Instructivo para el llenado del Formato 02 Control de Cambios    Pestaña “Solicitud de Cambios” Datos Generales Se refiere a los datos generales del aplicativo y control de cambios Campo  Descripción N° de Control de  Número proporcionado por Control Interno para dar seguimiento al asunto. Cambio  Fecha de Solicitud  Fecha en que la solicitud es recibida por Control Interno. Nombre de la  Identificación del sistema o servicio modificado o nuevo. Aplicación  Nombre del Módulo  Identificación del modulo del sistema o servicio modificado o nuevo (en caso de aplicar) N° de Solicitud  Identificación del número de solicitud del cambio por parte del área usuaria, pudiendo ser:  Número de Memorándum   Número de Oficio   Número de Solicitud Redmine   Fecha de solicitud mediante Correo Electrónico (se deberá anexar el correo)  Categoría  Identificación de la categoría de acuerdo al grado de afectación, pudiendo ser:  Categoría 1 afecta todos  los  servicios   Categoría 2 afecta varios  servicios   Categoría 3 afecta un  servicio   Categoría 4 afecta a ningún servicio  Datos del Solicitante Se refiere a los datos del solicitante del cambio, generalmente es el área usuaria, puede ser la persona que firma el  oficio o memo con la solicitud oficial o la persona que hace la solicitud mediante ticket o correo electrónico.  En caso de que el solicitante sea Director(a) y no pueda conseguirse la firma, puede firmar personal de menor  rango, indicando su nombre y cargo en la sección de firma del solicitante.  Nombre  Nombre completo de la persona que solicita el cambio. DEP. / OPD / U.A.  Dependencia u Organismo Público Descentralizado al que está adscrito el solicitante del  cambio y Unidad Responsable dentro de la Dependencia / Entidad al que está adscrito el  solicitante del cambio.  Cargo  Cargo, puesto o función del solicitante del cambio. Teléfono  Teléfono del solicitante del cambio. Extensión  Extensión del solicitante del cambio. Correo Electrónico  Correo Electrónico del solicitante del cambio. Datos del Coordinador del Cambio Se refiere a los datos del líder de desarrollo o jefe de departamento o desarrollador encargado de coordinar el  cambio, es decir, solicitar la implementación del cambio en ambientes productivos.  Nombre  Nombre completo de la persona que coordina el cambio. DEP. / OPD / U.A.  Dependencia u Organismo Público Descentralizado al que está adscrito el coordinador del  cambio y Unidad Responsable dentro de la Dependencia / Entidad al que está adscrito el  coordinador del cambio.  Cargo  Cargo, puesto o función del coordinador del cambio. Teléfono  Teléfono del coordinador del cambio. Extensión  Extensión del coordinador del cambio. Correo Electrónico  Correo Electrónico del coordinador del cambio. Datos del Líder de Infraestructura Se refiere a los datos del líder de infraestructura (Centro de Datos o Base de Datos) encargado de implementar el  cambio, es decir, ejecutar la implementación del cambio en ambientes productivos.  En caso de que las actividades sean realizadas por ambas áreas esta sección quedará en blanco.  Nombre  Nombre completo de la persona que implementa el cambio.  DEP. / OPD / U.A.  Dependencia u Organismo Público Descentralizado al que está adscrito el coordinador del  cambio y Unidad Responsable dentro de la Dependencia / Entidad al que está adscrito el  coordinador del cambio.  Cargo  Cargo, puesto o función del coordinador del cambio. Teléfono  Teléfono del coordinador del cambio.

Extensión  Correo Electrónico 

Extensión del coordinador del cambio. Correo Electrónico del coordinador del cambio. Análisis de Impacto Listado de las aplicaciones o servicios relacionados o afectados con la implementación del cambio.  Nombre de la  Identificación del sistema o servicio relacionado o afectado. aplicación  Tipo de afectación o  Identificación del tipo de afectación o impacto. impacto  Descripción del cambio Se refiere a la descripción general del cambio, objetivo, justificación, criticidad. Tipo de Cambio  Identificación del cambio que solicita, pudiendo ser:  Programado   Urgente, para lo cual debe cumplir con alguno de los siguientes criterios:  a. Que causen daño al erario público.  b. Que sean aplicativos cuyo uso se encuentre en un periodo de alta demanda  por parte del usuario, debido a disposiciones legales.  c. Que afecten la imagen pública de la institución.  d. Que se trate de sistemas de servicio para el ciudadano.  e. Que se trate de aplicativos críticos que de no funcionar de manera adecuada,  pudieran afectar los objetivos de la institución.  f. Cuando se trate de una instrucción de un Secretario o Subsecretario.  Motivo del cambio  Identificación del motivo del cambio solicitado, pudiendo ser:   Imperativo Legal   Error   Mejora   Otro  Criticidad  Identificación de la criticidad del cambio solicitado, pudiendo ser:   Alta: Afecta o detiene los servicios al usuario   Media: Su instalación es compleja y/o delicada  y/o requiere  la intervención de  varias áreas   Baja: El resto de los cambios  Prioridad  Identificación de la prioridad del cambio solicitado, pudiendo ser:   1 Cambios urgentes   2 Cambios de criticidad alta   3 Cambios de criticidad media   4 Cambios de criticidad baja  El cambio afecta al  Se tacha SI, cuando el cambio se realizará durante el horario de servicio del aplicativo; No,  servicio  en caso contrario.  Tiempo de afectación  Se llena con las horas y minutos en que el aplicativo no dará servicio durante el cambio,  cuando éste afecta el horario de servicio.  Descripción general  Narrativa que contiene la descripción general del cambio, debe incluir el objetivo  (objetivo especifico,  específico y el alcance o una breve reseña de las actividades hechas en el aplicativo.  alcance)  Observaciones  En caso de aplicar, comentarios u observaciones al cambio. Coordinador del  Nombre, cargo y firma del coordinador del cambio. Cambio  Solicitante (usuario)  Para la formalización del cambio es requisito indispensable que el coordinador del cambio recabe la firma del solicitante en la línea superior respectiva.  En caso de que la persona que firma en la línea de solicitante sea diferente a la persona  nombraba en la sección de datos del solicitante, se deberá indicar el nombre y cargo.  Esta firma aprueba la implementación de los cambios en producción  Líder de  Nombre, cargo y firma del líder de infraestructura (Centro de Datos o Base de Datos)  Infraestructura  encargado de implementar el cambio, es decir, ejecutar la implementación del cambio en  (Nombre, cargo y  ambientes productivos.  firma)   

Pestaña “Solicitud de Cambios” Pruebas Sección en la cual se describen las pruebas realizadas o se hace referencia al documento de pruebas realizadas en la  fase de construcción, o en su defecto se justifica el por qué no se realizaron pruebas en caso de que el cambio sea  derivado de un error o no se pueda contar con el ambiente adecuado para realizar las pruebas.  Descripción del Plan  Narrativa acerca de las pruebas realizadas, anexar en caso de que aplique el Formato de  de Pruebas  Pruebas de Aceptación y hacer referencia al mismo.  En caso de que no se puedan realizar pruebas, describir la justificación  Fecha y horas de  En caso de que se hayan realizado pruebas, colocar la fecha y hora.  pruebas  Evidencias de las  Anexar en caso de que aplique el Formato de Pruebas de Aceptación y hacer referencia al  pruebas realizadas  mismo.  Seguridad de la Información   Marcar con una x si la implementación del cambio cumple con alguno de los criterios  mencionados.  Comentarios u  Este campo debe ser llenado por el oficial de seguridad de la información (OSI) observaciones  Oficial de seguridad de  En caso de que se haya marcado alguno de los criterios de esta sección, el OSI, deberá  la información  escribir sus comentarios u observaciones y firmar esta sección e indicar el nombre y cargo.  Plan de Trabajo Listado de actividades consecutivas que debe seguir el personal de infraestructura (centro de datos y/o base de  datos) para la correcta implementación del cambio  Área encargada  Se refiere a Centro de Datos o Base de Datos (encargado de implementar el cambio), es  decir, ejecutar la implementación del cambio en ambientes productivos.  En caso de que las actividades sean realizadas por ambas áreas esta sección quedará como  Dirección de Infraestructura.  Fecha y hora  Fecha y hora de inicio y termino, planeadas por el solicitante para la implementación del  planeadas  cambio  Fecha y hora reales  Fecha y hora de inicio y termino, reales capturadas por infraestructura en la  implementación del cambio  INFORMACIÓN PARA LIBERACIÓN (INGRES) los siguientes seis campos únicamente aplican para Ingres* Archivo*  Nombre del archivo o reporte Versión*  Número de la versión Bytes*  Tamaño en disco, separado por miles Fecha*  Fecha de liberación en formato DD/MM/YYYY Destino*  Ruta destino del archivo modificado Observaciones*  Narrativa con observaciones o comentarios relacionados con la implementación del  cambio, por ejemplo indicar dónde se va a  liberar la aplicación:  Liberar en puebla y todas las oficinas   Liberar en puebla y/o liberar en oficina XXXXX   Observaciones  Narrativa con observaciones o comentarios relacionados con la implementación del  cambio, por ejemplo, la necesidad de ser informados para la secuencia de actividades.  No.  Número consecutivo del orden cronológico en que se efectuarán las actividades de  implementación del cambio.  Acción  Descripción detallada de la acción o acciones a realizar para instalar el Cambio. Responsable  Nombre o identificador del ejecutor de la actividad, pudiendo ser:   BD Base de Datos   CD Centro de Datos   DDS Dirección de Desarrollo de Sistemas  Fecha y Hora Planeada  Fecha y hora planeada para ejecutar la actividad descrita. Nota.‐ El formato de la fecha es DD/MM/AAAA y el de la hora es HH:MM y de 24 horas  tiempo del centro de México.  Lo llena DDS 

Fecha y Hora Real 

Fecha y hora real en que se ejecutó la actividad descrita. Nota.‐ El formato de la fecha es DD/MM/AAAA y el de la hora es HH:MM y de 24 horas  tiempo del centro de México.  Lo llena DIST  REPL DRP  Por el momento esta columna no debe llenarse Observaciones  Cualquier comentario adicional respecto a la actividad. Plan de Regreso Listado de actividades consecutivas que debe seguir el personal de infraestructura (centro de datos y/o base de  datos) para regresar al punto inicial del aplicativo antes de la implementación del cambio.  Área encargada  Se refiere a Centro de Datos o Base de Datos (encargado de implementar el cambio), es  decir, ejecutar el plan de regreso.  En caso de que las actividades sean realizadas por ambas áreas esta sección quedará como  Dirección de Infraestructura.  Fecha y hora máxima  Fecha y hora máxima para iniciar el plan de regreso, determinado por el coordinador del  para iniciar el regreso  cambio.  Fecha y hora real del  Fecha y hora de inicio y termino, reales capturadas por infraestructura en la  regreso  implementación del cambio  Autoriza  Nombre y firma de la persona que autoriza la ejecución del Plan de Regreso, debe ser el  coordinador del cambio o un superior.  Observaciones  Cualquier comentario adicional respecto a la actividad. No.  Número consecutivo del orden cronológico en que se efectuarán las actividades del plan  de regreso.  Acción  Descripción detallada de la acción o acciones a realizar para realizar el plan de regreso. Responsable  Nombre o identificador del ejecutor de la actividad, pudiendo ser:   BD Base de Datos   CD Centro de Datos   DDS Dirección de Desarrollo de Sistemas  Fecha y Hora Planeada  Fecha y hora planeada para ejecutar la actividad descrita. Nota.‐ El formato de la fecha es DD/MM/AAAA y el de la hora es HH:MM y de 24 horas  tiempo del centro de México.  Lo llena DDS  Fecha y Hora Real  Fecha y hora real en que se ejecutó la actividad descrita. Nota.‐ El formato de la fecha es DD/MM/AAAA y el de la hora es HH:MM y de 24 horas  tiempo del centro de México.  Lo llena DIST  Observaciones  Cualquier comentario adicional respecto a la actividad. Rechazo o Reprogramación Sección en la cual, se podrá indicar el rechazo o reprogramación de un control de cambios programado, esta  sección puede ser llenada por el líder de infraestructura o control de cambios, en la sesión de comité o al momento  de implementación.  Tipo  Identificación del estado que guarda el cambio, pudiendo ser:   En proceso   Aceptado   Rechazo   Reprogramación    Fecha en que se  Fecha en la cual se decide rechazar o reprogramar el control de cambios.  rechazó o reprogramó  Fecha de  En caso de que aplique se agrega la fecha en la cual se decide  reprogramar el control de  reprogramación  cambios.  Motivo del rechazo o  Narrativa que indica el motivo por el cual se decidió rechazar o reprogramar el control de  reprogramación  cambios.  Acciones requeridas  Narrativa que indica las acciones requeridas para efectuar el cambio en la nueva fecha  para efectuar el  programada.  cambio en la fecha    programada    Firmas

Coordinador del  cambio  (Nombre, cargo y  firma)  Promotor  (desarrollador)  (Nombre, cargo y  firma)  Control Interno  (Nombre, cargo y  firma)  Observaciones  Líder de  Infraestructura  (Nombre, cargo y  firma)     

Nombre, cargo y firma del líder de desarrollo o jefe de departamento o desarrollador  encargado de coordinar el cambio, es decir, solicitar la implementación del cambio en  ambientes productivos.  Nombre, cargo y firma del desarrollador que llevo a cabo el cambio en ambiente de  desarrollo o pruebas.    Nombre, cargo y firma del Jefe de Control Interno.

Implementación del cambio en ambiente productivo  Narrativa en la cual el Líder de infraestructura puede describir algún suceso acontecido en  el desarrollo de la implementación del cambio.  Nombre, cargo y firma del líder de infraestructura (Centro de Datos o Base de Datos)  encargado de implementar el cambio, es decir, ejecutar la implementación del cambio en  ambientes productivos.