FORMACION DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD SEGURIDAD DEL SUR LTDA MODULO

2 METODOLOGIA DE AUDITORIAS INTERNAS

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OBJETIVOS  

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Desarrollar habilidades en los estudiantes para la preparación de documentos de auditoría Establecer una metodologÍa para la planeación, ejecución, verificación y control de auditorias internas Auditar procesos de la organización utilizando una metodologia Conocer y manejar el proceso de calificación de auditores internos de calidad.

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AGENDA  

8:00 QUE ES AUDITORIA INTERNA COMO SE REALIZA : UN PROCEDIMIENTO GRAL –

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TALLERES ELABORACION LISTAS DE CHEQUEO VS REQUISITOS NORMA.

1:00 ALMUERZO 2:00 REALIZACION AUDITORIA CASO 1 AUDITORIA – –

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TALLERES DE REQUISITOS

10:00 RECESO 10:15 PLANEACION Y LISTAS DE CHEQUEO

PREGUNTAS ABIERTAS TECNICAS DE AUDITORIA

CASO 2 AUDITORIA – –

TRABAJO DE CAMPO LIBRE OBSERVACIONES



3:00 CONCLUSIONES 4:00 REDACCIONES DE NO CONFORMIDADES INTERNAS

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5:00 FIN



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CHEQUEO Y ELABORACION LISTAS DE CHEQUEO VS REQUISITOS NORMA.

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QUE ES LA AUDITORIA INTERNA

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Conceptos y definiciones AUDITORIA DE CALIDAD 

Auditoria Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se

cumplen los criterios de auditoria.

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AUDITORIAS INTERNAS LA REALIDAD -------------Procesos ------------LO QUE SE HACE

CRITERIOS ----------------Manual de Calidad Procedimientos Instrucciones Especificaciones Normas ---------------LO QUE SE DEBE HACER

OBJETIVO ________ Satisfacción del cliente ISO 9001 Mejoramiento -------------------LO QUE SE QUIERE HACER mprconsulting.net

Justificación de Auditorias internas 

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

Establecer si se cumplieron los objetivos de los procesos Detectar oportunidades de mejora Asegurar la implementación efectiva de los procesos de la organización Verificar la capacidad de los proceso para el logro de los objetivos de calidad Evaluar las fortalezas y debilidades del SGC

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PROTAGONISTAS DE LA AUDITORIA INTERNA AUDITOR

AUDITADO

CLIENTE mprconsulting.net

Auditoria interna Herramienta de Gestión

Alta dirección

Auditoria interna de Calidad

SGC

FORTALEZAS Y DEBILIDADES

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EFICAZ Y EFICIENTE

Principios del proceso de Auditoria Herramienta confiable APOYAR CONTROLES DE GESTION

APOYAR POLITICAS

CONCLUSIONES PERTINENTES

SUFICIENTES FORMA DE ACTUAR PARA MEJORAR DESEMPEÑO

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Principios AUDITORES •CONDUCTA ETICA

•CUIDADO PROFESIONAL

•PRESENTACION JUSTA

PROCESO DE AUDITORIA

• ETICA

• EVIDENCIA mprconsulting.net

TIPOS AUDITORIA 

Nota: Las auditorias internas, denominadas en algunos casos como auditoria de primer parte, se realizan por, o en nombre de la propia organización para fines internos y puede constituir la base para la auto declaración de conformidad de una organización.

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AUDITORIAS INTERNAS EVIDENCIA REGISTRO, DECLARACIONES DE HECHOS O CUALQUIER INFORMACION QUE SON PERTINENTES PARA LOS CRITERIOS DE AUDITORIA Y QUE SON VERIFICABLES. 

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HALLAZGOS DE AUDITORIAS Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria. 

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AUDITORIA INTERNA NO CONFORMIDAD El no cumplimiento de un requisito especifico, No conformidad mayor. es la ausencia o la no aplicación de un elemento del sistema de calidad en toda la empresa. Suma de no conformidades menores = mayor No conformidad menor Es el incumplimiento puntual de parte de un elemento del sistema de calidad 

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NO CONFORMIDAD, CORRECIÓN, ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA

NO CONFORMIDAD

CORRECION

ACCION PREVENTIVA

ACCION CORRECTIVA

INCUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO

MEJORA DE LA CALIDAD

Parte de la gestión de la calidad orientada a aumentar la capacidad de cumplir con los requisitos

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CLASES DE AUDITORIA PRIMERA PARTE Organización

SEGUNDA PARTE Comprador

TERCERA PARTE Organización

AUDITORIA EXTERNA OBJETIVOS Determinar si el SGC: Es conforme con los requisitos planificados Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz

OBJETIVOS Evaluar la adecuación para cumplir eficazmente los requisitos del sistema de gestión de calidad mediante desarrollo del proveedor Verificar la aplicación de disposiciones contractuales

OBJETIVOS Evaluar la capacidad para cumplir los requisitos minimos frente al modelo iso 9001 Disminuir la necesidad de efectuar auditoria por los clientes

Para: Evaluar la eficacia del SGC Identificar oportunidades de mejoramiento

Para: Evaluar y seleccionar proveedores Ejecutar reevaluación a proveedores Mantener relaciones gana-gana

Para Certificación o Reconocimiento por un tercero.

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AUDITORIAS INTERNAS TIPOS DE AUDITORIA

PROPOSITO

Por primera parte

Mejorar sistema Aumentar la confianza interna

Por segunda parte (organización- comprador o cliente)

Dar confianza al comprador

Por tercera parte (organismo independiente)

Certificar la conformidad de un referencial (confianza)

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AUDITORIA EN FUNCION DEL OBJETO

AUDITORIA DEL SISTEMA DE CALIDAD  AUDITORIA DE LOS PROCESOS  AUDITORIA DE LOS SERVICIO (SELLOS DE CALIDAD) OTROS  AUDITORIA DE PROVEEDORES  AUDITORIA DE PLANES DE CALIDAD 

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REQUISITOS DE AUDITORIA INTERNA 8.2.2 ISO 9001 EL SGC es •Conforme a disposiciones •Eficaz Plan Estado Importancia Otras Auditorías

Criterio y Método

Selección OBJETIVIDAD IMPARCIALIDAD

Actividad por auditar Registrar resultados de Auditorias

Acciones correctivas

Aplicación y eficacia de acciones correctivas

Registro

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PLANEACION Y LISTAS DE CHEQEO

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AUDITORIAS INTERNAS Programa de auditoria Conjunto de una o mas de auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico. Criterios de Auditoria Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.

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Etapas de la auditoria preparación Auditoria campo

Actividades posteriores

seguimiento mprconsulting.net

PROCESO DE LA AUDITORIA AUDITORIA DE CALIDAD PLANEACION EJECUCION REPORTE EJECUCION PLANEACION

REUNION DE APERTURA ENTREVISTAS REUNION DE CIERRE

DEFINICION DEL ALCANCE DEFINICION DEL OBJETIVO ESTUDIO DE DOCUMENTOS DEFINIR LOS RECURSOS COMUNICAR

REPORTE CONTENIDO DEL INFORME LISTA DE DISTRIBUCION ANEXOS mprconsulting.net

Planeación la auditoria         

Objetivos y alcance Personas responsables obj. Alcance. Documentos de Referencia Auditores Fecha y lugar donde se realizara Procesos a auditar Tiempo duración de cada auditoria Programa de reuniones Requisitos de confidencialidad mprconsulting.net

PLANIFICACION DE PROCESOS Actuar y mejorar procesos

Determinar y revisar los clientes de los procesos

A P V H

Verificar y hacer seguimiento de las actividades resultantes Implementar los medios

Planificar la implementación de los medios para satisfacer estas necesidades

Identificar necesidades

Analizar estas necesidades

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ASPECTOS POR VERIFICAR Adecuación de la documentación que describe la operación de los procesos

Indicadores de control de procesos

Disponibilidad documental y de registros

Aplicación de las acciones correctivas y preventivas

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ASPECTOS POR VERIFICAR Seguimiento del desempeño del proceso y control de no conformidades

Suficiencia del personal competente

Satisfacción del cliente y mejoramiento continuo

Identificación y comunicación de los requisitos del cliente

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ASPECTOS POR VERIFICAR Identificación de los objetivos del proceso

Despliegue de directrices y objetivos Evidencia de planificación del proceso

Suficiencia de los recursos y ambiente de trabajo mprconsulting.net

REALIZACION DE AUDITORIA

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TECNICAS DE AUDITORIA Son las herramientas de las que se dispone el auditor para obtener la evidencia objetiva necesaria. Entre las técnicas utilizadas se encuentran: INDAGACION

OBSERVACIONES

EXPLORACION

RASTREO

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ESTRATEGIA PARA AUDITORIA CUBRIR TODOS LOS REQUISITOS

Cubrir evidencias :

• En el tiempo • En los items mprconsulting.net

Comportamiento del auditor (entrevistas) Escucha activa. Resumir y reforzar la presentación y argumentos del auditado. Ej: “ Si he comprendido que… “Ud. Piensa que… “Ud. Opina que.. “Ud. Dice que “De acuerdo con lo que entiendo…. 

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VENTAJAS Evitar malos entendidos Registrar lo esencial Mejora el clima de auditoria 

PROTOCOLO Y CIERRE Realizar conclusiones mprconsulting.net

Ventajas preguntas abiertas?     

No se limita al interrogado… Evita agresiones, preguntas sugestivas. Muestran deficiencias Son percibidas como oportunidad y amenaza Aumenta experiencia del auditor

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Como evitar agresiones 

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Evitar situaciones criticas en la conversación. Dejar que el otro termine de hablar No emitir juicios Evitar expresiones (..pero se sabe que actualmente….) Evitar formulaciones cómo “tu”, “ud” (ud deberia, tu has perdido la oportunidad de..) .en vez decir..”yo te recomiendo…” mprconsulting.net

Retroalimentación  

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No se debe elogiar exageradamente Criticar o elogiar el hecho- gestión, los procesos, no la persona Critica de manera colaboradora—(“ como se puede evitar , como se puede mejorar….”)

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REDACCION DE NO CONFORMIDADES

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