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MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
Presupuesto por Resultados en el Perú: Plan de Implementación Juan Muñoz Romero Director General Dirección Nacional del Presupuesto Público
Lima, 30 Marzo de 2007 1
CONTENIDO
Antecedentes Diagnóstico Objetivo y Propósito Componentes Instrumentos Estrategias de implementación
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ANTECEDENTES
Ley de Presupuesto Año Fiscal 2007: establece la implementación del Presupuesto por Resultados, aplicando: Art 11: Programación estratégica y la medición del desempeño Art 12: Sistema de evaluación Art 13: Evaluación por monitoreo participativo del gasto Art 14: Transparencia y rendición de cuentas
Establece una progresividad en la implementación: Art 11.1: Programación estratégica en 2007 con MINEDU, MINSA, MIMDES, MTC, Gob. Regionales y RENIEC. Art 11.2: Priorización a favor de la infancia a través de 11 actividades prioritarias >>> metas físicas 2007. Art 11.3 y 12: Programas Piloto para programar estratégicamente y para evaluar durante el 2007. Art 15: Programación presupuestaria en todo el Sector Público para formulación 2008.
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DIAGNÓSTICO
No hay evidencia de correlación positiva entre incrementos de recursos presupuestarios e indicadores de resultados y bienestar social en la población, particularmente en sectores prioritarios: o Entre el 2000-2006, el gasto real en educación se incrementó en 3,9 mil millones de soles, pero los logros educativos son pobres: En 6to de primaria, sólo el 8% alcanza comprende adecuadamente lo que lee. o Entre los años 2000 y 2005, el gasto real en salud individual se incrementó en 1,3 mil millones, pero los logros, y pese a que hubieron mejoras en indicadores, se mantienen niveles de inequidad y estándares bajos para el promedio latinoamericano. o Persisten problemas de acceso a servicio de salud básica ya que aproximadamente 25% no tiene acceso a ningún servicios en establecimientos de salud. 4
OBJETIVO Y PROPÓSITO
OBJETIVO Lograr que el proceso presupuestario favorezca e impulse el desarrollo progresivo de una gestión orientada a resultados en toda la administración pública.
PROPÓSITO Mejorar la eficacia y equidad del gasto público, con la finalidad de contribuir a mejorar el desempeño del Estado en relación con el bienestar de la población, en particular con la reducción de la pobreza y exclusión social.
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COMPONENTES Programación presupuestaria estratégica
Normatividad
Presupuesto por Resultados
Transparencia y rendición de cuentas
Seguimiento y Evaluación
Capacidad de gestión institucional 6
COMPONENTE PROGRAMACIÓN Con la finalidad de planificar estratégicamente sobre la base de los problemas que se presentan en la población. Los problemas de los servicios son secundarios. La planificación tendrá un carácter multianual. También multisectorial, cuando corresponda. La planificación institucional será derivada de aquella multisectorial. Los planes multianuales estarán vinculados a metas de resultado o de impacto. Esta planificación debe ser realizada en cada ámbito territorial (nacional, regional o local) y con participación de todos los actores relevantes. Con base en los planes multianuales, se programarán anualmente las metas de resultado intermedio o de producto, y también las actividades y los recursos requeridos, las cuales serán ejecutadas por las instituciones. La estructura presupuestal será adaptada para permitir este modo de planificar acciones, resultados y recursos. Se crearán nuevos programas para tal fin. 7
COMPONENTE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN Con la finalidad de asegurar la probabilidad de que cada agencia pública alcance las metas programadas, se va a implementar un subsistema coordinado y descentralizado de seguimiento de los indicadores propuestos en la etapa de programación, a partir de los registros administrativos institucionales. No se crearán nuevos sistemas de información, se optimizarán los que existen (recursos humanos, equipos, conectividad y otros). El subsistema de seguimiento proveerá oportunamente los indicadores y la información sobre el desempeño del programa o institución, de modo que influya sobre el proceso de toma de decisiones respectivas, para asegurar alcanzar los resultados comprometidos. Además, se complementarán con un subsistema de evaluación independiente que analice tanto la validez de los progresos demostrados por el seguimiento, cuanto por evaluar la pertinencia de las intervenciones ejecutadas o por implementar.
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COMPONENTE GESTIÓN
Busca promover un cambio en la gestión de las instituciones, con la finalidad de organizar mejor los distintos recursos (humanos, físicos, financieros y organizacionales) para garantizar ejecutar eficientemente las acciones necesarias para lograr las metas planificadas. Para ello se asistirá a las instituciones en la mejora de las capacidades internas a través de capacitación y la asistencia técnica directa. También será necesario impulsar un sistema de incentivos, sobre la base de un ajuste en la experiencia de los Convenios de Administración por Resultados – CAR de la DNPP y otras experiencias sectoriales. Los incentivos serán fundamentalmente institucionales (entre ellos el acceso a un fondo concursable) aunque también individuales, monetarios y no monetarios. Los incentivos apuntarán a premiar el esfuerzo adicional al cumplimiento de sus funciones, que demuestran las instituciones en lograr mayores resultados o en implementar reformas en la gestión institucional. 9
COMPONENTE TRANSPARENCIA Y RENDICIÓN DE CUENTAS
La población, que contribuye con sus impuestos a financiar los recursos que administramos los funcionarios públicos, tiene derecho a recibir periódicamente un informe de la acción pública realizada con tales fondos. El hecho de entregar periódicamente esta información se constituye en un incentivo para el funcionario, haya o no fiscalización social. Para ello, se fortalecerá o creará los portales de transparencia de las diversas agencias públicas, alcanzando la información lo más amigable posible para facilitar su comprensión. Además, se prepararán informes estandarizados que se publicarán periódicamente a través de diversos medios escritos. Para promover un mejor uso de la información amigable, se buscará la alianza con organizaciones de la sociedad civil, para entrenarlos en la mayor utilización y aprovechamiento de la información entregada. De este modo, se promoverá mayores experiencias de vigilancia social.
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COMPONENTE NORMATIVIDAD
Hay que disponer de una normatividad simplificada y articulada que facilite la gestión pública, en particular la gestión presupuestaria. Se revisará las Leyes, reglamentos y directivas que rigen el proceso presupuestario con la finalidad de incorporar los cambios pertinentes que favorezcan el desarrollo del presupuesto pro resultados. Se formularán nuevos dispositivos legales, del nivel que correspondan, para llenar los vacíos que tuviera la administración pública para el total cumplimiento de los principios e instrumentos del presupuesto por resultados. Se promoverá la revisión y adaptación gradual de aquellos dispositivos legales que rigiendo la gestión pública actual, se constituyen en obstáculos fácticos para que se implemente una gestión para resultados (empleo público, contrataciones y adquisiciones, descentralización, proceso administrativo general, entre otras).
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INSTRUMENTOS Componentes
Instrumentos que señala la Ley de Presupuesto
1. Planificación y programación presupuestaria
1) Programación estratégica presupuestaria
2. Medición, seguimiento y evaluación
2) Indicadores de desempeño 3) Evaluaciones
3. Capacidad de Gestión Institucional 4. Rendición social de cuentas
Instrumentos complementarios
6) Incentivos 4) Evaluación por monitoreo participativo 5) Transparencia
5. Normatividad: Dispositivos legales que establezcan las reglas que implementan los demás instrumentos 12
ESTRATEGIA GENERAL DE IMPLEMENTACIÓN Estrategia General: 9 Diseño basado en lecciones aprendidas, local e internacionalmente. 9 Concertador en las distintas etapas de la implementación del PpR, convocando a los actores claves en cada uno de ellos. 9 PROGRESIVIDAD
Fases de Implementación
Diseño de PpR Diseño de Instrumentos x Componente
Ejecución de Instrumentos de PpR x Componente
Evaluación De implementación 13
ESTRATEGIA GENERAL DE IMPLEMENTACIÓN (2)
Programación presupuestaria estratégica
Normatividad
2007-8 Presupuesto por Resultados
Transparencia y rendición de cuentas
Seguimiento y Evaluación
Capacidad de gestión institucional 14
ESTRATEGIA GENERAL DE IMPLEMENTACIÓN (2) 2007 • • • • •
2008
2009
2010
2011
Salud materna Nutrición Educación básica Identidad Transportes y comunicaciones
• Infraestructura básica del hogar ? • Infraestructura básica de la comunidad ? • Infraestructura económica ? 15