2011 www.pemex.com

Respuestas PemexEfecto a Preguntas del Reporte de Gases Invernadero Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

Ejercicio 2011

Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

1

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Contenido Criterio 1 Estrategia de Cambio Climático

3

Criterio 2

Estándares para proveedores y contratistas

13

Criterio 3 Eco-eficiencia Operativa

18

Códigos de Conducta, Corrupción y Soborno

37

Impacto Social en Comunidades

69

Criterio 4

Criterio 5

Criterio 6 78

Ejercicio 2011

Compromiso con los Grupos de Interés

2

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Respuestas de Pemex a las preguntas formuladas por el Grupo de Participación Ciudadana (GPC), para el Informe 2011 de Responsabilidad Social Criterio 1. Estrategia de Cambio Climático Introducción Pemex fue una de las primeras empresas petroleras en reconocer el papel que los combustibles fósiles estarían desempeñando en el cambio climático. Desde 1997 la empresa emprendió un esfuerzo voluntario para cuantificar las emisiones de CO2 de sus operaciones, con el fin de identificar áreas de oportunidad para su reducción. En junio de 2001, Pemex inició la operación de su Mercado Interno de Permisos de Emisiones de Carbono, con el apoyo técnico de Environmental Defense, organización de la sociedad civil con experiencia en sistemas similares en empresas de clase mundial. El mercado interno de permisos de emisiones de carbono de Pemex recibió, el 6 de noviembre de 2002, el reconocimiento INNOVA, otorgado por la Presidencia de la República a las iniciativas que contribuyen a la innovación y a la calidad en la Administración Pública Federal.

En abril del 2009, se realizó el Taller de Definición de Líneas de Acción Climática en Petróleos Mexicanos, para establecer los puntos de acuerdo y las estrategias de la empresa en aspectos de cambio climático. Este evento tuvo como objetivo identificar y jerarquizar las acciones que Pemex debe desarrollar para establecer su plan de acción climática. Las conclusiones y recomendaciones de este taller fueron un insumo fundamental para la elaboración del Plan de Acción Climática de Petróleos Mexicanos, el cual incluye los siguientes temas:

Ejercicio 2011

El mercado virtual concluyó su operación durante 2004, año en que alcanzó un nivel de 3.6 MMtCO2, las cuales fueron comercializadas por medio de 224 transacciones de mercado, con un valor equivalente a los 20 MMUSD. El objetivo de participar en este mercado ha sido la obtención a cambio de un retorno económico.

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)      

Mitigación Directa. Mitigación Indirecta. Mitigación en la cadena de suministro y en el consumo. Adaptación. Despliegue tecnológico. Consolidación de capacidades internas.

En la COP-16 Pemex presentó su Plan de Acción Climática (PAC).





    

Reducción de las emisiones de CO2 por 13.36 millones de toneladas con respecto a las emitidas durante 2008 (reducción de la quema de gas en Cantarell y actividades de eficiencia operativa y energética) Construcción en tiempo del Proyecto de Cogeneración en Nuevo Pemex (300 MW) que permitirá reducciones de emisiones de 0.9 millones de toneladas de CO2 a partir de octubre de 2012 Diseño de proyecto demostrativo para CCS-EOR (Carbón Capture Storage-Enhanced Oil Recovery) Identificación de oportunidades de reducción de emisiones fugitivas de metano Estudio sobre la vulnerabilidad climática del Sector Petrolero Registro del proyecto de “Eliminación de quema de gas en el campo Tres Hermanos”, como proyecto MDL (Mecanismo de Desarrollo Limpio) en la ONU (9 de julio de 2010) Cuatro proyectos adicionales identificados como proyectos MDL en diferentes etapas para su registro (Instalación de sellos secos, aprovechamiento energético de gases de combustión de turbogeneradores, cogeneración de turbogeneradores)

Ejercicio 2011

EL PAC está en ejecución y se han tenido avances, como se muestra a continuación:

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Adicionalmente, se continúa trabajando en las siguientes acciones que permiten avanzar en la ejecución del PAC:     

Sistematización de la cartera de proyectos de mitigación de los Gases de Efecto Invernadero (GEI) Desarrollo de la línea base de emisiones de GEI de los Organismos Subsidiarios y de Pemex Desarrollo de la curva de costos marginales de abatimiento de GEI Mapa de vulnerabilidad de instalaciones y comunidades donde opera la empresa Desarrollo de la estrategia para la oferta de combustible con baja huella de carbono (gas natural)

Respuestas 1.1.A. Además de los proyectos de PGPB, ¿cuáles son los proyectos de mitigación identificados durante el ejercicio 2011 para las diferentes subsidiarias? Durante el ejercicio 2011 se revisó la cartera de proyectos de inversión 2012-2026, esta cartera estaba clasificada bajo unidades de inversión de: crecimiento, eficiencia, explotación, mantenimiento, normatividad, soporte y SSPA (Seguridad, Salud y Protección Ambiental), lo cual no permitía una identificación directa de aquellos proyectos de inversión que tienen un potencial de reducción de emisiones de CO2. Por ello se realizó la revisión y análisis de cada proyecto lo que permitió la identificación de la componente de reducción de GEI en los proyectos de inversión de las actividades industriales.

   

Pemex-Refinación: Proyectos con mitigación potencial de 1.34 millones de toneladas de CO2 Pemex-Petroquímica: Proyectos con mitigación potencial de 1.33 millones de toneladas de CO2 Pemex-Gas y Petroquímica Básica: Proyectos con mitigación potencial de 99 mil toneladas de CO2 Pemex-Exploración y Producción: Proyectos con mitigación potencial de 12.94 millones de toneladas de CO2

Ejercicio 2011

Se identificaron 68 unidades de inversión, programas u obras que integran en forma parcial los proyectos, los cuales permitirán reducir las emisiones de 15.7 millones de toneladas de CO2, en forma anual, siempre y cuando se cuente con la asignación de recursos, en tiempo y forma, para el desarrollo de los mismos; esta es la relación:

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

Ejercicio 2011

Se enlistan a continuación las 68 unidades de inversión de Pemex:

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1.1. B. ¿Cuál es el avance en la conformación de la cartera de proyectos? Se estima un avance de 75% en la cartera de proyectos de mitigación. La identificación de la cartera de proyectos de mitigación de GEI correspondiente a Pemex- Exploración y Producción se llevará a cabo durante 2012. La cartera de proyectos de mitigación de GEI será actualizada en forma anual dentro del proceso de planeación de Petróleos Mexicanos, permitiendo el ajuste, en caso necesario, del alcance de dicha cartera de mitigación. 1.2. ¿Cuál es la relación de esa cartera de proyectos con metas y objetivos incluidos en el PECC? La cartera de proyectos de mitigación de GEI 2012-2026, permitirá identificar las reducciones potenciales de GEI, posterior al período de vigencia del Programa Especial de Cambio Climático 2009-2012 (PECC). En el PECCC, las metas comprometidas por Pemex totalizan una reducción de 9.94 millones de toneladas de emisiones de CO2 en 2012, comparadas con las emisiones del año base 2008.

Ejercicio 2011

A finales de 2011, el avance en las reducciones de emisiones de CO2, reportó un cumplimiento del 134.4%, es decir un 34.4% por arriba de la meta comprometida para 2012.

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1.3. A. ¿Cuáles son los indicadores que en este tema Pemex ha incorporado a su sistema de información? Pemex cuenta con los siguientes indicadores para el tema de reducción de GEI:   

Emisiones mensuales en toneladas de CO2 por equipos, centros de trabajo, línea de negocio, Organismos Subsidiarios y Pemex Emisiones mensuales en toneladas de CH4 por equipos, centros de trabajo, línea de negocio, Organismos Subsidiarios y Pemex Emisiones mensuales de CO2e por actividad sustantiva (toneladas/miles de toneladas) por centros de trabajo, línea de negocio, Organismos Subsidiarios y Pemex

Cabe hacer mención que el indicador establecido en el PECC es el de reducción de toneladas de CO2. 1.3.B. ¿Está vinculado al SISPA? Los reportes de avances de las metas en el PECC 2009-2012 y los indicadores que tiene Pemex en este tema están vinculados al Sistema de Información de Seguridad y Protección Ambiental (SISPA). 1.4.A. ¿Cuáles son las principales líneas de acción que se tienen respecto a la adaptación al cambio climático? Para Pemex, el manejo del cambio climático es uno de los elementos para alcanzar la generación de valor de forma sustentable, considerando en su planeación la eficiencia energética y los cambios en la oferta y demanda de energía derivados de modificaciones a la regulación o por la introducción de fuentes alternativas de energía.

Ejercicio 2011

En tal sentido, se diseñó el Plan de Acción Climática (PAC) para el manejo en forma sistematizada, el cual requiere esfuerzos simultáneos en diferentes campos; uno de ellos es la adaptación.

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El objetivo de las actividades dentro del eje de adaptación está enfocado a la reducción del riesgo de afectación por el cambio climático en las instalaciones y comunidades relacionadas con las actividades de la empresa. Las principales líneas de acción que se incluyen en el eje de adaptación dentro del PAC son: 



Mapa de vulnerabilidad de instalaciones y comunidades para identificar acciones para reducir el riesgo de afectación por el cambio climático. Conservación de más de 670 mil hectáreas en ANP´s para maximizar la resiliencia de los ecosistemas y los servicios ambientales que prestan.

Se está revisando el mapa de vulnerabilidad para su validación y el establecimiento de las acciones de adaptación específicas. Se espera tener avances durante 2012. Pemex contribuye junto con otras instancias gubernamentales y de la sociedad civil a la conservación de 663,907 has y de manera directa a la conservación de 6,320 has.

Humedales de Alvarado, Ver. Pantanos de Centla, Tab. Restauración Forestal en siete áreas naturales protegidas del Golfo de México (Sierra de Tamaulipas; Pico de Orizaba, Cofre de Perote, Cañón del Río Blanco y Los Tuxtlas, Veracruz; Pantanos de Centla y Cañón del Usumacinta, Tabasco) Total

Superficie 970 has (intervención directa de Pemex-Petroquímica) 30,000 has (Marqués de Comillas) 331,200 has (Montes Azules) 700 has (intervención directa de Pemex) 302,707 has 4,650 has (A finales de 2011. Meta del proyecto 13,000 has) (intervención directa Pemex)

670,227 has

1.4. B. ¿Cuál es el avance? En el caso del desarrollo del mapa de vulnerabilidad, se cuenta con un primer estudio de estimación de la vulnerabilidad climática del sector petrolero que tiene como objetivo examinar los principales factores que hacen que Pemex, las poblaciones y ecosistemas adyacentes sean más vulnerables a huracanes, inundaciones y sequías ante el cambio climático.

Ejercicio 2011

Área Natural Protegida Parque Ecológico Jaguaroundi, Ver. Selva Lacandona, Chis.

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Este estudio ha permitido contar con la primera versión del índice de vulnerabilidad de las instalaciones estratégicas de Pemex y su influencia en poblaciones y ecosistemas, identificando a la Refinería de Cd. Madero, la Estación de Compresión Atasta y la Terminal Marítima Dos Bocas, como las instalaciones estratégicas con el índice mayor de vulnerabilidad ante las afectaciones generadas por el cambio climático.

Las acciones para reducir los riesgos de afectación por el cambio climático se estarán diseñando a partir de la revisión y actualización de este estudio.

Ejercicio 2011

Metodología

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1.5. ¿Cómo se comparan los datos de la intensidad energética de las seis refinerías respecto del benchmark internacional respectivo? La información contenida en los reportes de los indicadores de desempeño de las refinerías del Sistema Nacional de Refinación (SNR), es confidencial, como lo establece la Fracción I del Art. 19 de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información, así como el Lineamiento Trigésimo Sexto, Fracciones II y III de los Lineamientos Generales para la Clasificación y Desclasificación de la información de las Dependencias y Entidades, por lo cual no es posible publicar estos datos en detalle. No obstante esta información está disponible para la consulta física en las instalaciones de la empresa. El Programa para incrementar la Eficiencia Operativa (PEO) en Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, da seguimiento a las diferentes iniciativas para mejorar la eficiencia energética en dichos organismos y se reportan los datos de Índice de Intensidad Energética (IIE) en el Sistema Nacional de Refinación (SNR). Organismos Subsidiarios

PemexRefinación

Indicador Índice de Intensidad Energética (IIE)

Unidades

Índice

2008

134.6

2009

129.9

2010

133.8

2011Valor del Indicador (1)

138.7

Meta Autorizada PEO ene-dic (2)

124

Desviación (1) vs(2)

-11.9%

Como se observa en la tabla anterior, para el año 2011 el indicador de IIE del SNR presentó una desviación del 11.9% con respecto a la meta establecida.

Ejercicio 2011

Con la estabilización de las plantas del SNR, el incremento en la confiabilidad del área de Fuerza y Servicios Principales, soportados en el Proyecto Pemex-Confiabilidad en las 6 refinerías del SNR, la implementación de los diversos proyectos contenidos en la cartera de proyectos para el periodo 2011-2026 y las iniciativas que se están reportando dentro del proyecto de Mejoramiento del Desempeño Operativo (MDO) de Pemex-Refinación, se reducirá paulatinamente la brecha de este indicador, lo cual se debe soportar mediante la gestión y el otorgamiento en tiempo y forma de los recursos presupuestales correspondientes.

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1.6. Proporcionar los datos del monto de venteo de gas natural en plataformas para los años 2005 a 2011 inclusive, con el fin de ver la tendencia. El desfogue de gas natural enviado a quemadores en las plataformas de las regiones marinas de Pemex Exploración y Producción, muestra una tendencia a la baja durante el período 2008-2011, con una significativa reducción del 68%. Esta reducción se ha logrado mediante la inversión en infraestructura para el manejo del gas natural, inyección a yacimientos y disminución de la producción en pozos con alta relación de gas y aceite en la zona de transición, principalmente en el Activo de Producción Cantarell. Desfogue de Gas Natural enviado a quemador Regiones Marinas

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

47,146

73,900

161,010

483,547

509,652

248,860

156,567

Ejercicio 2011

La inversión ha sido dirigida a la optimización operativa del yacimiento, así como a la mejora en infraestructura, llegando a un monto de inversión de aproximadamente 13,623 MM$. Estas transformaciones han permitido aumentar la capacidad de manejo para alcanzar 6,335 MMpcd en los distintos módulos que incluyen una capacidad de inyección de 1,230 MMpcd. La infraestructura que se instaló permite manejar 2,785 MMPCD, de los cuales 1,230 MMPCD se reinyectan. Al introducir una red de turbocompresores, boosters y módulos de aprovechamiento, ahora se puede manejar un incremento en la producción de gas. Al día de hoy se ha logrado un factor de aprovechamiento del 96.5% del gas producido en el Activo Cantarell.

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Criterio 2. Estándares para proveedores y contratistas Introducción La reforma energética que se aprobó en 2008, recogió y expresó la relevancia de que Petróleos Mexicanos tenga una relación más abierta y estable con sus proveedores, y que aumente el contenido nacional de sus adquisiciones de bienes y servicios, así como de sus obras. Lo anterior quedó de manifiesto por lo dispuesto en el artículo decimotercero transitorio de la Ley de Petróleos Mexicanos, que mandata que Pemex y sus Organismos Subsidiarios “establecerán una estrategia para apoyar el desarrollo de proveedores y contratistas nacionales.” La Estrategia de Petróleos Mexicanos para el Desarrollo de Proveedores, Contratistas y Contenido Nacional, responde a ese mandato. Sólo la conjunción de esfuerzos por el lado de la demanda, y de medidas para aumentar la oferta nacional de bienes y servicios competitivos para proveer a Pemex, permitirá concretar los objetivos en materia de desarrollo de proveedores y aumento del contenido nacional.

De ahí la importancia de contar con una herramienta como el Pronóstico de Demanda de Bienes y Servicios de Petróleos Mexicanos. La reforma de la Ley de Petróleos Mexicanos señala que la Estrategia debe incluir un diagnóstico de la participación de los proveedores y contratistas nacionales en las obras, adquisiciones y arrendamientos de bienes y servicios.

Ejercicio 2011

Por lo que respecta a la demanda, Pemex trabaja para transparentar y hacer del conocimiento de la proveeduría nacional, los requerimientos a futuro de sus bienes y servicios. Ello se refleja en un beneficio directo para el suministro y abastecimiento de Pemex, al facilitar los procesos de planeación estratégica y operativa de las empresas, lo que a su vez redunda en un incremento en su productividad y competitividad.

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Así, Pemex se abocó a la realización de un diagnóstico integral de la situación de su proveeduría para conocer su situación y los obstáculos que enfrenta para crecer. Se realizó una encuesta de opinión entre 4,025 empresas proveedoras para dimensionar la capacidad, perfil y estructura de los proveedores y contratistas de la empresa. Una vez terminado el diagnóstico, se diseñó, de manera coordinada con otras instancias gubernamentales y del sector privado, la Estrategia de Pemex para apoyar el desarrollo de sus proveedores y contratistas, así como el aumento en contenido nacional. Cabe destacar que entre las principales conclusiones del diagnóstico referido, está el bajo conocimiento que existe de la demanda de la empresa por parte de su proveeduría nacional; por lo que entre los principales temas estratégicos está el dar certidumbre y transparencia a la demanda de bienes y servicios de Petróleos Mexicanos.

1. Solicitar a los proveedores y contratistas la declaración obligatoria del grado específico de contenido nacional en todas las contrataciones de bienes, servicios, arrendamientos y obra pública. 2. Registrar en los sistemas de Petróleos Mexicanos, de manera obligatoria, el grado de contenido nacional, para fines de seguimiento y documentación de la Estrategia, en licitaciones públicas, invitación a tres y adjudicaciones directas. 3. Solicitar un mínimo de 10% de contenido nacional para todos los proyectos “integrados mayores”. 4. Impartir cursos regionales para empresas proveedoras, actuales y potenciales, sobre cómo venderle a Petróleos Mexicanos. 5. Promover la Conferencia Nacional Anual de Proveedores de la Industria del Petróleo, donde participen fabricantes y contratistas. 6. Crear la Unidad de Desarrollo de Proveedores y Contenido Nacional, como canal de comunicación institucional con el fin de que las empresas inicien/aumenten su participación en la proveeduría a Petróleos Mexicanos. 7. Reforzar la difusión entre cámaras y proveedores y contratistas en general de los programas anuales de compras, así como una visión a cinco años de la demanda de Petróleos Mexicanos, para dar transparencia sobre el ejercicio de los programas anuales de compras. 8. Promover en foros específicos el acercamiento de las grandes empresas con las PyMES (pequeñas y medianas empresas). 9. Promover la interacción entre empresas nacionales y el Instituto Mexicano del Petróleo (IMP). 10. Desarrollar el mecanismo de “empresas tractor” con los principales proveedores y contratistas de Pemex, coordinación con la Secretaría de Economía.

Ejercicio 2011

Del mismo modo, la Estrategia contempla plazos corto, mediano y largo para la ejecución de las 82 acciones propuestas, entre las que destacan:

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Respuestas 2.1. ¿Cómo tiene considerado Petróleos Mexicanos desarrollar a sus proveedores e incrementar su contenido nacional, sin descuidar el objetivo fundamental de maximizar su valor económico? En julio de 2011, se publicó por primera ocasión el Pronóstico de Demanda de Bienes y Servicios de Petróleos Mexicanos. Con ello, se avanzó en la instrumentación de la Estrategia de Desarrollo de Proveedores, Contratistas y Contenido Nacional, se promovió el desarrollo de la industria petrolera nacional, se impulsó la participación de empresas nacionales en su cadena de suministro y se mejoró la confiabilidad de las operaciones. A partir del segundo semestre de 2011 está disponible, en la página de internet de Pemex http://pronosticodemanda.Pemex.com, el Sistema de Pronóstico de Demanda de Bienes y Servicios de Petróleos Mexicanos para el periodo 2011-2015, el cual contiene la estimación de los bienes y servicios que Pemex adquiriría directamente a través de contratos de adquisiciones y de servicios, así como de los bienes y servicios para proyectos de inversión. Lo anterior, permitirá a los proveedores y contratistas realizar una planeación a corto y mediano plazos con base en las necesidades de la empresa. El Sistema está dividido en dos módulos. En el primero se incluye la demanda de bienes y servicios para operación continua y mantenimiento, los cuales se adquieren directamente a través de contratos de adquisiciones y servicios. También están ahí datos históricos de las contrataciones directas de bienes y servicios. Este módulo consta de alrededor de 31 familias para servicios y 3,000 subfamilias para bienes. El segundo módulo incluye el pronóstico de demanda de bienes y servicios para proyectos de inversión, los cuales se adquirirán a través de terceros, mediante contratos de obra pública. La estimación se realizó con base en la Cartera de Proyectos de Pemex e incluye las siguientes instalaciones: 158 plantas industriales; 53 plataformas marinas; 68 ductos marinos; 24 ductos terrestres; 17 baterías de separación; 14 adecuaciones a instalaciones terrestres; y, 3 adecuaciones a plataformas marinas. Este módulo incluye alrededor de 18 subfamilias para ingeniería, 900 para bienes, 160 para construcción y 15 para actividad exploratoria y de explotación.

Ejercicio 2011

Debido a que es a partir de 2011 cuando se inicia el primer ejercicio de pronóstico de demanda, aún no se tiene un comparativo. Sin embargo, cabe destacar que durante el periodo comprendido entre el 20 de julio y el 31 de diciembre de 2011, se tienen 1,483 usuarios registrados en el sistema; 2,575 accesos; 1,416 descargas de información de demandas consolidadas -de todos los Organismos Subsidiarios-; 6,932 consultas de información detallada de un bien o servicio en particular; y, 3,010 descargas de información detallada de un bien o servicio.

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A raíz de la primera publicación en julio de 2011 del Pronóstico de Demanda de Bienes y Servicios, se brinda cada vez mayor certidumbre y transparencia a lo que Pemex demandará en los próximos cinco años. Actualmente se trabaja en el Pronóstico de Demanda de Bienes y Servicios de Petróleos Mexicanos para el periodo 2012-2016 y se estima que esté terminado para su publicación en julio de 2012. Con la estimación y publicación anual del pronóstico de demanda quinquenal, Petróleos Mexicanos avanza de manera resuelta en la instrumentación de la Estrategia de Desarrollo de Proveedores, Contratistas y Contenido Nacional, lo que le permitirá promover el desarrollo de la industria petrolera nacional, impulsar la participación de empresas nacionales en su cadena de suministro y mejorar la confiabilidad de sus operaciones. Se ha desarrollado una estrategia de comunicación para impulsar el conocimiento del Pronóstico de Demanda entre las Cámaras y Asociaciones de la industria, así como hacia el interior de Pemex y diversas entidades gubernamentales de carácter federal (Secretaría de Energía, Secretaría de Economía, Secretaría de Hacienda y Crédito Público y Nafinsa).

2.2. ¿Cómo verifica Pemex que los proveedores cumplan con reglas ambientales y criterios de desempeño que la empresa les exige y qué medidas toma contra el incumplimiento parcial o total? Existen anexos en los contratos en los que se señalan las condiciones y los requerimientos de naturaleza ambiental a cumplir por parte de los contratistas. Para cada contrato existe un supervisor de obra por parte de Pemex, quien es responsable del cumplimiento de todos los requisitos señalados en los contratos, dentro de los que se incluyen cláusulas de evicción, sanciones y penalizaciones, entre otras, de manera general y en particular en materia de Seguridad, Salud y Protección Ambiental (SSPA).

Ejercicio 2011

En conclusión, la industria nacional ya cuenta con un instrumento que le permite realizar una mejor planeación a corto y mediano plazos, con base en las necesidades futuras de Pemex.

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Para garantizar la transparencia, el Órgano Interno de Control (OIT) verifica el cumplimiento de las condiciones de los contratos. Otras instancias como la Auditoría Superior de la Federación y de manera independiente la Secretaría de la Función Pública, son instancias que también llevan a cabo verificaciones en ese sentido. En caso de presentarse desviaciones o incumplimientos de contratos, las instancias de vigilancia imponen, entre otras, amonestaciones públicas o privadas, determinan el daño patrimonial, imponen multas, así como la inhabilitación de servidores públicos. El Subsistema de Administración de Seguridad de los Procesos (SASP) incorpora en su elemento 6 “Contratistas” donde se establecen los requisitos a cumplir por parte del contratista, en materia de SSPA. El sistema establece los requisitos que deben cumplirse para garantizar que los contratistas satisfagan las condiciones establecidas en el sistema, llevándose a cabo la verificación de su cumplimiento a través de auditorías. Por otra parte los Organismos Subsidiarios han desarrollado modelos de contratación que incluyen los requisitos de SSPA que deberán satisfacer los contratistas cuando realizan operaciones y obras para Petróleos Mexicanos, que en el caso de Pemex-Exploración y Producción se denomina Anexo “S” y en Pemex Refinación Anexo “M-1”. Con respecto al Anexo “S”, se han establecido requerimientos generales denominados “Obligaciones de Seguridad, Salud, y Protección Ambiental de los Contratistas que realizan actividades en Instalaciones de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios y filiales”, inserto en su Formato 6, y que sirve como herramienta de evaluación/medición de los incumplimientos a los Requerimientos generales, los cuales están clasificados en: Comunes, de Capacitación, de Seguridad Física, de Seguridad Industrial, de Salud en el Trabajo y de Protección Ambiental. Como método de compromiso, cualquier incumplimiento de las obligaciones estipuladas en los requerimientos generales será motivo de deducciones económicas a los contratistas, de acuerdo a un factor de descuento que se aplicará en la facturación del periodo en que se susciten los hechos; el porcentaje de la deducción estará en función de la severidad del incumplimiento de acuerdo a la siguiente tabla:

Riesgo o consecuencia MEDIO Riesgo o consecuencia ALTO

(0.5 %) Cero punto cinco por ciento. (1.0 %) Uno por ciento. (1.5 %) Uno punto cinco por ciento.

Para determinar la clasificación de las deducciones se consideran factores de incidencia como evidencia, severidad y consecuencia del incumplimiento, lo cual determinará el porcentaje de deducción que aplique, pudiendo ser desde 0.5% hasta 1.5%.

Ejercicio 2011

Riesgo o consecuencia BAJO

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Criterio 3. Eco-eficiencia Operativa Introducción

De los 14 Objetivos del Plan de Negocios, el décimo corresponde a "mejorar el desempeño ambiental, la sustentabilidad del negocio y la relación con comunidades” y específicamente la Estrategia 37 de 49 que componen el Plan de Negocios, se refiere a “consolidar la mejora del desempeño ambiental, bajo la coordinación de la Gerencia de Protección Ambiental en vinculación con los Organismos Subsidiarios”. En la estrategia 37, se incluyen los programas ambientales, tomando como base la aplicación de eco-eficiencia y delimitando su alcance a la gestión para la mejora ambiental de Pemex en los siguientes aspectos:

Ejercicio 2011

El Plan de Negocios 2012-2016 de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios define el rumbo para cumplir con el objetivo de creación de valor y el de alcanzar la sustentabilidad operativa y financiera en el mediano y largo plazo.

18

Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC) 

   



Aire: reducción de las emisiones a la atmósfera de los siguientes gases: SOX, NOX, CH4, PST, y hollín (Black Carbon) Agua: uso eficiente de agua cruda y reducción de descargas Residuos: diseño y aplicación de programas de manejo integral Suelos: diseño y ejecución de programas de remediación de sitios contaminados Desarrollo y aplicación de mejoras ambientales en normatividad, sistemas, procesos de gestión y procedimientos operativos Gestión, mediante el Subsistema de Administración Ambiental (SAA), los aspectos ambientales significativos de la operación

El sistema Pemex-SSPA está basado en las 12 mejores prácticas internacionales y consta de tres subsistemas: Subsistema de Administración de la Seguridad de los Procesos (SASP), Subsistema de Administración de la Salud en el Trabajo (SAST) y Subsistema de Administración Ambiental (SAA). El SAA consta de 15 elementos cuya aplicación permite la prevención y control de la contaminación, administrando aspectos e impactos

Ejercicio 2011

La creación de valor en Pemex contempla el uso eficiente de todos los recursos. A nivel institucional se cuenta con el Sistema de Seguridad, Salud y Protección Ambiental (SSPA) que tiene como finalidad llevar a la empresa a una mejora continua de su desempeño en esta materia, mediante la administración de los riesgos de sus operaciones y/o procesos productivos. En el marco de un proceso homologado y mejorado, la implantación de los elementos que componen el SSPA y la interrelación entre ellos fortalecen una mejor cultura en esta materia, con énfasis en la prevención.

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ambientales de las operaciones y procesos productivos, asegurando el cumplimiento del marco legal aplicable. El elemento 14 “Mejores Prácticas Ambientales”, en su numeral 1.3 contiene la definición de eco-eficiencia basada en el World Business Council for Sustainable Development (WBCSD): alcanzar precios competitivos de bienes y servicios que satisfagan las necesidades humanas y que brinden una mejor calidad de vida, mientras se reducen progresivamente los impactos ecológicos y recursos naturales durante el ciclo de vida de los mismos, a un nivel acorde con la capacidad de regeneración del planeta. Pemex-Petroquímica ha llevado a cabo un análisis de inventario de sus productos petroquímicos, con la finalidad de evaluar áreas de oportunidad en los procesos de manufactura y para la comunicación a sus consumidores. El organismo considera que el enfoque de ciclo de vida es un prerrequisito para una evaluación de sustentabilidad, ya que permite evitar que se transfieran impactos a la sociedad, a la economía o al ambiente. Adoptar un enfoque de ciclo de vida puede disminuir los impactos ambientales a partir de los materiales seleccionados, las prácticas de manufactura y construcción, el manejo de desechos, la energía y el agua, en las comunidades y en las empresas. La información sobre el ciclo de vida, le ha permitido a Petróleos Mexicanos diseñar procesos industriales más eficientes y aprovechar mejor las materias primas.

Ejercicio 2011

Derivado del escenario adverso que enfrenta a nivel mundial el margen de refinación aunado a la baja confiabilidad de unidades de proceso y servicios principales del Sistema Nacional de Refinación (SNR), Pemex emprendió durante 2011 acciones en materia de seguridad, confiabilidad, rentabilidad y sustentabilidad en todo el SNR. Para tener un avance en los elementos de confiabilidad y rentabilidad, se implantó el programa de Mejoramiento del Desempeño Operativo (MDO). El MDO es una metodología probada y bien estructurada, sobre la cual se han identificado oportunidades de mejora y se han establecido metas y mecanismos de seguimiento documentados y auditables. El programa está en implementación en las refinerías de Madero y Salina Cruz e iniciando en Cadereyta y TulaEn coordinación con el Órgano Interno de Control, durante diciembre de 2011 el Pemex-Refinación (PR) elaboró el primer paquete de medidas que consta de un conjunto de fichas por refinería, en las cuales se describe cada iniciativa del MDO; se establece el impacto financiero esperado por mes durante 2012 y se propone la asignación de un responsable de su implantación en cada refinería.

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

Respuestas 3.1. A. ¿Tiene Pemex una estrategia específica para mejorar la eco-eficiencia de sus operaciones? Pemex cuenta con varias estrategias y programas para mejorar la eco-eficiencia de sus operaciones. En tal sentido, la Estrategia de Protección Ambiental, presenta las siguientes iniciativas: Iniciativa estratégica 1.- Diseño, desarrollo y ejecución de programas institucionales en materia de aire, agua, residuos y sitios contaminados. Programa 1.1. Reducción de las emisiones de contaminantes a la atmósfera Programa 1.2. Uso eficiente y descargas de agua Programa 1.3. Sitios contaminados Programa 1.4. Residuos Iniciativa estratégica 2.- Sistematización de la gestión ambiental por medio del Subsistema de Administración Ambiental (SAA). Programa 2.1. Implantación, ejecución y mejora continua del SAA. Para articular las diversas acciones que llevan a cabo los Organismos Subsidiarios y áreas corporativas para mejorar su desempeño ambiental, un aspecto relevante de la estrategia lo constituye el diseño y ejecución sistemática de los programas de mejora ambiental enfocados en la mitigación de emisiones al aire, el uso eficiente del agua y la reducción de las descargas a cuerpos receptores, así como el manejo integral de los residuos y la atención a sitios contaminados.

Ejercicio 2011

Toda vez que en algunos casos se desarrollarán por primera vez programas de mejora con la estructura señalada en la Estrategia Ambiental 2012-2016, se propone el establecimiento de metas a partir de la línea base estadística. Posteriormente, se trabajará con escenarios medio, en tanto se reúne y analiza la información correspondiente al escenario alto.

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

Se prevé que en un proceso de mejora continua, en el siguiente periodo de planeación de la estrategia, se pueda contar con la información necesaria para proponer los escenarios altos para las cuatro variables ambientales. En materia normativa vinculada a eco-eficiencia, se pueden mencionar las normas: NOM-137-SEMARNAT-2003 y NOM-148-SEMARNAT-2006. Dentro de los instrumentos que en los últimos años han permitido reducir emisiones al aire bajo un enfoque implícito de eco-eficiencia, se encuentran las normas: NOM-137-SEMARNAT-2003, plantas desulfuradoras de gas y condensados amargos, control de emisiones de compuestos de azufre y la NOM-148-SEMARNAT-2006, Recuperación de azufre proveniente de los procesos de refinación del petróleo. Para el caso de la NOM-148-SEMARNAT-2006, se formó un grupo de coordinación de actividades y seguimiento de acciones en la Subdirección de Producción de Pemex-Refinación, la cual sesiona regularmente desde hace varios años. A la fecha, se acumula una inversión superior a los 2 mil MM$ para atender y cumplir con al menos el 90% de recuperación de azufre especificado en la norma en el SNR, lo que ha contribuido a lograr una disminución de 44.2% en las emisiones totales de contaminantes al aire respecto del año 2008. Se espera que la construcción de la nuev planta de azufre en la refinería Salamanca entre en operación a mediados del 2012 y en los próximos años también lo haga una nueva unidad en la refinería Minatitlán. Adicionalmente, las Unidades de Tratamiento de Gases de Cola del SNR están prácticamente en condiciones para operar y, con ello, incrementar la recuperación de azufre. Estas obras y otras complementarias para mejorar la infraestructura para el tratamiento de gases y aguas amargas, permiten mejorar el desempeño de SNR en materia de emisiones a la atmósfera. Residuos peligrosos y de manejo especial

Los residuos no peligrosos de mayor generación en la industria petrolera son los recortes de perforación, los cuales son generados durante las actividades de exploración y perforación de pozos petroleros. Los recortes generados en tierra son enviados a tratamiento y los generados en mar son en su mayoría, inyectados en pozos improductivos.

Ejercicio 2011

Derivado de las actividades productivas, administrativas y de servicios, la industria petrolera genera residuos peligrosos y de manejo especial. Entre los residuos peligrosos que se generan en mayor volumen, están los lodos aceitosos, las sosas gastadas, los cloro hidrocarburos pesados y los residuos sólidos impregnados con hidrocarburos, los cuales son enviados a tratamientos por empresas autorizadas por SEMARNAT, para reducir su volumen y peligrosidad, representando el 80% del total de residuos peligrosos generados.

Al entrar en vigor en el 2003 la Ley General para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos (LGPGIR), se emiten disposiciones que tienen por objeto, garantizar el derecho de toda persona a un 22

Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

medio ambiente adecuado y propiciar el desarrollo sustentable a través de la prevención de la generación, la valorización y la gestión integral de los residuos, previniendo así la contaminación de sitios, de mantos freáticos y del aire y por ende, la aparición de enfermedades en los seres humanos. Para cumplir con las disposiciones de la LGPGIR y bajo el contexto del Sistema de Gestión por Procesos (SGP), se creó el proceso de protección ambiental, el cual está integrado por varios subprocesos como es la gestión integral de los residuos para prevenir la generación de residuos, aprovecharlos, valorizarlos y en su caso eliminarlos o disponerlos Con ello se busca reducir los impactos ambientales y preservar los recursos naturales en un marco de sustentabilidad. Bajo este contexto y derivado de un diagnóstico básico del manejo de los residuos en la industria petrolera, se diseñó en el 2006 el Programa Integral para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos (PIMIR), con el fin de identificar las líneas de acción requeridas para facilitar la implementación del subproceso de gestión de residuos. El PIMIR está integrado por líneas de acción estratégicas, entre las cuales se encuentran:







La implementación de Políticas, Bases y Lineamientos (POBALINES) tendientes a prevenir minimizar y valorizar los residuos, como las compras verdes y la generación de cero productos caducos La elaboración del subproceso de gestión integral de los residuos y de su lineamiento general que homologue el manejo en toda la organización y establezca la sistematización de la prevención y valorización de los residuos La elaboración de Normas Oficiales Mexicanas propias de la industria petrolera, que cubra los vacíos normativos actuales y concatenen las diversas disposiciones jurídicas que rigen a la industria petrolera La elaboración de guías técnicas que faciliten a los Organismos Subsidiarios la implementación de las directrices emitidas por el lineamiento general e incorporen las mejores prácticas en el manejo de los residuos

Ejercicio 2011



23

Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC) 



La elaboración y registro ante la SEMARNAT de planes de manejo de los principales residuos que genera la industria petrolera, lodos aceitosos, sosas gastadas, cloro hidrocarburos pesados, recortes de perforación, aceites y disolventes usados y catalizadores agotados La implementación de una bolsa de residuos que facilite la comercialización de éstos, para ser aprovechados como materia prima o insumo en otros procesos productivos

En el 2006, se inició la elaboración del subproceso de Gestión Integral de los Residuos y de su Lineamiento General, el cual se encuentra en proceso de revisión por el Comité de Mejora Regulatoria Interna de Pemex (COMERI). En el 2007, los Organismos Subsidiarios de Pemex-Refinación y PemexPetroquímica iniciaron la elaboración de planes de manejo para sus principales residuos, registrando Pemex-Refinación el primer plan de manejo para los catalizadores agotados de las plantas Hidrodesulfuradora de residuales y HOil de las refinerías de Tula y Salamanca, cuyo objetivo es recuperar el níquel, vanadio y molibdeno contenido en los mismos. En el 2007, Pemex-Petroquímica registró el plan de manejo para los aceites y disolventes orgánicos usados, cuyo objetivo es valorizarlos energéticamente al utilizarlos como combustible alterno en hornos y calderas en los Centros Petroquímicos (CPQ) Morelos, Cangrejera, Independencia y Pajaritos. En 2009, Pemex-Petroquímica dio inicio al plan de manejo para el coprocesamiento del ácido muriático al 20%, generado por el tratamiento térmico de los cloro hidrocarburos pesados en el CPQ Pajaritos, comercializando el ácido muriático generado.

En 2009 y 2011 se elaboraron dos anteproyectos de NOM´s: una para regular los recortes de perforación y otra para la industria petrolera. Ambos documentos integrados en el Programa Nacional para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos, solicitándose su inscripción en el Programa Nacional de Normalización desde el 2009, sin que a la fecha la autoridad ambiental haya aceptado su registro, por la fundamentación jurídica que allí se plantea.

Ejercicio 2011

En el 2010, Petróleos Mexicanos elaboró 3 de las 5 guías técnicas propuestas, de las cuales, la guía técnica para envasar y etiquetar los residuos fue aprobada un año después en el Subcomité de Seguridad Industrial, Salud Ocupacional y Protección Ambiental (SUBCOMERI del SISOPA). Actualmente se encuentran 2 guías técnicas en revisión por el SUBCOMERI del SISOPA y las otras 2 restantes en elaboración.

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

De las 6 acciones establecidas en el PIMIR, las 4 primeras son normativas y se encuentran en proceso de revisión, por lo que una vez que estos documentos normativos sean implantados en los Organismos Subsidiarios, se estará en posibilidad de reportar los valores de los indicadores que de ahí se deriven. De la implementación de los planes de manejo de catalizadores, de aceites y disolventes orgánicos gastados y de cloro hidrocarburos pesados, se han valorizado 71,747 toneladas de residuos que anteriormente se enviaban a tratamiento y disposición final por terceros autorizados, representando beneficios para el ambiente y economías para la empresa. De marzo de 2009, (fecha de inicio de operación del plan), hasta diciembre de 2010 se generaron 17,809 toneladas de clorohidrocarburos pesados; de ellos, 16,612 toneladas fueron incinerados y se generaron 49,896 toneladas de ácido muriático, las cuales fueron enajenadas onerosamente obteniendo un ingreso de 40.4 MM$ Desde que inició la operación del plan de manejo de catalizadores agotados de las plantas HDR y HOil de Salamanca y Tula respectivamente, Pemex-Refinación ha enajenado 8,150 toneladas de catalizador agotado, generando un ingreso de 82.3 MM$. Por su parte, Pemex-Petroquímica, desde el inicio de operaciones del plan de manejo de aceites y disolventes orgánicos usados, ha valorizado energéticamente 46,983 toneladas, al utilizarlos como combustible alterno en hornos y calderas en sus instalaciones. Lo anterior implica que se dejaron de consumir 38,260 toneladas de gas natural, obteniéndose un ahorro de 7.542 MMUS por este concepto, sin considerar el ahorro obtenido por la disposición de estos residuos. En 2011, Pemex-Refinación elaboró 4 planes de manejo, entre los que se encuentran el correspondiente a lodos aceitosos, sosas gastadas, catalizadores gastados con metales preciosos y el plan de manejo para los acumuladores gastados plomo ácido, los cuales se pondrán en operación a partir de 2012. Inventarios finales de residuos peligrosos (Mt) Miles de toneladas 68.50 49.70

2006

2007

2008

42.30

2009

35.86

2010

24.99

2011

En cuanto a la aplicación de prácticas de eco-eficiencia en materia de sitios contaminados, se citan a continuación tres casos relevantes:

Ejercicio 2011

76.70

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

1. Texistepec Pemex-Gas y Petroquímica Básica, continúa con la implementación del Proyecto de Remediación Ambiental de la Unidad Minera Texistepec. El objetivo es solucionar la problemática ambiental en aire, agua, tierra y ecosistemas de esa región sur del estado de Veracruz, generada por la explotación, por parte de otra empresa, de las minas naturales de azufre. Durante 2011 se gestionó y obtuvo la autorización de la Comisión Intersecretarial de Gasto Público, Financiamiento y Desincorporación (CIGPFD) del Gobierno Federal, para iniciar la tercera etapa de este proyecto, misma que se emitió en el Acuerdo No. 11-VII-1, del 24 de mayo del 2011, con una propuesta de 915.7 MM$ para el periodo 2011-2016.

Asimismo se dio el reconocimiento a las instalaciones de la Unidad Minera de Texistepec por los 7 años acumulados sin accidentes y el “Reconocimiento al Desempeño en PGPB durante 2011”, otorgado al personal adscrito al proyecto de remediación ambiental de la unidad Minera de Texistepec.

Ejercicio 2011

El 14 de junio de 2011, el Presidente de la República, durante la celebración del Día Mundial del Medio Ambiente y el programa institucional “Hay un Pemex que tienes que conocer”, visitó las instalaciones de la Unidad Minera de Texistepec, donde verificó los avances del Proyecto, ratificó la autorización de la tercera etapa y entregó reconocimientos al personal de la Institución por su colaboración en favor del medio ambiente.

Durante 2011 en el proyecto de remediación ambiental de la Unidad Minera de Texistepec, se llevaron a cabo las siguientes acciones: 26

Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

 

Derivado de una licitación pública, se iniciaron los trabajos para obturar 199 pozos azufreros prioritarios con un costo de 46.5 MM$; al cierre de 2011 se tenía un avance de 151 pozos (76%) y un monto erogado de 31.3 MM$ Se concertó un nuevo convenio con el municipio de Texistepec, Veracruz, para continuar con el retiro de 64,000 M3 de hidrocarburos del fondo de la presa Agua de Minas y mejorar 87 hectáreas de su suelo, trabajos que fueron concluidos en 2011 al 100%, con un costo de 44.8 MM$

Con la remediación de los pasivos ambientales de Texistepec, se han obtenido múltiples beneficios, entre los que se encuentran: 

  

Cumplimiento de los compromisos de PGPB con la Comisión Intersecretarial de Gasto Público, Financiamiento y Desincorporación del Gobierno Federal; acatamiento de las Leyes ambientales y las normas emitidas por la SEMARNAT, PROFEPA y CONAGUA, y de la normatividad interna de Petróleos Mexicanos en materia de Seguridad, Salud y Protección Ambiental (SSPA). Recuperación ecológica y ambiental de esta región, eliminando los efectos nocivos al agua, tierra, aire y ecosistemas. Restauración a su vocación original, los sitios que fueron contaminados y afectados por la actividad minera e industrial, pudiendo ser reutilizados como áreas de producción agrícola, pecuaria, pesquera, habitacional o de reserva ecológica. Eliminación de los riesgos que derivan de la existencia de residuales que fueron generados por la actividad antes citada, como: emisiones de polvo, lixiviaciones dañinas, incendios químicos del azufre y migración de partículas y polvos nocivos, entre otros.

Al cierre del 2011, se tiene un volumen acumulado de material extraído entre los años 2006 y 2011, de 303,266.13 m3 y una superficie atendida de 44.77 has, lo que representa un avance general en la remediación del pantano de 85.60%. Durante 2012 se continuará trabajando en las actividades de extracción y tratamiento de hidrocarburo intemperizado, con el objeto de obtener la liberación de 32 has a finales de ese año.

Ejercicio 2011

2. Pantano Santa Alejandrina

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

3. CPQ Pajaritos Como resultado de la auditoría ambiental realizada al CPQ Pajaritos, fue detectada una superficie en el interior de dicho centro de trabajo de aproximadamente 10.1 has contaminadas con diversos compuestos clorados. Dentro de las estrategias para el saneamiento del sitio, en una primera etapa se gestionó ante la SEMARNAT y la CONAGUA, la remediación del acuífero subterráneo por el método extracción, tratamiento y reinyección. Posteriormente y con la entrada en vigor de la Ley General para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos, se tramitó el programa de remediación del sitio, incorporando además los métodos de oxidación química y estimulación de bacterias nativas. Derivado de ello, fueron establecidos por la autoridad ambiental los niveles de saneamiento del sitio. Es importante señalar que las labores de remediación fueron realizadas por personal técnico y manual de Pemex-Petroquímica y que como resultado de lo anterior, con fecha 1° de diciembre de 2011, la SEMARNAT validó la remediación de 8.9 Has. del pasivo ambiental, quedando en proceso de saneamiento aproximadamente 1.2 has.

En el caso de Pemex-Refinación se cuenta con el programa de Mejora del Desempeño Operativo (MDO) en refinerías, enfatizando los elementos de confiabilidad y rentabilidad, mediante una metodología probada y estructurada, sobre la cual se han identificado oportunidades de mejora y se han establecido metas y mecanismos de seguimiento documentados y auditables por 1,170 MMUS anuales. Durante 2011 se elaboraron fichas para 24 oportunidades implantadas y/o en proceso de monitoreo, con un impacto anual estimado en 187.9 MMUS anuales, para cuatro de las seis refinerías del SNR, conforme a lo siguiente:

Madero Salina Cruz Tula Cadereyta Minatitlán Salamanca Total

Número de iniciativas 10 5 3 6 Pendiente Pendiente 24

Beneficio Esperado (MM dólares /año) 77.31 44.82 6.72 59.1 Pendiente Pendiente 187.95

Ejercicio 2011

Refinería

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

En Pemex-Petroquímica se cuenta con un criterio-lineamiento para identificar, seleccionar e implementar mejores prácticas ambientales internas y externas. Ello considerando las lecciones aprendidas y las acciones correctivas y preventivas ejecutadas—derivadas de las no conformidades de auditorías y los resultados de los análisis causa raíz. A partir de ello, se evalúa la factibilidad de implementar nuevas tecnologías así como materias primas orientadas a mejorar el desempeño ambiental.

   



Lecciones aprendidas Acciones correctivas y preventivas ejecutadas, derivadas de las no conformidades, de auditorías y de los resultados de los análisis causa raíz Análisis de mejores prácticas realizadas por otras empresas petroleras, líderes mundiales en materia de protección Ambiental Oportunidades de eco-eficiencia y producción más limpia identificadas, evaluadas o implantadas (incluyendo las oportunidades de proyectos para la venta de reducciones certificadas de las emisiones o bonos de carbono bajo el Mecanismo de Desarrollo Limpio, dentro del marco del Protocolo de Kioto) Sustitución de compra por el arrendamiento de químicos

Ejercicio 2011

Para avanzar en los objetivos de sustentabilidad, se han establecido las mejores prácticas para la empresa, las cuales son acciones o proyectos derivados de la implementación de diversas metodologías, herramientas y tecnologías, como son: la Producción Más Limpia (P+L): la ecoeficiencia; el Análisis de Ciclo de vida (ACV) y; el arrendamiento de químicos, entre otros. El procedimiento para la identificación, selección, difusión e implantación de nuevas y mejores prácticas internas o externas en materia ambiental, debe de considerar principalmente los siguientes insumos:

29

Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)  

Evaluaciones o pruebas tecnológicas Análisis de Ciclo de vida

En función del origen de las mejores prácticas seleccionadas, éstas deberán evaluarse considerando costos, beneficios, dificultades técnicas, posibles impactos a otros procesos o instalaciones, entre otros. El procedimiento para la identificación, evaluación e implantación de las oportunidades de eco-eficiencia y producción más limpia, considera, sin ser limitativo lo siguiente:     



La reducción en el uso de materiales y en el uso eficiente de la energía en todo o parte del ciclo de vida de un proyecto La reducción en el uso de materiales y sustancias tóxicas La promoción del reciclado de materiales y sustancias La maximización en el uso sustentable de recursos renovables Los criterios para evaluar los proyectos susceptibles a ser considerados como candidatos bajo el Mecanismo de Desarrollo Limpio para la venta de bonos de carbono, dentro del marco del Protocolo de Kioto La adaptación de “Mejores Prácticas Ambientales” que no requieran de grandes inversiones en tecnologías más limpias. El objetivo es el mejoramiento continuo del proceso productivo, mediante el uso más racional de los recursos y la optimización de los procesos productivos

Asimismo, Pemex participa en el Programa Especial de Cambio Climático con la meta de reducir 9.94 millones de toneladas de CO2 en 2012, con respecto a las emisiones de 2008.

Ejercicio 2011

A finales de 2011, Pemex reportó un avance 34.4% superior a la meta establecida y se espera que en 2012 se pueda lograr un avance 47% superior a la meta.

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

3.1. B. ¿Cómo se asegura el cumplimiento de los objetivos correspondientes? Para asegurar el cumplimiento de los objetivos de eco-eficiencia en las operaciones, se detectan en los diferentes niveles y funciones de la organización, los aspectos ambientales más significativos, los compromisos de prevención de contaminación, el cumplimiento de los requisitos legales y la mejora continua del SAA, así como los objetivos y las metas cuantitativas razonables. Al mismo tiempo, se elaboran programas, que incluyen tiempos, frecuencia, responsables y recursos. Además, se definen los indicadores necesarios para evaluar el cumplimiento de metas y objetivos. Se cuenta también con diferentes informes de seguimiento como el Informe de Avance del Programa para Incrementar la Eficiencia Operativa en Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios. El Programa para Incrementar la Eficiencia Operativa (PEO) en Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, contemplado en el Artículo Noveno transitorio del decreto por el que se reforman y adicionan diversas disposiciones de la Ley Federal de Derechos, publicado en el Diario Oficial de la Federación (DOF) el 1° de octubre de 2007, siendo aprobado por la Secretaría de Energía el 27 de junio de 2008 y enviado a la Comisión Permanente del Congreso de la Unión el 30 de junio de ese mismo año. La fracción II del mismo Artículo Noveno transitorio del decreto y el capítulo IV de los lineamientos a los que deberán sujetarse Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios en la ejecución del programa para incrementar su eficiencia operativa. Dichos lineamientos, que fueron publicados en el DOF el 3 de junio de 2008, establecen la obligación de Petróleos Mexicanos de integrar y enviar a la Secretaría de Energía, (a más tardar el último día hábil de los meses de octubre, enero, abril y julio de cada año, iniciando en octubre de 2008 y concluyendo con el informe de enero de 2013), informes trimestrales del avance del cumplimiento del Programa para Incrementar la Eficiencia Operativa.

Ejercicio 2011

En Pemex-Petroquímica, las mejores prácticas o proyectos de producción más limpia o ecoeficiencia son evaluados e implementados en cada centro de trabajo y es el gerente o subgerente el responsable directo de su aplicación. Esta implementación es auditada mediante el Subsistema de Administración Ambiental (elemento 14) y difundida para su aplicación en los demás centros de

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

trabajo. Una herramienta utilizada para asegurar que se cumplan los objetivos, es la del Análisis de Ciclo de Vida. Con él, se establecen los potenciales impactos al ambiente o a la salud y se está en condiciones para la toma de decisiones para minimizar los efectos negativos. Este análisis genera información que permite determinar la viabilidad técnica y económica de algún proyecto o mejor práctica. Como ejemplo de lo anterior, Pemex-Petroquímica ha iniciado los análisis de inventario de sus productos petroquímicos, con la finalidad de evaluar áreas de oportunidad en los procesos de manufactura y para la comunicación a sus consumidores. La implementación de esta metodología se ha llevado a cabo bajo un proceso de aprendizaje continuo. Para asegurar el cumplimiento de los objetivos planteados, se llevan a cabo auditorías internas y externas (con empresas como Bureau Veritas), a efecto de verificar en el área, la aplicación de dichos proyectos de eco-eficiencia, o en su caso documentar las acciones derivadas de alguna no conformidad. 3.1. C. ¿Con qué instrumentos cuenta la empresa para incentivar y capacitar a los empleados para promover el cumplimiento de las metas y objetivos de ecoeficiencia?

Como ejemplo, el elemento 5. Competencia, formación y toma de conciencia, establece que el desempeño ambiental es parte integral del sistema de evaluación del desempeño y es base para el otorgamiento de estímulos y reconocimientos a los trabajadores. Estas iniciativas al han contribuido resultados de la Petroquímica ha

interior y exterior de la organización, a mejorar significativamente los empresa. A partir de ello, Pemexrecibido el reconocimiento de los

Ejercicio 2011

La caracterización de los aspectos ambientales significativos mediante la implantación del SAA, permite identificar los requerimientos de incentivo y capacitación para el aseguramiento del cumplimiento de las metas y objetivos de eco-eficiencia.

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

clientes y la comunidad, con la obtención del Premio a la Innovación Sustentable.

La evaluación premia y reconoce a aquellos trabajadores y centros de trabajo que estén implementando algún o algunos de los siguientes aspectos:   

Rentabilidad económica Mejores prácticas ambientales Responsabilidad social







Diseño novedoso: Se evalúa si el desarrollo o la aplicación de la mejora son nuevos para la empresa, y si existieron barreras que se superaron para lograr el éxito de la implementación. En el caso de que aplique, se revisa la forma como el centro de trabajo ha logrado romper la resistencia al cambio, ante la implantación de la mejora. En tal sentido, se pueden revisar los mecanismos creativos de aprendizaje y motivación de la organización. Rentabilidad económica: ¿Cuál ha sido el período de recuperación de la inversión realizada por el centro de trabajo en el desarrollo de la mejora? Si el centro de trabajo logró reducir costos de operación o producción, o si la aplicación de dicha mejora le permitió o contribuyó en el acceso a un nuevo mercado. Impacto: Se revisa si el desarrollo de la mejora ha provocado que otras mejoras semejantes se hayan desarrollado o van a ser desarrolladas dentro de la empresa o en los

Ejercicio 2011

Se consideran los siguientes rubros:

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)







demás centros de trabajo. Adicionalmente, la forma como el centro de trabajo ha comunicado sus logros o resultados a otros centros de trabajo, o si involucró en su desarrollo la participación de clientes, proveedores u otros grupos de interés externos a la empresa. Responsabilidad social: Se revisa si la mejora tiene un impacto social o si se promueve la educación, la economía y la calidad de vida de las comunidades donde opera. Esto es un reconocimiento a su capacidad de sincronizar la estrategia de negocio con los programas sociales. Mejores prácticas ambientales: Se indica cómo y cuál o cuáles aspectos ambientales han sido minimizados o prevenidos con el desarrollo de estas mejoras. También se indica si estos aspectos corresponden con los aspectos ambientales más significativos de la empresa. Reducción del consumo de recursos naturales o energéticos, materias primas o generación de residuos gracias a la implantación de la mejora.

Pemex-Petroquímica, con el fin de formar capacidades entre su personal técnico para la implementación de la metodología de análisis de ciclo de vida, basada en la norma ISO 14040 y promover la mejora continua en la eficiencia del uso de energía, materia prima y recursos naturales, ha llevado a cabo foros internacionales, cursos, talleres, así como una Conferencia Internacional de Análisis de Ciclo de Vida en Latinoamérica. En esta Conferencia participaron destacadas personalidades del Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente (PNUMA), específicamente de la Iniciativa de Análisis de Ciclo de Vida en Latinoamérica. Se contó también con la participación de más de 200 investigadores y científicos destacados, así como con diversos industriales de 23 países de los cinco continentes. Durante la misma se trataron temas como: petróleo y gas; energía y minería; biocombustibles; agroindustria, forestal y pesca; edificación y construcción; bienes y servicios; gestión de residuos y reciclaje; gestión de ciclo de vida; evaluación de impactos en el ciclo de vida; ecodiseño; ecoetiquetado; huella de carbono y huella de agua; educación y desarrollo de capacidades y; evaluaciones económicas y sociales. Adicionalmente, se han programado cursos de actualización para el desarrollo de estudios de análisis de ciclo de vida y eco-eficiencia, que vienen implementándose desde 2005, habiéndose adquirido software para la aplicación diaria del personal involucrado.

El Programa para Incrementar la Eficiencia Operativa (PEO) en Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, da seguimiento a las diferentes iniciativas para mejorar la eficiencia energética en dichos organismos.

Ejercicio 2011

3.1. D. ¿Qué información se tiene al respecto?; pe: ¿Cuál es la tendencia histórica y cuál la proyección futura de la intensidad energética de las operaciones respecto de la meta planteada?

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

En el PEO se cuenta con información histórica sobre consumo de energía con diferentes indicadores (aprovechamiento del gas, IEE, autoconsumo de gas, consumo de energía), así como el seguimiento de los avances de las metas establecidas.

OS

PEP

PREF PGPB

PPQ

Indicador Autoconsumo de gas Aprovechamiento de gas Índice de Intensidad Energética Autoconsumo de gas Índice de Consumo de Energía Ahorro en el uso de materia prima y energía vs estándares tecnológicos internos de PPQ

Unidades

2011Valor del Indicador (1)

Meta Autorizada PEO ene-dic (2) Min 8.3 Máx. 8.8 Min 96.4 Máx. 95.0

Desviación (1) vs(2)

2008

2009

2010

%

7.4

7.5

8.2

8.8

%

87.7

90.1

94.0

96.0

Índice

134.6

129. 9

133. 8

138.7

124

-11.9%

%

5.5

5.5

5.4

5.4

Min 4.9 Máx. 5.8

-4.29%

GJ/ton

17.27

16.2 7

12.6 7

13.70

12.92

6%

2

3

-1%

%

-0.5% 1.3%

En Pemex-Petroquímica se han planteado proyectos futuros de cogeneración en los complejos petroquímicos, en los cuales, después de realizarse la evaluación del análisis de ciclo de vida, se puede observar una sensible reducción del consumo energético en las instalaciones.

Mediante la herramienta de Análisis de Ciclo de Vida (ACV), se efectuó una comparación de los impactos ambientales producidos por el Complejo Petroquímico Morelos con el proceso actual de generación de vapor y energía eléctrica, contra los impactos ambientales resultantes del proceso de cogeneración, que contempla la reducción de consumo de energía, consumo de agua y costos de producción, incrementando el margen de ganancia entre el precio de venta y el precio de producción de los productos petroquímicos. Los resultados indican una reducción significativa de los impactos ambientales. De las 18 categorías intermedias analizadas, 5 registraron una reducción significativa de los impactos ambientales, entre ellos: cambio climático 25.6%, oxidación fotoquímica 74.5%, formación de partículas 86.3% y agotamiento de recursos fósiles 5.8%. Los impactos intermedios se agruparon

Ejercicio 2011

Este trabajo analiza los beneficios ambientales derivados del proyecto de cogeneración, el cual incluye la instalación de nuevos equipos y la sustitución de otros, para aprovechar de forma más eficiente el contenido energético del gas combustible.

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

en los 3 grandes categorías de impactos finales, en los que se observaron las siguientes reducciones: salud humana (48.1%), calidad ecosistémica (42.9%) y consumo de recursos (5.8%). A nivel global, considerando la puntuación única, se estima una reducción de los impactos ambientales en un 42 % en el proyecto de cogeneración en contraste con la condición actual. Al analizar las emisiones a la atmósfera de los GEI, usando un modelo del Panel Intergubernamental de Cambio Climático (IPCC), se encontró que las emisiones de CO2 equivalentes (eq) se reducen 27.3 %, al pasar de un valor de 1.450 tonCO2eq/ton de petroquímico a 1.060 tonCO2eq/ton de petroquímico o el equivalente de reducción para el 2010 de 789,870 tonCO2eq/año empleando la metodología de ACV, a diferencia de la cantidad de 460,418 tonCO2eq/año estimada en el estudio técnico y económico del Proyecto de Cogeneración del Complejo Petroquímico Morelos, realizado por el Instituto de Investigaciones Eléctricas (IIE), es decir, un 41 % mayor la estimación de reducción con la metodología ACV que lo estimado por el IIE.

Ejercicio 2011

Por lo tanto, el Complejo Petroquímico Morelos producirá productos petroquímicos con una menor emisión de gases de efecto invernadero gracias al proyecto de cogeneración.

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

Criterio 4. Códigos de conducta, corrupción y soborno Introducción Petróleos Mexicanos ha impulsado diversos mecanismos para combatir prácticas ilegales y brindar certeza a sus socios comerciales, contratistas y públicos clave de que los diversos procesos en los que éstos participan se llevan adelante con apego a la legalidad. Petróleos Mexicanos en su carácter de emisor extranjero de bonos registrados ante la U.S. Securities and Exchange Commission está obligado a cumplir con las secciones que le resulten aplicables de la Ley Sarbanes-Oxley Act of 2002 (Ley SOX). La sección 406 de la Ley SOX establece que un emisor debe adoptar un código de ética para sus principales funcionarios, aplicable a su principal director de finanzas, el contralor, el principal funcionario de contabilidad o las personas que desempeñen esas funciones. Este código de ética establece principios que promueven:





Una conducta ética y honrada, incluyendo el manejo ético de conflictos de interés entre relaciones personales y profesionales; Una revelación completa, justa, confiable, entendible y a tiempo en los reportes periódicos que deba registrar el emisor; y , El cumplimiento con las reglas y disposiciones aplicables.

A fin de dar observancia a dicha disposición, el Consejo de Administración de Petróleos Mexicanos, en la sesión ordinaria del 12 de mayo de 2004, aprobó el código de ética que se encuentra en la página www.pemex.com en la sección de Gobierno Corporativo del apartado Relación con Inversionistas. Posteriormente, los órganos de gobierno de las compañías subsidiarias que consolidan aprobaron el mismo

Ejercicio 2011



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código de ética. Es importante señalar que el código de ética establece mecanismos para reportar incumplimientos. Asimismo, la administración de Petróleos Mexicanos verifica anualmente, a través de la evidencia documental respectiva, el cumplimiento de esta sección bajo la Ley SOX, como parte de la evaluación de los controles internos a nivel entidad, ello a fin de incluir lo que corresponda en los reportes anuales a los reguladores financieros. Se menciona que los sujetos obligados suscriben constancia conforme al código de ética dentro de los 30 días naturales siguientes al inicio de su cargo y adicionalmente, en el mes de enero de cada año. Por otra parte, en el 2011 se actualizó el Código de Conducta en función de la nueva filosofía institucional (misión, visión, valores y objetivos estratégicos) señalada en el Plan de Negocios de Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios 2012-2016 y, el cual fue validado por la alta dirección1, destacando los siguientes puntos:  El Código de Conducta aplica a los integrantes de la empresa y a quienes trabajan en nombre de Pemex.  El Código de Conducta invita a denunciar la no aplicación del mismo, a través del Área de Responsabilidades y del Área de Quejas del Órgano Interno de Control, donde investigan y obtienen las pruebas a fin de emitir la sanción correspondiente. Por otra parte, si un trabajador tiene conductas inaceptables en el marco normativo que establece la empresa, son canalizadas a una investigación de carácter laboral. Para la difusión del nuevo Código de Conducta, se estableció una estrategia de comunicación consistente en utilizar los medios institucionales como: correos electrónicos, intranets, comunicados internos, mensajes en recibos de pago, noticiario “Mundo Pemex TV”, revista “Nosotros los Petroleros”, trípticos y carteles. Asimismo, se encuentra en proceso de actualización el curso e-learning del Código de Conducta para la mayor comprensión del mismo, el cual forma parte del paquete de cursos institucionales que debe tomar el personal. Adicionalmente, se continuará utilizando el medio con el que se difunde el Código de Conducta actual en el sitio web institucional de Pemex: http://www.Pemex.com en el apartado “Acerca de Pemex”, para que el personal de la institución lo pueda seguir consultando en la intranet.

 1

Se dará a conocer al personal en 2012. Aunado a lo anterior, los esfuerzos institucionales para la prevención y combate a la corrupción se enfocan hacia tres objetivos: institucionalizar la participación ciudadana, así como la opinión de los distintos grupos sociales y empresariales, colaborar en el diseño e implantación de políticas públicas en la materia y mejorar la imagen institucional.

Ejercicio 2011

Es importante señalar que el Código de Conducta actual se basa en 5 valores básicos y de ellos emanan los comportamientos deseados o indeseables de cada uno de los trabajadores de la Institución. En los mecanismos para impulsar dichas conductas deseables se ha contemplado lo siguiente:

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)



Fortalecer la sensibilización y entendimiento del Código de Conducta, con un curso elearning, el cual durante el 2011 se impartió a 4,499 trabajadores, lo que representó un incremento del 50% en relación al 2010.



Así mismo, el Sistema Institucional de Administración del Desempeño Individual (SIADI) evalúa objetivos conductuales, a través de 18 comportamientos con los que se busca transformar la cultura organizacional de Pemex en una cultura enfocada a resultados.

Por otra parte, la evaluación del desempeño individual por sí misma no necesariamente hace que los comportamientos deseados se refuercen en los trabajadores, de tal manera que lo que se ha hecho es establecer mecanismos de consecuencias, para que el trabajador perciba “objetivamente” que tiene que reforzar esos comportamientos ya que ahora sus resultados se ligan al sistema de compensación de la empresa. Respuestas 4.1. A. ¿Qué políticas sigue Pemex para prevenir y combatir la corrupción?

 Fortalecer una cultura de transparencia, de rendición de cuentas y anticorrupción en toda la organización.  Incorporar las mejores prácticas en la materia, con el fin de transitar hacia la excelencia cotidiana.  Modificar los patrones de percepción que se tienen sobre el desempeño de la institución.

Ejercicio 2011

El conglomerado de organismos y empresas, con personalidades jurídicas y patrimonios propios, que conforman las operaciones de Petróleos Mexicanos, requirió establecer una política institucional integral en materia de transparencia, rendición de cuentas y anticorrupción bajo una perspectiva común. Ello con los sigientes objtivos:

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Para alcanzar esos objetivos se consideraron tres aspectos fundamentales: 1. La colaboración en el diseño e implantación de políticas públicas 2. La implantación de políticas internas para la reducción de riesgos 3. La medición de resultados 1. Colaboración en el Diseño e Implantación de Políticas Públicas Dentro del Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 se establecieron diversos conjuntos de objetivos para la presente administración, entre los que destacan:  Combatir la corrupción de manera frontal  Fomentar el desarrollo de una cultura de la legalidad, y  Fomentar la participación ciudadana en la prevención y combate del delito

Ejercicio 2011

Para contribuir al logro de esos objetivos, en el Programa Nacional de Rendición de Cuentas, Transparencia y Combate a la Corrupción 2008-2012 (PNRCTCC), se delinearon una serie de estrategias tendientes a promover permanentemente la vinculación con audiencias y grupos representativos de la sociedad, como son las cámaras empresariales, las instituciones de educación superior, los colegios de profesionistas y las organizaciones de la sociedad civil, por mencionar algunos. La vinculación con estos actores busca fortalecer la transparencia, la integridad, la legalidad y la rendición de cuentas, con el fin de promover las condiciones políticas e institucionales que cierren espacios a la impunidad, contribuyendo de esta forma a crear un ambiente de confianza en el país que permita un mejor desempeño de las instituciones y de la economía.

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Estrategia Establecer condiciones en la Administración Pública Federal y la Procuraduría General de la República para la participación ciudadana en el combate a la corrupción

Desarrollar capacidades en los sectores social y privado para su participación corresponsable en el combate a la corrupción.

Establecer instancias, normas, procedimientos y mecanismos homogéneos para la atención ciudadana en la Administración Pública Federal y la Procuraduría General de la República que respondan efectivamente a los planteamientos de la ciudadanía y le den mayor certeza frente al actuar de los servidores públicos.

Líneas de Acción Establecer lineamientos para garantizar la participación ciudadana en acciones de prevención y combate a la corrupción en la Administración Pública Federal. Fortalecer la participación social en la vigilancia de los programas federales a través de la emisión y seguimiento de marcos normativos y operativos Promover en los órdenes de gobierno estatal y municipal la adopción de esquemas de contraloría social. Establecer un programa de financiamiento a proyectos de organizaciones de la sociedad civil e instituciones de educación superior para la prevención y el combate a la corrupción en la Administración Pública Federal. Desarrollar mecanismos de participación ciudadana que contribuyan a la evaluación, vigilancia y seguimiento de la gestión pública, en particular en las políticas de mayor impacto para la ciudadanía en materia de rendición de cuentas, transparencia y combate a la corrupción. Unificar, regular y dar seguimiento a las instancias y procedimientos para la atención y respuesta de quejas, denuncias y peticiones ciudadanas en la Administración Pública Federal y la Procuraduría General de la República. Generar protocolos y estándares de atención a la ciudadanía homogéneos y de calidad en la Administración Pública Federal y la Procuraduría General de la República.

A. Seguimiento a líneas de acción de programas sectoriales En 2009, a partir de un análisis conjunto con la Secretaría de Energía y la Secretaría Ejecutiva de la Comisión Intersecretarial para la Transparencia y Combate a la Corrupción (SECITCC), se estableció un indicador de porcentaje de cumplimiento de las acciones de vigilancia, supervisión y coordinación interinstitucional en el combate al mercado ilícito de combustible.

Ejercicio 2011

Los resultados alcanzados en 2011 con la implantación de esas políticas públicas se muestran a continuación:

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Se actualizó semestralmente el formato establecido por la Secretaría de la Función Pública, con información aportada por Pemex-Refinación, sobre el indicador de porcentaje de cumplimiento de las acciones de vigilancia, supervisión y coordinación interinstitucional en el combate al mercado ilícito de combustible. El referido formato con los avances y resultados se publica en el portal de internet institucional, en la Sección Transparencia, en el apartado denominado normatividad en materia de transparencia.

B. Mejora de Sitios Web Se realizaron las acciones necesarias para cumplir con los requerimientos establecidos por el Sistema de Internet de la Presidencia (SIP), correspondientes a los reactivos que fueron evaluados por esa instancia en noviembre de 2011, relativos a: arquitectura de la información, imagen institucional, accesibilidad, tecnología, calidad en el servicio, calidad de contenidos y encuesta de satisfacción. En el año 2011, las acciones de mejora de los sitios Web, consideraron de manera especial reactivos relacionados a la accesibilidad, las redes sociales y los dispositivos móviles. C. Participación Ciudadana

Los mecanismos de participación ciudadana institucionales buscan generar sinergias y puentes de comunicación, con diversos grupos de la sociedad civil. Para institucionalizar la participación ciudadana, Petróleos Mexicanos puso en marcha distintos foros en los que se abordan los temas de transparencia, rendición de cuentas y anticorrupción, mismos que varían desde la verificación de los resultados que se generan como es el caso del presente informe, hasta la atención de temas puntuales de la operación cotidiana como la que se realiza a través de las Comisiones de Coordinación Sectorial en materia de suministros y obra pública. En estas Comisiones de Coordinación Sectorial de las Macrofunciones de Adquisiciones y de Obra Pública participan las cámaras y asociaciones empresariales vinculadas al proceso productivo de la industria petrolera, así como

Ejercicio 2011

La participación directa de organizaciones sociales en los procesos operativos es un factor de la mayor importancia para combatir prácticas ilegales. Esta participación favorece el escrutinio del trabajo de la empresa por parte de la sociedad y reafirma el compromiso de Pemex con la transparencia.

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representantes del Corporativo, los Organismos Subsidiarios, las Empresas Filiales y el Instituto Mexicano del Petróleo. En el portal institucional se publica la información que se genera en las sesiones ordinarias de las comisiones, en la que se pormenorizan los avances y resultados obtenidos con las acciones emprendidas con el Programa Institucional de Rendición de Cuentas, Transparencia y Combate a la Corrupción, en cada materia. Adicionalmente, Pemex participó en el Ejercicio de Rendición de Cuentas a la Sociedad impulsado por la Secretaría de la Función Pública. Este ejercicio consistió en llevar a cabo una consulta pública sobre temas abiertos de interés para la sociedad sobre la operación de la institución, con el fin de fortalecer la transparencia y la rendición de cuentas.

De acuerdo con las disposiciones de la guía, la respuesta para ambos temas fue publicada a principios de noviembre en el portal institucional en la misma sección en la que se colocó la convocatoria.

Ejercicio 2011

Conforme a los enunciados de la guía, a principios de agosto de 2011 se publicó, en el portal institucional en la sección de transparencia bajo el apartado “Participación Ciudadana”, de la convocatoria a la sociedad para llevar a cabo el ejercicio de rendición de cuentas, así como de los formatos de solicitud para participar en la consulta indicados por la Secretaría de la Función Pública. Adicionalmente, se remitieron invitaciones a 95 organizaciones del sector privado para participar en el ejercicio. Conforme a las bases, las solicitudes se recibieron en la Secretaría de la Función Pública, la cual remitió a Petróleos Mexicanos dos solicitudes: la primera de la Asociación Nacional de la Industria Química (ANIQ) sobre los mecanismos de asignación y distribución presupuestal y la segunda, de la organización no gubernamental denominada Fundar, Centro de Análisis e Investigación, A.C. sobre los temas de licitaciones, contrataciones y de donativos y donaciones.

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Asimismo, se entrevistó a los proponentes con el fin de profundizar en sus requerimientos de información, debido a que ambos temas se encuentran publicados en el portal institucional. También se tomó nota sobre las sugerencias de mejora para que puedan ser incluidas por las distintas áreas que publican información bajo una óptica más acorde con las necesidades de quienes la utilizan. D. Transparencia Focalizada Con la intervención de las Unidades de Enlace de la Industria, se actualizó el contenido de los apartados de transparencia focalizada y normatividad en materia de transparencia en los portales institucionales de internet, incluido el apartado denominado Comité de Información en el que Petróleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios, el Instituto Mexicano de Petróleo y empresas filiales publican sus criterios, acuerdos y resoluciones en la materia. En el portal institucional de Internet, se actualizó y publicó la información sobre los temas previstos en esta materia, tales como: donativos y donaciones; franquicia Pemex (Pemex-Refinación); productos petroquímicos (PemexPetroquímica); e investigación y postgrados en el Instituto Mexicano del Petróleo. E. Blindaje electoral

Además, se llevó a cabo el video foro de blindaje electoral con la participación del fiscal especial para la Atención de Delitos Electorales. Este tema ya no se ratificó como parte del PNRCTCC para 2011, sin embargo, debido a su importancia, Pemex decidió dar continuidad a este esfuerzo. Cabe comentar que a la fecha ningún empleado ha sido sancionado por la comisión de algún delito electoral.

Ejercicio 2011

Durante 2011 se mantuvieron operando los lineamientos generados en 2010 por la Secretaría de la Función Pública y por la Fiscalía Especializada para la Atención de Delitos Electorales (FEPADE), Del mismo modo, se instrumentó una estrategia de capacitación y sensibilización a los trabajadores que incluyó la difusión de información en torno a la normatividad en las entidades con procesos electorales en 2011.

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F. Cultura Institucional, No Discriminación y Equidad de Género En enero de 2011, se reportaron, en el sistema informático del Instituto Nacional de las Mujeres (INMUJERES), los avances al segundo semestre de 2010, en la atención de los compromisos establecidos en el Plan de Acción de la Industria Petrolera. En el primer trimestre se recibió y difundió a nivel interno la guía emitida por INMUJERES. Este tema ya no se ratificó como parte del PNRCTCC 2011, pero continúan desarrollándose acciones internas al respecto, mismas que se reportan en el apartado correspondiente al factor humano. G. Rezago Educativo (superación del nivel académico) A nivel de la Industria Petrolera, se continuó exhortando al personal que no tuviera concluida su educación básica, a participar en el Programa de Superación Académica. A través de medios de comunicación internos y del portal institucional de internet se invitó a todo el personal interesado a participar en la Primera Jornada Nacional para la Incorporación, Acreditación y Certificación 2011 impulsada por el Instituto Nacional para la Educación de los Adultos (INEA). Este tema ya no se ratificó como parte del PNRCTCC para 2011, pero continúan las acciones internas al respecto. 2. Implantación de políticas internas para la reducción de riesgos La política institucional anticorrupción se enfoca hacia dos objetivos para cerrar el paso a toda forma de corrupción en la industria: sancionar a los responsables de dichos actos y prevenir que éste tipo de actos puedan cometerse. El primero, fundamentalmente, es responsabilidad de los órganos internos de control de Pemex, sus Organismos Subsidiarios y filiales, así como de la Secretaria de la Función Pública, con el apoyo de Petróleos Mexicanos. En 2011 el Órgano Interno del Control del Corporativo, realizó 26 auditorías en los siguientes rubros: Descripción

100

Recursos Humanos

210 230

Adquisiciones, arrendamientos y servicios Obra publica

350 400 500 700

Presupuesto gasto corriente Sistemas de información y registro Seguimientos Actividades específicas institucionales Total

Numero de revisiones efectuadas 3 1 10 2 4 4 2 26

Ejercicio 2011

Rubro

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En estas auditorías se generaron 101 observaciones. Cabe destacar que en los rubros que se estiman más sensibles (adquisiciones y obra pública) no se realizaron observaciones de presunta responsabilidad. La información de las auditorías practicadas por el Órgano Interno de Control se encuentra publicada en el portal institucional en la siguiente dirección electrónica: (http://www.pemex.com/index.cfm?action=content§ionID=1&catI D=6&contentID=16039) En materia de prevención de actos de corrupción, Petróleos Mexicanos, conjuntamente con los Órganos Internos de Control y los Comisarios, en 2007 llevaron a cabo diagnósticos en las distintas líneas de negocio para determinar en qué trámites, servicios, productos o procesos (TSPP) podrían existir riesgos de corrupción. Derivado de los hallazgos que en ese entonces se encontraron, se determinó focalizar la atención preventiva en los siguientes procesos transversales de la institución:     

Adquisiciones Obra pública Ciclo financiero Abatimiento del mercado ilícito de combustibles Comercialización









Sistémicas para subsanar vacíos en los marcos normativos que pudieran inducir el manejo indebido de recursos, información o atribuciones para obtener beneficios personales o privilegiar o perjudicar la atención de los trámites, servicios, productos o procesos institucionales. Sistemáticas para corregir ausencias o deficiencias en los mecanismos de control que propicien o faciliten discrecionalidades en la aplicación de las leyes, reglamentos, normas o procedimientos, así como para prevenir la sustracción de productos o bienes de la institución. Conductuales para asegurar que los patrones de comportamiento del personal que labora en la institución se oriente hacia la excelencia tanto en su desempeño como en su integridad. Transparencia para abrir operaciones críticas al escrutinio de la sociedad.

De acuerdo con la opinión de las áreas, así como en los resultados obtenidos de las encuestas de percepción con proveedores, prestadores de servicios, contratistas, clientes y el propio personal, buena parte de los riesgos potenciales de corrupción podrían originarse en vacíos de la

Ejercicio 2011

Las acciones para el control, reducción o eliminación de riesgos que pudieran presentarse en esos procesos se agruparon considerando el tipo de presiones a que están sujetos, así como la clase de medidas que podrían tomarse para su detección y corrección:

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regulación o una inadecuada aplicación de la misma, así como en opacidades aparentes con que se llevan a cabo algunas de las operaciones, que podrían traducirse en conductas irregulares, tales como:         

Favorecer a un proveedor y/o a un tercero Manejo indebido de los recursos y/o de información Solicitar y/o recibir dádivas Privilegiar o perjudicar la atención de servicios y/o trámites Discrecionalidad en la aplicación de leyes y reglamentos, así como de políticas, bases, lineamientos y procedimientos internos Deficiencia o negligencia en el desempeño de los servidores públicos Excesiva o nula regulación interna Falta de transparencia Ausencia o deficiencia de mecanismos de control.

En este sentido, las tareas se distribuyeron en dos conjuntos de líneas de estratégicas a seguir:  La reducción de riesgos potenciales de corrupción en el proceso (RRP) a través de la introducción de las mejores prácticas en materia de:  Rendición de cuentas  Transparencia  Regulación interna  Automatización de operaciones  Profesionalización, capacitación y ética del personal.  La mejora de índices, así como de la imagen institucional (MII), mediante la adopción de mejoras para:  Contar con mejores instrumentos de control interno  Modificar positivamente los patrones con que se perciben las operaciones institucionales. En los siguientes apartados se muestran los objetivos, líneas de acción, actividades y resultados obtenidos en cada proceso estudiado en 2011, con relación al cumplimiento de las acciones: A. Adquisiciones

Ejercicio 2011

Satisfacer mediante un modelo de negocio único integral de suministros, las necesidades de bienes y servicios de la cadena productiva de Pemex, en condiciones de ética, transparencia y excelencia, contribuyendo a maximizar la generación de valor y la confiabilidad operativa de manera sustentable.

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Las líneas de acción y compromisos establecidos en 2011 fueron:  Para reducción de riesgos potenciales de corrupción en el proceso: Línea de Acción

Actividades

Mejora regulatoria

Revisión y homologación de documentos

Transparencia

Difusión de calendarios mensuales de licitaciones

Profesionalización

Actos de licitación e Invitación a 3 Personas transmitidos por Internet con invitación a Cámaras Industriales o Colegios de Profesionales a sintonizar los eventos (Testigos Electrónicos) Consolidación y registro trimestral de información de las Unidades Contratantes del Organismo o Filial Análisis de datos consolidados para identificación de áreas de oportunidad y presentación de resultados Selección de temas, contratación y desarrollo de talleres de capacitación

 La mejora de índices, así como de la imagen institucional: Línea de Acción

Actividades

Imagen

Aplicación de encuestas de percepción para determinar áreas de oportunidad o de riesgo, así como su comportamiento Aplicación de encuestas de salida en actos de recepción de propuestas

Control de índices

Incidencia y registro de licitaciones públicas declaradas totalmente desiertas Incidencia y registro de Invitaciones a 3 personas declaradas totalmente desiertas Consolidar y enviar información mensual de inconformidades bajo la LAASSP Consolidar y enviar información mensual de inconformidades bajo la Ley de PEMEX Revisión de bases previas de convocatoria de LP con terceros

Continuando con la práctica permanente de aplicar encuestas de percepción como medio de identificación de áreas de oportunidad y acciones de mejora a implantar, en este período se obtuvo un índice de percepción de 76.3%, lo cual representó una disminución de 2.7% respecto al obtenido en 2010 de 79.0, efecto probablemente imputable a la ‘curva de aprendizaje’ al considerarse los dos regímenes jurídicos aplicables a los Organismos Subsidiarios. Conforme a programa, se aplicaron Encuestas de Salida en los actos de recepción de propuestas de procesos convocados en una de cada dos licitaciones; los resultados se consolidaron y se identificaron áreas de oportunidad que serán presentadas en la primera sesión del 2012 de la

Ejercicio 2011

En relación con los talleres de capacitación institucionales relacionados con los procesos de contratación, se atendieron los temas: “Reforzamiento operativo del Sistema Compranet 5.0”, impartido por funcionarios del área técnica de la Unidad de Políticas de Compras Públicas de la SFP y “Preparación de Investigaciones de Mercado conforma a la Normativa aplicable a PEMEX”.

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Comisión de Coordinación Sectorial de la Macrofunción de Adquisiciones, lo que permitirá a las gerencias de Recursos Materiales la implantación de acciones de mejora. Las actividades propuestas mostraron los siguientes niveles de cumplimiento de las metas comprometidas: Línea de Acción Reducción de riesgos potenciales de corrupción en el proceso Mejora de índices, así como de la imagen institucional

Cumplimiento de metas 98.8 % 98.9 %

A. Ciclo Financiero Contar con un proceso financiero que cumpla con los estándares internacionales de transparencia y control en la generación de información financiera, así como la inclusión de elementos en materia de facturación, procesos de licitación pública y pago a proveedores que coadyuven a la rendición de cuentas y transparencia de la empresa. Las líneas de acción y compromisos establecidos en 2011 fueron:  Para reducción de riesgos potenciales de corrupción en el proceso:

Rendición de Cuentas

Transparencia

Sistematización

Mejora Regulatoria Control interno Profesionalización

Actividades Elaborar documento 20-F Elaborar estados financieros Elaborar informe cuenta pública Elaborar informes articulo 71 Ley Pemex Elaborar informe articulo 70 Ley Pemex Elaborar aportación Pemex al informe gobierno Publicar estados financieros en portal Publicar estados financieros auditados Publicar formato de flujo de efectivo Programa de indicadores de desempeño (PIED) Publicar en POT cuenta HPF de Pemex Verificar que la respuestas cumplan con las disposiciones Reuniones con acreedores Elaboración de carteles Comunicados a ventanillas y acreedores Diagnóstico del impacto IFRS Elaboración del plan de negocios IFRS Desarrollo de la solución IFRS Reformar, elaborar, derogar, autorizar y registrar las disposiciones en materia financiera Matrices aprobadas y firmadas por el propietario Cumplimiento secciones Ley SOX Registrar constancias de adhesión

Ejercicio 2011

Línea de Acción

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 La mejora de índices, así como de la imagen institucional: Línea de Acción Imagen Control de índices

Actividades Aplicación de Encuestas de Percepción para determinar áreas de oportunidad o de riesgo, así como su comportamiento Control del tiempo de gestión previo a la facturación Control de transacciones gubernamentales

Durante 2011 aumentó de manera significativa la gestión y recepción de documentos electrónicos en Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios favoreciendo con ello una mayor transparencia del proceso logístico financiero, optimización del control financiero y simplificación administrativa, al tiempo que se mejoró la percepción de nuestros socios comerciales. En cuanto al avance de acciones del programa establecido para la revelación de la información financiera generada e integrada por la Dirección Corporativa de Finanzas, se ha cumplido en tiempo y forma con la totalidad. Los estados financieros consolidados de Petróleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y empresas filiales correspondientes al cierre del ejercicio 2011, están publicados en la Bolsa Mexicana de Valores y en el Portal de PEMEX. Información adicional se entregó oportunamente a la SEC a través de la Forma 20-F. De esta manera, se informa al público y al inversionista nacional e internacional sobre la situación financiera de Petróleos Mexicanos. Se fortaleció el control del pago centralizado en la adquisición y distribución de medicamentos de la institución. Esta operación se desarrolló a través de la Bóveda de Documentos Electrónicos mediante la firma electrónica de los responsables de cada una de las etapas trascedentes del proceso logístico-financiero. Asimismo, se incrementó de manera significativa la recepción de facturas electrónicas en Pemex Exploración y Producción, Pemex Refinación y Corporativo. Estas acciones obtuvieron resultados favorables en la encuesta de percepción realizada a los proveedores de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios. Las actividades propuestas en 2011 mostraron los siguientes niveles de cumplimiento de las metas comprometidas: Línea de Acción Reducción de riesgos potenciales de corrupción en el proceso) Mejora de índices, así como de la imagen institucional

Cumplimiento de metas 90.5 % 100.0 %

El objetivo en esta vertiente es convertir que el proceso de administración de obra pública, sea más transparente e íntegro y que fortalezca la confianza de los contratistas en la institución y mejore la percepción ciudadana con respecto al proceso. Las líneas de acción y compromisos establecidos en 2011 fueron:  Para reducción de riesgos potenciales de corrupción en el proceso (RRP):

Ejercicio 2011

B. Obra Pública

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Línea de Acción

Actividades

Profesionalización

Cursos de capacitación

Sistematización

Sistema de gestión y formalización de contratos

Control

Verificar los procedimientos de contratación a través de invitación a cuando menos tres personas no se incluyan licitantes con algún socio o asociado Generar reportes de sesiones de la ccsmop de los montos como resultados de los contratos adjudicados por licitación pública, por los procedimientos de invitación a cuando menos tres personas y por adjudicación directa Revisión de convocatorias previa a su publicación con la participación de los interesados

Transparencia

Participación de testigos sociales en licitaciones

 La mejora de índices, así como de la imagen institucional (MII): Línea de Acción

Actividades

Control índices

Licitaciones desiertas Inconformidades fundadas por número

Imagen

Inconformidades fundadas por monto Inconformidades recibidas Elaborar encuesta de percepción

Durante 2011, se programó la capacitación dirigida a los servidores públicos encargados de la supervisión de las obra, pero la Dirección Corporativa de Operaciones sufrió un ajuste muy importante en su presupuesto, lo que afectó la realización de los cursos mencionados. Se tenían programados 5 cursos de supervisión de obra para capacitar a 204 residentes y supervisores de obra de los diferentes organismos. No obstante, sólo fue posible capacitar a 159 residentes y supervisores de obra en tópicos normativos y administrativos del desarrollo de los contratos.

Por lo que refiere a los testigos sociales, durante 2011 se contrató 1 testigo social para su participación en un proceso licitatorio relevante. El pleno de la macrofunción de obra pública acordó realizar una consulta oficial a la Unidad Normativa de Contrataciones Públicas de la Secretaría de la Función Pública con el objeto de poder concertar la participación de los testigos sociales en contrataciones de la ley de Pemex. Ello con el objeto de cumplir con el requisito del reglamento de la ley de Pemex de contar con testigos sociales para este tipo de requerimientos.

Ejercicio 2011

Con relación al Sistema de Gestión y Formalización de Contratos, se revisó el marco normativo aplicable y continuará reuniéndose el grupo de trabajo para definir las rutas críticas de las modalidades de contratación y el proceso homologado que deberá considerar el sistema durante el desarrollo de un proceso de contratación al amparo de la nueva Ley de Pemex.

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Posteriormente el oficio de respuesta de la Secretaría de la Función Pública se envió a la Oficina del Abogado General para ratificar lo establecido por la Unidad Normativa, la cual establece que la actuación de los testigos sociales se regule de conformidad con lo previsto en las leyes de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las mismas y sus reglamentos. En 2011 se convocaron 961 licitaciones bajo el régimen de la Ley de Pemex, presentándose 92 licitaciones desiertas, lo que equivale a un 9.9% logrando estar por debajo de la meta sobresaliente esperada que era del 12.0% El porcentaje de inconformidades fundadas por monto fue del orden de 475.1 millones de pesos de un total de 105,398.7 miles millones de pesos lo que equivale al 0.5% por debajo de la meta sobresaliente que es del 0.6%. En torno a las inconformidades presentadas, se logró un resultado satisfactorio que corresponde al 0.4%. Se revisaron 23 bases de licitación con la participación de terceros interesados, antes de la publicación de la convocatoria. Las actividades propuestas mostraron los siguientes niveles de cumplimiento de las metas comprometidas: Línea de Acción Reducción de riesgos potenciales de corrupción en el proceso Mejora de índices, así como de la imagen institucional

Cumplimiento de metas 68.0 % 95.0 %

C. Abatimiento del mercado ilícito de combustibles El objetivo fundamental es abatir las pérdidas de hidrocarburos por actos ilícitos de robo, extracción, adulteración y comercialización de productos petrolíferos, que atentan contra la seguridad nacional al poner en peligro la vida de personas. Las líneas de acción y compromisos establecidos en 2011 fueron:  Para reducción de riesgos potenciales de corrupción en el proceso: Actividades

Profesionalización

Cursos de capacitación

Control

Operativos con laboratorios móviles Operativos usuario simulado Operativos control volumétrico Monitoreo GPS de autotanques Monitoreo de desviaciones y paros Operativos en rutas Auditorias técnico - operativas Monitoreo de entradas y salidas con CCTV Mantenimiento preventivo del CCTV Inspección de poliductos

Ejercicio 2011

Línea de Acción

Detección y clausura de tomas clandestinas Celajes en derechos de vía

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 La mejora de índices, así como de la imagen institucional: Línea de Acción

Actividades

Control índices

Estimar el volumen de combustibles sustraído

La extracción ilícita de hidrocarburos en el Sistema Nacional de Ductos (SND) a través de tomas clandestinas (TC), daña el patrimonio y la integridad de Petróleos Mexicanos. Además del riesgo que supone el descontrol de los artefactos utilizados, atenta contra la seguridad nacional, al poner en peligro la vida de las personas y ocasionar graves daños el medio ambiente. En 2011, el volumen de hidrocarburos extraído se estimó en 3’348,204 barriles (volumen que resulta 55% mayor respecto al volumen estimado durante 2010 que fue de 2, 162,107 barriles). Además de los esfuerzos de vigilancia y celaje de los derechos de vía desplegados, la inspección con equipo instrumentado y la práctica de reinspección a los ductos más vulnerables, PEMEX Refinación se dio a la tarea de concentrar y analizar información que le permitiera ubicar los tramos de ductos en donde se lleva a cabo la mayor extracción ilícita de hidrocarburos. Los resultados obtenidos fueron entregados a la GSSF, adscrita a la Dirección Corporativa de Administración de Petróleos Mexicanos. En todos los casos de localización de tomas clandestinas, el área jurídica de PEMEX tomó conocimiento de los hechos y realizó la denuncia respectiva ante el Ministerio Público Federal para iniciar las averiguaciones procedentes. Toca a la autoridad federal competente, prevenir, investigar, perseguir y sancionar los delitos relacionados con el mercado ilícito de combustibles, cometidos en contra de la empresa. Al mes de diciembre, el número de inspecciones de calidad de productos en estaciones de servicio llevadas a cabo alcanzó un 103% de cumplimiento y el número de Operativos Usuario Simulado realizados sobrepasó al número programado; también se dio seguimiento a la operación del sistema de control volumétrico en el número total de estaciones de servicio previstas.

Las actividades propuestas mostraron los siguientes niveles de cumplimiento de las metas comprometidas: Línea de Acción Reducción de riesgos potenciales de corrupción en el proceso Mejora de índices, así como de la imagen institucional

Cumplimiento de metas 100.0 % 0.0 %

Ejercicio 2011

Con el propósito de desalentar el robo de productos en centros de trabajo de PEMEX Refinación, durante 2011, se rebasó en un 43% el cumplimiento del programa anual de auditorías técnico operativas (70) y en un 16% los 25 operativos en rutas de traspaso de producto por autotanques programados para el año. Con la misma finalidad, se cumplieron en un 94% las actividades de monitoreo de la entrada y salida de autotanques, así como de irregularidades suscitadas en las 31 Terminales de Almacenamiento y Reparto (TAR´s) equipadas con sistema de CCTV. Aunado a lo anterior, se registró un avance del 79% el programa de monitoreo de la operación de sistemas de geoposicionamiento de los autotanques propiedad de PEMEX Refinación.

53

Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

No obstante las medidas aplicadas creció la sustracción de combustibles como consecuencia de un mayor nivel de actividad del crimen organizado. Concepto Tomas clandestinas detectadas y clausuradas Estaciones de servicio inspeccionadas Operativos de usuario simulado realizados Estaciones de servicio denunciadas ante PROFECO Volumen de combustibles estimado como pérdida (MB)

2008 367 11,673 267 81 4,983

2009 462 19,150 301 90 3,078

2010 631 25,723 303 175 1,959

2011 1324 29,827 314 145 3,348

A pesar de que el número de tomas clandestinas creció 3.6 veces entre 2008 y 2011 y de que el volumen faltante se incrementó 71% entre 2010 y 2011, también se aprecia una mejor capacidad de respuesta ante la actividad del crimen organizado al pasar de un volumen faltante estimado de 24 mil barriles por toma en 2006 a cerca de 2,500 en 2011.

30000 25000

Volumen Faltante Estimado por Toma Clandestina Barriles/Toma

23891

20000 15291 13583

15000 10000

6663

0 2006

2007

2008

2009

2010

2529

2011

Ejercicio 2011

3426

5000

54

Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

D. Comercialización En materia de comercialización, se busca facilitar, transparentar y hacer más eficiente el proceso y las relaciones comerciales de Petróleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y filiales, a fin de que clientes y consumidores finales tengan la certeza de que las mismas se realizan con legalidad y oportunidad. Para contextualizar lo avanzado en 2011, se muestran a continuación algunos hechos relevantes obtenidos:

Línea de Acción

Organismo

Pemex Refinación

Difundir información comercial.

Pemex Gas y Petroquímica Básica

Pemex Petroquímica

PMI Comercio Internacional

Atender las quejas sobre los servicios o productos proporcionados.

Pemex Refinación

Actividades Durante el año 2011, publicaron 21 comunicados relativos a asuntos comerciales de interés para los clientes. Mediante este mecanismo se informó, entre otros asuntos, sobre el tercer aviso de colecta 2011 diesel agropecuario; acceso al portal comercial; actualización del capítulo 6 “Supervisión y apoyo a Franquiciatarios” del Manual de Operación de la Franquicia Pemex; actualización exitosa de contratos de ventas de primera mano y; el aviso de inicio de operación y venta de gasolina ribereña. Relanzamiento de la revista “Octanaje”, el cual se logró con el apoyo de la Gerencia de Comunicación Social, así como, el alta de la cuenta @GasolineraPEMEX de Twitter, con esta última aplicación se ha logrado una comunicación rápida, para intercambiar información con franquiciatarios y público en general. A través del uso de tecnologías de información dedicadas a la atención de clientes como el módulo Customer Relationship Management (CRM), se enviaron 28 campañas de carácter comercial y/o operativo, asegurando la constante comunicación con los clientes, además se actualizó la información de precios y avisos en el portal, tal como estaba programado. Durante el 2011 se realizó la emisión bimestral del boletín Infórmate y Polímetro; además para fortalecer la relación con los clientes se organizó el Foro PEMEX Petroquímica 2011, se participó en el Foro Plastimagen 2011 y se organizó la tercera parte de Evento Creativo con Clientes. Mensualmente se informa a los clientes de las actualizaciones de los factores de ajuste de las fórmulas de precios de petróleo crudo, además se actualiza en el portal la información relacionada con la comercialización del petróleo crudo. En el Centro de Contacto Telefónico de la Subdirección Comercial, se atendieron 26 quejas de consumidores finales, los cuales se enfocaron principalmente a quejas sobre: la percepción en variación de producto; el ofrecimiento de promociones que no cumplen en las estaciones de servicio; a la mala atención por parte de los

Ejercicio 2011

Las acciones llevadas a cabo en el control y seguimiento de productos y/o clientes en el 2011 se orientaron a:

55

Pemex Gas y Petroquímica Básica

Pemex Petroquímica

PemexRefinación

Mejorar los índices de satisfacción y de percepción de los clientes. Pemex Petroquímica

PMI Comercio Internacional

Revisar la automatización

Pemex

despachadores; la clonación de tarjeta; respecto a las visitas comerciales de supervisión técnica de mantenimiento a estaciones de servicio franquiciadas en operación, se realizaron 33,677 visitas de inspección, a fin de verificar las condiciones de seguridad, cumplimiento de la normatividad ambiental, imagen, servicio y pruebas de funcionamiento de los elementos principales en las estaciones de servicio. Se efectuaron 29,827 visitas comerciales de inspección de calidad de los combustibles. En ellas se detectaron 15 casos con producto fuera de especificación, razón por la que se integraron los expedientes correspondientes para iniciar, en su caso, los procedimientos de rescisión de los contratos de franquicia y suministro. Se recibieron 197 solicitudes de aclaración mismas que han sido atendidas: la mayoría corresponden a supuestos faltantes en volumen, por lo que respecta al área de Gas Natural se atendió el 75% de las quejas, los motivos principales de las quejas se relacionaron con la revisión de mediciones y cobros por operación y mantenimiento. Al cierre del año se han ejecutado 954 acciones derivadas de quejas de clientes, de las 1,095 que se programaron. Se impartieron 10 cursos de capacitación, que incluyen los 4 cursos impartidos durante la participación de Pemex Petroquímica en Plastimagen 2011. En el marco del programa de Investigación Segmentada de Mercados se realizarán estudios cada seis meses para identificar oportunidades de mejora en la atención de clientes y consumidores. En 2011, se realizaron dos investigaciones de mercado que comprenden entrevistas a profundidad a franquiciatarios, distribuidores, clientes directos, así como la aplicación de un cuestionario a los consumidores finales de combustibles en estaciones de servicio. El objetivo es conocer las necesidades, inquietudes y la percepción sobre los productos y servicios que se brindan a través de los diferentes medios. El indicador de atención a clientes, cerró en 94.65% de cumplimiento en promedio de 2011. Los promedios anuales de los indicadores que lo integran quedaron como sigue:  Cantidad 96.78%  Oportunidad 98.81%  Calidad 98.96% Las prolongadas sequias en el norte del país afectaron negativamente la demanda de amoniaco, por las restricciones en la disponibilidad de agua para los cultivos. Se realizó una encuesta en el último trimestre del año, en la que se evaluó el servicio que se les da a los clientes de petróleo crudo. Las áreas de la Dirección Comercial de Crudo se auditan por lo menos una vez al año, por lo que durante el 2011 se llevó a cabo la auditoría de recertificación. El resultado de las evaluaciones a los Centros Embarcadores

Ejercicio 2011

Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

56

Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

y controles de los procesos comerciales, incluyendo los trámites que realizan los clientes y la información relacionada con el avance de los mismos.

Petroquímica

Pemex Gas y Petroquímica Básica

PMI Comercio Internacional

Analizar el marco legal y normatividad interna, con el apoyo de la Oficina del Abogado General, para asegurar la agilidad y transparencia de la atención a los clientes.

Pemex Petroquímica

Autorizados (CEAs) durante 2011 fue de 91.6, que corresponde al rango “excelente”. El cumplimiento acumulado de firme de ventas nacionales quedó en 91%. El cumplimiento al programa anual preventivo de soporte técnico a clientes finalizó con un cumplimiento acumulado a diciembre de 2011 del 81%. En promedio el 87% de los clientes realiza sus nominaciones a través del portal de negocios, este método ha desplazado a otros que se utilizaban anteriormente como el envío de fax o correo electrónico. Se revisaron los volúmenes que se exportan de cada una de las calidades de petróleo crudo y se llevó la estadística de éstos, además cada mes establece con Pemex el programa de entregas de cargamentos de petróleo crudo y se hace del conocimiento de los clientes en forma oportuna Se actualizaron las “Bases de Integración y funcionamiento del Comité de Crédito y Cuentas por cobrar a Clientes de Pemex Petroquímica”, mismas que se presentaron al pleno del Comité Institucional de Crédito, quien autorizó a continuar con el trámite de revisión y autorización.

3. Mecanismos de Medición Para determinar el comportamiento de esas líneas estratégicas se establecieron dos tipos de mecanismos de medición:  Mediante el cumplimiento de las actividades y programas de trabajo propuestos, siguiendo los mismos mecanismos que expidió la SFP en 2003, 2004 y 2005, así como por las evaluaciones realizadas tanto por la SFP como por el IFAI.  A través de encuestas de percepción tanto al interior como exterior de primer nivel de contacto de la institución. Aunque en el caso de las encuestas de percepción durante 2009 y 2010 se realizaron ajustes metodológicos para la determinación del Índice de Percepción de Transparencia (IPT) institucional, para efectos de la medición de percepción de corrupción se han mantenido los siguientes elementos: Percepción de transparencia en las operaciones e información Honestidad del personal involucrado en los procesos transversales

Ejercicio 2011

 

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

Adicionalmente, se analizan cuatro tipos de componentes para el segmento de honestidad que están vinculados a mediciones específicas de corrupción económica como sería el caso de extorsión y soborno, así de corrupción en los niveles de poder como sería en caso de la discrecionalidad en la toma de decisiones y el influyentísimo externo derivado de presiones políticas. 4.1. B. ¿Existen evaluaciones internas y externas que permiten verificar la aplicación de políticas para prevenir y combatir la corrupción? Para evaluar los resultados de la aplicación de los distintos temas se cuenta con dos tipos distintos de medición:  Externa: valoración otorgada por la Secretaría de la Función Pública, a través del Índice de Seguimiento de Transparencia, mismo que se integra por la temática que anualmente define dicha dependencia.  Interna: valoración realizada mediante el cumplimiento de las actividades desarrolladas por cada uno de los procesos transversales, así como las derivadas de los mecanismos de encuesta que anualmente se realizan por empresas independientes. Los resultados obtenidos de la aplicación las políticas públicas aplicadas en 2011, en la Industria, se indican a continuación: Tema Programas Sectoriales (base = 1) Mejora de Sitios WEB (base = 10) Transparencia Focalizada (base = 100) Participación Ciudadana (base = 10)

Calificación Promedio 1 9.8 100 10

Adicionalmente, a lo anterior se continuó con el mismo esquema utilizado en años anteriores para medir el desempeño de los siguientes temas: Tema Blindaje Electoral (base = 10) Cultura Institucional, No discriminación y Equidad de Género Rezago Educativo (base =100)

Calificación 10 10 87.3

Indicadores de Evaluación del IFAI Periodo

Indicador ODT

Indicador AUE

1a

Indicador A3C

2b

Indicador RSI

1er. Sem. 2011

92.8

10

79.34

98.42

2do. Sem. 2011

94.6

7.4

83.87

98.08

Promedio 2011

93.7

8.7

81.605

98.25

3

Ejercicio 2011

Por otra parte, se cuenta con los indicadores de evaluación que el Instituto Federal de Acceso a la Información y Protección de Datos aplica: Indicador de Obligaciones de Transparencia (ODT); Indicador Alineación de Criterios, Comportamiento de las Resoluciones y su Cumplimiento (A3C); Indicador Respuestas a Solicitudes de Información (RSI) e, Indicador Atención Prestada por las Unidades de Enlace (AUE), cuyas calificaciones 2011 se muestran enseguida:

La calificación del segundo semestre es preliminar.

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Por su parte, los resultados obtenidos de la aplicación las políticas internas de rendición de cuentas, transparencia y combate a la corrupción de aplicadas en 2011 se valorizan en función de del nivel de cumplimiento de las acciones comprometidas, conforme a las reglas que se emitieron en 2003 y 2004 para la valoración del Índice de Seguimiento de Transparencia como por la variación en la percepción obtenida con las encuestas en torno a los distintos procesos:

Honestidad

Regulación

IPT =

Equidad

Estado real de excelencia

* 100

Estado ideal de excelencia El Índice de Percepción de Transparencia que se utiliza como mecanismo de medición y seguimiento de las acciones emprendidas, con el fin de determinar si en realidad existen mejoras estadísticamente confiables. Su diseño tiene una conformación tridimensional: la base está representada por la regulación y la forma en que esta se aplica en los distintos procesos institucionales y; la altura, por la honestidad y transparencia con que se perciben las operaciones que se llevan a cabo. El objetivo del Índice de Percepción de Transparencia es el de medir el grado de satisfacción del personal, clientes, suministradores, contratistas y ciudadanía en materia de honestidad, equidad, regulación y transparencia, mediante encuestas de percepción. Durante 2009 y 2010 se llevó a cabo la revisión del marco conceptual de las encuestas de adquisiciones y obra pública, respectivamente, así como de sus reactivos, con el fin incrementar la focalización de la temática.

 Regulación: Agrupa elementos de claridad de los documentos, trámites que se requieren hacer, requisitos de los trámites, difusión de los documentos, conocimiento de los documentos de los encuestados y criterios de resolución  Equidad: Agrupa elementos de la operación cotidiana de cada proceso, atención brindada por el personal involucrado en los distintos proceso, atención prestada en los recursos administrativos disponibles y funcionamiento de los mecanismos apoyo para el desarrollo de sectores específicos.

Ejercicio 2011

Los reactivos determinados para construir cada eje constan de los siguientes elementos:

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 Honestidad: Transparencia en la ejecución de las operaciones, honestidad con que se conducen los procesos y presencia de actos de corrupción en sus modalidades de extorsión, soborno, discrecionalidad e influyentísimo. Adicionalmente los cuestionarios aplicados constan de secciones dedicadas a establecer aspectos que, en opinión de los encuestados, requieren mejorarse en cada uno de los procesos para facilitar las transacciones entre Petróleos Mexicanos y los particulares o con el propio personal. Si bien las acciones emprendidas pueden tener prolongados tiempos de maduración para tener efectos reales en los índices de medición que se utilizan para determinar cambios en la percepción o de opinión entre los distintos grupos, los resultados de las encuestas que anualmente se aplican a los usuarios internos y externos permiten determinar si con las acciones emprendidas se están logrando los efectos deseados, sobre todo en el control y erradicación de actos de corrupción. Para tal efecto en 2010 se aplicaron los nuevos cuestionarios en la encuesta de adquisiciones y se reposicionó el índice en materia de adquisiciones. En 2011 se hizo lo mismo en materia de obra pública. Normativa

Proceso

Adquisiciones Obra Pública

Transparencia /

Equidad

IPT

Honestidad

2010

2011

%

2010

2011

%

2010

2011

%

2010

2011

%

81

82.1 89.1

1

76

68.6 86.3

-10

82

80.2 88.2

-2

79.0

76.3 87.9

-2.7

Los resultados del índice, así como de los detalles, se dieron a conocer tanto a los funcionarios de los organismos y filiales involucrados en cada proceso como a las cámaras y organizaciones empresariales participantes en el mecanismo de participación ciudadana. Por otra parte, la opinión del propio personal en materia de corrupción se ha modificado en los últimos años, lo cual se refleja en los resultados de las encuestas realizadas por la Secretaría de la Función Pública en materia de clima y cultura organizacional. Encuesta de Clima y Cultura Organizacional Subtema: Austeridad y combate a la corrupción

2008 72.0

2009 78.0

2010 78.7

2011 80.1

Con respecto a los niveles de percepción de corrupción presente en los procesos se obtuvieron los siguientes resultados en 2011, según la opinión de los encuestados:

Adquisiciones Obra pública

Soborno 4% 6%

4% 4%

Discrecionalidad 10 % 14 %

Influyentismo 9% 13 %

Las micros y pequeñas empresas son las que reportan el mayor número de menciones de esas conductas irregulares, en tanto que para las medianas y grandes empresas son las que menos hacen mención a esos temas.

Ejercicio 2011

Extorsión

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Por otro lado, al cuestionar a los encuestados sobre las etapas de los procesos en que han percibido conductas deshonestas, las etapas del proceso más cuestionadas son en adquisiciones: la evaluación técnica, el fallo y adjudicación, y la revisión previa de convocatorias, en tanto que en obra pública: el fallo y adjudicación, la evaluación y la presentación y apertura de proposiciones. Adicionalmente, a este tipo de indicadores, los Órganos Internos de Control y la Auditoría Superior de la Federación realizan auditorías periódicas sobre los procesos y además, cuentan con instrumentos para la recepción de quejas y denuncias. Una vez que se deslindan las responsabilidades, en el caso de que proceda se fincan las denuncias penales y/o la inhabilitación del servidor público, misma que se publica en el portal de las SFP. Casos puntuales sobre las transacciones comerciales en el extranjero aún se encuentran en proceso de investigación y la información está reservada por el OIC en tanto no se deslinden las responsabilidades que correspondan. Este tipo de casos, por la extensa difusión que se hace de ellos son los que más inciden en la imagen de la institución. 4.1. C. ¿Cuáles han sido las medidas que derivadas de dichas evaluaciones se han implementado y que permiten garantizar la efectividad de las acciones preventivas y correctivas?

 Mejora continua en los procesos de elaboración y revisión previa de bases de licitación  Testigos sociales y electrónicos para acompañar los procesos de licitación de obra pública y adquisiciones  Sistematizar y automatizar la operación en sus diferentes etapas, a fin de distribuir apropiadamente las responsabilidades  Impulsar la eliminación de condiciones que propicien discrecionalidad en la toma de decisiones  Capacitar y profesionalizar al personal conforme a la evolución de la normativa y sus consecuencias

Ejercicio 2011

El análisis de la información generada tanto en las encuestas como de la operación y controles cotidianos, ha permitido delinear acciones acordes al tipo de problemática que cada organismo o filial enfrenta en lo particular. Asimismo, ha contribuido a la restitución de la imagen institucional, a través de la permanencia de los siguientes mecanismos:

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Con la puesta en marcha del proyecto denominado Testigos Electrónicos, se podrá contar con un mecanismo de supervisión y escrutinio de la sociedad constante, por su carácter innovador en materia de compras. Testigos Electrónicos En 2006, Pemex Exploración y Producción (PEMEX EXPLORACIÓN Y PRODUCCIÓN) inició un proyecto de equipamiento de algunas de sus salas de licitación con tecnología WEB para transmitir por internet, en tiempo real, actos públicos de sus procesos de contratación, tanto por licitación pública como por invitación a cuando menos tres personas. Una vez desarrollado el esquema e identificada la logística, los enlaces de PEMEX EXPLORACIÓN Y PRODUCCIÓN en el grupo de trabajo del Programa de Transparencia de Adquisiciones propusieron plantear a la Secretaría de la Función Pública que la iniciativa formara parte del Programa de Transparencia de ese año, moción que fue aprobada por la entidad como acción innovadora de transparencia, considerándola un hito en la administración pública federal.

La etapa comprometida en 2007 fue la implementación de la tecnología para la transmisión de eventos por internet, para ser visualizado exclusivamente por el entorno de Petróleos Mexicanos, a fin de poder atender las problemática técnica que se presentara antes de iniciar las transmisiones al entorno abierto. Fueron transmitidos 4 eventos a nivel ‘piloto’ en las mismas salas de Pemex Exploración y Producción de actos públicos de las licitaciones relacionadas con la adquisición de vehículos para trabajo pesado, servicios de transporte para materiales y personal, adquisición de unidades de transporte especializado y fletamento de un barco de proceso. En 2008, dentro del marco del POTCC, la siguiente etapa del proyecto consistió en incorporar a todos los organismos y filiales. Una vez que los organismos y filiales seleccionaron las salas de licitación, en coordinación con la Gerencia de Ingeniería de Telecomunicaciones (GIT) se realizaron las adecuaciones tecnológicas necesarias, a fin de llevar el proyecto a nivel Institucional. Esta

Ejercicio 2011

Insertada la iniciativa dentro del Programa Operativo de Transparencia y Combate a la Corrupción –POTCC- (hoy Programa Nacional de Rendición de Cuentas, Transparencia y Combate a la Corrupción), a esta iniciativa se le denominó Testigos Electrónicos. Considerando los avances de Pemex Exploración y Producción en torno a la adquisición, instalación y pruebas de los equipos requeridos, en 2006 se comprometió en una primera etapa a la transmisión, a nivel ‘piloto’, de 5 actos públicos de procesos licitatorios reales a través de la intranet de Petróleos Mexicanos. Fueron difundidos y transmitidos 6 actos en 6 salas de licitaciones de las 15 habilitadas para ese propósito en distintos centros de contratación de Pemex Exploración y Producción.

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etapa también implicó cambios de alcances en las salas de Pemex Exploración y Producción, ya equipadas, para migrar a la nueva estructura tecnológica diseñada. Como parte de las necesidades del propio proyecto, Pemex Exploración y Producción desarrolló paralelamente protocolos de conducción de actos públicos de procedimientos de contratación que estuvieran alineados con la normatividad vigente, para lo cual contrató a una empresa especializada en el rubro. De los documentos-guía resultantes y como parte de los compromisos del POTCC, se propuso para ese año su adecuación a nivel Institucional y, a través de un grupo de trabajo integrado por representantes de las distintas subsidiarias y filiales, se desarrollaron y homologaron protocolos para cada uno de los actos públicos de los procesos, mismos que fueron difundidos a todos los centros de contratación a través de sus respectivas Gerencias de Recursos Materiales. Una vez terminada la ingeniería y considerando los insumos físicos requeridos, se solicitó la aprobación de la Secretaría de la Función Pública para la adquisición de los equipos con tecnología web como excepción a las disposiciones en materia de austeridad vigentes, a fin de continuar con el programa de instalación, pruebas técnicas y puesta en operación en 2009 y 2010, gestión que fue aprobada por dicha entidad. La Gerencia de Ingeniería de Telecomunicaciones se comprometió a concluir en 2010 la etapa de instalación y pruebas. Se actualizaron los protocolos conforme a las reformas a la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público publicadas en el D.O.F. en mayo de ese año. Durante 2010 la Gerencia de Ingeniería de Telecomunicaciones reportó un avance de aproximadamente 90% en el programa de instalaciones y pruebas de los equipos WEB en las salas de licitaciones seleccionadas por los organismos participantes, quedando pendiente la instalación de los equipos faltantes en el 2011. De acuerdo a la meta comprometida se realizó la transmisión por Internet de 12 actos a nivel ‘piloto’ en tiempo real. Nuevamente se revisaron y actualizaron los protocolos para alinearlos con las reformas al Reglamento de la LAASSP publicados oficialmente en julio de ese período.

Ejercicio 2011

En 2011 se retomó la instalación y las pruebas de las salas pendientes. Asimismo, se comprometió la transmisión a nivel Institucional de al menos 33 actos de licitaciones públicas en las salas ya instaladas. Se invitaron a cámaras o asociaciones industriales o comerciales que tuviesen vínculo con el bien o servicio objeto del proceso transmitido. Se superó la meta con 35 eventos transmitidos bajo ese criterio. Quedó pendiente la instalación final de las salas de Pemex Petroquímica, cuya conclusión y activación se programó para el siguiente ciclo.

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La meta se superó al transmitirse 35 eventos públicos. No obstante este logro, se continúa trabajando en la conclusión de la instalación del sistema web en las salas de Pemex Petroquímica y en Pemex Refinación se completará la adecuación tecnológica de su actual sistema web en sus salas de licitación para integrarse ambos a la práctica transparente de los Testigos Electrónicos. Los organismos y filiales continuarán difundiendo y transmitiendo por internet actos públicos de licitaciones e Invitaciones a 3 personas con el propósito de establecerlo en el mediano plazo como una acción permanente. Por otra parte, con la puesta en marcha del sistema de facturación, tanto para la recepción como para emisión de facturas, se reducen considerablemente los contactos personales, que pudieran propiciar actos indebidos. Bóveda de Documentos Electrónicos

La problemática previa a la centralización de los pagos, consistía en que las tesorerías de los Organismos Subsidiarios solicitaban, a la Gerencia de Procesos de Tesorería del Corporativo, administraciones de fondos para cubrir las obligaciones de pago de cada centro de trabajo con sus proveedores de bienes y servicios; sin embargo, el monto de estas administraciones rebasaban, con frecuencia, sus necesidades reales de efectivo, ocasionando con ello, dispersión de recursos financieros ociosos, excesiva movilización de recursos financieros e inconsistencia presupuestales derivadas de solicitar administraciones de fondos por un concepto especifico y ejercerlo en uno diferente.

Ejercicio 2011

Con el propósito de optimizar el manejo de los recursos financieros y mejorar la gestión administrativa relacionada con el pago oportuno y eficiente de las facturas a proveedores de bienes y servicios, la Dirección Corporativa de Finanzas, puso en operación, a partir del 1 de junio del 2009, una iniciativa orientada a Centralizar, en la Gerencia de Procesos de Tesorería (GPT), el pago de todos los compromisos contraídos por el Corporativo y los Organismos Subsidiarios con sus proveedores de bienes y servicios (socios comerciales).

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En complemento a la necesidad de resolver esta problemática y bajo el amparo del Programa de Rendición de Cuentas, Transparencia y Combate a la Corrupción, se realizaron un conjunto de encuestas de percepción entre los socios comerciales y las áreas operativas y financieras de la institución con la intención de identificar áreas de oportunidad que permitieran mejorar el proceso de pago en Petróleos Mexicanos. Los principales resultados de dicha encuestas reflejaron: inconformidad en cuanto a la excesiva regulación, necesidad de asegurar un trato equitativo, excesiva supeditación del trámite documental, demasiados firmantes y responsabilidades ambiguas, revisiones manuales y subjetivas, necesidad de simplificar y homologar los procedimientos y excesivo contacto personalizado con los acreedores. Tomando como base la necesidad de centralizar los pagos, las debilidades detectadas en las encuestas de percepción y la visión de anticiparse a la obligatoriedad del Sistema de Administración Tributaria (SAT) en materia de emitir y recibir facturas electrónicas, la Dirección Corporativa de Finanzas se dio a la tarea de dirigir, diseñar e implementar, con la participación de las áreas operativas, comerciales, logísticas, financieras e informáticas de los Organismos Subsidiarios, una solución de negocio denominada Bóveda de Documentos Electrónicos (BDE), cuyo propósito principal es “disponer de un proceso estándar para la emisión, recepción y gestión de facturas y documentos electrónicos que permita vincular a los socios comerciales con las áreas operativas y financieras de la Institución en una solución integral”, favoreciendo con ello la centralización de los pagos y reduciendo el espacio para prácticas corruptas.

1. Administrativas.- Analizar, diseñar e implementar un procedimiento simple y homologado en el cual participen únicamente los funcionarios que agreguen valor a cada una de las etapas del proceso logístico financiero, desde que se solicita un pedido hasta que se paga centralizadamente. En paralelo, se realizaron interacciones con personal del SAT para obtener validaciones, asesoría normativa en materia del uso de la Firmas Electrónicas Avanzadas (FEA) y la generación y recepción de Facturas Electrónicas (Comprobante Fiscal Digital -CFD).

Ejercicio 2011

Las principales acciones emprendidas, para implementar dicha solución de negocio son:

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2. Control.- implementar un conjunto de filtros, validaciones y controles que permitan el pago oportuno y eficiente, y que, simultáneamente, se garantice el adecuado cumplimiento de la normatividad interna y externa. Entre las principales premisas de control destacan el hecho de que todos los contratos tienen que estar dados de alta en el sistema transaccional de registro y control SAP, y, que no se puedan solicitar pedidos si no existe la suficiencia presupuestal correspondiente. 3. Tecnológicas.- Diseñar, construir y poner en marcha acciones que permitan la administración, emisión, recepción, gestión y almacenamiento de documentos electrónicos; así como dotar de Firmas Electrónicas Avanzadas (FEA) a cada funcionario involucrado en el proceso. Es importante mencionar que la BDE complementa el sistema transaccional “SAP”, dado que este último sirve para el registro y control de todas de las operaciones y el primero para el almacenamiento y custodia de todos los documentos electrónicos trascendentes del proceso; asimismo, la BDE optimiza el funcionamiento del SAP debido a que interactúan a través de interfaces electrónicas, evitando con ello la captura manual.

5. Innovación.- Sustituir el documento físico por el documento electrónico para evitar la supeditación documental y el poder de la posesión temporal del mismo; así como, el remplazo de la firma autógrafa por la Firma Electrónica para favorecer la confidencialidad, validez, autenticidad y no repudiación del funcionario firmante. 6. Difusión.- Realizar reuniones de capacitación y difusión a clientes y proveedores, así como a funcionarios de las diversas áreas involucradas.

Ejercicio 2011

4. Normativas.- Concertar, elaborar e implementar diversos instrumentos normativos, destacando: a) Acuerdo del Consejo de Administración para el “uso de la Firma Electrónica en Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios” para apoyar las operaciones involucradas en el proceso financiero de la industria. b) “Guía para la operación a través de la Bóveda de Documentos Electrónicos del proceso logístico y financiero de Suministros en Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios”. c) Anexos a los contratos vigentes con proveedores de bienes y servicios, para incorporar actualizaciones relacionadas con los procesos electrónicos. d) Actualización a los Lineamientos de Tesorería y otros documentos normativos relacionados con el proceso de suministros.

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Entre los beneficios derivados de esta modalidad de facturación destacan: 1. Económico.- Se incrementó el control y rendimiento de los recursos financieros al disminuir los remanentes de recursos financieros en las tesorerías de los organismos y al minimizar los movimientos de flujo de efectivo entre las áreas de tesorería. 2. Transparencia y combate a la corrupción.- Con la incorporación de la funcionalidad de la BDE se favoreció la transparencia del proceso logístico financiero al disminuir significativamente la interacción con los socios comerciales. Antes de la puesta en marcha de esta funcionalidad, como ejemplo, en el caso de los proveedores de medicamentos, se requería su presencia física en las siguientes etapas del proceso: solicitud del pedido, entrega del bien, gestión ante diferentes áreas para la autorización del COPADE; gestión en las áreas de entrega, validación y programación de documentos y facturas. En contraste, hoy solamente tiene que entregar físicamente los medicamentos, ya que el resto de las etapas se gestiona electrónicamente a través de la BDE, dejando evidencia de las etapas trascedentes del proceso a través de la Firma Electrónica de los funcionarios involucrados, tanto de Pemex como de la empresa. 3. Responsabilidad fiscal.- Petróleos Mexicanos es la primera empresa gubernamental en emitir facturación electrónica (CFD) y es un referente del SAT por el hecho de contar con un proceso integral en la BDE, el cual favorece la adecuada administración de los recursos públicos. 4. Negocio orientado a procesos.- Se evolucionó, de sistemas orientados a satisfacer necesidades funcionales o específicas, a soluciones integrales que involucran todas las etapas del proceso; tal es el caso de : a) proceso comercial – financiero para la gestión y emisión de CFD, b) proceso logístico – financiero para la administración de los pedidos y pago de Facturas, c) proceso interactivo automático entre sistemas transaccionales (SAP) y documentales (BDE) , y d) procesos transversales para vincular los sistemas de Pemex con los sistemas de los socios comerciales. 5. Innovación digital.- Favorece la transición de abandonar el uso arraigado del papel y los riesgos de la firma autógrafa por el aprovechamiento de los beneficios del documento electrónico y la seguridad de la Firma Electrónica Avanzada para el firmante.

Independientemente de los requerimientos que se determinen para la próxima administración, el análisis de la información generada a través de encuestas y de la operación y controles cotidianos, permite determinar acciones dirigidas a lograr una mayor eficiencia y eficacia en el combate a probables conductas irregulares. Del mismo modo, resulta importante atender a las particularidades y desafíos que cada organismo o filial enfrenta, lo que además favorece una mejor imagen institucional.

Ejercicio 2011

4.1. D. ¿Qué acciones se están preparando a mediano y largo plazo?

Por ello, operan de manera permanente mecanismos de: 67

Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)

 Mejora continúa en los procesos de elaboración y revisión previa de bases de licitación con los empresarios, con el fin de homologar criterios y establecer un mayor vínculo con los sectores involucrados.  Incrementar la participación de testigos sociales y electrónicos para acompañar los procesos de licitación de obra pública y adquisiciones, con el fin de constatar la transparencia con que se realizan estos actos.  Sistematizar y automatizar la operación en sus diferentes etapas administrativas, a fin de distribuir apropiadamente las responsabilidades, como es el caso de los sistemas de gestión y administración de contratos que se encuentran en sus etapas de planeación y desarrollo, al tiempo que se complementan los procesos posteriores a los pagos.  Capacitar, profesionalizar y evaluar al personal conforme a la evolución de la normativa y sus consecuencias. 4.2. ¿Cómo se aplica cada uno de los aspectos anteriores a la conducta del Sindicato? Los trabajadores sindicalizados están sujetos a la misma normatividad en materia de corrupción y soborno a la que están sujetos los empleados de confianza.

Ejercicio 2011

Por lo que toca a la “conducta del sindicato”, esta recae en un ámbito de acción que escapa a la autoridad de la empresa. Las organizaciones sindicales gozan de autonomía e independencia por lo que, fuera del ámbito del desarrollo de actividades diarias por parte de los trabajadores, la institución no tiene influencia sobre la actuación de la organización gremial en su conjunto.

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Criterio 5. Impacto Social en Comunidades Introducción El espacio en dónde se desarrollan las actividades más importantes de exploración, explotación, conducción, procesamiento y transformación de hidrocarburos en todo el país, son, fundamentalmente, el litoral del Golfo de México y algunos estados del norte y del sur. Ese espacio territorial, esencialmente rural, está conformado por habitantes de pueblos y rancherías, comunidades campesinas, grupos indígenas, ejidatarios, comuneros, pequeños propietarios y productores del sector social, particularmente pescadores ribereños y de altura, entre otros, que conforman uno de los grupos de interés de mayor interacción con Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios. La tenencia de la tierra es mayoritariamente ejidal, comunal y pequeña propiedad, aunque existen también en algunas zonas grandes extensiones particulares y terrenos nacionales.

Anteriormente, las controversias eran atendidas de manera aleatoria y casuística por los encargados de la operación en campo o por los responsables de las instalaciones, con resultados disímbolos en los que muchas veces se resolvían los paros o presiones a los trabajadores de manera pacífica, acordándose la entrega de algunos bienes para las comunidades involucradas, o los pagos correspondientes por ocupación o daños causados, pero también en ocasiones, cuando había secuestro de personas o de maquinaria o equipo, o se bloqueaban las instalaciones, se tenía que recurrir a la fuerza pública, lo que derivaba en mayores tensiones y en el deterioro de la reputación de la empresa.

Ejercicio 2011

A lo largo del tiempo, la relación con muchas de esas comunidades ha sido compleja, toda vez que la operación petrolera propicia la ocupación temporal o definitiva de algunas partes del territorio, derivando en muchos casos en la disrupción de los mismos, lo que ha generado tensiones entre pobladores y personal de Pemex o de las compañías contratistas.

En ese contexto, la expansión de los yacimientos del Cretácico en los años setenta, propiciaron el 69

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surgimiento de dos fenómenos sociales que impactaron la relación de Petróleos Mexicanos con las comunidades de Tabasco y norte de Chiapas: el surgimiento del Pacto Ribereño, en donde alrededor de 7 mil campesinos de la zona exigieron a Pemex un pago millonario por concepto de indemnización de probables daños a sus actividades económicas, y la aparición de la llamada “industria de la reclamación”, por medio de la cual campesinos y pequeños propietarios de Tabasco y Chiapas recibían apoyos de parte de Pemex, en láminas de zinc y alambres de púas, por supuestos daños provocados por la corrosión de la actividad petrolera. Esta práctica de reclamos se extendió por muchas de las zonas petroleras. Para dar atención sistematizada e institucional a las demandas de comunidades no sólo de Tabasco y Chiapas, sino también de Tamaulipas, Veracruz, Campeche y otras entidades federales en donde existen instalaciones petroleras, y para contrarrestar los impactos sociales, económicos y ambientales generados, se creó a principios de los años ochenta la Gerencia de Desarrollo Regional, actual Gerencia de Desarrollo Social de Petróleos Mexicanos. Para resolver los problemas entre Pemex y las comunidades, por iniciativa de los gobiernos estatales y de la paraestatal, se crearon también en los años ochenta las Comisiones para el Desarrollo de las Zonas Petroleras (CODEZPET) en varios estados del país, lo que ayudó a distender la relación y a sistematizar los apoyos a las comunidades. En complemento de la labor de la Gerencia de Desarrollo Social, en los Organismos Subsidiarios se crearon áreas de atención comunitaria de acuerdo con las particularidades de su operación. Así surgieron en Pemex-Exploración y Producción las Unidades de Administración de Asuntos Externos y Comunicación en las cuatro regiones que conforman ese organismo; en Pemex-Refinación (PR) la Gerencia de Administración Patrimonial y Servicios; en Pemex-Gas y Petroquímica Básica (PGPB) la Unidad de Desarrollo Social; y, en Pemex-Petroquímica (PPQ), la Gerencia de Calidad, Seguridad Industrial y Protección Ambiental. En 2006, consciente de la importancia de establecer un modelo de sustentabilidad para el desarrollo de la zona de Chicontepec, Pemex Exploración y Producción inició el Proyecto Aceite Terciario del Golfo, en 12 municipios de Veracruz y Puebla. Con ese proyecto, se incorporó, desde la planeación, un esquema de apoyo a la comunidad y al medio ambiente, en el que se destina el 2% de montos mayores a $100 millones que ejecutan proveedores y contratistas, para obras de beneficio social y ambiental. Ese modelo se encuentra en fase de instrumentación en otras regiones de Pemex-Exploración y Producción, y está siendo considerado en Pemex-Refinación.

Ejercicio 2011

Con respecto a los impactos ambientales en los ecosistemas de los que depende el bienestar de las comunidades, Pemex cuenta con el Subsistema de Administración Ambiental (SAA) que forma parte del Sistema Pemex-SSPA, para prevenir y remediar esos impactos.

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Respecto a las comunidades indígenas, Pemex establece relaciones a priori y a posteriori en diversas zonas petroleras del país, como lo constata el trabajo que se desarrolla con grupos Totonacas y Chontales en el caso de Pemex Exploración y Producción, y Mijes, Zapotecas y Soques en el de PemexRefinación. En referencia a los derechos humanos ambientales de comunidades indígenas y grupos de interés, Pemex lleva a cabo acciones y proyectos de conservación de la biodiversidad y restauración forestal en diversas zonas petroleras del país, con una visión preventiva, proactiva y de compromiso social. Los recursos que ha canalizado en ese sentido, han derivado en relaciones más armónicas y con los grupos de interés, particularmente con pueblos indígenas, comunidades campesinas y de pescadores, organizaciones de la sociedad civil y autoridades de gobierno. No obstante que existen en todo Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios programas y acciones que buscan dar atención al impacto social en las comunidades, la empresa tiene el compromiso de implantar una Política de Desarrollo Social y Comunitario, como queda establecido en la Estrategia 39 del Plan de Negocios de Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios 2012-2016. Respuestas 5.1. ¿Qué hace PEMEX para primero evitar y luego remediar los impactos provocados en las comunidades donde opera, incluyendo aquellos en los ecosistemas de los que depende el bienestar de las comunidades?

Con un enfoque preventivo, para reducir los riesgos y minimizar el impacto al ambiente como producto de sus operaciones, el Subsistema de Administración Ambiental (SAA) que forma parte del Sistema Pemex-SSPA, busca que de manera sistemática y consistente se reduzcan los riesgos asociados con las operaciones que tienen o pueden tener impactos reales o potenciales sobre el medio ambiente. En el Subsistema SAA se consideran también los aspectos reactivos de la protección ambiental, estableciéndose los procedimientos para atender las contingencias, mismos que

Ejercicio 2011

Para evitar y remediar los impactos provocados en las comunidades en donde lleva a cabo sus operaciones, Petróleos Mexicanos está en proceso de implementación del Sistema de Administración de la Seguridad Salud y Protección Ambiental (Pemex-SSPA).

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consideran las fases de contención, limpieza, caracterización y remediación de los sitios contaminados, poniéndose énfasis en los ecosistemas sensibles que se encuentran cercanos a comunidades indígenas o campesinas. El Sistema de Administración de la Seguridad, Salud y Protección Ambiental (Pemex-SSPA) privilegia el enfoque preventivo para controlar los riesgos de impactos ambientales derivados de sus operaciones. Sin embargo, al ser la industria petrolera una actividad de alto riesgo, este sistema necesariamente debe de contar con los procedimientos para atender las contingencias ambientales que pueden ocurrir durante las operaciones o por causas externas, y que llegan a tener un impacto negativo en el ambiente y las comunidades, incorporando estas experiencias para evitar proactivamente su repetición. En este sentido, las acciones proactivas de prevención, van acompañadas de otras de remediación que cierran un círculo integral en la aproximación de la empresa para la atención de este asunto. El Pemex SSPA se integra por los Subsistemas de Administración de la Seguridad de los Procesos (SASP), Administración de la Salud en el Trabajo (SAST) y de Administración Ambiental (SAA). Particularmente el SAA cuenta con elementos y procedimientos para la atención de contingencias y la remediación de los sitios que resulten afectados por derrames de hidrocarburos. Ejemplo de ecosistemas en los que se llevan a cabo acciones para prevenir impactos que afecten el bienestar de las comunidades son: el Programa de Investigación, Educación y Aplicación Tecnológica para la Conservación de la Selva Lacandona en la Cuenca Media del Sistema Hidrológico de la Planicie Tabasqueña, el Programa para la Educación Ambiental y Recuperación de Humedales en Veracruz y el Proyecto de Restauración Forestal en Áreas Naturales Protegidas del Golfo de México, los cuales tienen como objetivo principal, asegurar los servicios ambientales para las comunidades locales y para las colectividades localizadas en las zonas de influencia de esos proyectos, estando la instrumentación de los mismos a cargo de organizaciones de la sociedad civil que reciben donativos por parte de Pemex.

Ejercicio 2011

Otro ejemplo de ecosistemas en los que se realizan actividades para prevenir impactos, es el Proyecto de Compensación realizado por el Activo Integral Poza Rica Altamira, de Pemex Exploración y Producción Región Norte, en el Área Natural Protegida Sujeta a Conservación Ecológica Ciénaga del Fuerte, el cual tiene como objetivo principal la recuperación de terrenos degradados, así como la promoción de una cultura de protección ambiental con las comunidades aledañas.

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Con respecto a las acciones para prevenir, restaurar o compensar daños ambientales destacan: la participación en el Programa Nacional de Auditoría Ambiental Voluntaria PROFEPA, Auditorías de los Organismos Subsidiarios a sus instalaciones, Certificaciones de instalaciones en ISO-14001, y participación en programas o proyectos específicos para atender problemáticas ambientales particulares, entre otros. Adicionalmente y de forma periódica, los Organismos Subsidiarios y el Corporativo de Pemex realizan evaluaciones del desempeño ambiental, dentro de las cuales se analizan e identifican desviaciones y áreas de oportunidad de mejora, buscando reducir los impactos al ambiente. Aunado a lo anterior y con el fin de evitar impactos ambientales en los ecosistemas, en 2010, el Banco Mundial llevó a cabo un estudio cuyo objetivo fue aportar elementos para la valoración de externalidades ambientales y su incorporación al proceso de análisis de inversión y toma de decisiones. Con base en ese estudio y tomando en cuenta lo establecido en la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente, se han venido incorporando criterios ambientales y sociales en los procesos de planeación de los proyectos industriales, a través del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos (SIDP) y en los de exploración por medio del Documento Rector (DR). Ambos toman como base la metodología de gestión de proyectos de inversión FEL (Front End Loading por sus siglas en inglés), que es una metodología basada en el concepto de portones de aprobación, en donde en cada portón se evalúa el paso a la siguiente etapa. Esta metodología permite reducir costos y mantener al proyecto dentro del programa, ya que cada fase, antes de ser iniciada, debe estar correctamente planificada y aprobada. La metodología está integrada por las cuatro fases: FEL 1 identificación de oportunidad, FEL 2 proyecto conceptual, FEL 3 proyecto básico y fase de ejecución. 5.2. ¿Establece PEMEX una relación a priori o solo ex-post con las comunidades indígenas? Pemex establece relaciones a priori y a posteriori con comunidades indígenas en diversas zonas petroleras del país.

Ejercicio 2011

Ello es así tanto por las necesidades inherentes a la operación, como por disposiciones específicas en materia de responsabilidad corporativa contenidas en normativas como el Código de Conducta de Petróleos Mexicanos, en el que se indica que: “se deberán conocer y respetar las tradiciones y valores de las comunidades, procurando integrarse armónicamente a las mismas, apoyando iniciativas para el desarrollo comunitario”, o en el anexo "AE" de Pemex-Exploración y Producción que aplica al personal externo y en el que se determina que dentro de las obligaciones en materia de responsabilidad social de proveedores y contratistas: "el contratista o proveedor promoverá una cultura de respeto a la comunidad y sus integrantes”; cabe señalar que este esquema está en proceso de instrumentación en todo Pemex-Exploración y Producción.

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Del mismo modo, Pemex-Exploración y Producción tiene interacción con grupos indígenas Totonacas en el ámbito del proyecto Aceite Terciario del Golfo (ATG), en la Región Norte en Poza Rica, Veracruz, con quienes trabaja en acciones preventivas de sensibilización sobre la presencia de la actividad petrolera en la zona. A través del Programa de Apoyo a la Comunidad y al Medio Ambiente (PACMA), se impulsan acciones sustentables dirigidas a las comunidades indígenas de la región, en un contexto de respeto a su cultura y tradiciones. Entre esas acciones se encuentran la construcción de caminos, escuelas, centros de salud y el establecimiento de programas de nutrición y eco tecnologías. En la Región Sur de Pemex-Exploración y Producción, se regista interacción con comunidades indígenas Chontales en los municipios de Nacajuca, Centla, Macuspana y Centro, Tabasco, en dónde se llevan a cabo programas de desarrollo sustentable, manejo de ecosistemas, reforestación de cuencas, unidades de manejo de vida silvestre, proyectos de reconversión productiva, sustentabilidad ambiental e infraestructura social. Todo ello, con recursos provenientes de donativos que Petróleos Mexicanos otorga al Gobierno de Tabasco. El seguimiento a las acciones que se ejecutan a través del Gobierno de Tabasco, lo realiza la Gerencia de Desarrollo Social con la información que le proporciona, como parte de sus obligaciones contractuales, esa misma entidad federativa. En materia de donaciones presenta el estatus de retiro y aplicación de productos como diesel y gasolinas, y en el caso de donaciones presenta los avances físico y financiero. Por su parte, Pemex-Refinación mantiene relación con la Unión de Comunidades Indígenas de la Zona Norte del Istmo, A.C. (UCIZONI A.C.), la cual está conformada por más de 21,000 mujeres y hombres indígenas Mijes, Zapotecas y Soques, en más de 100 poblaciones rurales del Istmo de Tehuantepec. Esta asociación viene recibiendo apoyos sociales por parte de Petróleos Mexicanos y Pemex-Refinación desde 2002.

Los recursos autorizados estuvieron orientados al desarrollo económico, desarrollo social y humano, infraestructura comunitaria y red de comunicaciones. Finalmente, y para seguir avanzando en el desarrollo de relaciones armónicas con las comunidades en general y con los grupos indígenas en particular, se está desarrollando un manual de relación con comunidades basado en el FPIC (Free Prior and Informed Consenty) (consentimiento libre e informado) que deberá ser concluido este año.

Ejercicio 2011

A nivel Corporativo, la Gerencia de Desarrollo Social canalizó durante 2011 recursos por $619 millones para apoyar con donativos en dinero y con donaciones en especie, a 122 municipios en los cuales hay presencia indígena, en los estados de Campeche, Oaxaca, Tabasco y Veracruz.

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5.3.A. En su relación con las comunidades indígenas y los grupos de interés, ¿cómo toma en cuenta PEMEX los derechos humanos ambientales de dichas comunidades y grupos, que muchas veces se violan o se afectan como producto de las mismas actividades de la empresa? Pemex entiende el respeto a los derechos humanos ambientales, como el compromiso que asume la empresa para asegurar que las comunidades relacionadas con su actividad, cuenten en forma adecuada con los aportes que la naturaleza proporciona y que todo grupo de interés o comunidad indígena aspira legítimamente tener, como son aire limpio, ecosistemas sanos, agua suficiente y de calidad y suelos en buen estado de conservación, entre otros. Para lograr lo anterior y más allá del cumplimiento de los términos y condicionantes que se establecen para cada proyecto como resultado de la Manifestación de Impacto Ambiental (MIA) contenida en la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente, Pemex lleva a cabo acciones y proyectos de conservación de la biodiversidad y de restauración forestal en diversas zonas petroleras del país, con una visión preventiva, proactiva y de compromiso social. En tal sentido, por medio de la Gerencia de Desarrollo Social, Petróleos Mexicanos ha destinado recursos económicos para llevar a cabo proyectos que contribuyan a la protección a los derechos humanos ambientales de las comunidades indígenas en las que desarrolla su actividad, en los estados de Chiapas, Oaxaca, Tabasco, Tamaulipas y Veracruz, como se muestra a continuación.

En los Humedales de Alvarado, Sierra de Otontepec y Humedales de Tuxpan en Veracruz, ha contribuido a recuperar el capital natural y los servicios ambientales regionales que aseguran el óptimo funcionamiento de los ecosistemas. También ha promovido la educación ambiental entre maestros y alumnos de la zona.

Ejercicio 2011

En la Selva Lacandona, Chiapas, en particular en Montes Azules y Marqués de Comillas, ha contribuido a mantener la calidad y capacidad de retención y producción de agua dulce de la cuenca media del Sistema Hidrológico de la Planicie Tabasqueña, a promover la producción sustentable diversificada mediante unidades de manejo de vida silvestre, y a impulsar el ecoturismo, la reconversión productiva, el pago por servicios ambientales, la reforestación de riberas, la conservación de suelos y la producción acuícola, con claros beneficios para la población campesina local. Asimismo, ha impulsado las capacidades de la comunidad Lacandona para el mejoramiento de su calidad de vida y la conservación de su territorio.

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En las ANPs Sierra de Tamaulipas; Pico de Orizaba, Cofre de Perote, Cañón del Río Blanco y Los Tuxtlas, en Veracruz; y, Pantanos de Centla y Cañón del Usumacinta, en Tabasco, ha llevado a cabo un proyecto de restauración forestal de alrededor de 4,650 Has., generando más de 103 mil jornales en los últimos dos años. Adicionalmente, ha realizado obras de restauración como apertura de zanjas trinchera-tinas ciegas, construido brechas corta fuego, realizado podas forestales para la protección contra incendios y construido presas de piedra acomodada; ello con el fin de conservar los ecosistemas de la zona. En la Laguna la Escondida en Reynosa, Tamps. ha realizado obras de rescate y saneamiento y en la Laguna Champayán en AltamiraTampico, Tamps. En diversos municipios del estado de Tabasco, ha apoyado Fondos de inversión para el desarrollo sustentable (FIPS), y ha impulsado el manejo sustentable de ecosistemas en zonas costeras, siendo el Gobierno del Estado quien distribuye los montos de los proyectos de acuerdo con las necesidades de cada municipio. Adicionalmente, ha contribuido al Programa del Corredor Biológico Mesoamericano México-Tabasco.

Para los casos en los que la operación de la empresa impacta ecosistemas, y en dónde se pudieran afectar los derechos humanos ambientales de las comunidades o los grupos de interés, los diferentes Organismos Subsidiarios llevan a cabo acciones de remediación de sitios alterados o contaminados como lo establece el Subsistema de Administración Ambiental (SAA) del Sistema de Administración de la Seguridad, Salud y Protección Ambiental (SSPA). En tal sentido, Pemex-Exploración y Producción lleva a cabo acciones de remediación de sitios contaminados principalmente en las regiones Norte y Sur y cuenta con programas de trabajo para concluir con el pasivo ambiental.

Ejercicio 2011

Por su parte, Pemex-Petroquímica ha realizado actividades de protección y conservación de los ecosistemas aledaños a sus centros de trabajo, con objeto de que se generen beneficios ambientales directos e indirectos a nivel local y regional, en el corto y mediano plazo. Tal es el caso del Parque Ecológico Jaguaroundi, ubicado en el sur de Veracruz, el cual se estableció para conservar la biodiversidad de un relicto de 970 hectáreas de vegetación tropical, siendo beneficiados los ejidos circunvecinos, así como la población de las ciudades de Coatzacoalcos y Minatitlán, entre otras.

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En Pemex-Refinación cada centro de trabajo atiende problemas derivados de derrames como en el caso del Pantano de Santa Alejandrina, anexo a la refinería de Minatitlán, Veracruz. Pemex-Gas y Petroquímica Básica, a través de sus áreas de desarrollo social, atiende reclamaciones causadas por corrosión de metales, retención de agua y muerte de semovientes en el estado de Tabasco, y en su compromiso de responsabilidad, continúa con la implementación del Proyecto de Remediación Ambiental de la Unidad Minera Texistepec, para solucionar la problemática ambiental que se generó por la explotación, por parte de otra empresa, de las minas naturales de azufre, con un impacto negativo en aire, agua, tierra y ecosistemas de esta región sur del estado de Veracruz. 5.3.B. ¿Cómo se ha reflejado lo anterior en mejoras de las prácticas en su relación con estos grupos? Los recursos que Pemex ha canalizado para asegurar la conservación de la biodiversidad y los servicios ambientales, se ha traducido en relaciones más armónicas con los grupos de interés, entre ellos los pueblos indígenas, la población rural, las organizaciones de la sociedad civil y las propias autoridades de gobierno. Lo anterior no solamente es resultado de la derrama económica, sino también de una mayor sensibilización de los trabajadores de Petróleos Mexicanos respecto a su responsabilidad frente a la sociedad en general y a los grupos de atención prioritaria en particular. Esta situación es consecuencia de las propias directrices de la empresa en materia de responsabilidad social, y del mayor compromiso que han impulsado los Organismos Subsidiarios y el Corporativo de Pemex, al instrumentar acciones y programas en materia de sustentabilidad y desarrollo comunitario. Un ambiente de entendimiento ha contribuido a atenuar conflictos y a prevenirlos, incluso cuando hay factores externos ajenos a la propia relación natural entre la empresa y los grupos de interés.

Con los gobiernos estatales y municipales se ha consolidado la relación interinstitucional, al darse cumplimiento en materia de desarrollo social y protección ambiental y restauración ecológica al Acuerdo Marco de Colaboración para una Relación Institucional y Productiva Pemex-Gobiernos de los Estados, a través de donativos y donaciones. Ello favorece un escenario de estabilidad para la operación de la empresa.

Ejercicio 2011

Para los casos en los que se ha generado impacto a la población y/o al medio ambiente como consecuencia de la propia expansión de la empresa, accidentes industriales, emergencias o siniestros naturales, Pemex cuenta con mayores márgenes de maniobra para atender conflictos. Ha aumentado la posibilidad de dialogar con la población que por lo general es más receptiva al desempeño y responsabilidad de la empresa, con lo que se han evitado bloqueos y conflictos sociales. Lo anterior también ha permitido cumplir con las metas de producción establecidas en el Plan de Negocios.

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Criterio 6. Compromiso con los Grupos de Interés Introducción La complejidad de la operación y las características de Petróleos Mexicanos por ser una empresa pública descentralizada, le imprimen un sello particular a la relación que desde hace muchos años viene llevando a cabo con sus grupos de interés. El conjunto de individuos u organizaciones con los que Pemex establece vínculos directos o indirectos, pueden verse afectados o favorecidos por el cumplimiento de las políticas, objetivos y lineamientos de la institución, o por las acciones y decisiones de esos grupos, en un proceso de interacción conjunta que se despliega en un espacio regional caracterizado por altos contrastes en su desarrollo socioeconómico.

La vinculación con los grupos de interés responde a esquemas de trabajo establecidos y se realiza a través de prácticas y procedimientos de atención sistematizada. Tal es el caso de las áreas encargadas de los sistemas de Seguridad y Protección Ambiental de los cuatro Organismos Subsidiarios, las Unidades de Administración de Asuntos Externos y Comunicación de Pemex-Exploración y Producción, la Gerencia de Administración Patrimonial y Servicios de Pemex-Refinación, la Unidad de Desarrollo Social de Pemex-Gas y Petroquímica Básica, la Gerencia de Comunicación Social y sus representaciones en el país, la Gerencia de Desarrollo Social, la Gerencia de Desarrollo Sustentable y Ambiental y otras relacionadas con el transporte y la comercialización. No obstante, a pesar de los esfuerzos de los Organismos Subsidiarios y del Corporativo, la institución no cuenta aún con una estrategia única que establezca principios y criterios comunes y de observancia obligatoria que permitan conducir las relaciones con los grupos de interés.

Ejercicio 2011

Para atender las demandas de sus grupos de interés, los Organismos Subsidiarios y el Corporativo de Pemex han considerado en sus estrategias las particularidades de cada grupo, así como las diversas complejidades que supone la operación de cada uno de los organismos. Ello ha permitido dividir a los grupos de interés en cuatro categorías: los que forman parte de la cadena de valor, los que conforman la población rural, los que integran la colectividad urbana y los propios trabajadores de Pemex.

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En el contexto de su compromiso con una operación socialmente responsable, la Dirección Corporativa de Operaciones realizó durante 2011, el taller “Hacia una política de Pemex para la relación con actores relevantes, en particular con comunidades locales”. Durante el taller se acordó definir conceptos básicos que permitan desarrollar una política de relación con grupos de interés que brinde claridad y coherencia, presentándose, entre otras, las siguientes recomendaciones:    

Garantizar la operación segura, confiable, rentable y sustentable de los organismos, impulsando un proceso de estandarización, sistematización y aplicación de las mejores prácticas con los grupos de interés. Establecer, impulsar, fortalecer y operar mecanismos de coordinación intrainstitucional e interinstitucional que propicien y orienten el alineamiento de los instrumentos, acciones y programas para el desarrollo comunitario sustentable. Establecer un conjunto de prácticas, estrategias y sistemas de gestión que fomenten un equilibrio entre las dimensiones económica, social y ambiental de las operaciones de la empresa. Fortalecer la relación con la comunidad a través de inversiones sociales que contribuyan a asegurar la licencia social para operar.

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la Agenda Estratégica de Responsabilidad Social de Petróleos Mexicanos, responde a la propuesta presentada el 24 de agosto de 2011, durante la reunión de trabajo Pemex-GPC, de contar con una herramienta de gestión que pudiera traducir las expectativas legítimas de los grupos de interés, dentro de la agenda interna de Petróleos Mexicanos, a través de acciones y programas.

Ejercicio 2011

Retomar las recomendaciones del taller y buscar la implantación de una política de relación con actores relevantes constituye un área de oportunidad. Adicionalmente, la empresa tiene el compromiso de fortalecer la sustentabilidad del negocio, como lo establece la Estrategia 38 del Plan de Negocios de Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios 2012-2016, en el que uno de los temas centrales es la vinculación con partes interesadas. Dicha vinculación pretende al mismo tiempo mejorar la reputación y la aceptación social de Pemex. Por ello, se estará considerando la instrumentación de esa política en la Agenda Estratégica de Responsabilidad Social2 que coordina la Gerencia de Desarrollo Sustentable y Ambiental.

El pasado 10 de febrero se le envió al GPC el avance en los compromisos derivados de la Agenda Estratégica de Responsabilidad Social de Petróleos Mexicanos para 2011.

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Respuestas 6.1.A. ¿Cómo se ha extendido la aplicación de los sistemas para identificar el impacto de sus actividades en los diversos grupos de interés en las diferentes áreas de PEMEX? Cada uno de los Organismos Subsidiarios de Petróleos Mexicanos cuenta con sistemas específicos para identificar la percepción que tienen los diversos grupos de interés en relación al impacto de sus actividades. Pemex-Exploración y Producción identifica ese impacto a través de las Unidades de Administración de Asuntos Externos y Comunicación de cada una de sus cuatro regiones, por medio de diagnósticos del entorno social que permiten conocer la percepción de las comunidades sobre el desempeño operativo de ese organismo. En ese contexto y con el propósito de documentar y difundir el desempeño en materia de desarrollo sustentable relacionado con los grupos de interés de la zona, la Región Norte, la Sur, la Marina Noreste y la Marina Suroeste han iniciado el proceso de documentación de sus memorias de sustentabilidad o de responsabilidad social. Pemex-Exploración y Producción continúa llevando a cabo el registro de reclamaciones y afectaciones en el Sistema Integral de Afectaciones, Reclamaciones y Prevención (SIARP), así como el monitoreo de medios de comunicación, y el informe semestral de autoevaluación del organismo, el cual se presenta ante su Consejo de Administración. Pemex-Refinación, a través de la Gerencia de Administración Patrimonial y Servicios, sigue realizando acciones de atención a la comunidad y responsabilidad social, por medio de un trato directo y personal con los diversos grupos de interés. Durante el último año, se ha continuado dando atención a agrupaciones, patronatos, asociaciones civiles y autoridades educativas, entre otros grupos, vinculados con la construcción de infraestructura y actividades de operación y mantenimiento de las instalaciones. Esto ha favorecido la desactivación de bloqueos ocasionados por problemas socio-políticos o ambientales, y logrado mayor corresponsabilidad y reciprocidad de algunas comunidades. Por su parte, la Unidad de Desarrollo Social de Pemex-Gas y Petroquímica Básica lleva a cabo un registro de las reclamaciones atendidas y finiquitadas que permite identificar el impacto de sus actividades en los diversos grupos de interés.

Dentro de la Agenda Estratégica de Responsabilidad Social de Petróleos Mexicanos, se establecerá

Ejercicio 2011

Pemex-Petroquímica, desde la Gerencia de Calidad, Seguridad Industrial y Protección Ambiental, se vincula a los grupos de interés para atender inquietudes o necesidades específicas.

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una estrategia que contenga los principios, lineamientos y criterios institucionales de la relación con los grupos de interés. El punto de partida serán las propuestas derivadas del taller “Hacia una política de Pemex para la relación con actores relevantes, en particular con comunidades locales” realizado en 2011 con la participación del Corporativo y los Organismos Subsidiarios. Del mismo modo, y para seguir avanzando en el desarrollo de relaciones armónicas con las comunidades en general y con los grupos indígenas en particular, se está desarrollando un manual de relación con comunidades basado en el FPIC y que deberá ser concluido este año. Una de las acciones a realizar será la sistematización de la localización geográfica de los diferentes grupos de interés. Finalmente, la Gerencia de Desarrollo Social de la Dirección Corporativa de Administración continúa canalizando apoyos en materia de desarrollo social y comunitario a los grupos de interés localizados en los lugares en donde Pemex lleva a cabo sus operaciones, utilizando para ello los nuevos “Criterios y Lineamientos en materia de Donativos y Donaciones de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios”. 6.1. B. ¿Qué cambios (mejoras) ha habido en esos sistemas? En Pemex Exploración y Producción se ha aprobado y puesto en operación la iniciativa 12 denominada "Afianzar relaciones de calidad con la comunidad" contenida en el Plan de Negocios 2010-2015, lo que constituye una de las mejoras establecidas que se contemplan en este sistema. En PEP se cuenta también con los indicadores de evaluación de desempeño que permiten desarrollar, medir y monitorear las actividades, las inversiones y la operación de la empresa. Los sistemas SIARP, que se manejan en las Regiones de PEP, permiten identificar las causas que generan las reclamaciones. Estos datos se comparten con las áreas involucradas, para poder llevar a cabo acciones que permitan disminuir los reclamos.

Una de las mejoras para identificar el impacto de sus actividades en los diversos grupos de interés ha estado a cargo de la Gerencia de Desarrollo Social, la cual coordinó la aprobación de los “Criterios y Lineamientos en Materia de Donativos y Donaciones de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios”. Dichos lineamientos tienen el propósito de mejorar el control en el otorgamiento de donativos y donaciones. Con fundamento en el

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En Pemex Gas y Petroquímica Básica se desarrolló el Sistema Integral de Atención a Reclamaciones (SIAR-SAP/R3).

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artículo 19, fracción XIV de la Ley de Petróleos Mexicanos, el Consejo de Administración, con Acuerdo CA-130/2011 de fecha 2 de diciembre de 2011, aprobó dichos criterios y lineamientos. Los cambios más relevantes contenidos en los nuevos “Criterios y Lineamientos en Materia de Donativos y Donaciones de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios”, son los siguientes:  Reducción de los tiempos de otorgamiento de donativos y donaciones, al ser opinados de manera directa por el Grupo de Trabajo Interorganismos de Desarrollo Comunitario y Protección Ambiental (GTDC) y posteriormente sometidos a la autorización del Director Corporativo de Administración.  Definición de los mecanismos de autorización y revisión de los recursos autorizados mediante la suscripción de contratos, lo que ha permitido nuevos términos de entendimiento y colaboración.  Autorización de 293 donativos y donaciones (69% más que en el ejercicio anterior y con similar presupuesto).  Inicio de procesos de recuperación de donativos en dinero y donación de asfalto, dentro del contexto del proceso de verificación a la aplicación de donativos y donaciones por parte de la Gerencia de Desarrollo Social.  Detección de tomas clandestinas como resultado del apoyo a las autoridades estatales y municipales con la donación de combustible, lo que permite una mejor vigilancia del sistema de ductos de Petróleos Mexicanos. La definición de los mecanismos de autorización y revisión de los recursos aprobados mediante la suscripción de contratos ha permitido nuevos términos de entendimiento y colaboración con los grupos de interés. 6.1. C ¿Cuáles son las diferencias entre los grupos de interés para las diferentes áreas de PEMEX y cómo han mejorado la atención a dichos grupos?; De primera instancia se identifican tres grupos de interés: 1) Los que forman parte de la cadena de valor como contratistas, proveedores, clientes y franquiciatarios;

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2) Los grupos de interés internos de Pemex, que son trabajadores sindicalizados y de confianza, personal jubilado y familias de todos los trabajadores.

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3) Los que conforman la sociedad en general, entre los que destacan habitantes de pueblos y rancherías, comunidades campesinas, grupos indígenas, ejidatarios, comuneros, pequeños propietarios, productores del sector social, particularmente pescadores ribereños y de altura, y autoridades municipales, habitantes de zonas populares, medias y residenciales, organizaciones de la sociedad civil, autoridades estatales y federales, legisladores, centros de investigación y de educación media y superior, medios de comunicación, asociaciones de profesionistas, agrupaciones empresariales, líderes y formadores de opinión y organismos internacionales, entre otros y; Esta caracterización no es exhaustiva y existen grupos de interés que pueden estar participando indistintamente en el ámbito rural o urbano, como organizaciones de la sociedad civil o centros de enseñanza e investigación. Sin embargo, los grupos con los que Petróleos Mexicanos tiene por lo general una mayor interacción son, por un lado, los que pertenecen principalmente a comunidades rurales que están vinculados con la operación de los cuatro Organismos Subsidiarios como ejidatarios, comuneros, pescadores y grupos indígenas; y, por otro, las autoridades de los tres órdenes de gobierno, principalmente estatales y municipales, y las organizaciones de la sociedad civil. Para Pemex Exploración y Producción Región Norte la relación principal se da con la población campesina e indígena que se benefició por medio de los Programas de Apoyo a la Comunidad y al Medio Ambiente (PACMA), con 525 millones de pesos, correspondientes al 2% de los contratos de más de 100 millones de pesos que proveedores y contratistas destinaron, como parte de sus obligaciones contractuales con Pemex, para la realización de obras sociales y ambientales.

Para Pemex Exploración y Producción, en sus regiones marinas Noreste y Suroeste, los grupos de interés son el sector pesquero de altura y ribereño, uno de los grupos con mayor influencia en esta región, a los cuales se les han proporcionado diversos apoyos a través de la creación de un fideicomiso que permite la canalización de recursos para proyectos productivos sustentables.

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Adicionalmente, se llevaron a cabo obras de responsabilidad social por $333 millones, que incluyen los distribuidores viales en Reynosa y Poza Rica, la laguna de la Escondida y la laguna de Champayán. Por su parte, las obras de beneficio mutuo en la Región Norte ascendieron a $2,696 millones, llevándose a cabo obras de infraestructura como caminos, puentes y vados, entre otras, en cinco estados del país.

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Otros grupos de interés en Pemex Exploración y Producción son universidades, proveedores y medios de comunicación con quienes se trabaja en la aplicación de encuestas para conocer temas de utilidad mutua como son: las expectativas que la población se ha formado en torno a la operación de la empresa en las zonas de influencia; la percepción que se tiene de Pemex como empresa responsable con el cuidado del medio ambiente; la percepción de la imagen de Pemex y sus trabajadores en la región; y, las necesidades sociales y de infraestructura que la población considera más urgentes por atender, con el fin de optimizar su vínculo social con la comunidad y mejorar su reputación como empresa socialmente responsable. Para Pemex-Refinación sus grupos de interés principales son grupos campesinos e indígenas y autoridades de gobierno, así como habitantes de la Ciudad de México que acuden a los terrenos de la ex Refinería “18 de Marzo”, en donde el Gobierno Federal construyó el Parque Bicentenario, a partir de que Petróleos Mexicanos donó y remedió 55 hectáreas de terreno, lo que significó uno de los rescates ecológicos más grandes e importantes del mundo. Para Pemex-Gas y Petroquímica Básica son autoridades federales, estatales y municipales y comunidades y agrupaciones de productores, así como habitantes de la zona Coatazacoalcos-Minatitlán, Veracruz, que acuden a conocer el Proyecto de Remediación Ambiental Texistepec, el cual está localizado en 1,366 hectáreas sobre lo que antes fuera una mina de azufre, y en donde se han eliminado riesgos para la población aledaña y se ha reactivado el desarrollo ambiental de la zona. En el caso de Pemex-Petroquímica sus principales grupos de interés son autoridades de los tres órdenes de gobierno y la población que visita el Parque Ecológico de Jaguaroundi.

En breve, se desarrollará una estrategia de relación con grupos de interés que incluirá diferentes aproximaciones a cada grupo dependiendo de sus características sociales y el tipo de relación que guarda con la empresa. Asimismo, la aplicación de la metodología FPIC permitirá abordar de manera integral y diferenciada la relación con los públicos clave.

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Los grupos de interés de la Gerencia de Desarrollo Social son los gobiernos estatales y municipales, instituciones públicas y privadas, organizaciones y asociaciones civiles sin fines de lucro. Con todos ellos se establece que la forma de colaboración es a través del otorgamiento de donativos y donaciones, lo que permite favorecer la realización de actividades y la operación de los centros de trabajo e instalaciones petroleras.

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6.1.D. ¿Cuáles son los aspectos más significativos? Para Pemex Exploración y Producción, los aspectos más significativos de la forma como ha mejorado la atención a los grupos de interés en todas sus regiones, se puede observar en los resultados que han derivado de los diagnósticos. En ellos se identifican necesidades y áreas de oportunidad en materia de intervención social por parte de Pemex, quien junto con gobiernos locales y estatales, programa acciones que atienden esas demandas. Entre las necesidades identificadas se encuentran obras de infraestructura vial (pavimentaciones, guarniciones y banquetas), construcción de caminos y puentes, distribuidores viales, libramientos carreteros, alumbrado público, rehabilitación de escuelas, edificación de casas de salud, apoyos a centros públicos de educación superior, proyectos productivos en comunidades rurales, generación de empleos, capacitación, y mejoras a la seguridad, entre otras. Esta información se comparte con la Gerencia de Desarrollo Social de Pemex, para que pueda ser considerada en los alcances y contenidos en los Convenios en Materia de Desarrollo Social contemplados en los “Acuerdos Marco para una Relación Institucional y Productiva entre los Gobierno de los Estados y Petróleos Mexicanos”, conforme a sus ejes estratégicos. En Pemex-Refinación, se destaca la atención a grupos indígenas en peticiones específicas como es la entrega de computadoras—que fueron sustituidas en el organismo por nuevos modelos—a la UCIZONI (Unión de Comunidades Indígenas de la Zona Norte del Istmo, A.C.). Asimismo, también se hizo entrega de equipos de cómputo para capacitación en informática a niños y jóvenes indígenas mazahuas de una Casa Hogar ubicada en el Municipio de Villa Victoria, Estado de México. Para Pemex-Petroquímica, los aspectos más significativos de la manera como ha mejorado la atención a sus grupos de interés, es asesorando a clientes y proveedores en materia ambiental, e invitando a visitar sus instalaciones para que conozcan los logros ambientales y el fomento a la cultura ecológica. Otro tema que ha contribuido a hacer más eficiente la atención a esos grupos, es el conocimiento sobre las necesidades y expectativas de clientes y proveedores en materia ambiental y de responsabilidad social.

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Respecto a la comunidad asentada en las localidades del estado de Veracruz en donde se localizan los más importantes centros petroquímicos, se cuenta el Parque Ecológico Jaguaroundi y el Programa de Agentes Ecológicos Junior y Municipales que atiende a los hijos de los trabajadores de Pemex y a alumnos de escuelas públicas de los municipios aledaños.

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6.2.A. ¿Cómo instrumenta Pemex la participación de los grupos de interés en el diseño e implementación de sus programas para manejar el impacto de sus actividades? Petróleos Mexicanos ha buscado incorporar a sus grupos de interés en la toma de decisiones y en el diseño e implementación de sus programas para manejar el impacto de sus actividades. Respecto a los grupos de interés del ámbito rural, Pemex instrumenta su participación por medio de talleres de planeación participativa que coordinan organizaciones de la sociedad civil donatarias, junto con la población campesina o indígena beneficiaria. Son ellos quienes determinan la forma más adecuada de alcanzar los logros comunitarios con los donativos que la empresa destina para ello. Ejemplo de ese esquema de participación son los proyectos de conservación de la biodiversidad de la Selva Lacandona en Chiapas; Humedales de Alvarado, Sierra de Otontepec y Humedales de Tuxpan en Veracruz; y el Proyecto de Restauración Forestal en siete Áreas Naturales Protegidas del Golfo de México. En ese mismo contexto, un esquema similar es el que se desarrolla en la Región Norte de Pemex Exploración y Producción, en el proyecto Aceite Terciario del Golfo. A través de diagnósticos de campo que elaboran las compañías contratistas directamente con las comunidades, se identifican las principales necesidades de las mismas, las autoridades ejidales y municipales las revisan y las valoran antes de ser presentadas a Pemex Exploración y Producción.

Esa gerencia, con base en la normatividad vigente y de acuerdo con los “Criterios y Lineamientos en Materia de Donativos y Donaciones de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios”, selecciona y analiza las peticiones de los estados, municipios y organizaciones de la sociedad civil presentadas por los Organismos Subsidiarios y la Dirección Corporativa de Operaciones. Dichas solicitudes son revisadas por la Dirección General de Petróleos Mexicanos, con el fin de que los proyectos presentados tengan el mayor impacto social para el bienestar de la población y se apeguen a los indicadores definidos en los Criterios y Lineamientos mencionados.

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La participación de los grupos de interés de Pemex-Refinación se canaliza por medio de la recepción, análisis y discusión de las solicitudes de autoridades, comunidades y otros grupos de la sociedad civil, con quienes se afinan las propuestas viables de aprobación y ejecución, muchas de las cuales son canalizadas a la Gerencia de Desarrollo Social.

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Los Criterios y Lineamientos y la metodología para la distribución de los apoyos sociales, permiten eliminar la discrecionalidad en la distribución de los recursos autorizados y verificar su adecuada aplicación. Por medio de los “Acuerdos Marco para una relación institucional y productiva entre Gobiernos Estatales y Petróleos Mexicanos”, se canalizan recursos para la ejecución de obras, proyectos y acciones para beneficio de todas las comunidades asentadas en las zonas petroleras del país. Entre los ejes estratégicos establecidos en el Acuerdo, cabe destacar el fomento a la inversión, el desarrollo social y la protección ambiental y la restauración ecológica. Por su parte, Pemex-Petroquímica fomenta la participación de sus grupos de interés en el diseño e implementación de sus programas para manejar el impacto de sus actividades, a través de los “Foros de Ecoeficiencia”, en los que desde 2005 vienen participando instituciones de educación superior, industriales, sindicatos, autoridades municipales y público en general. Entre los temas abordados se destaca: contar con las mejores prácticas disponibles de eficiencia energética; ejecutar programas de aprovechamiento sustentable de la energía; propiciar la investigación científica y tecnológica y promover la aplicación de tecnologías y el uso de equipos, aparatos y vehículos eficientes energéticamente.

Cabe señalar que los Organismos Subsidiarios entregan donaciones a las comunidades indígenas como computadoras en el caso de Pemex-Refinación, vehículos a centros escolares en PemexPetroquímica o tubería a los ayuntamientos en Pemex-Exploración y Producción. Para ello se firman actas de entrega-recepción con los grupos de interés beneficiados.

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Durante el foro, se llevan a cabo encuestas entre los visitantes para conocer la percepción que se tiene del organismo. Las sugerencias y comentarios son utilizados como retroalimentación en la elaboración de propuestas y programas para manejar el impacto de las actividades.

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En relación a los grupos que forman parte de la cadena de valor, como proveedores y contratistas, su participación en el diseño e implementación de programas está contemplada en las Comisiones de Coordinación Sectorial de la Macrofunción de Adquisiciones y en la de Obra Pública. En estas Comisiones, las cámaras, asociaciones industriales, firmas de ingeniería y empresas constructoras, participan colegiadamente en la identificación de acciones de mejora y de combate a la corrupción en el proceso de suministro de Petróleos Mexicanos. 6.2.B. ¿Cómo se evalúa la eficacia (seguimiento) de los acuerdos alcanzados para que sirvan en la mejora de las políticas internas de Pemex? Para el caso de los proyectos de restauración forestal en siete Áreas Naturales Protegidas del Golfo de México, el Fondo Mexicano para la Conservación de la Naturaleza ha evaluado, por dos años consecutivos, los avances y el cumplimiento de las metas ambientales y sociales de esos proyectos, constatando con la población rural beneficiada, que los acuerdos alcanzados hayan servido para mejorar las políticas internas de Pemex en materia de conservación de la biodiversidad y los servicios ambientales. La Gerencia de Desarrollo Social, a través de los “Acuerdos Marco para una relación institucional y productiva entre Gobiernos Estatales y Petróleos Mexicanos”, establece en la cláusula octava, la integración de un grupo interinstitucional de evaluación y seguimiento formado por los representantes de los gobiernos de los estados y los gobiernos municipales que se determinen, así como por Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios.

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Recepción y revisión de informes trimestrales enviados por los beneficiarios de los donativos y donaciones autorizados. Realización de visitas de campo (aleatorias) para la verificación de la adecuada aplicación de los apoyos otorgados.

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Adicionalmente, la Gerencia de Desarrollo Social evalúa el cumplimiento de metas de los donatarios que han recibido donativos o donaciones, llevando a cabo las siguientes acciones:

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Respuestas Pemex al Grupo de Participación Ciudadana (GPC)  Verificación de la aplicación de los apoyos sociales, a través de auditorías por parte de las autoridades federales fiscalizadoras. En Pemex-Refinación, la eficacia de los acuerdos alcanzados se mide en función de la solución de los conflictos socio-políticos y de la continuidad de las actividades del Organismo. En Pemex Gas y Petroquímica Básica se tiene registrado el Proceso de Atención de Reclamaciones en el Sistema de Gestión de la Calidad de la Unidad de Desarrollo Social, cuya eficacia se evalúa periódicamente conforme a las metas establecidas. Homologar los criterios para medir la eficacia de los acuerdos alcanzados es un área de oportunidad para las instancias responsables de la atención social de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios. El tema es complejo por la forma particular de operación de cada organismo y por su manera específica de relacionarse con sus stakeholders; sin embargo, se podría incorporar dentro de la Agenda Estratégica de Responsabilidad Social, como parte de la estrategia de vinculación con los grupos de interés. Con respecto a los indicadores de evaluación, la Gerencia de Desarrollo Social está revisando la actualización de los Mecanismos para la entrega, retiro, seguimiento y comprobación de los donativos y donaciones autorizados, instrumento que fomentará y fortalecerá una mayor transparencia. Cabe señalar que los procedimientos de seguimiento y evaluación, los mecanismos de control, así como los Criterios y Lineamientos que regulan la operación de la Gerencia de Desarrollo Social, son el resultado de las recomendaciones hechas por autoridades fiscalizadoras que han revisado los procesos de la operación.

Los aspectos que se evalúan en el seguimiento de acuerdos relativos a la protección, restauración y compensación justa de los daños a la biodiversidad, a los ecosistemas y los servicios ambientales que prestan, de acuerdo con la normatividad ambiental son los siguientes:

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6.2.C. ¿Cuáles aspectos se evalúan en el seguimiento de acuerdos relativos a la protección, restauración y compensación justa de los daños a la biodiversidad, a los ecosistemas y los servicios ambientales que prestan?

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Estudio del sistema ambiental regional, mediante el cual se evalúa el impacto al medio ambiente que se lleva a cabo previo a la realización de las obras y en donde se identifican zonas por tipo de sensibilidad y se emiten medidas de control, prevención, mitigación y compensación. Manifestación de Impacto ambiental que se gestiona ante la DGIRA para su evaluación, dando como resultado una resolución regional para el sistema ambiental evaluado. Evaluación Ambiental Inicial del Sitio (EIAS) en la cual se realiza un reconocimiento del área en donde se valora el tipo de sensibilidad, componentes ambientales como la presencia de especies de flora y fauna, topografía y pendiente, suelo, hidrología, así como la cercanía con las comunidades, con el objeto prevenir impactos a la biodiversidad, al ecosistema y a la población. Medidas de control, prevención, mitigación y compensación por tipo obra, las cuales se documentan en un reporte que es enviado a las áreas encargadas de la construcción, operación y mantenimiento de las obras. Programa de supervisión durante el desarrollo, ejecución y operación de la obra, para acreditar el cumplimiento y aplicación de las medidas de prevención y mitigación, a través de una institución académica quien funge como acreditado ambiental. Visitas de supervisión y acreditación que son documentadas en informes y programas de monitoreo y vigilancia ambiental, de acuerdo con el cumplimiento de los términos y condicionantes que son emitidos en los resolutivos.

Ejemplo de ello son las 281 personas que visitaron en junio pasado, el stand de exposición de buenas prácticas que realiza Pemex para dar cumplimiento a los términos y condicionantes, celebrado en la comunidad de Sombrerete en Papantla, Veracruz, y en el que participaron la mayoría de los habitantes de la localidad, así como trabajadores de Pemex y de 12 compañías contratistas.

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Para dar a conocer lo anterior a las comunidades, en el caso de Pemex-Exploración y Producción Región Norte, se llevan a cabo programas de sensibilización y difusión de buenas prácticas ambientales para las comunidades campesinas, en donde se abordan temas sobre el manejo de residuos y la reforestación.

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6.3. ¿Se define una estrategia de comunicación y reporte de resultados del informe de Pemex que tome en cuenta las diferentes inquietudes y características de los grupos de interés? Sí, esta estrategia se define a partir del momento en el que se da a conocer oficialmente el reporte de resultados del Informe de Responsabilidad Social. Al evento de presentación de resultados asiste el Consejo de Administración de Petróleos Mexicanos, el Director General, los principales funcionarios de la empresa, el Grupo de Participación Ciudadana e invitados especiales. Del mismo modo, se convoca a representantes de los medios de comunicación para que conozcan este reporte y a su vez lo difundan entre la población. Del mismo modo, se programan entrevistas con funcionarios de la empresa en medios electrónicos en donde se destacan los principales resultados alcanzados en el año. A nivel interno, el informe se divulga por medio de comunicados internos a través correos electrónicos institucionales. Asimismo, en los diferentes centros de trabajo de la empresa, ubicados a lo largo del país, se llevan a cabo presentaciones para dar a conocer el Informe de Responsabilidad Social. En la página de internet de Pemex se creó un sitio informativo sobre el Informe de Responsabilidad Social, al cual se tiene acceso para obtener datos o conocer los resultados de todos los reportes que se han publicado a partir de 1999. Del mismo modo, se da a conocer el informe a estudiantes universitarios y docentes en diversos centros de enseñanza ubicados principalmente en estados petroleros. En las entidades federativas en las que se hacen estas presentaciones, se difunde esta actividad a través de comunicados de prensa locales.

Además, el Informe de Responsabilidad Social se ha difundido a través de la participación de Pemex en congresos y exposiciones. Ejemplo de ello son el Congreso de Energías Renovables, el Campus Party y el Congreso Mexicano del Petróleo, entre otros.

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Los informes impresos se hacen llegar a instituciones públicas, centros de investigación, academia, organizaciones de la sociedad civil, embajadas, grupos empresariales y compañías petroleras, entre otros.

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Durante 2012 se desarrollarán acciones para que la información contenida en el IRS alcance a un público más extenso, marcadamente aquel que se encuentra cerca de instalaciones petroleras. 6.4. ¿Cuáles han sido los avances en las medidas y acciones que está tomando la empresa para cumplir en tiempo y forma con la Norma 086? Con base en las políticas ambientales del Gobierno Federal y el Plan Nacional de Desarrollo, en enero de 2006 se publicó la NOM-086SEMARNAT-SENER-SCFI-2005, “Especificaciones de los combustibles fósiles para la protección ambiental”, la cual tiene como objetivo principal reducir el contenido de azufre en los combustibles a niveles de entre 30 a 80 ppm en gasolinas y 15 ppm máximo en diesel. Para poder ofrecer gasolinas y diesel con ultrabajo contenido de azufre y de esta manera reducir las importaciones, es necesario modificar la operación de las refinerías e invertir en plantas de tratamiento. Para atender esta norma, Pemex inicio un programa que incluye la adecuación de la infraestructura existente y el desarrollo de un proyecto de inversión, para incrementar la capacidad e intensidad de los procesos de hidrodesulfuración para cumplir los más altos estándares internacionales

 Cambio del servicio de la unidad hidrodesintegradora de residuales de la refinería de Tula a Hidrotratadora de gasóleos para apoyar la producción de gasolina catalítica con bajo azufre.  Modernización de los sistemas catalíticos de las unidades HDD de las refinerías de Tula y Salamanca, así como de la unidad U700-2 de la refinería de Cadereyta, para la producción de diesel de ultra bajo azufre (UBA).  Sustitución de la importación de gasolina y diesel de calidad convencional por calidad UBA.  Desarrollo del proyecto Calidad de Combustibles, que incluye la construcción de 8 unidades de Hidrodesulfuración (HDS) de gasolina catalítica (227 MBD), modernización de 13 unidades de HDS de Diesel ya existentes y construcción de 5 plantas nuevas de HDS de diesel (163 MBD), 6 plantas nuevas de producción de hidrógeno (130 MPCSD) y 5 plantas de recuperación de azufre (163 TPD), así como la integración del equipo adicional necesario para disponer de los servicios que requiere la nueva infraestructura de proceso.

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A la fecha se han llevado a cabo las siguientes acciones:

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Las acciones consideradas antes del proyecto de inversión, permitieron iniciar el suministro de combustibles UBA a partir de 2009. En Abril de 2006, el proyecto fue registrado ante la SHCP para el desarrollo de los estudios de preinversión. Comparativo de indicadores 2009 a 2011 Las acciones consideradas antes del proyecto de inversión permitieron a Pemex-Refinación iniciar con el suministro de combustibles UBA (Gasolina y Diesel) en 2009. Al día de hoy, se ha cubierto el 100% del mercado de gasolina Magna y diesel UBA en zonas metropolitanas y frontera norte de México y se espera cubrir el 100 % del resto del país al concluir el proyecto de inversión. Lo anterior significa que en 2011 de la demanda de gasolina magna, el 33% fue cubierta con combustibles de ultrabajo azufre, en el caso de gasolina Premiun el 100% y en diesel el 56%. En 2010 estos porcentajes fueron 31%, 100% y 44% respectivamente. El proyecto de inversión para la fase de gasolinas en 2014 producirá el 100% de gasolinas UBA, de acuerdo con el último programa disponible. Combustibles UBA en el mercado 2009-2011 (%) 2009 % ventas de Magna UBA % ventas de Premium UBA % ventas de Diesel UBA

2010

2011

30%

31%

33%

100%

100%

100%

22%

44%

56%

La tabla presentada se refiere al porcentaje que desde 2009 se ofrece con contenido de UBA en Magna, Premium y Diesel y cómo se ha ido incrementando la misma. (La oferta global de UBA en el mercado es de 63%).

En los últimos cinco años se tienen registrados 467 procedimientos con multa, los cuales aún no están firmes por haber sido impugnados por Pemex. En la tabla que se presenta a continuación se enumeran, desde 2007, los procedimientos con multa registrados por año.

Ejercicio 2011

6.5. Específicamente en materia de multas y clausuras por parte de la PROFEPA, ¿cuál es la estadística de los últimos cinco años respecto a multas y clausuras recibidas, atención a las mismas a satisfacción de la PROFEPA, recursos de inconformidad presentados por Pemex y acciones de remediación o compensación llevadas a cabo al respecto?

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Juicios ambientales vigentes registrados en el sistema institucional de control de asuntos jurídicos (SICAJ) Por tipo de juicio

Etiquetas de fila PROFEPA 2007 2008 2009 2010 2011 Total General

Cuenta de NUAJ (número de control en los sistemas institucionales de atención jurídica) 467 62 76 131 88 110 467

Suma de pasivo $92’161,971.89 $38’ 686, 213.49 $16’ 613, 250.50 $10’ 519,232.00 $15’528,639.00 $10’814,636.90 $92’ 161,971.89

En relación al número de clausuras, se registran un total de 8 impuestas por la PROFEPA por el mismo lapso. Con respecto a las acciones de remediación o compensación llevadas a cabo, no es posible proporcionar esta información, toda vez que éstas constituyen medidas impuestas por la autoridad judicial, que están contenidas en resoluciones que han sido impugnadas ante la autoridad ambiental, por lo que al encontrarse en trámite forman parte de un expediente con información reservada. Al igual que los recursos de impugnación en ese tenor, los 467 procedimientos constituyen información reservada conforme lo dispone la fracción IV del artículo 14 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. Cabe señalar que el recurso de impugnación que procede conforme a la Ley Federal de Procedimiento Administrativo es el recurso de revisión, más que el de inconformidad. El Sistema de Control de Asuntos Jurídicos (SICAJ) que contiene el módulo de asuntos ambientales, únicamente proporciona datos estadísticos. Lo que se impugna en un recursos de revisión y en un juicio contencioso administrativo son las resoluciones de PROFEPA en todos sus términos. Estas resoluciones se componen de dos partes: Sanción económica o multa que corresponde a la infracción y medidas correctivas,

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De esto, los Tribunales generalmente conceden como medida cautelar la no ejecución de la sanción económica, no de las medidas correctivas; éstas deben cumplirse durante la tramitación del juicio. Únicamente, en los casos que se logra demostrar la improcedencia o imposibilidad material de realizar estas medidas, se concede a Pemex la suspensión, lo cual invariablemente se notifica a los Centros de Trabajo de los Organismos Subsidiarios. Del cumplimiento de medidas, el área jurídica de Pemex no tiene registro. La PROFEPA realiza visitas de verificación de cumplimiento de medidas a los Centros de Trabajo de los Organismos Subsidiarios, e inicia nuevo procedimiento de sanciones cuando no se encuentran cumplidas con independencia de la visita que le da origen (ART. 169 LGGPA). Todas las resoluciones de la PROFEPA son impugnadas a través de recursos de revisión y/o juicio contencioso administrativo, ya que el procedimiento administrativo es breve en sus plazos. Por ejemplo, para un sitio contaminado por toma clandestina, la PROFEPA efectúa visita de inspección, y se tienen 5 días para hacer manifestaciones jurídicas y técnicas a las probables irregularidades. Aproximadamente, entre los 5 ó 10 días posteriores emplaza a procedimiento, y se tienen 15 días para ofrecer pruebas, 3 para alegatos; teniendo la autoridad 20 días para emitir resolución. Generalmente en la visita de inspección se pide el estudio de caracterización, evaluación de riesgo (aunque haya NOM 138), investigaciones históricas (aunque no sea pasivo ambiental), propuesta de remediación (aunque la caracterización esté en curso), programa de remediación (propuesta autorizada por SEMARNAT, planes de muestreo, seguimiento de acciones e informe final), lo cual reiteran en el acuerdo de emplazamiento y dan a Pemex 15 días para su presentación. Como esto es materialmente imposible de cumplir, emiten resolución con sanción y reiteran medidas. Si es omisión de PPA y Estudio de Riesgo, los plazos del procedimiento son muy breves para su elaboración o actualización, así como para la validación de SEMARNAT, la sanción es antes del cumplimiento, o bien porque no se contaba con la documentación en campo, o porque SEMARNAT no ha validado y el acuse de recibo es insuficiente.

No obstante y derivado de estos rezagos en los Tribunales y la misma PROFEPA, Pemex ha establecido una nueva forma de trabajo coordinado con las SIPA’s, para su abatimiento, así como para integrar la información de las resoluciones, determinar cuáles medidas se han cumplido por Centro de Trabajo y promover ante PROFEPA el cierre de expedientes. Con lo anterior, se evitan nuevos procedimientos y juicios. Las medidas impuestas por PROFEPA sí se atienden por los Centros de Trabajo cuando son técnicamente procedentes, pero no se cuenta con un registro.

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En el último año, el incremento de tomas clandestinas descontroladas ha aumentado sustancialmente el número de juicios y procedimientos por presuntos sitios contaminados. En este sentido, la coordinación de técnicos y abogados de la Dirección Jurídica de Pemex se ha estrechado en la atención de las emergencias, informando a PROFEPA de las acciones que se

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realizan. No obstante, la PROFEPA impone sanciones económicas a los Organismos Subsidiarios, por no comprobar en la visita de inspección el cumplimiento de todas las etapas (acciones de contención, limpieza, caracterización y remediación) a uno o dos días del evento. Esto explica porque Pemex tiene que impugnar estas resoluciones. Con respecto a la conclusión a satisfacción de PROFEPA, no se tiene una estadística y difícilmente se podrá tener porque aunque Pemex cumpla, se imponen sanciones. Los juicios no se concluyen a satisfacción de PROFEPA, porque se tiene un porcentaje aproximado de 95% de asuntos favorables a Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, que declaran la nulidad de sus actuaciones. Por ello, se está retomando la idea de tener el registro de cumplimiento de medidas correctivas, no obstante las resoluciones judiciales. 6.6. ¿Cuáles han sido los avances y mejoras del programa de aseguramiento de la calidad de los procesos relacionados con los objetivos ambientales de la empresa? Uno de los propósitos del sistema Pemex SSPA consiste en elevar la calidad de los procesos productivos, a través del Subsistema de Administración de la Seguridad de los Procesos, SASP, cuyo objeto es prevenir los riesgos inherentes a la operación y con ello reducir los impactos potenciales al medio ambiente, en materia de emisiones al aire, agua, residuos y contaminación al suelo y, de esta manera, cumplir los objetivos ambientales de la empresa establecidos en el Plan de Negocios 2012-2016 de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios. Actualmente este sistema se encuentra en fase de implementación y consolidación, lo que permitirá de manera homogénea y sistemática contribuir al mejoramiento de los procesos. Adicionalmente, los Organismos Subsidiarios en sus centros de trabajo más importantes cuentan con certificaciones vigentes de ISO-9001, 14001, 18000, OSHA, Industria Limpia, Empresa Socialmente Responsable, etc. cuyo propósito se orienta a la mejora de: procesos administrativos, calidad de los productos, operaciones y servicios. Certificados otorgados a Pemex en 2011 ISO 9001 2000

ISO 9001 2008

ISO90012008;ISO 14001-2004; OHSAS18001 -2007; SA 8000-2001

ISO 140012004

PEP PGPB

EMA (Entidad Mexicana de Acreditamiento)

ISM (Internationa l Safety Managemen t)

PBIP (ISPSInternational Security Protection of Shipping)

NO DISPONIBLE 1

PPQ PREF

NMX SAST -0012000

2

TOTAL

--

2

3

2

--

9

9

--

2

5

2

16

12

TOTAL POR ORG

0

--

No aplica

No aplica

7

--

5

No aplica

No aplica

23

8

2

81

30

28

156

10

2

86

30

28

186

Ejercicio 2011

ORG

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Certificados de industria limpia 2009

Organismo

Certificados nuevos + Proceso de certificación + Refrendos

PEP PREF PGPB PPQ CORP TOTALES

Certificados nuevos

472 170 63 7 23 735

Refrendos 87 13 9 0 0 109

79 14 9 0 0 102

Certificados ISO, OSHA, ISNM. NMX y EMA Organismo PEP PREF PGPB PPQ TOTALES

ISO 9001

ISO 14001

15 7 6 9 37

OSHA 18001

2 9 3 9 23

ISM

2 0 3 0 5

PBIP 0 1 0 0 1

NMX SAST 001-2000

0 34 0 0 34

EMA 0 2 0 0 2

0 23 0 0 23

Certificados de industria limpia 2010 Organismo

Certificados nuevos + Proceso de certificación + Refrendos

PEP PREF PGPB PPQ CORP TOTALES

Certificados nuevos

519 221 66 10 23 839

Refrendos 22 11 5 1 0 39

60 36 10 3 0 109

Certificados ISO, OSHA, ISNM. NMX y EMA

PEP PREF PGPB PPQ TOTALES

ISO 90012000 - 2008 6 1 9 16

ISO 14001 8 2 9 19

OSHA 18001

ISM

PBIP

NMX SAST 001-2000

EMA

30

18

2

81 1

30

18

2

82

1 1

Ejercicio 2011

Organismo

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DESEMPEÑO AMBIENTAL 2011 Certificados de industria limpia Organismo PEP PREF PGPB PPQ CORP TOTALES

Certificados nuevos

Refrendos 9 16 1 0 3 29

47 27 5 2 0 81

Ejercicio 2011

NOTA: No aplica una comparación de certificaciones de manera anual, toda vez que la gestión del PNAA, obedece más a una lógica de vencimientos de la vigencia de certificaciones, renovaciones de los mismos e ingresos y bajas de instalaciones a dicho programa. Sin embargo se presentan las tablas con la información correspondiente de cada año.

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Ejercicio 2011

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