SERVICIOS INDUSTRIALES DE LA MARINA S.A. SIMA-PERU S.A.

PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL DE SIMA-PERU S.A. 2009 – 2013

PES 02-03

JULIO 2010

-I-

RESOLUCION DE LA DIRECCION EJECUTIVA DE SIMA-PERU S.A. R.D. Nº 022-2010 DES/GE FECHA: 08 marzo 2010

Resolución de la Dirección Ejecutiva de Servicios Industriales de la Marina S.A. VISTO: El Articulo 60º de la Constitución Política del Perú que norma la actividad empresarial del Estado, la Ley Nº 27073 - Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., el Plan Estratégico del Sector Defensa (PESEM 2007-2011), el Plan Estratégico Institucional del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado – FONAFE, 2007-2011, las Políticas del Comandante General de la Marina de Guerra del Perú para el SIMA-PERÚ S.A. y el Plan Estratégico Administrativo de la Marina de Guerra del Perú “Plan Grau” - Directiva COMGEMAR Nº 06-2008; El artículo 2.1 de la Directiva de Formulación del Plan Estratégico de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE, aprobada mediante Acuerdo del Directorio Nro. 001-2008/019-FONAFE, que establece que la Gerencia General es responsable de presentar al FONAFE el Plan Estratégico Institucional, con las aprobaciones de su Directorio y del Sector al que se encuentre adscrita la empresa; El Acuerdo de Directorio N° 22-16-2008 de fecha 28 Agosto 2008 y el Oficio N° 429-2008-MINDEF-VPD/D/01 del Viceministro de Políticas para la Defensa, de fecha 31 octubre 2008, mediante las cuales se aprobó el Plan Estratégico Institucional de SIMA-PERU S.A. 2009-2013; La Guía de Destino Nro. 6175-2008 del Secretario del Comandante General de la Marina, de fecha 31 diciembre 2008, mediante la cual se remitió la Política del Comandante General de la Marina para SIMA-PERÚ S.A. CONSIDERANDO: Que, según lo establecido en el artículo 1.1 de la Directiva de Formulación del Plan Estratégico de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE, el Plan Estratégico Institucional es un instrumento orientador de la gestión, formulado desde una perspectiva temporal mayor al corto plazo, que enuncia la misión, visión, objetivos estratégicos, estrategias, indicadores de desempeño y metas de una empresa. - II -

Que, la publicación y difusión del citado documento, proporcionará a los Directores, Jefes de Centros de Operación, funcionarios y trabajadores de SIMAPERU S.A. información de la orientación estratégica necesaria para la gestión, lograr la visión de futuro y cumplir con el objeto social de la empresa. La opinión favorable del Gerente Estratégico, Gerente Comercial, Gerente Financiero, Gerente de Recursos Humanos, Jefe de la Oficina de Gestión de Control y Jefe de la Oficina Legal de SIMA-PERU S.A. SE RESUELVE: 1.-

Promulgar el Plan Estratégico Institucional de SIMA-PERU S.A. 2009-2013 (PES-02-03), conforme al texto anexo.

2.-

Elevar el Plan Estratégico Institucional de SIMA-PERU S.A. 2009-2013 a la Corporación Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado (FONAFE), para la aprobación por el Directorio de dicha Corporación, de conformidad con lo establecido en el artículo 2.1.3 de la Directiva de Formulación del Plan Estratégico de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE.

3.-

Encargar a la Secretaría General de SIMA-PERU S.A., la reproducción de QUINCE (15) ejemplares del Plan Estratégico Institucional de SIMA-PERU S.A. 2009-2013, los cuales serán distribuidos de la siguiente manera: Copia Entidades y Áreas Controlada 1 Ministerio de Defensa Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del 2 Estado – FONAFE 3 Comandancia General de la Marina 4

Dirección Ejecutiva de SIMA-PERU S.A.

5

Jefatura de SIMA-CALLAO

6

Jefatura de SIMA-CHIMBOTE

7

Jefatura de la Empresa Filial SIMA-IQUITOS S.R.Ltda.

8

Gerencia Comercial

9

Gerencia Financiera

10

Gerencia de Recursos Humanos

11

Gerencia Estratégica

12

Jefatura de la Oficina de Gestión de Control

13

Jefatura del Órgano de Control Institucional

14

Jefatura de la Oficina Legal

15

Secretaria General

Regístrese y comuníquese como Documento Oficial Reservado (D.O.R.).

Contralmirante Director Ejecutivo de SIMA-PERU S.A. Jasón SAAVEDRA Paredes - III -

REGISTRO DE CAMBIOS Y/O CORRECCIONES Nº de la Nº de Versión Corrección

Referencia (Autorización)

Página(s) cambiada(s) o corregida

- IV -

Fecha

Cargo

Nombre

INDICE Página

CAPITULO I

INTRODUCCION

1-1

Sección I Artículo 101 Artículo 102 Artículo 103 Artículo 104 Artículo 105

Aspectos Generales Presentación Objetivo Finalidad Base Legal Alcance

1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-2

CAPITULO II

ANALISIS ESTRATEGICO

2-1

Sección I Artículo 201 Artículo 202 Artículo 203 Artículo 204 Artículo 205 Artículo 206 Artículo 207

Filosofía Empresarial Descripción Objeto Social Misión Alcance de la Misión Visión Valores Requeridos Identidad

2-1 2-1 2-2 2-3 2-3 2-3 2-4 2-4

Sección II Artículo 208

Diagnóstico Situacional Análisis FODA

2-6 2-6

CAPITULO III

IMPLEMENTACION ESTRATEGICA

3-1

Sección I Artículo 301 Artículo 302 Artículo 303

Formulación Estratégica Objetivos Estratégicos Generales Descripción de los Objetivos Estratégicos Alineamiento de los Objetivos Estratégicos

3-1 3-1 3-1 3-2

Sección II Artículo 304

Planeamiento Programático Despliegue del Plan Estratégico

3-3 3-3

“A”

Plan Estratégico de SIMA-PERU S.A. (formato FONAFE)

A-1

“B”

Políticas del Comandante General de la Marina para SIMA- B-1 PERÚ SA

Anexos:

-V-

CAPITULO I INTRODUCCION SECCION I ASPECTOS GENERALES 101.

PRESENTACION El presente documento contiene el Plan Estratégico Institucional de la Empresa Estatal Servicios Industriales de la Marina S.A. (SIMA-PERU S.A.), para el periodo 2009-2013.

102.

103.

OBJETIVO a.

Establecer la estrategia empresarial de SIMA-PERU S.A. 2009-2013, que posibiliten alcanzar la visión de futuro y cumplir con su objeto social.

b.

Orientar la gestión empresarial, lograr el apoyo y compromiso de los funcionarios y trabajadores de SIMA-PERU S.A., y dotarlos de la orientación estratégica necesaria para enfrentar los continuos cambios políticos, económicos y tecnológicos propios del entorno donde se desenvuelven sus actividades.

FINALIDAD Implementar el Plan Estratégico de SIMA-PERU S.A. 2009-2013.

104.

BASE LEGAL La base legal que regula las actividades de SIMA-PERU S.A. se encuentran detalladas en el Manual de Normas Legales (MNL-05-01); las siguientes son las principales que regulan la gestión: a.

Constitución Política del Perú.

b.

Ley N° 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., de fecha 26 Marzo 1999;

c.

Decreto Legislativo N° 438, Ley Orgánica de la Marina de Guerra del Perú, de fecha 27 Septiembre 2003;

d.

Ley N° 29075, Ley del Ministerio de Defensa, de fecha 01 Agosto 2007;

e.

Decreto Legislativo Nº 1031, Decreto que Promueve la Eficiencia de la Actividad Empresarial del Estado, de fecha 28 junio 2008 (pendiente de vigencia);

f.

Estatuto de la Empresa Estatal de Servicios Industriales de la Marina S.A. (SIMA-PERU S.A.). 1-1

105.

g.

Plan Estratégico del Sector Defensa (PESEM 2007-2011) – Resolución Ministerial 704-2008-DE-SG, de fecha 11 julio 2008;

h.

Plan Estratégico Administrativo de la Marina de Guerra del Perú “Plan Grau” COMGEMAR Nº 06-2008, de fecha 12 febrero 2008.

i.

Plan Estratégico Institucional del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado, FONAFE 2009-2013, aprobado por Acuerdo del Directorio Nro. 012-2009/006-FONAFE.

j.

Directiva de Formulación del Plan Estratégico de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE, aprobada mediante Acuerdo Directorio Nro. 0012008/019-FONAFE.

k.

Manual de Gestión Estratégica de SIMA-PERU S.A. (MGE-02-01).

ALCANCE a.

Junta General de Accionistas de SIMA-PERU S.A.;

b.

Directorio de SIMA-PERU S.A.;

c.

Dirección Ejecutiva de SIMA-PERU S.A.;

d.

Jefaturas de los Centros de Operación de SIMA-CALLAO y SIMACHIMBOTE y Gerente General de la Empresa Filial SIMA-IQUITOS S.R.Ltda.;

e.

Gerencias y Jefaturas de Oficina de la Dirección Ejecutiva de SIMAPERU S.A.;

f.

Jefaturas de Oficina, Superintendencia, Departamento, División y Funcionarios de los Centros de Operación SIMA-CALLAO y SIMACHIMBOTE; y,

g.

Todo el personal de SIMA-PERU S.A.

.

1-2

CAPITULO II ANALISIS ESTRATEGICO SECCION I FILOSOFIA EMPRESARIAL 201.

DESCRIPCION a.

Denominación y Régimen Legal 1 Servicios Industriales de la Marina Sociedad Anónima, cuya denominación abreviada es SIMA-PERU S.A., es una Empresa Estatal de Derecho Privado dentro del ámbito del Ministerio de Defensa. Se rige por las disposiciones de la Ley N° 27073, Ley Servicios Industriales de la Marina S.A, de fecha 26 Marzo 1999, su Estatuto, por la Ley de la Actividad Empresarial del Estado y supletoriamente por la Ley General de Sociedades en lo que fuere aplicable.

b.

Control y Supervisión 2 SIMA-PERU S.A., está sujeta a las acciones de control que competen a la Contraloría General de la República, así como a la supervisión de la Comandancia General de la Marina de Guerra del Perú, en la forma prevista por la Ley 27073.

c.

d.

Finalidad

3

(1)

SIMA-PERU S.A., tiene por finalidad promover y desarrollar la industria naval, industrias complementarias y conexas, de acuerdo con las normas legales vigentes.

(2)

Las actividades promovidas y desarrolladas por SIMA-PERU S.A., en materia de construcción y reparaciones navales para la Marina de Guerra del Perú y de las instalaciones y unidades que constituyen su equipamiento son prioritarias, estratégicas y de preferente interés nacional, así como las vinculadas directamente en lo metal-mecánico a elementos exigidos por la Seguridad Nacional.

Autonomía 4 SIMA-PERU S.A., actuará con autonomía administrativa, técnica, económica y financiera de acuerdo a la política, objetivos, metas y estrategias que apruebe el Directorio, en concordancia con la política de la Comandancia General de la Marina de Guerra del Perú y supletoriamente con la legislación relativa a la actividad empresarial del Estado, pudiendo realizar y celebrar toda clase de actos y contratos de conformidad con la presente Ley y su estatuto, quedando autorizada a

1 2 3 4

Ley N° 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., Artículo 1°.- Denominación y régimen Ley N° 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., Artículo 2°.- Control y Supervisión Ley N° 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., Artículo 3°.- Finalidad Ley N° 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., Artículo 6°.- Autonomía

2-1

regirse en sus operaciones de comercio exterior por los usos y costumbres del Comercio Internacional y por las normas de Derecho Internacional generalmente aceptadas. Por Anexo “B” se transcribe el texto de las Políticas del Comandante General de la Marina para SIMA-PERU S.A. e.

Estructura Orgánica de SIMA-PERU S.A. 5 Órgano de Control Institucional

Directorio

Óficina de Gestión de Control

Dirección Ejecutiva Sub-Dirección Ejecutiva

Gerencia Comercial

Gerencia Financiera

Gerencia de Recursos Humanos

Gerencia de Logística

5

6

Oficina Estratégica SP

Jefatura SIMACHIMBOTE

Jefatura SIMA-CALLAO

202.

Secretaria General

Oficina Asesoría Jurídica

Gerencia General/ Jefatura SIMA-IQUITOS

OBJETO SOCIAL6 a.

Efectuar en forma prioritaria la reparación, carena, alteración y construcción de los buques de la Marina de Guerra del Perú, así como los trabajos que ésta le encargue con relación al mantenimiento de su equipamiento.

b.

Efectuar la reparación, carena, alteración y construcción de buques para la Marina Mercante Nacional, y de las personas y entidades nacionales o extranjeras, si ello le fuera encargado.

c.

Establecer y operar astilleros, factorías, talleres, varaderos y prestar los servicios propios de la construcción y reparación naval.

d.

Realizar actividades en el campo de la metal-mecánica, y obras complementarias y conexas.

e.

Producir los insumos necesarios para los fines indicados en los incisos anteriores.

Fuente: Reglamento de Organización y Funciones de los Servicios Industriales de la Marina S.A. – SIMA-PERU S.A. aprobado por Acuerdo de Directorio Nº 26-21-2009 de fecha 30 octubre 2009. Ley N° 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., Artículo 4°. - Objeto Social

2-2

203.

f.

Realizar por sí misma, actividad de investigación y desarrollo tecnológico relacionados con sus actividades.

g.

Celebrar convenios de cooperación tecnológica, científica, de capacitación, con entidades nacionales o extranjeras para promover el desarrollo técnico-científico nacional en los asuntos de su competencia.

h.

Promover el desarrollo social, cultural, profesional y técnico de sus trabajadores.

i.

Realizar todas aquellas actividades y celebrar todos los actos o contratos que sean necesarios para el mejor cumplimiento de su finalidad y objeto social.

MISION 7, 8 Los Servicios Industriales de la Marina S.A., principal astillero del Perú, efectúa el mantenimiento, modernización y construcción de las Unidades de la Marina de Guerra del Perú, y ejecuta proyectos relacionados con la Industria Naval y Metal Mecánica para el sector estatal y privado, dentro de los más exigentes estándares de calidad, con el fin de contribuir a la defensa y el desarrollo socio-económico y tecnológico del país.

204.

ALCANCE DE LA MISION 9 Comprende el desarrollo de las actividades relacionadas con la industria naval en materia de construcción y reparaciones navales para la Marina de Guerra del Perú y de las instalaciones y unidades que constituyen su equipamiento, entre otros elementos exigidos por la Seguridad Nacional; dichas actividades son prioritarias, estratégicas y de preferente interés nacional. Del mismo modo, la atención especial a los empresarios navieros e industriales, nacionales y extranjeros, en la ejecución de proyectos que nos soliciten, los cuales se realizan conforme a las normas técnicas y legales vigentes.

205.

VISION 10 Ser reconocido como el mejor Astillero Naval en Latinoamérica, orgullo de la Industria Nacional.

7 8

9

10

Aprobada mediante Acuerdo de Directorio Nº 10-04-2004 de fecha 24 Febrero 2004. La misión se encuentra desarrollada en la Parte “E” Gestión Estratégica (MGE 02-03), párrafo I-F203. Fuente: Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A. SIMA-PERU S.A Ley Nº 27073 de fecha 25 Marzo 1999, Artículo 3º.- Finalidad. La visión se encuentra desarrollada en el Manual de Gestión de SIMA-PERU S.A. (MGS 01-01), Parte E.- Manual de Gestión Estratégica (MGE02-01), párrafo I-F-205.

2-3

206.

VALORES REQUERIDOS a.

Integridad Atributo que considera la honradez, lealtad, rectitud, sinceridad, decencia, honorabilidad, dignidad y el acatamiento de códigos éticos. Asimismo, incluye la eficiencia en el servicio, transparencia, integración con otros organismos y puntualidad.

b.

Competencia Conocimiento, experiencia, actitudes y aptitudes de los trabajadores, que permiten la satisfacción cabal de nuestros clientes y la mejora continua de la organización.

c.

Compromiso con la mejora continua Todas nuestras actividades están orientadas a lograr bienes y servicios tanto para clientes nacionales como extranjeros, con los más altos estándares de calidad, utilizando, en forma racional, los recursos y minimizando los reprocesos, los impactos ambientales y los riesgos que atentan contra la seguridad y la salud en el trabajo, de conformidad con los lineamientos del Buen Gobierno Corporativo, del Sistema de Control Interno y normativa vigente.

207.

IDENTIDAD a.

Reseña Histórica SIMA-PERU S.A., es una Empresa Estatal de Derecho Privado dentro del ámbito del Ministerio de Defensa, cuya creación data desde el 14 Febrero del año 1950; sin embargo, su larga y fructífera trayectoria en el ámbito de las Reparaciones y Construcciones Navales en apoyo a la Marina de Guerra del Perú, se remonta al 22 de Mayo del año 1845, fecha en la que se dispuso la creación de la FACTORÍA DEL ESTADO, primer establecimiento en su género en América del Sur. Hoy en día SIMA-PERU S.A. gracias a su desarrollo sostenido, no sólo tiene ganado un reconocido prestigio en la industria de reparaciones y construcciones navales, sino también se ha consolidado como la principal industria naval y metal mecánica nacional, ofreciendo a la Marina de Guerra, al sector estatal y privado, nacional y extranjero, una gestión empresarial moderna, flexible, competitiva y eficiente gestionada por procesos con la finalidad de fidelizar al cliente en los productos y servicios que brinda.

2-4

b.

Escudo Institucional

c.

Lema “Constructores y Reparadores Navales desde 1845”

d.

Logotipo e isotipo

2-5

SECCION II DIAGNOSTICO SITUACIONAL 208.

ANALISIS FODA a.

Microambiente (1)

Fortalezas (a) (b) (c) (d) (e) (f) (g) (h) (i)

(2)

Debilidades (a)

(b)

(c) (d) (e) (f) (g)

b.

Personal y equipamiento altamente especializado. Capacidad instalada para la producción de bienes y servicios de la industria naval y metalmecánica pesada. Capacidades estratégicas para la Defensa Nacional Estratégica ubicación geográfica de Centros de Operación. Certificación de la Calidad ISO 9001 y Sistema de Gestión Integrada. Prestigio de la marca SIMA, a nivel nacional e internacional, ganado a través de sus 58 años de actividad empresarial. Capacidad de apalancamiento y tasas preferenciales en el mercado financiero. Personal de producción con amplia experiencia y motivado. Crecimiento de ventas, nuevos clientes y productos de tecnología avanzada.

Parte del equipamiento y maquinaria es antiguo, registra productividad restringida y no permite mayores reducciones de costos de operación y mantenimiento. Remuneraciones reducidas, menores a las de mercado y a las de otras empresas estatales, ausencia de incentivos económicos al personal. Personal con edad promedio superior a los 50 años. Capacidad instalada parcialmente subutilizada (diseñada para construcciones navales de alto bordo). Se mantienen líneas de negocio deficitarias que resultan necesarias para el cumplimiento del objeto social. Capacidad financiera limitada para grandes inversiones en diques secos y flotantes, maquinaria pesada. Extenso proceso administrativo estatal para la aprobación de la autorización de endeudamiento de largo plazo.

Macroambiente (1)

Oportunidades (a)

Economía peruana en buen estado, mantiene niveles de crecimiento apropiados, bajos niveles de tasas de interés, tasa de inflación controlada.

2-6

(b)

(c)

(d)

(e)

(f)

(g)

(2)

Exitosa incursión de SIMA-PERÚ SA en el mercado extranjero, mediante la construcción de remolcadores azimutales, compuertas hidráulicas y tuberías gigantes. Mercado local de metalmecánica en crecimiento: Aumento sostenido de obras de construcción y proyectos por inversión pública y privada. Descentralización política y económica del país con presupuestos administrados por gobiernos regionales. Mercado local industria naval: Tendencia a la construcción de naves pesqueras de mediano porte y ampliaciones de bodega. Mercado internacional: Firma de Tratados de Libre Comercio con EE.UU., Canadá, Singapur y China, probable firma de Tratados de Libre Comercio con la Unión Europea, Japón, México y otros generan oportunidades para exportaciones. Competencia: Inexistencia de astilleros de alto bordo en 3,000 kilómetros a la redonda. Barreras de ingreso de nuevos competidores: alto monto de inversión y tecnología. Disponibilidad de mano de obra calificada en el mercado laboral peruano, mejora de la calidad del profesional y técnico peruano.

Amenazas (a) (b)

(c)

(d) (e)

(f)

(g)

Marco legal restrictivo: Normatividad del Estado no permite libertad de gestión equivalente a empresas privadas. Mercado local limitado: Inexistencia de una Marina Mercante Nacional, reducción de flota pesquera por implantación de cuotas de pesca, restricción de trabajos para la Marina de Guerra por reducción del Presupuesto de Defensa. Mercado internacional con incertidumbre: Crisis económico – financiera internacional con impacto en recesión. Volatilidad de precios internacionales que afectan a la industria naval: acero, combustibles, dólar americano. Proveedores: Industria local con capacidades técnicas limitadas. Competidores: Astilleros extranjeros con alto nivel de tecnificación y automatización en construcciones navales. Mejora de capacidad instalada de astilleros nacionales de bajo bordo. Entorno: Plan de Desarrollo del Terminal Marítimo del Callao considera la construcción de un muelle para minerales, lo cual restringe el área marítima de operación de SIMACALLAO. Riesgo de fenómenos naturales: Desborde de río Rímac en SIMA-CALLAO, Arenamiento del muelle del sincro elevador de SIMA-CHIMBOTE por acción del río Lacramarca.

2-7

CAPITULO III IMPLEMENTACION ESTRATEGICA SECCION I FORMULACION ESTRATEGICA 301.

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS OG OG1

OG2

OG3

OG4 OG5

OG6

OG7

302.

Tema Objetivo Estratégico Estratégico Infraestructura Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender óptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Organización Contar con una organización moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestión con estándares de calidad. Personal Contar con personas competentes, en cantidad suficiente y a costos razonables a fin de cumplir con el objeto social de SIMA-PERU S.A. Finanzas Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el desarrollo de los Centros de Operación. Clientes Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios de la Marina de Guerra del Perú y clientes estatales y privados, superando sus expectativas. Investigación, Alcanzar niveles apropiados de investigación, diseño y Diseño y desarrollo para satisfacer las necesidades de la Marina de Desarrollo Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Rol Social Generar valor social con acciones y proyectos que contribuyan al desarrollo socioeconómico y tecnológico del país.

DESCRIPCION DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS OG OG1

OG2

Tema Fundamento Estratégico Infraestructura Con la finalidad de contar con instalaciones, que permitan contribuir al alistamiento y mantenimiento de las unidades de la Marina de Guerra del Perú, así como, a la fabricación de bienes y servicios, es necesario contar con la adecuada infraestructura, maquinaria, herramientas y equipos que permitan efectuar los trabajos con alta productividad, brindando productos y servicios de acuerdo a los requisitos de los clientes, de forma oportuna y con el mayor grado de calidad y eficiencia, considerándose el mantenimiento oportuno y la renovación tecnológica. Organización Se busca optimizar la gestión, utilizando herramientas que permitan gestionar por procesos (evitando duplicidades y cuellos de botella), reduciendo los costos innecesarios, facilitando la toma de decisiones, mejorando la planificación y evaluación de la gestión, implementando, y manteniendo sistemas de gestión que permitan ayudar a la sostenibilidad.

3-1

OG OG3

OG4

OG5

OG6

OG7

303.

Tema Estratégico Personal

Fundamento

Al identificarse el factor humano como el principal artífice del éxito de la organización, SIMA-PERU S.A. deberá velar por la permanente actualización y mejora de las competencias de su personal, mejorando el clima laboral, contando y difundiendo políticas claras de captación, remuneraciones e incentivos, ascensos y mejora del personal, de mantenimiento del acervo técnico a fin de propiciar el traspaso de conocimiento a los trabajadores jóvenes. Finanzas Se busca contar con una sólida estructura financiera que permita el apalancamiento necesario para el desarrollo de sus actividades operativas y de inversión. Clientes SIMA-PERU S.A. se compromete a cumplir con los requisitos de los clientes buscando entregar en las mejores condiciones técnico-económicas los productos/servicios y priorizando su satisfacción, a través del desarrollo de una estrategia Comercial que permita el incremento de la participación en el mercado con políticas claras y definidas frente a los competidores. Investigación, La diferenciación que propicia SIMA-PERU S.A. es mantener Diseño y el liderazgo en el país, mediante la investigación, diseño y Desarrollo desarrollo de naves para la Marina de Guerra, clientes estatales y privados y de sistemas electrónicos, asimismo, se desarrollará un catalogo de productos estándar que permitan economías de escala y la mejora de propuestas a los clientes. Rol Social Como empresa perteneciente al Estado Peruano deberá brindar productos y servicios teniendo en consideración la responsabilidad social que le corresponde en la sociedad, buscando la preservación del medio ambiente, generación de los recursos y capacidades necesarias para incrementar el ahorro de divisas al país y el autodesarrollo.

ALINEAMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS Detallado en el Anexo “A”, párrafo (3).

3-2

SECCION II PLANEAMIENTO PROGRAMATICO 304.

DESPLIEGUE DEL PLAN ESTRATEGICO a.

Nº

Objetivo Estratégico Nº 1.- Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender óptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Perú y de clientes estatales y privados. Código

Objetivo Específico Contar con la Infraestructura necesaria para producir Bienes y Servicios de Calidad Contar con la Infraestructura necesaria para el cumplimiento de la normativa de Seguridad y Salud Ocupacional (DS 009-2005-TR y Norma OHSAS 18001)

1

OE1.01

2

OE1.02

b.

Objetivo Estratégico Nº 2.- Contar con una organización moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y la eficacia de los procesos de gestión con estándares de calidad.

Nº

Código

Objetivo Específico

1

OE2.01

2

OE2.02

3

OE2.03

c.

Objetivo Estratégico Nº 3.- Contar con personas competentes, en cantidad suficiente y a costos razonables a fin de cumplir con el objeto social de SIMA-PERU S.A.

Nº

Mejorar los Procesos y el Sistema de Información, modernizando la infraestructura informática. Implementar prácticas de Gestión basadas en Estándares Internacionales Fortalecer la imagen de la Empresa

Código

Objetivo Específico

1 2

OE3.01 OE3.02

d.

Objetivo Estratégico Nº 4.- Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el desarrollo de los Centros de Operación.

Nº

Mejorar el clima laboral Mejorar las Competencias del Personal de SIMA-PERU S.A.

Código

Objetivo Específico

1

OE4.01

e.

Objetivo Estratégico Nº 5.- Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios de la Marina de Guerra del Perú y clientes estatales y privados, superando sus expectativas.

Nº

Generar valor mediante una gestión empresarial eficiente

Código

Objetivo Específico

1 2

OE5.01 OE5.02

Incrementar ventas colocadas Mantener clientes plenamente satisfechos

f.

Objetivo Estratégico Nº 6.- Alcanzar niveles apropiados de Investigación, Diseño y Desarrollo para satisfacer las necesidades de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. 3-3

Nº

Código

Objetivo Específico

1

OE6.01

g.

Objetivo Estratégico Nº 7.- Generar valor social en acciones y proyectos que contribuyan al desarrollo socioeconómico y tecnológico del país.

Nº

1 3

Diseñar y desarrollar productos para los clientes estatales y particulares de SIMA-PERU S.A.

Código

OE7.01 OE7.02

Objetivo Específico

Preservar el Medio Ambiente Fomentar la formación de jóvenes en actividades técnicas que se desarrollan en los astilleros

En el Anexo “A” se desarrolla el Plan Estratégico, de acuerdo a lo establecido en la Directiva de Formulación del Plan Estratégico de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE, habiéndose incluido el mapa estratégico correspondiente.

3-4

ANEXO "A" PLAN ESTRATEGICO DE SIMA-PERU S.A. 2009-2013 1.-

ROL DE LA EMPRESA, MISION, VISION

ROL DE LA EMPRESA La Ley de Servicios Industriales de la Marina Sociedad Anónima SIMA-PERÚ S.A. (Ley Nº 27073), declara que SIMA-PERU S.A., es una empresa estatal de derecho privado dentro del ámbito del Ministerio de Defensa, que tiene por finalidad promover y desarrollar la industrial naval, industrias complementarias y conexas, de acuerdo con las normas legales vigentes. A su vez, dicha ley establece que las actividades promovidas y desarrolladas por el SIMA PERÚ S.A. en materia de construcción y reparaciones navales para la Marina de Guerra del Perú y de las instalaciones y unidades que constituyen su equipamiento son prioritarias, estratégicas y de preferente interés nacional, así como las vinculadas directamente en lo metal mecánico a elementos exigidos por la Seguridad Nacional. El objeto social de SIMA-PERÚ S.A. establecido en el Artº 4 de la Ley Nº 27073, comprende lo siguiente: 1 Efectuar en forma prioritaria la reparación, carena, alteración y construcción de los buques de la Marina de Guerra del Perú, así como los trabajos que ésta le encargue con relación al mantenimiento de su equipamiento. 2 Efectuar la reparación, carena, alteración y construcción de buques para la Marina Mercante Nacional, y de las personas y entidades nacionales y extranjeras, si ello le fuera encargado. 3 Establecer y operar astilleros, factorías, talleres, varaderos y prestar los servicios de la construcción y reparación naval. 4 Realizar actividades en el campo de la metal mecánica y obras complementarias y conexas. 5 Producir los insumos necesarios, para los fines indicados en los incisos anteriores. 6 Realizar por si misma, actividad de Investigación y desarrollo tecnológico, relacionados con sus actividades; 7 Celebrar convenios de cooperación tecnológica, científica, de capacitación, con entidades nacionales y extranjeras para promover el desarrollo técnico-científico nacional en los asuntos de su competencia. 8 Promover el desarrollo social, cultural, profesional y técnico de sus trabajadores. 9 Realizar todas aquellas actividades y celebrar todos los actos o contratos que sean necesarios para el mejor cumplimiento de su finalidad y objeto social.

MISION Los Servicios Industriales de la Marina S.A., principal astillero del Perú, efectúa el mantenimiento, modernización y construcción de las Unidades de la Marina de Guerra del Perú, y ejecuta proyectos relacionados con la Industria Naval y Metal Mecánica para el sector estatal y privado, dentro de los más exigentes estándares de calidad, con el fin de contribuir a la defensa y el desarrollo socio-económico y tecnológico del país.

VISION Ser reconocido como el mejor Astillero Naval en Latinoamérica, orgullo de la Industria Nacional.

A-1

2.-

DIAGNOSTICO GENERAL MACROAMBIENTE OPORTUNIDADES

AMENAZAS

1. Economía peruana en buen estado, mantiene niveles de crecimiento apropiados, bajos niveles de tasas de interés, tasa de inflación controlada. 2. Exitosa incursión de SIMA-PERÚ SA en el mercado extranjero, mediante la construcción de remolcadores, compuertas hidráulicas y tuberías gigantes. 3. Mercado local de metalmecánica en crecimiento: Aumento sostenido de obras de construcción y proyectos por inversión pública y privada. Descentralización política y económica del país con presupuestos administrados por gobiernos regionales. 4. Mercado local industria naval: Tendencia a la construcción de naves pesqueras de mediano porte y ampliaciones de bodega. 5. Mercado internacional: Firma de Tratados de Libre Comercio con EE.UU., Canadá, Singapur y China, probable firma de Tratados de Libre Comercio con la Unión Europea, Japón, México y otros generan oportunidades para exportaciones. 6. Competidores: Inexistencia de astilleros de alto bordo en 3000 kilómetros a la redonda. Barreras de ingreso de nuevos competidores: alto monto de inversión y tecnología. 7. Disponibilidad de mano de obra calificada en el mercado laboral peruano, habiéndose incrementado la calidad del profesional y técnico peruano.

1. Marco legal restrictivo: Normatividad del Estado no permite libertad de gestión equivalente a empresas privadas. Carencia de incentivos a la industria naval y metalmecánica. 2. Mercado local limitado: Inexistencia de una Marina Mercante Nacional, reducción de flota pesquera por implantación de cuotas de pesca, restricción de trabajos para la Marina de Guerra por reducción del Presupuesto de Defensa. 3. Mercado internacional con incertidumbre: Crisis económico – financiera internacional con impacto en recesión. Volatilidad de precios internacionales en insumos básicos de la industria naval: acero, combustibles, dólar americano. 4. Proveedores: Industria local con capacidades técnicas limitadas. 5. Competidores: Astilleros extranjeros con alto nivel de tecnificación y automatismos en construcciones navales. Mejora de capacidad instalada de astilleros nacionales de bajo bordo. 6. Entorno: Plan de Desarrollo del Terminal Marítimo del Callao considera la construcción de un muelle para minerales, lo cual restringe el área marítima de operación de SIMA-CALLAO. 7. Riesgo de fenómenos naturales: Desborde de río Rímac en SIMA-CALLAO, Arenamiento del muelle del sincro elevador de SIMA-CHIMBOTE por acción del río Lacramarca.

A-2

MICROAMBIENTE FORTALEZAS

DEBILIDADES

1. Personal y equipamiento altamente especializado. 2. Capacidad instalada para la producción de bienes y servicios de la industria naval y metalmecánica pesada. 3. Capacidades estratégicas para la Defensa Nacional 4. Estratégica ubicación geográfica de Centros de Operación. 5. Certificación de la calidad ISO 9000 y Sistema de Gestión Integrada. 6. Prestigio de la marca SIMA, a nivel nacional e internacional, ganado a través de sus 58 años de actividad empresarial. 7. Capacidad de apalancamiento y tasas preferenciales en el mercado financiero. 8. Personal de producción con amplia experiencia y motivado. 9. Exitosa gestión de ventas: crecimiento sostenido, nuevos clientes y nuevos productos de tecnología avanzada (remolcadores acimutales).

A-3

1. Parte del equipamiento y maquinaria es antiguo, registra productividad restringida y no permite mayores reducciones de costos de operación y mantenimiento. 2. Remuneraciones reducidas, menores a las de mercado y a las de otras empresas estatales, ausencia de incentivos económicos al personal. 3. Personal con edad promedio superior a los 50 años. 4. Escaso desarrollo en la investigación de mercados. 5. Capacidad instalada parcialmente subutilizada (diseñada para construcciones navales de alto bordo). 6. Se mantienen líneas de negocio deficitarias que resultan necesarias para el cumplimiento del objeto social. 7. Capacidad financiera limitada para grandes inversiones en diques secos y flotantes, maquinaria pesada. 8. Extenso proceso administrativo para la aprobación de la autorización de endeudamiento de largo plazo.

3.-

ALINEAMIENTO DEL PLAN ESTRATEGICO

OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE FONAFE 2009-2013 11 Generar valor mediante Fortalecer la actividad la gestión eficiente de las empresarial del Estado Empresas del Holding y Encargos

OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE SIMA-PERU S.A.

Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de 1 atender óptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Contar con una organización moderna y

X

X

X

X

Fortalecer la imagen de la Corporación FONAFE

Reforzar los valores, la comunicación y el Desarrollo del Personal

Promover la transparencia en la gestión de las empresas del Holding y Encargos

X

X

X

flexible

2 que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestión con estándares de calidad. Contar con personas competentes, en cantidad

X

3 suficiente y a costos razonables a fin de cumplir el objeto social de SIMA-PERU S.A. Obtener

niveles

financieros

adecuados

que

4 permitan sostener el desarrollo de los Centros de Operación.

X

X

X

X

X

X

Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios

5 de la Marina de Guerra del Perú y clientes estatales y privados, superando sus expectativas. Alcanzar niveles apropiados de investigación, diseño y desarrollo para satisfacer las 6 necesidades de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Generar valor social con acciones y proyectos que al desarrollo socioeconómico y tecnológico del país.

X

7 contribuyan

11

X

Aprobado mediante Acuerdo de Directorio Nº 012-2009/006-FONAFE de fecha 15 mayo 2009

A-4

OBJETIVOS ESTRATEGICOS DEL SECTOR DEFENSA - PESEM 2007 – 201112

OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE SIMA-PERU S.A.

1

2 3 4

Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender óptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Contar con una organización moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestión con estándares de calidad. Contar con personas competentes, en cantidad suficiente y a costos razonables a fin de cumplir el objeto social de SIMA-PERU S.A. Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el desarrollo de los Centros de Operación.

Potenciar los medios humanos Fortalecer la Garantizar el marco y materiales de las Fuerzas pacificación interna, institucional para lograr Armadas, recuperando una afianzar la presencia eficiencia en la gestión pública capacidad disuasiva para la del Estado y del Sector Defensa y la mejora Defensa Nacional y adoptando contribuir al de los procesos al interior de medidas para asegurar el desarrollo mejorando las Fuerzas Armadas, fortalecimiento de las las condiciones de asegurando su eficiencia en el relaciones bilaterales y vida de la población. aspecto organizacional, multilaterales de Cooperación logístico y administrativo

Implementar sistemas de gestión por resultados que aseguren el uso eficiente, transparente y sostenible de los recursos del Sector

X X

X X X

Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios

5 de la Marina de Guerra del Perú y clientes estatales y privados, superando sus expectativas. Alcanzar niveles apropiados de investigación, diseño y desarrollo para satisfacer las 6 necesidades de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Generar valor social con acciones y proyectos que 7 contribuyan al desarrollo socioeconómico y tecnológico del país.

12

Promover el bienestar del personal militar y civil del Sector Defensa

X

X

X

X X

Plan Estratégico aprobado por RM 704-2008 DE/SG de fecha 11 julio 2008.

A-5

X

OBJETIVOS DEL PLAN ESTRATEGICO DE LAS FUERZAS NAVALES 13 Mantener la soberanía e integridad

Alcanzar un adecuado nivel de

operatividad para poder actuar OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE territorial del Perú, y promover la paz, a través de una Fuerza Naval eficientemente con Fuerzas navales SIMA-PERU S.A.

1

2

3

4

5

6

7

13

Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender óptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Contar con una organización moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestión con estándares de calidad. Contar con personas competentes, en cantidad suficiente y a costos razonables a fin de cumplir el objeto social de SIMAPERU S.A. Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el desarrollo de los Centros de Operación. Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios de la Marina de Guerra del Perú y clientes estatales y privados, superando sus expectativas. Alcanzar niveles apropiados de investigación, diseño y desarrollo para satisfacer las necesidades de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Generar valor social con acciones y proyectos que contribuyan al desarrollo socioeconómico y tecnológico del país.

Proteger los intereses marítimos, fluviales, lacustres y antárticos

Evitar el uso del ámbito marítimo, fluvial y lacustre como medio para la comisión de actividades ilícitas

disuasiva

de otros países, dentro de un sistema de seguridad cooperativo internacional

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X X X

X X

Plan Estratégico Administrativo de la Marina de Guerra del Perú “Plan Grau” COMGEMAR Nro. 06-2008, de fecha 12 Febrero 2008 – Anexo “E”.

A-6

4.-

PLAN ESTRATEGICO DE SIMA-PERU S.A. (2009-2013) a.

OBJETIVO ESTRATEGICO Nº 1.- Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender óptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Perú y de clientes estatales y privados

OE1.01

OE1.02

b.

Objetivos Específicos

Estrategia

Contar con la Infraestructura necesaria para producir Bienes y Servicios de Calidad

Formular Estudios de Pre Inversión orientados a la mejora de las capacidades productivas. Formular y ejecutar los planes de renovación de maquinaria, equipos e instrumentos.

Unidad medida

TOTAL

2009

Estudios Preinversión elaborados

Número

21

4

Avance Financiero Planes de Reposición maquinas, equipos y herramientas

Nuevos Soles

Avance Financiero elementos de protección personal (EPP)

Nuevos Soles

Indicador

Contar con la Infraestructura necesaria Adquisición sistemática de para el cumplimiento de la normativa de Equipos de protección personal Seguridad y Salud Ocupacional (DS (EPP) 009-2005-TR y Norma OHSAS 18001)

43,667,461 11,750,828

9,926,316

326,316

METAS 2010 2011 5

2012

2013

4

4

4

12,266,633

6,550,000

6,550,000

6,550,000

2,400,000

2,400,000

2,400,000

2,400,000

OBJETIVO ESTRATEGICO Nº 2.- Contar con una organización moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestión con estándares de calidad. Objetivos Específicos

OE2.01

OE2.02

OE2.03

Mejorar los Procesos y el Sistema de Información, modernizando la infraestructura informática.

Estrategia

Ejecutar el Proyecto de Inversión Sistema de Información Empresarial de SIMA-PERU (SIE) Formular y ejecutar el Plan de Tecnologías de la Información (Red-TIC) Implementar prácticas de Mantener la Certificación ISO obtener las Gestión basadas en 9001:2000, certificaciones ISO 14001:2004 y Estándares Internacionales OHSAS 18001:2007 Implementar el Código de Control Interno Concluir la implantación y mantener el Código de Buen Gobierno Corporativo Fortalecer la imagen de la Transparencia en la gestión Empresa

Indicador

Unidad medida

TOTAL

2009

3,778,265

500,000

METAS 2010 2011

2012

2013

0

0

Avance Financiero PIP-SIE

Nuevos Soles

Avance Financiero RED-TIC

Nuevos Soles

Auditorías Realizadas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001

Número

32

2

12

6

6

6

Implementación del Sistema de Control Interno COSO

Porcentaje

100.00

100.00

100.00

100.00

100.00

100.00

Implementación del Código del Buen Gobierno Corporativo

Porcentaje

100.00

100.00

100.00

100.00

100.00

100.00

Grado cumplimiento Directiva de transparencia

Porcentaje

100.00

100.00

100.00

100.00

100.00

100.00

A-7

3,800,000

1,000,000

3,278,265

700,000

0

700,000

700,000

700,000

c.

OBJETIVO ESTRATEGICO Nº 3.- Contar con personas competentes, en cantidad suficiente y a costos razonables, a fin de cumplir con el objeto social de SIMA-PERU S.A. Objetivos Específicos

d.

Indicador

OE3.01

Mejorar el clima laboral

Mejorar índices de comunicación, supervisión, autorrealización y condiciones laborables

OE3.02

Mejorar las Competencias del Personal de SIMA-PERU S.A.

Mejorar las competencias del personal

Resultado de encuesta de Clima Laboral Capacitación del personal

Unidad medida

TOTAL

2009

METAS 2010 2011

2012

2013

Porcentaje

N.A.

66.00

67.00

68.00

69.00

70.00

Horas Hombre

N.A.

24,000

24,000

24,000

24,000

24,000

OBJETIVO ESTRATEGICO Nº 4.- Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el desarrollo de los Centros de Operación. Objetivos Específicos

OE4.01

e.

Estrategia

Generar valor mediante una gestión empresarial eficiente

Estrategia

Indicador Utilidad bruta

Incrementar la rentabilidad

Rentabilidad patrimonial (ROE)

Unidad medida

2009

2010

Nuevos soles

23,526,530

23,295,724

Porcentaje

2.29

1.66

METAS 2011

2012

2013

22,242,200

22,666,620

22,893,280

1.66

1.66

1.66

OBJETIVO ESTRATEGICO Nº 5.- Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios de la Marina de Guerra del Perú y clientes estatales y privados, superando sus expectativas. Objetivos Específicos OE5.01 OE5.02

Incrementar ventas colocadas Mantener clientes plenamente satisfechos

Estrategia

Indicador

Vender a Precios competitivos y con Nivel de ventas márgenes determinados. colocadas Calidad y Puntualidad en la entrega de bienes y servicios

Resultado de la Encuesta de satisfacción del Cliente

A-8

Unidad medida

2009

2010

METAS 2011

2012

2013

Nuevos Soles

170,279,286

232,495,832

217,613,275

228,493,939

239,918,636

Porcentaje

87.00

89.00

90.00

91.00

92.00

f.

OBJETIVO ESTRATEGICO Nº 6.- Alcanzar niveles apropiados de investigación, diseño necesidades Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Objetivos Específicos OE6.01

g.

Estrategia

Indicador

Diseñar y desarrollar productos para los Investigación de mercado, diseño y Diseños y/o proyectos clientes estatales y particulares de SIMA- desarrollo de productos para la terminados PERU S.A. Marina de Guerra y otros clientes

y

Unidad medida

2009

Número

3

desarrollo

para satisfacer las

2010

METAS 2011

2012

2013

2

2

2

2

OBJETIVO ESTRATEGICO Nº 7.- Generar valor social con acciones y proyectos que contribuyan al desarrollo socioeconómico y tecnológico del país. Objetivos Específicos OE7.01

OE7.02

Estrategia

Indicador

Preservar el Medio Ambiente

Ejecutar el Programa de Adecuación y Manejo del Medio Ambiente Avance Financiero PAMA (PAMA) Fomentar la formación de jóvenes en Efectuar academias en las Escuelas actividades técnicas que se desarrollan en de soldadores de SIMA-CALLAO y Personas beneficiadas los astilleros SIMA-CHIMBOTE.

A-9

Unidad medida

2009

Nuevos Soles

773,337

Número

60

2010 300,000

60

METAS 2011 300,000

60

2012 300,000

60

2013 300,000

60

5.-

MAPA ESTRATÉGICO

A - 10

6.- ESQUEMA DE MAPA ESTRATÉGICO CORPORATIVO CONSIDERADO PARA EL ALINEAMIENTO DE LOS PLANES ESTRATÉGICOS DE INSTITUCIONALES DE LAS EMPRESAS ESTATALES CON EL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL DE FONAFE (Aprobado mediante Acuerdo Directorio N° 004-2010/006-FONAFE de fecha 13 mayo 2010) Perspectiva

Financiera

Cliente

Proceso Interno

Objetivo Estratégico FONAFE Generar valor mediante la gestión eficiente de las Empresas del Holding y Encargos

Fortalecer la Actividad Empresarial del Estado

Objetivo Estratégico Empresa OG4: Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el desarrollo de los Centro de Operación. OG5: Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios de la Marina de Guerra del Perú y clientes estatales y privados superando sus expectativas. OG2: Contar con una organización moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestión con estándares de calidad.

Fortalecer la Imagen de la Corporación FONAFE OG1: Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender óptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Perú y de clientes estatales y privados

OG2: Contar con una organización moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestión con

Objetivo Especifico Empresa

Indicador

Utilidad bruta

OE4.01: Generar valor mediante una gestión empresarial eficiente

Rentabilidad patrimonial (ROE)

Unidad de Medida

2009

2010

2011

2012

2013

Nuevos Soles

23,526,530

23,295,724

22,242,200

22,666,620

22,893,280

Porcentaje

2.29

1.66

1.66

1.66

1.66

OE5.01: Incrementar ventas colocadas

Nivel de ventas colocadas

Nuevos Soles

170,279,286

232,495,832

217,613,275

228,493,939

239,918,636

OE5.02: Mantener clientes plenamente satisfechos

Resultado de la Encuesta de satisfacción del Cliente

Porcentaje

87.00

89.00

90.00

91.00

92.00

OE2.03: Fortalecer la imagen de la Empresa

Grado cumplimiento Directiva de transparencia

Porcentaje

100.00

100.00

100.00

100.00

100.00

Estudios Preinversión elaborados

Número

4

5

4

4

4

Avance Financiero Planes de Reposición maquinas, equipos y herramientas.

Nuevos Soles

11,750,828

12,266,633

6,550,000

6,550,000

6,550,000

Avance Financiero elementos de protección personal (EPP)

Nuevos Soles

326,316

2,400,000

2,400,000

2,400,000

2,400,000

Avance Financiero PIP-SIE

Nuevos Soles

500,000

3,278,265

0

0

0

Avance Financiero RED-TIC

Nuevos Soles

1,000,000

700,000

700,000

700,000

700,000

OE1.01: Contar con la infraestructura necesaria para producir Bienes y Servicios de Calidad

OE1.02: Contar con la Infraestructura necesaria para el cumplimiento de la normativa de Seguridad y Salud Ocupacional (DS 009-2005-TR y Norma OHSAS 18001) OE2.01: Mejorar los Procesos y el Sistema de Información, modernizando la infraestructura informática.

A - 11

Perspectiva

Objetivo Estratégico FONAFE

Objetivo Estratégico Empresa estándares de calidad.

OE2.02: Implementar prácticas de Gestión basadas en Estándares Internacionales

OG6: Alcanzar Niveles apropiados de investigación y desarrollo para satisfacer las necesidades Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados.

OG7: Genera valor social con acciones que contribuyan al desarrollo socioeconómico y tecnológico del país.

Aprendizaje y crecimiento

Reforzar los valores, la comunicación y el Desarrollo del Personal

OG3: Contar con personas competentes en cantidad suficiente a costos razonables a fin de cumplir con el objeto social de SIMA-PERU S.A.

Indicador

Unidad de Medida

2009

2010

2011

2012

2013

Auditorias Realizadas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001

Número

2

12

6

6

6

Implementación del Sistema de Control Interno - COSO

Porcentaje

100.00

100.00

100.00

100.00

100.00

Implementación del Código del Buen Gobierno Corporativo

Porcentaje

100.00

100.00

100.00

100.00

100.00

Objetivo Especifico Empresa

OE6.01: Diseñar y desarrollar productos para los clientes estatales y particulares de SIMAPERU S.A.

Diseños y/o proyectos terminados

Número

3

2

2

2

2

OE7.01: Preservar el Medio Ambiente

Avance Financiero PAMA

Nuevos Soles

733,337

300,000

300,000

300,000

300,000

OE7.02: Fomentar la formación de jóvenes en actividades técnicas que se desarrollan en los astilleros

Personas beneficiadas

Número

60

60

60

60

60

OE3.01: Mejorar el clima laboral

Resultado de encuesta de Clima Laboral

Porcentaje

66.00

67.00

68.00

69.00

70.00

OE3.02: Mejorar las Competencias del Personal de SIMA-PERU S.A.

Capacitación del personal

Horas Hombre

24,000

24,000

24,000

24,000

24,000

A - 12

ANEXO “B” POLÍTICAS DEL COMANDANTE GENERAL DE LA MARINA PARA SIMA-PERÚ S.A. MARCO LEGAL Y POLÍTICAS DE ESTADO 1.- El artículo 44° de la Constitución Política del Perú señala que el Estado tiene como deberes primordiales entre otros: defender la soberanía nacional, proteger a la población de las amenazas contra su seguridad y promover el bienestar general que se fundamenta en la justicia y en el desarrollo integral y equilibrado de la Nación. 2.- El artículo 61° de la Constitución Política del Perú señala que la economía nacional se sustenta en la coexistencia de diversas formas de propiedad y de empresa y sólo autorizado por ley expresa, el Estado puede realizar subsidiariamente actividad empresarial, directa o indirecta, por razón de alto interés público o de manifiesta conveniencia nacional. 3.- El Capítulo XII de la Constitución Política del Perú referido a la Seguridad y Defensa Nacional, en su artículo 165° señala que las Fuerzas Armadas tienen como finalidad primordial garantizar la independencia, la soberanía y la integridad territorial de la República. 4.- La Ley N° 27073 “Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A. - SIMA PERU” que regula sus actividades y la de su empresa filial SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., establece en su artículo 6°.- Autonomía, que “SIMA-PERU S.A., actuará con autonomía administrativa, técnica, económica y financiera de acuerdo a la política, objetivos, metas y estrategias que apruebe el Directorio, en concordancia con la política de la Comandancia General de la Marina de Guerra del Perú...” 5.- La Ley N° 28303 “Ley Marco de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica” declara que es de interés nacional el desarrollo, promoción, consolidación, difusión y transferencia de la ciencia, tecnología e innovación tecnológica y dentro de sus objetivos se encuentra la defensa de la soberanía nacional. 6.- La Vigésima Política de Estado en el marco de la búsqueda de la competitividad del país compromete al Estado a fortalecer la capacidad para generar y utilizar conocimientos científicos y tecnológicos, para desarrollar los recursos humanos y para mejorar la gestión de los recursos naturales y la competitividad de las empresas a través del desarrollo de la ciencia y la tecnología. 7.- La Vigésimo Quinta Política del Estado plantea que el Estado promoverá unas Fuerzas Armadas modernas, flexibles, eficientes y eficaces y proveerá los elementos materiales necesarios para el cumplimiento de su misión constitucional y el papel asignado por el Estado. 8.- De otro lado, la Política del Estado Peruano para la Seguridad y Defensa Nacional desarrollada en el Capítulo III del Libro Blanco de la Defensa Nacional, señala que en su proceso de desarrollo y consolidación, se mantiene alerta y preparado para hacer frente a las amenazas a fin de garantizar su seguridad, base indispensable para lograr el desarrollo y alcanzar los objetivos. B-1

MARCO ESTRATÉGICO, POLÍTICAS Y OBJETIVOS DEL SECTOR DEFENSA 1.- El Marco Estratégico del Sector Defensa para el periodo 2007-2011 considera: Visión: Garantizar la Defensa Nacional en los ámbitos militares y no militares de su competencia, contribuyendo al desarrollo nacional, y participando en el fortalecimiento de la paz y seguridad internacional. Misión: Formular y ejecutar la política de Defensa Nacional para el cumplimiento de los mandatos que la Constitución y las leyes asignan al sector, a través de la modernización y fortalecimiento institucional; la formación, calificación y entrenamiento de los recursos humanos; y la renovación optimización de los recursos materiales; todo ello sobre la base de los principios de convergencia e interoperabilidad, eficiencia y transparencia administrativa, y el respeto al Estado de Derecho. 2.- Dentro de las políticas sectoriales se encuentran: 9 Reorientar y gestionar recursos para recuperar la capacidad operativa de las FFAA. 9 Incentivar la investigación y el desarrollo tecnológico para el Sector Defensa. 9 Afianzar el proceso de reforma del Sector Defensa a través de mecanismos de gestión por resultados, con transparencia y rendición de cuentas en el uso de los recursos. 3.- Para el logro de la misión, el Ministerio de Defensa plantea los siguientes objetivos generales y específicos: I. Objetivo general: Potenciar los medios humanos y materiales, recuperando una capacidad disuasiva para la Defensa Nacional. a) Objetivo específico: Institucionalizar los instrumentos para la Seguridad y Defensa Nacional b) Objetivo específico: Generar capacidades para ejercer el control eficaz del Dominio Marítimo c) Objetivo específico: Impulsar el desarrollo científico y tecnológico en áreas de interés para la seguridad, defensa y el desarrollo nacional. II. Objetivo general: Fortalecer la pacificación interna, afianzar la presencia del Estado y contribuir al desarrollo mejorando las condiciones de vida de la población. a) Objetivo específico: Impulsar la participación del Sector Defensa en el desarrollo socioeconómico del país. III. Objetivo general: Promover el bienestar del personal militar y civil del Sector Defensa. a) Objetivo específico: Promover la constante capacitación del personal en los diferentes aspectos inherentes a su desarrollo humano, profesional y ocupacional. B-2

4.- La Marina de Guerra del Perú tiene como Visión ser una Institución moderna, reconocida y respetada, con una organización flexible, eficiente y eficaz, sustentada en valores éticos y morales, que garantice la seguridad nacional en e! ámbito marítimo, fluvial y lacustre, contribuyendo de esta manera con el desarrollo nacional. 5.- Uno de los objetivos institucionales de la Marina de Guerra del Perú es impulsar la investigación y el desarrollo científico-tecnológico en concordancia con la política pública del Ministerio de Defensa. 6.- SIMA-PERU, es una empresa estatal de derecho privado que opera dentro del ámbito del Ministerio de Defensa y se rige por las disposiciones de la Ley N° 27073 “Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A. – SIMA-PERU S.A., en tal sentido y siendo necesario establecer lineamientos orientadores para el Directorio y la Dirección Ejecutiva, se establecen las siguientes políticas:

PRIMERA POLÍTICA: SIMA-PERÚ S.A. DESARROLLARÁ CAPACIDADES ESTRATÉGICAS PARA ATENDER LAS NECESIDADES DE LAS UNIDADES NAVALES

Las Capacidades Estratégicas de SIMA-PERÚ S.A. y su empresa filial SIMA- IQUITOS S.R.Ltda., están definidas en la Ley N° 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A. – SIMA-PERÚ S.A. y se constituyen en sus principales líneas de negocios. Tal como lo establece el artículo 3°.- Finalmente estas capacidades son prioritarias, estratégicas y de preferente interés nacional, permitiéndole a SIMA-PERÚ S.A., cumplir con el Objeto social establecido en el artículo 4° de la referida Ley. En cuanto a estas capacidades estratégicas para atender las necesidades de las Unidades Navales, es de interés de la Marina de Guerra del Perú asignar las siguientes prioridades y emitir los correspondientes lineamientos para que sean considerados en el Planeamiento Estratégico y la gestión de SIMA-PERÚ S.A.: 1.-

Las reparaciones navales como primera prioridad es la principal capacidad estratégica requerida por se inherente al arsenal naval sobre el cual se creó la empresa SIMA-PERÚ S.A., y como tal se constituye en el soporte técnico y tecnológico de las Unidades Navales. Por lo tanto, la gestión de SIMA-PERÚ S.A. deberá orientarse prioritariamente a la preservación, mantenimiento y renovación de las activos (infraestructura, equipamiento y maquinaria) de la maestranza involucrada en estas capacidades en sus tres centros de operaciones, acorde con las necesidades tecnológicas de la Marina, desarrollando un plan estratégico alineado al “Plan Grau” y “Plan Bicentenario” Siendo esta una actividad estratégica y de preferente interés nacional según la Ley N°27073, la atención y cumplimiento de los trabajo que forman parte de los convenios entre SIMA-PERÚ S.A. y la Marina de Guerra del Perú, que incluyen los programas de recorrido y de carena de las Unidades Navales, tendrá prioridad sobre las actividades comerciales y se ejecutarán bajo la modalidad de encargo, acorde con lo establecido en la tercera disposición especial de la referida Ley.

2.-

La construcción naval de alto bordo, es una capacidad estratégica que debe preservarse para atender las necesidades de construcción, modernización y modificación estructural de las unidades navales que se prevén a largo plazo. En

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tal sentido, deberá mantenerse atendiendo los requerimientos de la flota mercante y privados que el mercado demande. De no existir ordenes de construcción de alto bordo, tal como viene ocurriendo hace 25 años, deberá mantenerse esta capacidad en un nivel potencial que permita su reactivación. Es de interés de la Marina de Guerra del Perú que SIMA-PERÚ S.A. adquiera progresivamente y este preparado para recibir transferencia tecnológica que le permita realizar una modernización integral de las Unidades de Superficie y Submarinas. 3.-

El desarrollo de la metalmecánica estará orientado principalmente a contribuir con el desarrollo nacional, por su potencial empleo en los planes estratégicos de defensa de costa; así como para atender las necesidades del establecimiento naval terrestre.

SEGUNDA POLÍTICA: SIMA-PERU S.A. ORIENTARÁ ESFUERZOS PARA LOGRAR UNA GESTIÓN, EFICAZ, EFICIENTE Y TRANSPARENTE EN SU ORGANIZACIÓN Y DE SUS RECURSOS HUMANOS. 1.-

La Gestión debe estar orientada a contar con una empresa moderna, eficaz, eficiente y transparente que le permita desarrollar las actividades productivas establecidas en su Ley, de manera de vender en el mercado global bienes y servicios de acuerdo a los estándares internacionales de calidad, a fin de obtener la salud económica financiera que le permita con solvencia ser un instrumento político eficaz para cumplir con los objetivos sociales establecidos en su Ley. SIMA-PERÚ S.A. deberá llevar adelante programas de desarrollo tendientes a incrementar su competitividad y productividad con miras a convertirse en el primer astillero regional.

2.-

La organización de SIMA-PERÚ S.A. y su empresa filial SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. debe mantenerse flexible para operar como Arsenal Naval ante la eventualidad de un conflicto o emergencia nacional conforme a la Ley N° 28101 “Ley de Movilización Nacional” y a los dispuesto en la organización del Sistema de Defensa Nacional y Sistema de Defensa Civil, siendo concurrente con la Segunda Disposición Especial de la Ley N° 27073 “Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A. – SIMA-PERÚ S.A.”.

3.-

Bajo estos conceptos y dada la naturaleza de las funciones que desempeñan, los cargos de Sub-Director Ejecutivo, Jefes o Gerentes de los Centros de Operaciones SIMA-CALLAO, SIMA-CHIMBOTE y SIMA IQUITOS serán dotados por Oficiales de Marina en situación de actividad, a designación de la Comandancia General de la Marina

4.-

Adicionalmente, algunos cargos operativos y Jefaturas – necesarios para cubrir las actividades de la empresa en su función de arsenal naval – vinculados directamente con la producción, reparación y gestión serán dotados por Personal Superior y Subalterno en situación de actividad a designación de la Comandancia General de la Marina.

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TERCERA POLÍTICA:

SIMA-PERÚ S.A. IMPULSARÁ LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA Y DESARROLLO TECNOLÓGICO

1.-

SIMA-PERÚ S.A. impulsará el desarrollo de la ciencia y la tecnología, fortaleciendo sus capacidades, desarrollando el potencial de sus recursos humanos y mejorando con ello la gestión de la empresa en la búsqueda de la reducción de la dependencia del exterior en el mantenimiento y modernización de la Unidades Navales.

2.-

Alineado con las políticas del Sector Defensa, en un contexto de restricción de recursos presupuestales y en concordancia son su objeto social SIMA PERÚ realizará actividades de investigación y desarrollo tecnológico coordinando los proyectos con la Dirección General del Material, de acuerdo a las siguientes prioridades: • • •

3.-

Proyectos destinados a reemplazar material naval obsoleto Proyectos que permitan recuperar o mejorar capacidades operativas existentes Proyectos destinados a adquirir nuevas capacidades operativas

Considerando los alcances de la Ley N° 28303 fomentará la participación de empresas del sector privado y universidades, a fin de completar el aporte científico y tecnológico necesario y contribuirá al desarrollo nacional mediante la experiencia que se pueda aplicar luego en proyectos diferentes al ámbito de la defensa.

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LISTA DE PÁGINAS EFECTIVAS Asunto

Numeración de las Páginas

Cambio en Vigencia

Falsa carátula

-I-

(Reverso en Blanco)

Original

Resolución Aprobación

- II al III -

(Reverso en Blanco)

Original

Registro de Cambios

- IV -

(Reverso en Blanco)

Original

Índice

-V-

(Reverso en Blanco)

Original

TEXTO CAPITULO I

1-1 al 1-2

Original

CAPITULO II

2-1 al 2-7

Original

CAPITULO III

3-1 al 3-5

Original

Anexo A

A-1 al A-12

Original

Anexo B

B-1 al B-5

Original

Lista de Efectivas

Páginas LPE-1

(Reverso en Blanco)

LPE - 1

Original