Curso Taller 2013

“Presupuesto por Resultados”

Mag. Aida Luz Rojas Ramirez

Agenda

SUMARIO

1. Plan Estratégico Nacional 2. Plan y Presupuesto 3. Presupuesto por Resultados 4. En que consiste el Presupuesto por Resultado 5. PpR Formación Universitaria de Pregrado 6. Recursos Presupuestales – Marco Legal

2

Agenda

SUMARIO

1. Plan Estratégico Nacional 2. Plan y Presupuesto 3. Presupuesto por Resultados 4. En que consiste el Presupuesto por Resultado 5. PpR Formación Universitaria de Pregrado 6. Recursos Presupuestales – Marco Legal

3

PROCESO DE FORMULACION DEL PLAN PERU 2021

• Estudio de las megatendencias • Información del INEI, MEF, BCR, Sectores.

Declaración Universal de los Derechos Humanos • Enfoque de Desarrollo Humano adoptado por las NNUU, • Constitución Política de la Republica del Perú •

Las 31 Políticas de Estado del Foro del Acuerdo Nacional

DIAGNOSTICO SITUACIONAL

VISION DE FUTURO COMPARTIDA

CONCEPCION ESTRATEGICA

PLAN PERU 2021

Participación de representantes de sectores, regiones, sociedad civil,

4

ESTRUCTURA DEL PLAN PERU 2021 - SEIS EJES ESTRATEGICOS

PLENA VIGENCIA DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y DIGNIDAD DE LAS PERSONAS

ECONOMÍA COMPETITIVA CON ALTO EMPLEO Y PRODUCTIVIDAD

APROVECHAMIENTO SOSTENIBLE DE LOS RECURSOS NATURALES

IGUALDAD DE OPORTUNIDADES Y ACCESO A LOS SERVICIOS

DESARROLLO REGIONAL EQUILIBRADO E INFRAESTRUCTURA ADECUADA

5

ESTADO EFICIENTE Y DESCENTRALIZADO AL SERVICIO DE LOS CIUDADANOS Y DEL DESARROLLO

NIVELES DE PLANEAMIENTO

GOBIERNO NACIONAL POLÍTICAS SECTORIALES DE DESARROLLO GOBIERNO REGIONAL

GOBIERNO LOCAL

PLAN NACIONAL

PLANES SECTORIALES ACTIVIDADES INTERREGIONALES PLANES REGIONALES

PLANES LOCALES 6

POLÍTICAS NACIONALES DE DESARROLLO

POLÍTICAS REGIONALES DE DESARROLLO POLÍTICAS LOCALES DE DESARROLLO

ARTICULACION DE LOS PLANES EN LOS DIFERENTES NIVELES DE GOBIERNO

PLAN ESTRATÉGICO DE DESARROLLO NACIONAL 2010-2021

SECTORES ENTIDADES AUTONOMAS

PLAN EST. INSTITUCIONAL DE MED-PLAZO DE ( PEI )

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONA L (.POI)

PRESUPUESTO

PLANES ESTRATÉGICOS DE DESARROLLO . SECTORIAL DE MEDIANO PLAZO ORGANISMOS ADSCRITOS

PLAN ESTRAT. INSTITUCIONAL DE MEDIANO PLAZO DE LOS ( PE I )

PLAN ESTRAT. INSTITUCIONAL DE MEDIANO PLAZO DEL SECTOR ( PE I )

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONA L (.POI)

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONA L (.POI)

PRESUPUESTO

PRESUPUESTO

GOB. REGIONALES PLANES ESTRATÉGICOS DE DESARROLLO REGCONCERTADO

GOB. PROVINCIALES

GOB. DISTRITALES

PLANES ESTRATÉGICOS DE DESARROLLO PROVINCIAL

PLANES ESTRATÉGICOS DESARROLLO DISTRITAL

PLAN EST. INST. DE MEDIANO PLAZO ( PEI )

PLAN EST. INSTDE MEDIANO PLAZO ( PE I )

PLAN EST. INSTDE MEDIANO PLAZO ( PE I )

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONA L (.POI)

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONA L (.POI)

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONA L (.POI)

PRESUPUESTO

7

PRESUPUESTO

PRESUPUESTO

Proceso de Planificación PLAN PERU 2021

LARGO PLAZO

GOBIERNOS REGIONALES

SECTORES

PESEM

PESEM

PEI

PEI

POI

POI

PRESUPUESTO

PRESUPUESTO

8

MEDIANO PLAZO

CORTO PLAZO

PROCESO DE FORMULACION DEL PLAN PERU 2021

“El Presupuesto es la ejecución financiera de los

Planes”

9

Agenda

SUMARIO

1. Plan Estratégico Nacional 2. Plan y Presupuesto 3. Presupuesto por Resultados 4. En que consiste el Presupuesto por Resultado 5. PpR Formación Universitaria de Pregrado 6. Recursos Presupuestales – Marco Legal 7. Ingresos Públicos 10

RELACIÓN DE LA PLANIFICACIÓN CON LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS

SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO CEPLAN

SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO PÚBLICO

SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA

11

RELACIÓN PLAN – PRESUPUESTO

SISTEMA DE PLANEAMIENTO Programas Planes Estratégicos Estratégicos Prioritarios de Desarrollo

SISTEMA DE PRESUPUESTO

Plan Estratégico Institucional (PEP, PMIP)

Plan Operativo Institucional (Personal, PIP)

SISTEMA DE INVERSION PUBLICA DGPI Proyectos de Inversión Prioritarios

12

Presupuesto

Articulación entre Planes y Presupuesto

Objetivos Nacionales Objetivos estratégicos (sectorial, regional, provincial, distrital) que responden a potencialidades y problemas centrales identificados en el diagnóstico sectorial, regional, provincial, distrital

Objetivos Específicos Nacionales Resultados finales

Objetivos específicos (sectorial, regional, provincial, distrital, que desagregan y especifican el contenido de los objetivos estratégicos correspondientes.

Resultados específicos Varios resultados específicos contribuyen a un resultado final.

Programas Presupuestal con Enfoque de Resultados Acciones Centrales Asignaciones Presupuestarias que no resultan en producto 13

Agenda

SUMARIO

1. Plan Estratégico Nacional 2. Plan y Presupuesto 3. Presupuesto por Resultados 4. En que consiste el Presupuesto por Resultado 5. PpR Formación Universitaria de Pregrado 6. Recursos Presupuestales – Marco Legal

14

Limitaciones del Sistema Nacional de Presupuesto

 La mayor parte del presupuesto no tiene un enfoque hacia resultados  Las actividades de control priman sobre las de orientación y asesoría  Limitada información y análisis sobre el desempeño de las intervenciones públicas  Predominancia de un criterio inercial de asignación del presupuesto  Débil planificación y claridad sobre las prioridades.

Programas Presupuestales 15

15

El enfoque por resultados en el Proceso Presupuestario

1. Programación Definir intervenciones coherentes 2. Formulación Presupuestar productos y actividades

5. Evaluación Rendición de cuentas y aprendizaje

3. Aprobación Orientar hacia discusión de prioridades en la asignación presupuestaria

4. Ejecución Eficiencia técnica

Programas Presupuestales 16

16

¿Qué busca el PpR?  Mejorar la calidad del gasto a través del fortalecimiento de la relación entre el presupuesto y los resultados,  Mediante el uso sistemático de la información de desempeño considerando las prioridades de política,  Guardando siempre la consistencia con el marco macro fiscal y los topes agregados definidos en el Marco Macroeconómico Multianual.

Programas Presupuestales 17

17

Qué se busca en esta etapa de la reforma

• Ampliar la cobertura de manera sostenible de

• • • • •

intervenciones públicas diseñadas usando un enfoque por resultados Generar y usar información de desempeño para asignación más eficaz y eficiente de los recursos públicos Promover la apropiación de los resultados Mejorar la rendición de cuentas Fortalecer la articulación territorial Los PP deberán enmarcarse en los objetivos de política nacional (Plan Bicentenario Perú al 2021) Programas Presupuestales 18

18

Los instrumentos en la implementación del Presupuesto por Resultados (PpR) Programación presupuestaria Programas presupuestales (PP)

Seguimiento y evaluación Seguimiento Evaluaciones independientes - Evaluaciones de Diseño y Ejecución Presupuestal (EDEP) - Evaluaciones de Impacto (EI)

Incentivos a la gestión Transferencias monetarias a entidades condicionadas al cumplimiento de metas de desempeño - Plan de Incentivos a la mejora de la gestión municipal (PI) - Bono por la ejecución eficaz de las inversiones (BOI)

Transferencias monetarias a servidores condicionadas al cumplimiento de metas de desempeño

El presupuesto por resultados busca mejorar la efectividad del gasto público, vinculando el financiamiento con los resultados y promoviendo la eficiencia técnica de las entidades públicas

- Bono por desempeño – Ministerio Público - Bono por desempeño – Ministerio de Justicia - Bono por desempeño – Poder Judicial - Bono por desempeño – Ministerio del Interior 19

MEF-DGPP

19

Programas Presupuestales

Diagnóstico

Contenidos

Nivel de objetivos

Matriz

Indicadores

Programación física y financiera

Medios de verificación

Seguimiento y Evaluación

Supuestos

Resultado final Resultado específico Producto Actividad

Programas Presupuestales 20

20

SUMARIO

Agenda

1. Plan Estratégico Nacional 2. Plan y Presupuesto 3. Presupuesto por Resultados 4. En que consiste el Presupuesto por Resultado 5. PpR Formación Universitaria de Pregrado 6. Recursos Presupuestales – Marco Lega 21

Baja productividad y competitividad del país

Árbol de problemas

Baja productividad y competitividad del capital humano

Baja generación de emprendimientos empresariales

Egresados que tardan mucho tiempo en conseguir empleo / desempleo

Egresados que trabajan en lo que no fueron formados

Escasa investigación científica y tecnológica

Limitada cantidad de profesionales con experiencia global

Deficiente desempeño profesional

Menores oportunidades para acceder a becas de post-grado nacionales e internacionales

Inadecuadas competencias profesionales desarrolladas en los egresados de pre-grado

Limitada competitividad en el mercado internacional

Inadecuada formación profesional de los estudiantes de pre grado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional

Inadecuado desempeño del docente universitario en el proceso de enseñanza aprendizaje

Bajo nivel académico de los ingresantes

Inadecuado proceso de selección

Limitada orientación vocacional, tutoría y apoyo a los ingresantes

Limitada formación, experiencia y uso de metodologías y tecnologías modernas aplicadas al proceso formativo

limitada integración de la investigación formativa en el proceso de enseñanza aprendizaje

Currículo desarticulado de los procesos productivos y sociales

Ausencia de evaluación de la actividad docente en el proceso de enseñanza aprendizaje

Limitada información respecto de la demanda del mercado laboral y las necesidades de los grupos de interés

Inadecuada e inoportuna renovación de currículos

Escasos programas de incentivo al docente y alumnos para realizar investigaciones

Limitada disponibilidad de infraestructura, equipamiento y materiales para el proceso educativo

Limitada dotación de recursos de apoyo académico actualizados (material bibliográfico, bibliotecas virtuales, revistas científicas, bases de datos, etc)

Limitada dotación de infraestructura básica para los procesos formativos (académica, complementaria, administrativa, equipamiento básico, TIC s)

Limitada dotación de infraestructura especializada e insumos para los procesos formativos (laboratorios, equipos, materiales e insumos)

Limitada formación en la educación básica regular

22

Limitada capacidad para evaluar los procesos de formación profesional y de gestión

Limitada disponibilidad de mecanismos de control y de aseguramiento de la calidad en los procesos de formación y gestión

Limitado acceso a la información de los procesos

Limitadas competencias para la evaluación

Mejora de la productividad y competitividad del país

Árbol de objetivos Mayor producción de investigación científica y tecnológica

Incremento de la productividad y competitividad del capital humano

Generación de emprendimientos empresariales

Egresados que trabajan en lo que fueron formados

Inserción oportuna en el mercado laboral Mayor cantidad de profesionales con experiencia global

Eficiente desempeño profesional

Mayores oportunidades para acceder a becas de post-grado nacionales e internacionales

Adecuadas competencias desarrolladas en los egresados de pre-grado

Mejora la competitividad en el mercado internacional

Adecuada formación profesional de los estudiantes de pre grado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional

Adecuado desempeño del docente universitario en el proceso de enseñanza aprendizaje

Adecuado nivel académico de los ingresantes

Adecuado proceso de selección

Adecuada orientación vocacional, tutoría y apoyo a los ingresantes

Adecuada formación, experiencia y uso de metodologías y tecnologías modernas aplicadas al proceso formativo

Investigación integrada en el proceso de enseñanza aprendizaje

Currículo articulado a los procesos productivos y sociales

Adecuada evaluación de la actividad docente en el proceso de enseñanza aprendizaje

Suficiente y oportuna información respecto de la demanda del mercado laboral y las necesidades de los grupos de interés

Renovación oportuna de currículos de acuerdo a perfiles profesionales

Facilidades e incentivos a docentes y alumnos para realizar investigación

Adecuada disponibilidad de infraestructura, equipamiento y materiales para el proceso educativo

Adecuada dotación de recursos de apoyo académico actualizados (material bibliográfico, bibliotecas virtuales, revistas científicas, bases de datos, etc)

Adecuada dotación de infraestructura básica para los procesos formativos (académica, complementaria, administrativa, equipamiento básico, TIC s)

Capacidad para evaluar los procesos de formación profesional y de gestión

Disponibilidad de mecanismos de control y de aseguramiento de la calidad en los procesos de formación y gestión

Acceso oportuno a la información de los procesos

Personal con competencias para la evaluación

Adecuada dotación de infraestructura especializada e insumos para los procesos formativos (laboratorios, equipos, materiales e insumos)

Adecuada formación en la educación básica regular

Árbol –Resp 23

Vinculación del PP con el Resultado Final El Resultado Final es un cambio en las condiciones, cualidades o características inherentes a una población identificada, o del entorno en el que se desenvuelven, y corresponde a un objetivo de política nacional. Este Resultado Final está definido en el Plan Bicentenario Perú al 2021.

Eje Estratégico 4 : Economía, Competitividad y Empleo Objetivo Nacional: Economía Competitiva con alto nivel de empleo y productividad

Programas Presupuestales 24

24

Resultado Final • Corresponde a un objetivo de política nacional. • Cabe señalar, que el logro del resultado final si bien, se asocia al avance en las metas del o los PP relacionados al mismo, su logro no es enteramente atribuible a éstos.

Resultado Final: “Incremento de la productividad y mejora de las condiciones para la competitividad empresarial”

25

Resultado específico El resultado específico se enuncia como el cambio que se espera lograr, en relación al problema específico.  El resultado específico se deriva del problema identificado, y se define como un cambio cuantificable, que se observa sobre la población objetivo; en un periodo de tiempo determinado.

“Adecuada formación profesional de los alumnos de pregrado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional” Programas Presupuestales 26

26

EDEP Educación Superior Universitaria de Pregrado La lógica del Programa Presupuestal: objetivos Adecuada formación profesional de los estudiantes de pregrado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional

Adecuado nivel académico de los ingresantes

Adecuado desempeño del docente universitario en el proceso de enseñanza y aprendizaje

Currículo articulado a los proceso productivos y sociales

Adecuada disponibilidad de infraestructura, equipamiento y materiales para el proceso educativo

Capacidad para evaluar los proceso de formación profesional y de gestión

27

MEF-DGPP

27

PP – Formación Universitaria de Pregrado

La lógica del Programa Presupuestal: Resultado específico y productos

Resultado específico:

Adecuada formación profesional de los estudiantes de pregrado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional

Productos:

Proceso efectivo de incorporación e integración de estudiantes

Fortalecimie nto de capacidades y evaluación del desempeño docente

Currículos de las carreras profesionales de pregrado articulados a los procesos productivos y sociales

Dotación de aulas, laboratorios y bibliotecas para los estudiantes de pregrado

Gestión de la calidad de las carreras profesionales

11 actividades 28

MEF-DGPP

28

Instrumentos de programación y formulación Estructura programática Programa Presupuestal

Producto 1

Actividades

Producto 2

Actividades

Acciones comunes

Actividades

Proyecto 1 Proyecto 2

Acciones Centrales

Proyecto 1

Acciones de inversión/obra Acciones de inversión/obra Acciones de inversión/obra Actividades

Proyecto 1

Acciones de inversión/obra

APNOP Actividades 29

Instrumentos de programación y formulación Estructura programática del Programa Presupuestal Categoría Presupuestal

Programa Presupuestal

Producto/ Proyectos

Actividades/ Acciones - Obras

Productos

Actividades

Acciones comunes

Actividades

Proyectos

Acción/Obra

EFP 30

Instrumentos de programación y formulación

Registro de metas

Resultado

Producto

Proyecto

Actividades/ Acciones de inversión y/u obras

Indicador de Desempeño

- Unidad de medida - Valor proyectado

Indicador de Desempeño

- Unidad de medida - Valor proyectado

Indicador de Producción física (Dimensión física)

- Unidad de medida - Valor proyectado

Indicador de Producción física (Dimensión física)

- Unidad de medida - Valor proyectado

Indicador de Producción física (Dimensión física)

- Unidad de medida - Valor proyectado - Ubigeo

Indicador de Producción física (Dimensión fi nanciera )

- Valor monetario

31

Indicadores de Desempeño Nivel de objetivo

Enunciado o nombre del indicador

Resultado final

-

Resultado específico

-

Producto 1

-

Producto 2

Producto 3 Producto 4

-

Producto 5

-

Puesto ocupado por el país en el 5th pilar "Calidad de la educación superior" del Índice de Competitividad Global Inserción laboral en la especialidad al año de egreso. Ratio de dispersión de ingresos por especialidad. Fracaso académico en el primer año de estudios. Tasa de alumnos inactivos al culminar el 2º año desde su ingreso. Proporción de docentes con al menos una investigación publicada en revistas indexadas durante el último año. Porcentaje de docentes capacitados y evaluados. Proporción de docentes que aprueban la evaluación estudiantil e institucional. Tiempo promedio desde la última actualización curricular. Porcentaje de currículos actualizados. Porcentaje de aulas que cumplen con estándares de acreditación. Porcentaje de laboratorios que cumplen con estándares de acreditación. Porcentaje de bibliotecas que cumplen con estándares de acreditación. Porcentaje de carreras profesionales con informe de autoevaluación. Porcentaje de carreras profesionales acreditadas.

Forma de Cálculo

32

Matriz lógica del Programa Presupuestal Objetivos Resultado final Eje Estratégico 4 Economía, Competitividad y Empleo. Objetivo Nacional: Economía competitiva con alto nivel de empleo y productividad. Resultado final: Incremento de la productividad y mejora de condiciones para la competitividad empresarial Resultado específico

Adecuada formación profesional de los alumnos de pre grado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional Productos 1. Universidades cuentan con un proceso de incorporación e integración de estudiantes efectivo

Indicadores

Medios de verificación

-

Puesto ocupado por el país en el 5th pilar "Calidad de la educación superior" del Índice de Competitividad Global.

Informe de Competitividad Global del Foro Económico Mundial

-

Inserción laboral en la especialidad al año de egreso. Ratio de dispersión de ingresos por especialidad.

Instrumento de recojo de información del sistema de seguimiento a egresados

-

Supuestos importantes

1.1. Fracaso académico en el primer año de estudios. 1.2. Tasa de alumnos inactivos al culminar el 2º año desde su ingreso.

Registros académicos y administrativos de las universidades

2. Programa de fortalecimiento de capacidades y evaluación del desempeño docente

2.1. Proporción de docentes con al menos una investigación publicada en revistas indexadas durante el último año 2.2. Porcentaje de docentes capacitados y evaluados. 2.3. Proporción de docentes que aprueban la evaluación estudiantil e institucional.

Registros de la Dirección de Investigación o equivalente Registro administrativos de la universidad Instrumentos de evaluación de los docentes

3. Currículos de las carreras profesionales de pre-grado actualizados y articulados a los procesos productivos y sociales.

3.1. Tiempo promedio desde la última actualización curricular. 3.2. Porcentaje de currículos actualizados.

Registros administrativos de la Comisión de Evaluación Curricular o equivalente Bases de datos de la Oficina de Estadística / Comité de Acreditación Interno

El sistema de seguimiento a egresados se implementará en el marco del PIP 140673

Comité de Acreditación Interno.

El sistema de información de procesos, estándares e indicadores se implementará en el marco del PIP 140673

4. Dotación de aulas, laboratorios y bibliotecas para los estudiantes de pre-grado.

5. Gestión de la calidad de las carreras profesionales

4.1. Porcentaje de aulas que cumplen con estándares de acreditación. 4.2. Porcentaje de laboratorios que cumplen con estándares de acreditación. 4.3. Porcentaje de bibliotecas que cumplen con estándares de acreditación. 5.1. Porcentaje de carreras profesionales con informe de autoevaluación. 5.2. Porcentaje de carreras profesionales acreditadas.

33

Matriz lógica del Programa Presupuestal Objetivos

Actividades 1. a. Incorporación de nuevos estudiantes de acuerdo al perfil del ingresante. b. Implementación de mecanismos de orientación, tutoría y apoyo académico para ingresantes 2. a. Programa de fortalecimiento de capacidades de los docentes en metodologías, investigación y uso de tecnologías para la enseñanza b. Implementación de un sistema de selección seguimiento y evaluación docente. c. Implementación de un programa de fomento (fondo concursable) a proyectos de investigación formativa desarrollados por estudiantes y docentes de pre-grado. 3. a. Revisión y actualización periódica y oportuna de los currículos. 4. a. Dotación de infraestructura y equipamiento básico de aulas b. Dotación de laboratorios, equipos e insumos c. Dotación de bibliotecas actualizadas 5. a. Evaluación y acreditación de carreras profesionales b. Programa de capacitación para los miembros de los comités de acreditación, docentes y administrativos de las carreras profesionales

Indicadores

Ingresante de acuerdo a perfil. Ingresante asistido ( Estudiante universitario)

Docente capacitado.

Docente evaluado. Proyecto de investigación financiado

Currículo actualizado.

Aula equipada Laboratorio equipado y abastecido. Biblioteca con recursos actualizados. Carrera profesional acreditada. Persona capacitada.

34

Medios de verificación

Registros académicos y administrativos de la universidad

Supuestos importantes

Programación Física y Financiera Producto / Proyecto / Actividad

Unidad de producción Unidad de producción física física (unidad (unidad de de medida) medida)

Producto / Proyecto / Actividad

P1:

P2:

Universidades cuentan con un proceso de incorporación e integración de estudiantes efectivo A 1.1: Incorporación de nuevos estudiantes de acuerdo al perfil del ingresante.

Ingresante de acuerdo a perfil.

A 1.2: Implementación de mecanismos de orientación, tutoría y apoyo académico para ingresantes.

Ingresante asistido (Estudiante universitario)

Programa de fortalecimiento de capacidades y evaluación del desempeño docente

Docente de pre.grado

A 2.1: Programa de fortalecimiento de capacidades de los docentes en metodologías, investigación y uso de tecnologías para la enseñanza.

P3:

P4:

Ingresante

Docente capacitado.

A 2.2: Implementación de un sistema de selección seguimiento y evaluación docente.

Docente evaluado.

A 2.3: Implementación de un programa de fomento (fondo concursable) a proyectos de investigación formativa desarrollados por estudiantes y docentes de pre-grado.

Proyecto de investigación financiado

Currículos de las carreras profesionales de pre-grado actualizados y articulados a los procesos productivos y sociales.

Currículo

A 3.1: Revisión y actualización periódica y oportuna de los currículos.

Currículo actualizado.

Dotación de aulas, laboratorios y bibliotecas para los estudiantes de pregrado.

Unidades (aulas, laboratorios, bibliotecas)

A 4.1: Dotación de infraestructura y equipamiento básico de aulas.

Aula equipada

A 4.2: Dotación de laboratorios, equipos e insumos.

35

Laboratorio equipado y abastecido.

Meta de producción Meta de producción física física (meta (meta física) física)

Programación Física y Financiera Producto / Proyecto / Actividad

P4:

A 4.3: Dotación de bibliotecas actualizadas..

P5:

Gestión de la calidad de las profesionales

Unidad de producción física (unidad de medida)

Biblioteca con recursos actualizados carreras

Carreras profesionales Carrera profesional acreditada.

A 5.1: Evaluación y acreditación de carreras profesionales.

Persona capacitada. A 5.2: Programa de capacitación para los miembros de los comités de acreditación, docentes y administrativos de las carreras profesionales. Acciones comunes: AC1: Desarrollo de la Educación Superior de Pregrado

Docente

AC2: Gestión administrativa para el apoyo a la actividad académica

Acción

AC3: Servicio del Comedor Universitario

Ración

AC4: Servicio médico al alumno

Atención

AC5: Apoyo al alumno con residencia

Alumno

AC 6: Servicio de Transporte Universitario

Usuario

36

Meta de producción física (meta física)

Agenda

SUMARIO

1. Plan Estratégico Nacional 2. Plan y Presupuesto 3. Presupuesto por Resultados 4. En que consiste el Presupuesto por Resultado 5. PpR Formación Universitaria de Pregrado 6. Recursos Presupuestales – Marco Legal

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Agenda

PROGRAMACION Y FORMULACION

LEY DE PRESUPUESTO DEL SECTOR PÚBLICO PARA EL AÑO FISCAL 2013 - LEY Nº 29951 Artículo 4. Acciones administrativas en la ejecución del gasto público 4.1 Las entidades públicas sujetan la ejecución de sus gastos a los créditos presupuestarios autorizados en la Ley de Presupuesto del Sector Público, aprobada por el Congreso de la República, y modificatorias en el marco del artículo 78 de la Constitución Política del Perú y el artículo I del título preliminar de la Ley 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.

Mismo Nivel Jerarquico 38

Agenda

PROGRAMACION Y FORMULACION

4.2 Todo acto administrativo, acto de administración o las resoluciones administrativas que autoricen gastos no son eficaces sino cuentan con el crédito presupuestario correspondiente en el presupuesto institucional o condicionan la misma a la asignación de mayores créditos presupuestarios, bajo exclusiva responsabilidad del titular de la entidad, así como del jefe de la Oficina de Presupuesto y del jefe de la Oficina de Administración, o los que hagan sus veces, en el marco de lo establecido en la Ley 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.

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Curso Taller 2013 “Presupuesto por Resultados”

Mag. Aida Luz Rojas Ramirez

Baja productividad y competitividad del país

Baja productividad y competitividad del capital humano

Baja generación de emprendimientos empresariales

Egresados que tardan mucho tiempo en conseguir empleo / desempleo

Egresados que trabajan en lo que no fueron formados

Escasa investigación científica y tecnológica

Limitada cantidad de profesionales con experiencia global

Deficiente desempeño profesional

Menores oportunidades para acceder a becas de post-grado nacionales e internacionales

Inadecuadas competencias profesionales desarrolladas en los egresados de pre-grado

Limitada competitividad en el mercado internacional

Inadecuada formación profesional de los estudiantes de pre grado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional

Inadecuado desempeño del docente universitario en el proceso de enseñanza aprendizaje

Bajo nivel académico de los ingresantes

Inadecuado proceso de selección

Limitada orientación vocacional, tutoría y apoyo a los ingresantes

Limitada formación en la educación básica regular

Limitada formación, experiencia y uso de metodologías y tecnologías modernas aplicadas al proceso formativo

limitada integración de la investigación formativa en el proceso de enseñanza aprendizaje

Escasos programas de incentivo al docente y alumnos para realizar investigaciones

Currículo desarticulado de los procesos productivos y sociales

Ausencia de evaluación de la actividad docente en el proceso de enseñanza aprendizaje

Limitada información respecto de la demanda del mercado laboral y las necesidades de los grupos de interés

Inadecuada e inoportuna renovación de currículos

Limitada disponibilidad de infraestructura, equipamiento y materiales para el proceso educativo

Limitada dotación de recursos de apoyo académico actualizados (material bibliográfico, bibliotecas virtuales, revistas científicas, bases de datos, etc)

Limitada dotación de infraestructura básica para los procesos formativos (académica, complementaria, administrativa, equipamiento básico, TIC s)

Limitada dotación de infraestructura especializada e insumos para los procesos formativos (laboratorios, equipos, materiales e insumos)

Limitada capacidad para evaluar los procesos de formación profesional y de gestión

Limitada disponibilidad de mecanismos de control y de aseguramiento de la calidad en los procesos de formación y gestión

Limitado acceso a la información de los procesos

Limitadas competencias para la evaluación

Mejora de la productividad y competitividad del país

Incremento de la productividad y competitividad del capital humano

Mayor producción de investigación científica y tecnológica

Generación de emprendimientos empresariales

Egresados que trabajan en lo que fueron formados

Inserción oportuna en el mercado laboral Mayor cantidad de profesionales con experiencia global

Eficiente desempeño profesional

Mayores oportunidades para acceder a becas de post-grado nacionales e internacionales

Adecuadas competencias desarrolladas en los egresados de pre-grado

Mejora la competitividad en el mercado internacional

Adecuada formación profesional de los estudiantes de pre grado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional

Adecuado desempeño del docente universitario en el proceso de enseñanza aprendizaje

Adecuado nivel académico de los ingresantes

Adecuado proceso de selección

Adecuada orientación vocacional, tutoría y apoyo a los ingresantes

Adecuada formación en la educación básica regular

Adecuada formación, experiencia y uso de metodologías y tecnologías modernas aplicadas al proceso formativo

Investigación integrada en el proceso de enseñanza aprendizaje

Facilidades e incentivos a docentes y alumnos para realizar investigación

Currículo articulado a los procesos productivos y sociales

Adecuada evaluación de la actividad docente en el proceso de enseñanza aprendizaje

Suficiente y oportuna información respecto de la demanda del mercado laboral y las necesidades de los grupos de interés

Renovación oportuna de currículos de acuerdo a perfiles profesionales

Adecuada disponibilidad de infraestructura, equipamiento y materiales para el proceso educativo

Adecuada dotación de recursos de apoyo académico actualizados (material bibliográfico, bibliotecas virtuales, revistas científicas, bases de datos, etc)

Adecuada dotación de infraestructura básica para los procesos formativos (académica, complementaria, administrativa, equipamiento básico, TIC s)

Adecuada dotación de infraestructura especializada e insumos para los procesos formativos (laboratorios, equipos, materiales e insumos)

Capacidad para evaluar los procesos de formación profesional y de gestión

Disponibilidad de mecanismos de control y de aseguramiento de la calidad en los procesos de formación y gestión

Acceso oportuno a la información de los procesos

Personal con competencias para la evaluación

MATRIZ DE INDICADORES DEL PROGRAMA FORMACIÓN UNIVERSITARIA DE PREGRADO Relación causal

Nombre

Indicadores Fórmula de cálculo (Método de Unidad de medida calculo)

Definición

Resultado final Mejora de la productividad y competitividad del país

Puesto ocupado por el país en el 5th pilar "Calidad de la educación superior" del Índice de Competitividad Global

Puesto en el ranking mundial

Resultado específico

Adecuada formación profesional de los estudiantes de pre grado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional

Inserción laboral en la especialidad al año de egreso.

(Nº de egresados con empleo en su especialidad al finalizar el 1º año de egreso/ Nº de egresados)*100 {por promoción}

Ratio de dispersión de ingresos por especialidad

(Ingreso promedio del quintil con mayores ingresos al 2º año de egresado / Ingreso promedio del Ratio quintil con menores ingresos al 2º año de egresado)*100 {por especialidad}

Porcentaje

Se define como la proporción de egresados, expresada en pocentaje, que se encuentra trabajando en su especialidad al año de haber culminado sus estudios universitarios (egreso). Se define como la razón entre el ingreso promedio del quintil (20%) de egresados con mejores salarios con respecto al ingreso promedio del quintil de egresados con menores salarios. El ratio se calcula por especialidad y mide el grado de heterogeneidad de la calidad del sistema universitario.

Productos

Universidades cuentan con un proceso de incorporación e integración de estudiantes efectivo

Porcentaje

Se define como la proporción, expresada como porcentaje, entre los estudiantes de una promoción de ingreso que al culminar el primer año desde su incorporación desaprueban 50% o más de los cursos matriculados con respecto al total de ingresantes de dicha promoción.

(Nº de alumnos que ingresaron hace 2 años [año actual -2] y que no se han matriculado en los 2 Porcentaje últimos semestres /Nº de alumnos que ingresaron en el año [año actual -2])*100

Se define como la proporción, expresada en porcentaje, entre los estudiantes de una promoción de ingreso que al culminar el segundo año despues de su incorporación no se han matriculado en los dos últimos semestres con respecto al total de estudiantes de la promoción de ingreso.

(Nº de estudiantes que desaprueba más del 50% de los Fracaso académico en el primer año de cursos matriculados en el primer estudios año de estudios / Nº de total de alumnos del primer año)

Tasa de alumnos inactivos al culminar el 2º año desde su ingreso

MATRIZ DE INDICADORES DEL PROGRAMA FORMACIÓN UNIVERSITARIA DE PREGRADO Relación causal

Nombre Proporción de docentes con al menos una investigación publicada en revistas indexadas durante el último año

Programa de fortalecimiento de capacidades y evaluación del desempeño docente

Porcentaje de docentes capacitados y evaluados

Indicadores Fórmula de cálculo (Método de Unidad de medida calculo) (Nº docentes con al menos una investigación publicada en revistas indexadas durante el Porcentaje ejercicio / Nº total de docentes )*100

(Nº docentes de pre-grado capacitados y evaluados / Nº total de docentes del pregrado)*100

Proporción de docentes que aprueban (Nº docentes aprobados / Nº de la evaluación estudiantil e institucional docentes evaluados)*100

Definición Se define como la proporción, expresada en porcentaje, entre el número de docentes de pregrado que han publicado una investigación en revistas indexadas durante el ejercicio con respecto al total de docentes universitarios de pre-grado.

Porcentaje

Se define como la proporción, expresada en porcentaje, entre el número de docentes de pregrado que han sido capacitados y evaluados durante el semestre con respecto al total de docentes universitarios de pre-grado.

Porcentaje

Se define como la proporción, expresada en porcentaje, entre el número de docentes de pregrado evaluados que han aprobado tanto la evaluación estudiantil como la institucional con respecto al total de docentes de pre-grado evaluados en el semestre.

Relación causal

Nombre Tiempo promedio desde la última actualización curricular

Currículos de las carreras profesionales de pre-grado actualizados y articulados a los procesos productivos y sociales. Porcentaje de currículos actualizados.

Se define como el tiempo promedio desde la última actualización de los curriculos de las carreras profesionales de pre-grado.

Porcentaje

Porcentaje

Se define como la proporción, expresada en porcentaje, entre el número de aulas que cumplen con los estándares de acreditación definidos por el CONEAU con respecto al total de aulas disponibles en las universidades públicas.

Porcentaje

Se define como la proporción, expresada en porcentaje, entre el número de laboratorios que cumplen con los estándares de acreditación definidos por el CONEAU con respecto al total de laboratorios disponibles en las universidades públicas.

Porcentaje de bibliotecas que cumplen con estándares de acreditación

(Nº de bibliotecas que cumplen con estándares de acreditación/Nº total de bibliotecas)*100

Porcentaje

Se define como la proporción, expresada en porcentaje, entre el número de bibliotecas que cumplen con los estándares de acreditación definidos por el CONEAU con respecto al total de bibliotecas disponibles en las universidades públicas.

Porcentaje de carreras profesionales con informe de autoevaluación

(Nº de carreras con informes de autoevaluación/Nº total de carreras)*100

Porcentaje

Es el porcentaje autoevaluadas

de

carreras

profesionales

Porcentaje de carreras profesionales acreditadas

(Nº de carreras acreditadas/Nº total de carreras)*100

Porcentaje

Es el porcentaje acreditadas

de

carreras

profesionales

Dotación de aulas, Porcentaje de laboratorios que laboratorios y bibliotecas cumplen con estándares de para los estudiantes de pre- acreditación grado.

(Nº de curriculos de carreras profesionales actualizados / Nº de carreras profesionales de pregrado)*100

Definición

Se define como la proproción, expresada en porcentaje, entre el número de curriculos de carreras profesionales actualizados con respecto al total de carreras profesionales.

Porcentaje de aulas que cumplen con estándares de acreditación.

Gestión de la calidad de las carreras profesionales.

Indicadores Fórmula de cálculo (Método de Unidad de medida calculo) (Sumatoria por curriculo del Nº de años transcurridos desde la Años ultima actualizacion curricular/Nº total de curriculos)

(Nº de aulas que cumplen con estándares de acreditación / Nº total de aulas)*100

(Nº de laboratorios que cumplen con estándares de acreditación/Nº total de laboratorios)*100

Matriz lógica del Programa Presupuestal Objetivos Resultado final Eje Estratégico 4 Economía, Competitividad y Empleo. Objetivo Nacional: Economía competitiva con alto nivel de empleo y productividad. Resultado final: Incremento de la productividad y mejora de condiciones para la competitividad empresarial Resultado específico

Adecuada formación profesional de los alumnos de pre grado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional Productos 1. Universidades cuentan con un proceso de incorporación e integración de estudiantes efectivo

Indicadores

Medios de verificación

-

Puesto ocupado por el país en el 5th pilar "Calidad de la educación superior" del Índice de Competitividad Global.

Informe de Competitividad Global del Foro Económico Mundial

-

Inserción laboral en la especialidad al año de egreso. Ratio de dispersión de ingresos por especialidad.

Instrumento de recojo de información del sistema de seguimiento a egresados

-

Supuestos importantes

1.1. Fracaso académico en el primer año de estudios. 1.2. Tasa de alumnos inactivos al culminar el 2º año desde su ingreso.

Registros académicos y administrativos de las universidades

2. Programa de fortalecimiento de capacidades y evaluación del desempeño docente

2.1. Proporción de docentes con al menos una investigación publicada en revistas indexadas durante el último año 2.2. Porcentaje de docentes capacitados y evaluados. 2.3. Proporción de docentes que aprueban la evaluación estudiantil e institucional.

Registros de la Dirección de Investigación o equivalente Registro administrativos de la universidad Instrumentos de evaluación de los docentes

3. Currículos de las carreras profesionales de pre-grado actualizados y articulados a los procesos productivos y sociales.

3.1. Tiempo promedio desde la última actualización curricular. 3.2. Porcentaje de currículos actualizados.

Registros administrativos de la Comisión de Evaluación Curricular o equivalente Bases de datos de la Oficina de Estadística / Comité de Acreditación Interno

El sistema de seguimiento a egresados se implementará en el marco del PIP 140673

Comité de Acreditación Interno.

El sistema de información de procesos, estándares e indicadores se implementará en el marco del PIP 140673

4. Dotación de aulas, laboratorios y bibliotecas para los estudiantes de pre-grado.

5. Gestión de la calidad de las carreras profesionales

4.1. Porcentaje de aulas que cumplen con estándares de acreditación. 4.2. Porcentaje de laboratorios que cumplen con estándares de acreditación. 4.3. Porcentaje de bibliotecas que cumplen con estándares de acreditación. 5.1. Porcentaje de carreras profesionales con informe de autoevaluación. 5.2. Porcentaje de carreras profesionales acreditadas.

PROGRAMACIÓN FÍSICA Y FINANCIERA Producto / Proyecto / Actividad P1:

P2:

Universidades cuentan con un proceso de incorporación e integración de estudiantes efectivo A 1.1: Incorporación de nuevos estudiantes de acuerdo al perfil del ingresante.

Ingresante de acuerdo a perfil.

A 1.2: Implementación de mecanismos de orientación, tutoría y apoyo académico para ingresantes.

Ingresante asistido (Estudiante universitario)

Programa de fortalecimiento de capacidades y evaluación del desempeño docente

Docente de pre.grado

A 2.1: Programa de fortalecimiento de capacidades de los docentes en metodologías, investigación y uso de tecnologías para la enseñanza.

Docente capacitado.

A 2.2: Implementación de un sistema de selección seguimiento y evaluación docente.

P3:

P4:

Docente evaluado.

A 2.3: Implementación de un programa de fomento (fondo concursable) a proyectos de investigación formativa desarrollados por estudiantes y docentes de pre-grado.

Proyecto de investigación financiado

Currículos de las carreras profesionales de pre-grado actualizados y articulados a los procesos productivos y sociales.

Currículo

A 3.1: Revisión y actualización periódica y oportuna de los currículos.

Currículo actualizado.

Dotación de aulas, laboratorios y bibliotecas para los estudiantes de pregrado. A 4.1: Dotación de infraestructura y equipamiento básico de aulas.

P5:

Unidad de producción física (unidad de medida) Ingresante

Unidades (aulas, laboratorios, bibliotecas) Aula equipada

A 4.2: Dotación de laboratorios, equipos e insumos.

Laboratorio equipado y abastecido.

A 4.3: Dotación de bibliotecas actualizadas..

Biblioteca con recursos actualizados

Gestión de la calidad de las carreras profesionales

Carreras profesionales

A 5.1: Evaluación y acreditación de carreras profesionales.

Carrera profesional acreditada.

A 5.2: Programa de capacitación para los miembros de los comités de acreditación, docentes y administrativos de las carreras profesionales.

Persona capacitada.

Acciones comunes: AC1: Desarrollo de la Educación Superior de Pregrado AC2: Gestión administrativa para el apoyo a la actividad académica AC3: Servicio del Comedor Universitario

Docente Acción Ración

Meta de producción física (meta física)

Producto / Proyecto / Actividad AC4: Servicio médico al alumno

Unidad de producción física (unidad de medida) Atención

AC5: Apoyo al alumno con residencia

Alumno

AC 6: Servicio de Transporte Universitario

Usuario

Meta de producción física (meta física)