Auditoría Interna Listado de Servicios Preventivos de Asesoría y Advertencia Período 2010 - diciembre 2015 Número
Nombre del Servicio de Auditorí a
Fecha
Dirigido a
Año 2015 AUI-ADV-01-2-15
Advertencia sobre la calidad de la información en reportes de tiempo extraordinario 2014 cuanto
05/01/2015
Gerente de Admón y Finanzas
20/01/2015
Director Tecnología Informática
AUI-ADV-02-3-15
Advertencia sobre inseguridad en comunicaciones del piso 11 Edificio Hernán
AUI-ADV-03-3-15
Advertencia sobre sistema de detección y alarma contra incendio.
23/01/2015
Gerente de Refinación
AUI-ADV-04-2-15
Advertencia sobre documentación que se encuentra ubicada en el antiguo edificio de Oficinas Centrales
24/04/2015
Gerencia de Admón y Finanzas
AUI-ADV-05-3-15
Advertencia sobre debilidad de la seguridad del sistema de cámaras de monitoreo del edificio Hernán Garrón
17/07/2015
Dirección de Administración de Bienes y Servicios
Advertencia sobre la entrega del Informe de Auditoría AUI-06-2-15 "E valuación del proceso de gestión del Talento Humano" Advertencia sobre la falta de medidores de caudal a la salida de los PPI´s
12/08/2015
Presidencia
14/08/2015
Gerencia General
AUI-ADV-08-3-15
Advertencia sobre la debilidad en la seguridad de la herramienta SAP Early Watch Alert (EWA)
18/08/2015
Dirección de Tecnología Informática
AUI-ADV-09-1-15
Advertencia sobre la no resolución de los asuntos que se ventilan en la Junta de Relaciones Laborales Advertencia sobre programación de transferencias de Jet A1 del Plantel la Garita al Plantel de Liberia
23/09/2015
Presidencia
04/12/2015
Gerencia de Distribución y Ventas
Advertencia sobre la documentación soporte de la Licitación N° 2015LA-000025-02
16/12/2015
Gerencia de Distribución y Ventas
AUI-ADV-06-1-15
AUI-ADV-07-3-15
AUI-ADV-10-3-15
AUI-ADV-11-3-15 Año 2014
AUI-ADV -01-3-14 Advertencia Debilidades en los cont roles de inspección de los camiones cisterna en aeropuerto Daniel Oduber en Liberia
11/02/ 2014
Presidente
AUI-ADV -02-2-14 Advertencia sobre las trasferencias de fondos a la Municipalidad de Limón
12/02/ 2014
Presidente
AUI-ADV -03-2-14 Advertencia sobre las trasferencias de fondos a AD ASTRA ROCKE T COMPANY (COS TA RICA) LIMITA DA
13-02-2014
Presidente
AUI-ADV -04-2-14 Advertencia sobre la ausencia de expedientes de la ejecución contractual en la unidad ambiental.
14/02/ 2014
Gerente de Desarrollo
AUI-ADV -05-3-14 Advertencia sobre la falt a de calibración de los tanques 814, 815 y 816en el Plantel de Barranc a
18/02/ 2014
Gerente de Distribución y Ventas
AUI-ADV -06-3-14 Advertencia sobre debilidades en la gestión de calidad de la Dirección de Tecnología Informática
24/03/ 2014
Director de Tecnología Informática
AUI-ADV -07-3-14 Debilidades de cont rol interno en el procedimient o para la aprobación de las descargas de hidrocarburos
28/04/ 2014
Presidente Página 1 de 5
Auditoría Interna Listado de Servicios Preventivos de Asesoría y Advertencia Período 2010 - diciembre 2015 Número
Nombre del Servicio de Auditorí a
Fecha
Dirigido a
importados, AS 08-02-020. AUI-ADV -08-1-14 Advertencia sobre nombramientos sin cumplimiento de requisitos académicos.
04/06/ 2014
Gerente de Admón. y Finanzas
AUI-ADV -09-2-14 Advertencia sobre el pago de hospedaje a funcionarios del Plantel de Barranca.
15/07/ 2014
Gerente de Distribución y Ventas
AUI-ADV -10-2-14 Advertencia sobre el pago de servicio de transporte a funcionarios del Plantel de Barranca.
15/07/ 2014
Gerente de Distribución y Ventas
AUI-ADV -11-3-14 Advertencia sobre debilidades encontradas en el Plantel Barranca.
31/07/ 2014
Gerente de Distribución y Ventas
AUI-ADV -12-3-14 Advertencia sobre ubicación de cámaras de seguridad.
31/07/ 2014
Director Administración de Bienes y Servicios
AUI-ADV -13-2-14 Advertencia sobre el servicio de lavado de los vehículos de Recope S.A ubicados en el Edificio Hernán Garrón.
04/08/ 2014
Gerente de Admón. y Finanzas
AUI-ADV -14-3-14 Advertencia sobre negociaciones fuera de los términos de un cont rato de licitación pública.
11/08/ 2014
Gerente General
AUI-ADV -15-3-14 Advertencia sobre migración del Sistema Smat al nuevo Software Tankmaster en Refinería.
22/08/ 2014
Gerente General
AUI-ADV -16-3-14 Advertencia sobre falta de estandarización de las pruebas Millipore.
05/09/ 2014
Director Aseguramiento de la Calidad
AUI-ADV -17-3-14 Tanque de A v-Gas en las instalaciones del aeropuerto de Liberia con un ac ople igual al de los reabastecedores de Jet A-1
08/09/ 2014
Gerente Distribución y Ventas
AUI-ADV -18-3-14 Válvulas de cobre en uno de los camiones que transportan combustibles de aviación-aeropuerto Liberia.
08/09/ 2014
Gerente Distribución y Ventas
AUI-ADV -19-2-14 Advertencia sobre la subutilización de plaz as cargos fijos en la empresa.
12/09/ 2014
Presidencia
AUI-ADV -20-3-14 Advertencia sobre trabajos pendientes del nuevo Plantel Aeropuerto Daniel Oduber Quirós.
12/09/ 2014
Gerente de Distribución y Ventas
AUI-ADV -21-3-14 Advertencia sobre el centro de dat os de Gerencia de Refinación
25/09/ 2014
Gerente de Refinación
AUI-ADV -22-3-14 Advertencia sobre el cuarto de comunicaciones de la Gerencia de Refinación.
26/09/ 2014
Gerente de Refinación
AUI-ADV -23-3-14 Advertencia sobre mantenimiento brindado a los equipos reabastecedores del Plantel Aeropuert o Daniel Oduber Quirós.
26/09/ 2014
Gerente de Distribución y Ventas
AUI-ADV -24-2-14 Advertencia sobre el Reconocimiento de Gastos por Servicio de Aliment ación y Transporte al Personal del Aeropuerto Daniel Oduber Quirós de Liberia. AUI-ADV -25-2-14 Advertencia sobre Registro y Cont rol de Combustible para Consumo Interno en el Plantel Aeropuert o Daniel Oduber Quirós de Liberia. AUI-ADV -26-2-14 Advertencia sobre Reconocimiento de Gastos por
07/10/ 2014
Gerente de Distribución y Ventas
07/10/ 2014
Gerente de Distribución y Ventas
08/10/ 2014
Gerente de Distribución Página 2 de 5
Auditoría Interna Listado de Servicios Preventivos de Asesoría y Advertencia Período 2010 - diciembre 2015 Número
Nombre del Servicio de Auditorí a
Tiempo Extraordinario y Turnos al Personal del Aeropuerto Daniel Oduber Quirós de Liberia. AUI-ADV -27-2-14 Advertencia sobre nombramientos mediante ascensos con traslado AUI-ADV-28-3-14 Advertencia sobre duplicación de software con fines similares
Fecha
Dirigido a y Ventas
07/11/ 2014
Presidencia
08/12/2014
Director de Tecnología Informática
Advertencia sobre documentar y registrar cuentas por cobrar a JAPDEVA por alquiler REMOLCADORES AL CIERRE FISCAL 2014
19/12/2014
Presidente
AUI-ADV -01-2-13 Advertencia sobre ampliación límit e Presupuestario pago Ces antía en el año 2013
14/02/ 2013
Gerente General
AUI-ADV -02-3-13 Advertencia sobre Informe detalle de ajustes volumétricos realizados en período Enero 2013, en la Refinería
22/03/ 2013
Gerente General
AUI-ADV -03-2-13 Advertencia sobre el manejo y eliminación de la documentación administrada por el Depto. De Cont aduría y ubicada en una bodega en El Alto de Ochomogo.
03/04/ 2013
Gerente General
AUI-ADV -04-2-13 Advertencia sobre la investigación de accidentes de tránsito en los que se ven involucrados vehículo propiedad de la Empresa.
14/05/ 2013
Gerente de Admón. y Finanzas
AUI-ADV -05-2-13 Advertencia sobre el pago de tiempo extraordinario en algunas dependencias de la Gerencia de Distribución y Ventas.
14/05/ 2013
Gerente de Distribución y Ventas
AUI-ADV -06-3-13 Advertencia sobre seguridad en firma digital en formularios electrónicos (FE) publicados en RECOPENE T.
17/06/ 2013
Director de Tecnología Informática
AUI-ADV -07-2-13 Advertencia de llevar el libro y suscribir las actas del comité de contratación de combustible (CCC)
28/06/ 2013
Gerente General
AUI-ADV -08-2-13 Advertencia sobre contratación de los servicios remolcadores para hacer at raques y descargar los productos en el Muelle de Moín.
23/07/ 2013
Gerente General
AUI-ADV -09-3-13 Advertencia sobre estado de camión cisterna de la Compañía Á vila Castro S.A
21/08/ 2013
Gerente de Distribución y Ventas
AUI-ADV -10-3-13 Advertencia sobre programa de Mantenimiento Preventivo de Instrumentación del SMAT
21/08/ 2013
Gerente de Refinación
AUI-ADV -11-2-13 Advertencia por la carencia de una normativa integral que regule la Administración, control, aprobación y cálculo de pago del tiempo extraordinario a nivel Empresarial.
29/08/ 2013
Gerente General
AUI-ADV -12-3-13 Advertencia sobre debilidad de cont rol interno en el SIG y Centro Gestor de pagos por medio de SIMPE BCCR.
30/08/ 2013
Gerente General
AUI-ADV -13-3-13 Advertencia relacionada con documentación de principales actividades del Depto. Soporte Téc nico de la Dirección de Tecnología Informática.
06/09/ 2013
Gerente General
AUI-ADV-29-2-14
Año 2013
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Auditoría Interna Listado de Servicios Preventivos de Asesoría y Advertencia Período 2010 - diciembre 2015 Número
Nombre del Servicio de Auditorí a
AUI-ADV -14-2-13 Advertencia sobre la asignación de roles en el módulo de compras del Sistema Integrado de Gestión (SIG)
Fecha
Dirigido a
10/10/ 2013
Gerente General
AUI-ADV -01-3-12 Advertencia sobre Resolución n° 894-2011-SE TE NA
08/03/ 2012
Gerente de Desarrollo
AUI-ASE-01-1-12 Asesoría sobre tratamiento contable mermas en inventario de hidrocarburos
16/03/ 2012
Miembros de Junta Directiva
AUI-ADV -02-2-12 Advertencia sobre desactualización de normativa en la Dirección de Recurs os Humanos
17/05/ 2012
Gerente de Admón. y Finanzas
AUI-ADV -03-2-12 Advertencia sobre la implementación de las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF) para empresas públicas en RE COPE
20/06/ 2012
Gerente General
AUI-ADV -05-3-12 Advertencia sobre uso de herramientas de comunicación digital
22/06/ 2012
Gerente General
AUI-ADV -06-3-12 Advertencia sobre manejo de respaldos de la Gerencia de Refinación
22/06/ 2012
Gerente General
AUI-ADV -07-3-12 Advertencia sobre debilidad de cont rol interno
21/08/ 2012
Director de Tecnología Informática
AUI-ADV -08-3-12 Advertencia sobre no remisión de informes de inspección por parte de los inspectores de SAS
21/08/ 2012
Gerente de Distribución y Ventas
AUI-ADV -09-2-12 Advertencia sobre registro y capitalización del acondicionamiento físico y suministro de muebles modulares en Edificio Hernán Garrón Salazar
23/08/ 2012
Gerente General
AUI-ADV -10-2-12 Advertencia sobre tiempos que se tarda en el trámite de concursos internos y externos para llenar las plazas vacantes
31/08/ 2012
Gerente de Admón. y Finanzas
AUI-ADV -11-3-12 Advertencia sobre Licitación N° 2012 LN-0004-002 tanques para Refinería
28/09/ 2012
Gerente General
AUI-ADV -12-2-12 Advertencia sobre declaración jurada de bienes patrimoniales.
19/12/ 2012
Gerente General
AUI-ADV -13-2-12 Advertencia sobre “Adquisición de Solución Integrada (Hardware y Soft ware) para la prestación de servicios de alimentación
20/12/ 2012
Director de Tecnología Informática
AUI-ADV -01-3-11 Advertencia sobre ausencia de marchamos en drenajes en tanques plantel El Alto
22/02/ 2011
Director Distribución Combustibles
AUI-ADV -02-3-11 Advertencia sobre asignación de roles en SAP
24/03/ 2011
Gerente General
AUI-ADV -03-2-11 Advertencia sobre control de servicios brindados mediante contratación de los servicios de obra, materiales y equipo para el lavado de vehículos automot ores en el Plantel Refinería
04/04/ 2011
Gerente de Refinación
AUI-ADV -04-2-11 Advertencia sobre debilidades en el control interno relacionado con los vehículos de uso administrativo
10/05/ 2011
Gerente de Admón. y Finanzas
Año 2012
(*)
Año 2011
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Auditoría Interna Listado de Servicios Preventivos de Asesoría y Advertencia Período 2010 - diciembre 2015 Número
Nombre del Servicio de Auditorí a
Fecha
Dirigido a
que se custodian en el parqueo de las antiguas Oficinas Cent rales AUI-ADV -05-2-11 Advertencia sobre la adquisición de 15 pistolas para el Dept o. de Seguridad y Vigilancia
10/05/ 2011
Gerente de Admón. y Finanzas
AUI-ADV -06-3-11 Advertencia sobre atraso en pago de liquidaciones de gastos del Depto. de Salud, Ambiente y Seguridad en la Gerencia de Distribución y Ventas
23/05/ 2011
Gerente de Distribución y Ventas
AUI-ADV -07-2-11 Advertencia sobre nombramiento de personal sin contar con requisitos establecidos en el Manual descriptivo de puestos vigente en la Empresa
31/05/ 2011
Gerente General
AUI-ADV -01-3-10 Advertencia sobre análisis de responsabilidad administrativa a raíz de cambio de especificaciones técnicas para domos de aluminio
15/01/ 2010
Miembros de Junta Directiva
AUI-ADV -02-3-10 Advertencia sobre seguridad física cuarto de servidores
27/01/ 2010
Gerente de Distribución y Ventas
AUI-ADV -03-3-10 Advertencia sobre duplicación de cantidad dispensada en document os de facturación Plantel Barranca
27/01/ 2010
Gerente de Distribución y Ventas
AUI-ADV -04-3-10 Advertencia sobre seguridad física cuarto de servidores Plantel Liberia
27/01/ 2010
Gerente de Distribución y Ventas
AUI-ADV -05-1-10 Advertencia sobre la confiabilidad de información
18/03/ 2010
Gerente de Distribución y Ventas
AUI-ADV -06-3-10 Advertencia sobre manipulación no autoriz ada a la base de datos del Sistema de marc as
16/04/ 2010
Director Tecnología Informática
AUI-ADV -07-3-10 Advertencia sobre orden sanitaria por entrega tardía de informes
30/04/ 2010
Gerente de Distribución y Ventas
AUI-ADV -08-3-10 Advertencia sobre recursos y frecuencia de los servicios de mantenimiento preventivo de la Unidad de Instrumentación de la Gerencia de Distribución y Ventas
10/06/ 2010
Gerente de Distribución y Ventas
AUI-ADV -09-3-10 Advertencia referent e a la normativa sobre la gestión de la Unidad de Instrument ación del Depto. de Mantenimiento de la Gerencia de Distribución
10/06/ 2010
Gerente de Distribución y Ventas
AUI-ADV -10-3-10 Advertencia sobre el sitio de muestreo de aguas residuales en los separadores API de la Refinería en Moín
14/07/ 2010
Gerente de Refinación
AUI-ADV -11-2-10 Advertencia sobre verificación de oportunidad de registro de información de RECOPE en el SIA C
03/09/ 2010
Directora de Suministros
AUI-ADV -12-1-10 Autoevaluación de control interno
29/11/ 2010
Gerente General
AUI-ADV -13-3-10 Advertencia sobre la disposición de estañones con desechos en la Refinería.
08/12/ 2010
Gerente de Refinación
AUI-ADV -14-2-10 Advertencia sobre asignación un oficial de seguridad en plaza de asistente suministros
14/12/ 2010
Directora Admón. Bienes y Servicios
Año 2010
(*) Se omitió por error la numeración AUI-ADV-04-3-12.