A

MAYTE PROCESO PENAL SEGUIDO PELLEGRINI Y OTROS FOR LA PRESUNTA COMISIÓN DE DELITO CONTRA EL ORDEN ECONÓMICO, HECHO DENUNCIADO POR

PROCESO PENAL

FINANCIAL PACIFIC, INC.

SOTICITUD DE SE INDAGUE A IVAN CLARE, WEST VAIDÉS, OSCAR RODRÍGUEZ Y MARIEL RODRÍGUEZY SE DECRETE SU DETENCI,ÓN PREVENTIVA

SEÑOfu{ FISCAL PECIMOCUARTA DE CIRCUITO PENAL DEL PRIMER

crRcutto ru»lcnL nE PeueuÁ.

El infrascrito, KEVIN

MONCADA'LUNA, cuya§ generales constan en

autos, actuando en mi condición de Abogado Sustituto de la injustamente

imputada MAYTE PETTEGRINI [detenida), cuyas generales constan en autos, por este medio concurro ante vuestro Despacho a fin de

sorrcITARtE que SE ORDENE Ut DECIITRACIÓN INDAGATORIA de MN CIARE, WEsT VALDɧ, MARIEL RODRÍGUEZ Y OSCAR RODRfGIJ§.Z, por ser loe verdaderos responsables del desfalco monetario sufrido por FINANCIAL PACIFIC, INC., en el cual han tratado de endilgarle Ia culpa injustamente a MAYTE PELTEGRINI a través de este proceso penal.

I. to

QUE §E HA PROBApO CON EI, INFORmE DE. tA

§UPERINTENDENCIA:

Se ha probado que los verdaderos responsables del desfalco

millonario, a

enterarse de que iban a ser agarrados en sus tracalerías financieras por parte de la Comisién Nacional de Valores, decidieron endilgarle la culpa a MAYTE PELTEGRINI para limpiarse con ella; y, para tal fin, usaron coBlo

show este,proceso penal. para lo cual se prestó el Minlsterig Fúblico inicialmente el en gobierno anterior.

rr. ESIA

sotIcITUp

SE FUNDAITIENTA EN

tOS SIGUIENTE§ HECHO§:

PRIMERO: Que esta encuesta penal ha sufrido un revés, toda vez que tras

el Informe

Superintendencia

cAtINA

el 28 de diciembre de ZULZ realizado por la del Mercado de Valores por JAZMIN CARRASCO,

calendado

CHAVEZ, GU§TAVO GORDÓN

y

EDRICK RODRÍGÜEZ, ha

quedado en eüdencia que MAYTE PETLEGRINI no fue la responsable del desfalco millonario de la casa de valores FINANCIAL PACIFIC, INC.

Lo anterior se desprende asimismo de las declaraciones vertidas por los imparciales y neutrales funcionarios de la Superintendencia del Mercado de Valores [SMy) que señalan a IVAN SEGUNDO:

CLARE, WEST VALDÉS, OSCAR RODRÍGUEZ

y MARIEL RODRÍGUEZ como

los responsables de las transacciones ilícitas.

TERCERO: Procedemos, pues, a dar lectura de las declaraciones de los

funcionarios de la SMV, que son NEUTRALES E IMPARCIA"TES {no como los empleqdos de FINANCML PACIFIC, INC., que decían lo que sus iefes les pedían que dijesen pora nutrir la obra de teaüo pracesal que inició con la

querella que adiuntaba informes de a\ditaríag compradas cama el de STEPHEN -M?ARE.

can estados financieras falsos para incriminar

falsomente a MAWE PELLEGRINI y utilizarla de papel higiénica).

L.

lAT.MtN DEt CAAñIEN CARRASCO GONZ.ÁLEZ:

En su declaracién visible a foja L8,736, se le pregunta: PREGUNTADA: Señale usted, de acuerdo a la Ley de Valores, quienes (sicJ son Ios responsables de las irregularidades encontradas en e[ inforrne de] 28 de diciembre de 20L2? CONTESTO: en base a la Ley de Valores, en ese momento usábamos el Decreto Ley 1 de julio de L99t,los resgonsables son IVAN CLARE Elecutivo Principal. WEST VALDEZ [sic]. EiecUtivo Pringipal. y [4ARIEI{ RODRIGUEZ. Oficial de Cumplimiento, ya que son las personas que poseen licencias otorgadas por la Superintendencia del Mercado de Valores, para la administración de la casa de valores, de igual forma el acuerdo No. 2 de 2004, establece que todos los directores con cargos importantes, dentro de la casa de valor fsicJ deben mantener o poseer licencia de ejecutivo principal de Ia institución, para poder ejercer dicho cargo.

(el subrayado es propio)

En esa misma declaración, más adelante se le pregunta:

pREGUNTAp6; Señale usted. quien [sic] Eutprizó por parte dq la casa de,Valores Financial Pacific. las transacciones para la obtención de créditos de la sociedad ii¡*.t ¿ de América y que (sicJ sumas fueron autorizadas por pafte de dicha casa de valores y en cuanto (sicJ consistían dichas sumas dineros y si esta actividad estaba autrizada por la Supeintendencia del Mercado de Valores y quienes (sicJ autorizaban dichas transacciones, visible a foja L8627 reverso y L8628 del primer párrafo? CONTESTO: Tal como lo estabtrece las foias citadas los dignatarios de la empresa WEST VALDEZ eIVAN CLARE. autorizaron el préstamo de la Sociedad Libertad de América. por la suma de un millén trescientos cincuenta y nueve. treinta y seis con noventa y sigte centavgs ( $ 1.359.36.97]. durante la inspección pude constatar que dichas operacionss no hablan sido reportadas al área de Back Office. por lo tanto no habían sido repor.tadas como tales ante la Superintendencia del Mercado de Valores

(el subrayado es propioJ

Y después alegan que fue MAYTE PETTEGRINI fdel área de Back Office)

que hizo todo, cuando vgmos que lps.responsablqs acostumbraban a no repo.ftar sus chanchullos al departamento de Back Office ni mucho menos a la SMV.

La maldad es impresionante.

2. GALINA MARIORIE CHAVEZ PIMENTEL: Se [e

pregunta quién era el contador de FINANCIAL PACIFIC: "PREGIINTADA: Quiénes erqn las CPA de FINANCIAL PACIFICT CONTESTO: El cantador interno que nos atendió y que nas proporcionó la informacíón cantable era el señor 1SCAR RODRfiGIJEZ, los contadares externos no recuerdo quienes eran."

el contador era OSCAR RODRíGIJEZ, y no MAYTE PELLEGRINI, como malvada y falsamente intentan hacer ver los

Vemos que

verdaderos responsables.

Más adelante se le pregunta quiénes eran los responsables de entregar o

informar a la SMV mediante formulario el capital de la casa de valores: PREGUNTADA: Cumplía FINANCIAL PACIFIC con el artícala 6 defondos de cupital en base al acuerdo 4-2011 y quiénes eron los responsables de que esto se cumplíera? CONTESTO: EI fando de capital de Ia casa de valores se deben presentar mensualmente a través del formulario DS-05, Anexo 4 del acuerdo 4 de 201L,y cumplía algunos meses y otras no, pero no recuerda que meses eran. Las

responsables de que .se presentara el.,formdario qs el üecutivo Princípqt quien debe frrmarlo menqaalmente.

fel subrayado es propioJ Vemos que los responsables de firmar el informe eran IVAN CLARE y WEST VALDÉS, ¿cómo era que firmaban informes sin leerlos? ¿tanto

tiempo y no se daban cuenta del desfalco millonario? ¡A otro con

ese

cuento baratol

Continuando con su declaración, objetiva e imparcial, vemos que se le pregunta concisa y precisamente lo siguiente: 'PREGÍ.|NTADA: De acuerdo a la Ley del Mercado de

Valores, qu:iénes son Io§, rxponsables onte .lo Suneintendencia del, Mercado de Valores de las -írcegularid.ades que se detectaron en la casq de valores de FINANCIAL PACIFIC? CONTESTO: Los responsables de todo lo que me pase en la, Casa dg Valores san las personas qae tienen Licencia expedida por la Supeintendencia, dado cada licencia tíene funciones y cargos distintos que deben cumplir con la Ley de Mercada de Valores. Las personas cl.uves qae tenían ticencias era la a,ficial de Cumplimiento MARIEL RODRI-GIJEZ. et .señor JONATHAN BINDER. sorredor de valores. , SERGIO BARRIOS coredor de,vatores: OSCAR R1DRíGIJEZ, corredot de valores:- IVAN CLARE y IffEST VALDES. ej ecutivo s

princWes..."

(el subrayado es propioJ

Así mismo e§: IVAN CLIIRE, wE§T VALDɧ, (}SCAR RODRÍGUEZ y MARIEL RODRíGIIEZ. ¡Ah, verdad! Todo lo hizo MAYTE PETTEGRINI solita. ¡A otro con ese cuento barato!

3. GUSTAVO GORDÓN GUERRERO: Otro oficial de la SMV que corrobora lo anterior:

PREGUNTADO: Señale usted can fundamento en la respuestw antertar, si paede decirnos quiénes Casa dq Valares FINANCIAL dentro de

la

PACIFIC. INC. autorizó dichas actividades

4

ilegales o i.rregulares. que nafueron autQfizadas por.ta Saperintendenctg del Mer§ada de Valgres. CONTESTO: Na podría asegurar quién lo autorizó, pera, conociendo la estrucfira de la empresCI y las conductas que üenen los hambres de negocio con Licencia de Eiecutivo Principal y más, cuando son directores y dignatarios de la misma, se puede presumir que los señores IVAN CLARE Jt WEST VAI l\F§. san los que autorizsban

las transalcían?s. Igualmente en las

vísiüos

anteriares, que tuve antes de Ia reorganizacíón, se nos presentó, tanto eI señor VALDES como CLARE, como los encargadas de la organización y por último-nuesttas inYestigacianes arroian quq todas las activídades eran coardinadas y ordengdas pgr Iss señores IVAN {LARE y IüEST VALDÉ5,

fel subrayado es propio) Conciso y preciso: responsables: IVAN CLARE y WEST VALDÉS.

Vemos tarnbién que señala en su declaración que MARIEL RODRÍCUEZ

tenía como función reportar a sus empleadores IIVAN CLARE y WEST VALDÉSI cualquier actividad que no esté enmarcada en la ley:

u.,.

La Oficial de Cumplimiento es la

señora MARIEL RüDRíGÜüZ,. se Ie ardena a las Oficíales de Cumplimiento a que sean las personas que reportan, tanta a su§ empleadares, que en este caso sería FINANCIAL PACIFIC, INC. y a la vez una obligación fiduciaria con Ia Superintendencia del

Valores, a repqrtar cualquier actiUidad. que a su juício nO estén enmarcadas en

Mercado

de

Io que establece Ig ley..." fel subrayado es propio)

¿Tantos años y MARIEL RODRÍGUEZ no detectaba nada? ¡A otro con cuento barato!

También delata la participación de OSCAR RODRíGUEZ (contador de FINANCIAL PACIFICJ en el íter criminis investigado por esta Agencia de

Instrucción:

5

'... EI

Contador y, lefe de Contabilidad al momento de Ia reprgantzación era eI señar l§CAB R1DRíGU.EZ. En cuanta a Ia parte apeiátiva, el contador debía contabilízar lss ingresas provenientes de las operaciones diarias de la caso. de valares, igualmente debfa llevqr la contahilidad de las pasícionqs -realzadas (sic) par la casa de valaresl par último. §aber lo qug se tenía en tos bancos caresp-o$sale§ y custodios, que es donde se guarda tanta el dinero cama las ínversiones de los clientes.--" (el subrayado es propio)

¿Era ciego OSCAR RODRÍGUEZ también? ¡A otro con ese cuento barato!

Acerca de MAYTE PELLEGRINI, señala que no era Ejecuüva Principal y que los Eiecutivos Principales realizaban estados financieros falsos:

"EI otra inrumplimíento que

a -tqs ejecutivps Princtpales. e§ qae se aprobó el uso de dinero común de todos los cua:nto

clientes (CUÉNTA ÓUWrcUS1, para tapar atros huecos o faltantes de dineros... Ia-presentación estgdos frnqncieros , falsos gnte la Superintendencia del Mercadp d"e Valores,.

de

la señora MAWE PELLEGRINI no estaba dentro de Ia empresa, pero, tenemos conacimiento que tcnía Licencia de Corredora de Valares,mds (sic) na de Eiecutiva Principal" Más claro no pudo haber sido: NO FUE MAYTE PETTEGRINI'

¿Quiénes firmaban

los estados financieros que supuestamente hiza

MAYTE PELLEGRINI?, eI mismo GORDÓN Io revela:

"... los estados financieros eran presentados con firma del señor ASCAR RODRíGIIEZ, contador de la emprese, ,.," Sigue destapándose la verdad material de los hechos.

6

confiesa Resulta también de suma importancia, que GUSTAVO GORDÓN que Ia empresa FINANCIAL PACIFIC sabía de estos faltantes y mentía al no reportarlos y al falsear información:

o... Es decir,

a partir de este momento es que podemos aseverür cofi segartdad de que Ia empresosabíadetfattanteyaúnsabiéndolo, reporta a la Superintendencia y al público inversionísta que no acurría nada en la empresa, por lo tanto íncurría en falsedad.','

Muy bonito, ¡y claro, échenle la culpa a la chivita expiatoria que está presa

y muriéndose enferma en la D.l'J.!

pero entonces, ¿quiénes eran los beneficiarios de los "desaparecidos"? Veamos

millones

:

"... los Eiecutivos Principales tomaron gran parte de la ganancia por Ia venta de dichas úaios coma comisíones a los Eiecutívos Princípales y a algunos Corredores de la Casa de Valores, es decir, poco a nada de los ingresos, entraron a la empresa a pesar de que tados las contratos estaban a nombre de FINANCML PACIFIC, INC. la consecuen§ia de esto gs que se canibalizaron lQs ingresos de la emprEsa -a fawr de lss Eiecutivos Principales y los

Corredores títtios,.,"

de

Valores que vendieron

estos

(el subrayado es propioJ

iQué bonito! Y Ia pobretona de MAYTE PELLEGRINI pudriéndose en Ia cárcel.

Volvamos a hablar sobre los millones desaparecidos:

Elfaltante de dinera de clíentes «l momento de rendir el informe y qae pudimos corrobarar en su momento, era de doce millanes de dólares (B/. L 2,0 0 0. 0 0 0.00). Po steriormente, encontrama s en síguientes inspeccianes que eI momenta estabu entre dieciocho y veinte millones de dólares (b/ "...

78,000.000.00 - B/ 20,Ü00.0Ü0.00} Con respecto a los dew{as pudimos encontrar casos puntuales. como el caso del contrato de FACEB1OK. en el que Ios íngresas que debía {sic) ettrar a la Casa de Valores, eran pagades a manera de comisiones a los Eiecutivos nrincioales -v Corredores de la Casa

de Valores, Los ,ingresos por comisiones debieron ser de an millón ochenta mil seteciento§ casrentg y tres con veinti§,éis qentaVgs

,v no

(B/

los, -7.0Q0.743.26) *rescientas $fince rnil cuatrosiento§ setenta y

seis con noventa y nueve centavos (B/ 375.476.99) que f,peron reportados .v

(el subrayado y resaltado es propio)

4.

EDRICK IAVIER RODRÍG UEZ WLLARREAL:

Este último funcionario de ta SMV secundó lo declarado por sus colegas:

los responsables del desfalco no fue MAYTE PELLEGRINI, sino

los

propios dueños de FINANCIAL PACIFIC, INC.

Veamos:

PREGUNTADO: Señale usted que de acuerdo al Informe de Inspección en que se detalla que el

Cumplimíento y el Contador confirmaron que fondos de los clientes faeron utilizados para cubrir abligaciones, foltantes o fondos de otras ventas. Es esta normal en una Casa de Valores y quiénes autorizaron que se utilizaran los fondos de las clientes para cubrir

Oficial

de

faltantes. CONTESTÜ: De manera general si se utilizaran fandos de clientes para cubrir obligaciones faltantes o fondos de otras ventaslo cual eran autorizadas por los Dírecüvos de la Casa de Valores. Na es normal, en ninguna activídad en la cual tienes responsabilidades con clientes, ya que como administrador )t estos

directivo de una cass de valores debes salvaguardar ]t manejar los fondos de los clientes con la debida precaución y cuidado que haría un padre

de

família.

[el subrayado es propioJ

Y por último sigue precisando

concisamente quiénes fueron los

verdaderos responsables del delito investigado:

o... Las

personas encargadas de

Ia administTación de Io casa de vatares eran las WEST Ejecutivas Principales IVAN CLARE VALDÉ|. .., Las persanas ertsargadas de velqr por el cumplimiento. de la ley en una casa de valore§.,es en prímera instanciq la Ofrcíql.de Cumplimí.ento ya que por reglamenta de la SMV tiene una respansabilidad ftduciarta con la SItiV seguído de ios Ejecativas Priu[:ipales..."

y

(el subrayado es propio)

La Oficial de Cumplimiento, recuérd.ese, era MARIET RODRÍGVHZ; y los Eiecutivos Principales:

MN

CIJTRE y WEST VAIDÉS. ¿Más claro?

sorrcrTuq pE DETE¡$CIÓN PREVENTM Por las razones expuestas en los hechos anteriores, SOTICITAMOS

SE

ORDENE UT DECUTRACIÓN TNDAGATORIA DE IVAN CII\RE, WEST VALDES, MARIET RODRÍGUEZ

DETENCIÓN PREVENTM

y

OSCAR RODnÍGUEZ, así como su

por revelarse en el expediente nuevos

elementos probatorios que los vinculan con los hechos denunciados en la

querella por los otrora directivos de FINANCIAL PACIFIC, INC. FUNDAMENTO DE DERECHO: afts. 2A06,2,L26 y concordantes del Código

]udicial.

KEVIN MONCADA=LUNA Abogado

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