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MINISTERIO DE INDUSTRIAS Y PRODUCTIVIDAD

DIRECCiÓN DE AUDITORíA INTERNA DEL MIPRO

INFORME

-----------

----

Examen Especial a los Procesos Administrativos y Control de Activos Fijos por el período comprel:l(::iid()~ntre el1 de enero de 2008 y el 30 de abril de 20~0 de la Dirección ____ ~egio~~~_~,!~!::a_~_ur-Loja ~e~ Min~s!~~iod~ I~dustr¡as_"t~!oductivjd~..!-~~_~C?'-._---l

I

MINISTERIO

DE INDUSTRIAS

Y PRODUCTIVIDAD

EL EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS ADMINISTRATIVOS Y CONTROL DE ACTIVOS FIJOS DE LA DIRECCiÓN REGIONAL SIERRA SUR _ LOJA

DEL

MINiSTERIO DE INDUSTRIAS Y PRODUCTIVIDAD, MIPRD.

Periodo comprendido entre el 1 de enero de 2008 y el 30 de abril de 2010.

DIRECCiÓN

DE AUDITORíA

INTERNA

Quito - Ecuador

SIGLAS

ATPDA

Ley de Preferencias

arancelarias

DAI

Dirección

eSIGEF

Sistema Integrado de Gestión Financiera en linea

MIC

Ministerio

de Industrias y Competitividad

MIPRO

Ministerio

de Industrias y Productividad

NCI

Normas de Control Interno

a.o.

Registro Oficial

RUP

Registro

uso

Dólares de los estados Unidos de Norteamerica

de Auditoría

Interna

Único de Proveedores

íNDICE PÁGINAS Carta de presentación

CAPiTULO

I

Información Introductoria Motivo del examen Objetivos

2

del examen

2

Alcance del examen,

2

Base legal

2

Estructura orgánica

3

Objetivos de la entidad.

4

Monto de recursos examinados. Funcionarios

CAPiTULO

Resultados Seguimiento

5

11

del examen de recomendaciones..

Ingresos de Autoqestlón..

del Austro ... o....

.

.

Gastos de la Coordinación

Solicitudes

5

relacionados ..

. •..•

pago

,.

.

6

.

7-9

de Laja dependen de la Subsecretaria o •••.

o ••......•.•...•••••.•..

, ....•...•••••.

10-11

. •

Bodega no funcional

,..

•••••••••••••••

o

12-13

••••••••••••••

...........

.

Valor contable de los Activos Fijos de Laja Uso y mantenimiento

.

,

de vehículo sin controt....

Bienes que no se han dado de baja

ANEXO

1 Funcionarios

relacionados.

ANEXO

2 Cronograma

de aplicación

ANEXO

3

.

14 14-15 15-16

.

17-18 .

.

de recomendaciones

Bienes sin valorar de la Coordinación

Regional Sur.

19 20-21 22

.~ tntorroe 'l.prooadO porDIRECCID

..'Á.EGIONAL.4

Ref. Informe aprobado el:

Quito, 3 de febrero del 2011

Señora MINISTRA Presente

DE INDUSTRIAS

Y PRODUCTIVIDAO.

De mi consideración:

.

',J

•

Hemos efectuado el examen especial a los Procesos Administrativos y Control de Activos Fijos. de la Dirección Regional Sierra Sur de Laja del Ministerio de Industrias y Productividad, MIPRO, hoy Coordinación Regional Sur del MIPRQ - Laja, por el período comprendido entre el1 de enero de 2008 y el 30 de abril de 2010 . Nuestro examen se efectuó de acuerdo con las Normas Ecuatorianas de Auditoría Gubernamental emitidas por la Contraloria General del Estado Estas normas requieren que el examen sea planificado y ejecutado para obtener certeza razonable de que la información y la documentación examinada no contienen exposiciones erróneas de carácter significativo, igualmente que las operaciones a las cuales corresponden, se hayan ejecutado de conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias vigentes, políticas y demás normas aplicables. Debido a la naturaleza especial de nuestro examen, los resultados se encuentran expresados en los comentarios, conclusiones y recomendaciones que constan en el presente informe. De conformidad con lo dispuesto en el articulo 92 de 11,,1 ;,u' de LL"~

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PLAZO A

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