INVESTIGACION CRIMINAL El enfoque total de este trabajo sobre la investigación participativa lleva a hacer hincapié en el método de la investigación, por su especial relevancia en este debate sobre alternativas en la investigación social.

Lic. Andrés Iglesias Ramírez

Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Unidad I.- Conceptos básicos de la investigación La epistemología se entiende como una reflexión sobre la ciencia, la epistemología intenta pasar revista a todos los estudios de lo que se llama conocimiento científico, la epistemología constituye un estudio critico de los principios de las diversas ciencias, de su valor y objetividad, implicando una reflexión sobre su origen lógico, la teoría de las ciencias es parte de la epistemología, describe la relación cognoscitiva entre el hombre y los fenómenos sociales. La gnoseología es la teoría que analiza sistemáticamente los conceptos empleados en los procesos para lograr conocer e interpretar el mundo. La ciencia su definición es la de la acumulación de conocimientos sistemáticos, aparte de otros problemas en torno a la definición de la ciencia, existe el de reconocer o no una oposición entre un objeto dado y uno no dado, entre el conocimiento de las ciencias naturales y el conocimiento de las ciencias sociales. Esto implica necesariamente el problema de los métodos. Un grupo de los métodos parte de considerar que los principios del conocimiento provienen de una disciplina autónoma y permiten por lo tanto ejercer un control normativo. La ciencia es creación, es un acto de descubrimiento no hay para ella una razón única

o

pura

experiencia;

tampoco

admite

verdades

primeras,

objetos

preconstituidos o quedar reducida a un reflejo inmediato de la exterioridad. La ciencia es un cuerpo doctrinario de proporciones, ideas y conocimientos sistemazados y verificados, o deducidos de los mismos por medio de procedimientos lógicos. La ciencia es un producto dinámico del trabajo realizado a través de la investigación científica acerca de la descripción y la explicación de fenómenos. Ciencia Es el conjunto de conocimientos sistemáticamente estructurados obtenidos mediante la observación de patrones regulares, de razonamientos y de

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 experimentación en ámbitos específicos, de los cuales se generan preguntas, se construyen hipótesis, se deducen principios y se elaboran leyes generales y esquemas metódicamente organizados. Conocimiento científico Surge del estudio de las causas de los fenómenos, su desarrollo y modificación; en cambio, el conocimiento empírico surge de la práctica cotidiana. El conocimiento científico supera al empírico por su forma de llegar a ser, pero no por los nexos internos que se descubren por medio del pensamiento abstracto Conocimiento empírico Es aquel basado en la experiencia y en último término, en la percepción, pues nos dice qué es lo que existe y cuáles son sus características, pero no nos dice que algo deba ser necesariamente así y no de otra forma; tampoco nos da verdadera universalidad. Consiste en todo lo que se sabe y que es repetido continuamente sin tener un conocimiento científico. Tecnología Es el conjunto de conocimientos técnicos, ordenados científicamente, que permiten diseñar, crear bienes y servicios que facilitan la adaptación al medio ambiente y satisfacer tanto las necesidades esenciales como los deseos de las personas. Método Es una serie de pasos sucesivos, conducen a una meta, es un orden que debe imponer a los diferentes procesos necesarios para lograr un fin dado o resultados. Significa modo de decir o hacer con orden una cosa, modo de obrar o de proceder de cada uno, manera razonada de conducir el pensamiento con el objeto de llegar a un resultado determinado y al descubrimiento de la verdad. Es el camino o medio para llegar a un fin, el modo de hacer algo ordenadamente, el modo de obrar y de proceder para alcanzar un objetivo determinado" El estudio

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 y elaboración de cualquier disciplina precisa de un método que lleve al investigador al logro de la verdad. Método científico Quiere descubrir la realidad de los hechos y estos al ser descubiertos, deben a su vez guiar el uso del método. El método científico sigue el camino de la duda sistemática, metódica que no se confunde con la duda universal de los escépticos que es imposible. El método científico es la lógica general tácita o explícitamente empleada para dar valor a los méritos de una investigación. Método Racional Es llamado así por los asuntos a los cuales se aplica no son realidades, hechos o fenómenos susceptibles de comprobación experimental. Las disciplinas que lo integran principalmente las diversas áreas de la filosofía. La filosofía no tiene por objeto de estudio las cosas de fantasía, irreales o inexistentes, la filosofía cuestiona la propia realidad por el punto de partida del método racional es la observación de esta realidad o la aceptación de ciertas proporciones evidentes. Mediante el método racional se procura obtener una comprensión y visión más amplia sobre el hombre, la vida, el mundo y sobre el ser. Argumento de autoridad Consiste en admitir una verdad o doctrina con base al valor intelectual o moral de quien lo propone o profesa. Este argumento es común en materia de fe, en la cual los misterios se crean por la autoridad de dios revelador. En las ciencias experimentales y en la filosofía el argumento de autoridad es muchas veces un obstáculo para la investigación científica. Aceptar pasivamente la opinión del especialista o autoridad en el tema, significa que el argumento de la autoridad no tenga función, incluso en el campo de las ciencias positivas. Los resultados obtenidos por los especialistas podrán ciertamente servir para guiar los trabajos encontrados mediante el método científico.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Existen áreas dentro de las ciencias humanas como por ejemplo: la historia, ciertos

sectores

del

derecho

que

aceptan

como

válidas

determinadas

aseveraciones y decisiones que se apoyan en el argumento de autoridad. Métodos lógicos generales de la ciencia Puede considerarse que la lógica es una de las más grandes conquistas del pensamiento, el hombre entre más la emplee su razonamiento más se diferenciará de los demás entes de la escala zoológica. La lógica estudia los diversos procedimientos teóricos y prácticas seguidas para adquisición del conocimiento basándose en ellos. En esta tarea se vale de cuatro métodos generales, deducción, inducción, análisis y síntesis. En lo que conocemos por ciencia moderna del Derecho Penal, nos encontrarnos constantemente enfrentados a dos clases de métodos: El lógico abstracto o deductivo; y el inductivo o experimental. Método lógico abstracto o deductivo Se toma como punto de partida un principio general y de él se saca las consecuencias lógicas pertinentes. Por su modo de formular una proposición determinada, el método deductivo debe admitir necesariamente un "a priori", es decir, un presupuesto del que hace derivar las proposiciones sucesivas. La deducción Parte de un marco general de referencia y se va hacia un caso en particular en la deducción se comparan las características de un caso objeto con la definición que se ha acordado para una clase determinada de objetos y fenómenos. Para las personas familiarizadas con la teoría de los conjuntos puede decirse que la deducción consiste en descubrir si un elemento dado pertenece o no la conjunto que ha sido previamente definido. Ejemplo. La pérdida de peso, los sudores nocturnos, toser mucho y escupir sangre son síntomas de tuberculosis. Este enfermo manifiesta estos síntomas luego entonces este enfermo tiene

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 tuberculosis. La deducción se realiza un diagnóstico que sirve para tomas decisiones, por tanto, la definición cobra particular importancia. Si la definición no se realiza explícitamente pueden sobrevenir muchas confusiones. Método inductivo o experimental Se parte de la observación de los datos particulares y de ellos se remonta a una proposición general que comprende los supuestos observados y todos los demás que están en relación con aquellos. El método inductivo parte de los datos objetivos que la experiencia ofrece, extrayendo conclusiones, por inducción, de la generalización de los hechos observados. Mediante este método solo es posible formular proposiciones a posteriori. Inducción En la inducción se trata de generalizar el conocimiento obtenido en una ocasión a otros casos u ocasiones semejantes que pueden presentarse en el futuro o en otras latitudes. La inducción es uno de los objetivos de la ciencia. Si un investigador encuentra la vacuna contra el cáncer, no le importa solamente cura a aquellos casos en los cuales se probó sino en todos los demás casos de esta enfermedad. Análisis Consiste en la separación de las partes de un todo a fin de estudiar las por separado así como examinar las relaciones entre ellas. Ejemplo. El análisis del estado financiero, se toman en renglones a fin de explorar algunas de las relaciones que no son evidentes por sí mismos. Síntesis Consiste en la reunión racional de varios elementos dispersos en una nueva totalidad. La síntesis se da en el planteamiento de la hipótesis. El investigador como ya se explicó antes efectúa suposiciones o conjeturas sobre la relación de tales o cuales fenómenos, pero la conexión entre ambos fenómenos no es

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 evidente por sí misma. El investigador las sintetiza en la imaginación para establecer una explicación tentativa que será puesta a prueba. Unidad II.- Métodos particulares y específicos Método experimental Consiste en comprobar, medir las variaciones o efectos que sufre una situación cuando ellas se introducen una nueva causa dejando las demás causas en igual estudio. Este método experimental tiene mayor aplicación a las ciencias naturales y biológicas. Método estadístico Recopilar, elaborar, interpretar datos numéricos por medio de la búsqueda de los mismos. Método de observación. Es la acción de mirar detenidamente una cosa para asimilar en detalle la naturaleza investigada, su conjunto de datos, hechos y fenómenos. Sitio del suceso Se define como el lugar material donde ha ocurrido un hecho que se hace necesario investigar, ya sea desde el punto de vista policial o judicial. Se deben considerar, además, las inmediaciones del lugar, en la medida que existan evidencias físicas asociadas al delito investigado. La metodología es normativa (valora), pero también es descriptiva (expone) o comparativa (analiza). La metodología estudia también el proceder del investigador y las técnicas que emplea. ¿Cómo definimos el concepto Investigar o investigación? Es una actividad orientada a la obtención de nuevos conocimientos y, por esa vía, ocasionalmente dar solución a problemas o interrogantes de carácter científico.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 También existe la investigación tecnológica, que emplea el conocimiento científico para el desarrollo de "tecnologías blandas o duras". Una investigación se caracteriza por ser un proceso único Sistemática: A partir de la formulación de una hipótesis u objetivo de trabajo, se recogen datos según un plan preestablecido que, una vez analizados e interpretados, modificarán o añadirán nuevos conocimientos a los ya existentes, iniciándose entonces un nuevo ciclo de investigación. La sistemática empleada en una investigación es la del método científico. Organizada: todos los miembros de un equipo de investigación deben conocer lo que deben hacer durante todo el estudio, aplicando las mismas definiciones y criterios a todos los participantes y actuando de forma idéntica ante cualquier duda. Para conseguirlo, es imprescindible escribir un protocolo de investigación donde se especifiquen todos los detalles relacionados con el estudio. Objetiva: las conclusiones obtenidas del estudio no se basan en impresiones subjetivas, sino en hechos que se han observado y medido, y que en su interpretación se evita cualquier prejuicio que los responsables del estudio pudieran hacer. Como evaluar si se debe dar la intervención de investigación a) Si es un hecho de sangre SI b) Si es un hurto millonario SI c) Si es un hallazgo de vehículo que intervino en hecho importante o de sangre SI d) Si es un hecho menor NO e) Si no existen evidencias claras NO f) Si no hay lugar para solicitar la presencia, el investigador procurara evidenciar materiales como por ejemplo huellas dactilares.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Unidad III.- La investigación criminal Debe de ser profunda y comparte dos fases distintas. La primera puede ser considerada como pasiva ya que la Policía no interviene en el acontecimiento, sino que luego lo constata. De la manera más metódica posible va a registrar los hechos, los va a analizar y los va a mencionar de forma escrita. La segunda fase es más positiva, puesto que la policía va a tomar la iniciativa, elaborando hipótesis de trabajo tendientes a lograr el esclarecimiento de la verdad, la identificación y la detención de los autores. Debemos recordar que: La función de investigar en una tarea técnico profesional. El fin de la misma es hallar la verdad del hecho sin apasionamiento. Esa tarea debe terminar en el despacho de un Juez o tribunal. La existencia de este último punto, significa la diferencia entre un investigador y un oficinista. El segundo recopila datos para una carpeta que guarda en un estante. Las pruebas recogidas servirán de base para una acusación, o como defensa en una demanda. Con esta visión y no otra se debe trabajar. Es el proceso que comprueba la existencia de un delito y la responsabilidad del autor o autores. Tanto uno como el otro conlleva a realizar una investigación y esta deberá ser realizada por un investigador. La tarea del investigador no es fácil y no cualquiera posee la vocación necesaria. El investigador debe ser observador, segaz, minucioso, paciente con buena memoria, ordenado, intuitivo, discreto y perseverante. Se ha comprobado que los investigadores que su experiencia la han adquirido empíricamente, no es imprescindible un título universitario para ser investigadores, pero si es un buen complemento en el perfil. Los investigadores, todos ellos no importa en qué rama se desempeñan, debe seguir un método científico de acción. Una investigación desordenada en cualquier campo, lleva a malos resultados, a veces opuestas al fin requerido. Todo investigador al tener conocimiento de un hecho ilícito o irregular, tomar contacto con la escena. El desconocimiento de la misma, pone en desventaja a este, ante el autor. Cualquier insignificancia puede ser la clave de un caso. Debe saber

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 además que el infractor padece de un complejo de inferioridad por diversos factores; situación económica, cultura; familiar, emocional, etc. Cuando se investiga un caso debe estar atento y concentrado en él, interesado en el hecho que investiga, atento a todo lo que sucede y ver lo extraordinario en lo ordinario. En la mayoría de los hechos que deberá investigar son casos en que el autor no ha premeditado una coartada y sus descargos son improvisaciones, siendo difícil que los mismos sean buenos. Hay que recordar que las cárceles están llenas de personas que pensaron eludir la acción de los investigadores. Iniciar una investigación es como ir de caza; con la diferencia que la presa esta equiparada en fuerza e inteligencia con el cazador. Una vez en la escena tome la mayor cantidad de datos. No confíe en su memoria, tome nota en el momento o en la primera oportunidad inmediata, a veces los recuerdos no vienen tan rápidamente como se necesita. El investigador al tener conocimiento de un hecho y constituido en el lugar, primero debe observar la escena, si no hay urgencia, es decir lesionados, heridos, si el delincuente no se encuentra, lo primero que debe evaluar es si hay elementos físicos, que colaboren en la investigación, indicios ( no remover), solo con la observación se puede detectar, en un hurto (por ejemplo) si hay cerraduras violadas, vidrios rotos, elementos tocados por delincuentes que puedan orientar sobre el medio en que entro, posibles huellas dactilares y si existen huellas de pisadas. Esto surge de la primera observación. Aislar la víctima de los testigos y el resto (sin ser víctima y testigos), retirándolos del mejor modo. Indagar a la víctima sobre sus hechos y luego pérdidas. Estas dos tareas insumen menos de diez minutos, y le da al investigador una visión en conjunto del hecho pudiendo definir: El delito cometido Las pérdidas sufridas El método utilizado por el o los delincuentes

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Tiempo que transcurrió (tiempo relatado por la víctima) Descripción del delincuente (fuera del hurto). Entrevistar a los testigos. Ya sabe de qué se está hablando, lo que permite orientar la entrevista. La tarea previa de recoger indicios e información debe ser minuciosa. Debemos fijar una prioridad desde el inicio, rigor procesal, tanto para el levantamiento de indicios, como para la realización de una entrevista para la obtención de información. Durante la investigación se deberá procurar la prueba de los hechos. Recordemos que son medios de prueba, los indicios y los testimonios, y que el imputado hasta su procesamiento declara como testigo o sindicado. Las anotaciones deberán ser claras y concisas sin por ello de contener todos los detalles. El investigador debe diferenciar precisamente dos aspectos del razonamiento CREAR y JUZGAR. El primero es una hipótesis falsa o verdadera. Por lo que no se debe trabajar tampoco con prejuicios. Las anotaciones deben ser hechas ordenadamente con letra clara y en la medida de lo posible, ir resumiendo. Se verá que con esta práctica, contribuirá a darle claridad mental necesaria para encarar con éxito la tarea; y se evitara la clásica frase "que más me faltaba" Para reunir información se debe tener conciencia de los siguientes puntos: Que le permitan en cada caso centrar el asunto sobre el que trabaja. Sentido ético y de estricta justicia para no exagerar caprichosamente los datos adquiridos. Responsabilidad Ser discreto. Todo detalle aún el más insignificante cobra valor en el curso de una investigación. Recordemos que para resolver exitosamente un caso debemos ser ordenados, recoger en forma sistemática apuntes del mismo. La forma de recoger la

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 información constituye un arte o ciencia que nadie improvisa. Es típico de los funcionarios, fiscales, jueces, policías e investigadores, en su mayoría busquen lograr una confesión del imputado. Esta práctica por lo general resulta infortuna. Se debe de erradicar esta obsesión. Así mismo, el testimonio de tercero no puede vencer la declaración contraria del imputado sin el concurso de otra prueba. Debe de constatarse el cuerpo del delito o explicar satisfactoriamente su desaparición. Fundamentos de la criminología En 1958 se decía que la Criminología era la ciencia que estudia los elementos reales del delito: el comportamiento del delincuente y los efectos de ese comportamiento en el mundo exterior. La palabra Criminología deriva del latín criminis y del griego logos, que significa el tratado o estudio del crimen y el delito-delincuente. Es el estudio del delito, de su autor y de los medios de lucha contra ambos, no puede llevarse a cabo por una sola disciplina. Designamos el conjunto de todas las disciplinas que se dedican al estudio del delito, autor y medios de lucha contra ambos con la denominación de Enciclopedia de las Ciencias Penales y que comprende, básicamente, a la Criminología, a la Penología y a la Política Criminal. Una contemplación del panorama doctrinal de la Criminología permite distinguir: Un sector doctrinal que concibe la Criminología como una suerte de "constelación criminológica" de la que formarían parte todas las Ciencias que se ocupan del crimen. La orientación norteamericana mantenida últimamente por criminólogos alemanes, que incluyen en la Criminología las materias que integran lo que llamamos Penología, esto es, ejecución de las penas y medidas de seguridad. Es la orientación predominante en la actualidad. La Escuela Austriaca

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Fundada por Gross y continuada por Seeling y Belcavic, que ensancha aún más que la posición anterior el ámbito de la Criminología haciéndola abarcar también la Política Criminal y la Criminalística. Una Orientación Restringida que reduce el ámbito de la criminología a la investigación de los factores de la criminalidad. Hurwitz, Mezger, Exner y P. Peláez. En todo caso, puede señalarse que: La Criminología es una ciencia empírica e interdisciplinaria que se ocupa del crimen, del delincuente, de la víctima y del control social del comportamiento desviado. La criminología es una ciencia empírica pues se basa en la observación y, además, es una ciencia interdisciplinaria. El objetivo de la Criminología es el delito, el delincuente, la víctima y el control social. En una acepción restrictiva, la Criminología se limita a la investigación empírica del delito, la personalidad del autor y la ejecución de la pena. En consecuencia, se produce una catalogación de los delincuentes y la acepción restrictiva, no se centra en el estudio del control social. Una acepción extensiva, en cambio, tiene en cuenta las transformaciones del concepto de delito, la criminalización y el control del comportamiento desviado. La palabra Criminología se utiliza en 1879 por el antropólogo francés Pablo Toppinard. A partir de 1885, hay otros vocablos: en 1792 se habla de psicología criminal, en 1882 se habló de sociología criminal y en 1883 de biología criminal. La criminología nace de la antropología, pero también nace de la psicología, de la biología y de la sociología. A partir de aquí se crea un núcleo de términos sólidos, será la ciencia que aglutinará el conocimiento de todas estas ciencias. Las definiciones, incumbencias, divisiones y alcances de esta Ciencia, fueron variando de acuerdo a los distintos autores, criminólogos y lugar geográfico de nuestra tierra, según los diversos enfoques y encuadres teóricos, como asimismo de acuerdo a la época en las que fueron expresadas. Según Rafael Garófalo a fines de 1885 menciona que la Criminología es la ciencia del delito y edita un

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 primer libro llamado precisamente Criminología. Garófalo la definió como la ciencia general de la criminalidad y de las penas. Vont Lizt y Mezger la definen como la ciencia que tiene por objeto de indagación la etiología criminal. Quintanilla Saldaña en el año 1929 la define como la ciencia del crimen o estudio científico de la criminalidad, sus causas y medios para combatirla. Es una ciencia que tiene un objeto claro: el crimen, el delincuente, la víctima y el control social. En la actualidad, se dice que la Criminología es una ciencia empírica e interdisciplinaria, que se ocupa del estudio del crimen, de la personalidad del infractor, de la víctima y el control social del comportamiento delictivo. Fenómenos como el alcoholismo, la prostitución, la sociabilidad, son susceptibles de estudiarse por la Criminología dado que son comportamientos que pueden desembocar en delitos. El conocimiento criminológico ha de referirse a hechos observables que han de analizarse de forma sistemática y ordenada. OBJETO En sus inicios, la Criminología, como ciencia, que nace del positivismo, analiza al criminal, ya como producto biológico o social. La Criminología contemporánea deja atrás el positivismo encauzándose en el sociologismo funcional, es decir, centrándose en la desviación social que supone el delito. La Criminología más actual e integradora tiene por objeto tanto a la persona infractora como a la infracción en sí misma, y también a la víctima y el control del componente antisocial. La intención es esclarecer el fenómeno criminal. La Criminología, como ciencia empírica, (experimental) su método es el inductivo, pues se basa en la observación, en la experimentación y en la cuantificación, contrariamente a las ciencias apriorísticas, que utilizan el método deductivo (matemáticas).

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Métodos, técnicas y procedimientos de la Investigación Criminal Criminología comparada (entre países). Atendiendo a la variedad de los estudios: Criminología victimológica. Criminología individual y colectiva. Criminología de las toxicomanías. Atendiendo a la prevalencia otorgada a las distintas ciencias que conforman el estudio criminológico: Criminología biológica. Criminología psicológica. Criminología sociológica. Criminología General / Criminología Clínica. Es la clasificación más importante y actual General o Sintética: unifica el saber de las Criminologías especializadas. Es un conjunto ordenado o sistematizado de conocimientos relacionados con los acontecimientos anteriores al delito y con sus consecuencias sobre el propio delincuente, sobre la víctima y sobre la realidad. Clínica: aplicación integrada de todo el saber criminológico y de las técnicas médicas de diagnóstico (diagnóstico delincuencial) a casos concretos con fines terapéuticos. La Criminología clínica y la clínica médica coinciden en: Emitir una opinión fundada. Elaborar un diagnóstico y un pronóstico. Considerar la necesidad de un tratamiento.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 La criminología como ciencia empírica e interdisciplinaria La Criminología es una ciencia que aporta una información válida, fiable y contrastada sobre el problema criminal, información obtenida gracias a su método empírico que descansa en el análisis y observación de la realidad. En consecuencia, la cientificidad de la Criminología significa que esta disciplina, por el método que utiliza, está en condiciones de ofrecer una información viable y fiable sobre el complejo problema del crimen, insertando los numerosos datos obtenidos del examen de éste, en un marco teórico definido. La Criminología es una ciencia Causal-Explicativa, Empírica e Interdisciplinaria, cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la Biología Criminal (Antropología y Psicología criminal), y la Sociología Criminal. Esta ciencia utiliza un método empírico y los problemas que plantea la Criminología nunca deben ser investigados desde el punto de vista de una de las ciencias que integra la Criminología, pues, en caso que así ocurriese, se arribaría a un resultado parcial. La Criminología, entonces, es una ciencia del "ser", empírica; el Derecho, en cambio, es una ciencia cultural del "deber ser", normativa. El que la Criminología pertenezca al ámbito de las ciencias empíricas significa, en primer lugar, que su objeto (delito, delincuente, víctima y control social) se inserta en el mundo de lo real, de lo verificable, de lo mensurable y no en el de los valores. La naturaleza empírica de la Criminología implica, ante todo, que ésta descansa más en hechos que en opiniones, más en la observación que en discursos. Por otra parte, cuando se dice que la Criminología es una ciencia interdisciplinaria, se quiere decir que está compuesta por varias disciplinas y su éxito pasa porque no haya una supremacía de una ciencia con otras. Si preponderase una ciencia, estaríamos ante resultados parciales ya que sólo el problema se vería desde un enfoque. El principio interdisciplinario, por tanto, es una exigencia estructural del saber científico, impuesto por la naturaleza

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 totalizadora de éste, y no admite monopolios, prioridades ni exclusiones entre las partes o sectores de un tronco común. Etapa pre científica de la criminología Se trata de examinar las tesis criminológicas mantenidas en la etapa previa al positivismo, esto es, hasta la consagración de la Criminología como disciplina científica, hecho que se produce a finales del siglo XIX. Los aportes, en esta etapa, provienen de dos fuentes: Las de carácter filosófico, ideológico o político; y las de naturaleza empírica (perteneciente, relativo o fundado en la experiencia) y el aporte desde otros campos empíricos, como la fisonomía. Orientaciones empíricas. Directrices de carácter filosófico, ideológico o político Tomás Moro es el representante fundamental de este pensamiento, desarrollando su labor a finales del siglo XV y principios del siglo XVI. Tomás Moro, probablemente, fue el primero en resaltar la conexión del crimen con los factores socio económicos y con la estructura de la sociedad. Para Moro, el crimen responde a una serie de factores, tales como, déficit cultural y educativo, guerras, el ambiente social o la ociosidad, etc., pero, entre todos ellos, destacan los factores socioeconómicos. Por ello, Moro sostenía que el Estado, al margen de la represión penal, debía neutralizar las verdaderas causas del crimen, como la miseria o la desigualdad. Moro aportó a la Criminología la tesis de la conexión del crimen con la estructura de la sociedad: el crimen responde a una serie de factores y el factor que más destaca es el económico, destacando la pobreza. Moro, criticó abiertamente la dureza y la desproporción de los castigos, abogando por una labor preventiva por parte del Estado y pensaba que los poderes públicos tenían que establecer los medios necesarios para que el delincuente pudiese satisfacer, con su trabajo a la víctima a título de compensación.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 En segundo término, aparece la filosofía política de la Ilustración, analizando el problema criminal. Las corrientes fundamentales de la Ilustración reaccionaron en contra de la sola idea de la prevención general o intimidación, que tomaba al delincuente como un ejemplo para los demás. En efecto, la Teoría de la Prevención General, ve "el fin de la pena no en la retribución ni en actuar sobre el autor, sino en la influencia sobre la generalidad, a la cual se le debe enseñar a través de las amenazas penales y de la ejecución de las penas lo relativo a las prohibiciones legales." Se la denomina Teoría de la Prevención General porque no actúa en forma especial sobre el condenado, sino, en general, es decir, sobre la generalidad. Criminología Clásica La Escuela Clásica o Criminología Clásica completa el cuadro de ideas sobre el problema criminal que tienen su origen las ciencias del espíritu. Bajo la etiqueta de "clásicos" se han agrupado autores y tendencias divergentes en muchos puntos de vista, incluso contradictorias en algunos, pero que presentan una serie de concepciones comunes sobre postulados fundamentales, que es precisamente lo que permitió a los positivistas reunirlas con propósitos dialécticos. Hay algo muy significativo en la escuela clásica, como es, la defensa de las garantías individuales y su reacción contra la arbitrariedad y los abusos de poder. Francisco Carrara, es considerado el padre de la Escuela Clásica del Derecho Penal. Carrara sostiene que el Derecho es connatural del hombre. La Ciencia del Derecho Criminal es un orden de razones emanadas de la ley moral, preexistente a las leyes humanas. El delito es un ente jurídico que reconoce dos fuerzas esenciales: una voluntad inteligente y libre y un hecho exterior lesivo del Derecho y peligroso para el mismo. Postulados de la Escuela Clásica Normalidad del delincuente, nada distingue al hombre delincuente de aquel no delincuente, pues todos los hombres son iguales. Irracionalidad del crimen: el

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 crimen es un acto irracional e incomprensible ya que el hombre con su libertad y capacidad de decisión no ha sabido elegir el camino que más le convenía. Establecen una prioridad del hecho sobre el autor: el delincuente sólo aparecerá como el sujeto activo del delito y no se le prestará mayor atención. Explicación situacional del hecho delictivo, no existe una etiología del crimen, sino que, el crimen es consecuencia de un mal uso de la libertad y todos los ciudadanos son criminales en potencia porque todos son libres. Son situaciones específicas las que pueden explicar, caso a caso, la opción del hombre a favor del crimen. La aportación penológica ha sido su mayor éxito. Fundamentan la legitimación y delimitación del castigo y sacan conclusiones sobre el cuándo, el cómo y por qué se castigan los delitos. La respuesta al comportamiento delictivo se efectúa con una pena justa, proporcionada y útil. Aportación en el ámbito de la política criminal, donde la escuela clásica sí legitima el uso sistemático del castigo como instrumento del control del crimen. Las de naturaleza empírica (perteneciente, relativo o fundado en la experiencia) y el aporte desde otros campos empíricos, como la fisonomía. Orientaciones Empíricas. Aquí, se consigna a un conjunto de contribuciones heterogéneas que no son meramente filosóficas o políticas, sino que, cuentan con algún respaldo empírico. Destacan los pioneros de la ciencia penitenciaria, basados en la observación directa y en el rico conocimiento de la realidad carcelaria; y la experiencia empírica y criminológica que los cultivadores de sus respectivas disciplinas acumulan en torno al delito y al delincuente, como la fisonomía. En la ciencia penitenciaria, destaca Howard, que dio prioridad al método de trabajo del contacto directo con el hombre delincuente. Destaca, también, Bentham, como pionero de la ciencia penitenciaria y como teórico de la concepción utilitaria de la pena. Bentham, propone un nuevo diseño para la arquitectura carcelaria en aras del control y del tratamiento de los reclusos: el panóptico. El nuevo establecimiento

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 debe ser circular, con una torre de vigilancia en medio, desde donde un guardia ejerciera el control total y permanente de los reclusos. Para su buen régimen y funcionamiento, deben seguirse tres criterios: (a) ausencia de sufrimiento corporal; severidad, pues el recluso no puede encontrarse mejor que en libertad; y (c) economía, es decir, evitando gastos innecesarios. En cuanto a la pena, Bentham formuló la teoría utilitaria del castigo: el delincuente debe comprobar como de su delito derivan consecuencias más negativas que positivas para el mismo. En el campo de los aportes de otros campos empíricos, cabe señalar que antes de Lombroso ya se habían llevado a cabo las más diversas investigaciones sobre el delito y el hombre delincuente. Así, existen campos del saber que, por su método y algunas hipótesis, deben ser considerados como antecedentes del positivismo criminológico. Uno de ellos, es la Fisonomía que versa sobre la apariencia externa del individuo y la interdependencia de lo somático y lo psíquico; el cuerpo y la personalidad; lo interno y lo externo. Se trata de una vieja idea: alma y cuerpo se hallan en íntima relación, de modo que las deformidades somáticas se corresponden con vicios y defectos anímicos. Se asocia la belleza física con la bondad y la maldad, con la fealdad corporal. El origen de la palabra "malhechor" puede significar no sólo a una persona que hace el mal, sino también, a persona mal hecha. Algunos elaboraron toda una técnica de la observación, señalándose algunos caracteres como de índole criminal: anomalías en la cabeza, frente, orejas, nariz, dientes, etc. La fisonomía permitió en el siglo XVIII decir: "cuando tengas dudas entre dos presuntos culpables, condena al más feo"; o decir a un juez napolitano, "Oídos los testigos de cargo y de descargo, y vista tu cara y tu cabeza, te condeno a..." Escuela Cartográfica, Estadística Moral o Física Social, Los precursores de esta Escuela son Lambert Adolphe Jacques Quetelet y Andre Michael Guerry. Para esta escuela, el delito es un fenómeno colectivo y hecho social, regido por leyes

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 naturales, como cualquier otro suceso y requerido de un análisis cuantitativo. No es un acontecimiento individual. El delito es una magnitud regular y constante. Tiene periodicidad producto de leyes sociales que el investigador debe descubrir y formular. No interesa averiguar las causas del delito, sino observar su frecuencia. El delito es un fenómeno normal, inevitable, constante, regular y necesario. El único método adecuado para la investigación del crimen como fenómeno social y magnitud es el Método Estadístico. Quetelet dice que los hechos humanos y sociales se rigen por las leyes que gobiernan los hechos naturales, por leyes físicas, y propugna una nueva disciplina; la mecánica social, y un nuevo método, el método estadístico, para analizar dichos hechos humanos. Quetelet, aplicando la estadística a los fenómenos sociales en (1835) originó la Antropometría y se ocupó de obtener datos acerca del número de suicidios, delitos, etc. Formula, también, las Leyes Térmicas, que son la interdependencia entre los factores térmicos y climáticos y las diversas clases de criminalidad y que son válidas solo para el hemisferio Norte: En verano hay más delitos contra las personas: ya que la gente en esta estación suele salir con más frecuencia, existe un relacionamiento con sus congéneres. En los países nórdicos el día dura casi 23 horas, las playas y las o piscinas están casi siempre llenas. En invierno hay más delitos contra la propiedad: esto se debe a que las noches son más largas, además existe gran excitación por Navidad, por las compras, etc. En primavera hay más delitos de tipo sexual: esta sería la época de apareamiento, quizá el influjo del tiempo eleve las pasiones. La Escuela postula que: El crimen es un fenómeno social de masas, no es individual. El crimen es regular y constante. La normalidad del delito, pues, el delito es normal en la sociedad y sólo se lo debe investigar cuando sobrepase los índices normales. Esta Escuela ha sido criticada por su método ya que los datos estadísticos son solo presupuestos del crimen y no siempre reflejan la realidad.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Andre Michael Guerry, es otro precursor de esta Escuela y fue fundador de la escuela cartográfica franco-Belga e intentó establecer una geografía de la criminalidad. Realizó los primeros Mapas de la Criminalidad en Europa, concediendo importancia al factor térmico. Etapa científica de la criminología La Criminología ha sufrido, desde sus inicios, una serie de cambios vinculados a la concepción que se tenía en cada momento histórico sobre el delito y la conducta del delincuente. Así, se vivió la etapa de la Criminología Clásica, la etapa del Revisionismo Neoclásico y la etapa de la revolución positivista. De la Escuela Clásica, ya mencionamos algunas características. En cuanto a la segunda, sustenta la revisión de algunas de las concepciones clásicas, como por ejemplo, la aplicación de medidas penales universales sin tomar en consideración las diferencias individuales entre los delincuentes y la incorporación al ámbito de la criminología de especialistas de otras disciplinas ajenas al derecho penal como el psiquiatra y posteriormente el trabajador social. En cuanto a lo que concierne al paradigma positivista, el cual actualmente sigue teniendo amplia vigencia en algunos contextos, éste se fundamenta en la aplicación a los fenómenos sociales, en general, y al comportamiento humano, en particular, de los instrumentos y técnicas que se estipulan como fundamentales y eficaces para el estudio del mundo físico. Escuela Positiva La Escuela Positiva se presenta como la superación del liberalismo individualista, en demanda de una defensa de la sociedad. La Escuela fundamenta el derecho a castigar en la necesidad de la conservación social y no en la mera utilidad, anteponiendo los derechos de los hombres honrados a los derechos de los delincuentes. La Escuela Positiva nace en el siglo XIX. Su creador fue Cesar Lombroso como una reacción contra la Escuela Clásica.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 La Escuela positiva es un cuerpo orgánico de concepciones que estudian al delincuente, al delito y su sanción, primero en su génesis natural, y después en sus efectos jurídicos, para adaptar jurídicamente a las varias causas que lo producen los diversos remedios, que por consiguientes serán eficaces. (Ferri) La escuela criminal positiva no consiste únicamente, en el estudio antropológico del criminal, pues constituye una renovación completa, un cambio radical de método científico en el estudio de la patología social criminal, y de los que hay de más eficaz entre los remedios sociales y jurídicos que nos ofrece. La Escuela hizo de la ciencia de los delitos y de las penas una ciencia de observación positiva, que, fundándose en la antropología, la psicología y la estadística criminal, y así de como el derecho penal y los estudios penitenciarios, llega a ser la ciencia sintética que Ferri llamó sociología criminal. Los postulados de esta Escuela son: Ius puniendi: el derecho a imponer sanciones pertenece al Estado a título de defensa social. El método es inductivo experimental: la escuela Positiva se caracteriza por su método científico. El delito es un hecho de la naturaleza y debe estudiarse como un ente real, actual y existente. El delincuente es aquella persona que comete delitos por influencias del medio en que vive. La Escuela busca la readaptación del delincuente y, para estos, establece los sustitutivos penales. Determinismo. La voluntad del hombre no juega ningún papel en sus actos. El hombre no tiene libre albedrío. El ser humano está determinado a cometer delitos. La

responsabilidad

penal.

Sustituye

la

responsabilidad

moral

por

la

responsabilidad social, puesto que el hombre vive en sociedad y será responsablemente social mientras viva en sociedad. El concepto de Pena se sustituye por el de sanción: la sanción va de acuerdo a la peligrosidad del criminal. Las sanciones deben durar mientras dure la peligrosidad del delincuente y por eso son de duración indeterminada. Proporcionalidad de la

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 pena. Busca la proporcionalidad de la pena, no se debe castigar conforme a lo que dicen los Códigos, sino que tiene que haber sustitutivos penales. Por ejemplo, un menor que comete asesinato no se lo puede sancionar con 30 años de reclusión, sino que, antes se debe estudiar sus antecedentes, las causas por las que cometió tal acto, las atenuantes, etc. y se debe buscar su readaptación. Substitutivos penales. Más importante que las penas son los sustitutivos penales. Tipos de delincuentes. Acepta "tipos" criminales. Legislación penal debe estar basada en los estudios antropológicos y sociológicos. La ley penal no restablece el orden jurídico, sino que tiene por misión la de combatir la criminalidad considerada como fenómeno social. Diferencias con la Escuela Clásica Para la Escuela Positiva la pena debe ser útil. La Escuela Clásica no habla de utilidad. La Escuela Positiva busca la readaptación del criminal. La Escuela Clásica solo ve el delito y sanciona; no ve al delincuente. La Escuela Positiva busca e investiga las causas del delito. La Escuela Clásica no busca las causas del delito, ya que el delincuente actúa en base a su libre albedrío. La Escuela Positiva, algunas veces, no sanciona al delincuente, solo le aplica medidas de seguridad. La Escuela Clásica siempre sanciona al delincuente ya que no ve las causas que llevaron al delincuente a cometer actos delictivos. Escuelas Intermedias La Escuela Ecléctica, esta escuela tiene su fundamento teórico basado en el mismo que el de la Escuela Clásica, que es el contrato social. Esta escuela no es una escuela en sí, sino la reunión de varias escuelas reunidas en esta corriente. La diferencia entre la Escuela Clásica y Positiva está en que éstas tenían una serie de normas con las que si no se estaba de acuerdo con una, se rompían todas las demás. Era un esquema casi perfecto. El objetivo de la Escuela Ecléctica, era la de romper con esas reglas o esquemas monolíticos y crear algo diferente.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 El presupuesto operante de esta Escuela, es la igualdad material y como en la Escuela clásica, radica su responsabilidad en lo individual, pero, le agrega el concepto de situación, referente al medio físico y social. Escuela Social, está apoyada por el filósofo Durkheim no tiene su fundamento en el contrato sino en la dialéctica. Esta escuela tiene antecedentes en la cartográfica y en la de inter psicología. Las sociedades tienen los criminales que se merecen y el medio social es el caldo del cultivo de la criminalidad mientras que el microbio es el criminal. Para la escuela social, el presupuesto operante es el de la desigualdad material y la división del trabajo. Su sistema jurídico busca ante todo una justicia social y tiene un criterio político que busca la comprensión y mejoras sociales. Esta escuela permite un fuerte avance de la criminología y favorece la maduración de la misma hacia una posterior integración, todavía inexistente, con el Derecho Penal. El mérito principal de la escuela social radica en introducir el concepto de "función social del derecho", en el cual, la ley aparece como el mejor mecanismo para lograr una justa composición y un equitativo desarrollo de la sociedad. Escuela Anómica, su fundamento teórico está basado en la anomia, que es una situación en la cual el desarrollo social desborda al control institucional. El presupuesto está fundamentado en la desigualdad material y una mayor división del trabajo. Sigue la responsabilidad en el campo individual pero aparece la tendencia a socializarla. El principal aporte fue víctima de las peores críticas y rechazos: interpretación de la delincuencia proletaria, estadísticamente muy representada en las cifras policiales de criminalidad. Teorías Ambientales Su presupuesto está basado en la desigualdad material y la muy grande división del trabajo. La responsabilidad deja de ser individual y se convierte en social y grupal. El principal aporte de esta Escuela Ecológica, con sede en Chicago y producto de las inmigraciones incontroladas de europeos, es la interpretación de la delincuencia de la mafia.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Unidad IV.- Criminológica del delito El objeto de estudio de la Criminología es el delito y el delito presenta dos aspectos claramente identificables: Concepto Penal o Normativo y el Criminológico o Real. Al primero, pertenecen los valores y el deber ser y, al segundo, todo lo físico y psíquico. El objeto de la Criminología se circunscribe al aspecto real o criminológico. Desde el nacimiento de la Criminología se ha polemizado sobre cuál es el concepto del delito del que esta ciencia debe partir: si del mismo que ofrece el ordenamiento jurídico-penal o si puede darse un concepto distinto, propio de la Criminología. Garófalo se propone encontrar un "delito natural" hasta los ensayos de los criminólogos norteamericanos que tratan de hallar un concepto sociológico. El criminólogo estudia la descripción del hecho criminal (fenomenología criminal), los factores que lo producen (Etiología Criminal), la personalidad de su autor (el delincuente) y la víctima del delito, tanto en su personalidad como en su posible condición de factor o estímulo del hecho criminal. Concepto penal y concepto criminológico de delito La Criminología se ocupa del delito, pero, el delito, interesa, también, a otras ciencias, disciplinas y ramas del saber: la Filosofía, la Sociología, el Derecho Penal, etc. , por lo que procede delimitar el concepto de delito que utiliza la Criminología, por dos razones: porque no existe un concepto único de delito y porque la autonomía científica de la Criminología debe permitir a ésta la determinación de su propio objeto, sin someterse a las definiciones de delito que procedan de otros ámbitos o instancias. Existen, en efecto, numerosas nociones de "delito". El Derecho Penal, por ejemplo, se sirve de un concepto formal y normativo, impuesto por exigencias ineludibles de legalidad y seguridad jurídica: delito es toda conducta prevista en la ley penal y solo aquella que la ley castiga.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 La Filosofía y la Ética acuden a otras pautas e instancias más allá del Derecho Positivo: el orden moral, el natural, la razón, etc. Pero ninguno de estos conceptos de delito puede ser asumido completamente por la Criminología. El concepto penal constituye su obligado punto de partida pero nada más, porque el formalismo y el normativismo jurídico resultan incompatibles con las exigencias metodológicas de una disciplina empírica como la criminología. La Criminología Clásica, dócil y sumisa a las definiciones jurídico formales de delito, hizo del concepto de delito una cuestión metodológica prioritaria. No así la moderna Criminología, consciente de la problematización de aquél, que se interesa sobre todo por temas de mayor trascendencia, por ejemplo, las funciones que desempeña el delito como indicador de la efectividad del control social, su volumen, estructura y movimiento, el reparto de la criminalidad entre los distintos estratos sociales, etc. Hasta tal punto ha pedido interés el debate academicista sobre el concepto criminológico de delito que un sector doctrinal sugiere utilizar el que más corresponda a las características y necesidades de la concreta investigación criminológica. Para la Criminología el delito se presenta, ante todo, como "problema social y comunitario", caracterización que exige del investigador una determinada actitud para aproximarse al mismo. El delito es un problema de la comunidad, nace en la comunidad y en ella debe encontrar fórmulas de solución positivas. El crimen no es un tumor o una epidemia social, ni un cuerpo extraño ajeno a la comunidad, ni una anónima magnitud estadística referida al irreal delincuente medio, sino que, un doloroso problema humano y comunitario. La teoría del delito natural Garófalo se propone encontrar un "delito natural". El concepto de delito natural es un concepto valorativo que sustituye a las valoraciones legales por valoraciones socioculturales. La inexistencia de criterios generalizadores válidos y la

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 imposibilidad de elaborar un catálogo cerrado, exhaustivo, de "delitos naturales" demuestran que esta categoría carece de operatividad; que no aporta un marco conceptual sólido y definido al quehacer criminológico. La Teoría del Delito Natural apunta a una serie de conductas nocivas, para cualquier sociedad y en cualquier momento, con independencia incluso de las propias valoraciones legales cambiantes. Su definición, sin embargo, decepciona, ya que difícilmente puede elaborarse un catálogo absoluto y universal de crímenes. Problematización y relativización del concepto criminológico de delito Para la Criminología de delito se presenta, ante todo, como "problema social y comunitario", caracterización que exige del investigador una determinada actitud para aproximarse al mismo. Los problemas sociales reclaman una particular actitud en el investigador, que la Escuela de Chicago denominó empatía, interés, aprecio, fascinación por un profundo y doloroso drama humano y comunitario. Contraria a la empatía es la actitud indiferente, tecnocrática, de quienes abordan el fenómeno criminal como cualquier otro problema, olvidando su trasfondo aflictivo, su amarga realidad como conflicto interpersonal y comunitario. Concepto de delito utilizado en otras ciencias, su interrelación Derecho Penal y Criminología El Derecho Penal es el origen de muchas ciencias y entiende que la Criminología estudia el delito como parte de la problemática interna de la sociedad y no tiende a lo normativo. La criminología es una ciencia empírica, interdisciplinaria, que estudia el delito no desde la norma, sino, como fenómeno colectivo, atendiendo además a la personalidad del delincuente. Además, estudia la aplicación práctica y eficaz de la pena.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 El delito es el objeto central de ambos, pero, lo estudian desde prismas diferentes. La Criminología lo hace desde el punto de vista del delincuente, y el Derecho Penal para aplicar la norma. Ambas ciencias son complementarias. Las dos parten del hecho de que en la sociedad existe la delincuencia o conductas desviadas. El Derecho Penal nace para proteger a la sociedad con normas imperativas a las que añade una consecuencia jurídica (la pena) con expectativas de prevención general y especial. Derecho Procesal Penal y Criminología El Derecho Procesal Penal, es también una forma de luchar contra la criminalidad, y la mejor manera de hacerlo es huyendo del excesivo jurisdiccionalismo incidiendo, en cambio, en el carácter preventivo. A la Criminología le interesan los elementos fundamentales del Derecho Procesal Penal. En éste se analiza el delito, es decir, el acto criminal, pero, para, luego determinar la responsabilidad penal y, finalmente imponer una sanción. Derecho Penitenciario y Criminología El Derecho Penitenciario es el conjunto de normas jurídicas que regulan la ejecución de las penas y medidas de seguridad. Es decir, actúa con posterioridad al delito y a su sanción. Criminalística y Criminología La Criminalística está constituida por una serie de conocimientos orientados a la indagación técnica del delito y a la identificación del delincuente. Biología Criminal y Criminología Se centra en la vertiente hereditaria de la delincuencia pues los factores genéticos empujan al delincuente a cometer actos antisociales. Además,

existen

peculiaridades biológicas (anatómicas, bioquímicas) en la persona del delincuente.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 La Criminología, como ciencia multidisciplinaria, incorpora la Biología Criminal, que le indica el influjo de la herencia en el comportamiento desviado. Psicología Criminal y Criminología La Psicología Criminal estudia la inteligencia, el carácter y las aptitudes sociales y morales del delincuente, todo ello desde el punto de vista objetivo de la Psicología Experimental (tests). Con el Psicoanálisis se estudia la vida profunda del delincuente: relación entre Motivos Inconscientes e inmediatas. Actualmente la Psicología Criminal se ha extendido a la delincuencia de masas. Sociología Criminal y Criminología Ferri, en los comienzos de la Criminología, hizo prevalecer su punto de vista sociológico, en el que señaló el gran número de factores exógenos al delincuente que generan la conducta antisocial y que son en ocasiones prevalentes a la propia psicología del delincuente. La Sociología Criminal es la única ciencia de la que la Criminología no puede prescindir. La imagen del delincuente Tradicionalmente se ha considerado la delincuencia como fenómeno individual, pero en la actualidad se hace imprescindible aplicarle un enfoque social. La extensión de la delincuencia hay que estudiarla en un periodo de tiempo determinado en una sociedad concreta. Se analiza la intensidad, es decir, la calidad de la delincuencia desde el punto de vista criminológico. Es útil sobre todo a efectos de política criminal. Se distingue entre débil, media, elevada, menos grave, grave y muy grave. La frecuencia, por su parte, es un índice de criminalidad en relación con la variación que sufre durante periodos de tiempo. La frecuencia debe referirse sobre todo a largos periodos de tiempo. Ferri ya lo hizo en su día, concluyendo que el incremento de población conllevaba un incremento de la criminalidad general. Los factores geográficos, son otros antecedentes que debe abordar la imagen del delincuente: Desde el medio físico, en referencia a la frecuencia de determinados delitos. La vida rural contra la vida

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 urbana,

pues

la

delincuencia

urbana

es

cuantitativamente

mayor,

y

cualitativamente distinta. Los factores económicos, pues, unos dicen que el desarrollo disminuye la delincuencia, pero otros, sostienen que es al contrario al aumentar los conflictos y complejizarse las relaciones de interés. Por último, influyen en la imagen del delincuente, los factores culturales. El grado de formación no hace disminuir la delincuencia, pero sí la hace menos brutal o primitiva. Produce especialidades delictivas (delitos informáticos). Clases básicas de delincuencia Convencional: en cualquier tipo de sociedad y son las que infringen las normas jurídicas oficiales de los distintos Estados contra la propiedad, contra las personas, contra la salud pública, contra la integridad física, contra la libertad general, contra la libertad sexual. Características: Modus operandi: Violencia, mejora de los medios de comisión y el Incremento de crímenes violentos. Los grupos ultras son característicos de nuestras sociedades, de actividades revolucionarias ligadas a una ideología política normalmente. También son características las dudosas maniobras económicas de grandes empresas, fundamentalmente, la de cuello blanco. No convencional: aquella que lesiona bienes jurídicos tan importantes o más que los anteriores, pero no sancionados jurídicamente o bien sancionados desde hace poco tiempo. Ejemplo: genocidio. Características: Se altera el orden jurídico - penal de los valores. Ej.: el Estado es el delincuente, el agresor, no el protector. Mantenimiento del poder a toda costa (movimientos militares) con la creación ficticia de muchos delitos comunes. Figuras delictivas habituales de las sociedades post industrializadas. Aparecen por contradicción: se predica el estado de bienestar pero hay grandes bolsas de

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 pobreza; se predica el pluralismo e igualdad pero hay más marginación. Delincuencia organizada, incluso institucionalizada; Tráfico de estupefacientes, de divisas, comercio humano, fraudes de subvenciones, tráfico de armas, blanqueo de dinero. Corrupción de funcionarios y tráfico de influencias. Abuso de información privilegiada. Manipulación empresarial, revelación de información. Delitos informáticos. Delitos ecológicos. Fraudes con productos sanitarios. Piratería audiovisual. Estafas masa. Abusos de crédito (fraudes en operaciones financieras). Delitos fiscales. Delitos contra la seguridad social. Terrorismo. Factores predisponentes y determinantes del delincuente Nadie debiera arrogarse la verdad teórica en materia de criminalidad: el delito es un fenómeno complejo, variante y policausal. Las variables asociadas con la evolución de la actividad criminal pueden agruparse en factores, según su naturaleza y modo de operar sobre el nivel del delito, como se expone a continuación: Factor socioeconómico: los incentivos. La literatura ha comprobado que los ciclos económicos, el desempleo en grupos vulnerables (hombres jóvenes de nivel

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 socioeconómico bajo y fundamentalmente, la desigualdad social son variables fuertemente asociadas a aumentos o disminuciones en el nivel agregado de delito. Estas variables obran como incentivos o desincentivos de la actividad criminal. Contrariamente a la creencia difusa, la pobreza no constituye una causa directa de la delincuencia. Factor demográfico y socio cultural: dentro de este factor se ubican variables que operan como incentivos, grado de urbanización y cantidad de hombres jóvenes. Y variables que obran como barreras de ingreso a la actividad criminal: familia, escuela y comunidad. En efecto, dado que el crimen es un fenómeno típicamente urbano, incrementos bruscos de urbanización y migraciones internas se encuentran fuertemente asociados con incrementos en las tasas de delitos. Las situaciones de exclusión social debidas a la cesantía o a la marginalización prolongada, al abandono escolar o al analfabetismo y a las modificaciones estructurales de la familia, parecen ser factores que se encuentran frecuentemente entre las causas sociales de la delincuencia. Distintos estudios sobre el perfil del victimario han llegado a la misma conclusión: el delito es una actividad que involucra mayoritariamente a hombres jóvenes, quienes constituyen el principal grupo de riesgo o vulnerable. Es por ello que incrementos en la proporción de hombres jóvenes sobre el total de la población coinciden con periodos en donde se observa un incremento en la tasa de delitos. Factor institucional: los riesgos y los costos. El Estado interviene sobre la sociedad (sistema de seguridad) en orden a proteger la vida, libertad y propiedad de su población y garantizar el orden público. Al intervenir, desde la perspectiva de la economía del crimen, está imponiendo riesgos y costos al accionar criminal. En efecto, un individuo incentivado a cometer delitos (factor socioeconómico y demográfico), y sobre el que existan frágiles barreras de ingreso a la actividad criminal (factor socio-cultural) para operar deberá sortear los riesgos (policía) y costos (justicia y cárcel) que impone el Estado al proteger los derechos de los ciudadanos. Es evidente la responsabilidad institucional dada la inadecuación del

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 sistema de justicia penal (policía, justicia y cárceles) a la delincuencia urbana y a su crecimiento. Factores que se refieren al entorno urbano y físico: entre las causas ligadas al entorno, señalamos la urbanización incontrolada, la carencia de servicios urbanos, la ausencia del concepto de seguridad en las políticas urbanas, el surgimiento masivo de espacios semi-públicos, la promiscuidad y la ilegalidad de barrios trasformados en zonas bajo el control de pequeñas mafias locales. El crecimiento de la delincuencia urbana en muchas de las grandes ciudades del mundo durante los últimos 20 años ha llegado a constituir un problema serio. En los países del Norte, en los centros urbanos de más de 100.000 habitantes la criminalidad, en particular la pequeña delincuencia, ha crecido en entre el 3 y el 5% anual durante los años 70 a 90. A partir de los años 90, debido a políticas de prevención y de refuerzo de aplicación de la ley, la tasa de criminalidad urbana ha empezado a estabilizarse con excepción de la criminalidad de los jóvenes (12-25 años) y en particular la de los menores (12-18 años). Esta criminalidad se ha vuelto siempre más violenta y la edad de ingreso en la actividad delictual ha disminuido de 15 a 12 años. En los países del sur, a partir de los años 80, la criminalidad común ha crecido y tiende a aumentar hoy en día, mientras, la violencia de los jóvenes crece de manera exponencial. Fenómenos como los niños de la calle, el abandono escolar y el analfabetismo, la exclusión social masiva, el impacto de las guerras civiles y el comercio ilegal de armas ligeras han acentuado este proceso. Este aumento de la criminalidad se desarrolla en un contexto caracterizado por una parte por el crecimiento del tráfico y del abuso de drogas. Por otra parte coexiste con la globalización de la criminalidad organizada que contribuye a estabilizar regímenes políticos, a incrementar los efectos de crisis económicas, como en Asia o en México en la década de los 90, y que incorpora algunos jóvenes delincuentes como mano de obra poco costosa.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Características de la víctima La víctima sólo tuvo protagonismo cuando la venganza privada se aceptaba. Posteriormente se olvidó durante siglos. Hasta hoy. Algunos autores piden que la víctima cobre más protagonismo en el proceso. Una legislación futura debe estar más orientada a la víctima, y no ser considerada sólo como sujeto pasivo del delito, sino como agente provocador, interactivo. Hasta ahora se tendía a la víctima como objeto de compensaciones. Ahora habría que considerar su papel como colaborador en la aparición del delito. Para

el

Derecho

Penal,

la

víctima

es

el

sujeto

pasivo

del

delito.

Criminológicamente, es un concepto parcial y también tiene un papel activo. La Víctima es la persona lesionada en un bien jurídico protegido. El Congreso de la O. N. U. sobre prevención del delito y tratamiento del delincuente (Milán, 1985), circunscribe el ámbito de la víctima a las condiciones legalmente penadas. Sin embargo, desde el punto de vista criminológico existen daños no tipificados que pueden causar más daño que los tipificados. Tipología de la víctima El origen de la víctima puede ser múltiple y se señala la siguiente tipología (Landrove): Víctimas no participantes: desconectadas previamente del victimario, son elegidas al azar. Ej.: tirón callejero o atentados en lugares públicos. Víctimas participantes: la incitación de la víctima opera y desencadena, ya sea voluntaria o involuntariamente. Ej.; dejar a la vista cosas de valor. Víctimas ocasionadas por relaciones próximas: familiares (malos tratos), sentimentales (asesinato por celos), laborales (explotación). Víctimas sin conciencia de víctima: como, por ejemplo, en los delitos socio económicos (estafas masivas de medicamentos, fraudes de seguros, especulación en bolsa). Afectan a la mayoría de la población, pero ésta actúa como si no fuera con ella.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Víctimas especialmente vulnerables o víctimas natas: las con gran probabilidad de convertirse en víctima en función de circunstancias de diversa naturaleza. Se distingue entre factores personales (edad, estado físico o psíquico, sexo, orientación sexual) y factores sociales (posición económica, ubicación de la vivienda, contacto con grupos marginales). Unidad V.- Victimología y victimización La victimología se ha definido en el simposio, en Jerusalén 1973. En este simposio se definió a la victimología como el estudio científico de la víctima. Gulotta, 1976, entiende que la victimología es la disciplina que tiene por objeto el estudio de la víctima de un delito, de su personalidad, sus características biológicas, psicológicas, morales, sociales y culturales, sus relaciones con el delincuente y e papel que ha desempeñado en la génesis del delito. La víctima siempre ha sido la gran olvidada, la Criminología siempre se ha centrado en estudiar al delincuente, la etología del crimen, la profilaxis del mismo, pero en ningún aso a la víctima hasta 1973. Incluso el Derecho Penal, todo el proceso penal gira alrededor del delincuente, pero la víctima aparece desprotegida cuando ésta necesita resocialización y reinserción. A partir de la II Guerra Mundial, se produce la autoafirmación de la victimología. Esa desconsideración hacia la víctima tiene su razón de ser. La víctima había sido neutralizada ya que en momentos históricos la justicia punitiva se realizaba por la víctima, esta situación se ve superada a partir del siglo XVIII, cuando aparece el "Ius Puniendi" (derecho de castigar) por parte del estado. Esto supuso el enjuiciamiento de los delitos desde el punto de vista de la colectividad, es cuando la víctima cae en el olvido. El delincuente despierta sentimientos de curiosidad, "ninguna víctima ha pasado a la historia". Los orígenes de este movimiento se deben a dos autores, Von Henting (alemán) y Mendelsohn (Israelita). El mérito de Von Henting, es haber explicado de una manera clara la relación existente entre la víctima y el agresor, habla de "pareja criminal". Es a partir de este concepto que se baraja la idea de que el hecho criminal no es más que una

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 interacción entre el agresor y la víctima, hizo clasificaciones de las víctimas, también hizo un estudio psicológico de éstas. Mendelsohn hizo también una clasificación y acuñó el término Criminología, divide a las víctimas en 5 grupos. Víctimas totalmente inocentes: son aquellas víctimas que no han hecho nada para desencadenar la acción criminal, son totalmente ajenas a la actividad del delincuente. Víctima provocadora: es la que con su conducta incita al hecho criminal. Víctima por ignorancia: es aquella que da facilidades para su propia victimización sin saberlo. Víctima voluntaria: pone de manifiesto una colaboración con el delincuente (eutanasia). Víctima agresora: hay de dos tipos: Simuladora, es aquella que acusa falsamente. Imaginaria, inventa su propia condición de víctima cuando no se ha producido ninguna infracción. Ahora bien, el interés por la victimología viene dado por tres factores: Se perfeccionan y proliferan las encuestas de victimización (encuestas que se realizan entre la población general). En el año 70 hay una proliferación de estas encuestas, permiten obtener datos reales sobre la población victimizada. Así disminuye la cifra negra de los delitos. Las feministas llaman la atención sobre la violencia que se dirigía hacia la mujer. Se debe a las aportaciones de la psicología social, que elaborará un conjunto de teorías que serán utilizadas para explicar determinados comportamientos y resultados victimológicos. La victimología se preocupará por las indemnizaciones a las víctimas, elaborar y ejecutar programas de ayuda a las víctimas, realizará estudios para dar una mayor comprensión del fenómeno criminal, centrándose en la predisposición victimaria de determinadas personas, con el fin de elaborar programas de prevención. Se habla de victimización primaria, secundaria y terciaria.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Victimización primaria Es una experiencia individual, directa de la víctima en el delito. Esta experiencia supondrá diversas consecuencias en la víctima, de índole física, psíquica, económica, social, etc. Tras la comisión del delito, los daños que pueda sufrir la víctima, no sólo pueden ser daños físicos, sino que también un severo impacto psicológico. Tras una agresión, la víctima se siente impotente con miedo a que la agresión se repita (ansiedad, angustia o abatimiento), e incluso sentimientos de culpabilidad con relación a los hechos. La respuesta de la sociedad no siempre es solidaria, en el mejor de los casos compasión. Victimización secundaria No es la relación víctima agresor, sino que, la relación de la víctima con el sistema jurídico penal. Eso supone una segunda experiencia, puede ser más cruel que la victimización primaria, porque el contacto de la víctima con la administración de justicia, despierta sentimientos de índole variada (perder el tiempo, malgastar el dinero, ser incomprendida, no se le escucha, etc.) En muchas ocasiones las víctimas tienen el sentimiento de convertirse en acusada (delitos de violación). La victimización secundaria es más perniciosa que la primaria, es el propio sistema el que victimiza a quien solicita ayuda, justicia, protección. Todo esto ha dado pie a diversos programas Programas de asistencia inmediata: están dirigidos a paliar las consecuencias primarias del delito, los destinatarios son colectivos específicos (ancianos, niños, mujeres violadas). Suelen correr a cargo de la administración. Programas de reparación o restitución a cargo del propio infractor: es el infractor quien mediante el pago de una cantidad o la realización de una determinada actividad tratará de corresponder reparando el daño que ha causado. Este programa se introdujo en Gran Bretaña y en EE.UU., en el Código Penal español de 1995, se introduce este programa pero de forma difusa.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Programas de compensación a la víctima Interviene la administración pública. Está basada en la idea de solidaridad social hacia la víctima inocente. Hay una necesidad de que el estado asuma unos costos, que tiene su origen en el fracaso del estado en la prevención del delito. Programas de asistencia a la víctima testigo: dirigidos a la víctima que ha de actuar como testigo en el proceso penal, se informa y asesora a la víctima testigo y al mismo tiempo se la protege de la coacción y del posible impacto negativo de los agentes del control social formal. Victimización terciaria Es una victimización del delincuente. En ocasiones el delincuente puede convertirse en una víctima institucional, en determinadas situaciones se le puede considerar víctima de unas estructuras injustas, circunstancias que le llevarán a la comisión del delito. Esta marginación social es debida al interés de determinados grupos dominantes, con ello quieren seguir con esa posición de privilegio. Es con estos delincuentes con los que el Estado utilizará toda su fuerza. Al hablar de victimización terciaria, se puede pensar que se produce una primera victimización debido a esas estructuras injustas, pero una vez que se entra en la prisión se produce la victimización penitenciaria, se produce fundamentalmente por el hacinamiento, sobrepoblación de los centros penitenciarios. Al claro factor criminógeno de la cárcel, habría que añadir que también es un claro factor victimógeno. Al condenar a un individuo se le condena no sólo a la privación de libertad, sino que también se le condena a su propia victimización. La victimización carcelaria, destaca por su crueldad, tratos vejatorios, dificultad laboral, la consecuencia es la ociosidad; el recluso tiene demasiado tiempo dedicado a la inactividad. Pero también hay agresiones sexuales, ley del terror y ley del silencio, existencia de mafias carcelarias, circulación de drogas.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Ante esta situación, no es de extrañar que el recluso recurra al suicidio o supuestos de anorexia. Hay una pérdida de interés, de iniciativa, de cualquier valor. No es de extrañar que los individuos estén dispuestos a matar, llegados a esta situación existe una responsabilidad de la administración. Instancias formales e informales del control social El Control Social es el conjunto de instituciones, estrategias y sanciones sociales, que pretenden promover y garantizar el sometimiento del individuo a los modelos y normas comunitarias. El uso originario del término Control Social se remonta a la segunda mitad del Siglo XIX en los EE.UU, encontrándose indisolublemente asociado a la impostergable necesidad de integrar en un mismo marco social las grandes masas de inmigrantes que como fuerza de trabajo acudieron a la convocatoria migratoria generada

por

el

proceso

de

industrialización

de

la

naciente

potencia

norteamericana. La perentoria demanda organizativa de este cúmulo poblacional migratorio, caracterizado por su variada cosmovisión cultural, religiosa, etc., demandó la necesidad de localizar vías sociológicas de integración que superaran estas diferencias culturales y que a partir del desarrollo de normas comportamentales, garantizaran una convivencia social organizada. A raíz de ello aparece el fenómeno del Control Social. La paternidad científica de la expresión Control Social pertenece al sociólogo norteamericano EDWARD ROSS, quién la utilizó por primera vez como categoría enfocada a los problemas del orden y la organización de la sociedad, en la búsqueda de una estabilidad social integrativa resultante de la aceptación de valores únicos y uniformadores de un conglomerado humano disímil en sus raíces étnicas y culturales. El sentido otorgado por ROSS a este nuevo concepto excluía, de cierto modo, los controles estatales, tanto legales como políticos, los que en la práctica demostraron su inoperancia para construir la necesaria armonía social. Desde

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 esta perspectiva, la esencia controladora sería asumida por la sociedad a través de la interacción social persuasiva, de la cual se derivaba el modelamiento de la conciencia individual a las necesidades de su entorno, produciéndose entonces un proceso de asimilación e internalización individual de las normas culturales. El enfoque de este autor, radicó en una identificación única de las "necesidades culturales", concepción excluyente basada en la conocida cultura del W. A. S. P. (white-anglosaxon-protestant), constitutiva a su vez de los principios del "American way of life". El control social es importante ya que en toda sociedad hay una lucha entre el individuo y la sociedad. La sociedad necesita ejercer su dominio sobre el individuo y despliega una gama de mecanismos que aseguren la conformidad del individuo a las normas sociales. Hay dos tipos de control social. Uno, de ellos informal que está constituido por la familia, escuela, trabajo, amigos, etc. Y, a su vez, un control social formal constituido por policía, la justicia, por la administración penitenciaria. El control social informal pretende, a través de sus agentes, condicionar la conducta del individuo a las normas sociales, pretende que el individuo interiorice unas pautas de comportamiento que son aprendidas y transmitidas de generación en generación, es cuando un individuo no aprende estas normas cuando entra el control social formal a través de la coacción. El control social informal. La familia: desde un punto de vista cultural, la familia constituye un grupo mínimo fuertemente organizado y está constituido por los cónyuges y los descendientes. Se dan aquí dos tipos de relación, una relación entre cónyuges y una relación paternofilial, en la cual la figura del padre simboliza la autoridad y la dominación. Esta dominación y superioridad, se traslada al domino de las actividades económicas, junto con la relación conyugal, está la relación de los padres con los hijos, la madre es el elemento fundamental de las relaciones afectivas, el padre define el status familiar dentro de la sociedad, la madre como centro educativo y disciplinario. Para que este núcleo funcione uno de los dos miembros tiene que dedicarse a la organización.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 El hombre desempeña una gran función, de esta manera atrae a la mujer y se reafirma su valor personal y su confianza en sí mismo. La madre es el modelo de disciplina, quiere que sus hijos se conviertan en ciudadanos tolerantes que se adapten al mundo adulto. La madre tiene un gran problema, la niña, aprende directamente sus ocupaciones futuras, pero el niño no encuentra en el padre el modelo, el niño se da cuenta de la valoración interior de la mujer, descubre que se le está criando como mujer, eso explica que ante el hecho de que el niño observe los patrones de conducta de la mujer reaccione de manera violenta contra la disciplina de la madre. El padre ha perdido la capacidad de figura a imitar, aparecen otras instancias paralelas a la del padre (colegio, barrio, t.v., amigos...). El padre llega a ser una figura abstracta de autoridad que para mantener su status se ha de convertir en un "súper padre", eso conlleva que el hijo acepte fácilmente toda forma de autoridad mientras sea presentada con fuerza. La madre pasa de ser un ente amoroso, a planificar la educación de los hijos, racionaliza sus actitudes y el cariño que ha de dar a los hijos. No es de extrañar que en el siglo XX el papel principal de la familia se centre en la función ideológica, en la transmisión de modelos de autoridad. La familia en el siglo XX ha formado para la sociedad una serie de individuos que desde la infancia están sometidos a la autoridad familiar, que en la época adulta valorarán la autoridad, la rigidez. Su visión de la sociedad se regirá con la convencionalidad, se valorará todo lo masculino, el poder y el poder de la propiedad. Se produce la intolerancia hacia todos aquellos que no son igualmente fuertes y poderosos, se rechaza todo lo que es diferente, la mujer, las emociones, la pobreza, s rechaza la falta de conocimientos. De esta manera la fuerza del padre se realza. La Escuela: es la segunda instancia de control social informal y reproduce la misma función autoritaria. El maestro exige una serie de actitudes que han de ser aceptadas sin que el alumno pueda emitir ningún juicio de desaprobación y, si lo hace, será rebelde y esto es peligroso para los demás. Plano laboral: sigue

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 estando marcado por la autoridad, trascendencia que supone para el trabajador su empleo (salario, posibles ascensos). Se juntan dos puntos, que el trabajador se sienta útil y la posibilidad de recibir un salario. En el mundo laboral se dan criterios de autoridad, los intereses de las instancias productoras y los intereses del estado van paralelos. Cualquier exigencia laboral, pasa a ser un ataque al orden social, será en realidad una acción criminal. Las mayores garantías de éxito, no pasan por un endurecimiento del control social formal, pasan sobretodo mediante una adecuada conjunción de las dos instancias del control social, no ha de haber una supremacía de una sobre la otra. Funciones de la criminología La metodología interdisciplinaria de la Criminología permite además coordinar los conocimientos obtenidos sectorialmente en los distintos campos del saber por los respectivos especialistas, eliminando contradicciones y colmando las inevitables lagunas. Psiquiatría Se ocupa de lo psíquicamente anormal, de sus formas de manifestación, causas psíquicas y corporales y de la posibilidad de tratamiento físico y mental. La psiquiatría tiene un campo de aplicación amplio, se ocupa del fenómeno criminal de una forma marginal, será un aspecto de los muchos que estudia la psiquiatría. Los criminales representan un pequeño porcentaje. La aportación de la psiquiatría es importante sobre todo en psiquiatría forense, donde la aportación de estos en un proceso penal determinará la imputabilidad criminal. Psicología No puede hablarse de psicología criminal independiente, debido a la rivalidad entre psicología y psiquiatría, estos han dejado la Criminología en un segundo plano. La psicología trata de la vida psíquica y llamada normal, también abarca

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 una multitud de campos siendo el campo criminal uno de los muchos que trata. La psicología forense tendrá una aportación importante no sólo en materia penal sino también en materia civil. Sociología El delito es una vulneración de las normas sociales. A partir de la II Guerra Mundial las teorías sociológicas cobran importancia. Se centrará en todos aquellos aspectos que van a tener repercusión en el hecho criminal, se mantendrá por algunos sociólogos (Durkheim) que criminalidad y delincuencia forman parte de toda sociedad sana. Etología Ciencia que estudia comparando el comportamiento animal y el comportamiento humano. El error en que los etólogos caen es el tratar de extrapolar, todos los conocimientos obtenidos de los animales al hombre. No obstante es interesante cuando explica fenómenos como el miedo o la agresión, elección de pareja, comportamiento sexual de las especies. Relación con disciplinas que se ocupan del crimen Derecho Penal Conjunto de normas jurídico - positivas reguladoras del poder punitivo del estado que definen como delitos determinados presupuestos a los que asignan ciertas consecuencias

jurídicas

denominadas

penas

o

medidas

de

seguridad,

consecuencias accesorias. El Derecho Penal aparece como una ciencia normativa (debe ser) mientras que la Criminología aparece como una ciencia del ser. Así el Derecho Penal va a utilizar un método deductivo mientras que la Criminología utilizará un método inductivo y empírico. Estas dos ciencias han mantenido unas posiciones específicas, lo cierto es que son ciencias inseparables. El Derecho Penal debe regular la conducta humana

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 externa, así mismo protegerá unos bienes particularmente importantes en la vida social, con esto el Derecho Penal evitará la auto justicia, al mismo tiempo el Derecho Penal ejercerá una función de garantía y que no sólo protegiendo determinados bienes relevantes, también protegerá al individuo de posibles ataques ilícitos por parte del Estado. El Derecho Penal si prescindiera de la Criminología se convertiría en una ciencia teórica alejada de la realidad criminal, llevaría a tener leyes ineficaces. A su vez la Criminología necesita del Derecho Penal, se delimita el objeto de la Criminología, también el inicio del estudio de la Criminología delimitará que conducta es o no delictiva, esto marcará el objeto inicial del estudio de la Criminología. La primera dificultad, es el propio concepto de delito, decir que la Criminología es aquella parte de la ciencia que se ocupa del estudio empírico del delito no es decir mucho, si no se indica lo que se entiende por delito, es el Derecho Penal quien marca el concepto de delito, también es cierto que la Criminología no puede limitarse ni depender de las cambiantes normas penales. En un principio tanto el criminalista como el penalista están subordinados al concepto legal de delito, el criminalista si ha de partir de ese concepto legal, en un momento determinado puede rechazarlo y de ese modo proponer cambios en las definiciones legales. Hoy en día se considera que el objeto de la Criminología es el estudio de la conducta desviada y dentro de ella también el delito o la criminalidad. La Criminología también se ocupará del proceso de definición y de la sanción de la conducta desviada. A su vez, todos los conocimientos que la Criminología aporta, han de encontrar su reflejo en el Derecho Penal, ya que el Derecho Penal es el que impregna el tejido social, impondrá el cumplimiento de unas normas, si la Criminología no encontrase este reflejo, no sería más que una ciencia teórica, no una ciencia práctica como es.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Hay una necesidad de que esos conocimientos se transformen o pasen a un marco legal, se necesita una normativización de los conocimientos criminológicos. Será la política criminal quien enlace estos conocimientos con el Derecho Penal. Política Criminal Pretende la exposición sistemáticamente ordenada de las estrategias, tácticas y medios de sanción social para conseguir un control óptimo del delito. Propondrá y determinará reformas del sistema vigente, criticando aquellas instituciones que se consideran político criminalmente inadecuado o intolerable. Su razón de ser es la renovación del Derecho Penal, reforma de la administración de justicia y reforma del sistema de penas. Política criminal y reforma del Derecho Penal son sinónimas. La Política criminal es el puente necesario entre el saber empírico y la concreción normativa que es el Derecho Penal, la política criminal busca y pone en práctica los medios y las formas más adecuadas para hacer eficaces los fines del Derecho Penal. Esta eficacia se va a conseguir cuando la política criminal le indique cuales son para él; la conducta criminal responde a estos dos mecanismos: Mecanismos de contención y mecanismos de presión criminógena. Teorías del etiquetamiento o reacción social Consideran que no se puede comprender el delito prescindiendo de la propia relación social del proceso social de selección de ciertas personas y las conductas etiquetadas como criminales. Desde la teoría del etiquetamiento se sostiene que el delito no se define por el acto, sino que es una consecuencia de la norma y sanción aplicada al sujeto llamado "delincuente"; "el desviado es una persona a quien el etiquetamiento le ha sido aplicado con éxito, por lo que el comportamiento desviado es el que se etiqueta como tal". Otros dos elementos estudiados por Becker son los mecanismos sociales que tienden a consolidar al sujeto transgresor en el status de delincuente, así como la permanencia en ese rol: "carrera criminal".

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Un elemento central de la teoría es el énfasis de considerar la dependencia y valoración de la sociedad en la construcción de la norma y el delito, ya que este no tiene una existencia ontológica, sino que evoluciona históricamente según coordenadas espacio-temporales. La criminalidad que existe en lo social es aquella surgida del establecimiento y aplicación de la norma. Es ilustrativo el desarrollo práctico de la teoría del etiquetamiento que realiza Carlos Elbert diciendo que "un niño con malos antecedentes escolares, que luego es internado en un reformatorio y finalmente detenido por un delito, habría caído en esa situación como consecuencia de un proceso de etiquetamiento que le predisponía y conducía a alcanzar el rol delincuencial que le será asignado fatalmente". La asunción del rol atribuido puede derivar en la comisión habitual de delito, iniciando la carrera criminal. En lo relativo al estigma que se crea sobre los adolescentes en conflicto con la ley penal, este es claramente selectivo ya que "funciona plenamente en los casos donde el delincuente pertenece a áreas marginadas, es difuso cuando se trata de los sectores medios pero se torna inexistente cuando pertenece a los sectores altos." Por tanto, el delito y la reacción social aparecen como términos interdependientes, inseparables, recíprocos. La marca de la persona de conducta desviada no es nueva, y desde los inicios siempre se ha tratado de buscar en el criminal una marca que lo distinga. El Derecho Penal clásico lo enlazaba con el hecho punible, y la antropología criminal lo centraba en la personalidad del autor. Las malformaciones cromosómicas serían como medio de conocimiento del delincuente. La estigmatización sólo significa diferenciación, destacar de forma más o menos clara a determinadas personas y adscribir la explicación de su conducta. El problema del control de la conducta se simplificaría si se pudiera conocer de forma clara el círculo de personas peligrosas socialmente por características fácilmente identificables. La búsqueda de esas marcas ha producido grandes abusos (judíos, cristianos). Cuando tiene lugar una estigmatización aparecen consecuencias destructivas para los afectados y para sus familias. Para los autores más

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 representativos, las conductas irregulares están repartidas con una gran igualdad entre todas las clases sociales de la población, pero posteriormente los mecanismos sociales conducen a una desigual distribución del riesgo de ser detenido, condenado posteriormente, y esos mecanismos sociales son los que etiquetan al individuo. Una pequeña aparte de los autores opina que en la clase inferior no existe una criminalidad propia, pero ocurre que esta criminalidad es creada por los llamados "procesos de atribución". Las normas son reglas de comportamiento elaboradas por los grupos sociales, si una persona viola estas normas será considerada como desviada desde el punto de vista del grupo. No interesan las causas de desviación, son el proceso de criminalización. Una persona se convierte en desviada cuando otras personas más significativas la etiquetan como tal. Se les critica que no se ocupasen de los orígenes de la criminalidad y sólo centran su estudio partiendo de que es el grupo social dominante el que etiqueta al individuo. El control social es el que crea la criminalidad. El interés de la investigación se desplaza desde el desviado y su medio hacia aquellos grupos que lo definen como desviado. Van a analizar los mecanismos de funcionamiento del control social y las carencias no las buscan en los individuos controlados sino en aquellos que ejercen el control. El individuo pasa a convertirse en víctima de los procesos de atribución y definición. Una conducta no es delictiva por sí misma, ni su autor será un criminal por merecimientos objetivos, son que depende de ciertos procesos de definición y atribución y selección al mismo tiempo. Los agentes del control social formal, no detectan o declaran el carácter delictivo de un comportamiento, sino que lo generan o producen al etiquetarlo así. El control social es altamente discriminatorio y selectivo, esa etiqueta de criminal es repartida por los mecanismos de control con el mismo criterio de distribución que otros bienes (fama, riqueza...) y ese criterio es el status y el rol de las personas. Las posibilidades de que un individuo pueda ser etiquetado como delincuente, no dependen tanto del delito cometido, son que más bien dependen de la posición que ocupa el individuo en la pirámide social. Si en una sociedad

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 alguien posee poder para establecer normas (que determinen la moralidad media), también tiene poder para escapar a esas normas. Los procesos de aplicación de la ley penal constituyen los mecanismos de distribución de la propiedad negativa criminal. Conductismo Los orígenes del conductismo se asocian a la escuela reflexológica rusa y a su más conocido representante: Iván Pavlov. Según este autor, si los reflejos no son únicamente congénitos, pues los hay adquiridos por aprendizaje, cabe concluir que todos los hábitos adquiridos son respuestas condicionadas. Así, la conducta anormal es una respuesta inadecuada ante el medio. Biológico conductual (condicionamiento del proceso de socialización) Se trata de la Teoría Conductista la que achaca la etiología del crimen exclusivamente a factores externos, estímulos y refuerzos porque entienden que las pautas de la conducta habitualmente atribuidas a factores internos pueden inducirse, eliminarse y restablecerse modificando las influencias externas del medio. La mayor parte de los hechos delictivos constituyen conductas adquisitivas, que se adquieren, en esa adquisición no se requiere ningún tipo de técnica especial, lo que va a interesar es por qué algunos individuos no inhiben ciertas conductas que son socialmente inhibidas. Aparece como la consecuencia de fallos o deficiencias en el condicionamiento del proceso de socialización. El

comportamiento

social

se

adquiere

a

través

de

un

proceso

de

condicionamiento en el aprendizaje de las conductas de socialización, el niño aprende a inhibir las respuestas antinormativas mediante el establecimiento de una serie de repuestas emocionales condicionadas ante estímulos asociados a la conducta antisocial. Como resultado de este aprendizaje, los actos antisociales se verán asociados con un estado aversivo de miedo producido por el castigo. Serán los miedos condicionados los que van a constituir un freno a la conducta antisocial. El niño no llevará a cabo una conducta que ha sido previamente castigada. La falta de socialización ocurre en individuos a los que les alta la habilidad para adquirir respuestas condicionadas en general.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Socio conductual (aprendizaje social) La Teoría del Aprendizaje Social es una variante del conductismo, muy próxima a las teorías sociológicas del aprendizaje por transmisión cultural. Consideran que la adquisición de las pautas, modelos criminales se producen mediante el aprendizaje evolutivo que descarga en la observación e imitación del comportamiento criminal entre otros. Freud en "Psicopatología de la vida moderna" dice que son meros actos o palabras fallidas, lapsus; cada acto tiene una explicación, las teorías del aprendizaje se oponen a las psicoanalistas, que sostienen que muchos actos obedecen al inconsciente. Puntos de esta teoría: Casi toda la conducta es aprendida. Las leyes que gobiernan este aprendizaje pueden conocerse y medirse. Tanto la conducta normal como la anormal, se adquieren mediante los mismos mecanismos normales de aprendizaje. El crimen representa un conjunto de actos aprendidos por el individuo. Se dice que el sujeto no nace violento, sino que lo aprende a través de las vivencias diarias, de la interacción con los demás. Un elemento que avala esta teoría es el acuerdo, por parte de los psicólogos, en la no conveniencia de que los niños vean programas violentos en la televisión, ya que contemplan como otros individuos consiguen alcanzar objetivos mediante la violencia, e incluso son recompensados. Si un niño asocia violencia con recompensa es fácil que aprenda a actuar violentamente. Los factores biológicos y psicológicos pueden predisponer al individuo, pero el factor definitivo de las tendencias criminales se debe al entorno socio - ambiental. En la conducta antisocial será muy importante el aprendizaje en base a modelos, no solo se aprende en base a recompensas y castigos sino también de lo que e observa en otros miembros de la comunidad, y así las respuestas punibles pueden aprenderse "viendo lo que les pasa a los otros", se aprende, se adquiere una experiencia propia a través de los éxitos y equivocaciones que observamos. El castigo produce una inhibición de posibles conductas cuando comprobamos las consecuencias negativas que les produce a los demás.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Factorialistas (rasgos y variables de la personalidad) Estas Teorías pretenden explicar el contenido de ciertas conductas en base a rasgos de la personalidad, que se irán recogiendo en test y van a permitir comparar grupos y subgrupos de delincuentes. Se señala que los delincuentes suelen presentar alguno de los siguientes rasgos: Conciencia débil Escaso sentimiento de culpa Rechazo de la autoridad Tendencia al agrupamiento con otros delincuentes Impulsividad Mínimo autocontrol De todas las características que se pueden presentar hay una a la que se le ha prestado gran importancia, la inteligencia. Al hablar de delincuencia e inteligencia se plantea la gran interrogante, ¿son los delincuentes menos inteligentes? No puede afirmarse que los delincuentes sean menos inteligentes, se constata la presencia de delincuentes brillantes. Es obvio que hay delitos que requieren para su comisión un alto grado de inteligencia. Teorías de la frustración - agresión Estas teorías se elaboran sobre la base de la exploración de la reacción de los negros ante las frustraciones experimentadas en una comunidad del sur de Estados Unidos. Las teorías son una combinación entre conceptos psicoanalíticos y principios conductistas y apuntan a la estrecha relación existente entre frustración y su consecuencia necesaria de agresión directa o indirecta. El postulado básico es: la conducta agresiva siempre presupone la existencia de frustración y, por el contrario, la existencia de frustración siempre conduce a alguna forma de agresión.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Todo individuo podría actuar criminalmente pero se ve neutralizado por los vínculos sociales que le van a solicitar que tenga una actitud conforme a derecho, y servirán de dique a cualquiera. Cuando fracasan sus mecanismo de control, se produce un quiebre y ello conduce al crimen. Se plantea si todo individuo cuenta con el potencial necesario para violar las leyes y la sociedad ofrece varias opciones. ¿Por qué se obedecen las leyes? Según la escuela clásica la respuesta es por el miedo y por los vínculos existentes entre personas interrelacionadas íntimamente. Aparece la teoría del arraigo social (representada por HIRSCHI), que pertenece a las llamadas de vinculación y consideran que ésta es lo que hace que el sujeto se ajuste a derecho. La consulta viene determinada por el vínculo emocional que une al individuo con personas significativas. En este vínculo descansa el compromiso frente a los demás. Cuando se rompe el vínculo aparece la criminalidad. Piensan que el delincuente puede ocasionar más consecuencias dañinas en las relaciones con otras personas y también con instituciones y es el miedo el que frena al individuo. El crimen sería el resultado de un debilitamiento de las relaciones. Hay cuatro factores que determinan el arraigo en la sociedad Apego y la consideración hacia personas. La falta de estos hacia determinadas personas (característica de la personalidad psicótica) va a conducir hacia una falta de respeto hacia los demás). Identificación y compromiso con los valores convencionales. La participación en actividades sociales. El ocio y la desocupación pueden potenciar una actitud delictiva. La vida social supone un alejamiento del delito. Las creencias suponen un importante freno al delito, ya que supone un respeto hacia los derechos de los demás. El Control Social, por otra parte, puede analizarse desde dos puntos de vista distintos: Desde el punto de vista del individuo social, considerando en forma abstracta al hombre en su naturaleza social, pero alejado en el momento presente de la influencia del grupo. El hombre vive en grupos, interactúa con los demás individuos en el grupo e interactúa con los grupos. Es así, durante su proceso de socialización, que se configura su naturaleza social. La sociedad nos "educa" para

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 sus fines: nos dice cuáles son las metas que debemos buscar (metas sociales), y también cómo y por qué caminos lograrlas. Sabemos, por lo tanto, lo que la sociedad no comparte como metas y los caminos o vías proscriptas para sus fines. Mediante el proceso de socialización, la sociedad busca encaminarnos al camino "correcto". Los alejamientos o desviaciones de ese camino, deben, por lo tanto, estar previstos por la sociedad o el grupo y, por supuesto, deben estar sancionados. Estas previsiones y soluciones componen también el proceso de socialización, de forma tal, que al igual que las normas, forman parte de nuestros pensamientos. Hemos asumido, hemos interiorizado, las pautas sociales (esto, por supuesto, en la gran mayoría. Según la teoría de la interacción simbólica, el control social depende de la capacidad del hombre para ser objeto a sus propios ojos y para asumir el papel del otro. Esta interacción propia y esta empatía hacen que el control social sea, excepcionalmente, una cuestión de dominio de sí mismo. Debido a que la persona "asume el papel del otro", sabe lo que se espera de él. Al ser un "objeto de sus propios ojos" y capaz de interacción propia, puede detenerse y reflexionar, imaginar las probables reacciones de los otros a sus posibles acciones, reprimir sus impulsos y orientar su conducta. Obra para defender y realzar la propia imagen que ha sido formada en la interacción social. En la madurez, su conciencia incorpora para el otro generalizado como una serie de principios, y de este modo empeña su propia imagen. Las sanciones internas han reemplazado al temor de ser castigado por haber violado los tabúes o normas de la sociedad. Desde el punto de vista del grupo, pues se sabe que un grupo está formado por un conjunto de personas que tienen fines o metas comunes, etc., pero, para este tema, dos de sus características son fundamentales: tiene o establece normas para sus integrantes, normas sancionadas, y es selectiva. Todo grupo tiende a su perpetuación, a mantenerse a través del tiempo y las personas. Es por ello que escoge a sus componentes (siempre que sea posible) y trata de amoldarlos a sus exigencias, para lo cual establece normas o pautas de conducta que en caso de ser voladas acarrean una sanción más o menos grave (puede constituir en la expulsión del grupo. Podemos decir, entonces, que el

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 control social del grupo se realiza por medio de la enseñanza de esas normas y por la aplicación de las acciones correspondientes. Todo ello constituye la cultura: es el conjunto trabado u organizado, más o menos formalizado, de maneras de pensar, sentir, y obrar que son aprendidas y compartidas por una pluralidad de personas, sirven de modo objetivo y simbólico a la vez para constituir a esas personas en una colectividad particular y diferente. Dentro de la cultura encontramos pautas ideales de comportamiento, modelos o metas, y por otro lado pautas reales de comportamiento, éstas constituyen la conducta común de los individuos, las costumbres. La distancia entre estas dos clases de pautas debe ser mínima y a eso contribuyen las sanciones. La gran distancia lleva a la anomia y a la desviación social. Fundamentos de la criminalística Es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos, métodos y técnicas de investigación, de las ciencias naturales en el examen del material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso con el fin de determinar en auxilio de los órganos encargados de administrar justicia, su existencia o bien reconstruirlo o bien señalar y precisar la intervención de uno o varios sujetos en el mismo. (Moreno, op.cit, págs. 344-345). Es la ciencia auxiliar del derecho penal que utiliza o emplea los recursos técnicocientíficos en la búsqueda y análisis de los elementos materiales de prueba, a fin de establecer si hubo un delito, otorgando a los investigadores y al criminalista bases científicas sobre el análisis del lugar de los hechos y determinar las posibles causas o móviles de lo sucedido. (López et al, 2000, págs. 148-149). La criminalística, si bien se ocupa de medios para descubrir y verificar, unos y otros van referidos, al hombre. El fin de lo mismo es el descubrimiento del delito y del delincuente y también de la víctima o perjudicado por el delito. Descubrir un delito no significa solo comprobar la existencia del hecho punible, existencia que en verdad muchas veces se acredita, pudiéndose decir, por si misma, sino determinar el cuándo, el dónde, como, porque y el quién, con la mayor exactitud

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 posible las exigencias tiempo espaciales, modales y personales del hecho punible, comprendiendo en lo personal no solo al quién activo, sino también al pasivo, aunque la determinación de éste tenga menor alcance penal que la de aquel; el cuándo es en principio, más importante que el dónde, ya que marca una relación temporal que puede predeterminar por si misma el dónde y tiene además a los efectos de una responsabilidad, una mayor repercusión penal. También importante a los efectos de ciertos agravantes, etc. Y en ciertos conflictos de jurisdicción. El tiempo es fundamental a los efectos de causalidad, etc. (ej. violación previa o posterior al homicidio), pluralidad de delitos, delitos imposibles (ej. matar a un muerto) Añadamos aún que la criminalística puede ser eficaz respecto al testimonio en todas formas, tanto en orden a la confección como a las manifestaciones de los testigos, peritos, etc. Probando que unas y otras no concuerdan con la realidad de los hechos. En tal sentido, pueden también evitar errores judiciales. Quizá, como dice Brochar, la mayor parte de los errores judiciales se deba a la falsa o equivoca identificación del acusado hecha por la víctima o testigos. El estado emocional de aquella y estos, es frecuente origen de errores y a evitarlos en éste y demás aspectos va enderezada la criminalística, con la severa determinación de ese "quien" fundamental en toda investigación. El criminalista solo lo es plenamente; primero cuando emplea métodos debidamente comprobados por la ciencia o arte correspondiente, segundo, cuando compruebe íntegramente al descubrimiento del delito en los diferentes elementos formalisticos que la integran. La primera comprobación es la del laboratorio, la segunda la Policía y es distinta a la anterior, aunque se hallan íntimamente ligadas. Comprobar el delito es también verificar el delincuente y la víctima. La más importante de estas dos comprobaciones es la que atiende al delincuente. Individualizar éste quiere decir, éste y no otro. Ahora bien individualizar una persona no es precisamente identificarla. La individualización es previa a la identificación, Solamente un uso amplísimo de ésta palabra puede llevar, incorrectamente a equipararla como la anterior.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Individualizar o individuar significa el proceso más o menos complicado de concretar a una persona, de distinguirla con sus características de todos los demás. Es una tarea de índole originaria que supone la concreción de una persona por la reunión de una serie de elementos que sobre ella misma y que se refiere a sus características, a lo que le es propio como individualidad física o moral. Identificar es algo que se halla íntimamente ligado a lo anterior pero que es sin embargo, diferente. En un sentido amplio, genérico, identificar implica una yuxtaposición, el proceso más o menos complicado de ver si lo que se posee respecto a la individualidad de alguien corresponde, se ajusta a la misma. La identificación es el resultado final a que toda individualización debe conducir. Identificar, pues no es precisamente descubrir, sino confirmar, realizar un reconocimiento, acreditar la exactitud de lo individualizado, de lo conocido. Así, en la búsqueda de un delincuente se comienza por reunir respecto al mismo toda suerte de indicios y pruebas que nos permitan conocerle o sea, individualizarle de todos los demás; sangre; pelos; mancha; estatura, armas, manera de cometer el delito, etc. La reunión sistemática y científica de tales elementos con conocimiento va constituyendo "el individuo que se busca", le va individualizando respecto a los otros, y cuando se le cree tener ya debidamente determinado, diferenciado, se le identifica, es decir, se le verifica, yuxtaponiendo todos los elementos obtenidos en su propia persona. En la vida realizamos constantemente individualizaciones, identificar; ya tenemos que salirnos de lo meramente descriptivo y entrar en una serie de operaciones que significa una especie de comprobación. Cuando hablamos de exigencia legal y científica, queremos indicar dos órdenes de exigencias existentes en todo procedimiento penal, las cuales pueden discrepar considerando una de ellas que la identificación esta lograda debidamente y la otra no. Justamente aquí vemos la íntima conexión que existe entre criminalística y procedimiento penal. Puede suceder que el sistema de garantías procesales exija legalmente en un caso dado, muchas más para llegar a establecer su responsabilidad que lo que el Policía o el criminalista considera necesario,

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 partiendo de consideraciones científicas. Es que las leyes no son realizadas por técnicos, sino por legisladores, y la mayoría no son ni técnicos, ni doctores en derecho. Puede ocurrir también que desde los primeros momentos, la existencia de huellas papilares del "quién" del delito. En este supuesto, tampoco cabe confundir la identificación con la individualización, pues aquel solo ha sido posible en virtud de que en otro caso anterior la individualización se logró ya que dio lugar a la identificación que obra en el archivo, que permite la segunda y posterior identificación. La prueba que en tales casos no es simple la identificación el fin de la investigación criminalística, es que la misma no puede darse por terminada el "quien" mientras ese quien no sea habido en persona y debidamente comprobado, o sea se haya realizado la yuxtaposición que es esencial de la identificación. Policía y criminalística Podríamos decir que, mientras la criminalística es la que suministra los conocimientos y medios científicos, la policía es el órgano administrativo que actúa conforme a los mismos. Por otra parte, la denominación policía científica como sustitutiva de la criminalística, da a entender más de lo que realmente existe y aún es necesario, pues no todos los miembros de la misma son científicos, sino unos cuantos, de los cuales una porción trabaja en el laboratorio sin desempeñar autentica función policíaca, resulta que solo es atributos de una parte. Si se quiere mantener la denominación "policía científica", es solo condición de ver en ella una referencia; la de querer indicar que se trata de una policía distinta a la rutinaria, a la puramente empírica del pasado. En todo caso, la expresión policía científica es más amplia y también más adecuada al estado actual de la criminalística que la expresión policía técnica, que responde a una etapa histórica superada. "Policía Científica" no se alude precisamente al órgano, sino a la serie de conocimientos de índole científico que es preciso tener en cuenta en la labor del investigador. Tales conocimientos, constituyen un sistema derivado especialmente de las disciplinas naturales. La criminalística supone no solo un personal

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 apropiado, sino también un personal de laboratorio o gabinete, encargado de investigar delitos. En todo caso, debe distinguirse entre la formación de un criminalista de laboratorio y la de un criminalista policial, entre los que caben diversas graduaciones en orden a su preparación. El primero es un especialista, un científico que se mueve dentro de la especialidad pero sin vivir de espaldas a las otras especialidades que existen dentro de la criminalística, el segundo es el investigador o policía que debe poseer una pluralidad de conocimientos con cierta profundidad, a fin de llevar a cabo científicamente la investigación criminal en lo que a la Policía se refiere. En todo caso la investigación policial, si es correctamente científica, debe tender a demostrar la motivación del caso, no limitándose a la simple comprobación del hecho y su autor. Con lo expuesto no se agota el campo de la criminalística y de la policía científica, pues quedan aún los aspectos relativos al hablar de los delincuentes, símbolos, etc. Conviene tener presente que si bien las obras extranjeras son de utilidad, lo importante, teniendo en cuenta que cada pueblo tiene sus genuinas formas de expresión en todos sus aspectos de la cultura, es conocer la relativa al delincuente por medio de oportunos estudios e investigaciones hasta llegar a concretar sistemáticamente, no por simple recopilación, esa sicología del lenguaje del delincuente, no olvidamos que la misma, al igual que el del lenguaje corriente, experimenta una constante evolución y transformación y que por consiguiente, tal labor no se puede estimar nunca como totalmente lograda. Inspección ocular Esta fase inicial es de importancia para el éxito de la investigación. Las averiguaciones deben ser rigurosas, meticulosas y técnicas. Deben ser llevadas a cabo según un orden en espiral. Al comienzo de ésta, siempre hay un punto físico. Tratándose de un homicidio, es el lugar donde se encuentra al cadáver, aún si ha sido desplazado. Si fuera un hurto mediante efracción, el lugar visitado por los delincuentes; en una rapiña, el lugar del ataque, y así sucesivamente. A veces el

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 punto físico no ha sido descubierto cuando la investigación ha comenzado. Es el caso de la desaparición de personas, por ejemplo. Otras veces es difícil detectarlo. Cuando ocurre un atentado con una importante carga de explosivos, el tamaño del área desbastada entorpece la búsqueda. Sin embargo, es necesario descubrir el lugar preciso donde estalló el explosivo. Observando el suelo se puede ubicar el eventual cráter, luego se puede escudriñar el cielo raso para detectar el lugar de la mayor deflagración. En la práctica debe alejarse de ese sitio todas las personas inútiles o que ya no son necesarias; quienes intervienen primero; bomberos; paramédicos, policías uniformados, testigos, periodistas, curiosos. Se debe crear un perímetro protegido, en el seno mismo de una zona de seguridad más grande y limitar a lo esencial el número de investigadores y técnicos que procesaran la escena del crimen. El encargado de la investigación asignara a aquellos que no participen en las inspecciones, directivas que permitan empezar las investigaciones que surjan en la espiral. Inmediatamente debe preservarse los testigos directos, separarlos de los curiosos, de los vecinos y de la prensa. Luego de una breve declaración verbal, hay que conducirlos sea a un local policial u otro sitio aislado, a fin de tomar a la mayor brevedad sus testimonios por escrito. Después de haberse encarado de esta manera la situación, debe obtenerse de quienes intervinieron primero que precisen las modificaciones que se sucedieron en la escena, y manipulado por personal médico, apartado de escombros y objetos que no son puestos de nuevo en su lugar. Nadie tocara nada (Regla de Oro), ni se desplazaran sobre superficies protegidas, antes de la llegada de la Policía Técnica. La Regla de Oro se refiere a la escena del hecho delictivo y dice "No tocar, cambiar ni alterar nada, ni permitir que otro lo haga hasta tanto la escena haya sido fijada, documentada, medida y fotografiada", de ello depende en gran medida el éxito o fracaso del esclarecimiento de la verdad. Este principio surge de una realidad científica, el llamado TEOREMA DE INTERCAMBIO; el que sostiene que cuando una persona ingresa o permanece en determinado lugar, al retirarse deja en ese recinto indicios materiales de su permanencia, y lleva en si

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 indicios del lugar; este hecho se ve potenciado cuando en el lugar se produce un suceso violento. Tanto el autor, como la víctima, y los testigos llevan elementos a veces imperceptibles al ojo humano de la escena y los participantes. Es clásico encontrar en la escena del crimen, además de las huellas dactilares, huellas calcadas o moldeadas en material blando de pisadas, calzados, neumáticos, herramientas; también cabellos, sangre, e innumerables indicios. Es por todo ello de vital importancia para la investigación que se resguarde y proteja en lo posible la escena del crimen. RECORDAR LOS PASOS DADOS EN LA ESCENA El primer policía que llega a la escena debe necesariamente entrar al lugar a los efectos de constatar la veracidad del hecho denunciado y verificar el inminente peligro de vida o condición física de la o las víctimas. No obstante, este mismo Policía deberá recordar sus pasos, para recrearlos, así no constituye pistas falsas a evaluar por los investigadores. Para evitar ello el Policía deberá reducir al mínimo indispensable sus movimientos en la escena, siempre y cuando no corra riesgo de vida o su integridad física esté en peligro. Al contrario de lo que se piensa, la Regla de Oro debe ser aplicada en el mayor radio posible, ya que hasta que se defina la situación, no se sabe a ciencia cierta, donde comienza o termina el suceso. Hay veces que no solo basta con marcar la zona, sino que se deben proteger los indicios, por inclemencias del tiempo, viento, lluvia, sobre todo huellas al aire libre, como las de neumáticos. En este momento van a empezar las inspecciones propiamente dichas, que son ante todo técnicas; los especialistas van a fijar la escena del hecho, tomando varias fotos y estableciendo croquis o diagramas. El método es ir de lo general a lo particular. Va a continuar la búsqueda y revelamientos de huellas e indicios. Esta etapa es importante para los resultados de la investigación y nada debe ser removido o alterado. Entre las evidencias encontradas en la escena, una serán más visibles que otras, incluso un objeto común dejado por el autor y que no destaque en la escena.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Las condiciones de revelamiento de indicios son esenciales. Ello debe ser efectuado según reglas estrictas que permitan localizar con precisión el elemento revelado y asegurar su conservación ulterior. Luego el investigador se dedicara a sus propias inspecciones, poniendo por escrito (redacta un acta o un informe preliminar) la situación a su llegada, describiendo el lugar y detallando los diversos elementos de la infracción. En caso de homicidio, continuara sus inspecciones sobre el cadáver en el Instituto Técnico Forense (INACIF) Toda esta parte de la investigación tiene por finalidad acercarse lo más posible al evento, comprender como pudo ocurrir, y que medios se utilizaron. También se persigue un segundo objetivo, dado que los investigadores coleccionan ya sus "armas" para la ofensiva. Recolectan los elementos que puedan permitir luego la orientación de las búsquedas, la identificación del autor, o por lo menos la demostración de su presencia en el lugar. En este momento de la investigación lo que importa es la prueba material, científica. El proceso de transcurso del tiempo es irreversible, cualquier olvido no podrá ser subsanado. "El tiempo que pasa es la verdad que huye" LOCARD, padre de la Policía Científica. Tratándose de ciertos asuntos que se investigan, las comprobaciones serán seguidas de un allanamiento en el domicilio de la víctima. Esto debe ser sistemático en algunos casos. Durante esta actuación se incautaran las agendas, cuadernos de notas, citas y de manera general todo documento u objeto que permita descubrir la personalidad de la víctima, como sus relaciones, establecer cuáles eran sus actividades y su empleo del tiempo. Así mismo lo más pronto posible y aun cuando se desarrolla la inspección ocular, se debe emprender una investigación en el vecindario, si los efectos permiten. En caso de un robo con efracción en una casa o un departamento, ello consistirá en entrevistar en el lugar a los ocupantes de apartamentos contiguos, serenos y comerciantes. En algunos asuntos habrá que buscar mucho más lejos los posibles testigos. Las entrevistas en el lugar se deben establecer de manera precisa la identidad de las personas y su localización exacta (calle, edificio, palier, puerta, etc.) Solamente

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 serán citados al servicio policial para ser interrogados, aquellos testigos que hayan revelado un hecho interesante. Después la investigación se va a continuar en otra parte. Los rastros, huellas e indicios levantados van a ser objeto de una explotación, que ponga en juego la totalidad de los servicios de la Policía Nacional Civil y el Instituto Técnico Forense. Los laboratorios del Gabinete Criminalistico de Policía Nacional Civil y el Instituto Nacional de ciencias Forenses, van a ser los encargados de analizar e identificar los elementos relevantes de la biología, toxicología, química, física y balística. Así como el cotejo de las distintas huellas y comparaciones. Llegado el caso los investigadores requerirán también los servicios de organismos ajenos a la Policía, tales como RENAP, SAT, Empresa Eléctrica, Registro de la Propiedad de Inmuebles, bancos, Seguridad Social, o peritos particulares (joyeros, ingenieros, etc) Las investigaciones entonces se van a extender geográficamente, llegan al medio familiar, social y profesional. Esta etapa de la investigación desemboca en nuevas averiguaciones y explotaciones de datos. FASE DE INVESTIGACION En este momento, los investigadores han reunido el máximo de información sobre los hechos, su contexto, las víctimas y su entorno. Ahora están en condiciones de pasar a la segunda fase de investigación. Son ellos entonces, que van a tomar la iniciativa y crear los sucesos. Para ello van a formular hipótesis lógicas basando sus razonamientos en los elementos recogidos durante la investigación anterior. La primera línea de trabajo corresponderá a la hipótesis más plausible o más probable. Cada hipótesis va a ser, y debe serlo, explotada a fondo. El investigador evitara privilegiar una hipótesis en desmedro de otra. Tal como se hizo en la etapa de la investigación ocular, se procederá a un trabajo metódico con las hipótesis. El punto de partida de la nueva espiral es por lo general la persona (sospechosa); antecedentes, personalidad; ingresos nivel económico; tren de vida, costumbres; amistades y relaciones personales, lugares que frecuenta, actividades en el momento de la comisión del delito. Detención, allanamiento, interrogatorio.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Solo en los casos de haber agotado las posibilidades de investigación de la primera hipótesis, se pasa a la siguiente. En esta etapa otras fuentes que no sean de la estricta investigación preliminar, pueden y deben alimentar la búsqueda. Primero el investigador va a hacer comprobaciones gracias a su conocimiento y experiencia de la criminalidad que lo rodea. La agresión a un anciano, será comparada a delitos similares anteriores. Un hecho que no llamó la atención en un asunto anterior, por ejemplo la presencia del cartero, a una hora no usual, puede convertirse en un elemento determinante, en el segundo caso que se repita. La información se debe ingresar manual o informativamente. A estos registros hay que agregar la información externa proporcionadas ya sea por servicios especializados, o por informantes conocidos u ocasionales. Por regla general, frente a delitos cometidos por grupos de delincuentes profesionales, los datos recogidos en la etapa de la investigación ocular son insuficientes para llegar a la identificación de los autores. En este caso se buscara el apoyo de elementos externos. A fin de provocar reacciones, la policía puede también emplear operativos de control de identidad en bares y centros nocturnos, así como controles policiales en barrios determinados por medio de operativos de detención selectiva. En esta eventualidad la hipótesis elegida es la presunción de que los autores pertenezcan a un grupo específico. Intervenciones a gran escala y repetidas pueden provocar la obtención de información. Esta manera de actuar un poco "a ciegas" no debe ser utilizada más que como último recurso y solo en asuntos muy peculiares. En efecto, existe un gran riesgo de perder una buena imagen, y de armar un fracaso tan espectacular, como la operación insumo. ANALISIS DE LA ESCENA DEL CRIMEN Comúnmente en la escena del crimen se revela la trama del mismo. De igual modo en la mayoría de los casos existen características, indicios donde comienza, se desarrolla y concluye el hecho. Sin embargo en contraste con su autor, la conclusión del caso depende del investigador designado. La habilidad para analizar la escena del crimen y determinar, como, quién, cuándo y porque, por más fácil que se encuentre el desarrollo en la escena del crimen.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 El término satisfactorio de la investigación es la aprehensión del autor del crimen. Y su procesamiento, siendo el deber de quién realiza la investigación, que sus resultados dependen de su discernimiento, dinámica y conducta humana. La forma de hablar, el estilo de escribir y otras características personales y el trabajo en conjunto es la única forma para realizar un buen trabajo y en la misma dirección. Las actuaciones individuales usualmente restan consistencia, debiendo prestar atención a la performance a las condiciones de dichas actividades. Conocer la forma de proceder humano, partiendo que desde la comisión de un crimen se complica toda la mecánica del normal proceder humano. Conocer y reconocer la escena del crimen, procediendo con capacidad una investigación y descubrir acerca de los pormenores del hecho. También es importante que el investigador distinga entre diferentes delincuentes que cometen el mismo tipo de delito. Hay tres formas de manifestación del delito en la escena del crimen (modo de operar, firma personal y escenario). Considerando una evidencia común en distintas escenas, se puede presumir que un hombre debe haber estado en todos los crímenes investigados. Quién sabe las semejanzas del modus operandi, cual es la acción del delincuente que cometió el crimen y las características de la víctima puede eliminar la conexión del mismo con el delincuente. Cuál es el enlace en el caso del M.O. (Modus Operandi), el de mayor significación. Es necesario analizar los pasos dados en la escena del crimen y el resultado confrontarlo con los casos similares de MO. ¿Pero porque causa el delincuente usa cierto MO? ¿Qué circunstancias forma el MO?. Desdichadamente, es un serio error que tienen los investigadores "veteranos", de darle mucho significado al MO, cuando relaciona delitos. Por ejemplo, un ladrón novato rompe la ventana del sótano para penetrar en la casa. Temiendo que el sonido de los vidrios rotos atraiga la atención se lanza a un registro rápido de valores (revuelve todo). En delitos posteriores, llevara herramientas para forzar la cerradura, minimizando los ruidos. Esto le permitirá un mayor tiempo para el registro y obtener mayor seguridad. Esto está demostrando que el ladrón purifica su técnica de entrada disminuyendo el riesgo de ser aprehendido y aumenta su protección. Esto demuestra que el MO en

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 un principio de proceder, es dinámico y manejable. Desarrolla delincuentes que ganan en experiencia y confianza. El uso en el futuro del MO de los delitos es la especialización de la carrera criminal. Los delincuentes refinados toman MO de los principiantes para confundir y alejar de ellos las posibilidades de arresto. La víctima responde también significativamente e influye en la evolución del MO .La víctima presenta problemas para su control por parte del violador y ésta debe de modificar su MO de acuerdo a la resistencia ejercida por la víctima, para poder usar una cinta u otra ligadura o arma. Aunque en igual medida sea inefectiva, aquel debe recurrir con gran violencia para poder dominar el delincuente a la víctima. Así el delincuente continúa cambiando el MO, mientras encuentre resistencia en el crimen. EL SELLO PERSONAL La violencia repetida del delincuente a menudo describe elementos de información sobre su conducta criminal durante la comisión del delito, su "sello personal". La conducta criminal es única y es parte integral del delincuente y más allá de la acción necesaria para cometer el crimen. Fantasías del delincuente muchas veces dan principio al crimen violento. Como el delito crece, se desarrolla y muere, ellos desarrollan la necesidad de expresa esas fantasías violentas. Cuando su finalidad acciona fuera, algún aspecto de cada crimen demuestra una única expresión personal de ritual basado en su fantasía. Sin embargo, cometido el crimen no queda satisfecho y necesita delinquir y si es completamente insuficiente, va más allá de su alcance, el origen y su desarrollo es ritual. Cuando el crimen se manifiesta en la escena como ritual, ello tiene que dejar su "sello personal". En la escena del crimen se puede identificar el sello personal. Básicamente la escena revela características peculiares del delincuente que lo colocan en el crimen y su comisión. Ej. El violador demuestra su "sello personal" en la forma de dominar, manipular y controlar durante su consumación del asalto sexual, ya sea en forma física o verbal. El uso excepcional de un lenguaje vulgar y repetido,

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 abusivo contra la víctima, forma parte de un "sello personal". Cuando el violador prepara su argumento para con su víctima es casi siempre igual. El uso excesivo de la fuerza física, nos informa sobre aspectos de la forma de "sello personal", es la forma de llevar a cabo la sexualidad complicada en el delincuente, repite en un orden específico la actividad sexual en las distintas víctimas, señala aspectos constantes y resultados y resistencia por parte de la víctima. Y diferente MO y nuevos cambios. Sin embargo el aspecto más desarrollado de su "sello personal" se ven iguales en los casos de deseo de matar, en la ejecución mayor mutilando posmorten, realizando una progresión de crimen a crimen. Elementos de origen ritual parece más desarrollado. En los adictos, el "sello" no siempre son todos iguales en la escena del crimen, porque de una inesperada contingencia semejante es interrumpida o inesperadamente la víctima responde. El investigador no puede ser siempre capaz de identificar señas particulares del hecho. Los delitos violentos a menudo ponen a la víctima en un elevado riesgo a descomponer su cuerpo, lo que complica el reconocimiento de las señas particulares del delincuente. M.O. o SEÑA PARTICULAR El seguir un caso encuentra con aspectos ficticios. Ello hace se utilice diferentes aspectos de MO o SELLO PERSONAL. El violador entra en la casa y toma a la mujer y a su esposo cautivo. El delincuente ordena al esposo que ponga su cara contra el peso y una copa con azúcar en su espalda, luego le dice al esposo que "si se mueve la copa, su esposa se muere". El delincuente lleva a la esposa al cuarto contiguo y la viola. En otra situación el violador entra en la casa, ordena a la mujer que llame a su esposo y le diga que venga a la casa. Una vez que llega el marido, el violador lo amarra a una silla y lo fuerza a mirar la violación y la muerte. El violador que utilizo la copa y el azúcar desarrolla un efectivo MO para dominar al esposo. Sin embargo el segundo violador, fue más allá de perpetrar la violación.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 El satisfizo su fantasía no solo con violar, sino que asesino y humilló al esposo dominado. Su forma despiadada forma su SELLO PERSONAL. En Michigan en un asalto a un banco, la cajera fue obligada a desnudarse durante el atraco. En Texas otro asalto a banco también forzaron a desvestirse a la cajera para sacarle fotos en posiciones provocativas sexuales. Estos dos crímenes nos muestran aspectos aparentemente similares. El asalto de Michigan les llevó muy poco tiempo escapar, a causa que la cajera al desnudarse delante de todos llamaría la atención del Policía y testigos. Cuando los entrevistaron, darían una descripción pobre. El delincuente desarrollo un buen Modos Operandis. Sin embargo el robo de Texas se utilizó más allá de la acción necesaria. Se realizó un acto ritual de hacer que la cajera posara desnuda para fotografiarla. Esto es una SEÑA PERSONAL. La acción del asalto a un banco no requiere el placer físico sexual. ENLACE ENTRE LOS CASOS Cuando se intenta ligar casos, el Modo Operandis juega un rol importante. Sin embargo hay que tomar la previsión, no debe usarse como único criterio para conectar los crímenes especialmente cuando sus MOs son alterados en la repetición del crimen. La experiencia así lo indica y debe aprenderse. Usualmente el primer delito difiere considerablemente de los sucesivos. Sin embargo las señas particulares se pueden verificar igualmente, ya sea en el primer delito o uno cometido diez años después. El ritual puede evolucionar, pero su base es la misma. Las SEÑAS PERSONALES no recibirán gran consideración en la similitud de víctimas no obstante si no las descontamos como probable enlace de los casos de delito en serie. Físicos similares de las víctimas a menudo no es importante, especialmente cuando se trata de crímenes realizados con saña. El delincuente expresa saña total en el crimen ritual, no por el ataque en su víctima, sino posee particularidades características de trato.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 LA IMPORTANCIA DE LAS SEÑAS DEL DELITO Una vez organizada y entendida las señas es vital la aprehensión y procesamiento del delincuente, especialmente en una serie de delitos. No una apreciación sino la importancia de reconocer la mayor cantidad de SEÑAS PARTICULARES o CALLING CARD del delincuente. ESCENARIO Cuando el investigador llega a la escena del crimen deberá proceder en círculo en torno al crimen, procurando concentrarse en diversas preguntas críticas: ¿Quién es la víctima? ¿cómo encontrar al criminal desde los que sucedió a la ¿El asesino emboscó a la víctima? ¿Uso ligaduras para controlarla? ¿Qué hizo la víctima antes y después del ataque sexual? ¿Qué se tomó del sitio del crimen (cualquier cosa relacionado a este) o se movió del escenario? Mientras el investigador analiza la escena del crimen, levanta información. Debe levantarse evidencias que contengan peculiaridades que ayudan y sirvan al fin de la perpetración del crimen y oculte motivos del crimen. En la escena ocurre que alguien a propósito altera la misma anteriormente a la llegada de la Policía. RAZONAMIENTO EN LA ESCENA DEL CRIMEN Principalmente en la escena se toma el lugar por dos razones, directamente la investigación de sumar lógica a la sospecha y de protegerla de la víctima o familiar de la misma. El delincuente intenta esquivar la investigación. Los delincuentes no actúan como esperan la víctima llegue a él, que algunos se acercan siempre, otros se acercan o relacionarse con la víctima. Estas personas cuando toman contacto

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 con la Policía, deciden intentar conducir la investigación en su provecho, usualmente hacen que colaboran extremándose por distraer. Por eso el investigador nunca debe eliminar a los sospechosos por su forma de actuar. La segunda razón en la escena, es protégela de la víctima y la familia de la víctima. Ocurre en la mayor parte en muerte, violación y ataques sexuales mortal, lo que registra la escena debe ver el desempeño en ella de los miembros de la familia o personas, que encuentran el cuerpo. Desde la perpetración misma del crimen salvar la dignidad de la víctima, tapándola con una sábana por ejemplo. Básicamente estas personas tratan de evitar futuros miedos alrededor de la posición, ubicación y condiciones de la víctima. En suma, la intención muchas veces en el escenario es autocrítica, se ve del mismo modo en los suicidios, tal vez no se encuentre la nota del suicidio y ello puede ser visto como un homicidio. En la investigación de la escena del crimen de violación con homicidio y actos eróticos mortal, es necesita investigar el cuerpo, condición fundamental para determinar exactamente porque la persona removió el cuerpo. En el informe forense se informa lo encontrado en la escena del crimen. Esta determinación no solo auxilia directamente al análisis hacia el motivo fundamental, sino que para la formación del perfil del delincuente. Sin embargo el reconocimiento de la escena junto al delincuente parece ser difícil. El investigador debe examinar todo factor del crimen aunque ello sea imperceptible en la escena. Esto es cuando el forense minuciosamente detallada la escena, y esboza lo que ocurrió en la misma. MODIFICACION EN LA ESCENA (RED FLAG) El delincuente intenta en la escena del crimen, después de arreglar la misma para que parezca otra cosa. En tanto el delincuente profesional actúa en muchas direcciones y no tiene tiempo de armar las piezas lógicamente. Estas inconsistencias ayudan a la modificación de la escena (RED FLAG), lo que ayuda a evitar al investigador, convirtiendo los hechos. Acontece que el investigador busca en toda la escena del crimen indicios incluso individualizantes, en el

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 contexto del complejo cuadro, toda evidencia de la actividad del delincuente, la víctima y la posición del cuerpo. Los factores auxiliares, ayudan a aclarar hechos confusos; ejemplo, aún en el hurto aparece un motivo, el delincuente lleva inapropiadamente detalles para la escena del crimen. En un caso un hombre vuelve a su casa del trabajo, e interrumpe un hurto en progreso. Pero el inventario de la escena del crimen determina que el delincuente hurto efectos de difícil transporte como TV y Estéreo. Además examinando la escena del crimen, esta revela pequeños elementos de fácil transporte, de gran valor (joyas, monedas de colección). La Policía determinara subsecuentemente, que la esposa de la víctima fue asesinada en la escena del crimen y el esposo fue el asesino. Otro factor a considerar es el punto de entrada, ¿El punto de entrada, le da sentido al hecho? Ej. El delincuente entra en la casa a través de la ventana del segundo piso, esta forma de entrada no le es fácil. ¿No tiene que buscar una entrada menos complicada? ; ¿Por qué el delincuente aumenta la oportunidad de ser visto por testigos que alertaran a la Policía? El investigador considera al colocarse en el lugar del delincuente, el elevado riesgo de cometer el crimen durante el día en un área poblada. Aunque en la escena del crimen sea la residencia, es necesario evaluar cualquier signo obvio de trabajo que arrojen luz en la calle, casa, o cualquier otro lugar, etc. En el análisis de la escena del crimen, la cual revela excesiva actividad del delincuente, allí aparece aparentemente no estar muy claro el motivo del crimen. Por eso basado en las numerosas inconsistencias de fundamento en la escena del crimen, hecho el análisis, los investigadores concluyen que el esposo asesino a su señora. RED FLAG FORENSE Los resultados del forense aquel idóneo del crimen también señala el caso investigado hacia la consideración de la escena. El asalto personal levanta sospechas especiales aunque la ganancia material aparece como motivo inicial

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 (hurto). Este asalto incluye el uso de arma de fuego, de oportunidad, estrangulación manual, ligaduras o una paliza y golpes más allá de lo necesario para causarle la muerte. En otras palabras ejecutado con el daño necesario para el crimen. Homicidios sexuales o domésticos comunes permiten al forense encontrar y cerrar el círculo del asalto personal. La víctima no tenía dinero en propiedad, que es el motivo primario del delincuente, sin embargo describe al delincuente con la intención de intentar hacer parecer la escena de un delito sexuales o un homicidio doméstico, pero aparece el motivo más de una ganancia personal. Esto no impide el asalto personal suceda, cuando la propiedad del crimen es cometida, sin embargo casualmente los delincuentes prefieren un hurto rápido y limpio sin asesinato, reduce el tiempo en la escena. El RED FLAG forense también aumenta cuando discrepan entre testigos y sobrevivientes del caso. ANALISIS DE INFORMES El investigador al analizar un informe o declaración, lo hace independientemente de los factores del mismo. Esto permite percibir si el declarante está mintiendo, u omitiendo información y se busca las pistas dejadas por el sospechoso en forma no determinada. El analista debe analizar al sospechoso profundizando en sus errores e indagando a posterior al sujeto sobre los mismos. Se analizara el contenido de la información, examinando el uso de los pronombres en su estructura y de los verbos; información extraña al texto y la falta de convicción en el relato, haciendo un balance de la información. El análisis consiste en advertir las anomalías dadas en el informe, y le quita consistencia en el informe. El analista procura darle coherencia, buscando las frases o palabras perdidas en el contexto, incorporadas mediante otras informaciones, piezas que encajen y completen el "rompecabezas". El analista pretende armar los hechos en base a técnicas de indicios, sobre la conducta anterior del sospechoso, en entrevistas previas. Al oír a este reconoce los engaños con que busca escapar a la sentencia o pretende involucrar a un tercero.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 El análisis de la información se procesa en dos pasos. El primero determinar la veracidad de la información aportada, si no tiene la calidad debida para ser un hecho normal. La verdadera información difiere de la falsa en errores de contenido y calidad, que siga un pensamiento coherente y lógico. Aunque el informe de los dichos del sospechoso se aproxime a la verdad, un analista aunque no tenga mucha experiencia, puede hallar fácil analizar el informe. El investigador tomara notas de lo que diga el sujeto indagado, que serán de suma utilidad en el análisis. Dichas notas son tomadas directamente. El informe analizado es de suma ayuda, ya que es parecido a una confesión pero, no el fin es una confesión. Por ello el analista utilizara esas notas al indagar al sospechoso. Al analizar el informe se debe examinar sus partes, particularmente el uso de los pronombres personales y verbos, estableciendo su incursión normal en el texto, si estos no coinciden, se debe buscar el porqué. En toda conversación se utilizan los pronombres personales (yo, tú, él, nosotros, etc) normales, y los posesivos (mío, suyo, nuestro, etc.) cuando se analiza la información se debe notar el buen uso de estos puntos de referencia, esto puede estar indicando que el sujeto no está diciendo la verdad. Por ejemplo, alguien puede relatar: "Me desperté a las 06.00, me bañe y fui al bar de la esquina a tomar el desayuno. Me encontré con una persona conocida y luego de una breve charla. me levante y fui a trabajar". Evidentemente, la persona con la que hablo o no es trascendente en el relato o por el contrario trata de apartarlo del hecho. Así mismo el uso reiterado de la primera persona al tratarse de un sospechoso, debemos preguntarnos, a que se debe. Cuando investigamos un hecho con más de un involucrado, esto puede estar indicando que desea aparecer solitario en los hechos. Podemos admitir que centra la atención en su persona, desvinculándose del de la otra persona mencionada en el informe. Cualquier cambio en la utilización de los pronombres personales, debe llamar la atención del analista. Esto puede significar que hubo una omisión en el informe o que trata de ocultar información. Al indagarlo el investigador procura echar luz sobre el asunto, tratando de especificar la relación con esa tercera persona.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 En otro ejemplo alguien relata: "Fui al cine con unos amigos, y por el camino de vuelta pare para comer algo en un bar. Me fui a casa a dormir después de medianoche. Estando en casa me enteré de lo acontecido." Otro informe dice: "Fuimos al cine con unos amigos, y por el camino de vuelta pare para comer algo en un bar. Fuimos a casa a dormir después de medianoche. Estando en casa nos enteramos de los acontecimientos." Esta versión contrasta con el informe anterior, indica una desviación en los hechos. El 2o. informe contiene solo nosotros en lugar de la primera persona del singular. El analista debe dudar, porque esto implica otro elemento. Tal vez el declarante trata de comprometer a otra persona. Al analizar el informe, se debe seguir el camino directo, más corto y claro. El uso de "nosotros" es claro y conciso describe la coparticipación. Indica además la relación interpersonal. Omitir el pronombre "nosotros" es significativo y particularmente cuando el individuo es sospechoso. En una declaración de un esposo involucrado en un hecho, dos informes denotan variaciones entre la primera y segunda declaración. a) "Mi esposa y yo fuimos invitados al cumpleaños de un vecino. Llegamos a la fiesta un poco tarde. La fiesta fue tranquila y a mediados del baile, regresamos a casa." b) "Mi esposa y yo fuimos invitados al cumpleaños de un vecino. Mi esposa y yo llegamos a la fiesta un poco tarde. La fiesta fue tranquila y a mediados del baile, mi esposa y yo regresamos a casa." Aunque aparentemente parecen declaraciones similares, la segunda versión revela la intención de especificar a ambas personas. En el primer informe es clara la presencia de la esposa en el "nosotros", es directa y clara su presencia. Entonces ¿ha que se debe el esposo especifica ambas presencias por separada? Puede estimarse si ese es el caso, que la esposa estaba muerta, pretendiendo desvincular las personas. El investigador puede ahondar preguntando sobre problemas de índole matrimonial. Si se niega el esposo a responder, o lo hace rodeando las respuestas, revela cierto grado de culpabilidad. Revela otra forma de analizar el informe. Un "ellos" o "nosotros" también son significativos para revelar el grado de involucramiento. En el caso de secuestro, puede ser condenado si se encuentra una relación de "nosotros" en el informe. El investigador debe encontrar

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 el "nosotros" en los dichos del delincuente. Durante la indagatoria se procurar determinar el "nosotros". Por ejemplo, no es lo mismo "Me forzó a entrar en la cabaña", que "Entramos en la cabaña". En el 1er. caso es el real. El segundo esta en tercera persona del plural (el pronombre "nosotros"), es falso. Investigadores con experiencia en delitos de secuestro prestan atención en la repentina aparición del pronombre "nosotros" en el informe de la víctima de secuestro, en el patrón de víctimas de secuestro, el uso de la tercera persona del plural, no describe a ella y al secuestrador, en cambio, si es normal que utilice, "yo", "el", "ellos". La utilización de la tercera persona del plural, describe una involucración, la lectura del analista a la utilización de "nosotros" en el informe de la víctima, es como un corte en la historia. Como si la víctima negara el hecho del secuestro, se puede tomar en consideración para creer que está inventando la historia. Es lógico pensar que al ser víctima de un secuestro, el delincuente está violentando la libertad y siendo agresivo en ello, por lo tanto la víctima inconscientemente, rechaza el involucrarse con el sujeto, apartando el "yo" y "él". El informe de un secuestro, el uso del "nosotros" también puede ser indicador si la declaración de la víctima puede no ser totalmente veraz. Por ejemplo una mujer joven informo haber sido secuestrada en un centro comercial. "Yo estacione en el centro comercial y cuando iba a descender del auto, un hombre me detuvo y me introdujo nuevamente en el auto. El hombre se puso en el asiento de atrás y me exigió dinero, diciéndole yo que no tenía. Me obligo a manejar por la carretera al Este, andando por una hora. Durante todo ese tiempo el delincuente se encontraba sobre mi derecha. Cuando vamos llegando a una zona poblada, se empieza a acaba el combustible. Anduvimos unos cinco kilómetros más. Él me dice que entre en la primera calle a mi izquierda. Cuando me detuve, abrió la puerta y salió caminando rápidamente. Cuando salí del auto, lo había perdido de vista". Un analista experimentado, se preguntara por la veracidad del relato. Un secuestro real tiene como norma la inclusión de frases semejantes a "me forzó a manejar" o "él consiguió sacarme fuera". La víctima traumatizada quién está

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 siendo veraz no usa el pronombre "nosotros" al describir al asaltante y a ella misma. El investigador concluye que el informe antedicho revela cierta falsedad. Cuando es indagada la mujer, esta acepta haber mentido. Los pronombres posesivos (mío, nuestro, suyo, etc.) cuando es indagado un sospechoso, este cambia los mismos, para evitar involucrarse. Por ejemplo "Limpiaba mi arma, la deje lejos. El arma estaba descargada.". El sujeto manifiesta el hecho para no verse involucrado (culpable o accidentalmente) en el hecho posterior. No utiliza el pronombre posesivo "mi" al referirse al arma luego de limpiarla y dejarla. No extiende la responsabilidad y dominio sobre el arma. El nombre denota la persona, aun tomando un nombre significativo diferente, dependiendo del individuo. Cuando examinamos un informe realizado por el sospechoso, el investigador necesitara de cualquier cambio en el relato, porque un cambio de palabras refleja un cambio de la realidad. El sospechoso sustituye un relato para después hacer uno más convincente. Aunque el lenguaje cambia puede aparecer en cualquier otra parte del relato. Esto es más frecuente con los nombres propios. En un informe de un sospechoso de homicidio, un cambio significativo en el uso del nombre. El hombre apunto un arma contra la cara de su esposa y esta hizo un movimiento brusco, el esposo accidentalmente disparo el arma. El analista busca en el informe detallado que da el hombre, y observa que éste reiteradamente utiliza el término "esposa", refiriéndose a la mujer. En dicho informe relataba "...yo perdí el dominio del arma". Yo sentí en ese momento que apuntaba a la cara de Luisa". "Luisa tenía sangre en la cara" "Yo descargue el arma". ¿Que causa que el sospechoso empiece a usar el nombre de su esposa "Luisa" en lugar de mi esposa. Hace esto en un punto particular de los hechos? Anterior a esto el investigador hallaba normal el uso de "mi esposa" en el relato. En dos puntos del relato, la deja de llamar "mi esposa", para pasar a ser "Luisa", cuando le apunta a la cara, y cuando sangra. El analista puede percibir que le es imposible al esposo admitir el haber dañado a su esposa, por lo que sustituye inconscientemente, el término "mi esposa" por

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 "Luisa", despersonalizando la relación familiar, sustituyéndola por un nombre identificatoria de alguien. Al leer el informe no se sabe quién es Luisa, pero se presume por los acontecimientos, que esta es su esposa. Solo el esposo en su estructura mental armo "mi esposa Luisa". La acción expresa de los verbos en pasado o futuro, deben ser advertidas por el analista, en el estudio de un informe. El investigador debe concentrarse en el tiempo de verbo usado. En un informe real el uso del pasado es normal porque es el tiempo en que una persona relata los eventos, alrededor del hecho. Por ejemplo una información típicamente normal. Unidad VI.- Metodología de trabajo en el sitio del suceso La investigación del delito, desde un punto de vista criminalístico o policial propiamente tal, tiene sus complejidades en especial frente al nuevo proceso penal, donde los agentes de policía serán auxiliares del Ministerio Público, para llevar a cabo las diligencias de la instrucción, debiendo, por orden del Ministerio Público, investigar los hechos punibles de acción pública y aquellos que dependan de instancia privada cuando corresponda. En este contexto, el éxito de la investigación, tiene sus cimientos en el adecuado trabajo que se realice en el sitio del suceso, aplicando una correcta metodología, lo que permitirá obtener información fidedigna respecto al delito que se cometió y de sus autores, antecedentes que permitirán, en la investigación policial propiamente tal, lograr la detención de los antisociales. CLASIFICACIÓN DEL SITIO DEL SUCESO: El sitio del suceso, según sus características se puede clasificar en: SITIO DE SUCESO ABIERTO: Es aquel cuyos límites no están claramente delimitados, por ejemplo, la montaña, la vía pública, etc. SITIO DE SUCESO CERRADO: Es aquel que tiene sus límites demarcados, por ejemplo, una casa, una habitación, una oficina, etc.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 SITIO DE SUCESO MIXTO: Es aquel en que se combinan, sitios del suceso abiertos y cerrados en un mismo hecho, por ejemplo una casa y la vía pública. TÉCNICAS DE TRABAJO DEL SITIO DEL SUCESO: SITIO DE SUCESO ABIERTO: El trabajo se debe efectuar desde el foco hacia la periferia, estableciendo círculos concéntricos equidistantes, de dimensión variada, de acuerdo a las características del lugar y al hallazgo de evidencias asociadas al hecho investigado. SITIO DE SUCESO CERRADO: Su trabajo deberá efectuarse desde la periferia al centro. SITIO

DE

SUCESO

MIXTO:

La metodología

a

utilizar

puede

ser

la

correspondiente al trabajo de sitio del suceso abierto o cerrado, dependiendo de los que defina el propio investigador en el lugar. PASOS QUE COMPRENDE EL TRABAJO EN EL SITIO DEL SUCESO La Criminalística posee una metodología propia para el desarrollo científico de sus actividades, así, para el trabajo en el sitio del suceso, se han estructurado una serie de pasos metódicos, sistemáticos y cronológicos en su aplicación, para realizar investigaciones en el lugar de los hechos, y que de no cumplirlos, se causaría un desorden y confusión para policías, especialistas y jueces. Dicha metodología, que se denomina "METODOLOGIA DE TRABAJO EN EL SITIO DEL SUCESO", se circunscribe como mínimo a los siguientes pasos: Protección del Sitio del Suceso. Inspección Ocular. Fijación del Sitio del Suceso. Levantamiento y embalaje de evidencias. Rastreo.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Examen de Cadáveres. Interpretación y Formulación de Hipótesis. DESCRIPCIÓN DE LOS PASOS EN EL SITIO DEL SUCESO PROTECCIÓN DEL SITIO DEL SUCESO Esta operación de resguardo del Sitio del suceso, es de vital importancia y debe ser efectuada por el primer Carabinero que se constituye en el lugar. OBJETIVO: Conservar en forma primitiva el sitio del suceso después de ocurrido el hecho, permitiendo con ello, que las operaciones y diligencias posteriores, sean oportunas y verídicas, sobre evidencias originales. Con la protección se debe impedir la alteración, manipulación, contaminación y sustracción de las evidencias existentes en el lugar, como también el acceso de curiosos y de personas no autorizadas. REGLAS DE PROTECCIÓN Para una adecuada protección del sitio del suceso, se han de cumplir las siguientes reglas fundamentales: Llegar con rapidez al sitio del suceso, desalojar a los curiosos y establecer un cordón de protección. No mover ni tocar nada ni permitirlo, hasta que no haya sido examinado y fijado el lugar por quien corresponda. Seleccionar las áreas por donde se va a caminar, con el objeto de no alterar o borrar indicios. La protección debe mantenerse sin interrupción, hasta el tiempo que sea necesario, que por lo general coincide con la fijación y el levantamiento de las evidencias. No olvidar que la primera obligación del Carabinero es salvar una vida, por lo tanto, ante la presencia de un lesionado en el lugar, lo primero es prestar los primeros auxilios y realizar las gestiones tendientes al desplazamiento oportuno del mismo, a un centro asistencial. Solucionada la emergencia, se proseguirá con el trabajo en el lugar. TÉCNICAS DE PROTECCIÓN

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Sitio de Suceso Abierto: Su protección se debe efectuar aislando el lugar, empleando para ello cordeles, cintas, vehículos, el propio personal o cualquier medio existente al alcance. Sitio de Suceso Cerrado: Su protección consiste básicamente, en clausurar los accesos, ya sean ubicando personal frente a puertas, ventanas o sellando dichos sectores, sin que ello signifique modificar su posición original. Sitio de Suceso Mixto: Su protección se efectuará utilizando los medios y técnicas señaladas tanto para lugares abiertos como para cerrados. INSPECCIÓN OCULAR Una vez protegido el sitio del suceso, se procederá a su inspección ocular en forma deliberada y reiterada, de tal manera que pueda captarse toda la información indiciaria y asociativa al hecho que se investiga. OBJETIVOS Reconocer si el sitio del suceso es el original o si existen otros sitios asociados que se deben investigar. Localizar evidencias físicas asociadas al hecho (identificadoras y reconstructoras). Hacer las reflexiones inductivas y deductivas in situ, con el objeto de formar un juicio sobre el acontecimiento y poder emitir opiniones al respecto. RECOMENDACIONES Para la eficiente inspección ocular del sitio del suceso y el cumplimiento de los objetivos del mismo, se recomienda aplicar los siguientes métodos: Determinar el tipo de sitio del suceso del que se trata, su ubicación geográfica, sus características generales, sus vías de acceso y las condiciones de iluminación y visibilidad. Desde la entrada principal o acceso al Sitio del suceso, primeramente se dirige la vista al interior de éste, abanicando con la mirada de derecha a izquierda y viceversa, cuantas veces sea necesario, registrando la información general de las características del lugar. De acuerdo con la información preliminar que se va recibiendo, habrá que acercarse al centro del lugar de los hechos, seleccionando áreas por donde se

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 realizarán los desplazamientos. A continuación, a partir del centro del lugar se iniciará el riguroso examen de los indicios principales, que pueden ser un cadáver, una caja fuerte violentada, un aparador fracturado, un escritorio o muebles violentados, desorden atribuible a registro, forado o fracturas para acceder al lugar, etc. Después, deben observarse todas las áreas cercanas y distantes alrededor del indicio principal, efectuando el desplazamiento con sumo cuidado, sin que quede inadvertida una pulgada del piso o soporte y sus muebles, hasta llegar a la periferia y repetir la operación desde la periferia al centro. Finalmente, se examinarán de manera minuciosa los muros, las puertas, las ventanas y el techo, dirigiendo la vista de arriba hacia abajo y viceversa, sin que quede nada por revisar. Conforme se vayan descubriendo los indicios asociativos, se darán las indicaciones para su posterior fijación y descripción. En relación aparte, también se anotará la ausencia de las evidencias, que de acuerdo a las características del hecho, se supone que deberían encontrarse en el lugar y que no fueron halladas, así como todos aquellos indicios sospechosos que se localicen en el sitio del suceso. Cuando sea necesario, habrá que auxiliarse con instrumentos de aumento para una mejor observación de las evidencias. Recordar siempre que la inspección ocular corresponde a una fijación mental del Sitio del suceso y de ella depende la planificación para el trabajo posterior. FIJACIÓN DEL SITIO DEL SUCESO Una vez detectada la presencia de evidencias físicas asociadas al hecho investigado, mediante la inspección ocular, se procederá a fijar cada una de ellas, para hacerlas constar y favorecer una reconstitución de escena posterior. ¿QUIÉN EFECTÚA LA FIJACIÓN? La fijación debe ser realizada por aquellos investigadores responsables de las indagaciones y pesquisas, los cuales ya cuentan con la autorización del Fiscal para efectuar la investigación, o bien con el respaldo legal que hoy los obliga a

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 efectuar ciertas diligencias tendientes a la conservación de las huellas del delito y hacerlas notar, recoger los instrumentos usados para la perpetración del hecho, hacer notar el estado de las personas, cosas o lugares. MÉTODOS DE FIJACIÓN LA DESCRIPCIÓN ESCRITA Es el más simple de los métodos de fijación del sitio del suceso, se halla al alcance de cualquier investigador, toda vez que no requiere de conocimientos especiales, ni siquiera instrumental difícil de obtener. En ella se detalla general y particularmente el sitio del suceso y sus evidencias, por medio de registros manuscritos. Consiste básicamente en narrar por escrito lo que en el sitio del suceso se halla, sus características, ubicación geográfica, su orientación, sus dimensiones y formas, los elementos o muebles que en él existen, la distribución en que se hallen y por supuesto, todo lo atingente con el delito investigado, incluyendo descripción y ubicación precisa de cada indicio que se observe. Como recomendación para efectuar la descripción escrita, se aconseja ceñirse al mismo orden que se mencionó para el desarrollo de la inspección ocular, vale decir, hacerlo de lo general a lo particular, de lo particular al detalle y del detalle al más mínimo detalle. Es importante destacar, que la descripción escrita debe ser tan clara y detallada, que cualquier persona que lea esta descripción, sin haber concurrido previamente al lugar del hecho, pueda formarse una idea clara de lo sucedido y de las evidencias detectadas. A modo de ejemplo, el cadáver de sexo masculino se encuentra orientado hacia el oriente, con sus extremidades superiores semiflectadas sobre el tronco y las inferiores extendidas. Dista el cadáver a 0.20 metros de la pared norte, a 0. 50 metros., de la pared oriente del inmueble, ambas medidas consideradas desde la cabeza y a 0.5 metros, del primer punto de referencia, medita tomada desde los pies. (Luego mostrar una fotografía general de ubicación y posición del cadáver). LA FIJACIÓN PLANIMETRICA

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 La planimetría consiste en dibujar el sitio del suceso, mediante un plano o croquis, consignando las evidencias físicas asociadas al hecho investigado, permitiendo tener una visión esquemática, de conjunto, en forma gráfica, de lo hallado en el lugar. Complementa la descripción escrita y fotográfica. La importancia de la planimetría radica fundamentalmente, en que permite efectuar una adecuada reconstitución de escena del crimen, pasado un gran lapso, ya que a través de ella, es posible ubicar cada una de las evidencias físicas, en el lugar exacto en que fueron hallados el día que el equipo pericial se constituyó, para practicar las pericias correspondientes. Para los efectos del trabajo en terreno, debemos considerar que cuando se está efectuando la investigación, se debe levantar, en el sitio del suceso, un croquis, el que constituye un antecedente previo para confeccionar posteriormente el plano respectivo. CROQUIS: Es un dibujo a mano alzada del sitio del suceso, esquemático, orientado, con leyenda explicativa, con medidas reales y sin usar una escala determinada. REGLAS GENERALES RELATIVAS AL CROQUIS Determine la dirección del norte e indíquelo en el croquis. De ser posible, el norte siempre debe estar señalado hacia la parte superior del dibujo. La orientación se puede determinar por medio de brújula, por el sistema solar y por las estrellas; polar y cruz del sur. El funcionario que efectúe el levantamiento planimétrico, croquis, debe consignar todas las cotas de trazado geométrico y de informe, para que el dibujante pueda efectuar el plano posteriormente. COTA: Es el nombre que se le da a la cifra que acompaña a las líneas de cota y que se describe dadas en milímetros. Las formas de acotar son tres: Cotas en cadena: En este caso, va una cota ligada a la otra, sirviendo de base de medida, una con otra.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Cotas paralelas: Son aquellas que van en forma escalonada, acumuladas de menor a mayor. Cotas axiales: Son aquellas cotas que se usan en curvas, sólo de trazado. Cotas de trazado geométrico: Son únicamente las destinadas al diseño de la construcción del plano. Cotas de proyecto e informe: Son aquellas que necesariamente deben ir consignadas en el plano. Antes de fijar, hay que tener presente lo siguiente, respecto a las bases de medida: Debemos tener dos ejes naturales o artificiales ortogonales ("X", "Y", los que corresponden a puntos fijos que van a perdurar en el tiempo, paredes, línea de edificación o de solera, rivera de un río, línea férrea, hitos, etc.) Estos dos ejes deben ser invariables y accesibles, es decir, con el tiempo debemos poder recurrir a ellos. Todas las medidas deben ser tomas en ángulo recto a los ejes. Para fijar un cuerpo (cadáver, vehículos, mesa, etc.) se necesitan tres medidas (cotas), dos de ubicación y una de posición. Las cotas de ubicación van las dos a un mismo vértice y la de posición va en el vértice opuesto del mismo costado. Para fijar un punto (vaina, proyectil, armamento, etc.) en el terreno se necesitan dos medidas (cotas), en ángulo recto a los ejes "X", "Y". Para fijar un automóvil, ambas cotas de ubicación van a un mismo vértice y la de posición, va en el vértice opuesto del mismo costado. Para fijar una mancha de sangre, evidencias orgánicas, un conjunto de vainas o proyectiles, etc., tales evidencias se pueden agrupar y fijar el área comprendida por ellas, por ejemplo, un cuadro que abarque toda el área, evitando de esta manera acotar cada una de las evidencias separadamente. De igual manera para fijar un grupo de evidencias en una zona cuyas medidas resulten rectangulares, se fijarán de la siguiente forma:

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Para fijar una zona circular se procederá de la siguiente forma. Por otra parte, además de anotar todas las medidas, se deben registrar todas las leyendas explicativas. No se debe confiar en la memoria. No se deben incluir objetos sin importancia en el dibujo. El croquis debe contener sólo las evidencias asociadas al hecho que se investiga. Al señalar las puertas, asegúrese de indicar la dirección hacia la cual se abre. De igual manera, al indicar las ventanas, bastará con dibujar una interrupción en la pared. Para estos efectos, el personal que efectúa la fijación planimétrica en el sitio del suceso, tendrá presente los siguientes métodos de dibujo: Plano en planta: Tanto el croquis como el plano definitivo, se pueden realizar en esta perspectiva, donde se debe imaginar cómo se vería el sitio del suceso y sus elementos mirado desde arriba. Plano en elevación: Tanto en croquis como el plano definitivo, se pueden realizar en esta perspectiva, donde se debe imaginar como se vería el elemento a fijar mirado desde el frente. EL PLANO: Es un dibujo esquemático, orientado, a escala y con una leyenda explicativa. El plano se confecciona en base a: Esquematicidad: El dibujo debe contener únicamente lo que se considera esencial para la investigación, es decir la evidencia física que da cuenta del hecho sucedido y la identidad de sus participantes. Orientación: Como se señaló, el planimetrista deberá tomar como referencia el Norte Magnético. La escala: Todo plano se debe dibujar a escala, entendiéndose por esta, la reducción proporcional que se hace del sitio del suceso, es decir, el número de veces que se pueden reducir las dimensiones del lugar, para la confección del plano. En primer término, debemos determinar cuál es la escala conveniente, para ello, es necesario tener presente dos aspectos; las dimensiones reales del sitio del suceso y el tamaño del plano a realizar. A modo de ejemplo, podemos citar las siguientes escalas:

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 1:100 = Un centímetro equivale a 1 metro en el plano. 1:50 = Dos centímetros equivalen a 1 metro en el plano. 1:40 = Dos y medio centímetros equivalen a 1 metro en el plano. 1:25 = Cuatro centímetros equivalen a 1 metro en el plano. 1:20 = Cinco centímetros equivalen a 1 metro en el plano. Una vez que se ha obtenido la escala conveniente, se procede a confeccionar el plano, para lo cual será preciso medir todo lo que hay en el Sitio del suceso y dividir estas medidas por la escala correspondiente. Los cocientes así obtenidos, se dibujan en la hoja de papel dispuesta para confeccionar el plano. Si se trata de un sitio del suceso cerrado, es conveniente dibujar previamente la periferia, las paredes y sus vías de acceso, lo que nos da el espacio completo del piso de la habitación. Luego se ubican los muebles y seguidamente todos los detalles e indicios que interesa consignar. Si el sitio del suceso es cerrado, se dibujarán primeramente los elementos de mayor tamaño, caminos, calles, cruces de vías, etc., para consignar posteriormente las evidencias asociadas. Las leyendas explicativas: Tienen por objeto señalar la naturaleza de determinados objetos o indicios en el sitio del suceso, cuando el dibujo se presta a interpretaciones que pueden llevar a error, así por ejemplo, un rectángulo puede representar una mesa, dos círculos concéntricos pueden representar una botella, un punto puede representar una mancha de sangre, etc. FIJACIÓN FOTOGRÁFICA La fotografía cumple el objeto de la identificación, información y registro del sitio del suceso y de sus evidencias, como también su presentación como testimonio ante los Tribunales y otras autoridades. Sus características, determinan una porcentual selección de detalle que podrían escapar de la vista y memoria de los investigadores, policías, peritos, jueces, etc.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Permitirá tener una visión de conjunto y una visión de los detalles del sitio del suceso. La visión de conjunto, abarcará los puntos referenciales, lo cual ayudará a situar los objetos, cadáveres, vehículos, en el lugar. La visión de detalle, abarcará específicamente el punto que es necesario resaltar para lo cual la toma se efectuará con aproximación y circunscrita al detalle mismo, siempre tratando de anexar un elemento de referencia. El procedimiento que seguirá el fotógrafo, debe ajustarse a la metodología de lo general a lo particular, de lo particular al detalle y del detalle al mínimo detalle. Es decir, se trata de obtener la primera reconstitución ideal, adecuada del hecho delictivo investigado. La vista general se debe enfocar de los cuatro ángulos diferentes del lugar, de manera tal que se pueda tener una visión de conjunto de los aspectos generales del lugar, lo que ayuda a la exactitud en la descripción y ubicación de objetos, cadáveres y vehículos. La vista media, va en directa relación a los objetos, evidencias, lesiones corporales, es decir, abarca específicamente el punto que es necesario resaltar, tratando siempre de anexar un elemento de referencia. La vista de detalle, se refiere a tomas de aproximación y que deben realizarse con testigo métrico y usando aparatos de macro y micro fotografías. El fotógrafo debe tener en cuenta las siguientes recomendaciones: Efectuar el registro y toma de fotografías del sitio del suceso, conforme a la metodología señalada. Documentar todas las etapas que habría cubierto el delincuente. Fotografiar en forma relacionada, la posición de la víctima con otras evidencias u objetos asociados al hecho. Fotografiar las evidencias de detalle, con testigo métrico para tener una referencia de su tamaño. Presentar las fotografías en forma nítida, sin alteraciones que puedan ocasionar dudas. Complementar la información fotográfica señalando, fecha, lugar y persona que realizó las fotografías; clase de cámara utilizada; distancia de la cámara hasta el objeto fotografiado; película utilizada; y ángulo desde el cual se efectuaron las tomas. Realizar el análisis del trabajo considerando el aporte de la fotografía.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 OTROS MEDIOS DE FIJACIÓN El proyecto de reforma del Código de Procedimiento Penal, contempla además una serie de medios de prueba no regulados expresamente, que permiten dar cuenta de lo sucedido en el lugar del hecho, tales como las películas cinematográficas, fotografías, fonografías, videograbaciones y otros sistemas de reproducción de la imagen y del sonido, versiones taquigráficas y, en general, cualquier medio apto para producir fe. El tribunal determinará la forma de su incorporación al procedimiento, adecuándola en lo posible al medio de prueba más análogo. LEVANTAMIENTO, EMBALAJE Y ROTULADO DE EVIDENCIAS Mientras se realiza la fijación de las evidencias físicas detectadas en el sitio de suceso, es importante que éstas se vayan levantando, embalando y rotulando de inmediato, a fin de diferenciarlas entre sí, y preservarlas, durante toda la cadena de custodia hasta la remisión al Tribunal respectivo. LA MANIPULACIÓN DE EVIDENCIAS EN GENERAL Con el objeto de preservar en óptimas condiciones la evidencia que ha sido recogida en el Sitio del suceso, es importante que el personal que realiza esta función, adopte las medidas básicas y necesarias para lograr tal objetivo, de acuerdo a como se detalla: Las evidencias deben manipularse lo menos posible, para evitar la alteración, contaminación o destrucción de las mismas. Tratándose de objetos susceptible de contener huellas dactilares, éstos se deben manipular, tomándolos de aquellos lugares, que por su naturaleza, no permiten soportar huellas papilares en condiciones de ser estudiadas con fines identificativos. En el caso de un vaso por ejemplo; ha de tomarse del borde superior e inferior, utilizando los dedos pulgar e índice de la mano previamente enguantada, o bien desde sus paredes internas, introduciendo los dedos en el vaso. En el caso de un trozo de vidrio, se tomará de los bordes y nunca de las caras planas. En una

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 botella, se asirá del extremo del gollete o se colocará extremo y base entre las manos. Cuando se deban recoger indicios pequeños, como proyectiles, pelos, fibras textiles, etc., en lo posible deberán emplearse los dedos de la mano, en atención a que la utilización de otros objetos (pinzas) pueden dañarlos por la presión que ejercen en el indicio. Los indicios recogidos se guardarán separadamente en frascos limpios o en sobres de papel, colocándole de inmediato el rotulado sobre el embalaje, indicándose el lugar donde se encontró y demás antecedentes que tiendan a su perfecta individualización. Se debe recolectar una cantidad generosa como muestra de cada una de las evidencias, pues parte de ellas se consumen en el análisis de laboratorio. En ocasiones se recolectan evidencias que requieren un parámetro conocido para su comparación y examen, como por ejemplo, la recolección de cabellos, que requiere muestras testigos de la víctima o del o los sospechosos. La evidencia debe ser tratada y embalada aisladamente, con el objeto de evitar contaminación, transmisión de material u otra alteración en la misma, que dificulte su análisis posterior. Lo más importante a considerar en la manipulación de evidencias, es la salud e integridad física del individuo, por lo que, para trabajar, deben considerarse aspectos tales como: peligros o riesgos, elementos de seguridad, condiciones del lugar de trabajo (demoliciones, incendios, derrames, fosas) y elementos con el que se está trabajando (cadáveres, sustancias químicas, biológicas, etc.) Se debe tener presente que los riesgos de infección por agentes microbiológicos, se produce por inhalación, ingestión, contacto directo a través de la piel o mucosas erosionadas y/o sanas y a través de la conjuntiva. El riesgo de infección por animales se produce por inhalación de polvo contaminado con desechos de los animales o pelos, mordeduras, rasgaduras, etc.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 El riesgo de infección por agentes químicos se produce por ingestión, inhalación y/o contacto con la piel, tejidos, mucosas u ojos, de sustancias tóxicas, irritantes, corrosivas y/o nocivas. Por lo tanto, según sea la naturaleza del trabajo, se emplearán elementos protectores tales como anteojos protectores, mascarillas, máscaras

antiputrefacción,

guantes

desechables,

vestimentas

y

calzado

adecuado, casco de seguridad. MANIPULACIÓN DE EVIDENCIAS EN PARTICULAR EVIDENCIAS DACTILOSCÓPICAS DACTILOGRAMA: Se denomina así, a la porción de la capa córnea del tejido epidérmico, obrante en la cara interna de la 3ª falange de los dígitos de la mano. Este puede ser clasificado en; "natural", conjunto de crestas papilares y surcos interpapilares, obrantes en las yemas digitales, o en "artificial", impresión, calco o estampado del dactilograma natural en un soporte. A su vez, el dactilograma artificial se divide en tres grupos de crestas papilares, que en conjunto, permite discriminar entre una impresión apta con fines identificativos, de otro que no lo es. Estas regiones son: REGIÓN BASILAR: Esta comprendida por todo el sistema de líneas obrantes bajo el apéndice o cola descendente y prolongación de la misma. REGIÓN MARGINAL: Esta comprendida por todo el sistema de líneas existentes sobre el apéndice o cola y la rama ascendente o su prolongación. REGIÓN NUCLEAR: Esta comprendida por todas las líneas encerradas entre la rama ascendente y su prolongación imaginaria y de la rama descendente y su prolongación imaginaria. Además, podemos encontrar, lo que se denomina DELTA, que es una figura triangular o en forma de trípode que puede asemejarse a la forma de la letra griega Delta. Esta se encuentra conformada por una rama ascendente, una rama descendente y un apéndice o cola, permitiendo, dichas líneas, dividir el dactilográma en las tres regiones ya citadas.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Ahora bien, las impresiones dactilares deberán ser encuadradas en base a un sistema dactiloscópico, basado en las siguientes normas "se tendrá en cuenta la presencia o no de delta; en caso afirmativo hay que averiguar en qué cantidad y en qué posición se encuentran, con relación al observador" y atento a ello, se fijó la denominación de los cuatro tipos patrones o tipos fundamentales de clasificación, a saber: ARCO: Todo dactilograma carente de delta. PRESILLA INTERNA: Todo dactilograma que posee uno, dos o más deltas a la derecha del observador. PRESILLA EXTERNA: Todo dactilograma que posee uno, dos o más deltas a la izquierda del observador. VERTICILO: Todo dactilograma que posee uno, dos o más deltas opuestos. Por lo tanto, el carabinero enfrentado a una huella dactilar latente revelada, a una impresión dactilar, sea detectada en el sitio del suceso o mediante la toma de ella, deberá cerciorarse, que ésta presente las regiones básicas para su estudio con fines identificativos, es decir, que presente, por sobre todo, como condición indispensable, la región nuclear completa, es decir, toda la zona comprendida por los brazos de los deltas en caso de haberlos o en su defecto, la zona más central de la huella, luego, que presente la región basilar y marginal y por su puesto los deltas. Confirmada la calidad de la huella, con fines identificativos, se procederá a su levantamiento, embalaje y rotulado, para su estudio comparativo posterior, apoyado por la Sección Laboratorio de Criminalística de Carabineros de Chile o por el Registro Civil e Identificación, de las diferentes localidades donde presten sus servicios.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 HUELLAS DACTILARES LATENTES Las huellas dactilares latentes son la reproducción involuntaria que deja la yema de los dedos en los diferentes soportes u objetos que se manipulan o tocan. Son sin duda, las huellas más difíciles de encontrar, por cuanto no se manifiestan al exterior. Las huellas dactilares latentes se hacen visibles con el propósito de ser preservadas, clasificadas y comparadas. Para revelar una huella latente, se utilizan reactivos de gran adherencia a la humedad (hidroscópicos), como el carbonato de plomo (polvo color blanco)y el negro de humo (polvo color negro), los que se utilizan en contraste con el color del soporte. En la mecánica de revelado de huellas dactilares latentes, lo primero que debemos considerar es el soporte, por lo tanto el Carabinero deberá, en la inspección ocular, detectar las superficies que son idóneas para contener una huella dactilar, para luego, sólo sobre esas superficies realizar el trabajo de búsqueda y revelado. Al respecto, debemos tener presente lo siguiente: SOPORTE: Es toda superficie donde se encuentra una huella dactilar latente, el cual, para ser idóneo, debe cumplir con la particularidad de ser liso, impermeable y de un tamaño adecuado para contener un dactilograma (vidrios, maderas lacadas o pulidas, porcelana, etc.). Estos soportes los podemos clasificar en: SOPORTE MOVIL: Son los objetos fáciles de transportar. (trozos de vidrio, vasos, botellas). SOPORTES FIJOS: Son todos aquellos que no se pueden transportar, ya sea por su volumen, peso o tratarse de inmuebles. (ventanal, muebles de gran tamaño, etc). Luego, siguiendo la mecánica anterior, usando un pincel de fibra de vidrio o pelo de camello, se espolvorea, sobre la superficie escogida, pequeñas cantidades de reactivo, deslizándolo suavemente en un solo sentido. Si se revela una huella, se

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 procederá, con el mismo pincel, a eliminar por barrido suave, todo reactivo que se encuentre alrededor del dactilograma, incluso en los surcos interpapilares. Finalmente, la huella revelada debe ser fijada fotográficamente, de lo general a lo particular (ubicación, del mueble donde fue hallada, en sitio del suceso), de lo particular al detalle (fijación de la superficie del mueble propiamente tal) y del detalle al mínimo detalle (acercamiento de la huella revelada). LEVANTAMIENTO Levantamiento en soportes fijos. Para su levantamiento, se emplea el sistema del papel adhesivo transparente o con fondo que contraste con el color del polvo utilizado; la operación consiste en cortar un trozo de adhesivo, situándolo sobre la huella ya revelada, haciéndose presión sobre el adhesivo, con el objeto de lograr su completa extracción y evitar la presencia de partículas de aire entre la superficie y el scotch. Posteriormente, se procede a desprenderlo suavemente y finalmente se pega sobre un trozo de vidrio o plástico, con fondo que contraste con el polvo utilizado, quedando en condiciones de ser manipulada. Una vez revelada la huella dactilar, se fijará por medio de cinta adhesiva adecuada, procediendo de la forma descrita precedentemente. EMBALAJE: Una vez que el investigador haya revelado y levantado huellas dactilares latentes, las procederá a depositar en un sobre de papel, bolsas de polietileno o cajas de vidrio. Cuando se trate de soportes móviles, serán depositados con el mayor cuidado posible, a fin de evitar cualquier daño o roce; estos soportes no deberán estar expuestos a fricciones del material envolvente. Es un grave error envolver soportes que probablemente contengan huellas dactilares, tales como vidrios o vasos. El embalaje varía, dependiendo de las características de las evidencias y el ingenio del manipulador. Así, los vidrios deberán ser depositados en cajas de madera o cartón, en posición vertical y sujetos con tarugos en los cuatro costados o extremos.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Las armas de fuego cortas y armas blancas, se depositarán en una tabla o cartón, fijados con cuerdas, haciéndolas pasar por orificios hechos en el mismo depósito. Las botellas, jarros y similares, se colocarán con cuidado en una jaula, caja de madera o cartón, evidencias que se fijarán por los extremos, gollete y parte inferior. ROTULADO Se realiza sobre el contenedor de la evidencia, a fin de poder diferenciar una de otra y de evitar confusiones posteriores, debiendo contener los siguientes datos: Número de documento con que se relaciona. Lugar, fecha y hora que se recogió. Cantidad y tipo de evidencia levantada. Técnica empleada en la recogida. Rótulo de evidencia, el que deberá conservar desde este instante, hasta ser entregada al Tribunal respectivo. Grado y nombre de quien recogió la evidencia. Cualquier otro dato de interés. TRASLADO Los objetos que sea necesario trasladar para su estudio en laboratorio, a la Unidad Policial, o al Tribunal, serán trasladados lo más pronto posible y en condiciones de máxima seguridad, garantizando la integridad del embalaje y conservación de la evidencia. Los objetos serán transportados en condiciones de baja temperatura, evitando exponerlos al polvo, sol y lluvia. IMPRESIONES DACTILARES

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Las huellas dactilares visibles, coloreadas, son aquellas que deja una persona cuando sus dedos se encuentran impregnados con sustancias de color (pintura, betún, tiza, sangre, etc.), al tocar o manipular objetos. De igual manera, las huellas digitales visibles en relieve, son las que quedan al tomar objetos semi-blandos, como la cera, masilla, plasticina, etc. En estos casos se produce un verdadero molde de la huella dactilar. LEVANTAMIENTO En primer término, estas huellas deben ser fijadas fotográficamente, colocando una huincha milimétrica en la parte inferior de la huella. Frente a este tipo de indicios, no se debe aplicar polvos reveladores de huellas dactilares latentes, debido a que la sustancia que hace visible la huella, absorbe completamente el polvo revelador, quedando un gran manchón del polvo aplicado. Levantamiento en soportes móviles: Vidrios, herramientas, vasos etc. En estos casos el levantamiento del soporte se debe realizar con cuidado, tomándolo de los costados y bordes, a fin de no destruir la huella dactilar. Levantamiento en soportes fijos: Pared, caja fuerte, etc. En estos casos sólo se deberá fijar fotográficamente la huella en su tamaño real y posteriormente describirla, indicando su posición, ubicación, cantidad y características generales. EMBALAJE: La evidencia se depositará en una caja, donde deberá quedar estático, sin roces ni fricciones, evitando de esta forma dañar o contaminar la huella. ROTULADO: Debe contener la misma información ya vista anteriormente. HUELLAS DE HERRAMIENTA Este tipo de huellas suele encontrarse en los sitios del suceso donde el delincuente, con el objeto de forzar o descerrajar puertas, ventanas, etc., utiliza herramientas para hacer palanca, ejerciendo la presión necesaria hasta lograr ingresar a su interior y sustraer especies. Las herramientas más utilizadas para

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 estos fines son: el llamado diablito, formón, destornillador, lima y en fin todo tipo de fierros o herramientas. Estos objetos al ser introducidos en los intersticios, dejan huellas o moldes con la forma o figura de las herramientas empleadas. Los soportes donde quedan con más frecuencia son: madera, pintura, plástico etc. Se debe tener presente, que los lugares en donde se encuentren este tipo de huellas, son las vías de acceso. LEVANTAMIENTO Levantamiento en soportes móviles: Se procederá en primer término a fijar fotográficamente la huella. Luego, se debe levantar el soporte desde sus extremos. En este tipo de soportes no se deben utilizar pinzas, ya que podrían dejar marcas o señales similares a las de la herramienta empleada en el hecho. Levantamiento en soportes fijos: En este tipo de soportes, el levantamiento se realiza por medio del modelado, empleando cualquier sustancia semi-blanda, como la plasticina, masilla, etc. Con la plasticina se debe ejercer presión sobre la huella, hasta lograr introducirla en todos los detalle de la misma, la que será retirada posteriormente. Para evitar que la plasticina se pegue, se aplica agua o se pulveriza con cuarzo en polvo fino aplicado con atomizador. EMBALAJE: El molde levantado, será depositado en una caja de cartón o madera, rodeada de algodón, a fin de evitar su destrucción con los movimientos o roces. ROTULADO: Debe contener la misma información indicada anteriormente. HUELLAS DE PISADAS: Este tipo de huellas, suele encontrarse en lugares abiertos y en superficies como lodo, arena húmeda, nieve, pisos encerados, etc. LEVANTAMIENTO. Levantamiento en soportes móviles: Se deben aplicar las técnicas ya indicadas. Levantamiento en soportes fijos, El método más utilizado es el molde de yeso. El procedimiento consiste en limpiar la huella, para luego, endurecer la superficie a fijar, esparciendo laca en spray, luego para evitar que el yeso se pegue, con un pincel fino, se aplica aceite de linaza o silicona.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 A continuación, se enmarca el área donde se ubica la huella, por medio de estructuras metálicas o de madera, introduciéndola unos centímetros en la superficie fija. Seguidamente, se prepara la lechada de yeso, de tal firma que quede relativamente espesa y que pueda escurrirse con facilidad. Al aplicarse esta lechada sobre la huella, se tendrá la precaución de dejarla escurrir lentamente a muy baja altura, asegurándose que la huella quede cubierta en toda su magnitud. Es recomendable que entre las capas de yeso, se pongan pequeñas rejillas metálicas o astillas de madera, para reforzar el molde, dejando transcurrir el tiempo necesario para su endurecimiento antes de ser retirado. Una vez formado el molde de yeso, se procede a desprenderlo de la superficie fija. HUELLAS DE VEHÍCULOS Son las encontradas en el sitio del suceso o en las proximidades, en los casos en que para cometer el delito, se haya usado como medio de transporte un vehículo. Este estudio nos permite establecer la dirección del vehículo, tipo de neumáticos y condiciones de desgaste, diseño, si transitaba con o sin carga, siendo aptas para ello superficies tales como lodo, nieve, arena etc. LEVANTAMIENTO: Para el levantamiento y embalaje de estas huellas, se procederá con la misma técnica utilizada en los moldes de pisada. TOMA DE IMPRESIONES DACTILARES EN PERSONAS VIVAS Y MUERTAS. Este tema reviste gran importancia en el sistema dactiloscópico. De la nitidez con que se obtengan las impresiones dactilares, dependerá la correcta aplicación de la clasificación y subdivisión correspondiente y con ella la identidad del sujeto sospechoso de ser el autor del hecho. Es importante recordar, que por razones de seguridad personal, el funcionario que realice tal operación, debe hacerlo sin portar armamento. Los elementos necesarios para la toma de impresiones digitales son los siguientes: Una planchuela de metal bien pulida, Un rodillo de caucho, Tinta

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 litográfica (de imprenta).Una tablilla para apoyar las fichas en el acto de la toma de impresión y Una ficha decadactilar. En presencia de una persona que ha de ser identificada dactiloscópicamente, el Carabinero debe empezar por observar las manos. De esta primera operación deriva el procedimiento a seguir y las medidas a adoptar, para que las impresiones digitales que se obtengan sean nítidas. Son cuatro los casos que pueden presentarse luego de esta observación: Los dactilogramas en condiciones normales. En este caso, dactilográmas normales, sólo basta indicar al sujeto que se lave las manos antes de empezar a entintar los dedos. El lavado de las manos, tiene por objeto eliminar todo vestigio de transpiración que incida sobre la uniforme impresión y adhesión de la tinta. Los dactilogramas con callosidades. Este agente extraño conspira contra la nitidez de la impresión a tomar. Bastará pasar suavemente una piedra pómez con jabón sobre las durezas, hasta eliminarlas, para que previo lavado, sus dedos estén en condiciones de ser entintados. Los dactilogramas están afectados por estigmas profesionales. Hay que proceder en diversa forma: si se trata de obreros de la construcción, bastará frotar suavemente su epidermis con una piedra pómez, para que desaparezcan de sus dedos los desprendimientos de su piel; si son obreros industriales que trabajan con ácidos por ejemplo, su epidermis aparecerá tan gastada que sólo habrá que indicarles que laven sus manos evitando el uso de la piedra pómez o cepillo, porque terminarían por hacer desaparecer el escaso relieve que presentan sus crestas papilares. Acto seguido, se procede al entintamiento. Los dactilogramas presentan alteraciones de origen patológico. Es estos casos, hay que proceder de acuerdo con las características de la alteración, ya que no se puede eliminar, por medio de procedimientos manuales, lo que ha resistido al tratamiento terapéutico. Así tenemos el caso de manos que exteriorizan afecciones hepáticas, con desprendimientos escamosos de la piel y abundante acuosidad; otras afectadas del mal de meleda, ostentando toda su superficie cubierta de cavernas que

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 destruyen el dibujo papilar; otras muy raras por cierto, que traduciendo un mal desconocido se presentan enteramente cubiertas por una callosidad que elimina los detalles papilares y la sensibilidad táctil. En todos estos casos los resultados obtenidos dependen pura y exclusivamente, de la experiencia y habilidad del operador. Seguidamente, continuando con el proceso de toma de impresiones digitales, el operador debe depositar una pequeña porción de tinta de imprenta sobre la planchuela de metal; luego, sujetando la planchuela con una mano y el rodillo con la otra, se procederá a esparcir uniformemente la tinta por toda la superficie de la primera, para lo cual, siempre se mantendrá la planchuela rodando sobre su eje, y el rodillo esparciendo la tinta en una sola dirección, de arriba hacia abajo. Acto seguido, con la planchuela, se procede a entintar la tercera falange de los dedos de la persona a identificar, para lo cual, tomando primero su mano derecha y luego la izquierda, se empezará a entintar el dedo pulgar para continuar con los demás, uno a uno, tomándolos suavemente, pero dominándolos, para situarlos bajo la planchuela, a la que se le dará ligeros movimientos giratorios, que tendrán por finalidad teñir completamente y en forma pareja la yema del dedo, desde el pliegue interfalángico, hasta la proximidad de la uña por un lado, y desde el borde lateral izquierdo hasta el derecho, de la tercera falange, comprometiendo todo el dactilograma. Posteriormente, el Carabinero procederá a doblar la ficha decadactilar por su parte media y sin mancharla, la apoyará sobre la tablilla, que sostiene en su mano izquierda, dejando a la vista los casilleros correspondientes a la mano de la persona a identificar. A continuación, dando la espalda a la persona a identificar, con sus dedos pulgar y medio, el Carabinero procede a tomar el dedo pulgar de la mano derecha del primero, a la altura del segundo pliegue interfalángico, obteniendo de esta forma, el control de la movilidad de su mano. Acto seguido, procederá a tomar la impresión en el casillero correspondiente a la ficha, apoyando el dedo del sujeto,

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 lateralmente, haciéndolo rodar hasta alcanzar el lado opuesto del mismo, teniendo el Carabinero, la precaución de presionar suavemente con su dedo índice, sobre la uña del individuo, asegurando de esta manera que en el proceso de rodado se impriman todas las líneas dactilares de la parte superior del dactilograma. Posteriormente, para efectuar la toma de la mano izquierda, el Carabinero se situará junto a la persona a identificar. Para que la ficha decadactilar obtenida no se borronee, porque la tinta de impresión se halla fresca, sólo es esos casos, se le aplicará talco. Cada vez que se confeccione una ficha decadactilar, es importante consignar, en una relación aparte, en especial cuando se trate de cadáveres o personas vivas sin portar su cédula de identidad, los siguientes datos: fecha y lugar en que se efectuó el levantamiento, sexo, edad aproximada, nombre número de cédula de identidad, fecha de nacimiento y nombre de los padres cuando corresponda, Nº de Parte con que la Unidad Policial informó al Tribunal, Nº de Oficio con que la Unidad Policial remitió el cadáver al Servicio Médico Legal. PROCEDIMIENTOS DIRECTOS PARA LA TOMA DE IMPRESIONES DIGITALES A CADÁVERES. Son todas aquellas acciones que debería practicar el Carabinero, directamente sobre aquellos cuerpos de personas que murieron por causas naturales, por vejez, ataque cardíaco, accidentes, etc., y hasta cierto tiempo prudencial después de que ocurrió el deceso. Este procedimiento consiste en la limpieza e higiene de los pulpejos digitales, entintado específico de ellos y la toma de las impresiones. En esta oportunidad se rodará la tablilla con la ficha decadactilar y no el dedo del occiso. Cuando el cadáver por ciertas circunstancias especiales ha adquirido cierta rigidez, se practicará masajes en las zonas a estampar, lográndose así devolver la elasticidad normal de las mismas. PROCEDIMIENTOS

INDIRECTOS

PARA

DIGITALES A CADÁVERES

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LA

TOMA

DE

IMPRESIONES

Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Son todas aquellas acciones de carácter mecánico, físico o químico que se aplican sobre cualquier cadáver, con la finalidad de identificarlos. Mayormente se efectúa en cadáveres de ahogados, quemados parcialmente y cuerpos putrefactos. Cuando la muerte es por inmersión o ahogamiento, se verá que los dígitos de manos y pues presentarán grandes rugosidades que dificultan la obtención normal de las impresiones digitales, para subsanar estos hechos se procederá a inyectar parafina líquida o aire, por medio de una aguja hipotérmica, en la zona afectada y por debajo de las uñas. Si los dígitos del ahogado estuvieran muy dañados por la acción del choque sobre rocas o mordeduras de peces, es decir, que se observe una destrucción total del tejido epidérmico de los dígitos, se procederá a tomar las impresiones directamente desde el tejido dérmico, ya que su conformación es igual al anterior, pero con la precaución de efectuar un tenue secado de la zona, previo al minucioso entintamiento, a fin de evitar el empastamiento y la falta de nitidez, ya que la dermis presenta muy poco relieve. Por otra parte, si el cadáver presentara los dígitos con desgaste mayor al normal, sea por razones de trabajo, producto de agentes corrosivos p momificación, se procederá al procedimiento especial de extracción de dedales. EVIDENCIAS DE ORIGEN BALÍSTICO Las armas y sus municiones constituyen un indicio físico que puede conducir al esclarecimiento de un hecho criminal, que por sus consecuencias suelen ser graves y por tanto, concitar el interés público. Balística: Es la ciencia que estudia el movimiento de los proyectiles disparados por las armas de fuego, sus trayectorias y los efectos que producen. Arma de fuego: Es toda máquina o instrumento que utiliza para la proyección de una cuerpo (proyectil) al espacio, la presión de los gases resultantes de la combustión de la pólvora contenida en el cartucho o vaina. Proyectil: Todo objeto que se proyecta o arroja al espacio.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Vaina: Cápsula en la cual va superpuesto el proyectil, y en cuyo interior va contenida la carga de proyección y el fulminante. Impacto: Choque de un proyectil contra una determinada superficie. TRABAJO EN EL SITIO DEL SUCESO BALÍSTICO Recordemos que en este momento ya hemos fijado las evidencias detectadas en la inspección ocular, conforme a las técnicas ya revisadas, por lo tanto ahora cabe levantarlas, embalarlas y rotularlas. Estas evidencias podrán ser. Armas. Vainas y proyectiles. Impactos de proyectil. Rebotes de proyectil. Residuos nitrados en las ropas o zona de impacto. ARMAS DE FUEGO LEVANTAMIENTO: Para proceder al levantamiento del arma de fuego, es necesario tomarla por las tapas de la empuñadura o del arco guardamonte a fin de evitar dañar los indicios que en ella pudiesen existir. Recordemos que un soporte puede contener huellas dactilares cuando es apto en calidad (liso) como en tamaño. En este momento se debe verificar, si el arma de fuego presenta cartuchos en su recámara o en los respectivos alveolos del cilindro, de existir éstos, deben ser retirados haciéndolo presente en el Informe Pericial. EMBALAJE: Levantada el arma se debe embalar cuidando de colocarla en una caja u otro envase donde quede inmovilizada para evitar dañar o contaminar las evidencias que pudiesen existir. El arma deberá quedar sujeta por aquellas partes que no sean apropiadas para contener impresiones dactilares, u otras evidencias como manchas de sangre, semen, etc. ROTULADO

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Terminado el embalaje deberá colocarse en forma clara y en lugar visible, una etiqueta que contenga datos tales como: Número de documento con que se relaciona. Lugar, fecha y hora que se recogió. Cantidad y tipo de evidencia levantada. Técnica empleada en la recogida. Rótulo de evidencia, el que deberá conservar desde este instante, hasta ser entregada al Tribunal respectivo. Grado y nombre de quien recogió la evidencia. Cualquier otro dato de interés. VAINAS LEVANTAMIENTO: Deben ser levantadas utilizando para ello la yema de los dedos previamente enguantados, pinzas de madera o metálicas con sus puntas recubiertas con algodón o bien con algún tipo de cinta adhesiva. La sujeción de las vainas debe hacerse por su cuerpo, protegiendo la zonas del culote de la misma, donde podemos encontrar las señales dejadas por la aguja percutora del arma de fuego que la percutió, lo que nos permitirá identificar dicha arma. Por tratarse de un cilindro, de un tamaño reducido, normalmente no es factible encontrar en ellas, huellas dactilares útiles con fines de identificación. Sin embargo, se deben conservar otros rastros, como manchas de sangre por ejemplo. EMBALAGE: Las vainas deben ser colocadas en cajas, frascos u otros envases limpios, rellenos con algodón, espuma, lana u otra sustancia similar, con el fin de evitar deformaciones, alteraciones o contaminaciones. ROTULADO: Los envases que contengan las evidencias deberán ser rotulados, instalándoles en un lugar visible una etiqueta que contenga la información ya señalada para las armas.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 LOS PROYECTILES LEVANTAMIENTO: Con los proyectiles que se encuentren entre las vestimentas del occiso o sobre el piso del lugar, se procederá conforme al levantamiento de vainas, teniendo presente que debemos proteger su cuerpo, ya que es en esa zona del proyectil, donde encontraremos las microestriaciones (campos y macizos), dejadas por el cañón del arma de fuego que los disparó y que nos permiten establecer identidad de armas. De igual manera, podemos encontrar los proyectiles incrustados en una superficie (pared, muebles) para lo cual se procederá a extraer el proyectil rompiendo los alrededores del soporte, sin tocar el proyectil para evitar cualquier daño. De igual manera, los restos adheridos al proyectil, deben ser retirados procurando no dañar la evidencia. EMBALAGE Los proyectiles se deben embalar de igual forma que las vainas. ROTULADO Se procede al igual que con las vainas. IMPACTOS Y REBOTES DE PROYECTIL Serán localizados en paredes, vehículos, muebles u otros objetos. En cada uno de ellos el Carabineros deberá rotularlos (tiza, papel, plumón) para fijarlos fotográficamente y planimétricamente. Del estudio de ambos, es posible establecer las trayectorias descritas por los proyectiles, para lo cual, es conveniente utilizar una lienza, la que proyectada en el espacio, permitirá reproducir la trayectoria seguida por el proyectil. RESIDUOS NITRADOS EN ROPAS

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 El estudio de las prendas de vestir que portaba la víctima, puede ser de gran interés, ya que puede indicar mediante análisis químicos, la distancia de disparo, la trayectoria y el tipo de proyectil. LEVANTAMIENTO Se debe realizar utilizando guantes, a fin de evitar contaminaciones; tanto de la evidencia, como del operador. Si se hace necesario rasgar la prenda, se hará de manera tal, que no se dañen los orificios o huellas útiles de estudiar (rasgaduras, cortes). En caso que las prendas se encuentren húmedas, (sangre, orina, etc.), se dejarán secar al aire libre, sin exponerlas directamente al sol ni aplicar temperatura (calefactor, secador de pelo, etc.). Una vez seca la ropa podrá ser embalada. EMBALAJE: Se realizará colocando cada prenda, por separado, en una bolsa de papel. ROTULADO De la misma forma que los casos anteriores. EVIDENCIAS DEL TIPO DOCUMENTAL Documentología: Es el estudio o investigación técnico-científico del orden físico, tendiente a establecer, la autenticidad sobre las falsificaciones y adulteraciones de documentación manuscrita, mecanografiada e impresa. Grafística: Es el conjunto de estudios y conocimientos que se refieren a la escritura y documentos, incluidos sus soportes. Manuscritos: Todo lo realizado manualmente por una persona mediante la utilización de un útil de escritura (textos, firmas, guarismos). Impresos: Todo lo que se realiza por medio de procedimientos mecánicos, (máquina de escribir, imprenta, etc.).

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Análisis Grafonómico: Es el que se dedica al estudio de los grafismos o caracteres, es decir, considera exclusivamente los elementos constitutivos de la escritura. Análisis Grafocrítico: Es aquel que se dedica al estudio de todo lo referente a falsificaciones y alteraciones de documentos. Análisis Grafológico: Es aquel que se dedica al estudio del carácter y temperamento de las personas, a través de un examen psicológico de su escritura. PRINCIPIO RELATIVO A LA DOCUMENTACIÓN DUBITADA La documentación dubitada debe ser original, es decir, no es posible concluir en forma taxativa sobre el análisis realizado a fotocopias o fotografías del documento en estudio, por el contrario sólo será posible evacuar un informe orientativo de lo que observa, ya que una fotografía puede ser retocada y una fotocopia es una reproducción que puede presentar múltiples alteraciones en relación al documento original. PRINCIPIOS RELATIVOS A LA DOCUMENTACIÓN INDUBITADA Debe ser anterior y contemporánea a la documentación dubitada. Los cuerpos de escritura deben estar realizados fuera del juicio o investigación que se practica. Los cuerpos de escritura realizados con motivo de la investigación, como único elemento de comparación, no son completamente idóneos, por cuanto el nerviosismo que la investigación origina en quien escribe, puede crear una intención premeditada por desfigurar su grafismo, lo cual puede llevar al perito a cometer errores de apreciación. PRINCIPIOS RELATIVOS AL ESTUDIO Y DEMOSTRACIÓN

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 No se puede comparar textos manuscritos con firmas y viceversa, salvo casos de excepción, en los cuales, ambos presenten un mismo formato. No se puede afirmar nada que no sea susceptible de ser demostrado, como por ejemplo por medio de una fotografía. PRINCIPALES FUNCIONES Comparación o cotejo de dos o más manuscritos con el fin de establecer las características gráficas de una persona determinada. Determinar la autenticidad o falsedad de firmas y rúbricas. Determinar si los sellos, timbres y/o firmas que garantizan un escrito, son auténticos o falsos. Analizar el origen de textos mecanografiados, a fin de establecer si han sido elaborados en una misma máquina. Determinar la autenticidad del papel moneda nacional o extranjero. Comprobar alteraciones de cheques y otros documentos afines, estableciendo su origen y naturaleza. Verificar autenticidad, falsedad o adulteración de documentos de identificación tales como, Cédulas de Identidad, Pasaportes, Licencias de Conducir, Registro de Vehículos, etc. Determinación de rasgos generales de la personalidad, a partir del análisis grafológico del trazado de manuscritos. PROCEDIMIENTO A ADOPTAR EN EL SITIO DEL SUCESO Todo funcionario que actúe en el Sitio del suceso como Investigador, deberá ceñirse a las siguientes normas: DOCUMENTOS MANUSCRITOS

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Frente a cualquier tipo de papel encontrado en el sitio del suceso que presente señas, nombres, firmas, números de teléfono, texto con amenazas, anónimos, confidencias, instructivos o que se le adjudique alguna participación fraudulenta, realizados por una persona mediante la utilización de un útil de escritura sobre un soporte base, el Carabinero Investigador deberá proteger el documento, es decir, evitar todo tipo de manipulación, fijándolo mediante la fotografía general y particular, y/o la descripción escrita y croquis del lugar, si estuviese a su alcance. LEVANTAMIENTO Se debe tener presente que el levantamiento es parte del embalaje, es decir, que de ser posible, una vez retirada la evidencia del Sitio del suceso, se debe proceder directamente a su embalaje, sin que existan contenedores temporales. EMBALAJE Para el embalaje, el o los trozos de papel dubitados, deben ser tomado por uno de sus extremos mediante la utilización de pinzas de madera, pinzas metálicas normales de depilar con sus puntas cubiertas con una tela adhesiva o en último caso un par de lápices dispuestos en forma de pinzas, evitando así que desaparezcan las posibles huellas dactilares, rastros o indicios existentes en el soporte a estudiar. Los documentos remitidos deberán ser los originales, debiendo realizarse el embalaje en un sobre sin uso, del tamaño del documento, con el fin de que no se produzcan dobleces ni otras alteraciones de tipo mecánico, procurando que el traslado se haga, en lo posible, en forma personal, evitando así todo deterioro de las evidencias. En el caso de existir posibles huellas dactilares latentes en el soporte que se desea estudiar, la remisión deberá ser realizada en una caja de cartón limpia, de mayor tamaño que el documento (tanto de ancho, como de largo y alto), con el fin de que la superficie a analizar no sea tocada por las tapas de dicho contenedor, evitando así el deterioro de ésta.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 ROTULADO El rotulado se efectúa sobre el contenedor de las evidencias del indicio en cuestión. Dicho rotulado deber realizarse, en todos los casos, separando un indicio de otro, es decir individualizándolos y adjuntándoles una etiqueta en la que se mencione lo siguiente: Número de documento con que se relaciona. Lugar, fecha y hora que se recogió. Cantidad y tipo de evidencia levantada. Técnica empleada en la recogida. Rótulo de evidencia, el que deberá conservar desde este instante, hasta ser entregada al Tribunal respectivo. Grado y nombre de quien recogió la evidencia. Cualquier otro dato de interés. TOMA DE MUESTRAS CALIGRÁFICAS Debemos recordar que el estudio documental es eminentemente comparativo, por lo que, resulta indispensable contar con muestras testigo de posibles sospechosos de ser el o los autores de un texto manuscrito o firma dubitada. El lugar donde se efectúe la muestra caligráfica podrá ser en la Unidad Policial, u otro que ofrezca las comodidades necesaria ( silla y mesa). El papel y el útil de escritura, en lo posible deben ser de la misma clase que aquellos con los que se confeccionó el documento dudoso. Las muestras caligráficas deben ser abundantes, diez o más hojas de oficio, procurando confeccionar párrafos, donde las palabras del texto dudoso, aparezcan intercaladas.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Para la confección de la muestra caligráfica bastará con las instrucciones impartidas al ejecutante, en ningún caso se ha de mostrar el texto dubitado. La prueba se hará sentado. El dictado será reproducido por el ejecutante en forma espontánea con su forma normal de escribir. Luego, conforme sea necesario, se modificaran esos caracteres, es decir, si el texto dudoso esta escrito con letra imprenta mayúscula, o mediante combinaciones de mayúscula con minúsculas, etc., la prueba deberá contemplar esa forma de escribir. Tratándose de firmas dubitadas, además de las muestras caligráficas, se recomienda obtener fotocopia de la Cédula de Identidad del sospechoso, a fin de verificar la autenticidad de las firmas diagramadas en las muestras. Se procederá de la forma indicada en el párrafo anterior, cuando el diagramado de la firma presente caracteres (nombres o apellidos). DOCUMENTOS MECANOGRAFIADOS La identidad de escrituras mecanográficas se obtiene a base de un cúmulo de coincidencias, en la imagen gráfica que reproducen los tipos impresores respectivos. En las máquinas de impulso mecánico, los tipos van sujetos a una palanca, cuyo conjunto consta de numerosas piezas de un mismo formato y paso mecánico. Así cualquier defecto de fabricación o de uso; montaje, torsión, desgaste, fracturas, desplazamiento, contragolpes, etc., van a intervenir en la grafía del carácter, que el dactilógrafo impulsa. Por lo que podemos afirmar, que cuando dos escritos obtenidos en una máquina de escribir, son próximos en el tiempo, y la máquina no ha sufrido golpes, deterioros o reparaciones, los caracteres aparecen en cada uno de los documentos en forma idéntica. LEVANTAMIENTO, EMBALAJE Y ROTULADO Se procede de la misma forma ya indicada, para los documentos manuscritos. MUESTRAS TESTIGO

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Se deben localizar las máquinas sospechosas de haber sido la utilizadas para confeccionar el documento dubitado. Para confeccionar las muestras indubitadas, se debe emplear un papel similar al dubitado e incluso se deben obtener muestras mediante calco si los dudosos son así. El texto dubitado deberá ser reproducido íntegramente, procurando mantener la misma sangría, interlineado, distribución de párrafos, es decir, una reproducción idéntica. DOCUMENTOS IMPRESOS Son todos aquellos cuya emisión está reservada al Estado, a través de sus organismos especializados. Estos documentos son todos los oficiales, de comercio, de identidad, papel moneda y cualquier otro de uso público. Cabe hacer presente que para el estudio de estos documentos, es indispensable obtener muestras originales, con los cuales efectuar las comparaciones. MEDIDAS DE SEGURIDAD PRESENTES EN EL PAPEL MONEDA NACIONAL Contrastes de seguridad comunes a todos los billetes. EN EL PAPEL Características Físicas: Deben reúnen las características mínimas en cuanto al acabado y resistencia a la tracción, desgarramiento, reventado y plegado, lo que permite que a la simple manipulación prolongada no se deteriore. Blanqueante óptico: Los documentos originales se encuentran exentos de éste elemento. La mayoría de los papeles de uso comercial, llevan incorporado a su estructura blanqueante óptico, lo que provoca que éstos al ser sometidos a iluminación diascópica o episcópica, dentro del campo de la luz ultravioleta (U.V.), modifican su tonalidad cambiando del opaco al blanco brillante, lo cual no sucede con el papel moneda auténtico, permaneciendo éstos siempre opacos.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Fibras fluorescentes: Los billetes originales presentan una serie de fibras de material sintético incoloras a simple vista, las cuales al ser sometidas a irradiaciones con iluminación ultravioleta U.V., adquieren un color amarillo o azul brillante. Disco luminiscente: En el reverso del billete, existe un dispositivo de seguridad del tipo reactivo, el cual consiste en un disco luminiscente de un diámetro aproximado de 20 mm., realizado con una tinta simpática, es decir, sólo es visible al ser irradiado en una longitud de onda en el espectro del ultravioleta. Marca al agua: Contraste de seguridad más conocido, éste consiste en grabar una figura en la masa del papel por medio de variaciones de grosor efectuadas durante su fase de fabricación y que es visible al trasluz por los claroscuros que se producen. Cabe destacar que la figura de la filigrana coincide con el personaje que se muestra en el anverso del billete, salvo tratándose del billete de quinientos pesos en que la primera corresponde a Diego Portales y la segunda a Pedro De Valdivia. En los billetes dubitados, es frecuente ver un dibujo, realizado con tinta blanca, con lo que se pretende simular la filigrana. Dicho dibujo por haber sido realizado con tinta blanca sobre un fondo blanco, dificulta su percepción a simple vista, pero al ser puesto el billete a trasluz aparenta los claroscuros de una filigrana, aunque de menor calidad formal. EN LOS SISTEMAS DE IMPRESION Los billetes nacionales originales presentan como base tres sistemas de impresión diferentes: TIPOGRAFICO Para la estampación de todos los caracteres y guarismos correspondientes al número de serie. Se caracteriza por la nitidez de sus contornos, acumulación de tinta en sus bordes y en ocasiones un ligero hundimiento del papel.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 CALCOGRÁFICO Para toda la diagramación de figuras, caracteres y guarismos del billete. Se caracteriza por el relieve existente sobre la superficie del papel receptor, perceptible al tacto. OFF-SET Para toda la diagramación del fondo del billete. La impresión resultante no ofrece ninguna clase de relieve y el dibujo aparece HILO DE SEGURIDAD MICROIMPRESO El papel moneneda original presenta en el área central una fibra transparente inserta verticalmente en la estructura del papel, visible solamente a trasluz. Dicha fibra correspondía a una cinta plástica transparente la cual presenta la inscripción "BANCO CENTRAL DE CHILE" microimpresa. En la actualidad este hilo de seguridad corresponde a una cinta metálica de aluminio que se hace visible a simple vista en forma intermitente en la estructura del papel y que contiene microcaracteres que determinan la inscripción "DIEZ MIL", por ejemplo, que se repite en forma continua a lo largo de toda ella. Contrastes de seguridad específicos de algunos billetes: Motivo de coincidencia: En los billetes de $ 1.000, $ 2.000, $ 10.000 y $ 20.000, se aprecia este motivo, que representa una figura distinta en cada uno de ellos, pero cuya característica primordial en todos, es apreciar a trasluz un calce anverso reverso perfecto, complementándose ambas caras, para observar la figura completa. Franja iridiscente: Corresponde a una banda ubicada a la izquierda del eje central del anverso del billete de $ 20.000, desplegando una tonalidad ligeramente azulada de reflexión selecta, que provoca visos cambiantes al modificar la presión del billete y repite "20000" en toda su extensión.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Marca para no videntes: Elemento ubicado en el anverso, en el costado izquierdo de la franja no impresa de la marca de agua, tanto en el billete de $ 20.000 como de $ 2.000. Consiste un una circunferencia y un rombo respectivamente, con suficiente grosor y profundidad para ser detectada al tacto. Microimpresión: Presente en los billetes de $2.000 y $ 20.000, correspondiente a una zona de textos de una altura máxima de 0,35 mm, con leyendas "Banco Central de Chile" en positivo y el monto del billete en franja oscura con texto negativo. Efecto óptico variable: Situado al costado derecho superior del billete de $ 20.000, en donde la cifra "20" despliega un efecto de color ópticamente variable, de manera que su tonalidad se modifica al variar la posición del billete. Imagen latente: Elemento ubicado en el anverso inferior derecho y superior del mismo costado, en los billetes de $ 20.000 y $ 2.000 respectivamente, al interior de un rosetón. Conformada por un juego de líneas formando las letras B y C, visibles según el ángulo del observador. Caracteres impresos con tinta magnética: Las firmas en el billete de $ 20.000 están impresas con esta tinta. Serie y Número: Ambos despliegan luminiscencia bajo luz ultravioleta en el billete de $ 20.000. Documento personal de identificación El decreto 90-2005 del Congreso de la República de Guatemala, Ley del Registro Nacional de las Personas, en los artículos del 50 al 66, contiene toda la regulación vigente relativa al DPI. El Documento Personal de Identificación o DPI es el documento legal y oficial de identificación de cada ciudadano para todos los actos civiles, administrativos, legales y en general, para todos los actos en que, por ley, la persona deba identificarse. Es extendido desde agosto del año 2010, por el Registro Nacional de las Personas RENAP.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Tomando ventaja de los avances tecnológicos, el DPI se encuentra en proceso de substituir a la tradicional Cédula de Vecindad, ya que ésta posee características que la hacen obsoleta en materia de seguridad y confiabilidad como documento de identidad personal. Tipos de Documento Personal de Identificación DPI para mayores de edad. DPI para extranjeros domiciliados. DPI para menores de edad (Actualmente no se extiende). Características El DPI está fabricado en policarbonato y posee las mismas dimensiones que las de una tarjeta de crédito. Al Frente Código único de identificación (CUI) Nombres y apellidos completos Género Nacionalidad Fecha de Nacimiento Fecha de emisión del documento Cantidad de reposiciones Foto Firma Al Reverso Fecha de vencimiento del documento

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Estado civil de la persona Departamento y municipio de vencindad Libro, Folio y Partida para los registrados en la municipalidad Número de cédula (Para Sustitucion) Lugar de extensión de la cédula (En el mayor de los casos de sustiticion de la Cedula de Vecindad) Rasgos personales Número de serie del documento Medidas de Seguridad Chip para el registro de todos los datos personales, incluyendo huellas dagtilares, rasgos del rostro y firma de la persona Microlínea Fondo numismático Emblema del escudo de Guatemala a color Zona de la foto con microtexto ondulado La fotografía del portador se repetirá como un sello de agua Tinta metálica con efecto de cambio de color Imagen láser con datos Isologotipo a color de RENAP Monografias.com Adulteraciones más comunes.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Cambiar parte o toda la información pegando partes de otros documentos, lo que no es perceptible a primera vista, pero si es posible observarlo a trasluz. Cambiar la foto del documento de Identidad usando la misma técnica de cortado y pegado, plastificandola nuevamente. Imprimir o dibujar textos sobre el DPI usando la misma tipografía, lo que se percibe claramente ya que, este nuevo texto tapa la filigrana de seguridad. Adulterar la firma con otras tintas, borrando parte o la totalidad de ella. Levantamiento, embalaje y rotulado Se debe efectuar en los mismos términos señalados para los documentos manuscritos. Cabe hacer presente que para el estudio de estos documentos, es indispensable obtener muestras originales, con los cuales efectuar las comparaciones. EVIDENCIAS DE ORIGEN QUIMICO Ocurrido un delito, suelen quedar en el sitio del suceso, una cantidad variable de evidencias (manchas de sangre, de semen, pelos, drogas, partículas de pólvora, etc.) que analizadas químicamente, pueden otorgar una valiosa información para el esclarecimiento de una hecho delictivo. Particularmente en el trabajo con estas evidencias, por razones de protección personal, es fundamental que el operador, cumpla con una serie de normas de bioseguridad, tales como trabajar con guantes, guardapolvos, uso de mascarillas y lentes de protección, etc. MANCHAS DE SANGRE Las manchas pueden hallarse en la víctima, en sus ropas, en el piso, sobre alfombras o cortinajes, en muebles, en armas, etc.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 En ocasiones las manchas se encuentran fácilmente, por su color rojo brillante propio de sangre fresca, y su forma, salpicadura, charcos, regueros por escurrimiento, por contacto, impregnadas en tejidos. Otras veces se dificulta su detección, especialmente, cuando se ha intentado removerlas mediante lavado o debido a la naturaleza y color de la superficie en la cual se hallan: por ejemplo, manchas sobre paredes empapeladas o pintadas con colores oscuros. Tan pronto se ubica una posible mancha de sangre, debe efectuarse una descripción de su color, forma, posición, dirección de las salpicaduras, altura estimada de la caída, cantidad encontrada, etc., la que será complementa con fijaciones fotográficas de detalle. LEVANTAMIENTO Y EMBALAJE Sangre líquida. La sangre líquida, no coagulada, se levantará con una jeringa desechable sin aguja o con gotario, mediante una manipulación suave, tanto para levantarla desde el sitio del suceso, como para embalarla en un tubo de ensayo, procurando, en este último caso, que la sangre se deslice por las paredes del tubo. Finalmente el tubo se debe sellar convenientemente para evitar derrames del contenido y la contaminación del mismo. Otra forma de levantar la sangre líquida, es colocando sobre la mancha, un trozo de tela limpia, preferentemente de algodón, sujeto mediante una pinza. Una vez saturado el género, se deposita en una cápsula de petri, sin tapar para permitir que el género se seque. Luego de lo cual, se debe sellar adecuadamente. Todo objeto transportable que presente manchas sospechosas de sangre, deberán ser levantadas tal cual. Sin duda este es el mejor método de levantar la evidencia, ya que sufre el mínimo de manipulación. Los objetos, una vez secos, serán depositados en sobres de papel, por separado. Si las manchas están secas, sobre los objetos que no pueden ser trasladados, la sangre será raspada con una hoja de afeitar, escarpelo o bisturí, sobre un trozo de

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 papel filtro limpio. El papel se pliega en forma de minimizar la pérdida de sangre. El papel plegado se marca y se coloca en un sobre adecuadamente rotulado. En otros casos, si el material es parcialmente absorbente y la mancha no puede rasparse, se debe recoger aplicando sobre la misma, un trozo de papel filtro humedecido con solución fisiológica, comprimiéndolo sobre la zona manchada. Una vez recogida la muestra, se coloca con una pinza en un tubo de ensayo limpio y seco o en una cápsula de petri, dejandolo secar antes de embalar. Cabe hacer presente, que para obtener resultados adecuados, la muestra levantada debe ser concentrada, es decir, se debe lograr una coloración rojiza intensa, bastando sólo un pequeño sector del papel filtro a utilizar. En otros casos, cuando el soporte no pueda ser transportado, y su naturaleza lo permita (telón, tapiz), se podrá recortar la zona manchada, procurando que el corte abarque un área mayor que la propia mancha, para evitar contaminaciones. Se debe levantar en toda circunstancia, una muestra testigo del soporte en que fue hallada la macha, aplicando el mismo procedimiento de recolección, sobre una zona no manchada y distante del soporte. Debe tenerse en cuenta que, cuando se recolectan varias muestras de sangre, pudiendo corresponder a diferentes orígenes, como es el caso de una riña, éstas deberán colocarse en distintos contenedores debidamente rotulados. En aquellos casos en que la sangre se encuentre sobre la tierra o suelo, para su levantamiento y traslado se debe extraer el trozo cuadrado en el cual se encuentra, para ser posteriormente procesado y estudiado en el laboratorio. ROTULADO Este deberá contener la siguiente información: Número de documento con que se relaciona. Lugar, fecha y hora que se recogió.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Cantidad y tipo de evidencia levantada. Técnica empleada en la recogida. Rótulo de evidencia, el que deberá conservar desde este instante, hasta ser entregada al Tribunal respectivo. Grado y nombre de quien recogió la evidencia. Cualquier otro dato de interés. RESIDUOS PROVENIENTES DE LA DEFLAGRACIÓN DE LA PÓLVORA El análisis químico se efectúa sobre las partículas finamente divididas que han quedado depositadas en el interior de un arma, en las ropas o en la superficie corporal. Estas partículas son fácilmente desprendibles por manipulación excesiva o inadecuada de las muestras (golpes, caídas, cortes, introducción de objetos en los orificios, etc.). LEVANTAMIENTO Y EMBALAJE Las armas de fuego serán recogidas cuidadosamente y puestas en el interior de una caja especial para el transporte, o bien dentro de bolsas de polietileno o de papel, en forma separada. No se deben introducir elementos tales como papel o lápices, en el cañón o recámaras pues pueden arrastrar partículas necesarias para el análisis. Los objetos transportables que presenten zonas de impacto de proyectiles, serán depositados cuidadosamente en bolsas de polietileno o sobres de papel, en forma separada. Las zonas de impacto de proyectiles en soportes no transportables (paredes, muebles, etc.), serán cuidadosamente extraídas y colocadas en bolsas de papel. Se tendrá precaución de extraer también, una zona totalmente alejada del impacto, como muestra testigo, para ser analizadas con el instrumental especializado.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Las prendas de vestir que presenten zonas de impacto de proyectil, deberán ser cuidadosamente retiradas del cuerpo. Si las prendas están húmedas, deben ser secadas a temperatura ambiente, evitando manipulaciones excesivas. Una vez secas, serán colocadas en bolsas de papel y en forma separada, con toda la precaución de manera tal que los impactos queden protegidos ya sea de los pliegues al doblar la prenda, como de zonas de roce. ROTULADO Se debe consignar la misma información señalada anteriormente. MANCHAS DE SEMEN Las manchas de semen o sospechosas de contener este fluido, se presentan en los más diversos soportes, entre los cuales destacan las prendas de vestir tanto de la víctima como del victimario, en la cama, alfombras, tapiz de vehículos, elementos

de

limpieza

posterior,

como

también,

las

prendas

usadas

inmediatamente después de la violación, pues a veces la víctima se cambia de ropa y pueden perderse fluidos propios del ataque sexual. Sobre materiales absorventes las manchas de semen presentan un color grisáceo que se hace amarillento con el tiempo. Si a su vez, el material es flexible (telas), el semen adquiere una consistencia apergaminada al tacto. Sobre soportes no absorbente en cambio, el semen al secarse deja un depósito característico, constituido por una película o escamas brillosas. Bajo la acción de la luz ultravioleta, las manchas de semen presentan una fluorescencia amarilla, que si bien no es específica, constituye un recurso útil para localizarlas en el sitio del suceso. LEVANTAMIENTO Y EMBALAJE Las prendas deben colocarse en bolsas de papel, en forma separada. Si se encuentran húmedas, deben secarse a la temperatura ambiente; en ningún caso usar calor.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 En otras oportunidades, se solicita el análisis de exudados vaginales o rectales de la víctima y de tórulas con esos mismos materiales extraídos por médicos legistas o forenses. Estas muestras deben ser colocadas en tubos de ensayo convenientemente sellados y estériles (para evitar putrefacción y contaminación bacteriana). Si las machas se encuentran sobre soportes no transportables (colchones, tapices, etc.), se procederá a recortar muy cuidadosamente la mancha, ya que al secarse toma una consistencia apergaminada fácilmente desprendible. Este problema se agudiza sobre soportes no absorbentes donde forma una película o escamas brillosas, desprendibles al tacto. ROTULADO Se debe consignar la misma información anterior. PELOS Y FIBRAS LEVANTAMIENTO Los pelos deben ser levantados cuidadosamente con la mano, o bien con pinzas con sus puntas protegidas con algodón, evitando fracturarlos y/o contaminarlos. El pelo o conjunto de ellos, encontrados en una determinada zona o superficie, serán puestos en un tubo de ensayo limpio y sellado. El mismo procedimiento se utiliza para las fibras textiles o de otro tipo. Si el pelo o fibra se encuentra adherido a costras orgánicas (sangre o piel), mediante una espátula se levantará la costra, depositándola en una cápsula de petri o tubo de ensayo. Toda vez que sea posible, se deben obtener pelos testigo, provenientes de la víctima y de los sospechosos, para lo cual, se procederá a peinar la cabeza, retirando a lo menos diez pelos de cada zona de la cabeza, teniendo cuidado que sólo serán útiles los que queden en la peineta, por lo que en ningún caso se

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 debern arrancar ni cortar, ya que, es necesario contar con raíz y pelos sin fracturar. ROTULADO Se debe consignar la misma información anterior. ALCOHOLES, HIDROCARBUROS Y SOLVENTES Estos elementos, poseen la propiedad de volatilizarse, por lo cual su traslado se debe efectuar en envases herméticamente sellados. Las botellas, bidones o envases diversos sospechosos de contener estos elementos, deberán ser sellados herméticamente con tapones, cintas adhesivas u otros y ser transportados en condiciones de bajas temperaturas. Si se deben recoger líquidos, se emplearán pipetas o jeringas, dependiendo del volumen encontrado y se colocarán en frascos adecuados que eviten dejar cámaras de aire que faciliten su volatilización. En éste contexto es importante nunca mezclar los líquidos pues pueden ser de distintas fuentes. Los tarros o bolsas con neoprén, deberán ser sellados y colocados dentro de otro envase si es necesario. Drogas de abuso, decomisos y fármacos en general En el narcotráfico suelen usarse los más diversos soportes para realizar el paso de la droga a través de los controles policiales. Estos soportes incluyen entre otros: formas farmacéuticas (comprimidos, tabletas, óvulos vaginales, supositorios, jarabes, etc.); estampillas donde el material adhesivo incluye la droga ej. el LSD; bebidas alcohólicas; forros de vestimentas "almidonadas", etc. En estos casos se deben enviar para su análisis, dentro de lo posible, la totalidad de las evidencias decomisadas.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Cuando se trata de cantidades grandes de polvos o muestras (ej. cocaína, marihuana), se procede a realizar un muestreo del total. SUSTANCIAS TÓXICAS Es frecuente que en un sitio del suceso donde ha ocurrido una intoxicación, se encuentren tarros o envases con sustancias rotuladas como venenos: ácido, soda cáustica, pesticidas, raticidas, etc. Estos envases conteniendo la sustancia sospechosa, serán sellados y puestos en bolsas de polietileno. También es frecuente encontrar envases de fármacos (barbitúricos), jeringas con restos de líquidos o botellas con líquidos sospechosos, los cuales serán envasados y rotulados. RASTREO DEL SITIO DEL SUCESO Esta etapa de la Metodología de Trabajo en el Sitio del Suceso, consiste en buscar huellas, rastros o indicios que por diferentes razones, no fueron detectados en los pasos anteriores. Debe realizarse una búsqueda sistemática en todos los rincones del lugar, no debe olvidarse que una evidencia puede haber rodado bajo un mueble o ser ocultada deliberadamente por el delincuente, en el interior de cajones, armarios u otras zonas del lugar.

El cómo se realice la búsqueda, dependerá de las características del lugar, de la cantidad de personal que se disponga y del tipo de hecho. Así por ejemplo, si se trata de una habitación, es posible que una sola persona sea suficiente para realizar el rastreo completo. En cambio, si tenemos como escenario un lugar abierto, el ideal es contar con varios funcionarios que dispuestos en una línea, procedan a peinar en toda su extensión el lugar.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 El rastreo deberá repetirse cuantas veces se estime necesario, recomendándose cambiar al personal que lo efectúe, a fin de contar con diferentes opiniones y consideraciones. Las huellas, rastros o indicios que se encuentren en esta etapa, deberán ser tratadas adecuadamente, para lo cual se debe retroceder en la metodología hasta el punto de la Fijación del sitio del suceso. EXAMEN EXTERNO DE CADÁVERES En los casos en que el hecho investigado involucre muerte o lesiones de una persona, el Equipo Investigador, se deberá asesorar por un médico, ya sea de la Institución o del Hospital Público calidad. El examen involucra los siguientes pasos: IDENTIFICACIÓN Aun cuando al registrar el cadáver se encuentre la cédula de identidad, es necesario tomar las impresiones dactilares en una ficha decadactilar, previamente rotulada con características de occiso, para evitar confusiones, en especial cuando se trate de varios cadáveres. La referida ficha, una vez clasificada y subclasificada por personal especializado, permitirá identificar al occiso, en el Archivo Nacional del Registro Civil e Identificación. ORIENTACIÓN Seguidamente, se procederá a ubicar el cadáver, con respecto a los puntos cardinales. En los cuerpos tendidos (posición decúbito dorsal o ventral) será la cabeza quien nos orientará la ubicación y la cara, en los cadáveres suspendidos (por ejemplo los ahorcados). POSICIÓN Las posiciones más comunes en que podemos encontrar un cadáver son: decúbito dorsal (tendido de espalda), decúbito ventral (tendido sobre el estómago), decúbito lateral derecho o izquierdo; describiendo separadamente la posición de la cabeza

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 (inclinación que presenta) y de las extremidades. Así por ejemplo, puede encontrarse un cadáver en posición decúbito dorsal, con su cabeza orientada al sur, su cara levemente al poniente, con sus extremidades superiores extendidas junto al tronco y sus extremidades inferiores ligeramente separadas, formando un ángulo de treinta grados aproximadamente. EXAMEN DE VESTIMENTAS Las vestimentas deben describirse desde arriba hacia abajo y desde afuera hacia adentro, considerando además joyas, relojes, adornos, etc. Dicha descripción, involucra la calidad de cada prenda, estado de conservación, desgaste, daños, manchas, marca, etc. Por ejemplo, el cadáver vestía una camisa color blanco, con franjas azules, marca National, en regular estado de conservación y sucia. En la parte anterior, del costado lateral izquierdo, a 10 cms. del borde inferior de la prenda y a 5 cms. de la costura lateral de ese costado, se advierte la presencia de un orificio de forma circular, rodeado de una mancha color café rojizo. EXAMEN DEL CADÁVER DESNUDO Debe iniciarse una vez cumplidas todas las anteriores etapas. En caso de contarse con un Médico legista, será él quien ayudado por otro integrante del equipo, desvista el cadáver y proceda a su examen. En caso de no contar con dicho facultativo, el funcionario de mayor experiencia procederá a desvestir el cadáver. Se procederá a ubicar cada una de las lesiones, de acuerdo a la región anatómica correspondiente, determinando distancia a puntos de referencia. (talón desnudo, línea media, pabellón auricular, etc.). De igual manera, se procederá a describir las lesiones. Indicando forma, dimensiones, direcciones, bordes, ángulos, tipo de sangramiento, etc. Además de lo anterior, es importante establecer la data de muerte, es decir, que tiempo hace que falleció. La manera más simple de determinarla, es por la temperatura que presenta el cuerpo al momento del examen, estimándose que en

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 condiciones normales, un cadáver disminuye su temperatura a razón de un grado por hora. La temperatura puede conocerse empleando un termómetro común. De igual forma, se puede considerar las livideses cadavéricas, la rigidez, la putrefacción, fauna cadavérica y fenómenos de conservación cadavérica (momificación, adipocira, maceración). Igualmente es importante establecer la posible causa de muerte (la causa exacta sólo se obtiene de la autopsia médico legal), correspondiendo a una orientación basada en el examen externo del cadáver y evidencias encontradas en el Sitio del Suceso. De lo anterior, a modo de ejemplo, se puede describir un cadáver que presenta un orificio circular, de 9 mm. de diámetro, situado en la región lumbar izquierda, a 7 cms. de la línea media posterior y a 140 cms. del talón desnudo izquierdo. Si se establece que el cuerpo tiene 34 grados de temperatura al momento del examen, se habla de una data de muerte de entre 2 y 3 horas. Finalmente, considerando que presenta únicamente esa herida, cuyas características son propias a la entrada de un proyectil balístico, se puede considerar como causa probable de muerte una herida a bala torácica, sin salida de proyectil. No debe olvidarse, que con los datos recogidos del examen del cadáver desnudo, más el apoyo de fotografías que se tomen de cada lesión, se podrá consultar a un médico para que complemente las observaciones realizadas. Unidad VII.- Interpretación del hecho Esta etapa corresponde a la formulación de hipótesis respecto al desarrollo del hecho investigado, y a la identidad del autor. Se realiza una vez concluido el trabajo en el Sitio del Suceso, con la participación de todo el personal que trabajó en el procedimiento. Cadena de custodia La cadena de custodia es un procedimiento establecido por la normativa jurídica, que tiene el propósito de garantizar la integridad, conservación e inalterabilidad de elementos materiales de prueba como documentos, armas de fuego, muestras orgánicas e inorgánicas, proyectiles, vainas, armas blancas, etc., desde el

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 momento que son encontrados en el sitio del suceso, hasta que son entregados en los laboratorios criminalísticos o forenses a fin de que sean analizados y así obtener por parte de los expertos, técnicos o científicos, los resultados periciales correspondientes. Su importancia radica en que garantiza el adecuado e idóneo manejo de los elementos materiales de prueba desde su identificación en el sitio del suceso, pasando por su tratamiento, análisis en los diferentes laboratorios, hasta el envío del resultado pericial correspondiente a la autoridad judicial competente. CARACTERISTICAS DE LA CADENA DE CUSTODIA Es un mecanismo que permite registras de manera cierta y detallada cada paso que se da, con las evidencias encontradas en el sitio del suceso, de tal suerte mantener un control del flujograma que esta desarrolla o experimenta a través de los diferentes sistemas (Policial, laboratorio) hasta llegar a las instancias judiciales. Este procedimiento, conforme a su finalidad permite conocer en cualquier etapa de la tramitación del proceso, dónde se encuentra el elemento de prueba, quien lo tiene, nombre del perito a cargo, etc., lo cual lógicamente garantiza la seriedad o transparencia del dictamen emitido por los peritos o expertos de los diferentes laboratorios de Criminalística, ajustado a la rigurosidad y calidad exigida en la investigación científica. Esta cadena se manifiesta mediante un formulario de registro de información que debe ser iniciado por el personal especializado o experto que se hace presente en la escena del crimen para realizar las diligencias periciales propias de una investigación criminal. Se entiende por cadena de custodia el "testimonio que queda evidente en las muestra o instrumentos de prueba de las personas que han manipulado ese elemento", nace en el sitio del suceso con la primera persona que levanta la evidencia, luego sigue con la rotulación, levantamiento y embalaje, continuando con quien la recibe en el Laboratorio para efectuar las pericias necesarias,

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 debiendo dejar testimonio escrito de todas y cada una de las personas por las que ha pasado la evidencia, así como del tipo y características de la intervención realizada. La cadena de custodia es una herramienta que garantiza la seguridad, preservación e integridad de los elementos probatorios recolectados en virtud de una investigación, siendo su principio básico el de mantener, asegurar y constatar la responsabilidad de todos y cada uno de los involucrados en el manejo de dichos elementos. Su finalidad es poder demostrar que la evidencia presentada ante el Tribunal de justicia, es la misma que se obtuvo originalmente en el sitio del suceso o la que fue aportada por un testigo, víctima, sospechoso, o profesional y se encuentra en tales o cuales condiciones, producto de cómo quedó en el lugar o bien por efecto de las pericias realizadas. Para cumplir con este objetivo es necesario que cada Carabinero que intervenga en una investigación, ya sea en forma activa (actuar en el sitio del suceso como agente pericial resguardando, fijando, levantando y embalando la evidencia) o pasiva (sólo resguardando el sitio del suceso), mantenga un registro de posesión cuidadoso de las evidencias físicas, valiéndose para tal fin, de formularios, en que se registre la entrega y el recibo de las evidencias, asegurando así la continuidad y responsabilidad en el manejo de los elementos probatorios. Dicho registro debe contener como mínimo los siguientes datos: Fecha, hora, descripción completa de la evidencia física, identificación del funcionario que la levantó, nombre y firma de quien recibe y quien entrega. La cadena de custodia también hace referencia al mantenimiento y preservación adecuada de los elementos de prueba, es decir, que estos deben guardarse en un lugar seguro, en donde se de especial atención a las condiciones ambientales (temperatura, humedad, luz, etc.) según sea la naturaleza de cada elemento, protegiéndola así de posibles deterioros biológicos, físicos, humanos, naturales, etc.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Es importante recalcar que cada una de las personas que intervengan en la manipulación de la evidencia física, se convierte automáticamente en un eslabón de dicha cadena, siendo su obligación velar por la preservación, protección y custodia adecuada de los mismos, tomando para ello las medidas de seguridad necesarias de acuerdo a su naturaleza o requerimiento. El Carabinero involucrado en la investigación, deberá concientizarse de la importancia de mantener una estricta y documentada cadena de custodia, sobre cada uno de los elementos probatorios que sustenta dicha investigación, por cuanto no sólo le brinda un soporte de seguridad a nivel personal, sino lo que es más importante, proporciona certeza sobre la no adulteración, suplantación o sustracción de las mismas. REGLAS BÁSICAS DE LA CADENA DE CUSTODIA La cadena de custodia se inicia con el levantamiento de la evidencia física, en el sitio del suceso. Fijar mediante fotografía, plano y descripción escrita clara y completa, el lugar exacto desde dónde se levantó cada evidencia física. Describir cada uno de los elementos de prueba, su naturaleza, cantidad, características, así como su rótulo diferenciador y la identificación del funcionario policial encargado de su custodia inicial en el sitio del suceso y luego del levantamiento. Evitar la manipulación excesiva de las evidencias. Al embalar, recordar que lo primordial es la conservación de la evidencia, ya que se debe evitar toda alteración o intervención externa no controlada, hasta el momento mismo en que deberá ser presentada en el juicio oral de acuerdo a las modificaciones al Código de Procedimiento Penal. Tomar las medidas de seguridad necesarias para proteger la evidencia de posibles adulteraciones (producidas por acción de la humedad, calor, el peso de otras muestras, etc.) o sustracciones. Utilizar y llenar todos los datos existentes los formulario de la cadena de custodia, para la entrega y recepción de las evidencias, así se segura el control y el registro de su actuación dentro de la cadena. PARTICIPANTES EN LA CADENA DE CUSTODIA

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 La cadena de custodia como mecanismo o procedimiento que garantiza la autenticidad de los elementos materiales de prueba examinados, asegurando que pertenecen al caso investigado, sin confusión, adulteración o sustracción, es desplegado inicialmente por el personal policial uniformado que realiza labores de vigilancia y que llega primero a conocer del caso, sumándose a esta tarea los funcionarios y personas bajo cuya responsabilidad se encuentran los elementos de prueba respectivos durante las diferentes etapas del proceso penal. Por tal motivo, todo funcionario que reciba, genere o analice muestras o elementos de prueba, forma parte automáticamente de este procedimiento, de obligatorio cumplimiento en el desarrollo investigativo. Por esta razón, es responsabilidad de todo funcionario que participa en el proceso de la cadena de custodia, conocer los procedimientos generales y específicos que se utilizan para tal fin, con el pleno convencimiento de la responsabilidad que le compete en el control y registro de los elementos de prueba. Es decir, el desconocimiento de la cadena de custodia no exime de responsabilidad al miembro de cualquier institución que los omita u olvide en un determinado momento. El funcionario de Carabineros que esté inmerso en la cadena de custodia, al momento de recolectar los elementos de prueba, debe dejar expresa constancia en el acta correspondiente de las diligencias realizadas sobre la cadena de custodia, haciendo la descripción completa de la naturaleza del elemento o sustancia encontrada, ubicación exacta donde fue hallada, técnica empleada para manipular y levantar dicha elemento, funcionario encargado de realizar dicha maniobra, contenedor utilizado y persona bajo cuya responsabilidad queda, además de incorporarle al registro de la cadena de custodia el formulario que debe acompañar a cada uno de los elementos de prueba durante su curso judicial, quedando como instancia de registro, de todas las transferencias de custodia que se produzcan con indicación de la fecha, hora, nombre, firma de quien recibe y de quien entrega. FUNDAMENTOS LEGALES DE LA CADENA DE CUSTODIA

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 •Artículo N°181, del C.Procesal P. •Artículo N°187, del C.Procesal P. •Artículo N°188, del C.Procesal P. Además el Código Penal que en su Art. 269 bis establece, "el que reusare a proporcionar a los tribunales de justicia antecedentes que conozca o que obren en su poder y que permitan establecer la existencia de un delito o la participación punible en él, o que , con posterioridad a su descubrimiento, destruya, oculte o inutilice el cuerpo, los efectos o instrumentos de un crimen o simple delito. PRINCIPÍOS BASICOS QUE RIGEN LA CADENA DE CUSTODIA La cadena de custodia es el mecanismo que garantiza la autenticidad de los elementos de prueba recolectados y examinados, esto es, que las pruebas correspondan al caso investigado, sin que dé lugar a confusión, adulteración, ni sustracción alguna. Por tanto, todo funcionario que participe en el proceso de cadena de custodia, deberá velar por la seguridad, integridad y preservación de dichos elementos. En la cadena de custodia participan los funcionarios policiales y personas bajo cuya responsabilidad se encuentren los elementos de prueba respectivos, durante las diferentes etapas del proceso penal. En tal sentido, todo Carabinero que reciba, genere o analice muestras o elementos de prueba, forma parte de la cadena de custodia. La cadena de custodia se inicia o se pone en funcionamiento en el mismo lugar de los hechos con el Carabinero o autoridad judicial que se constituye primero en el sitio del suceso, continuando con los expertos que recolectan los elementos de prueba, luego los que participan activamente en su traslado y trabajo pericial y finaliza con el juez de la causa que la recibe. Los procedimientos de custodia deben aplicarse a todo elemento probatorio, sea un texto manuscrito, arma de fuego, cadáver o cualquier elemento físico. Esta

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 misma protección y vigilancia debe extenderse de manera idéntica sobre las actas, formato de registro de cadena y oficios que acompañan el elemento. Es responsabilidad de todo funcionario de Carabineros que participa en el proceso de cadena de custodia, conocer los procedimientos generales y específicos establecidos para tal fin. Cada funcionario de Carabinero que participa en la cadena de custodia es responsable del control y registro de su actuación directa en el proceso. Al momento de recolectar los elementos físicos de prueba, se debe dejar expresa constancia en el formato o acta de cadena de custodia, haciendo su descripción completa, registro de su naturaleza, sitio exacto donde fue encontrada, técnica empleada para manipularla y levantarla, y la identificación del funcionario que realizó estas últimas acciones de recolección. Todo elemento físico probatorio tendrá el registro de cadena de custodia, el cual debe acompañar a cada uno de los elementos de prueba a través de su curso judicial. Por tanto toda transferencia de custodia quedará registrada en el formato, indicando; fecha, hora, nombre y firma de quien recibe y de quien entrega. Toda muestra o elemento probatorio y contramuestra o remanente de ésta, deben llegar debidamente embalados y rotulados, de acuerdo con los procedimientos establecidos en los manuales respectivos, de acuerdo a la naturaleza del elemento o sustancia. Todo funcionario de Carabineros que manipula, levanta y embala elementos de prueba, deberá dejar constancia escrita en el dictamen pericial o informe respectivo, de la descripción de los mismos, técnica y procedimiento utilizado, así como también de las modificaciones realizadas sobres los elementos de prueba, mencionado si éstos se agotaron en los análisis o si quedaron remanentes, especialmente si se trata de sustancias estupefacientes u orgánicas. La cadena de custodia es pieza fundamental en el desarrollo investigativo y probatorio para el control y/o vigilancia de los elementos físicos de prueba

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 encontrados en el lugar de los hechos, cual quiera que sean estos. La cadena de custodia implica que tanto los elementos de prueba como los documentos que los acompañan, se deben mantener siempre en lugar seguro. En los formularios de cadena de custodia deberán aparecer en forma legible el nombre y apellidos, además del grado, dotación y firma del Carabinero o perito que recibe y entrega, tanto en el original como en la copia. En el formulario de cadena de custodia no se admiten borrones, enmendaduras, espacios y líneas en blanco, tintas de diferentes colores o interlineaciones (palabras o signos entre líneas), como tampoco adiciones en la copia. RESPONSABILIDAD EN LA CADENA DE CUSTODIA Es primordial la buena protección del sitio del suceso y con ello la correcta conservación de las evidencias físicas que en él existan, para permitir que el Tribunal reciba los elementos con los cuales tipifica el delito e identifica al delincuente sin alteraciones que hagan obtener resultados equívocos, causando con esto alteraciones u obstrucciones en la eficiente administración de justicia. Por lo que, cualquier alteración producida por alguna persona que destruya, oculte o inutilice el cuerpo, los efectos o instrumentos de un crimen o simple delito, será sancionado penalmente con la pena señalada para el respectivo crimen o simple delito, rebajada en dos grados según lo estipulado en el Art. 269 bis del Código Penal "Obstrucción a la Justicia". Es en este contexto, que son responsables directos en el procedimiento de cadena de custodia, cada uno de los funcionarios de Carabineros sean estos especializados o no, que tengan una participación activa en el manejo y tratamiento de los elementos físicos de prueba. FORMATO DE REGISTRO DE CADENA DE CUSTODIA El formulario de registro de cadena de custodia, es un documento oficial preestablecido y normado que tiene por objeto mantener adecuadamente y de manera continuada el registro del tratamiento al cual es sometido un elemento de prueba desde el momento que es encontrado en el sitio del suceso hasta que es puesto a disposición de las autoridades judiciales competentes. Considerando el

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 fin de este documento, es importante tener en consideración los siguientes planteamientos generales respecto a su aplicación: El registro de antecedentes debe ser efectuado por todos y cada uno de los funcionarios por cuyas manos pase el elemento de prueba y los documentos que lo acompañan. En el formulario deberá incorporarse de manera clara y legible información relativa a: Nombre de la institución u organismo encargado de la custodia; referencia de la autoridad judicial que dispuso el trabajo en el sitio del suceso; fecha; hora; lugar; procedimiento; identidad del funcionario que participa en el trabajo investigativo en la escena del crimen; sus datos personales y firma; descripción; estado; condición y ubicación del elemento de prueba y técnica empleada en su manipulación y levantamiento; los datos personales (nombre, apellidos y firma) del Carabinero, experto o perito que entrega y recibe la evidencia. En caso que se requiera mayor espacio para escribir del preestablecido en el formato, se deberá hacer mención de la continuidad con la indicación "continúa al respaldo" y reiniciar con la palabra "continuación". Si existen o quedan espacios en blanco se deberán anular en cada renglón a continuación de la última palabra del texto con una raya. Cuando exista referencia a cantidades, valores o cifras, se expresarán en letras seguidas con el número correspondiente entre paréntesis. El formulario de registro de cadena de custodia deberá ser guardado, garantizando su seguridad y conservación. PROCEDIMIENTO FRENTE A LA CADENA DE CUSTODIA Con el propósito de que la cadena de custodia cumpla con su finalidad de manera efectiva en el resguardo de los elementos o medios materiales de prueba, es preciso tener en consideración las siguientes formulaciones: En el ámbito funcional los jefes de cada área o encargado de practicar diligencias investigativas de manera integral, debe conocer y actualizar los procedimientos de cadena de custodia de acuerdo con la función que cumple.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 El perito de laboratorio y médicos forenses al analizar muestras o elementos de prueba, dejarán constancia escrita de la descripción detallada de ellas, de las técnicas y procedimientos de análisis utilizados, así como de las modificaciones realizadas sobre los elementos periciados, indicando si éstos se agotaron en los análisis o si quedaron remanentes. Los jefes de laboratorios y de unidades asociadas a la investigación criminal que cuenten con respaldo para el trabajo de tratamiento de evidencias, deberán establecer indicadores de control para garantizar la efectividad de la cadena de custodia. Se deberán crear mecanismos de coordinación y de comunicación, a fin de realizar el seguimiento de los elementos de prueba que requieren en su tratamiento de la participación de dos o más laboratorios, a fin de propender a la respuesta integral y oportuna del caso. Evaluar permanentemente el servicio, creando para tal efecto indicadores de efectividad por área o sección, lo cual permitirá desarrollar e introducir mejoras en los procesos con cadena de custodia en busca de la calidad total. En el ámbito del Control Considerando que la cadena de custodia es una herramienta que está dirigida a garantizar la idoneidad, inviolabilidad e inalterabilidad de los elementos materiales de prueba, por su esencia, es un sistema que nos permite establecer mecanismos de control sobre los procesos en: La ruta seguida por la muestra, documento, elemento sujeto a la cadena. Precisar respecto a las personas responsables que intervienen en la cadena de custodia. Los procedimientos de transferencia y cambio de custodia. Tiempos de permanencia y sistemas de seguridad de cada eslabón.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Toda muestra o elemento probatorio, sea cual fuere este, enviados por la autoridad o que se genere al aplicar los procedimientos periciales en el sitio del suceso, debe poseer el registro de cadena de custodia debidamente diligenciado. En el registro de cadena de custodia SE consignara con toda claridad: nombre y firma de quien recibe y entrega, fecha, hora y las observaciones sobre las condiciones y estado de la muestra. Toda muestra en tramite de devolución como remanente o para ser enviada a otro laboratorio, deberá ser embalada y rotulada de acuerdo a los procedimientos de embalaje, protección y manejo estandarizado. El jefe de unidad, de Sección o de equipo realizara auditorias periódicas sobre los procesos con cadena de custodia. En el ámbito de la Verificación en el marco de la cadena de custodia para el investigador es indispensable el auto formularse las siguientes preguntas: ¿Se encuentra el material identificado y/o marcado adecuadamente? ¿Los funcionarios han preservado adecuadamente las muestras para evitar destrucción contaminación o destrucción? ¿Se han descrito los cambios hechos en el formulario para cada custodia?. ¿Esta avalada la cadena de custodia mediante recibos intercambiados en cada cambio de custodia. Y ¿Si

tales

recibos

describen

adecuadamente

el

material,

las

personas

comprometidas y el momento de cambio de la custodia? Actualmente la experiencia obtenida en países que cuentan con un sistema procesal de corte acusatorio, ha permitido dejar grandes enseñanzas de cómo en determinados casos, muchos de ellos de gran interés, se han perdido pruebas, o lo que es más preocupante, han terminado en sendas acusaciones en contra de los responsables, por no cumplir o desconocer los procedimientos que se deben

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 seguir con la cadena de custodia. Por esta razón es imprescindible que los organismos policiales definan y den pautas necesarias para el procedimiento que deben seguir los investigadores criminalística y funcionarios policiales en relación al tema de la cadena de custodia. La investigación del delito, desde un punto de vista criminalístico o policial propiamente tal, tiene sus complejidades en especial frente al nuevo proceso penal, donde los agentes de policía serán auxiliares del Ministerio Público, para llevar a cabo las diligencias de la instrucción, debiendo investigar los hechos punibles de acción pública y aquellos que dependan de instancia privada cuando corresponda, a partir de la dirección de un fiscal instructor. En este contexto, el éxito de la investigación, tiene sus cimientos en el adecuado trabajo que se realice en el sitio del suceso, aplicando una correcta metodología, lo que permitirá obtener información fidedigna respecto al delito que se cometió y de sus autores, antecedentes que permitirán, en la investigación policial propiamente tal, lograr la detención de los antisociales. La ciencia criminalística En el área de la investigación criminal, la ciencia multidisciplinaria denominada criminalística ha emergido como una importante fuerza que tiene impacto en prácticamente todos los elementos del sistema judicial criminal. La misma ha sido definida como la profesión y disciplina científica dirigida al reconocimiento, individualización y evaluación de la evidencia física, mediante la aplicación de variadas ciencias a cuestiones legales. Las raíces de esta área investigativa se remontan al siglo XIX, pero sólo en los últimos tiempos ha atraído la atención de científicos e investigadores del derecho procesal penal. En el pasado, el interés mayor sobre tales técnicas científicas usualmente lo generaban acontecimientos que conmovían al público y a la prensa, y que los técnicos o especialistas eran incapaces de resolver. En la actualidad, el alto grado de profesionalismo y el desarrollo de cada vez más refinados métodos y técnicas, han estimulado la acrecencia y el interés vinculados con la materia. Esta

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 ciencia única ha sido retratada en la literatura como una entidad que puede suministrar información objetiva, de otra manera inalcanzable para el investigador y para el sistema judicial, a través del examen de la evidencia física. Sus objetivos son similares a los de las ciencias naturales y sociales, vale decir, entre otros, dedicarse a la búsqueda de la verdad a través de la aplicación del método científico, a diferencia de la subjetividad del testimonio que está abierto a la especulación. Ahora en la Criminalística no basta saber, proteger, observar y fijar el Sitio del Suceso, tampoco basta conocer las técnicas para la recolección de evidencias, ni tampoco es suficiente saber suministrarlas a las diversas especialidades del Laboratorio. La Criminalística no concreta sus actividades en las fases de investigación citadas; el experto que la practica debe aplicar otros conocimientos vastos y vigentes que ofrecen las otras disciplinas científicas que constituyen la Criminalística general, con objeto de contar con bases técnicas y científicas para aplicar la metodología específica y razonar científicamente el valor de las evidencias y las circunstancias que rodean al hecho. En sus actividades profesionales, los expertos en Criminalística, necesitan conocimientos técnicos y científicos concienzudamente adquiridos, idóneamente estudiados y sistemáticamente organizados, a efecto de satisfacer y dilucidar todo lo que se refiere a la investigación de diferentes situaciones y darle validez y respeto a sus tareas profesionales. El estudio acucioso, la observación deliberada y la experimentación provocada, son instrumentos de valiosa importancia para el investigador criminalístico. El especialista que investiga criminalística mente debe observar, describir, plantear el problema, hipotetizar, experimentar y obtener un resultado convertido en teoría o principio general o en un elemento útil para el área en que trabaja, éste es alguien que aporta cultura y ciencia en beneficio de la Criminalística El estudio y análisis de los indicios facilitan el conocimiento para establecer la forma y mecanismos de los hechos con todos sus fenómenos, desde el inicio de la primera maniobra hasta el último movimiento que se puso en juego para realizar el

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 acto investigado; aquí se incluyen las formas de uso de los instrumentos u objetos de ejecución y el registro de sus manifestaciones, así como las posiciones y situaciones de los participantes, movimientos, manipulación y desplazamientos de cuerpos y objetos efectuados durante la comisión del hecho. Además, se puede utilizar una extensa variedad de agentes mecánicos, químicos, físicos y biológicos, y pueden surgir también gran variedad de evidencias materiales. Su análisis identificativo, cuantitativo, cualitativo y comparativo, necesitará de metodología, tecnología y conocimientos universales de las disciplinas científicas que constituyen la Criminalística general, como son; balística forense, química y biología

forense,

antropología,

psicología,

documentología,

dactiloscopia,

fotografía, planimetría, etc. El Policía que concurre hasta el lugar de los hecho se le considera ya como un experto colector de evidencias, dado que su función es de vital importancia y va más allá de lo que comúnmente se cree, ya que de su actividad científica, observadora y creadora en el escenario del suceso, depende en gran parte el funcionamiento de casi todas las secciones del laboratorio de Criminalística. De esta forma las responsabilidades de todo Carabinero, no sólo de los especialistas o peritos en criminalística, son en extremo delicadas y casi determinantes en las investigaciones criminales. Dentro de sus múltiples actividades, deben saber solicitar con propiedad los estudios y análisis de las evidencias físicas, de acuerdo con las circunstancias del hecho que se investiga; asimismo deben conocer las técnicas forenses que aplican al laboratorio, a fin de coordinar las investigaciones que realizan al interior de los laboratorios forenses y dentro de estos requisitos destaca con especial significación, el conocimiento necesario para el resguardo, la custodia y el almacenaje que posibilite la conservación de la evidencia hasta su análisis en los respectivos laboratorios. Es de sumo interés en la investigación criminal, que todas las acciones realizadas se encuentren basadas en un serio fundamento teórico respaldado con un verdadero sentido científico. Frente a tal necesidad en el presente trabajo se exponen metodologías, técnicas y conceptos de importancia para la eficiente

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 aplicación de la rama principal de nuestra ciencia en estudio, la Criminalística de campo, observadora y alimentadora de evidencias y conocimientos para la conclusión ideal de las investigaciones criminales. Asimismo, se exponen elementos útiles para orientar a los carabineros que cumplen funciones operativas directamente en la población, a través de la descripción del método científico y su relación y aplicación en la Criminalística, así como la aplicación del método inductivo y sus pasos para establecer teorías, leyes o principios generales, como también se recurre a la instrumentalización práctica del método deductivo con sus pasos para razonar lo más exacto posible. Los conocimientos que proporcione este trabajo van a enriquecer el acervo de todos aquellos profesionales cuyas actividades están relacionadas con la investigación científica de hechos delictivos. El método científico y la criminalística La criminalística es por definición un Área jurídica, científica y forense que se constituye en una disciplina auxiliar del derecho y del proceso penal, ocupándose del descubrimiento y verificación científica del delito y del delincuente, para lo que se vale de los recursos que las ciencias físicas, biológicas, humanas, etc. ponen a su disposición, a través de hechos demostrables, verificables y reproducibles, circunscritos al cumplimiento de los requisitos teóricos de las más variadas áreas del conocimiento y a la ejecución de procedimientos metodológicamente establecidos. Esto a diferencia de la CRIMINOLOGÍA, que es una ciencia empírica e interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen, la persona del infractor, la víctima y el control social del comportamiento delictivo, tratando de suministrar una información válida, contratada sobre la génesis, dinámica y variables principales del delito, como problema individual y social, así como sobre los programas de prevención eficaz y las técnicas de intervención requeridas para rehabilitar al hombre delincuente.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Ambas son ciencias que se relacionan con el delito, la criminalística con los elementos físicos e indiciarios y la criminología con las conductas humanas sus patrones predictivos y explicativos, por lo que pese a sus similitudes sintácticas, su semántica y objetos son muy diferentes, pese a los múltiples errores que sus aplicaciones sinonímicas originan en el mundo judicial, policial o popular. La finalidad de contextualizar a la criminalística en el método científico aplicado a un área particular de las ciencias sociales, es con el fin de recordar y reestructurar conocimientos para que se empleen mejor y más eficazmente en los objetivos particulares y específicos que tiene trazados la Criminalística general. Asimismo, su propósito es despertar la inquietud en todos aquellos que se vinculan directa o indirectamente con el tema, de tal modo que profundicen aún más en sus investigaciones sobre su aplicación como verdadera ciencia penal auxiliar en la investigación criminal. La experiencia de años de trabajo, del estudio especializado y de la práctica en la investigación de hechos violentos, hacen comprender que uno de los factores de importancia que originan errores de juicio o razonamiento de los elementos de prueba que técnicamente se aportan en el desarrollo del procedimiento penal, es precisamente la carencia de conocimientos científicos y tecnológicos que acuciosamente brinda la Criminalística con todas sus disciplinas científicas, a fin de reconocer, comprender y evaluar aspectos técnicos que se presentan en la comisión de determinados hechos. La Criminalística, cuyo objetivo material, es el estudio técnico de las evidencias materiales que se producen en la comisión de hechos presuntamente delictuosos, auxilia a cualquier rama del Derecho general y a cualquier institución del Estado, donde esta ciencia con sus conocimientos viene a dilucidar interrogantes que se presentaran en algún caso concreto, con el objetivo de conocer la forma de realización, los instrumentos u objetos utilizados para su ejecución y lograr la identificación del autor o autores y demás involucrados.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 La criminalística como ciencia, cuenta con objetivos perfectamente definidos, con principios científicamente establecidos y prácticamente comprobados. Asimismo, ha implementado metodología propia de acuerdo a sus actividades, a través del método científico para formular sus teorías, leyes o principios y para razonarlos deductivamente mediante las proposiciones del silogismo universal. DESCRIPCIÓN DEL METODO CIENTÍFICO El ser humano observa; de la observación se formula juicios, construye hipótesis de posibilidades que somete a un procedimiento inductivo - deductivo, para saber si son válidas. A partir de un conjunto de hipótesis, forma una teoría. Un conjunto de teorías válidas forma una ley. Finalmente, un conjunto de leyes válidas, constituye una ciencia. Para llegar a la ciencia se recurre a la investigación profunda y sistemática. Esta sistematización se obtiene a través de una metodología. El método científico guía y ayuda a comprender cosas desconocidas por medio de la aplicación sistemática de sus pasos. Método, proviene del griego "métodos", de meta = con, y odos = vía, y se define como : "Marcha racional del espíritu para llegar al conocimiento de la verdad ". Asimismo, el término científico, es un adjetivo calificativo relativo a la ciencia y también es un sustantivo que determina a lo que posee una ciencia. Por ello la investigación se puede definir como: una serie de pasos que dan respuesta lógica a una pregunta específica. En concreto, la Criminalística es una ciencia natural multidisciplinaria, que reúne conocimientos

generales

sistemáticamente

ordenados,

verificables

y

reproducibles. La criminalística es natural y multidisciplinaria, porque sintetiza para los conocimientos propios de su área, a la Química, la Física y la Biología. Y porque se desglosan de ella, la Criminalística de Campo, la Balística forense, los Sistemas de Identificación, la Documentología, la Química y la Biología forense, la

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Psicología, la Antopología y en general todas las técnicas forenses de laboratorio que se constituyan en materias útiles para la búsqueda y el descubrimiento de la verdad. Mediante el estudio y aplicación de los conocimientos de estas disciplinas científicas, se han puesto en práctica teorías, leyes o principios generales, aplicables ordenadamente, que se pueden verificar o comprobar y como todo conocimiento de acuerdo con las nuevas formas de producción y descubrimiento de fenómenos, también van a presentar determinados niveles de validez, confiabilidad y certeza, niveles de confiabilidad que en ciencias sociales jamás podrán alcanzar el 100% a diferencia de lo que piensa normalmente el lego a partir de un razonamiento suscrito al sentido común, popular o público. Por

tanto,

"ciencia"

puede

caracterizarse,

como:

conocimiento

racional,

sistemático, exacto dependiendo del nivel de medición empleado, verificable, reproducible y demostrable. El método que sigue la ciencia natural para su investigación se llama científico y en su aplicación se cumplen generalmente con la sucesión de a lo menos cinco pasos fundamentales: La observación. El problema. La hipótesis. La experimentación. La teoría, ley o principio. En la observación de hechos, fenómenos o cosas, se utilizan los cinco sentidos, a fin de obtener información indiciaria que sea útil para buscar la razón de lo que se inquiere. La acción de observación, se puede considerar como una información deliberada, sistemática y dirigida hacia un objetivo firme y definido, encamina a dar el conocimiento de lo que se busca. La observación se aplica con métodos y apoyada por instrumental científico.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 El planteamiento del problema se circunscribe a interrogantes establecidas provenientes de los hechos, fenómenos o cosas observadas. El científico en su empeño por reconocer lo que observa, se formula varias preguntas encaminadas a plantear objetivamente el problema, por ejemplo: ¿Qué...sucedió? ¿Cómo...sucedió el hecho? ¿Dónde...sucedió el hecho? ¿Cuándo...sucedió el hecho? ¿Con qué ...se realizó el hecho? ¿Por qué...sucedió el hecho? ¿Quién ...realizó el hecho? Las respuestas se pueden encontrar en las hipótesis que se formulen con base en juicios condicionados, de las cuales sólo una será probada por medios experimentales. La formulación de una hipótesis, corresponde a una explicación condicional que trata de predecir el desarrollo del fenómeno o hecho ocurrido. Se estima que la hipótesis es la respuesta al problema y se pueden establecer tantas hipótesis como sean necesarias, con el fin de implementar los procedimientos adecuados hasta llegar a la correcta explicación del fenómeno o hecho. La hipótesis seleccionada tendrá que ser probada o reprobada por la experimentación y si no es válida se tendrá que desechar y formular una nueva, pero las hipótesis desechadas marcan el camino y suministran mejores conocimientos para llegar a la verdadera. La experimentación es el medio de reproducir o provocar deliberadamente los hechos o fenómenos cuantas veces sea necesario, a fin de observarlos, comprenderlos y coordinarlos con las experiencias y con las hipótesis

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 establecidas. Las buenas conclusiones científicas en la experimentación, nos dan el marco de validez y fiabilidad en la comprobación para determinar teorías, leyes o principios. La teoría, ley o principio, es el resultado final y de probable aplicación universal, producto de experimentaciones repetidas, positivas y generales en el estudio de los hechos, fenómenos o cosas. Las teorías aceptadas como válidas pueden formar una ley o principio general, el cual se aplica en la ciencia en estudio. Además, las leyes o principios nos sirven como base para nuevas investigaciones, aunque no se acepten como completamente infalibles, ya que nuevos fenómenos o hechos y nuevos elementos para producirlos, pueden provocar el bloqueo y cambio de una ley previamente establecida y modificada para dar nacimiento a otra. Por tal virtud, los pasos del método científico se siguen en el orden sistemático que convenga. Representan un camino por el cual un investigador obtiene nuevos conocimientos o los amplía y de cualquier forma que esté sistemáticamente estructurado, el método científico es el conjunto de normas de la ciencia, que se sigue para encontrar la verdad de las cosas que se inquieren. EL METODO CIENTIFICO EN LA CRIMINALISTICA GENERAL De esta manera, se puede señalar que el objetivo material u objeto de estudio de la criminalística general es precisamente el estudio de las evidencias físicas que se utilizan y se producen en la comisión de hechos presuntamente delictuosos, aplicando tecnología y metodología científica, con el establecimiento de verdades generales y particulares, donde los indicios producidos y los objetos e instrumentos utilizados, son identificados, estudiados y explicados para conocer su relación y sus manifestaciones, así como para determinar la formas y mecanismos realizados e identificar a las víctimas en su caso y a los presuntos autores y demás involucrados, a fin de conocer finalmente la verdad del hecho o fenómeno investigado.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Sin olvidar que cada una de las disciplinas científicas de la Criminalística general, también con base en el estudio científico de las evidencias materiales, tienen definidos su objetivos particulares y específicos que se satisfacen con conocimientos, metodología y tecnología adecuadas. Ahora bien, para introducirse más profundamente en la temática de la metodología que aplica la Criminalística, haciendo un resumen, la criminalística como ciencia especulativa, aplica el método inductivo para llegar a la formulación de sus leyes o principios mediante el cual de varias verdades particulares se llega al conocimiento de una verdad general. Asimismo, define que la Criminalística como ciencia aplicada, emplea las leyes y principios formulados como ciencia especulativa, a la solución de casos concretos y particulares que se plantean, mediante el método deductivo, con el cual se llega del conocimiento de una verdad general al conocimiento de una verdad particular, sin embargo, es conveniente aclarar que la experimentación no es posible en todos los casos Criminalísticos que se investigan, por lo que con cierta frecuencia el proceso deberá limitarse a realizar una demostración científica experimental. De este modo es posible diferenciar a la Criminalística como ciencia especulativa a partir de la Criminalística téorica, y a la Criminalística como ciencia aplicada a partir de la Criminalística práctica, es decir, en resumen la Criminalística aplicada pone en práctica la teoría de la Criminalística especulativa. Por otra parte, la Criminalística general aplica la metodología conveniente, con el apoyo de siete principios científicamente estructurados, y práctica y realmente comprobados, que son: Principio de uso. Principio de producción. Principio de intercambio. Principio de correspondencia de características.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Principio de reconstrucción de hechos o fenómenos. Principio de probabilidad. Principio de certeza. Estos principios acuciosamente establecidos se explican de la siguiente forma: Principio de uso: En los hechos que se cometen o realizan, siempre se utilizan agentes mecánicos, químicos, físicos o biológicos. Principio de producción: En la utilización de agentes mecánicos, químicos, físicos o biológicos, para la comisión de los hechos presuntamente delictuosos, siempre se producen indicios o evidencias materiales en gran variedad morfológica y estructural y representan elementos reconstructores e identificadores. Principio de intercambio: Al consumarse el hecho y de acuerdo con las características de su mecanismo, se origina un intercambio de indicios entre el autor, la víctima y el lugar de los hechos o en su caso entre el autor y el lugar de los hechos. Principio de correspondencia de características: Basado en un principio universal establecido criminalísticamente: la acción dinámica de los agentes mecánicos vulnerantes sobre determinados cuerpos dejan impresas sus características, reproduciendo la figura de su cara que impacta. Este fenómeno da la base científica para realizar estudios micro y macrocomparativos de elementos problema y elementos testigo, con objeto de identificar al agente de producción. Principio de reconstrucción de hechos o fenómenos: El estudio de todas las evidencias materiales asociadas al hecho, darán las bases y los elementos para conocer el desarrollo de los fenómenos de un caso concreto y reconstruir el mecanismo del hecho o fenómeno, para acercarse a conocer la verdad del hecho investigado. Principio de probabilidad: La reconstrucción de los fenómenos y de ciertos hechos que nos acerquen al conocimiento de la verdad, pueden ser con un bajo, mediano

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 o alto grado de probabilidad o simplemente sin ninguna probabilidad. Pero nunca se podrá decir: "estos sucedió exactamente así", dado que los niveles de confiabilidad y certeza de las ciencias sociales y humanas, presentan una validez restringida a los niveles de medición utilizados, que en criminalística se encuentran supeditados en su gran mayoría a la intervención de un observador externo. Principio de certeza: Las identificaciones cualitativas, cuantitativas y comparativas de la mayoría de los agentes vulnerantes que se utilizan e indicios que se producen en la comisión de hechos, se logran con el empleo de metodología, tecnología y procedimientos adecuados, que dan la certeza de su existencia y de su procedencia, considerando el tipo de análisis (orientación, certeza, medición o identificación). Cuando la experimentación no es posible en todos los casos Criminalísticos, se debe aclarar que en la reconstrucción de algunos fenómenos del caso concreto y particular que se investiga, no se puede experimentar para reproducirlos o provocarlos, pero para el estudio de otros fenómenos del mismo caso, sí se puede experimentar satisfactoriamente, lo primero se presenta por ejemplo, en las investigaciones que realiza la Criminalística de campo, donde de acuerdo con la imposibilidad de poder repetir un homicidio con todos sus fenómenos, se realizan investigaciones cuasi experimentales, pero que tienen validez científica si se les sabe relacionar eficientemente con otros conocimientos técnicos, bibliografía y experiencias análogas, a fin de verificar y decidir sobre los citados fenómenos desarrollados en el caso concreto. Es decir, algunos casos que son investigados por estas dos disciplinas como ejemplo, se recurre al estudio de algunos de sus fenómenos, a la experimentación y para el estudio de otros, se recurre a la cuasiexperimentación. Recordando que un caso concreto consta de una variedad de fenómenos que se deben estudiar y ordenar cronológica y sistemáticamente. En relación con los principios que se mencionan, se considera que aparte de hacer válido el método que aplica la Criminalística, coadyuvan para sustentarla como ciencia. Es decir, la Criminalística se apoya en estos siete principios con

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 objeto de realizar su aplicación con metodología científica en la investigación de hechos presuntamente delictuosos, contando con metodología propia para el desarrollo técnico de sus actividades y también con conocimientos generales sistemáticamente ordenados. Pero faltan más preceptos científicos que exponer, ya que lo que se ha explicado tan sólo es el inicio de una cantidad casi interminable de elementos de importancia que se deben conocer para que los estudiosos e investigadores salgan de la vaguedad e incertidumbre sobre la situación de la ciencia criminalística. En relación con los siete principios que se tratan, y que sólo cuatro de ellos han sido explicados por los estudiosos, surge una valiosa interrogante referente al sexto principio, ¿realmente todos los resultados de la aplicación científica de la Criminalística son completamente de probabilidad? Se ha comprobado que también se dan resultados de acierto exacto en el estudio de las evidencias materiales y en tal caso, el sexto principio se consideraría alternativamente como de probabilidad o certeza, pero las normas de filosofía de la ciencia, no permitirían esta alternativa y en tal virtud, también manejamos el séptimo principio: el de certeza, la cual por ejemplo en los análisis de ADN mitocondrial alcanza un nivel de certeza identificativo del 99,98%. La

individualidad

de

características

de

algunos

agentes

vulnerantes,

principalmente mecánicos y de algunas partes del cuerpo humano, que se utilizan en la comisión de hechos, específicamente poseen particularidades de forma que los hacen únicos y diferentes a sus similares, constatándose esto con el estudio de los efectos que producen sobre determinados soportes. Por tal virtud, se ha llegado a teorizar acertadamente que en Criminalística, cuando se utilizan algunos objetos e instrumentos o algunas partes del cuerpo humano para realizar hechos, imprimen y reproducen la forma o figura de su superficie que tiene contacto contra otro cuerpo, manifestándose objetivamente su individualidad de características, que va a ser de invaluable utilidad para realizar estudios científicos comparativos e identificar a los agentes de producción.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 En último término el método científico, independiente del objeto, cosa, hecho o fenómeno al que se aplique, tiene como finalidad fundamental señalar caminos para la solución de problemas mediante la aplicación de pasos sistemáticos, de acuerdo con el problema planteado que se va a investiga, a través de los siguientes pasos: Observación. Problema. Hipótesis. Experimentación. Teoría, ley o principio. OTROS PRINCIPIOS: RAREZA: No sólo la presencia de evidencias es de importancia pericial, sino que su ausencia también se constituye en un indicativo de anormalidad. CARACTERÍSTICAS DE CLASE: Particularidades que definen las categorías en las que se pueden clasificar las personas o cosas objeto de análisis. COMPARACIONES: Identificación de la existencia o ausencia de igualdad y proporciones de los objetos comparados. INDIVIDUALIDAD: Propiedad de los elementos que los hace únicos y diferentes a otros, reconocibles a partir de tales características individualizadoras. TIPOS DE PERICIAS QUE SE PUEDEN SOLICITAR HUELLAS= INTERROGANTES PERICIALES Establecer la existencia de huellas dactilares latentes en los objetos o soportes remitidos. Clasificación de las huellas dactilares reveladas en los diferentes soportes.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Estudio de cotejo y comparación con las fichas dactilares de los sospechosos. Establecer la identidad de él o los autores del delito, por medio de las huellas encontradas. SEÑALES ESPECIALES INTERROGANTES PERICIALES: Clasificación y estudio del molde levantado. Estudio comparativo del molde con los sospechosos. Tipo de calzado. Tamaño y características. BALÍSTICA INTERROGANTES PERICIALES ARMAS Si el arma ha sido disparada después de su último aseo. Estado de conservación y funcionamiento mecánico del arma. Restauración de marcas y números de serie. Si las vainas encontradas en el cilindro, fueron percutidas por el respectivo revolver. Si las vainas encontradas en el Sitio del suceso, fueron percutidas por el arma. Si el arma registra antecedentes de participación en hechos anteriores. Si el arma se encuentra inscrita en el registro de la Dirección de Movilización Nacional. Determinación de sustancias adheridas al arma.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Revelado de huellas digitales. VAINAS Calibre, en caso de no salir expresado en el culote. Marca. Tipo de arma que la disparó. Naturaleza de los elementos adheridos e ella. Si fue dispara por un arma determinada (comparación de vainas). PROYECTILES Calibre. Elementos que lo componen. Tipo de arma que lo disparó. Si fue disparado por un arma en particular (comparación de proyectiles). Naturaleza de las sustancias adheridas a él. IMPACTOS BALÍSTICOS Si el disparo fue a corta distancia (menos de 80 cms.). Trayectoria del proyectil en el cuerpo. Tipo de proyectil empleado (plomo desnudo o encamisado9. Identificación de sustancias adheridas a la prenda. Determinar si el disparo es de tipo homicida, suicida o accidental. DOCUMENTOLOGÍA INTERROGANTES PERICIALES

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 MANUSCRITOS Búsqueda de huellas dactilares. Autenticidad o falsedad de manuscritos o de firmas. Análisis comparativo de manuscritos y firmas. Análisis grafológico. Determinar si existen borraduras, enmendaduras o raspaduras, mecánicas o químicas. Determinas si han sido confeccionadas por más de una persona. Análisis de tintas y papel. MECANOGRAFIADOS Buscar huellas dactilares. Orientación sobre la posible máquina, marca y modelo, en que se realizó el documento. Identificación de la cabeza impresora. Análisis comparativo. Determinar la presencia de borraduras mecánicas o químicas. Determinas cuantos tipos de máquina intervinieron en un escrito. IMPRESOS Búsqueda de huellas dactilares. Verificar su autenticidad o falsedad. QUÍMICA Y BIOLOGÍA INTERROGANTES PERICIALES

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 SANGRE Determinar si la mancha es sangre u otra sustancia. Si la mancha es sangre, establecer si es de origen humano o animal. Si la sangre es humana, establecer su grupo sanguíneo. Determinar identidad a través de examen ADN RESIDUOS BALÍSTICOS Establecer si el arma de fuego fue o no disparada después de su último aseo. Establecer la distancia del disparo (larga o corta distancia). Determinar trayectoria de proyectiles. Establecer si se trata de un proyectil de plomo desnudo o encamisado. SEMEN Determinar si la mancha corresponde o no a semen. Determinar la presencia de espermatozoides. PELOS Y FIBRAS: Determinar si el pelo es de origen humano o animal. De que zona del cuerpo humano procede. Realizar un estudio comparativo con pelos testigo. Determinar si el pelo ha sido teñido o no. Establecer si el pelo fue cortado, arrancado o se cayó solo. Determinar si la fibra textil es de origen natural o sintética. Realizar un estudio comparativo con fibras textiles testigo.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Conclusiones La escena del crimen, violenta requiere una investigación y su diagnóstico. Se debe ser hábil para analizar la escena, por el mensaje que existe y entender la dinámica de la forma del ser humano, manifiesta en la escena del hecho. El

investigador

manifestaciones

debe de

también

proceder,

ser

capaz

saber

de

preguntar

organizar

las

diferentes

y

las

diferentes

lograr

manifestaciones y buenas contestaciones. Un justo acercamiento de toda la escena y la existencia de otros factores, investigar constantemente mejorando su habilidad para develar la historia en cada escenario. De ese modo, de lograr mayor conocimiento y estar mejor equipado para capturar al delincuente del crimen.

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Investigación Criminal Enero-Abril 2015 Bibliografía Correa Selamé Jorge D. Abogado, Mg, Profesor de Derecho Procesal, Criminología. http://www.bing.com/search?q=criminologia&form=QBRE&filt=all POSADA GARCIA Luciano Walter, Manual básico de investigación criminal, abril de 2006, Argentina. http://www.bing.com/search?q=investigacion+criminal&form=MSNH71&mkt=es

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