Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

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CONTENIDO Declaración de Responsabilidad Carta del Gerente General

CAP.1 CAP.2 Nuestra Empresa

Nuestra Energía

1.1 1.2 1.3

2.1 2.2 2.3

1.4 1.5 1.6 1.7 1.8

Duke Energy Egenor Activos Alineamiento Estratégico Grupo económico Capital social Nuestra historia Organigrama Principales ejecutivos

2.4

Sector eléctrico peruano Relaciones con el Estado Concesiones y autorizaciones Nuestras operaciones

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CAP.3 CAP.4 CAP.5 Nuestra Gestión

3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7

Gestión financiera Recursos humanos Planeamiento, excelencia y proyectos Seguridad y medio ambiente Tecnología de la información Responsabilidad social Gestión de la reputación

Gobierno Corporativo Reporte de Sostenibilidad Corporativa

CAP.6 Estados Financieros

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Declaración de Responsabilidad El presente documento contiene información veraz y suficiente respecto a las operaciones de Duke Energy Egenor S. en C. por A. durante el periodo 2015. Sin perjuicio de la obligación que compete al emisor, quien lo suscribe se hace responsable por su contenido conforme a los dispositivos legales aplicables.

Raúl Espinoza Gerente general Marzo de 2016

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Carta del Gerente General Estimados señores,

Tengo el agrado de presentar la Memoria Anual 2015 de Duke Energy Egenor S. en C. por A. Este año estuvo lleno de grandes retos para la empresa, los cuales hemos logrado remontar mediante el compromiso de nuestros colaboradores, a quienes felicito y agradezco por los resultados obtenidos, los mismos que verán en el presente documento. En Duke Energy Egenor nos encontramos en un proceso de transformación para alcanzar la excelencia operacional que nos permita convertirnos en una empresa de clase mundial, y, al mismo tiempo, que favorezca nuestro ascenso como una institución que cree firmemente en el crecimiento sostenible, donde el desarrollo económico esté equilibrado con el ambiental y social, y que genere valor a todos nuestros grupos de interés. Esto ha sido traducido, en el 2015, en el diseño e implementación de estrategias que nos comprometen con cinco imperativos estratégicos: cultura de seguridad y riesgos, rentabilidad, crecimiento, capital humano y excelencia organizacional. Respecto del ámbito comercial, es de destacar que Duke Energy Egenor representó el 4.41% de la potencia efectiva total de las empresas de generación eléctrica que operaron comercialmente en el COES SINAC hasta diciembre de 2015 (8,490.38 MW), lo que nos ubica en el séptimo lugar del ranking en esta categoría. Además, alcanzamos una producción bruta de generación eléctrica de aproximadamente 2,207.6 GWh, lo que nos colocó en el sexto lugar en el ranking del rubro. El 2015 ha sido un año especial para nosotros, pues logramos optimizar las actividades de mantenimiento de nuestras plantas y conseguimos un récord histórico en la producción de la Central Hidroeléctrica Cañón del Pato, que alcanzó los 1,580.2 GWh. Adicionalmente, hemos continuado con la estandarización de procesos y la implementación de herramientas de clase mundial (ACR, 5S, RCM, ABC, LCCA), que forman parte importante de nuestro modelo de gestión alineado a la ISO 55000. En materia de seguridad y medio ambiente, el 2015 finalizó con cero accidentes registrables de empleados Duke, con lo que logramos tener más de 1 millón de horas hombre sin accidentes registrables en la Central Hidroeléctrica Cañón del Pato, y cerramos el año sin ningún derrame de sustancias al medio ambiente. Obtuvimos, además, la recertificación de nuestro Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001, extendida por la certificadora Bureau Veritas, y la aprobación de cinco planes de abandono para las centrales térmicas que se encuentran fuera de operación comercial.

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Este trabajo se vio apoyado por el excelente desempeño del personal y la implementación de diversos programas corporativos como ¡Uy, Casi!, el Programa de Desarrollo de Contratistas y el Programa de Control Vehicular. De la misma manera, la gestión de recursos humanos estuvo basada en cinco pilares: desarrollo de personal, reconocimiento, acercamiento a las familias, comunicación interna y liderazgo, principio este último que se implementó a través de nuestra Escuela de Líderes. Es así que continuamos construyendo talento, apostando por nuestra gente y generando un mayor bienestar para ellos y sus familias. Gracias a ello, hemos logrado mantenernos en el ranking Great Place to Work®, al que ingresamos desde el año 2003 y que en el 2015 nos ha reconocido como la séptima mejor empresa para trabajar en el Perú, y la única dentro del sector energía y minas. Nuestra gestión corporativa está alineada con nuestra misión como empresa, que también incluye la generación de valor y bienestar en la sociedad, para lo cual desarrollamos diversos proyectos sociales sostenibles en las comunidades cercanas a nuestras áreas de influencia en costa, sierra y selva del Perú. En vistas de lograr este impacto, nuestro enfoque se basa en tres ejes temáticos de acción: salud, educación y desarrollo económico productivo. Para lograr una gestión integral y eficiente en cada uno de estos ámbitos, trabajamos de la mano con nuestros grupos de interés, procurando conocer sus expectativas y asegurando una comunicación fluida, transparente y constante con ellos. A lo largo del 2015, hemos desarrollado diversos proyectos de responsabilidad social con un enfoque participativo y sostenible, lo que nos ha llevado a obtener resultados satisfactorios: durante el año se desarrollaron 110 proyectos de inversión social y 45 donaciones estratégicas, que permitieron beneficiar a 75,393 personas. Tomando en cuenta estos prósperos resultados, quiero agradecer a cada uno de los integrantes de esta gran familia, la familia Duke, pues el aporte y compromiso de cada uno de sus miembros ha sido esencial para vencer los grandes desafíos del 2015. Este año que ya iniciamos, el 2016, seguiremos orientados hacia el objetivo de mantener la seguridad como primera prioridad, y la excelencia operacional como parte de nuestro trabajo diario, lo cual, estoy seguro, nos permitirá alcanzar nuestra visión: ser la empresa de energía más eficiente y rentable del Perú.

Raúl Espinoza Gerente general

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Capítulo 1

NUESTRA EMPRESA

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1.1 Duke Energy Egenor Duke Energy Egenor S. en C. por A. (en adelante, Duke Energy Egenor) es una empresa que se dedica a las actividades propias de la generación y comercialización de energía eléctrica, así como a la realización de otras actividades relacionadas con el sector energético, de acuerdo con la legislación vigente. Para realizar nuestro objeto y practicar las actividades vinculadas a este, Duke Energy Egenor puede llevar a cabo actos y celebrar contratos dentro del marco de las leyes peruanas que la rigen. Somos propietarios de dos centrales hidroeléctricas (Cañón del Pato y Carhuaquero), cuya potencia efectiva de generación total es de aproximadamente 374.29 MW. Nuestra Central Hidroeléctrica Cañón del Pato, que se ubica en la provincia de Huaylas, en la región Áncash, tiene una capacidad efectiva de 263.49 MW. Por su parte, la Central Hidroeléctrica Carhuaquero, situada en la provincia de Chota, región Cajamarca, cuenta con una potencia efectiva de alrededor de 110.80 MW, incluidas las pequeñas centrales hidroeléctricas Carhuaquero IV y Carhuaquero V (Caña Brava), certificadas como ciento por ciento limpias por utilizar fuentes eficientes, renovables y responsables.

Cuadro 1 Producción total de la planta durante el año 2015 Centrales CAÑÓN DEL PATO CARHUAQUERO (I, II, III)

Energía - MWh 1,580,218 515,250

CARHUAQUERO IV

79,821

CAÑA BRAVA (Carhuaquero V)

32,310

TOTAL

2,207,599

Fuente: : Información propia

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DENOMINACIÓN, DIRECCIÓN Y TELÉFONO Duke Energy Egenor S. en C. por A. Av. Dionisio Derteano 144, piso 19, San Isidro, Lima 27, Perú Teléfono: 615-4600 Fax: 615-4784

CONSTITUCIÓN E INSCRIPCIÓN EN REGISTROS PÚBLICOS Duke Energy Egenor se constituyó por escritura pública del 31 de diciembre de 1996, otorgada ante el notario de Lima Gustavo Correa Miller. Se encuentra inscrita en la partida electrónica Nº 11018850 del Registro de Personas Jurídicas de la Oficina Registral de Lima.

OBJETO SOCIAL Y CLASIFICACIÓN INTERNACIONAL INDUSTRIAL UNIFORME Conforme a nuestro giro social, las actividades que realiza Duke Energy Egenor pertenecen al CIIU (Clasificación Internacional Industrial Uniforme) 3510, propia de la generación, transmisión y distribución de energía eléctrica.

1.2 Activos Cuadro 2 Activos fijos netos ACTIVOS FIJOS NETOS (MILLONES DE SOLES) Terrenos

2015

2014

2013

2012

2011

9

10

12

12

12

Edificios y otras construcciones

586

603

648

671

688

Maquinarias y equipos

198

211

455

511

498

Unidades de transporte

4

4

1

2

2

Muebles y enseres

1

1

2

2

2

Equipos diversos

13

12

10

5

4

Trabajos en curso

6

5

7

5

7

817

845

1,134

1,206

1,212

TOTAL

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1.3 Alineamiento estratégico VISIÓN

MISIÓN

VALORES

Ser la empresa de energía más eficiente y rentable del Perú.

Somos una compañía internacional de energía que ofrece productos y servicios de alta calidad y resultados superiores para nuestros clientes, proveedores, empleados, comunidades y accionistas. Mantenemos nuestro alto desempeño a través del respeto a nuestros valores, el compromiso con la comunidad y el medio ambiente, el desarrollo de las competencias clave de nuestros empleados y el foco en su salud y seguridad.





 



 

Seguridad La seguridad de nuestros compañeros de trabajo y de todas las personas es nuestra prioridad más importante. Integridad Trabajamos siguiendo principios éticos y la confianza es el núcleo central de nuestras relaciones. Responsabilidad Hacemos lo que decimos y respondemos por lo que hacemos. Respeto Nos respetamos unos a otros, escuchamos las opiniones de los demás y nos apoyamos en las fortalezas de cada uno. Comunicación Nos comunicamos de forma clara, abierta y periódica, y trabajamos enérgicamente para asegurar que nuestras voces sean escuchadas. Inclusión Respetamos y aprendemos de nuestras diferencias. Trabajo en equipo Trabajamos en forma eficiente como un solo equipo.

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1.4 Grupo económico Somos una subsidiaria de Duke Energy International, cuya sede se encuentra en la ciudad de Houston (Estados Unidos) y que administra empresas de generación, comercialización y mercadeo de energía eléctrica en Argentina, Brasil, Ecuador, El Salvador, Chile, Guatemala y Perú. La capacidad de generación total alcanzada es de 4,400 MW aproximadamente. Duke Energy International es subsidiaria de Duke Energy Corporation, compañía ubicada en Charlotte, Carolina del Norte, y una de los empresas de generación eléctrica más grandes de los Estados Unidos, donde provee de energía a aproximadamente 7.3 millones de consumidores. Asimismo, tiene una capacidad de generación cercana a los 57,500 MW en el Medio Oeste de Estados Unidos, Florida y las Carolinas, y servicios de distribución de gas natural en Ohio y Kentucky. Duke Energy Corporation es una empresa Fortune 250, cuyas acciones se comercializan en la Bolsa de Valores de Nueva York bajo el símbolo DUK.

1.5 Capital social Al 31 de diciembre de 2015, el capital social de Duke Energy Egenor ascendió a S/. 353,518,444.00 (trescientos cincuenta y tres millones quinientos dieciocho mil cuatrocientos cuarenta y cuatro y 00/100 nuevos soles), representado por 353,518,444 acciones íntegramente suscritas y pagadas, emitidas y pagadas con un valor nominal de S/. 1.00 (un nuevo sol) cada una.

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Cuadro 3 Clases de acciones y composición accionaria1

Socios Duke Energy International Perú Holdings S. R. L. Otros Total

Número de socios 1

Tipo de socio Socio colectivo

17

Socios comanditarios

18

Acciones comunes 353,398,768

% 99.96615 %

119,676

0.033853 %

353,518,444

100.00 %

Cuadro 4 Acciones con derecho a voto Socios Menos del 1 % Entre 1 y 5 % Entre 5 y 10 % Mayor al 10 % Total

Número de socios 17 0 0 1 18

% de participación 0.033853 % 0.00 % 0.00 % 99.96615 % 100 %

1.6 Nuestra historia En junio de 1996, Inversiones Dominion Perú S. A. obtuvo la buena pro en la subasta de acciones clase A de la Empresa de Generación Eléctrica Nor Perú S. A., cuya compra se formalizó en agosto del mismo año. A partir de 1997, la Empresa de Generación Eléctrica Nor Perú S. A. se fusionó con Power North S. A. La nueva compañía, que se denominó Egenor S. A., asumió la integridad de los activos, pasivos, reservas y patrimonio de ambas empresas. En junio de 1997, la empresa chilena de generación eléctrica Chilgener compró el 49 % de las acciones de Inversiones Dominion Perú S. A. 1

La reducción se aprobó mediante Junta General de Socios de fecha 24 de octubre de 2014; sin embargo, hasta la fecha se encuentra en trámite de inscripción ante Registros Públicos.

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En marzo de 1999, nuestra empresa adecuó su estatuto social al de una sociedad anónima abierta, por lo que su denominación social cambió a Egenor S. A. A. En octubre de 1999, Gener S. A. –antes denominada Chilgener–, titular del 49 % de Inversiones Dominion Perú, transfirió el íntegro de sus acciones a Duke Energy International Perú Holdings Nº 2, LLC, empresa constituida en el estado norteamericano de Delaware, subsidiaria de Duke Capital Corporation, de Estados Unidos. Asimismo, en octubre de 1999, Duke Energy International Perú Holdings Nº 2, LLC, adquirió, en rueda de bolsa, acciones por el 30 % del capital de Egenor S. A. A., que perteneció al Estado a través de Electroperú S. A. En noviembre de 1999, Duke Energy International Perú Holdings Nº 2, LLC, adquirió, de Dominion Energy, Inc., la propiedad indirecta a través de Dominion Holding Perú S. A. C., al comprar el 51 % del capital social de Inversiones Dominion Perú S. A. En julio del 2000, la denominación Egenor S. A. A. fue cambiada a Duke Energy International Egenor S. A. A. En enero del 2001, la Junta General de Accionistas (JGA) y la Junta Especial de Accionistas clase B aprobaron el delistado de las acciones clase B de Egenor del Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima y del Registro Público del Mercado de Valores de la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores (Conasev). Igualmente, en enero del mismo año, nuestra empresa adoptó el régimen de sociedad anónima abierta en vez de sociedad anónima regular. En julio del 2001, se realizó una oferta pública de compra de acciones por exclusión de acciones comunes clase B de Duke Energy International Egenor S. A., aprobada por Resolución Gerencial Nº 004-2001-EF/94-95 de Conasev. El precio de compra por acción fue de US$ 0.18 (dieciocho centavos de dólar norteamericano) y se adquirieron 113,697,336 acciones. En diciembre del 2002, Duke Energy International Perú Inversiones Nº 1 S. R. L. –antes Inversiones Dominion Perú S. A.– y Duke Energy International Peru Holdings Nº 2, LLC, titulares de las acciones con derecho a voto representativas del capital social de Duke Energy International Egenor S. A., vendieron el íntegro de sus tenencias a Duke Energy International Perú Holdings S. R. L., con lo que esta última se convirtió en la titular del 99.72 % de las acciones de Egenor. En marzo del 2003, las acciones clase A y B de Duke Energy International Egenor S. A. pasaron a formar una clase única de acciones.

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En junio del 2003, la Junta General de Accionistas aprobó la transformación de la compañía de sociedad anónima a sociedad en comandita por acciones, y adoptó el nombre de Duke Energy International Egenor S. en C. por A. En julio del 2003, la Junta General de Socios (JGS) aprobó el primer programa de bonos corporativos por el plazo renovable de dos años, hasta por un monto de US$ 100 millones, o su equivalente en moneda nacional. Asimismo, se nombró como entidad estructuradora a Citibank, N.A. sucursal de Lima, y como agente colocador a Citicorp Perú S. A. Sociedad Agente de Bolsa. Este programa de bonos fue modificado en octubre del 2003, a fin de establecer que fuese hasta por un monto máximo en circulación de US$ 100 millones, o su equivalente en moneda nacional. En marzo del 2004, nuestra razón social cambió de Duke Energy International Egenor S. en C. por A. a Duke Energy Egenor S. en C. por A. En mayo del 2005, la Junta General de Socios acordó modificar el primer programa de bonos corporativos de la sociedad y aumentó su monto máximo hasta por un importe total emitido en circulación de US$ 150 millones, o su equivalente en moneda nacional. En agosto del 2005, la Junta General de Socios acordó reducir el capital social por amortización de acciones en S/. 255,721,865.00, por lo que este asciende actualmente a la suma S/. 587,342,667.00, representada por 587,342,667 acciones con un valor nominal de S/. 1.00 (un nuevo sol) cada una. En octubre del 2006, la junta general de socios aprobó la reorganización simple de Duke Energy Egenor S. en C. por A. mediante la cual, a partir del 1º de noviembre del 2006, transfirió sus activos y pasivos relacionados con la actividad de transmisión a favor de su subsidiaria Etenorte S. R. L. Este acuerdo fue precisado mediante juntas generales de socios que se llevaron a cabo en mayo del 2007 y febrero del 2008. En junio del 2009, la Junta General de Socios aprobó la emisión del segundo programa de bonos corporativos de la sociedad, con el objeto de sustituir los pasivos de la sociedad o de utilizarlos para otros usos corporativos. El monto de este programa de bonos corporativos ascendió a la suma de US$ 200,000,000.00 (doscientos millones y 00/100 dólares estadounidenses), o su equivalente en moneda nacional, los cuales se emitirían por un plazo renovable de dos (2) años, contados a partir de su fecha de inscripción en el Registro Público del Mercado de Valores de la Conasev –actualmente, Superintendencia del Mercado de Valores (SMV)–. En febrero del 2010, la Junta General de Socios aprobó por unanimidad la reducción de capital de la sociedad en una suma ascendente a S/. 48,824,223. En marzo de ese mismo año, suscribimos con la empresa Aguaytía Energy del Perú S. R. L. un contrato de operación y mantenimiento

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de sus instalaciones, debido a un encargo de Duke Energy International. Cabe señalar que, con ese fin, se contrató a 31 colaboradores adicionales durante el año 2010. En mayo de ese año, se modificó el estatuto social de la empresa Duke Energy Egenor, ampliando su objeto social. Al respecto, la Junta General de Accionistas acordó que, además de la generación de energía, la empresa realice otras actividades vinculadas al sector energético, de conformidad con las normas legales pertinentes. Asimismo, la Subgerencia de Recursos Humanos pasó a denominarse Gerencia de Recursos Humanos; la Gerencia Comercial, a Dirección Comercial; la Gerencia Legal, a Dirección Legal; la Contraloría, a Dirección de Contraloría; la Gerencia de Operaciones, a Dirección Regional de Operaciones; y la Gerencia de Administración y Finanzas, a Dirección de Administración y Finanzas. En mayo del 2010 inauguramos nuestra Central Térmica Las Flores, con lo que añadimos 192,5 MW a nuestra potencia de generación. Luego de una larga y cuidadosa evaluación, a comienzos del año 2014 se concluyó una trascendental operación: la venta de la Central Térmica Las Flores a Kallpa Generación S. A., con el fin de mejorar el desempeño económico de nuestras operaciones. Posteriormente, en agosto de 2014, la Junta General de Socios aprobó, por unanimidad, reducir el capital social de S/. 538,518,444 a S/. 353,518,444, a través de la amortización de 185,000,000 de acciones. En noviembre del 2014, cerramos la venta de los terrenos donde se ubicaron nuestras centrales térmicas de Paita y Sullana a favor de Compañía Eléctrica El Platanal S. A., lo que significó un ingreso para la empresa de más de US$ 4,000,000 (cuatro millones de dólares estadounidenses). Finalmente, en diciembre del 2015, concretamos la venta del terreno donde se ubicó la Central Térmica de Piura con la Asociación de Comerciantes Multiplaza Piura – Norte, lo que significó un ingreso de aproximadamente US$ 7,000,000 (siete millones de dólares estadounidenses).

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1.7 Organigrama Debido a nuestra naturaleza jurídica, como sociedad en comandita por acciones, en Duke Energy Egenor no contamos con un Directorio.

Gerente General Raúl Espinoza

Director Comercial Carlos Fossati

Directora Legal Dora Avendaño

Director SyMA y Responsabilidad Social Manuel De La Puente

Director de Operaciones César Vega

Gerente de RRHH, Adm. y Logística Javier Uchuya

Directora de Finanzas, Contraloría y TI Lourdes García

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1.8 Principales ejecutivos No existe ninguna vinculación, ni por afinidad ni por consanguinidad, entre los integrantes de la plana directiva y/o gerencial y los principales accionistas de la empresa. El total de las remuneraciones de los ejecutivos de la plana gerencial representa el 1.16 % de los ingresos brutos.

RAÚL ESPINOZA, gerente general Bachiller en Ingeniería de Sistemas por la Universidad Nacional de Ingeniería, y magíster en Administración de Negocios por la Thunderbird School of Global Management (Arizona, Estados Unidos) y por el Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey (México). Se ha desempeñado como jefe de proyectos de implementación de sistemas contables y financieros en diversos bancos privados, e igualmente como gerente de Sistemas en The Maple Gas Corporation del Perú y en Aguaytía Energy del Perú. En el año 2000, ocupó el cargo de gerente de Tecnologías de la Información de Duke Energy Egenor, para posteriormente, entre noviembre de 2008 y noviembre de 2009, asumir labores como gerente de Administración y Sistemas. En noviembre del 2009, ocupó el puesto de director de Tecnologías de la Información en Duke Energy Egenor y Duke Energy International. A partir del 1º de enero del 2014 se desempeña como gerente general de Duke Energy Egenor S. en C. por A.

CARLOS FOSSATI, director comercial Ingeniero de Construcciones e Hidráulica por la Universidad Nacional de La Plata, y magíster en Administración de Empresas por la Escuela Internacional de Negocios de Neuquén, en Argentina. Fue gerente de planta del Complejo Hidroeléctrico Cerros Colorados, en Argentina, y director del Proyecto del Embalse Corani en Cochabamba, Bolivia. En mayo del 2003 fue nombrado gerente comercial de Duke Energy Egenor. Desde el año 2011 ocupa el cargo de director comercial para Duke Energy Egenor.

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CESAR VEGA, director de operaciones Ingeniero electrónico por la Universidad Nacional de Ingeniería, y magíster en Administración Estratégica de Empresas por Centrum de la Pontificia Universidad Católica del Perú (PUCP). Fue ganador del Premio Nacional de Mantenimiento, otorgado por el Instituto Peruano de Mantenimiento (Ipeman) por trabajos de riesgo y confiabilidad en el año 2010 –"RCM como base para la implementación de un mando remoto de central hidroeléctrica"– y en el 2012 – "Integración PAS 55 & Sistemas de Gestión Integrados, un modelo para alcanzar la Clase Mundial"–. Diseñador del primer mando remoto, actualmente en servicio, de una central hidroeléctrica (136 MW), se encuentra finalizando el mando remoto de cuatro centrales más (241 MW) en el Perú. Laboró por más de once años para Enersur GDF Suez, donde asumió, como último cargo, el de superintendente de central. Además, se desempeñó como gerente de Operaciones en SN Power Perú, y desde marzo del 2014 ocupa el cargo de director de Operaciones en Duke Energy Egenor.

LOURDES GARCÍA, directora de finanzas,contraloría y TI Contadora por la Pontificia Universidad Católica del Perú, y realizó una maestría en Administración de Negocios en Centrum de la PUCP. Se ha desempeñado como auditora senior de Hansen Holm Alonso & Co, y como contadora general de Texport. Fue contadora general en The Maple Gas Corporation del Perú y en Shell Prospecting & Development, así como contralora de BellSouth Perú. Asumió el cargo de contralora en Duke Energy Egenor en mayo del 2003, y en el 2012 ocupó el cargo de directora de Administración y Finanzas. Desde setiembre del 2014 se desempeña como directora de Finanzas, Contraloría y TI.

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DORA AVENDAÑO, directora legal Abogada por la Pontificia Universidad Católica del Perú, trabajó varios años en el estudio Jorge Avendaño Valdez. Ha ocupado el cargo de gerente legal de la Sociedad Nacional de Industrias y ha sido jefa de asesoría legal de la Gerencia de Electricidad del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería. A partir de octubre del 2000 fue asesora legal de Duke Energy Perú Holdings S.R.L. Desde octubre del 2001 se desempeñó como asesora legal de Duke Energy Egenor, cargo que cumplió hasta diciembre del 2008, cuando fue nombrada gerente legal. Desde el año 2011 ocupa el cargo de directora legal en Duke Energy Egenor.

MANUEL DE LA PUENTE, director SyMA y responsabilidad social Ingeniero químico de la Universidad Nacional de Ingeniería, y magíster en Dirección y Gestión de Empresas por la Universidad de Tarapacá. Durante catorce años trabajó en la compañía minera Antamina, donde tuvo como último cargo el de gerente de Salud y Seguridad Industrial. En enero del 2014 ingresó a Duke Energy Egenor para ocupar el puesto de director de Seguridad y Medio Ambiente (SyMA). Desde setiembre del 2014 adquiere nuevas responsabilidad ocupando el cargo de director de responsabilidad social.

JAVIER UCHUYA, gerente de recursos humanos, administración y logística Economista de la Universidad de Lima, donde también cursó el programa de posgrado en Gestión Estratégica de Recursos Humanos. Se ha desempeñado como ejecutivo del Banco Solventa; como administrador en Mobil Oil del Perú; como jefe de Administración y Finanzas de Laboratorios Americanos; y ha sido subgerente de Administración en Compañía Latinoamericana de Radiodifusión. En noviembre del 2009 asumió el cargo de subgerente de Recursos Humanos en Duke Energy Egenor, y a partir del 2011, el de gerente de Recursos Humanos para Duke Energy Egenor y Ecuador. Desde setiembre del 2014 se desempeña como gerente de Recursos Humanos, Administración y Logística.

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Capítulo 2

NUESTRA ENERGÍA

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2.1 Sector eléctrico peruano Duke Energy Egenor ingresa al Perú en el año 1999. Desde entonces, operamos en el subsector eléctrico del sector energía. Dentro de la industria de la electricidad, que a su vez se divide en los sectores de generación, transmisión y distribución, nuestra empresa compite en el mercado de la generación eléctrica. Hacia diciembre del 2015, en este mercado existían 45 empresas de generación eléctrica que operaban comercialmente en el Comité de Operación Económica del Sistema Interconectado Nacional (COES SINAC), es decir, en todo el Sistema Eléctrico Interconectado Nacional (SEIN), pero en el ámbito nacional aún hay diversos sistemas aislados. La potencia efectiva de las empresas de generación eléctrica que operaron comercialmente en el COES SINAC hasta diciembre del 2015 fue de 8,490.38 MW, y Duke Energy Egenor representó el 4.41 % de dicha potencia efectiva del SEIN. En razón de este porcentaje, ocupamos el séptimo lugar en cuanto a potencia efectiva, luego de Edegel, Enersur, ElectroPerú, Kallpa Generación, Statkraft y Fenix Power. Por su parte, si tomamos en cuenta la producción de energía, nos ubicamos en el sexto lugar entre las empresas de generación eléctrica, luego de Edegel, Enersur, ElectroPerú, Kallpa Generación y Fenix Power.

2.2 Relaciones con el Estado Duke Energy Egenor mantiene relaciones de supervisión y concesión con el Estado según las leyes vigentes.



Supervisión: La Ley de Concesiones Eléctricas ordena que las actividades de generación, transmisión, distribución y comercialización de energía eléctrica sean materia de fiscalización, labor encomendada por ley al Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería (Osinergmin). Asimismo, de conformidad con la normatividad vigente, el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA) es la entidad encargada de supervisar y fiscalizar todos los aspectos ambientales de las actividades de electricidad. En razón de ello, Duke Energy Egenor se encuentra bajo la supervisión del Osinergmin y del OEFA.

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

Concesiones: Todas las autorizaciones y concesiones mencionadas y detalladas en el segundo acápite de este informe fueron otorgadas por el Ministerio de Energía y Minas. Las autorizaciones y concesiones de generación fueron extendidas por tiempo indefinido, mientras que las concesiones para el suministro de energías renovables (RER) fueron adjudicadas por 20 años.

2.3 Concesiones y autorizaciones Tenemos concesiones y autorizaciones otorgadas por el Ministerio de Energía y Minas.

Cuadro 5 Concesiones de generación Operación Central Hidroeléctrica Cañón del Pato Central Hidroeléctrica Carhuaquero I, II, III

Capacidad Contrato de Resolución Expediente instalada concesión Suprema 263.6 MW 23-94 68-94-EM 11014393 14-2002-EM Y 14-2006-EM 95.11 MW 54-95 34-95-EM 11014593 Y 150-2001-EM

Cuadro 6 Concesiones para el suministro con recursos energéticos renovables (RER) Operación Central Hidroeléctrica Carhuaquero IV Central Hidroeléctrica Caña Brava (Carhuaquero V)

Capacidad Contrato de instalada concesión 9.98 MW 5.71 MW

Resolución Expediente Ministerial 584-200631146806 MEM/DM 319-2008 275-200618166008 MEM/DM

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De otro lado, en lo que se refiere a las relaciones entre Duke Energy Egenor y el Estado Peruano, es importante señalar que no existe ninguna exoneración tributaria ni tratamiento especial, pues la empresa cumple con el pago del Impuesto a la Renta (IR), Impuesto General a las Ventas (IGV), Impuesto Temporal a los Activos Netos (ITAN), así como con el pago del canon de agua y aportes al Osinergmin.

2.4 Nuestras operaciones Tomando como base los resultados del análisis de criticidad realizado en el año 2014 y el análisis del costo de oportunidad por vertimiento de agua, en el 2015, se logró optimizar las actividades de mantenimiento de nuestras plantas. Esto nos permitió conseguir un récord histórico en la producción de la Central Hidroeléctrica Cañón del Pato, que llegó a a generar 1,580.2 GWh. Adicionalmente, se ha continuado con la estandarización de procesos y la implementación de herramientas de clase mundial (ACR, 5S, RCM, ABC, LCCA), que forman parte importante de nuestro modelo de gestión alineado a la ISO 55000. Al 31 de diciembre del 2015, alcanzamos una producción bruta de generación eléctrica de aproximadamente 2,207.6 GWh. Como empresa integrante del Sistema Eléctrico Interconectado Nacional, nuestras plantas se encuentran en condición de comercializar energía eléctrica con cualquier cliente del territorio peruano que se encuentre conectado a la red eléctrica nacional. Cabe mencionar que también prestamos servicios de administración, y operación y mantenimiento a las empresas Aguaytía Energy del Perú S. R. L., Termoselva S.R.L., Eteselva S.R.L. y Etenorte S. R. L, con las cuales también aplicamos el uso de herramientas de clase mundial, lo que permite lograr sustanciales ahorros en el OpEx de cada empresa.

Generación hidroeléctrica La producción eléctrica obtenida por medio del recurso hídrico proviene de las centrales hidroeléctricas de Cañón del Pato (1,580.2 GWh) y Carhuaquero, Carhuaquero IV y Carhuaquero V (627.4 GWh), tal como se aprecia en el siguiente cuadro.

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Cuadro 7 Producción bruta de energía eléctrica por plantas de generación en el 2015 Plantas hidroeléctricas Cañón del Pato Carhuaquero2 Subtotal

GWh 1,580.2

% 71.6 %

627.4

28.4 %

2,207.6

100.0 %

La producción hidroeléctrica en el año 2015 fue 2.51 % mayor a la del 2014, tal como se aprecia en el siguiente cuadro.

Cuadro 8 Comparación de la producción de energía 2015-2014 (GWh)

TOTAL PRODUCCIÓN BRUTA

2

2015 2,207.6

2014 2,153.6

Var. (%) +2.51 %

Incluye grupos IV y V.

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Capítulo 3

NUESTRA GESTIÓN

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3.1 Gestión financiera Al 31 de diciembre del 2015, los ingresos por venta de energía ascendieron a S/. 417.6 millones, lo que representó el 49 % de las ventas netas (47 % en el 2014), y arrojó una utilidad bruta de S/. 204.3 millones; es decir, 9 % mayor respecto a similar periodo del año anterior. Esto se debió principalmente al incremento de 5.3 % en los ingresos, ocasionado por tres variables: (a) disminución en las ventas en el mercado spot a causa de menores costos marginales (15.1 $/MWh en el 2015 y 24.6 $/MWh en el 2014), como consecuencia de la menor demanda y de la entrada de nuevos competidores en el mercado; (b) menores precios de contratos por la caída del precio internacional del petróleo y devaluación de la moneda local; y (c) efecto positivo originado por un mayor nivel de contratación y mayores volúmenes vendidos a clientes.

Cuadro 9 Ventas netas por tipo de cliente (Millones de soles) Por tipo de cliente

A diciembre de 2015

A diciembre de 2014

Variación %

Venta a clientes finales

144.3

125.3

15.2

Venta a distribuidoras

245.7

195.9

25.4

Venta al COES

27.7

75.4

(63.3)

Total

417.7

396.6

5.3

Cuadro 10 Ventas netas por tipo de ingreso (Millones de soles) Por tipo de ingreso

A diciembre de 2015

A diciembre de 2014

Variación %

Ventas de energía

265.9

227.5

16.9

Ventas de potencia

124.0

92.5

34.1

Compensación COES

27.7

76.6

(63.8)

Total

417.6

396.6

5.3

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Al 31 de diciembre del 2015, el costo de ventas (que representó el 51 % de las ventas) fue 2 % menor al de similar periodo del año anterior (el cual representó el 53 % de las ventas), debido principalmente a: (a) cese de consumo de combustible por la venta de la Central Térmica de Las Flores; (b) menores compras de energía en el mercado spot, a causa de menores costos marginales; y (c) mayor tarifa de peajes de conexión.

Cuadro 11 Electricidad vendida (Millones de soles) A diciembre de 2015

A diciembre de 2014

Variación %

Total de electricidad vendida (MWh)

2,318.9

2,239.5

3.5

Precio promedio por venta de energía y potencia (S/. por MWh)

180.11

177.09

1.7

Total de electricidad vendida en millones de soles

417.6

396.6

5.3

Ingresos por venta de electricidad

Gasto de ventas y administración Los gastos por concepto de ventas y de administración en el año 2015 ascendieron a S/. 55.1 millones, menores en 5 % respecto de los generados en el mismo periodo del año anterior. Esto se debió, principalmente, a las menores cargas de personal y a los servicios prestados por terceros.

Gastos financieros Los gastos financieros (netos de ingresos) producidos en el año alcanzaron la suma de S/. 18.4 millones, que comprenden los siguientes conceptos: 

Gastos por intereses sobre bonos y arrendamientos financieros por S/. 14.6 millones, generados, principalmente, por la deuda de US$ 75 millones en bonos corporativos. La deuda por arrendamiento financiero originada para el financiamiento de la Central Térmica Las Flores, ascendente a US$ 57.4 millones, fue cancelada el 28 de marzo del 2014. Adicionalmente, hubo gastos por intereses moratorios pagados a la administración tributaria que ascendieron a S/. 1.2 millones, unos, y S/. 1.8 millones, otros. Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

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



Ingresos por intereses sobre depósitos, que ascendieron a S/. 0.4 millones, e ingresos por intereses a la administración tributaria por devoluciones de impuesto a la renta, que alcanzaron la suma de S/. 2.5 millones, unos, y S/. 0.4 millones, otros. Pérdida por diferencia en cambio, ascendente a S/. 4.1 millones, generada por el efecto neto de US$ 75 millones de deuda en moneda extranjera; y los saldos de caja disponibles, debido a la variación de tipo de cambio vigente a diciembre del 2015, que fueron de S/. 3.413 venta y S/.3.408 compra (frente a S/. 2.989 la venta y S/. 2.981 la compra al 31 de diciembre del 2014) por US$ 1.00.

Liquidez La empresa registra capital de trabajo positivo en los periodos evaluados (S/. 321.1 millones para diciembre del 2015, y S/. 117.6 millones para diciembre del 2014), con una razón corriente de 6.38 a diciembre del 2015 y 2.28 a diciembre del 2014. El incremento en el capital de trabajo se debe principalmente a un mayor nivel de caja, acompañado de un menor pasivo por impuesto a las ganancias y pasivos para beneficios a los trabajadores.

Pasivos A diciembre del 2015, el total de pasivos ha aumentado en relación a diciembre del 2014 en S/. 5 millones, debido principalmente a la reexpresión en soles de la deuda en dólares (US$ 75 millones a diciembre del 2015 y 2014); a los menores pasivos por impuesto a la renta corriente, y a los beneficios entregados a los trabajadores.

Capital social El capital de la compañía está constituido por un único socio colectivo, Duke Energy Perú Holdings S.R.L. (con 99.97 % de las acciones); los demás socios tienen calidad de comanditarios. Cabe mencionar que el patrimonio del socio colectivo está constituido únicamente por las acciones representativas del capital social de la empresa. La Junta General de Accionistas del 24 de octubre del 2014 acordó la reducción de capital en 185,000,000 de acciones comunes, cada una con un valor nominal de S/. 1.00. El capital social al 30 de septiembre del 2014 ascendió a S/. 353.5 millones, representado por 353,518,444 de acciones comunes (353,518,444 a diciembre del 2014), con un valor nominal de S/. 1.00 cada una, autorizadas, emitidas y pagadas.

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3.2 Recursos humanos En la base de todo esfuerzo en la organización humana de Duke Energy Egenor se encuentran dos creencias firmemente arraigadas. En primer lugar, nuestros colaboradores son el activo más importante de la empresa, son nuestros principales socios cuando se busca lograr los objetivos del negocio; en otras palabras, crecemos juntos. En segundo lugar, creemos que cuando se trata de personas, la gestión debe ser integral. Es por ello que la empresa busca facilitar ambientes que propicien el crecimiento y la armonía entre los empleados, tanto en el plano laboral como en el familiar, pues nuestros trabajadores y sus familias conforman la familia Duke. Son estas premisas las que han delineado la labor realizada durante el año 2015. Así, iniciamos con un proceso de identificación de oportunidades y mejoras a partir de las cuales nuestros líderes, principales promotores de las mismas, desarrollaron diversas actividades y viajes en cada una de nuestras sedes. Esta cercanía con nuestras operaciones y trabajadores es la base para fortalecer una cultura caracterizada por una comunicación transparente y prácticas oportunas de reconocimiento, y cuyo derrotero es la mejora continua a todo nivel. En concordancia con lo mencionado, se continuó con la implementación de la Escuela de Liderazgo, cuya meta es desarrollar y explotar las habilidades que requieren nuestros líderes. Uno de los rasgos más relevantes de la metodología de esta escuela es que nuestros directores, gerentes y líderes destacados son los responsables de ejecutar los talleres, de modo que comparten sus experiencias y el know-how con los participantes. Paralelamente, durante el 2015 la empresa desplegó esfuerzos importantes para contribuir con el bienestar y el equilibro personal y familiar de todos sus colaboradores. Así, se mantuvo en marcha el programa de asistencia psicológica Para Escucharte (PAE), por medio del cual se pone al servicio de todos nuestros colaboradores, y también de sus familias, una línea telefónica de asesoría psicológica gratuita, disponible las 24 horas del día, los 7 días de la semana, durante todo el año. Además, se diseñaron y ofrecieron talleres presenciales que, a través de pautas y consejos, buscan establecer la armonía en la vida laboral y personal de nuestros trabajadores y de su entorno familiar. También se implementó el programa Más Tiempo con tu Bebé, que busca extender y promover la lactancia materna al disponer que las madres de la empresa laboren solo medio día (terminado el periodo de lactancia de ley) hasta que el bebé cumpla los seis meses de edad. Adicionalmente, se continuó con el programa de excelencia escolar, a través del cual se reconoce el buen desempeño académico demostrado durante el año anterior (en este caso, el 2014) de 25 hijos de nuestros colaboradores, a quienes la empresa recompensa con el pago del 50 % de los gastos escolares. De esta manera, buscamos extender el alcance de

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nuestra gestión de bienestar a toda la familia Duke, y continuar facilitando espacios y herramientas para que nuestros colaboradores vivan en equilibrio y en armonía. La acogida que tuvieron estas implementaciones y las acciones que forman parte regular de la gestión del capital humano en Duke se vieron reflejadas en el resultado de la encuesta Great Place To Work® (GPTW), donde Duke Energy Egenor obtuvo un 88 % de satisfacción laboral y ocupó el puesto 7 en el ránking 2015. Al cierre del ejercicio 2015, Duke Energy Egenor cuenta con el personal que se describe a continuación.

Cuadro 12 Personal de Duke Energy Egenor en el 2015 Cantidad de personal Funcionarios Colaboradores permanentes Colaboradores temporales Obreros TOTAL

31 de diciembre de 2014

Ingresos

Salidas

31 de diciembre de 2015

12

1

1

12

283

16

11

288

11

12

11

12

306

29

23

312

Nota: Se consideran funcionarios a las personas que tienen cargo de directores, gerentes y subgerentes.

3.3 Planeamiento, excelencia y proyectos El área de Planeamiento, Excelencia y Proyectos se constituye en marzo del año 2015, como producto de la expansión del área de Planeamiento Estratégico y Mejora de Procesos, a la que se le encargó liderar los procesos de planeamiento estratégico y el camino de la compañía para alcanzar la excelencia organizacional. En el 2015 se continó con el plan estratégico de tres años, definido por los cinco objetivos específicos que se muestran en el siguiente gráfico.

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La implementación de este plan se realiza mediante la ejecución de 85 iniciativas estratégicas lideradas por las diferentes áreas de la compañía y orientadas a alcanzar nuestra visión: “ser la empresa de energía más eficiente y rentable del Perú”. El planeamiento estratégico es un proceso que se encuentra en constante observación y adopción de tácticas, por lo que mensualmente se controla el avance de las iniciativas y se evalúa el progreso de su ejecución a partir de la emisión de reportes ejecutivos y la revisión en los comités táctico y estratégico. En el camino a la excelencia organizacional, además, se ha delimitado el “ADN de la excelencia”, conformado por siete componentes que definen la excelencia en el trabajo para la compañía, que se muestran a continuación:       

Cultura Lean y Mejora Continua Cultura de Seguridad Gestión del Capital Humano Sostenibilidad Gestión de Riesgos Gestión del Conocimiento Gestión de Activos y Excelencia Operacional

En aras de la mejora de la compañía, se ha iniciado, además, la implementación del programa 5S (selección, orden, limpieza, trabajo estándar y seguimiento) en todas nuestras operaciones, mediante un proceso controlado y gestionado por nuestra área que mide la resistencia al cambio en la organización y realiza los ajustes necesarios para lograr la mayor aceptación de nuestros colaboradores. La implementación se extenderá durante todo el año 2016. En el 2015 se inició, igualmente, el mapeo de procesos de la organización ordenados en tres niveles: mapa general de procesos, diagrama de interacción y flujos de trabajo de procesos. Esta iniciativa se completó con el mapa general de procesos para los negocios de electricidad e hidrocarburos y los diagramas de interacción de los procesos de las áreas Comercial y Operaciones. Asimismo, se ha dado prioridad a los procesos de la empresa, para lo cual se ha puesto en marcha la documentación de los procesos críticos de la compañía, ejecución que se extenderá hasta mediados del 2016.

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3.4 Seguridad y medio ambiente En el 2015, la Gerencia de Seguridad y Medio Ambiente (SyMA) continuó con el trabajo iniciado en el 2014, con miras a fortalecer la cultura de seguridad en los empleados y contratistas. Es así que los programas implementados durante el 2015 fueron dando sus primeros frutos.



Programa de Desarrollo de Contratistas. Gracias a este programa, hemos continuado con el proceso de capacitación y entrenamiento de los contratistas de todas nuestras operaciones ubicadas en Pucallpa, Huaraz, Chiclayo, y ahora también se ha extendido a Lima. El objetivo de este programa es que los contratistas tengan un mejor desempeño y cuiden su seguridad durante sus labores. El resultado se ha visto reflejado en la disminución de la tasa de incidencia de accidentes registrables (TCIR) –Total Case Incident Rate, por sus siglas en ingles–, ya que en el 2015 solo se registró 1 accidente catalogado como atención médica. A su vez, con el objetivo de que todos nuestros contratistas cumplan con la normativa legal vigente en materia de seguridad, salud y medio ambiente y estándares de Duke Energy, y alineado al programa de desarrollo de contratistas, durante el 2015 se ha trabajado en el proceso de homologación de contratistas en temas de seguridad, salud y medio ambiente*. Hasta diciembre del 2015, ya hemos alcanzado el 50 % de empresas homologadas, según nuestro maestro de proveedores (base de datos). *Homologación a través de una empresa certificadora externa. En este caso se realizó a través de Bureau Veritas.



Programa de reporte de casi accidentes ¡Uy Casi! En el 2015, el programa ha sido consolidado en todas nuestras sedes. Gracias a él, los empleados y contratistas de la empresa estan más alertas de los riesgos de su entorno, observan y corrigen actos o condiciones inseguras, reportan estos eventos, y, a su vez, efectúan reconocimientos para destacar a aquellas personas que realizan bien las cosas. Ello permitió que en el 2015 contáramos con más de 1,100 reportes, 68 % de los cuales se refirió a condiciones inseguras; 30 %, a actos inseguros (10 % más comparado con el año 2014, lo que indica que ahora los reportes se enfocan más en las personas); y un 2 %, a reconocer los actos seguros. Todos los reportes se realizaron a través de la aplicación Dímelo, que permite una conversación directa y en tiempo real con el involucrado.

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En el segundo semestre del 2015 se perfeccionó este programa y se hizo un relanzamiento, con lo cual se buscó mejorar el mecanismo del reporte al hacerlo más dinámico e interactivo. Para ello, se diseñó un nuevo formato de reporte manual, que integra las diversas herramientas de prevención de accidentes existentes en Duke, como, por ejemplo, 5S, Claves por la Vida, Dímelo, estándares de comportamiento en seguridad, etc. Así también, se implementó el reporte en línea a través del desarrollo de un aplicativo gratuito para teléfonos inteligentes, el mismo que puede ser usado por todos los empleados de Duke, contratistas y visitantes. 

Programa de Control Vehicular: Como parte del programa de manejo proactivo, se ha implementado el Sistema de Monitoreo Vehicular, mediante el cual las unidades de transporte de personal y unidades asignadas a la parte operativa son monitoreadas de forma virtual (en línea) las 24 horas del día, con el fin de identificar su ubicación, velocidad y otros parámetros que resultan relevantes para el programa de control vehicular. A su vez, se ha implementado el botón de alerta de pánico, que permite que todo conductor reporte emergencias a través del software del servicio de alarmas, el cual es recepcionado por el centro de control ubicado en las oficinas de Lima, que dará inicio al respectivo plan de emergencias.

Los aspectos que consignamos a continuación ilustran nuestro compromiso con la protección y preservación del medio ambiente. 





Obtuvimos la aprobación de los cinco planes de abandono de las centrales térmicas fuera de operación comercial: Central Térmica Chimbote, Central Térmica Trujillo, Central Térmica Chiclayo, Central Térmica Piura, Central Térmica Paita y Central Térmica Sullana. No tuvimos derrame de ningún tipo de sustancia (aceite, materiales peligrosos, etc.) que pusiera en riesgo el medio ambiente. Obtuvimos la recertificación de nuestro Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001, a cargo de la certificadora Bureau Veritas.

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3.5 Tecnología de la información Los objetivos del área de Tecnología de la Información (TI) en el año 2015 continuaron enfocados en apoyar las iniciativas de eficiencia operativa de la empresa, y sigue reduciéndose el costo total de TI. Continuamos, además, con el proceso de maduración en la adopción de procesos ITIL (siglas en inglés de Biblioteca de Infraestructura de Tecnologías de la Información); así, los procesos de gestión de incidentes, gestión de cambios y gestión de problemas son ahora procesos estándares dentro de la gestión de TI. También reorganizamos el área, de modo que transferimos un supervisor al área de Procesos y redujimos este headcount en TI manteniendo el mimo nivel de servicio. En cuanto a infraestructura tecnológica, integramos los sistemas de videovigilancia de todas las plantas y la oficina principal bajo una sola plataforma, lo cual hace flexible y redundante a todo el sistema en su conjunto. También se actualizó todo el sistema de telefonía de la Central Hidroeléctrica Carhuaquero a telefonía IP, y se inició la migración de los sistemas de telefonía de la planta de gas, planta de fraccionamiento y de la Central Térmica de Aguaytía al mismo estándar. Asimismo, se completó el proyecto de tendido de fibra óptica sobre la línea de transmisión de Eteselva, en asociación con la empresa de comunicaciones América Moviles. Gracias a ello, este proyecto nos beneficia con un enlace de 10Mb entre el datacenter en Lima y cada una de las subestaciones de la línea y la Central Térmica Aguaytía. El proyecto, además, nos permite ahorrar alrededor de treinta y cinco mil dólares al año. En el área aplicaciones, se implementó el proyecto de facturación electrónica antes de la fecha límite requerida por la Sunat. Asimismo, se inició el proyecto de actualización del sistema de mantenimiento Máximo, orientado a las mejores prácticas del ISO 55000. Desarrollamos también nuestra primera aplicación móvil alojada en la nube, la cual soporta la estrategia de mejora de la cultura de la seguridad. De igual manera, se desarrollaron mejoras significativas al módulo de gestión del presupuesto en el sistema PeopleSoft, que ahorra mucho tiempo de trabajo al personal de finanzas responsable del presupuesto. Por otro lado, redujimos el alcance de nuestros contratos de soporte de software con terceros, con lo que obtuvimos ahorros de alrededor de cincuenta mil dólares al año.

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3.6 Responsabilidad social La responsabilidad social es parte de la cultura organizacional y comprende nuestra filosofía de gestión y acción frente a las comunidades y otros grupos de interés dentro de nuestra área de influencia. Por ello, promovemos el fortalecimiento de relaciones estables y duraderas, fundamentadas en el respeto mutuo y en la comunicación permanente como base para la generación de confianza y credibilidad, lo cual nos ha permitido llegar a ser una empresa líder, a nivel nacional e internacional, en gestión social. Nos guiamos por estándares sobre responsabilidad social de primer orden, y nos esforzamos por trabajar en un ambiente armónico que redunde en el beneficio mutuo y en el desarrollo sostenible de la población de las comunidades de nuestras áreas de influencia. Para alcanzar dicho fin, hemos diseñado una Metodología de Intervención Social Participativa (MISP), que ha permitido elevar la reputación de las empresas de Duke Energy Corporation en el Perú, generar confianza y credibilidad en las comunidades del entorno, promover su desarrollo y, sobre todo, actuar en la prevención y gestión de conflictos de manera eficiente, todo lo cual ha hecho posible asegurar la licencia social para nuestras operaciones. Esta gestión se guía por el Protocolo de Gestión de Riesgos Sociales, los Planes de Evaluación de Riesgos Sociales elaborados para cada operación, el Protocolo de Implementación de Proyectos de Inversión Social y Donaciones, y la Política de Donaciones y Gasto Social, entre otros. Los componentes de la Metodología de Intervención Social Participativa son los siguientes: a. La gestión del impacto socioambiental. Las empresas de Duke Energy Corporation en el Perú buscan, en primer lugar, identificar los riesgos relacionados con el desarrollo de sus actividades y operaciones que pudieran afectar a sus comunidades —y al medio ambiente en el que viven—. A partir de ello, se diseñan acciones necesarias para su prevención, control y mitigación, que respondan de manera oportuna a eventos con un potencial impacto social o ambiental. Gracias a esta gestión, las empresas de Duke Energy Corporation en el Perú crean su Mapa de Grupos de Interés, el Plan de Mitigación de Riesgos, el Sistema de Atención de Quejas e Inquietudes, y un Protocolo de Gestión de Riesgos. b. Compromiso y participación comunitaria. Las empresas de Duke Energy Corporation en el Perú buscan generar confianza entre sus comunidades por medio de la creación de espacios de diálogo abierto, para lo cual implementa su Sistema de Atención de Quejas e Inquietudes. El pilar de este componente es el compromiso y el Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

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trabajo participativo de los grupos de interés, cuyo objetivo es establecer sinergias entre la comunidad, las empresas de Duke Energy Corporation en el Perú y el Estado, con lo cual se logra el apalancamiento financiero de los proyectos de inversión social. c. Desarrollo sostenible de las comunidades. Está diseñado para promover el desarrollo sostenible de las comunidades del área de influencia de las empresas de Duke Energy Corporation en el Perú, y, de este modo, mejorar su calidad de vida. Los proyectos nacen de las necesidades que las comunidades reconocen como prioritarias, y luego pasan a una etapa de implementación participativa en la que la comunidad, el Estado y la empresa trabajan, mano a mano, para hacerlos realidad.

Cuadro 13 Visión de sostenibilidad

Generamos energía confiable, económica y limpia. Reducimos nuestra huella ambiental. Desarrollamos y conservamos nuestra mano de obra de calidad. Impulsamos el desarrollo de comunidades sostenibles. Promovemos la gobernabilidad sólida y transparente.

Proporcionamos productos innovadores y servicios con el objetivo de lograr la reducción del carbono. Reconocemos nuestra responsabilidad y compromiso de ser parte de la solución al cambio climático. Realizamos controles ambientales en plantas generadas por combustible. Los trabajos deben ser seguros. Capacitamos a nuestros trabajadores para el desarrollo de sus habilidades y de la capacidad de liderazgo. Promovemos industrias, comercio y fuentes de empleo. Realizamos actividades de impacto social y de voluntariado. Nos basamos en la comunicación clara, fluida y transparente con nuestros grupos de interés.

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Cuadro 14 Decálogo de relacionamiento comunitario

I.

Respetamos y valoramos a las comunidades que nos acogen.

II.

Desarrollamos nuestras operaciones de forma sostenible, con viabilidad económica, social y ambiental.

III. IV.

Procuramos maximizar los impactos positivos de nuestras operaciones en el entorno. Promovemos el desarrollo sostenible y de capacidades, en lugar de la filantropía, el paternalismo o el asistencialismo. Respetamos y valoramos la cultura, las costumbres, los valores, creencias, normas y estilos de vida de nuestros vecinos. Reconocemos el derecho a informarse y a opinar sobre el desarrollo de nuestras actividades. Promovemos el diálogo constructivo y el consenso para fortalecer la relación empresacomunidad-Estado. Generamos confianza permanente, por medio de la transparencia, responsabilidad y el cumplimiento de lo ofrecido. Promovemos el voluntariado entre nuestros colaboradores, para fomentar un espíritu solidario hacia la comunidad. En todo momento, somos embajadores de Duke Energy Egenor ante la comunidad.

V. VI. VII. VIII. IX. X.

Reconocimientos y logros Durante el año 2015, nuestra gestión logró los siguientes reconocimientos en diferentes ámbitos de la sociedad: 





En el ámbito medioambiental, el proyecto "Medición y compensación de la huella hídrica en la Central Térmica Aguaytía" nos permitió recibir una mención honrosa en el concurso Premio al Desarrollo Sostenible, organizado por la Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía (SNMPE). Durante 11 años, Duke Energy en Perú ha permanecido en el ranking del instituto Great Place to Work®. En el 2015, alcanzamos el séptimo lugar y se nos reconoció como una de las mejores empresas para trabajar en el Perú. También fuimos galardonados con el Premio Especial a la Excelencia en Responsabilidad Social Participativa 2015, concedido por Great Place to Work® en el Perú. Este premio destaca a la mejor empresa que fomenta la participación activa de los trabajadores y sus familias en los programas de responsabilidad social. Además, como parte de nuestro compromiso con la sostenibilidad y para asegurar una comunicación clara, abierta y periódica con

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nuestros grupos de interés, Duke Energy Egenor publicó su Cuarto Reporte de Sostenibilidad, correspondiente al ejercicio del año 2014, bajo la nueva versión G4 de la Guía del GRI (Global Reporting Initiative), con lo cual alcanzó un nivel “De Conformidad Esencial”, y significó la modernización de su gestión en sostenibilidad.

3.7 Gestión de la reputación Durante el año 2015, seguimos reforzando la imagen de la compañía frente al público, la corporación y las autoridades locales y nacionales. Esto se fortaleció con nuestra presencia en distintos eventos institucionales y académicos relacionados con la industria, entre los que destacaron los siguientes: 

 

    

Foro Desarrollo Energético y Perspectivas en la Región Ucayali, organizado por la Dirección Regional de Energía y Minas y el Gobierno Regional de Ucayali Feria del Día Mundial de la Energía Eléctrica, organizado por la Dirección Regional de Energía y Minas de Ucayali Seminario Responsabilidad Social en el Sector Hidrocarburos, organizado por la Dirección Regional de Energía y Minas de Ucayali Seminario Gestión Social y Desarrollo Sostenible, organizado por el Ministerio de Energía y Minas Gestión Social y Participación Ciudadana, organizado por el Ministerio de Energía y Minas Diálogo Tripartito organizado por el Ministerio de Energía y Minas XXV Feria de Ciencia y Tecnología EUREKA 2015 – Huaylas, Áncash, organizado por la Unidad de Gestión Educativa Local de Huaylas Expoferia Perú 2021

Como parte de nuestro compromiso con la sostenibilidad, buscamos, asimismo, crear valor compartido, guiándonos por estándares sobre responsabilidad social de primer orden, y nos esforzamos por trabajar en un ambiente armónico que redunde en el beneficio mutuo y en el desarrollo sostenible de la población de las comunidades de nuestras áreas de influencia. Para ello, durante el año 2015 implementamos una serie de programas y proyectos alineados a las áreas de salud, educación, medio ambiente y desarrollo económico productivo.

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En Duke Energy en Perú ejecutamos más de 100 proyectos de responsabilidad social en las regiones donde operamos, lo que ha beneficiado a más de 75,000 personas y ha supuesto una inversión estimada de S/. 2, 282,000. A continuación, destacamos algunos de los proyectos desarrollados durante el año.

Promovemos el acceso al agua para consumo humano en Ancash Con la finalidad de contribuir a reducir las dificultades de abastecimiento de agua que aquejaban a los pobladores del centro poblado de Macashca, área de influencia de la Central Hidroeléctrica Cañón del Pato, debido a la insuficiente infraestructura existente para la captación, conducción y distribución de este recurso con fines de consumo humano, Duke Energy, en convenio con la Municipalidad de Macashca, ha implementado estructuras que permiten facilitar el acceso a este vital elemento y así beneficiar a cerca de 400 familias de los sectores Pinahuasi y Purush, y de los barrios El Milagro, San Cayetano, Llinguash y Maravilla.

Proyecto “Producción de Paltas Orgánicas” en la Comunidad Campesina Kiman Ayllu La producción de paltas goza de un alto potencial económico debido a la demanda existente en el mercado. Por ello, el proyecto busca fortalecer las capacidades y habilidades, en el aprovechamiento de las paltas, de los productores que se encuentran dentro del área de influencia de nuestras operaciones en Cañón del Pato. Así, se espera contribuir a mejorar la producción e incrementar los ingresos económicos de las familias productoras. A la fecha, 20 familias de la Asociación de Productores Santa Rosa, de Kiman Ayllu, han recibido capacitación en temas centrales como las características botánicas y fisiológicas del palto, su ciclo reproductivo, las condiciones edafoclimáticas de su cultivo y las principales enfermedades que lo afectan. De igual manera, han recibido instrucción en aspectos como el manejo del ambiente y manejo integrado de plagas, programas de riego, calidades de agua y sistemas de riego, entre otros. Asimismo, han recibido asistencia técnica en sus campos de cultivo. La implementación de este proyecto data ya de hace tres años, durante los cuales se han instalado cuatro hectáreas de riego tecnificado por goteo, así como un vivero para la producción de plantones de palta.

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Proyecto Emprendedoras “Amasando Sueños” A través de este proyecto, Duke Energy busca promover el desarrollo de capacidades y habilidades para la preparación de panes y pasteles, así como el emprendimiento de microempresas en este rubro, entre las mujeres del distrito de Chongoyape y del Centro Poblado La Ramada, área de influencia de la Central Hidroeléctrica Carhuaquero. El proyecto ha brindado capacitación a 30 mujeres, de escasos recursos económicos y con carga familiar, en temas como la preparación de panes en sus diversas variedades, empanadas, tortas y repostería, entre otros. Esta iniciativa, además, busca fortalecer el emprendimiento de las aprendices para la gestión de sus propios negocios, de modo que estos sean fuentes de ingreso alternativas a las actividades que realizan. Hasta la fecha, las beneficiarias del programa vienen implementando sus pequeñas pastelerías.

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Capítulo 4

GOBIERNO CORPORATIVO

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REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10150) Denominación

DUKE ENERGY EGENOR S.EN C. POR A.

Ejercicio

2015

Página Web

www.duke-energy.com.pe

Denominación o razón social de la Empresa revisora

---------

SECCIÓN A: Carta de presentación del cumplimiento de los Principios de Buen Gobierno Corporativo

Estimados señores: Tengo el agrado de presentar a ustedes el acápite de la Memoria Anual 2015 denominado “Gobierno Corporativo”, referido al cumplimiento de los Principios del Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas aplicado a las operaciones de Duke Energy Egenor. Durante el año 2015, Duke Energy Egenor ha cumplido con todos y cada uno de los principios antes descritos, tal como se muestra en las Secciones B y C del presente acápite. Duke Energy Egenor se compromete a seguir cumpliendo con dichos principios además de, en el futuro, implementar medidas que ayuden a hacer más expeditos los mismos. Atentamente,

Raúl Espinoza Gerente General

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El siguiente análisis de la administración sobre los resultados de las operaciones y situación financiera deberá ser leído conjuntamente con los estados financieros preliminares y las respectivas notas que los acompañan, los que han sido elaborados de acuerdo con normas internacionales de información financiera.

SECCIÓN B: Evaluación del cumplimiento de los principios del Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas. PILAR I: Derecho de los Accionistas Principio 1: Paridad de trato Pregunta I.1 Si No Explicación: X La compañía reconoce un trato igualitario a los accionistas de la misma clase y que mantienen las mismas condiciones.

¿La sociedad reconoce en su actuación un trato igualitario a los accionistas de la misma clase y que mantienen las mismas condiciones(*)?

(*) Se entiende por mismas condiciones aquellas particularidades que distinguen a los accionistas, o hacen que cuenten con una característica común, en su relación con la sociedad (inversionistas institucionales, inversionistas no controladores, etc.). Debe considerarse que esto en ningún supuesto implica que se favorezca el uso de información privilegiada.

Pregunta I.2 ¿La sociedad promueve únicamente la existencia de clases de acciones con derecho a voto?

Si X

No

Explicación: La Compañía ya tiene acciones emitidas con derecho a voto.

a. Sobre el capital de la sociedad, especifique: Capital suscrito al cierre del ejercicio

Capital pagado al cierre del ejercicio

Número total de acciones representativas del capital

Número de acciones con derecho a voto

353,518,444

353,518,444

353,518,444

353,518,444

b. En caso la sociedad cuente con más de una clase de acciones, especifique: Clase Número de acciones Valor nominal No aplica

No aplica

No aplica

Derechos(*) No aplica

(*) En este campo deberá indicarse los derechos particulares de la clase que lo distinguen de las demás.

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Pregunta I.3 Si

No Explicación: X La Compañía no cuenta con acciones de inversión.

Si X

No

En caso la sociedad cuente con acciones de inversión, ¿La sociedad promueve una política de redención o canje voluntario de acciones de inversión por acciones ordinarias?

Principio 2: Participación de los accionistas Pregunta I.4 a. ¿La sociedad establece en sus documentos societarios la forma de representación de las acciones y el responsable del registro en la matrícula de acciones?

b. ¿La matrícula de acciones se mantiene permanentemente actualizada?

X

Explicación: La Compañía regula en su Estatuto la forma de representación de las acciones. Sin embargo, con relación al responsable del registro en la matrícula de acciones, la Gerencia General de la Compañía ha determinado que el encargado sea el área de Finanzas y Tesorería. Se tiene un sistema de control de acciones.

Indique la periodicidad con la que se actualiza la matrícula de acciones, luego de haber tomado conocimiento de algún cambio. Periodicidad:

Dentro de las cuarenta y ocho horas Semanal Otros / Detalle (en días)

X

Principio 3: No dilución en la participación en el capital social Pregunta I.5 Si a. ¿La sociedad tiene como política que las propuestas del Directorio referidas a operaciones corporativas que puedan afectar el derecho de no dilución de los accionistas (i.e, fusiones, escisiones, ampliaciones de capital, entre otras) sean explicadas previamente por dicho órgano en un informe detallado con la opinión independiente de un asesor externo de reconocida solvencia profesional nombrado por el Directorio?.

No

Explicación:

X

Dada la forma societaria de la Compañía, este requerimiento no aplica ya que no cuenta con Directorio.

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b. ¿La sociedad tiene como política poner los referidos informes a disposición de los accionistas?

X

Dada la forma societaria de la Compañía, este requerimiento no aplica ya que no cuenta con Directorio. Sin embargo, los accionistas tienen a disposición la información vinculada a operaciones que puedan afectar su derecho de no dilución, según lo establecido en la Ley General de Sociedades.

En caso de haberse producido en la sociedad durante el ejercicio, operaciones corporativas bajo el alcance del literal a) de la pregunta I.5, y de contar la sociedad con Directores Independientes(*), precisar si en todos los casos: Si No ¿Se contó con el voto favorable de la totalidad de los Directores X Independientes para la designación del asesor externo? ¿La totalidad de los Directores Independientes expresaron en forma clara la aceptación del referido informe y sustentaron, de ser el caso, las razones de su disconformidad?

X

(*) Los Directores Independientes son aquellos seleccionados por su trayectoria profesional, honorabilidad, suficiencia e independencia económica y desvinculación con la sociedad, sus accionistas o directivos.

Principio 4: Información y comunicación a los accionistas Pregunta I.6 ¿La sociedad determina los responsables o medios para que los accionistas reciban y requieran información oportuna, confiable y veraz?

Si X

No

Explicación: Las consultas de los accionistas son atendidas por el área de Finanzas y Tesorería de la Compañía.

a. Indique los medios a través de los cuales los accionistas reciben y/o solicitan información de la sociedad. Medios de comunicación Reciben información Solicitan información Correo electrónico

X

Vía telefónica

X

Página web corporativa Correo postal Reuniones informativas Otros / Detalle

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b. ¿La sociedad cuenta con un plazo máximo para responder las solicitudes de información presentadas por los accionistas?. De ser afirmativa su respuesta, precise dicho plazo: No Plazo máximo (días)

Pregunta I.7 Si No Explicación: ¿La sociedad cuenta con mecanismos para que los X Los accionistas sólo pueden expresar su accionistas expresen su opinión sobre el opinión en la Junta General de Socios. desarrollo de la misma? De ser afirmativa su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con que cuenta la sociedad para que los accionistas expresen su opinión sobre el desarrollo de la misma. No aplica

Principio 5: Participación en dividendos de la Sociedad Pregunta I.8 a. ¿El cumplimiento de la política de dividendos se encuentra sujeto a evaluaciones de periodicidad definida?

b. ¿La política de dividendos es puesta en conocimiento de los accionistas, entre otros medios, mediante su página web corporativa?

a.

Si X

X

No

Explicación: La política de dividendos está vigente y se ha cumplido al estricto durante los últimos años. La evidencia de dicho cumplimiento es la distribución de dividendos al 100 % de las utilidades de libre disposición obtenidas en el 2014. La política de dividendos se incluye en la memoria anual de la compañía.

Indique la política de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio.

Fecha de aprobación Política de dividendos (criterios para la distribución de utilidades)

01/07/2009 La política de dividendos consiste en el pago de las utilidades de libre disposición que se obtengan y hasta el 100 % de las mismas. La política estará determinada y podría ser modificada de acuerdo a los requerimientos de inversión, la estructura de deuda y las condiciones financieras de la compañía.

b. Indiquela política de dividendos, en efectivo y en acciones, distribuidos por la sociedad en el ejercicio que se reporta y en el ejercicio anterior. Por acción Dividendos por acción

Clase

Ejercicio que se reporta En efectivo En acciones 0

Ejercicio anterior al que se reporta En efectivo En acciones 122,628,657

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Clase Acción de Inversión

Principio 6: Cambio o toma de control Pregunta I.9 Si

No X

Explicación: ¿La sociedad mantiene políticas o acuerdos de no La compañía no mantiene dichos adopción de mecanismos anti-absorción? tipos de acuerdo. Sin embargo, no se encuentra prohibida de realizar absorciones, fusiones, entre otras operaciones similares. Indique si en su sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas: Si

No

Requisito de un número mínimo de acciones para ser director X Número mínimo de años como director para ser designado X como Presidente del Directorio Acuerdos de indemnización para ejecutivos/ funcionarios como X consecuencia de cambios luego de una OPA. Otras de naturaleza similar/ Detalle Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica ya que no cuenta con Directorio.

Principio 7: Arbitraje para solución de controversias Pregunta I.10 Si No Explicación: a. ¿El estatuto de la sociedad incluye un X convenio arbitral que reconoce que se somete a arbitraje de derecho cualquier disputa entre accionistas, o entre accionistas y el Directorio; así como la impugnación de acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas de la Sociedad? b. ¿Dicha cláusula facilita que un tercero X independiente resuelva las controversias, salvo el caso de reserva legal expresa ante la justicia ordinaria? En caso de haberse impugnado acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas u otras que involucre a la sociedad, durante el ejercicio, precise su número. Número de impugnaciones de acuerdos de JGA Número de impugnaciones de acuerdos de Directorio

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0 0

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PILAR II: Junta General de Accionistas Principio 8: Función y competencia Pregunta II.1 Si ¿Es función exclusiva e indelegable de la JGA la aprobación de la política de retribución del Directorio?

No X

Explicación: Dada la forma societaria de la Compañía, este requerimiento no aplica ya que no cuenta con Directorio.

Indique si las siguientes funciones son exclusivas de la JGA, en caso ser negativa su respuesta precise el órgano que las ejerce. Si Disponer investigaciones y auditorías especiales

Acordar la modificación del Estatuto Acordar el aumento del capital social Acordar el reparto de dividendos a cuenta

X X X

Designar auditores externos

X

No X

Órgano La Gerencia General define la frecuencia y naturaleza de las auditorías, así como revisiones especiales.

Principio 9: Reglamento de Junta General de Accionistas Pregunta II.2 Si

No X

Explicación: ¿La sociedad cuenta con un Reglamento de la La Compañía no cuenta actualmente JGA, el que tiene carácter vinculante y su con un Reglamento de la JGA con incumplimiento conlleva responsabilidad? carácter vinculante. De contar con un Reglamento de la JGA precise si en él se establecen los procedimientos para: Si No Convocatorias de la Junta

X

Incorporar puntos de agenda por parte de los accionistas Brindar información adicional a los accionistas para las Juntas El desarrollo de las Juntas

X X

El nombramiento de los miembros del Directorio

X

Otros relevantes/ Detalle

X No aplica

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Principio 10: Mecanismos de convocatoria Pregunta II.3 Si

No X

Adicionalmente a los mecanismos de convocatoria establecidos por ley, ¿la sociedad cuenta con mecanismos de convocatoria que permiten establecer contacto con los accionistas, particularmente con aquellos que no tienen participación en el control o gestión de la sociedad?

08/01/2015

23/01/2015

Lima

X

X

99.966 1 99.966 9

1

16/03/2015

27/03/2015

Lima

X

X

2

No ejerció su derecho de voto

(*)

Participación (%) sobre el total de acciones con derecho de voto Ejercicio directo

Junta Universal

Nº de Acc. Asistentes A través de poderes

Tipo de Junta

Quórum %

Lugar de la Junta

No

Fecha de la Junta

General

Fecha de aviso de convocatoria

Si

Complete la siguiente información para cada una de las Juntas realizadas durante el ejercicio:

Especial

a.

Explicación: El mecanismo utilizado por la compañía, según lo establecido por ley, es el informar a los accionistas, a través de las publicaciones en los diarios de la capital, acerca de las JGS. Asimismo, la compañía se encuentra elaborando actualmente un manual donde, entre otras cuestiones, se determinen mecanismos de convocatoria adicionales a los establecidos en la LGS (teléfono, correo electrónico, entre otros medios).

99.96 6 99.96 9

(*) El ejercicio directo comprende el voto por cualquier medio o modalidad que no implique representación.

b. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades y lo dispuesto en el Reglamento de Hechos de Importancia e Información Reservada, utilizó la sociedad para difundir las convocatorias a las juntas durante el ejercicio? Correo electrónico Vía telefónica Página web corporativa

Correo postal Redes sociales Otros / Detalle

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Ninguno

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Pregunta II.4 Si

No

Explicación:

¿La sociedad pone a disposición de los accionistas X La Compañía entrega esta toda la información relativa a los puntos información a los accionistas que contenidos en la agenda de la JGA y las asistan a las JGS. propuestas de los acuerdos que se plantean adoptar (mociones)? En los avisos de convocatoria realizados por la sociedad durante el ejercicio: Si ¿Se precisó el lugar donde se encontraba la información referida a los puntos de agenda a tratar en las Juntas? ¿Se incluyó como puntos de agenda: “otros temas”, “puntos varios” o similares?

No X X

Principio 11: Propuestas de puntos de agenda Pregunta II.5 Si ¿El reglamento de la JGA incluye mecanismos que permiten a los accionistas ejercer el derecho de formular propuestas de puntos de agenda a discutir en la JGA y los procedimientos para aceptar o denegar tales propuestas?

No X

Explicación: La compañía no cuenta con un reglamento de la JGA con carácter vinculante.

a. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio para incluir puntos de agenda a discutir en la JGA, y cómo fueron resueltas: Número de solicitudes Recibidas

Aceptadas 0

Denegadas 0

0

b. En caso se hayan denegado, en el ejercicio, solicitudes para incluir puntos de agenda a discutir en la JGA, indique si la sociedad comunicó el sustento de la denegatoria a los accionistas solicitantes. Sí

No

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Principio 12: Procedimientos para el ejercicio del voto Pregunta II.6 Si ¿La sociedad tiene habilitados los mecanismos que permiten al accionista el ejercicio del voto a distancia por medios seguros, electrónicos o postales, que garanticen que la persona que emite el voto es efectivamente el accionista?

No X

Explicación: La compañía no tiene habilitado el mecanismo que permite al accionista ejercer su voto a distancia. Las JGA se realizan de manera presencial.

a. De ser el caso, indique los mecanismos o medios que la sociedad tiene para el ejercicio del voto a distancia. Voto por medio electrónico Voto por medio postal

De haberse utilizado durante el ejercicio el voto a distancia, precise la siguiente información: % voto distancia / total

Otros

Correo postal

% voto a distancia Correo electrónico

Fecha de la Junta

Página web corporativa

b.

No aplica

Pregunta II.7 Si

No X

Explicación: ¿La sociedad cuenta con documentos societarios La compañía no cuenta con un que especifican con claridad que los accionistas documento societario que pueden votar separadamente aquellos asuntos especifique con claridad que los que sean sustancialmente independientes, de tal accionistas pueden votar forma que puedan ejercer separadamente sus separadamente aquellos asuntos preferencias de voto? que sean sustancialmente independientes. Sin embargo, dicha opción no se encuentra prohibida por la compañía. Indique si la sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas pueden votar separadamente por: Si El nombramiento o la ratificación de los directores mediante voto individual por cada uno de ellos. La modificación del estatuto, por cada artículo o grupo de artículos que sean sustancialmente independientes. Otras/ Detalle

No X X

No aplica

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Pregunta II.8 ¿La sociedad permite, a quienes actúan por cuenta de varios accionistas, emitir votos diferenciados por cada accionista, de manera que cumplan con las instrucciones de cada representado?

Si X

No

Explicación: La compañía, de conformidad con lo establecido en la LGS, permite que cualquiera de los accionistas sea representado por un apoderado. Dicho apoderado puede, a su vez, representar a más de un accionista y votar de manera diferenciada.

Si X

No

Explicación:

Principio 13: Delegación de voto Pregunta II. 9 ¿El Estatuto de la sociedad permite a sus accionistas delegar su voto a favor de cualquier persona?

En caso su respuesta sea negativa, indique si su estatuto restringe el derecho de representación, a favor de alguna de las siguientes personas: Si No De otro accionista De un Director De un gerente

Pregunta II.10 Si a. ¿La sociedad cuenta con procedimientos en los que se detallan las condiciones, los medios y las formalidades a cumplir en las situaciones de delegación de voto?

b. ¿La sociedad pone a disposición de los accionistas un modelo de carta de representación donde se incluyen los datos de los representantes, los temas para los que el accionista delega su voto, y, de ser el caso, el sentido de su voto para cada una de las propuestas?

No X

Explicación: La compañía se encuentra elaborando un manual en donde, entre otras cuestiones, se determine un procedimiento en el que se detallen las condiciones, medios y formalidades a cumplir en las situaciones de delegación de voto.

X

La compañía se encuentra elaborando un manual en donde, entre otras cuestiones, se incluya un modelo de carta de representación.

Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda ser representado en una junta:

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Formalidad (indique si la sociedad exige carta simple, carta notarial, escritura pública u otros).

Anticipación (número de días previos a la junta con que debe presentarse el poder). Costo (indique si existe un pago que exija la sociedad para estos efectos y a cuánto asciende).

De acuerdo a lo estipulado en el estatuto, se requiere carta simple especial, cable, télex, telefax o cualquier otro medio de comunicación del cual quede constancia escrita. 1 día previo. No exige ningún costo.

Pregunta II.11 Si

No

Explicación:

a. ¿La sociedad tiene como política establecer limitaciones al porcentaje de delegación de votos a favor de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia?

X

La compañía no tiene como política establecer limitaciones al porcentaje de delegación de votos.

b. En los casos de delegación de votos a favor de miembros del Directorio o de la Alta Gerencia, ¿la sociedad tiene como política que los accionistas que deleguen sus votos dejen claramente establecido el sentido de estos?

X

La compañía no tiene como política establecer limitaciones al porcentaje de delegación de votos.

No

Explicación:

Principio 14: Seguimiento de acuerdos de JGA Pregunta II.12 Si X

a. ¿La sociedad realiza el seguimiento de los acuerdos adoptados por la JGA?

b. ¿La sociedad emite reportes periódicos al X directorio y son puestos a disposición de los accionistas? De ser el caso, indique cuál es el área y/o persona encargada de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados por la JGA. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora. Área encargada Dirección de Finanzas, Comtraloría y TI Persona encargada Nombres y apellidos

Cargo

Área

Nelly Lourdes García Díaz

Directora de Finanzas, Contraloría y TI

Dirección de Finanzas, Comtraloría y TI

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PILAR III: EL DIRECTORIO Y LA ALTA GERENCIA Principio 15: Conformación del Directorio Pregunta III.1 Si

No X

Explicación: Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con directorio.

¿El Directorio está conformado por personas con diferentes especialidades y competencias, con prestigio, ética, independencia económica, disponibilidad suficiente y otras cualidades relevantes para la sociedad, de manera que haya pluralidad de enfoques y opiniones? a. Indique la siguiente información correspondiente a los miembros del Directorio de la sociedad durante el ejercicio. Nombre y Formación Fecha Part. Accionaria (****) Apellido Profesional (*) Inicio (**) Término N° de acciones Part. (%) (***) Directores (sin incluir a los independientes) No aplica

No aplica

No aplica

No aplica

Directores Independientes No aplica

No aplica

No aplica

No aplica (*) Detallar adicionalmente si el director participa simultáneamente en otros Directorios, precisando el número y si estos son parte del grupo económico de la sociedad que reporta. Para tal efecto, debe considerarse la definición de grupo económico contenida en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos. (**) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta. (***) Completar solo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo de director durante el ejercicio. (****) Aplicable obligatoriamente solo para los directores con una participación sobre el capital social igual o mayor al 5 % de las acciones de la sociedad que reporta.

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% del total de acciones en poder de los Directores Indique el número de directores de la sociedad que se encuentran en cada uno de los rangos de edades siguientes: Menor a 35 Entre 35 a 55 Entre 55 a 65 Mayor a 65

b. Indique si existen requisitos específicos para ser nombrado presidente del Directorio, adicionales a los que se requiere para ser designado director. Sí No En caso su respuesta sea afirmativa, indique dichos requisitos. No aplica c. ¿El presidente del Directorio cuenta con voto dirimente? Sí No

Pregunta III.2 Si

Explicación: ¿La sociedad evita la designación de directores Dada la forma societaria de la suplentes o alternos, especialmente por razones compañía, este requerimiento no de quórum? aplica, ya que no cuenta con Directorio. De contar con directores alternos o suplentes, precisar lo siguiente: Nombres y apellidos del director suplente o alterno No aplica No aplica

No X

Inicio (*)

Término (**)

(*) Corresponde al primer nombramiento como director alterno o suplente en la sociedad que reporta. (**) Completar solo en caso hubiera dejado el cargo de director alterno o suplente durante el ejercicio.

Pregunta III.3 Si ¿La sociedad divulga los nombres de los directores, su calidad de independientes y sus hojas de vida?

No X

Explicación: Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio. Sin embargo, a través de la Memoria Anual, el mercado toma conocimiento de las hojas de vida de cada uno de nuestros gerentes y directores.

Indique bajo qué medios la sociedad divulga la siguiente información de los directores:

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Otros / Detalle

No informa

Correo postal

Página web corporativa

Correo electrónico Nombre de los Directores

Memoria Anual No aplica Memoria Anual

Su condición de independiente o no Hojas de vida

Principio 16: Funciones del Directorio Pregunta III.4 Si ¿El Directorio tiene como función?: a. Aprobar y dirigir la estrategia corporativa de la sociedad.

No X

b. Establecer objetivos, metas y planes de acción incluidos los presupuestos anuales y los planes de negocios.

X

c. Controlar y supervisar la gestión y encargarse del gobierno y administración de la sociedad.

X

d. Supervisar las prácticas de buen gobierno corporativo y establecer las políticas y medidas necesarias para su mejor aplicación.

X

a.

Explicación: Dada la forma societaria de la compañía, no se cuenta con Directorio. Sin embargo, esta función está asignada al gerente general y a su equipo. Dada la forma societaria de la compañía, no se cuenta con Directorio. Sin embargo, esta función está asignada al gerente general y a su equipo. Dada la forma societaria de la compañía, no se cuenta con Directorio. Sin embargo, esta función está asignada al gerente general y a su equipo.

Dada la forma societaria de la compañía, no se cuenta con Directorio. Sin embargo, esta función está asignada al gerente general y a su equipo. Detalle qué otras facultades relevantes recaen sobre el Directorio de la sociedad.

No aplica b. ¿El Directorio delega alguna de sus funciones? Sí No X Indique, de ser el caso, cuáles son las principales funciones del Directorio que han sido delegadas, y el órgano que las ejerce por delegación: Funciones Órgano / Área a quien se ha delegado funciones

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Principio 17: Deberes y derechos de los miembros del Directorio Pregunta III.5 Los miembros del Directorio tienen derecho a... a. Solicitar al Directorio el apoyo o aporte de expertos.

Si

No X

Explicación: Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio. b. Participar en programas de inducción sobre X Dada la forma societaria de la sus facultades y responsabilidades, y a ser compañía, este requerimiento informados oportunamente sobre la estructura no aplica, ya que no cuenta con organizativa de la sociedad. Directorio. c. Percibir una retribución por la labor X Dada la forma societaria de la efectuada, que combina el reconocimiento a la compañía, este requerimiento experiencia profesional y dedicación hacia la no aplica, ya que no cuenta con sociedad con criterio de racionalidad. Directorio. a. En caso de haberse contratado asesores especializados durante el ejercicio, indique si la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios durante el ejercicio para la toma de decisiones de la sociedad fue puesta en conocimiento de los accionistas. Sí No De ser el caso, precise si alguno de los asesores especializados tenía alguna vinculación con algún miembro del Directorio y/o Alta Gerencia (*). Sí No (*) Para los fines de la vinculación, se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.

b. De ser el caso, indique si la sociedad realizó programas de inducción a los nuevos miembros que hubiesen ingresado a la sociedad. Sí No c. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones y de las bonificaciones anuales de los directores, respecto a los ingresos brutos, según los estados financieros de la sociedad. Retribuciones (%) Ingresos Bonificaciones (%) Ingresos Brutos Brutos Directores (sin incluir a los independientes) Directores Independientes

Entrega de acciones Entrega de opciones Entrega de dinero Otros (detalle)

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Principio 18: Reglamento de Directorio Pregunta III.6 Si ¿La sociedad cuenta con un Reglamento de Directorio que tiene carácter vinculante y su incumplimiento conlleva responsabilidad?

No x

Explicación: Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio.

Indique si el Reglamento de Directorio contiene: Si

No

Políticas y procedimientos para su funcionamiento

x

Estructura organizativa del Directorio

x

Funciones y responsabilidades del presidente del Directorio Procedimientos para la identificación, evaluación y nominación de candidatos a miembros del Directorio, que son propuestos ante la JGA Procedimientos para los casos de vacancia, cese y sucesión de los Directores Otros / Detalle

x x

x Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica ya que no cuenta con Directorio.

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Principio 19: Directores independientes Pregunta III.7 Si

No X

Explicación: ¿Al menos un tercio del Directorio se encuentra Dada la forma societaria de la constituido por directores independientes? compañía, este requerimiento no aplica ya que no cuenta con Directorio. Indique cuál o cuáles de las siguientes condiciones la sociedad toma en consideración para calificar a sus directores como independientes. Si No No ser director o empleado de una empresa de su mismo grupo empresarial, salvo que hubieran transcurrido tres (3) o cinco (5) años, respectivamente, desde el cese en esa relación. No ser empleado de un accionista con una participación igual o mayor al cinco por ciento (5 %) en la sociedad. No tener más de ocho (8) años continuos como director independiente de la sociedad. No tener, o haber tenido en los últimos tres (3) años una relación de negocio comercial o contractual, directa o indirecta, y de carácter significativo (*), con la sociedad o cualquier otra empresa de su mismo grupo. No ser cónyuge, ni tener relación de parentesco en primer o segundo grado de consanguinidad, o en primer grado de afinidad, con accionistas, miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la sociedad. No ser director o miembro de la Alta Gerencia de otra empresa en la que algún director o miembro de la Alta Gerencia de la sociedad sea parte del Directorio. No haber sido, en los últimos ocho (8) años, miembro de la Alta Gerencia o empleado, ya sea en la sociedad, en empresas de su mismo grupo o en las empresas accionistas de la sociedad. No haber sido, durante los últimos tres (3) años, socio o empleado del auditor externo o del auditor de cualquier sociedad de su mismo grupo. Otros / Detalle

N.A. (*) La relación de negocios se presumirá significativa cuando cualquiera de las partes hubiera emitido facturas o pagos por un valor superior al 1 % de sus ingresos anuales.

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Pregunta III.8 Si

No

Explicación:

a. ¿El Directorio declara que el candidato que propone es independiente, sobre la base de las indagaciones que realice y de la declaración del candidato?

X

Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio.

b. ¿Los candidatos a directores independientes declaran su condición de independiente ante la sociedad, sus accionistas y directivos?

X

Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio.

Si

No X

Explicación: Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio. Sin embargo, la compañía cuenta con un Plan Estratégico.

Si

No X

Explicación: Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio.

Principio 20: Operatividad del Directorio Pregunta III.9 ¿El Directorio cuenta con un plan de trabajo que contribuye a la eficiencia de sus funciones?

Pregunta III.10 ¿La sociedad brinda a sus directores los canales y procedimientos necesarios para que puedan participar eficazmente en las sesiones de Directorio, incluso de manera no presencial?

a. Indique, en relación a las sesiones del Directorio desarrolladas durante el ejercicio, lo siguiente: Número de sesiones realizadas Número de sesiones en las que se haya prescindido de convocatoria (*) Número sesiones en las cuales no asistió el presidente del Directorio Número de sesiones en las cuales uno o más Directores fueron representados por Directores suplentes o alternos Número de directores titulares que fueron representados en al menos una oportunidad (*) En este campo deberá informarse el número de sesiones que se han llevado a cabo al amparo de lo dispuesto en el último párrafo del artículo 167 de la LGS.

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b. Indique el porcentaje de asistencia de los directores a las sesiones del Directorio durante el ejercicio. Nombre

% de asistencia

c. Indique con qué antelación a la sesión de Directorio se encuentra a disposición de los directores toda la información referida a los asuntos a tratar en una sesión. Menor a 3 días De 3 a 5 días Mayor a 5 días Información no confidencial Información confidencial

Pregunta III.11 Si

No X

Explicación: a. ¿El Directorio evalúa, al menos una vez al Dada la forma societaria de la año, de manera objetiva, su desempeño como compañía, este requerimiento no órgano colegiado y el de sus miembros? aplica, ya que no cuenta con Directorio. b. ¿Se alterna la metodología de la X Dada la forma societaria de la autoevaluación con la evaluación realizada por compañía, este requerimiento no asesores externos? aplica, ya que no cuenta con Directorio. a. Indique si se han realizado evaluaciones de desempeño del Directorio durante el ejercicio. Si

No

Como órgano colegiado X A sus miembros X En caso la respuesta a la pregunta anterior en cualquiera de los campos sea afirmativa, indicar la información siguiente para cada evaluación: Evaluación Autoevaluación Evaluación externa (*) Fecha Difusión Fecha Entidad Difusión (*) encargada (*) Indicar Si o No, en caso la evaluación fue puesta en conocimiento de los accionistas.

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Principio 21: Comités especiales Pregunta III.12 Si

No

Explicación:

a. ¿El Directorio de la sociedad conforma comités especiales que se enfocan en el análisis de aquellos aspectos más relevantes para el desempeño de la sociedad? b. ¿El Directorio aprueba los reglamentos que rigen a cada uno de los comités especiales que constituye?

X

Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio.

X

c. ¿Los comités especiales están presididos por directores independientes?

X

d. ¿Los comités especiales tienen asignado un presupuesto?

X

Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio. Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio. Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio.

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Pregunta III.13 Si ¿La sociedad cuenta con un Comité de Nombramientos y Retribuciones que se encarga de nominar a los candidatos a miembro de Directorio, que son propuestos ante la JGA por el Directorio, así como de aprobar el sistema de remuneraciones e incentivos de la Alta Gerencia? Pregunta III.14

X

Si ¿La sociedad cuenta con un Comité de Auditoría que supervisa la eficacia e idoneidad del sistema de control interno y externo de la sociedad, el trabajo de la sociedad de auditoría o del auditor independiente, así como el cumplimiento de las normas de independencia legal y profesional?

a.

No

No

Explicación: Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio.

Explicación:

X

La compañía no cuenta con un área local de auditoría interna, y, por su forma societaria, tampoco cuenta con un Directorio que proponga la sociedad de auditoría. Sin embargo, las funciones de auditoría interna se llevan a cabo por el Departamento de Servicios de Auditoría Corporativa, ente independiente que reporta funcionalmente al Comité de Auditoría del Consejo de Administración y administrativamente al Grupo Ejecutivo y Director Legal, a nivel corporativo. Asimismo, la sociedad de auditoría es, en primera instancia, aprobada a nivel corporativo, y luego sujeta a la aprobación de la JGA. El Comité de Auditoría del Consejo de Administración de Duke Energy Corporation necesita aprobar previamente todos los servicios de auditoría, con el fin de asegurar que la prestación de dichos servicios no afecte la independencia del auditor. Precise si la sociedad cuenta adicionalmente con los siguientes Comités Especiales: Si

Comité de Riesgos Comité de Gobierno Corporativo

No X X

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b. De contar la sociedad con Comités Especiales, indique la siguiente información respecto de cada comité: COMITÉ 1 Denominación del Comité: Fecha de creación: Principales funciones: Miembros del Comité Fecha Cargo dentro del Comité (*) (**) (***) : Inicio Término Nombres y Apellidos

% Directores Independientes respecto del total del Comité Número de sesiones realizadas durante el ejercicio: Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la Ley General de Sociedades: El comité o su presidente participa en la JGA

Si

No

Si

No

(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta. (**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta. (***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

COMITÉ 2 Denominación del Comité: Fecha de creación: Principales funciones: Miembros del Comité (*) : Nombres y Apellidos

Fecha Inicio

(**)

Cargo dentro del Comité Término

(***)

% Directores Independientes respecto del total del Comité Número de sesiones realizadas durante el ejercicio: Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la Ley General de Sociedades: El comité o su presidente participa en la JGA

Si

No

Si

No

(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta. (**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta. (***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

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COMITÉ 3 Denominación del Comité: Fecha de creación: Principales funciones: Miembros del Comité (*) : Nombres y Apellidos

Fecha Inicio

(**)

Cargo dentro del Comité Término

(***)

% Directores Independientes respecto del total del Comité Número de sesiones realizadas durante el ejercicio: Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la Ley General de Sociedades: El comité o su presidente participa en la JGA

Si

No

Si

No

(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta. (**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del comité en la sociedad que reporta. (***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del comité durante el ejercicio.

COMITÉ 4 Denominación del comité: Fecha de creación: Principales funciones: Miembros del comité (*) : Nombres y Apellidos

Fecha Inicio

(**)

Cargo dentro del comité Término

(***)

% Directores Independientes respecto del total del comité Número de sesiones realizadas durante el ejercicio: Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la Ley General de Sociedades: El comité o su presidente participa en la JGA

Si

No

Si

No

(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta. (**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta. (***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

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COMITÉ 5 Denominación del comité: Fecha de creación: Principales funciones: Miembros del comité (*) : Nombres y Apellidos

Fecha Inicio

(**)

Cargo dentro del comité Término

(***)

% Directores Independientes respecto del total del comité Número de sesiones realizadas durante el ejercicio: Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la Ley General de Sociedades: El comité o su presidente participa en la JGA

Si

No

Si

No

(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta. (**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta. (***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

Principio 22: Código de Ética y conflictos de interés Pregunta III.15 Si X

No

Explicación: ¿La sociedad adopta medidas para prevenir, Las medidas adoptadas por la sociedad detectar, manejar y revelar conflictos de interés para prevenir, detectar, manejar y que puedan presentarse? revelar conflictos de interés se encuentran en el Código de Ética, y se cuenta con una línea ética administrada por un proveedor externo, el cual se encarga de hacer seguimiento a los casos denunciados. Indique, de ser el caso, cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y control de posibles conflictos de intereses. De ser una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora. Área encargada Recursos Humanos Persona encargada Nombres y Apellidos Javier Uchuya

Cargo Gerente de RRHH, Administración y Logística

Área Recursos Humanos

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Pregunta III.16 / Cumplimiento a. ¿La sociedad cuenta con un Código de Ética (*) cuyo cumplimiento es exigible a los directores, gerentes, funcionarios y demás colaboradores (**) de la sociedad? ¿Este código comprende criterios éticos y de responsabilidad profesional, incluido el manejo de potenciales casos de conflictos de interés? b. ¿El Directorio o la Gerencia General aprueban programas de capacitación para el cumplimiento del Código de Ética?

Si X

No

Explicación: El Código de Ética se aplica a todos los empleados y funcionarios de Duke Energy Corporation.

X

Las capacitaciones en el cumplimiento del Código de Ética se dictan todos los años y es una directriz que viene desde la casa matriz de Duke Energy.

(*) El Código de Ética puede formar parte de las Normas Internas de Conducta. (**) El término colaboradores alcanza a todas las personas que mantengan algún tipo de vínculo laboral con la sociedad, independientemente del régimen o modalidad laboral.

Si la sociedad cuenta con un Código de Ética, indique lo siguiente: a. Se encuentra a disposición de: Si X

Accionistas

No

Demás personas a quienes les resulte aplicable X Del público en general X b. Indique cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y cumplimiento del Código de Ética. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo, el área en la que labora, y a quién reporta. Área encargada Recursos Humanos Persona encargada Nombres y Apellidos Javier Uchuya

c.

Cargo

Área

Gerente de RRHH, Recursos Humanos Admistración y Logística ¿Existe un registro de casos de incumplimiento a dicho Código?

Persona a quien reporta Jean Dieudonne

Sí X No d. Indique el número de incumplimientos a las disposiciones establecidas en dicho Código, detectadas o denunciadas durante el ejercicio. Número de incumplimientos

0

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Pregunta III.17 a. ¿La sociedad dispone de mecanismos que permiten efectuar denuncias correspondientes a cualquier comportamiento ilegal o contrario a la ética, garantizando la confidencialidad del denunciante?

Si X

b. ¿Las denuncias se presentan directamente al Comité de Auditoría cuando están relacionadas con aspectos contables o cuando la Gerencia General o la Gerencia Financiera estén involucradas?

No

X

Explicación: El Código de Ética explica que, para realizar las denuncias correspondientes, el primer paso es comunicarlo al jefe directo, el segundo canal es Recursos Humanos, y el tercer canal es llamar a la Línea Ética, llamada que puede ser anónima. Las denuncias se presentan a la corporación y a la directora de RRHH corporativa; luego se involucra a las personas o áreas necesarias.

Pregunta III.18 Si

No

Explicación:

a. ¿El Directorio es responsable de realizar seguimiento y control de los posibles conflictos de interés que surjan en el Directorio?

X

Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio.

b. En caso la sociedad no sea una institución financiera, ¿tiene establecido como política que los miembros del Directorio se encuentran prohibidos de recibir préstamos de la sociedad o de cualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten con la autorización previa del Directorio? c. En caso la sociedad no sea una institución financiera, ¿tiene establecido como política que los miembros de la Alta Gerencia se encuentran prohibidos de recibir préstamos de la sociedad o de cualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten con autorización previa del Directorio?

X

Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio.

X

Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio.

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a. Indique la siguiente información de los miembros de la Alta Gerencia que tengan la condición de accionistas en un porcentaje igual o mayor al 5 % de la sociedad. Nombres y apellidos Cargo Número de % sobre el total de acciones acciones No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica

No aplica

No aplica

No aplica

% del total de acciones en poder de la Alta Gerencia

Alta Gerencia

Director

Accionista (*)

b. Indique si alguno de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la Sociedad es cónyuge, pariente en primer o segundo grado de consanguinidad, o pariente en primer grado de afinidad de: Nombres y apellidos Vinculación con: Nombres y Tipo de Información adicional (**) apellidos del vinculación (***) accionista / Director / Gerente No aplica

No aplica

No aplica

No aplica

No aplica

No aplica

No aplica

No aplica

(*)Accionistas con una participación igual o mayor al 5% del capital social. (**)Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos. (***)En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria. En el caso la vinculación sea con algún miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

c. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente reporte algún cargo gerencial en la sociedad, indique la siguiente información: Nombres y apellidos

Cargo gerencial que desempeña o desempeñó

No aplica

No aplica

No aplica

No aplica

Fecha en el cargo gerencial Inicio (*) Término (**)

(*)Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta en el cargo gerencial. (**) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo gerencial durante el ejercicio.

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d. En caso algún miembro del Directorio o Alta Gerencia de la sociedad haya mantenido, durante el ejercicio, alguna relación de índole comercial o contractual con la sociedad que haya sido importante por su cuantía o por su materia, indique la siguiente información. Nombres y apellidos Tipo de Relación Breve Descripción No aplica

No aplica

No aplica

Principio 23: Operaciones con partes vinculadas Pregunta III.19 Si a. ¿El Directorio cuenta con políticas y procedimientos para la valoración, aprobación y revelación de determinadas operaciones entre la sociedad y partes vinculadas, así como para conocer las relaciones comerciales o personales, directas o indirectas, que los directores mantienen entre ellos, con la sociedad, con sus proveedores o clientes, y otros grupos de interés?

No

Explicación:

X

Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio. Sin embargo, se cuenta con las siguientes políticas acerca de la valoración, aprobación y revelación de operaciones con partes relacionadas: - Política de contabilización de transacciones entre compañías relacionadas - Política de aprobación de transacciones financieras - Política de financiamiento entre compañías relacionadas b. En el caso de operaciones de especial X Dependiendo del grado de complejidad o relevancia o complejidad, ¿se contempla la relevancia de la operación, la sociedad sí intervención de asesores externos contempla la intervención de asesores independientes para su valoración? externos. a. De cumplir con el literal a) de la pregunta III.19, indique el (las) área(s) de la sociedad encargada(s) del tratamiento de las operaciones con partes vinculadas en los siguientes aspectos: Aspectos Área Encargada Valoración Contraloría / Finanzas Aprobación Contraloría / Finanzas Revelación Contraloría b. Indique los procedimientos para aprobar transacciones entre partes vinculadas: Se contemplan solamente transacciones de origen comercial por prestación de servicios y/o venta de bienes, las cuales están sujetas al estudio de precios de transferencia a cargo de la empresa EY. c. Detalle aquellas operaciones realizadas entre la sociedad y sus partes vinculadas, durante el ejercicio, que hayan sido importantes por su cuantía o por su materia. Nombre o Naturaleza de la denominación social de vinculación(*) la parte vinculada Termoselva S.R.L. Mismo grupo económico

Tipo de la operación

Venta de energía eléctrica activa y reactiva

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Importe (S/.)

1,070,000

70

Aguaytia Energy del Perú S.R.L. Aguaytia Energy del Perú S.R.L.

Mismo grupo económico Mismo grupo económico

Servicios de operación y mantenimiento Servicios de gerenciamiento y administrativo

12,669,000 7,509,000

(*)Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.

d. Precise si la sociedad fija límites para realizar operaciones con vinculados: Sí X No Principio 24: Funciones de la Alta Gerencia Pregunta III.20 / Cumplimiento Si No Explicación: a. ¿La sociedad cuenta con una política clara X Dada la forma societaria, la compañía no de delimitación de funciones entre la cuenta con un Directorio sino con administración o gobierno ejercido por el distintas gerencias. Sin embargo, la Directorio, la gestión ordinaria a cargo de la compañía cuenta con una política de Alta Gerencia y el liderazgo del gerente delegación de autoridad financiera y general? aprobación de transacciones de negocios, que delimita las funciones y gestión a cargo de las diferentes gerencias, así como el liderazgo del gerente general. b. ¿Las designaciones de gerente general y X Dada la forma societaria de la compañía, presidente del Directorio de la sociedad recaen este requerimiento no aplica, ya que no en diferentes personas? cuenta con Directorio. c. ¿La Alta Gerencia cuenta con autonomía suficiente para el desarrollo de las funciones asignadas, dentro del marco de políticas y lineamientos definidos por el Directorio, y bajo su control?

X

d. ¿La Gerencia General es responsable de cumplir y hacer cumplir la política de entrega de información al Directorio y a sus directores?

X

Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio. Sin embargo, la Alta Gerencia cuenta con autonomía para el desarrollo de sus funciones, dentro del marco de las políticas de delegación de autoridad financiera y aprobación de transacciones de negocios. Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio. Sin embargo, la Gerencia General entrega toda la información requerida por los accionistas a través de diferentes mecanismos, como reportes de cumplimiento de objetivos y metas, entre otros.

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e. ¿El Directorio evalúa anualmente el desempeño de la Gerencia General en función de estándares bien definidos?

X

f. ¿La remuneración de la Alta Gerencia tiene un componente fijo y uno variable que toman en consideración los resultados de la sociedad, basados en una asunción prudente y responsable de riesgos, y el cumplimiento de las metas trazadas en los planes respectivos?

X

Dada la forma societaria de la compañía, este requerimiento no aplica, ya que no cuenta con Directorio. Sin embargo, el desempeño de la Gerencia General es evaluado por la presidenta de Duke Energy International. La remuneración de la Alta Gerencia cuenta con una remuneración fija, pero estos, al igual que todos los empleados, reciben un bono por desempeño que responde a los resultados de la corporación, de Duke Energy en Perú y de su desempeño individual.

a. Indique la siguiente información respecto a la remuneración que percibe el gerente general y plana gerencial (incluidas las bonificaciones). Cargo

Remuneración (*) Fija

Variable

Todos los funcionarios

1.15% (*) Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la Alta Gerencia, respecto del nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la sociedad.

b. En caso la sociedad abone bonificaciones o indemnizaciones distintas a las determinadas por mandato legal a la Alta Gerencia, indique la(s) forma(s) en que estas se pagan. Gerencia General

Gerentes

X

X

Entrega de acciones Entrega de opciones Entrega de dinero Otros / Detalle c. En caso de existir un componente variable en la remuneración, especifique cuáles son los principales aspectos tomados en cuenta para su determinación. Resultados de la corporación, resultados de la operación en el Perú y resultado individual. d. Sí

Indique si el Directorio evaluó el desempeño de la Gerencia General durante el ejercicio. No PILAR IV: Riesgo y Cumplimiento

Principio 25: Entorno del sistema de gestión de riesgos Pregunta IV.1 Si

No

X

Explicación:

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a. ¿El Directorio aprueba una política de gestión integral de riesgos de acuerdo con su tamaño y complejidad, promoviendo una cultura de gestión de riesgos al interior de la sociedad, desde el Directorio y la Alta Gerencia hasta los propios colaboradores? b. ¿La política de gestión integral de riesgos alcanza a todas las sociedades integrantes del grupo y permite una visión global de los riesgos críticos?

X

X

La sociedad no cuenta con Directorio; sin embargo, corporativamente y localmente existe una cultura de gestión y prevención de riesgos, difundida por la Alta Gerencia hacia todos los colaboradores. El área de riesgos llega a todos los niveles y trata de analizar los diferentes riesgos existentes por áreas.

¿La sociedad cuenta con una política de delegación de gestión de riesgos que establezca los límites de riesgo que pueden ser administrados por cada nivel de la empresa? Sí X No Pregunta IV.2 Si No Explicación: a. ¿La Gerencia General gestiona los riesgos a X Existe un área de riesgos local y los que se encuentra expuesta la sociedad y los corporativa que identifica los riesgos de la pone en conocimiento del Directorio? empresa para que el gerente general pueda gestionarlos de manera adecuada. b. En caso no exista un Comité de Riesgos o una Gerencia de Riesgos, ¿la Gerencia General es responsable del sistema de gestión de riesgos?

X

Existe una persona encargada del área de riesgos localmente, así como corporativamente. Los riesgos encontrados se ponen a disposición del gerente general para que él tome las decisiones.

¿La sociedad cuenta con un gerente de riesgos? Sí No En caso su respuesta sea afirmativa, indique la siguiente información: Nombres y apellidos

Fecha de ejercicio del cargo Inicio (*) Término (**)

X Área / órgano al que reporta

No aplica (*) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta. (**) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo durante el ejercicio.

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Pregunta IV.3 Pregunta IV.3 Si

No

Explicación:

X

La sociedad no cuenta con Directorio, sin embargo cuenta con un área de cumplimiento a cargo de comunicar y monitorear los controles internos y políticas del área de contraloría y finanzas; asegurar el cumplimiento de la ley SOX e interactuar con el área corporativa de auditoría interna y externa respecto a los temas relacionados con control interno.

No

Explicación:

a. ¿El auditor interno realiza labores de auditoría en forma exclusiva, cuenta con autonomía, experiencia y especialización en los temas bajo su evaluación, e independencia para el seguimiento y la evaluación de la eficacia del sistema de gestión de riesgos?

X

b. ¿Son funciones del auditor interno la evaluación permanente de que toda la información financiera generada o registrada por la sociedad sea válida y confiable, así como verificar la eficacia del cumplimiento normativo?

X

La compañía no cuenta con un área local de auditoría interna. Sin embargo, el rol del auditor interno lo asume la corporación a través de su Departamento de Servicios de Auditoría Corporativa –CAS (Corporate Audit Services) por sus siglas en inglés– que cuenta con autonomía, experiencia y especialización en los temas bajo su evaluación, e independencia para el seguimiento y evaluación de la eficacia del sistema de gestión de riesgos local. La compañía no cuenta con un área local de auditoría interna. Sin embargo, el rol del auditor interno lo asume la corporación a través de su Departamento de Servicios de Auditoría Corporativa –CAS (Corporate Audit Services) por sus siglas en inglés–, cuyas revisiones tienen como fin evaluar la validez de toda la información financiera generada y registrada por la compañía, y la eficacia del cumplimiento normativo en función a las políticas vigentes. La última auditoría comprendió el periodo de mayo del 2013 a julio del 2014, y el alcance de revisión involucró a las áreas de Contraloría, Finanzas, Comercial, Logística y TI.

¿La sociedad cuenta con un sistema de control interno y externo cuya eficacia e idoneidad supervisa el Directorio de la sociedad?

Principio 26: Auditoría interna Pregunta IV.4 Si

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c. ¿El auditor interno reporta directamente al Comité de Auditoría sobre sus planes, presupuesto, actividades, avances, resultados obtenidos y acciones tomadas?

X

La compañía no cuenta con un área local de auditoría interna. Sin embargo, las funciones de auditoría interna se llevan a cabo por el departamento de Servicios de Auditoría Corporativa, ente independiente que reporta funcionalmente al Comité de Auditoría del Consejo de Administración, y administrativamente, al Grupo Ejecutivo y Director Legal, a nivel corporativo.

a. Indique si la sociedad cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna. Sí X No En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la sociedad indique, jerárquicamente, de quién depende auditoría. Depende de: El área de Auditoría Interna Corporativa es independiente y reporta a la Alta Gerencia, Consejo de Administración y Comité de Auditoría.

b. Indique si la sociedad cuenta con un auditor interno Corporativo. Sí X No Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditoría interna. - Desarrollar un plan anual de auditoría utilizando una metodología basada en riesgos apropiada, e incorporando importantes riesgos o preocupaciones de control identificadas por la administración. Este plan es comunicado al Comité de Auditoría. Las modificaciones que alteran significativamente la naturaleza de auditoría colectiva y cobertura de riesgos prevista en el plan deben ser revisadas y aprobadas por el Comité de Auditoría. - Proporcionar servicios de consultoría para contribuir con la gobernanza, gestión de riesgos, controles y el cambio de procesos. - Mantener un personal de auditoría profesional con conocimientos suficientes, habilidades, experiencia y certificaciones profesionales pertinentes. - Trabajar en colaboración con los auditores externos para asegurar una cobertura adecuada del riesgo. - Informar de los resultados de su trabajo a la gerencia local oportunamente. - Ayudar en la investigación de presuntas actividades fraudulentas dentro de la organización y comunicar los resultados a la Gerencia y al Comité de Auditoría. - Realizar un seguimiento riguroso a las acciones comprometidas por la Gerencia respecto a hallazgos de auditoría.

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Pregunta IV.5 Si

No Explicación: X La compañía no cuenta con un área local de auditoría interna, y por su forma societaria tampoco cuenta con un Directorio. Sin embargo, las funciones de auditoría interna las lleva a cabo el departamento de Servicios de Auditoría Corporativa, ente independiente que reporta funcionalmente al Comité de Auditoría del Consejo de Administración, y administrativamente, al Grupo Ejecutivo y director legal, a nivel corporativo. A su vez, cada miembro del Comité de Auditoría ha sido designado por el Consejo de Administración y ejercerá sus funciones hasta que su sucesor sea debidamente elegido o hasta que dicho miembro sea removido o desista al cargo. Los miembros del Comité podrán ser removidos, con o sin causa, por mayoría de votos del Consejo de Administración a nivel corporativo.

Si

No Explicación: X Dada la forma societaria de la compañía, esta no cuenta con un Directorio que proponga la sociedad de auditoría. Sin embargo, esta es, en primera instancia, aprobada a nivel corporativo, y luego sujeta a la aprobación de la JGA. El Comité de Auditoría del Consejo de Administración de Duke Energy Corporation necesita aprobar previamente todos los servicios de auditoría, con el fin de asegurar que la prestación de dichos servicios no afecte la independencia del auditor.

¿El nombramiento y cese del auditor interno corresponde al Directorio a propuesta del Comité de Auditoría?

Principio 27: Auditores externos Pregunta IV.6 ¿La JGA, a propuesta del Directorio, designa a la sociedad de auditoría o al auditor independiente, los que mantienen una clara independencia respecto de la sociedad?

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a.

¿La sociedad cuenta con una política para la designación del auditor externo?

Sí X No En caso la pregunta anterior sea afirmativa, describa el procedimiento para contratar a la sociedad de auditoría encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del órgano de la sociedad encargado de elegir a la sociedad de auditoría). - El Comité de Auditoría (corporativo) aprueba los términos que comprenden los servicios de auditoría. - Cada unidad de negocio se contacta al departamento de Contraloría Corporativa para confirmar si los servicios solicitados se encuentran dentro del alcance aprobado. - El controller corporativo se encarga de obtener la aprobación del Comité de Auditoría en caso se identifique cualquier servicio fuera del alcance pre-aprobado. - El alcance del servicio y la estimacion de los honorarios debe documentarse en una carta de compromiso, firmada por la sociedad independiente de auditoría y la compañía (por lo general, el controller de la unidad de negocio), antes de iniciar el trabajo de campo. - Las facturas por los servicios de auditoría externa deben ser aprobadas por la unidad de negocio según lo establecido en la carta de compromiso. - La unidad de negocio procesa la factura para pago. - Copias de todas las facturas aprobadas deben ser enviadas al controller. - El controller corporativo proporcionará un informe sobre el trabajo realizado por el auditor independiente y honorarios asociados al Comité de Auditoría. b. En caso la sociedad de auditoría haya realizado otros servicios diferentes a la propia auditoría de cuentas, indicar si dicha contratación fue informada a la JGA, incluido el porcentaje de facturación que dichos servicios representan sobre la facturación total de la sociedad de auditoría a la empresa. Sí No c. ¿Las personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditoría prestan servicios a la sociedad distintos a los de la propia auditoría de cuentas? Sí

No

X

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente información respecto a los servicios adicionales prestados por personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditoría en el ejercicio reportado. Nombre o razón social

Servicios adicionales

% de remuneración(*)

No aplica (*)Facturación de los servicios adicionales sobre la facturación de los servicios de auditoría.

d. Indicar si la sociedad de auditoría ha utilizado equipos diferentes, en caso haya prestado servicios adicionales a la auditoría de cuentas. Sí

No

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Pregunta IV.7 Si a. ¿La sociedad mantiene una política de renovación de su auditor independiente o de su sociedad de auditoría?

No

Explicación:

X

La compañía no mantiene una política de renovación de su sociedad de auditoría; sin embargo, sí exige la rotación de socios. La última se realizó en el ejercicio del periodo 2013.

b. En caso dicha política establezca plazos X mayores de renovación de la sociedad de auditoría, ¿el equipo de trabajo de la sociedad de auditoría rota como máximo cada cinco (5) años? Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la sociedad en los últimos cinco (5) años. Razón social de la sociedad de auditoría Beltrán, Gris y Asociados S.C.R.L. Beltrán, Gris y Asociados S.C.R.L. Beltrán, Gris y Asociados S.C.R.L. Beltrán, Gris y Asociados S.C.R.L. Beltrán, Gris y Asociados S.C.R.L.

Servicio (*)

Auditoría Financiera Auditoría Financiera Auditoría Financiera Auditoría Financiera Auditoría Financiera

Periodo

Retribución (**)

% de los ingresos sociedad de auditoría

2015

S/. 219,860.00

100%

2014

S/. 221,300.00

100%

2013

S/. 180,900.00

100%

2012

S/. 171,200.00

100%

2011

S/. 148,500.00

100%

(*) Incluir todos los tipos de servicios, tales como dictámenes de información financiera, peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, auditoría tributaria u otros servicios. (**) Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribución por servicios de auditoría financiera.

Pregunta IV.8 En caso de grupos económicos, ¿el auditor externo es el mismo para todo el grupo, incluidas las filiales off-shore?

Si X

No

Explicación: La sociedad de auditoría es aprobada a nivel corporativo para todas las unidades de negocio. El Comité de Auditoría del Consejo de Administración de Duke Energy Corporation necesita aprobar previamente todos los servicios de auditoría y no auditoría realizadas por el auditor independiente de la compañía, con el fin de asegurar que la prestación de dichos servicios no afecte la independencia del auditor.

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Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la sociedad correspondientes al ejercicio materia del presente reporte dictaminó también los estados financieros del mismo ejercicio para otras sociedades de su grupo económico. Sí X No En caso su respuesta anterior sea afirmativa, indique lo siguiente: Denominación o razón social de la(s) sociedad(es) del grupo económico Deloitte - Razón social: Beltrán, Gris y Asociados S.C.R.L..

PILAR V: Transparencia de la Información Principio 28: Política de información Pregunta V.1 Si ¿La sociedad cuenta con una política de información para los accionistas, inversionistas, demás grupos de interés y el mercado en general, con la cual define de manera formal, ordenada e integral los lineamientos, estándares y criterios que se aplicarán en el manejo, recopilación, elaboración, clasificación, organización y/o distribución de la información que genera o recibe la sociedad? a.

No

Explicación:

X

Cumplimos todos los requerimientos de ley, reportes a la SMV, reportes trimestrales, información disponible antes de las JGA, atención personalizada en caso de requerimientos específicos. Asimismo, seguimos los lineamientos de la corporación respecto a la difusión de información. De ser el caso, indique si de acuerdo a su política de información la sociedad difunde lo siguiente:

Objetivos de la sociedad

Si X

Lista de los miembros del Directorio y la Alta Gerencia Estructura accionaria

X X

Descripción del grupo económico al que pertenece Estados financieros y memoria anual Otros / Detalle

X X

No

b.¿La sociedad cuenta con una página web corporativa? Sí La página web corporativa incluye:

X

No Si

Una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversionistas que incluye reporte de gobierno corporativo

X

Hechos de importancia Información financiera

No

X X

Estatuto

X

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

79

Reglamento de JGA e información sobre juntas (asistencia, actas, otros)

X

Composición del Directorio y su reglamento

X

Código de Ética

X

Política de riesgos

X

Responsabilidad social empresarial (comunidad, medio ambiente, otros)

X

Otros / Detalle

Pregunta V.2 Si

No

¿La sociedad cuenta con una oficina de relación con inversionistas?

Explicación:

X

La sociedad no cuenta con una oficina de relación con inversionistas. En caso cuente con una oficina de relación con inversionistas, indique quién es la persona responsable. Responsable de la oficina de relación con No aplica inversionistas De no contar con una oficina de relación con inversionistas, indique cuál es la unidad (departamento/área) o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas de la sociedad y público en general. De ser una persona, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora. Área encargada Finanzas y Tesorería Persona encargada Nombres y Apellidos

Cargo

Área

Edwin Vargas

Jefe de Finanzas y Tesorería

Finanzas y Tesorería

Principio 29: Estados Financieros y Memoria Anual En caso existan salvedades en el informe por parte del auditor externo, ¿dichas salvedades han sido explicadas y/o justificadas a los accionistas? Sí

No

Principio 30: Información sobre estructura accionaria y acuerdos entre los accionistas Pregunta V.3 ¿La sociedad revela la estructura de propiedad, considerando las distintas clases de acciones, y, de ser el caso, la participación conjunta de un determinado grupo económico?

Si X

No

Explicación: La compañía revela la estructura de propiedad, considerando las distintas clases de acciones en el informe de estados financieros auditados.

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

80

Indique la composición de la estructura accionaria de la sociedad al cierre del ejercicio. Tenencia acciones con derecho a voto

Número de tenedores (al cierre del ejercicio)

Menor al 1% Entre 1% y un 5% Entre 5% y un 10% Mayor al 10% Total

Tenencia acciones sin derecho a voto (de ser el caso)

17

0.03%

1 18

99.97% 100%

Número de tenedores (al cierre del ejercicio)

Menor al 1% Entre 1% y un 5% Entre 5% y un 10% Mayor al 10% Total

% de participación

% de participación

No aplica

Tenencia acciones de inversión (de ser el caso)

Número de tenedores (al cierre del ejercicio)

Menor al 1% Entre 1% y un 5% Entre 5% y un 10% Mayor al 10% Total

No aplica

% de participación

No aplica

No aplica

Porcentaje de acciones en cartera sobre el capital social: Pregunta V.4 Si

No X

Explicación: ¿La sociedad informa sobre los convenios o pactos No se realizan convenios o pactos entre accionistas? entre accionistas. a. ¿La sociedad tiene registrados pactos vigentes entre accionistas? Sí No X b. De haberse efectuado algún pacto o convenio entre los accionistas que haya sido informado a la sociedad durante el ejercicio, indique sobre qué materias trató cada uno de estos. Elección de miembros de Directorio No aplica Ejercicio de derecho de voto en las asambleas No aplica Restricción de la libre transmisibilidad de las acciones No aplica Cambios de reglas internas o estatutarias de la sociedad No aplica Otros /Detalle No aplica

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

81

Principio 31: Informe de gobierno corporativo Pregunta V.5 Si

No X

Explicación: ¿La sociedad divulga los estándares adoptados en Dada la forma societaria de la materia de gobierno corporativo en un informe compañía, este requerimiento no anual, de cuyo contenido es responsable el aplica, ya que no cuenta con Directorio, previo informe del Comité de Auditoría, Directorio. Sin embargo, la del Comité de Gobierno Corporativo, o de un compañía sí divulga estándares en consultor externo, de ser el caso? materia de gobierno corporativo a través del reporte de sostenibilidad anual local y corporativo, memoria anual, así como lineamientos generales a través de las páginas web corporativas y locales. a. La sociedad cuenta con mecanismos para la difusión interna y externa de las prácticas de gobierno corporativo. Sí x No De ser afirmativa la respuesta anterior, especifique los mecanismos empleados. La difusión interna y externa de las prácticas de gobierno corporativo se realiza a través de las páginas web corporativa y local, reportes de sostenibilidad anuales y comunicados internos.

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

82

SECCIÓN C: Contenido de documentos de la Sociedad

1 Política para la redención o canje de acciones sin derecho a voto 2 Método del registro de los derechos de propiedad accionaria y responsable del registro 3 Procedimientos para la selección de asesor externo que emita opinión independiente sobre las propuestas del Directorio de operaciones corporativas que puedan afectar el derecho de no dilución de los accionistas 4 Procedimiento para recibir y atender las solicitudes de información y opinión de los accionistas 5 Política de dividendos 6 Políticas o acuerdos de no adopción de mecanismos antiabsorción 7 Convenio arbitral 8 Política para la selección de los Directores de la sociedad 9 Política para evaluar la remuneración de los Directores de la sociedad 10 Mecanismos para poner a disposición de los accionistas información relativa a puntos contenidos en la agenda de la JGA y propuestas de acuerdo

1 X

3

Denominación del documento (**) Sistema de registro de acciones

X

4

X

5

Documento en proceso

X

6

Política de dividendos X

X X

8

10

No Aplica X

2

7 8

No regulado

Otros

Manual

Reglamento Interno (*)

Estatuto

Principio

Indique en cual(es) de los siguientes documento(s) de la Sociedad se encuentran regulados los siguientes temas:

X

X

Documento en proceso

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

83

11 Medios adicionales a los establecidos por Ley, utilizados por la sociedad para convocar a Juntas 12 Mecanismos adicionales para que los accionistas puedan formular propuestas de puntos de agenda a discutir en la JGA. 13 Procedimientos para aceptar o denegar las propuestas de los accionistas de incluir puntos de agenda a discutir en la JGA 14 Mecanismos que permitan la participación no presencial de los accionistas 15 Procedimientos para la emisión del voto diferenciado por parte de los accionistas 16 Procedimientos a cumplir en las situaciones de delegación de voto

10

X

Documento en proceso

11

X

Documento en proceso

11

X

Documento en proceso

12

X

Documento en proceso

13

X

Documento en proceso

17 Requisitos y formalidades para que un accionista pueda ser representado en una Junta 18 Procedimientos para la delegación de votos a favor de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia. 19 Procedimiento para realizar el seguimiento de los acuerdos de la JGA 20 El número mínimo y máximo de Directores que conforman el Directorio de la sociedad 21 Los deberes, derechos y funciones de los Directores de la sociedad 22 Tipos de bonificaciones que recibe el directorio por cumplimiento de metas en la sociedad 23 Política de contratación de servicios de asesoría para los Directores 24 Política de inducción para los nuevos Directores

13

X

Documento en proceso

12

X

13

14

X

X

Documento en proceso

15

X

17

X

17

X

17

X

17

X

Procedimiento de capacitación en inducción - SGI

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

84

25 Los requisitos especiales para ser Director Independiente de la sociedad 26 Criterios para la evaluación del desempeño del Directorio y el de sus miembros 27 Política de determinación, seguimiento y control de posibles conflictos de intereses 28 Política que defina el procedimiento para la valoración, aprobación y revelación de operaciones con partes vinculadas

19

X

20

X

22

X

Código de Etica

23

X

29 Responsabilidades y funciones del Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo, Gerente General, y de otros funcionarios con cargos de la Alta Gerencia

24

X

30 Criterios para la evaluación del desempeño de la Alta Gerencia 31 Política para fijar y evaluar la remuneraciones de la Alta Gerencia 32 Política de gestión integral de riesgos

24

- Política de contabilización de transacciones entre compañías relacionadas - Política de aprobación de transacciones financieras - Política de financiamiento entre compañías relacionadas - Política de contabilización de transacciones entre compañías relacionadas - Política de aprobación de transacciones financieras Recursos Humanos Recursos Humanos

25

X

Política de riesgos comerciales, financieros, riesgos y créditos. En proceso, política integral

33 Responsabilidades del encargado de Auditoría Interna.

26

X

Política de Auditoría Interna

24

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

85

34 Política para la designación del Auditor Externo, duración del contrato y criterios para la renovación.

27

35 Política de revelación y comunicación de información a los inversionistas

28

X

Política para la contratación de auditores independientes X

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

86

Capítulo 5

REPORTE DE SOSTENIBILIDAD CORPORATIVA

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

87

DENOMINACIÓN: DUKE ENERGY EGENOR S.EN C. POR A.

Ejercicio

2015

Página Web

www.duke-energy.com.pe

Denominación o razón social de la Empresa revisora

---------

METODOLOGÍA: La información a presentar está referida a las acciones y estándares implementados por la sociedad en relación con su impacto económico, en el medio ambiente y desarrollo social, correspondiente al ejercicio culminado el 31 de diciembre del año calendario anterior al de su envío, por lo que toda referencia a “el ejercicio” debe entenderse al periodo antes indicado, y se remite como un anexo de la Memoria Anual de la Sociedad bajo los formatos electrónicos que la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) establece para facilitar la remisión de la información del presente reporte a través del Sistema MVnet. En la Sección A, la Sociedad revela el avance en la implementación de acciones para asegurar su sostenibilidad corporativa. Dicha información se basa en los siguientes parámetros: a) Evaluación “cumplir o explicar”: se marca con un aspa (x) el avance en la implementación que la Sociedad ha alcanzado, teniendo en consideración los siguientes criterios: Si : Se cumple totalmente. No : No se cumple. Explicación: en este campo la Sociedad, en caso de haber marcado la opción “No”, debe explicar las razones por las cuales no ha adoptado las acciones que le permiten considerar su implementación. Asimismo, de estimarlo necesario, en el caso de haber marcado la opción “Sí”, la Sociedad podrá brindar información acerca de las acciones desarrolladas para su implementación. b) Información adicional: se brinda información que permite conocer con mayor detalle las acciones desarrolladas por la Sociedad. En la Sección B, la Sociedad debe detallar las acciones que ha implementado durante el ejercicio vinculadas al impacto de sus operaciones en el desarrollo social (prácticas laborales, relaciones comunitarias y con clientes y responsabilidad del producto) y el medio ambiente (materiales, energía, agua, emisiones, vertidos y residuos), complementando la información proporcionada en la Sección A.

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

88

Sección A: Implementación de acciones de Sostenibilidad Corporativa Pregunta A.1

Si

¿La sociedad se ha adherido voluntariamente a estándares de buenas prácticas en materia de Sostenibilidad Corporativa?

No

Explicación:

x

En caso de ser afirmativa la respuesta indicar, el estándar y fecha de adhesión: Estándar

Fecha de adhesión

En caso de elaborar informes o reportes de sostenibilidad distintos al presente reporte, indique la información siguiente: Estos reportes se elaboran

SI

Voluntariamente

NO

X

Por exigencia de inversionistas Por exigencia de instituciones públicas Otros (detalle)

Dichos informes o reportes pueden ser de acceso a través de: El Portal de la SMV Página web corporativa

x

Redes Sociales Otros /Detalle: Edición Impresa

x

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

89

¿La sociedad tiene una política corporativa que contemple el impacto de sus actividades en el medio ambiente?

Explicación:

No

Si

Pregunta A.2

Contamos con una política integrada de gestión: seguridad, salud, medio ambiente, calidad y responsabilidad social.

X

a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.2, indicar el documento societario en el que se regula dicha política y el órgano que lo aprueba. Documento Política Integrada de Gestión: seguridad, salud, medio ambiente, calidad y responsabilidad social

Órgano Gerencia General

b. ¿La sociedad cuantifica las emisiones de gases de efecto invernadero que son generadas en sus actividades (huella de carbono)? Sí

No

X

c. ¿La sociedad cuantifica y documenta el uso total de la energía utilizada en sus actividades? Sí

X

No

De ser afirmativa su respuesta indique los resultados obtenidos: Medimos el consumo interno de energía.

d. ¿La sociedad cuantifica y documenta el total de agua utilizada (huella hídrica) en sus actividades? Sí

X

No

De ser afirmativa su respuesta indique los resultados obtenidos: Medimos el consumo directo de agua.

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

90

e. ¿La sociedad cuantifica y documenta los residuos que genera producto de sus actividades? Sí

X

No

De ser afirmativa su respuesta indique los resultados obtenidos: Anualmente, remitimos al Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA) la Declaración Anual de Residuos Sólidos y el Plan de Manejo de Residuos Sólidos.

¿La sociedad tiene una política para promover y asegurar los principios y derechos fundamentales en el trabajo de sus colaboradores?3

Explicación:

No

Si

Pregunta A.3

Se cuenta con un Código de Ética que respalda los principios y derechos fundamentales en el trabajo de las personas.

X

a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.3 indicar el documento societario en el que se regula dicha política y el órgano que aprueba este documento: Documento

Órgano

Código de Ética

b.

Esta es una política corporativa y es aprobada por los altos directores de la corporación y el departamento de Ética.

¿La sociedad lleva un registro de accidentes laborales? Sí

X

No

En caso de ser afirmativa su respuesta, indicar el área encargada de llevar el registro y de quién depende jerárquicamente dicha área. Área encargada Área de Seguridad y Medio Ambiente

Depende jerárquicamente de Director de Seguridad, Medio Ambiente y Responsabilidad Social

3

De acuerdo con la Declaración de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) relativa a los principios y derechos fundamentales en el trabajo, adoptada en 1998, los principios y derechos se encuentran comprendidos en las siguientes cuatro categorías: (i) la libertad de asociación, y la libertad sindical y el reconocimiento efectivo del derecho de negociación colectiva, (ii) la eliminación del trabajo forzoso u obligatorio, (iii) la abolición del trabajo infantil, y (iv) la eliminación de la discriminación en materia de empleo y ocupación.

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

91

a. ¿La sociedad tiene un plan de capacitación o formación para sus colaboradores? Sí

X

No

En caso de ser afirmativa su respuesta, indicar el órgano societario que aprueba dicho plan y la periodicidad con que evalúa dicho plan: Órgano

Periodicidad de Evaluación

Recursos Humanos

Anual

b. ¿La sociedad realiza encuestas o evaluaciones referentes al clima laboral? Sí

X

No

De ser afirmativa su respuesta indique los resultados obtenidos: 88% de satisfacción según la Encuesta Grate Place to Work.

¿La sociedad tiene una política que establece los lineamientos básicos para su relación con las comunidades con las que interactúa?

Explicación:

No

Si

Pregunta A.4

Contamos con una política integrada de gestión: seguridad, salud, medio ambiente, calidad y responsabilidad social. X Para los temas relacionados a la inversión social, contamos con una política de donaciones y gastos en gestión social.

a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.4, indicar el documento societario en el que se regula dicha política y el órgano que aprueba este documento: Documento Política Integrada de Gestión: seguridad, salud, medio ambiente, calidad y responsabilidad social

Órgano Gerencia General

Política de donaciones y gastos en gestión social.

Gerencia General Gerencia Legal

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

92

b.

¿La sociedad ha afrontado conflictos sociales (huelgas, marchas, otros) en la comunidad donde tiene sus actividades principales a consecuencia de sus operaciones? Sí

No

X

En caso de que su respuesta sea afirmativa, explique el impacto de dichos conflictos en la actividad de la sociedad.

c. ¿La sociedad trabaja en colaboración con la comunidad en la creación conjunta de valor, incluyendo la identificación y solución de sus principales problemas? Sí

X

No

d. ¿La sociedad invierte en programas sociales en la comunidad donde tiene sus actividades principales? Sí

X

No

De ser afirmativa su respuesta, indique el porcentaje que representa su inversión en dichos programas respecto a los ingresos brutos, según los estados financieros de la sociedad: El porcentaje es de 0.2%

Si

Pregunta A.5 ¿La sociedad tiene una política que establece los lineamientos básicos para gestionar la relación con sus proveedores? x

No

(%) Ingresos Brutos

Explicación Contamos con un procedimiento de evaluación de proveedores que garantiza a Duke promover la competitividad y la búsqueda de las mejores opciones en el mercado, de forma transparente y con igualdad de condiciones a todos los participantes. Contamos, además, con un Código de Conducta de proveedores que se encuentra publicado en nuestra página web, así como el Código de Ética de

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

93

Negocios de Duke Energy, que establece lineamientos sobre el acoso de proveedores, prácticas comerciales honestas y equitativas, cortesías comerciales, conflicto de intereses, etc. Finalmente, contamos con el Foreign Corrupt Practice Act –Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, FCPA por sus siglas en inglés–, que nos brinda pautas acerca del comportamiento que deben tener nuestros proveedores en relación a temas de anticorrupción.

a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.5, indicar el documento societario en el que se regula dicha política y el órgano que aprueba este documento: Documento Procedimiento de Evaluación de Proveedores Código de Ética de Negocios Código de Conducta de Proveedores Procedimiento FCPA

b.

Órgano Área de Cadena de Abastecimiento Alta Dirección de la corporación y el Departamento de Ética Alta dirección de la corporación y el departamento de ética Área Legal

¿La sociedad lleva un registro actualizado de sus proveedores? Sí

X

No

En caso de ser afirmativa su respuesta, indicar el área encargada de llevar el registro y de quien depende jerárquicamente dicha área. Área encargada Compras (proveedores logísticos) Contabilidad (proveedores no logísticos)

Depende jerárquicamente de Gerencia de Recursos Humanos, Administración y Logística. Dirección de Contraloría, Finanzas y Tecnología de la Información.

c. ¿La sociedad tiene un criterio para la selección de proveedores que contemple aspectos éticos y el cumplimiento de la legislación laboral? Sí

X

No

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

94

Se evalúa a modo de declaración jurada. El proveedor debe declarar que cumplirá nuestro Código de Ética en el formato de inscripción de proveedores y en el cuestionario FCPA.4 En cuanto al tema laboral, no es considerado durante el proceso de selección, pero sí tenemos exigencias en nuestros contratos sobre el cumplimiento de las normas laborales vigentes. d. ¿La sociedad tiene una política de compra o contratación que seleccione a proveedores que cumplen con estándares de gestiones sostenibles o medio ambientales? Sí

X

No

Sólo se considera para los proveedores de servicios de nivel de riesgo medio / alto, a través del proceso de homologación.

¿La sociedad tiene una política que establece los lineamientos básicos para la gestión de las relaciones con sus clientes?

Explicación:

No

Si

Pregunta A.6

X

La gestión de las relaciones con clientes está regida por el contrato de suministro eléctrico, donde se establecen las responsabilidades de ambas partes y los medios de comunicación. a. En caso de ser afirmativa su respuesta, indicar el documento societario en el que se regula esta política y el órgano que aprueba este documento: Documento

b.

Órgano

¿La sociedad lleva un registro actualizado de reclamo de sus clientes? Sí

No

X

En caso de ser afirmativa su respuesta, indicar el área encargada de llevar el registro y de quién depende jerárquicamente dicha área

4

Todos los proveedores, agentes o terceros con los que se vaya a contratar, deben completar los formularios que correspondan según la Política FCPA (Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero)

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

95

Depende jerárquicamente de

Área encargada

c. ¿La sociedad cuenta con canales de atención permanentes para la atención al público y para la recepción de sugerencias y reclamos relativos a los productos y servicios que brinda? Sí

X

No

d. ¿La sociedad ha recibido algún reconocimiento por la calidad en el servicio de atención a sus clientes? Sí

No

X

En caso de ser afirmativa su respuesta indique los reconocimientos obtenidos.

Sección B: Detalle de las acciones implementadas por la Sociedad En esta sección se detallan los grupos de interés de la sociedad y las acciones implementadas durante el ejercicio vinculadas al impacto de sus operaciones en el desarrollo social (prácticas laborales, relaciones comunitarias y con clientes, y responsabilidad del producto) y el medio ambiente (materiales, energía, agua, emisiones, vertidos y residuos), complementando la información proporcionada en la Sección A.

B.1 Grupos de Interés Se centralizó un mapa con los siguientes 10 grupos de interés o stakeholders principales de Duke Energy en Perú:

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

96

Clientes

• Todos los clientes libres (que permiten la negociación directa), ya que los clientes regulados (cuyo consumo es menor a 1,000 KW y tienen tarifas fijadas por Osinergmin) corresponden a las distribuidoras de energía eléctrica.

Colaboradores

• Todos los colaboradores de Duke Energy en Perú, incluidos gerentes, supervisores, administrativos y operarios.

Comunidades

• Grupos poblacionales ubicados en las áreas de influencia de las operaciones y que comparten intereses comunes. Incluye a las empresas.

Proveedores

• Personal subcontratado para trabajos especializados dentro de las operaciones (internos y tercerizados), al igual que empresas que proveen servicios y bienes externos.

Accionistas

• Socios colectivos y comanditarios de Duke Energy Egenor S. en C. por A.

Estado y reguladores

• Entidades del Estado que tienen el rol de supervisar y regular las operaciones de Duke Energy en Perú, al igual que gobiernos regionales y municipales con los cuales se interactúa constantemente, además de otras instituciones públicas significativas.

Universidades y colegios

• Instituciones educativas (inicial, primaria y secundaria), al igual que universidades que influyen directamente o son impactadas por las operaciones de Duke Energy en Perú.

Gremios

ONG y sociedad civil

Medios

• Organizaciones empresariales a nivel local, nacional e internacional.

• Organizaciones no gubernamentales y asociaciones civiles de alcance local.

• Medios de cobertura nacional, regional y distrital significativos.

Como parte de su gestión, el equipo de Relaciones Comunitarias desarrolla los mapas de grupos de interés específicos de cada operación, identificándolos y priorizándolos.

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

97

B.2 Detalle de acciones implementadas Recursos Humanos

N°

Nombre de la actividad

Descripción de la actividad

1

Política “Más tiempo Pasado el periodo de maternidad impuesto con tu bebé” por ley, la empresa permite que las madres vengan a trabajar a la empresa solo medio día hasta que el bebé cumpla los seis meses de edad.

2

Duke Tour

Se organizaron visitas a todos los centros de operación de la empresa para aquellos empleados que no conocían otra unidad de negocios.

Objetivo Se incentiva la lactancia materna hasta que el bebé cumpla los seis meses de edad. Pasado este tiempo, el periodo de lactancia continúa conforme a ley.

Resultados y principales indicadores obtenidos Brinda mayor tranquilidad y tiempo a las madres de la empresa. Una madre utilizó este beneficio durante el año 2015.

Se promueve el El programa conocimiento, con participantes. mayor detalle, de las operaciones de la empresa, y así incrementar el compromiso de los empleados.

tuvo

41

Seguridad y Salud en el Trabajo

N°

Nombre de la actividad

Descripción de la actividad

Programa de Seguridad y Reducir en 10 % la Salud en el Trabajo tasa de accidentes registrables de contratistas. Mantener en 0.00 la tasa de accidentes registrables de empleados.

Objetivo

Resultados y principales indicadores obtenidos - Accidentes registrables de contratistas = 0.00 - Accidentes registrables de empleados = 0.00 Nota: Accidentes registrables= Número de accidentes registrables x 250,000/Horas Hombre Totales Trabajadas

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

98

1

Programa de homologación de contratistas en temas de seguridad, salud y medio ambiente *Homologación a través de una empresa certificadora externa. (En este caso, se realizó a través de Bureau Veritas).

2

3

4

Programa de desarrollo de contratistas en la gestión de seguridad y medio ambiente

Actualización de procedimiento de gestión de seguridad, salud y medio ambiente de contratistas PR-SSO-01

Homologar a las empresas contratistas, las cuales deberán cumplir con la normativa legal vigente en materia de seguridad, salud y medio ambiente, y con los estándares de Duke Energy Egenor.

Contar con empresas contratistas aptas desde el punto de vista de la seguridad, la salud y el medio ambiente según proceso, de homologación.

En el año 2015 ya hemos alcanzado el 50 % de empresas homologadas según nuestro maestro de proveedores (Base de datos).

Desarrollar a las empresas contratistas que brindan servicios a Duke Energy Egenor.

Alinear a las empresas contratistas en la política y estándares de seguridad, salud y medio ambiente de Duke Energy Egenor.

- Se han realizado 14 talleres de capacitación a nivel nacional en el 2015.

Actualizar el procedimiento que dará los lineamientos a seguir para el proceso de homologación, planificación, ejecución y control de servicios a través de empresas contratistas.

Mejora y relanzamiento del Mejorar el programa de reporte de mecanismo de reporte haciéndolo casi accidentes ¡Uy, Casi! más dinámico e interactivo.

- Se han conformado comités de seguridad y medio ambiente de contratistas.

Gestionar los Procedimiento riesgos de actualizado y seguridad, salud y aplicación vigente. medio ambiente en la realización de servicios a través de empresas contratistas.

Contribuir en la gestión de prevención de accidentes.

en

- Nuevo formato de reporte manual, el cual integra las diversas herramientas de prevención de accidentes. - Creación de reporte en línea a través del desarrollo de un aplicativo para teléfonos inteligentes.

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

99

Medio Ambiente

N°

Nombre de la actividad

Descripción de la actividad

Resultados y principales indicadores obtenidos

Objetivo

1

Planes de abandono

Gestionar la aprobación de cinco planes de abandono de centrales térmicas fuera de operación comercial.

Gestionar aprobación cinco planes abandono centrales térmicas fuera operación comercial.

la de de de

Obtuvimos la aprobación de los cinco planes de abandono de las centrales térmicas fuera de operación comercial: de Central Térmica Chimbote, Central Térmica Trujillo, Central Térmica Chiclayo, Central Térmica Piura, Central Térmica Paita y Central Térmica Sullana.

2

Cero derrames

Cero derrames

Cero derrames

A lo largo del 2015, no tuvimos ningún derrame de cualquier sustancia (aceite, materiales peligrosos, etc.) al medio ambiente.

3

Cumplimiento

Cero multas Cero multas A lo largo del 2015, no tuvimos ninguna multa ambientales ambientales ambiental.

4

Enfoque de gestión

Certificación 14001

ISO Auditoría de En el 2015 tuvimos seguimiento de nuestra auditoría de certificación ISO seguimiento bajo el enfoque de la norma ISO 14001 14001, emitida por la certificadora Bureau Veritas.

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

100

Proveedores

N°

Nombre de la actividad

Descripción de la actividad

de Evaluación de proveedores que prestan servicios de nivel de riesgo medio/alto en temas de seguridad y medio ambiente, a través de una empresa especialista en asesoramiento y auditorías (SGS).

Objetivo

1

Homologación proveedores

2

Programa de desarrollo de Reuniones en Lima y Promover en provincias con nuestros contratistas contratistas la contratistas. cultura de seguridad de Duke Energy.

Resultados y principales indicadores obtenidos

Evaluar a Al cierre del proceso (1º nuestros de febrero del 2016) se proveedores de cuenta con 31 acuerdo con el proveedores calificados protocolo para riesgo medio, y 46 calificados para riesgo estándar. alto.

Durante 2015 se realizaron charlas en todas las sedes y la oficina de Lima.

Capacitar a los contratistas en las principales prácticas de seguridad que demanda nuestra operación.

Comunidad

N° 1

Nombre de la actividad Promoviendo la producción de paltas orgánicas en la Comunidad Campesina Kiman Ayllu

Huaylas - Áncash

Descripción de la actividad

Objetivo

Se desarrollan talleres de capacitación (teóricos y prácticos) y se ofrece asistencia técnica para mejorar la producción de paltos de 20 familias.

Contribuir con el fortalecimiento de las capacidades y habilidades en producción de paltos de los integrantes de la

Resultados y principales indicadores obtenidos -

15 productores capacitados mejoran su producción.

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

101

asociación. El proyecto de desarrollo, en convenio con la Comunidad Campesina Pedro Pablo Atusparia. busca promover el acceso al servicio de energía eléctrica. Duke Energy aportó con materiales y dirección técnica, y la comunidad, con los postes y crucetas, y con mano de obra no calificada.

Promover el acceso al servicio de energía eléctrica a las familias de esos sectores.

-

3

II Etapa: Acceso al agua Se proveyó servicio, dirección técnica y para consumo humano materiales para la instalación de una línea de conducción Huaraz - Áncash de agua para consumo humano.

Promover el acceso del agua para consumo humano para los sectores de Pinahuasi y El Milagro.

-

4

Programa tipo CEPRE: Beca 18 en Huallanca y La Ramada

Chota – Cajamarca

Se brindó servicio de asesoría y capacitación para la postulación al programa Beca 18 para jóvenes de Huallanca.

Mejorar el nivel de preparación de los egresados de educación secundaria del distrito, y brindarles mejores oportunidades para postular al programa Beca 18 o a otros centros de formación de nivel técnico o universitario.

II Etapa del proyecto de revestimiento con geomembrana del canal de riego de Chaquicocha, de la Comunidad Campesina

Se apoyó con materiales para el mantenimiento del canal de riego de Cullicocha, ubicado a

Contribuir con 70 usuarios del comité de mejorar la regantes mejoraron su provisión de agua acceso al agua para riego. para cultivos a través del

2

Proyecto de ampliación de la red eléctrica primaria para los sectores de Purush y Oncoycancha, en la Comunidad Campesina Pedro Pablo Atusparia

Huaraz - Áncash

Huaylas – Áncash

5

-

Se instalaron 3.08 Km de red eléctrica primaria. El servicio se amplió para cubrir a 40 familias de la zona.

100 familias tuvieron acceso al agua para consumo humano.

40 jóvenes desarrollaron sus conocimientos y capacidades para facilitar su postulación a centros de educación superior.

20 jóvenes ingresaron a Tecsup.

Duke Energy Egenor | Memoria Anual 2015

102

Hualcayán

Santa Cruz – Áncash

6

Proyecto Amasando Sueños

Chota – Cajamarca

4,600 msnm, el cual, mantenimiento debido a las bajas de canales de temperaturas, ha riego. presentado una serie de filtraciones que disminuyen su caudal. Se implementó la segunda fase del proyecto Amasando Sueños, por medio del cual se capacitó a las beneficiarias en la elaboración y gestión de planes de negocio.

Desarrollar capacidades y gestionar nuevas alternativas de ingresos económicos para los pobladores de nuestras áreas de influencia directa.

12 mujeres mejoraron sus ingresos económicos a través de la implementación de pequeños negocios de panadería.

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Capítulo 6

ESTADOS FINANCIEROS

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