Experiencias Iberoamericanas sobre Procesos Sancionatorios Los procedimientos sancionatorios administrativos en Costa Rica (2003-2006) Osvaldo Madrigal Méndez División de Asesoría Jurídica, SUGEVAL

Los procedimientos sancionatorios en Costa Rica • Descripción del procedimiento • Experiencia en años recientes

Procedimiento sancionatorio • Título IX de la LRMV establece las infracciones y sus correspondientes sanciones • Se sigue el procedimiento establecido en la Ley Orgánica del Banco Central y supletoriamente se aplican lo dispuesto en la Ley General de la Administración Pública • Potestad sancionatoria de la SUGEVAL – Artículo 168 de la LRMV

Procedimiento sancionatorio – Investigación preliminar • A petición de parte (denuncia) • De oficio: – Labores de supervisión – Solicitudes específicas

Procedimiento sancionatorio – Investigación Preliminar • Análisis sobre los elementos existentes. • Valoración del informe de supervisión. • Recomendación para el Despacho. • Despacho decide si remite a procedimiento sancionatorio o se archiva el caso.

Procedimiento sancionatorio – Etapa de instrucción • Apertura del Procedimiento – – – – – –

Intimación de los Hechos. Imputación de los cargos. Designación del Órgano Director. Plazo de 5 días para el descargo. Señalamiento para notificaciones. Presentación de documentos

Procedimiento sancionatorio – Etapa de instrucción • Representación legal • Convocatoria a la Audiencia Oral • Ofrecimiento de prueba: Hasta el día de la comparecencia (testimonial y documental). • Conformación del expediente • Recursos que proceden y quién los resuelve

Procedimiento sancionatorio – Etapa de instrucción • Recursos contra la apertura: – Revocatoria y apelación – 24 horas para interponerlos ante el Órgano Director – Revocatoria la resuelve el Superintendente – Apelación: resuelve el CONASSIF – No suspenden la ejecución (audiencia)

Procedimiento sancionatorio – Etapa de instrucción • Funciones del Órgano Director: – – – – – –

Instruir el procedimiento hasta el final Atender cuestiones previas (forma) Admitir o rechazar la prueba Dirigir la audiencia oral Transcribir y notificar el acta de la audiencia Trasladar el expediente al Superior para resolver

Procedimiento sancionatorio – Etapa de instrucción • Excepciones y nulidades – – – –

Falta de legitimación activa Falta de legitimación pasiva Falta de derecho Prescripción (4 años a partir de la falta o del conocimiento de la falta). – “Sine actiones agit”

Procedimiento sancionatorio – Etapa de instrucción • Comparecencia Oral: – – – – –

Apertura: Lectura de los cargos. Descargo del denunciante (si lo hay) Descargo del denunciado. Etapa de evacuación de la prueba. Testigos (juramentados), documentos, prueba pericial, etc. – Preguntas y repreguntas – Etapa de Conclusiones.

Procedimiento sancionatorio – Etapa de instrucción • Traslado al superior: – Se evacua toda la prueba existente – Se revisa que no haya vicios o nulidades – Se tralada el expediente al Superior para la resolución final – Recomendación del órgano director

Procedimiento sancionatorio Resolución • Resultandos: Cada uno de los hechos y resoluciones del caso • Considerandos: Análisis detallado de cada uno de los asuntos intimados frente a la normativa para concluir si hay falta o no • Por tanto: Decisión final, sanción o absolución

Procedimiento sancionatorio – Recursos contra la resolución • • • • •

Revocatoria y apelación Plazo de 3 días para interposición Revocatoria la resuelve el Superintendente Apelación: resuelve el CONASSIF No suspenden la ejecución (Cobro o ejecución)

Proceso sancionatorio - Sanciones • Multa de salarios base • Abstención de prestar servicios o participar en el mercado • Amonestación pública • Amonestación privada • Remisión al Ministerio Público

Proceso sancionatorio – Ejecución de la resolución • • • • •

Primera intimación de pago Segunda intimación de pago Se paga a la Tesorería Nacional Se presenta comprobante de pago Archivo del expediente administrativo

Procedimientos sancionatorios tramitados • Apertura de aproximadamente 13 procedimientos sancionatorios por año hasta el 2004 • Crisis de fondos de inversión del 2004 y su efecto en la cantidad de procedimientos tramitados

Procedimientos sancionatorios tramitados

cantidad de casos

Casos presentados por año 70 60 50 40 30 20 10 0 2001

60

22

16

12 2002

2003

9 2004 año

2005

2006

2007

Procedimientos sancionatorios tramitados (2005) • Casos resueltos durante el 2005: 39 • Casos pendientes: 21 • Imposición de una sanción en los casos resueltos: 8 • Mayoría de casos fueron desestimados mediante resolución o rechazados de plano

Procedimientos sancionatorios tramitados durante el 2005 Casos Resueltos durante el 2005

8; 21% 18; 45%

3; 8%

10; 26%

Rechazados de plano

Desestimación de la causa

Archivados

Sanción

Procedimientos sancionatorios tramitados (2006) • Casos resueltos durante el 2006: 27 • Casos pendientes: 4 • Imposición de una sanción en los casos resueltos: 8 • Mayoría de casos fueron desestimados

Procedimientos sancionatorios tramitados durante el 2006 Casos resueltos durante el 2006

1; 4% 8; 30%

14; 51% 4; 15%

Rechazados de plano

Desestimación de la causa

Archivados

Sanción

Procedimientos sancionatorios tramitados • La mayoría de los casos tramitados en los últimos años corresponde a una situación particular (crisis de fondos del 2004) • En la mayoría de casos iniciados a raíz de esta situación no existieron los elementos probatorios que permitieran determinar la existencia de una infracción por parte de alguna entidad y por lo tanto no se ordenó la imposición de sanciones.

Sanciones impuestas • Acción de inconstitucionalidad impuesta en contra del régimen sancionatorio de la LRMV. • Las sanciones impuestas por la SUGEVAL desde el año 2001 vieron suspendida la resolución del recurso de apelación por parte del CONASSIF debido a este recurso. • Esta suspensión tuvo efecto sobre 13 procedimientos sancionatorios resueltos por la Superintendencia.

Sanciones impuestas • Mediante resolución No. 2006-013329 del 6 de septiembre del 2006 la Sala Constitucional declaró sin lugar dicha acción de inconstitucionalidad por lo que a partir de la comunicación de la citada resolución, el CONASSIF quedó habilitado para resolver los recursos interpuestos.

Proyecto de reforma al capítulo de sanciones de la LRMV • Propósito fundamental: corregir los problemas en la tipificación de las infracciones administrativas, tanto en relación con la descripción de la conducta sancionable como con la sanción imponible. – Evitar que conductas reprochables queden fuera de la acción de la ley por una deficiencia en la tipificación – Evitar problemas de desproporción en la sanción y con ello posibles problemas de constitucionalidad.