Curso-Seminario Internacional “Políticas presupuestarias y gestión por resultados” INDETEC-ILPES-CEPAL Puerto Vallarta. México. 5 al 16 de Octubre de 2009

Planificación Estratégica en organizaciones públicas Marianela Armijo Área de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública

ILPES/CEPAL [email protected] 1

Contenido • Planificación Estratégica (PE) en el sector público: contexto, especificidad • Metodología • El proceso de planificación estratégica • Principales dificultades de aplicación de PE en el sector público • PE como insumo al Presupuesto orientado a resultados: Factores críticos de éxito

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Contexto de la Planeación Estratégica (PE): Presupuesto orientado a resultados La fase de PE facilita “ priorizar “ objetivos y asignación de recursos que permitan alcanzar los resultados esperados. La PE “permitiría” proveer información sobre lo que las entidades “quieren” hacer con los recursos asignados y cuales son los logros esperados (productos, resultados intermedios y finales)

La PE “permitiría” facilitar la identificación de objetivos y metas asignando responsables por la gestión La PE posibilita generación indicadores estratégicos que facilitan la transparencia tanto al interior de la entidad como hacia fuera)

Planes PlanesEstratégicos Estratégicos acompañan acompañanFormulación Formulación Presupuesto Presupuesto La LaPES PESprovee provee información informaciónsobre sobre indicadores indicadoresyymetas metaspara para monitorear monitorearyyevaluar evaluar La LaPES PESprovee provee información informaciónsobre sobre indicadores indicadoresyymetas metaspara para monitorear monitorearyyevaluar evaluar Los Losindicadores indicadoresque quese se crean a partir del PES crean a partir del PES “permitirían” “permitirían”mejorar mejorar transparencia y transparencia y Rendición Rendiciónde deCuentas Cuentas

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¿Qué es la Planificación Estratégica? “Proceso que se sigue para determinar los objetivos y las metas de una organización y las estrategias que permitirán alcanzarlas”

La Planificación estratégica fija los límites dentro de los cuales tiene lugar el control y evaluación de gestión (*) Anthony Robert N. “El Control de Gestión” Marco, Entorno Proceso”. Harvard Business School. Ed. Deusto. 1998

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Apoyo al establecimiento de prioridades, asignación, evaluación


Apoya el proceso de de QUEdefinición HARAN LOS SECTORES, Y prioridades INSTITUCIONES y políticas

gobierno


PROGRAMAS

MEDIR Y EVALUAR Como insumo para laCOMO programación

formulación presupuestaria


de

Apoyo

para

y

el COMO establecimiento de ASIGNAR RECURSOS indicadores de desempeño que permite el monitoreo y la evaluación 5

La Planificación no es un FIN en si mismo: Apoya la identificación de las preguntas básicas para la toma de decisiones en el ámbito público

Misión

Indicadores de Indicadores de o Resultado Desempeño Impacto Final

Indicadores de Como sabemos Como sabemos Gestión que llegamos que llegamos

Creacion de Valor Público: Justificación Social Objetivos Productos y Servicios

Quienes Quienessomos,que somos,que hacemos hacemos yypara para quienes quienes

Cómo Cómopodemos podemos llegar llegar

Análisis de las prioridades nacionales, Que esperamos Que esperamos sectoriales, lograr, donde lograr, donde institucionales, queremos irir aspectos entorno, queremos internos

EstrategiasCursos de Acción Alternativos Sistemas de Monitoreo y Evaluación

Al interior de las entidades Validan y fundamentan el valor público de la organización……Misión…frente a “otros” (M. Hacienda, Planificación, Congreso, Ciudadanos) Por mandato…. Directivos y funcionarios encuentran un cauce para discutir lo mejor para el futuro de la organización….Obj. Estratégicos Buscan una manera para contar con un proceso ordenado de implementación de los objetivos y estrategias y poder medir el desempeño……

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Especificidades PE ámbito público Análisis del entorno y del ambiente interno
Usuarios-ciudadanos v/s clientes
Dificultad para establecer los fines, propósitos y resultados esperados
Muchas veces es solo una referencial para herramienta establecimiento de prioridades y la formulación presupuestaria


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Metodología depende de los diferentes niveles de decisión gubernamental en que se aplica • Planeación Nacional de Desarrollo –Lineamientos Estratégicos • Prioridades Sectoriales (Metas Sectoriales) • Planificación Estratégica Institucional- Ministerial • Planificación Estratégica Programa (Entidad descentralizada, etc) • Programación Anual Operativa

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Planificación Estratégica para las instituciones públicas • Debe por lo tanto cumplir con ciertos requisitos: – Ser simple de realizar (en el marco del proceso de presupuestación) – Orientada a servir de apoyo como información complementaria al presupuesto orientado a resultados – Apoyar la rendición de cuentas

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C IC L O D E L C O N T R O L D E G E S T IO N

PLANIFIC ION ES TR ATEG IA

EVALUACION

R evisió n de p resupuestos y p rogram as

PRESUPUESTO

C onsideració n de nuevos productos y ob jetivos estratégicos

M ETAS / PR OG R AM AC ION

M edidas correctivas

EJEC UC IO N

(*) Adaptado de Figura: Las cuatro etapas del control de gestión. Anthony Robert N. “El Control de Gestión” Marco, Entorno Proceso”. Harvard Business School. Ed. Deusto. 1998

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Planificación Estratégica y Presupuesto orientado a resultados Plan Nacional de Desarrollo

Plan Financiero Multianual Plan Nacional de Inversiones METAS SECTORIALES Planes Estratégicos Institucionales

Plan Operativo Institucional

Planificación PlanificaciónEstratégica Estratégica Programas??? Programas???

Presupuesto 12

Contenido • Planificación Estratégica (PE) en el sector público: contexto, especificidad • El proceso de planificación estratégica • Principales dificultades de aplicación de PE en el sector público • PE como insumo al Presupuesto orientado a resultados: Factores críticos de éxito

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MISION

RAZON DE SER DE LA ENTIDAD, FIN, PROPOSITO

PROPOSITOS

VISION OBJETIVOS ESTRATEGICOS ESTRATEGIAS

FUTURO, ESCENARIO DESEADO, COMO QUIERE SER LA ENTIDAD

FUNDAMENTALES

QUE ESPERA LOGRAR LA ENTIDAD PARA CUMPLIR SU MISION

ANALISIS DEL MEDIO EXTERNO E INTERNO

MEDIOS PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS COMO

PROYECTOS, PROGRAMAS, ACTIVIDADES

CONCRECION DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

PRESUPUESTO INDICADORES

MEDIDAS PARA ESTABLECER EL GRADO DE CUMPLI MIENTO DE LOS OBJETIVOS

PLAN ESTRATEGICO

METAS o LINEAS DE ACCION

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Los distintos niveles organizacionales determinan diferentes tipos de indicadores

Muchas veces no se da una Planificación Integración ordenada Estratégica Dirección Y formalizada Planificación Estratégica DIVISIONES/DEPARTAMENTOS

AREAS DE APOYO 15

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Situació Situación inicial

brecha

Situació Situación Futura deseada

BASADA EN LAS PRIORIODADES DE POLITICAS, LA PLANIFICACIÓ PLANIFICACIÓN ESTRATÉ ESTRATÉGICA COMIENZA DANDO RESPUESTA A ESTAS TRES PREGUNTAS: i) ¿Dónde estamos hoy? − Aná Análisis de situacional. − Aná Análisis de la Misió Misión y Visió Visión. ii) ii) ¿Dónde queremos ir? − Objetivos estraté estratégicos y metas. iii) iii) ¿Cómo podemos llegar a donde queremos ir? − Comprender las prioridades − Qué Qué cursos de acció acción se requieren (estrategias) − Qué Qué decisiones debemos tomar.

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Definición de la población objetivo Población sin el problema

Población de Referencia o Universo

Población potencial postergada

Población potencial

Población Objetivo del programa

Población en espera

Cuáles son los Problemas de la Población objetivo Del programa

Población atendida

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