PRESENTA EL CURSO: ESPECIALISTA EN PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO y CRIMEN ORGANIZADO

CIUDAD DE PANAMA 96 HORAS

“El dinero lavado es como el agua, siempre busca el camino de menor resistencia”

ARASCO C. A. CONSULTING

EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS.

Objetivo 

Fortalecer las capacidades analíticas y de conocimientos actuales respecto al flagelo del lavado de activos y financiamiento al terrorismo en el ámbito internacional, regional y local para incrementar las tareas preventivas, detectivas y de reporte de todos los entes y responsables de prevenir el Blanqueo de Capitales en Panamá.

Propósito 

Atender y cumplir con las prácticas globales de la banca privada y comercial, con actividades y profesiones no financieras, en concordancia con las recomendaciones de organismos internacionales, organismos reguladores nacionales y autoridades locales en la prevención y tratamiento de lavado de activos.

Dirigido a:           

Entidades Financieras: Bancos, Cooperativas, Mutualistas, Aseguradoras. Oficiales de la Policía Nacional – Antinarcóticos, Inteligencia, Lucha Contra el Crimen Organizado. Oficiales de la Armada del Ecuador – Inteligencia, Guardacostas. Casas de Valores, Fiduciarias, Fundaciones. Concesionarias de Vehículos, Yates, Aviones, Avionetas. Almaceneras Inmobiliarias y Empresas Constructoras Notarías, Registradores de la Propiedad y Mercantiles. Abogados, Contadores, Auditores. Remesadoras de Dinero y Couriers. Negocios en actividades de compra y venta de oro, obras de arte, etc.

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EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS.

TEMARIO MODULO 1.-

PROBLEMÁTICA GLOBAL, MEJORES PRÁCTICAS, RECOMENDACIONES GAFI, EGMONT. 1.1.- Grupo de Acción Financiera Internacional 1.2.- El Comité de Basilea. 1.3.- Las Directivas sobre Prevención de Lavado de Dinero de la Unión Europea. 1.4.- Otros Grupos Internacionales en Prevención de Lavado de Activos. 1.5.- La OEA - CICAD. 1.6.- La Ley USA PATRIOT 1.7.- El Banco Mundial y el Fondo Monetario Internacional.

MODULO 2.-

PROBLEMÁTICA REGIONAL Y LOCAL, MARCO REGULATORIO ECUATORIANO, RESOLUCIONES - CIRCULARES. 2.1.- Grupo de Acción Financiera - Regionales 2.2.- Grupo Egmont y su apoyo a la PLA.- Casuistica 1.3.- Grupo Wolsfberg 1.4.- FELABAN y el aporte en función de la Prevención de Lavado de Activos. 1.5.- La Ley de Prevención,Blanqueo de Capitales. 1.6.- El Accionar de la Unidad de Análisis Financiero.

MODULO 3.-

RESPONSABILIDADES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO. 3.1.- Naturaleza del cargo de Oficial de Cumplimiento . 3.2.- Funciones y Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento. 3.3.- Metodología de Trabajo del Oficial de Cumplimiento. 3.4.- Importancia del cargo. 3.5.- Pasos para el Montaje de una Unidad de Cumplimiento. 3.6.- Definición de estándares de calidad de la función de cumplimiento. MATRIZ DE RIESGOS. 3.7.- Determinación de Factores de Riesgos. 3.8.- Probabilidad e Impacto 3.9.- Evaluación de Riesgos Inherentes 3.10.-Evaluación de Controles 3.11.-Determinación del Riesgo Residual. 3.12.-Ejercicio.

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MODULO 4.-

EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS.

IDENTIFICACIÓN DE MÉTODOS DE LAVADO DE ACTIVOS. CASUÍSTICA GAFISUD. 4.1.- Lavado de Activos en Bancos y Otras entidades Financieras. 4.2.- En Otras Instituciones Financieras como: Emisoras Tarjetas de Crédito, Cías de Seguros, Corredores de Valores, Casas de Cambio y Remesadotas de Dinero. 4.3.- Negocios y Profesiones no financieras: Compra-Venta de oro, obras de arte, Notarios, Registradores de la Propiedad y Mercantiles, Contadores, Auditores, Concesionarias de Vehículos, Inmobiliarias,oteles, Casinos, etc. 4.4.- Riesgos de Lavado de Dinero con nuevas Tecnologías. 4.5.- Riesgos de Lavado de Dinero a través de Cías Pantalla, Fachada, Fideicomisos y Valores al Portador. 4.6.- El Financiamiento al Terrorismo: casuística. Análisis de Casos con la Metodología de Matriz de vínculos y Diagramas de Vínculos. Tipologías 2008 y 2010, 2012.

MODULO 5.-

MECANISMOS DE INVESTIGACIÓN, MONITOREO Y REPORTE DE OPERACIONES (RELEVANTES, INJUSTIFICADAS E INUSUALES) 5.1.- Las Investigaciones 5.2.- La investigación efectiva en un Programa de Prevención de Lavado de Activos. 5.3.- La Cultura del Cumplimiento del Programa Antilavado de Activos. 5.4.- Señales indicadoras de Lavado de Activos. 5.5.- Sistemas de monitoreo electrónicos para la Prevención de Lavado de Activos. LA INVESTIGACIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS EN CONCORDANCIA CON LAS AUTORIDADES DEL ECUADOR. 5.6.- Cuándo, cómo y clases de investigación. 5.7.- Las órdenes de allanamiento, congelamiento de cuentas, citaciones judiciales. 5.8.- Responsabilidad Criminal de la Institución. 5.9.- Realización de la Investigación. 5.10 Informe de la investigación. 5.11 Cooperación de Información entre los países.

MODULO 6:

AUDITORIA FORENSE Y EVIDENCIA DIGITAL ASPECTOS GENERALES 6.1.- Origen del Término y Reseña Histórica 6.2.- Causas y Origen 6.3.-Definición 6.4.-Fraude y Tipologías 6.5.-Características del Auditor Forense 6.6.-Características de la Auditoría Forense 6.7.-Fases de la Auditoría Forense 6.8.-Informe de Auditoría Forense

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EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS.

ASPECTOS LEGALES 6.9.- Responsabilidad Penal 6.10.- Derecho Penal Económico 6.11- Derecho Penal Probatorio TECNICAS DE AUDITORIA FORENSE 6.12- Investigación Científica de Los Hechos 6.13.- Método de Investigación 6.14- Dibujo de Ejecución 6.15- Cadena de Custodia AUDITORIA FORENSE APLICADA 6.16.- Lavado de Activos 6.17.- Financiación del Terrorismo Ejercicios.

PRIMERA TEMPORADA: CAPITULOS:  Problemática Global, Organizaciones Internacionales en la lucha contra el LA y FT.  Problemática Regional, Local, Resoluciones , Circulares  Responsabilidades Del Oficial de Cumplimiento, Matrices de Riesgos  Tipologias de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo  Investigación y Reporte  Auditoría Forense

PANAMA Octubre 17 y 18 del 2016

Octubre 19 y 24 del 2016

Octubre 25 y 26 del 2016

Noviembre 14 y 15 del 2016

Noviembre 16 y 21 del 2016 Noviembre 22 y 23 del 2016

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EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS.

INVERSION: UN MODULO: DOS MODULOS: TRES MODULOS: CUATRO MODULOS: CINCO MODULOS: CURSO COMPLETO:

$ 600,00 $ 1.150,00 $ 1.700,00 $ 2.000,00 $ 2.200,00 $ 2.500,00

INCLUYE:      

Carpeta y material de trabajo 8 horas de asesoría gratuita Constancia de participación. Diploma de aprobación Arasco Refrigerio Almuerzo

INFORMES: 

CAROL CASTRO 593-4-2627480 (1) (3) EXT. 109 E mail: [email protected]

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ADRIANA BUCHELLI 593-4-2627480 (1) (3) EXT. 101 Cel. 593-9-97565040 Email: [email protected]

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NATHALY GUZMAN ANDRADE 593-4-2627480 (1) (3) EXT. 105 Cel 593-9983505729 E mail: [email protected] www.arasco.com.ec

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EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS.

INSTRUCTORA PRINCIPAL:

Jhenny Andrade López, CPP. CAMS [email protected] Celular: 593-997563454 Telef. 593-4-2627480 ( 481) (483) Guayaquil - Ecuador

Perfil Profesional

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Ingeniero en Administración de Empresas de la República del Ecuador Registro 5955 Certificada Internacionalmente como ¨Certified Protection Professional CPP en ASIS INTERNATIONAL, Virginia USA, desde noviembre del 2003, Certificación Registrada con el N- 10155. Certificada Internacionalmente como ¨Specialist Anti Money Laundering CAMS, conferida por ACAMS- Miami Fl. USA desde diciembre del 2007, Certificación N-138166. Certificada como “Experto Poligrafista¨ conferido por la Academia MARSTON – USA y la International Polygraph Training Center de MEXICO. Diplomado en PSICO-GRAFOLOGIA, conferido por la Escuela Grafología del Lcd. Wilson Piña de MEXICO. Diplomado en MORFOPSICOLOGIA del ROSTRO, conferido por la Escuela Española de Julián Gabarre.

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EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS.

Experiencia Profesional

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Gerente de la Cooperativa de Ahorro y Crédito ¨San Francisco de Asís¨ en Latacunga – Ecuador, durante 7 años. Jefe de Cobranzas para la Tarjeta Visa –Banco de los Andes en Quito – Ecuador, durante 5 años. Jefe Contable para Visa-Banco Previsora en Guayaquil – Ecuador durante 2 años. Jefe de Cobranzas Regional Costa para Banco Amazonas en Guayaquil – Ecuador, durante 6 años. Director de Operaciones en la Cía. De Seguridad Privada SEPRINS en Guayaquil – Ecuador, durante 2 años. CEO de la Cía. Administradora de Riesgos y Auditora en Seguridad ARASCO, desde el 2001 hasta la actualidad.

Experiencia Profesional como Auditora y Consultora Local

Auditoria y Estudios de Seguridad en diferentes industrias, comercios y Petroleras, siendo las más relevantes las siguientes:  Auditoria de Seguridad en Petroindustrial en el año 2011  Auditoria de Seguridad en Andes Petroleum en el año 2012 Asesoría en Prevención de Pérdidas, Fraude y Prevención de Lavado de Activos en diferentes sectores económicos obligados a reportar operaciones inusuales ante la Unidad de Análisis Financiero del Ecuador; entre ella las más importantes son:  BANCO DEL BIESS  Mutualista Ambato  Santa Fe Casa de Valores  Seguros BUPA www.arasco.com.ec

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EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS.

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Grupo inmobiliario ARIES

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GRUPO MEP: PROAUTO, AUTOMOTORES DE LA SIERRA, EMAULME, MIRASOL IASA CATERPILAR

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Experiencia Profesional como Capacitadora y Asesora en Ecuador:

Desde el año 2004 hasta la actualidad ha desarrollado múltiples capacitaciones y asesorías en los temas de su especialidad, siendo los más importantes los siguientes: Experto en Prevención de Pérdidas y Seguridad, con estándares válidos para la aplicación certificación CPP. Auditoria en Seguridad Técnicas de Entrevista e Interrogatorio, detección de mentiras Grafología y Morfosicología Seguridad de la Información Prevención del Fraude Interno Especialista en Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento al Terrorismo y otros delitos, todos con autorización de la Unidad de Análisis Financiero del Ecuador. Prev. De Lavado de Activos en los Productos y Procesos. Matriz de Riesgo Institucional en PLA. Ha formado a más de 1500 Oficiales de Cumplimiento, los mismos que están acreditados ante Superintendencia de Bancos, Cías y la SEPS; además, ha realizado capacitaciones ¨in house¨ a más de 500 Entidades Financieras y no Financieras.

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EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS.

Experiencia Profesional como Capacitadora y Facilitadora a nivel internacional:

VENEZUELA: 

Conferencista invitada al Congreso de Seguridad de AVES en el 2011

REPUBLICA DOMINICANA: 

Conferencista invitada por ANTILAVADO DE DINERO a la Conferencia en Prevención de Lavado de Activos realizada en mayo del 2011.

URUGUAY: 

Conferencista internacional invitada por ACAMS al 2do, 3ro. Y 4to. Congreso Iberoamericano de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo, realizado en Montevideo – Uruguay los años 2013, 2014 y 2015.



Facilitadora del REVIEW previo al examen de Certificación CAMS, en los años 2014 y 2015.

PANAMA: 

Conferencista internacional invitada por ACAMS al 2do. Congreso de Prevención de Lavado de Activos y Análisis de Riesgos en Panamá, Abril del 2015.

MEXICO: 

Conferencista internacional invitada a la 6ta. Y 9na. Conferencia Anual Latinoamericana ALD y Delitos Financieros en los años 2012 y 2015



Facilitadora del curso de REVIEW previo al examen CAMS en Cancún en Julio del 2015.

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EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS.

COSTA RICA: 

Facilitadora internacional invitada por Oficiales de Cumplimiento y William Chinchilla, para impartir el Seminario ¨Matriz de Riesgo Institucional en PLA¨ en Agosto del 2015.

Trabajos investigativos y de Aporte a la Prevención del Lavado de Activos.-

Ha realizado diferentes investigaciones de los factores de Riesgos generadores de diferentes casos de lavado de dinero y en virtud de ello ha creado la plataforma AML SYSTEMS ¨Anti-Money Laundering¨ para las unidades de cumplimiento a fin de que puedan tener una herramienta práctica, completa que sirva para: 1. Medir los factores de riesgo, estableciendo Riesgo de vinculación y transaccionalidad. 2. Monitorear la transaccionalidad 3. Realizar análisis desde diferentes criterios 4. Administrar el Riesgo. 5. Presentar reportes a los entes de control. 6. Presentar informes al Comité y Directorio para la toma de decisiones 7. Facilitar el trabajo de Auditoría interna y externa. 8. Conocer el riesgo institucional por factor de riesgo y en forma integral en cualquier momento. Este software está registrado como Propiedad Intelectual, ante el Instituto Ecuatoriano de Propiedad Intelectual del Ecuador con el código GYE3237 Actualmente se lo utiliza en algunos países de Latinoamérica.

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EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS.

Asociaciones Profesionales a las que pertenece:

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ASIS INTERNACIONAL – USA American Society for Industrial Security ACAMS – USA Association of Certified Anty-Money Laundering Specialists. ACFE – USA Associación de Especialistas Anti – Fraude.



Colegio de Ingenieros Comerciales del Guayas.

INSTRUCTORES INVITADOS:  Lcdo. William Chinchilla, ( Costa Rica)  Lcdo. Esteban Tobon, CAMS ( Colombia )

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