Dirección General de Ayuda Humanitaria y Protección Civil de la Comisión Europea - Welthungerhilfe – Practical Action- Centro de Estudios y Prevención de Desastres

Proyecto “Empoderando y Articulando Capacidades para la Gestión Local del Riesgo de Desastres con la Institucionalidad Nacional”

Servicio de consultoría “SISTEMATIZAR LA EXPERIENCIA DE APLICACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS DE GESTIÓN FINANCIERA DEL RIESGO DE DESASTRES”

Consultora: Jenny Cortez Valencia

Lima, Marzo de 2014

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CONTENIDO PAGINA

1.-

LA GESTIÓN DE RIESGO DE DESASTRES EN EL PERÚ

2.-

PRINCIPALES INSTRUMENTOS DE IMPLEMENTACIÓN DEL SINAGERD 2.1.- El Plan Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres -PLANAGERD2.2.- La Estrategia de Gestión Financiera del Riesgo de Desastres –EGFRD

3.-

EL PROGRAMA PRESUPUESTAL “REDUCCIÓN DE LA VULNERABILIDAD Y ATENCIÓN DE EMERGENCIAS POR DESASTRES” -PREVAED-

4.-

PLAN DE INCENTIVOS A LA MEJORA DE LA GESTIÓN Y MODERNIZACIÓN MUNICIPAL (PI)

5.-

FONDO DE PROMOCIÓN A LA INVERSIÓN PÚBLICA REGIONAL Y LOCAL (FONIPREL)

6.-

EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN PRESUPUESTAL EN GRD POR PARTE DE GOBIERNOS REGIONALES 6.1.- Gobierno Regional de Cusco 6.2.- Gobierno Regional de Apurímac

7.-

EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN PRESUPUESTAL EN GRD POR PARTE DE GOBIERNOS LOCALES 7.1.- Municipios Provinciales de Cusco, Calca y Urubamba del Departamento de Cusco 7.2.- Municipios Provinciales de Abancay y Grau del Departamento de Apurímac

8.-

DIFICULTADES IDENTIFICADAS PARA El USO DE MECANISMOS FINACIEROS PARA LA GRD

9.-

CONSIDERACIONES PARA UNA EFECTIVA PARTICIPACIÓN DE LOS GOBIERNOS REGIONALES Y LOCALES EN LA ESTRATEGIA DE GESTION FINANCIERA DEL RIESGO DE DESASTRES 9.1- Interacción de los mecanismos de la EGFRD a nivel subnacional de gobierno. 9.2.- Articulación de los instrumentos de planificación y presupuesto a nivel subnacional de gobierno. 9.3.- Adecuación organizacional para la implementación efectiva de mecanismos de EGFRD en los gobiernos regionales y locales ANEXOS

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1. - LA GESTIÓN DE RIESGO DE DESASTRES EN EL PERÚ El tratamiento de los desastres ha ido evolucionando en las últimas décadas donde en la actualidad se busca controlar los factores subyacentes que provocarían una situación crítica o de riesgo que puede desencadenarse en un desastre ante la ocurrencia de un evento adverso (sismo, lluvia intensa, remoción de masas, etc.). Tal lógica de tratamiento se ha identificado como gestión del riesgo de desastres. En el contexto peruano, según la Ley 29664 que crea el Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres -SINAGERD- (febrero, 2011), la gestión del riesgo de desastres GRD- es definida tal como sigue: “La Gestión del Riesgo de Desastres es un proceso social cuyo fin último es la prevención, la reducción y el control permanente de los factores de riesgo de desastre en la sociedad, así como la adecuada preparación y respuesta ante situaciones de desastre, considerando las políticas nacionales con especial énfasis en aquellas relativas a materia económica, ambiental, de seguridad, defensa nacional y territorial de manera sostenible.”

Tal como se ha definido la GRD en el párrafo anterior se desprende que las acciones de reducción del impacto de los desastres comprenden inclusive hasta la respuesta, ósea, después de haber ocurrido el evento adverso. En este contexto, la Ley N° 29664 estipula que la GRD consta de los procesos de estimación del riesgo, prevención del riesgo, reducción del riesgo, preparación, respuesta, rehabilitación y reconstrucción. Se recalca que ocurrido el evento existe una situación de emergencia que dependiendo del daño puede catalogarse en desastre o un grado del mismo, por lo que medidas de reacción eficientes durante la emergencia pueden atenuar los impactos y evitar un mayor dimensionamiento del desastre. En tal sentido, los procesos últimos de GRD pueden especificarse como preparación ante emergencias, respuesta ante emergencias, rehabilitación ante emergencias y desastres; y, reconstrucción. Asimismo, mediante Ley N° 29664, se crea el Centro Nacional de Estimación, Prevención y Reducción del Riesgo de Desastres -CENEPRED- para encargarse de la normalización y orientación de los primeros tres procesos de GRD indicados más la reconstrucción, mientras que el Instituto Nacional de Defensa Civil -INDECI- se encarga del resto de procesos. La Presidencia del Consejo de Ministros -PCM-, según la Ley N° 29664, se erige como ente rector del SINAGERD, por lo que en la modificatoria última del reglamento de operaciones y funciones de la PCM se crea la Secretaría de Gestión del Riesgo de Desastres -SGRD/PCM-, para ejercer la rectoría encomendada. En este sentido, la SGRD/PCM asistido por el CENEPRED e INDECI se encarga de articular y monitorear la implementación del SINAGERD donde son las entidades públicas en los tres niveles de gobierno los responsables de ejecutar las acciones directas en GRD

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PCM SECRETARÍA DE GESTIÓN DE RIESGO DE DESASTRES

CENEPRED

SECTORES

INDECI

GOBIERNOS REGIONALES

GOBIERNOS LOCALES

Fig. N°1.- Estructura organizacional del SINAGERD

Adicionalmente, se ha elaborado y publicado la Política Nacional en Gestión del Riesgo de Desastres para orientar e impulsar la implementación del SINAGERD, siendo tal política de obligatorio cumplimiento por parte de las entidades del Estado (DS-111-2012-PCM). Tal política tiene como sus objetivos prioritarios los siguientes: i. ii.

iii. iv.

Institucionalizar y desarrollar los procesos de la Gestión del Riesgo de Desastres a través del Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres. Fortalecer el desarrollo de capacidades en todas las instancias del Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres, para la toma de decisiones en los tres niveles de gobierno. Incorporar e implementar la Gestión del Riesgo de Desastres a través de la planificación del desarrollo y la priorización de los recursos humanos, materiales y financieros. Fortalecer la cultura de prevención y el aumento de la resiliencia para el desarrollo sostenible.

Los objetivos prioritarios tienen como meta la transversalidad de la GRD en el quehacer de las instituciones del Estado, principalmente, para desarrollar competencias dentro del SINAGERD. El cuarto objetivo referido a la cultura de prevención y aumento de la resiliencia1sería el más

1 Según la terminología actual de la Estrategia Internacional de Reducción de Desastres de la ONU (EIRD, 2009) se define resiliencia como la capacidad de un sistema, comunidad o sociedad expuestos a una amenaza para resistir, absorber, adaptarse y recuperarse de sus efectos de manera oportuna y eficaz, lo que incluye la preservación y la restauración de sus estructuras y funciones básicas.

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compartido entre las entidades públicas, privadas y sociedad en general, que por la dimensión de su alcance se erigiría como el objetivo supremo del SINAGERD.

2.- PRINCIPALES INSTRUMENTOS DE IMPLEMENTACIÓN DEL SINAGERD Según el Reglamento de la Ley N° 29664 (DS-048-2011-PCM), se erigen como principales instrumentos del SINAGERD al Plan Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres PLANAGERD- y la Estrategia de Gestión Financiera del Riesgo de Desastres -EGFRD-. 2.1.- El Plan Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres -PLANAGERDEn el caso del PLANAGERD, este documento se encuentra expedito de rúbrica y su posterior publicación por parte del Poder Ejecutivo. En el proceso de desarrollo del mencionado plan fueron participes además de los representantes de la SGRD/PCM, CENEPRED e INDECI, los propios del Ministerio de Economía y Finanzas -MEF- y del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN-, cuyos participaciones se apoya en lo expresado por la Ley N° 29664 donde los sistemas administrativos importantes correspondientes a la planificación, presupuesto público e inversión pública deben articularse en el plano de la GRD. Inclusive y acorde a lo expuesto, en tal ley se explicita al MEF como responsable de la EGFRD. El PLANAGERD ha tenido por misión aterrizar la Política Nacional de GRD en acciones concretas en base a líneas estratégicas que permita orientar a las entidades públicas principalmente y el papel que tendría el sector privado y sociedad en general. En este sentido, el objetivo general del PLANAGERD es la reducción de la vulnerabilidad de la población y de sus medios de vida, habiéndose identificado seis objetivos estratégicos (OE) que conducirían a tal fin. En el siguiente cuadro se presentan los OE del PLANAGERD. El primer OE estaría vinculado al proceso de estimación del riesgo dado que el conocimiento del riesgo ya es un producto útil para la toma de decisiones del sector público como del privado y la población en general. En el caso del segundo OE se está juntando los procesos de prevención y reducción del riesgo dado que son similares los mecanismos de implementación (planes de ordenamiento y gestión territorial, programa y control de inversiones en GRD, seguridad de los medios y servicios esenciales, etc.). El tercer OE junta los procesos de preparación y respuesta en una lógica de desarrollar y medir capacidades reales ante una situación de emergencia. La rehabilitación y reconstrucción son unidas en el cuarto OE bajo el concepto de recuperación dado que es un proceso continuo que más depende del grado de daño y la misión de restablecer los servicios esenciales de manera más adecuada y oportuna. El quinto OE busca la inserción de la GRD en la planificación, organización y funciones de las entidades públicas y el sexto OE incide en la participación de la sociedad en general en promover y desarrollar una cultura de prevención.

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Cuadro N° 1 Objetivos estratégicos y específicos del Plan Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres PLANAGERD-, Periodo 2014-2021 OBJETIVOS ESTRATEGICOS/ESPECÍFICOS PLANAGERD OBJ. ESTRATEGICO N° 1: Desarrollar el conocimiento del riesgo de Desastres

• Desarrollar investigación científica y técnica en GRD • Fortalecer la evaluación del riesgo de desastres. • Desarrollar la gestión de información estandarizada en GRD.

OBJ. ESTRATEGICO N° 2: Evitar y reducir las condiciones de riesgo de los medios de vida de la población con un enfoque territorial

• Fortalecer el proceso de planificación y acondicionamiento territorial con enfoque GRD. • Desarrollar condiciones de seguridad de los servicios básicos y medios de vida esenciales ante el riesgo de desastres. • Gestionar el adecuado uso y ocupación del territorio incorporando la GRD.

OBJ. ESTRATEGICO N° 3: Desarrollar capacidad de respuesta ante emergencias y desastres

• Desarrollar capacidad de respuesta inmediata • Desarrollar capacidad para la atención de emergencias y desastres.

OBJ. ESTRATEGICO N° 4: Fortalecer la capacidad para la recuperación física, económica y social

• Desarrollar capacidades para la gestión de la rehabilitación y reconstrucción. • Promover la transferencia del riesgo

OBJ. ESTRATEGICO N° 5: Fortalecer las capacidades institucionales para el desarrollo de la GRD

• Institucionalizar la GRD en los tres niveles de gobierno. • Desarrollar la gestión de continuidad operativa del Estado.

OBJ. ESTRATEGICO Nº 6: Fortalecer la participación de la población y sociedad organizada para el desarrollo de una cultura de prevención.

• Fortalecer la cultura de prevención en la población. • Promover la participación de la sociedad organizada en GRD

Fuente: SGRD-PCM, 2014

Es importa denotar que la lógica de desarrollo del PLANAGERD, cuyo periodo de implementación es hasta el 2021, ha tomado en cuenta la mayor vinculación posible con el Presupuesto por Resultados. En este contexto, las acciones estratégicas tienen su parangón con los productos y actividades de programas presupuestales siendo el principal de ellos el PP-0068 “Reducción de la Vulnerabilidad y Atención de Emergencias” que es transversal a los seis OE del PLANAGERD.

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En la figura siguiente se expresa la vinculación del PLANAGERD con el Presupuesto por Resultados siendo éste último uno de los principales mecanismos de la EGFRD. Asimismo, se reconoce como imperante la necesidad de elaborar los mecanismos de monitoreo, seguimiento y evaluación del plan, tal como se indicará en el dispositivo legal que promulgará el PLANAGERD. Esto conllevará la tarea de desarrollar indicadores de impacto y desempeño así como la definición de la línea base que servirá para controlar los avances de ejecución del plan.

CUMPLIMIENTO DE LA POLÍTICA NACIONAL EN EL TERRITORIO

FUENTES DE RECURSOS DISPONIBLES PARA LA GESTIÓN DE RIESGO DE DESASTRES (METAS FÍSICAS Y FINANCIERAS)

RETROALIMENTACIÓN, SEGUIMIENTO Y MONITOREO DE LAS ACCIONES ESTRATÉGICAS PRIORIZADAS DE ACUERDO A REALIDAD TERRITORIAL.

MEDIO FINANC.

PPTO. INST. ANUAL INDICADOR RESULTADO FINAL % DE POBLACIÓN EN CONDICIÓN DE VULNERABILIDAD

OBJETIVO ESTRATÉGICO 1 (OBJ EST 1)

OBJETIVO ESPECÍFICO 1 (OBJ ESP 2) OBJ ESP 2

ACCIÓN ESTRATÉGICA 1 (AC EST 1)

PRIORIZACIÓN PPTO. INSTIT. PROG. INCENTIVOS MUNICIPALES

ACCIONES CENTRALES INDICADOR PRODUCTO

PRODUCTO/ ACTIVIDAD/PIP

PROGRAMAS PRESUPUESTALES

FONIPREL

APNOP

AC EST 2

DEMÁS FONDOS/ PROGRAMAS

AC EST 3

OBJ EST 2 REDUCCIÓN

OBJ EST 3

OBJETIVO NACIONAL

OBJ EST 4

“Reducir la vulnerabilidad de la población y sus medios de vida ante el riesgo de desastres”

OBJ EST 5 OBJ EST 6

Enfoque Territorial, transversal aplicado al territorio. El Plan Nacional en GRD (PLANAGERD), instrumento marco para el desarrollo de planes específicos (multisectoriales, regionales y locales) por tipo de amenaza o jurisdicción territorial

PREPARACIÓN

DESASTRE

PREVENCIÓN RESPUESTA

ESTIMACIÓN

RECONSTRUCCIÓN

SEGUIMIENTO, MONITOREO Y EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE LA GRD

REHABILITACIÓN

PRIORIZACIÓN PPTO. INSTIT. CANON, SOBRECANON Y REGALÍAS RESERVA DE CONT. A FAVOR INDECI LÍNEAS DE CRÉDITO CONTINGENTES

EL PLAN NACIONAL EN GRD CONTIENE 1 OBJETIVO NACIONAL SOPORTADO POR 6 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS, 14 OBJETIVOS ESPECÍFICOS Y 47 ACCIONES ESTRATÉGICAS

Fig. N° 2.-Articulación entre el PLANAGERD y la Estrategia de Gestión Financiera del Riesgo de Desastres, en el marco del SINAGERD

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2.2.- La Estrategia de Gestión Financiera del Riesgo de Desastres -EGFRDLa EFGRD, según la Ley N° 29664, es un instrumento del SINAGERD que está a cargo del Ministerio de Economía y Finanzas. A su vez, la EFGRD comprende dos grandes mecanismos para el tratamiento de los riesgos por desastres que son el Presupuesto por Resultados -PpR-, destinado primordialmente para acciones de reducción de las condiciones de riesgo incluida la preparación (configuración de los resultados esperados), y la Protección Financiera, que actúa primordialmente después de ocurrido el evento adverso en un contexto de recuperación. En la siguiente figura se muestra los procesos de la GRD y su vinculación a la EFGRD, donde la estimación del riesgo cuantifica la dimensión de riesgo en población y bienes y que luego de hacer medidas positivas se obtiene un riesgo residual que sería la envergadura de afectación más probable, materia de tratamiento para las fases de respuesta y recuperación.

ESTIMACION DEL RIESGO: Conocer peligros, analizar vulnerabilidades y estimar los niveles de riesgo

PREVENCION DEL RIESGO: Evitar la generación de nuevos riesgos

Presupuesto por Resultados en GRD RECONSTRUCCION: Recuperación de los servicios reduciendo el riesgo anterior al desastre

Mecanismos financieros para la Respuesta-RehabilitaciónReconstrucción

REDUCCION DEL RIESGO: Reducir las vulnerabilidades y riesgos existentes

PREPARACION: Planificación de la reacción y repuesta

EMERGENCIA REHABILITACION: Habilitar los servicios básicos interrumpidos

RESPUESTA: Atención oportuna de personas damnificadas o afectadas

RIESGO RIESGO RESIDUAL TOTAL

Fig. N° 3.- Vinculación de la Estrategia de Gestión Financiera del Riesgo de Desastres con los proceso de la GRD, en el marco del SINAGERD Es importante denotar que mientras se van realizando actividades correctivas, la disminución del riesgo no es inmediata tomando muy a menudo el tiempo que demoran hacer las inversiones, desde la formulación hasta el término de la ejecución, sin tomar en cuenta el tiempo que requiere -8-

la decisión política y la disponibilidad financiera para realizar tales acciones. En este contexto, la protección financiera se vuelve imperante dado que en cualquier momento puede desencadenarse una situación de desastre dando requerimiento urgente de recursos financieros para la fase de recuperación, siendo esto una tarea que compromete directamente al MEF. En este sentido se presente el esquema que viene desarrollando la Dirección de Endeudamiento y Tesoro Público del MEF referente a la protección financiera.

Fig. N° 5.- La Protección Financiera ante el Riesgo de Desastres en el marco del SINAGERD

Del esquema anterior, los niveles de emergencia 1, 2 y 3 según la Ley 29664 son responsables de su atención los gobiernos regionales y locales que una parte puede ser asumida por intermedio de lo previsto en el PpR por cada nivel subnacional de gobierno y las acciones de inversión en rehabilitación y reconstrucción mediante procesos simplificados para su atención inmediata y/o en el corto plazo. En el caso de los niveles de emergencia 4 y 5 que corresponde su atención al nivel de gobierno nacional, la envergadura del daño y la necesidad de restauración de bienes y servicios de la manera más inmediata posible hace necesario la operación de fondos catastróficos que pueden tener una naturaleza de aportes presupuestales extraordinarios por parte de los Sectores o Pliegos relacionados con la atención de los daños, como asignaciones por parte del tesoro -9-

público a través de la Reserva de Contingencias, el Fondo de Estabilización Fiscal (FEF) que tiene el Estado y Líneas de préstamo mediante Créditos Contingentes otorgados por organismos bilaterales y/o multilaterales previo convenio vigente para tales fines. Estos últimos mecanismos se utilizarían para las emergencias muy mayores. Es importante indicar que las acciones de respuesta como la asistencia humanitaria son previstas como parte de la fase de preparación dentro del PpR a nivel de gobierno nacional. Asimismo, las políticas de transferencia de riesgo (seguros y reaseguros) también son importantes, pero aún no están definidos los alcances de la participación del Estado y el sector privado siendo sujeto ello a la oferta existente del mercado, el grado de cultura de aseguramiento y la disponibilidad financiera para tales fines. El resto de daños sería asumido por el Estado y el colectivo social según la coyuntura del momento (intensidad del daño y la situación política, económica y social del país) y en los tiempos que puedan permitir las capacidades de recuperación que tengan el Estado, el sector privado y la población en general. En este análisis de la EFGRD, es importante indicar que la protección financiera no evitaría el impacto en cuanto a pérdidas de vidas y de los medios de supervivencia, siendo esto el principal tema a tratarse mediante el PpR, que a su vez aliviaría la carga financiera para la restauración al evitarse la mayor cantidad de daños posibles. En este aspecto, el PpR se volvería bastante efectivo en cuanto al tratamiento del riesgo extensivo2más asociado a niveles menores y medianos de emergencias (vinculación a temporada regular de lluvias y bajas temperaturas, sismos muy focalizados, huaycos y deslizamientos recurrentes), mientras que la protección financiera se vuelve importante para al caso del riesgo intensivo3 más asociado a emergencias mayores (sismo muy severo, gran tsunami de origen cercano o Fenómeno El Niño a impactar grandes aglomeraciones poblacionales). Es importante puntualizar que en el mediano y largo plazo el acumulado de los impactos asociados al riesgo extensivo pueden equilibrar y hasta inclusive ser superior a los impactos asociados al riesgo intensivo. En lo concerniente al PpR, los instrumentos más específicos son el desarrollo de programas presupuestales (PP) referido a la GRD, como el PP-0068 “Reducción de la Vulnerabilidad y Atención de Emergencias por Desastres”, y el Plan de Incentivos a la Mejora de la Gestión y Modernización Municipal (PI) con la promoción de metas en GRD. Asimismo, existen mecanismos que complementarían y/o incrementaría la asignación financiera en el PpR como el Fondo de Promoción a la Inversión Pública Regional y Local (FONIPREL) que es un fondo concursable para financiar estudios y ejecución de proyectos de inversión públicas a nivel subnacional en distintas líneas de desarrollo básico incluyendo la GRD.

2 Según la EIRD, el riesgo extensivo es aquel generalizado que se relaciona con la exposición de poblaciones dispersas acondiciones reiteradas o persistentes con una intensidad baja o moderada, a menudo de naturaleza altamente localizada, lo cual puede conducir a un impacto acumulativo muy debilitante de los desastres. 3 Según la EIRD, el riesgo intensivo es aquel asociado con la exposición de grandes concentraciones poblacionales y actividades económicas a intensos eventos relativos a las amenazas existentes, los cuales pueden conducir al surgimiento de impactos potencialmente catastróficos de desastres que incluirían una gran cantidad de muertes yla pérdida de bienes.

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3.- EL PROGRAMA PRESUPUESTAL “REDUCCIÓN DE LA VULNERABILIDAD Y ATENCIÓN DE EMERGENCIAS POR DESASTRES” -PREVAEDEl PREVAED, también identificado como PP-0068 por el orden de codificación en el sistema de gestión presupuestal, fue creado mediante el Decreto de Urgencia N° 024-2010 teniendo naturaleza multisectorial y cuya implementación estaría a cargo del MEF. Mediante la institución del SINAGERD, la rectoría del PREVAED recae en la PCM a través de la SGRD, entablándose una coordinación directa con MEF al ser éste el responsable de la EGFRD. En cuanto a la definición propia de un programa presupuestal, el numeral 79.3 del artículo 79° del Texto Único Ordenado de la Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto describe lo siguiente: “Los programas presupuestales son unidades de programación de las acciones del Estado que se realizan en cumplimiento de las funciones encomendadas a favor de la sociedad. Su existencia se justifica por la necesidad de lograr un resultado para una población objetivo, en concordancia con los objetivos estratégicos de la política de Estado formulados por el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico (CEPLAN), órgano rector del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico, pudiendo involucrar a entidades de diferentes sectores y niveles de gobierno.”

En este contexto, el resultado a lograrse por el PREVAED sería reducir el riesgo y/o vulnerabilidad vinculada al desarrollo de desastres, siendo su población objetiva aquella que está en condiciones de alta vulnerabilidad. Al ser el PREVAED de naturaleza multisectorial, el artículo 82° del Texto Único Ordenado de la Ley N° 28411 indica lo siguiente: “Artículo 82.- Responsable del programa presupuestal El responsable del programa presupuestal es el titular de la entidad que tiene a cargo la implementación de dicho programa, quien, además, debe dar cuenta sobre el diseño, uso de los recursos públicos asignados y el logro de los resultados esperados. En el caso de programas presupuestales que involucren a más de una entidad, la responsabilidad recae en el titular de la entidad que ejerce la rectoría de la política pública correspondiente a dicho programa presupuestal. El titular de la entidad puede designar a un responsable técnico del programa presupuestal, el que tiene funciones relacionadas con el diseño, implementación, seguimiento y evaluación del programa.”

De esta manera, la PCM en su calidad de rector de la política nacional en GRD, según lo define la Ley N° 29664 que crea el SINAGERD, es que también asume la rectoría del PREVAED, como antes se indicó. La lógica resultante de intervención del PREVAED establece que el resultado esperado es la reducción de la vulnerabilidad de la población y sus medios de vida, especialmente, ante peligros de origen naturales que son los que más desencadenan desastres. En el esquema siguiente se muestra el diagrama de medios para identificar las intervenciones específicas dentro del PREVAED.

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Fig. N° 6.- Diagrama de la lógica de intervención del PREVAED Del esquema anterior, los medios indirectos (MI) establecidos dan paso a los productos y sus actividades que ya se vinculan con las partidas presupuestales a ser cogidas por las entidades públicas. En las tablas siguientes se muestran la configuración de los productos con los pliegos y unidades ejecutoras vinculados a cada uno de ellos, siendo los productos 1, 2, 3, 4, 5 y 6 correspondientes alMI-1, el producto 7 al MI-2, el producto 8 al MI-3, los productos 9 y 10 al MI-4, el producto 11 al MI-5, el producto 12 al MI-6, los productos 13 y 14 al MI-7; y, finalmente, los productos 15, 16, 17 y 18 al MI-8.

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Cuadro N°2-a Productos y actividades del PREVAED dispuestos para los años fiscales 2014 y 2015 vinculante a la reducción de la exposición de la población y sus medios de vida. N°

1

2

3

4

5

6

PRODUCTO

ZONAS GEOGRAFICAS CON INFORMACION SOBRE PELIGROS POR SISMOS, VOLCANES Y FALLAS

ZONAS GEOGRAFICAS CON INFORMACION SOBRE PELIGROS POR MOVIMIENTOS DE MASA

ZONAS COSTERAS MONITOREADAS Y ALERTADAS ANTE PELIGRO DE TSUNAMI

UNIDAD MEDIDA

ENTIDADES PUBLICAS CON REGISTROS DE INFORMACION PARA LA GESTION DEL RIESGO DE DESASTRE

PLIEGO

FORTALECIMIENTO DEL SISTEMA OBSERVACIONAL SISMICO

ESTUDIO

GENERACION DE ESTUDIOS TERRITORIALES DE PELIGRO SISMICO

ESTUDIO

VIGILANCIA GEOFISICA DE VOLCANES

ESTUDIO

VIGILANCIA GEOLOGICA DE VOLCANES Y ESTUDIOS DE PELIGRO VOLCANICO

UNIDAD EJECUTORA

112. INSTITUTO GEOFISICO DEL PERU

001. INSTITUTO GEOFISICO DEL PERU

221. INSTITUTO GEOLOGICO MINERO Y METALURGICO

001. INSTITUTO GEOLOGICO MINERO Y METALURGICO

112. INSTITUTO GEOFISICO DEL PERU

001. INSTITUTO GEOFISICO DEL PERU

221. INSTITUTO GEOLOGICO MINERO Y METALURGICO

001. INSTITUTO GEOLOGICO MINERO Y METALURGICO

221. INSTITUTO GEOLOGICO MINERO Y METALURGICO

001. INSTITUTO GEOLOGICO MINERO Y METALURGICO

026. M. DE DEFENSA

006.COMISION NACIONAL DE INVESTIGACION Y DESARROLLO AEROESPACIAL

112. INSTITUTO GEOFISICO DEL PERU

001. INSTITUTO GEOFISICO DEL PERU

ESTUDIO

GENERACION DE ESTUDIOS DE DEFORMACIONES EN LA CORTEZA Y FALLAS ACTIVAS

ESTUDIO

GENERACION DE ESTUDIOS TERRITORIALES SOBRE MOVIMIENTOS EN MASA

ESTUDIO

MONITOREO DE DESLIZAMIENTOS MEDIANTE METODOS GEOLOGICOS Y SENSORAMIENTO REMOTO

ESTUDIO

MONITOREO DE DESLIZAMIENTOS MEDIANTE METODOS GEOLOGICOS Y SENSORAMIENTO REMOTO

ESTUDIO

FORTALECIMIENTO DEL SISTEMA INTEGRAL DE PROCESAMIENTO PARA LA ALERTA TEMPRANA DE TSUNAMI

ESTUDIO

MONITOREO Y DIFUSION DE INFORMACION SISMICA ASOCIADA A TSUNAMIS

ESTUDIO

FORTALECIMIENTO DEL SISTEMA DE GENERACION Y DIFUSION DE LA ALERTA POR TSUNAMI

026. M. DE DEFENSA

004. MARINA DE GUERRA DEL PERU

ESTUDIO

ELABORACION DE CARTAS DE INUNDACION POR TSUNAMI

INFORME TECNICO

ESTUDIO Y MONITOREO DE LOS EFECTOS DEL FENOMENO EL NIÑO EN EL ECOSISTEMA MARINO FRENTE A PERU

240. INSTITUTO DEL MAR DEL PERU

001. OFICINA DE ADMINISTRACION-IMARPE

INFORME TECNICO

GENERACION DE MODELOS CLIMATICOS PARA EL PRONOSTICO DE LA OCURRENCIA DEL FENOMENO EL NIÑO.

112. INSTITUTO GEOFISICO DEL PERU

001. INSTITUTO GEOFISICO DEL PERU

ENTIDADES INFORMADAS EN FORMA PERMANENTE Y CON PRONOSTICOS FRENTE AL FENOMENO EL NIÑO INFORME TECNICO

ZONAS GEOGRAFICAS MONITOREADAS Y ALERTADAS ANTE PELIGROS HIDROMETEOROLOGICOS

ACTIVIDAD

ESTUDIO

ESTUDIO DE LA VARIABILIDAD TEMPORAL Y ESPACIAL DE LA DINAMICA MARINA Y VARIABLES FISICAS OCEANOGRAFICAS EN EL LITORAL PERUANO PARA EL MONITOREO 026. M. DE DEFENSA DEL FENOMENO EL NIÑO

004. MARINA DE GUERRA DEL PERU

INFORME TECNICO

ESTUDIO Y ANALISIS DE LOS EFECTOS DEL FENOMENO EL NIÑO EN LAS CONDICIONES 331. SERVICIO NACIONAL ATMOSFERICAS A NIVEL NACIONAL. METEOROLOGIA E HIDROLOGIA

001.SERVICIO NACIONAL METEOROLOGIA E HIDROLOGIASENAMHI

REPORTE TECNICO

IMPLEMENTACION DEL SISTEMA INTEGRAL DE PROCESAMIENTO DE INFORMACION PARA PRONOSTICOS

REPORTE TECNICO

FORTALECIMIENTO DE LA RED OBSERVACIONAL

REPORTE TECNICO

MONITOREO Y GENERACION DE PRONOSTICOS, AVISOS Y ESTUDIOS HIDROMETEOROLOGICOS

REPORTE TECNICO

331. SERVICIO NACIONAL METEOROLOGIA E HIDROLOGIA

001.SERVICIO NACIONAL METEOROLOGIA E HIDROLOGIASENAMHI

GENERACION DE ESTUDIOS PARA EL FORTALECIMIENTO DEL MONITOREO HIDROMETEOROLOGICO UTILIZANDO TELEDETECCION

026. M. DE DEFENSA

006.COMISION NACIONAL DE INVESTIGACION Y DESARROLLO AEROESPACIAL

ENTIDAD

RECOPILACION, PROCESAMIENTO Y DIFUSION DE INFORMACION GEOESPACIAL Y REGISTROS ADMINISTRATIVOS REFERENTES AL RIESGO DE DESASTRES

025.CENTRO NACIONAL DE ESTIMACION, PREVENCION Y REDUCCION DE RIESGOS DE DESASTRES-CENEPRED/PLIEGOS REGIONALES

001. CENTRO NAC. DE ESTIMACION, PREVENCION Y REDUCCION DE RIESGOS DE DESASTRES- CENEPRED/ SEDE CENTRAL PLIEGOS REGIONALES

ENTIDAD

DESARROLLO DEL SISTEMA INFORMACION PARA LA GESTION REACTIVA

ENTIDAD

GENERACION DE INSTRUMENTOS TECNICOS A NIVEL REGIONAL Y LOCAL SOBRE SUSCEPTIBILIDAD FISICA A PELIGROS MULTIPLES

INSTRUMENTOS

DESARROLLO DE CAPACIDADES Y ASISTENCIA TECNICA EN GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES

006. INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL/ PLIEGOS REGIONALES/ 001. INDECI - INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL/ SEDE GOBIERNOS LOCALES CENTRAL DE PLIEGOS REGIONALES

005. M. DEL AMBIENTE

001. MINISTERIO DEL AMBIENTE - ADMINISTRACION GENERAL

025.CENTRO NACIONAL DE ESTIMACION, PREVENCION Y REDUCCION DE RIESGOS DE DESASTRES-CENEPRED/PLIEGOS REGIONALES

001. CENTRO NAC. DE ESTIMACION, PREVENCION Y REDUCCION DE RIESGOS DE DESASTRES- CENEPRED/ SEDE CENTRAL PLIEGOS REGIONALES

037. MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO/ GOBIERNOS LOCALES

001-. MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTOADM. GENERAL

013. M. DE AGRICULTURA Y RIEGO

001. MINISTERIO DE AGRICULTURA-ADMINISTRACION CENTRAL

011: M. DE SALUD / 136. INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES NEOPLASICAS - INEN/ PLIEGOS REGIONALES

001. ADMINISTRACION CENTRAL - MINSA/ 001. INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES NEOPLASICAS/ DIRECCIONES DE SALUD/ REDES DE SALUD/ DIRECCIONES REGIONALES DE SALUD/ GERENCIAS REGIONALES DE SALUD/ GERENCIAS SUBREGIONALES/ HOSPITALES E INSTITUTOS

010. M. DE EDUCACION/ PLIEGOS REGIONALES

024. MINISTERIO DE EDUCACION-SEDE CENTRAL/ DIRECCIONES REGIONALES DE EDUCACION

025.CENTRO NACIONAL DE ESTIMACION, PREVENCION Y REDUCCION DE RIESGOS DE DESASTRES-CENEPRED

001. CENTRO NAC. DE ESTIMACION, PREVENCION Y REDUCCION DE RIESGOS DE DESASTRES- CENEPRED

006. INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL 001. INDECI - INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL

7

ENTIDADES PUBLICAS CON GESTION DE RIESGO DE DESASTRE EN SUS PROCESOS DE PLANIFICACION Y ADMNISTRACION PARA EL DESARROLLO

INSTRUMENTOS

MONITOREO, SUPERVISION Y EVALUACION DE PRODUCTOS Y ACTIVIDADES EN GESTION DE RIESGO DE DESASTRES

037. MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO/ GOBIERNOS LOCALES

001-. MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTOADM. GENERAL

013. M. DE AGRICULTURA Y RIEGO

001. MINISTERIO DE AGRICULTURA-ADMINISTRACION CENTRAL

011: M. DE SALUD / 136. INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES NEOPLASICAS - INEN/ PLIEGOS REGIONALES

001. ADMINISTRACION CENTRAL - MINSA/ 001. INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES NEOPLASICAS/ DIRECCIONES DE SALUD/ REDES DE SALUD/ DIRECCIONES REGIONALES DE SALUD/ GERENCIAS REGIONALES DE SALUD/ GERENCIAS SUBREGIONALES/ HOSPITALES E INSTITUTOS

025.CENTRO NACIONAL DE ESTIMACION, PREVENCION Y REDUCCION DE RIESGOS DE DESASTRES-CENEPRED/PLIEGOS REGIONALES

001. CENTRO NAC. DE ESTIMACION, PREVENCION Y REDUCCION DE RIESGOS DE DESASTRES- CENEPRED/ SEDE CENTRAL PLIEGOS REGIONALES

006. INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA 001. INDECI - INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL/ SEDE CIVIL/ CENTRAL DE PLIEGOS REGIONALES PLIEGOS REGIONALES

INSTRUMENTOS

DESARROLLO DE INSTRUMENTOS ESTRATEGICOS PARA LA GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES

037. MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO/ GOBIERNOS LOCALES

001-. MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTOADM. GENERAL

013. M. DE AGRICULTURA Y RIEGO/ 164. 001. MINISTERIO DE AGRICULTURA-ADMINISTRACION CENTRAL/ AUTORIDAD NACIONAL DEL AGUA - ANA 001. AUTORIDAD NACIONAL DE AGUA - SEDE CENTRAL

011: M. DE SALUD / 136. INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES NEOPLASICAS - INEN/ PLIEGOS REGIONALES

8

001. ADMINISTRACION CENTRAL - MINSA/ 001. INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES NEOPLASICAS/ DIRECCIONES DE SALUD/ REDES DE SALUD/ DIRECCIONES REGIONALES DE SALUD/ GERENCIAS REGIONALES DE SALUD/ GERENCIAS SUBREGIONALES/ HOSPITALES E INSTITUTOS

MUNICIPIO

FORMULACION Y ACTUALIZACION DE LOS PLANES DE ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL Y PLANES DE DESARROLLO URBANO EN GOBIERNOS LOCALES

GOBIERNOS LOCALES

MUNICIPIO

FORMULACION Y ACTUALIZACION DE ESTUDIOS TERRITORIALES PARA EL ANALISIS DE RIESGOS A NIVEL URBANO

514. U.N. DE INGENIERIA

001. UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA

037. MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO/ GOBIERNOS LOCALES

001-. MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTOADM. GENERAL

MUNICIPIO MUNICIPIOS PROMUEVEN LA ADECUADA OCUPACION Y USO DEL TERRITORIO FRENTE AL RIESGO DE DESASTRES MUNICIPIO

FORMULACION Y ACTUALIZACION DE ESTUDIOS TERRITORIALES PARA EL ANALISIS DE RIESGOS A NIVEL URBANO FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A FUNCIONARIOS Y POBLACION EN EMISION DE LICENCIAS Y CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS TECNICAS PARA EL DESARROLLO DE EDIFICACIONES SEGURAS

MUNICIPIO

DESARROLLO DE TECNOLOGIAS CONSTRUCTIVAS Y PROTOTIPOS DE EDIFICACIONES 514. U.N. DE INGENIERIA SEGURAS

001. UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA

MUNICIPIO

DESARROLLO DE TECNOLOGIAS CONSTRUCTIVAS Y PROTOTIPOS DE EDIFICACIONES 037. MINISTERIO DE VIVIENDA, SEGURAS CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO

001-. MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTOADM. GENERAL

- 13 -

Fuente: Contenidos mínimos del PREVAED, SGRD-PCM, 2014

Cuadro N°2-b Productos y actividades del PREVAED dispuestos para los años fiscales 2014 y 2015 vinculante a la reducción de la fragilidad de los bienes y servicios de la población e incremento de la capacidad de reacción ante los peligros. N°

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

,

PRODUCTO

POBLACION CON MEDIDAS DE PROTECCION FISICA ANTE PELIGROS HIDROMETEREOLOGICOS

POBLACION CON CAPACIDADES DE RESISTENCIA ANTE BAJAS TEMPERATURAS

SERVICIOS ESENCIALES SEGUROS ANTE EMERGENCIAS Y DESASTRES

POBLACION CON PRACTICAS SEGURAS EN SALUD FRENTE A OCURRENCIA DE PELIGROS NATURALES

ENTIDADES CON CAPACIDADES PARA LA PREPARACION Y MONITOREO ANTE EMERGENCIAS POR DESASTRES

COMUNIDADES CON SISTEMA DE ALERTA TEMPRANA

POBLACION CON MONITOREO, VIGILANCIA Y CONTROL DE DAÑOS A LA SALUD FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES

UNIDAD MEDIDA

ACTIVIDAD

PLIEGO

PERSONA

TRATAMIENTO DE CUENCAS ALTAS

PERSONA

ASISTENCIA TECNICA PARA EL TRATAMIENTO DE CUENCAS ALTAS

PERSONA

DESARROLLO DE CAPACIDADES PARA LA GESTION DEL RECURSO HIDRICO EN LOS RIOS Y BIENES ASOCIADOS RELACIONADAS A LA GESTION DE RIESGOS

PERSONA

IDENTIFICACION Y CONTROL DE ZONAS CRITICAS EN CAUCES DE RIOS.

PERSONA

MONUMENTACION Y CONTROL DE LA FAJA MARGINAL

POBLACION RECIBE ASISTENCIA EN SITUACIONES DE EMERGENCIAS Y DESASTRES

UNIDAD EJECUTORA 011. PROGRAMA DE DESARROLLO PRODUCTIVO AGRARIO RURAL - AGRORURAL /DIRECCIONES REGIONALES DE AGRICULTURA

164. AUTORIDAD NACIONAL DEL AGUA 001. AUTORIDAD NACIONAL DE AGUA - SEDE CENTRAL / SEDE ANA/PLIEGOS REGIONALES/GOBIERNOS CENTRAL DE PLIEGOS REGIONALES LOCALES

PLIEGOS REGIONALES/GOBIERNOS LOCALES

SEDE CENTRAL DE PLIEGOS REGIONALES

037. MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO

001-. MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTOADM. GENERAL

013. M. DE AGRICULTURA Y RIEGO/PLIEGOS REGIONALES/ GOBIERNOS LOCALES

011. PROGRAMA DE DESARROLLO PRODUCTIVO AGRARIO RURAL - AGRORURAL /DIRECCIONES REGIONALES DE AGRICULTURA

013. M. DE AGRICULTURA Y RIEGO

011. PROGRAMA DE DESARROLLO PRODUCTIVO AGRARIO RURAL - AGRORURAL

PERSONA

MANTENIMIENTO Y CONSOLIDACION DE CAUCES, DEFENSAS RIBEREÑAS, CANALES Y DRENAJES EN ZONAS URBANAS Y AGRICOLAS

PERSONA

ASISTENCIA PARA EL RESGUARDO DE OVINOS Y CAMELIDOS ANTE BAJAS TEMPERATURAS

PERSONA

013. M. DE AGRICULTURA Y CAPACITACION EN TECNICAS NO CONVENCIONALES PARA LOS CULTIVOS ANTE BAJAS RIEGO/PLIEGOS REGIONALES/ TEMPERATURAS GOBIERNOS LOCALES

PERSONA

DISPOSICION DE KITS DE ABRIGO ANTE EFECTOS DE BAJAS TEMPERATURAS

INSTITUCION

DESARROLLO E IMPLEMENTACION DE METODOLOGIAS PARA LA EVALUACION DE LA GESTION DE RIESGOS EN EL SECTOR SANEAMIENTO

INSTITUCION

FORMULACION Y ACTUALIZACION DE LOS ANALISIS DE VULNERABILIDAD DE LAS PRESTADORAS DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO.

INSTITUCION

ANALISIS DE LA VULNERABILIDAD DE ESTABLECIMIENTOS DE SALUD

INSTITUCION

SEGURIDAD ESTRUCTURAL Y NO ESTRUCTURAL DE ESTABLECIMIENTOS DE SALUD

INSTITUCION

SEGURIDAD FUNCIONAL DE ESTABLECIMIENTOS DE SALUD

INSTITUCION

EVALUACION DE LA INFRAESTRUCTURA DE LOCALES ESCOLARES

INSTITUCION

IMPLEMENTACION DE DISPOSITIVOS DE EMERGENCIA Y ACONDICIONAMIENTO DE LOCALES ESCOLARES

PERSONA

CAPACITACION DE COMUNIDADES EN HABILIDADES PARA REDUCIR EL RIESGO DE DAÑOS DE SALUD

PERSONA

ENTRENAMIENTO DE LA POBLACION EN RESPUESTA Y REHABILITACION EN SALUD FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRE

ENTIDAD

DESARROLLO DE LOS CENTROS DE OPERACION DE EMERGENCIAS

ENTIDAD

COMUNIDADES ALEJADAS CON MODULOS DE CONECTIVIDAD PARA LA ALERTA PERMANENTE

011. PROGRAMA DE DESARROLLO PRODUCTIVO AGRARIO RURAL - AGRORURAL /DIRECCIONES REGIONALES DE AGRICULTURA

039. MINISTERIO DE LA MUJER Y POBLACIONES VULNERABLES

001. MINISTERIO DE LA MUJER Y POBLACIONES VULNERABLESADM. NIVEL CENTRAL

037. MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO

001-. MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTOADM. GENERAL

011: M. DE SALUD / 136. INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES NEOPLASICAS - INEN/ PLIEGOS REGIONALES

001. ADMINISTRACION CENTRAL - MINSA/ 001. INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES NEOPLASICAS/ DIRECCIONES DE SALUD/ REDES DE SALUD/ DIRECCIONES REGIONALES DE SALUD/ GERENCIAS REGIONALES DE SALUD/ GERENCIAS SUBREGIONALES/ HOSPITALES E INSTITUTOS

010. M. DE EDUCACION/ PLIEGOS REGIONALES

011: M. DE SALUD / PLIEGOS REGIONALES/ GOBIERNOS LOCALES

024. MINISTERIO DE EDUCACION-SEDE CENTRAL/ DIRECCIONES REGIONALES DE EDUCACION 024. MINISTERIO DE EDUCACION-SEDE CENTRAL/ DIRECCIONES REGIONALES DE EDUCACION DIRECCIONES DE SALUD/ REDES DE SALUD/ DIRECCIONES REGIONALES DE SALUD/ GERENCIAS REGIONALES DE SALUD/ GERENCIAS SUB-REGIONALES

006. INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL/ PLIEGOS REGIONALES/ 001. INDECI - INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL/ SEDE GOBIERNOS LOCALES CENTRAL DE PLIEGOS REGIONALES

514. U.N. DE INGENIERIA / GOBIERNOS LOCALES

002. INICTEL- UNI

006. INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL/ PLIEGOS REGIONALES/ 001. INDECI - INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL/ SEDE GOBIERNOS LOCALES CENTRAL DE PLIEGOS REGIONALES

ENTIDAD

DESARROLLO DE CAMPAÑAS Y SIMULACROS EN GESTION REACTIVA

COMUNIDAD

IDENTIFICACION DE AREAS GEOGRAFICAS IMPACTADAS

COMUNIDAD

DESARROLLO DEL SISTEMA DE ALERTA TEMPRANA Y DE COMUNICACION

INFORME TECNICO

IMPLEMENTACION DE CENTRO DE OPERACIONES DE EMERGENCIAS DE SALUD PARA EL ANALISIS DE INFORMACION Y TOMA DE DECISIONES ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIAS Y DESASTRES.

INFORME TECNICO

ORGANIZACION E IMPLEMENTACION DE SIMULACROS FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES.

INFORME TECNICO

ESTUDIO Y VIGILANCIA DE ENFERMEDADES TRAZADORAS Y AGENTES ETIOLOGICOS PARA LA GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES

BRIGADA

DESARROLLAR CAPACIDADES EN LA GESTION REACTIVA FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES

BRIGADA

CONFORMACION E IMPLEMENTACION DE BRIGADAS PARA LA ATENCION DE EMERGENCIAS

ATENCION

CAPACIDAD DE EXPANSION ASISTENCIAL EN ESTABLECIMIENTOS DE SALUD ESTRATEGICOS

011: M. DE SALUD / 136. INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES NEOPLASICAS - INEN/ PLIEGOS

ATENCION

OFERTA COMPLEMENTARIA ORGANIZADA FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES.

011: M. DE SALUD / PLIEGOS REGIONALES

ATENCION

ATENCION DE SALUD Y MOVILIZACION DE BRIGADAS FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES.

011: M. DE SALUD / 136. INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES NEOPLASICAS - INEN/ PLIEGOS REGIONALES

001. ADMINISTRACION CENTRAL - MINSA/ 001. INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES NEOPLASICAS/ DIRECCIONES DE SALUD/ REDES DE SALUD/ DIRECCIONES REGIONALES DE SALUD/ GERENCIAS REGIONALES DE SALUD/ GERENCIAS SUBREGIONALES/ HOSPITALES E INSTITUTOS

KIT ENTREGADO

ASISTENCIA CON INSUMOS PARA LA ACTIVIDAD AGRICOLA

013. M. DE AGRICULTURA Y RIEGO/PLIEGOS REGIONALES/ GOBIERNOS LOCALES

011. PROGRAMA DE DESARROLLO PRODUCTIVO AGRARIO RURAL - AGRORURAL /DIRECCIONES REGIONALES DE AGRICULTURA

KIT ENTREGADO

ASISTENCIA CON INSUMOS PARA LA ACTIVIDAD PECUARIA

013. M. DE AGRICULTURA Y RIEGO/PLIEGOS REGIONALES/ GOBIERNOS LOCALES

011. PROGRAMA DE DESARROLLO PRODUCTIVO AGRARIO RURAL - AGRORURAL /DIRECCIONES REGIONALES DE AGRICULTURA

KIT ENTREGADO

ENTREGA ADECUADA Y OPORTUNA DE BIENES DE AYUDA HUMANITARIA POR PARTE DE LAS ENTIDADES GUBERNAMENTALES

KIT ENTREGADO

ESTABLECER PUENTES AEREOS EN ZONAS DE EMERGENCIA

026. M. DE DEFENSA

005. FUERZA AEREA DEL PERU

KIT ENTREGADO

AFIANZAMIENTO DEL SOPORTE INFRAESTRUCTURAL Y DE EQUIPAMIENTO PARA RESPUESTA A DESASTRES Y EMERGENCIAS

010. M. DE EDUCACION/ PLIEGOS REGIONALES

024. MINISTERIO DE EDUCACION-SEDE CENTRAL/ DIRECCIONES REGIONALES DE EDUCACION

KIT ENTREGADO

AFIANZAMIENTO DEL SOPORTE PEDAGOGICO PARA RESPUESTA A DESASTRES Y EMERGENCIAS

010. M. DE EDUCACION/ PLIEGOS REGIONALES

024. MINISTERIO DE EDUCACION-SEDE CENTRAL/ DIRECCIONES REGIONALES DE EDUCACION

037. MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO/ GOBIERNOS LOCALES

001-. MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTOADM. GENERAL

ENTIDADES CON FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES EN MANEJO DE DESASTRES

SERVICIOS DE SALUD CON CAPACIDADES COMPLEMENTARIAS PARA LA ATENCION FRENTE FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES

013. M. DE AGRICULTURA Y RIEGO/PLIEGOS REGIONALES/ GOBIERNOS LOCALES

ENTREGA DE MODULOS TEMPORALES DE VIVIENDA ANTE EMERGENCIAS Y MODULO ENTREGADO DESASTRES

006. INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA 001. INDECI - INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL/ SEDE CIVIL/ PLIEGOS REGIONALES/ CENTRAL DE PLIEGOS REGIONALES GOBIERNOS LOCALES

011: M. DE SALUD / 136. INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES NEOPLASICAS - INEN/ PLIEGOS REGIONALES

006. INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL/ 001. INDECI - INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL/ SEDE PLIEGOS REGIONALES CENTRAL DE PLIEGOS REGIONALES 001. INDECI - INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL/ 001 MINISTERIO DEL INTERIOR-OFICINA GENERAL DE 006. INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA ADMINISTRACION/ 002 DIRECCION DE ECONOMIA Y FINANZAS DE CIVIL/ 007. M. DEL INTERIOR/ PLIEGOS LA PNP/ 018 DIRECCION DE AVIACION POLICIAL/SEDE CENTRAL REGIONALES DE PLIEGOS REGIONALES 001. ADMINISTRACION CENTRAL - MINSA/ 001. INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES NEOPLASICAS/ DIRECCIONES DE SALUD/ REDES DE SALUD/ DIRECCIONES REGIONALES DE 001. ADMINISTRACION CENTRAL - MINSA/ DIRECCIONES DE SALUD/ REDES DE SALUD/ DIRECCIONES REGIONALES DE SALUD/ GERENCIAS REGIONALES DE SALUD/ GERENCIAS SUBREGIONALES

006. INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL/ PLIEGOS REGIONALES/ 001. INDECI - INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL/ SEDE GOBIERNOS LOCALES CENTRAL DE PLIEGOS REGIONALES

Fuente: Contenidos mínimos del PREVAED, SGRD-PCM, 2014

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001. ADMINISTRACION CENTRAL - MINSA/ 001. INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES NEOPLASICAS/ DIRECCIONES DE SALUD/ REDES DE SALUD/ DIRECCIONES REGIONALES DE SALUD/ GERENCIAS REGIONALES DE SALUD/ GERENCIAS SUBREGIONALES/ HOSPITALES E INSTITUTOS

De acuerdo a la información que se brinda en el Portal de Transparencia Económica del MEF (Consulta Amigable), el programa presupuestal indicado revela una asignación presupuestal desde el año 2011, tal como se muestra en el cuadro N°3, donde el Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) corresponde a lo aprobado dentro de las leyes anuales del Presupuesto del Sector Público y el Presupuesto Institucional Modificado (PIM) es con el que se culmina el año respectivo. Cuadro N°3 Evolución de la asignación presupuestal por nivel de gobierno en el PREVAED, Período 2011-2014. (En millones de nuevos soles) NIVEL DE GOBIERNO NACIONAL REGIONAL LOCAL TOTAL

2011 PIA 54.40 8.83 63.23

2012 PIM 54.11 12.81

PIA PIM PIA 58.50 144.51 359.09 24.59 80.17 171.99 55.83 68.52 177.78 66.92 138.92 293.20 708.86 Fuente: Consulta Amigable, MEF.

2013 PIM 398.80 266.15 185.75 850.70

2014 PIA 279.21 304.24 237.33 820.78

Del cuadro anterior, se visualiza que durante el periodo 2011-2014 la asignación en el PIA de cada año ha incrementado de S/. 63.2 millones a S/. 820.8 millones (crecimiento de 1200%), situación que se ha logrado mediante el concurso progresivo de los gobiernos regionales y locales dentro del PP-0068. Es importante mencionar que las acciones presupuestadas obedecen al desarrollo de medidas tanto preventivas y correctivas así como reactivas ante la ocurrencia de fenómenos adversos como sismos, inundaciones, huaycos, entre otros. La evolución de la asignación presupuestal a nivel del gobierno nacional por sectores dentro del PP-0068 (véase Cuadro N°4) denota una mayor participación multisectorial, donde el sector Presidencia de Consejo Ministros, al comprender los pliegos Instituto Nacional de Defensa Civil (INDECI) y el Centro Nacional de Estimación, Prevención y Reducción de Riesgo de Desastres (CENEPRED), contiene las acciones para la disposición de bienes de ayuda humanitaria en atención de emergencias mayores y el desarrollo de sistemas de información para la gestión de riesgos de desastres a nivel nacional.

- 15 -

Cuadro N°4 Evolución de la asignación presupuestal en el PREVAED a nivel de gobierno nacional por sectores, Período 2011-2014. (En millones de nuevos soles) SECTORES DEL GOBIERNO NACIONAL PRESIDENCIA CONSEJO MINISTROS AMBIENTAL EDUCACION SALUD AGRICULTURA ENERGIA Y MINAS DEFENSA VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO PRODUCCION

2011

2012

2013

PIA

PIM

PIA

PIM

PIA

PIM

PIA

19.50

19.50

28.77 7.18

29.02 7.19

5.29 29.62

3.51 31.10

4.42 14.56

45.92 60.70

99.65 28.63 53.16 115.42 50.04

101.30 28.62 31.62 121.33 99.55

1.69

0.08 3.56

0.24 7.59

56.89 36.11 65.10 52.90 19.45 3.67 0.28 33.37 0.40

8.55

8.55

11.05

359.09

398.80

279.21

3.56

MUJER Y POBLACIONES VULNERABLES

TOTAL

2014

54.40

54.11

58.50

144.51

Fuente: Consulta Amigable, MEF.

Del cuadro anterior, la asignación en los sectores Ambiental, Defensa, Producción y Energía y Minas, que contienen a las entidades científicas técnicas (SENAMHI, IGP, INGEMMET e IMARPE, entre otros), está orientada al monitoreo y mapeo de peligros naturales. Entre tanto, los sectores Salud, Educación, Agricultura, Vivienda, Construcción y Saneamiento y Mujer y Poblaciones Vulnerables atienden acciones de seguridad en edificaciones y servicios esenciales (viviendas seguras, hospitales seguros, escuelas seguras y desarrollo de obras de protección), así como la asistencia a la población en situación de emergencia. En cuanto al análisis por nivel territorial, se presenta el Cuadro N°5 de asignación presupuestal dentro del PP-0068 por departamento para los años 2013 y 2014, donde se aprecia la asignación a nivel de gobiernos regional y local. La mayor asignación en algunos departamentos obedece al desarrollo de obras de protección ante inundaciones como previsión de presencia de lluvias más intensas (zona de la costa norte y departamento de Cusco). Se recalca que todos los gobiernos regionales mantienen una asignación presupuestal para la disposición de bienes de ayuda humanitaria en atención de emergencias menores.

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Cuadro N°5 Asignación presupuestal en el PREVAED a nivel de gobierno regional y local por departamento, Período 2013-2014. (En millones de nuevos soles) GOBIERNO REGIONAL 2013

DEPARTAMENTO AMAZONAS ANCASH APURIMAC AREQUIPA AYACUCHO CAJAMARCA CALLAO CUSCO HUANCAVELICA HUANUCO ICA JUNIN LA LIBERTAD LAMBAYEQUE PROVINCIAS LIMA AREA METROPOLITANA LORETO MADRE DE DIOS MOQUEGUA PASCO PIURA PUNO SAN MARTIN TACNA TUMBES UCAYALI TOTAL

GOBIERNOS LOCALES

2014

2013

2014

PIA

PIM

PIA

PIA

PIM

PIA

3.43 3.58 2.58 3.66 5.00 5.31 6.26 8.78 2.89 3.98 24.68 3.85 15.83 19.68 3.49 4.16 3.84 2.01 2.19 1.93 10.84 5.42 4.28 2.88 19.19

3.86 4.24 2.83 14.88 16.30 6.88 6.41 52.25 4.40 14.65 8.17 4.35 12.55 17.37 4.02 4.16 4.45 2.33 2.39 2.45 43.87 7.89 3.76 4.15 14.67

7.66 6.21 13.19 12.01 5.78 6.07 6.98 43.60 4.94 5.66 33.05 4.46 20.29 16.90 13.47 6.17 9.20 4.82 2.53 2.40 6.27 7.41 5.11 4.02 50.79

0.70 7.79 1.70 10.73 2.09 5.72 1.63 70.44 1.77 2.47 8.08 3.51 4.26 2.31

0.75 2.51 3.52 15.66 1.92 4.89 3.35 54.69 3.47 1.67 8.67 6.95 4.44 2.43

2.83 16.30 1.35 4.36 4.40 6.14 11.16 54.68 2.70 1.53 24.64 3.70 5.48 1.77

21.00

22.90

9.30

3.68 0.07 0.99 3.73 12.14 4.61 0.95 0.35 5.65

3.87 0.10 1.07 4.93 14.70 3.55 2.35 7.13 2.72

3.66 0.12 2.16 3.10 38.57 4.48 1.32 12.36 17.90

2.27

2.90

5.27

1.43

7.52

3.32

171.99

266.15

304.24

177.78

185.75

237.33

Fuente: Consulta Amigable, MEF.

Finalmente es importante acotar, que la incidencia del PREVAED en el presupuesto total del Sector Público incrementó de 0.07% en 2011 a 0.7% en 2014. En el caso del nivel de ejecución también hubo una mejoría de 56% en 2011 a 77% en 2014. Las perspectivas del PREVAED, según lo que se plantea el equipo técnico PCM-MEF, es alcanzar en breve tiempo una asignación presupuestal encima de S/. 1,000 millones, con una ejecución mayor del 90%, que permita avanzar hacia a una incidencia del 1% o más del presupuesto del Sector Público. Ello se lograría con el desarrollo de - 17 -

más proyectos de inversión pública en GRD y un acompañamiento y seguimiento sectorial y territorial más prolijos durante la programación, formulación y ejecución presupuestal.

4.- PLAN DE INCENTIVOS A LA MEJORA DE LA GESTIÓN Y MODERNIZACIÓN MUNICIPAL (PI) El Plan de Incentivos a la Mejora de la Gestión y Modernización Municipal (PI), siendo un instrumento del PpR, tiene por objetivo principal el impulsar reformas que permitan lograr el crecimiento y el desarrollo sostenible de la economía local y la mejora de su gestión, en el marco del proceso de descentralización y mejora de la competitividad. Tal instrumento que fue creado mediante Ley Nº 29332 y modificado a través del Decreto de Urgencia Nº 119-2009, es incorporado anualmente en las Leyes de Presupuesto del Sector Público, indicándose el monto asignado para tal fin, y se reglamenta durante el año en curso mediante decreto supremo, comportándose como fondos de otorgamiento condicionado ante el cumplimiento de un meta o más metas por parte de los gobiernos locales ante la verificación a realizarse por las entidades del nivel nacional de gobierno vinculantes a la materia de las metas. En este contexto, es la Dirección General de Presupuesto Público del MEF la unidad que coordina la implementación y evaluación de las metas con los sectores. El cumplimiento metas y el destino de los recursos asignados a las municipalidades por el PI se orientan exclusivamente los siguientes fines y objetivos:      

Incrementar los niveles de recaudación de los tributos municipales, fortaleciendo la estabilidad y eficiencia en la percepción de los mismos. Mejorar la ejecución de proyectos de inversión, considerando los lineamientos de política de mejora en la calidad del gasto. Reducir la desnutrición crónica infantil en el país. Simplificar trámites. Mejorar la provisión de servicios públicos. Prevenir riesgos de desastres.

En este sentido, la GRD formaría parte de las líneas de intervención del PI, siendo el Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento (MVCS) y el Ministerio de Economía y Finanzas las entidades que han propulsado metas en la materia. En el caso del MVCS, el Programa de Gestión Territorial que luego pasaría denominarse Programa Nuestras Ciudades (PNC) ha venido proponiendo metas en materia de GRD para las municipalidades, que por disposición del PI tales municipios indistintamente de su condición distrital o provincial (dentro del Sistema Nacional de Presupuesto solo se considera la categoría de pliego gobierno local) se clasifican por la importancia económica y cantidad de población como se muestra en el siguiente cuadro.

- 18 -

- 19 -

Cuadro N°6 Clasificación de los municipios en el marco del Plan de Incentivos a la Mejora de la Gestión y Modernización Municipal TIPO

CATEGORÍA

CANTIDAD

PORCENTAJE RELATIVO A POBLACIÓN NACIONAL

A

Ciudades Principales Tipo “A"

40

31 %

B

Ciudades Principales Tipo “B"

209

35 %

555

25 %

1030

9%

C D

Ciudades No Principales con 500 o más Viviendas Urbanas Ciudades No Principales con menos de 500 Viviendas Urbanas

Fuente: DGPP-MEF, 2012

De esta manera, el MVCS ha propuesto diversas metas para cada tipo de municipio en el marco del PI desde el año 2011 al 2014 (el 2011 en el marco del Programa de Modernización Municipal PMM- que luego derivo en el PI) tal como se indica en el siguiente esquema.

Fig. N° 6.- Secuencia de institución de metas en GRD por el MVCS según tipo de municipio en el marco del PI, Período 2011-2014 Del esquema anterior, se identifica que ha venido desarrollando una lógica de intervención en GRD, desde la identificación de peligro y sectores críticos hasta la ejecución de un proyecto de inversión pública para el tratamiento del riesgo encontrado. Es importante indicar que el proyecto - 20 -

deberá referirse a la tipología de proyectos instituido dentro del PREVAED, asegurando el alineamiento entre los diversos instrumentos del PpR en pro de la GRD. Tal tipología de proyectos se muestras en el siguiente cuadro. Cuadro N°7 Tipología de proyectos de inversión pública del PREVAED N°

Nombre de la tipología de PIP

Componentes de la tipología

Capacitación especializada en el uso de instrumentos de ordenamiento y/o gestión territorial Fortalecimiento de capacidades para I Desarrollo de información junto al equipamiento respectivo para la gestión territorial el ordenamiento y gestión territorial Implementación y/o mejora del sistema de monitoreo del uso o ocupación del territorio Fortalecimiento de capacidades para Adquisición, rehabilitación e implementación de instrumentos o estaciones de medición II

III

el observación y/o monitoreo de peligros

Protección física ante peligros (defensa ribereñas, muros de contención, drenaje pluvial y similares)

Reforzamiento de infraestructura y/o servicios públicos (establecimientos educativos, de IV salud, de policía, de bomberos y de concentración publica, junto a sistemas de agua y saneamiento)

Mejora y/o desarrollo de centros de procesamiento de información descentralizados Sensibilización y capacitación para el desarrollo y uso de la información Desarrollo de infraestructura de protección y/o disipación Descolmatación y tratamiento en el cauce de los ríos Tratamiento de la faja marginal de los ríos y/o laderas para la reducción del riesgo Desarrollo de capacidades institucionales para el control de las zonas críticas relativas a peligros hidrometeorológicos y/o remoción de masas Sensibilización y capacitación de la población beneficiaria para el desarrollo de una cultura de prevención. Demolición, construcción y/o intervención física en la infraestructura para su reforzamiento Mejora y aseguramiento del equipamiento e instalaciones (agua, energía y comunicaciones) para la continuidad del servicio y situaciones de emergencias Capacitación al personal para asegurar el mantenimiento adecuado y desarrollar una cultura de prevención. Construcción del centro de operaciones y emergencias y/o ambientes de oficina para la defensa civil

Fortalecimiento de capacidades para Construcción y/o implementación de almacenes para el manejo de bienes de ayuda humanitaria V la alerta temprana y manejo de Instalación de equipamiento necesario en ambientes para la alerta y/o manejo de la emergencias emergencias Capacitación especializada del personal y comunidad en general para la comunicación, reacción y manejo de emergencias

Fuente: Contenidos mínimos del PREVAED, SGRD-PCM, 2014 La interacción cada vez más estrecha entre el PI y PREVAED se ha visto necesario producto del análisis de la experiencia de ambos instrumentos en el 2011, donde existieron metas de GRD por parte del MVCS, habiendo un cumplimento de 63% del total de municipios; y para el caso de programación de recursos para el año fiscal 2012 dentro del PREVAED fue del 11% (véase mapas N°1 y N°2). Al entenderse que el grupo de municipios participantes del PREVAED estaba comprendido entre los que cumplieron metas de GRD en el PI, se estimó pertinente tomar el PI como medio efectivo de introducción de los municipios en el PREVAED año tras año, sumándose en este esfuerzo el MEF al incluir la GRD en sus propias metas en el PI.

- 21 -

Mapa N°1 Participación de municipios en cumplimiento de metas en GRD del PI- 2011

- 22 -

Mapa N°2.- Participación de Municipios dentro PREVAED para el año fiscal 2012

- 23 -

En el siguiente cuadro se muestran el nivel de participación en el cumplimiento de las metas en GRD del MVCS por parte de los gobiernos locales para cada año de implementación del PI, donde el nivel de aprobación está por encima del 52% por meta instituida.

Cuadro N°8 Nivel de participación de los municipios por metas postulada en GRD por el MVCS en el marco del PI, Período 2011-2013

Fuente: Programa Nuestras Ciudades - MVCS, 2014 En cuanto a las metas vinculantes a la GRD por parte del MEF, éstas se han presentado de la siguiente forma: Año 2013:  Ciudades No Principales con menos de 500Viviendas Urbanas (TIPO D): Programar una cifra igual o superior al 15% del Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) del año 2014 de la Municipalidad en los

- 24 -

siguientes Programas Presupuestales: 0046. Acceso y Uso de la Electrificación Rural; 0047. Acceso y Uso Adecuado de los Servicios Públicos de Telecomunicaciones e Información Asociados; 0061. Reducción del Costo, Tiempo e Inseguridad Vial en el Sistema de Transporte Terrestre; 0068. Reducción de la Vulnerabilidad y Atención de Emergencias por Desastres; y 0083. Agua y Saneamiento para la Población Rural. (Meta al 31 de diciembre de 2013)

Año 2014:  Ciudades No Principales con 500 o más Viviendas Urbanas (TIPO C): Programar una cifra igual o superior al 20% del Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) del año 2015 de la Municipalidad en los siguientes Programas Presupuestales: 0046. Acceso y Uso de la Electrificación Rural; 0047. Acceso y Uso Adecuado de los Servicios Públicos de Telecomunicaciones e Información Asociados; 0061. Reducción del Costo, Tiempo e Inseguridad Vial en el Sistema de Transporte Terrestre; 0068. Reducción de la Vulnerabilidad y Atención de Emergencias por Desastres; y 0083. Agua y Saneamiento para la Población Rural. (Meta al 31 de julio de 2014).  Ciudades No Principales con menos de 500Viviendas Urbanas (TIPO D): Programar una cifra igual o superior al 25% del Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) del año 2014 de la Municipalidad en los siguientes Programas Presupuestales: 0046. Acceso y Uso de la Electrificación Rural; 0047. Acceso y Uso Adecuado de los Servicios Públicos de Telecomunicaciones e Información Asociados; 0061. Reducción del Costo, Tiempo e Inseguridad Vial en el Sistema de Transporte Terrestre; 0068. Reducción de la Vulnerabilidad y Atención de Emergencias por Desastres; y 0083. Agua y Saneamiento para la Población Rural. (Meta al 31 de julio de 2014).

En cuanto a la asignación correspondiente al cumplimiento de las metas del PI se tiene que para metas programadas para el 2012 en GRD por parte del MVCS (meta al 31 diciembre siendo la última evaluada al presente), el 95% de municipios Tipo A y el 85% de los municipios Tipo B cumplieron tales metas, lo que significó un ingreso alrededor de S/. 32 millones, significando aproximadamente 15% del total de ingresos por cumplimiento de metas en tales tipos de municipios. En cuanto al monto a recibirse por cumplimiento de metas del MEF que incluye la GRD, por su naturaleza es difícil descomponer por la incidencia que haya tenido el presupuestar en el PREVAED por parte de los municipios.

5.- FONDO DE PROMOCIÓN A LA INVERSIÓN PÚBLICA REGIONAL Y LOCAL (FONIPREL) El FONIPREL es un fondo concursable creado por Ley N° 28939, siendo establecido su implementación y funcionamiento mediante Ley N°29125, que tiene por objeto cofinanciar Proyectos de Inversión Pública (PIP) y estudios de preinversión orientados a reducir las brechas en la provisión de los servicios e infraestructura básica, que tengan el mayor impacto posible en la reducción de la pobreza y la pobreza extrema en el país. El monto de cofinanciamiento logra ser hasta el 99.9% del monto total de los proyectos y elaboración de estudio. Las líneas priorizadas de inversión corresponden a infraestructura social y económica, donde las temáticas específicas en la actualidad son las siguientes:  Prioridades de Infraestructura Social - 25 -

a. b. c. d.

Servicios de salud básica Desnutrición infantil Servicios de educación básica Seguridad Ciudadana

 Prioridades de Infraestructura Económica a. Servicios de saneamiento b. Infraestructura vial c. Electrificación rural d. Infraestructura agrícola e. Telecomunicación rural f. Desarrollo de capacidades para la gestión integral de cuencas g. Apoyo al desarrollo productivo para zonas comprendidas en el ámbito del VRAEM, Huallaga y zonas de frontera h. Prevención y mitigación de desastres.

Al igual que el PI, el FONIPREL es incorporado anualmente en las Leyes de Presupuesto del Sector Público, indicándose el monto asignado para tal fin. En este contexto, el FONIPREL se encuentra adscrito al Ministerio de Economía y Finanzas, tiene un Consejo Directivo encargado de su administración general, y una Secretaría Técnica, la cual convoca a los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales a concursar. En el siguiente cuadro se muestran las tasas máximas de cofinanciamiento del FONIPREL por nivel de necesidad y capacidad de recursos que tienen los gobiernos o mancomunidades regionales y locales. Cuadro N°9 Tasas de cofinanciamiento máximas del FONIPREL Rubro Rubro A: Gobiernos Locales y Mancomunidades Municipales

Estratos de Recursos Menos Recursos Más Recursos Medios Recursos

Rubro A-1 Muy Alta Necesidad

99.9%

90%

25%

Rubro A-2 Alta Necesidad Rubro A-3 Necesidad Media

99.9% 95%

85% 80%

25% 25%

99.9%

90%

25%

Rubro B: Gobiernos Regionales, Juntas de Coordinación Interregional y Asociaciones de Gobiernos Regionales y Mancomunidades Regionales Rubro B-1 Muy Alta Necesidad

Rubro B-2 Alta Necesidad 99.9% 85% 25% Rubro B-3 Necesidad Media 95% 80% 25% Fuente: Bases del concurso para el cofinanciamiento de proyectos de inversión pública y estudios de pre inversión, Convocatoria 2014 del FONIPREL

- 26 -

Asimismo, en los siguientes cuadros se aprecian las tipologías de proyectos vinculantes a la GRD a ser cofinanciados por el FONIPREL, donde la temáticas de gestión integral de cuencas y de prevención y mitigación de desastres corresponderían en gran parte a los Tipos III y IV de proyectos de inversión pública en el marco del PREVAED respectivamente (véase Cuadro N°7). Cuadro N°10 Tipología de proyectos vinculados al desarrollo de capacidades para la gestión integral de cuencas incluyendo la GRD en el marco del FONIPREL

Nombre del Proyecto

Componentes

Criterios de Formulación/Evaluación

Desarrollo y fortalecimiento de Capacidades: Puede Incluir: - Capacitación de técnicos y tomadores de decisión en gestión de la cuenca, capacitación y desarrollo de la cultura del agua en los usuarios y en la sociedad en general. - Capacitación a técnicos recolectores de información.

Desarrollo de Capacidades para la Gestión Integral de la Cuenca o Microcuenca

Desarrollo de Información para la Gestión de la Cuenca: Puede incluir: - Estudios básicos, determinación del caudal ecológico, elaboración de mapas temáticos, inventarios de recursos hídricos, - Identificación de vertimientos contaminantes, y suministro de pequeños laboratorios portátiles de medición básica de la calidad del agua. Infraestructura de Información: Puede Incluir: - Instalación de los sistemas de medición y - Control de la distribución del recurso agua. - Instalación de estaciones hidrométricas y/o estaciones meteorológicas. Infraestructura de protección: Puede Incluir: - Diques y/o muros de encauzamiento y protección de infraestructura pública. - Estructuras de contención de taludes, zanjas cobertura vegetal de zonas críticas expuestas a la erosión.

Los proyectos deben cumplir características y documentos:

siguientes

El objetivo del proyecto debe estar relacionado con la protección, conservación y manejo de los recursos agua, suelo y del ecosistema de la cuenca. Solo comprende acciones para generar capacidades con actividades y costos que generen beneficios colectivos para la cuenca. El proyecto debe contener los siguientes atributos como mínimo, sin limitarse a ellos: - Tomar la cuenca o microcuenca como el espacio geográfico para realizar la intervención, independientemente de la división territorial entre regiones, provincias o distritos. - Identificar los beneficios esperados del proyecto (metodología costos evitados) Demostrar claramente que se trata de una intervención que genera o incrementa la capacidad de los actores públicos para gestionar la cuenca y que no incluye gastos permanentes. - Sustento en estudios técnicos con suficiente nivel de detalle que aseguren la eficacia de la propuesta para lograr el objetivo, con visto bueno de la entidad competente. - Tener un enfoque de gestión multisectorial. - Compromiso formal de las entidades involucradas en la operación y mantenimiento (ANA, SENAMHI, DIGESA, etc.) de los componentes que serán transferidos a la culminación del proyecto, de tal manera que garanticen su sostenibilidad. - Intervenciones cuyo periodo de inversión no sea mayor a 2 años.

Fuente: Bases del concurso para el cofinanciamiento de proyectos de inversión pública y estudios de pre inversión, Convocatoria 2014 del FONIPREL

- 27 -

las

Cuadro N°11 Tipología de proyectos vinculados a la prevención y mitigación de desastres en el marco del FONIPREL Nombre del Proyecto

Componentes

Criterios de Formulación/Evaluación

Los proyectos de inversión pública deben cumplir las siguientes características y documentos: - Incluir la gestión del riesgo de desastre según lo establecido en los Contenidos mínimos de pre inversión, Anexos SNIP 05 y 07, de la Directiva General del SNIP, considerando como soporte metodológico las “Pautas para la Identificación, Formulación y Evaluación, Social de Proyectos de Inversión Pública, a nivel de Perfil”, que se puede ubicar en la siguiente edirección: http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/instrumentos_metod/Pa utas_para_la_I,FyES_de_PIP,_perfil.pdf; Infraestructura y - El objetivo del proyecto debe estar relacionado con la prevención y mitigación del riesgo de desastres por peligros naturales. Instalación, ampliación, fortalecimiento de capacidades mejoramiento y, - Los Gobiernos Regionales y Locales deben contar preferentemente con recuperación de Planes Regionales y Locales para la Gestión de Riesgos de Desastres. Prioridades de - Considerar de preferencia, medidas estructurales y no estructurales Infraestructura específicas y explícitas para la prevención y reducción de riesgos de Económica: desastres. a) Infraestructura vial; Considerar las normas nacionales o sectoriales para prevenir, mitigar o b) Servicios de reducir los riesgos por peligros naturales. saneamiento; Informe de Inspector Técnico de Defensa Civil o Informe del Estimador de c) Electrificación rural; Riesgo, en ambos casos deberá ser un ingeniero especialista según d) Infraestructura corresponda, responsables de la evaluación de la infraestructura, cuando agrícola. se trate de demoliciones e incremento de carga en infraestructura existente. Fuente: Bases del concurso para el cofinanciamiento de proyectos de inversión pública y estudios de pre inversión, Convocatoria 2014 del FONIPREL Instalación, ampliación, mejoramiento y, recuperación de Prioridades de Infraestructura Social a) Servicios de salud básica; b) Servicios de educación básica;

En el cuadro N°12 se muestran los criterios de evaluación de los proyectos presentados en el marco del FONIPREL 2014. Esto es importante para entender las razones por el cual los proyectos no llegan a ser seleccionados. De la revisión de los criterios vemos que la calidad de la propuesta que busca un nivel aceptable del cumplimiento de la normatividad metodológica actual del SNIP en el proceso de formulación y evaluación de proyectos es el más preponderante, dado que si la propuesta pasa con puntaje de 45 en este aspecto recién puede evaluarse con los demás criterios, caso contrario es descartado con puntaje cero. En el puntaje final también se observa que el aspecto de calidad de la propuesta provee directamente los puntajes de su evaluación siempre mayor a 45 hasta un tope de 100 puntos (supuesto caso de no descarte de la propuesta en este aspecto), mientras que los demás aspectos solo alcanzan proveer hasta un máximo de 50 puntos, por lo que en la evaluación final de una propuesta el aspecto de calidad tendría fácilmente más del 50% del puntaje total (anteriores FONIPREL han tenido parecidas consideraciones). En los Cuadros N°13 y N°14 se muestras los criterios específicos sobre la calidad de la propuesta en proyectos de inversión pública y estudios de preinversión.

- 28 -

Cuadro N°12 Criterios de evaluación general de las propuestas en el marco del FONIPREL Calificación

Ponderación

Criterios

Hasta 100 puntos

No aplica

Hasta 100 puntos

10%

0 ó 100 puntos

10%

Zona de frontera o zona comprendida en el ámbito del VRAEM, Huallaga

0 ó 100 puntos

5%

La sede del Gob. Regional o Gob. Local solicitante se ubica geográficamente en la sierra o selva y además pertenece al rubro de muy alta o alta necesidad y al estrato de menos recursos o GGLL ubicados en zonas rurales.

0 ó 100 puntos

5%

Mancomunidad Municipal o Mancomunidad regional Asociación entre GGRR o Junta de coordinación Interregional

0 ó 100 puntos

5%

Estudio de preinversión seleccionado en el marco del D.U. 058 – 2011.

Hasta 100 puntos

5%

Grado de ejecución financiera de los recursos asignados para gastos en proyectos de inversión

0 ó 100 puntos

5%

Programa de Inversión o proyecto con enfoque territorial o propuesta de estudio con enfoque territorial

Calidad del Proyecto o Estudio de Preinversión si es mayor a 45 puntos. Prioridad según necesidades y Recursos o Gob. Local en proceso de inclusión determinado por el MIDIS

Para proyectos ejecutados por privados en el marco de Ley N° 29230 y Ley N° 30138 Fuente: Bases del concurso para el cofinanciamiento de proyectos de inversión pública y estudios de pre inversión, Convocatoria 2014 del FONIPREL

0 o 100 puntos

5%

Cuadro N°13 Criterios de evaluación de la calidad de las propuestas de PIP en el marco del FONIPREL Escala de evaluación

Ponderación

Puntaje Máximo

1) Aspectos Generales: Nombre del proyecto, participación de las entidades involucradas y beneficiarios, marco de referencias

0 – 100

5%

5

2) Identificación: Diagnostico de la situación actual, definición del problema y sus causas, objetivo del proyecto, alternativas de solución.

0 – 100

30%

30

3) Formulación: Balance oferta demanda, planteamiento técnico de las alternativas, costos, beneficios.

0 – 100

35%

35

4) Evaluación: Evaluación social, análisis de sensibilidad, sostenibilidad, impacto ambiental, selección de alternativas, matriz de marco lógico.

0 - 100

30%

30

Criterio

Puntaje Máximo Total

Fuente: Bases del concurso para el cofinanciamiento de proyectos de inversión pública y estudios de pre inversión, Convocatoria 2014 del FONIPREL

- 29 -

100

Cuadro N°14 Criterios de evaluación de la calidad de las propuestas de Estudios de Preinversión en el marco del FONIPREL Escala de Ponderación Puntaje evaluación Máximo

Criterio 1) Identificación: Antecedentes, justificación, este priorizado en el plan de desarrollo regional o local, área de influencia, problemática a estudiar, objetivos de la consultoría.

0 – 100

30%

30

2) Alcance y descripción de la consultoría: Objetivos del PIP, resultados (productos) esperados de la consultoría, información disponible, alcance y descripción de las actividades para desarrollar el contenido del estudio de preinversión, costos estimados del PIP.

0 – 100

30%

30

3) Plan de acción: Cronograma actividades de la consultoría, plazo de entrega de productos esperados, cronograma de pagos a realizar, definición de supervisión de la consultoría por parte de la entidad.

0 – 100

10%

10

4) Presupuesto desagregado de la consultoría: Perfil de los consultores, número de meses-hombre, costos unitarios de personal, otros conceptos: estudios de campo y laboratorio, costos operativos, equipos y mobiliario, otros.

0 - 100

30%

30

Puntaje Máximo Total Fuente: Bases del concurso para el cofinanciamiento de proyectos de inversión pública y estudios de pre inversión, Convocatoria 2014 del FONIPREL

100

En este contexto, la incidencia de los proyectos de GRD dentro del FONIPREL en los años 2012 y 2013 ha sido variable. Para el año 2012 el monto total de cofinanciamiento del FONIPREL fue de S/. 193’688,813 donde S/. 41’098,947 se destinó a proyectos de GRD (incidencia de 21.2%), mientras que para el 2013, el monto total fue S/. 603’793,235 donde S/. 14’013,391 correspondió a proyectos de GRD (incidencia de 2.3%). La disminución de la incidencia se ha debido a una menor postulación de proyectos en el rubro de GRD (ver figura siguiente) que se agrava por el mayor monto total de cofinanciamiento que el año anterior. A su vez, existe un gran porcentaje que no aprueba la evaluación de calidad.

Fig. N° 7.- Propuestas por tipología y condición de aprobación del FONIPREL 2013

- 30 -

En el cuadro siguiente se muestra los gobiernos locales que ha n sido beneficiado con el cofinanciamiento del FONIPREL en materia de GRD en los periodos 2012 y 2013, donde el Municipio distrital de Urubamba en Cusco y la Municipalidad distrital de Tamburco de Apurímac fueron los únicos beneficiarios de tales departamentos, en lo relativo a desarrollo de proyectos Cuadro N°13 Gobiernos locales beneficiaros del FONIPREL en propuestas relativas a GRD, Procesos 2012 y 2013 Año

Tipo

Grupo por necesidades

Prioridad

Muy alta necesidad

PIP

Necesidad media

5,376,322

4,838,608

Cusco

14,364,483

13,364,483

Apurimac

9,862,206

9,369,095

Paita

Amazonas

579,946

579,366

Amazonas

92,654

92,560

Amazonas

81,857

81,775

Ancash

202,532

192,405

Arequipa

119,628

113,646

Ayacucho

9,774,928

9,765,153

Junin

3,077,978

3,074,900

Cusco

80,104

72,093

Puno

226,288

192,344

Amazonas

76,004

75,928

Amazonas

212,730

212,517

Amazonas

159,866

159,706

Desarrollo de Capacidades Municipalidad Distrital de Pueblo Nuevo La Libertad para la Gestión de la Provincia de Chepen de Cuencas

98,882

97,893

70,765

67,226

311,190

295,630

Prevención y Mitigación de Alta necesidad Desastres

Desarrollo de Capacidades Municipalidad Distrital de Velille de la para la Gestión Provincia de Chumbivilcas de Cuencas

Prevención y Mitigación de Desastres Estudio Alta necesidad

Necesidad media

Ucayali

902,560

Muy alta necesidad

Prevención y Mitigación de Desastres

Municipalidad Distrital de Macari de la Provincia de Melgar Municipalidad Distrital de Quinjalca de la Provincia de Chachapoyas Municipalidad Distrital de Colcamar de la Provincia de Luya Municipalidad Distrital de El Milagro de la Provincia de Utcubamba

Municipalidad Distrital de La Cruz de la Provincia de Tumbes Municipalidad Distrital de San Mateo de la Provincia de Huarochiri

41,098,947

Tumbes Lima

Fuente: FONIPREL, MEF

- 31 -

Total (S/.)

9,183,242

2,381,207

Necesidad media

2013

9,129,434

Monto Cofinanciamiento (S/.)

950,064

Estudio

Muy alta necesidad

Ayacucho

Monto Total (S/.)

2,976,509

Alta necesidad

PIP

Municipalidad Distrital de Quinua de la Provincia de Huamanga Municipalidad Distrital de Tahuania de la Provincia de Atalaya Municipalidad Provincial de Urubamba Municipalidad Distrital de Tamburco de la Provincia de Abancay Municipalidad Provincial de Paita Municipalidad Distrital de Tuti de la Provincia de Caylloma Municipalidad Distrital de Churuja de la Provincia de Bongara Municipalidad Distrital de Chisquilla de la Provincia de Bongara Municipalidad Distrital de Cuispes de la Provincia de Bongara Municipalidad Distrital de Colquioc de la Provincia de Bolognesi Municipalidad Distrital de Coporaque de la Provincia de Caylloma Municipalidad Distrital de Tambillo de la Provincia de Huamanga Quinua Municipalidad Distrital de Viques de la Provincia de Huancayo

Departamento

Arequipa

Prevención y Mitigación de Desastres

2012

Gobierno Local

14,013,391

6.- EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN PRESUPUESTAL EN GRD POR PARTE DE GOBIERNOS REGIONALES 6.1.- Gobierno Regional de Cusco 6.1.1.- Unidades ejecutoras que implementan el PREVAED en el Gobierno Regional de Cusco El Gobierno Regional de Cusco, dentro de sus funciones generales define, norma, dirige y gestiona sus políticas regionales y ejerce sus funciones generales y especificas en concordancia con las políticas nacionales y sectoriales, bajo este contexto el Pliego 446 Gobierno Regional de Cusco cuenta con 20 unidades ejecutoras, de las cuales 11 unidades vienen implementando el PREVAED: 

UE 001-789 Región Cusco - Sede Central: En la sede del Gobierno Regional de Cusco, la Oficina de Gestión de Riesgos y Seguridad – OGRS es el responsable de las acciones y políticas de Defensa Nacional, Defensa Civil y Seguridad Ciudadana, y el encargado de la ejecución de los productos el programa presupuestal 0068.

 UE 004-792 Región Cusco - Instituto de Manejo de Agua y Medio Ambiente: El PROYECTO ESPECIAL REGIONAL “INSTITUTO DE MANEJO DE AGUA Y MEDIO AMBIENTE – IMA”, es un organismo desconcentrado de la Gerencia General Regional, responsable de generar acciones que contribuyan al desarrollo sostenible de la Región, dentro del enfoque de gestión ambiental en cuencas, y el encargado de la ejecución de los Proyectos considerados en el PREVAED.  UE 300-796 Región Cusco - Educación: La DIRECCION REGIONAL DE EDUCACION – DRED, es un organismo desconcentrado de la Gerencia Regional de Desarrollo Social, responsable de las funciones específicas en materia de educación, cultura ciencia, tecnología, deporte y recreación. Esta Dirección es el encargado de la ejecución de los productos del PP PREVAED.  Unidades Ejecutoras de Salud: El sector Salud Cusco viene siendo dirigida por la UE 400-798 Región Cusco- Salud: La DIRECCION REGIONAL DE SALUD – DIRESA, que es un órgano desconcentrado de la Gerencia Regional de Desarrollo Social, responsable de las funciones específicas en materia de Salud. Esta Dirección tiene a cargo la ejecución de los productos del PREVAED junto con la demás unidades ejecutoras que a continuación se presentan en el Cuadro N°12. Las evaluaciones de nivel de ejecución en lo sucesivo tendrán el criterio adoptado por el equipo técnico del MEF-PCM que viene monitoreando la implementación del PREVAED, donde de 90% a 100% es calificada como muy buena, de 80% a 89% como buena, de 70 a 79% como regular y menor de 69% como baja.

- 32 -

Cuadro N°12 Unidades ejecutoras de Salud del Gobierno de Cusco que implementan el PREVAED N°

Unidades Ejecutoras

1 403-1169 Hospital Antonio Lorena 2 402-1130 Hospital de Apoyo Departamental Cusco 3 407-1348 Red de Salud Cusco Norte 4 405-1322 Red de Salud Cusco Sur 5 406-1347 Red de Salud Kimbiri Pichari 6 401-1129 Región Cusco -Salud Canas - Canchis - Espinar 7 401-1170 Región Cusco -Salud La Convención Total

Categoría de Establecimientos de I-1 I-2 I-3 I-4 II-1 II-2 1 1 31 23 18 11 41 32 17 8 1 8 10 2 2 12 24 5 5 2 43 18 6 8 1 135 107 48 34 4 2

Total

Fuente: Consulta Amigable, MEF

6.1.2.- Evolución Presupuestal en el PREVAED en la Función Salud El cuadro siguiente muestra la evolución del PIA y PIM del Gobierno Regional de Cusco en el PREVAED en la Función Salud, por Genérica de Gasto, donde se observa un incremento del presupuesto del PP 0068 desde el 2012 al 2014, principalmente en la Genérica de Gasto 2.3 Bienes y Servicios. Cuadro N°12 Evolución del PIA y PIM en productos y proyectos del PREVAED, en función Salud y genérica de gasto, por parte del Gob. Regional de Cusco, 2012-214 GENERICA DE GASTO 2.1 - PERSONAL Y OBLIGACIONES SOCIALES 2.2 - PENSIONES Y OTRAS PRESTACIONES SOCIALES 2.3 - BIENES Y SERVICIOS 2.6 - ADQUISICION DE ACTIVOS NO FINANCIEROS TOTAL GENERAL

PIA2012 PIM2012 PIA2013 PIM2013 74,930 74,930 0 0

PIA2014 PIM2014 83,919 83,919

0 60,752

0 0 100,000 60,646 1,851,409 1,569,038

0 0 1,857,047 1,857,047

0 135,682

0 0 296,309 135,576 1,851,409 1,965,347

159,932 159,932 2,100,898 2,100,898

Fuente: Consulta Amigable, MEF En el cuadro siguiente se muestra la evolución del PREVAED en la Función Salud, del Pliego Gobierno Regional Cusco por Unidad Ejecutora, donde se visualiza que en el año 2012 programaron presupuesto en el PREVAED dos unidades Ejecutoras y en los años 2013 y 2014 ocho unidades ejecutoras.

- 33 -

1 1 83 99 22 48 76 330

Cuadro N°13 Evolución del PIA y PIM en productos y proyectos del PREVAED, por unidad ejecutora de salud del Gob. Regional de Cusco, 2012-214 UNIDAD EJECUTORA

PIA2012

99 446 400 000798 REGION CUSCO-SALUD

PIA2013

PIM2013

60,752

60,646

0

0

300

99 446 401 001129 REGION CUSCO - SALUD CANAS CANCHIS - ESPINAR 99 446 402 001130 REGION CUSCO - HOSPITAL DE APOYO DEPARTAMENTAL CUSCO

PIM2012

1,819,552 1,225,038

PIA2014

PIM 2014

579,386

579,386

87,178

180,750

180,750

74,930

74,930

0

73,600

174,077

174,077

99 446 403 001169 REGION CUSCO- HOSPITAL ANTONIO LORENA

0

0

0

73,600

105,500

105,500

99 446 404 001170 REGION CUSCO - SALUD LA CONVENCION CUSCO

0

0

0

121,633

262,653

262,653

99 446 405 001322 REG. CUSCO - RED DE SERVICIOS DE SALUD CUSCO SUR

0

0

0

97,888

269,653

269,653

99 446 406 001347 GOB.REG. CUSCO - RED DE SERVICIOS DE SALUD KIMBIRI PICHARI

0

0

31,557

190,732

266,226

266,226

0

0

0

95,678 1,965,347

262,653 2,100,898

262,653 2,100,898

99 446 407 001348 GOB. REG. CUSCO - RED DE SERVICIOS DE SALUD CUSCO NORTE TOTAL UE SALUD PP 0068 Fuente:

Consulta MEF 135,682 Amigable, 135,576 1,851,409

6.1.3.- Ejecución Presupuestal en el PREVAED en la Función Salud El cuadro siguiente muestra la ejecución del presupuesto en el PREVAED en la Función Salud, por unidad ejecutora del Pliego Gobierno Regional Cusco, donde se observa una muy buena ejecución financiera en todas las unidades ejecutoras. Cuadro N°14 Nivel de ejecución del PREVAED, por unidad ejecutora de salud del Gob. Regional de Cusco, 2013 UNIDAD EJECUTORA 99 446 400 000798 REGION CUSCO-SALUD 99 446 401 001129 REGION CUSCO - SALUD CANAS CANCHIS - ESPINAR 99 446 402 001130 REGION CUSCO - HOSPITAL DE APOYO DEPARTAMENTAL CUSCO 99 446 403 001169 REGION CUSCO- HOSPITAL ANTONIO LORENA 99 446 404 001170 REGION CUSCO - SALUD LA CONVENCION CUSCO 99 446 405 001322 REG. CUSCO - RED DE SERVICIOS DE SALUD CUSCO SUR 99 446 406 001347 GOB.REG. CUSCO - RED DE SERVICIOS DE SALUD KIMBIRI PICHARI 99 446 407 001348 GOB. REG. CUSCO - RED DE SERVICIOS DE SALUD CUSCO NORTE TOTAL UE SALUD PP 0068

PIA2013 1,819,552

PIM2013 1,225,038

Eje2013 1,205,029

% Ejec 98.4%

NO EJECUTADO 20,009

300

87,178

87,178

100.0%

0

0

73,600

72,729

98.8%

871

0

73,600

73,600

100.0%

0

0

121,633

121,618

100.0%

15

0

97,888

97,887

100.0%

1

31,557

190,732

190,730

100.0%

2

0 1,851,409

95,678 1,965,347

95,676 1,944,447

100.0% 98.9%

2 20,900

Fuente: Consulta Amigable, MEF

- 34 -

El Cuadro N°15 muestra la ejecución del presupuesto en el PREVAED en la Función Salud por Unidad Ejecutora, según productos y actividades, donde se observa que tanto los productos y actividades presentan una ejecución financiera con calificación muy buena, excepto la Actividad 5001575 SEGURIDAD NO ESTRUCTURAL DE LOS ESTABLECIMIENTOS DE SALUD presenta una calificación buena. Cuadro N°15 Nivel de ejecución del PREVAED por producto en función Salud del Gob. Regional de Cusco, 2013 PRODUCTO / ACTIVIDAD 3000167 ESTABLECIMIENTOS DE SALUD SEGUROS 5001575 SEGURIDAD NO ESTRUCTURAL DE LOS ESTABLECIMIENTOS DE SALUD 5001576 SEGURIDAD FUNCIONAL DE LOS ESTABLECIMIENTOS DE SALUD 5003299 ANALISIS DE LA VULNERABILIDAD DE ESTABLECIMIENTOS DE SALUD 5003300 SEGURIDAD ESTRUCTURAL DE ESTABLECIMIENTOS DE SALUD

PIA2013 PIM2013 Eje2013 839,243 309,676 300,427

3000169 POBLACION CON PRACTICAS SEGURAS EN SALUD FRENTE A OCURRENCIA DE PELIGROS NATURALES 5001580 CAPACITACION DE COMUNIDADES EN HABILIDADES PARA REDUCIR EL RIESGO DE DAÑOS DE SALUD 5003301 ENTRENAMIENTO DE LA POBLACION EN RESPUESTA Y REHABILITACION EN SALUD FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRE 3000437 MONITOREO, VIGILANCIA Y PREPARACION PARA EL CONTROL DE DAÑOS A LA SALUD FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES 5003302 CENTRO DE OPERACIONES DE EMERGENCIAS DE SALUD IMPLEMENTADOS PARA EL ANALISIS DE INFORMACION Y TOMA DE DECISIONES ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIAS Y DESASTRES. 5003303 ORGANIZACION E IMPLEMENTACION DE SIMULACROS FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES 3000438 CAPACIDADES COMPLEMENTARIAS PARA LA ATENCION EN SALUD FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES 5003304 CAPACIDAD DE EXPANSION ASISTENCIAL EN ESTABLECIMIENTOS DE SALUD ESTRATEGICOS 5003305 OFERTA COMPLEMENTARIA ORGANIZADA FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES 5003306 ATENCION DE SALUD Y MOVILIZACION DE BRIGADAS FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES 3000439 DESARROLLO DE DOCUMENTOS TECNICOS Y ARTICULACION DE LA GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES EN SALUD 5003307 DISEÑO Y ACTUALIZACION DE PLANES DE GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES EN SALUD 5003308 DESARROLLO DE NORMAS Y GUIAS EN GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES EN SALUD 5003309 DESARROLLO DE PROYECTOS CON ENFOQUE DE GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES EN SALUD 5003310 ARTICULACION DE DOCUMENTOS TECNICOS Y PLANES DE GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES EN SALUD 3000440 MONITOREO, SUPERVISION Y EVALUACION DE PRODUCTOS Y ACTIVIDADES DEL SECTOR SALUD EN EL PROGRAMA PRESUPUESTAL 068 5003311 MONITOREO, SUPERVISION Y EVALUACION DE PRODUCTOS Y ACTIVIDADES DEL SECTOR SALUD EN EL PROGRAMA PRESUPUESTAL 068 TOTAL PP 0068 SALUD

- 35 -

% Ejec 97.0%

NO EJECUTADO 9,249

671,593

31,445

25,198

80.1%

6,247

102,010

50,826

47,825

94.1%

3,001

65,540

134,000

134,000

100.0%

0

100

93,405

93,404

100.0%

1

181,376

92,108

91,986

99.9%

122

41,358

67,330

67,279

99.9%

51

140,018

24,778

24,707

99.7%

71

800,033

853,680

848,688

99.4%

4,992

798,240

831,684

826,692

99.4%

4,992

1,793

21,996

21,996

100.0%

0

300

408,500

407,329

99.7%

1,171

100

23,380

23,335

99.8%

45

100

135,080

134,477

99.6%

603

100

250,040

249,517

99.8%

523

500

251,099

249,629

99.4%

1,470

100

215,480

214,219

99.4%

1,261

100

24,582

24,475

99.6%

107

100

3,346

3,244

97.0%

102

200

7,691

7,691

100.0%

0

29,957

50,284

46,388

92.3%

3,896

29,957 50,284 46,388 1,851,409 1,965,347 1,944,446

92.3% 98.9%

3,896 20,901

6.1.4.- Oportunidad del gasto de productos del PREVAED en Función Salud El grafico siguiente, muestra la tendencia de la ejecución mensualizada de los cuatro (04) productos con mayor asignación del PREVAED, donde se observa que la mayor ejecución se realizó en el mes de diciembre 2013.

Fig. N° 8.- Ejecución mensualizada de los productos del PREVAED en la Función Salud por parte del Gob. Regional de Cusco, 2013 6.1.5.- Análisis crítico sobre la asignación financiera en productos del PREVAED para el año 2014 en la Función Salud Realizándose un examen exhaustivo del detalle de la asignación dentro del PIA para productos del PREVAED por parte del Gob. Regional Cusco para el año 2014 se encontraron las siguientes inconsistencias de meta financiera con meta física: 

La Actividad 5001580 CAPACITACION DE COMUNIDADES EN HABILIDADES PARA REDUCIR EL RIESGO DE DAÑOS DE SALUD, la meta física es inconsistente con la meta financiera, debido a que solo tiene programado en la Genérica de Gasto 2.3 Bienes y Servicios el importe de S/. 1,700 y tiene como meta física programada 4,045, el cual dividido se tendría un costo unitario de S/. 0.42 el cual es insuficiente para el desarrollo de talleres de elaboración de planes comunitarios en GRD realizados en esta actividad por una comunidad.



La Actividad 5003301 ENTRENAMIENTO DE LA POBLACION EN RESPUESTA Y REHABILITACION EN SALUD FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRE, la meta física es inconsistente con la meta financiera, debido a que se tiene programado en importe de S/. 2,729 y la meta física es de 1620, el cual dividido se tendría

- 36 -

un costo unitario de S/.1.68 el cual es insuficiente para el desarrollo de talleres de capacitación y entrenamiento para la preparación y respuesta en salud de una comunidad. 

La Actividad 5004280 DESARROLLO DE INSTRUMENTOS ESTRATEGICOS PARA LA GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES presenta una meta física de 110 documentos, el cual en promedio tendría que realizar 09 documentos por mes, siendo una meta física muy alta de alcanzar cumplirlo.



La Actividad 5003305 OFERTA COMPLEMENTARIA ORGANIZADA FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES, ha sido programada por las unidades ejecutoras: Hospital de Apoyo Departamental Cusco y Hospital Antonio Lorena, los cuales no les corresponde programar de acuerdo a las definiciones operacionales de PP 0068 en Salud, esta actividad corresponde programarlo por la DIRESA y REDES DE SALUD que tienen establecimientos de Salud a su cargo.



La Actividad 5003306 ATENCION DE SALUD Y MOVILIZACION DE BRIGADAS FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES, presenta diferencias de costo unitario entre las unidades ejecutoras, teniendo costos de S/. 1 a S/. 5,750 por atención.



La Actividad 5003303 ORGANIZACION E IMPLEMENTACION DE SIMULACROS FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES, presenta inconsistencia entre la meta física y financiera en la U. E. GOB. REG. CUSCO - RED DE SERVICIOS DE SALUD CUSCO NORTE, donde con un presupuesto de S/. 3,330 se ha programado realizar 51 Simulacros, con un costo unitario de S/. 65, el cual es insuficiente para el desarrollo de un simulacro.

Asimismo, de acuerdo al análisis realizado en las específicas de gasto de la Genérica de Gasto 2.3 Bienes y Servicios programada en el presupuesto para el 2014, se ha determinado específicas de gasto que no se encuentra considerado en la Estructura de Costos del Salud en el PREVAED y aquellas que no contribuyen al desarrollo de la actividad. A continuación las observaciones: 

En la Actividad 5001580 CAPACITACION DE COMUNIDADES EN HABILIDADES PARA REDUCIR EL RIESGO DE DAÑOS DE SALUD, se resalta la Específica de Gasto (EG) 2.3.2. 2.4.4 - SERVICIO DE IMPRESIONES, ENCUADERNACION Y EMPASTADO, el cual no se encuentra considerado en la Estructura de Costos del Salud en el PREVAED.



En la Actividad 5003301 ENTRENAMIENTO DE LA POBLACION EN RESPUESTA Y REHABILITACION EN SALUD FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRE, se resalta las EG 2.3.2.2.4.4 - SERVICIO DE IMPRESIONES, ENCUADERNACION Y EMPASTADO, 2.3.2. 7.10.1 - SEMINARIOS, TALLERES Y SIMILARES ORGANIZADOS POR LA INSTITUCION, los cuales no se encuentran considerados en la Estructura de Costos del Salud en el PREVAED.



En la Actividad 5004278 DESARROLLO DE CAPACIDADES Y ASISTENCIA TECNICA EN GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES, se resalta la EG 2.3.1.9.1.1 - LIBROS, TEXTOS Y OTROS MATERIALES IMPRESOS, 2.3.2.3.1.2 - SERVICIOS DE SEGURIDAD Y VIGILANCIA, 2.3.2.7.10.1 - SEMINARIOS, TALLERES Y SIMILARES ORGANIZADOS POR LA INSTITUCION y 2.3.2.7.3.1 - REALIZADO POR PERSONAS JURIDICAS, los cuales no se encuentran considerados en la Estructura de Costos de Salud en el PREVAED. También se encuentran programadas las EG 2.3.1.8.2.1 - MATERIAL, INSUMOS, INSTRUMENTAL Y ACCESORIOS MEDICOS, QUIRURGICOS, ODONTOLOGICOS Y DE LABORATORIO, 2.3. 1.2.1.1 - VESTUARIO, ACCESORIOS Y PRENDAS DIVERSAS y 2.3.1.2.1.3 – CALZADO, las cuales no contribuyen al desarrollo de la actividad.



En la Actividad 5004280 DESARROLLO DE INSTRUMENTOS ESTRATEGICOS PARA LA GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES, se resalta las EG 2.3.1.9.1.1 - LIBROS, TEXTOS Y OTROS MATERIALES IMPRESOS y 2.3.2.2.4.4 - SERVICIO DE IMPRESIONES, ENCUADERNACION Y EMPASTADO, los cuales no se encuentran considerados en la Estructura de Costos de Salud en el PREVAED. También se encuentran programadas las EG 2.3.1.8.2.1 - MATERIAL, INSUMOS, INSTRUMENTAL Y ACCESORIOS MEDICOS,

- 37 -

QUIRURGICOS, ODONTOLOGICOS Y DE LABORATORIO, la cual no contribuye al desarrollo de la actividad. 

En la Actividad 5003304 CAPACIDAD DE EXPANSION ASISTENCIAL EN ESTABLECIMIENTOS DE SALUD ESTRATEGICOS, se resalta las EG 2.3.1.11.1.1 - PARA EDIFICIOS Y ESTRUCTURAS, 2.3.2.1.2.2 - VIATICOS Y ASIGNACIONES POR COMISION DE SERVICIO, los cuales no se encuentran considerados en la Estructura de Costos de Salud en el PREVAED.



En la Actividad 5003305 OFERTA COMPLEMENTARIA ORGANIZADA FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES, se resalta las EG 2.3.1.2.1.2 - TEXTILES Y ACABADOS TEXTILES, 2.3.1.5.3.1 - ASEO, LIMPIEZA Y TOCADOR, 2.3.1.99.1.1 – HERRAMIENTAS, 2.3.2.2.4.4 - SERVICIO DE IMPRESIONES, ENCUADERNACION Y EMPASTADO, 2.3.2.3.1. 2 - SERVICIOS DE SEGURIDAD Y VIGILANCIA, 2.3.2.4.1.5 DE MAQUINARIAS Y EQUIPOS, 2.3.2.5.1.3 - DE MOBILIARIO Y SIMILARES, los cuales no se encuentran considerados en la Estructura de Costos de Salud en el PREVAED.



En la Actividad 5003306 ATENCION DE SALUD Y MOVILIZACION DE BRIGADAS FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES, se resalta las EG 2.3.1.2.1.2 - TEXTILES Y ACABADOS TEXTILES, 2.3.1.3.1.1 COMBUSTIBLES Y CARBURANTES, 2.3.2.4.1.1 - DE EDIFICACIONES, OFICINAS Y ESTRUCTURAS, los cuales no se encuentran considerados en la Estructura de Costo de Salud en el PREVAED. También se encuentran programadas las EG 2.3.2.8.1.1 - CONTRATO ADMINISTRATIVO DE SERVICIOS y 2.3.2. 8.1.2 - CONTRIBUCIONES A ESSALUD DE C.A.S., la cual no contribuye al desarrollo de la actividad.



En la Actividad 5003303 ORGANIZACION E IMPLEMENTACION DE SIMULACROS FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES, se resalta las EG 2.3.1.11.1.5 - OTROS MATERIALES DE MANTENIMIENTO, 2.3.1.3.1.1 - COMBUSTIBLES Y CARBURANTES, 2.3. 1.6.1.4 - DE SEGURIDAD, 2.3.2.2.4.1 - SERVICIO DE PUBLICIDAD, 2.3.2.2.4.4 - SERVICIO DE IMPRESIONES, ENCUADERNACION Y EMPASTADO, 2.3.2.7.10.1 SEMINARIOS, TALLERES Y SIMILARES ORGANIZADOS POR LA INSTITUCION, 2.3.2.2.4.2 - OTROS SERVICIOS DE PUBLICIDAD Y DIFUSION, los cuales no se encuentran considerados en la Estructura de Costos del Salud en el PREVAED. También se encuentra programada la EG 2.3.2.3.1.2 - SERVICIOS DE SEGURIDAD Y VIGILANCIA, la cual no contribuye al desarrollo de la actividad.



En la Actividad 5004473 IMPLEMENTACION DE CENTROS DE OPERACIONES DE EMERGENCIAS DE SALUD PARA EL ANALISIS DE INFORMACION Y TOMA DE DECISIONES ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIAS Y DESASTRES, se resalta las EG 2.3. 1.5.1.1 - REPUESTOS Y ACCESORIOS, 2.3.2.1.2.2 VIATICOS Y ASIGNACIONES POR COMISION DE SERVICIO, 2.3.2.2.4.4 - SERVICIO DE IMPRESIONES, ENCUADERNACION Y EMPASTADO, los cuales no se encuentran considerados en la Estructura de Costos de Salud en el PREVAED



En la Actividad 5001576 SEGURIDAD FUNCIONAL DE LOS ESTABLECIMIENTOS DE SALUD, se resalta las EG 2.3.1.11.1.1 - PARA EDIFICIOS Y ESTRUCTURAS, la cual no se encuentra considerado en la Estructura de Costos de Salud en el PREVAED.



En la Actividad 5004475 SEGURIDAD ESTRUCTURAL Y NO ESTRUCTURAL DE ESTABLECIMIENTOS DE SALUD, se resalta las EG 2.3.1.5.1.1 - REPUESTOS Y ACCESORIOS, la cual no se encuentra considerado en la Estructura de Costos de Salud en el PREVAED.

6.1.6.- Evolución Presupuestal en el PREVAED en la Función Orden Público y Seguridad El cuadro siguiente muestra la evolución del PIA y PIM del Gobierno Regional de Cusco en el PREVAED en la Función Orden Publico y Seguridad, por Genérica de Gasto, en la Fuente de Financiamiento Recursos Ordinarios, donde se observa un incremento del presupuesto del PP 0068 desde el 2012 al 2014, en la Genérica de Gasto 2.1 Personal y Obligaciones Sociales. Tal presupuesto viene siendo ejecutado por la UE 001-789 Región Cusco - Sede Central - 38 -

Cuadro N°16 Evolución del PIA y PIM en productos y proyectos del PREVAED, en función Orden Público y Seguridad según genérica de gasto, por parte del Gob. Regional de Cusco, 2012-214

GENERICA DE GASTO 2.1 - PERSONAL Y OBLIGACIONES SOCIALES 2.2 - PENSIONES Y OTRAS PRESTACIONES SOCIALES 2.3 - BIENES Y SERVICIOS 2.6 - ADQUISICION DE ACTIVOS NO FINANCIEROS TOTAL GENERAL

PIA2012 PIM2012

PIA2013 PIM2013

PIA2014 PIM2014

0

0

0

60,865

81,163

81,163

0 676,562

0 380,862

700,000 876,562

699,983 673,541

700,000 876,562

700,000 876,562

0 676,562

295,700 0 203,021 0 676,562 1,576,562 1,637,410 1,657,725 1,657,725

Fuente: Consulta Amigable, MEF 6.1.7.- Ejecución Presupuestal en el PREVAED en la Función Orden Público y Seguridad El Cuadro N° 17 muestra la ejecución del presupuesto en el PREVAED para el año 2013 en la Función Orden Publico y Seguridad, por productos y actividades, donde se observa que el total del PP 0068 presenta una ejecución financiera con calificación “Regular”, debido a la calificación “Bajo” alcanzado por el Producto 3000435 ENTIDADES CON CAPACIDADES PARA LA PREPARACION Y MONITOREO ANTE EMERGENCIAS POR DESASTRES. Cuadro N°18 Nivel de ejecución del PREVAED por producto en función salud del Gob. Regional de Cusco en la función Orden Público y Seguridad, 2013

PRODUCTO / ACTIVIDAD 5001609 ENTREGA ADECUADA Y OPORTUNA DE BIENES DE AYUDA HUMANITARIA POR PARTE DE LAS ENTIDADES GUBERNAMENTALES 3000179 POBLACION RECIBE BIENES DE AYUDA HUMANITARIA EN CASOS DE EMERGENCIAS

PIA2013 700,000

699,983

Eje2013 688,843

% Ejec 98.4%

98.4% 700,000

5001604 DESARROLLO DE LOS CENTROS DE OPERACION DE EMERGENCIAS 3000435 ENTIDADES CON CAPACIDADES PARA LA PREPARACION Y MONITOREO ANTE EMERGENCIAS POR DESASTRES TOTAL PP 0068

PIM2013

699,983

688,843 51.3%

876,562

937,427

480,855 51.3%

876,562 1,576,562

Fuente: Consulta Amigable, MEF - 39 -

937,427 1,637,410

480,855 1,169,698

71.4%

6.1.8.- Oportunidad del gasto de productos del PREVAED en Función Orden Público y Seguridad El grafico siguiente, muestra la tendencia dela ejecución mensualizada de los productos del PREVAED en la Función Orden Publico y Seguridad, donde se observa que la mayor ejecución del Producto 3000179 POBLACION RECIBE BIENES DE AYUDA HUMANITARIA EN CASOS DE EMERGENCIAS se realizó en el mes de noviembre 2013 (correspondiente a la adquisición de los Bienes de Ayuda Humanitaria), y el caso del Producto 3000435 ENTIDADES CON CAPACIDADES PARA LA PREPARACION Y MONITOREO ANTE EMERGENCIAS POR DESASTRES se realizó en el mes de Diciembre (se resalta la ejecución de la GG. 2.6 Adquisición de Activos No Financieros por el importe de S/.257,764).

Fig. N° 9.- Ejecución mensualizada de los productos del PREVAED en la Función Orden Público y Seguridad por parte del Gob. Regional de Cusco, 2013

6.1.9.- Análisis crítico sobre la asignación financiera en productos del PREVAED para el año 214 en la Función Orden Público y Seguridad Realizándose un examen exhaustivo del detalle de la asignación dentro del PIA para productos del PREVAED por parte del Gob. Regional Cusco para el año 2014 se encontró inconsistencias de meta financiera con meta física en la Función Orden Publico y Seguridad, donde en la Actividad 5001609 ENTREGA ADECUADA Y OPORTUNA DE BIENES DE AYUDA HUMANITARIA POR PARTE DE LAS ENTIDADES GUBERNAMENTALES, el costo unitario del Kit Entregado en comparación con el 2013 ha disminuido de S/. 7,251 a S/. 2,201, teniendo en consideración que en dicha actividad tanto en el 2012 como en el 2013 solo está programado el presupuesto para de la adquisición de BAH.

- 40 -

6.1.10.- Evolución y Ejecución Presupuestal en el PREVAED en la Función Educación El cuadro siguiente muestra la evolución del PIA y PIM del Gobierno Regional de Cusco en el PREVAED en la Función Educación, por Genérica de Gasto, en la Fuente de Financiamiento Recursos Ordinarios, donde se observa un incremento del presupuesto en el tiempo. Tal presupuesto viene siendo ejecutado por la UE 300-796 Región Cusco - Educación: La DIRECCION REGIONAL DE EDUCACION – DRED

Cuadro N°19 Evolución del PIA y PIM en productos y proyectos del PREVAED, en función Educación según genérica de gasto, por parte del Gob. Regional de Cusco, 2013-214

GENERICA DE GASTO PIA2013 PIM2013 PIA2014 PIM2014 2.3 - BIENES Y SERVICIOS 321,199 916,248 1,052,912 1,052,912 2.6 - ADQUISICION DE ACTIVOS NO FINANCIEROS 0 136,664 223,500 223,500 TOTAL GENERAL 321,199 1,052,912 1,276,412 1,276,412 Fuente: Consulta Amigable, MEF

En el siguiente cuadro se muestra la ejecución del presupuesto del PREVAED en la Función Educación, por producto y actividad, donde se observa que el total del PP 0068 presenta una ejecución financiera con calificación “Muy Buena”. Cuadro N°20 Nivel de ejecución del PREVAED por producto en función educación del Gob. Regional de Cusco en la función Orden Público y Seguridad, 2013 PRODUCTO/ ACTIVIDAD

PIA2013 PIM2013

5003377 DESARROLLO DE CAPACIDADES EN INSTITUCIONES EDUCATIVAS PARA UNA CULTURA DE GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES

Eje2013

% Ejec

321,199 1,052,912

989,594

94.0%

3000462 INSTITUCION EDUCATIVA SEGURA 321,199 1,052,912 TOTAL PP 0068 321,199 1,052,912 Fuente: Consulta Amigable, MEF

989,594 989,594

94.0% 94.0%

6.1.11.- Oportunidad del gasto de productos del PREVAED en Función Educación En el grafico siguiente se muestra la tendencia dela ejecución mensualizada de los productos del PREVAED en la Función Orden Educación en torno al rubro Bienes y Servicios con mayor porcentaje de ejecución priorizado, donde se observa que los picos más altos de ejecución se realizaron en los meses de junio, octubre (adquisición de los equipos de cómputo), noviembre y diciembre 2013. - 41 -

OPORTUNIDAD EJECUCIÓN DE BB Y SS - G.R. CUSCO 90000 80000

2.3. 1 1. 1 1 - ALIMENTOS Y BEBIDAS PARA CONSUMO HUMANO

70000

2.3. 1 5. 1 2 - PAPELERIA EN GENERAL, UTILES Y MATERIALES DE OFICINA

Nuevos Soles

60000

50000

2.3. 1 9. 1 2 - MATERIAL DIDACTICO, ACCESORIOS Y UTILES DE ENSEÑANZA

40000

2.3. 2 2. 4 4 - SERVICIO DE IMPRESIONES, ENCUADERNACION Y EMPASTADO

30000 20000

2.3. 2 7.10 1 - SEMINARIOS ,TALLERES Y SIMILARES ORGANIZADOS POR LA INSTITUCION

10000

2.6. 3 2. 3 1 - EQUIPOS COMPUTACIONALES Y PERIFERICOS

0 ENE

FEB

MAR

ABR

MAY

JUN

JUL

AGO

SEP

OCT

NOV

DIC

Fig. N° 10.- Ejecución mensualizada de los productos del PREVAED en la Función Educación en el rubro Bienes y Servicios por parte del Gob. Regional de Cusco, 2013

En cuanto al rubro de Contrato Administrativo de Servicios y de las Contribuciones a Es Salud CAS, se muestra la siguiente figura donde se observa que a los picos altos están en los meses de marzo y julio en razón a pagos acumulados que no fueron ejecutados en su oportunidad.

OPORTUNIDAD DE EJECUCIÓN DEL CAS - G.R. CUSCO 120000 Nuevos Soles

100000 80000

60000 40000 20000

0

ENE

FEB

2.3. 2 8. 1 1 - CONTRATO ADMINISTRATIVO DE SERVICIOS

0

0

2.3. 2 8. 1 2 - CONTRIBUCIONES A ESSALUD DE C.A.S.

0

0

MAR

ABR

MAY

JUN

60,000 33,200

0

0

1,199

0

2,122

1,299

JUL

AGO

SEP

OCT

NOV

103,900 32,500 32,374 32,500 32,500 36,400 1,299

1,299

1,299

1,299

4,484

Fig. N° 11.- Ejecución mensualizada de los productos del PREVAED en la Función Educación en el rubro CAS y contribuciones Essalud por parte del Gob. Regional de Cusco, 2013

- 42 -

DIC

0

6.1.12.- Vinculación y ejecución de proyectos correspondientes al PREVAED En cuanto a al desarrollo de proyectos de inversión pública dentro del PREVAED, el Gobierno Regional de Cusco asignó S/. 47’590,153 (PIM) durante el año fiscal 2013, lo que significó un 5% del total de sus inversiones; no obstante, la ejecución fue aprox. 60% estando dentro del rango de ejecución de las inversiones de la entidad. Asimismo, por fuera del PREVAED hubo proyectos hasta por S/.1’808,171 según el PIM, a pesar que dentro del PIA estaba programado casi S/. 20 millones.

Cuadro N°21 Proyectos de Inversión Pública vinculado a la GRD desarrollados por el Gobierno Regional de Cusco durante el 2013 PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA

PIA

FUERA DEL PREVAED

PREVAED

2141506: MEJORAMIENTO DE LAS CONDICIONES DE SEGURIDAD EN ZONAS DE RIESGO POR DESLIZAMIENTO DE TALUDES EN LA VIA PRINCIPAL DE LA COOPERATIVA SAN CRISTOBAL DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

PIM

EJECUCIÓN

% EJEC.

535,468

535,468

0

0%

4,500,000

5,794,100

2,782,651

48%

2163449: AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROTECCION Y GESTION DE RIESGOS CONTRA INUNDACIONES EN 38 KM. DEL CAUCE DEL RIO HUATANAY EN LAS PROVINCIAS DE CUSCO Y QUISPICANCHI REGION CUSCO

0

41,260,585

25,100,179

61%

2157222: MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL EN LA CUENCA ALTA DEL YAVERO PROVINCIAS DE PAUCARTAMBO Y QUISPICANCHI-CUSCO

2,424,206

0

0

0%

2164887: INSTALACION DE LOS SERVICIOS DE PREVENCION Y CONTROL DE INCENDIOS FORESTALES Y PASTIZALES EN LA REGION CUSCO

0

0

0

0%

2167473: INSTALACION DE PLANTACIONES FORESTALES EN AREAS NO INTERVENIDAS EN LAS COMUNIDADES DE LOS DISTRITOS DE CCORCA, SAN SEBASTIAN, SAN JERONIMO, Y SAYLLA DE LA PROVINCIA DEL CUSCO REGION CUSCO

0

183,541

183,538

100%

2095432: AMPLIACION DE DEFENSA RIBEREÑA RIO CARMEN DE LA ZONA URBANA DEL DISTRITO DE LAMAY, PROVINCIA DE CALCA - CUSCO

0

316,662

316,661

100%

2146938: CONSTRUCCION DE DEFENSA RIBEREÑA EN EL RIO ARAZA - DISTRITO DE CAMANTI - PROVINCIA DE QUISPICANCHIS - DEPARTAMENTO DEL CUSCO

0

12,394

12,393

100%

2159218: MEJORAMIENTO DE LA DEFENSA RIBEREÑA EN EL RIO HUATANAY POBLADO DE HUASAO - DISTRITO DE OROPESA - PROVINCIA DE QUISPICANCHI - DEPARTAMENTO DEL CUSCO

9,903,054

0

0

0%

2204463: AMPLIACION, MEJORAMIENTO DE LA DEFENSA RIBEREÑA DEL RIO HUARO DEL DISTRITO DE HUARO, PROVINCIA DE QUISPICANCHI - CUSCO

8,340,250

0

0

0%

2205096: CREACION DE DEFENSA RIBEREÑA EN LOS RIOS VILCANOTA Y CHACAMAYO, EN EL SECTOR DE CHOSECANI DEL DISTRITO DE PAMPAMARCA, PROVINCIA DE CANAS - CUSCO

0

0

0

0%

2210965: MEJORAMIENTO DE LA DEFENSA RIBEREÑA MARGEN IZQUIERDA DEL RIO APURIMAC EN EL CENTRO POBLADO DE PILLPINTO, DISTRITO DE PILLPINTO - PARURO - CUSCO

0

1,300,562

1,295,575

100%

25,702,978

49,403,312

29,690,997

60%

497,790,969

1,008,209,581

643,618,738

64%

2154472: PROTECCION Y CONSERVACION DE LAS MICROCUENCAS DEL RIO QUESERMAYO, DISTRITOS TARAY, CUSCO Y SAN SEBASTIAN - PROVINCIAS CALCA Y CUSCO

TOTAL DE PROYECTOS EN GRD TOTAL GENERAL DE PROYECTOS EN GOBIERNO REGIONAL CUSCO

Fuente: Consulta Amigable, MEF

- 43 -

TOTAL

47,590,153

1,808,171

Para el año 2014, el Gobierno Regional de Cusco ha programado todas las inversiones en GRD dentro del PREVAED por un monto de S/. 38’569,281, según consta el PIA que es mayor a lo asignado en el 2013 que fue S/. 2 millones aprox., habiendo una incidencia cerca del 8% del total de las inversiones a realizarse por la entidad. Cuadro N°22 Proyectos de Inversión Pública vinculado a la GRD a desarrollarse por el Gobierno Regional de Cusco durante el 2014

PREVAED

PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

PIA

2147191: IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE INFORMACION AMBIENTAL REGIONAL CUSCO

1,178,268

2154472: PROTECCION Y CONSERVACION DE LAS MICROCUENCAS DEL RIO QUESERMAYO, DISTRITOS TARAY, CUSCO Y SAN SEBASTIAN - PROVINCIAS CALCA Y CUSCO

2,000,000

2163449: AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROTECCION Y GESTION DE RIESGOS CONTRA INUNDACIONES EN 38 KM. DEL CAUCE DEL RIO HUATANAY EN LAS PROVINCIAS DE CUSCO Y QUISPICANCHI REGION CUSCO 2164887: INSTALACION DE LOS SERVICIOS DE PREVENCION Y CONTROL DE INCENDIOS FORESTALES Y PASTIZALES EN LA REGION CUSCO 2176722: INSTALACION Y MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE PROTECCION ANTE ALUVIONES EN LA MICROCUENCA DE RAMUSCHACA DEL DISTRITO DE ZURITE, PROVINCIA DE ANTA - REGION CUSCO 2210965: MEJORAMIENTO DE LA DEFENSA RIBEREÑA MARGEN IZQUIERDA DEL RIO APURIMAC EN EL CENTRO POBLADO DE PILLPINTO, DISTRITO DE PILLPINTO - PARURO - CUSCO

TOTAL DE PROYECTOS EN GRD TOTAL GENERAL DE PROYECTOS EN GOBIERNO REGIONAL CUSCO

30,414,075 2,400,286 1,000,000 1,576,652 38,569,281 492,308,213

Fuente: Consulta Amigable, MEF

De los cuadros anteriores se desprende que el Gobierno Regional de Cusco está ordenando sus inversiones en el marco del PREVAED, junto a una mayor incidencia de la GRD en el desarrollo y ejecución de proyectos de inversión pública, recordando que según el Cuadro N°5 sobre las asignaciones de las regiones dentro del PREVAED el Gob. Regional Cusco es el segundo con mayores montos, detrás de Tumbes. Finalmente, el Gobierno Regional de Cusco no tiene ningún estudio de preinversión o proyecto de inversión pública que este siendo atendido por el FONIPREL.

- 44 -

6.2.- Gobierno Regional de Apurímac 6.2.1.- Unidades ejecutoras que implementan el programa presupuestal 068 en el Gobierno Regional de Apurímac El Gobierno Regional de Apurímac define, norma, dirige, supervisa y evalúa sus políticas regionales y ejerce sus funciones generales y específicas en concordancia con las políticas nacionales y sectoriales Del total de 26 unidades ejecutoras del Pliego 442 Gobierno Regional de Apurímac, 12 unidades ejecutoras vienen implementando el PREVAED en el presente ejercicio fiscal 2014.  Unidad Ejecutora 001-747 Región Apurímac - Sede Central: En la sede del Gobierno Regional de Apurímac, la Oficina Regional de Defensa Nacional y Defensa Civil es la responsable de ejecutar las actividades y productos del PREVAED.  Unidad Ejecutora 300-753 Región Apurímac - Educación Apurímac: La DIRECCION REGIONAL DE EDUCACION – DRE, responsable de las funciones específicas en materia de educación, cultura ciencia, tecnología, deporte y recreación. Esta Dirección es el encargado de la ejecución de los productos del PREVAED.  Unidades Ejecutoras de Salud: El sector Salud Apurímac está conformado por 10 unidades ejecutoras que para el presente ejercicio están implementando el PREVAED, siendo la Unidad Ejecutora 400-755 Región Apurímac - Salud Apurímac, la que preside la gestión de la Salud en el Gobierno Regional de Apurímac.

Cuadro N°23 Unidades ejecutoras de Salud del Gobierno de Apurímac que implementan el PREVAED

N°

Categoría de Establecimientos de Salud contenidos

Unidades Ejecutoras

I-1 I-2 I-3 I-4 II-1 II-2 1 402-1037 Hospital Guillermo Diaz de la Vega - Abancay 1 2 403-1038 Hospital Sub Regional de Andahuaylas 1 3 403-1498 Red de Salud Abancay 50 23 9 5 4 408-1501 Red de Salud Antabamba 15 1 2 1 5 409-1502 Red de Salud Aymaraes 33 12 4 2 6 407-1500 Red de Salud Cotabambas 25 13 5 1 7 406-1499 Red de Salud Grau 26 6 2 2 8 404-1497 Red de Salud Virgen de Cocharcas - Chincheros 40 25 7 9 9 401-756 Región Apurimac - Salud Chanka 24 11 4 3 1 Total 213 91 28 27 2 2 Fuente: Consulta Amigable, MEF

- 45 -

Total 1 1 87 19 51 44 36 81 43 363

6.2.2.- Evolución Presupuestal en el PREVAED En la Región Apurímac desde el año 2012 se viene implementando el PREVAED existiendo un crecimiento del Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) y Presupuesto Institucional Modificado (PIM). De esta manera, en Productos del PREVAED el PIA para el año 2012 ascendía a S/. 676,562.00, que ahora para el 2014 se ha programado por el monto total de S/. 3’367,890.00 y en Proyectos en el PREVAED para el año 2014 se ha programado en el PIA por el monto de S/. 9’821,862.00. En el cuadro siguiente se presenta la evolución del PIA y PIM en cada genérica de gastos, se observa un crecimiento progresivo a partir del año 2012 en las genéricas de gasto 2.3. Bienes y Servicios y 2.6. Activos No Financieros, y a partir del 2013 se tiene asignación en la genérica de gastos 2.2. Pensiones y otras prestaciones sociales monto que se mantiene en el PIA del ejercicio 2014, y se observa una disminución en el PIM 2014.

Cuadro N°24 Evolución del PIA y PIM en productos y proyectos del PREVAED, por genérica de gasto y por toda fuente de financiamiento en Gob. Regional de Apurímac, 2012-214

PIA Y PIM DEL PP068 (2012-2014)

Nuevos Soles

18,000,000 16,000,000 14,000,000 12,000,000 10,000,000 8,000,000 6,000,000 4,000,000 2,000,000 0

PIA2012

PIM2012

PIA2013

PIM2013

PIA2014

PIM2014

2.1 - PERSONAL Y OBLIGACIONES SOCIALES

0

0

32,676

57,833

176,762

176,762

2.2 - PENSIONES Y OTRAS PRESTACIONES SOCIALES

0

0

700,000

703,014

700,000

678,000

676,562

704,321

0

35,810

2.3 - BIENES Y SERVICIOS 2.6 - ADQUISICION DE ACTIVOS NO FINANCIEROS

1,843,087 1,605,642 0

Fuente: Consulta Amigable, MEF

- 46 -

459,199

2,226,696 1,951,687 10,086,294 16,386,103

6.2.3.- Ejecución Presupuestal en el PREVAED En el Cuadro N°25, se muestra la ejecución Presupuestal de Productos del PREVAED en el ejercicio fiscal 2013 por cada Unidad Ejecutora del Gobierno Regional de Apurímac, observándose la más baja ejecución en la Unidad Ejecutora 001 -747 REGIÓN APURIMAC-SEDE CENTRAL, en promedio el avance total de las 11 Unidades Ejecutoras (ejecutoras que implementaron el PREVAED en el 21013) es del 95.49% que según el calificativo es considerado como “muy bueno”, sin embargo en la Fuente de Financiamiento 1 Recursos ordinarios se ha dejado de ejecutar la suma total de S/. 127,417.00 nuevos soles. Cuadro N°25 Nivel de ejecución del PREVAED, por unidad ejecutora del Gobierno Regional de Apurímac para el año 2013 FUENTE DE FINANCIAMIENTO/UNIDAD EJECUTORA

PIA (S/.)

PIM (S/.)

Eje (S/.)

Avance %

Fuente de Financiamiento 1: RECURSOS ORDINARIOS 403-1038: REGION APURIMAC-HOSPITAL SUBREGIONAL DE ANDAHUAYLAS 402-1037: REGION APURIMAC-HOSPITAL GUILLERMO DIAZ DE LA VEGA-ABANCAY 101-750: REGION APURIMAC-AGRICULTURA CHANKA

2,575,763

2,825,688

2,698,271

95.49%

127,417

400

400

400

100.00%

0

1,000 400

1,000 12,000

1,000 12,000

100.00% 100.00%

0 0

405-1498: GOB. REG. APURIMAC - RED DE SALUD ABANCAY 406-1499: GOB. REG. APURIMAC - RED DE SALUD GRAU 408-1501: GOB. REG. APURIMAC - RED DE SALUD ANTABAMBA 400-755: REGION APURIMAC-SALUD APURIMAC 300-753: REGION APURIMAC-EDUCACION APURIMAC 401-756: REGION APURIMAC-SALUD CHANKA 001-747: REGION APURIMAC-SEDE CENTRAL 100-749: REGION APURIMAC-AGRICULTURA APURIMAC TOTAL

0 0

68,513 64,316

68,512 64,314

100.00% 100.00%

1 2

0 825,712 175,749 32,000 1,540,352 150 2,575,763

71,694 453,281 582,132 32,000 1,540,352 0 2,825,688

71,691 452,934 581,053 30,979 1,415,388 0 2,698,271

100.00% 99.92% 99.81% 96.81% 91.89%

3 347 1,079 1,021 124,964 0 127,417

95.49%

No ejecutado

Fuente: Consulta Amigable, MEF

En el cuadro siguiente se muestra la ejecución presupuestal de productos del Sector Salud en el 2013, teniendo más baja ejecución la Actividad 5003307 DISEÑO Y ACTUALIZACION DE PLANES DE GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES EN SALUD alcanzando un avance porcentual del 75% con un calificativo de “regular”, con respecto al resto de actividades de la Función 20 Salud, tiene un buen avance con calificación de “muy bueno”.

- 47 -

Cuadro N°26 Nivel de ejecución del PREVAED por producto en función Salud del Gob. Regional de Apurímac, 2013 PIA2013 PIM2013 Eje2013 Presupuesto no %Ejec (S/.) (S/.) (S/.) Ejecutado (S/.) 3000167 ESTABLECIMIENTOS DE SALUD SEGUROS 5001575 SEGURIDAD NO ESTRUCTURAL DE LOS ESTABLECIMIENTOS 209,591 139,525 139,523 100.00% 2 DE SALUD 5001576 SEGURIDAD FUNCIONAL DE LOS ESTABLECIMIENTOS DE 34,142 54,010 53,990 99.96% 20 SALUD 5003299 ANALISIS DE LA VULNERABILIDAD DE ESTABLECIMIENTOS DE 3,000 3,000 3,000 100.00% 0 SALUD 5003300 SEGURIDAD ESTRUCTURAL DE ESTABLECIMIENTOS DE SALUD 2,000 2,000 2,000 100.00% 0 3000169 POBLACION CON PRACTICAS SEGURAS EN SALUD FRENTE A OCURRENCIA DE PELIGROS NATURALES 5001580 CAPACITACION DE COMUNIDADES EN HABILIDADES PARA 14,320 29,224 29,223 100.00% 1 REDUCIR EL RIESGO DE DAÑOS DE SALUD 5003301 ENTRENAMIENTO DE LA POBLACION EN RESPUESTA Y 47,202 38,123 38,121 99.99% 2 REHABILITACION EN SALUD FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRE 3000437 MONITOREO, VIGILANCIA Y PREPARACION PARA EL CONTROL DE DAÑOS A LA SALUD FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES 5003302 CENTRO DE OPERACIONES DE EMERGENCIAS DE SALUD PRODUCTOS/ACTIVIDADES

IMPLEMENTADOS PARA EL ANALISIS DE INFORMACION Y TOMA DE 529,710 391,809 391,462 99.91% 347 DECISIONES ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIAS Y DESASTRES. 5003303 ORGANIZACION E IMPLEMENTACION DE SIMULACROS 2,947 17,329 16,828 97.11% 501 FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES 3000438 CAPACIDADES COMPLEMENTARIAS PARA LA ATENCION EN SALUD FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES 5003304 CAPACIDAD DE EXPANSION ASISTENCIAL EN 2,100 2,088 2,088 100.00% 0 ESTABLECIMIENTOS DE SALUD ESTRATEGICOS 5003305 OFERTA COMPLEMENTARIA ORGANIZADA FRENTE A 2,000 2,000 2,000 100.00% 0 EMERGENCIAS Y DESASTRES 5003306 ATENCION DE SALUD Y MOVILIZACION DE BRIGADAS FRENTE 2,000 2,000 2,000 100.00% 0 A EMERGENCIAS Y DESASTRES 3000439 DESARROLLO DE DOCUMENTOS TECNICOS Y ARTICULACION DE LA GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES EN SALUD 5003307 DISEÑO Y ACTUALIZACION DE PLANES DE GESTION DEL 2,000 2,000 1,500 75.00% 500 RIESGO DE DESASTRES EN SALUD 5003308 DESARROLLO DE NORMAS Y GUIAS EN GESTION DEL RIESGO 2,000 2,000 2,000 100.00% 0 DE DESASTRES EN SALUD 5003309 DESARROLLO DE PROYECTOS CON ENFOQUE DE GESTION 2,000 2,000 2,000 100.00% 0 DEL RIESGO DE DESASTRES EN SALUD 5003310 ARTICULACION DE DOCUMENTOS TECNICOS Y PLANES DE 2,100 2,096 2,096 100.00% 0 GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES EN SALUD 3000440 MONITOREO, SUPERVISION Y EVALUACION DE PRODUCTOS Y ACTIVIDADES DEL SECTOR SALUD EN EL PROGRAMA PRESUPUESTAL 5003311 MONITOREO, SUPERVISION Y EVALUACION DE PRODUCTOS Y ACTIVIDADES DEL SECTOR SALUD EN EL PROGRAMA PRESUPUESTAL 2,000 2,000 2,000 100.00% 0 068

Fuente: Consulta Amigable, MEF En el Cuadro N°27 se presenta la ejecución de productos y actividades PREVAED en la función Orden Público y Seguridad que viene siendo ejecutado por la Oficina de Defensa Nacional y Defensa Civil del Gobierno Regional de Apurímac, observándose un avance porcentual del 91.89%, sin embargo se ha dejado de ejecutar el monto total de S/. S7. 124,964.00, y la genérica de gasto 2.6 Adquisición de Activos No Financieros es la de menor ejecución, alcanzando un 48.20%, correspondiente a la Actividad 5001605 DESARROLLO DE LOS CENTROS DE OPERACIÓN DE EMERGENCIAS. - 48 -

Cuadro N°27 Nivel de ejecución del PREVAED por producto en función Orden Público y Seguridad por parte del Gob. Regional de Apurímac, 2013 PIA2013 (S/.)

PRODUCTOS/ACTIVIDADES/GENÉRICA DE GASTOS

PIM2013 (S/.)

Eje2013 (S/.)

3000179 POBLACION RECIBE BIENES DE AYUDA HUMANITARIA 700,000 727,014 725,594 EN CASOS DE EMERGENCIAS 5001610 SEGUIMIENTO Y MONITOREO CONTINUO DEL STOCK DE LOS BIENES DE AYUDA HUMANITARIA 700,000 727,014 725,594 2.2 - PENSIONES Y OTRAS 700,000 703,014 703,014 PRESTACIONES SOCIALES 0 24,000 22,580 2.3 - BIENES Y SERVICIOS 3000435 ENTIDADES CON CAPACIDADES PARA LA PREPARACION Y MONITOREO ANTE EMERGENCIAS POR DESASTRES 840,352 813,338 689,794 5001604 DESARROLLO DE LOS CENTROS DE OPERACION 840,352 813,338 689,794 DE EMERGENCIAS 840,352 596,758 585,408 2.3 - BIENES Y SERVICIOS 2.6 - ADQUISICION DE ACTIVOS NO 0 216,580 104,386 FINANCIEROS 1,540,352 1,540,352 1,415,388 TOTAL

% Avance

No Ejecutado (S/.)

99.80%

1,420

99.80%

1,420

100.00% 94.08%

0 1,420

84.81%

123,544

84.81% 98.10%

123,544 11,350

48.20% 91.89%

112,194 124,964

Fuente: Consulta Amigable, MEF

6.2.4.- Oportunidad del gasto de productos del PREVAED En la figura siguiente se muestra la oportunidad en la ejecución del Producto 3000167 ESTABLECIMIENTOS DE SALUD SEGUROS, donde 7 Unidades Ejecutoras de salud de la Región Apurímac han priorizado la ejecución del producto, observándose que los picos más altos se presentan en la U. E. SALUD APURIMAC durante los meses de octubre y diciembre, ejecutora que tiene el mayor recurso del producto, en la U. E. RED DE SALUD ABANCAY ha ejecutado el producto en el mes de setiembre, en la U. E. SALUD CHANKA durante el mes de diciembre, en la U. E. HOSPITAL GUILLERMO DIAZ DE LA VEGA durante el mes de agosto, en la U. E. RED DE SALUD GRAU durante el mes de julio; y, en la U.E. RED DE SALUD ANTABAMBA durante el mes de junio, por lo que se indica que la mayor ejecución se realizó en el II semestre del año 2013.

- 49 -

OPORTUNIDAD DE EJECUCIÓN DEL PRODUCTO 3000167 ESTABLECIMIENTOS DE SALUD SEGUROS NUEVOS SOLES (S/.)

60,000 50,000 40,000 30,000 20,000 10,000 0

ENE

FEB

MAR

ABR

MAY

JUN

JUL

99 442 400 000755 REGION APURIMAC-SALUD APURIMAC

0

0

0

2,900

0

99 442 401 000756 REGION APURIMAC-SALUD CHANKA

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

2,920

5,060

99 442 402 001037 REGION APURIMAC-HOSPITAL GUILLERMO DIAZ DE LA VEGA-ABANCAY

0

0

0

0

0

0

0

1,000

0

0

0

0

99 442 403 001038 REGION APURIMAC-HOSPITAL SUBREGIONAL DE ANDAHUAYLAS

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

134

15,346 3,367

AGO 1,116

SEP

OCT

NOV

DIC

8,989 45,291 3,670 49,030

99 442 405 001498 RED DE SALUD ABANCAY

0

0

0

0

0

0

0

0

23,093

0

0

0

99 442 406 001499 RED DE SALUD GRAU

0

0

0

0

0

0

12,800

0

0

5,400

0

0

99 442 408 001501 RED DE SALUD ANTABAMBA

0

0

0

0

6,500 10,100 1,800

0

0

0

0

0

Fig. N° 12.- Ejecución mensualizada del producto Establecimientos Seguros del PREVAED por parte del Gob. Regional de Apurímac, 2013

En la Figura N°13 se muestra la oportunidad en la ejecución del Producto 3000169 POBLACION CON PRACTICAS SEGURAS EN SALUD FRENTE A OCURRENCIA DE PELIGROS NATURALES, donde 3 Unidades Ejecutoras de salud de la Región Apurímac han priorizado la ejecución del producto, observándose los picos más altos en la U. E. REGIÓN APURIMAC durante el mes de setiembre, en la U. E. SALUD CHANKA durante el mes de diciembre; y, en la U.E. RED DE SALUD ANTABAMBA durante el mes de mayo, por lo que se indica que la mayor ejecución se realizó en el II semestre del año 2013. OPORTUNIDAD DE EJECUCIÓN DEL PRODUCTO 3000169 POBLACION CON PRACTICAS SEGURAS EN SALUD FRENTE A OCURRENCIA DE PELIGROS NATURALES 25,000 NUEVOS SOLES

20,000 15,000 10,000 5,000

0 -5,000

ENE

FEB

MAR

ABR

MAY

JUN

JUL

AGO

SEP

OCT

NOV

DIC

99 442 400 000755 REGION APURIMAC-SALUD APURIMAC

0

0

0

5,660

5,660

0

0

600

23,744

2,520

960

-292

99 442 401 000756 REGION APURIMAC-SALUD CHANKA

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

1,200

2,800

99 442 408 001501 RED DE SALUD ANTABAMBA

0

0

0

0

8,600

6,900

7,800

0

0

0

540

654

Fig. N° 12.- Ejecución mensualizada del Producto Población con Practicas Seguras en Salud del PREVAED por parte del Gob. Regional de Apurímac, 2013

- 50 -

En la figura siguiente se muestra la oportunidad en la ejecución del Producto 3000437 MONITOREO, VIGILANCIA Y PREPARACION PARA EL CONTROL DE DAÑOS A LA SALUD FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES, donde 6 Unidades Ejecutoras de salud de la Región Apurímac han priorizado la ejecución del producto, observándose los picos más altos en la U. E. REGIÓN APURIMAC-SALUD APURIMAC durante el mes de diciembre, en la U.E. SALUD CHANKA durante el mes de diciembre, en la U. E. HOSPITAL SUB REGIONAL DE ANDAHUAYLAS en el mes de diciembre, en la U.E. RED DE SALUD ABANCAY durante el mes de setiembre, en la U. E. RED DE SALUD GRAU durante el mes de noviembre; y, en la U. E. RED DE SALUD ANTABAMBA durante el mes de julio, por lo que se desprende que la mayor ejecución se realizó en el II semestre del año 2013. OPORTUNIDAD DE LA EJECUCIÓN DEL PRODUCTO 3000437 MONITOREO, VIGILANCIA Y PREPARACION PARA EL CONTROL DE DAÑOS A LA SALUD FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES 70,000

NUEVOS SOLES

60,000 50,000 40,000 30,000 20,000

10,000 0

ENE

FEB

MAR

ABR

MAY

JUN

JUL

AGO

SEP

OCT

NOV

DIC

99 442 400 000755 REGION APURIMAC-SALUD APURIMAC

7,625

8,942

5,925

15,319

5,303

16,242

38,921

33,836

27,123

41,432

23,615

60,092

99 442 401 000756 REGION APURIMAC-SALUD CHANKA

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

1,000

2,500

99 442 403 001038 REGION APURIMAC-HOSPITAL SUBREGIONAL DE ANDAHUAYLAS

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

82

99 442 405 001498 RED DE SALUD ABANCAY

0

0

0

0

2,100

2,100

2,400

0

38,568

0

0

252

99 442 406 001499 RED DE SALUD GRAU

0

0

0

0

0

0

0

0

0

16,499

24,085

5,531

99 442 408 001501 RED DE SALUD ANTABAMBA

0

0

0

0

8,900

9,300

10,600

0

0

0

0

0

Fig. N° 14.- Ejecución mensualizada del Producto Monitoreo, Vigilancia y Preparación para el Control de Daños a la Salud del PREVAED por parte del Gob. Regional de Apurímac, 2013

En cuanto a los Productos 3000438 CAPACIDADES COMPLEMENTARIAS PARA LA ATENCION EN SALUD FRENTE A EMERGENCIAS Y DESASTRES y 3000439 DESARROLLO DE DOCUMENTOS TECNICOS Y ARTICULACION DE LA GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES EN SALUD , 2 Unidades Ejecutoras de salud de la Región Apurímac han priorizado la ejecución del producto, observándose los picos más altos en la U. E. SALUD CHANKA durante el mes de diciembre y en la U. E. HOSPITAL SUB REGIONAL DE ANDAHUAYLAS en el mes de diciembre, por lo que se desprende que la mayor ejecución se realizó en el II semestre del año 2013. Sólo la Unidad Ejecutora SALUD CHANKA ejecutó el recurso durante el mes de diciembre el Producto 3000440 MONITOREO, SUPERVISION Y EVALUACION DE PRODUCTOS Y ACTIVIDADES DEL SECTOR SALUD EN EL PROGRAMA PRESUPUESTAL 068. En lo correspondiente a los productos correspondiente a la gestión reactiva dentro de la función Orden Público y Seguridad, presenta la siguiente figura donde se muestra la oportunidad en la ejecución del Producto: 3000178 PREPARACION Y MONITOREO ANTE EMERGENCIAS POR DESASTRES (Año 2012) cuya equivalencia para el 2013 es el Producto 3000435 ENTIDADES CON - 51 -

CAPACIDADES PARA LA PREPARACION Y MONITOREO ANTE EMERGENCIAS POR DESASTRES que tiene los picos más altos en el mes de junio del 2012 y diciembre del 2013, mientras que el Producto 3000179 POBLACIÓN RECIBE BIENES DE AYUDA HUMANITARIA EN CASOS DE EMERGENCIA los picos más altos se muestran en los meses de abril y diciembre del 2013.

OPORTUNIDAD DE EJECUCIÓN DE PRODUCTOS (2012-2013) 600,000

500,000

3000178 PREPARACION Y MONITOREO ANTE EMERGENCIAS POR DESASTRES

400,000 300,000

3000179 POBLACION RECIBE BIENES DE AYUDA HUMANITARIA EN CASOS DE EMERGENCIAS

200,000

100,000

3000435 ENTIDADES CON CAPACIDADES PARA LA PREPARACION Y MONITOREO ANTE EMERGENCIAS POR DESASTRES

0

Fig. N° 15.- Ejecución mensualizada de Productos del PREVAED en la función Orden Público y Seguridad por parte del Gob. Regional de Apurímac, 2012-2013

6.2.5.- Vinculación y ejecución de proyectos correspondientes al PREVAED El Gobierno Regional de Apurímac ha desarrollado una importante cantidad de proyectos en lo referente a reforestación de las partes altas de las cuencas. Según el cuadro siguiente, no existen asignaciones dentro del PIA para proyectos en GRD, pero durante el año fiscal se han ido añadiendo recursos hasta alcanzar un PIM de S/. 10’973,877, siendo casi el 70% de tales recursos para proyectos de cobertura forestal y el resto en defensas ribereñas. Todos los proyectos indicados han sido dados fuera del PREVAED haciendo una incidencia del 3.5% de total de las inversiones de la entidad.

- 52 -

Cuadro N°28 Proyectos de Inversión Pública vinculado a la GRD desarrollados por el Gobierno Regional de Apurímac durante el 2013

FUERA DEL PREVAED

PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA

PIA

PIM

EJECUCIÓN

% EJEC.

2162872: CONSTRUCCION DE DEFENSA RIBEREÑA DE LA MARGEN DERECHA DEL RIO PAMPAS Y TRIBUTARIOS ENTRE LAS LOCALIDADES DE SAN CRISTOBAL Y AHUAYRO, DISTRITOS DE HUACCANA Y CHINCHEROS, PROVINCIA DE CHINCHEROS, REGION APURIMAC

0

3,507,057

139,427

4%

2161857: RECUPERACION DE LA COBERTURA FORESTAL EN LA MANCOMUNIDAD SAYWITE CHOQUEQUIRAO AMPAY EN LAS PROVINCIAS DE ABANCAY Y ANDAHUAYLAS REGION APURIMAC

0

3,085,024

3,084,693

100%

2162873: RECUPERACION DE LOS RECURSOS NATURALES A TRAVEZ DE LA FORESTACION Y REFORESTACION CON FINES DE PROTECCION EN LAS COMUNIDADES ALTOANDINAS DE PAMPAMARCA E ISCAHUACA DEL DISTRITO DE COTARUSE, PROVINCIA AYMARAES, DEPARTAMENTO DE APURIMAC

0

1,585,823

162,060

10%

2177775: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LAS MICROCUENCAS PINCOS Y TOXAMA DE LA PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS - REGION APURIMAC

0

384,436

383,752

100%

2234052: MEJORAMIENTO DE LA GESTION COMUNAL PARA EL DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD FORESTAL EN 20 MICROCUENCAS Y 4 SUB CUENCAS DE LA REGION APURIMAC

0

90,286

90,176

100%

2234097: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN EL AMBITO DE LA MANCOMUNIDAD CUSCA, PROVINCIA AYMARAES - REGION APURIMAC

0

203,912

203,857

100%

2234098: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LA MICROCUENCA ANTABAMBA BAJA DE LA PROVINCIA DE AYMARAES - REGION APURIMAC

0

89,747

89,663

100%

2234099: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LA MICROCUENCA HUANCARAY DE LA PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS - REGION APURIMAC

0

147,386

147,380

100%

2234100: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LA MICROCUENCA OROPESA Y TRAPICHE DE LA PROVINCIA DE GRAU Y ANTABAMBA REGION APURIMAC

0

205,899

205,845

100%

2234101: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LA MICROCUENCA CHINCHEROS DE LA PROVINCIA CHINCHEROS-REGION APURIMAC

0

235,292

235,284

100%

2234102: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LAS MICROCUENCAS CHACABAMBA, CHUMBAO Y RIO BLANCO AHUAYRO DE LA PROVINCIA DE CHINCHEROS - REGION APURIMAC

0

203,065

203,051

100%

2234293: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LA SUBCUENCA ALTO APURIMAC MEDIO, SANTO TOMAS Y LA MICROCUENCA ÑAHUINLLA DE LA PROVINCIA DE COTABAMBAS Y GRAU - REGION APURIMAC

0

138,600

138,567

100%

2234959: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LA SUBCUENCA CHICHA, DE LA PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS - REGION APURIMAC

0

126,800

126,799

100%

2234960: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LA SUBCUENCA PACHACHACA BAJO, DISTRITOS DE CIRCA, CHACOCHE Y PICHIRHUA, PROVINCIA DE ABANCAY - REGION APURIMAC

0

203,316

203,197

100%

2234961: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LA SUBCUENCA PACHACHACA MEDIO, EN LOS DISTRITOS DE LUCRE, TINTAY, SAN JUAN DE CHACÑA Y CHAPIMARCA, PROVINCIA DE AYMARAES - REGION APURIMAC

0

203,065

203,030

100%

2234962: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LAS MICROCUENCAS DE ANTABAMBA ALTO, JAJIMLLA Y MOLLEBAMBA, DE LA PROVINCIA DE ANTABAMBA - REGION APURIMAC

0

154,176

154,116

100%

2234963: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LAS MICROCUENCAS DE SARCONTA, CHUQUIBAMBILLA Y HUISHUICHA, DE LA PROVINCIA DE GRAU - REGION APURIMAC

0

205,899

205,819

100%

2234964: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LAS MICROCUENCAS MARIÑO Y LAMBRAMA DE LA PROVINCIA DE ABANCAY - REGION APURIMAC

0

204,094

204,075

100%

0

10,973,877

6,180,791

56%

148,158,031

320,532,644

210,399,741

66%

TOTAL DE PROYECTOS EN GRD TOTAL GENERAL DE PROYECTOS EN GOBIERNO REGIONAL APURIMAC

Fuente: Consulta Amigable, MEF

- 53 -

Para el año 2014, El Gobierno Regional de Apurímac ha programado todos los proyectos en GRD dentro del PREVAED siendo el PIA de S/. 9’821,862. Sin embargo, al primer trimestre del 2014 el PIM reporta S/. 20’636,852 haciendo una incidencia del 6% del total de sus inversiones hasta ese instante. De este análisis se deprende que el Gobierno Regional de Apurímac esta ordenando las inversiones dentro del PREVAED con una mayor asignación, quedando mejorar la ejecución de los proyectos que fue del 56% en el 2013. Finalmente, el Gobierno Regional de Apurímac no tiene ningún estudio de pre-inversión o proyecto de inversión pública que este siendo atendido por el FONIPREL. Cuadro N°29 Proyectos de Inversión Pública vinculado a la GRD a desarrollarse por el Gobierno Regional de Apurímac durante el 2014 PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA

PREVAED

2161857: RECUPERACION DE LA COBERTURA FORESTAL EN LA MANCOMUNIDAD SAYWITE CHOQUEQUIRAO AMPAY EN LAS PROVINCIAS DE ABANCAY Y ANDAHUAYLAS REGION APURIMAC 2162872: CONSTRUCCION DE DEFENSA RIBEREÑA DE LA MARGEN DERECHA DEL RIO PAMPAS Y TRIBUTARIOS ENTRE LAS LOCALIDADES DE SAN CRISTOBAL Y AHUAYRO, DISTRITOS DE HUACCANA Y CHINCHEROS, PROVINCIA DE CHINCHEROS, REGION APURIMAC 2162873: RECUPERACION DE LOS RECURSOS NATURALES A TRAVEZ DE LA FORESTACION Y REFORESTACION CON FINES DE PROTECCION EN LAS COMUNIDADES ALTOANDINAS DE PAMPAMARCA E ISCAHUACA DEL DISTRITO DE COTARUSE, PROVINCIA AYMARAES, DEPARTAMENTO DE APURIMAC 2177775: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LAS MICROCUENCAS PINCOS Y TOXAMA DE LA PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS - REGION APURIMAC 2187670: INSTALACION DEL SERVICIO DE PROTECCION Y CONTROL DE INUNDACIONES Y HUAYCOS EN EL RIO CHUMBAO-SECTOR PUENTE SUYLLUHUACCA - POCHCCOTA, DISTRITO DE SAN JERONIMO, PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS - APURIMAC 2234052: MEJORAMIENTO DE LA GESTION COMUNAL PARA EL DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD FORESTAL EN 20 MICROCUENCAS Y 4 SUB CUENCAS DE LA REGION APURIMAC 2234097: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN EL AMBITO DE LA MANCOMUNIDAD CUSCA, PROVINCIA AYMARAES - REGION APURIMAC 2234098: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LA MICROCUENCA ANTABAMBA BAJA DE LA PROVINCIA DE AYMARAES - REGION APURIMAC 2234099: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LA MICROCUENCA HUANCARAY DE LA PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS - REGION APURIMAC 2234100: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LA MICROCUENCA OROPESA Y TRAPICHE DE LA PROVINCIA DE GRAU Y ANTABAMBA - REGION APURIMAC 2234101: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LA MICROCUENCA CHINCHEROS DE LA PROVINCIA CHINCHEROS-REGION APURIMAC 2234102: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LAS MICROCUENCAS CHACABAMBA, CHUMBAO Y RIO BLANCO AHUAYRO DE LA PROVINCIA DE CHINCHEROS - REGION APURIMAC 2234293: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LA SUBCUENCA ALTO APURIMAC MEDIO, SANTO TOMAS Y LA MICROCUENCA ÑAHUINLLA DE LA PROVINCIA DE COTABAMBAS Y GRAU REGION APURIMAC 2234959: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LA SUBCUENCA CHICHA, DE LA PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS - REGION APURIMAC

PIA

PIM 800,000

965,389

2,548,963

5,916,593

1,507,899

2,925,259

0

1,034,314

4,000,000

500,000

0

80,000

0

425,997

715,000

432,645

0

855,050

0

510,068

0

1,191,963

0

1,342,701

0

357,496

0

370,039

2234960: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LA SUBCUENCA PACHACHACA BAJO, DISTRITOS DE CIRCA, CHACOCHE Y PICHIRHUA, PROVINCIA DE ABANCAY - REGION APURIMAC

0

820,000

2234961: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LA SUBCUENCA PACHACHACA MEDIO, EN LOS DISTRITOS DE LUCRE, TINTAY, SAN JUAN DE CHACÑA Y CHAPIMARCA, PROVINCIA DE AYMARAES - REGION APURIMAC

0

1,199,655

2234962: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LAS MICROCUENCAS DE ANTABAMBA ALTO, JAJIMLLA Y MOLLEBAMBA, DE LA PROVINCIA DE ANTABAMBA - REGION APURIMAC

250,000

273,132

2234963: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LAS MICROCUENCAS DE SARCONTA, CHUQUIBAMBILLA Y HUISHUICHA, DE LA PROVINCIA DE GRAU - REGION APURIMAC

0

650,511

2234964: RECUPERACION Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL PARA AMPLIAR SERVICIOS AMBIENTALES EN LAS MICROCUENCAS MARIÑO Y LAMBRAMA DE LA PROVINCIA DE ABANCAY - REGION APURIMAC

0

786,040

9,821,862 233,146,128

20,636,852 324,667,091

TOTAL DE PROYECTOS EN GRD TOTAL GENERAL DE PROYECTOS EN GOBIERNO REGIONAL CUSCO

Fuente: Consulta Amigable, MEF (cierre al I Trimestre 2013)

- 54 -

7.- EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN PRESUPUESTAL EN GRD POR PARTE DE GOBIERNOS LOCALES 7.1.- Municipios Provinciales de Cusco, Calca y Urubamba del Departamento de Cusco En torno al acceso de los gobiernos locales a mecanismos de la EGFRD, se indica que para el caso de los municipios provinciales de Cusco, Calca y Urubamba, el cumplimiento de las metas en GRD dadas por el MVCS se ha conseguido por todos los municipios indicados para cada proceso del PI desde el 2011 (véase cuadro siguiente). Esto indica interés por implementar la GRD dentro del desarrollo de las actividades municipales. Cuadro N°30 Cumplimiento de metas en el PI por parte de los municipios provinciales de Cusco, Calca y Urubamba, Período 2011-2013 Proceso PI PMM 2011 PI 2012 (Meta al 31 de Julio) PI 2012 (Meta al 31 de Julio Diciembre) PI 2013 PI 2013

MUNICIPALIDAD

META

CUSCO

IDENTIFICAR ZONAS DE VULNERABILIDAD Y RIESGOS DE DESASTRES EN LAS LOCALIDADES ANÁLISIS DE PELIGRO Y VULNERABILIDADES DE UN SECTOR CRÍTICO ESTUDIO DE EVALUACIÓN DE RIESGO DE DESASTRES Y PROPUESTA DE MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN DE RIESGO PERFIL PIP DE UN PROYECTO DE REDUCCIÓN DE RIESGO EN EL SECTOR CRÍTICO PROMOCIÓN DEL DESARROLLO URBANO SEGURO

CALCA

URUBAMBA

SI CUMPLIO

SI CUMPLIO

SI CUMPLIO

SI CUMPLIO

SI CUMPLIO

SI CUMPLIO

SI CUMPLIO

SI CUMPLIO

SI CUMPLIO

SI CUMPLIO

NO CORRESPONDE

NO CORRESPONDE

SI CUMPLIO

NO CORRESPONDE

NO CORRESPONDE

Fuente: Programa Nuestras Ciudades - MVCS, 2014

En cuanto a la participación en el PREVAED por parte de los gobiernos locales indicados, se precisa que para el año 2013 ha existido una asignación en actividades y proyectos en GRD (véase Cuadro N°31), que para el caso de Cusco esto fue ejecutado por fuera del PREVAED con una incidencia del 7% del PIM total del municipio. En el caso de Calca, hubo asignación en acciones en GRD, incluyendo en el PREVAED, siendo el 2% del PIM total del municipio. En Urubamba, las acciones en GRD que incluye S/ 12.5 millones en el PREVAED, siendo el monto más alto asignado en el PREVAED parte de los tres municipios analizados, alcanzó una incidencia de 25% del PIM total del municipio, que por una muy baja ejecución (14%) donde el PREVAED no se ejecutó, solo representó la acciones de la GRD el 6% del presupuesto ejecutado. En el Cuadro N°32 se muestra la asignación presupuestal en GRD para el 2014 (cierre al I trimestre del 2014), donde el municipio de Cusco ha incluido casi todas las intervenciones dentro del PREVAED. El caso de Calca tiene comportamiento similar que en el 2013, mientras que el municipio de Urubamba tiene una incidencia de asignación del 30% en el PIM que se espera la mejora del nivel de ejecución para evitar la situación final del año anterior. Adicionalmente, ninguno de los municipios participa del FONIPREL.

- 55 -

Cuadro N°31 Presupuesto vinculado a la GRD por parte de los Municipios Provinciales de Cusco, Calca y Urubamba durante el 2013 ACTIVIDAD / PROYECTO PREVAED

PIA

% EJEC.

96,878

51%

2121930: CONSTRUCCION DE UNA INFRAESTRUCTURA DE PROTECCION DE DESLIZAMIENTO DE TALUDES ENTRE LA APV. LOS PORTALES Y APV. INCA GARCILAZO DE LA VEGA DE LA CIUDAD DEL CUSCO, DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

0

13,919

13,918

100%

2136587: CONSTRUCCION DE INFRAESTRUCTURA DE PROTECCION DE TALUDES EN LA QUEBRADA SN DE LA A.P.V. VILLA MARIA, DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

0

25,388

25,387

100%

2136741: CONSTRUCCION DE LA INFRAESTRUCTURA DE PROTECCION EN EL JIRON BOLIVAR DE LA APV. ERNESTO GUNTER, DEL DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

56,106

269,209

262,161

97%

2141038: MEJORAMIENTO DE LA ESTABILIDAD DE TALUDES EN EL PASAJE 1 Y LA CALLE PRINCIPAL DE ACCESO AL APV JAVIER PEREZ DE CUELLAR DEL DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

252,664

445

0

0%

2141039: MEJORAMIENTO DE LA ESTABILIDAD DEL TALUD, CONTROL DE EROSION Y CONSTRUCCION DE INFRAESTRUCTURA DE EVACUACION DE ESCORRENTIA SUPERFICIAL EN LA QUEBRADA DE LA APV CHINCHEROS DISTRITO CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

210,821

74,374

64,728

87%

0

487,322

482,316

99% 99%

2156140: MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD DE FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE CATASTRO URBANO DE LA MUNICIPALIDAD DEL CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

FUERA DEL PREVAED

EJECUCIÓN

191,287

2141506: MEJORAMIENTO DE LAS CONDICIONES DE SEGURIDAD EN ZONAS DE RIESGO POR DESLIZAMIENTO DE TALUDES EN LA VIA PRINCIPAL DE LA COOPERATIVA SAN CRISTOBAL DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

CUSCO

PIM

33,800

3000179: POBLACION RECIBE BIENES DE AYUDA HUMANITARIA EN CASOS DE EMERGENCIAS

2,224,876

960,987

948,541

2144271: CONSTRUCCION DE LA INFRAESTRUCTURA DE PROTECCION EN LA CALLE 28 DE JULIO DE LA APV. CAMINO REAL DEL DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

0

944

0

0%

2150233: REHABILITACION DE LA INFRAESTRUCTURA DE EVACUACION DE AGUAS PLUVIALES Y COLECTORES DEL DISTRITO DEL CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

0

1,774,303

1,688,477

95%

2158593: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE ORDENAMEINTO TERRITORIAL EN LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

0

2,033,907

2,001,454

98%

2175899: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROTECCION CONTRA INUNDACIONES EN LA COMUNIDAD CAMPESINA DE HUAYLLARCOCHA DEL DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO CUSCO

0

167,956

116,135

69%

2181568: MEJORAMIENTO DE LAS CONDICIONES DE SEGURIDAD EN ZONAS DE RIESGO POR DESLIZAMIENTO DE TALUDES EN LA VIA PRINCIPAL DE LA APV. LA VICTORIA DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

0

124,053

117,976

95%

2184774: INSTALACION DE LA INFRAESTRUCTURA DE PROTECCION ALEDAÑA A LAS MANZANAS "A" Y "J" EN EL AA.HH. TORRECHAYOC, DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

0

105,270

61,796

59%

2210978: MEJORAMIENTO DE LA ESTABILIDAD DE TALUD ENTRE LAS CALLES EGIPTO Y PASAJE LOS HEROES DEL AA.HH TIERRA PROMETIDA, DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO CUSCO

0

5,450

5,448

100%

2215006: MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE PROTECCION DE TALUDES EN EL PASAJE ARICA EN LA APV LICENCIADOS DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

0

170,564

162,220

95%

2218250: CREACION DE LA INFRAESTRUCTURA DE PROTECCION DE TALUDES DE LA AVENIDA ANTISUYO DE LA A.P.V. PRIMERO DE MAYO DEL DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO CUSCO

0

305,498

63,043

21%

2220659: INSTALACION DEL MURO DE CONTENCION EN LAS MANZANAS N, O Y P, ASENTAMIENTO HUMANO 5 DE ABRIL, DISTRITO CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

0

656,448

653,674

100%

2221242: INSTALACION DEL SISTEMA DE PROTECCION DE TALUDES EN EL SECTOR NIWAS DEL ASENTAMIENTO HUMANO SAYARI, DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

0

1,120,003

1,000,229

89%

2224086: MEJORAMIENTO DEL CANAL DE EVACUACION DE AGUAS PLUVIALES EN LA QUEBRADA CHACATAYOC ENTRE LAS APVS TICA TICA, LOS HUERTOS Y LOS ALISOS DEL DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

0

1,716,140

1,533,088

89%

2234682: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROTECCION CONTRA INUNDACIONES EN LA COMUNIDAD CAMPESINA DE CCORIMARCA, SECTOR PAMPARAYA DEL DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

0

283,289

103,082

36%

10,486,756 9,400,551 154,330,213 136,052,862 PIM EJECUCIÓN

90% 88% % EJEC.

TOTAL DE ACTVIDADES/PROYECTOS EN GRD TOTAL GENERAL DE ACTIVIDADES/PROYECTOS EN LA MUNICPALIDAD PROVINCIAL DE CUSCO ACTIVIDAD / PROYECTO

2,778,267 101,595,359 PIA 300,000

0

0

0%

3000179: POBLACION RECIBE BIENES DE AYUDA HUMANITARIA EN CASOS DE EMERGENCIAS

41,240

0

0

0%

2119543: CONSTRUCCION DE LA DEFENSA RIBEREÑA EN LA MARGEN DERECHA DEL RIO VILCANOTA SECTOR SAN JOSE DE URCO, MEMBRILLAR, DISTRITO DE CALCA, PROVINCIA DE CALCA - CUSCO

0

25,000

25,000

100%

2136708: CONSTRUCCION DE LA DEFENSA RIBEREÑA EN LA MARGEN DERECHA E IZQUIERDA DEL RIO CCOCHOQ DISTRITO DE CALCA, PROVINCIA DE CALCA - CUSCO

0

210,674

192,614

91%

0

106,204

106,202

100%

2005564: CONSTRUCCION DE DEFENSAS RIBEREÑAS PREVAED

CALCA

FUERA DEL PREVAED

2149279: MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA FORESTAL EN LAS COMUNIDADES DE SILLACANCHA, HUARAN, ARIN, RAYAMPATA, UNURAQUI, CHIMPACALCA, SACLLO Y JUQQI, DISTRITO DE CALCA, PROVINCIA DE CALCA - CUSCO 2165114: CREACION Y MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS PRESTADOS POR LA COMPAÑIA DE BOMBEROS VOLUNTARIOS CALCA N 122, EN LA CIUDAD DE CALCA, DISTRITO DE CALCA, PROVINCIA DE CALCA - CUSCO 5001038: PREVENCION Y MITIGACION DE DESASTRES

TOTAL DE ACTVIDADES/PROYECTOS EN GRD TOTAL GENERAL DE ACTIVIDADES/PROYECTOS EN LA MUNICPALIDAD PROVINCIAL DE CALCA ACTIVIDAD / PROYECTO 2209019: INSTALACION DEL SERVICIO DE PROTECCION EN EL SECTOR CAPULICCASA DE LA MARGEN IZQUIERDA DEL RIO VILCANOTA EN EL CENTRO POBLADO DE HUYCHO, DISTRITO DE HUAYLLABAMBA, PROVINCIA DE URUBAMBA - CUSCO PREVAED

2220973: INSTALACION DEL SERVICIO DE PROTECCION EN LA CUENCA DEL RIO CHICON, EN EL DISTRITO DE URUBAMBA, PROVINCIA DE URUBAMBA - CUSCO 3000435: ENTIDADES CON CAPACIDADES PARA LA PREPARACION Y MONITOREO ANTE EMERGENCIAS POR DESASTRES

URUBAMBA FUERA DEL PREVAED

2147110: INSTALACION DE LA DEFENSA RIBEREÑA EN LA MARGEN DERECHA DEL RIO VILCANOTA EN EL SECTOR YUCAY DEL DISTRITO DE YUCAY, PROVINCIA DE URUBAMBA - CUSCO

TOTAL DE ACTVIDADES/PROYECTOS EN GRD TOTAL GENERAL DE ACTIVIDADES/PROYECTOS EN LA MUNICPALIDAD PROVINCIAL DE URUBAMBA

- 56 Fuente: Consulta Amigable, MEF

0

56,250

56,250

100%

0

409,776

337,529

82%

807,904 717,595 44,784,987 35,129,806 PIM EJECUCIÓN

89% 78% % EJEC.

341,240 29,415,610 PIA 805,237

0

0

0%

0

12,118,369

0

0%

110,000

449,988

338,848

75%

0

1,788,396

1,731,649

97%

915,237 30,261,090

14,356,753 55,276,676

2,070,497 36,923,144

14% 67%

Cuadro N°32 Presupuesto vinculado a la GRD por parte de los Municipios Provinciales de Cusco, Calca y Urubamba para el 2014 ACTIVIDAD / PROYECTO

PIA

PIM

2175899: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROTECCION CONTRA INUNDACIONES EN LA COMUNIDAD CAMPESINA DE HUAYLLARCOCHA DEL DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

360,912

429,128

2179334: CONSTRUCCION DE LA INFRAESTRUCTURA DE PROTECCION DE TALUD EN EL PASAJE F ENTRE LAS MANZANAS E Y C DE LA A.P.V. VILLA MARIA, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

159,182

159,182

2180142: INSTALACION DE LA INFRAESTRUCTURA DE PROTECCION EN LA PROLONGACION DE LA CALLE SAN MARTIN DE LA APV. CRISTO POBRE DEL DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

339,956

335,956

2181568: MEJORAMIENTO DE LAS CONDICIONES DE SEGURIDAD EN ZONAS DE RIESGO POR DESLIZAMIENTO DE TALUDES EN LA VIA PRINCIPAL DE LA APV. LA VICTORIA DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

100,000

97,047

0

251,508

43,487

43,487

2218250: CREACION DE LA INFRAESTRUCTURA DE PROTECCION DE TALUDES DE LA AVENIDA ANTISUYO DE LA A.P.V. PRIMERO DE MAYO DEL DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

300,000

716,282

2220659: INSTALACION DEL MURO DE CONTENCION EN LAS MANZANAS N, O Y P, ASENTAMIENTO HUMANO 5 DE ABRIL, DISTRITO CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

473,567

268,254

2221242: INSTALACION DEL SISTEMA DE PROTECCION DE TALUDES EN EL SECTOR NIWAS DEL ASENTAMIENTO HUMANO SAYARI, DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

786,565

162,450

2234682: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROTECCION CONTRA INUNDACIONES EN LA COMUNIDAD CAMPESINA DE CCORIMARCA, SECTOR PAMPARAYA DEL DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

488,854

583,069

1,000,000

237,432

2235180: MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE PROTECCION DE TALUDES Y DE LA TRANSITABILIDAD PEATONAL EN EL JR. BOLOGNESI DE LA APV. LICENCIADOS Y APV. 1 DE MAYO DEL DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO

273,573

267,573

FUERA 2184949: INSTALACION DE SISTEMA DE PROTECCION EN LA MANZANA LL DEL JIRON PARACAS EN LA URB. ALTO DEL LOS INCAS DEL DISTRITO DEL CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO PREVAED

0

12,603

4,326,096 99,338,851 PIA

3,563,971 90,795,319 PIM

1,300,000

269,040

60,048

282,896

1,360,048 28,519,891 PIA

551,936 25,733,828 PIM

2147110: INSTALACION DE LA DEFENSA RIBEREÑA EN LA MARGEN DERECHA DEL RIO VILCANOTA EN EL SECTOR YUCAY DEL DISTRITO DE YUCAY, PROVINCIA DE URUBAMBA - CUSCO

0

299,465

2220973: INSTALACION DEL SERVICIO DE PROTECCION EN LA CUENCA DEL RIO CHICON, EN EL DISTRITO DE URUBAMBA, PROVINCIA DE URUBAMBA - CUSCO

0

12,199,112

30,000

90,318

30,000 29,220,868

12,588,895 40,219,788

2184774: INSTALACION DE LA INFRAESTRUCTURA DE PROTECCION ALEDAÑA A LAS MANZANAS "A" Y "J" EN EL AA.HH. TORRECHAYOC, DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO 2215006: MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE PROTECCION DE TALUDES EN EL PASAJE ARICA EN LA APV LICENCIADOS DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO CUSCO

PREVAED

2235109: INSTALACION DEL SISTEMA DE PROTECCION EN LA MZ. E DE LA APV. TICATICA DEL DISTRITO DE CUSCO, PROVINCIA CUSCO - CUSCO

CALCA

TOTAL DE ACTVIDADES/PROYECTOS EN GRD TOTAL GENERAL DE ACTIVIDADES/PROYECTOS EN LA MUNICPALIDAD PROVINCIAL DE CUSCO ACTIVIDAD / PROYECTO 2235083: INSTALACION DE FORESTACION Y REFORESTACION EN LAS COMUNIDADES DE LLIPLLEC, SAUCEDA, PREVAED MITMAC, PISTE, PARCCO, VISTA ALEGRE DE YANAHUAYLLA, ACCHA BAJA, LLANCHU, HUAMANCHOQUE, ACCHA ALTA, PAMPALLACTA, CON FINES DE RECUPERACION, CONSERVACION Y PROTECCION D FUERA DEL 5001038: PREVENCION Y MITIGACION DE DESASTRES PREVAED

TOTAL DE ACTVIDADES/PROYECTOS EN GRD TOTAL GENERAL DE ACTIVIDADES/PROYECTOS EN LA MUNICPALIDAD PROVINCIAL DE CALCA ACTIVIDAD / PROYECTO

URUBAMBA

PREVAED

FUERA DEL 5001038: PREVENCION Y MITIGACION DE DESASTRES PREVAED

TOTAL DE ACTVIDADES/PROYECTOS EN GRD TOTAL GENERAL DE ACTIVIDADES/PROYECTOS EN LA MUNICPALIDAD PROVINCIAL DE URUBAMBA Fuente: Consulta Amigable, MEF

- 57 -

7.2- Municipios Provinciales de Abancay y Grau del Departamento de Apurímac En torno al acceso de los gobiernos locales a mecanismos de la EGFRD, se indica que para el caso de los municipios provinciales de Abancay y GRAU, el cumplimiento de las metas en GRD dadas por el MVCS ha sido irregular por parte de los municipios indicados para cada proceso del PI desde el 2011 (véase cuadro siguiente). Esto indica un proceso discontinuado para implementar la GRD dentro del desarrollo de las actividades municipales. Cuadro N°33 Cumplimiento de metas en el PI por parte de los municipios de Abancay y Grau, Período 2011-2013 Proceso PI

META

MUNICIPALIDAD ABANCAY

GRAU

PMM 2011

IDENTIFICAR ZONAS DE VULNERABILIDAD Y RIESGOS DE DESASTRES EN LAS LOCALIDADES

SI CUMPLIO

NO CUMPLIO

PI 2012 (Meta al 31 de Julio)

ANÁLISIS DE PELIGRO Y VULNERABILIDADES DE UN SECTOR CRÍTICO

NO CUMPLIO

SI CUMPLIO

PI 2012 (Meta al 31 de Julio Diciembre)

ESTUDIO DE EVALUACIÓN DE RIESGO DE DESASTRES Y PROPUESTA DE MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN DE RIESGO

SI CUMPLIO

NO CUMPLIO

PI 2013

PERFIL PIP DE UN PROYECTO DE REDUCCIÓN DE RIESGO EN EL SECTOR CRÍTICO

NO CUMPLIO

NO CORRESPONDE

PI 2013

PROMOCIÓN DEL DESARROLLO URBANO SEGURO

SI CUMPLIO

NO CORRESPONDE

Fuente: Programa Nuestras Ciudades - MVCS, 2014

En cuanto a la participación en el PREVAED por parte de los gobiernos locales indicados, se precisa que para el año 2013 ha sido mínima la asignación presupuestal para acciones en GRD que en el caso de Grau se logró el total de ejecución de lo dado en el PIM (véase el Cuadro N°34). La muy poca asignación en GRD por parte del Municipio Provincial de Abancay es totalmente complementada por el papel que vienen cumpliendo los gobiernos distritales como el caso de Tamburco, que realiza la mayor parte de acciones de GRD (proyectos de inversión) en la ciudad de Abancay. Estas acciones han asignadas presupuestalmente por fuera del PREVAED (véase Cuadro N°35). Para la asignación en el 2014, solo el Municipio Provincial de Grau ha previsto acciones de GRD que está incluido en el PREVAED, en el Producto 3000433 ENTIDADES CON FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES EN MANEJO DE DESASTRES (S/. 70,580). Adicionalmente, ninguno de los municipios participa del FONIPREL

- 58 -

Cuadro N°34 Presupuesto vinculado a la GRD por parte de los Municipios Provinciales de Abancay y Grau durante el 2013 ACTIVIDAD / PROYECTO

ABANCAY

FUERA DEL PREVAED

PIA

2161679: REHABILITACION DE LINEA DE CONDUCCION RONTOCCOCHA DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DE ABANCAY, DISTRITO ABANCAY, PROVINCIA ABANCAY, REGION APURIMAC, DAÑADO POR DESLIZAMIENTO POR PRECIPITACIONES LLUVIA, OCURRIDA EL DIA 18 DE MARZO DEL 2012.

0

TOTAL DE ACTVIDADES/PROYECTOS EN GRD TOTAL GENERAL DE ACTIVIDADES/PROYECTOS EN LA MUNICPALIDAD PROVINCIAL DE ABANCAY ACTIVIDAD / PROYECTO

GRAU

PIM

0 18,061,726 PIA

EJECUCIÓN

35,536

% EJEC.

2,250

6%

35,536 2,250 6% 138,956,912 43,983,202 32% PIM EJECUCIÓN % EJEC.

PREVAED

3000433: ENTIDADES CON FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES EN MANEJO DE DESASTRES

0

100

0

0%

FUERA DEL PREVAED

2159254: INSTALACION DE MURO DE CONTENCION EN LA AV. RENZO MICHELLI DEL DISTRITO DE CHUQUIBAMBILLA, PROVINCIA DE GRAU - APURIMAC

0

63,099

63,098

100%

0 3,696,633

63,199 13,780,919

63,098 9,676,454

100% 70%

TOTAL DE ACTVIDADES/PROYECTOS EN GRD TOTAL GENERAL DE ACTIVIDADES/PROYECTOS EN LA MUNICPALIDAD PROVINCIAL DE GRAU

Fuente: Consulta Amigable, MEF Cuadro N°35 Presupuesto vinculado a la GRD por parte de los Distritos de la Provincia de Abancay durante el 2013 N° 1 2

3

4 5 6 7 8 9

PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA

PIA

2157936: INSTALACION DE DEFENSA RIVEREÑA EN EL SECTOR DE SECTOR DE SAN BLAS Y HUALLPACHACA DEL DISTRITO DE LAMBRAMA - ABANCAY - APURIMAC 2160249: REHABILITACION DE AGUA POTABLE DEL SECTOR MAUCACALLE, KARCATERA, HUARMIPAMPA, UMACCATA, HUAYLLABAMBA, SAHUANAY, CHUPAPATA DEL DISTRITO DE TAMBURCO - ABANCAY - APURIMAC OCURRIDO EL DIA 24/03//2012 POR PRECIPITACION - LLUVIA 2160250: REHABILITACION DEL SISTEMA DE RIEGO SECTOR SAHUANAY, DISTRITO DE TAMBURCO, PROVINCIA DE ABANCAY, DEPARTAMENTO DE APURIMAC, DAÑADO POR PRECIPITACIONES - LLUVIA DE FECHA 24 DE MARZO DEL 2012 2160251: REHABILITACION DEL SISTEMA DE RIEGO SECTOR CCORHUANI, DISTRITO DE TAMBURCO, PROVINCIA DE ABANCAY, DEPARTAMENTO DE APURIMAC, DAÑADO POR PRECIPITACIONES-LLUVIA, DE FECHA 24 DE MARZO DEL 2012 2166096: INSTALACION DE MURO DE CONTENCION EN LA ASOCIACION APURIMAC, DISTRITO DE TAMBURCO ABANCAY - APURIMAC 2166443: MEJORAMIENTO DEL ENCAUSAMIENTO EN EL RIACHUELO SAHUANAY EN EL TRAMO ARCO MAUCACALLE - SAHUANAY, DISTRITO DE TAMBURCO - ABANCAY - APURIMAC 2203922: AMPLIACION DEL CANAL DE ENCAUZAMIENTO DE AGUAS PLUVIALES DEL DISTRITO DE CURAHUASI, PROVINCIA DE ABANCAY - APURIMAC 2213353: MEJORAMIENTO DEL CANAL DE ENCAUSAMIENTO DE AGUAS PLUVIALES EN LA CALLE OCCORACCA, DISTRITO DE CURAHUASI - ABANCAY - APURIMAC 2220975: INSTALACION DEL SERVICIO DE PROTECCION Y CONTROL DE INUNDACIONES Y HUAYCOS EN LAS LOCALIDADES DE SAHUANAY ALTA Y BAJA, PANTILLAY, MAUCACALLE Y EL ARCO, DISTRITO DE TAMBURCO ABANCAY - APURIMAC TOTAL

Fuente: Consulta Amigable, MEF

- 59 -

PIM

EJECUCIÓN

% EJEC.

0

109,504

109,452

100%

0

11,325

11,325

100%

0

1,308

1,308

100%

0

4,421

4,421

100%

0

24,896

24,896

100%

0

9,892

9,892

100%

0

120,535

87,216

72%

0

184,561

169,016

92%

0

3,492,520

0

0%

0

3,958,962

417,526

11%

8.- DIFICULTADES IDENTIFICADAS PARA EL USO DE MECANISMOS FINANCIEROS PARA LA GRD Luego del trabajo de campo que incluyó a los gobiernos regionales de Apurímac y Cusco, además de los gobiernos provinciales de Abancay, Grau, Calca, Urubamba y Cusco, se identificaron las siguientes dificultades para el uso de los mecanismos financieros para la gestión del riesgo de desastres: Proceso general de presupuesto: •

•

La priorización de proyectos de inversión pública se trabaja por medio de presupuestos participativos, donde la población propone en qué áreas se debe utilizar la asignación presupuestal para los proyecto, siendo SALUD y EDUCACIÓN las áreas más priorizadas. No se cumplen el 100% de las actividades y programas que se proponen en el PDC por factores de alta rotación de personal y falta de compromiso, es decir que el presupuesto no se vincula a la planificación concertada.

PREVAED: •

•

•

•

•

•

La población no conoce la temática y existe poca sensibilización frente a la necesidad de realizar acciones de GRD mediante el PpR. Desconocen los procesos administrativos vinculados a la gestión financiera y de la GRD. Existe desconocimiento respecto de los programas presupuestales. En necesario mayor difusión de contenidos del PREVAED dado que no existe una clara percepción del mismo. Cuando se realizan talleres de capacitación muchas veces se envía a un técnico profesional que no está involucrado directamente con la temática, debido que los funcionarios más adecuados son pocos y tienen que responder a las demandas diarias de la población y del servicio público, imposibilitando ausentarse. Otro problema para enviar a más funcionarios es la falta de dinero para viáticos. Estos son los factores para no participar. Existe conciencia de la falta de conocimiento de la ley SINAGERD, su reglamento y el PREVAED, a pesar de reconocer que se trabaja y se enfrenta día a día a las emergencias. Se reconoce que falta manejar dichos instrumentos. Falta de profesionales capacitados que conozcan la materia de GRD, debido en parte a que en la currícula de las universidades no se trata la temática, por lo que recién se les debe capacitar ya como funcionarios; sin embargo, una vez capacitados no es seguro su continuidad ante el problema de la alta rotación de funcionarios Existen avances como la conformación del grupo de trabajo para la GRD y modificación del ROF y MOF en algunos casos. - 60 -

•

•

•

•

No se coordina entre unidades y existe desarticulación entre las áreas que definen el presupuesto y las áreas usuarias del mismo, como el caso entre planeamiento y presupuesto con defensa civil. Se programan actividades de defensa civil en Asignaciones Presupuestales no vinculantes a Programas (APNOP) lo que indica que no conocen el PREVAED o que es más fácil tener a merced tal asignación para derivarlo a otros fines. Los operadores estaban acostumbrados a la programación presupuestal por gasto corriente y gasto de capital, ahora son partidas que responden a indicadores y resultados. Se están haciendo esfuerzos por presupuestar conforme dictan los lineamientos de los programas presupuestales, pero el problema es la costumbre, los operadores que manejan los presupuestos se resisten a los cambios. Las instrucciones para la implementación de programas presupuestales son muy técnicos y no permiten la comprensión para el manejo y seguimiento del mismo. Para asegurar el cumplimiento se debe promover la elaboración de cartillas o manuales prácticos para orientar a los funcionarios y estos puedan conocer mejor la temática del PREVAED y demás instrumentos.

Plan de Incentivos (PI): •

• •

•

•

• •

En general del PI es una estrategia que constituye un apoyo valioso para desarrollar acciones que han permitido crear una cultura ciudadana en la población. En cuanto a la meta de GRD, la información que se ha generado de los estudios de zonas críticas y riesgos, sirven para la formulación de proyectos. El MEF hace los desembolsos muy tarde del PI y ya no se puede ejecutar tal presupuesto. Por un lado existe el incentivo y la ayuda mediante los bonos y por otro los bonos no se adecuan a los procesos administrativos de gasto, siendo luego señalados como incapacidad de gasto. La información generada por las metas de GRD del PI no está socializada a todas las áreas que necesitarían usarlo, generalmente lo tienen sólo las oficinas responsables del cumplimiento de la meta. Una problemática para el cumplimiento del PI se da por la alta rotación del personal, muchos se retiran sin dejar la información base relacionada al logro de la meta. No se destina el dinero de las metas a los temas que corresponde, como es el caso de gestión del riesgo de desastres. El presupuesto del PI debe ser destinado al cierre de las brechas y para ello se debe establecer un programa de monitoreo del uso del recurso.

- 61 -

FONIPREL •

•

•

•

Existen gobiernos locales que se encuentran en estado inhabilitados debido a que gestiones anteriores NO hicieron pertinentemente la liquidación de la obra que ha sido beneficiada del FONIPREL Existen fondos como el Fondo Mi Riego y el Fondo Contravalor Peruano Alemán que han apoyado al mejoramiento de los sistemas de riego y forestación de bosques en apoyo y complementación a la atención de brecha de necesidades de los gobiernos locales Aparte del FONIPREL, se está trabajando con otra fuente de financiamiento que son los endeudamientos por canon para financiar proyectos de su cartera de proyectos. Entre los requisitos del FONIPREL a veces hay excesos en las exigencias y no permiten agilizar proyectos importantes que se presentan para el concurso de estos fondos. La rigurosidad debe adaptarse de acuerdo a los contextos. Es necesario mejorar los canales de comunicación para levantar las observaciones propias del proceso lo más rápido posible.

De acuerdo a lo identificado, se puede precisar que existe un alto índice de desconocimiento de cómo funciona el SINAGERD, así como sus herramientas y mecanismos financieros para la GRD. A ello se suma el reducido presupuesto en FONCOMUN para atender a las necesidades de GRD, priorizándose temas de Salud y Educación. Asimismo, precisaron los entrevistados, que por falta de mejores condiciones de trabajo y salarios, muchos profesionales de mejor capacidad se van fácilmente pues no pueden dárseles mayor remuneración de lo que usualmente se dispone financieramente por parte de la entidad. Los actores proponen una mayor asignación presupuestal y más talleres de difusión cercanos a su jurisdicción, puesto que si son talleres fuera, es muy difícil que puedan participar por sus limitaciones de presupuesto.

- 62 -

9.- CONSIDERACIONES PARA UNA EFECTIVA PARTICIPACIÓN DE LOS GOBIERNOS REGIONALES Y LOCALES EN LA ESTRATEGIA DE GESTION FINANCIERA DEL RIESGO DE DESASTRES. 9.1- Interacción de los mecanismos de la EGFRD a nivel subnacional de gobierno. La implementación de la EGFRD a nivel subnacional exige una interacción estratégica entre los diversos mecanismos para la correcta difusión y uso de los mismos. En este sentido, siguiendo la clasificación de municipios en el marco del PI se obtiene que cerca del 66% de la población peruana está contenida en 249 municipios correspondientes a los Tipos A y B, por lo que la implementación de la GRD en estos territorios debe ser prioridad del trabajo articulado de los distintos niveles de gobierno, habiéndose una gran participación por parte del gobierno nacional en acciones de mapeo y monitoreo de peligros, estudios especializados, desarrollo de inversiones en GRD, entre otras acciones, y de los gobiernos regionales para complementar en el desarrollo de inversiones en GRD y la generación de capacidades de respuesta, dentro de sus acciones principales. Todo ello en el marco del PpR. Entre tanto, los municipios indicados al tener mayores recursos es imperativo que participen activamente en la implementación de programas presupuestales vinculados a la GRD como el PREVAED, tal como se muestra en la figura siguiente.

A B

GOBIERNO NACIONAL Y REGIONAL

GOB. NAC./ REG

INCENTIVOS MUNICPALES

C

M

D

Gob. Local

M

PROG. PRESUPUESTALES

FONIPREL Fig. N° 16.- Esquema de interacción de los mecanismos actuales de la EGFRD a nivel subnacional de gobierno

De la figura anterior, los municipios del Tipo C y, con mayor énfasis, del Tipo D según el PI debieran dar mayor prioridad al acceso al FONIPREL para el desarrollo de inversiones en GRD, según la condición de riesgo imperante en sus territorios y la prioridad dada a la temática. En todo caso, las - 63 -

acciones con requerimiento de menores recursos pero necesarias para la implementación de la GRD pueden ser financiadas mediante la participación en el PI, donde existen metas del MVCS y del MEF en GRD para los diversos tipos de municipios. En el caso de mayor necesidad de recursos pueden desarrollarse mancomunidades para logros en GRD donde se pueda darse el subsidio necesario para aquellos municipios con pocos recursos, cuyas acciones de reducción de riesgos en sus territorios beneficien ostensiblemente a municipios aledaños, caso típico de la relación existente entre municipios instalados en las partes baja y alta de una misma cuenca hidrográfica. 9.2.- Articulación de los instrumentos de planificación y presupuesto a nivel subnacional de gobierno. En el proceso que vincula la planificación con el presupuesto, es indispensable que el Plan de Desarrollo Concertado (PDC) se convierta en el principal documento de partida que orienta las líneas de intervención en GRD, recalando posteriormente en el Plan Estratégico Institucional (PEI) y el Plan Operativo Anual (POA) del municipio. En la Figura N°xx se muestra los modos de integración de la planificación con el presupuesto siendo importante que las líneas de acción del PDC en materia de GRD sean las mismas o directamente vinculantes a las acciones estratégicas propuestas del PLANAGERD. Esto facilitaría la articulación de la planificación con el PpR dado que el PLANAGERD está concebido para ofrecer tal transición hacia programas presupuestales como el PREVAED. En el caso de que un municipio o gobierno regional tenga una situación crítica de riesgo que afecta a gran parte de su población, parte de los objetivos de su PDC debiera conducir directamente a la GRD y, por lo tanto, guardar similitud con los objetivos estratégicos o específicos del PLANAGERD. En caso contrario, la similitud sería pospuesto al nivel de acciones estratégicos, siendo articulados tales acciones dentro de los Planes Locales en GRD para un monitoreo constante. El PEI recogería las acciones estratégicas en GRD y el POI ya tomaría en cuenta los productos y actividades del PREVAED para la programación de tareas. Es necesario que las diversas intervenciones en GRD tengan incidencia en los planes de acondicionamiento territorial o de desarrollo urbano siendo la actualización de tales planes con enfoque de GRD una posible acción propuesta del PDC.

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PPTO. INST. ANUAL

OBJETIVO ESPECÍFICO 1 (OBJ ESP 2)

AC EST 3

OBJ ESP 2

OBJ EST 3 OBJ EST 4

OBJ ESP X

AC EST X

OBJ EST 5

OBJ ESP Y

AC EST Y

OBJ EST 6

OBJ ESP Z

AC EST Z

PDC (VISION) DIAGNOSTICO TERRITORIAL EN GRD

INDICADOR PRODUCTO

PRODUCTO/ ACTIVIDAD/PIP

OBJETIVO ESTRATÉGICO 1 (OBJ EST 1)

ACCIÓN ESTRATÉGICA A (AC EST 1)

OBJ EST 2

AC EST B

OBJ EST 3

AC EST C

OBJ EST X

AC EST D

OBJ EST Y

AC EST E

OBJ EST Z

AC EST F

PROGRAMAS PRESUPUESTALES APNOP

AC EST 2

OBJ EST 2 OBJETIVO NACIONAL

ACCIONES CENTRALES

POT-PAT-PDU

OBJETIVO ESTRATÉGICO 1 (OBJ EST 1)

ACCIÓN ESTRATÉGICA 1 (AC EST 1)

PLANES ESPECÍFICOS EN GRD (GOB REG-LOC)

OBJETIVO INDICADOR PRODUCTO

PRODUCTO/ ACTIVIDAD

DIAGNOSTICO TERRITORIAL EN GRD

PEI/POI METAS FISICAS

Fig. N° 17.- Esquema de integración entre las líneas de intervención del PDC y el PLANAGERD por parte de los gobiernos subnacionales para su vinculación al PpR

9.3.- Adecuación organizacional para la implementación efectiva de mecanismos de EGFRD en los gobiernos regionales y locales. En vista de la necesidad de una mayor participación por parte de los gobiernos regionales y locales en el uso de mecanismos de la EGFRD, se indica que tal proceso requiere de una adecuación organizacional producto de arreglos institucionales internos, es decir, que además de la necesidad de conformar comités de coordinación como los Grupos de Trabajo en GRD que estipula la Ley N° 29664 del SINAGERD es conveniente modificar las funciones y/o competencias de las unidades de línea y apoyo que tienen los gobiernos regionales y locales (modificación en el Reglamento de Operaciones y Funciones -ROF-) para establecer responsabilidades explícitas en GRD. Estas adecuaciones generarían un mayor posicionamiento de la GRD a nivel de la Alta Dirección así como en las instancias de Planificación y Presupuesto, lo que facilitaría y empujaría a las unidades de líneas, como las vinculadas a Salud, Educación, Agricultura, Desarrollo de Infraestructuras, Gestión de Recursos Naturales, Desarrollo Urbano y Defensa Civil, entre otros, a programar y desarrollar medidas concretas en GRD. En la práctica, de haber Unidades de GRD -UGRD- dentro de la configuración institucional de los gobiernos subnacionales, estas serían dadas por - 65 -

competencia encargada a una unidad ya existente que tenga naturaleza articuladora y cercana a la toma de decisiones (en caso se der la UGRD una unidad nueva e independiente tendrá que tener la naturaleza indicada). Esto debido a que las UGRD no realizarían directamente las acciones de GRD, puesto que tal tarea corresponden a las unidades de línea de la institución como antes se indicó, sino que su labor es más de coordinación, monitoreo, seguimiento y evaluación de la política regional y local de GRD que tome la institución, asumiendo tal responsabilidad para la rendición de cuentas ante la sociedad y el Estado y siendo el punto de enlace entre la institución y el SINAGERD para el desarrollo y monitoreo de acciones conjuntas en GRD. Finalmente, las adecuaciones necesarias a nivel institucional fortalecerían la capacidad de participar de los diversos mecanismos de la EGFRD (PpR, PI y el FONIPREL, entre otros), así como un mejor control interno en la implementación de tales instrumentos. En el siguiente cuadro se muestran las diversas dependencias a tomarse en cuenta para establecer responsabilidades en torno al manejo de los mecanismos e instrumentos de la EFGRD, que pueda orientar en la adecuación necesaria del ROF. Cuadro N°36 Rol de las dependencias internas de los gobiernos regionales y locales para el uso de mecanismos e instrumentos de la EGFRD Programa Incentivos municipales PI

DEPENDENCIA

Programas presupuestales / actividades

Gerencia general

Política en GRD Dirección GT-GRD

Planificación y presupuesto (Acond. Territorial)

Articulador institucional PP Secretaria Técnica GT-GRD

Articulador institucional PI

Dirección de línea: salud, educación, agricultura, saneamiento, desarrollo urbano

Programan, formulan y ejecutan metas

Desarrollan el cumplimiento de Metas PI

PIP-PP/FONIPREL

Priorización de proyectos

Monitoreo PIP en GRD

Dirección de OPI

Evaluación PIP

Dirección de infraestructura

Formulación de expedientes

Unidad de defensa civil

Programan, formulan y ejecutan metas/ actividades de emergencia

Unidad de estudios de pre inversión

Formulación de PIP/PIP Emergencias

En este contexto, los gobiernos y regionales podrían programarse con bastante anticipación para realizar una participación efectiva en el acceso y uso los instrumentos financieros de la GRD, tomando en cuenta los períodos de mayor recurrencia de los fenómenos naturales para su tratamiento anticipado y oportuno. Esto coadyuvara al mejor reporte del cumplimiento de la - 66 -

Política en GRD, vinculante al PLANAGERD, acorde a lo que indica el DS Nº 111-2012-PCM que incorpora la Política Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres como Política Nacional de obligatorio Cumplimiento para las entidades del Gobierno Nacional. En la siguiente figura se muestra en esquema los períodos de tiempo para una intervención programada en los mecanismos de GRD por parte de los gobiernos regionales y locales. Informe metas de Política GRD 2014

Metas del PI 1ra Conv. Presupuesto FONIPREL participativo

Enero

Feb.

Marzo

Estación de lluvias

Programación presupuestal

Abril

Mayo

Formulación presupuestal

Sustentación presupuestal

Junio

Julio

2da Conv. FONIPREL

Agosto

Sept.

Estación de bajas temperaturas

Oct.

Nov.

Dic.

Desarrollo POI 2015 con GRD Metas del PI

• Asistencia técnica para seguimiento del PpR, PIPs y gestión de recursos para respuesta y rehabilitación (Reserva Contingencias /Presupuesto institucional) • Desarrollo de instrumentos y arreglos institucionales en GRD Fig. N° 18.- Esquema de programación y ejecución de procesos en el marco de la implementación de los mecanismos de EFGRD por parte de los gobiernos regionales y locales, durante el año.

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