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EPÍGRAFE 10º

Epígrafe 10º. OPERACIONES DE VALORES MOBILIARIOS Y OTROS ACTIVOS FINANCIEROS, POR CUENTA DE CLIENTES 1.

Operaciones de Bolsa (Para títulos no depositados: Ver nota 2ª). 1.1.

El mercado español: 1.1.1. Renta fija: * Mercado Primario: a) Operaciones compra-venta títulos:

4,5%o sobre el valor efectivo. Mín. 3,01 Euros

b) Operaciones oferta pública:

4,5%o sobre el valor efectivo. Mín. de 3,01 Euros

c) Operaciones de derechos:

En función del valor unitario del derecho:

Hasta EUROS Hasta 0,30 Euros De 0,31 a 1,50 Euros De 1,51 a 3,01 Euros Más de 3,01 Euros Mínimo de 3,01 Euros.

EUROS por derecho 0,01 Euros 0,01 Euros 0,02 Euros 4,50 %o sobre el valor efectivo

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* Mercado Secundario a) Operaciones compra-venta títulos:

4,5%o sobre el valor efectivo. Mín. de 3,01 Euros

b) Operaciones oferta pública:

4,5%o sobre el valor efectivo. Mín. de 3,01 Euros

c) Operaciones de derechos:

En función del valor unitario del derecho:

Hasta EUROS Hasta 0,30 Euros De 0,31 a 1,50 Euros De 1,51 a 3,01 Euros Más de 3,01 Euros Mínimo de 3,01 Euros.

EUROS por derecho 0,01 Euros 0,01 Euros 0,02 Euros 4,50 %o sobre el valor efectivo

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1.1.2. Renta variable: * Mercado Primario: a) Operaciones compra-venta títulos:

4,5%o sobre el valor efectivo. Mín. de 3,01 Euros

b) Operaciones oferta pública:

4,5%o sobre el valor efectivo. Mín. de 3,01 Euros

c) Operaciones de derechos:

En función del valor unitario del derecho:

Hasta EUROS Hasta 0,30 Euros De 0,31 a 1,50 Euros De 1,51 a 3,01 Euros Más de 3,01 Euros Mínimo de 3,01 Euros.

EUROS por derecho 0,01 Euros 0,01 Euros 0,02 Euros 4,50 %o sobre el valor efectivo

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* Mercado Secundario a) Operaciones compra-venta títulos:

4,5%o sobre el valor efectivo. Mín. de 3,01 Euros

b) Operaciones oferta pública:

4,5%o sobre el valor efectivo. Mín. de 3,01 Euros

c) Operaciones de derechos:

En función del valor unitario del derecho:

Hasta EUROS Hasta 0,30 Euros De 0,31 a 1,50 Euros De 1,51 a 3,01 Euros Más de 3,01 Euros Mínimo de 3,01 Euros.

EUROS por derecho 0,01 Euros 0,01 Euros 0,02 Euros 4,50 %o sobre el valor efectivo

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1.2.

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En mercados extranjeros:

7%o sobre el valor efectivo Mínimo de 30,05 Euros 4,5%o comisión transferencia, Mínimo 6,01 Euros

1.3.

1.4.

2.

Anulación o modificación de órdenes comunicadas por el cliente:

6,01 Euros por variación

Liquidación de operaciones por cuenta de intermediarios no banqueros:

3%o valor de mercado.

Operaciones de depósitos 2.1. Constitución y cancelación de depósitos. - Por cuenta de residentes - Por cuenta de no residentes

4,5%o sobre valor nominal Mínimo de 2,10 Euros 7%o sobre valor nominal Mínimo de 30,05 Euros

(Exentas las operaciones de compra venta, suscripción, etc. tramitadas a través de la propia Caixa Rural). 2.2. Administración de depósitos. 2.2.1. De títulos denominados en euros y por cuenta de residentes (Por cada clase de valor).

3,5%o por semestre o fracción sobre valor nominal. Mínimo de 1,50 Euros mensual.

2.2.2. De títulos denominados en euros y por cuenta de no residentes (Por cada clase de valor).

5%o por semestre o fracción sobre valor nominal. Mínimo: 30,05 Euros mensual.

2.2.3. De valores Extranjeros o denominados en divisa (Por cada clase de valor).

3,5%o por semestre o fracción sobre el valor efectivo. Mínimo: 30,05 Euros mensual.

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EPÍGRAFE 10º

2.2.4. Agregación de hojas de cupones, 4,5%o sobre el valor estampillado y, en general, cualquier nominal. tipo de operación que implique Mínimo de 3,01 Euros manipulación de títulos. (Para títulos depositados: Ver nota 2ª). 2.2.5. Custodia de resguardos de otros Activos Financieros.

1,3%o sobre el valor nominal del Activo Financiero por una sola vez. Mínimo 6,01 Euros

2.2.6. Administración y Gestión de Cartera de Valores Tarifas anuales aplicadas a los clientes por la administración de sus patrimonios. Los cargos se efectuarán por trimestres naturales vencidos, valorándose el patrimonio por la media aritmética de los valores del mismo al fin de cada uno de los meses del trimestre. CUADRO DE TARIFAS ANUALES EUROS. * Hasta 30.000,00 * De 30.000,01 a 120.200,00 * De 120.200,01 a 300.500,00 * De 300.500,01 a 601.000,00 * De 601.000,01 en adelante

300,51 Euros fijos / año 1% 1.202.02 + 0,5% sobre exceso de 120.200,00 2.103,54 + 0,4% sobre exceso de 300.500,00 0,35%.

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Operaciones financieras (Para títulos no depositados: Ver nota 2ª). 3.1.

Ampliaciones de capital, dividendos pasivos, suscripción de Valores de renta fija o variable y de otros activos financieros, canjes o conversiones, adjudicaciones y otras operaciones análogas. 3.1.1. Por cuenta de residentes

4,5%o sobre valor nominal. Mínimo: 1,50 Euros

3.1.2. Por cuenta de no residentes

7%o sobre valor nominal. Mínimo: 30,05 Euros

3.2. Cobro de dividendos e intereses 3.2.1. De títulos denominados en euros y por cuenta de residentes.

4%o sobre nominal del cupón. Mínimo: 1,50 Euros

4.

3.2.2. De títulos denominados en euros y por cuenta de no residentes.

4%o sobre nominal del cupón. Mínimo; 1,50 Euros

3.2.3. De valores Extranjeros o denominados en divisas

11%o sobre el nominal del cupón. 4,5%o comisión transferencia, Mínimo 6,01 Euros

3.3. Títulos amortizados, devoluciones de capital y otros reembolsos.

4%o sobre valor efectivo. Mínimo: 0,90 Euros

3.4. Primas de asistencia a Juntas

3%o sobre valor efectivo. Mínimo: 0,09 Euros

Operaciones de mercado organizado de futuros Se percibirán las siguientes comisiones dependiendo del tipo de contrato: * Mibor 2,40 Euros / contrato. * Bonos (3 y 10 años) 6,01 Euros / contrato.

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5.

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Compra-venta otros activos financieros 5.1.

Operaciones de compra-venta con pacto de recompra sobre activos financieros no negociados en mercados secundarios y en cualesquiera otras cesiones de activos no incorporados a valores negociables o derechos o cuotas sobre cualquier clase de activo 19,54 Euros por operación.

5.2.

Operaciones de compra-venta con pacto de recompra de instrumentos financieros negociados en mercados secundarios organizados cuando su importe sea inferior a 60.101,21 Euros, 19,54 Euros por operación.

Los gastos y comisiones de compensación y liquidación de cada compra o venta serán por cuenta del ordenante.

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Nota 1ª.

Serán de cuenta del comitente los gastos de correo y seguro que originen estas operaciones por el traslado físico de los valores.

Nota 2ª.

En las operaciones numeradas como 1.1., 1.2., 2.2.4, 3.1., 3.2., 3.3. y 3.4., cuando los títulos no estén depositados, se aplicará una comisión adicional del 11%o con un mínimo por este concepto, de 0,60 Euros.

Nota 3ª.

Los títulos sin valor nominal se computarán por 6,01 Euros nominales a efectos de liquidación de las comisiones correspondientes.

Nota 4ª.

A la custodia de títulos nominativos ya a la de resguardos de depósito constituidos en el Banco de España, en otros Bancos o en la Caja General de Depósitos, se aplicarán las mismas comisiones detalladas anteriormente sin reducción alguna.

Nota 5ª.

Para los títulos emitidos por la propia Caixa Rural la tarifa de operaciones de depósitos será del 3,5%o anual con un máximo de 0,60 Euros por depositante. No se consideran como emitidos por la propia Caixa a estos efectos, las acciones o Bonos de Caja emitidos por otras Entidades de su grupo, depositados por clientes.

Nota 6ª.

Para la percepción de comisiones se computará por su valor nominal la emisión de acciones total o parcialmente liberadas o desembolsadas.

Nota 7ª.

Cuando se descuenten los cupones y títulos amortizados, además de estas comisiones se percibirán los intereses al tipo de descuento comercial libremente pactado por el tiempo que medie hasta el vencimiento de los efectos.

Nota 8ª.

A efectos de la percepción de comisiones, el hecho de que la entidad emisora u oferente soporte los gastos de intervención (corretajes y timbre), no eximirá del cobro de la comisión bancaria al cliente ordenante.

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Valoración para este Epígrafe 10º 1. Operaciones en Bolsa. - Compras - Ventas de valores y derechos de suscripción

El mismo día de la compra en Bolsa. El día hábil siguiente a la fecha de venta en Bolsa.

2. Abono de dividendos, intereses y títulos amortizados, de valores depositados y cupones El mismo día del abono. 3. Ordenes de traspaso de valores El segundo día hábil al de recepción de la orden, sin perjuicio de las normas aplicables en relación a los valores negociados en mercados secundarios organizados. 4. Ordenes transferencias de fondos 5. Otras operaciones

El mismo día del abono

Ver nota (a) sobre límites de valoraciones (Anexo I).