Entidad Prestadora de Servicios de Saneamiento de agua potable y alcantarillado de Loreto S.A.

EPS SEDALORETO S.A.

PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL PERIODO 2012 -2016

I. PRESENTACION

La Entidad Prestadora de Servicios de Saneamiento de Agua Potable y Alcantarillado de Loreto S.A. - EPS SEDALORETO S.A., elabora su Plan Estratégico para el Horizonte quinquenal comprendido entre los años 2011-2015, en concordancia con el marco normativo establecido por la Directiva Nº 0142006-EF/76.01 (Art. 8º), aprobada por Resolución Directoral Nº 032-2006EF/76.01; los Objetivos, Metas, y Estrategias definidos por la actual gestión; y las metas comprometidas en el Convenio de Préstamo PE-P29 (que financia 2 mega proyectos, agua y alcantarillado) y diversos instrumentos técnico normativos vigentes como: El Contrato de Explotación Municipalidades/EPS SEDALORETO S.A.; el Plan Maestro Optimizado 2008-2027; el Estudio Tarifario 2010-2014; el Plan de Fortalecimiento de Capacidades; entre los principales Este documento es una herramienta e instrumento de gestión y planificación que compromete a todos los estamentos de la empresa, y define las políticas, estrategias, y objetivos integrales para el periodo citado (2011 – 2015). Ha sido delineada, consensuada y elaborada en forma corporativa, enmarcándolo en el horizonte y lineamientos estratégicos del Plan Maestro Optimizado y del Estudio Tarifario; El presente Plan Estratégico, sobre la base y compromiso normativo descritos, y en el marco de los objetivos de un ordenamiento y consistencia de los Indicadores, procesos, y políticas de gestión; proyecta convertir a EPS SEDALORETO S.A. en una empresa estable, en expansión permanente y sostenida de su cobertura de mercado y la posibilidad de superar sus restricciones y por ende mejorar su posición financiera.

Complementariamente se constituye en la guía que alcanza y compromete todos los niveles organizativos, tendientes a integrar y articular toda la capacidad operativa, administrativa, financiera y comercial; optimizando la utilización de los recursos, teniendo como finalidad última alcanzar la eficiencia y eficacia en la gestión y prestación de servicios de calidad que contribuyen al bienestar comunitario y la preservación y conservación del medio ambiente.

I.I

Estado del Plan Estratégico Culminado, en actualización anual permanente.

I.II

Horizonte del Plan Estratégico El Plan Estratégico es quinquenal, se inicia el 2,012 y culmina el 2,016.

II. SITUACION INSTITUCIONAL El servicio de abastecimiento de agua potable se inicia en Iquitos en el año 1945 bajo administración del Ministerio de Fomento y Obras Públicas. En 1946 lo asume la Dirección General de Obras Sanitarias, a cargo de una Administración Local, hasta 1976, en que pasa a ser conducido por la Dirección Regional de Vivienda y Construcción de Loreto. En 1983, como Unidad Operativa de Iquitos, pasa a SENAPA, integrándose la Administración de Yurimaguas. El año 1,984, por disposición del Decreto Supremo Nº 021-84-VC se crea la Empresa Filial de SENAPA Iquitos, obteniendo en esta instancia, una primera muestra real de autonomía e independencia administrativa, financiera, y operativa. EPS SEDALORETO S.A. como Empresa Pública Municipal, se institucionaliza en Noviembre de 1,990 por mandato general de los Decretos Legislativos Nº 574 y 601 (30-04-90); y específico del Decreto Supremo Nº 112-90-PCM del 08 de setiembre de 1990; en esta etapa se incorpora, como nueva sede, la Administración Requena. Su reconocimiento oficial queda establecido por la Resolución de Superintendencia Nº 017-95-PRES/VMI/SUNASS del 20 de Febrero de 1995; definiendo como ámbito geográfico de administración, las Provincias de Maynas (Iquitos, Punchana, San Juan y Belén); Alto Amazonas (Yurimaguas), y Requena (Requena) La Ley General de Servicios de Saneamiento (Ley Nº 26338 del 17-07-1994), y el Texto Único Ordenado de su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N° 023-2005-VIVIENDA establecen el marco normativo y reglamentario; el “R Reglamento de Prestación de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado”, aprobado por Resolución de Gerencia General Nº 001-2009-SUNASS-GG del 06-01-2009, define las Relaciones “Usuario/Empresa”; el Plan Maestro Optimizado y el Estudio Tarifario definen, como herramientas de planeamiento estratégico de largo plazo, sus acciones, metas e indicadores quinquenales; y el Plan de Fortalecimiento de Capacidades, sus acciones de mejora institucional para incorporarla a niveles de gestión y crecimiento adecuados y sostenibles en el tiempo

La SUNASS, por su lado, actúa, por mandato de la Ley, como el ente fiscalizador y normativo en materias de calidad y servicio eficiente

La normatividad vigente asigna a EPS SEDALORETO S.A., responsabilidad por los vitales servicios de agua potable (Captación, producción, Distribución); Alcantarillado (Recolección, tratamiento y Disposición final); y Disposición Sanitaria de Excretas; los que, por comprometer la salud, el bienestar, y el desarrollo de los pueblos, y por estar calificados como servicios básicos, exigen un permanente y dinámico proceso de optimización de la gestión y la implantación de filosofías de calidad total. Nuestros Objetivos Estratégicos, se encuentran definidos, y se refieren a: 1. Garantizar la calidad del Agua potable, propendiendo al desarrollo socio económico de la población. 2. Incrementar la cobertura de los servicios de Agua Potable y Alcantarillado propendiendo a garantizar el desarrollo socio económico de la población servida. 3. Mejorar la eficiencia de ventas y recaudación 4. Lograr una gestión administrativa y financiera con racionalización de costos. Nuestro proceso y dinámica empresarial se sustenta en el apoyo institucional, técnico-normativo y fiscalizador de SUNASS, PAPT y DNPP; así como en instrumentos técnicos normativos que, para el caso se actualizan permanentemente: - Directivas - Reglamentos - Comités; - Estructura Orgánica Sistémica y actualizada - Cuadro Asignación de Puestos y Presupuesto Analítico de Personal - Manual y Reglamento de Organización y Funciones - Manuales de Procedimiento.

MISION

“Contribuir a mejorar la vida de la población, administrando eficientemente el vital recurso agua, y la recolección y disposición final de las aguas servidas; con un producto de calidad, tarifas justas, servicio eficiente, y reconocimiento de la población; coadyuvando a la preservación del medio ambiente, procurando satisfacción global, e implementando oportunidades económicas que posibiliten el desarrollo sostenido”.

VISION

Ser una empresa Modelo, Líder Nacional en los servicios de saneamiento; con un producto de calidad, y con pleno reconocimiento de la población; basado en recursos humanos calificados, actitudes de liderazgo, creatividad, e innovación”

V.

DIAGNOSTICO INSTITUCIONAL

La Región Loreto se ubica en el extremo nororiental del país. Ocupa la mayor extensión de la Amazonía Peruana y del propio país, casi en su

integridad conformada por selva baja y con espesa y tupida vegetación. Se sitúa entre los paralelos 0°,01’ y 8°,42 de longitud Sur y los meridianos 69°56”5” y 77°48”20” de longitud Oeste del meridiano de Greenwich. Presenta las siguientes características físicas: -

Gran extensión territorial, de difícil acceso. Topografía plana, con abundantes fuentes de agua. Clima húmedo tropical. Región fronteriza con Ecuador, Brasil y Colombia.

La Región Loreto, con su capital Iquitos, abarca una extensión aproximada de 368,252 Km2, que representa el 28% del territorio nacional y el 48% de la selva peruana. Se sitúa por debajo de los 500 msnm, correspondiendo la menor altitud a la localidad de Caballo Cocha (84 msnm); las mayores altitudes se encuentran en las localidades de Andoas (210 msnm), Yurimaguas (192 msnm), Tnte. César López Rojas (190 msnm), y Borja (174 msnm), respectivamente. No obstante estos pequeños desniveles, se considera a la región, como una superficie plana, con relieves ondulados por donde discurren los grandes ríos, tributarios de la mayor cuenca fluvial del planeta, la del Amazonas, con sus afluentes, cochas y aguajales (pantanos) En el ámbito climático, la Región Loreto presenta, casi en forma permanente, y durante todo el año, elevadas temperaturas y fuertes precipitaciones pluviales. La temperatura media anual alcanza a 28.3° C, y la precipitación es de 2,000 a 3,000 mm anuales, características de climas tropicales húmedos La Región Loreto comprende 07 provincias, de las cuales EPS SEDALORETO S.A. solo tiene presencia a la fecha en 03 de ellas: Maynas, con su capital Iquitos y 03 distritos periféricos: Punchana, San Juan y Belén; Alto Amazonas, con su capital Yurimaguas y Requena con su capital Requena. En las demás provincias, el servicio es muy restringido, limitado, y está a cargo de los Municipios o de la Dirección de Salud La economía de la región en su conjunto, es de una estructura extractivomercantil, las políticas de corte proteccionista no han posibilitado un desarrollo auto sostenido, permitiendo no sólo la consolidación de pequeños grupos de poder con una fuerte concentración urbana, sino de una permanente migración del campo a la ciudad, lo que ha originado un fuerte cinturón de zonas marginales como rasgo típico de expresión de los desequilibrios espaciales generados.

ANÁLISIS DEL ENTORNO Y DEL INTERNO. La EPS SEDALORETO S.A. ha desarrollado de manera corporativa, el análisis de su realidad externa e interna, lo que le ha permitido identificar las Oportunidades y Amenazas del Entorno, así como las Fortalezas y Debilidades del Interno, permitiendo resumir lo siguiente:

A.

ANÁLISIS Y DIAGNÓSTICO DEL ENTORNO.

1. Oportunidades Identifica 02 marcos generales: Lo político y lo económico; En lo político, lo más relevante es la voluntad del gobierno de priorizar la atención de los servicios de saneamiento (agua potable y alcantarillado); y en lo económico, el acceso al financiamiento del Crédito JICA (antes JBIC), vía Gobierno Central, lo que asegura la expansión y mejoramiento del servicio de agua potable. Otras Oportunidades identificadas, están referidas a:  Suficientes recursos hídricos en la fuente. Los recursos subterráneos son algo escasos aunque de bajo costo y no imprescindibles, por ahora.  Condición monopólica del servicio.  Requerimientos constantes de ampliaciones de servicio  Concentración del 65% de la población urbana de la región en la ciudad de Iquitos, lo cual asegura la demanda potencial del servicio.  Acceso a fuentes de financiamiento interno, vía banca regional  Existencia de un Marco Normativo integral y actualizado del Sistema de Saneamiento; así como de entes orientadores y fiscalizadores.  Exigencia de estudios de impacto ambiental en inversiones. 2. Amenazas  La prioridad de criterios políticos sobre un manejo técnico e institucional, con principios de eficiencia y productividad;  Bajo nivel de ingresos de la población por limitaciones en las ofertas de empleo;  Elevados costos de la amortización del crédito japonés, hacen necesarios la participación comprometida del Gobierno Regional y gobiernos locales;  Débil marco legal para determinar acciones correctivas y aplicar sanciones a usuarios morosos y/o ilegales.  Carencia de un complejo institucional que alberguen todas las oficinas;  Sueldos de los trabajadores y Dietas del Directorio congeladas por años,  Grandes fluctuaciones del nivel de las fuentes de captación.  Contaminación de fuente de agua por falta de tratamiento y/o descuidos.  Cultura e idiosincrasia equívocas del “Valor” de los servicios básicos.  Descontento de usuarios por calidad del servicio y atención de reclamos.  Inadecuado uso de los escasos recursos económicos en gastos no urgentes  Carencia de una Cultura Sanitaria por parte de los usuarios. B. ANÁLISIS Y DIAGNÓSTICO DEL INTERNO. 1.

Fortalezas. - Procesos operativos y administrativos sistematizados y computarizados - Respaldo de la Banca Regional y Proveedores - Volúmenes de producción suficientes para las necesidades poblacionales - Disponibilidad de terrenos para ampliaciones técnicas y/o administrativas. - Marco Normativo Interno adecuado y con continua integración

- Garantía de Operación mediante Programa de Mantenimiento Preventivo. - Laboratorio y equipos modernos, para cumplir con normas de control y estándares SUNASS, OMS, OPS, DIGESA, y Fiscalía - Implantación del Catastro de Usuarios y Catastro Técnico (Instalaciones). - Mercado, clientes, y fuentes, permanentes, suficientes, y asegurados. - Complemento de la puesta en marcha del Proyecto PE-P29 – lote 1B. - Plan Maestro Optimizado (PMO), y Estudio Tarifario; concluidos. 2. Debilidades. - Carencia de un nivel adecuado de liquidez y disponibilidad de efectivo. - Bajos niveles de Volumen Facturado, frente al producido. - Elevado nivel de pérdidas (Redes) y desperdicios (Conexiones) agua potable - Facturación subvencionada (Básicamente por falta de micro medición) - Altos costos y carencia de Stocks de reserva en Insumos y materiales - Bajos índices de eficiencia en las cobranzas. - Alto índice de Conexiones Clandestinas, estimado en 10,000 - Obsolescencia e Insuficiencia de equipos de operación y mantenimiento. - Limitado número de personal técnico calificado. - Micro medición insuficiente, requiere incrementarse y optimizarse. - Carencia de Sistema de Energía Eléctrica propio. - Alto riesgo de contaminación de redes por manipulación de terceros. - Falta de tratamiento de aguas servidas y excretas. - Crecimiento permanente y en forma horizontal de la población

FORTALEZAS

FODA

D.1 Carencia de un nivel adecuado de liquidez y disponbilidad de efectivo.

F.2 Respaldo de la Banca Regional y Proveedores.

D.2 Bajos niveles de volumen facturado,frente al producido.

F.3 Volumenes de produccion suficientes para demanda

D.3 Elevado nivel de perdidas (Redes) y desperdicios (Conexiones)

F.4 Disponibilidad de terrenos para ampliaciones

D.4 Facturacion subvencionada(Basicamente por falta de micromedicion)

F.5 Marco Normativo Interno adecuado y continua integracion.

D.5 Altos Costos y carencia de stock de reserva en insumo y materiales.

F.6 Garantia de Operación; Programa de mantenimiento Preventivo.

D.6 Bajos indices de eficiencia en las cobranzas.

F.7 Laboratorio y equipos modernos, para cumplir normas de control

D.7 Alto indice de conexiones calndestina,estimado en 10,000.

y estandares SUNASS,OMS,OPS, DIGESA y Fiscalia.

OPORTUNIDADES

DEBILIDADES

F.1 Procesos sistematizados y computarizados.

D.8 Absolescencia e insuficiencia de iquitos de operación y mantenimiento.

F.8 Implantacion Catastro de Usuarios y Tecnico (Instalacion)

D.9 Limitado numero de personal tecnico calificado.

F.9 Mercado, cliente y fuentes,permanentes y suficientes

D.10 Micro medicion insuficiente , requiere incrementarse y optimizarse.

F.10 Complemento del Proyecto PE- P29- Lote 1B.

D.11 Carencia de Sistema de Energia Electrica propio.

F.11 Plan Maestro Optimizado (PMO), y Estudio Tarifario; concluido.

D.12 Alto riesgo de contaminacion de redes por manipulacion de terceros.

ESTRATEGIAS - FO

ESTRATEGIAS - DO

O.1 Suficientes recursos hidricos en la fuente.

O1-F3: Optimizar nivel de producción a estandares promedio 250 lps

O.2 Condicion monopolica del servicio.

02,O3-F9,F11: Incrementar cobertura de servicios; en forma sistemática trabajo conjunto con el gobierno Regional y Municipales.

O.3 Requerimiento constantes de ampliaciones de servicio.

O4-F5: Puesta en marcha Plan Integral deActualizacion Catastral.

O6,-D6,D7: Participacion en programas que proporcionen recursos

O.4 Concentracion del 65% de la poblacion urbana de la

O5-F6: Establecer convenios de colaboracion con el Gobierno ,

destinados a mejorar los indicadores de gestion.

region en la ciudad de Iquitos.

O1,O2,O3,04,O5-D1,D2,D4,D10,D11: Establecimiento de Convenios y

para cursos de capacitacion, programas especializados.

O.5 Acceso a fuentes de financiamiento interno,via banca regional.

O6,-F7: Implementar programas Institucionales de Capacitacion, al

O.6 Existencia de un Marco Normativo integral y actualizado del

personal, orientados al cumplimiento de las normas.

Sistema de Saneamiento; asi como de entes orientados y fiscl. O.7 Exigencia de estudios de impacto ambiental en inversiones.

AMENAZAS

ESTRATEGIAS - FA

A.1 La prioridad de criterios politicos sobre un manejo tecnico e institucional, A1-F1,F5: Propiciar que la oferta Laboral , no excluya a personas principios de eficiencia y productividad.

ESTRATEGIAS - DA A1,A7,A3,A6-D1,D4,D11D5, La concurrencia de financiamientos

con capacidades diferentes, adultos mayores y jovenes principiantes

proporcionará Estabilidad Financiera en la empresa.

A.2 Bajo nivel de ingreso de poblacion por limitada oferta de empleo.

A3-F2: Obtener financiamientos para alcanzar estabilidad Financiera .

A2,A4,A10,A12-D2,D7,D12: Desarrollar programas de educacion

A.3 Elevadas Cuotas de amortizacion del Préstamo JICA, exige

A4,A5-F5: Implementarcion de Normas Legales Vigentes.

dirigido a grupos más necesitados, en forma más continuada

participacion comprometida del Gobierno Regional y local. A.4 Debil marco legal para determinar acciones correctivas y aplicar sanciones a usuarios morosos y/o ilegales. A.5 Carencia de un complejo institucional integral para la EPS . A.6 Bajos Sueldos, Salarios, y Dietas del Directorio A.7 Grandes fluctuaciones del nivel de las fuentes de captacion. A.8 Contaminacion de fuente de agua A.9 Cultura e indiosincrasia equivocas respecto al "Valor" del agua A.10 Descontento de usuario por calidad servicio y atencion reclamos. A.11 Inadecuado uso de recursos economicos en gastos no urgentes. A.12 Carencia de una Cultura Sanitaris por parte de los usuarios.

VI. OBJETIVOS Y METAS ESTRATEGICOS 2011: Real 2012 a +: ET Código del Objetivo Estratégico

OPE - 1

OPE - 2

OPE - 3

OPE - 4

Objetivos Estratégicos

Indicadores

Garantizar la calidad de agua potable, Cloro Residual propendiendo al desarrollo socio económico de la población Turbiedad

Metas Estimadas 2011

Metas Anuales Quinquenio 2012

2013

2014

2015

2016

98,0

98,5

98,5

98,7

99,0

99,5

99,8

99,8

99,8

99,8

99,8

99,8

Cobertura de 76,7 79,21 82,81 86,12 89,29 92,32 agua potable Cobertura de 48,2 53,7 59,8 65,8 73,5 80,9 alcantarillado Nivel de 99,00% 87,30% 98,30% 81,90% 77,30% 75,00% Micromedicion Mejorar la eficiencia de ventas y la eficiencia Nivel de 3 2 1 1 1 1 de la recaudacion. Morosidad Conexión 87% 89% 91% 92% 94% 96% Activas Inversion Total 196.695.346 88.500.204 82.832.076 94.635.935 106.439.794 106.438.794 Lograr una gestion administrativa y Mill S/. financiera con racionalizacion de costos. Relacion de 82% 81% 80% 84% 81% 80% Trabajo. Asegurar el acceso a la población a los servicios de agua potable, alcantarillado, y tratamiento de aguas servidas, propendiendo a su desarrollo socio económico

Entidad Prestadora de Servicios de Saneamiento de Agua Potable y Alcantarillado de Loreto Sociedad Anónima

EPS SEDALORETO S.A.

PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL PERIODO 2012 – 2016

IQUITOS, YURIMAGUAS, REQUENA (Aprobado por Resolución de Gerencia General Nº 032-2012–EPS SEDALORETO S.A de Fecha 08 de Febrero del 2012)

Iquitos – Febrero del 2012