Hacia una teoria de la esquizofrenia * esquizofrenia -su naturaleza, etiologia y el tipo de terapia que hay que emplear para ella- sigue siendo una de las enfermedades mentales mas desconcertantes. La teoria de la esquizofrenia presentada aqui se basa en el analisis de las comunicaciones, y especificamente en la Teoria de los Tipos Logicos. A partir de esta teoria y de las observaciones de pacientes esquizofrenicos, se deriva una descripcion de una situacion llamada el "doble vinculo" y de las condiciones necesarias para ella, una situacion en la cual una persona, haga 10 que haga, "no puede ganar". Nuestra hipotesis es' que alguien apresado pOl' el doble vinculo puede desarrollar sintomas esquizofrenicos. Se discute de que manera y pOl' que puede s,:!rgir el doble vinculo en una situacion familiar, y se acompaiian ilustraciones tomadas de datos cHnicos y experimentales. l,[l

Este trabajo 1 tiene el caracter de informe sobre un de investigacion que viene formulando y poniendo una concepcion amplia, sistematica, de la naturaleza, y terapia de la esquizofrenia. Nuestra investigacion en

*

.

II

proyecto a prueba etiologia este cam-

* Este trabajo, redactado por Gregory Bateson, Don D. Jackson, Jay Haley y John H. Weakland, fue publica do en Behavioral Science, volumen I, mimero 4 (1956), revista con cuya autorizacion se r€.produce aqui. 1 Lo expuesto en este ensayo deriva de hipotesis desarrolladas por primera vez en el proyecto de investigacion financiado por la Fundacion Rockefdler entre 1952 y 1954 y administrado por el Departamento de Sociologia y Antropologia en la Universidad de Stanford, que dirigio Gregory Bateson. Desde 1954 el proyecto sigue en curso, patrocinado por la Fundacion Josiah Macy (h.). A Jay Haley corresponde el merito de haber reconocido que los sintomas de la esquizofrenia sugieren una incapacidad de discriminar los Tipos Logicos. Esta idea fue ampliada por Bateson, quien agrego la de que sintomas y etiologia podian describirse formalmente en terminos de la hipotesis del doble vinculo. Esta hipotesis la comunico su autor a D. D. Jackson, comprobando que concordaba ceiiidamente con las ideas de este ultimo sobre la homeostasis familiar. Desde entonces el doctor Jackson colabora en estrecha vinculacion con el proyecto. El estudio de las analogias formales entre hipnosis y esquizofrenia ha sido obra de John H. Weakland y Jay Haley.

po se ha llevado a cabo mediante la discusion de un cuerpo de datos e ideas muy variados, contribuyendo cada uno de nosotros de acuerdo con nuestra variada experiencia en antropologia, analisis de las comunicaciones, psicoterapia, psiquiatria y psicoanalisis. Hemos llegado actualmente a un consenso sobre los rasgos generales de una teoria comunicacional del origen y naturaleza de la esquizofrenia; este trabajo constituye un infarme preliminar sobre la investigacion que sigue en curso.

LA BASE EN LA TEORfA DE LAS COMUNICACIONES ( Nuestro enfoque se base en aquella parte de la teoria de las \' comunicaciones que Russell llamo la Teoria de Ios Tipos Logicos.2 La tesis central de esta teoria es que existe una discontinuidad entre una clase y sus miembros. La clase no puede ser miembro de si misma, ni uno de los miembros puede ser la clase, dado que el termino empleado para la clase es de un nivel de abstracci6n diferente -un tipo logico diferente- de los terminos empleados para sus miembros. Aunque en la logica formal se intenta mantener la discontinuidad entre una clase y sus miembros, consideramos que en la patologia de las comunicaciones reales esta discontinuidad se quiebra de manera continua e inevitable,3 y que a priori tenemos que esperar que se produzca una patologia en el organismo humano cuando se dan Ii ciertos patrones farmales de esta quiebra en la comunicacion .L entre la madre y el hijo. Trataremos de demostrar que esta patologia, en su forma extrema, tendra sintomas cuvas caracteristicas formales llevaran a que la patologia sea cl;sificada como esquizofrenia. Ejemplos de COmolos seres humanos manejan comunicaciones que ponen en juego distintos Tipos Logicos pueden tomarse de los siguientes campos: 1. El uso de distintos mod os comunicacionales en la comunicaci6n del humor. Los ejemplos son el juego, el no juego, la fantasia, el sacramento, la metafora, etcetera. Aun entre los mamHeros inferiores parece existir un intercambio de senales que identifica ciertas conductas significativas como "juegos", etcete-

ra.4 Esas senales son evidentemente de un Tipo Logico superior al del mensaje que clasifican. Entre los seres humanos, csta estructuracion y rotulacion de mensajes y acciones significativas alcanzan una considerable complejidad, con la peculiaridad de que nuestro vocabulario para establecer tal discriminacion esta aun muy rudimentariamente desarrollado, y que nos apo~; yamos fundamentalmente sobre medios no verbales como la postura, el gesto, la expresion facial, la entonacion y el contex-, to para la comunicacion de estos niveles sumamente abstractos j pero vitalmente importantes. / 2. Humor. Este parece ser un metodo para explorar los temas impHcitos en el pensamiento 0 en una relacion. El metodo de exploracion entrana el empleo de mensajes que se caracterizan por ser una condensacion de Tipos Logicos 0 modos comunicacionales. Se produce, por ejemplo, un descubrimiento cuando, de repente, surge con claridad que un mensaje era no solo metaforico sino mas literal, 0 viceversa. Es decir, el momenta explosivo en el humor es el momenta cuando la rotulacion del modo experimenta una disoIucion y nueva sintesis. Por 10 comun, el epigrafe que los caracteriza como humor lleva a la re-evaluacion de las senales anteriores que adscribieron a ciertos mensajes un modo particular (par ejemplo, la literalidad 0 la fantasia). Esto tiene el efecto peculiar de atribuir modo a esas senales que previamente tenian el status de ese Tipo Logico superior que clasifica los modos. 3. Las falsificaciones de las senales identificadoras de los modos. Entre Ios seres humanos se pueden falsificar los identificadores de modos, y asi tenemos la risa artificial, la simulacion manipulativa de la amistosidad, el truco de la confianza, el jugueteo y otras actividades semejantes. Falsificaciones analogas se han observado entre los mamHeros.5 Entre los seres humanos nos encontramos con un fenomeno extrano: la falsificacion inconsciente de esas senales. Ello puede ocurrir dentro de la persona -el sujeto puede ocultarse a si mismo su propia hostilidad real bajo las galas del juego metaforico- 0 puede producirse como falsificacion inconsciente de la falsificacion que el sujeto tiene de las senales identificadoras de modo emitidas por otra persona. Puede confundir la timidez con el menosprecio. En , Un fUme, preparado por este proyecto, que lleva por titulo "The Nature of Play; Part I, River Otters", ha sido puesto al alcance del pu-

blico. A. N. Whitehead y.B. Russell, Principia Mathematica, Cambridge, Cambridge University Press, 1910. 3 G. Bateson, "A Theory of Play and Fantasy", Psychiatric Research Reports, 1955, 2: 39-51. 2

n C. R. Carpenter,

"A Field Study of the Behavior and Social Rela1934, tumbien K. Lorenz, King Solomon's Ring, Nueva York,

IlonM of Howling Monkeys", Comparative Psychology Monographs, 10: 1·168;

Vt'iUBO

Crowell, 1952.

VUl'dud la lllayor llllrlo do los ('ITOrOSdo la 11I1Iol'I't'l't1I'tllllJiu l1l111'll clentro de este ruhro.

4, Aprendizaie. El nivel mas simple do osto 1'011 6111 OliO esl{l ejemplificado pOl' una situaci6n en la cual un sujeto roeihe un mensaje y actua adecuadamente sobre la base de el: "Oi sonar el reloj y supe que era hora de almorzar. Entonces me dirigi a la mesa". En los experimentos de aprendizaje, el analogo de esta secuencia de acontecimientos es observado pOl' el experimenta dol' y pOl' 10 oomun tratado como un mensaje unico de un tipo superior. Cuando el perro saliva en el intervalo que va entre el sonido de Ia oampanilla y eI ofrecimiento de carne en poIvo, eI experimentador acepta esta secuencia como un mensaje que indica: "EI perro aprendi6 que Ia oampanilla significa oarne en poIvo". Pero este no es eI ultimo de Ia jerarquia de tipos que entran en juego. EI sujeto experimental puede adquirir mayor pericia en eI aprender. Puede aprender a aprender,6 y no es inconcebihIe que puedan darse en Ios seres humanos niveIes mas eIevados aun de aprendizaje.

Los hombres son mortales. La hierha es mortal. Los hombres son hierbas.

5. Los niveles multiples de aprendizaie y la clasificaci6n de las sefiales como Tipos L6gicos. Hay dos conjuntos inseparables de fen6menos, inseparables porque Ia capacidad de manejar Ios tipos multiples de sefiales es ella misma una pericia aprendida, pOl' consiguiente una funci6n de Ios niveIes multiples del aprendizaje. :;'\ De acuerdo con nuestra hip6tesis, el termino "funci6n del yo" \ (tal como se empIea este termino cuando se describe a un esquizofrenico como aIguien que tiene "debilitada Ia funci6n del yo") es precisamente eI proceso de discriminar modos comuni-

cacionales, sea dentro de la persona

0

entre la persona y otros.

El esquizofrenioo manifiesta debilidad en tres areas de dicha funci6n: a) tiene difioultad para asignar eI modo comunicacionaI correoto a Ios mensajes que recibe de otras personas; b) tiene dificultad en asignar eI modo oomunicacional correcto a aquellos mensajes que el mismo profiere 0 emite de manera no verbal; c) tiene dificultad en asignar el modo comunicaci0!Lal correcto a sus propios pensamientos, sensaciones y perceptos. -' Llegados a este punto, es pertinente comparar 10 dicho en el parrafo anterior con eI enfoque de Von Domarus 7 respecto de

I

6 G. Bateson, "Social Planning and the Concept of Deutero-Learning". Conference on Science, Philosophy and Religion, Second Symposium, Nueva York, Harper, 1942 (vease anteriormente pagina 187); tambien H. F. Harlow, "The Formation of Learning Sets", Psychological Review, 1949. 56: 51-65; y C. 1.. Hull y otros, Mathematico-deductive Theory of Rote Learning. New Haven, Yale University Press, 1940. 7 E. von Domarus, "The Specific Laws of Logic in Schi2lOphrenia",

IIIt'!olltldt'J11dtl los t1st[t1II!',ol'l'(,t1kO!i, COllsidt11'll tl!ilo alllol' ([lIt1ION 1I101lSIlJtl(y S tI11l0tlStullitliltO) dol osquizoJ'dmieo prosoutLm Hutt l'slnwlul'u silogfstieu uhurnmte, En Iugar de estrueturas que deI'IVIlIIdol s.ilogislIlo en Barbara, el esquizofrenico, segun esta I(lOdll, t1lllplou estructuras que identifican 10s predicados. Un (lJI'lIlplo dt, talos silogismos distorsionados es:

Poro, tal como 10 vemos nosotros, Ia formulaci6n de Von f)omarus es s610 una mama mas precisa -y pOl' consiguiente n]{ls valiosa- de decir que Ia eIocuci6n esquizofrenica es rica on metaforas. Con esta generalizaci6n estamos de acuerdo. Pero III metafora es un instrumento indispensable del pensamiento y Ia expresi6n, una caracteristica de toda comunicaci6n humana, aun de Ia de Ios hombres de ciencia. Los modeIos conceptuaIes de Ia cihernetica y de las teorias energeticas del psicoanalisis son, despues de todo, metaforas rotuIadas. La peculiaridad del esquizofrenico no consiste en que empIee metaforas sino en que empIee metafora'S no rotuladas. Tiene una especial dificuItad en manejar Ias sefiaIes de aquella cIase cuyos miembros asignan Tipos L6gicos a otras sefiaIes. Si nuestro resumen formal de Ia sintomatoIogia es correcto, y si eI esquizofrenico de nuestra hip6tesis es un producto de Ia interacci6n familiar, deberia ser posibIe llegar a priori a una descripci6n formal de esas secuencias de experiencias que inducirian tal sintomatoIogia. Lo que se sabe de Ia teoria del aprendizaje es congruente con eI hecho evidente de que 10s seres humanos emplean el contexto como guia para la discriminaci6n de 10s modos. POl' consiguiente, debemos buscar no una experiencia traumatica especifica en la etiologia infantil sino patrones secuenciaIes caracteristicos. La especificidad que buscamos debe ser de un nivel abstracto 0 formal. Las secuencias tienen que tener esta caracteristica: que a partir de ellas el paciente adquiera 10s habitos mentales que estan ejemplificados en la comunicaci6n esquizofrenica, Es decir, tiene que vivir en

un universo donde las secuencias de acontecimientos sean tales, que sus hdbitos comunicacionales desusados resulten adecuados de alguna manera. La hip6tesis que presentamos es que secuenLanguage and Thoughe in Schizophrenia, compilado por J. S. Kasanin. Berkeley, University of California Pres~, 1944.

dus do oslo tlpo prodllddllS dt'llll'O tltl IIIIIXplH'IIIIIlJht tlXltU'lll1 dt11 paciento son responsahlos do los cOllnldos Illlol'lol'llsOil ht usl~naci6n de Tipos L6gicos. Para dunomimtr tttlos S(lclwl1clasno resueltas de experiencia, emploamos 01termino "doblo vinculo".

Los ingredientes necesarios para que tenga Iugar una situaci6n de doble vinculo, segun nuestra opini6n, son: 1. Dos 0 mas personas. A una de eHas la designamos, para los fines de nuestra definici6n, como Ia "victima". No suponemos que el doble vinculo sea infligido s6Io por Ia madre, sino que puede serlo 0 por Ia madre sola 0 por alguna combinaci6n de madre, padre y/o hermanos. 2. Experiencia repetida. Suponemos que el doble vinculo es un tema recurrente en la experiencia de Ia victima. Nuestra hip6tesis no apela a una experiencia traumatica unica, sino a una experiencia tan reiterada que Ia estructura de doble vinculo pasa a ser una expectativa habitual. 3. Un mandata primario negativa. Este puede tener una de estas dos formas: a) "No hagas eso, 0 te castigare", 0 b) "Si no haces eso, te castigare". Elegimos aqui un contexto de aprendizaje basado en la evitaci6n del castigo y no un contexto de busqueda de la recompensa. Hay quizas una raz6n formal para esta selecci6n. Suponemos que el castigo puede consistir 0 en el retiro del am or 0 en la expresi6n de odio 0 c6lera 0 -10 que es mas devastador- el tipo de abandono que resulta de la expresi6n de la impotencia extrema del progenitor.s 4. Un mandata secundario que esta en canflicto can el primero en un nivel mas abstracto, y que, al igual que el primero, esta reforzado par castigas a senales que anuncian un peligro para la supervivencia. Este mandato secundario es mas diflcil de describir que el primario, por dos razones. En primer lugar, e1 mandato secundario se comunica al nino, por 10 comun, mediante medios no verbales. La postura, el gesto, el tono de voz, la aeci6n significativa y las implicaciones ocultas en el comentario verbal pueden usarse todas para transmitir el mensaje mas abstracto. En segundo lugar, el mandato secundario puede chocar con cualquier elemento de la prohibici6n primaria. La verbalizaci6n del mandato secundario puede, por consiguiente, revess Actualmente estamos afinando nuestro concerto de castigo. Creemos que engloba experiencias perceptivas de una manera que no puede ser abarcada por la noci6n de "trauma".

II

lit' J,CHIIl VUl'lNhlddo [OI'UIIIN: pOI'I1Jt111IpJO! "No l'OIlNltlI11'IIH (INlo 1111 OIlHU"O"j "No 11111 WIlS ,'IHIIO1\11lf.(1111111 IlllslI"lltlol''': "No 1t1NO 1l1l'IIlN II mls l'l'o!llhl,'icllll1s";"No plol1s0s10tlllO 110dd)(ls IUIIIN"; "No dildos do Ill! 1111101', dol 011111 lu ],ll'ohihll'i611J.!l'lnllu·hlos (0 lIO os) 1111ojolllplo"j Y usl SIlOOsiVlllllonlo.lIuy olros l\jlllllplos poslhlns Clllllldo td dohlo villcllio os inlligido 110por 1111illdlvl" dllo sino por dos. POl' ojcmplo, un progenitor plwdo Illigllr ('II 1111 lIiVld11I{IS ahslnwlo d Illandato del otro. 5. Un mandato negativo terciario que prohilJe a la vklill/(/ escarmr del campo. En un sentido formal, quiz{t sea innocosllrio elllsificar esto mandato como un elemento separado, ya qllo (II refucrzo en los otros dos niveles implica una amenaza a la snporvivoncia, y si los dobles vinculos han sido impuostos dUnln!11 In infancia, es naturalmente imposible escapar. De toclas mmwras, parece que en algunos casos el escape del campo so vudvo imposible mediante ciertos procedimientos que no son puramollte negativos, por ejemplo, las promesas caprichosas de amor y otras semejantes. 6. Por ultimo, el conjunto completo de los ingredientes dojlt de ser necesario cuando la victima aprendi6 a percibir su universo bajo patrones de doble vinculo. Casi cualquier parte do una secuencia de doble vinculo puede resultar entonces suficiente para precipitar el panico 0 la c6lera. EI patr6n de mandatos conflictuales puede Hegar a ser asumido por voces alucinatorias.9

En la religi6n oriental, el budismo Zen, Ia meta es lograr la iluminaci6n. EI maestro Zen intenta provocar la iluminaci6n en su alumno por diversos medios. Unas de las cosas que hace es levantar una vara sobre la cabeza del discipulo y docir amenazadoramente: "Si dices que esta vara es real, te golpeare con eUa. Si dices que esta vara no es real, te golpeare con eHa. Si no dices nada, te golpeare con eUa". Sentimos que el esquizofrenico so encuentra continuamente en la misma situaci6n que ese disdpu10, pero 10 que consigue es algo semejante a la desorientaci6n y no a la iluminaci6n. EI discipulo puede alzar su mana y anebatar la vara al maestro, quien tal vez acepte esta respuesta, 9 J. Perceval, A Narrative of the Treatment Experienced by a Gentleman During a State of Mental Derangement, Designed to Explain the Causes and Nature of Insanity, etc., Londres, Effingham Wilson, 1836 y 1840 (vease en la Bibliografia de este volumen, la entrada 1961a) .

1)('1'0(d ('N!lld:t.ofl'l"lIlco110111'110 ('N/IIO\WIClIl,dildo !lilt' 110 In (IN pONlblo PI'OOCtlPlll'N(\ pOl' III I'ldlll'i611,Y ION1'l11('N Y ('OII('I(\lI(dlldt· Nllmadro no son como los del llHlONLro, Nuestra hip6tesis os quo se produeidt un colapso en la oapacidad del individuo para discriminar entre Tipos L6gioos oada . vez que se presenta una situaci6n de doble vinculo. Las carac~risticas generales de esta situaci6n son las siguientes:

1) Cuando el individuo esta envuelto en una relaci6n intensa, es decir, una relaci6n en la cual siente que es vitalmente importante que discrimine acertadamente que clase de mensaje se Ie esta comunicando, para po del' responder a el de manera adecuada. 2) Y el individuo esta atrapado en una situacion en la cual las otras personas que intervienen en la relacion expresan dos 6rdenes de mensajes y uno de ellos niega al otro. 3) Y el individuo es incapaz de comentar los mensajes que se expresan para corregir su discriminaci6n del orden de mensajes al cual ha de responder, es decir, no puede formular una enunciacion metacomunicativa. Hemos sugerido que esta es la clase de comunicacion que se da entre el preesquizofrenieo y su madre, pero tam bien ocurre en las relaciones normales, Cuando una persona se encuentra atrapada en una situaci6n de doble vinculo, respondera defensivamente de una manera similar al esquizofrenico. Un individuo tomara literalmente un enunciado metaforico cuando se encuentra en una situacion en la que tiene que responder de alguna manera, en la que se enfrenta con mensajes contradictorios y cuando es incapaz de com ental' las contradicciones. POl' ejemplo, un dia un empleado se fue a su casa en horas de oficina. Un companero, empleado tambien, 10 llamo pOl' tele£ono a su cas a y Ie dijo con un tono ligero: "Bueno, 2,eomo llegaste allf?" EI empleado respondio: "En automovil". Respondi6 literalmente porque sinti6 que estaba frente a un mensaje que Ie preguntaba que estaba haciendo en su casa cuando debeda encontrarse en la oficina, pero que, mediante la manera como estaba formula do, negaba el hecho de que efectivamente fuera eso 10 que se preguntaba. (Como el que habl6 sentia que no era asunto suyo, hablo metaf6ricamente,) La relacion era suficientemente intensa para que la victima dudara de c6mo seria utilizada la informacion, y pOl' ello respondio literalmente. Esto es caractedstico de cualquier persona que se siente "en las candilejas", como 10 demuestran las cuidadosas replicas literales de los testigos que comparecen ante un tribunal. EI esquizofrenico se siente todo el tiempo "en las candilejas" de una manera

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