigente en Bolivia (Art. 117º del RPCA), el Informe por el Auditor jefe. (172) Además, el informe de auditoría puede incluir los siguientes elementos, pero no se limita a estos: a) la identificación de la organización auditada y del cliente,

de Auditoría incluirá como mínimo: • Informe técnico, describiendo el medio, proyecto, obra o actividad auditado, identificación y evaluación de impactos. • Dictámen, • Resumen ejecutivo

b) el alcance, los objetivos y el plan de auditoría, c) los criterios, incluyendo lista de los documentos de referencia empleados para realizar la auditoría, d) el período cubierto por la auditoría y las fechas de realización de la auditoría, e) la identificación de los representantes del auditado que participaron en la auditoría, Pág. 62 de 117

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f) la identificación de los miembros del equipo auditor, g) una declaración del carácter confidencial del contenido del informe, h) la lista de distribución del informe de auditoría, i) un resumen del proceso de auditoría, con las dificultades encontradas, j) las conclusiones de la auditoría, tales como: •

la conformidad del sistema de gestión ambiental a los criterios de auditoría de sga,

•

si el sistema está implementado y es mantenido,

•

si el proceso de revisión interna por la dirección garantiza la adecuación continua y la eficacia del sistema de gestión ambiental.

(173) La distribución del informe de auditoría debe ser Distribución del determinado por el Cliente de acuerdo con el plan de auditoría. Informe de Auditoría El informe de auditoría debe ser enviado al Cliente por el Auditor jefe. El Auditado debe Í Los informes de Auditoría son recibir una copia del informe de auditoría, propiedad exclusiva del Cliente y su salvo que el Cliente lo excluya confidencialidad debe ser respetada y específicamente. Toda distribución adicional protegida adecuadamente por los auditores y destinatarios del informe. del informe fuera de la organización auditada requiere el permiso del auditado. (174) El informe de auditoría debe ser emitido dentro del plazo de tiempo acordado, de acuerdo con el plan de auditoría. Si esto no fuera posible, se deben comunicar formalmente las razones de la demora, tanto al Cliente como al Auditado y se debe establecer una nueva fecha de emisión. (175) Todos los documentos de trabajo, incluyendo borradores e informes finales pertenecientes a la auditoría deben ser custodiados por acuerdo entre el Cliente, el Auditory el auditado, según los requisitos aplicables.

Custodia de los documentos

3.4.5.5 Finalización de la auditoría (176) La auditoría termina cuando todas las actividades definidas en el plan de auditoría han sido ejecutadas.

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

3.5

NB-ISO 14012: 1995. Criterios de calificación para los auditores de sistemas de gestión ambiental20 (177) Esta norma proporciona las líneas directrices relativas a los criterios de calificación de los auditores encargados de realizar las auditorías de SGA. Esta norma tampoco se encuentra actualizada.

3.5.1 Formación y enseñanza (178) Es conveniente que los candidatos hayan recibido la formación necesaria para garantizar su competencia y aptitudes requeridas para efectuar y administrar las auditorías. Deberán tener una formación en los siguientes campos: •

Sistemas de gestión ambiental y las normas correspondientes.

•

Auditoría de sistemas de gestión ambiental y las normas correspondientes.

•

Regulaciones y leyes relativas al medio ambiente.

(179) Estas competencias deben ser demostradas por intermedio de un examen escrito u oral, como también por otro medio debidamente sustentado.

3.5.2 Experiencia (180) Es imprescindible que los candidatos tengan por lo menos cuatro años de experiencia profesional apropiada, de los cuales al menos dos años deberían haber efectuado actividades relacionadas con el medio ambiente. (181) Antes de asumir responsabilidades en la ejecución de auditorías, es recomendable que el candidato haya adquirido la experiencia del proceso completo de desarrollo de auditoría según las normas.

Í Es conveniente que el candidato

haya adquirido experiencia en la participación de auditorías ambientales teniendo como mínimo 20 días de auditoría, dedicados a la revisión de documentos y realización de informes.

3.5.3 Cualidades personales (182) Es necesario que los candidatos sean abiertos, maduros, con criterio sano, capacidad de análisis, 20

NB-ISO 14012. Criterios de calificación para los auditores de sistemas de gestión medioambiental. IBNORCA Febrero 1995.

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tenacidad, aptitud de percibir las situaciones de manera realista, pudiendo comprender las Í Los candidatos deberán operaciones complejas desde un punto de vista demostrar de manera apropiada su general y comprendiendo el rol de las partes conocimiento y su capacidad para individuales. El candidato debe ser capaz de poner en práctica las técnicas de administración requeridas para la utilizar sus cualidades para: a) obtener y evaluar honesta y objetivamente los hechos,

ejecución de la auditoría.

b) demostrar fidelidad al objetivo de la auditoría, c) evaluar constantemente los efectos de las observaciones realizadas en la auditoría y las interacciones entre personas, d) tener un comportamiento con el personal auditado que permita alcanzar en las mejores condiciones los objetivos de la auditoría, e) efectuar la auditoría sin diferencias, f) prestar toda atención y brindar apoyo total al proceso de auditoría, g) reaccionar positivamente a las situaciones difíciles, h) llegar a conclusiones aceptables, fundamentadas en las observaciones realizadas durante la auditoría, i) mantenerse firme en sus conclusiones, aún recibiendo presión externa para modificar sus pruebas.

3.5.4 Entrevista de competencia (183) Los auditores deberán demostrar su competencia: a) asegurando su conocimiento actualizado de normas y exigencias relacionadas al sistema de gestión ambiental,

Í Los auditores deben ser objetivos,

basando sus deducciones en factores específicos, demostrables y medibles. Nunca decir “yo creo que…”, “me parece que…”, supongo que…”.

b) asegurando su conocimiento actualizado de métodos y procedimientos de auditoría, c) participando regularmente en auditorías de sistemas de gestión ambiental, d) participando en cursos de perfeccionamiento, e) haciendo examinar su competencia por lo menos cada tres años, ante un comité de evaluación.

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Cap. 3. NORMAS ISO 14000

3.5.5 Idioma (184) Es recomendable que los auditores no participen en la auditoría si no hablan correctamente el idioma y no disponen de un adecuado apoyo y que no estén sometidos a influencias que puedan afectar la ejecución de la auditoría.

Í En este caso, se entiende por “apoyo” a una persona que posee competencia lingüística específicamente técnica.

3.5.6 Elección del responsable de la auditoría (185) El Auditor jefe, responsable de la auditoría, debe ser elegido entre los auditores calificados, tomando en cuenta los siguientes criterios: a) Los candidatos hayan realizado, como auditores calificados, por lo menos tres auditorías completas siguiendo los lineamientos establecidos por la norma. b) Los candidatos hayan mostrado aptitud para una comunicación eficaz, tanto oral como escrita en el idioma convenido para la auditoría. 6.

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7. 8.

7. 8. 7. 8. 9. 4.

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El conjunto de normas ISO 14000 define la esencia de un SGA y promueve una gestión más eficaz del medio ambiente. Estas normas se dividen en dos áreas: las que realizan la evaluación de la organización y las que realizan la evaluación del producto. La Norma Boliviana NB-ISO 1410:1995 abarca el tema de auditorías ambientales. Según está norma, las auditorías ambientales tienen como principal objetivo el determinar la conformidad o no conformidad de los SGA. La NB-ISO 14011:2001 establece los procedimientos que permiten llevar a cabo las auditorías de SGA y se aplica a las organizaciones que dispongan de ésta. Establece también las funciones, responsabilidades y actividades de las partes involucradas (Cliente, Auditor y auditado) y procedimientos tales para la planificación, ejecución, elaboración del informe de auditoría, etc. ¿Cuál es la definición de “Política Ambiental”?. Cuenta su EPSA con una política ambiental que se adecua a la definición dada por la norma? ¿Es factible la aplicación de las normas NB-ISO 14010, 14011 y 14012 a las EPSAs que no cuentan con un SGA? ¿Por qué? Profundizar la información a cerca de los lineamientos de elaboración de una auditoría ambiental según la norma NB-ISO 14011. Realizar, de manera general, un ejercicio de aplicación de las normas NB-ISO 14000 a su EPSA. A partir del ejercicio anterior, identificar las limitaciones de la aplicación de las normas NB-ISO 14000 en su EPSA. En caso de implantar las normas NB- ISO 14000 en su EPSA, es recomendable prestar cuidadosa atención durante la aplicación de los procedimientos tomando nota de los problemas que se presenten durante el proceso y resaltando los aciertos logrados. Estas experiencias o “lecciones aprendidas” pueden ser de mucha utilidad si son compartidas con otras EPSAs que pretendan implantar las normas NB- ISO 14000. 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1

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4.

4.1

METODOLOGÍA AMBIENTAL

DE

EJECUCIÓN

DE

UNA

AUDITORÍA

Requerimientos para conducir una auditoría ambiental (186) La decisión de realizar una auditoría ambiental, podrá generarse por propia voluntad de la empresa (voluntaria) o cuando la Autoridad Ambiental Competente solicite al Representante Legal su ejecución para realizar el control de calidad ambiental (forzosa). (187) En las auditorías ambientales voluntarias, se tiene que contar, en primera instancia, con el compromiso e involucramiento de los altos niveles ejecutivos de la empresa auditada. Posteriormente se deberá seleccionar a la persona o equipo de Í En muchas ocasiones se ha profesionales que llevarán a cabo la auditoría. comprobado que cuando la gerencia no apoya decididamente el proceso En el caso de realizar auditorías internas, se de auditoría, ésta no alcanza los deberá recurrir al personal calificado de la objetivos planeados, se generan muy misma empresa. Si la empresa no cuenta con pocos resultados positivos y resulta este tipo de personal, será necesario una pérdida de tiempo y dinero por parte de la empresa auditada. contratar auditores externos. (188) Para lograr el éxito de una auditoría ambiental, se deben considerar tres puntos fundamentales: a) El apoyo verdadero de la alta gerencia de la empresa auditada, b) La filosofía y cultura empresarial, c) Las metas de la empresa a corto, mediano y largo plazo. (189) El apoyo verdadero de la alta gerencia asegurará: el éxito de la auditoría ambiental, la definición de una política clara en materia ambiental, el cumplimiento de la legislación ambiental. La decisión de la gerencia de obtener resultados concretos permitirá también contar en la auditoría con los recursos humanos y económicos necesarios y con la cooperación del personal en el acceso a las instalaciones, a la información relevante y los registros requeridos por el equipo auditor. (190) La actitud de la empresa se debe encuadrar en desarrollar sistemas y políticas de protección ambiental y de seguridad ocupacional de acuerdo a una filosofía empresarial. Esta filosofía debe estar en relación a su visión y misión de Empresa. En este contexto, es importante que los objetivos de la auditoría coincidan con la filosofía y cultura de la empresa. (191) El propósito de un programa de auditoría ambiental debe considerar metas a corto, mediano y largo plazo.

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Apoyo de la alta gerencia

Filosofía empresarial

Metas de la empresa

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Cap. 4. METODOLOGÍA DE EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA AMBIENTAL

(192) Entre las metas a corto plazo pueden mencionarse por ejemplo: la revisión del programa de contingencia y su actualización, la revisión del estado de los extinguidores de la compañía, reducir las emisiones a la atmósfera, etc.

Í Las metas a corto plazo

son también denominadas objetivos específicos

(193) Al estar las metas en función de los recursos disponibles, los cuales, no sólo dependen de la decisión gerencial de la EPSA, sino del Ente Regulador y de la Autoridad Ambiental Competente, es conveniente establecer para el mediano y largo plazo la ejecución de aquellas medidas correctoras que impliquen montos de inversión importantes que deben ser incorporados en los análisis tarifarios. (194) Ejemplos de metas a mediano plazo son la instalación de un sistema de monitoreo de emisiones a la atmósfera, la reducción de la carga orgánica de los afluentes a un proceso, o cualquier otra medida que por su importancia y monto de inversión deba ser implementada en el mediano plazo.

Í El tiempo para alcanzar

las metas a mediano y a largo plazo pueden ser muy variables, dependiendo de cada empresa y de los recursos con que cuente.

(195) Algunos ejemplos de metas a largo plazo pueden ser: cambiar los procesos de tratamiento de manera que impacte en menor grado al medio ambiente, o establecer un programa de reducción de consumo de insumos, etc.

4.2

El equipo auditor (196) Dependiendo de los objetivos, los alcances y el Í Los miembros del equipo tamaño de las instalaciones por auditar, en la auditor, pueden adoptar mayoría de los caso, es necesario integrar un equipo como referencia la Norma auditor. El personal que conforme este equipo debe Boliviana NB-ISO 14012. tener la formación, experiencia y cualidades personales necesarias para poder llevar a cabo la auditoría. Esto implica que el personal deberá: a) Conocer los procedimientos para llevar a cabo cualquier tipo de auditoría ambiental.

Cualidades del equipo auditor

b) Conocer las disposiciones legales en materia ambiental y leyes conexas. c) Conocer el marco institucional y los requerimientos básicos de las autoridades ambientales, en referencia a la auditoría ambiental. d) Conocer la operación de la EPSA. e) Saber cuáles pueden ser los riesgos potenciales a la salud y seguridad del personal en las actividades de operación y mantenimiento de las instalaciones. Pág. 68 de 117

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f) Poseer un alto grado de capacidad de observación y deducción que le permita identificar deficiencias e impactos ambientales, peligros potenciales y desviaciones a la normatividad vigente en materia ambiental. g) Ser honesto y objetivo, basando sus deducciones en factores específicos demostrables y medibles. h) Demostrar fidelidad al objetivo de la auditoría. (197) La habilidad del personal Auditor debe permitir evaluar las siguientes áreas: •

factores ambientales de aire, agua, suelo, flora y fauna,

•

ruido y vibraciones,

•

energía contaminante,

•

residuos sólidos,

•

análisis y pruebas de laboratorio,

•

atención de emergencias y planes de contingencia,

•

impactos que afecten al factor socioeconómico.

Areas de conocimiento

(198) Considerando las limitaciones de las EPSAs respecto a la disponibilidad de personal apropiado para la ejecución de una auditoría ambiental interna, es recomendable que éstas sean ejecutadas por consultores externos especializados en el tema. La EPSA puede asignar personal como contraparte de los consultores externos, el cual supervise las actividades de la auditoría y asimile las experiencias de los consultores, pudiendo en un futuro, estár capacitado para realizar una auditoría ambiental interna.

4.3

Ejecución de la auditoría ambiental (199) A pesar de que en Bolivia, a través del IBNORCA, ya se dispone de normas relacionadas con auditorías ambientales desde 1995 con algunas actualizaciones en el año 2001, (ver capítulo 3), la mayoría de las EPSAs aún no cuentan con un Sistema de Gestión Ambiental según los requisitos de la Norma Boliviana NB-ISO 14001. Es por esta razón que en esta sección del libro se describe una metodología de carácter general para realización de una auditoría ambiental a una EPSA que aún no tiene desarrollado un Sistema de Gestión Ambiental. (200) La auditoría ambiental está compuesta por actividades que se desarrollan principalmente en tres fases:

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Cap. 4. METODOLOGÍA DE EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA AMBIENTAL

a) Pre-auditoría, b) Auditoría, c) Post-Auditoría.

4.3.1 Pre-auditoría (201) En esta fase se realizan una serie de actividades previas Objetivo con objeto de obtener la información pertinente sobre la organización y sobre sus políticas ambientales, La cantidad de de tal manera que permita planificar el trabajo de Í información a recolectar en auditoría, y los recursos necesarios para esta fase dependerá de la posteriormente poder verificar el grado de amplitud de los objetivos y cumplimiento de las políticas y reglamentaciones en alcance de la auditoría. la fase de auditoría. (202) Normalmente, las actividades que se desarrollan en esta fase son:

Actividades

a) definición de los objetivos y alcances de la auditoría, b) estudio de la organización de la empresa (organigrama, operaciones, procesos, etc), c) identificación información,

de

requerimientos

y

fuentes

de

d) recolección y análisis de información básica, e) análisis técnicos de las actividades, f) identificación de los sectores e instalaciones de la empresa a auditar, g) conformación del equipo auditor y organización de las tareas de auditoría, h) definición del cronograma de trabajo y calendario de entrevistas, i)

diseño de los instrumentos de recolección información (listas de verificación, formularios recopilación de información, etc),

j)

diseño de programas y protocolos de muestreo.

de de

(203) En esta fase es muy importante realizar una visita previa a las instalaciones a ser auditadas antes de llevar a cabo las actividades de la auditoría misma. El tiempo de la visita previa a las insatalaciones de la empresa no debería exceder de dos días. Los principales puntos que deben ser cubiertos durante esta visita son, entre otros:

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Visita preliminar

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a) Conocer a los ejecutivos de la empresa, b) Estudiar el organigrama de la empresa, c) Confirmar los alcances y objetivos, d) Familiarizarse con los programas ambientales internos de la empresa,

Í Algunos auditores no están de acuerdo con las visitas previas debido a que significan un gasto extra. Sin embargo, cuando se realiza un análisis de costo/beneficio, se obtiene que sí son convenientes.

e) Visitar, de manera breve, las instalaciones para concer las condiciones reales de las mismas.

4.3.2 Auditoría (204) Esta fase abarca las actividades de campo a realizarse en el sitio a ser auditado. El objetivo de esta fase es contar con información confiable, suficiente, relevante y útil, así como la evaluación de la misma. (205) Esta fase actividades:

comprende,

entre

otras,

las

siguientes

Objetivo

Actividades

a) Entrevistas con el personal de la organización, b) Recorrido de las instalaciones, c) Revisión de la documentación general y específica, d) Recopilación de información, e) Toma de muestras y ejecución de análisis de laboratorio, f) Identificación de las actividades en la operación de las instalaciones y los aspectos e impactos ambientales, g) Evaluación de los impactos ambientales, h) Valoración de resultados (evaluación de datos y observaciones, revisión de pruebas y documentos; determinación de incumplimientos; discusión, evaluación y conclusión de incumplimientos).

4.3.3 Post-auditoría (206) En esta fase se culmina el proceso de auditoría, con la elaboración del Informe de Auditoría Ambiental, el cual deberá reflejar las conclusiones más relevantes a las que llega el equipo Auditor sobre las causas y deficiencias observadas durante la auditoría, así como las recomendaciones para corregir las desviaciones detectadas. Los informes pueden ser de diversas formas, dependiendo del objetivo y alcance del trabajo. SISTEMA MODULAR

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Objetivo

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Cap. 4. METODOLOGÍA DE EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA AMBIENTAL

(207) Las actividades que se ejecutan en esta fase, por lo general son:

Actividades

a) elaboración del diagnóstico, b) establecimiento del plan de acción, estableciendo las medidas correctoras y políticas de gestión, c) elaboración del informe final, etc. d) distribución del informe final, e) custodia de los documentos, f) cierre del proceso de auditoría.

4.4

Í Es importante que, antes de remitir el informe final, se presente al Auditado el informe preliminar para poder conocer sus puntos de vista y de ser posible llegar a la resolución de puntos de discrepancia.

Indicadores de evaluación (208) En esta sección se describen brevemente los indicadores de evaluación sobre la base de las actividades típicas de los proyectos de agua potable y alcantarillado sanitario en la fases de construcción, operación y mantenimiento, poniendo énfasis en las dos ultimas fases debido a la naturaleza de las EPSAs.

4.4.1 Fase de construcción (209) El indicador principal durante la fase de construcción es la existencia de los instrumentos legales de prevención ambiental estipulados en la legislación ambiental.

Í Cabe recordar que los instrumentos preventivos son la Ficha Ambiental, el Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental y la Declaratoria de Impacto Ambiental que tiene carácter de Licencia ambiental.

4.4.2 Fase de operación (210) Regulación del caudal: Se refiere a la acción de modificar el régimen natural del río, por medio del almacenamiento temporal de las aguas. La normatividad vigente señala que se deberá garantizar un caudal mínimo (caudal ecológico) que circule por el río aguas abajo de la presa. (211) Llenado del embalse: Es el proceso a través del cual el curso de agua que alimenta al embalse posibilita su llenado. Este proceso es contínuo en todas las etapas del proyecto.

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(212) Operación de accesorios: Consiste en la operación de válvulas y compuertas que regulan la salida del agua del embalse a la aducción. (213) Desfogue del embalse: Esta operación se refiere a la descarga del embalse que puede realizarse por motivos de limpieza, por excesivo caudal que obliga a poner en funcionamiento las obras de excedencias, o debido a la ocurrencia de alguna contingencia en el cuerpo de la presa. (214) Extracción de agua y bombeo en pozos: Se refiere al proceso de explotación de aguas subterráneas, es decir la extracción del agua a través de bombas sumergibles. (215) Transporte de sustancias químicas: Esta actividad se refiere al transporte de sustancias químicas que se debe realizar desde el lugar de entrega de reactivos, por parte del proveedor, hasta la planta de potabilización. (216) Aireación: Para la potabilización del agua, antes de proceder con el tratamiento químico, se realiza la aireación del agua que llega a la planta por medio de cascadas de aireación.

Í La caída de las aguas a

través de las cascadas provoca un incremento de oxígeno disuelto en el agua.

(217) Tratamientos químicos: Consiste en la adición de sustancias químicas que actúan como floculadores en el agua, provocando la creación de flóculos que posteriormente se precipitan. (218) Limpieza del floculador: Esta actividad debe realizarse periódicamente a fin de evitar su colmatación con flóculos. (219) Lavado de filtros: Los filtros que se emplean en la unidad de filtrado rápido son limpiados periódicamente, para este efecto se emplean considerables cantidades de agua. (220) Descarga de lodos: Las unidades de floculación y sedimentación producen importantes cantidades de lodos que deberán ser removidos periódicamente a fin de evitar su colmatación. Estos lodos, una vez extraídos son dispuestos en sitios previamente definidos en el EEIA y aprobados por la Autoridad Ambiental. (221) Desinfección (Cloración): Esta actividad está referida a la inyección de gas cloro o la adición de sustancias químicas en el agua filtrada para la eliminación de microorganismos patógenos mejorando, de esta forma, la calidad microbiológica del agua. (222) Descarga de aguas residuales: Las instalaciones de la planta de tratamiento contarán con un sistema de recolección de aguas servidas. Dado que es posible que la red de alcantarillado sanitario no llegue hasta el emplazamiento de la

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Cap. 4. METODOLOGÍA DE EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA AMBIENTAL

planta, por lo cual se deberá planificar la adecuada disposición final de las aguas servidas. (223) Operación de las tuberías: Se refiere básicamente a la operación y funcionamiento de las tuberías que conducen las aguas residuales hasta la planta y las que conducen agua potable desde la planta de tratamiento. (224) Filtraciones y roturas: Se refiere a las filtraciones de agua en la matriz de distribución o la rotura de la misma por cualquier causa. (225) Operación de lagunas: Está relacionado básicamente a la operación y funcionamiento de las lagunas y otras obras empleadas para el tratamiento de las aguas residuales, hasta la evacuación del efluente.

4.4.3 Fase de mantenimiento (226) Mantenimiento de Estructuras y Equipos en General: Se refiere al mantenimiento, para garantizar su adecuado funcionamiento, de todos los elementos de los sistemas de agua potable y alcantarillado que se deterioran por el uso. (227) Limpieza de Lagunas: Recolección de lodos residuales y su disposición final, en lugares previamente determinados, los cuales serán taponados por confinamiento.

4.5

Identificación y evaluación de impactos ambientales

4.5.1 Identificación de impactos ambientales (228) Los

impactos

métodos

de

ambientales

identificación

de

recomendados, necesitan de una adaptación a las necesidades específicas del proyecto, entorno (ambiente), legislación, y comunidades. (ambiente).

(229) Los métodos de identificación de impactos ambientales aplicados en el presente

Í Estos métodos de identificación no están dirigidos únicamente a poner el proyecto en el contexto del entorno existente, sinó también a visualizar los impactos positivos del proyecto en este entorno.

módulo son los siguientes: •

Listas de Chequeo

•

Matriz de Identificación de Impactos Ambientales

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(230) Este método de Listas de Chequeo emplea un listado de los diferentes factores ambientales y los tipos de impactos ambientales que estos factores sufren. Se indica cuales son los impactos ambientales que se presentarán por causa de las actividades desarrolladas durante cada una de las fases del proyecto o actividad (ver Tabla 8).

Método de Listas de Chequeo

(231) La Matriz de Identificación de Impactos Ambientales Métodos de Matriz (ver Tabla 9) es estructurada a partir de la determinación de de Identificación de Impactos las actividades que pueden producir impactos ambientales y los tipos de impactos que pueden producirse. En dicha matriz, las entradas según columnas Í Mediante las entradas en filas y contienen las acciones que pueden alterar el columnas de la matriz, se pueden medio ambiente (Actividades); las entradas establecer las relaciones existentes según filas son las características del medio entre la actividad y el impacto. ambiente que pueden ser afectadas (Impacto). (232) El primer paso para el empleo de la Matriz de Identificación de Impactos Ambientales consiste en determinar de las interacciones existentes entre acción factor ambiental, para lo cual se considera primero las acciones (columnas), que tienen lugar en las instalaciones ya sean fuentes, aducciones, plantas de tratamiento y almacenamiento de agua potable, redes de distribución, unidades de tratamiento de aguas residuales, redes de alcantarillado sanitario y posteriormente su relación con los factores ambientales (filas); en el caso que una acción afecte de alguna manera a un factor ambiental se marca la celda común a ambas.

4.5.2 Evaluación de impactos ambientales (233) La evaluación de los impactos potenciales consiste en la comparación de su magnitud estimada con criterios de calidad ambiental, normas técnicas ambientales o la percepción de la población afectada. El objetivo de la evaluación es determinar la significancia de los impactos potenciales para definir la necesidad de aplicar medidas de mitigación que eviten, reduzcan, controlen, compensen o incentiven, así como para priorizar su implementación. (234) El proceso de evaluación de impacto consiste de las siguientes actvidades:

Objetivo

Actividades

a) Predicción de cómo estas acciones pueden afectar los varios componentes ambientales (físicos, biológicos o sociales), con base a experiencias previas y juicio profesional; SISTEMA MODULAR

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Cap. 4. METODOLOGÍA DE EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA AMBIENTAL

b) Evaluación de la magnitud o intensidad de cada impacto. (235) Durante la evaluación de impactos de las actividades de construcción, operación y mantenimiento de los sistemas, además de las matrices de identificación de impactos, se utiliza otra matriz para evaluar los impactos potenciales que podrían resultar de cada una de las fases. Los resultados aunque pueden ser algo subjetivos (p.e. diferentes evaluadores podrían adjudicar distinta puntuación a cada impacto), tienden a separar las acciones y los componentes ambientales con poco impacto de las actividades y componentes que pueden estar asociados con impactos substanciales. El objeto es priorizar el desarrollo de medidas de mitigación.

4.5.3 Criterios de evaluación (236) La evaluación de impactos se basa en la utilización de criterios de calidad ambiental aplicables a los factores ambientales afectados. Entre los criterios de evaluación se pueden mencionar los siguientes: a) Magnitud del Cambio Esperado: Este criterio es particularmente efectivo si se ha utilizado una aproximación cuantitativa, o cuando la información disponible de tipo cualitativo no es suficiente. b) Juicio Profesional: Una de las razones del enfoque interdisciplinario en la evaluación de impactos ambientales es el incluir una gama de disciplinas que puedan proporcionar juicio profesional con relación al impacto en cuestión.

Í El juicio profesional resulta

de una combinación de experiencia y conocimiento de un individuo en relación con su área de especialización.

c) Variabilidad de Factores Ambientales: Otro criterio útil consiste en considerar la variabilidad de los factores ambientales. Frecuentemente se asume que cualquier cambio en las condiciones de base resulta perjudicial; sin embargo, el cambio pronosticado puede encontrarse dentro de la variabilidad natural del factor individual. d) Análisis de Riesgo: El análisis de riesgo involucra la determinación de la probabilidad y de la magnitud de cambios particulares relacionándolos con los riesgos aceptados por la sociedad.

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4.5.4 Significancia de impactos (237) El razonamiento para determinar si un impacto es significativo se debe documentar cuidadosamente. Generalmente se presentan debates sobre lo que es o no significativo, lo cual se debe a la falta de información en el razonamiento utilizado por los que determinan dicha significancia. Por eso es importante usar estándares conocidos, los cuales se describen en los análisis. (238) Para determinar si un impacto es significativo, se analiza tanto su contexto como su intensidad: a) Contexto: Es la incidencia en un determinado entorno incluyendo la sociedad como un todo, la región alterada, los intereses afectados y la ubicación. b) Intensidad: Se refiere a la severidad de un impacto, para lo cual se deben considerar los siguientes factores: •

Grado en que la actividad afecta el bienestar del público (salud y/o seguridad).

•

Características típicas del área geográfica.

•

Grado en que los efectos sobre la calidad del ambiente humano resulten polémicos, sean altamente dudosos, o involucren riesgos conocidos o desconocidos.

•

Grado en que las actividades de operación y mantenimiento, establezcan precedentes para acciones futuras con efectos significativos o representen una decisión de fundamento en futuras consideraciones.

•

Grado en que la acción no cumpla con lo establecido por la legislación ambiental vigente.

Í Por ejemplo: sitios históricos,

culturales y científicos; parques nacionales y recreativos; ecosistemas con características típicas; especies en peligro, etc.

(239) Por otro lado, los tres factores que son necesarios de analizar, para evaluar el significado de un impacto, son: a) Naturaleza del impacto b) Severidad c) Potencial de mitigación

4.5.5 Metodología de identificación y evaluación de impactos ambientales (240) Como ya se ha mencionado, existen diferentes metodologías para la evaluación de los impactos ambientales; SISTEMA MODULAR

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Cap. 4. METODOLOGÍA DE EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA AMBIENTAL

la elección de ésta depende fundamentalmente del tipo de actividad o proyecto que se analice y de la información disponible. (241) En el caso del proyecto de los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario de las EPSAs, la metodología propuesta sigue los siguientes pasos: a) Identificación de las actividades que se desarrollan por medio de una Lista de Chequeo y establecimiento de los aspectos que generan el impacto (ver Tabla 10). b) Determinación del impacto ambiental generado mediante el uso de la Matriz de Identificación de Impactos (ver Tabla 11) c) Determinación de la significancia del impacto por medio de la Matriz de Valoración de Impactos Ambientales (ver Tabla12). (242) Las siguientes Tablas, muestran el formato general de la Lista de Chequeo, Matriz de Identificación de Impactos y Matriz de Valoración de Impactos, para lo cual se ha tomado como un ejemplo las operaciones de una planta potabilizadora

Identificación de los impactos ambientales

Actividad

Aspecto que genera impacto

Impacto Ambiental

Sedimentación del agua

Lodos generados en sedimentados – Residuos Sólidos

Contaminación de suelo por la disposición de los residuos.

Tabla 10: Lista de chequeo para identificar impactos ambientales

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Incremento de Niveles Sonoros Aumento de los Niveles de Inmisión AIRE Presencia de Olor Desprendimiento de Gases Toxicos Cambios Micro y Meso Climáticos Cambios Geomorfológicos Aumento de la inestabilidad de laderas Cambio estruct. Y Compactación de Suelos SUELOS Incremento en los procesos de erosión Pérdida de suelos productivos Cambio en el uso de la tierra Alteración de las propiedades químicas del suelo Modificación del Régimen Hídrico Modificación de las prop. Físicas del agua Modificación de las prop. Químicas del agua Modificación de las prop. Microbiológicas del agua AGUA Modificación de cauces Alteración del regimen freático Modificación de los procesos de sedimentación Riesgos de inundación Desaparación de elementos característicos PAISAJISMO Intrusión Visual Degradación estética Destrucción de la Vegetación Degradación Comunidades Vegetales FLORA Alteración de la vegetación ribereña Pérdida de vegetación por descenso del nivel freático Aumento de riesgos de incendio Perturbación a la Fauna Destrucción del Habitat FAUNA Efecto barrera para ciertas poblaciones animales Incremento del furtivismo y pesca clandestina Redistribución espacial de la población Cambios de la productividad de terrenos Afectaciones a zonas pobladas Modificación de la red vial Demanda de Mano de obra Incremento de la frecuentación SOCIO Afectación a las condiciones de salud ECONOMICO Deficiencia de los servicios básicos Ingresos sector público Ingresos sector privado Afectación al valor de la propiedad pública y/o privada Contaminación de alimentos Contaminación de cultivos agrícolas Proliferación de vectores SOCIO Alteración del modo de vida CULTURAL Pérdida de áreas de recreación

X X

X

X

X

X

X

X X

Mantenimiento de Sistema Eléctrico

Mantenimiento de estructuras

Mantenimiento de equipos

Control de calidad

Desinfección (Cloración)

MANTENIMIENTO

Lavado de filtros

Limpieza sedimentador

Limpieza del floculador

Aireación

Transporte de sustancias químicas

FACTOR AMBIENTAL

IMPACTOS AMBIENTALES

Suministro y aplicación de sustancias químicas

OPERACIÓN

ACTIVIDADES / PROCESOS

X

X

X X X

X

X

X

X

X

X

X

X X X X X

X X X X X

X X X X X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X X X X X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

Tabla 11: Matriz de identificación de impactos ambientales de una planta de tratamiento y almacenamiento

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Pág. 79 de 117

Cap. 4. METODOLOGÍA DE EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA AMBIENTAL

4.5.6 Valoración de Impactos (243) La valoración de los impactos ambientales es realizada asignando una calificación cuantitativa arbitraria y subjetiva a factores de valoración, cuya suma es igual a 100: a) Cumplimiento de disposiciones legales (Lg) = 30 puntos, b) Sensibilidad local en la identificación del impacto (Sl) = 10 puntos, c) Reversibilidad del impacto ( R ) = 20 puntos, d) Temporalidad del impacto (T) = 10 puntos, e) Concentración o alcance del impacto (Co) = 10 puntos, f) Tipo de acción del impacto (AI) = 10 puntos, g) Magnitud del impacto. (Mg) = 10 puntos, h) Carácter del impacto (Ci) = negativo o positivo.

Floculación

Limpieza del floculador

Sedimentación

Limpieza Sedimentador

Filtración Desinfección Control calidad

Lavado de filtros Sistema de doración Análisis de agua en laboratorio Mantenimiento equipos

Operación y Mantenimiento

Mantenimiento de Estructuras Mantenimiento Sistema eléctrico Uso de agua personal Actividades del personal

Total Ponderación

Aplicación de sustancias químicas

Magnitud del impacto

Dosificación

Tipo de impacto

Mejora condiciones calidad de agua

Concentración o alcance de impacto

Aireación

Temporalidad del impacto

Sistema de Rejas Limpieza rejillas de ingreso Provisión Transporte de sustancias químicas insumos

Factores de Peso Valoración del Factor de Peso Residuos sólidos Socieconómico: Riesgo en transporte de doro Contaminación aire, escape de gas doro o derrame sustancias No existe impacto Contaminación aire por ruido Residuos sólidos - Bolsas Contaminación aire por partículas supendidas Contaminación de agua por Lodos sedimentados Caudal de descarga puntual a cuerpo receptor-erosión Contaminación de agua por Lodos sedimentados Caudal de descarga puntual a cuerpo receptor-erosión Contaminación de agua por lavado Caudal de descarga puntual a cuerpo receptor-erosión Desinfección agua potable Contaminación aire por riesgo fuga de gas Riesgo al personal por fuga de gas Contaminación de curso por descarga de aguas servidas Riesgo a personal por manejo Sus.Químicas Residuos líquidos en lubricantes Contaminación aire por ruido, bombas lavado filtros Riesgo a personal por accidentes Riesgo a personal por accidentes Contaminación por descargas domésticas-Cámara Séptica Residuos domésticos-Basura

Revesibilidad del impacto

FACTORES DE PESO

IMPACTOS AMBIENTALES

Sensibilidad local en la identificación de impacto

ASPECTOS AMBIENTALES

Cumplimiento de disposiciones legales

ACTIVIDADES EN PROCESO DE TRATAMIENTO

Carácter de impacto, negativo o positivo

Indicadores

+/+/-1 -1 -1 1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 -1 -1

K1 30 15 0 0 0 0 0 0 0 30 0 30 0 30 0 0 0 30 0 0 30 0 0 0 0

K2 10 0 8 5 0 1 2 5 2 8 2 8 2 8 0 8 8 10 7 5 8 5 5 2 4

K3 20 0 10 5 0 5 5 5 5 10 5 10 5 10 0 10 10 10 5 5 5 5 5 5 5

K4 10 5 5 5 0 5 5 10 5 5 5 5 5 5 0 10 10 10 5 5 5 5 5 5 5

K5 10 5 7 7 0 5 5 10 7 7 7 7 7 7 0 7 5 7 5 5 7 5 5 5 5

K6 10 10 10 10 0 5 10 10 10 10 10 10 10 10 0 10 10 10 10 10 10 5 5 10 5

K7 10 5 10 10 0 1 4 4 0 8 0 0 0 8 0 8 8 8 4 6 7 2 2 0 3

100 -40 -50 -42 0 -22 -31 -44 -29 -78 -29 -78 -29 -78 0 -53 -51 -85 -36 -36 -72 -27 -27 -27 -27

Tabla 12: Matriz de valoración de impactos ambientales Pág. 80 de 117

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4.5.6.1 Cumplimiento de disposiciones legales (Lg) (244) Se evalúa el grado de cumplimiento de las regulaciones ambientales, particularmente en el tema de parámetros o límites permisibles.

Í El grado de cumplimiento de las

disposiciones legales y límites permisibles se valorará de la siguiente manera: Cumple = 0 puntos No cumple = 30 puntos

4.5.6.2 Sensibilidad local de los impactos (Sl) (245) La

sensibilidad

local

está

concebida

como

la

percepción del impacto por parte del personal de Planta

(operadores o técnicos) y la población (usuarios del sistema), basándose en una escala numérica del 0 al 10, dividida en 3 niveles: •

Nivel 1 (INDIFERENCIA)

Nivel 1

Corresponde a una respuesta nula al impacto. Tiene una escala de 0 a 3:

•

0=

No percibe y/o no conoce el (los) efecto(s) del impacto

1=

Si percibe, no le asigna importancia al impacto

2=

Si percibe, le asigna alguna importancia al impacto.

3=

Percibe el impacto y le asigna importancia.

Nivel 2 (PASIVO)

Nivel 2

Corresponde a una respuesta al impacto desde un valor 4 hasta un valor 6:

•

4=

Manifiesta en forma leve los efectos del impacto

5=

Manifiesta en forma moderada los efectos del impacto

6=

Manifiesta en forma significativa los efectos

Nivel 3 (ACTIVO)

Nivel 3

Corresponde a una respuesta al impacto desde un valor 7 hasta un valor 10: 7=

Reacciona en forma leve por causa del impacto

8=

Reacciona en forma moderada por causa del impacto.

9=

Reacciona en forma significativa por causa del impacto

10 = Rechazo completo ante los efectos del impacto

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Pág. 81 de 117

Cap. 4. METODOLOGÍA DE EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA AMBIENTAL

4.5.6.3 Reversibilidad ( R ) (246) Para la calficación de la reversibilidad se adopta la siguiente escala: a) Impacto Irreversible (Alto): si el efecto persiste por su cuenta aún cuando la acción que causó su efecto ha cesado

Í La reversibilidad es: Alta, cuando R = 20 puntos Moderada, R = 10 puntos Baja, cuando R = 5 puntos

b) Impacto Mayormente Reversible (Medio): si el efecto se disipará por su cuenta con el tiempo c) Impacto Reversible (Bajo): si el efecto finaliza casi inmediatamente después que cesa la actividad que causó el impacto.

4.5.6.4 Temporalidad (T) (247) Es la proyección en el tiempo, es decir el tiempo de permanencia del impacto en el medio: a) Temporal (T)

= 10 puntos

b) Continuo (C)

= 5 puntos

4.5.6.5 Concentración (Co) (248) Este criterio está relacionado con la proyección espacial del impacto, la clasificación adoptada es la siguiente: a) Regional (R): si el efecto se extiende a través de toda el Área de Influencia = 10 puntos. b) Local (L): si el efecto es adyacente a la fuente de impacto = 7 puntos. c) Puntual (P): si el efecto se limita a la “huella” del impacto = 5 puntos.

4.5.6.6 Tipo de Acción del Impacto (AI) (249) Alude al modo de producirse el cambio en el medio. En este sentido, el impacto puede ser directo o indirecto como se indica en la siguiente clasificación: a) Directo (D) = 10 pts b) Indirecto (I)= 5 pts Pág. 82 de 117

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4.5.6.7 Magnitud del Impacto (Mg) (250) Califica la dimensión o tamaño del cambio producido sobre el medio ambiente o sobre un determinado recurso o elemento del ambiente: a) Muy alta

(80 - 100%)

:

8 - 10

b) Alta

(60 - 80%)

:

6-8

c) Media

(40 - 60%)

:

4-6

d) Baja

(20 - 40%)

:

2-4

e) Muy baja

(>0 - 20%)

:

1–2

4.5.6.8 Carácter del Impacto (Ci) (251) Define el sentido del cambio producido por una acción del proyecto sobre el medio ambiente: a) Impacto Positivo (+) b) Impacto Negativo (-)

4.5.7 Indice de Evaluación Ambiental (IEA) (252) El último paso en la evaluación de impactos ambientales mediante el empleo de matrices es el cálculo del valor del Índice de Evaluación Ambiental. Este cálculo se realiza utilizando los criterios calificables numéricamente determinados en la valoración de impactos utilizando la siguiente fórmula:

IEA = +/- Lg* k1 + Sl* k2 + R* k3 + T* k4 + Co* k5 + Ai*k6 + Mg* k7 Donde: IEA

= Índice de Evaluación Ambiental

+/-

= Carácter del Impacto (Positivo o Negativo)

k1 ... k8 =

Factores de Peso que dependen del impacto

Lg

= Aspectos legales

Sl

= Sensibilidad Local

R

= Reversibilidad

T

= Temporalidad

Co

= Concentración

Ai

= Acción del Impacto

Mg

= Magnitud de Impacto

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Cap. 4. METODOLOGÍA DE EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA AMBIENTAL

(253) Al Índice de Evaluación Ambiental se le asigna una escala que permite tener una idea de la significancia de los impactos: IEA

Escala

69 - 100

Alto

40 - 69

Medio

10 - 39

Bajo

Í Los impactos más significativos serán

los considerados como prioridad en las conclusiones de la auditoría ambiental y la emisión de recomendaciones generales.

(254) Estos impactos también serán de utilidad para la EPSA en el planteamiento de las medidas de mitigación y la formulación del Plan de Adecuación Ambiental y el Programa de monitoreo, que si bien no forman parte de la auditoría ambiental, son el resultado de las acciones para mejorar las condiciones de operación y mantenimiento en la búsqueda de mejoras ambientales. 9.

!

? 

Para lograr el éxito de una auditoría ambiental, es importante contar con: • El apoyo verdadero de la gerencia y su decisión de obtener resultados concretos, • Una filosofía empresarial, conjuntamente con una actitud de protección del medio ambiente. Los objetivos de la auditoria deberán coincidir con la filosofia de la empresa, • Metas de la empresa, ya sean estas metas a corto plazo (objetivos específicos), a mediano y/o largo plazo. 10. Las actividades de una Auditoría ambiental se divididen en tres fases: • Pre-auditoría: En esta fase se establecen los objetivos y alcances de la auditoría, la identificación de requerimientos, la recolección y análisis de información disponible, diseño del cronograma de trabajo y de los protocolos de auditoría. • Auditoría: Abarca las actividades de campo (inspección de las instalaciones), entrevistas con el personal, toma de muestras, evaluación y ponderación de impatos. • Post-auditoría: Consiste en el procesamiento de la información y la elaboración del Informe de Auditoría, incluyendo las conclusiones y recomendaciones. 9. Según su criterio y las características del equipo auditor presentadas en este libro, ¿usted cree que su EPSA puede realizar una auditoria ambiental interna?, ¿Por qué? 10. ¿Cuál es la importancia de realizar una descripción de las instalaciones a ser auditadas y del medio ambiente circundante para el proceso de evaluación de impactos? 10. Identificar los indicadores de evaluación de impactos aplicables a su EPSA. 11. Investigar y profundizar a cerca de protocolos de muestreo que pueden ser utilizados durante la ejecución de una auditoría ambiental. 12. Averiguar si existen otros métodos de identificación y evaluación de impactos aparte de los incluidos en este libro. Determinar el grado de aplicabilidad en su EPSA . 5. Dentro de la metodología general de ejecución de una auditoría ambiental, se debe prestar especial atención en la calidad de los procedimientos de obtención de información, especialmente en lo que se refiere a colección y análisis de muestras, ya que estas constituyen una evidencia importante para la elaboración de conclusiones. 6. Toda información que sea utilizada como evidencia, debe ser ante todo verificable.

#

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5.

EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGÍA DE AUDITORÍA AMBIENTAL EN LAS EPSAs (255) Este capítulo muestra la aplicación, a una EPSA, de los conceptos y métodos de auditoría ambiental introducidos en los capítulos anteriores. Para tal efecto, se lo ha dividido en dos partes: En la primera parte se realiza una descripción de la EPSA en una ciudad “Modelo” a objeto de mostrar el tipo de infraestructura que dispone para atender los servicios de agua potable y alcantarillado. En la segunda parte, se realiza una auditoría ambiental puntual al proceso de potabilización del agua.

5.1

Parte I:

Descripción de la EPSA

5.1.1 Organización de la EPSA (256) La Empresa Prestadora de Servicios de Ciudad “Modelo”, es una entidad descentralizada del Gobierno Municipal, con Personería Jurídica y patrimonio propio, autonomía de gestión operativa y administrativa, es responsable de administrar y prestar los servicios de agua potable y alcantarillado a la población de la Ciudad “Modelo”. (257) La estructura organizativa de conformada por las siguientes áreas:

la

•

Gerencia General,

•

Área Técnica y Operativa,

•

Área Comercial,

•

Área Administrativa – Financiera,

•

Área de Planificación,

•

Área de Control y seguimiento a la gestión,

•

Área de Informática,

•

Área de Asesoría Legal.

EPSA,

se

halla

(258) La Figura 2 muestra el Organigrama de la EPSA de la Ciudad “Modelo”.

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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGÍA DE AUDITORÍA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

ORGANIGRAMA EPSA CIUDAD MODELO DIRECTORIO

GERENCIA GENERAL

ASESORIA LEGAL

PLANIFICACION

INFORMATICA

CONTROL Y SEGUIMIENTO

COMERCIAL

TECNICA

ADMINISTRATIVA

Fig. 2: Organigrama de la EPSA de Ciudad “Modelo”

5.1.2 Funciones genéricas (259) La Gerencia General es responsable de coordinar, planificar, supervisar y controlar las actividades de la empresa y ejecutar las estrategias definidas por el Directorio. (260) El Área Técnica y Operativa es responsable de la captación, conducción, tratamiento y distribución de los servicios de agua potable con calidad y continuidad, además de la recolección, conducción y tratamiento de las aguas servidas. Asimismo, es de su responsabilidad la expansión y mantenimiento de las instalaciones y la atención de los problemas de emergencia que se presentan en el servicio. (261) El Área Comercial constituye la imagen de la empresa, porque es la que tiene una relación continua y directa con el usuario. Es responsable de atender reclamos, orientar e informar; asimismo, es responsable de la facturación y cobranza en forma correcta y oportuna. Su herramienta más importante es la medición del consumo de agua potable. (262) El Área Administrativa - Financiera está encargada de brindar apoyo administrativo para que las otras áreas cumplan sus funciones y cuenten con los recursos físicos y financieros de forma oportuna. Controla los recursos económicos y el presupuesto de la empresa y se encarga de la aplicación de instrumentos administrativos necesarios.

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Gerencia General

Area Técnica y Operativa

Area Comercial

Area Administrativa

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(263) El Área de Planificación es responsable de coordinar, Area de recopilar información, manejar y orientar en la Planificación elaboración del plan estratégico y los planes operativos. También está encargada de verificar los resultados de Í En base a la evaluación se la gestión de acuerdo a lo programado y evaluar los plantean medidas correctivas mismos según indicadores cuantitativos de eficacia y que sirven como información eficiencia. También se apoya en gran medida en el oportuna, confiable y útil para la toma de decisiones. área de Control y Seguimiento de Gestión. (264) El Área de Control y Seguimiento de la Gestión tiene como función principal el seguimiento de los principales indicadores de la gestión, priorizados y fijados durante la elaboración del Plan Operativo Anual de la gestión sus fuentes y su coherencia. Asimismo, analiza los indicadores de largo plazo y alimenta al sistema, con información y recomendaciones a nivel de hipótesis que permitan prever y tomar decisiones para corregir posibles desvíos en las metas previamente fijadas. (265) El Área de Informática es responsable del funcionamiento, actualización y mantenimiento de los programas informáticos, instalaciones de red, equipos de computación, etc., dentro de la EPSA. (266) El Área de Asesoría Legal es responsable de verificar el cumplimiento de leyes y normas legales al interior de la EPSA, resolver temas legales contingentes y prestar apoyo legal a la gerencia general y el directorio de la empresa.

Area de Control de Gestión

Area de Informática

Asesoría Legal

5.1.3 Cobertura (267) Ciudad “Modelo” en la actualidad cuenta con una población de 120,000 habitantes y mediante su EPSA logra abastecer de agua potable al 75 % de su población, es decir, a 90,000 habitantes (65 % por conexión domiciliaria y 10% por pileta pública) y recolecta las aguas servidas del 50 % de la población (60,000 habitantes).

Í Según la cantidad de habitantes de la ciudad y el porcentaje de población servida, se puede indicar que se trata de una EPSA de tamaño mediano.

5.1.4 Sistema operacional (268) A continuación se realiza una descripción de los componentes de los sistemas en funcionamiento, así como un comentario sobre su capacidad para atender la demanda de la población actual. Asimismo, se comentan algunos aspectos sobre el mantenimiento de las instalaciones. A la conclusión del presente capítulo, se podrá tener una visión general sobre las instalaciones, su capacidad y estado de mantenimiento. SISTEMA MODULAR

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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGÍA DE AUDITORÍA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

5.1.4.1 Sistema de agua potable (269) Ciudad “Modelo” cuenta con tres fuentes de agua: dos superficiales y una subterránea:

Fuentes

a) Una de las fuentes de agua superficial es un río localizado en una cuenca próxima a la ciudad. El aprovechamiento se realiza mediante una presa de mampostería de hormigón, desde donde se conduce el agua cruda por gravedad mediante un canal de mampostería hasta la planta de tratamiento más grande de la ciudad (Planta Grande). b) La otra fuente superficial consiste en la captación desde un río próximo y requiere instalaciones de bombeo para enviar el agua hasta la Planta de Tratamiento Pequeña. c) Las aguas de origen subterráneo no requieren tratamiento por su excelente calidad físico química y bacteriológica. (270) El porcentaje de suministro de agua de cada una de las fuentes a la población de 78,000 habitantes con conexión domiciliaria de agua potable es la Í La cobertura por pileta pública se siguiente (A esto, deben agregarse maneja únicamente con fines estadísticos 12,000 personas que son atendidas ya que, por definición de la SISAB, no son mediante piletas públicas): considerados en la cobertura real. •

De la presa: 50 % de la población (39,000 hab.)

•

Del río: 30 % de la población (23,400 hab.)

•

De la fuente subterránea: un 20 % (15,600 hab.)

(271) Cuenca Modelo: La Cuenca Modelo tiene una superficie de 20 km2 y según el análisis hidrológico de la cuenca, la precipitación promedio anual es de 500 mm, lo que permite obtener en la cuenca un volumen de agua de 10.000.000 m3 al año, concentrada fundamentalmente en los meses de noviembre a febrero. Del volumen antes señalado la presa regula un volumen anual de 4.5 hm3.

Descripción de las Fuentes

(272) Río Modelo: Según el análisis hídrico y pluviométrico el río tiene un caudal promedio de 500 l/s, un caudal máximo de 2.000 l/s en época de lluvias y un Í El agua es bombeada hasta la planta de tratamiento caudal mínimo de 400 l/s en época de estiaje. mediante cinco bombas con Mediante una obra de derivación, es posible captar capacidad de 60 l/s cada una. del río hasta 250 l/s de agua por bombeo. (273) Mantenimiento de la obra de toma: Este mantenimiento es permanente, principalmente en época de lluvias, debido a que el arrastre de Í Como parte del mantenimiento, gran cantidad material podría causar daños a se realiza la lectura periódica del las instalaciones y se pueden presentar caudal del río, para tener un control sobre el mismo. potenciales problemas de erosión. Al ingreso de Pág. 88 de 117

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la obra derivadora existe una rejilla gruesa que debe ser limpiada periódicamente. Posterior a la obra derivadora, se halla el canal de ingreso al desarenador con otra rejilla mas fina que igualmente requiere limpieza permanente así como la limpieza de los sólidos sedimentados del desarenador. (274) Aguas Subterráneas: De la fuente de agua subterránea se abastecen aproximadamente 15,600 habitantes, constituyéndose en un importante aporte de agua a la ciudad. Los estudios hidrogeológicos muestran que con un adecuado balance entre la recarga del acuífero y su explotación, es posible extraer hasta 600 l/s durante los próximos 50 años. En la actualidad existen 6 pozos profundos cada uno con una capacidad de extracción de 12 l/s que trabajan un promedio de 12 horas diarias. (275) Mantenimiento de los pozos: El mantenimiento de los pozos es eventual con intervalos de años ó cuando se observa alguna anomalía en la producción ya sea en caudal o calidad del agua subterránea. También se realiza un control de niveles del acuífero mediante pozos piezométricos o Í Como el mantenimiento es auxiliares de menor diámetro. El mantenimiento realizado por el personal de los equipos eléctricos y de bombeo está sujeto especializado de la empresa y las reparaciones mayores con la a las recomendaciones de los fabricantes. (276) La Tabla 13 resume las capacidades de las fuentes de agua identificadas

Fuente Cuenca Río

intervención de terceros empresas especializadas.

Capacidad mínima

Capacidad máxima

8.5 hm3

10 hm3

400 l/seg.

2000 l/seg

Aguas subterráneas

600 l/seg

Tabla 13: Resumen de las fuentes de agua (277) La captación de la cuenca es realizada mediante una presa de mampostería de hormigón. Es posible regular o captar hasta 4.5 hm3 o 143 l/s.

Captaciones

(278) La captación del río es realizada mediante una obra de derivación. Que puede captar 250 l/s. Este caudal es menor que el caudal mínimo del río (400 l/s). (279) La captación de las aguas subterráneas es realizada mediante 6 pozos profundos cada uno con capacidad de 12 l/s es posible extraer hasta 72 l/s. (280) La Tabla 14 resume los caudales que pueden ser captados de las fuentes. SISTEMA MODULAR

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o

Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGÍA DE AUDITORÍA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

Captación

Caudal (l/s)

Cuenca – presa

143

Río - obra derivación

250

Agua subterránea - pozos

72

Tabla 14: Resumen de los caudales captados (281) La aducción de la cuenca está constituida por un canal abierto construido de mampostería de piedra, con capacidad de 120 l/s y una longitud de 7000 metros entre la presa y la planta de tratamiento de agua potable. Por ser una fuente superficial, el funcionamiento es por gravedad.

Captaciones y Aducciones

(282) El mantenimiento del canal es realizado diariamente por el personal de la EPSA, ya que, al estar construido en la ladera del cerro y no tener cubierta, está sometido a la caída permanente de materiales extraños que requieren ser removidos. La EPSA está analizando la posibilidad de instalar una cubierta al canal o remplazar por una tubería. (283) La obra de captación y aducción del río está constituída por: un obra derivadora con capacidad de 250 l/s y un tanque desarenador que permite retener todo el material grueso que arrastra el río. La instalación consta también de cinco bombas de impulsión con capacidad de 12 l/s cada una, Í La capacidad de bombeo haciendo un total de 60 l/s de capacidad puede ser ampliada en caso instalada para elevar el agua hasta una altura de necesario, mediante la instalación 40 m desde donde el líquido fluye por gravedad de más bombas. La estación de hacia la Planta de Tratamiento Pequeña bombeo cuenta con el espacio mediante una tubería de acero de 200 mm de necesario para dicha ampliación. diámetro y 2600 m de longitud y una capacidad de 63 l/s. (284) El mantenimiento sobre esta aducción es mínimo ya que se trata de una tubería de acero instalada superficialmente, a la cual se realizan recorridos periódicos para observar posibles problemas de oxidación o erosión es sus anclajes y apoyos, especialmente en la época de lluvias. Estas tareas están a cargo del personal de la empresa. (285) La aducción de la fuente de agua subterránea entre la superficie y el reservorio es mediante una tubería de acero de 250 mm de diámetro 3500 m de longitud. El mantenimiento que requieren estas aducciones es mínimo y prácticamente se reduce a recorridos de observación para anotar alguna anomalía que requiera alguna reparación o protección. (286) El tratamiento o purificación de las aguas provenientes de fuente superficial se realiza en las plantas de tratamiento Pág. 90 de 117

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Tratamiento

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de agua potable hasta donde llegan las aguas provenientes de la presa y el río. El agua proveniente de la fuente subterránea no precisa de tratamiento físico químico ni bacteriológico, debido a su excelente calidad. En el reservorio se añade cloro por razones seguridad y protección a posibles fuentes de contaminación bacteriana. (287) Las unidades de tratamiento de las Plantas Grande y Chica están compuestas de los siguientes unidades: a) Canal de ingreso, que incluye una rejilla y una unidad que mide el caudal de ingreso a la planta de tratamiento, b) Sistema de aireación del agua,

Í Las aguas superficiales provenientes de la presa son tratadas en la Planta Grande con una capacidad instalada para tratar 150 l/s, mientras que las aguas superficiales provenientes del río son tratadas en la Planta Chica con una capacidad instalada para potabilizar 100 l/s de agua cruda.

c) Sala de dosificación de Cal, d) Unidad de floculación, e) Unidad de sedimentación, f) Unidad de filtración que incluye su tanque, g) Sala de control de dosificación de gas cloro, h) Tanque de agua tratada. (288) Para la operación de las diferentes unidades existen manuales donde se describen las operaciones necesarias como por ejemplo, la toma de muestras para determinar la calidad físicoquímica y bacteriológica del agua cruda. Se hace el seguimiento de la calidad del agua en cada uno de los pasos del tratamiento, para observar la eficiencia de cada uno de los procesos. En los manuales existen tambien instrucciones para el control de los dosificadores de floculantes y cloro, y para la medición de caudales. (289) El mantenimiento se concentra especialmente en la limpieza de los sólidos o lodos sedimentados y precipitados. La parte electromecánica de las plantas igualmente tiene un programa específico de operación y mantenimiento. (290) La operación de los equipos se realiza conforme a las necesidades de funcionamiento de la planta y el mantenimiento de los equipos según las recomendaciones de los fabricantes. Las actividades rutinarias y menores las realiza personal de la empresa, y cuando la reparación y mantenimiento es mayor generalmente se recure a apoyo especializado externo. (291) Para el almacenamiento, en la Planta de Tratamiento Grande, existe un reservorio de agua tratada con capacidad de 1500 m3 y en la Planta de Tratamiento Pequeña existe un reservorio con capacidad de 1000 m3. El reservorio para el agua

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Almacenamiento

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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGÍA DE AUDITORÍA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

subterránea tiene una capacidad de 1000 m3. A esto se añade la capacidad del pozo independiente que es de 50 m3. existe una capacidad total de almacenamiento de 3550 m3, que permite regular el caudal de demanda entre los periodos de consumo máximo y mínimo según los requerimientos de la población abastecida.

(292) En

consecuencia

(293) Cada uno de los reservorios cuenta con sus controles de ingreso y nivel de agua. La operación es automática, los niveles de agua son controlados mediante flotadores. Existen registros de la altura de agua en cada uno de ellos que muestra la variación de las alturas durante el día así como las alturas máxima y mínima. (294) Las redes de distribución instaladas tienen una longitud total de 110.000 m y están constituídas por una red de alta presión y otra de baja presión o domiciliaria.

Redes de Distribución

Í Para reducir la presión desde las

(295) En el Sistema de Agua Superficial la tuberías de alta presión a la red de diferencia de altura entre la Planta de distribución domiciliaria, existen Tratamiento Grande y el punto mas bajo de instalaciones especializadas llamadas alimentación es de 180 m, existiendo por lo Estaciones de Reducción de Presión. tanto, una presión de 180 m.c.a. Se instalaron 8 estaciones de reducción de presión ubicadas cada 50 metros de desnivel para tener siempre una presión adecuada en la red de distribución domiciliaria entre 20 y 70 m.c.a. Las franjas con 50 metros de desnivel se llaman también zonas de presión. (296) La zona que se alimenta desde la Planta Chica cuenta con 5 plantas de reducción de presión con las mismas características antes señaladas. (297) En el Sistema de Agua Subterránea la diferencia de cota entre el reservorio de agua y la parte mas baja de la red es de 60 m.c.a. por lo que no es necesario reducir la presión para alimentar la red domiciliaria. (298) En la zona que se alimenta del pozo independiente, la presión máxima alcanza a 40 m.c.a. que es la altura máxima del espejo de agua en el reservorio con relación al nivel del punto mas bajo de la red de distribución domiciliaria. (299) Las tuberías de alta presión son de acero o FFD (fierro fundido dúctil) y la red de distribución domiciliaria es de PVC (Policloruro de Vinilo), con diámetros que varían de 200, 150, 100, 75 y 50 mm. (300) Las tareas de mantenimiento están dirigidas especialmente a las válvulas de control y las estaciones de reducción son mantenidas de acuerdo a las recomendaciones de los manuales dejados por los fabricantes mediante un programa mensual. Pág. 92 de 117

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(301) Las conexiones domiciliarias son tuberías de PVC de 12 Conexiones mm y se encuentran conectadas perpendiculares a la red Domiciliarias domiciliaria. Al final de la conexión domiciliaria, se halla un medidor de agua del mismo diámetro de la conexión conexiones (Se hace notar que también existen conexiones sin Í Algunas comerciales industriales y medidor), a cuya salida se conecta la instalación intra públicas pueden tener un domiciliaria. La responsabilidad de la EPSA en cuanto diámetro mayor debido a la a mantenimiento, reposición, etc. llega hasta el mayor demanda de agua. medidor, siendo la instalación interna responsabilidad del propietario. (302) La calidad del agua potable que se provee a la Ciudad “Modelo” no presenta mayores dificultades. Las aguas crudas provenientes de las fuentes superficiales tienen una calidad adecuada y son tratadas, según los dispuesto en la Norma Boliviana NB 512, en la plantas de potabilización mediante los procesos convencionales de una planta de filtración rápida y posteriormente son cloradas para eliminar cualquier residuo de presencia de bacterias y actuar como protección ante cualquier posible contaminación posterior por su contacto con materias extrañas o manipulación. (303) Para realizar un adecuado control de calidad del agua potable, se toman muestras de agua en varios puntos del sistema de distribución y son analizadas en el laboratorio.

Conexiones de Calidad de Agua Potable

Í La toma de muestras, manipulación, traslado y su posterior análisis físico-químico y bacteriológico es realizado por un laboratorio externo expresamente contratado.

(304) La EPSA cuenta con equipos portátiles (operados por personal interno) que permiten realizar análisis de los parámetros básicos del agua cruda de la fuente subterránea, la presa, del río y durante su tratamiento en las plantas. Estos análisis permiten efectuar el seguimiento al proceso de potabilización en la planta y su evolución en las diferentes etapas y unidades de tratamiento.

5.1.4.2 Sistema de alcantarillado sanitario (305) En la Ciudad “Modelo”, la cobertura actual del sistema de alcantarillado sanitario es del 50% de la población, lo que representa 60.000 habitantes mediante 9.231 conexiones domésticas, a las cuales se deben agregar 40 conexiones públicas, 60 conexiones industriales y 120 conexiones comerciales. (306) Las aguas residuales de Ciudad “Modelo” son inicialmente recolectadas mediante las conexiones domiciliarias de alcantarillado que conectan la última cámara Í La última cámara domiciliaria es domiciliaria con la red pública de aquella que recolecta todas las aguas alcantarillado sanitario. Estas conexiones residuales del interior de las viviendas son en general de tubería de PVC u como cocinas, baños, etc. SISTEMA MODULAR

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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGÍA DE AUDITORÍA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

hormigón de 100 mm de diámetro. El propietario es responsable de las instalaciones internas hasta la última cámara domiciliaria. (307) Por ley, la evacuación de las aguas pluviales no es responsabilidad de la EPSA, ya que se halla a cargo del

municipio. Lamentablemente esta situación ocasiona la presencia de conexiones cruzadas, debido a que muchos vecinos eliminan sus aguas de lluvia conectando los sumideros y bajantes al alcantarillado sanitario, lo que provoca algunas dificultades en el funcionamiento de los colectores sanitarios, especialmente en la época de lluvias, debido a la sobrecarga en las redes. Este es un problema que sólo se podría resolver con un estricto control de parte de las autoridades al interior de los domicilios. (308) El mantenimiento de la red pública a partir de la última cámara domiciliaria se halla a cargo de la EPSA y tiene un carácter mayormente correctivo, es decir, cuando se presentan dificultades en la red o cuando existen reclamos por obstrucción. Esta tarea es realizada por personal de la empresa y para su trabajo cuenta con las herramientas necesarias como varillas de limpieza y ropa adecuada para el personal. (309) Existen dos sistemas de recolección de aguas servidas. a) Los usuarios que se abastecen de la fuente subterránea desde el campo principal de pozos, recolectan y descargan sus aguas servidas directamente al río, en un punto bajo de la ciudad.

Redes de Recolección de Aguas Servidas

b) Los usuarios de la Planta Grande y Planta Pequeña recolectan sus aguas servidas y las descargan directamente al río, sin realizar ningún tratamiento de sus aguas residuales. (310) La longitud total de las redes de alcantarillado sanitario instaladas alcanzan a un total de 75.000 m, constituídas por una red de primer orden encargada de la recolección directa y otra secundaria de mayor diámetro llamada “emisarios”, encargada del transporte hasta las descargas finales. La tabla muestra la distribución del alcantarillado por diámetro.

Diámetro (mm)

Longitud (m)

400

8,000

300

12,000

200

17,000

150

38,000

Tabla 15: Distribución del alcantarillado sanitario por diámetro

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5.2

Parte II: Ejemplo tipo de una auditoría ambiental del proceso de tratamiento de agua potable en una EPSA

5.2.1 Objetivos 5.2.1.1 Objetivo general (311) Realizar una evaluación ambiental de las actividades en el proceso de tratamiento de agua potable de la EPSA. En la evaluación se consideran análisis, pruebas y confirmación de procedimientos y prácticas que llevan a la verificación del cumplimiento de requerimientos legales, políticas internas y prácticas aceptadas, con un enfoque de control que además permita dictaminar la aplicación de medidas preventivas y/o correctivas.

5.2.1.2 Objetivos específicos (312) Dentro de los objetivos específicos, se distinguen los objetivos administrativos y los operacionales: a) Medir el grado de cumplimiento de la EPSA con relación a los procedimientos de evaluación de impacto ambiental y control de calidad ambiental.

Objetivos Administrativos

b) Medir el grado de cumplimiento de la EPSA en cuanto a las disposiciones en materia del registro y licencia de sustancias peligrosas. c) Medir la ecoeficiencia ambiental de las actividades del proceso de tratamiento de agua potable de la EPSA.

Objetivo Operacional

5.2.2 Disposiciones legales en consideración (313) Las disposiciones legales que conforman la base de la auditoría ambiental de la unidad de tratamiento son: •

Ley de Medio Ambiente,

•

Reglamento de Prevención y Control Ambiental,

•

Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica,

•

Reglamento en Materia de Contaminación Atmosférica,

•

Reglamento Para Actividades con Sustancias Peligrosas,

•

Contrato de concesión de la EPSA,

•

Documentación de la SISAB,

•

Norma Boliviana de Calidad del Agua Potable.

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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGÍA DE AUDITORÍA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

5.2.3 Alcance (314) El alcance de la auditoría ambiental se circunscribe al proceso de tratamiento de agua potable de la EPSA, desde el ingreso de agua cruda hasta el punto final o distribución de agua a la red de abastecimiento.

5.2.4 Descripción de las instalaciones (315) La Planta de Tratamiento cuenta con las siguientes unidades en el proceso: •

Canal de ingreso (incluye una rejilla y una unidad de medición del caudal al ingreso de la planta),

•

Sistema de aireación del agua,

•

Sala de dosificación de cal,

•

Unidad de floculación,

•

Unidad de sedimentación,

•

Unidad de filtración

•

Tanque de agua filtrada,

•

Sala de control de dosificación de gas cloro,

•

Tanque de almacenamiento de agua tratada.

a) Canal de ingreso Existe un canal de ingreso a la planta, donde existe un sistema de rejas y un aforador tipo Parshall. El sistema de rejas retiene partículas mayores a 1 cm y la basura existente como hojas de árboles o ramas. La calidad del agua permite establecer que esta reja solamente se coloca por precaución y retención sobre todo de las hojas de los árboles. b) Sistema de aireación Consta de un sistema de cascadas que tiene por objetivo permitir la aireación del agua. De este sistema de cascadas, a través de una tubería se transporta agua al sistema de floculación.

Í La aireación permite mejorar la

calidad del agua, especialmente en los parámetros de olor y sabor.

c) Sala de dosificación de cal En la planta baja de la sala de dosificación, se Í En esta instalación, los almacenan los reactivos químicos suministrados operadores cuentan con equipos por el contratista. Los sacos de cal son apilados de protección personal (máscaras en un depósito. En la planta superior se con filtros acoplados a gafas). encuentran los puntos de alimentación de los reactivos con sus respectivas tolvas de dosificación de cal. Pág. 96 de 117

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En la sala de dosificación se tienen tolvas de alimentación manual, la dosificación es mecanizada, produciéndose la descarga a las cámaras de mezcla por efecto de vibración. La dosificación es controlada por el Laboratorio de la planta mediante análisis de diferentes parámetros fisicoquímicos. La cal es utilizada para regular el pH del agua al ingreso a planta de tratamiento. El pH en este punto es generalmente de 6,5. La dosificación de cal es de aproximadamente 50 kg/h, cuyo patrón de medida son las bolsas de cal de 50 kg. De cada partida se obtiene una muestra al azar que es analizada en laboratorio para su aprobación o rechazo, según su calidad. d) Floculadores El agua pasa, por un canal, desde el sistema de aireación, hacia dos floculadores. La dosificación de cal es realizada en el sector de mezcla rápida de dicho canal a través de mangueras. En los floculadores, el agua fluye a través de “chicanas” de madera. Este sistema permite un mayor recorrido del agua y mejor formación de los flóculos. La limpieza de los floculadores es semestral e intercalada para no interrumpir el servicio de agua. El tiempo que se demora en lavar cada floculador incluyendo la evacuación es de media jornada (4 horas). La tubería de desagüe es subterránea y descarga en forma directa y sin tratamiento al cuerpo de agua más cercano. e) Sedimentador Posteriormente, las aguas pasan al sedimentador, en el cual se remueven los flóculos que no lograron Í El sedimentador tiene una retenerse en el floculador. longitud aproximada de 40 m y La frecuencia de limpieza del tanque de permite la sedimentación de todas las partículas suspendidas. sedimentación es mensual, a través de la apertura de una válvula de fondo. Las aguas residuales de la limpieza son también conducidas por tuberías subterráneas y su descarga es directamente al río. f) Filtros El agua sedimentada, pasa a los lechos de material filtrante. Para el proceso de filtración la planta cuenta con 6 filtros. Cada uno cuenta con una camada de gravillas de diferente granulometría de 10 cm de espesor, y lechos de arena con un espesor de 1 m. El lavado de los filtros se realiza cada dos días durante 15 minutos por retro lavado, en forma simultánea, conduciéndose las aguas del lavado directamente al río.

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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGÍA DE AUDITORÍA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

g) Tanque de agua filtrada Posteriormente el agua filtrada se almacena en un reservorio para pasar al sistema de cloración. h) Sala de cloración Para el proceso de desinfección se realiza la inyección de gas cloro al agua filtrada, que es suministrado en forma controlada, según las necesidades dadas por Í En caso de problemas en el los resultados de análisis del agua cruda. La suministro de gas cloro, se cuenta con un sistema de cloración de concentración de cloro libre a la salida de emergencia basado en la planta es regulado a 0,5 mg/l, para garantizar dosificación de hipoclorito de calcio. el cloro libre en red mínimo de 0,2 mg/l. Existen cuatro tubos de dosificación para tener un suministro controlado en caso que uno de ellos no pueda ser utilizado. En caso de fugas de cloro se cuenta con un sistema atomizador de agua. Para la protección al personal es obligatorio la utilización de mascarillas. i) Tanques de almacenamiento El agua tratada es almacenada en inmediaciones de la planta en un tanque de almacenamiento de 1000 m3 de capacidad, donde se regula la distribución a la red para el consumo de la población.

5.2.5 Metodología de desarrollo de la auditoría (316) En el presente ejemplo, se asume que las reuniones preparatorias con el plantel ejecutivo y operativo ya fueron llevadas a cabo y la siguiente información ya ha sido colectada:

Actividades preliminares ya ejecutadas

a) Estructura organizativa, b) Información administrativa de la Planta, c) Resultados de análisis de calidad del agua cruda, en el proceso de tratamiento, y a la salida de la planta, d) Información respecto al cumplimiento regulador (fichas ambientales, manifiestos ambientales, licencias ambientales, etc.) según corresponda, e) Información de la calidad de las aguas servidas de las descargas de cada unidad, f) Información de los análisis de partículas suspendidas y gases de acuerdo al Reglamento en materia de contaminación atmosférica. (317) Los factores que serán analizados y evaluados en este ejemplo de auditoría ambiental de la planta de tratamiento son: •

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Factores de evaluación

Estado ambiental de las instalaciones y

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•

Verificación del cumplimiento de los procedimientos establecidos en el RPCA.

5.2.6 Evaluación de estado ambiental de las instalaciones 5.2.6.1 Paso N° 1: Inspección de las instalaciones (318) Se realiza la visita de campo a las instalaciones y se identifica las actividades desarrolladas en el proceso de tratamiento (Listas de chequeo). La Tabla 16 muestra la lista de chequeo preparada para este ejmplo de auditoria ambiental.

N° 1 2 3 5 6 7 8 9 10

Actividades Canal de ingreso y sistema de rejas Provisión insumos Aireación Floculación Sedimentación Filtración Desinfección Control de calidad Operación y Mantenimiento

Tabla 16: Lista de chequeo de las actividades de la planta de tratamiento de agua

5.2.6.2 Paso N° 2: Identificación de impactos ambientales (319) Sobre la base de los análisis anteriores se identifican los impactos ambientales que pueden producirse a partir de las actividades anteriormente mencionadas. Para este análisis se utiliza una matriz de identificación de impactos ambientales sobre los siguientes factores: • Aire • Agua • Suelo • Paisajismo • Vegetación • Fauna • Aspectos socioecónomicos • Aspectos socioculturales (320) La interacción entre las diferentes actividades de la planta de tratamiento y los factores ambientales son mostrados en la Tabla 17 (Matriz de Identificación de Impactos).

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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGÍA DE AUDITORÍA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

Incremento de Niveles Sonoros Aumento de los Niveles de Inmisión AIRE Presencia de Olor Desprendimiento de Gases Toxicos Cambios Micro y Meso Climáticos Cambios Geomorfológicos Aumento de la inestabilidad de laderas Cambio estruct. Y Compactación de Suelos SUELOS Incremento en los procesos de erosión Pérdida de suelos productivos Cambio en el uso de la tierra Alteración de las propiedades químicas del suelo Modificación del Régimen Hídrico Modificación de las prop. Físicas del agua Modificación de las prop. Químicas del agua Modificación de las prop. Microbiológicas del agua AGUA Modificación de cauces Alteración del regimen freático Modificación de los procesos de sedimentación Riesgos de inundación Desaparación de elementos característicos PAISAJISMO Intrusión Visual Degradación estética Destrucción de la Vegetación Degradación Comunidades Vegetales FLORA Alteración de la vegetación ribereña Pérdida de vegetación por descenso del nivel freático Aumento de riesgos de incendio Perturbación a la Fauna Destrucción del Habitat FAUNA Efecto barrera para ciertas poblaciones animales Incremento del furtivismo y pesca clandestina Redistribución espacial de la población Cambios de la productividad de terrenos Afectaciones a zonas pobladas Modificación de la red vial Demanda de Mano de obra Incremento de la frecuentación SOCIO Afectación a las condiciones de salud ECONOMICO Deficiencia de los servicios básicos Ingresos sector público Ingresos sector privado Afectación al valor de la propiedad pública y/o privada Contaminación de alimentos Contaminación de cultivos agrícolas Proliferación de vectores SOCIO Alteración del modo de vida CULTURAL Pérdida de áreas de recreación

X X

X

X

X

X

X

X X

Mantenimiento de Sistema Eléctrico

Mantenimiento de estructuras

Mantenimiento de equipos

Control de calidad

Desinfección (Cloración)

MANTENIMIENTO

Lavado de filtros

Limpieza sedimentador

Limpieza del floculador

Aireación

Transporte de sustancias químicas

FACTOR AMBIENTAL

IMPACTOS AMBIENTALES

Suministro y aplicación de sustancias químicas

OPERACIÓN

ACTIVIDADES / PROCESOS

X

X

X X X

X

X

X

X

X

X

X

X X X X X

X X X X X

X X X X X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X X X X X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

Tabla 17: Matriz de identificación de impactos ambientales de una planta de tratamiento y almacenamiento

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(321) A partir de la elaboración de la anterior matriz se han determinado las siguientes relaciones o interacciones entre las actividades y los diferentes factores ambientales: a) En el factor aire, los impactos se relacionan a un incremento de los niveles de inmisión y gases tóxicos, sobre todo por la sala de dosificación de cal y cloro. b) En el factor suelo, los impactos se relacionan a un incremento de los niveles de erosión por las descargas de las unidades de tratamiento y alteración de las propiedades del suelo por efecto de la calidad de las descargas. c) En el factor agua, los impactos se relacionan a la modificación del régimen hídrico por efecto de la extracción de agua de las fuentes superficiales y subterráneas; y una alteración en la calidad del agua por efecto de las descargas de aguas residuales de los procesos de floculación, sedimentación y lavado filtros. d) En el factor paisajismo, los impactos se relacionan a una alteración o impacto visual por efecto de la presencia misma de las instalaciones en el terreno. e) En los factores flora y fauna, no se detectó ningún impacto ambiental. f) En el factor socioeconómico, los impactos son positivos en cuanto a la demanda de mano de obra, y modificación a las condiciones de salud toda vez que se dotará de agua potable a la población. En cuanto a deficiencia de servicios básicos es positivo porque se cuenta con la planta de tratamiento.

Factor Aire

Factor Suelo

Factor Agua

Factor Paisajismo

Factores Flora y Fauna Factor Socioeconómico

5.2.6.3 Paso N° 3: Valoración de impactos ambientales (322) Como se mencionó en la sección 4.5.6 de este libro, para determinar la significancia del impacto se establecen criterios de valoración relacionados a los siguientes aspectos: a) Cumplimiento de disposiciones legales. b) Sensibilidad local en la identificación del impacto. c) Carácter del impacto, negativo o positivo. d) Reversibilidad del impacto. e) Temporalidad del impacto. f) Concentración o alcance del impacto. g) Tipo de impacto. h) Magnitud del impacto.

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Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGÍA DE AUDITORÍA AMBIENTAL EN LAS EPSAs

(323) En el cumplimiento de disposiciones legales, se compara la calidad de la descarga de agua residual o en su caso los niveles de emisión de gas o polvo con relación a los límites establecidos en el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica y Atmosférica. Para el presente ejemplo, se ha establecido que: •

En el caso de los procesos de descarga del floculador, sedimentador y lavado de filtros, la comparación de la calidad de las descargas no cumple los límites permisibles establecidos por Ley.

•

Para el caso de emisiones de gas y polvo, la sala de dosificación de cal cumple los límites permisibles; Sin embargo, los niveles de ruido se encuentran por encima de los límites permisibles, por lo tanto no cumple con las disposiciones legales.

•

Para el caso de la sala de dosificación de gas cloro, ésta no tiene emisiones de gas a la intemperie y cuenta con las medidas de seguridad industrial para las fugas posibles, por lo tanto cumple con disposiciones legales.

Cumplimiento de Disposiciones Legales

(324) Para fines de ejemplo, las Tablas 18 y 19 presentan una comparación entre los límites permisibles y los valores obtenidos en la planta, tanto para descargas de aguas residuales como para emisiones a la atmósfera respectivamente. Parámetro Cobre Zinc Plomo Cadmio Arsénico Cromo+3 Cromo+6 Mercurio Hierro Antimonio Estaño Cianuro libre pH Temperatura (ºC) Compuesto Fenólicos Sólidos Susp. Totales Colifecales (NMP/100ml) Aceites y Grasas DBO5 DQ0 Amonio como N Sulfuros

Límites RMCH Diario Mes 1.0 0.5 3.0 0.3 0.6 0.3 0.3 0.15 1.0 0.5 1.0 0.5 0.1 0.05 0.002 0.001 1.0 0.5 1.0 2.0 1.0 0.2 0.10 6a9 6a9 5 5 1.0 0.5 60.0 1000 10.0 80.0 250.0 4.0 2.0 2.0 1.0

Resultados Descargas Aguas Residuales Floculación Sedimentación Filtración Laboratorio