AUDITORÍA SUPERIOR DEL ESTADO PLAN ANUAL DE TRABAJO 2013

UNIDAD ADMINISTRATIVA RESPONSABLE: Dirección General de Auditoría del Sector Paraestatal

EJERCICIO:

Periodo de actualización:

Cuarto Trimestre

2013

Nombre del programa o función

Nombre de la Unidad administrativa responsable

Objetivos

Metas institucionales

Presupuesto autorizado

Informes sobre el programa

Avances programáticos

Resultados

Vínculo al documento completo

Revisión y Fiscalización del Gasto Público 2012

1. Planeación Auditoría

General

de

Dirección Auditoría Paraestatal

General de del Sector

2. Planeación Específica de Auditoría

Dirección Auditoría Paraestatal

General de del Sector

3. Practicar auditorías, visitas, revisiones e inspecciones

Dirección Auditoría Paraestatal

General de del Sector

Tener una visión general de la Entidad para identificar qué tipo de auditoría se va a realizar a la misma, así como tener bases para generar la Planeación Especifica Formalizar por medio de un documento las fuentes de financiamiento, los conceptos de ingresos y egresos a revisar, los planes y programas ejecutados por la Entidad así como las facultades legales del grupo auditor dentro de la auditoría a practicar. Fiscalizar los recursos de las Entidades Paraestatales, su aplicación con base en la normatividad

*En el mes de octubre, la Dirección realizó modificaciones a su Plan Anual de Trabajo.

54

Ver fundamento Legal

Documento

100%

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54

Ver fundamento Legal

Documento

100%

54

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Ver fundamento Legal

Documento

100%

54

Artículo 22, fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo. Artículo 22, fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo. Artículo 22, fracción VI de la Ley de Transparencia y Página 1 de 8

AUDITORÍA SUPERIOR DEL ESTADO PLAN ANUAL DE TRABAJO 2013

UNIDAD ADMINISTRATIVA RESPONSABLE: Dirección General de Auditoría del Sector Paraestatal

EJERCICIO:

Periodo de actualización:

Cuarto Trimestre

2013

Nombre del programa o función

Metas institucionales

Presupuesto autorizado

Informes sobre el programa

Avances programáticos

Resultados

Hacer del conocimiento a las Entidades Paraestatales los resultados preliminares de la fiscalización de las Cuentas Públicas.

53

Ver fundamento Legal

Informe

100%

53

Determinar si la documentación presentada por la Entidad Fiscalizada respecto a las observaciones preliminares detectadas durante la auditoria, es suficiente para su aclaración y justificación.

53

Ver fundamento Legal

Dictamen

100%

53

Realizar conjuntamente con

53

Ver

Acta

100%

53

Nombre de la Unidad administrativa responsable

Objetivos correspondiente y el cumplimiento de metas, programas y objetivos.

4. Formular y notificar los informes previos de revisión a las Entidades Fiscalizadas.

Dirección Auditoría Paraestatal

General de del Sector

5. Análisis de documentación presentada por la Entidad para aclaración y justificación de observaciones.

Dirección Auditoría Paraestatal

General de del Sector

6. Celebración de reuniones

Dirección

General

de

*En el mes de octubre, la Dirección realizó modificaciones a su Plan Anual de Trabajo.

Vínculo al documento completo Acceso a la Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo. Artículo 22, fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo. Artículo 22, fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo. Artículo 22, Página 2 de 8

AUDITORÍA SUPERIOR DEL ESTADO PLAN ANUAL DE TRABAJO 2013

UNIDAD ADMINISTRATIVA RESPONSABLE: Dirección General de Auditoría del Sector Paraestatal

EJERCICIO:

Periodo de actualización:

Cuarto Trimestre

2013

Nombre del programa o función de confronta

7. Elaboración de Informe de Resultados de la Revisión

Nombre de la Unidad administrativa responsable Auditoría Paraestatal

Dirección Auditoría Paraestatal

del

Sector

General de del Sector

Objetivos

Metas institucionales

las Entidades Fiscalizadas un análisis de la documentación presentada para justificar las observaciones preliminares.

Generar el documento que permita dar a conocer al Congreso del Estado a través de la Comisión Inspectora el resultado de la fiscalización de la Cuenta Pública.

Presupuesto autorizado

Informes sobre el programa

Avances programáticos

Resultados

Informe

100%

53

fundamento Legal

53

Ver fundamento Legal

Vínculo al documento completo fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo. Artículo 22, fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo.

Seguimiento de las Acciones Promovidas de la Cuenta Pública 2011

8. Formulación y notificación de pliegos de observaciones

Dirección Auditoría Paraestatal

General de del Sector

Establecer y hacer del conocimiento a las Entidades Paraestatales las irregularidades, errores u omisiones detectados en la

*En el mes de octubre, la Dirección realizó modificaciones a su Plan Anual de Trabajo.

21

Ver fundamento Legal

Pliego

100%

21

Artículo 22, fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Página 3 de 8

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UNIDAD ADMINISTRATIVA RESPONSABLE: Dirección General de Auditoría del Sector Paraestatal

EJERCICIO:

Periodo de actualización:

Cuarto Trimestre

2013

Nombre del programa o función

Nombre de la Unidad administrativa responsable

Objetivos

Metas institucionales

Presupuesto autorizado

Informes sobre el programa

Avances programáticos

Resultados

Pliego

100%

29

revisión, y en su caso la cantidad liquida de los daños y perjuicios ocasionados.

9. Formulación y notificación de pliegos de recomendaciones

Dirección Auditoría Paraestatal

General de del Sector

10. Revisión de documentación presentada por la Entidad para solventar Pliegos de Observaciones

Dirección Auditoría Paraestatal

General de del Sector

11. Revisión de documentación presentada

Dirección Auditoría

General de del Sector

Establecer y hacer del conocimiento a las Entidades Paraestatales las acciones que deberán atender para fortalecer los procesos administrativos y el control interno.

29

Analizar las respuestas emitidas con la finalidad de constatar las acciones realizadas para corregir o atender probables daños al patrimonio de las Entidades.

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Dictamen

100%

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Analizar las respuestas emitidas con la finalidad de

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Ver fundamento

Dictamen

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*En el mes de octubre, la Dirección realizó modificaciones a su Plan Anual de Trabajo.

Ver fundamento Legal

Vínculo al documento completo Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo. Artículo 22, fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo. Artículo 22, fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo. Artículo 22, fracción VI de la Página 4 de 8

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UNIDAD ADMINISTRATIVA RESPONSABLE: Dirección General de Auditoría del Sector Paraestatal

EJERCICIO:

Periodo de actualización:

Cuarto Trimestre

2013

Nombre del programa o función por la Entidad para solventar Pliegos de Recomendaciones

12. Seguimiento a Observaciones para Fincamiento Responsabilidades.

las el de

13. Revisión y análisis de la información trimestral que presentan las Entidades. • Cuarto trimestre Ejercicio Fiscal 2012 • Primeros tres trimestres Ejercicio Fiscal 2013

Nombre de la Unidad administrativa responsable Paraestatal

Dirección Auditoría Paraestatal

Dirección Auditoría Paraestatal

Objetivos

Metas institucionales

constatar que existan elementos que evidencien la adopción de medidas de control que mejoren la transparencia y operación de la Entidad.

General de del Sector

General de del Sector

Determinar los daños y perjuicios que afecten el patrimonio de las Entidades Fiscalizadas.

Presupuesto autorizado

Informes sobre el programa

Avances programáticos

Resultados

Documento

100%

1

Legal

1

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Análisis de Informes de Avance de Gestión Financiera Trimestrales Tomar como base para la elaboración de las Ver planeaciones generales y Cuadro específicas la situación 220 fundamento Resumen financiera, contable y Legal presupuestal que presentan las Entidades en su

*En el mes de octubre, la Dirección realizó modificaciones a su Plan Anual de Trabajo.

107.7%

237

Vínculo al documento completo Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo. Artículo 22, fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo.

Artículo 22, fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Página 5 de 8

AUDITORÍA SUPERIOR DEL ESTADO PLAN ANUAL DE TRABAJO 2013

UNIDAD ADMINISTRATIVA RESPONSABLE: Dirección General de Auditoría del Sector Paraestatal

EJERCICIO:

Periodo de actualización:

Cuarto Trimestre

2013

Nombre del programa o función

Nombre de la Unidad administrativa responsable

Metas institucionales

Objetivos

Presupuesto autorizado

Informes sobre el programa

Avances programáticos

Resultados

información trimestral.

Vínculo al documento completo Gubernamental para el Estado de Hidalgo.

Actividades de Operatividad 14. Proporcionar información relativa a los requerimientos de la Dirección General para la elaboración del Anteproyecto del Presupuesto Anual de Egresos Ejercicio Fiscal 2014

Dirección General de Auditoría del Sector Paraestatal

Establecer los requerimientos necesarios, mismos que permitirán la consecución de los objetivos y el cumplimiento a las atribuciones encomendadas al área.

1

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Documento

100%

1

15. Autorizar el Plan de Trabajo Anual 2014 de la unidad administrativa a su cargo y someter a consideración del Auditor Superior las adecuaciones y modificaciones correspondientes.

Dirección Auditoría Paraestatal

General de del Sector

Contar con un elemento esencial en el cual se establezcan las actividades, metas y objetivos medibles y evaluables, mismos que ayudaran a dar cumplimiento al objetivo del área.

1

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Documento

100%

1

16. Elaboración del Programa Anual de Auditorías, Visitas, Revisiones e Inspecciones

Dirección Auditoría Paraestatal

General de del Sector

Establecer y mantener una adecuada organización y calendarización de los

1

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Documento

100%

1

*En el mes de octubre, la Dirección realizó modificaciones a su Plan Anual de Trabajo.

Artículo 22, fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo. Artículo 22, fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo. Artículo 22, fracción VI de la Ley de Página 6 de 8

AUDITORÍA SUPERIOR DEL ESTADO PLAN ANUAL DE TRABAJO 2013

UNIDAD ADMINISTRATIVA RESPONSABLE: Dirección General de Auditoría del Sector Paraestatal

EJERCICIO:

Cuarto Trimestre

2013

Nombre del programa o función (PAAVRI) 2013

Periodo de actualización:

Ejercicio

Fiscal

17. Proponer la Guía para la integración de la Cuenta Pública 2014

18. Mantener actualizados los manuales administrativos que se requieran, para la debida organización y funcionamiento de la unidad administrativa a su cargo.

Metas institucionales

Presupuesto autorizado

Informes sobre el programa

Avances programáticos

Resultados

Establecer los lineamientos a seguir por parte de las Entidades Fiscalizadas para que realicen el proceso de Rendición de Cuentas Públicas.

1

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Documento

100%

1

Establecer los Manuales Administrativos, mismos que contribuirán a la mejora de las actividades, optimizando la organización y funcionamiento del área.

2

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Documento

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1**

Nombre de la Unidad administrativa responsable

Objetivos trabajos de fiscalización en los que interviene la Dirección General.

Dirección Auditoría Paraestatal

Dirección Auditoría Paraestatal

General de del Sector

General de del Sector

*En el mes de octubre, la Dirección realizó modificaciones a su Plan Anual de Trabajo.

Vínculo al documento completo Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo. Artículo 22, fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo. Artículo 22, fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo. Página 7 de 8

AUDITORÍA SUPERIOR DEL ESTADO PLAN ANUAL DE TRABAJO 2013

UNIDAD ADMINISTRATIVA RESPONSABLE: Dirección General de Auditoría del Sector Paraestatal

EJERCICIO:

Periodo de actualización:

Cuarto Trimestre

2013

Nombre del programa o función 19. Verificar que la información y documentación generada por la unidad administrativa a su cargo o que se encuentre bajo su resguardo con motivo del ejercicio de sus atribuciones, se archive de conformidad con las disposiciones internas aplicables que al respecto emita.

Objetivos

Metas institucionales

Presupuesto autorizado

Informes sobre el programa

Avances programáticos

Resultados

Mantener adecuadamente el archivo de la documentación generada por el área.

1

Ver fundamento Legal

Documentos archivados

100%

1

Nombre de la Unidad administrativa responsable

Dirección Auditoría Paraestatal

General de del Sector

Vínculo al documento completo Artículo 22, fracción VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental para el Estado de Hidalgo.

NOTA: En los casos donde la meta institucional se estableció como variable, el avance programático del trimestre se está reflejando al 100% en base al resultado obtenido en el mismo. **No se ha alcanzado el 100% de la meta programada, debido a que aún está en proceso de elaboración, revisión e integración el Manual de Procedimientos.

Fecha de actualización: 15/01/2014 Fecha de validación: 15/01/2014 Área o Unidad administrativa responsable de la información: Secretaría Técnica

*En el mes de octubre, la Dirección realizó modificaciones a su Plan Anual de Trabajo.

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