Resolución _____________ Anexo No. 3 Especificaciones Técnicas INFORME DE DATOS DE DECLARACIÓN DE CAMBIO POR ENDEUDAMIENTO EXTERNO - FORMULARIO No. 3 Formato 1061 - Versión 6

OBJETIVO Definir las características y contenido de los archivos donde se reporta el formato de: Informe de datos de Declaración de Cambio por Endeudamiento Externo Formulario No. 3. ESPECIFICACIÓN TECNICA El formato de Informe de datos de Declaración de Cambio por Endeudamiento Externo - Formulario No. 3, debe enviarse en un archivo XML que cumpla las siguientes especificaciones: 1. Estándar del Nombre de los Archivos El nombre de cada uno de los archivos, debe especificarse mediante la siguiente secuencia de caracteres: Dmuisca_ccmmmmmvvaaaacccccccc.xml cc : Concepto (Nuevo = 01, Reemplazo = 02) mmmmm : Formato (Informe de datos de Declaración de Cambio por Endeudamiento Externo - Formulario No 3 = 01061) vv : Versión del formato (Versión = 06) aaaa : Año de envío. cccccccc : Consecutivo de envío por año. 2. Formato del Archivo El formato de Informe de datos de Declaración de Cambio por Endeudamiento Externo - Formulario No 3, contiene un documento XML, que está compuesto por dos elementos complejos: Encabezado y Contenido, las cuales se deben enviar en el orden enunciado.

Encabezado Contenido Información 1 Contenido Información 2 ... Contenido Información N 1. El documento debe cumplir con la especificación XML 1.0 Tercera edición. 2. El conjunto de caracteres utilizado en el documento XML debe ser el alfabeto latino No. 1: “ISO-8859-1”. 3. El archivo debe contener un documento XML bien formado y valido de acuerdo al esquema XSD que incluye en esta especificación técnica. 4. El archivo debe contener un elemento único elemento raíz llamado “mas”, que a su vez contendrá toda la información del archivo, tanto el encabezado como los registros.

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2.1.

Formato del Encabezado

El encabezado del archivo viene en el elemento “Cab” y contiene los siguientes datos, todos de carácter obligatorio: ETIQUETA DENOMINACION CASILLA

TIPO

LONGITUD CAMPO

VALIDACIONES

OBSERVACIONES

Ano

Año de envío

int

4

Formato AAAA

CodCpt

Concepto

int

2

1 = 2 = Reemplazo

Formato

Código formato

del int

5

Version

Versión formato

del int

2

Informe de datos de Declaración de Cambio por Endeudamiento Externo - Formulario No 3 = 1061 Versión = 6

NumEnvio

Número de envío

int

8

FecEnvio

Fecha de envío

datetime

14

FecInicial

Fecha Inicial

date

10

FecFinal

Fecha Final

date

10

ValorTotal

Valor Total

double

20

CantReg

Cantidad registros

de int

4

Nuevo

Debe ser un número Consecutivo de envío consecutivo por año para por año. todos los formatos que el remitente envíe a la DIAN AAAA-MMDebe ser la fecha Formato DDTHH:MM:SS calendario. Debe ser calendario.

la

fecha Los registros corresponden mínimo ésta fecha inicial. Formato AAAA-MM-DD Debe ser la fecha Los registros calendario. corresponden máximo a ésta fecha final. Formato AAAA-MM-DD Corresponde a la sumatoria de la casilla “ccom” (Código cuenta compensación) de los registros reportados. Se enviarán archivos con Cantidad de registros máximo 5000 registros; si reportados en el se deben reportar más de contenido. 5000 registros se fraccionara la información en archivos de 5000 registros o menos. La cantidad de registros esta medida por el número de elementos “cendeudamiento” que contenga el archivo.

(*) Se enviarán archivos con máximo 5000 registros; si es necesario informar más de 5000 registros, se fraccionará la información en archivos de 5000 registros o menos. La cantidad de registros esta medida por el número de elementos “cendeudamiento” que contenga el archivo. 2.2. Formato del Contenido En el contenido del archivo se deben incluir tantos registros como se informó en la cabecera en el campo “Cantidad de registros”. Cada registro reportado debe mantener la misma estructura previamente explicada y usada para la cabecera. El contenido del archivo viene en el elemento “cendeudamiento” y se deben incluir los siguientes datos para cada transacción reportada.

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Resolución _____________ Anexo No. 3 Especificaciones Técnicas INFORME DE DATOS DE DECLARACIÓN DE CAMBIO POR ENDEUDAMIENTO EXTERNO - FORMULARIO No. 3 Formato 1061 - Versión 6 ATRIBUT O

DENOMINACION CASILLA

TIPO

OBLIG LONG ATORI ITUD A

OBSERVACIONES

tinf

Tipo de informante

int

1

S

De acuerdo a la Tabla 1

top

Tipo de operación

int

1

S

De acuerdo a la Tabla 2

ccom

Código cuenta compensación

long

10

N

En caso de que el valor de la casilla "Tipo de informante" sea 2, esta casilla es de diligenciamiento obligatorio. Escriba los diez (10) dígitos de la cuenta utilizada, sin puntos ni comas de separación.

fdec

Fecha declaración de cambio

date

10

S

Formato AAAA-MM-DD

ndec

Número declaración cambio

string

5

S

Sólo acepta números.

fdeca

Fecha declaración cambio anterior

date

10

N

Es obligatorio, cuando esté diligenciado en la declaración de cambio. Formato AAAA-MM-DD

ndeca

Número declaración cambio anterior

string

5

N

Es obligatorio, cuando esté diligenciado en la declaración de cambio. Sólo acepta números.

npres

Número préstamo

string

11

S

tdoc

Tipo de Identificación

int

2

N

11. 12. 13. 21. 22. 31. 41.

Registro civil de nacimiento Tarjeta de identidad Cédula de ciudadanía Tarjeta de extranjería Cédula de extranjería Nit Pasaporte

En caso de que el valor de la casilla "Tipo de informante" sea 1, esta casilla es de diligenciamiento obligatorio. nid

Número de identificación string

20

N

En caso de que el valor de la casilla "Tipo de informante" sea 1, esta casilla es de diligenciamiento obligatorio.

dv

DV

int

1

N

En caso de que el valor de la casilla "Tipo de informante" sea 1 y el valor en la casilla “Tipo de identificación” sea 31 - NIT, esta casilla es de diligenciamiento obligatorio.

apl1

Primer apellido del deudor o acreedor

string

60

N

En caso de que el valor de la casilla "Tipo de informante" sea 1 y el deudor o acreedor es una persona natural, esta casilla es de diligenciamiento obligatorio.

apl2

Segundo apellido del deudor o acreedor

string

60

N

En caso de que el valor de la casilla "Tipo de informante" sea 1 y el deudor o acreedor es una persona natural, puede diligenciar esta casilla.

nom1

Primer nombre del acreedor

string

60

N

En caso de que el valor de la casilla "Tipo de informante" sea 1 y el deudor o acreedor es una persona natural, esta casilla es de diligenciamiento obligatorio.

nom2

Otros nombres del deudor o acreedor

N

En caso de que el valor de la casilla "Tipo de informante" sea 1 y el deudor o acreedor es una persona natural, puede diligenciar esta casilla.

raz

Razón social del deudor string o acreedor

N

En caso de que el valor de la casilla "Tipo de informante" sea 1, el tipo de documento sea 31 – NIT y el deudor o acreedor sea una persona jurídica, esta casilla es de diligenciamiento obligatorio.

mon

vmon

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Código moneda contratada

Valor moneda contratada

string

60

450

Es obligatorio, cuando esté diligenciado en la declaración de cambio. string

3

N Código de Moneda ISO 4217 (Letras mayúsculas)

decimal

20.2

N

Es obligatorio, cuando esté diligenciado en la declaración de cambio. Puede contener dos decimales. Utilice punto (.) como separador decimal

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monn

Código moneda negociación

Es obligatorio, cuando esté diligenciado en la declaración de cambio. string

3

N Código de Moneda ISO 4217 (Letras mayúsculas) N

Es obligatorio, cuando esté diligenciado en la declaración de cambio. Puede contener dos decimales. Utilice punto (.) como separador decimal

5.6

N

Es obligatorio, cuando esté diligenciado en la declaración de cambio. Puede ser máximo de cinco enteros con seis decimales. Utilice punto (.) como separador decimal

decimal

20.2

S

Puede contener dos decimales. Utilice punto (.) como separador decimal

apl1a

Primer apellido del acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos)

string

60

N

Si el acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) es una persona natural, debe diligenciar esta casilla.

apl2a

Segundo apellido del acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos)

string

60

N

Si el acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) es una persona natural, puede diligenciar esta casilla.

nom1a

Primer nombre del acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos)

string

60

N

Si el acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) es una persona natural, debe diligenciar esta casilla.

nom2a

Otros nombres del acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos)

string

60

N

Si el acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) es una persona natural, puede diligenciar esta casilla.

raza

Razón social acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos)

N

En caso que el acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) sea una persona jurídica, debe diligenciar esta casilla.

N

Es obligatorio, cuando esté diligenciado en la declaración de cambio. Puede contener dos decimales. Utilice punto (.) como separador decimal. Corresponde a la casilla 36 de la Declaración de Cambio 3

vtmonn

Valor total moneda negociación

tmonn

Tipo de cambio moneda decimal de negociación

vtusd

Valor total USD

decimal

string

decimal

20.2

450

fob

Total valor FOB

20.2

tgas

Total gastos (numeral 1510)

decimal

20.2

N

Es obligatorio, cuando esté diligenciado en la declaración de cambio. Puede contener dos decimales. Utilice punto (.) como separador decimal

ded

Deducciones (Numeral 2016)

decimal

20.2

N

Es obligatorio, cuando esté diligenciado en la declaración de cambio. Puede contener dos decimales. Utilice punto (.) como separador decimal

Los campos Fecha declaración de cambio y Número declaración cambio, conforman una llave única para este formato, la cual no debe repetirse para los registros de un mismo envío. Al elemento “cendeudamiento” se pueden agregar elementos secundarios identificados como “infoNum”, los cuales contienen Información de Numerales. ATRIBUT O num1

vmonn

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DENOMINACION CASILLA Numeral

Valor moneda negociación

TIPO

int

decimal

OBLIG LONG ATORI ITUD A 4

20.2

OBSERVACIONES

S

Corresponde a la casilla 22 de la declaración de cambio 3. Se debe informar cada numeral

N

Es obligatorio, cuando esté diligenciado en la declaración de cambio. Puede contener dos decimales. Utilice punto (.) como separador decimal. Corresponde a la casilla 23 de la declaración de cambio 3

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vmonc

vusd

Valor moneda contratada

Valor USD

decimal

decimal

20.2

20.2

N

Es obligatorio, cuando esté diligenciado en la declaración de cambio. Puede contener dos decimales. Utilice punto (.) como separador decimal. Corresponde a la casilla 24 de la declaración de cambio 3

S

Corresponde a la casilla 25 de la Declaración de Cambio 3. Puede contener dos decimales. Utilice punto (.) como separador decimal

Igualmente al elemento “cendeudamiento” se pueden agregar elementos secundarios identificados como “decExp”, los cuales contienen Información de las Declaraciones de exportación definitiva. ATRIBUT O

ndex

DENOMINACION CASILLA

Número DEX definitivo

fdex

Fecha DEX definitivo

num2

vrusd

Numeral

Valor reintegro USD

TIPO

string

date

int

decimal

OBLIG LONG ATORI ITUD A 16

10

4

20.2

OBSERVACIONES

N

Es obligatorio, cuando esté diligenciado en la declaración de cambio. Se debe informar por cada declaración de exportación.

N

Es obligatorio, cuando esté diligenciado en la declaración de cambio. Formato AAAA-MM-DD. Se debe informar por cada declaración de exportación.

N

Es obligatorio, cuando esté diligenciado en la declaración de cambio. Se debe informar por cada declaración de exportación.

N

Es obligatorio, cuando esté diligenciado en la declaración de cambio. Puede contener dos decimales. Utilice punto (.) como separador decimal. Se debe informar por cada declaración de exportación.

Tabla 1 – INFORMANTE 1 Intermediario del mercado Cambiario - IMC 2 Usuario de Cuentas de Compensación -CCC Tabla 2 - TIPOS DE OPERACIÓN DECLARACION DE CAMBIO 1 Inicial 2 Devolución 3 Cambio formulario 4 Modificación

3. Validaciones 3.1. Validaciones Generales 1. El archivo debe contener todos los campos definidos para el encabezado y estos campos deben estar correctamente diligenciados. 2. La información del contenido del archivo debe corresponder al esquema XSD entregado. 3. Los campos que corresponden a fechas, deben contener fechas validas en cuando a año, mes, y día. 4. En los campos que contengan valores decimales, se deberá utilizar punto (.) como separador decimal. 5. En los campos con valores numéricos, no se debe utilizar ningún separador para miles; no se utilizara puntos (.) ni comas (,). 5 de 13

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3.2. Validaciones del Encabezado 1. Los campos concepto, formato y versión, deben venir diligenciados con los valores estipulados en las especificaciones técnicas, 2. Año de envío, debe ser el año calendario. 3. Numero de envío, debe ser un número consecutivo por año para todos los formatos que el remitente envíe a la DIAN. 4. Fecha de envío, debe ser la fecha calendario, en formato AAAA-MMDDTHH:MM:SS. 5. Cantidad de registros, debe ser igual a la cantidad de registros reportados en el contenido, que como máximo puede ser 5000 registros. 6. Valor total, Corresponde a la sumatoria de la casilla “ccom” (Código cuenta compensación) de los registros reportados. 4. Esquema XSD A continuación se incluye el esquema XSD para esta especificación técnica. Elemento que encapsula la información del formulario 1061 versión 6: INFORME DE DATOS DE DECLARACIÓN DE CAMBIO POR ENDEUDAMIENTO EXTERNO - FORMULARIO NO 3 Tipo informante Tipo de operación Código cuenta compensación

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Resolución _____________ Anexo No. 3 Especificaciones Técnicas INFORME DE DATOS DE DECLARACIÓN DE CAMBIO POR ENDEUDAMIENTO EXTERNO - FORMULARIO No. 3 Formato 1061 - Versión 6 Código moneda negociación Valor total moneda negociación Tipo de cambio moneda de negociación Valor total USD Primer apellido del acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) Segundo apellido del acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) Primer nombre del acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos)

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Resolución _____________ Anexo No. 3 Especificaciones Técnicas INFORME DE DATOS DE DECLARACIÓN DE CAMBIO POR ENDEUDAMIENTO EXTERNO - FORMULARIO No. 3 Formato 1061 - Versión 6 Otros nombres del acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) Razón social acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) Total valor FOB Total gastos (numeral 1510) Deducciones (Numeral 2016) Elemento raiz del xml de carga masiva

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Resolución _____________ Anexo No. 3 Especificaciones Técnicas INFORME DE DATOS DE DECLARACIÓN DE CAMBIO POR ENDEUDAMIENTO EXTERNO - FORMULARIO No. 3 Formato 1061 - Versión 6 Año de envio Concepto Numero de envio Fecha de envio Fecha inicial Fecha Final Valor Total Cantidad de registros Información de las Declaraciones de exportación definitivas Número DEX definitivo

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Resolución _____________ Anexo No. 3 Especificaciones Técnicas INFORME DE DATOS DE DECLARACIÓN DE CAMBIO POR ENDEUDAMIENTO EXTERNO - FORMULARIO No. 3 Formato 1061 - Versión 6 Fecha DEX definitivo Numeral 2 Valor reintegro USD Información de Numerales Numeral Valor moneda negociación Valor moneda contratada Valor USD

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